形式與政策的論文精選(九篇)

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第1篇：形式與政策的論文范文

一、經(jīng)濟(jì)犯罪與刑事政策的概念

目前，理論界對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪和刑事政策仍存在比較大的爭議。關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪，我國刑法學(xué)界素有大經(jīng)濟(jì)犯罪概念說、中經(jīng)濟(jì)犯罪概念說和小經(jīng)濟(jì)犯罪概念說“三說”之爭。筆者取小經(jīng)濟(jì)犯罪概念說，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)犯罪是指市場經(jīng)濟(jì)主體以非法經(jīng)營牟利為目的，在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程中實(shí)施的危害市場經(jīng)濟(jì)交易秩序和國家經(jīng)濟(jì)管理秩序，依法應(yīng)當(dāng)受刑罰處罰的行為。對(duì)于刑事政策的定義也有多種學(xué)說。其中，何秉松教授認(rèn)為，刑事政策是指國家基于預(yù)防犯罪、控制犯罪以保障自由、維持秩序、實(shí)現(xiàn)正義的目的而制定、實(shí)施的準(zhǔn)則、策略、方針、計(jì)劃及具體措施的總稱。刑事政策還有基本刑事政策和具體刑事政策之別，經(jīng)濟(jì)犯罪刑事政策屬于“針對(duì)某一類犯罪的具體刑事政策”

綜上，經(jīng)濟(jì)犯罪刑事政策就是指根據(jù)一定時(shí)期內(nèi)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的態(tài)勢以及在特種經(jīng)濟(jì)政策下經(jīng)濟(jì)犯罪情形所制定的用以指導(dǎo)刑事司法的方針、政策以及原則的總稱。

二、我國經(jīng)濟(jì)犯罪刑事政策存在的問題

（一）立法上處罰過于嚴(yán)格，處罰方式較為單一

根據(jù)當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)犯罪的高發(fā)態(tài)勢，現(xiàn)階段我們應(yīng)將經(jīng)濟(jì)犯罪立法涉及的區(qū)域擴(kuò)展，提升經(jīng)濟(jì)犯罪化。嚴(yán)密法網(wǎng)并不代表要進(jìn)行嚴(yán)厲的處罰。從我國刑法上看，關(guān)于經(jīng)濟(jì)犯罪的刑罰依舊很重。由我國的經(jīng)濟(jì)犯罪的刑事立法規(guī)定來看，我國刑法對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的規(guī)定趨于嚴(yán)厲。在經(jīng)濟(jì)犯罪的罪名上，涉及死刑、無期徒刑、十年以上有期徒刑的罪名占有相當(dāng)?shù)谋壤?，反映出?dāng)前我國對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪的處罰過于嚴(yán)格。當(dāng)前，我國在刑罰方式的運(yùn)用上主要以自由刑和財(cái)產(chǎn)刑為主，突出了我國經(jīng)濟(jì)犯罪在處罰方式上過于單一這一特點(diǎn)。對(duì)于典型的資格刑的設(shè)置有所欠缺，同時(shí)，罰金刑也是相對(duì)于自由刑單處或者并處，很少運(yùn)用非刑罰化的措施和手段。

（二）司法上重刑罰手段，輕非刑罰手段

目前，在司法實(shí)踐中，我國對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪的處罰還是以自由刑和罰金刑為主，缺乏典型的資格刑。對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪的打擊主要依靠刑罰手段，而非非刑罰手段。當(dāng)前我國的經(jīng)濟(jì)犯罪刑事政策尚未徹底地刑法化，仍是以刑法規(guī)范為中心，特別是對(duì)嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行重罰。在一段時(shí)期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)犯罪現(xiàn)象猖獗，國家會(huì)采取嚴(yán)厲打擊的政策，對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪進(jìn)行集中式的打擊。過分依賴刑罰的打擊方式，暴露出我國對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪的處罰形式較為單一。隨著社會(huì)文明的不斷進(jìn)步，多元化的處罰方式不斷出現(xiàn)，行刑社會(huì)化已經(jīng)成為當(dāng)前比較科學(xué)的處罰方式之一。

（三）預(yù)防治理上重罪后處罰，輕罪前預(yù)防

當(dāng)前，我們國家對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪的注意力仍然過多的放在對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪的打擊與懲治上面，對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪的預(yù)防關(guān)注的力度并不夠。重視罪后處罰，容易帶來犯罪分子在監(jiān)獄內(nèi)的交叉感染問題，不利于這些人員的再社會(huì)化。預(yù)防與懲治是治理經(jīng)濟(jì)犯罪的兩個(gè)拳頭，兩手都要硬，才能更好地治理經(jīng)濟(jì)犯罪。只重視罪后處罰，輕視罪前預(yù)防已經(jīng)無法適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)犯罪的治理形勢，因而除了運(yùn)用刑事手段外，還可以靈活運(yùn)用經(jīng)濟(jì)、行政等科學(xué)手段。

三、我國經(jīng)濟(jì)犯罪刑事政策的完善

（一）調(diào)整自由刑配置

首先，應(yīng)減少長期自由刑的配置。當(dāng)前，我國對(duì)于經(jīng)濟(jì)犯罪的刑罰設(shè)置偏重，十年以上的有期徒刑和無期徒刑的配置較多，突顯出我國在經(jīng)濟(jì)犯罪上的重刑主義。當(dāng)然，保留一定的長期自由刑是必要的，對(duì)于具有嚴(yán)重社會(huì)危害性，輕罰不足以達(dá)到懲戒力度的犯罪，我們應(yīng)該保留長期自由刑的設(shè)置。除此之外的，其他經(jīng)濟(jì)犯罪可以適當(dāng)?shù)目s小長期自由刑配置的范圍。其次，擴(kuò)大管制刑配置的范圍。管制刑符合現(xiàn)代刑罰的新特點(diǎn)，其優(yōu)越性是自由刑所不具備的。管制刑的適用有利于與國際刑罰輕刑化的接軌，也有利于擺脫我國長期以來的重刑主義思想。

（二）經(jīng)濟(jì)犯罪的資格刑設(shè)置

現(xiàn)行刑法中，資格刑的范圍主要限定在剝奪政治權(quán)利這一狹窄的范圍內(nèi)，而在經(jīng)濟(jì)改革浪潮的今天，僅靠剝奪政治權(quán)利已經(jīng)不能滿足當(dāng)前打擊經(jīng)濟(jì)犯罪的需要。經(jīng)濟(jì)犯罪有著自身獨(dú)特的特點(diǎn)，區(qū)別于其他犯罪類別。因而對(duì)于打擊經(jīng)濟(jì)犯罪而言，針對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪的特點(diǎn)進(jìn)行有針對(duì)的懲治，才能收到良好的效果。我們必須研究除了傳統(tǒng)自由刑和財(cái)產(chǎn)刑外，是否還有其他的刑罰能夠?qū)?jīng)濟(jì)犯罪起到較好的打擊效果。那么經(jīng)濟(jì)犯罪的資格刑就呼之欲出了。經(jīng)濟(jì)犯罪一般具有非常強(qiáng)的專業(yè)性與隱蔽性，因而對(duì)于專業(yè)性強(qiáng)的犯罪分子進(jìn)行打擊，就顯得至關(guān)重要。在經(jīng)濟(jì)犯罪中設(shè)置資格刑，就是為了很好地解決這一問題。如果我們剝奪行為人在某個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)從業(yè)資格，那么就會(huì)從根本上降低其在熟悉領(lǐng)域內(nèi)犯罪的可能性。從而能夠更好地維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序的穩(wěn)定。

（三）加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)犯罪預(yù)防治理

首先，應(yīng)不斷完善我國的監(jiān)督機(jī)制。經(jīng)濟(jì)犯罪具有專業(yè)性與隱蔽性，因而專業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)以及相應(yīng)的機(jī)制，對(duì)于預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪至關(guān)重要。我國要不斷提高監(jiān)督機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)素質(zhì)，建設(shè)高水平的人才隊(duì)伍。銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)作為國家重要的經(jīng)濟(jì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)，要充分發(fā)揮其職能，為預(yù)防經(jīng)濟(jì)犯罪做出貢獻(xiàn)。其次，及時(shí)發(fā)現(xiàn)市場管理的不足并填補(bǔ)漏洞。市場經(jīng)濟(jì)瞬息萬變，市場規(guī)則的改變，往往會(huì)帶來很多的管理上的缺位，因而管理機(jī)構(gòu)要密切注視經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)向，對(duì)于管理的不足以及漏洞要及時(shí)填補(bǔ)與完善，防止別有用心者利用這些漏洞進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)。

第2篇：形式與政策的論文范文

論文摘要：當(dāng)前國內(nèi)各高校均重視科研論文的獎(jiǎng)勵(lì)，但是獎(jiǎng)勵(lì)政策尚存在以期刊等級(jí)定論文等級(jí)、重物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)而輕精神獎(jiǎng)勵(lì)等問題，本文對(duì)此進(jìn)行了分析，并提出解決此問題的途徑。

科研論文的數(shù)量和質(zhì)量是衡量一個(gè)國家、一個(gè)地區(qū)、乃至一個(gè)單位科研發(fā)展水平和科研人員素質(zhì)的重要指標(biāo)。因此，諸多科研工作者和科研管理部門，都非常重視科研論文的發(fā)表，并致力于如何提高論文的質(zhì)量。作為高?？蒲械墓芾碚?，科研處（文科處）出臺(tái)的論文獎(jiǎng)勵(lì)政策就是學(xué)校科研的一個(gè)風(fēng)向標(biāo)，它必將對(duì)廣大科研人員產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

目前，國內(nèi)各高校對(duì)文科論文獎(jiǎng)勵(lì)都非常重視，但各單位的獎(jiǎng)勵(lì)辦法各有千秋。筆者在高校文科處從事論文獎(jiǎng)勵(lì)工作有年，對(duì)上海市和國內(nèi)部分高校的文科論文獎(jiǎng)勵(lì)辦法有一定了解，在對(duì)它們作一番細(xì)致考察后發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前高校論文獎(jiǎng)勵(lì)政策幾乎都將論文分成若干等級(jí)，論文獎(jiǎng)勵(lì)方式多以現(xiàn)金支付為主。筆者以為，在轟轟烈烈的論文獎(jiǎng)勵(lì)的表象下，尚存在著如何認(rèn)定期刊等級(jí)，以及以何種方式進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的問題，這些都值得科研管理人員思考。

一 、如何認(rèn)定期刊等級(jí)和論文等級(jí)

當(dāng)前高校文科論文獎(jiǎng)勵(lì)政策中有幾個(gè)關(guān)鍵的因素被遮蔽了。一是關(guān)于論文獎(jiǎng)勵(lì)的期刊認(rèn)定。如何認(rèn)定論文的等級(jí)？各高?；径际且云诳燃?jí)來定論文的等級(jí)。如何認(rèn)定期刊的等級(jí)？各高校的標(biāo)準(zhǔn)有同有異，同的是對(duì)高端期刊的認(rèn)定比較一致，比如，《中國社會(huì)科學(xué)》、SSCI、A&HCI等期刊，各高校都認(rèn)定為最高等級(jí)的期刊，凡在其中發(fā)表的論文都作為最高級(jí)別的論文來對(duì)待；另外，對(duì)于各學(xué)科一級(jí)期刊的認(rèn)定也基本一致，比如中國文學(xué)學(xué)科的《文學(xué)評(píng)論》、哲學(xué)學(xué)科的《哲學(xué)研究》等，各高校相差無幾。不同的是對(duì)于相當(dāng)于二級(jí)學(xué)科的低一級(jí)期刊，各高校在遴選時(shí)差異較大，有的由各學(xué)院制定具體的期刊名錄，有的認(rèn)定南京大學(xué)中國社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)中心的中文社科引文索引（CSSCI）或者北京大學(xué)圖書館的中文核心期刊等，也有高校干脆對(duì)此類論文不納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍。

上述論文等級(jí)的認(rèn)定機(jī)制是有待商榷的，并非所有的“高端”期刊發(fā)表的論文均為“高端”論文，普通期刊發(fā)表的論文也并非質(zhì)量都不高。學(xué)者葉繼元認(rèn)為“期刊的質(zhì)量只能作為評(píng)價(jià)其所刊載論文質(zhì)量的參考，不能簡單化地將二者等同起來，不應(yīng)只認(rèn)可核心期刊而排斥非核心期刊；在論文質(zhì)量與期刊質(zhì)量不一致時(shí)，應(yīng)首先注重論文的質(zhì)量” 。當(dāng)前的考核機(jī)制，讓很多“高端”期刊稿源擁塞，而普通期刊越發(fā)門前冷落，一些初出茅廬的青年學(xué)者在沒有“人氣”的情況下，很難在高端期刊，逐漸成為論文獎(jiǎng)勵(lì)的邊緣人，這對(duì)促進(jìn)學(xué)術(shù)的繁榮是不利的，因此，考察論文的質(zhì)量不能唯“出身論”，一味以期刊來認(rèn)定論文質(zhì)量，而是要考察它的品質(zhì)到底如何。

如何應(yīng)對(duì)當(dāng)前高校論文獎(jiǎng)勵(lì)政策中所存在的等級(jí)認(rèn)定問題呢？筆者以為，高端期刊可以作為判定高端論文的一個(gè)參考，正如葉繼元先生所說的“在正常情況下，那些公信度、學(xué)術(shù)地位高的期刊能為論文的學(xué)術(shù)質(zhì)量提供一個(gè)重要的參考指標(biāo)” ，但若完全以期刊等級(jí)來認(rèn)定論文等級(jí)，則步入了唯“出身論”的誤區(qū)。我們可以期刊等級(jí)為主要參照依據(jù)，兼及論文質(zhì)量為輔的“雙重”標(biāo)準(zhǔn)，取消一刀切的片面做法。高端期刊論文作為獎(jiǎng)勵(lì)的重要參考指標(biāo)，而對(duì)于一些發(fā)表于普通期刊的論文，學(xué)校或院系可以成立一個(gè)專門的學(xué)術(shù)委員會(huì)或者專家委員會(huì)，采取目前通行的同行評(píng)議和引文分析等客觀、科學(xué)的辦法，通過匿名評(píng)審的形式，對(duì)這些未被高端期刊所采用的優(yōu)秀論文進(jìn)行評(píng)審，如確屬優(yōu)秀之作，一樣可以納入高端論文的獎(jiǎng)勵(lì)范疇，這樣就走出了唯高端期刊是從的怪圈。當(dāng)然，在確定評(píng)審專家資格的時(shí)候，要廣泛聽取教師們的意見，盡量聘請(qǐng)那些學(xué)問高、品德好的教師，才能增高評(píng)價(jià)的公信力。另外，評(píng)審的過程盡量透明公開，避免人情化的干擾以及暗箱操作等學(xué)術(shù)腐敗問題的滋生，避免這種考核機(jī)制將流入新的誤區(qū)。

二、論文獎(jiǎng)勵(lì)以何種方式進(jìn)行

當(dāng)下國內(nèi)眾多高校在論文獎(jiǎng)勵(lì)的方式上，形式過于單一，基本都是以現(xiàn)金發(fā)放為主。特別是對(duì)于《中國社會(huì)科學(xué)》、SSCI、A&HCI等高端學(xué)術(shù)期刊，獎(jiǎng)勵(lì)的額度正逐年加大，這對(duì)于激發(fā)廣大科研工作者的科研熱情無疑是有必要的，但是簡單化的物質(zhì)激勵(lì)的做法能否湊效，尚待商榷，因?yàn)楠?jiǎng)勵(lì)的目的是為了創(chuàng)造出更多的優(yōu)秀成果，但是有多少原創(chuàng)性的論文是依靠物質(zhì)激勵(lì)而產(chǎn)生的呢？美國著名行為科學(xué)家道格拉斯·麥格雷戈的人事管理理論認(rèn)為，人們對(duì)目標(biāo)的參與是同獲得成就的報(bào)酬直接相關(guān)的，這些報(bào)酬中最重要的是自我意識(shí)和自我實(shí)現(xiàn)需要的滿足，它們能夠促使人們?yōu)閷?shí)現(xiàn)組織目標(biāo)而努力。獎(jiǎng)勵(lì)的目的之一就是要讓他們實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值，而自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)絕非僅僅用金錢所能實(shí)現(xiàn)的。管理部門要多注意科研人員多層次多方面的需求，不能僅僅依靠金錢大棒的指引，這種簡單化的做法，其實(shí)際的效果與預(yù)設(shè)的效果之間可能大相徑庭。

