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根據(jù)工作方案,公司對本次專項(xiàng)活動作出如下組織部署:成立規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動工作領(lǐng)導(dǎo)小組和辦會室,由辦公室負(fù)責(zé)具體項(xiàng)目實(shí)施,x月31日以前,由財(cái)務(wù)部組織召開動員會議,向各區(qū)域財(cái)務(wù)部和各子公司財(cái)務(wù)部傳達(dá)深證局發(fā)[20xx]109號文《關(guān)于在深圳轄區(qū)上市公司全面深入開展規(guī)范財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作專項(xiàng)活動的通知》中的文件精神,以及公司的工作要求,范文之整改報(bào)告:財(cái)務(wù)基礎(chǔ)工作自查報(bào)告。
二、自查階段
本階段的工作內(nèi)容是公司全體財(cái)務(wù)人員先通過學(xué)習(xí)了解財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作的相關(guān)規(guī)章制度,認(rèn)識財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范的重要性和必要性,掌握財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范的要求;有了認(rèn)識之后,根據(jù)《關(guān)于填報(bào)〈深圳轄區(qū)上市公司財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作調(diào)查問卷〉的通知》以及《關(guān)于深圳轄區(qū)上市公司會計(jì)基礎(chǔ)工作常見問題的通報(bào)》中的內(nèi)容逐條進(jìn)行自查,發(fā)現(xiàn)問題并確定整改計(jì)劃。
三、整改提高階段
本階段的主要工作是落實(shí)整改措施,提升公司的財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作水平,提高會計(jì)信息質(zhì)量。
四、自查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題及整改措施
依據(jù)《中華人民共和國會計(jì)法》、《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會計(jì)電算化管理辦法》、《會計(jì)檔案管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,公司逐項(xiàng)對照《調(diào)查問卷》和《常見問題通報(bào)》進(jìn)行了認(rèn)真、全面地自查。自查情況:
1、財(cái)務(wù)人員和機(jī)構(gòu)設(shè)置基本情況
1.1主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人情況
主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人由總經(jīng)理提名,董事會決議聘任。主管會計(jì)工作負(fù)責(zé)人及會計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人未在其它單位兼職,不存在人事關(guān)系在其他單位情況,未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
1.2會計(jì)人員崗位設(shè)置情況
會計(jì)崗位設(shè)置合理,符合內(nèi)部牽制要求。制定了崗位輪換制度,并按要求執(zhí)行。盡管公司有回避制度,但未制定專門的財(cái)務(wù)人員任用回避制度。
整改措施:在財(cái)務(wù)人員管理制度中,增加關(guān)健崗位財(cái)務(wù)人員任用回避制度。
責(zé)任人:財(cái)務(wù)部
整改期限:10月15號以前
1.3會計(jì)人員專業(yè)制度培訓(xùn)情況
公司有安排會計(jì)人員定期或不定期參加企業(yè)內(nèi)外部各種專題培訓(xùn),包括參加新會計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)、會計(jì)人員繼續(xù)教育等內(nèi)部和外部的相關(guān)培訓(xùn)和講座。公司制定了《員工外出培訓(xùn)管理規(guī)范》,財(cái)務(wù)部會計(jì)人員遵照執(zhí)行,未發(fā)現(xiàn)不規(guī)范事項(xiàng)。
2、會計(jì)核算基礎(chǔ)工作規(guī)范性情況
2.1會計(jì)憑證編制及管理情況
我委根據(jù)文件精神,從12月上旬起,結(jié)合本單位的實(shí)際情況,對本單位會計(jì)基礎(chǔ)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查,現(xiàn)就自查情況報(bào)告如下:
一、財(cái)務(wù)收支情況
在財(cái)務(wù)工作過程中,本單位嚴(yán)格按照《會計(jì)法》的規(guī)定,依法設(shè)置會計(jì)賬簿,并保證其真實(shí)完整,根據(jù)本單位實(shí)際發(fā)生的業(yè)務(wù)事項(xiàng)進(jìn)行會計(jì)核算、填制會計(jì)憑證、登記會計(jì)賬簿、編制財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)財(cái)務(wù)法規(guī),所發(fā)生的各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)均在依法設(shè)置的會計(jì)賬簿上統(tǒng)一登記、核算,依據(jù)國家統(tǒng)一的會計(jì)制度的規(guī)定進(jìn)行會計(jì)核算,確保數(shù)據(jù)真實(shí)、有效。在安排支出時,分輕重緩急,保證常規(guī)和重點(diǎn)支出需要,既體現(xiàn)實(shí)際工作需要,又考慮財(cái)力可能,根據(jù)辦公室各項(xiàng)工作任務(wù),在財(cái)力可能的情況下,有保有壓,確保重點(diǎn),統(tǒng)籌安排,合理支出。
二、單位內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況
根據(jù)本單位工作實(shí)際,在建立并實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督和控制制度過程中,制定了《財(cái)產(chǎn)管理制度》。建立和完善各項(xiàng)制度的同時,相關(guān)人員在工作過程中嚴(yán)格遵守這些規(guī)章制度,有效地實(shí)施了內(nèi)部監(jiān)督和控制,保證了會計(jì)工作的真實(shí)性、完整性以及單位財(cái)產(chǎn)的安全,加強(qiáng)了對本單位財(cái)產(chǎn)物資的監(jiān)督和管理,杜絕了各種漏洞的發(fā)生,達(dá)到了以下三點(diǎn)要求:
1、明確了記賬人員與審批人員、經(jīng)辦人員的職責(zé)權(quán)限,使其相互分離、相互制約,以明確責(zé)任,防止舞弊,各項(xiàng)業(yè)務(wù)事項(xiàng)得以有序進(jìn)行。
2、明確了財(cái)務(wù)收支審批程序和審批人的權(quán)限和責(zé)任,規(guī)范了各項(xiàng)資金的使用,提高了資金使用效益。
3、明確經(jīng)費(fèi)支出的范圍和開支標(biāo)準(zhǔn),采取各種有效措施控制經(jīng)費(fèi)開支,杜絕了浪費(fèi)現(xiàn)象的發(fā)生。
三、固定資產(chǎn)管理和使用情況
為了加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理和使用,在固定資產(chǎn)購置時,嚴(yán)格按照采購程序進(jìn)行采購,并根據(jù)有關(guān)規(guī)定,建立了賬簿、款項(xiàng)和實(shí)物核查制度,通過建立健全制度,會計(jì)人員對各項(xiàng)財(cái)物、款項(xiàng)的增減變動和結(jié)存情況及時進(jìn)行記錄、計(jì)算、反映、核對等。一方面做到賬簿上所反映的有關(guān)財(cái)物、款項(xiàng)的結(jié)存數(shù)同實(shí)存數(shù)一致;另一方面通過賬簿記錄和記賬憑證,原始憑證的核對,保證賬賬相符。無固定資產(chǎn)不入賬,公物私用及其他違規(guī)問題。
四、存在問題
通過自查,我委在財(cái)務(wù)管理和財(cái)務(wù)工作過程中還存在一些不足,在實(shí)施內(nèi)部監(jiān)督制度和內(nèi)部控制制度時,還未能完全達(dá)到《會計(jì)法》所規(guī)定的要求,預(yù)算管理制度、財(cái)務(wù)分析制度、稽核制度尚未建立健全,今后要進(jìn)一步完善這方面的制度,實(shí)行更有力的措施,力求將這方面的工作做得更好。
企業(yè)財(cái)務(wù)自查報(bào)告及整改措施二:
為了進(jìn)一步加強(qiáng)南寧八菱科技股份有限公司(以下簡稱公司)財(cái)務(wù)管理,規(guī)范財(cái)經(jīng)行為,完善財(cái)務(wù)監(jiān)督,充分發(fā)揮財(cái)務(wù)工作在公司運(yùn)行中的重要作用,保證公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時披露財(cái)務(wù)信息,按中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局《關(guān)于開展財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作自查自糾活動的通知》(桂證監(jiān)字【20xx】13號)的文件精神,公司組織財(cái)務(wù)部與審計(jì)部對本公司的財(cái)務(wù)工作情況進(jìn)行了認(rèn)真的自查自糾活動,現(xiàn)將情況總結(jié)如下:
一、財(cái)務(wù)會計(jì)人員隊(duì)伍建立情況
1、公司建立了《人事管理制度》、《財(cái)務(wù)科長崗位說明書》、《財(cái)務(wù)會計(jì)崗位說明書》、《出納員崗位說明書》,規(guī)定了公司人員聘用辦法和招聘財(cái)務(wù)會計(jì)人員的崗位條件,公司嚴(yán)格按照制度選聘各級財(cái)務(wù)會計(jì)人員,財(cái)務(wù)部人員均取得了會計(jì)從業(yè)資格證,具備相關(guān)專業(yè)知識和職業(yè)技能,能夠勝任崗位。
