企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作精選(九篇)

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第1篇：企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作范文

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)從設(shè)立到終止的整個(gè)過程中，存在于企業(yè)決策管理，財(cái)務(wù)，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，投融資和項(xiàng)目合作等各個(gè)環(huán)節(jié)，既有外部環(huán)境變化引起的法律風(fēng)險(xiǎn)，又有因自身行為導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)，本文僅對(duì)企業(yè)以下幾方面的法律風(fēng)險(xiǎn)做一些分析和論述。

(一)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在股東濫于行使權(quán)利，股權(quán)結(jié)構(gòu)不合理，企業(yè)決策議事機(jī)制不順暢，效率低下，高管人員和越權(quán)行為，關(guān)聯(lián)交易等企業(yè)缺乏完善的法人治理結(jié)構(gòu)，內(nèi)部決策權(quán)力制衡機(jī)制不科學(xué)所引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

(二)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在合同的簽訂、履行、管理和事后救濟(jì)等過程中發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1．合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)(1)對(duì)合同相對(duì)方主體和簽約資格審查不嚴(yán)導(dǎo)致合同無效，效力待定及被撤銷的法律風(fēng)險(xiǎn);(2)對(duì)合同相對(duì)方履約能力和信用狀況審查不嚴(yán)，監(jiān)控不及時(shí)等導(dǎo)致對(duì)方違約的法律風(fēng)險(xiǎn);(3)對(duì)合同主要條款審查不嚴(yán)主要是指標(biāo)的物的質(zhì)量、數(shù)量、規(guī)格、型號(hào)、含量，付款方式和時(shí)間，交貨地點(diǎn)，運(yùn)費(fèi)及承擔(dān)方式，質(zhì)量異議期限，違約責(zé)任，商業(yè)秘密，爭(zhēng)議解決辦法等條款約定不明確具體或沒有約定導(dǎo)致合同糾紛的法律風(fēng)險(xiǎn)。

2．合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)(1)在合同履行過程中，未對(duì)雙方協(xié)議變更的事項(xiàng)進(jìn)行書面確認(rèn)，簽訂合法有效的補(bǔ)充協(xié)議，對(duì)方發(fā)生違約未及時(shí)提出異議和采取救濟(jì)措施，并沒有留存對(duì)方違約的書面證據(jù);在合同發(fā)生爭(zhēng)議后，未采取有效的措施，保管有效的法律文件。因上述情形發(fā)生合同糾紛訴至法院企業(yè)要承擔(dān)舉證不能的法律風(fēng)險(xiǎn);(2)在合同履行過程中，當(dāng)出現(xiàn)了合同約定或法定的情形，企業(yè)本身怠于或不知道使自己的權(quán)利來維護(hù)片自身的權(quán)益，導(dǎo)致事后的權(quán)利救濟(jì)不充分或喪失勝訴權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

3．合同管理制度不完備的法律風(fēng)險(xiǎn)(1)對(duì)于出租、出借合同專用章、公章沒有引起足夠重視;對(duì)空白合同書，空白介紹信，企業(yè)公章的管理和保管很隨意，沒有形成一整套合同印章管理制度和流程;(2)因法人授權(quán)委托不明確，業(yè)務(wù)人員離職工作交接制度缺少導(dǎo)致的表見的法律風(fēng)險(xiǎn);(3)合同文本檔案未妥善保存導(dǎo)致重要法律文件丟失的法律風(fēng)險(xiǎn)。

構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度體系

(一)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度

依據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，給合企業(yè)自身的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，構(gòu)建科學(xué)合理的符合企業(yè)自身實(shí)際需要的股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員的權(quán)力決策運(yùn)行機(jī)制和組織形式，堅(jiān)持決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)三權(quán)分立的原則，明確各組織的職責(zé)和權(quán)限，使相關(guān)權(quán)利得到合理的分配與制約，引入法律顧問和重大事項(xiàng)法律論證制度，使企業(yè)的權(quán)力決策運(yùn)行與監(jiān)督有法律的保障，引入高級(jí)管理層持股制度，調(diào)動(dòng)高級(jí)管理層的工作積極性，完善組織機(jī)構(gòu)之間的工作流程和議事規(guī)則，建立高效的法人治理法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系，確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)得以實(shí)現(xiàn)。

(二)企業(yè)合同法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度

1．在合同簽訂階段企業(yè)制訂完善《業(yè)務(wù)合同簽約制度和流程》、《客戶資信和履約能力調(diào)查表》、《合同審查示范表》等配套制度和流程表，成立專門的法律事務(wù)部門或聘請(qǐng)法律顧問，由業(yè)務(wù)部門人員按照上述制度和流程審查對(duì)方的主體和簽約資格，信用狀況，履約能力，合同主要條款后，將合同報(bào)企業(yè)法務(wù)部門經(jīng)理審批，這樣做可以起到事前預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的作用。

2．在合同履行階段企業(yè)應(yīng)制定合同全方位，全過程的動(dòng)態(tài)管理制度和流程。企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定完善《合同審查監(jiān)管制度》、《履約情況一覽表》、《憑證管理制度》通過這些制度和流程表，企業(yè)可以及時(shí)動(dòng)態(tài)的監(jiān)管和了解合同履行的全過程，一旦出現(xiàn)合同相對(duì)方違約或違反法律規(guī)定的情形，法務(wù)部門人員可以及時(shí)有效的介入，依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和已有證據(jù)采取相關(guān)的權(quán)利救濟(jì)手段。

3．建立完備的企業(yè)合同管理制度包括《合同印章使用管理制度》、《法人授權(quán)制度》、《合同文檔管理制度》、《離職人員工作交接表》通過這些制度的建立，可以有效地預(yù)防因合同印章管理隨意混亂和濫用權(quán)，而導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)表見法律后果的法律風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也可以有效預(yù)防重要法律文件失丟的法律風(fēng)險(xiǎn)。

結(jié)束語

第2篇：企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作范文

關(guān)鍵詞：企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)防控 建設(shè)

什么是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)？作為一個(gè)現(xiàn)代企業(yè)，從企業(yè)成立、日常經(jīng)營(yíng)管理到解散清算都離不開法律規(guī)范的保障與約束。大到投資經(jīng)營(yíng)決策，小到日常經(jīng)營(yíng)管理，只要是因不了解或違反有關(guān)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)、行業(yè)規(guī)范、勞動(dòng)和人事管理制度等各方面的法律法規(guī)和規(guī)章制度而產(chǎn)生的不利后果，最終都可以歸結(jié)為法律風(fēng)險(xiǎn)的范疇。簡(jiǎn)單地說，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)就是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理過程中因不了解或違反法律規(guī)范而產(chǎn)生不利后果的風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也是法制經(jīng)濟(jì)，企業(yè)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中活動(dòng)的基本元素，必然要接受法律的規(guī)范和制約。法律風(fēng)險(xiǎn)防控主要具有以下幾點(diǎn)重要意義：