片面強(qiáng)調(diào)物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，尤其忽略了精神層面的激勵(lì)，將難以從根本上激發(fā)廣大教師的科研熱情和獻(xiàn)身精神，甚至將他們誤導(dǎo)為追逐獎(jiǎng)金的“唯物”主義者。美國學(xué)者埃爾菲·艾恩指出：關(guān)鍵問題不是一個(gè)人受到的激勵(lì)程度有多少，而在于他是如何被激勵(lì)的。他還認(rèn)為，人們一旦由于外在刺激而去做某事，他們就會(huì)喪失對(duì)這件事的興趣。 管理者若想讓激勵(lì)方式達(dá)到最大效果，就要使得激勵(lì)由注重形式到注重效果。要達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，科研管理者就必需走進(jìn)科研人員的心靈世界。而科研工作者只有從靈魂深處認(rèn)同了科研對(duì)于一個(gè)民族乃至于個(gè)人的重要意義，他們才有板凳甘愿坐十年冷的壯志。否則，他們便會(huì)為了應(yīng)付眼前的各種考核而忙著到處找關(guān)系發(fā)論文，在多種利益的驅(qū)動(dòng)下，學(xué)術(shù)腐敗往往由此滋生。當(dāng)下學(xué)界論文抄襲等歪風(fēng)越吹越盛，這種不太完善的科研評(píng)價(jià)機(jī)制和獎(jiǎng)勵(lì)政策難脫其咎。科研管理部門需引起警惕，從獎(jiǎng)勵(lì)效果的角度出發(fā)，應(yīng)該反思該以何種方式去進(jìn)行論文獎(jiǎng)勵(lì)。

筆者認(rèn)為，為了實(shí)現(xiàn)論文獎(jiǎng)勵(lì)效益的最大化，論文獎(jiǎng)勵(lì)形式就應(yīng)該多樣化。物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)方面，除了必要的現(xiàn)金激勵(lì)外，可以與課題研究相結(jié)合，讓其從本人的科研經(jīng)費(fèi)適當(dāng)提取，在未來有關(guān)課題的申報(bào)中讓其優(yōu)先進(jìn)入，還可以為他們參加國內(nèi)國際學(xué)術(shù)會(huì)議等提供必要的經(jīng)費(fèi)支持。其次，將科研資源作適當(dāng)傾斜，改善其科研環(huán)境，讓他們?cè)趦?yōu)越的環(huán)境中進(jìn)行科研。再次，要高度重視精神獎(jiǎng)勵(lì)，可以評(píng)選出一批科研精英，通過發(fā)放榮譽(yù)證書和擴(kuò)大宣傳等手段，讓其提高知名度、增強(qiáng)榮譽(yù)感；還可以將他們每年發(fā)表的重要論文的排名清單上網(wǎng)公布，彰顯其科研成果，激勵(lì)其再接再厲，創(chuàng)造出更多精品。通過多樣化的獎(jiǎng)勵(lì)，為他們樹立榮譽(yù)感，尋到歸屬感，慢慢培養(yǎng)出他們以學(xué)校為家、以科研為己任的崇高職業(yè)精神，才能從根本上激發(fā)出其源源不斷的創(chuàng)造激情，這才是高校頻頻出臺(tái)論文獎(jiǎng)勵(lì)政策的初衷和終極目標(biāo)所在。

參考文獻(xiàn)：

1. 葉繼元，朱強(qiáng). 論文評(píng)價(jià)與期刊評(píng)價(jià)——兼及核心期刊的概念 [J]學(xué)術(shù)界2001(3)

2. 葉繼元，朱強(qiáng). 論文評(píng)價(jià)與期刊評(píng)價(jià)——兼及核心期刊的概念 [J]學(xué)術(shù)界2001(3)

第3篇：形式與政策的論文范文

熱詞：開放獲取期刊 現(xiàn)狀 層次

開放獲取期刊即Open Access Journal（以下簡稱OAJ），是一種基于互聯(lián)網(wǎng)的學(xué)術(shù)自由與信息共享無阻礙的出版理念而產(chǎn)生的期刊。OAJ使作者的學(xué)術(shù)論文借助互聯(lián)網(wǎng)免費(fèi)被讀者使用，自由傳播，唯一限制是要使作者著作權(quán)被充分保護(hù)?？梢詮膬蓚€(gè)方面判斷期刊是否為開放獲取期刊：一是出版作品是否可以被免費(fèi)、自由使用，包括下載、打印、索引，甚至印制成冊(cè);第二個(gè)方面是，它是否以一種統(tǒng)一格式保存在至少一種由政府、科研機(jī)構(gòu)等管理運(yùn)行的倉儲(chǔ)中。目前，OAJ大致可以分為5種類型：①完全免費(fèi)型，即由研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)等負(fù)擔(dān)所有費(fèi)用，著者、讀者不付任何費(fèi)用;②著者付費(fèi)、讀者免費(fèi)型，即由著者支付論文處理費(fèi)（Article Processing Charge，APC），讀者免費(fèi)獲取;③混合型，即期刊整體為訂閱期刊且由作者付費(fèi)，但作者可以選擇論文是否開放獲取;④定期免費(fèi)型，即一定時(shí)間內(nèi)付費(fèi)，一定時(shí)間后完全免費(fèi);⑤電子免費(fèi)型，即紙質(zhì)期刊為訂閱型期刊，而電子版完全免費(fèi)獲取。

1.國外OAJ發(fā)展概況與發(fā)展趨勢

從1994年由作者付費(fèi)、讀者免費(fèi)的美國佛羅里達(dá)《Florida Entomologist》開始至今，OAJ正好有20年歷史。根據(jù)DOAJ（Directory of Open Access Journal）的數(shù)據(jù)，到2014年10月OAJ期刊數(shù)已達(dá)10048種，OAJ數(shù)量不斷增長;增長部分中有新創(chuàng)辦的，也有從傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型來的。專門從事OA（Open Access）的出版社在2000年后出現(xiàn)，BioMed Central就是在2000年創(chuàng)立。2003年P(guān)LOS社創(chuàng)辦了《PLOS Biology》，2006年創(chuàng)辦《PLOS ONE》。Bentham、Hindawi也創(chuàng)辦有多個(gè)開放獲取期刊。以荷蘭Elsevier出版集團(tuán)為例，該集團(tuán)在2014年創(chuàng)立8種OAJ;2013年為19種，2012年為12種。根據(jù)Thomson Reuters的數(shù)據(jù)，自然科學(xué)各領(lǐng)域以WoS（Web of Science）收錄的期刊為研究對(duì)象，2003年到2012這十年間，OAJ增長最快的是物理學(xué)與生命科學(xué)領(lǐng)域，其次是地球科學(xué)與基礎(chǔ)醫(yī)學(xué)領(lǐng)域?？梢?，科研越活躍的領(lǐng)域，創(chuàng)辦OAJ量越多，且歐美大型出版社創(chuàng)辦OAJ較多。不同國家OAJ數(shù)量有較大不同。以ISI（ISI包含SSCI、SCI、SCIE與A&HCI）引文數(shù)據(jù)庫收錄的OAJ為例，截至2013年9月，不同國家OAJ數(shù)量差距非常大。美國OAJ數(shù)量最高，為53。巴西、南非與印度，分別為50、17與14。一個(gè)國家的科研是否有活力，是否充分流通與融合以及是否受其他因素的過多影響與該國OAJ數(shù)量密切相關(guān)。此外，科研人員數(shù)量與相應(yīng)國家的語種對(duì)OAJ數(shù)量也有影響。

目前OAJ可以分為兩個(gè)層次：一是歐美國家，二是發(fā)展中國家如巴西、印度等。歐美國家OAJ質(zhì)量較高，學(xué)術(shù)影響力較大，吸引了來自世界各地的大量優(yōu)質(zhì)稿件。巴西、印度等國家積極出臺(tái)政策支持OAJ發(fā)展。以印度為例，印度OAJ在發(fā)展中國家中處于領(lǐng)先地位，它要求全部或部分受政府資助項(xiàng)目的研究論文電子版在OAJ上發(fā)表。同時(shí)，OAJ發(fā)表的論文作者可以得到政府的資助。OAJ的發(fā)展與其科技水平、政策支持以及學(xué)術(shù)研究環(huán)境是否開放、寬松有關(guān)。OAJ論文先出版后評(píng)價(jià)，而且是作者付費(fèi)，這難免讓人對(duì)刊載文章質(zhì)量產(chǎn)生疑問。事實(shí)上無論從哪個(gè)國家來看，與傳統(tǒng)期刊相比，目前OAJ刊載論文總體質(zhì)量較低。

最近OAJ發(fā)展呈現(xiàn)出新趨勢：一是增長速度較快，且有影響的期刊開始完全開放獲取。從DOAJ網(wǎng)站數(shù)據(jù)看，2013年9月至2014年10月OAJ增數(shù)為912;而Nature Communications從2014年10月20日起完全開放獲取。二是更多出版社加入OAJ創(chuàng)辦行列，如Nature創(chuàng)辦 Scientific Reports，Springer創(chuàng)辦的SpringerPlus等。由于OAJ不受頁碼與刊期的限制，刊載文章的數(shù)量增長很快，覆蓋領(lǐng)域越來越廣。三是完全免費(fèi)OAJ數(shù)量增加且有國家政策的支持。英國在2012年、日本在2013年推出資助政策，以促進(jìn)完全免費(fèi)的OAJ發(fā)展。四是刊文量越來越大，覆蓋領(lǐng)域越來越廣，影響因子也逐漸增加。英國專家預(yù)測未來OAJ發(fā)展的趨勢：資助機(jī)構(gòu)推動(dòng)的強(qiáng)制OA使完全免費(fèi)OAJ增加;收費(fèi)被嚴(yán)格限制;作者既是付費(fèi)閱讀者又是作者;OAJ傾向于使用更加統(tǒng)一的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

2.我國OAJ發(fā)展現(xiàn)狀分析

截止到2013年12月底，我國CSSCI 收錄的533種期刊中，OAJ 120種。根據(jù)中國科技期刊開放獲取平臺(tái)的數(shù)據(jù)，在總數(shù)782種OAJ中除去社科期刊，2013年我國科技類OAJ數(shù)量總數(shù)為712種。我國在2013年正式出版的期刊中，自然科學(xué)類4080種，社會(huì)科學(xué)類2145種，英文期刊179種。已有文獻(xiàn)都較難對(duì)我國OAJ進(jìn)行總體性研究：并不只是層次高的期刊在OA。從廣義上說，我國OAJ的數(shù)量并不小。不少期刊以自辦網(wǎng)站的形式將刊發(fā)的論文在網(wǎng)上供讀者免費(fèi)下載，相應(yīng)期刊擴(kuò)展了影響力，而這又能得到作者同意。這些期刊在OA而自己卻沒有意識(shí)到。據(jù)Nature向我國投稿作者所做的一項(xiàng)調(diào)查，有18%的作者不知何為OA，而這一數(shù)字在其他國家僅為6%。我國期刊OA多是各自為戰(zhàn)。不少出版社由于種種原因缺乏戰(zhàn)略眼光，基本上沒有像Elsevier出版集團(tuán)那樣一年創(chuàng)辦OAJ達(dá)十幾種的出版社。我國要推動(dòng)出版單位整合與重組，必須努力建立現(xiàn)代企業(yè)制度。出版單位能否形成資源集聚決定我國OAJ能否健康成長。與OAJ密切相關(guān)的是OAR，即開放倉儲(chǔ)。由于OAJ分散，我國OAR現(xiàn)狀不容樂觀。數(shù)據(jù)保存缺少統(tǒng)一平臺(tái)，不能實(shí)現(xiàn)長期有效保存，分類管理層次混亂。已有存儲(chǔ)平臺(tái)穩(wěn)定性差，訪問速度慢，有的根本無法訪問。我國傳統(tǒng)期刊所占比例很大而且生存壓力小，因此進(jìn)行OA的動(dòng)力不足。另外，作者擔(dān)心OAJ自由下載、免費(fèi)使用會(huì)侵害自己的著作權(quán)。在我國著作權(quán)保護(hù)現(xiàn)況下，作者的擔(dān)心并不多余。

3.我國OAJ發(fā)展策略

（1）要借助信息技術(shù)，更新辦刊理念

OAJ以互聯(lián)網(wǎng)作為出版終端，數(shù)據(jù)保存以電子形式;編輯出版模式與傳統(tǒng)期刊有很大區(qū)別。互聯(lián)網(wǎng)不再是傳統(tǒng)編輯出版的輔助工具，而是成為編輯出版的基本平臺(tái)。OAJ出版模式已經(jīng)顯示了強(qiáng)大生命力：高效率、低能耗、大容量。以《PLOS ONE》為例，它是先出版后評(píng)價(jià)，即科研成果由同行評(píng)議。另外，OA辦刊模式借助數(shù)字與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，把論文借助網(wǎng)站快速推送。我國期刊要借助信息技術(shù)，更新辦刊理念，實(shí)現(xiàn)跨越發(fā)展。只有超常規(guī)發(fā)展才能實(shí)現(xiàn)追趕與超越。

（2）要有統(tǒng)一平臺(tái)

目前較有影響的OAJ都由大型出版社創(chuàng)辦，“散、小、弱”的出版主體顯然不具有OAJ發(fā)展的人力與技術(shù)儲(chǔ)備，更缺乏影響力，即使勉強(qiáng)辦OAJ也可能無人問津。我國應(yīng)借助文化體制改革，做大做強(qiáng)出版主體，爭取出現(xiàn)一批大型出版集團(tuán)。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該發(fā)揮組織引導(dǎo)作用，與較大的出版集團(tuán)整合成統(tǒng)一平臺(tái)。這一平臺(tái)要發(fā)揮以下作用：一是推動(dòng)OAJ創(chuàng)辦;二是推動(dòng)傳統(tǒng)期刊轉(zhuǎn)型并與OAJ實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng);三是發(fā)揮評(píng)價(jià)作用，使OAJ發(fā)表的論文具有較高的行業(yè)與社會(huì)認(rèn)可度，保證OAJ質(zhì)量;四是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有待改進(jìn)的環(huán)境下充分保護(hù)作者著作權(quán)。行業(yè)協(xié)會(huì)與較大的出版集團(tuán)整合實(shí)現(xiàn)難度不大且可操作性強(qiáng)，容易打造形成統(tǒng)一平臺(tái)。

（3）要有政策強(qiáng)力支持

OAJ發(fā)展離不開政策支持。美國2007年推出一項(xiàng)議案，要求受美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）資助的科研項(xiàng)目必須開放獲取。這一政策無疑大大推動(dòng)OAJ的創(chuàng)辦與發(fā)展。我國全國所有制性質(zhì)的大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)眾多，由國家和公立基金支持的項(xiàng)目也應(yīng)該開放獲取。一個(gè)好的OAJ對(duì)國家科技文化進(jìn)步的作用巨大，鑒于國外完全免費(fèi)OAJ在加速發(fā)展，我國要推動(dòng)免費(fèi)型OAJ的發(fā)展。此外，我國要有評(píng)價(jià)政策，以政策的形式對(duì)OAJ發(fā)表的科研論文以定性或定量方式與傳統(tǒng)期刊發(fā)表的論文進(jìn)行折算，以提高作者在OAJ的積極性。從國外情況來看，OAJ總體質(zhì)量偏低，與傳統(tǒng)期刊相比有較大差距。因此要有監(jiān)督，從政策層面確保OAJ論文質(zhì)量。

（4）區(qū)分對(duì)內(nèi)對(duì)外兩個(gè)層次

關(guān)于我國期刊的國際化問題，已有不少學(xué)者進(jìn)行過探討。筆者更想強(qiáng)調(diào)的是語言方面。中文使用者眾多，但世界范圍內(nèi)的最新科研成果一般都是用英語首次發(fā)表。語言特點(diǎn)決定了中文期刊不可能像英文期刊那樣有來自世界各地的作者與讀者群。相反，我國論文更傾向于在國外期刊以英文首次發(fā)表。大量受資助的論文在國外OAJ首發(fā)，而國內(nèi)大量不精通英語的人又無法受益。這是很大的損失。對(duì)內(nèi)是指國內(nèi)研究需要而國外關(guān)注不多的專業(yè)，如漢語言文學(xué)、非物質(zhì)文化研究、飲食、書法、考古等受公立基金支持的論文要在我國OAJ首發(fā)。對(duì)外是指要以統(tǒng)一平臺(tái)管理，實(shí)現(xiàn)各領(lǐng)域優(yōu)質(zhì)論文的中文首發(fā)，之后篩選質(zhì)量高的論文在國外發(fā)表。要以多種形式，如獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)獎(jiǎng)等擴(kuò)大我國期刊的知名度，外國優(yōu)質(zhì)論文不僅可以推動(dòng)我國期刊國際化，而且對(duì)我國科技發(fā)展有不可估量的作用。