2、為滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展、監(jiān)管要求的需要,公司注重財(cái)務(wù)會計(jì)人員的培訓(xùn),不斷建立和完善會計(jì)人員的知識結(jié)構(gòu),提升會計(jì)人員的業(yè)務(wù)水平。
財(cái)務(wù)部每年都會定期組織相關(guān)會計(jì)人員參加會計(jì)人員后續(xù)教育的外部培訓(xùn),以提高政治思想素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力和執(zhí)業(yè)道德水平;同時,公司還邀請審計(jì)機(jī)構(gòu)對財(cái)務(wù)會計(jì)人員進(jìn)行現(xiàn)場培訓(xùn),審計(jì)機(jī)構(gòu)結(jié)合公司財(cái)務(wù)會計(jì)基礎(chǔ)工作中碰到的困難點(diǎn)和新問題進(jìn)行分析和講解,提高了會計(jì)人員的業(yè)務(wù)水平。
3、公司財(cái)務(wù)部能夠及時對公司經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)作出正確的會計(jì)處理,并獨(dú)立編制合并報(bào)表和報(bào)表附注。公司上市以來,財(cái)務(wù)部編制了公司2011年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表和報(bào)表附注、20xx年第一季度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表和報(bào)表附注、20xx年半年度財(cái)務(wù)報(bào)表及報(bào)表附注。
經(jīng)公司內(nèi)部審計(jì),財(cái)務(wù)部編制的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表能夠按照《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定編制,在所有重大方面公允反映了公司的財(cái)務(wù)狀況以及報(bào)告期內(nèi)的經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量。
4、公司財(cái)務(wù)會計(jì)人員能夠勝任崗位工作需求,但對《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》的理解和把握還存在一定的不足,一方面是在公司上市后,隨著新業(yè)務(wù)的增加,不夠熟悉新業(yè)務(wù)的企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,缺乏新業(yè)務(wù)的實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn);另一方面,《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》專業(yè)術(shù)語比較深奧,實(shí)務(wù)中的會計(jì)處理存在一定的理解和把握難度。
二、財(cái)務(wù)總監(jiān)的履職情況
1、公司尚未建立《財(cái)務(wù)總監(jiān)任職管理辦法》。為進(jìn)一步明確公司財(cái)務(wù)總監(jiān)的任職條件、崗位職責(zé)、權(quán)限范圍及績效考核,做到崗位職責(zé)清晰,授權(quán)明確合理,公司計(jì)劃于20xx年11月前制訂《財(cái)務(wù)總監(jiān)任職管理辦法》。
2、公司現(xiàn)任的財(cái)務(wù)總監(jiān),本科學(xué)歷,已取得注冊會計(jì)師資格證,具備多年企業(yè)財(cái)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn),熟悉公司財(cái)務(wù)會計(jì)工作,在負(fù)責(zé)公司的日常會計(jì)處理與財(cái)務(wù)管理工作中,能夠及時發(fā)現(xiàn)公司財(cái)務(wù)會計(jì)工作中存在的問題,并對公司財(cái)務(wù)會計(jì)工作進(jìn)行指導(dǎo)。入職以來,公司財(cái)務(wù)總監(jiān)勤勉履責(zé),恪盡職守,不斷完善公司財(cái)務(wù)與會計(jì)運(yùn)作系統(tǒng),確保公司的會計(jì)處理與財(cái)務(wù)運(yùn)作符合企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則與上市監(jiān)管要求。
三、制度建設(shè)情況
1、為提高財(cái)務(wù)會計(jì)信息質(zhì)量,保證財(cái)務(wù)會計(jì)工作的順利實(shí)施,公司制定了《會計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范》、《會計(jì)崗位職責(zé)》、《財(cái)務(wù)管理工作規(guī)定》、《財(cái)務(wù)內(nèi)部控制制度》、《資產(chǎn)減值準(zhǔn)備和損失處理的內(nèi)部控制制度》、《工程項(xiàng)目會計(jì)控制制度》、《產(chǎn)品成本核算辦法》等等一系列內(nèi)部會計(jì)控制制度,涵蓋了貨幣資金、銷售與收款、采購與付款、成本與費(fèi)用、存貨、固定資產(chǎn)、對外投資、籌資管理等各方面。同時,公司適時對財(cái)務(wù)會計(jì)管理制度進(jìn)行更新。
為全面貫徹落實(shí)《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》,規(guī)范民辦教育機(jī)構(gòu)辦學(xué)行為,促進(jìn)民辦教育健康和諧有序發(fā)展,根據(jù)市教育局《關(guān)于開展民辦學(xué)校年度檢查工作的通知》精神,結(jié)合我區(qū)實(shí)際,現(xiàn)就全區(qū)民辦教育機(jī)構(gòu)年檢工作有關(guān)事項(xiàng)通知如下:
一、年檢范圍
轄區(qū)內(nèi)經(jīng)教育行政部門批準(zhǔn)設(shè)立,持有《中華人民共和國辦學(xué)許可證》的小學(xué)、幼兒園(含企辦幼兒園)以及各類文化教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。
二、年檢內(nèi)容
1、貫徹國家教育方針,堅(jiān)持社會主義辦學(xué)方向和公益性原則,遵守國家法律、法規(guī)和政策的情況。
2、是否符合有關(guān)學(xué)校設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的情況。
3、按照學(xué)校章程開展活動的情況。
4、內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及人員配備情況。
5、辦學(xué)許可證核定項(xiàng)目的變動情況。
6、財(cái)務(wù)狀況,收支情況或現(xiàn)金流動情況。
7、法人財(cái)產(chǎn)權(quán)的落實(shí)情況。
8、學(xué)校黨團(tuán)隊(duì)組織建設(shè)、和諧校園建設(shè)、安全穩(wěn)定工作的情況。
9、有無亂招生、違規(guī)招生廣告和簡章以及不按規(guī)定收費(fèi)和退費(fèi)的情況。
10、學(xué)校內(nèi)部設(shè)施設(shè)備配置情況。
三、年檢時間
年元月5日至2月10日。
四、年檢程序
年檢分為三個階段,主要采取民辦教育機(jī)構(gòu)自查與審批機(jī)關(guān)核查相結(jié)合的辦法進(jìn)行。
第一階段:民辦教育機(jī)構(gòu)自查并報(bào)送年檢材料。各民辦教育機(jī)構(gòu)根據(jù)年檢內(nèi)容和各自具體實(shí)際全面進(jìn)行自查,寫出自查報(bào)告(報(bào)告內(nèi)容主要包括基本情況、主要工作和成績、自查結(jié)論、存在的主要問題以及整改措施等),并于12月31日前上報(bào)區(qū)教育局成教辦。
第二階段:教育行政部門組織人員全面核查。核查主要采取“一聽、二看、三查、四議、五訪”的方法進(jìn)行。即聽取學(xué)校負(fù)責(zé)人匯報(bào);看辦學(xué)條件;查閱教育教學(xué)有關(guān)資料、檔案;議辦學(xué)成績、經(jīng)驗(yàn)及存在問題;訪學(xué)生和家長對學(xué)校的評價。
第三階段:公布年檢結(jié)果(年檢結(jié)論分為三個等級:優(yōu)秀學(xué)校、合格學(xué)校、限期整改或停辦學(xué)校)。教育行政部門根據(jù)實(shí)地核查情況和民辦教育機(jī)構(gòu)報(bào)送的材料進(jìn)行綜合分析,確定年檢結(jié)論,并通過新聞媒體向社會公布年檢評估結(jié)果。
五、幾點(diǎn)要求
1、開展民辦教育機(jī)構(gòu)年檢工作,是全面貫徹落實(shí)《中華人民共和國民辦教育促進(jìn)法》及其實(shí)施條例有關(guān)政策的重要舉措,是教育行政部門依法行政、進(jìn)行監(jiān)督和管理的重要措施,同時,也是辦學(xué)者自我監(jiān)督、自我規(guī)范、自我約束和管理的手段之一。各民辦教育機(jī)構(gòu)必須正確對待,認(rèn)真扎實(shí)地做好自檢和迎檢資料準(zhǔn)備工作。
2、年檢工作是審批機(jī)關(guān)對辦學(xué)單位一年來辦學(xué)情況的全面綜合評估,堅(jiān)持硬件從實(shí),軟件從嚴(yán)的原則,客觀、公正的全方位進(jìn)行檢查評估。會充分肯定成績,也會認(rèn)真查找問題,督促指導(dǎo)辦學(xué)機(jī)構(gòu)建立健全各項(xiàng)管理制度,不斷提高教育教學(xué)水平。
第一,按照制度要求,重塑制度流程 按照最新文件規(guī)定、相關(guān)崗位操作流程和有關(guān)制度辦法,認(rèn)真梳理農(nóng)村信用社工作崗位中應(yīng)知、應(yīng)會、應(yīng)做、應(yīng)遵制度、知識、技能以及職業(yè)操守,組織學(xué)習(xí)了本崗位和基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)學(xué)習(xí)的文件材料。