（一）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的客觀需要。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)越來越多，企業(yè)要想在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，必須有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，以最大限度地減少企業(yè)可能遭受的損失。

（二）企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控是企業(yè)自身發(fā)展壯大的重要保障。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)離不開法律的約束，規(guī)模越大，發(fā)展速度越快，面臨的風(fēng)險(xiǎn)就越多，企業(yè)在不斷積累資產(chǎn)和財(cái)富的同時(shí)，要不斷增強(qiáng)自身風(fēng)險(xiǎn)防控能力，保障企業(yè)的平穩(wěn)發(fā)展。

（三）企業(yè)作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)的組成元素，除了以生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)獲取利潤(rùn)為目的以外，還應(yīng)承擔(dān)一定的社會(huì)責(zé)任，有效防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，不僅是股東利潤(rùn)的保障，也是保障勞動(dòng)者權(quán)益的需要和國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的重要保障。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)思想與主要原則

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系必須同時(shí)具備完整性、科學(xué)性及有效性，這樣才能真正地為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展服務(wù)，切實(shí)起到保駕護(hù)航的作用。主要堅(jiān)持以下原則：

（一）全員參與、全方位防控原則。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控在參與人員和涉及領(lǐng)域方面都體現(xiàn)出了全面的原則。對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范需要全員參與，包括公司的管理層和全體員工共同參與，涉及的領(lǐng)域包括企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面，貫穿企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過程。

法律風(fēng)險(xiǎn)防控要從源頭開始，要貫穿到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過程和各個(gè)環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)全程監(jiān)控，全過程管理，真正把法律風(fēng)險(xiǎn)防控融入到企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中去。

（二）規(guī)范運(yùn)作、有效監(jiān)管原則。法律風(fēng)險(xiǎn)防范需要有切實(shí)可行的監(jiān)管流程和明確的制度保障，包括風(fēng)險(xiǎn)信息的收集、評(píng)估、防控措施、應(yīng)急預(yù)案等，都要有明確的制度控制。特別是關(guān)鍵部門和關(guān)鍵崗位，要明確自己在風(fēng)險(xiǎn)防控中的職責(zé)和作用，制定切實(shí)的防控制度。

（三）切合實(shí)際、動(dòng)態(tài)調(diào)整原則。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)瞬息萬變，企業(yè)外部法律環(huán)境也在不斷變化，因此，企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系應(yīng)該是一個(gè)動(dòng)態(tài)的系統(tǒng)。隨著法律環(huán)境的變化，新的法律風(fēng)險(xiǎn)種類的出現(xiàn)，法律風(fēng)險(xiǎn)影響范圍和強(qiáng)度的變化，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)都應(yīng)該進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控是在企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)總體思想的指導(dǎo)下，以企業(yè)法律事務(wù)管理部門為中心，由企業(yè)高管層、職能部門和其他員工共同參與的，對(duì)企業(yè)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、確定防控策略，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范、轉(zhuǎn)移、降低或消除的全過程。建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制主要從以下層面做起：

（一）建立企業(yè)法律事務(wù)部門，確定企業(yè)法律顧問的核心作用。企業(yè)法律顧問是公司法律風(fēng)險(xiǎn)防控的核心人員，在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中充分發(fā)揮主導(dǎo)和監(jiān)控作用，主要是承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建設(shè)，確定企業(yè)管理層、關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位在法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制中的職責(zé)和任務(wù)，推動(dòng)機(jī)制的落實(shí)和實(shí)施。企業(yè)法律顧問通過實(shí)施具體法律管理手段，不斷完善內(nèi)部法律管理制度和流程，對(duì)具體經(jīng)營(yíng)管理環(huán)節(jié)提供法律分析意見，實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)論證，制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，提高法律管理效率和水平，在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各個(gè)環(huán)節(jié)嵌入法律管理，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。

（二）規(guī)范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控流程。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控以事前預(yù)防為主，應(yīng)具有主動(dòng)性和計(jì)劃性，主要分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新三個(gè)階段，三個(gè)階段相互獨(dú)立也相互銜接，形成一個(gè)完整的系統(tǒng)。第一，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)控制的第一個(gè)階段，主要是對(duì)企業(yè)內(nèi)部具體經(jīng)營(yíng)管理過程中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及企業(yè)外部宏觀經(jīng)濟(jì)政策可能產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估、分類、排序等，確定風(fēng)險(xiǎn)源和重要風(fēng)險(xiǎn)。第二，風(fēng)險(xiǎn)控制。風(fēng)險(xiǎn)控制是在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)存在的各級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)制定防控方案和具體的防控措施，采用不同的手段對(duì)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移、降低、消除等，實(shí)現(xiàn)事前防范、事中化解和事后補(bǔ)救。第三，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控更新。隨著經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和風(fēng)險(xiǎn)影響程度的變化，企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)信息庫要保持更新，對(duì)新產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)生變化的風(fēng)險(xiǎn)重新進(jìn)行評(píng)估，制定防范措施，保持企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)發(fā)展實(shí)際相適應(yīng)。

（三）實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理全過程控制，重點(diǎn)監(jiān)控。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理來源于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，要融入到企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理工作中去，不僅要對(duì)重要項(xiàng)目、關(guān)鍵過程進(jìn)行防控，還要從整體上控制法律風(fēng)險(xiǎn)。公司針對(duì)對(duì)外合同、市場(chǎng)拓展、勞務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理等，進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，將其納入法制化、規(guī)范化軌道，實(shí)現(xiàn)全過程跟蹤。