第4篇：形式與政策的論文范文

1.師范生教育研究能力的現(xiàn)狀

十多年來，很多高師院校都提倡向?qū)W術(shù)性和綜合性大學(xué)看齊，在教育教學(xué)上，過分地強(qiáng)調(diào)學(xué)科專業(yè)研究，忽視了師范院校本身的培養(yǎng)目標(biāo)，脫離了教育教學(xué)實(shí)際，對(duì)教育研究不重視，致使學(xué)生的教育研究能力越來越低。畢業(yè)論文（畢業(yè)設(shè)計(jì)）作為高校人才培養(yǎng)方案的重要組成部分。其目的是對(duì)學(xué)生的基礎(chǔ)知識(shí)、基本理論及其掌握程度和分析問題、解決問題的能力，作全面綜合的考察，更準(zhǔn)確地了解和評(píng)價(jià)學(xué)生的實(shí)際知識(shí)水平，檢查和衡量教育質(zhì)量的高低，并培養(yǎng)學(xué)生的專業(yè)研究素養(yǎng)。它直接關(guān)系到是否全面執(zhí)行全程人才培養(yǎng)方案和實(shí)現(xiàn)培養(yǎng)目標(biāo)的要求?？梢哉f是學(xué)生科研能力的統(tǒng)合體現(xiàn)。因而也是體現(xiàn)其教育研究能力現(xiàn)狀的主要方式。因此，本文主要從師范生畢業(yè)論文撰寫的現(xiàn)狀來略談其教育研究能力的現(xiàn)狀。

1.1 教育研究意識(shí)現(xiàn)狀

師范生的科研意識(shí)主要指的是他們?cè)谥饔^上有沒有開展教育研究的愿望，包括對(duì)教育教學(xué)中問題的發(fā)現(xiàn)與探究，其主要體現(xiàn)在學(xué)生論文的選題上，教育研究類論文的數(shù)量，往往體現(xiàn)出該院（系）整體師范生的教育科研意識(shí)。但近幾年來，畢業(yè)論文質(zhì)量逐年下滑的同時(shí)，在選題上，一邊倒的全是學(xué)科專業(yè)研究類課題，嚴(yán)重缺乏學(xué)科教育研究類課題。師范生的教育研究能力、素質(zhì)得不到有效的提高，嚴(yán)重偏離培養(yǎng)“教育研究型”師范人才的目標(biāo)。以韓山師范學(xué)院生物學(xué)系為例，本文對(duì)近三屆（2010屆-2012屆）師范類學(xué)生畢業(yè)論文撰寫的情況作了簡單統(tǒng)計(jì)：近三屆的師范類畢業(yè)生總共有340人，在論文選題上選取教育研究類的共有25人，占三屆師范生比例的7.35%。因此，從整體而言，其學(xué)生的教育研究意識(shí)還是相當(dāng)薄弱，對(duì)教育教學(xué)中的問題不善于發(fā)現(xiàn)與探究，缺乏對(duì)教育研究的興趣與愿望。

1.2 教育研究素質(zhì)現(xiàn)狀

良好的教育研究素質(zhì)不但要有淵博的專業(yè)知識(shí)，具有及時(shí)發(fā)現(xiàn)、科學(xué)分析教育教學(xué)問題的能力，而且還必須具有收集資料和信息處理的能力、較好的文字表達(dá)能力、創(chuàng)新精神等等^。但目前很多師范生，缺乏作為一名未來教師所必應(yīng)具備的教育研究素質(zhì)。主要體現(xiàn)在三方面：一是，寫作基本功不夠扎實(shí)。表現(xiàn)在有的論文中心論題不突出，論文結(jié)構(gòu)不合理，缺乏基本的邏輯層次，思路不清；遣字造句的能力差；二是，收集和整理各種文獻(xiàn)資料以及信息處理能力不強(qiáng)。具體表現(xiàn)在缺少深入實(shí)際的調(diào)查研究，造成缺乏第一手資料，沒有寬闊的資料收集來源，且引用質(zhì)量有待進(jìn)一步提高；三是，科學(xué)地分析和解決問題的能力相對(duì)薄弱。

2.提高師范生教育研究能力，加強(qiáng)教育研究類論文指導(dǎo)

盡管不少高師院校十分強(qiáng)調(diào)要提高師范畢業(yè)生的教育研究能力，鼓勵(lì)并加強(qiáng)師范畢業(yè)生對(duì)教育研究類畢業(yè)論文的撰寫，但是并沒有落實(shí)到實(shí)處，以致在選題上，一邊倒的全是學(xué)科專業(yè)研究類課題，嚴(yán)重缺乏學(xué)科教育研究類課題。其主要原因有：1）學(xué)院政策上偏差，每年每位畢業(yè)生的畢業(yè)論文研究經(jīng)費(fèi)只有區(qū)區(qū)幾十元（有的院系甚至沒有），要對(duì)師范生進(jìn)行科研能力的全方位訓(xùn)練，的確有點(diǎn)困難；2）傳統(tǒng)的高等師范院校在專業(yè)的課程設(shè)置與教學(xué)上存在著重基礎(chǔ)知識(shí)教學(xué)、輕教育研究能力培養(yǎng)的現(xiàn)象；3）在校師范生缺少教學(xué)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，盲目地進(jìn)行教學(xué)研究，容易出現(xiàn)脫離實(shí)際，流于資料堆砌的現(xiàn)象，而進(jìn)行學(xué)科專業(yè)類畢業(yè)論文，他們都有模可仿，有的甚至做做實(shí)驗(yàn)，收集實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)，再將同類例文的數(shù)據(jù)修改并將其注釋略作改動(dòng)，即可成為自己的畢業(yè)論文；4）在高師院校中，老師缺少面對(duì)中學(xué)的專業(yè)教育研究類課題，大多數(shù)的教學(xué)改革課題都是針對(duì)高校課程，學(xué)生參與度不高；5）許多老師帶學(xué)生做畢業(yè)論文，所給的課題基本都是該教師的專業(yè)研究方向，甚至是其所持有研究項(xiàng)目中的子課題，學(xué)生所做的研究有利于他們的課題研究，故而大多數(shù)老師不愿帶學(xué)生做教育研究類的畢業(yè)論文。

顯然，傳統(tǒng)的師范生培養(yǎng)模式及培養(yǎng)目標(biāo)已無法滿足基礎(chǔ)教育對(duì)“教育研究型”師范人才的需求，高等師范學(xué)院應(yīng)以培養(yǎng)“教育研究型”教師為目標(biāo)，及時(shí)地調(diào)整培養(yǎng)模式，特別是在畢業(yè)論文上，應(yīng)加入、加強(qiáng)教育研究類畢業(yè)論文的指導(dǎo)，倡導(dǎo)學(xué)生積極參與教育研究類畢業(yè)論文，努力培養(yǎng)學(xué)生教育研究的能力及素養(yǎng)，為其從教后的教育教學(xué)科研打下良好基礎(chǔ)，更好地為基礎(chǔ)教育服務(wù)。

3.師范生教育研究能力培養(yǎng)的實(shí)現(xiàn)途徑

針對(duì)畢業(yè)論文是對(duì)師范生教育研究能力的集中體現(xiàn)，是師范生教育研究能力的一個(gè)重要培養(yǎng)途徑。接下來本文探討如何對(duì)畢業(yè)論文進(jìn)行改革，以達(dá)到提高師范生教育研究能力的目的。以生物學(xué)系生物科學(xué)（師范）專業(yè)學(xué)生的畢業(yè)論文為研究對(duì)象，從以下四個(gè)方面進(jìn)行改革：

3.1 畢業(yè)論文方向內(nèi)容改革

擴(kuò)大師范生畢業(yè)論文研究方向，加強(qiáng)教育研究類畢業(yè)論文。在鼓勵(lì)學(xué)生做教育研究類畢業(yè)論文的同時(shí)，予以一定的要求。對(duì)有能力帶教育研究類畢業(yè)論文的老師做出硬性規(guī)定，規(guī)定其至少帶4位學(xué)生做教育研究類課題，而對(duì)每屆師范畢業(yè)生硬規(guī)定至少要有50%的學(xué)生做教育研究類畢業(yè)論文（有的學(xué)生要考研，因此其畢業(yè)論文方向可選學(xué)科專業(yè)類的）。鼓勵(lì)師范生積極參與面對(duì)中學(xué)的教育研究類課題，自主發(fā)現(xiàn)問題并作出選題方向，盡可能滿足自身作為一名未來教師的需要。

3.2 畢業(yè)論文方式方法改革

以往的畢業(yè)論文絕大多數(shù)是學(xué)科專業(yè)類論文，因此其論文形式比較單一。但在新的教育理念下，這種單一的畢業(yè)論文形式已無法滿足師范生教育研究能力培養(yǎng)的要求，因此應(yīng)拓展畢業(yè)論文方式方法。師范生在撰寫畢業(yè)期間，應(yīng)積極地走出實(shí)驗(yàn)室，到教學(xué)一線去開展畢業(yè)論文，學(xué)校為此應(yīng)該多與中小學(xué)合作，建立長久的見習(xí)實(shí)習(xí)聯(lián)系，讓學(xué)生能在做畢業(yè)論文時(shí)，有學(xué)?？扇?、有對(duì)象可研究，學(xué)生也可以回到自己的母校開展研究。鼓勵(lì)學(xué)生在教育見習(xí)和實(shí)習(xí)中開展畢業(yè)論文，實(shí)習(xí)中或見習(xí)的學(xué)生就是師范生完成教育研究最好的研究對(duì)象（在我們從業(yè)之前）。在見習(xí)、實(shí)習(xí)等教學(xué)實(shí)踐環(huán)節(jié)中，將課堂所學(xué)的教育理論聯(lián)系實(shí)際，積極發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，并以此作為畢業(yè)論文。畢業(yè)論文成果形式也應(yīng)該多樣化，除了撰寫論文之外，還可以將制作的優(yōu)秀課件、優(yōu)秀教案、優(yōu)秀教具作為畢業(yè)論文的成果，但必需附上一定字?jǐn)?shù)的說明。優(yōu)秀的課件、教案或教具，不僅展示出作品本身的內(nèi)涵，更是學(xué)生對(duì)課程深入了解與剖析的體現(xiàn)，只有具有較好較強(qiáng)教育研究素質(zhì)，才能更好地發(fā)揮想象，展開思維，制作出新課標(biāo)改革下適用于面向新時(shí)代學(xué)生中學(xué)課程教學(xué)的課件、教案、教具。因此，應(yīng)鼓勵(lì)學(xué)生針對(duì)中學(xué)課程教學(xué)，進(jìn)一步探究新的教學(xué)方法，制作相關(guān)優(yōu)秀課件、教案、教具作為畢業(yè)論文提交的成果。對(duì)畢業(yè)論文成果是課件、教案形式的，應(yīng)以一定章節(jié)的課程量制作。而教具應(yīng)是以某一知識(shí)框架內(nèi)的所有相關(guān)可行可用教具或模型。在質(zhì)的要求下，對(duì)量進(jìn)行一定要求，有利于學(xué)生更好地進(jìn)行教育研究，而不是給學(xué)生逃避進(jìn)行其他繁難畢業(yè)論文提供便利或途徑。

3.3 畢業(yè)論文考核方式改革

針對(duì)畢業(yè)論文方式方法的多樣化，畢業(yè)論文考核方式也應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)的改革。學(xué)生完成初步的畢業(yè)論文初稿后，經(jīng)指導(dǎo)老師審查，再進(jìn)行相應(yīng)的修改。而以非論文形式作為成果的畢業(yè)論文，也由指導(dǎo)老師審查，以及有經(jīng)驗(yàn)的教師或相關(guān)人員給予意見后，做出完善和修改。對(duì)于學(xué)科專業(yè)的畢業(yè)論文應(yīng)由學(xué)科的資深教授組織團(tuán)隊(duì)進(jìn)行審核，再給予評(píng)價(jià)；而教育研究類的論文應(yīng)由從事教育研究的專業(yè)教師進(jìn)行審核并給予評(píng)價(jià)。從而確定優(yōu)秀畢業(yè)論文的選取與確立。除此之外，在答辯方面，對(duì)每種形式畢業(yè)論文的答辯，應(yīng)由相應(yīng)資深教授主持并當(dāng)任答辯審核員，這樣才能更有針對(duì)性的對(duì)學(xué)生畢業(yè)論出審核考察并給予建議和補(bǔ)充，尤其是教育研究類的畢業(yè)論文，更應(yīng)如此，學(xué)生可通過老師們所提的問題和所給的建議作進(jìn)一步的探究，不至于因?yàn)楫厴I(yè)論文的完成而停止了對(duì)教育研究的進(jìn)行。

3.4 畢業(yè)論文管理制度改革

改進(jìn)傳統(tǒng)的畢業(yè)論文管理制度，從院到系再到導(dǎo)師，再由導(dǎo)師到學(xué)生，建立“院-系-導(dǎo)師-學(xué)生”四者于一體的管理模式，相鄰兩者相互監(jiān)督，導(dǎo)師應(yīng)定期對(duì)學(xué)生畢業(yè)論文進(jìn)行指導(dǎo)和指正，學(xué)生應(yīng)多向?qū)熣?qǐng)教與探討。每篇畢業(yè)論文，導(dǎo)師應(yīng)不低于10次指導(dǎo)次數(shù)，做畢業(yè)論文期間師生見面不低于10次。學(xué)院（系）應(yīng)對(duì)參與教育研究類畢業(yè)論文的學(xué)生給予經(jīng)費(fèi)，提供更廣闊的空間給予發(fā)揮，為學(xué)生聯(lián)系中學(xué)以便開展研究。對(duì)教育研究類畢業(yè)論文在政策上也應(yīng)有所傾斜，放寬學(xué)生教育研究的方向，提供更多的優(yōu)秀畢業(yè)論文名額和獎(jiǎng)勵(lì)，促進(jìn)學(xué)生積極參與教育研究，選擇教育研究類課題作為畢業(yè)論文，為其成為一名優(yōu)秀教師作鋪墊。

4.結(jié)束語

第5篇：形式與政策的論文范文

關(guān)鍵詞：財(cái)政資助科研論文；開放獲??；利益沖突；利益主體；開放獲取專門法 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

中圖分類號(hào)：G250 文章編號(hào)：1009-2374（2015）09-0003-05 DOI：10.13535/ki.11-4406/n.2015.0759

我國國家自然科學(xué)基金委于2014年5月19日《關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》，這是我國官方機(jī)構(gòu)的第一份開放獲?。∣pen Access）政策。開放獲取運(yùn)動(dòng)肇始于2002年2月的《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》。其宗旨在于通過互聯(lián)網(wǎng)向公眾免費(fèi)提供特定文獻(xiàn)，公眾可以通過閱讀、下載、復(fù)制、傳遞、打印、搜索、建立超鏈接和索引的方式使用這些文獻(xiàn)，從而最大限度地促進(jìn)科學(xué)知識(shí)的傳播?！恫歼_(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》提出了開放獲取的兩種實(shí)現(xiàn)形式，即開放出版和開放存儲(chǔ)。前者指期刊出版后，在互聯(lián)網(wǎng)上實(shí)現(xiàn)對(duì)作品全文的免費(fèi)開放，即公眾可以免費(fèi)獲取期刊中的文章，這類期刊也被稱為開放獲取期刊（即OA期刊）。后者指作者在傳統(tǒng)期刊后，將論文存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫或?qū)W科知識(shí)庫，立即或延遲一段時(shí)間（一般為6～12個(gè)月）后免費(fèi)向公眾開放。根據(jù)英國諾丁漢姆大學(xué)主辦的OpenDOAR的統(tǒng)計(jì)，開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫從2005年12月1日的128家，增加到2014年10月1日的2730家。開放獲取的主要推動(dòng)者是科研項(xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)和教育科研機(jī)構(gòu)，少數(shù)國家和地區(qū)已經(jīng)通過立法方式推進(jìn)開放獲取。美國伊利諾伊斯州的開放獲取法已經(jīng)于2013年8月9日生效，秘魯、阿根廷分別于2013年3月和11月通過了推行開放獲取的相關(guān)法律。