第二,做好自查和整改工作 自查柜面業(yè)務(wù)操作。對柜面業(yè)務(wù)操作流程及各個環(huán)節(jié)進(jìn)行了風(fēng)險隱患排查。對庫存現(xiàn)金情況,重要空白憑證、印章、有價單證使用管理,股金管理,反洗錢等進(jìn)行自查;對內(nèi)外賬務(wù)核對、開戶業(yè)務(wù)、大額資金業(yè)務(wù)、掛失及提前支取等業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性進(jìn)行自查,找出了存在問題的原因,糾錯整改,使我們每個柜員嚴(yán)格按照各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程規(guī)定辦理業(yè)務(wù),提高工作質(zhì)量,防控操作風(fēng)險,消除了風(fēng)險隱患。同時,在此基礎(chǔ)上,我們都作出了承諾。承諾真實(shí)、全面地對工作崗位中的各個細(xì)節(jié)進(jìn)行自查,按時上報(bào)自查報(bào)告,準(zhǔn)確、及時地反映自查發(fā)現(xiàn)問題,并積極配合檢查組檢查,保證不再出現(xiàn)類似問題。
自查服務(wù)形象。按照辛集縣農(nóng)信聯(lián)社統(tǒng)一著裝,樹立新形象的要求,對各柜員統(tǒng)一著裝,微笑服務(wù)執(zhí)崗情況進(jìn)行自查,同時在營業(yè)廳顯著位置公示了縣聯(lián)社及本社主任的舉報(bào)電話,促使員工改變服務(wù)態(tài)度,提升服務(wù)形象,切實(shí)提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)水平,真正實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理,風(fēng)險共 。防,和諧共贏 通過全面清查,找準(zhǔn)問題,統(tǒng)籌兼顧,綜合施治,形成相互制約、權(quán)責(zé)明確的監(jiān)督約束機(jī)制,保障皮革城分社規(guī)范健康可持續(xù)發(fā)展。
第三,加強(qiáng)學(xué)習(xí),提高風(fēng)險防控能力 為使活動不走過場,使每個柜員以良好的精神狀態(tài)積極參與到活動中來,對各種文件制度進(jìn)行集中學(xué)習(xí),并做好學(xué)習(xí)筆記,提高對風(fēng)險防控工作的認(rèn)識。同時,把提高員工素質(zhì)作為工作中的一個基本點(diǎn),學(xué)習(xí)內(nèi)容包含現(xiàn)代化支付業(yè)務(wù)操作規(guī)程、反洗錢操作規(guī)程等等,大大提高了我們作為一線柜員的實(shí)際操作能力。 全員行動,按照合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)防控風(fēng)險、合規(guī)保障發(fā)展的整體目標(biāo),多措并舉,從全員著裝、工作作風(fēng)、考勤會風(fēng)、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、工作效率等方面樹立信用社新形象,為推進(jìn)案件風(fēng)險防控工作,逐步建立案件防控工作長效機(jī)制,加快構(gòu)建系統(tǒng)全面、精細(xì)嚴(yán)密、運(yùn)行有效的風(fēng)險管理體系做足準(zhǔn)備。
四.整改措施及今后工作思路 今后,我將繼續(xù)加強(qiáng)自己的政治思想教育,深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動,將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中,加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,嚴(yán)肅查處違規(guī)人員,營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境,進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。
(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí),繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求,定期集中學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)SC6000 系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保自己更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,落到實(shí)處,確保自己在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。
(二)加強(qiáng)對自己的金融政策、法律制度,財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育,規(guī)范員工言行,加強(qiáng)對九種人實(shí)行不定期排查,同時對重要崗位人員及九種人定期實(shí)行交心談心,樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,提高員工對防范操作風(fēng)險的認(rèn)識,提高合規(guī)操作意識,消除麻痹思想,使大家真正認(rèn)識到合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展的重要性。
一、主要做法
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),精心組織
一是成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),加強(qiáng)對統(tǒng)計(jì)執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)。我委對年度統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作十分重視,專門召開會議對該項(xiàng)工作進(jìn)行了安排部署,成立了經(jīng)委統(tǒng)計(jì)執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組,由經(jīng)委主任任組長,經(jīng)委副主任任副組長,委辦公室、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、工業(yè)發(fā)展科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科的主要科室負(fù)責(zé)人為成員,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)檢查和協(xié)調(diào)工作。二是結(jié)合工作實(shí)際及職能要求,制訂了工業(yè)經(jīng)濟(jì)分析統(tǒng)計(jì)制度,定期對規(guī)模以上企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究;加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)建設(shè)和統(tǒng)計(jì)綜合管理,設(shè)置了專門科室(經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科)、安排專職人員從事統(tǒng)計(jì)分析工作,配備了專門用于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的電腦及相關(guān)軟件,從人、財(cái)、物等方面加強(qiáng)了統(tǒng)計(jì)管理;三是認(rèn)真開展了《統(tǒng)計(jì)法》宣傳教育活動。積極組織統(tǒng)計(jì)人員參加省、市、縣組織的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)以及法律知識相關(guān)培訓(xùn),同時召開了全縣工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)員會議2次,采用以會代訓(xùn)的形式對統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)及法律知識培訓(xùn),進(jìn)一步提高了他們的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)水平。四是我委對統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作高度重視,采取各種措施,結(jié)合各自實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí),進(jìn)一步健全統(tǒng)計(jì)臺帳,認(rèn)真做好統(tǒng)計(jì)資料的歸檔工作。已按統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定建立統(tǒng)計(jì)臺帳,原始記錄完備,各種統(tǒng)計(jì)資料清楚。五是安排專門人員到市經(jīng)委參加全市工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理與統(tǒng)計(jì)信息傳輸網(wǎng)絡(luò)化培訓(xùn),實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)傳送的網(wǎng)絡(luò)化與信息化。
(二)統(tǒng)一組織,深入開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作
