無犯罪記錄證明精選(九篇)
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第1篇：無犯罪記錄證明范文
1.只有在刑事訴訟中才有構(gòu)成偽證罪的問題。按照我國刑法的有關(guān)規(guī)定,對(duì)在刑事訴訟中作偽證的行為依法追究偽證罪的刑事責(zé)任,對(duì)在民事訴訟、行政訴訟中作虛假證明、鑒定、記錄、翻譯的行為,則不按照犯罪處理。在刑事訴訟中,包括了刑事案件從偵查到審判的全過程,具體講包括偵查(預(yù)審)、審查起訴、一審、二審、再審等刑事訴訟活動(dòng)。
2.構(gòu)成偽證罪的主體為特定主體,即證人、鑒定人、記錄人、翻譯人,共四種人。其中,證人是指知道案件全部或者部分真實(shí)情況,以自己的證言作為證據(jù)的人。鑒定人是指在刑事訴訟中應(yīng)偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)的指派或聘請(qǐng)對(duì)案件中專門性問題進(jìn)行科學(xué)鑒定和判斷的具有專門知識(shí)的人員。記錄人是指在偵查、審查起訴、審判過程中,對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的供述、證人證言以及各個(gè)環(huán)節(jié)的訴訟活動(dòng)進(jìn)行記錄的人。在實(shí)踐中,記錄人一般由偵查員、書記員擔(dān)任。翻譯人是指受公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)或者人民法院的指派或聘請(qǐng),在刑事偵查、審查起訴、審判活動(dòng)中擔(dān)任外國語言文字或者本國民族語言文字翻譯工作的人。這四種人在刑事訴訟中具有特定的義務(wù),是否能夠如實(shí)提供證言、鑒定、記錄、翻譯,對(duì)案件處理正確與否具有重要的關(guān)系,因此,法律規(guī)定這四種人提供偽證的,依法追究偽證罪的刑事責(zé)任。
3.只有對(duì)與案件有重要關(guān)系的情節(jié)提供偽證的行為才構(gòu)成偽證罪。也就是說,構(gòu)成偽證罪,只限于對(duì)與認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人是否有罪、罪輕還是罪重具有重要證明作用的事實(shí)作虛假證明、鑒定、記錄、翻譯的行為。如果證人、鑒定人、記錄人、翻譯人對(duì)與案件無關(guān)或者沒有重要關(guān)系的情節(jié)作虛假證明、鑒定、記錄、翻譯的,不構(gòu)成偽證罪。
4.從行為上講,構(gòu)成偽證罪的行為是指作虛假的,與案件事實(shí)不符的證明、鑒定、記錄、翻譯的行為。如將張三的行為說成李四所為,將不是精神病人的人鑒定為精神病人,在記錄、翻譯時(shí)將被告人、證人所講的話加以涂改或者歪曲記錄、翻譯等。
第2篇：無犯罪記錄證明范文
我國刑事訴訟法明確規(guī)定了“犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解”為七種證據(jù)中的一種，而職務(wù)犯罪案件訊問筆錄，在現(xiàn)階段的執(zhí)法實(shí)踐中，是檢察機(jī)關(guān)辦案工作的重要組成部分和物質(zhì)載體，是辦案人員對(duì)犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解所作的文字記錄，是具有證據(jù)效力的法律文書，辦案質(zhì)量是反映檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法質(zhì)量和辦案人員執(zhí)法水平的重要指標(biāo)，筆錄質(zhì)量則是直接影響辦案質(zhì)量，因此，要提高執(zhí)法水平必須注重筆錄質(zhì)量的提高。但在實(shí)際操作中的訊問筆錄，作為庭審被告人供述和辯解的有力佐證，作為其他證據(jù)的相互印證，還存在一些不可忽視的問題。筆者就訊問筆錄制作及其證據(jù)效力談些淺顯的看法。