第3篇：企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作范文

關(guān)鍵詞：茶企業(yè)；法律；風(fēng)險(xiǎn)管理；構(gòu)建

中國(guó)在建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以后，無論是國(guó)有企業(yè)還是私有企業(yè)都迎來了更廣的發(fā)展空間。充分發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的作用，加上國(guó)家的宏觀調(diào)控，提升了企業(yè)的整體實(shí)力。茶葉自古以來就是重要的商品，因?yàn)槿藗兊钠毡橄矏郏嗽趪?guó)內(nèi)銷售外，還要遠(yuǎn)銷國(guó)外。中國(guó)是世界上最早銷售茶葉的國(guó)家，同時(shí)也是世界上茶葉出口最多的國(guó)家。因?yàn)橹袊?guó)生產(chǎn)茶葉種類較多，人們需求量大，所以茶企業(yè)的數(shù)量非常之多，因而受市場(chǎng)和國(guó)家宏觀調(diào)控的影響非常之大。中國(guó)建立了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制之后，雖然市場(chǎng)對(duì)經(jīng)濟(jì)調(diào)控的占主導(dǎo)，但國(guó)家的作用也不可忽視。國(guó)家制定了相應(yīng)的法律規(guī)范，用以規(guī)范市場(chǎng)，達(dá)到最終建立法制經(jīng)濟(jì)的目的。因此，在法治社會(huì)里，眾多茶企業(yè)在提升自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力的同時(shí)，應(yīng)該強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，通過相關(guān)措施來構(gòu)建企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系，從而達(dá)到維護(hù)企業(yè)的目的，確保企業(yè)能夠持續(xù)發(fā)展。

1茶企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理概述

《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》明確將法律風(fēng)險(xiǎn)納入了風(fēng)險(xiǎn)對(duì)象之一，并被列為全面風(fēng)險(xiǎn)?！吨敢穼?duì)其進(jìn)行了解釋，全面風(fēng)險(xiǎn)指的是圍繞企業(yè)的整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理的流程，從而培育更好的風(fēng)險(xiǎn)文化，最終建立起風(fēng)險(xiǎn)管理體系。從這個(gè)解釋中可以到看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理立足于分析法律風(fēng)險(xiǎn)主體目標(biāo)以及所處的環(huán)境，采用全面的管理的方式，充分考慮到可能面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)，并考慮因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)可能產(chǎn)生的后果。對(duì)茶企業(yè)來說，可以系統(tǒng)歸納和分析企業(yè)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，依照不同程度的法律風(fēng)險(xiǎn)來進(jìn)行深入分析。對(duì)茶企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面測(cè)評(píng)以后，就可以根據(jù)發(fā)現(xiàn)的法律漏洞設(shè)計(jì)出企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。因此，茶企業(yè)應(yīng)該將法律風(fēng)險(xiǎn)管理作為作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)之一，還應(yīng)該將其作為企業(yè)日常工作內(nèi)容之一。作為管理層，茶企業(yè)管理人員要有法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，提前做好預(yù)防，從而避免因?yàn)楣芾砺┒磳?dǎo)致出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，從而對(duì)企業(yè)產(chǎn)生不利的后果。

2茶企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理存在問題及原因分析

面對(duì)隨時(shí)可能出現(xiàn)的法律風(fēng)險(xiǎn)，為了加強(qiáng)茶企業(yè)管理，很多茶企業(yè)采用的是從外面聘請(qǐng)專門的法律人士專門進(jìn)行法務(wù)管理。茶企業(yè)在管理層設(shè)置專門的法務(wù)機(jī)構(gòu)，聘請(qǐng)法律顧問全面管理企業(yè)的與法律相關(guān)的工作，從而達(dá)到控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的目的。這種管理模式主要呈現(xiàn)三個(gè)特點(diǎn)：一是由企業(yè)法律顧問所在的部門來承擔(dān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)；二是沒有形成清晰明了的法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程，多實(shí)在處理不同法律事務(wù)中而完成對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估；三是沒有專門的管理工具，茶企業(yè)的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估多是由法律顧問來完成，手段過于單一。市場(chǎng)環(huán)境是瞬息萬變的，變化的因素越多，企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)就更多，這就給企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理帶來了更多困難。因此，對(duì)企業(yè)來說，必須要不斷提升法律風(fēng)險(xiǎn)管理能力，只有這樣才能夠更好的保障企業(yè)的合法權(quán)益。但現(xiàn)實(shí)中茶企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面還有諸多不足，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，很難實(shí)現(xiàn)事預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)。從茶企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控來說，要將企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)率降到最低，首先要想辦法預(yù)防潛在的風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之前做好預(yù)防措施，就可以避免有些風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，而不是等到風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)之后再去應(yīng)對(duì)；第二，茶企業(yè)難以協(xié)調(diào)控制風(fēng)險(xiǎn)和發(fā)展業(yè)務(wù)之間的矛盾。絕大多數(shù)茶企業(yè)考慮的是如何獲取利潤(rùn)，要獲得利潤(rùn)就需要發(fā)展業(yè)務(wù)。但是，發(fā)展業(yè)務(wù)越多，所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)可能就更多。但很多企業(yè)并沒有考慮那么多，所以沒有采取有效的預(yù)防措施來控制風(fēng)險(xiǎn)，一旦出現(xiàn)法律問題，業(yè)務(wù)發(fā)展勢(shì)必受到影響，甚至因此停滯。這是當(dāng)前茶企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理上普遍存在的問題，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)面前，很多企業(yè)有僥幸心理，所以都將精力放在了業(yè)務(wù)發(fā)展上，忽視法律風(fēng)險(xiǎn)管理，往往只能通過直觀經(jīng)驗(yàn)來判斷，控制策略也很單一。第三，風(fēng)險(xiǎn)管理資源嚴(yán)重不足。茶企業(yè)雖然數(shù)量多，但負(fù)責(zé)企業(yè)法務(wù)的人員非常少，所以管理比較缺人，而業(yè)務(wù)又比較分散，所以難以滿足控制管理風(fēng)險(xiǎn)的需要，但在短時(shí)間內(nèi)又無法解決。第四，法律顧問素質(zhì)對(duì)茶企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理有重要影響。每個(gè)企業(yè)都有自己的法律顧問，如果顧問素質(zhì)較高而且經(jīng)驗(yàn)豐富，則法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作質(zhì)量相對(duì)比較高，如果反之則質(zhì)量比較低，出現(xiàn)這一問題的原因主要在于法律顧問手上并沒有企業(yè)科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理辦法。