在我委統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,一是按照統(tǒng)計(jì)目標(biāo)責(zé)任要求,認(rèn)真組織機(jī)關(guān)各科室開展了統(tǒng)計(jì)自查工作。6月中旬,根據(jù)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查要求,我委就統(tǒng)計(jì)考評內(nèi)容、方法、時間、工作要求,要求相關(guān)科室認(rèn)真開展自查自糾,發(fā)現(xiàn)問題及時整改。同時按要求建立工業(yè)企業(yè)各項(xiàng)運(yùn)行指標(biāo)、項(xiàng)目備案、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)統(tǒng)計(jì)臺帳,力求搞準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)人員按照原始紀(jì)錄對統(tǒng)計(jì)數(shù)字進(jìn)行如實(shí)上報(bào),有效避免了報(bào)表混亂,數(shù)出多門等情況的發(fā)生。同時在日常工作中,嚴(yán)格按照規(guī)定使用和報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)統(tǒng)一實(shí)行微機(jī)上報(bào),不但提高了統(tǒng)計(jì)效率,而且增強(qiáng)了保密性。二是按照統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查通知書的要求,編制了自查報(bào)告、并向縣統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查組提供了相關(guān)備查資料。三是定期到各業(yè)務(wù)科室進(jìn)行檢查,在堅(jiān)持全面檢查的同時,對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科、財(cái)務(wù)室等重點(diǎn)職能科室進(jìn)行了檢查,同時重點(diǎn)檢查了1-12月各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表及相關(guān)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)臺帳及原始憑證,對工作中出現(xiàn)的問題當(dāng)場指出并限期改正。
二、存在的問題
我委相關(guān)業(yè)務(wù)科室已按統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定建立了統(tǒng)計(jì)臺帳,原始記錄完備;如建立臺帳、上報(bào)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)檔案管理、報(bào)表的微機(jī)化管理和電子文檔報(bào)送等方面有了明顯改進(jìn),但仍然存在一些問題:一是微機(jī)老化,給統(tǒng)計(jì)工作造成了一定困難;二是統(tǒng)計(jì)資料檔案管理不夠規(guī)范,部分尚未裝訂成冊。
三、下一步整改措施
一是深入開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作,查遺補(bǔ)漏,杜絕統(tǒng)計(jì)工作中的死角;
二是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)人員學(xué)習(xí),盡快做到持證上崗;
三是加大經(jīng)費(fèi)投入,逐步更新設(shè)備,做好日常維護(hù)和備份;
,為全面貫徹落實(shí)《統(tǒng)計(jì)法》,進(jìn)一步加強(qiáng)我委工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)工作,提高經(jīng)委統(tǒng)計(jì)工作水平,按照縣政府的統(tǒng)一安排,我委在市經(jīng)委的幫助指導(dǎo)下,緊緊圍繞確保和提高全縣工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量這一核心,以加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)建設(shè)為重點(diǎn),認(rèn)真組織開展了機(jī)關(guān)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法工作?,F(xiàn)將經(jīng)委統(tǒng)計(jì)執(zhí)法工作總結(jié)如下:
一、主要做法
(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),精心組織
一是成立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),加強(qiáng)對統(tǒng)計(jì)執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)。我委對年度統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作十分重視,專門召開會議對該項(xiàng)工作進(jìn)行了安排部署,成立了經(jīng)委統(tǒng)計(jì)執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)小組,由經(jīng)委主任任組長,經(jīng)委副主任任副組長,委辦公室、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、工業(yè)發(fā)展科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科的主要科室負(fù)責(zé)人為成員,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,具體負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)檢查和協(xié)調(diào)工作。二是結(jié)合工作實(shí)際及職能要求,制訂了工業(yè)經(jīng)濟(jì)分析統(tǒng)計(jì)制度,定期對規(guī)模以上企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究;加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)工作基礎(chǔ)建設(shè)和統(tǒng)計(jì)綜合管理,設(shè)置了專門科室(經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科)、安排專職人員從事統(tǒng)計(jì)分析工作,配備了專門用于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行分析、財(cái)務(wù)系統(tǒng)的電腦及相關(guān)軟件,從人、財(cái)、物等方面加強(qiáng)了統(tǒng)計(jì)管理;三是認(rèn)真開展了《統(tǒng)計(jì)法》宣傳教育活動。積極組織統(tǒng)計(jì)人員參加省、市、縣組織的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)以及法律知識相關(guān)培訓(xùn),同時召開了全縣工業(yè)企業(yè)統(tǒng)計(jì)員會議2次,采用以會代訓(xùn)的形式對統(tǒng)計(jì)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)及法律知識培訓(xùn),進(jìn)一步提高了他們的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)水平。 四是我委對統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作高度重視,采取各種措施,結(jié)合各自實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí),進(jìn)一步健全統(tǒng)計(jì)臺帳,認(rèn)真做好統(tǒng)計(jì)資料的歸檔工作。已按統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定建立統(tǒng)計(jì)臺帳,原始記錄完備,各種統(tǒng)計(jì)資料清楚。五是安排專門人員到市經(jīng)委參加全市工業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)處理與統(tǒng)計(jì)信息傳輸網(wǎng)絡(luò)化培訓(xùn),實(shí)現(xiàn)了統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)傳送的網(wǎng)絡(luò)化與信息化。
(二)統(tǒng)一組織,深入開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作
在我委統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,一是按照統(tǒng)計(jì)目標(biāo)責(zé)任要求,認(rèn)真組織機(jī)關(guān)各科室開展了統(tǒng)計(jì)自查工作。6月中旬,根據(jù)統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查要求,我委就統(tǒng)計(jì)考評內(nèi)容、方法、時間、工作要求,要求相關(guān)科室認(rèn)真開展自查自糾,發(fā)現(xiàn)問題及時整改。同時按要求建立工業(yè)企業(yè)各項(xiàng)運(yùn)行指標(biāo)、項(xiàng)目備案、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)統(tǒng)計(jì)臺帳,力求搞準(zhǔn)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)人員按照原始紀(jì)錄對統(tǒng)計(jì)數(shù)字進(jìn)行如實(shí)上報(bào),有效避免了報(bào)表混亂,數(shù)出多門等情況的發(fā)生。同時在日常工作中,嚴(yán)格按照規(guī)定使用和報(bào)送統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù),對統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)統(tǒng)一實(shí)行微機(jī)上報(bào),不但提高了統(tǒng)計(jì)效率,而且增強(qiáng)了保密性。二是按照統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查通知書的要求,編制了自查報(bào)告、并向縣統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查組提供了相關(guān)備查資料。三是定期到各業(yè)務(wù)科室進(jìn)行檢查,在堅(jiān)持全面檢查的同時,對經(jīng)濟(jì)運(yùn)行科、非公與鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)科、財(cái)務(wù)室等重點(diǎn)職能科室進(jìn)行了檢查,同時重點(diǎn)檢查了1-12月各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表及相關(guān)數(shù)據(jù)、統(tǒng)計(jì)臺帳及原始憑證,對工作中出現(xiàn)的問題當(dāng)場指出并限期改正。