對(duì)于財(cái)政資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的期刊論文等作品（下稱“財(cái)政資助科研論文”）實(shí)行開放獲取，涉及作者、作者雇主單位、財(cái)政資助機(jī)構(gòu)、出版者等不同主體，各主體的著作權(quán)和相關(guān)權(quán)益是不一致的。這些權(quán)益沖突是開放獲取發(fā)展所面臨的最大障礙。因此，探尋解決這些利益沖突的有效機(jī)制，是促進(jìn)開放獲取發(fā)展的必然途徑。本文嘗試對(duì)此問題進(jìn)行研究。

1 財(cái)政資助科研論文的權(quán)利歸屬分析

2002年2月的《布達(dá)佩斯開放獲取計(jì)劃》將開放獲取的對(duì)象重點(diǎn)放在科學(xué)文獻(xiàn)上。2003年10月，在德國馬普學(xué)會(huì)發(fā)起召開的柏林會(huì)議上通過了《關(guān)于自然科學(xué)與人文科學(xué)知識(shí)的開放獲取的柏林宣言》，提出開放獲取的對(duì)象是經(jīng)科學(xué)界認(rèn)可的人類知識(shí)和文化遺產(chǎn)的綜合性信息資源。世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織2006年12月頒布的《開放獲取公共資助研究數(shù)據(jù)的原則和指南》，公共財(cái)政資助的科學(xué)研究數(shù)據(jù)也是開放獲取的對(duì)象。從數(shù)量上說，開放獲取的對(duì)象主要是受版權(quán)保護(hù)的科研論文等作品。財(cái)政資助項(xiàng)目科研論文包括期刊論文、學(xué)位論文等論文，由于開放獲取主要是針對(duì)期刊論文，故本文主要以財(cái)政資助項(xiàng)目期刊論文的開放獲取為研究對(duì)象。下文將結(jié)合我國《著作權(quán)法》和《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)，對(duì)開放獲取所涉及的不同主體對(duì)財(cái)政資助科研論文所享有的著作權(quán)和其他權(quán)益進(jìn)行分析。

1.1 作者的權(quán)利

科研人員申請(qǐng)并完成財(cái)政資助科研項(xiàng)目，是履行其作為雇主單位工作人員的職責(zé)。開展這種項(xiàng)目研究所產(chǎn)生的論文、著作屬于職務(wù)作品或雇傭作品。學(xué)術(shù)界通常將我國《著作權(quán)法》第十六條規(guī)定的職務(wù)作品分為普通職務(wù)作品和特殊職務(wù)作品兩種。特殊職務(wù)作品著作權(quán)由單位享有，普通職務(wù)作品的著作權(quán)由作者享有，但是其雇主單位有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。財(cái)政資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的期刊論文等作品屬于普通職務(wù)作品，其著作權(quán)由作者享有，但是作者的著作權(quán)要受其雇主單位優(yōu)先使用權(quán)的制約。

1.2 作者雇主單位的權(quán)利

作者雇主單位對(duì)特殊職務(wù)作品和普通職務(wù)作品的權(quán)利是不同的。根據(jù)《著作權(quán)法》第十六條第二款的規(guī)定，對(duì)于特殊職務(wù)作品，作者雇主單位享有除署名權(quán)以外的其他著作權(quán)。根據(jù)《著作權(quán)法》第十六條第一款的規(guī)定，對(duì)于論文、著作等普通職務(wù)作品，雖然著作權(quán)由作者享有，但是作者雇主單位有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。這項(xiàng)優(yōu)先使用權(quán)的內(nèi)容是，在普通職務(wù)作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。法律對(duì)雇主單位優(yōu)先使用普通職務(wù)作品的方式并沒有明確限制，應(yīng)當(dāng)理解為雇主單位有權(quán)以法律允許的任何方式使用這類作品。雇主單位對(duì)作者普通職務(wù)作品的優(yōu)先使用權(quán)，為對(duì)這類作品實(shí)施開放獲取留下了操作空間。

1.3 科研項(xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的權(quán)利

《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第二十條第一款規(guī)定：“利用財(cái)政性資金設(shè)立的科學(xué)技術(shù)基金項(xiàng)目或者科學(xué)技術(shù)計(jì)劃項(xiàng)目所形成的發(fā)明專利權(quán)、計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)和植物新品種權(quán)，除涉及國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的外，授權(quán)項(xiàng)目承擔(dān)者依法取得。”但此款規(guī)定并不適用于解決財(cái)政資助項(xiàng)目論文、著作等普通職務(wù)作品的著作權(quán)歸屬問題。所以，不能依據(jù)此條規(guī)定得出科研項(xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)或者項(xiàng)目承擔(dān)者對(duì)一般職務(wù)作品享有著作權(quán)的結(jié)論。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)政資助科研論文不享有法定的著作權(quán)，卻可以依照約定對(duì)這類作品享有一定的著作權(quán)。我國《著作權(quán)法》第十七條規(guī)定：“受委托創(chuàng)作的作品，著作權(quán)的歸屬由委托人和受托人通過合同約定。合同未作明確約定或者沒有訂立合同的，著作權(quán)屬于受托人?！笨蒲许?xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目承擔(dān)者之間的關(guān)系本質(zhì)上是委托研究合同關(guān)系。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)可在資助合同中約定資助機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)政資助科研論文享有某些著作權(quán)。

1.4 出版者的權(quán)利

出版者對(duì)論文、著作提供編輯出版服務(wù)，為傳播作品做出了貢獻(xiàn)，因而有理由要求對(duì)其出版的作品享有一定的權(quán)利。但是，這種權(quán)利并不是法定的權(quán)利，而是源自作者的授權(quán)。根據(jù)德國《出版法》，出版者享有的排他性的復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)均需要取得作者的許可。法國《知識(shí)產(chǎn)權(quán)法典》第L.132-1條規(guī)定，出版合同是作者或其權(quán)利繼受人，以一定條件向出版者轉(zhuǎn)讓制作一定數(shù)量作品復(fù)制件，并由出版人負(fù)責(zé)出版和發(fā)行的合同。這說明在法國，出版者對(duì)其出版的作品的權(quán)利也來自于作者的同意。我國《著作權(quán)法》第三十一條規(guī)定：“圖書出版者對(duì)著作權(quán)人交付出版的作品，按照合同約定享有的專有出版權(quán)受法律保護(hù)，他人不得出版該作品。”出版者對(duì)非圖書作品所享有的著作權(quán)，也應(yīng)當(dāng)來自出版者與作者的約定。由此可見，出版者對(duì)其所出版作品的權(quán)利類型和期限都取決于作者的授權(quán)。

概括地說，對(duì)于財(cái)政資助科研項(xiàng)目產(chǎn)生的一般職務(wù)作品，著作權(quán)一般歸作者享有。作者雇主單位對(duì)普通職務(wù)作品享有兩年的優(yōu)先使用權(quán)。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)對(duì)普通職務(wù)作品不享有著作權(quán)，但可以通過約定享有一定的著作權(quán)，并有權(quán)對(duì)作者向境外出版商轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占性許可著作權(quán)進(jìn)行控制。出版者僅僅依據(jù)其與作者間的出版合同享有一定的著作權(quán)。

2 財(cái)政資助科研論文開放獲取導(dǎo)致的利益沖突

開放獲取推動(dòng)者希望財(cái)政資助科研論文盡可能廣泛地傳播，免費(fèi)供公眾使用，促進(jìn)文化科學(xué)事業(yè)的發(fā)展。但是，由于利益存在差異，不同的權(quán)利主體對(duì)開放獲取的態(tài)度有明顯差別，從而在財(cái)政資助科研論文開放獲取問題上產(chǎn)生利益沖突。

2.1 財(cái)政資助機(jī)構(gòu)、教育科研機(jī)構(gòu)與作者的直接利益沖突

當(dāng)財(cái)政資助機(jī)構(gòu)和作為作者雇主單位的教育科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性要求作者參與開放獲取時(shí)，就可能與作者產(chǎn)生直接的利益沖突。這可從科研人員對(duì)開放獲取的態(tài)度上體現(xiàn)出來。中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心研究人員于2005年就科研人員對(duì)科技信息開放獲取的態(tài)度進(jìn)行了一個(gè)調(diào)查，向中科院位于北京的16個(gè)研究所的科研人員共發(fā)放問卷262份，回收有效問卷223份，問卷回收率85.1%。調(diào)查顯示，對(duì)于是否愿意在開放獲取期刊上，愿意并且已經(jīng)發(fā)表過的科研人員僅有8.3%，愿意但未發(fā)表過的科研人員比例高達(dá)60.6%，明確表示不愿意的占31.2%；對(duì)是否愿意將經(jīng)過同行評(píng)議的、擬在傳統(tǒng)期刊上發(fā)表的論文（預(yù)印本）自行存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，僅有9%的科研人員有過向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫自行存儲(chǔ)論文預(yù)印本的經(jīng)歷。上海交通大學(xué)、浙江工業(yè)大學(xué)的研究人員于2009年初就科研人員對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的認(rèn)知程度和使用情況進(jìn)行了在線調(diào)查。調(diào)查表明，超過60%的科研人員對(duì)開放獲取只是了解，而沒參與。這表明科研人員對(duì)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的認(rèn)知程度和實(shí)際使用情況存在很大反差?？蒲腥藛T排斥開放獲取的原因包括現(xiàn)行學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系不看重開放出版論文、開放出版論文和傳統(tǒng)期刊的預(yù)印本論文質(zhì)量不高、作者對(duì)開放出版論文需要支付出版費(fèi)用、擔(dān)心預(yù)印本開放后受到剽竊、擔(dān)心在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫存儲(chǔ)傳統(tǒng)期刊論文與出版商發(fā)生權(quán)利沖突等等。

上述調(diào)查研究表明，科研人員對(duì)開放獲取的參與程度還比較低。科研人員作為作者，有權(quán)決定以何種方式，也有權(quán)決定是否向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫存儲(chǔ)論文。如果財(cái)政資助機(jī)構(gòu)、作者雇主單位利用權(quán)力或其他資源強(qiáng)制性要求作者參與開放獲取，就與作者的權(quán)利發(fā)生了矛盾和沖突。這種沖突是制約開放獲取發(fā)展的一種重要因素。

2.2 財(cái)政資助機(jī)構(gòu)、教育科研機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)出版者之間的間接沖突

如前所述，開放獲取的主要途徑是開放出版和開放存儲(chǔ)。根據(jù)開放程度劃分，開放出版可分為多種類型。按期刊是否需要付費(fèi)訂閱，可將開放出版分為全開放出版和復(fù)合開放出版。根據(jù)論文開放時(shí)間劃分，開放出版可分為立即開放出版和延遲開放出版。雖然傳統(tǒng)出版者對(duì)開放獲取的態(tài)度越來越開明，開放獲取的進(jìn)展也越來越大，但是，根據(jù)2011年的一個(gè)統(tǒng)計(jì)，開放出版的論文僅占17%?？梢姡鄶?shù)出版者還是排斥開放出版的。一般說來，開放獲取推動(dòng)者沒有權(quán)力要求傳統(tǒng)出版者參與開放獲取，但是其通過對(duì)作者施加參與開放獲取的強(qiáng)制性要求，與傳統(tǒng)的出版者產(chǎn)生了間接的利益沖突。這種沖突最終是通過作者與傳統(tǒng)出版者的直接利益沖突體現(xiàn)出來的。

2.3 作者與傳統(tǒng)出版者的直接沖突

開放存儲(chǔ)要求作者將期刊論文的預(yù)印本或印刷本存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，供公眾免費(fèi)獲取。這對(duì)科技期刊出版的傳統(tǒng)商業(yè)模式造成了沖擊。傳統(tǒng)出版模式是出版者不向作者收取出版費(fèi)用，但是要求作者轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占性許可論文的版權(quán)，再通過收取訂購費(fèi)用的方式獲取收益。出版者出于獲利之目的，不同意免費(fèi)公開或過早免費(fèi)公開論文。作者受盡快發(fā)表作品、建立學(xué)術(shù)聲譽(yù)動(dòng)機(jī)的驅(qū)使，就傾向于向出版者轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占性許可論文的版權(quán)。因此，當(dāng)作者遵循財(cái)政資助機(jī)構(gòu)或其雇主單位的強(qiáng)制性要求，將論文的預(yù)印本或者印刷本存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫時(shí)，就會(huì)侵犯作者在出版協(xié)議中已經(jīng)轉(zhuǎn)讓或獨(dú)占性許可給出版者的版權(quán)，從而發(fā)生沖突。

上述三種利益沖突是開放獲取推行過程中發(fā)生的主要沖突，依法妥善解決這些利益沖突，是推動(dòng)開放獲取所不可逾越的一關(guān)。

3 財(cái)政資助科研論文開放獲取利益沖突的解決途徑

從開放獲取的發(fā)展進(jìn)程中可以看出，開放獲取利益沖突的解決實(shí)際上采取了多種途徑并舉的解決機(jī)制。下文分別闡述：

3.1 財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性開放獲取政策

科研項(xiàng)目財(cái)政資助機(jī)構(gòu)是開放獲取最重要的推動(dòng)力量。越來越多的國家財(cái)政科研資助機(jī)構(gòu)頒行了自己的開放獲取政策。科研人員向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫提交論文是其接受資助的一項(xiàng)先決條件。比如美國國家衛(wèi)生研究院、英國研究理事會(huì)、澳大利亞國家衛(wèi)生和醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)及其他國家的一些財(cái)政資助機(jī)構(gòu)都有類似的資助政策。我國國家自然科學(xué)基金委于2014年5月19日的《關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》也屬于強(qiáng)制性開放獲取政策。我們認(rèn)為，特定財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策雖然對(duì)向本機(jī)構(gòu)申請(qǐng)研究資助的科研人員具有約束力，但是這種約束力難以通過科研人員作用于出版商，況且其約束力也不是普遍性的，即一個(gè)財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策不能約束獲得其他財(cái)政資助的科研人員。

3.2 教育科研機(jī)構(gòu)的開放獲取制度

科研教育機(jī)構(gòu)也成為開放獲取運(yùn)動(dòng)的重要推動(dòng)力量。截至2013年12月30日，全球已有280余家科研教育機(jī)構(gòu)了自己的強(qiáng)制存儲(chǔ)政策，即教育科研機(jī)構(gòu)內(nèi)部的開放獲取制度。哈佛大學(xué)是較早建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的大學(xué)，制定了相應(yīng)的開放獲取政策。哈佛大學(xué)法學(xué)院教師理事會(huì)于2008年5月1日通過決議，明確要求每個(gè)教員允許院長和其他教員接觸其學(xué)術(shù)作品。

哈佛大學(xué)其他一些學(xué)院也有相同的開放獲取政策。麻省理工大學(xué)于2009年3月18日由全體教師投票一致通過與哈佛大學(xué)相同的政策。相比西方發(fā)達(dá)國家，我國內(nèi)地教育科研的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫起步較晚。北京大學(xué)要求教員將其學(xué)術(shù)作品無償提供給北京大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫使用。但是沒有強(qiáng)制要求。清華大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫鼓勵(lì)師生向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫提交作品，同時(shí)不要求作者轉(zhuǎn)讓版權(quán)，只要求提交許可協(xié)議。中國科學(xué)院于2014年5月19日了開放獲取的政策，要求接受財(cái)政資助的科研論文必須實(shí)現(xiàn)開放獲取。實(shí)際上，中科院文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在2007年已經(jīng)開始運(yùn)行，中科院一些研究機(jī)構(gòu)也建立了自己的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。

與國外教育科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)制性要求作者向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫存儲(chǔ)作品相比，國內(nèi)教育科研機(jī)構(gòu)的開放獲取制度大都是鼓勵(lì)性的。這導(dǎo)致知識(shí)庫收錄的作品數(shù)量較少，且很多作品只收錄元數(shù)據(jù)，而不是全文。這顯示出國內(nèi)教育科研機(jī)構(gòu)的開放獲取制度無法有效解決上述利益沖突。

3.3 與出版者的協(xié)議機(jī)制

機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的建立對(duì)出版商的利益沖擊較大，因此在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫建立的早期，出版商大都持反對(duì)態(tài)度。出版商若能同意作者將經(jīng)其出版的作品實(shí)施開放獲取，無疑可以大力促進(jìn)開放獲取的發(fā)展。目前，取得出版商對(duì)開放獲取的同意是通過作者與出版商的協(xié)議以及財(cái)政資助機(jī)構(gòu)或教育科研機(jī)構(gòu)與出版商的協(xié)議實(shí)現(xiàn)的。