一、訊問筆錄制作前的準(zhǔn)備
準(zhǔn)備工作做得好，就可以在訊問中胸有成竹，做到審時(shí)度勢(shì)、隨機(jī)應(yīng)變，牢牢掌握訊問的主動(dòng)權(quán)，最終取得成功。反之，倉促上陣，盲目出擊，勢(shì)必造成訊問的被動(dòng)和僵局，最終導(dǎo)致訊問失敗。因此，準(zhǔn)備工作是關(guān)系到訊問成敗的重要環(huán)節(jié)和前提條件。
1、熟悉案件情況。爭(zhēng)取在做筆錄前十分有限的時(shí)間里多了解案件情況，一是被訊問人的基本情況。包括姓名、年齡、民族、籍貫、住址、職業(yè)、單位、文化程度、個(gè)人經(jīng)歷、家庭情況、社會(huì)關(guān)系、職權(quán)和作案原因等，在初查時(shí)要通過各種渠道盡量了解詳細(xì)；二是主要違法事實(shí)。包括案件的性質(zhì)、發(fā)現(xiàn)的時(shí)間、方式和經(jīng)過，在條件許可的情況下，盡量重點(diǎn)掌握違法的時(shí)間、地點(diǎn)、目的、動(dòng)機(jī)、手段、過程和后果等。如共同犯罪，還應(yīng)掌握被訊問人在共同違法中的地位和作用及其他人員的情況；三是證明違法的證據(jù)材料。即已收集到哪些證據(jù)，這些證據(jù)分別證明哪些問題，哪些證據(jù)比較齊全，哪些證據(jù)尚需要進(jìn)一步收集等。通過了解案情，對(duì)案件的關(guān)鍵環(huán)節(jié)做出判斷。
2、了解掌握被訊問人的個(gè)性特點(diǎn)和心理狀態(tài)。一是從已有案件材料中分析；二是從案件經(jīng)過中分析；三是根據(jù)被訊問人居住條件、違法地點(diǎn)等分析；四是詢問知情人員。對(duì)被訊問人的個(gè)性特點(diǎn)和心理狀態(tài)作出正確分析和判斷。
3、認(rèn)真制定訊問計(jì)劃。對(duì)本次筆錄要問的內(nèi)容、通過訊問要解決的問題做到心中有數(shù)，一定先列提綱，把想要問的東西寫下來，這樣才可能“問”得有針對(duì)性，增強(qiáng)筆錄的目的性、條理性和邏輯性，保證訊問活動(dòng)有組織、有計(jì)劃、分階段、按步驟進(jìn)行。訊問計(jì)劃包括：一是案件的簡(jiǎn)要情況；二是訊問所要達(dá)到的目的和要求；三是訊問的方法、步驟和重點(diǎn)，即先問什么，后問什么，如何提問，何時(shí)出示證據(jù)材料等；四是訊問中應(yīng)注意的其他事項(xiàng)。如果在訊問中情況發(fā)生了較大變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)原定計(jì)劃進(jìn)行修改和補(bǔ)充。
二、制作訊問筆錄的要求
一份好的訊問筆錄應(yīng)是銜接緊密、層次分明、程序規(guī)范、記錄全面、準(zhǔn)確無誤，做到“規(guī)范、全面、準(zhǔn)確、細(xì)致、清楚”。否則可能使筆錄失去真實(shí)性和可信性，給各個(gè)訴訟環(huán)節(jié)造成不利。
1、“規(guī)范”這是訊問筆錄最基本的特征，區(qū)別于其它文書。訊問和筆錄的制作必須按照《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，規(guī)定的內(nèi)容應(yīng)記明，如告知事項(xiàng)；規(guī)定的程序應(yīng)做到，如犯罪嫌疑人的核對(duì)后，親筆書寫“以上筆錄我看過，與我說的一樣”的字樣并簽名、捺印；對(duì)涂改、增刪處捺指印確認(rèn)；筆錄頭應(yīng)是訊問筆錄專用紙；書寫時(shí)只能用鋼筆或毛筆書寫，使用黑或藍(lán)黑色墨水，不能用純藍(lán)色！，更不準(zhǔn)用圓珠筆或鉛筆書寫。否則將成為無效證據(jù)，嚴(yán)重的可能影響整個(gè)案件的質(zhì)量。