3茶企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建

3.1茶企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析模塊

所謂的法律風(fēng)險(xiǎn)模塊指的是能夠利用科學(xué)的方法來檢測(cè)和識(shí)別企業(yè)面臨的潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，依照風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)將其分門別類，依照風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)程度將其分級(jí)和排序，最終分析出結(jié)果。下面將詳細(xì)分析法律風(fēng)險(xiǎn)模塊對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響。第一，能夠識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。要管理風(fēng)險(xiǎn)，首先需要不同種類、層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)。比如說人事、合同等方面，基本每個(gè)企業(yè)都會(huì)涉及到；其次是識(shí)別引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的具體行為，比如說不簽訂合法合同、違規(guī)用工等方面；再次是確定和法律風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)的信息，比如說企業(yè)和部門所涉及的法律法規(guī)、企業(yè)主體等方面?？梢酝ㄟ^問卷調(diào)查、訪談、案例分析方法來深入調(diào)查茶企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。只有先找準(zhǔn)了風(fēng)險(xiǎn)的源頭才找準(zhǔn)了控制風(fēng)險(xiǎn)的方向，接著可以建立茶企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理，結(jié)合企業(yè)的的管理運(yùn)作流程，梳理經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)，從而使識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)成為一個(gè)系統(tǒng)。第二，能夠測(cè)試法律風(fēng)險(xiǎn)。在識(shí)別法律風(fēng)險(xiǎn)以后要量化測(cè)試風(fēng)險(xiǎn)，測(cè)試的內(nèi)容主要有三個(gè)方面，即風(fēng)險(xiǎn)的可能性、損失度以及風(fēng)險(xiǎn)水平。這樣可以在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生以后能夠精準(zhǔn)判斷風(fēng)險(xiǎn)可能性及可能造成的損失后作出判斷，最終結(jié)果為風(fēng)險(xiǎn)的損失度和可能性之間的乘積。將企業(yè)分散的、性質(zhì)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)通過定量衡量了以后使各種風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)行對(duì)比，并站在管理的角度來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)排序，依照高低順序來劃分等級(jí)。第三，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的定向分析。在完成了對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和測(cè)試環(huán)節(jié)以后，根據(jù)部門和部門主體、主體交叉及經(jīng)營(yíng)管理等環(huán)節(jié)來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量分析：首先是分析法律風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)、數(shù)量和種類情況，比如說茶企業(yè)部門涉及到多個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)，不同類型、等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)所占比例大小；其次是管理措施對(duì)茶企業(yè)影響及未來發(fā)展趨勢(shì)，比如說為什么風(fēng)險(xiǎn)較多，風(fēng)險(xiǎn)如何影響茶企業(yè)，未來的發(fā)展態(tài)勢(shì)會(huì)是什么樣。

3.2茶企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)模塊控制

根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)模塊得出的的結(jié)果，制定相應(yīng)的計(jì)劃，有針對(duì)性采取措施來控制法律風(fēng)險(xiǎn)，一共是分兩步來走。第一步是要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀進(jìn)行評(píng)估。在測(cè)評(píng)環(huán)節(jié)完了以后，對(duì)測(cè)評(píng)結(jié)果進(jìn)行分級(jí)和排序，分析得出茶企業(yè)當(dāng)前最需要控制的法律風(fēng)險(xiǎn)，再結(jié)合茶企業(yè)現(xiàn)實(shí)情況，從多個(gè)角度來評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)際情況。第二步是要制定相應(yīng)的計(jì)劃。一是要明確企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制態(tài)度；二是要制定控制風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)措施；三是確定茶企業(yè)有關(guān)部門的責(zé)任，尤其是管理的目標(biāo)和進(jìn)度。第三步是實(shí)施了風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃之后，要由相關(guān)責(zé)任部門來負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施，并且依照相應(yīng)的計(jì)劃來完成工作。

3.3茶企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施評(píng)估模塊

茶企業(yè)實(shí)施控制風(fēng)險(xiǎn)的措施以后，這一措施的效果究竟是怎么樣的，需要對(duì)其進(jìn)行評(píng)估。一是要依照風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)際情況來評(píng)估，評(píng)估的對(duì)象是風(fēng)險(xiǎn)管理完成的質(zhì)量以及是否及時(shí)完成。二是依據(jù)措施實(shí)施的效果來評(píng)估，看剩下風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量以及風(fēng)險(xiǎn)所造成損失的大小。除了評(píng)估之外，還要定期對(duì)措施實(shí)施情況和結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督，并要及時(shí)的更新。在設(shè)計(jì)了風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制架構(gòu)設(shè)計(jì)以后，要對(duì)整個(gè)架構(gòu)的運(yùn)行效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，找出其中存在的問題以及出現(xiàn)問題的原因，針對(duì)問題提出相應(yīng)的改進(jìn)方案，從而在下個(gè)周期的風(fēng)險(xiǎn)控制和管理過程中能夠得到調(diào)整，確保最大限度地降低茶企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)

[1]朱暉.現(xiàn)代企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理探究[J].商場(chǎng)現(xiàn)代化，2008(3):23-24.

[2]吳江水.法律風(fēng)險(xiǎn)管理中的識(shí)別、評(píng)估與解決方案[M].北京:法律出版社，2009.

第4篇：企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作范文

一、企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于企業(yè)自身未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)力，履行義務(wù)，從而對(duì)企業(yè)造成不利法律后果的可能性，包括政策、戰(zhàn)略、市場(chǎng)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)等法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)眾多，從法律關(guān)系視角出發(fā)，企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)主要為刑事法律風(fēng)險(xiǎn)、行政法律風(fēng)險(xiǎn)以及民商法律風(fēng)險(xiǎn)三種。

1.刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)為本公司謀取非法利益，經(jīng)單位集體決策或者單位負(fù)責(zé)人決定以單位名義實(shí)施的觸犯刑法的行為，而導(dǎo)致的生命刑、自由刑、財(cái)產(chǎn)刑的刑罰制裁的可能性。企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者有二：一是企業(yè)家，二是企業(yè)。企業(yè)家個(gè)人觸犯刑法時(shí)，由個(gè)人承擔(dān)責(zé)任，企業(yè)不承擔(dān)責(zé)任，對(duì)企業(yè)家判處生命刑、自由刑、財(cái)產(chǎn)刑；在企業(yè)觸犯刑法時(shí)，則由企業(yè)家與企業(yè)雙重承擔(dān)刑事責(zé)任，在對(duì)企業(yè)家實(shí)施刑罰的同時(shí)，對(duì)企業(yè)處以財(cái)產(chǎn)刑。刑罰是依照民事、行政法律進(jìn)行責(zé)罰難以體現(xiàn)國(guó)家強(qiáng)烈否定態(tài)度的嚴(yán)重違法行為。刑罰對(duì)企業(yè)生存發(fā)展的沖擊力、破壞力非常巨大，常導(dǎo)致企業(yè)高層重大人事復(fù)動(dòng)，甚至企業(yè)關(guān)閉或破產(chǎn)，它是法律風(fēng)險(xiǎn)中最為重大的風(fēng)險(xiǎn)。