3.3.1 作者與出版商之間的出版協(xié)議。作者在時(shí)會(huì)與出版商簽訂出版協(xié)議，而國內(nèi)外很多專業(yè)學(xué)術(shù)期刊都會(huì)要求作者無償轉(zhuǎn)讓版權(quán)或許可期刊對(duì)經(jīng)其發(fā)表的論文擁有無期限限制的專有使用權(quán)。作者為了使自己的科研成果能夠及時(shí)在具有較高學(xué)術(shù)聲譽(yù)的期刊上發(fā)表，往往只能接受這種條件。因?yàn)樽髡咴趩适О鏅?quán)的情況下，已無權(quán)再許可機(jī)構(gòu)知識(shí)庫傳播其作品，這種出版協(xié)議就給開放獲取帶來了極大難題。因此，作者必須在出版協(xié)議中保留通過機(jī)構(gòu)知識(shí)庫對(duì)作品進(jìn)行開放獲取的權(quán)利，才能將作品存繳機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中，供公眾免費(fèi)

獲取。

3.3.2 教育科研機(jī)構(gòu)與出版商之間的協(xié)議。教育科研單位作為高質(zhì)量學(xué)術(shù)文獻(xiàn)的產(chǎn)出單位，在與出版商的談判中有更多的話語權(quán)，完全有可能獲得出版商允許本單位科研人員對(duì)論文實(shí)現(xiàn)開放獲取的授權(quán)。例如，哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等機(jī)構(gòu)已經(jīng)與部分出版社簽訂了允許開放存儲(chǔ)的協(xié)議。2010年10月27日，中國科學(xué)院也與Springer科技與商業(yè)媒體集團(tuán)簽署了開放存儲(chǔ)合作框架協(xié)議。因此，即使作者將著作權(quán)轉(zhuǎn)讓給具體期刊的出版商，也不會(huì)影響作者單位的知識(shí)庫對(duì)作品進(jìn)行存儲(chǔ)和開放獲取。

3.3.3 財(cái)政資助機(jī)構(gòu)與出版商之間的協(xié)議。作為開放獲取運(yùn)動(dòng)的推行者之一，財(cái)政資助機(jī)構(gòu)也多方尋求在現(xiàn)有的出版模式下促進(jìn)開放獲取的途徑。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)資助的科研論文在所有出版的期刊論文中也占據(jù)了很大的比例，因此，財(cái)政資助機(jī)構(gòu)與出版商談判也是有一定的地位的。針對(duì)開放出版模式中要求作者支付論文處理費(fèi)的形式，財(cái)政資助科研論文部分是由財(cái)政資助機(jī)構(gòu)替作者支付。因此財(cái)政資助機(jī)構(gòu)可以與出版商簽訂關(guān)于財(cái)政資助科研論文的開放獲取協(xié)議。例如，美國國家衛(wèi)生研究院（NIH）與Elsevier出版集團(tuán)就接受NIH資助的作品的開放獲取問題達(dá)成協(xié)議，要求接受NIH資助的作者的作品在Elsvier期刊上發(fā)表后12個(gè)月都允許存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中。這種形式與教育科研機(jī)構(gòu)與出版商的協(xié)議有異曲同工之處，都可以在一定程度上實(shí)現(xiàn)對(duì)作品的開放獲取。

3.3.4 開放獲取專門立法。鑒于上述解決機(jī)制均有不足，一些國家在嘗試通過專門立法的方式推動(dòng)開放獲取。美國曾就開放獲取問題提出過數(shù)個(gè)法案。2003年6月26日，美國國會(huì)眾議院議員馬丁?奧拉夫?薩博（Martin Olav Sabo）向美國國會(huì)提交了《公共獲取科學(xué)法案》（Public Access of Science Act，簡稱Sabo法案）的議案。

2005年12月14日，又有議員提出CURES法案，法案要求對(duì)財(cái)政資助科研論文實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取，要求作者在論文被期刊錄用時(shí)即進(jìn)行存儲(chǔ)。2006年美國第109屆國會(huì)上，參議院的兩位議員John Cornyn和Joseph Lieberman提出了聯(lián)邦科學(xué)研究成果公共存取法案（Federal Research Public Access Act of 2006，簡稱FRPAA）。美國的這三個(gè)法案雖然都沒有獲得通過，但對(duì)開放獲取還是起到了積極推動(dòng)作用。美國的伊利諾伊斯州已經(jīng)率先通過該州的開放獲取法，要求所有的伊利諾伊州公立大學(xué)都必須制定對(duì)研究成果的開放獲取政策，并建立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)以確保開放獲取的推進(jìn)。另外，阿根廷、秘魯制定了全國性的開放獲取法律。阿根廷的法律規(guī)定受財(cái)政資助的研究成果應(yīng)當(dāng)開放存取，存儲(chǔ)在機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中。國家提供資金支持開放獲取，受公共財(cái)政資助的研究人員、技術(shù)人員、教師、博士生及碩士生的研究論文，要在論文正式發(fā)表后的6個(gè)月內(nèi)存儲(chǔ)到機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中。秘魯?shù)姆梢笏薪邮茇?cái)政資助產(chǎn)生的研究成果，都必須提供開放獲取。秘魯建立一個(gè)全國性的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，收集財(cái)政資助研究成果的數(shù)字檔案。

比較而言，上述四種機(jī)制都有不足。財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策通常直接約束受其資助的科研人員，其約束力不具有普遍性，而且會(huì)因?yàn)榭蒲腥藛T相對(duì)于出版商的絕對(duì)弱勢談判地位而大打折扣。與此相似的是，教育科研機(jī)構(gòu)自身的開放獲取制度更不具有普遍性，亦會(huì)因?yàn)榭蒲腥藛T的弱勢談判地位而不能作用于出版商。至于與出版商的協(xié)議解決方式，作為個(gè)體的科研人員不可能做到讓出版商同意開放存儲(chǔ)，倒是教育科研機(jī)構(gòu)可以利用自身的學(xué)術(shù)影響力與出版商達(dá)成協(xié)議，允許其科研人員將通過該出版商發(fā)表的論文進(jìn)行開放存儲(chǔ)。開放獲取專門立法可以具有普遍的強(qiáng)制約束力，但是其不足是不能一蹴而就，不能等到有了專門立法再實(shí)施開放獲取。因此，我們必須在現(xiàn)有法律環(huán)境中探尋出解決開放獲取利益沖突、促進(jìn)開放獲取發(fā)展的途徑。

4 關(guān)于解決開放獲取利益沖突、促進(jìn)我國開放獲取的路徑思考

我們認(rèn)為，我國在制定開放獲取專門立法之前，應(yīng)通過如下途徑促進(jìn)開放獲?。?/p>

第一，我國所有的財(cái)政資助機(jī)構(gòu)都應(yīng)制定具有相同效果的強(qiáng)制性開放獲取政策，從而對(duì)所有的項(xiàng)目承擔(dān)單位、進(jìn)而對(duì)科研人員產(chǎn)生普遍的約束力。根據(jù)我國著作權(quán)法，財(cái)政資助機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)政資助科研論文不享有著作權(quán)。所以，資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策應(yīng)寫入科研項(xiàng)目合同或在合同中載明其開放獲取政策構(gòu)成科研項(xiàng)目合同的一部分。

第二，財(cái)政資助科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位應(yīng)制定開放獲取制度，以貫徹財(cái)政資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策，具體可以通過行使對(duì)普通職務(wù)作品的優(yōu)先使用權(quán)來實(shí)現(xiàn)。教育科研機(jī)構(gòu)是財(cái)政資助科研項(xiàng)目的承擔(dān)單位，科研人員開展項(xiàng)目研究產(chǎn)生的論文屬于普通職務(wù)作品，其著作權(quán)歸科研人員所有，但是作為雇主單位的教育科研機(jī)構(gòu)享有優(yōu)先使用權(quán)，因此其有權(quán)利通過機(jī)構(gòu)知識(shí)庫對(duì)該作品實(shí)行開放獲取，也有權(quán)要求科研人員將該作品存儲(chǔ)至指定的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。

第三，鑒于科研人員不能通過協(xié)商取得出版商對(duì)開放存取的授權(quán)，我國科研教育機(jī)構(gòu)，尤其是國家級(jí)科研機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)應(yīng)積極與世界主要出版商協(xié)商，取得允許其科研人員對(duì)經(jīng)由該出版商發(fā)表的論文實(shí)施開放存取的許可。

同時(shí)，我國應(yīng)啟動(dòng)開放獲取立法工作。如果將財(cái)政資助科研論文界定為不受著作權(quán)保護(hù)的政府作品或者將資助機(jī)構(gòu)視為財(cái)政資助科研論文的作者，從而可以任意實(shí)施開放獲取，將對(duì)現(xiàn)行的著作權(quán)制度造成很大的沖擊。因此，我國的開放獲取立法應(yīng)立足于在現(xiàn)行的著作權(quán)法律制度框架中進(jìn)行。我們建議，未來的開放獲取立法應(yīng)規(guī)定開放存取的作品文本類型（預(yù)印文本還是印刷文本）并針對(duì)不同文本的開放存取規(guī)定最長的延遲期限；開放獲取是財(cái)政資助項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員的法律義務(wù)；財(cái)政資助科研論文只能在開放出版期刊和出版商同意開放獲取的期刊上發(fā)表。在這種法律制度之下，將會(huì)有越來越多的出版商同意對(duì)其發(fā)表的我國財(cái)政資助科研論文實(shí)行開放存取。

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第6篇：形式與政策的論文范文

關(guān)鍵詞 開放獲取 機(jī)構(gòu)知識(shí)庫 圖書館法規(guī) 知識(shí)權(quán)益 知識(shí)平等

分類號(hào) G254.9

1 美國政府頒發(fā)的關(guān)于機(jī)構(gòu)開放獲取的法案及最新發(fā)展

過去一年是美國有關(guān)開放獲取立法以及政府部門強(qiáng)有力的政策大步向前邁進(jìn)的一年。這一年中，美國政府和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)采取了一系列的促進(jìn)開放獲取，特別是“綠色”開放獲取的政策和行動(dòng)。奧巴馬白宮限令聯(lián)邦20多個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)實(shí)行綠色開放獲取政策；由64 000多人簽署提交給白宮的聯(lián)名信呈請(qǐng)對(duì)聯(lián)邦基金支持的研究成果提供開放獲取①。此外，一些促開放獲取的提案也在國會(huì)兩院獲得支持。繼《聯(lián)邦研究公眾獲取法案》（Federal Research Public Access Act，F(xiàn)RPAA）之后，《公平獲得科學(xué)和技術(shù)研究成果法案》（Fair Access to Science and Technology Research（FASTR） Act）也在今年2月14日提交國會(huì)②。此提案的要點(diǎn)有三：①網(wǎng)絡(luò)開放獲取的滯后期為6個(gè)月；②要求研究成果以易于計(jì)算機(jī)途徑采集和處理的方式來提供；③要求聯(lián)邦機(jī)構(gòu)考慮是否研究成果應(yīng)當(dāng)包括一個(gè)協(xié)議明確允許公眾在具有相應(yīng)署名的情況下重復(fù)使用這些成果。較之之前的法案，這個(gè)法案更加強(qiáng)調(diào)綠色開放獲取的自由權(quán)利。

同時(shí)，開放獲取立法也正在各州持續(xù)展開。美國伊利諾伊州的《研究論文開放獲取法案》于2013年8月9日起正式實(shí)施。無獨(dú)有偶，紐約州和加州關(guān)于促開放獲取的提案也都提上州政府的議程，而教育機(jī)構(gòu)的開放獲取政策更是蓬勃發(fā)展。在美國已經(jīng)有175所大學(xué)及研究機(jī)構(gòu)采取了“綠色”開放獲取政策。2013年7月24日美國加州大學(xué)通過實(shí)施的開放獲取政策是教育機(jī)構(gòu)開放獲取發(fā)展的最新步驟。該政策規(guī)定從該政策實(shí)行日起，該校十大校區(qū)學(xué)者所發(fā)表的研究論文均將完全向公眾開放。

當(dāng)然，開放獲取也不乏反對(duì)之聲，也時(shí)常受到阻礙。比如，北達(dá)科塔州的促開放獲取提案沒有獲得通過；而密西西比州則提出了一個(gè)反開放獲取提案，該提案在去年被否決之后，今年又被提上議程。盡管有爭議和阻礙，開放獲取獲得越來越多的支持和理解。關(guān)于《研究成果法案》（Research Works Act，RWA）所引起的連鎖反應(yīng)就是一個(gè)很好的例子③。《研究成果法案》的提出和撤銷，以及圍繞這個(gè)提案的討論，導(dǎo)致美國國立衛(wèi)生研究院（National Institutes of Health，NIH）采取更進(jìn)一步措施，從而使開放獲取獲得更廣泛的認(rèn)同，也更為強(qiáng)力有效。RWA的提案促使針對(duì)和抵制Elsevier商業(yè)模式的“知識(shí)成本”網(wǎng)站（http：///）的創(chuàng)立。這些表明美國的學(xué)術(shù)和高等教育界已經(jīng)形成一個(gè)非常利于開放獲取的環(huán)境。

2 制定機(jī)構(gòu)開放獲取政策，建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫學(xué)術(shù)交流平臺(tái)

在伊利諾伊州的開放獲取法案中，明確要求州內(nèi)所有的公立大學(xué)都必須在2014年1月提交關(guān)于制定開放獲取政策和建立開放獲取學(xué)術(shù)平臺(tái)的報(bào)告。盡管法案沒有明確規(guī)定開放獲取政策的條款，卻明確提出了一些必須考慮的問題，強(qiáng)調(diào)制定開放獲取政策和建立學(xué)術(shù)交流平臺(tái)的重要性。政策和學(xué)術(shù)平臺(tái)是開放獲取立法的具體化和載體。

2.1 制定開放獲取政策

2008年哈佛藝術(shù)和科學(xué)教職員一致通過了第一個(gè)由教職員自主發(fā)起的開放獲取政策。從那以后，越來越多的高等教育和研究機(jī)構(gòu)開始采用開放獲取政策?，F(xiàn)有的全球機(jī)構(gòu)開放獲取政策可以從開放獲取政策登記網(wǎng)站（http：///）查詢。根據(jù)這個(gè)網(wǎng)站的統(tǒng)計(jì)，全球機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開放獲取政策已達(dá)178個(gè)。美國有121項(xiàng)開放獲取政策，位居第一。這178項(xiàng)政策中包括聯(lián)邦機(jī)構(gòu)基金開放獲取政策81項(xiàng)，其余為教育機(jī)構(gòu)開放獲取政策以及機(jī)構(gòu)下屬部門開放獲取政策，比如學(xué)業(yè)論文開放獲取政策。2013年是美國開放獲取政策迅速增長的一年。這一年中就有25項(xiàng)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)基金開放獲取政策，7項(xiàng)教育機(jī)構(gòu)開放獲取政策以及4項(xiàng)機(jī)構(gòu)下屬部門開放獲取政策。較之美國的開放獲取政策的發(fā)展，中國，甚至亞洲的發(fā)展相對(duì)緩慢。表1所列為中國學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)登記的開放獲取政策現(xiàn)狀。相對(duì)于中國教育機(jī)構(gòu)的數(shù)量，顯然在政策發(fā)展方面，中國的開放獲取還有待更加積極的行動(dòng)。

一般來說，開放獲取政策可以有不同層次和類型；提供開放獲取的文本可以包括學(xué)位論文，本機(jī)構(gòu)教職研究人員獲得本州政府基金支持的研究成果，研究所收集的數(shù)據(jù)等等。本機(jī)構(gòu)教職人員包括全職、半職，甚至臨時(shí)聘用的人員。開放獲取的研究成果可以涉及研究進(jìn)度報(bào)告、專業(yè)會(huì)議演講、實(shí)驗(yàn)室筆記，初步數(shù)據(jù)分析，甚至用來生成最終手稿的電話記錄或其他信息，以及專利等都在政策涵蓋范圍之內(nèi)。各機(jī)構(gòu)的政策根據(jù)本機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況，同時(shí)參考兄弟院校的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。開放獲取政策登記網(wǎng)站所列政策，分地區(qū)和類型兩種。類型包括聯(lián)邦機(jī)構(gòu)基金開放獲取政策，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫開放獲取政策，多校區(qū)開放獲取政策和隸屬部門開放獲取政策等。眾所周知的NIH開放獲取政策為基金機(jī)構(gòu)政策。加州大學(xué)的最新采取的政策為多校區(qū)政策。