二、存在的問題
,我委相關(guān)業(yè)務(wù)科室已按統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定建立了統(tǒng)計(jì)臺帳,原始記錄完備;如建立臺帳、上報(bào)報(bào)表、統(tǒng)計(jì)檔案管理、報(bào)表的微機(jī)化管理和電子文檔報(bào)送等方面有了明顯改進(jìn),但仍然存在一些問題:一是微機(jī)老化,給統(tǒng)計(jì)工作造成了一定困難;二是統(tǒng)計(jì)資料檔案管理不夠規(guī)范,部分尚未裝訂成冊。
三、下一步整改措施
一是深入開展統(tǒng)計(jì)執(zhí)法檢查工作,查遺補(bǔ)漏,杜絕統(tǒng)計(jì)工作中的死角;
二是加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)人員學(xué)習(xí),盡快做到持證上崗;
三是加大經(jīng)費(fèi)投入,逐步更新設(shè)備,做好日常維護(hù)和備份;
自收到《新鄉(xiāng)市教育局關(guān)于對民辦學(xué)校管理工作開展專項(xiàng)檢查的通知》之后,我校董事會、校領(lǐng)導(dǎo)高度重視,成立了以董事長劉來云為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組,對我校20**xx各項(xiàng)管理工作進(jìn)行了自查?,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一、學(xué)?;厩闆r:誠信學(xué)校始建于20**年,是經(jīng)市、縣教育主管部門批準(zhǔn)的一所九年一貫制民辦寄宿制學(xué)校。
學(xué)校占地面積33350㎡;建筑面積10233㎡;擁有27個教學(xué)班(其中:小學(xué)15個班、中學(xué)12個班);在校生1577余人;教職工總數(shù)105人,其中專任教師78人。
二、堅(jiān)持公益性原則,依法辦學(xué)、依法治校:多年來,我校認(rèn)真貫徹落實(shí)《教育法》和《民辦教育促進(jìn)法》,堅(jiān)持正確的辦學(xué)方向和公益性原則,思想端正、行為規(guī)范。
自覺接受教育主營部門的管理和領(lǐng)導(dǎo)。辦學(xué)資質(zhì)齊全,無違法、違紀(jì)行為。舉辦者個人具有獨(dú)立的法人資格,具有獨(dú)立的校園和基本教育教學(xué)設(shè)施,實(shí)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會計(jì)制度,獨(dú)立招生,頒發(fā)學(xué)業(yè)證書。并做好了教育主管部門對本校的年檢工作。校長符合任職條件,有較強(qiáng)的工作能力,聘任手續(xù)規(guī)范,任期明確,身份、資質(zhì)等證明材料齊全。
三、組織建設(shè)與管理:學(xué)校組織機(jī)構(gòu)健全,成立了董事會、教代會、工會、學(xué)生會、團(tuán)組織和少先隊(duì)員組織。
結(jié)構(gòu)規(guī)范合理、分工明確。結(jié)合辦學(xué)實(shí)際制定了學(xué)校章程和管理措施,并認(rèn)真執(zhí)行。有檢查、有總結(jié)、有董事、教學(xué)工作會議記錄。四、辦學(xué)條件情況:自建校以來,學(xué)校累計(jì)投資一千五百多萬元,新建教學(xué)樓一棟;宿舍樓兩棟;男女洗浴館各一個;新擴(kuò)運(yùn)動場地3731㎡;400米跑道一個;籃球場6塊;國標(biāo)硬塑乒乓球案12副;羽毛球場地4個;班班裝有多媒體和網(wǎng)絡(luò)電視;新增圖書柜30個;新增圖書24300冊;新增儀器20余萬元;各種功能室基本俱全。從辦學(xué)條件上基本上能達(dá)到國家要求的農(nóng)村學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)。有滿足教學(xué)需要的專職教師及后勤管理的勤雜人員隊(duì)伍。專職教師學(xué)歷達(dá)標(biāo),多數(shù)具備相應(yīng)的教師資格證,少數(shù)正在進(jìn)修考試。相關(guān)資質(zhì)材料基本齊全。
五、教育教學(xué)情況:認(rèn)真貫徹執(zhí)行黨的教育方針,開足、開全全課程,課時量達(dá)標(biāo)。
有總課程表及班級課程表。學(xué)期前有計(jì)劃、有校歷,期末有總結(jié)。過程有檢查、有記錄、有結(jié)果。并注重結(jié)果的運(yùn)用。各年級各科建立了教研組,并定時進(jìn)行活動?;顒佑兄黝}、有記錄、有效果。每學(xué)期對教師教案、反思、學(xué)生作業(yè)檢查不少于兩次,校領(lǐng)導(dǎo)聽課每周不低于4節(jié),教師聽課每周不低于兩節(jié),實(shí)行活頁聽課記錄,每周離校前交教導(dǎo)處進(jìn)行檢查。積極推進(jìn)新課改,中學(xué)部學(xué)習(xí)和借鑒長垣一中的“雙層四環(huán)”教學(xué)模式,小學(xué)部開設(shè)國學(xué)教育實(shí)驗(yàn)班,每學(xué)期全員參與公開課賽課活動。廣大教師更新教學(xué)理念,付諸教學(xué)行動中,教育教學(xué)效果顯著提高。學(xué)校各項(xiàng)制度健全,并注重制度的落實(shí)。各個環(huán)節(jié)實(shí)行責(zé)任教育,與班主任、任課教師簽有目標(biāo)責(zé)任書。教導(dǎo)處抽出專人對教師日常工作每天進(jìn)行檢查,并當(dāng)天公布,檢查結(jié)果作為期末發(fā)放績效工資的依據(jù)。有專人管理學(xué)校,文書檔案、教師業(yè)務(wù)檔案和學(xué)生學(xué)籍檔案。
六、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理情況:學(xué)校資產(chǎn)有各項(xiàng)管理制度。
嚴(yán)格按照收費(fèi)許可證收費(fèi),并進(jìn)行公示。按照有關(guān)規(guī)定及時辦理學(xué)生退學(xué)退費(fèi)手續(xù)。按要求建立會計(jì)賬薄,經(jīng)費(fèi)使用收支兩條線。每xx結(jié)束制作財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告,并委托會計(jì)師事務(wù)所依法進(jìn)行審計(jì),按規(guī)定報(bào)送。會計(jì)檔案資料基本齊全。
七、辦學(xué)行為情況:學(xué)校嚴(yán)格執(zhí)行教育法律法規(guī),依法治校、以德興校。
招生簡章內(nèi)容實(shí)事求是,教職員工均與學(xué)校簽訂聘任合同,依法保證受聘教職工的工資、福利待遇,并按時發(fā)放,從不拖欠。學(xué)校治安保衛(wèi)、消防安全、交通安全、食品安全有專人負(fù)責(zé),并簽訂了目標(biāo)責(zé)任書。食堂有衛(wèi)生許可證,工作人員有健康證、電工、司機(jī)等崗位人員有從業(yè)資格證。建立了學(xué)校安全工作檢查制度和預(yù)防措施,定期或不定期對校園內(nèi)的設(shè)施、建筑物、食品衛(wèi)生、消防、教職工宿舍用電、用氣等方面進(jìn)行安全檢查,對存在安全隱患及時排除。
八、存在問題及整改措施:
1、存在問題:
①、學(xué)校辦學(xué)條件有待進(jìn)一步改善,設(shè)施設(shè)備有待充實(shí)。
②、師資隊(duì)伍建設(shè)有待進(jìn)一步加強(qiáng),福利待遇有待進(jìn)一步提高,社會保險待遇有待解決。以吸收和留住更多的優(yōu)秀教師。
③、教師的教學(xué)理念還需進(jìn)一步轉(zhuǎn)變,課改的力度還需加大。促使課堂高效,教學(xué)質(zhì)量不斷提高。
2、整改措施:
①、在20**年加大資金投入,不斷改善辦學(xué)條件,小學(xué)的課桌凳全部更新,教室安裝上空調(diào),完善和更新功能教室的設(shè)備。
②、逐步提高教職工的福利待遇,關(guān)心教職工的生活,解除教職工的后顧之憂。
今年5月以來,我社按聯(lián)發(fā)()116號縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)《縣農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動實(shí)施方案》的通知要求,開展了宣傳發(fā)動、部署動員,并于年6月上旬以來開展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺操作風(fēng)險為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎(chǔ)上,與劉毅兩位主任于7月9-10日(星期六、星期日)對全社各網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)操作進(jìn)行了檢查,檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容包括:人員管理、授權(quán)授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、大額資金交易、轄內(nèi)往來、聯(lián)行往來、現(xiàn)金出納管理、SC6000綜合業(yè)務(wù)操作流程、崗位設(shè)置、銀行卡、ATM機(jī)、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況等。現(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一. 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),安排部署到位