2.行政法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)家在企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中未執(zhí)行國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，而招致行政處罰，使自己或企業(yè)利益受到不應(yīng)有的損害的可能性。行政處罰具體有：警告；罰款；沒收違法所得，沒收非法財(cái)物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或吊銷許可證，暫扣或吊銷執(zhí)照；行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其它行政處罰。從處罰嚴(yán)重程度看，“責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣許可證或執(zhí)照”則相當(dāng)于企業(yè)被判處經(jīng)濟(jì)行為能力方面的有期或無期徒刑，而“吊銷許可證或執(zhí)照”則相當(dāng)于企業(yè)被判處經(jīng)濟(jì)行為能力方面的死刑。我國(guó)行政法規(guī)有5000余種，行政處罰的政府部門眾多，而且行政法律關(guān)系是一種強(qiáng)制締結(jié)的法律關(guān)系，在這種關(guān)系中企業(yè)沒有自，所以企業(yè)在行政法律風(fēng)險(xiǎn)防范難度非常大。企業(yè)在行政法律關(guān)系中，應(yīng)積極遵守、響應(yīng)、踐行社會(huì)責(zé)任與社會(huì)義務(wù)，才能減少行政處罰的幾率。

3.民商法律風(fēng)險(xiǎn)，是指企業(yè)在平等主體之間進(jìn)行各種合同交易中因行為不慎失誤、企業(yè)不當(dāng)行為侵犯他人權(quán)益、糾紛發(fā)生后法律維權(quán)失敗等導(dǎo)致企業(yè)財(cái)產(chǎn)、商譽(yù)等損害的可能性。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)，可分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)與外部風(fēng)險(xiǎn)，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要是企業(yè)與股東之間、股東之間、勞資雙方之間的各類權(quán)利義務(wù)糾紛；企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)主要指企業(yè)為主體對(duì)外進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)交往時(shí)，給企業(yè)帶來的不利后果。企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)的危害在于，它會(huì)增加企業(yè)的內(nèi)耗，影響企業(yè)對(duì)外形象，會(huì)使企業(yè)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)不靈，降低企業(yè)盈利能力，嚴(yán)重時(shí)甚至或造成企業(yè)的瓦解。企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生主要是忽視合同管理、不當(dāng)行為引發(fā)的侵權(quán)財(cái)產(chǎn)責(zé)任或財(cái)產(chǎn)損失，它的損害是直接造成企業(yè)財(cái)產(chǎn)損失，甚至危害企業(yè)的生存發(fā)展。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制

1.建立完善規(guī)章制度及內(nèi)控機(jī)制。規(guī)章制度是企業(yè)內(nèi)部的管理規(guī)范，其本質(zhì)是一種行為規(guī)范，是外部國(guó)家法律法規(guī)在企業(yè)內(nèi)部的延伸，制度是企業(yè)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的規(guī)范，是企業(yè)法治的重要組成部分。法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系是企業(yè)規(guī)章制度體系的重要組成部分，要建立起完善的法律風(fēng)險(xiǎn)控制體系，就要把企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的每一個(gè)環(huán)節(jié)都納入到依法經(jīng)營(yíng)的管理之中，以保證最大可能地減少法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，企業(yè)各項(xiàng)管理工作制度化、規(guī)范化，才能以“法治”代替“人治”。法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括法律風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別制度、法律風(fēng)險(xiǎn)分析制度、法律風(fēng)險(xiǎn)控制制度、法律風(fēng)險(xiǎn)化解制度、法律風(fēng)險(xiǎn)考核制度等。既應(yīng)體現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的全過程，又應(yīng)當(dāng)涵蓋企業(yè)重大業(yè)務(wù)活動(dòng)中有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容。

建立制度完善情況下，要建立企業(yè)內(nèi)控機(jī)制，內(nèi)控機(jī)制是指由企業(yè)董事會(huì)、管理層和全體員工共同實(shí)施的、旨在合理保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)基本目標(biāo)的一系列控制活動(dòng)。建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)控體系，可以采取如下措施：（1）建立內(nèi)控授權(quán)制度，對(duì)內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì)象、條件、范圍和額度等，任何組織和個(gè)人不得超越授權(quán)作出風(fēng)險(xiǎn)性決定。（2）建立內(nèi)控審批制度，對(duì)內(nèi)控所涉及的重要事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、必備文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門和人員及其相應(yīng)責(zé)任。（3）建立內(nèi)控報(bào)告制度，明確規(guī)定報(bào)告人與接收?qǐng)?bào)告人，報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門和人員等。（4）建立內(nèi)控責(zé)任制度，按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎(jiǎng)懲制度。（5）建立內(nèi)控審計(jì)制度，結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標(biāo)準(zhǔn)與流程，明確規(guī)定審計(jì)檢查的對(duì)象、內(nèi)容、方式和負(fù)責(zé)審計(jì)檢查的部門等。（6）建立內(nèi)控考評(píng)制度，具備條件的企業(yè)應(yīng)把各業(yè)務(wù)單位風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績(jī)效薪酬掛鉤。（7）建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行持續(xù)不斷的監(jiān)測(cè)，及時(shí)預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施。（8）建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度，形成由企業(yè)決策層主導(dǎo)、企業(yè)總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任體系。

2.建立完善的法律人才機(jī)構(gòu)。當(dāng)前企業(yè)單純依靠法律管理人員被動(dòng)地應(yīng)付法律事務(wù)的工作方式已經(jīng)不能適應(yīng)新時(shí)期企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作的需要，要使企業(yè)法律工作規(guī)范化、系統(tǒng)化、做到超前性、有計(jì)劃，需在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，并根據(jù)企業(yè)規(guī)模、業(yè)務(wù)性質(zhì)、法律事務(wù)工作量的大小配備專門的法律人才，此外，需在企業(yè)內(nèi)的各生產(chǎn)部門和有關(guān)管理部門培養(yǎng)一批懂法律、懂技術(shù)、懂經(jīng)營(yíng)管理的骨干人才。使得企業(yè)內(nèi)部形成以法律事務(wù)部門為中心，各部門骨干法律人才為基礎(chǔ)的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制網(wǎng)絡(luò)，這是加強(qiáng)企業(yè)法律工作的組織和人員保障， 是推進(jìn)依法治企的基礎(chǔ)，通過建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制網(wǎng)絡(luò)，才可以把法律風(fēng)險(xiǎn)貫穿滲透到企業(yè)管理工作，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作的各個(gè)方面。（1）建立專業(yè)的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)防范人員設(shè)置有三種模式：一種是企業(yè)任用內(nèi)部法律顧問擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)防范人員，負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第二種是聘用社會(huì)律師，由律師負(fù)責(zé)企業(yè)全部的法律事務(wù)包括法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；第三種是企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)防范人員和外聘律師相結(jié)合，這三種方式，企業(yè)可以根據(jù)自身需求進(jìn)行選擇。（2）建立企業(yè)專業(yè)法律機(jī)構(gòu)外的骨干人才。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制是個(gè)復(fù)雜的過程，滲透在企業(yè)經(jīng)營(yíng)的各個(gè)領(lǐng)域、各環(huán)節(jié)，作為專業(yè)的法律人員，很難全面了解企業(yè)的全部專業(yè)技術(shù)知識(shí)、管理流程，所以除法律專業(yè)領(lǐng)域外，需要更多專業(yè)技術(shù)人員加入到法律風(fēng)險(xiǎn)防控體制當(dāng)中，才能建立起有效的人才機(jī)構(gòu)模式。