2、“全面” 就是內(nèi)容真實(shí)，切忌語言修辭。內(nèi)容真實(shí)全面，這是訊問筆錄最基本的要求，準(zhǔn)確全面地反映訊問的全過程，怎么問，怎么答，就應(yīng)當(dāng)怎么記，不能斷章取義，隨意取舍，更不能任意增減或修改。從犯罪嫌疑人供述和辯解這一證據(jù)中看出，除供述之外，辯解也是重要一面，辦案人員在辦案中，應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是的辦案原則，不僅收集有罪證據(jù)，也要注意收集無罪和罪輕的證據(jù)，并及時(shí)將收集的各種證據(jù)加以分析、判斷，得出符合客觀實(shí)際的真實(shí)結(jié)論，這就要求訊問和筆錄制作要全面，對(duì)犯罪嫌疑人的辯解也要詳細(xì)記錄，確保客觀真實(shí)，查明真像。
3、“準(zhǔn)確”是法律語言最本質(zhì)、最重要的特點(diǎn)。對(duì)訊問人的問話和被訊問人的回答都要記錄準(zhǔn)確無誤，包括字、句和標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的運(yùn)用都要記錄準(zhǔn)確，因?yàn)殄e(cuò)字、標(biāo)點(diǎn)等在理解上易出偏差，影響辦案質(zhì)量，如“挪”、“拿”兩字的行為表現(xiàn)的程度和表達(dá)含義不同，在案件中主觀意圖也就不同，而標(biāo)點(diǎn)符號(hào)的錯(cuò)漏，有時(shí)使人無法理解，因此記錄必須準(zhǔn)確，保證訊問筆錄的效果。
4、“細(xì)致”就是把整個(gè)訊問活動(dòng)的內(nèi)容，不失原意地詳細(xì)記錄下來。訊問筆錄不同于其他法律文書，而是對(duì)犯罪嫌疑人供述的真實(shí)記錄，對(duì)犯罪時(shí)間、地點(diǎn)、人物、事件、發(fā)生、經(jīng)過等具體情節(jié)以及犯罪嫌疑人的辯解，表態(tài)詳細(xì)記錄清楚，對(duì)嫌疑人在訊問中的一些重要行為表現(xiàn)，如沉默、哭泣、緊張、搖頭等都要作真實(shí)記錄，尤其是共同犯罪的案件，更要詳細(xì)記錄其供述，以從中發(fā)現(xiàn)線索，互相印證，給區(qū)分主、從犯提供據(jù)。因此，訊問筆錄要記明供述原話，不能加以修改、總結(jié)、概括和形容；不能因其羅嗦而任意刪改，用自己的語言重新組織；也不能因其方言土語過多而改用普通話記錄；應(yīng)對(duì)其中的方言土語，加注文字解釋，也不能因其確屬狡辯而不予記錄，以保持其真實(shí)性。
5、“清楚” 就是筆錄的美觀整齊。提問和回答，應(yīng)當(dāng)分別列段，切忌續(xù)記，并應(yīng)在段首分別標(biāo)明“問”和“答”。筆錄不但自己能看懂，更重要的是讓其他人甚至不了解案情的人也能看懂。訊問筆錄在訊問后要由犯罪嫌疑人、被告人閱讀、簽字，并且還要有其他有關(guān)人員閱卷，從時(shí)間觀念上說是不能重新整理、抄錄的，這就要求記錄人員有書寫速記基本功，盡量減少涂改、錯(cuò)字句現(xiàn)象出現(xiàn)。
三、主審人與記錄員的關(guān)系
職務(wù)犯罪的主體為國家工作人員和國家機(jī)關(guān)工作人員，具有較豐富的生活閱歷和社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，有一定的規(guī)避法律、反偵查意識(shí)和抗審訊能力，這更使訊問人員在訊問中緊密配合，促使其如實(shí)交代自己的罪行顯得更為重要。