表1 中國開放獲取政策現(xiàn)狀

亞利桑那州立大學(xué)圖書館開放獲取政策登記于2010年10月29日。在政策宣言中，亞利桑那州立大學(xué)圖書館館員協(xié)會(huì)指出為了廣泛傳播學(xué)術(shù)成果，他們致力于將學(xué)術(shù)成果在符合開放獲取原則的基礎(chǔ)上能廣泛獲取①。

2013年6月俄勒岡州立大學(xué)教職員工一致通過了該校的開放獲取政策。這項(xiàng)政策在版權(quán)允許的范圍內(nèi)給予俄勒岡州立大學(xué)對(duì)教職員工無論于任何形式發(fā)表的學(xué)術(shù)文章享有非唯一性的使用權(quán)，并且給予其他方同樣的使用權(quán)，條件是只要不以營利為目②。

2.2 建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫作為傳播、保存、交流的學(xué)術(shù)平臺(tái)

有了明確的開放獲取政策，每個(gè)機(jī)構(gòu)都必須有相應(yīng)的學(xué)術(shù)交流平臺(tái)來支撐和實(shí)施該機(jī)構(gòu)的開放獲取政策。本文之前已經(jīng)指出，越來越多的機(jī)構(gòu)采用“綠色”開放獲取，即以機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的形式來支撐該機(jī)構(gòu)的開放獲取，共享學(xué)術(shù)研究成果和學(xué)術(shù)交流。比如加州大學(xué)的“eScholarship”③和伊大的IDEALS（Illinois Digital Environment for Access to Learning and Scholarship）④。加州大學(xué)開放獲取政策中明確了該校的學(xué)術(shù)成果將通過“eScholarship”機(jī)構(gòu)知識(shí)庫來。知識(shí)庫的首頁，明確地指出該知識(shí)庫是向全校提供的學(xué)術(shù)出版服務(wù)，以“向?qū)W術(shù)界傳遞一個(gè)動(dòng)態(tài)的研究平臺(tái)”為服務(wù)宗旨。知識(shí)庫按學(xué)術(shù)成果的類型分類，分專著、論文、工作報(bào)告、會(huì)議演講及已經(jīng)發(fā)表的前期著述。

伊利諾伊大學(xué)雖然尚未制定機(jī)構(gòu)開放獲取政策，但是這并不妨礙其建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫：IDEALS。而且可以預(yù)期，在伊州法案通過后，伊利諾伊大學(xué)很快會(huì)有相應(yīng)的行動(dòng)，包括成立法案規(guī)定的專題組。伊利諾伊大學(xué)的知識(shí)庫是在2004年的白皮書的基礎(chǔ)上建立的，該調(diào)查報(bào)告由學(xué)校信息技術(shù)管理部門和校圖書館共同準(zhǔn)備。報(bào)告建議從兩個(gè)方面推動(dòng)學(xué)校的學(xué)術(shù)交流：一是建立一個(gè)可靠而易于使用的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫來保存，提供本校師生的數(shù)字學(xué)術(shù)成果的持續(xù)獲?。欢前l(fā)起全校關(guān)于開放獲取的討論，從而提高全校師生對(duì)于開放獲取的認(rèn)知。知識(shí)庫建立后，圖書館聘用了專職的圖書館員來管理和推廣。在2010年，學(xué)校通過了學(xué)位論文開放獲取政策，所有的學(xué)位論文都會(huì)上傳至IDEALS。從伊利諾伊大學(xué)知識(shí)庫的頁面我們可以看到，伊利諾伊大學(xué)已經(jīng)采用了學(xué)位論文的開放獲取政策，自2010年以后，所有的碩、博士學(xué)位論文都可以在伊大的知識(shí)庫中獲取。

3 妥善解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，完善在開放獲取環(huán)境下的學(xué)術(shù)出版機(jī)制

重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及開放獲取環(huán)境為主的學(xué)術(shù)交流是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)社會(huì)新型的知識(shí)傳播模式，其靈魂是知識(shí)平等。首先，任何開放獲取形式都要有明確的版權(quán)聲明以及關(guān)于知識(shí)庫投放與正式出版的妥善處理。學(xué)術(shù)自由是開放獲取政策需要重視的一個(gè)重要問題，大多數(shù)開放獲取政策在力求尊重作者享有的學(xué)術(shù)自由，給予他們選擇學(xué)術(shù)成果的出版形式自由的同時(shí)，提倡和鼓勵(lì)提供公眾獲取。一般的政策處理包括允許學(xué)者要求豁免，或可以在出版商不允許提供開放式訪問時(shí)允許撤銷，或者不在政策中指定學(xué)者必須提供開放獲取。但是隨著開放獲取政策越來越為教育和研究機(jī)構(gòu)所采納，作者在出版前提供終審定稿的開放獲取已經(jīng)成為必然的要求。如2013年7月剛通過的加州大學(xué)開放獲取政策規(guī)定，作者在與任何出版商簽訂出版合約之前，首先要授予加州大學(xué)開放獲取協(xié)議。

其次，政策中會(huì)明文規(guī)定開放獲取的研究成果應(yīng)允許公眾在提供署名的情況下作任何非商業(yè)的用途。這就使得所有教學(xué)人員的研究成果能夠在尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況下，得到更廣泛的獲取，進(jìn)行重復(fù)使用，或者為未來的出版進(jìn)行修改提供了可能性。伊利諾伊州的開放獲取法案則規(guī)定州內(nèi)所有公立大學(xué)和教育機(jī)構(gòu)的教學(xué)研究人員必須將他們的同行評(píng)審出版的最后定稿提供開放獲取，而且，論文作者必須提供一個(gè)不可撤銷的全球協(xié)議，同意在提供署名的情況下公眾可以將這些研究成果作任何合法的使用。

最后，建立開放獲取環(huán)境下的學(xué)術(shù)出版機(jī)制。開放獲取運(yùn)動(dòng)是信息技術(shù)環(huán)境下學(xué)術(shù)交流、學(xué)術(shù)出版的新趨勢。傳統(tǒng)的出版模式限制了公眾研究投資的反饋和學(xué)術(shù)交流。伊州政府的開放獲取法案特別提到，之所以要實(shí)行這樣一個(gè)法案，是因?yàn)槟壳坝邢喈?dāng)一部分學(xué)術(shù)成果由于出版商的出版協(xié)議所定條款而限制了這些成果的開放獲取。這種現(xiàn)象必須改變。未來的學(xué)術(shù)出版必須包括開放獲取這一形式，而開放獲取的學(xué)術(shù)出版模式也應(yīng)當(dāng)由學(xué)者而不是出版商來定義。許多關(guān)于開放獲取出版的調(diào)查和研究表明，開放獲取出版已經(jīng)成為主流出版的重要部分。

4 重視開放獲取是對(duì)知識(shí)平等和公眾知識(shí)權(quán)益的尊重

開放獲取政策注重的是學(xué)術(shù)成果的推進(jìn)和發(fā)揚(yáng)，以及學(xué)術(shù)成果的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)效益的最大化。加州大學(xué)的開放獲取政策開宗明義：“為了全面推進(jìn)學(xué)術(shù)研究。”伊利諾伊州的法案也明確指出，立法的目的是要“最大化地實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)研究的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的利益”，強(qiáng)調(diào)州內(nèi)公立大學(xué)所聘用的教職和研究人員，他們所獲得的研究經(jīng)費(fèi)的支持，以及這些研究成果面向公眾的傳播本身就是一個(gè)重要的公益目的。舊金山加州大學(xué)教授、圖書館和學(xué)術(shù)交流委員會(huì)主席理查德?施奈德在談到加州大學(xué)的開放獲取政策時(shí)特別強(qiáng)調(diào)了公眾研究投資的權(quán)益。他提到：“加州大學(xué)全范圍采用開放獲取政策是全球開放獲取運(yùn)動(dòng)一個(gè)重大的飛躍，也是對(duì)納稅人研究投資的理所當(dāng)然的回報(bào)。納稅人終于可以第一手獲得他們所熱衷投資的研究所獲得的成果?！遍_放獲取為能夠有效掌握、分享合作研究成果及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益提供了妥善的合理的途徑。這種取之于民，用之于民的理念反映了美國對(duì)教育平等，尊重知識(shí)，學(xué)術(shù)自由的民主思想的一貫堅(jiān)持。

在這一思想指導(dǎo)下的開放獲取，不僅強(qiáng)調(diào)即時(shí)、全面的開放，更注重研究成果的長期保存和使用，即所謂的深度開放。在伊利諾伊州的開放獲取法案別強(qiáng)調(diào)指出：“由公立大學(xué)教師發(fā)表的研究文章應(yīng)該盡可能提供深度獲取，所謂廣泛的可獲得性是指一個(gè)給定的研究文章的深度獲?。ò磿r(shí)提供獲取，切實(shí)可行的長期保存以及免費(fèi)的公共訪問，并能允許為進(jìn)一步研究提供再使用），同時(shí)提供廣泛獲取?！?/p>

總之，開放獲取是來自學(xué)者、研究者的呼聲，他們?cè)敢馑麄兊难芯砍晒軌蛟谑构姭@得最大利益的環(huán)境下傳播，在能夠激發(fā)和有助于未來研究的條件下分享。從而通過這種形式的學(xué)術(shù)傳播和交流，加速科學(xué)研究進(jìn)程，促使開創(chuàng)性的研究和發(fā)現(xiàn)，最終對(duì)促進(jìn)知識(shí)進(jìn)步，鼓勵(lì)新思路和服務(wù)做出貢獻(xiàn)。

在中國，科學(xué)院圖書館是開放獲取機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的先行者，我們很欽佩科學(xué)院圖書館在這方面的巨大貢獻(xiàn)。高等院校方面，廈門大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫已至臻完善。近年來，CALIS的CHAIR項(xiàng)目也開始致力于機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的合作開發(fā)。2013年3月，筆者在亞洲學(xué)會(huì)年會(huì)東亞圖書館委員會(huì)舉行的開放獲取主題討論會(huì)上，將我們對(duì)國內(nèi)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫情況的調(diào)查作了報(bào)告。我們的調(diào)查發(fā)現(xiàn)：①中國機(jī)構(gòu)庫發(fā)展相對(duì)緩慢，自2006年至2013年3月，只有71個(gè)活躍機(jī)構(gòu)庫①；②缺乏體制化的努力；③完善成熟的機(jī)構(gòu)庫較少；④發(fā)展很不平衡穩(wěn)定；⑤尚在嘗試階段。而且，大部分機(jī)構(gòu)庫是限制性獲取，并非真正的開放獲取。因此，機(jī)構(gòu)知識(shí)庫在目前階段尚處于初級(jí)發(fā)展，對(duì)于學(xué)術(shù)出版和交流并不具有實(shí)質(zhì)的價(jià)值。2013年7月，David Wojick在回應(yīng)出版商關(guān)于建立“CHORUS”的提議時(shí)指出：“真正意義上的開放獲取應(yīng)該是即時(shí)、永久的在線獲取，對(duì)所有人免費(fèi)?！彼J(rèn)為，任何有滯后期的開放都不是真正的開放②。我們認(rèn)為，中國機(jī)構(gòu)知識(shí)庫的目標(biāo)如果是真正意義上的開放獲取，應(yīng)該具備這樣一些性質(zhì)：①無條件的、即時(shí)的、全面長期的開放；②注重學(xué)術(shù)成果的即時(shí)、全球傳播；③重視開放獲取教育和提高對(duì)開放獲取的認(rèn)知；④推進(jìn)政府、機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律及政策的建立。

開放獲取的全球發(fā)展需要廣大學(xué)者和研究者的支持，因?yàn)樽罱K是否提供開放獲取的選擇是由每一個(gè)作者來實(shí)現(xiàn)的。加州大學(xué)是世界上最大的研究型公立大學(xué)，其教職員每年收到的研究經(jīng)費(fèi)大約占美國所有的科研經(jīng)費(fèi)的8%，加州大學(xué)十個(gè)校區(qū)8 000多個(gè)教職人員每年發(fā)表的著述多達(dá)4萬多。所以，加州大學(xué)這一決定的影響力是巨大的，將有助于開放獲取的深入?？梢栽O(shè)想，如果全球每個(gè)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)都像加州大學(xué)一樣要求所有教職員的學(xué)術(shù)成果開放獲取，那學(xué)術(shù)出版和交流將是怎樣一個(gè)全新的情景。要達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，需要持續(xù)推動(dòng)開放獲取，推廣開放獲取的教育并建立一個(gè)促進(jìn)開放獲取的環(huán)境。

第7篇：形式與政策的論文范文

1.規(guī)模的急劇擴(kuò)張1991年專業(yè)學(xué)位研究生教育開始試點(diǎn)，我國專業(yè)學(xué)位研究生的招生對(duì)象主要是行業(yè)內(nèi)的在職人員。一直到2009年，“全日制專業(yè)型碩士”作為一種全新的研究生形式出現(xiàn)，專業(yè)學(xué)位研究生的招生規(guī)模開始擴(kuò)大。近年來，研究生招生政策全面向?qū)I(yè)碩士傾斜，專業(yè)學(xué)位研究生教育更是迅猛發(fā)展。2010年，專業(yè)學(xué)位碩士研究生的招生占整個(gè)研究生招生規(guī)模的比例已達(dá)到24.67%。2011年全國專業(yè)學(xué)位碩士研究生的招生規(guī)模將近13萬人，其增幅超過了16%。2013年專業(yè)碩士招生比例已達(dá)到40.3%。2014年專業(yè)碩士招生規(guī)模占整個(gè)碩士研究生招生規(guī)模的42%，預(yù)計(jì)很快我國的專業(yè)碩士和學(xué)術(shù)碩士比例將達(dá)1:1。專業(yè)學(xué)位研究生教育的招生單位近幾年也有大幅增加。目前，我國專業(yè)學(xué)位培養(yǎng)單位共有509個(gè)，占我國博、碩士學(xué)位授權(quán)單位總數(shù)的60%以上。其中，普通高校495個(gè)，碩士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)2679個(gè)，博士專業(yè)學(xué)位授權(quán)點(diǎn)70余個(gè)。如工程碩士在2010年有128個(gè)招生單位，2011年就達(dá)到了361個(gè)，是2010年的2.8倍多。

2.專業(yè)學(xué)位類別迅猛增多1990年，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第9次會(huì)議審議通過了《關(guān)于設(shè)置和試辦工商管理碩士學(xué)位的幾點(diǎn)意見》，開啟了我國專業(yè)學(xué)位研究生教育的先河。同年10月，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第十次會(huì)議批準(zhǔn)在我國設(shè)置和試辦法律碩士、教育碩士、工程碩士、工商管理碩士等六種專業(yè)學(xué)位。十年后，教育部下發(fā)了《關(guān)于印發(fā)金融碩士等19種碩士專業(yè)學(xué)位設(shè)置方案的通知》，通過金融碩士等19種碩士專業(yè)學(xué)位設(shè)置方案。2011年2月13日，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)第28次會(huì)議審議通過我國第39種專業(yè)碩士——審計(jì)碩士。目前這39種碩士層次的專業(yè)學(xué)位設(shè)置，基本覆蓋了國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的主要領(lǐng)域。

3.制度化、規(guī)范化在近十年的時(shí)間里，國家對(duì)于專業(yè)學(xué)位研究生教育的發(fā)展力度是清晰可見的，相關(guān)政策文本的出臺(tái)，使專業(yè)學(xué)位研究生的發(fā)展更為制度化和規(guī)范化。比如在《關(guān)于構(gòu)建全日制專業(yè)學(xué)位碩士研究生就業(yè)服務(wù)體系有關(guān)工作的通知》中，將全日制專業(yè)學(xué)位研究生就業(yè)工作納入普通高校畢業(yè)生就業(yè)總體工作，專業(yè)學(xué)位研究生畢業(yè)合格者獲碩士研究生畢業(yè)證書和學(xué)位證書，執(zhí)行普通高校畢業(yè)生的有關(guān)管理和就業(yè)政策。這就為專業(yè)學(xué)位碩士研究生的就業(yè)問題提供了制度化規(guī)定，有了保障。