員工的法律素質(zhì)，對(duì)實(shí)現(xiàn)依法治企有重要影響，只有每一個(gè)關(guān)鍵生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)崗位上的員工都具備了防范法律風(fēng)險(xiǎn)的基本知識(shí)，依法治企才有堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。所以開展法律知識(shí)的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)，使關(guān)鍵崗位的員工了解與本職工作相關(guān)的法律常識(shí)，了解處理簡(jiǎn)單法律問題的基本措施和程序，從而把法律風(fēng)險(xiǎn)防范的根基構(gòu)建在基層，顯得尤為重要。企業(yè)可通過對(duì)骨干人才法律法規(guī)的教育和培訓(xùn)，把法治公平、正義、高效的理念根植于骨干員工的思想意識(shí)中。一是宣傳：通過板報(bào)、電子文件、企業(yè)報(bào)刊、雜志等，大力宣傳依法治企的重要意義以增強(qiáng)職工的法律意識(shí)和法治觀念； 二是教育：通過舉辦法制培訓(xùn)班或外送培訓(xùn)等形式、加強(qiáng)對(duì)骨干人才法律意識(shí)的培養(yǎng)，以及企業(yè)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)運(yùn)作所必需的民法、商事法、經(jīng)濟(jì)法、勞動(dòng)和社會(huì)保障法等基本法律知識(shí)的培訓(xùn)，切實(shí)提高骨干人才的法律素質(zhì)，構(gòu)建依法治企的人才基礎(chǔ)；三是文化，借助企業(yè)文化的力量加以促進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制，在企業(yè)文化建設(shè)和整合過程中，將依法治企的精神融入到企業(yè)文化之中，并通過企業(yè)文化的培養(yǎng)和教化，轉(zhuǎn)變?yōu)槁毠さ淖杂X行為，從而在企業(yè)中形成依法治企的良好氛圍，夯實(shí)依法治企的群眾基礎(chǔ)。

第5篇：企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作范文

XX公司經(jīng)理XX在2019年度項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)會(huì)上指出：制度是管理好項(xiàng)目的武器、工具，各級(jí)項(xiàng)目管理人員對(duì)制度，要先僵化、后優(yōu)化、再固化，不能先品頭論足，用老辦法去解決問題，而要不折不扣的執(zhí)行起來，并在實(shí)踐過程中不斷修正，最終通過制度的力量來管人、管權(quán)、管事，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。

抓好制度宣貫，夯實(shí)管理基礎(chǔ)

通過開展深入持久的制度學(xué)習(xí)活動(dòng)，讓廣大職工認(rèn)識(shí)制度的內(nèi)涵價(jià)值，使尊崇制度、認(rèn)知和敬畏制度的觀念深入人心，并逐漸形成遵守制度的思想自覺，進(jìn)而落實(shí)到實(shí)踐中，以此增強(qiáng)制度的執(zhí)行力，凝聚制度共識(shí)。

開展學(xué)習(xí)管理制度專題活動(dòng)。為全面貫徹集團(tuán)公司各項(xiàng)決策部署，進(jìn)一步規(guī)范和完善各項(xiàng)制度建設(shè)，提高員工執(zhí)行各項(xiàng)管理制度的自覺性，XX公司根據(jù)項(xiàng)目生命周期管理將制度分為市場(chǎng)營(yíng)銷、合同履約、結(jié)算收款和其他等四類XX條，堅(jiān)持集中學(xué)習(xí)與個(gè)人自學(xué)相結(jié)合的方式，開展學(xué)習(xí)宣貫集團(tuán)公司和XX分公司管理制度專題活動(dòng)，促進(jìn)各項(xiàng)管理制度的有效落實(shí)。

法務(wù)專題學(xué)習(xí)資料。為強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，嚴(yán)守風(fēng)險(xiǎn)底線，XX公司大力宣貫中冶集團(tuán)《企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范》，在微信公眾平臺(tái)已XX多期法務(wù)管理專題資料，涉及合同管理、招標(biāo)采購(gòu)管理、履約管理、人力資源管理等方面的內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容。專題內(nèi)容緊緊圍繞企業(yè)合規(guī)治理與風(fēng)險(xiǎn)防范，從不同維度提出了當(dāng)前企業(yè)管理中容易發(fā)生或已經(jīng)存在的問題，并提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)舉措。各部門可以對(duì)著這面“鏡子”找找問題，避免發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)一步提升內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)防控能力。

打造常態(tài)化移動(dòng)學(xué)習(xí)平臺(tái)。建立企業(yè)微信問卷星學(xué)習(xí)平臺(tái)，各部門將本系統(tǒng)相關(guān)的國(guó)家法律法規(guī)、集團(tuán)公司、XX分公司管理制度、相關(guān)專業(yè)知識(shí)等知識(shí)點(diǎn)，設(shè)置成單選、多選、判斷、填空等題型，建立本部門系統(tǒng)題庫，最終由系統(tǒng)管理員匯總后形成季度題庫。一個(gè)季度內(nèi)，每天員工可用手機(jī)隨時(shí)登陸學(xué)習(xí)平臺(tái)，系統(tǒng)將隨機(jī)抽取各專業(yè)系統(tǒng)XX道題目，形成“天天一練”題目，每天練習(xí)答題XX道。一個(gè)季度內(nèi)，題庫內(nèi)的題目循環(huán)練習(xí)。與此同時(shí)，員工可隨時(shí)查看自己的歷史錯(cuò)題集，不斷強(qiáng)化記憶。