我社按活動要求,成立了以社主任同志為組長,信用社副主任、信貸組長、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動領(lǐng)導(dǎo)小組,明確了工作小組的工作職責(zé):及時貫徹落實(shí)上級有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動的指示精神;加強(qiáng)對全社合規(guī)文化建設(shè)年活動工作的督促和檢查;定期或不定期的召開合規(guī)文化建設(shè)活動分析會,學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度,對合規(guī)文化建設(shè)年活動工作進(jìn)行總結(jié)分析,確保合規(guī)文化建設(shè)年活動不流于形式。工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時召開動員大會,深入思想發(fā)動,全面部署活動工作目標(biāo),落實(shí)措施及要求;在會議室制作、張貼標(biāo)語;制作合規(guī)文化建設(shè)年活動專欄,將職工合規(guī)自檢、違規(guī)自查情況進(jìn)行張貼;指定專人對活動開展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道,增強(qiáng)員工對工作重要性的認(rèn)識。
二. 認(rèn)真自查,堵塞漏洞
堅(jiān)持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對SC6000操作流程與貸款“三項(xiàng)治理”檢查相結(jié)合,盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問題和漏洞,及時提出整改意見和措施,將合規(guī)文化建設(shè)年活動逐步引向深入。
1.開展對合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。
2.對主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況,重點(diǎn)是各項(xiàng)制制度執(zhí)行是否走樣,各個環(huán)節(jié)是否操作到位,監(jiān)督到位,會計(jì)對帳制度落實(shí)情況,單位銀行結(jié)算賬戶開銷戶管理,個人結(jié)算賬戶管理,銀行卡管理,大額現(xiàn)金(轉(zhuǎn)賬)交易管理,授權(quán)審批管理,票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理,ATM機(jī)管理和SC6000操作流程等進(jìn)行了全面檢查。從檢查的情況看,我社各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職工均能比較嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格落實(shí)會計(jì)出納基本制度;嚴(yán)格執(zhí)行“十六項(xiàng)基本規(guī)定”,做到了“五無”、“六相符”;均能按照SC6000操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù),各種重空及抵押品入庫保管,各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督,從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。
3.對貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項(xiàng)治理”工作的檢查;對貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進(jìn)行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為,貸款審批符合內(nèi)部授權(quán)、授信管理規(guī)定,借款合同、擔(dān)保合同印章、簽名與預(yù)留印鑒、簽名一致、有效,借款人身份證、貸款證、營業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實(shí)有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。
4.對崗位設(shè)置、工作職責(zé)邊界、安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。
5.全社員工結(jié)合本崗位實(shí)際,認(rèn)真查找工作中存在的問題和不足,并及時寫出自查報(bào)告,簽訂整改承諾責(zé)任書。
三.存在的問題
通過自查,依然找出了各網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員日常工作中存在的不足之處:
(一)部分員工在營業(yè)室內(nèi)操作OA系統(tǒng)進(jìn)行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務(wù)時,未將SC6000系統(tǒng)退至login狀態(tài);部分網(wǎng)點(diǎn)辦公桌因年久失修,不能鎖閉,致使部分員工在離柜時錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉,存在一定風(fēng)險隱患,信用社曾多次找人維修,但不能根本解決問題。
部分員工在辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時,對業(yè)務(wù)憑證審查不嚴(yán)、或根本不審核、授權(quán)時未仔細(xì)審核屏幕內(nèi)容、機(jī)械地進(jìn)行授權(quán)操作,存在一定風(fēng)險;柜員授權(quán)后未及時在相關(guān)憑證上簽字;按SC6000系統(tǒng)柜員權(quán)限級別設(shè)置,在平時辦理業(yè)務(wù)過程中,柜員對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了物理授權(quán),但按聯(lián)社有關(guān)文件要求,需由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及信用社主任進(jìn)行審簽的業(yè)務(wù),不能及時進(jìn)行審簽。
(二)在重要空白憑證管理上要加強(qiáng)。在以往工作中,對于從聯(lián)社領(lǐng)回的重要空白憑證,因信用社網(wǎng)點(diǎn)多,每次領(lǐng)回憑證種類和數(shù)量較多,未堅(jiān)持對每一類重空進(jìn)行逐份清點(diǎn)到位;網(wǎng)點(diǎn)到主社領(lǐng)取重空因網(wǎng)點(diǎn)人員偏少有時未堅(jiān)持雙人領(lǐng)取;在對作廢銀行卡的管理上還有待加強(qiáng)。
(三)個別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時只顧先減少客戶的等候時間、而對身份核查不及時;
(四)崗位設(shè)置上的不足:由于我社網(wǎng)點(diǎn)較多,事情多,人員少,無法執(zhí)行強(qiáng)制休假等規(guī)章制度,特別是主社業(yè)務(wù)量大,仍然實(shí)行復(fù)核制操作方式,在辦理對公業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時,占用了較多的時間,超成了客戶等候時間較長。
(五一直以來,信用社內(nèi)有四個分社、三個儲蓄所及一個營業(yè)主社和一個信貸部。信用社始終堅(jiān)持合規(guī)操作,將“合規(guī)人人有責(zé)合規(guī)從我從起”理念貫輸?shù)絾T工的業(yè)務(wù)料理過程中。
今年5月以來,我社按聯(lián)發(fā)()116號縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社關(guān)于印發(fā)《縣農(nóng)村信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動實(shí)施方案》的通知要求,開展了宣傳發(fā)動、部署動員,并于年6月上旬以來開展了一次以規(guī)章制度執(zhí)行和柜臺操作風(fēng)險為主的案件隱患的自查。在員工自查的基礎(chǔ)上,與劉毅兩位主任于7月9-10日(星期六、星期日)對全社各網(wǎng)點(diǎn)的合規(guī)操作進(jìn)行了檢查,檢查面達(dá)100%。檢查內(nèi)容包括:人員管理、授權(quán)授信、貸款管理、票據(jù)業(yè)務(wù)、大額資金交易、轄內(nèi)往來、聯(lián)行往來、現(xiàn)金出納管理、SC6000綜合業(yè)務(wù)操作流程、崗位設(shè)置、銀行卡、ATM機(jī)、安全保衛(wèi)工作及內(nèi)控規(guī)章制度的執(zhí)行情況等?,F(xiàn)將自查情況匯報(bào)如下:
一. 加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),安排部署到位
我社按活動要求,成立了以社主任同志為組長,信用社副主任、信貸組長、各網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人為成員的信用社合規(guī)文化建設(shè)年活動領(lǐng)導(dǎo)小組,明確了工作小組的工作職責(zé):及時貫徹落實(shí)上級有關(guān)合規(guī)文化建設(shè)年活動的指示精神;加強(qiáng)對全社合規(guī)文化建設(shè)年活動工作的督促和檢查;定期或不定期的召開合規(guī)文化建設(shè)活動分析會,學(xué)習(xí)各項(xiàng)規(guī)章制度,對合規(guī)文化建設(shè)年活動工作進(jìn)行總結(jié)分析,確保合規(guī)文化建設(shè)年活動不流于形式。工作領(lǐng)導(dǎo)小組及時召開動員大會,深入思想發(fā)動,全面部署活動工作目標(biāo),落實(shí)措施及要求;在會議室制作、張貼標(biāo)語;制作合規(guī)文化建設(shè)年活動專欄,將職工合規(guī)自檢、違規(guī)自查情況進(jìn)行張貼;指定專人對活動開展情況進(jìn)行宣傳報(bào)道,增強(qiáng)員工對工作重要性的認(rèn)識。
二. 認(rèn)真自查,堵塞漏洞
堅(jiān)持規(guī)章制度執(zhí)行情況自查和對SC6000操作流程與貸款“三項(xiàng)治理”檢查相結(jié)合,盡可能發(fā)現(xiàn)操作業(yè)務(wù)中存在的問題和漏洞,及時提出整改意見和措施,將合規(guī)文化建設(shè)年活動逐步引向深入。