1、仔細(xì)研究訊問提綱。訊問必須有二人以上，往往由一人主問，另一人記錄，因此在訊問前，審與錄人員要仔細(xì)研究訊問計(jì)劃，為配合默契打下基礎(chǔ)。
2、適當(dāng)分工。在訊問過程中的不同階段，主審與記錄既要密切配合，又要適當(dāng)分工，俗稱“一人唱黑臉，一人唱紅臉”，記錄人員不能說與主審人員意思相違的話，集中時(shí)間和精力擊破被訊問人的心理防線，在最短的時(shí)間內(nèi)抓住重點(diǎn)，然后再詳加追問，從容問話和記錄，這樣可使整個(gè)訊問筆錄看起來?xiàng)l理清晰。
3、按提綱訊問。根據(jù)犯罪嫌疑人年齡、文化程度、工作性質(zhì)不同以及心理狀態(tài)的差異，設(shè)計(jì)幾套訊問方案，注意在訊問中發(fā)生的變化，有針對(duì)性地隨時(shí)調(diào)整，圍繞主干靈活發(fā)問，使其暴露出問題所在，記錄人員在把握訊問提綱內(nèi)容的基礎(chǔ)上，明確訊問人訊問的目的和技巧，審和錄人員要默契配合，講究策略，從而使訊問筆錄制作完整，與犯罪事實(shí)相關(guān)言詞記錄全面，前后連貫，準(zhǔn)確無誤。
4、訊問人員方法要得當(dāng)。在訊問中，訊問人員要講究方法，要掌握好訊問火候和速度，既要考慮到被訊問人的態(tài)度和進(jìn)展?fàn)顩r，又要照顧記錄人員記錄情況；記錄員要在保持原意的基礎(chǔ)上，抓住重點(diǎn)，詳略適當(dāng)。
5、記錄人員單獨(dú)面對(duì)被訊問人要妥善處理。當(dāng)主訊人員需要臨時(shí)離開時(shí)，記錄人員可以保持沉默不語，也可以在保持主問人員的語態(tài)下做一些被訊問人的思想工作，切忌態(tài)度不嚴(yán)肅地與被訊問人隨意對(duì)話，破壞已經(jīng)形成的訊問氣氛。
四、制作過程中應(yīng)注意的問題：
1、備幾張草稿紙?？蓪⒃谟崋栔信R時(shí)想到或增加的問題以及被訊問人無意中供述出的其他內(nèi)容作簡(jiǎn)記；還可記錄需要核對(duì)的字、詞；在瀆職案件中還可畫圖或計(jì)算有關(guān)數(shù)字。
2、提綱里的問題和內(nèi)容，都應(yīng)具體記錄。所記內(nèi)容要全面、完整，語義應(yīng)清楚、明確，不能因?yàn)榉缸锵右扇俗鞣穸ɑ卮饡r(shí)，認(rèn)為沒有價(jià)值不作記錄，有的案子雖然是問了，只是沒往筆錄上記，往往被退回補(bǔ)充偵查。怎么回答是一回事，某個(gè)細(xì)節(jié)問題有無調(diào)查、問到，則是另一回事。
3、犯罪的四要素和有關(guān)犯罪行為的四個(gè)構(gòu)成要件要盡可能的詳細(xì)記錄。在訊問中，對(duì)犯罪嫌疑人的犯罪事實(shí)、動(dòng)機(jī)、目的、手段，與犯罪有關(guān)的時(shí)間、地點(diǎn)，涉及的人、事、物、后果，都應(yīng)當(dāng)訊問清楚，這涉及到罪與非罪、此罪與彼罪[1][1]。
4、有關(guān)證人、物證、書證的記錄要盡可能詳細(xì)。對(duì)人名、地名、時(shí)間、通訊號(hào)碼等，一定要每字問清，并在筆錄中加以固定，這關(guān)系到能否找到證人，能否收集到相關(guān)物證、書證，關(guān)系到這些人證、物證、書證的證明效力，關(guān)系到各種證據(jù)之間能否相互印證，關(guān)系到全案證據(jù)能否形成完整的證據(jù)鏈條。
5、要注意使用法律用語。在詢（訊）問時(shí)要使用法律術(shù)語，如歲數(shù)，要用周歲發(fā)問，這一點(diǎn)關(guān)系到行為人是否具備刑事責(zé)任能力，有無法定從輕情節(jié)，是否構(gòu)成犯罪。