開展制度學(xué)習(xí)“大會(huì)考”活動(dòng)。為進(jìn)一步鞏固和檢驗(yàn)管理制度學(xué)習(xí)效果，XX公司通過多渠道開展制度考核。在管理制度專題活動(dòng)中，一方面設(shè)置公共部分管理制度考核，題目涉及安全、業(yè)務(wù)招待、印章管理、備用金、員工考勤、出差、勞動(dòng)合同、企業(yè)資質(zhì)、固定資產(chǎn)、項(xiàng)目管理、會(huì)議等管理制度；另一方面機(jī)關(guān)各部室自行組織對(duì)于專業(yè)人員的管理制度考核。在企業(yè)微信學(xué)習(xí)平臺(tái)中，將從季度題庫中隨機(jī)抽取一定數(shù)量的題目，限時(shí)考核，對(duì)員工季度的練習(xí)質(zhì)量進(jìn)行考核評(píng)估。在工程技術(shù)人員綜合考核中，不單純地以專利、工法、成果、論文等作為技術(shù)人員的考核、評(píng)價(jià)依據(jù)，而是在制度學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，重視技術(shù)人員對(duì)工程項(xiàng)目的技術(shù)策劃、技術(shù)指導(dǎo)、問題解決的能力與水平，體現(xiàn)“實(shí)踐出真知”的工作要求。

嚴(yán)格制度執(zhí)行，強(qiáng)化監(jiān)督制約

制度效力來自于制度解決問題的有效性和將制度優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為制度執(zhí)行的實(shí)際效能，因此，必須要增強(qiáng)與優(yōu)化制度執(zhí)行機(jī)制。

明確責(zé)任落實(shí)體系。針對(duì)不同制度，設(shè)計(jì)制度執(zhí)行的程序規(guī)定，細(xì)化分解制度執(zhí)行責(zé)任，明確具體責(zé)任人和責(zé)任部門，做到各司其職、各負(fù)其責(zé)，確保責(zé)任到位、措施到位、落實(shí)到位，杜絕責(zé)任不明確、要求不具體、任務(wù)不到人等現(xiàn)象。

建立制度執(zhí)行激勵(lì)機(jī)制，增強(qiáng)制度認(rèn)同感。對(duì)制度學(xué)習(xí)不透或違反制度的行為進(jìn)行相應(yīng)的懲罰，對(duì)遵守制度的行為予以積極的正向激勵(lì)，并保證積極參與集體行動(dòng)的人得到更多回報(bào)，排斥“搭便車”者坐享其成。例如，公司將優(yōu)先推薦考核成績(jī)優(yōu)異的工程技術(shù)人員參與集團(tuán)公司技術(shù)體系人才隊(duì)伍培養(yǎng)的“雛鷹”計(jì)劃；在新聞宣傳工作中，對(duì)完成基礎(chǔ)目標(biāo)分?jǐn)?shù)的單位予以獎(jiǎng)勵(lì)，而對(duì)未完成任務(wù)的單位，將對(duì)部門負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)予以不同比例的懲罰。

健全制度執(zhí)行監(jiān)督考核體制。加強(qiáng)制度執(zhí)行的過程管理，XX公司領(lǐng)導(dǎo)班子成員親自掛帥，率領(lǐng)機(jī)關(guān)部室負(fù)責(zé)人深入基層項(xiàng)目部，劃出制度“雷區(qū)”、“紅線”，加大檢查追責(zé)懲處力度，對(duì)那些有令不行、有禁不止、不作為、慢作為、亂作為者，堅(jiān)決亮起紅燈、舉起黃牌，對(duì)破壞法規(guī)制度和違規(guī)違紀(jì)者，堅(jiān)決嚴(yán)肅查處，堅(jiān)決防止“破窗效應(yīng)”。

以信息化方式保障制度的執(zhí)行。把科技手段融入到制度執(zhí)行之中，固化XX個(gè)流程程序，通過優(yōu)化流程、適時(shí)糾偏，最終確定對(duì)XX個(gè)流程全程跟蹤，用固定的程控杜絕違規(guī)的操作，以無情的電腦代替有情的人腦，確保制度法規(guī)落地生根、開花結(jié)果。

領(lǐng)導(dǎo)干部率先垂范，提升制度影響力

領(lǐng)導(dǎo)干部是制度執(zhí)行的“旗幟”，具有極強(qiáng)的典型示范作用。要抓住制度有效執(zhí)行的“牛鼻子”，就必須抓住這個(gè)“關(guān)鍵少數(shù)”。

首先，領(lǐng)導(dǎo)干部要帶頭認(rèn)真學(xué)習(xí)制度，熟知把握制度內(nèi)容，真正領(lǐng)會(huì)制度精神，自覺做法規(guī)制度的“明白人”。以XX公司企業(yè)微信學(xué)習(xí)平臺(tái)為例，領(lǐng)導(dǎo)班子成員以身作則，積極參與制度答題活動(dòng)，以榜樣的力量引領(lǐng)各級(jí)團(tuán)隊(duì)學(xué)透制度。

第6篇：企業(yè)法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控工作范文

一、企業(yè)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式

在企業(yè)進(jìn)行合同管理的過程中，其風(fēng)險(xiǎn)形式主要表現(xiàn)在以下的幾個(gè)方面上：

（一）合同主體風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)法律之中，對(duì)于不同行業(yè)的企業(yè)主體資格要求也不一樣，對(duì)很多行業(yè)的企業(yè)來講，除了需要獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之外，沒有其他特殊的規(guī)定。但是對(duì)于藥品、房地產(chǎn)開發(fā)、建筑施工、航空航天等行業(yè)來講，不僅僅是需要取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照，還需要在獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之前獲得相應(yīng)的批準(zhǔn)證書或者是資質(zhì)證書。同時(shí)，這些企業(yè)只能夠在批準(zhǔn)證書或者是資質(zhì)證書所允許的范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。合同簽訂的一個(gè)重要的前提條件就是合同主體合格，如果不合格那么就會(huì)使得合同無效或者是被撤銷，企業(yè)就會(huì)因此而受到經(jīng)濟(jì)上的損失。

（二）合同程序風(fēng)險(xiǎn)

我國(guó)法律之中，對(duì)于某些類型的合同有著較為嚴(yán)格的審批程序，如果是沒有經(jīng)過批準(zhǔn)或者是辦理審批手續(xù)的合同，同樣不具備法律效力。例如對(duì)于中外合資企業(yè)就必須要經(jīng)過主管部門的批準(zhǔn)才能夠生效；如果是建筑工程合同就必須要辦理了規(guī)劃審批并且獲得了規(guī)劃許可證等才具備有法律效力。而如果是沒有辦理批準(zhǔn)或者是審批手續(xù)，那么就會(huì)使得合同無效或者是被撤銷，要想使得合同生效就必須要辦理相應(yīng)的手續(xù)。還有些合同還會(huì)因?yàn)槭艿叫姓鞴懿块T的處罰而額外的多消耗一些費(fèi)用。

（三）合同內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)