1.開展對合規(guī)管理組織架構(gòu)是否健全、合規(guī)職責(zé)是否明確清晰、合規(guī)工作是否正常開展并在組織上得到全面保障的自查。
2.對主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況,重點(diǎn)是各項(xiàng)制制度執(zhí)行是否走樣,各個環(huán)節(jié)是否操作到位,監(jiān)督到位,會計(jì)對帳制度落實(shí)情況,單位銀行結(jié)算賬戶開銷戶管理,個人結(jié)算賬戶管理,銀行卡管理,大額現(xiàn)金(轉(zhuǎn)賬)交易管理,授權(quán)審批管理,票據(jù)業(yè)務(wù)及重要空白憑證管理,ATM機(jī)管理和SC6000操作流程等進(jìn)行了全面檢查。從檢查的情況看,我社各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的職工均能比較嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度,嚴(yán)格落實(shí)會計(jì)出納基本制度;嚴(yán)格執(zhí)行“十六項(xiàng)基本規(guī)定”,做到了“五無”、“六相符”;均能按照SC6000操作流程辦理每一筆業(yè)務(wù),各種重空及抵押品入庫保管,各崗位能做到相互配合、相互監(jiān)督,從制度執(zhí)行上杜絕了各種隱患。
3.對貸款“三法一指引”執(zhí)行情況和貸款“三項(xiàng)治理”工作的檢查;對貸款程序合規(guī)性以及貸款手續(xù)有效性進(jìn)行了檢查。不存在逆程序辦理貸款、自批自貸、違反規(guī)定向關(guān)系人發(fā)放貸款等行為,貸款審批符合內(nèi)部授權(quán)、授信管理規(guī)定,借款合同、擔(dān)保合同印章、簽名與預(yù)留印鑒、簽名一致、有效,借款人身份證、貸款證、營業(yè)執(zhí)照等貸款資料真實(shí)有效。我社一直比較注重貸后跟蹤檢查。
4.對崗位設(shè)置、工作職責(zé)邊界、安全保衛(wèi)等進(jìn)行了檢查。經(jīng)查我社及轄屬各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)能夠較好地執(zhí)行農(nóng)村信用社安全保衛(wèi)規(guī)章制度。
5.全社員工結(jié)合本崗位實(shí)際,認(rèn)真查找工作中存在的問題和不足,并及時寫出自查報(bào)告,簽訂整改承諾責(zé)任書。
三.存在的問題
通過自查,依然找出了各網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員日常工作中存在的不足之處:
(一)部分員工在營業(yè)室內(nèi)操作OA系統(tǒng)進(jìn)行身份核查或辦理其他查詢業(yè)務(wù)時,未將SC6000系統(tǒng)退至login狀態(tài);部分網(wǎng)點(diǎn)辦公桌因年久失修,不能鎖閉,致使部分員工在離柜時錢款、印章、憑證等雖撿入抽柜保管但不能鎖閉,存在一定風(fēng)險隱患,信用社曾多次找人維修,但不能根本解決問題。
部分員工在辦理授權(quán)業(yè)務(wù)時,對業(yè)務(wù)憑證審查不嚴(yán)、或根本不審核、授權(quán)時未仔細(xì)審核屏幕內(nèi)容、機(jī)械地進(jìn)行授權(quán)操作,存在一定風(fēng)險;柜員授權(quán)后未及時在相關(guān)憑證上簽字;按SC6000系統(tǒng)柜員權(quán)限級別設(shè)置,在平時辦理業(yè)務(wù)過程中,柜員對相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行了物理授權(quán),但按聯(lián)社有關(guān)文件要求,需由網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人及信用社主任進(jìn)行審簽的業(yè)務(wù),不能及時進(jìn)行審簽。
(二)在重要空白憑證管理上要加強(qiáng)。在以往工作中,對于從聯(lián)社領(lǐng)回的重要空白憑證,因信用社網(wǎng)點(diǎn)多,每次領(lǐng)回憑證種類和數(shù)量較多,未堅(jiān)持對每一類重空進(jìn)行逐份清點(diǎn)到位;網(wǎng)點(diǎn)到主社領(lǐng)取重空因網(wǎng)點(diǎn)人員偏少有時未堅(jiān)持雙人領(lǐng)?。辉趯ψ鲝U銀行卡的管理上還有待加強(qiáng)。
(三)個別員工在部分重要業(yè)務(wù)辦理時只顧先減少客戶的等候時間、而對身份核查不及時;
(四)崗位設(shè)置上的不足:由于我社網(wǎng)點(diǎn)較多,事情多,人員少,無法執(zhí)行強(qiáng)制休假等規(guī)章制度,特別是主社業(yè)務(wù)量大,仍然實(shí)行復(fù)核制操作方式,在辦理對公業(yè)務(wù)、轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時,占用了較多的時間,超成了客戶等候時間較長。
(五)信貸方面存在的問題:
一是貸后檢查不及時或檢查內(nèi)容過于簡單、格式化;
二是在辦理業(yè)務(wù)是存在未通過聯(lián)往及時核對身份證信息;
三是信貸人員的借款借據(jù)存在交接不規(guī)范等。
(六)其它方面:如紀(jì)律性還不是很強(qiáng),集中開會時存在員工不穿工作服、手機(jī)未關(guān)閉或調(diào)到震動、環(huán)境衛(wèi)生雖然比以前有所提高,但依然存在打掃不徹底等。
通過對自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行分析:
一是業(yè)務(wù)量確實(shí)增大,但員工配置不足,上班時間精神高度集中,超成精神疲勞;
二是個別員工的政治思想素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)有待進(jìn)一步的提高且認(rèn)識存在一定的偏差,防范意識尚待加強(qiáng)。
四.整改措施及今后工作思路
今后,我社將繼續(xù)加強(qiáng)對員工的政治思想教育,深入持續(xù)開展合規(guī)文化建設(shè)年活動,將合規(guī)文化建設(shè)工作貫穿于整個業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中,加大對違規(guī)責(zé)任人的懲處力度,嚴(yán)肅查處違規(guī)人員,營造清正廉潔、文明健康的學(xué)習(xí)工作與生活環(huán)境,進(jìn)一步防范操作風(fēng)險。
(一)加強(qiáng)學(xué)習(xí),繼續(xù)深入合規(guī)文化建設(shè),使全社員工更加明確合規(guī)文化建設(shè)年活動的工作目標(biāo)、具體內(nèi)容和要求,定期組織全社員工集中學(xué)習(xí),通過學(xué)習(xí)SC6000系統(tǒng)業(yè)務(wù)風(fēng)險要點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項(xiàng)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)技能。確保員工更加熟悉各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、確保合規(guī)文化建設(shè)年活動工作落實(shí)到人、落實(shí)到崗,落到實(shí)處,確保全社員工在思想上牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念,從而有效防范我社內(nèi)部操作風(fēng)險。
(二)加強(qiáng)對員工的金融政策、法律制度,財(cái)經(jīng)紀(jì)律、職業(yè)道德教育,規(guī)范員工言行,加強(qiáng)對“九種人”實(shí)行不定期排查,同時對重要崗位人員及“九種人”定期實(shí)行交心談心,幫助員工樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀,提高員工對防范操作風(fēng)險的認(rèn)識,提高合規(guī)操作意識,消除麻痹思想,使大家真正認(rèn)識到“合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)保障發(fā)展”的重要性。
1完善醫(yī)保管理體系建設(shè)
1.1建立健全醫(yī)保管理組織
為有效提高醫(yī)保管理質(zhì)量,中心成立了醫(yī)保管理領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組,建立了由醫(yī)療、護(hù)理、醫(yī)技、藥劑、財(cái)務(wù)、收費(fèi)、信息、全科服務(wù)團(tuán)隊(duì)等多個部門協(xié)作的組織機(jī)構(gòu),形成了“中心、科、員”三位一體的管理模式,多個部門相互配合與支持,形成醫(yī)保管理工作的合力;明確崗位分工和強(qiáng)化崗位職責(zé),有效結(jié)合醫(yī)保質(zhì)量管理與醫(yī)療質(zhì)量管理,強(qiáng)化醫(yī)保管理與環(huán)節(jié)控制,確保醫(yī)保管理制度及政策的貫徹執(zhí)行和落實(shí),堅(jiān)決杜絕醫(yī)?;鸬牟缓侠硎褂谩?/p>
1.2領(lǐng)導(dǎo)重視支持醫(yī)保管理
中心領(lǐng)導(dǎo)高度重視醫(yī)保管理工作,思想統(tǒng)一、目標(biāo)清晰、責(zé)任明確,全面協(xié)調(diào)醫(yī)保管理工作。在日常工作中,嚴(yán)格遵守醫(yī)保法律、法規(guī),認(rèn)真執(zhí)行醫(yī)保相關(guān)政策。每季度召開醫(yī)保工作專題會議,研究部署醫(yī)保工作開展情況、存在問題及整改措施,確保醫(yī)保工作有序、規(guī)范開展。
2注重醫(yī)保政策學(xué)習(xí)宣傳
2.1有效開展醫(yī)保政策培訓(xùn)