二、專業(yè)學(xué)位碩士研究生發(fā)展背后的困境

1.社會(huì)認(rèn)同度低一方面，傳統(tǒng)的“學(xué)術(shù)至上”的觀念認(rèn)為高校是培養(yǎng)學(xué)術(shù)研究型精英的地方，一直忽視了對(duì)學(xué)生實(shí)踐能力的培養(yǎng)。學(xué)生、家長、社會(huì)公眾大多不知道什么叫專業(yè)學(xué)位研究生，很多人把專業(yè)學(xué)位定義為“次等”的學(xué)位，缺乏對(duì)專業(yè)學(xué)位研究生教育的基本的正確的理解。由此，專業(yè)學(xué)位研究生教育一直不被認(rèn)可。另一方面，用人單位往往會(huì)對(duì)專業(yè)學(xué)位研究生產(chǎn)生歧視，在升值或者評(píng)級(jí)的過程中因?yàn)閷I(yè)學(xué)位而受到限制。由于大規(guī)模的專業(yè)碩士教育，其含金量與認(rèn)可度在社會(huì)上還有一個(gè)檢驗(yàn)認(rèn)定的過程，還有一個(gè)認(rèn)識(shí)接受的過程。

2.照搬學(xué)術(shù)學(xué)位模式現(xiàn)階段，我國的專業(yè)學(xué)位研究生教育，特別是全日制專業(yè)學(xué)位研究生教育，幾乎照搬學(xué)術(shù)學(xué)位的培養(yǎng)模式，弱化了職業(yè)性、實(shí)踐性。在課程設(shè)置體系上，據(jù)相關(guān)調(diào)查結(jié)果顯示有52.9%的同學(xué)認(rèn)為只有一到兩門課與學(xué)位專業(yè)不同，有4.18%的同學(xué)認(rèn)為課程設(shè)置完全相同。可見，多數(shù)高校專業(yè)學(xué)位與全日制的學(xué)術(shù)學(xué)位課程設(shè)置接近90%的相同，相當(dāng)多高校專業(yè)學(xué)位研究生教育的培養(yǎng)方案是對(duì)學(xué)術(shù)型研究生教育的培養(yǎng)方案的“復(fù)制粘貼”，只是調(diào)整、刪減部分課程，增加實(shí)驗(yàn)課，或是給基礎(chǔ)理論課增加配套的實(shí)驗(yàn)?zāi)K，沒有體現(xiàn)專業(yè)學(xué)位研究生教育自身獨(dú)特的價(jià)值導(dǎo)向和教育規(guī)律。在專業(yè)實(shí)踐環(huán)節(jié)上，由于專業(yè)學(xué)位研究生教育的濃重學(xué)術(shù)性，多數(shù)高校忽略了實(shí)踐環(huán)節(jié)的建設(shè)。以傳授知識(shí)為主，不能充分體現(xiàn)專業(yè)學(xué)位研究生教育所特有的實(shí)用性、技術(shù)性、實(shí)踐性，從而導(dǎo)致人才培養(yǎng)缺乏靈活性、多樣化和針對(duì)性，無法適應(yīng)不同地區(qū)對(duì)人才規(guī)格的需要。

3.考核方式單一目前高校對(duì)于學(xué)生評(píng)價(jià)方式還是停留在基本的畢業(yè)論文和平時(shí)的情況。這對(duì)于專業(yè)學(xué)位研究生教育是不合理的，純理論分析過于學(xué)術(shù)，缺乏專業(yè)學(xué)位研究生的實(shí)踐知識(shí)的創(chuàng)新和對(duì)理論知識(shí)的實(shí)際運(yùn)用。所以，單一傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)方式不能客觀評(píng)價(jià)專業(yè)學(xué)位研究生。

4.培養(yǎng)質(zhì)量有待提高⑴生源是專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量的基礎(chǔ)。一方面，考生在選擇考研報(bào)考方向時(shí)，大多數(shù)都是以學(xué)術(shù)型學(xué)位作為第一志愿。表2就反映了2011年到2015年的報(bào)考情況，雖然報(bào)考人數(shù)在增多，但是2015年并未達(dá)到報(bào)考趨勢1:1的理想比例。另一方面，在專業(yè)學(xué)位研究生招生的過程中，很多報(bào)考專業(yè)學(xué)位研究生的考生不是第一志愿，而是在沒有被原報(bào)考的學(xué)術(shù)型學(xué)位錄取后或是在學(xué)術(shù)型學(xué)位復(fù)試淘汰后調(diào)劑到專業(yè)學(xué)位研究生教育中?？梢?，生源不佳一開始就制約了專業(yè)學(xué)位研究生教育的培養(yǎng)質(zhì)量。⑵導(dǎo)師在很大程度上影響學(xué)生的培養(yǎng)質(zhì)量。專業(yè)學(xué)位研究生教育對(duì)導(dǎo)師的專業(yè)訓(xùn)練提出了相應(yīng)的要求。目前，高校導(dǎo)師的學(xué)歷層次和學(xué)術(shù)能力大幅提高，但他們?nèi)狈ι鐣?huì)歷練，社會(huì)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)不足。高校導(dǎo)師在進(jìn)行專業(yè)學(xué)位研究生教育的過程中不自覺偏向理論知識(shí)，滿足不了專業(yè)學(xué)位研究生教育培養(yǎng)高層次應(yīng)用型專門人才的培養(yǎng)目標(biāo)。2009年，教育部在《關(guān)于做好全日制碩士專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)工作的若干意見》中指出，“建立健全校內(nèi)外雙導(dǎo)師制，以校內(nèi)導(dǎo)師指導(dǎo)為主，校外導(dǎo)師參與實(shí)踐過程、項(xiàng)目研究、課程與論文等多個(gè)環(huán)節(jié)的指導(dǎo)工作。吸收不同學(xué)科領(lǐng)域的專家、學(xué)者和實(shí)踐領(lǐng)域有豐富經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，共同承擔(dān)專業(yè)學(xué)位研究生的培養(yǎng)工作”。目前，有些專業(yè)學(xué)位研究生并沒有落實(shí)“雙導(dǎo)師”，落實(shí)了“雙導(dǎo)師”的專業(yè)學(xué)位研究生教育中，校內(nèi)和校外導(dǎo)師的職責(zé)不夠清晰明確，校內(nèi)導(dǎo)師幾乎不參與學(xué)生實(shí)踐，校外導(dǎo)師作用發(fā)揮甚少，校內(nèi)導(dǎo)師和校外導(dǎo)師的教育相互分離。通過對(duì)某高校2014屆550篇全日制碩士專業(yè)學(xué)位研究生論文進(jìn)行調(diào)查，真正實(shí)施“雙導(dǎo)師制”，共同指導(dǎo)研究生論文的僅有15篇，占該類論文總數(shù)的2.7%。師資隊(duì)伍缺乏經(jīng)驗(yàn)，“雙導(dǎo)師”在實(shí)際中流于形式，不利于培養(yǎng)出滿足社會(huì)要求的高質(zhì)量人才。⑶質(zhì)量監(jiān)控體系不完善。現(xiàn)階段，我國尚未建立起與專業(yè)學(xué)位研究生教育相適宜的質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，表現(xiàn)為論文指導(dǎo)和答辯中的學(xué)術(shù)型傾向和實(shí)習(xí)的敷衍塞責(zé)，多數(shù)高校專業(yè)學(xué)位研究生教育質(zhì)量評(píng)價(jià)與學(xué)術(shù)型研究生教育趨同，特別是對(duì)于專業(yè)學(xué)位研究生教育的職業(yè)性、實(shí)踐性指標(biāo)缺乏有效的監(jiān)控手段和保障機(jī)制，以至于有些學(xué)生沒有經(jīng)過嚴(yán)格、規(guī)范的實(shí)習(xí)及生產(chǎn)實(shí)踐，只是完成了畢業(yè)論文，或者同學(xué)術(shù)型研究生一樣在校內(nèi)實(shí)驗(yàn)室完成專業(yè)實(shí)踐。正是由于專業(yè)學(xué)位研究生教育的質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尚不明晰，質(zhì)量保障機(jī)制尚未建立，專業(yè)學(xué)位與職業(yè)資格不具有實(shí)質(zhì)性的銜接，以至于很多畢業(yè)生在完成專業(yè)學(xué)位研究生教育之后，尚不能直接進(jìn)入和勝任職業(yè)崗位。

三、走出專業(yè)學(xué)位研究生教育困境的路徑

1.從政策和宣傳上，提高社會(huì)認(rèn)可度⑴國家政策及時(shí)跟進(jìn)。一方面，相對(duì)于學(xué)術(shù)型研究生，專業(yè)學(xué)位起步晚，國家的相關(guān)政策欠缺，政策的制定內(nèi)容不夠及時(shí)和完善。在這種情況下，群眾感受不到國家政策對(duì)于專業(yè)學(xué)位的重視，自然對(duì)其認(rèn)可度不高，報(bào)考存在相當(dāng)大的顧慮。另一方面，社會(huì)需求在不斷改變，國家的政策不能一錘定音，需要隨實(shí)際情況而變更。每年的專業(yè)學(xué)位報(bào)考人數(shù)很大程度上取決于考生及其家長對(duì)于相關(guān)政策的研究和就業(yè)扶持的分析。⑵加強(qiáng)專業(yè)學(xué)位研究生教育宣傳工作。利用媒體、網(wǎng)絡(luò)等渠道大力宣傳專業(yè)學(xué)位研究生教育的優(yōu)勢，促使社會(huì)各界人士全面認(rèn)識(shí)專業(yè)學(xué)位，顛覆學(xué)術(shù)學(xué)位能力優(yōu)于專業(yè)學(xué)位能力的傳統(tǒng)觀念，加強(qiáng)社會(huì)各界對(duì)專業(yè)碩士學(xué)位研究生教育在觀念上的重視程度。學(xué)校在招生的過程中，可以通過發(fā)放資料、招生視頻等介紹專業(yè)學(xué)位研究生教育，是考生、家長和社會(huì)大眾全面了解專業(yè)學(xué)位的過程中產(chǎn)生認(rèn)同感。

2.創(chuàng)新培養(yǎng)模式高校應(yīng)緊密圍繞培養(yǎng)目標(biāo)，優(yōu)化課程體系框架，優(yōu)選教學(xué)內(nèi)容，突出課程實(shí)用性和綜合性，增強(qiáng)理論與實(shí)際的聯(lián)系。創(chuàng)新教學(xué)方法，加強(qiáng)案例教學(xué)、模擬訓(xùn)練等教學(xué)方法的運(yùn)用。完善課程教學(xué)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，轉(zhuǎn)變課程考核方式，注重培養(yǎng)過程考核和能力考核，著重考察研究生運(yùn)用所學(xué)基本知識(shí)和技能解決實(shí)際問題的能力和水平。同時(shí)，加強(qiáng)實(shí)踐基地建設(shè)。高校應(yīng)積極聯(lián)合相關(guān)企業(yè)，建立穩(wěn)定的專業(yè)學(xué)位研究生培養(yǎng)實(shí)踐基地。共同建立健全實(shí)踐基地管理體系和運(yùn)行機(jī)制，明晰各方責(zé)任權(quán)利。明確研究生實(shí)踐內(nèi)容和要求，健全實(shí)踐管理辦法，加強(qiáng)實(shí)踐考核評(píng)價(jià)，保證實(shí)踐質(zhì)量。促進(jìn)實(shí)踐與課程教學(xué)和學(xué)位論文工作的緊密結(jié)合，注重在實(shí)踐中培養(yǎng)研究生解決實(shí)際問題的意識(shí)和能力。

3.改革考核方式，強(qiáng)化學(xué)位論文應(yīng)用導(dǎo)向?qū)I(yè)學(xué)位研究生教育要求的是學(xué)術(shù)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的統(tǒng)一，所以仿效學(xué)術(shù)學(xué)位的考核方式是行不通的。在考核方式上要有專業(yè)學(xué)位的獨(dú)特性，考核過程中有目的、有針對(duì)性的對(duì)專業(yè)學(xué)位研究生進(jìn)行考核，建議適當(dāng)?shù)卦黾訉?shí)踐技能考核的比例，將理論成績與實(shí)踐成績相結(jié)合。目前以學(xué)位論文或者畢業(yè)設(shè)計(jì)的考核中，專業(yè)學(xué)位論文選題應(yīng)來源于應(yīng)用課題或現(xiàn)實(shí)問題，要有明確的職業(yè)背景和行業(yè)應(yīng)用價(jià)值。專業(yè)學(xué)位論文應(yīng)反映研究生綜合運(yùn)用知識(shí)技能解決實(shí)際問題的能力和水平，可將研究報(bào)告、規(guī)劃設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開發(fā)、案例分析、管理方案、發(fā)明專利、文學(xué)藝術(shù)作品等作為主要內(nèi)容，以論文形式表現(xiàn)。專業(yè)學(xué)位論文應(yīng)與學(xué)術(shù)學(xué)位論文分類評(píng)閱。在學(xué)位論文評(píng)閱人和答辯委員會(huì)成員中，應(yīng)有相關(guān)行業(yè)實(shí)踐領(lǐng)域中具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)的專家。

第8篇：形式與政策的論文范文

關(guān)鍵詞：本科生；畢業(yè)論文；畢業(yè)作品；行動(dòng)研究

中圖分類號(hào)：G642.477 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2013）11-0255-03

近年來，本科生畢業(yè)論文的質(zhì)量存在很大滑坡。為此，國務(wù)院學(xué)位委員會(huì)頒發(fā)了《關(guān)于在學(xué)位授予工作中加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)的意見》（學(xué)位〔2010〕9號(hào)），教育部公布《學(xué)位論文作假行為處理辦法》（教育部令第34號(hào)）等，旨在加強(qiáng)畢業(yè)生學(xué)位論文工作的管理。2012年5月，筆者通過“本科畢業(yè)論文情況問卷調(diào)查”，反映出的主要問題有：（1）抄襲現(xiàn)象嚴(yán)重，學(xué)術(shù)風(fēng)氣不好；（2）懲治后果不嚴(yán)、不重，導(dǎo)致敢于冒險(xiǎn)；（3）寫作時(shí)間與考研、就業(yè)沖突；（4）科研經(jīng)費(fèi)不足；（5）指導(dǎo)教師不認(rèn)真負(fù)責(zé)；（6）答辯環(huán)節(jié)實(shí)屬走過場。

一、改革的依據(jù)

2007年教育部啟動(dòng)“高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程”和2010年頒布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》，均提出：“深化教育體制改革，關(guān)鍵是更新教育觀念，核心是改革人才培養(yǎng)體制，目的是提高人才培養(yǎng)水平?！盵1]為此，部分高校紛紛開展畢業(yè)論文改革，如四川大學(xué)早在2010年提出畢業(yè)論文可以是傳統(tǒng)形式的畢業(yè)論文，也可以是反映學(xué)生真才實(shí)學(xué)和創(chuàng)新能力的與專業(yè)相關(guān)的作品、設(shè)計(jì)、調(diào)研報(bào)告、競賽成果等[2]；浙江工商大學(xué)2011年提出本科生科研作品可代替畢業(yè)論文[3]。這些都為高校畢業(yè)論文改革提供了理論支持和行動(dòng)借鑒。

二、改革的行動(dòng)

2011年10月，安慶師范學(xué)院本科生畢業(yè)論文學(xué)位評(píng)定委員會(huì)通過：根據(jù)本科專業(yè)人才培養(yǎng)的要求，在確保質(zhì)量的前提下，畢業(yè)論文形式可以改革，可以是傳統(tǒng)畢業(yè)論文，可以采用畢業(yè)作品代替?zhèn)鹘y(tǒng)畢業(yè)論文。（1）在美術(shù)學(xué)院開展畢業(yè)作品代替?zhèn)鹘y(tǒng)畢業(yè)論文的改革；（2）在教育學(xué)院開展傳統(tǒng)畢業(yè)論文改革。2012年，筆者所在團(tuán)隊(duì)申報(bào)“提高本科畢業(yè)論文實(shí)效性的行動(dòng)研究”項(xiàng)目獲安徽省教育廳教學(xué)研究立項(xiàng)，這也為本研究增強(qiáng)了信心和動(dòng)力。

（一）畢業(yè)作品的改革行動(dòng)

在美術(shù)學(xué)院開展畢業(yè)作品代替?zhèn)鹘y(tǒng)畢業(yè)論文的改革，自2012屆畢業(yè)生開始試行。

1.方案。畢業(yè)作品類別不限（如油畫、中國畫、設(shè)計(jì)、動(dòng)畫、水彩等）；作品尺寸：油畫畫幅不小于100CM×100CM，中國畫不小于6尺，設(shè)計(jì)、動(dòng)畫作品不小于對(duì)開。答辯時(shí)，要求將畢業(yè)創(chuàng)作的構(gòu)思、過程和最終效果制作成PPT課件，同時(shí)根據(jù)作品的內(nèi)容、思路和過程寫出3000字以上的創(chuàng)作說明。