6、同一份筆錄中，不允許有相互矛盾而未最終加以確認(rèn)的現(xiàn)象。有相互矛盾的情節(jié)時(shí)，要及時(shí)通過問答加以確認(rèn)，消除矛盾。
7、告知事項(xiàng)應(yīng)記明。根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》一百四十五條的規(guī)定，第一次訊問時(shí)應(yīng)當(dāng)告知犯罪嫌疑人有聘請(qǐng)律師為其提供法律咨詢、申訴、控告或者為其申請(qǐng)取保候?qū)彽臋?quán)利，并記明筆錄。犯罪嫌疑人提出聘請(qǐng)律師要求的，以及犯罪嫌疑人如是人大代表或政協(xié)委員的，應(yīng)當(dāng)在筆錄上說明。
8、盡量不要出現(xiàn)括號(hào)和留有空白行，以免產(chǎn)生不同的理解。括號(hào)中的內(nèi)容事后會(huì)被理解為記錄人加上去的；在訊問正文與被訊問人簽寫的“以上筆錄我看過……”之間不能留有空白行，以避免可隨意添加訊問內(nèi)容之嫌。
9、注意語言的運(yùn)用?！度嗣駲z察院刑事訴訟規(guī)則》一百四十二條明確規(guī)定：“……嚴(yán)禁刑訊逼供和威脅、引誘、欺騙以及其他非法的方法獲取供述”。因而誘供引供等非法方法獲取供述不能作為證據(jù)質(zhì)證。所以記錄要準(zhǔn)確、恰當(dāng)，應(yīng)依法定程序進(jìn)行，而不能進(jìn)行引誘性質(zhì)的問話和制作筆錄，如“你當(dāng)時(shí)的目的是不是想把這筆公款貪污”等，應(yīng)本著重證據(jù)、重調(diào)查研究去訊問和制作筆錄。
10、遵照法律規(guī)定的時(shí)限。制作筆錄要依《刑事訴訟法》刑拘、逮捕后應(yīng)當(dāng)在24小時(shí)內(nèi)對(duì)犯罪嫌疑人進(jìn)行訊問的要求。
五、制作后應(yīng)注意的事項(xiàng)：
《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》一百四十二條規(guī)定“訊問筆錄應(yīng)當(dāng)字跡清楚，詳細(xì)具體，忠實(shí)原話，并交犯罪嫌疑人核對(duì)，對(duì)于沒有閱讀能力的應(yīng)當(dāng)向他宣讀……”這是一個(gè)很重要的程序要求，絕對(duì)不能忽視。因此，訊問結(jié)束時(shí)應(yīng)注意：
1、應(yīng)當(dāng)場(chǎng)將筆錄交被訊問人閱讀核對(duì)，對(duì)沒有閱讀能力的，應(yīng)向其宣讀，如果筆錄記載有遺漏或差錯(cuò)，應(yīng)當(dāng)場(chǎng)補(bǔ)充或更正。
2、被訊問人認(rèn)為筆錄無誤后，應(yīng)由犯罪嫌疑人在筆錄上逐頁簽名、捺指印，并在最后一頁由被訊問人親筆書寫“以上筆錄我看過（或向被訊問人宣讀），與我說的一樣”的字樣；同時(shí)對(duì)涂改、增刪、超出行高列寬、字間距不同、中間空白的地方也要捺指印確認(rèn)。如果被訊問人拒絕簽名，應(yīng)當(dāng)在筆錄上注明，辦案人員應(yīng)在筆錄上簽名，同時(shí)應(yīng)注明拒絕的原因。
3、筆錄不僅要由被訊問人簽名，訊問人、記錄人也必須分別簽名。
4、對(duì)對(duì)制作好的訊問筆錄進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的檢查。規(guī)范填寫筆錄頭，區(qū)分第一次與第若干次筆錄頭，區(qū)分訊問筆錄和詢問筆錄；起止時(shí)間填寫確切，規(guī)范地進(jìn)行筆錄核對(duì)，重點(diǎn)是對(duì)被訊問人親筆書寫的“以上筆錄我看過，與我說的一樣”字樣及簽名進(jìn)行仔細(xì)的檢查，否則由于一個(gè)細(xì)小的疏忽，即可造成不可彌補(bǔ)的后果。如，劉某受賄案，在偵查和審查過程中，劉某對(duì)自己受賄犯罪事實(shí)供認(rèn)不諱，但在開庭審理時(shí)，因在二份關(guān)鍵的訊問筆錄上書寫了“以上筆錄我看過，與我說的不一樣”較為草的字樣；在偵查和審查中，承辦人員都沒有仔細(xì)的檢查核對(duì)，而全面翻供，由于一個(gè)細(xì)小的疏忽，造成了被判無罪嚴(yán)重后果的深刻教訓(xùn)。