合同的?熱葜饕?是由合同條款與附屬文件這兩個(gè)部分所組成。其中合同條款主要包括了合同當(dāng)事人的名稱或者是姓名、住所、數(shù)量、質(zhì)量、違約責(zé)任等各項(xiàng)內(nèi)容，附屬文件之中的內(nèi)容則主要是包括了雙方所約定的各種圖、表、文字等多種資料。合同的內(nèi)容必須要完備，如果不完備，那么就可能都會(huì)因?yàn)槟承l款沒有約定或者是約定不明確而導(dǎo)致雙方出現(xiàn)分歧，進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)合同的履行造成影響。同時(shí)，合同條款之間還必須要彼此一致，在合同之中各項(xiàng)條款相互之間不能出現(xiàn)矛盾與邏輯錯(cuò)誤，否則也會(huì)影響到合同的順利履行。

（四）合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)合同生效之后，雙方當(dāng)事人都必須要遵循誠(chéng)實(shí)守信的原則對(duì)合同中所規(guī)定的義務(wù)進(jìn)行履行。但是在履行的過程之中會(huì)容易因?yàn)楦鞣N想不到的意外因素對(duì)合同的正常履行帶來影響，有的時(shí)候也需要對(duì)合同進(jìn)行一定的修改或者是變更。如果沒有經(jīng)過雙方協(xié)商而擅自修改或者變更合同內(nèi)容，也會(huì)導(dǎo)致合同的目的不能實(shí)現(xiàn)，帶來損失。

二、企業(yè)合同管理過程中風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）充分了解《合同法》以及相關(guān)的法律、法規(guī)

《合同法》從定義、合同訂立的基本原則、形式、生效、無效以及合同相關(guān)內(nèi)容等方面都進(jìn)行了較為系統(tǒng)詳細(xì)的規(guī)定。此外，在我國(guó)就合同關(guān)系的法律規(guī)定不僅僅是只有《合同法》，此外還有其他的法律、法規(guī)等。在對(duì)外簽訂合同的過程中，企業(yè)需要對(duì)相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行充分的了解，才可以避免出現(xiàn)合同無效的情況，規(guī)避損失[2]。

（二）簽訂合同之前，需要充分了解對(duì)方當(dāng)事人的各種資信情況

在正式簽約之前必須要充分了解對(duì)方當(dāng)是事人的各種情況，例如要求對(duì)方提供當(dāng)年年檢的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》、授權(quán)委托書、生產(chǎn)許可證等各種相關(guān)的證件的原件和復(fù)印件。同時(shí)如果是設(shè)計(jì)等隊(duì)伍，還需要對(duì)方提供相應(yīng)的資質(zhì)等級(jí)證書。企業(yè)合同管理部門經(jīng)辦人需要對(duì)上述證件的復(fù)印件進(jìn)行留存?zhèn)洳?。如果是巨大的合同，有必要派專門的人去進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，對(duì)當(dāng)事人的資信情況進(jìn)行充分地了解，包括了對(duì)方的商譽(yù)、技術(shù)設(shè)備、管理水平、財(cái)務(wù)狀況以及人員構(gòu)成等多個(gè)方面。

（三）合同簽訂過程中防范合同風(fēng)險(xiǎn)的方法

首先，在合同簽訂的過程中，需要做好對(duì)合同中的各項(xiàng)條款的擬定與審查，這是有效規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)的核心環(huán)節(jié)。通常情況下，在實(shí)際的交易活動(dòng)中，合同由簽訂雙方一起協(xié)商共同起草的情況是比較少見的，很多時(shí)候都是乙方提供預(yù)先擬好的文本，再由另一方來進(jìn)行審核補(bǔ)充。如果是乙方自擬合同，那么就可以避免合同條款中的陷阱。而如果是另一方來擬定，那么就必須要對(duì)合同的條款進(jìn)行認(rèn)真的審核。要爭(zhēng)做到用詞準(zhǔn)確、約定明確、表達(dá)清楚，不存在歧義，決不能出現(xiàn)含混不清或者是模棱兩可的情況。在涉及到對(duì)我方不利的條款，必須要據(jù)理力爭(zhēng)，要求對(duì)方變更。

（四）合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

在合同履行的過程中，必須要盡可能的減少合同變故，減少風(fēng)險(xiǎn)。為此，需要做好以下的幾個(gè)方面：

首先，需要在履行的過程中樹立起良好的證據(jù)意識(shí)，合同管理部門必須要收集并保存各種資料，并及時(shí)掌握合同履行情況，為后期發(fā)生合同糾紛時(shí)提供更有力的證據(jù)。

其次，如果出現(xiàn)了合同變更或者是疑問，必須要及時(shí)簽訂變更協(xié)議。另外無論是變更協(xié)議還是補(bǔ)充協(xié)議都必須要采用書面的形式，不能夠以口頭約定作為協(xié)議存在。一旦簽訂合同就必須要認(rèn)真履行合同。同時(shí)，合同管理人員需要熟知合同中的內(nèi)容信息，盡可能的確?？梢岳煤贤械膬?nèi)容來保證自身的合法權(quán)益[3]。

（四）打造完善的合同管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合同管理信息化

在過去，企業(yè)之中很多都采用手工管理合同的方式，因?yàn)樗婕暗牟块T和人員較多，所以費(fèi)時(shí)又費(fèi)力，并且在在歸檔、合同執(zhí)行進(jìn)度、預(yù)警機(jī)制等方面效率不高，存在很大的管理漏洞，容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。合同管理系統(tǒng)有效地彌補(bǔ)了手工管理合同的不足，提高了合同管理的效率。通過系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)合同的全生命周期管理，即從預(yù)算到合同付款的全流程管理。通過完善的合同管理系統(tǒng)規(guī)范合同執(zhí)行，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)單位、財(cái)務(wù)、法務(wù)聯(lián)合管控，通過實(shí)時(shí)監(jiān)控，規(guī)避公司違約風(fēng)險(xiǎn)。為了有效規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)，公司結(jié)合自身實(shí)際情況打造專門的合同管理系統(tǒng)，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)合同的全生命周期管理。該系統(tǒng)綜合運(yùn)用信息化手段，建立完善的歷史數(shù)據(jù)庫，為進(jìn)一步提升公司財(cái)務(wù)管理水平打下扎實(shí)基礎(chǔ)。在系統(tǒng)中還具備有項(xiàng)目談判啟用日志管理功能，合同物資交付、發(fā)票的全流程跟蹤功能，并能夠規(guī)范合同執(zhí)行、進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。提升合同管理的自動(dòng)化，同時(shí)還提升合同相關(guān)的會(huì)計(jì)帳務(wù)處理。這些功能的實(shí)現(xiàn)有效地規(guī)范了合同管理流程，規(guī)避了合同風(fēng)險(xiǎn)。