2.過程與要求。（1）畢業(yè)生于第六學(xué)期（3月10日）向?qū)W院提交采用畢業(yè)作品代替?zhèn)鹘y(tǒng)畢業(yè)論文的申請(qǐng)；（2）學(xué)院根據(jù)申請(qǐng)情況安排指導(dǎo)教師，由指導(dǎo)教師負(fù)責(zé)指導(dǎo)和審核各階段畢業(yè)作品的完成情況；（3）學(xué)院對(duì)學(xué)生誠信品質(zhì)的培養(yǎng)及誠信承諾書的簽訂；（4）學(xué)生需分別在第六、七學(xué)期中分三次（6月10日、9月10日、12月10日）向?qū)W院報(bào)告畢業(yè)作品完成情況；（5）畢業(yè)生于第八學(xué)期（4月10日）向?qū)W院提交畢業(yè)作品的成果，包括提供相關(guān)附件材料等；（6）學(xué)院于第八學(xué)期（4月20日）組織專家鑒定；若未能通過鑒定，學(xué)生必須在答辯前重新提交成果參加二次鑒定，逾期則須畢業(yè)論文重修；（7）學(xué)院于第八學(xué)期（5月5日）組織畢業(yè)作品答辯（要求將畢業(yè)作品的實(shí)施過程、指導(dǎo)教師的指導(dǎo)過程以及最終成果通過PPT課件進(jìn)行展示，并回答評(píng)委提問，時(shí)間為5-15分鐘。畢業(yè)作品要撰寫3000字以上的創(chuàng)作說明，含作品的內(nèi)容、思路和過程等）；（8）學(xué)院對(duì)畢業(yè)作品材料的整理歸檔（其實(shí)物部分要以影像資料的形式保存）。

（二）畢業(yè)論文的改革行動(dòng)

在教育學(xué)院開展傳統(tǒng)畢業(yè)論文改革，自2013屆畢業(yè)生開始試行。

1.完善保障措施。（1）學(xué)校在第五學(xué)期開設(shè)畢業(yè)論文寫作指導(dǎo)課，幫助學(xué)生端正學(xué)術(shù)態(tài)度和介紹科研論文的寫作方法；（2）加強(qiáng)畢業(yè)生誠信教育，并要求畢業(yè)生簽訂畢業(yè)論文寫作誠信承諾書；（3）畢業(yè)論文寫作時(shí)間提前到第六學(xué)期開始，盡量緩解與考研、就業(yè)時(shí)間沖突；（4）學(xué)校增加畢業(yè)論文經(jīng)費(fèi)投入，有效保障圖書資料、網(wǎng)絡(luò)資源以及實(shí)驗(yàn)儀器設(shè)備和實(shí)驗(yàn)耗材的投入。

2.嚴(yán)把五道質(zhì)量關(guān)。（1）命題與選題的雙向選擇。學(xué)校在第六學(xué)期（3月15日）安排畢業(yè)論文命題、選題工作，把好第一道關(guān)。①命題數(shù)量應(yīng)多出畢業(yè)生人數(shù)10%以上；②畢業(yè)生初選命題后與命題教師進(jìn)行溝通。選題是初步進(jìn)行科學(xué)研究的過程，需要多方思索、反復(fù)推敲才能確定；③命題教師在教務(wù)管理系統(tǒng)中申報(bào)論文題目，并接受校院兩級(jí)管理系統(tǒng)的審核，防止題目太大、太空，且各專業(yè)論文題目總體上要在理論探討型、實(shí)驗(yàn)探究型、實(shí)際應(yīng)用型、調(diào)查研究型中均應(yīng)占一定的比例；④學(xué)生上教務(wù)管理系統(tǒng)中選擇事先與命題教師溝通好的選題；⑤命題教師在教務(wù)管理系統(tǒng)中接收學(xué)生選題。通過畢業(yè)論文命題和選題的改革，實(shí)現(xiàn)了教師和學(xué)生的雙向選擇，避免了學(xué)生選題的盲目性，增強(qiáng)了校院兩級(jí)審題管理，為畢業(yè)論文順利完成奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

（2）帶著精讀文獻(xiàn)記錄開題。學(xué)校在第六學(xué)期（6月15日）安排論文開題，指導(dǎo)教師要檢查畢業(yè)生閱讀文獻(xiàn)及開題報(bào)告情況，把好第二道關(guān)。①指導(dǎo)教師下達(dá)畢業(yè)論文任務(wù)書給學(xué)生，要求學(xué)生要讀哪些著作、雜志等參考文獻(xiàn)（文科不少于15部（篇），理科不少于10部（篇））；②學(xué)生查閱相關(guān)文獻(xiàn)，在精讀過程中做好詳細(xì)記錄，供指導(dǎo)教師查閱，并進(jìn)行文獻(xiàn)綜述；③挖掘論文的研究目的和意義；④構(gòu)思論文的基本框架結(jié)構(gòu)；⑤列出論文相關(guān)參考文獻(xiàn)。通過帶著精讀文獻(xiàn)記錄開題，可以有效地檢閱學(xué)生對(duì)論題的整體把握情況，為論文寫作奠定良好的開端。

（3）通過周志對(duì)寫作過程實(shí)施校院雙重監(jiān)控。寫作時(shí)間提前到第六學(xué)期（6月20日）開始，指導(dǎo)教師要認(rèn)真審閱學(xué)生畢業(yè)論文初稿、一稿、二稿直至終稿，提出修改意見，對(duì)學(xué)生的論文質(zhì)量全程負(fù)責(zé)，把好第三道關(guān)。寫作過程需要按照畢業(yè)論文寫作規(guī)范及時(shí)間要求，鼓勵(lì)學(xué)生提前完成各階段論文寫作任務(wù)，并在教務(wù)管理系統(tǒng)中提交各階段的周志（周志是學(xué)生和指導(dǎo)教師在論文工作中具體活動(dòng)的真實(shí)記錄），接受校院兩級(jí)監(jiān)控的初期、中期、后期檢查。通過教務(wù)管理系統(tǒng)中周志的監(jiān)控，可以方便地審查每篇畢業(yè)論文的進(jìn)展情況，對(duì)提高畢業(yè)論文質(zhì)量至關(guān)重要。

（4）匿名評(píng)閱。學(xué)校在第八學(xué)期（4月25日）安排畢業(yè)論文評(píng)閱，評(píng)閱教師要重點(diǎn)檢查寫作是否規(guī)范，有無重大錯(cuò)誤，并提出修改意見，把好第四道關(guān)。畢業(yè)論文采取匿名評(píng)閱，每篇論文必須隱去作者和指導(dǎo)教師的相關(guān)信息，分送三名評(píng)閱教師評(píng)閱，須三位評(píng)閱教師全部通過者方可申請(qǐng)畢業(yè)論文答辯。通過匿名評(píng)閱可以促進(jìn)公正，更加真實(shí)地反映論文成績。

（5）無記名投票答辯結(jié)果。學(xué)校在第八學(xué)期（5月10日）安排畢業(yè)論文答辯，答辯委員會(huì)對(duì)畢業(yè)論文進(jìn)行全面嚴(yán)格審核，把好第五道關(guān)。答辯時(shí)，要求學(xué)生做PPT課件，注重介紹論文研究的意義、方法、過程、結(jié)論與創(chuàng)新點(diǎn)等，并展示相關(guān)研究成果，如設(shè)計(jì)成品、調(diào)查資料等。待學(xué)生陳述完，需回答評(píng)委提問。答辯時(shí)間每位學(xué)生控制在15-20分鐘。學(xué)院成立答辯委員會(huì)，下設(shè)若干專業(yè)答辯小組，成員5-7人，以無記名投票方式，經(jīng)全體成員過半數(shù)通過。若一次答辯未通過者，論文需重新修改，再經(jīng)指導(dǎo)教師同意，可參加二次答辯。若二次答辯仍未通過，須畢業(yè)論文重修。通過無記名投票答辯結(jié)果可以促進(jìn)公平，有效地保障答辯結(jié)果的合理性。

四、改革的成效

（一）畢業(yè)作品改革的成效

從表1中可知，美術(shù)學(xué)2012屆、2013屆的全部畢業(yè)生論文均選擇了畢業(yè)作品創(chuàng)作形式，且作品形式多樣，分別達(dá)到了11種和12種；畢業(yè)作品類型排在前三位的是中國畫、油畫和插畫。

從表2中可知，美術(shù)學(xué)專業(yè)近三屆畢業(yè)論文成績中，良好及以上的畢業(yè)論文比例分別為27.7%、31.3%、42.2%，呈現(xiàn)逐年攀升之勢；而及格及以下的畢業(yè)論文比例分別為38.5、31.3%、23.4%，呈現(xiàn)逐年下降之勢。表明：美術(shù)學(xué)專業(yè)畢業(yè)論文改革有效地避免了抄襲現(xiàn)象，且論文總體質(zhì)量得到了顯著提高。

（二）傳統(tǒng)畢業(yè)論文改革的成效

為了檢測改革成效，筆者借助于萬方數(shù)據(jù)檢測系統(tǒng)，對(duì)教育學(xué)院教育學(xué)、學(xué)前教育、小學(xué)教育、廣播電視學(xué)、應(yīng)用心理學(xué)、教育技術(shù)學(xué)等六個(gè)專業(yè)的2012屆和2013屆畢業(yè)論文進(jìn)行相似性檢測，每屆六個(gè)專業(yè)分別隨機(jī)抽取成績?yōu)閮?yōu)秀、良好、中等、及格四個(gè)等次的畢業(yè)論文5篇，每屆共計(jì)120篇。

從表3中可知，2012屆畢業(yè)論文中相似比在70%以上的占總篇數(shù)的25%，相似比在30%以上的占65.8%，表明畢業(yè)論文存在抄襲現(xiàn)象較為嚴(yán)重，特別是成績偏低的論文，如“及格”成績論文中相似比在30%以上的占93.3%。改革后，2013屆畢業(yè)論文中相似比在70%以上的占總篇數(shù)的7.5%，相似比在30%以上的占29.2%，表明畢業(yè)論文中仍然存在部分抄襲現(xiàn)象。通過兩屆數(shù)據(jù)比較發(fā)現(xiàn)，2013屆比2012屆畢業(yè)論文在各等級(jí)的相似比檢測中，均表現(xiàn)出數(shù)據(jù)顯著下降。表明：教育學(xué)院畢業(yè)論文改革有效地減少了抄襲現(xiàn)象，且畢業(yè)論文質(zhì)量整體上有較大的提升。

五、行動(dòng)的反思

安慶師范學(xué)院開展的本科生畢業(yè)論文改革的試點(diǎn)研究，取得了良好成效，提高了整體論文質(zhì)量，有效地減少了抄襲現(xiàn)象，緩解了寫作時(shí)間的沖突。但改革中也存在一些困難，如畢業(yè)作品的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)還不夠具體，部分作品類型的師資相對(duì)匱乏，甚至存在指導(dǎo)及評(píng)閱均由同一教師完成；再如傳統(tǒng)畢業(yè)論文的改革后，仍然存在部分抄襲現(xiàn)象，未能徹底杜絕，指導(dǎo)教師的責(zé)任心難以客觀地評(píng)測等，這些還需要進(jìn)一步深化改革。

當(dāng)前，本科生畢業(yè)論文正經(jīng)受著廢除與續(xù)存的輿論煎熬[4]。本科生畢業(yè)論文改革勢在必行，高校一方面在思考如何對(duì)傳統(tǒng)論文進(jìn)行改革，另一方面在思考替代型論文改革如何規(guī)范操作。但教育部門至今還未出臺(tái)任何關(guān)于替代型畢業(yè)論文改革的政策規(guī)范性文件，不免高校會(huì)擔(dān)心替代型論文改革后會(huì)影響到自身的教育部門評(píng)估結(jié)果，畢竟畢業(yè)論文質(zhì)量是高校教學(xué)評(píng)估中核心指標(biāo)之一。所以，高校畢業(yè)論文改革需要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。

本科生畢業(yè)論文改革的推行，需要教育主管相關(guān)部門的意見協(xié)調(diào)統(tǒng)一，不能一方面表示要增強(qiáng)高校辦學(xué)自，一方面又要學(xué)校承擔(dān)評(píng)估工作的風(fēng)險(xiǎn)。為了高校能夠放下包袱大膽地開展畢業(yè)論文改革，期待教育主管部門盡早制定指導(dǎo)性意見，具體明確本科畢業(yè)論文可以改革的方向、內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)等。

高等教育肩負(fù)著培養(yǎng)社會(huì)需求的高級(jí)專門人才，本科生畢業(yè)論文對(duì)當(dāng)今大學(xué)生的學(xué)業(yè)是個(gè)嚴(yán)峻考驗(yàn)，安慶師范學(xué)院實(shí)施的本科生畢業(yè)論文分類改革試點(diǎn)初具成效，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義和借鑒意義。但無論采取何種形式論文改革，都要明確責(zé)任，嚴(yán)格要求，加強(qiáng)監(jiān)督，保證質(zhì)量，才能真正培養(yǎng)出高質(zhì)量、有特色的社會(huì)需求人才。

參考文獻(xiàn)：

〔1〕周濟(jì).實(shí)施“質(zhì)量工程”貫徹“2號(hào)文件”全面提高高等教育質(zhì)量――周濟(jì)部長在實(shí)施高等學(xué)校本科教學(xué)質(zhì)量與教學(xué)改革工程視頻會(huì)議上的講話[N].中華人民共和國教育部公報(bào)，2007-05-28.

〔2〕四川大學(xué)關(guān)于堅(jiān)持“高質(zhì)量、多樣化”原則進(jìn)一步加強(qiáng)本科畢業(yè)論文（設(shè)計(jì)）工作的補(bǔ)充意見[EB/OL]..

第9篇：形式與政策的論文范文

一、征集內(nèi)容

1.產(chǎn)業(yè)論壇：行業(yè)管理及產(chǎn)業(yè)政策，國內(nèi)外農(nóng)藥概況及發(fā)展趨勢，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等；

2.開拓創(chuàng)新：農(nóng)藥原藥、中間體、農(nóng)藥前體的合成技術(shù)、前景預(yù)測等；

3.HSE專欄：生產(chǎn)安全，“三廢”處理新工藝、新技術(shù)，清潔生產(chǎn)工藝研究，節(jié)能降耗與資源綜合利用技術(shù)等；

4.加工應(yīng)用：制劑加工、助劑與配方研究、使用與藥效研究、包裝機(jī)械、藥械等；

5.市場開拓：國內(nèi)外市場開拓、農(nóng)藥進(jìn)出口、互聯(lián)網(wǎng)與農(nóng)資電商等；

6.生物農(nóng)藥：生物農(nóng)藥的發(fā)展、新產(chǎn)品開發(fā)等；

7.其他：分析方法研究、農(nóng)藥毒性和殘留、農(nóng)產(chǎn)品及食品安全等。

二、征文對(duì)象

國內(nèi)外農(nóng)藥行業(yè)管理、科研、生產(chǎn)、營銷、植物保護(hù)以及與農(nóng)藥行業(yè)相關(guān)的人士。

三、征集時(shí)間

2015年8月22日～9月25日

四、征文要求

1.參會(huì)論文需具有創(chuàng)新性、前瞻性，并在國內(nèi)外尚未公開發(fā)表過；

2.論文以word（中/英文）文檔方式提交，內(nèi)容包括：

（1）首頁：標(biāo)題、作者姓名、工作單位、職稱及職務(wù)、聯(lián)系方式；

（2）次頁：中/英文摘要和關(guān)鍵詞，摘要500字以內(nèi)、關(guān)鍵詞3～5個(gè)；

（3）正文：論文限3000字以內(nèi)；

（4）參考文獻(xiàn)。

3.論文請(qǐng)以電子郵件形式提交給會(huì)議籌備組，主題及附件名稱請(qǐng)注明“會(huì)議征文”。所有征集論文，經(jīng)專家評(píng)審后，將免費(fèi)被選入論文集；

4.論文須為作者原創(chuàng)，文責(zé)自負(fù)。論文一經(jīng)錄用，贈(zèng)送論文集一本。

五、聯(lián)系方式

曹承宇 電話：010-84885146 傳真：010-84885001

段又生 電話：010-84885035 傳真：010-84885255

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