在新形勢下,醫(yī)保政策越來越受到社會各界、各類人群的關(guān)注,不斷加強(qiáng)醫(yī)保政策的繼續(xù)教育,可以提高醫(yī)護(hù)人員在醫(yī)保管理環(huán)節(jié)控制上的整體素質(zhì)[2]。中心每年組織多次醫(yī)務(wù)人員學(xué)習(xí)醫(yī)保政策,邀請區(qū)醫(yī)保辦的專家來中心輔導(dǎo)培訓(xùn)。通過專題講座、院報(bào)、“三基”等形式,做好醫(yī)保政策、防范醫(yī)保欺詐等內(nèi)容的培訓(xùn)及警示教育工作,不斷規(guī)范中心醫(yī)務(wù)人員醫(yī)療服務(wù)行為,每年對新進(jìn)醫(yī)務(wù)人員集中強(qiáng)化培訓(xùn)。為規(guī)范醫(yī)療保險服務(wù)、方便醫(yī)師更好掌握適應(yīng)證用藥,中心將《寶山區(qū)醫(yī)療保險服務(wù)指南》和《基本醫(yī)療保險和工傷保險藥品目錄》下發(fā)到每位醫(yī)務(wù)人員。同時通過中心“職工書屋”QQ群、“科站聯(lián)系橋”微信群等平臺將有關(guān)內(nèi)容掛在網(wǎng)上,醫(yī)務(wù)人員可以隨時查閱學(xué)習(xí)醫(yī)保政策。醫(yī)療保險管理是一門專業(yè)性強(qiáng)的業(yè)務(wù),醫(yī)務(wù)人員需要不斷學(xué)習(xí),提升自身素質(zhì),提高管理水平和業(yè)務(wù)能力,才能更好地成為社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心醫(yī)保管理和環(huán)節(jié)控制的主力軍[2]。
2.2加強(qiáng)社區(qū)醫(yī)保政策宣傳
中心有效開展各種形式的醫(yī)保政策、“反醫(yī)保欺詐”等醫(yī)保知識宣傳活動。充分利用區(qū)醫(yī)保辦下發(fā)的“醫(yī)保欺詐案例匯編”宣傳手冊和光盤,在中心候診大廳和中醫(yī)樓候診區(qū)滾動播放案例集錦,進(jìn)一步強(qiáng)化參保人員的法律意識。結(jié)合醫(yī)保年度轉(zhuǎn)換日,積極開展“反醫(yī)保欺詐”主題宣傳活動,不斷增強(qiáng)參保人員共同維護(hù)醫(yī)?;鸢踩呢?zé)任意識。同時,開辟社區(qū)聯(lián)動宣傳平臺,與轄區(qū)內(nèi)街道辦事處、各居委會加強(qiáng)聯(lián)動,利用宣傳欄、電子滾動屏、社區(qū)健康報(bào)等渠道宣傳醫(yī)保政策,促進(jìn)醫(yī)保宣傳走進(jìn)社區(qū)、走進(jìn)家庭,增強(qiáng)廣大參保人員的防范意識和誠信意識,提升了基層打擊防范能力,切實(shí)維護(hù)醫(yī)保基金的安全運(yùn)行和保障參保人員的合法權(quán)益。
3貫徹落實(shí)藥品管理制度
中心藥品采購規(guī)范,形成由藥劑科專人負(fù)責(zé)、藥事管理委員會監(jiān)督的管理機(jī)制。積極配合推進(jìn)上海市醫(yī)藥采購服務(wù)與監(jiān)管信息系統(tǒng)的啟用,中心所有藥品全部由市藥采信息系統(tǒng)全量、直通采購,采購信息及時、準(zhǔn)確、全面上傳,確保藥品采購平臺正常運(yùn)行。嚴(yán)格貫徹落實(shí)滬人社醫(yī)監(jiān)(2015)34號《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)定點(diǎn)醫(yī)療機(jī)構(gòu)門診用藥管理》的通知要求,對中心用量前20位的藥品外包裝加蓋印章并在藥房窗口張貼溫馨提示;做好藥品外包裝加蓋印章的信息匯總統(tǒng)計(jì)、監(jiān)測工作,有效防范騙保販藥、維護(hù)醫(yī)?;鸢踩?/p>
4規(guī)范內(nèi)部監(jiān)督管理制度
4.1完善醫(yī)保監(jiān)管體系建設(shè)
充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)小組的作用,定期督查臨床科室和各社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站醫(yī)保政策的落實(shí)情況;抽查審核門診電子病歷,審核內(nèi)容主要是合理檢查、合理治療、合理用藥和準(zhǔn)確收費(fèi)情況;缺陷問題及時反饋、限期整改、動態(tài)跟蹤,形成完善的監(jiān)督和約束機(jī)制。
4.2加強(qiáng)門診委托配藥管理
根據(jù)《關(guān)于保證參保人員醫(yī)保用藥等有關(guān)問題的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)本市醫(yī)保門診委托代配藥管理的通知》的要求,為保證參保患者用藥安全,管好用好醫(yī)?;?,中心加強(qiáng)了醫(yī)保門診委托代配藥管理,完善門診委托配藥管理制度。增強(qiáng)預(yù)檢、掛號收費(fèi)、門診醫(yī)生等崗位人員對就診對象身份識別的責(zé)任意識,做到責(zé)任明確、各環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制。預(yù)檢人員嚴(yán)守第一關(guān),發(fā)現(xiàn)身份信息不匹配時認(rèn)真做好解釋宣傳工作;臨床醫(yī)生在接診時,須認(rèn)真核對患者醫(yī)保卡信息,堅(jiān)決杜絕冒用他人醫(yī)保卡就診的現(xiàn)象發(fā)生;收費(fèi)處再次核對就診患者身份信息,杜絕因醫(yī)生疏忽而發(fā)生違規(guī)使用醫(yī)?;瓞F(xiàn)象的發(fā)生。同時,借鑒兄弟單位經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步加強(qiáng)代配藥制度的管理,切實(shí)維護(hù)醫(yī)?;鸢踩?。
4.3執(zhí)行違規(guī)醫(yī)師約談制度
根據(jù)《寶山區(qū)執(zhí)業(yè)醫(yī)師違反醫(yī)保有關(guān)規(guī)定約談制度》的要求,每月對醫(yī)保執(zhí)行情況進(jìn)行自查,對違反醫(yī)保有關(guān)規(guī)定的執(zhí)業(yè)醫(yī)師發(fā)出約談通知,由醫(yī)保管理工作小組組織約談,做好約談筆錄并存檔,對約談中發(fā)現(xiàn)的問題及時落實(shí)整改,并加強(qiáng)跟蹤、監(jiān)督,對部分醫(yī)務(wù)人員不合理檢查、不合理用藥等行為起到了警示作用。
4.4落實(shí)醫(yī)保定期自查制度
完善醫(yī)保自查制度,堅(jiān)持自查月報(bào)制度。醫(yī)保管理工作小組每月對中心醫(yī)保各項(xiàng)工作進(jìn)行自查。處方點(diǎn)評小組每月開展門診以及社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)站藥物處方、門診電子病史、家庭病床病史的自查;醫(yī)務(wù)科、信息科定期對性別相關(guān)檢驗(yàn)項(xiàng)目醫(yī)保結(jié)算情況、臨時上門服務(wù)醫(yī)保結(jié)算情況、限兒童用藥、“四合理”等情況進(jìn)行自查。自查結(jié)果按時上報(bào)區(qū)醫(yī)保辦監(jiān)督科,對自查中發(fā)現(xiàn)的問題,醫(yī)務(wù)科及時反饋當(dāng)事人、落實(shí)整改、跟蹤監(jiān)測并納入考核。每季度召開醫(yī)療質(zhì)量講評會,通報(bào)自查,提高了醫(yī)務(wù)人員安全意識及遵守醫(yī)保相關(guān)制度的自覺性。同時不斷提升自查人員的業(yè)務(wù)知識、強(qiáng)化醫(yī)保自查小組職能、動態(tài)調(diào)整自查內(nèi)容,切實(shí)提升自身醫(yī)保政策水平。
4.5異常醫(yī)保費(fèi)用動態(tài)監(jiān)控
醫(yī)保管理工作小組加強(qiáng)門急診日常管理,重點(diǎn)關(guān)注異常就診頻次、異常就診費(fèi)用、異常就診行為,暢通、接受個人、組織舉報(bào)渠道,及時發(fā)現(xiàn)參保人員就診和醫(yī)療費(fèi)用異常情形。每月對藥品消耗量排名,對排名居前、同比費(fèi)用增長較快的藥品進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控,切實(shí)規(guī)范醫(yī)療服務(wù)行為。
4.6未納入醫(yī)保聯(lián)網(wǎng)服務(wù)站監(jiān)管
為切實(shí)維護(hù)醫(yī)保基金的安全運(yùn)行,制定、落實(shí)未納入醫(yī)保聯(lián)網(wǎng)服務(wù)站的醫(yī)保卡管理制度,定期督查執(zhí)行情況,原則上做到卡不過夜。
5年度醫(yī)保預(yù)算合理可行
根據(jù)歷年的醫(yī)保執(zhí)行情況,年初制定科學(xué)、可行的醫(yī)保年度預(yù)算報(bào)告。每月及時上報(bào)上月醫(yī)保預(yù)算執(zhí)行情況分析和自查報(bào)告。在執(zhí)行過程中嚴(yán)格控制醫(yī)保費(fèi)用的不合理增長,對發(fā)現(xiàn)的問題及時采取相關(guān)措施,并落實(shí)整改,使醫(yī)保各項(xiàng)指標(biāo)執(zhí)行在可控范圍。
6持續(xù)改進(jìn)醫(yī)保信息管理
6.1健全醫(yī)保信息管理制度
建立并完善醫(yī)保信息安全管理制度、機(jī)房訪問人員管理制度。信息安全管理人員設(shè)置AB角,軟件和硬件系統(tǒng)由專人管理、定期維護(hù),并及時更新。嚴(yán)格按照規(guī)定,做到內(nèi)外網(wǎng)物理隔斷、機(jī)房環(huán)境溫濕度的監(jiān)控。嚴(yán)格落實(shí)機(jī)房每日二次的巡查登記制度。日對帳工作由專人負(fù)責(zé),每日上傳明細(xì),并做好記錄。每個工作站安裝殺毒軟件,定期更新病毒庫,保證中心業(yè)務(wù)系統(tǒng)及醫(yī)保網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行。
6.2完善醫(yī)保網(wǎng)絡(luò)安全管理
落實(shí)第三方服務(wù)商的監(jiān)控與管理、員工的保密工作、數(shù)據(jù)導(dǎo)入導(dǎo)出的書面記錄的督查工作,對涉及信息工作的所有醫(yī)務(wù)人員均簽訂《信息安全工作協(xié)議》,提高了醫(yī)務(wù)人員的信息安全意識,有效保障了網(wǎng)絡(luò)信息安全。
6.3醫(yī)保費(fèi)用實(shí)時更新公開
中心所有的藥品、開展的檢查、診療項(xiàng)目的費(fèi)用信息實(shí)行電子屏滾動播放、實(shí)時更新,方便患者查詢和監(jiān)督。
7小結(jié)
級別:CSSCI南大期刊
榮譽(yù):中國優(yōu)秀期刊遴選數(shù)據(jù)庫
級別:部級期刊
榮譽(yù):中國優(yōu)秀期刊遴選數(shù)據(jù)庫
級別:部級期刊
榮譽(yù):Caj-cd規(guī)范獲獎期刊
級別:部級期刊
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