/，！/5、使訊問筆錄完整，為了增強(qiáng)訊問筆錄的證明效力，根據(jù)《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》規(guī)定、訊問犯罪嫌疑人，可以同時(shí)采用錄音，錄像的記錄方式，對(duì)易翻供拒供的犯罪嫌疑人，有必要依據(jù)該項(xiàng)規(guī)定固定證據(jù)，有效提高其證據(jù)效力。
六、提高筆錄質(zhì)量的對(duì)策
1、要進(jìn)一步提高認(rèn)識(shí)。充分認(rèn)識(shí)訊問筆錄在刑事訴訟證據(jù)體系中的地位和證明效力，通過各種途徑和形式對(duì)提高執(zhí)法水平、提高辦案質(zhì)量提出具體要求，敦促和鼓勵(lì)辦案人員提高筆錄質(zhì)量，組織開展制作筆錄的專項(xiàng)崗位練兵，技能競(jìng)賽，將個(gè)人評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉職晉級(jí)與筆錄質(zhì)量、辦案質(zhì)量掛鉤，從而在檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部形成重視筆錄質(zhì)量的比、學(xué)、趕、超的氛圍，增強(qiáng)辦案人員對(duì)制作筆錄工作的責(zé)任感、自豪感和成就感。
2、要增強(qiáng)工作責(zé)任心。筆錄的反映偵查人員的工作態(tài)度，體現(xiàn)偵查人員工作的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，要增強(qiáng)工作責(zé)任心，克服簡(jiǎn)單粗糙、粗枝大葉，制作好每一份筆錄。
3、要配備必要的工具書。辦案人員平時(shí)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，不斷擴(kuò)大詞匯量，增強(qiáng)文字表達(dá)能力，不斷提高文化水平，要配備必要的《新華字典》、《國家標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)點(diǎn)符號(hào)用法》等常備工具書。
4、要把好審核關(guān)?？凭种饕I(lǐng)導(dǎo)在審批案件時(shí)要看筆錄材料，對(duì)發(fā)現(xiàn)違法犯罪事實(shí)的關(guān)鍵細(xì)節(jié)敘述不清、內(nèi)容有遺漏的及時(shí)提醒承辦人補(bǔ)充記錄；對(duì)重大復(fù)雜疑難案件，在了解案件進(jìn)展時(shí)不僅聽承辦人口頭匯報(bào)，還要認(rèn)真查看已完成的筆錄材料，以便有針對(duì)性地指導(dǎo)下一步的偵查；同時(shí)要加強(qiáng)傳幫帶，對(duì)初入職務(wù)犯罪
第3篇：無犯罪記錄證明范文
1、可以到當(dāng)?shù)嘏沙鏊樵儼傅住?/p>
2、如果派出所查詢不到的，那就證明沒有任何案底。
3、如果是因?yàn)楣ぷ餍枰C明無刑事犯罪記錄，可以申請(qǐng)派出所出具無刑事犯罪記錄證明。
（來源：文章屋網(wǎng) ）
第4篇：無犯罪記錄證明范文
為何有劣跡的鄭某能順利成為網(wǎng)絡(luò)約車平臺(tái)的司機(jī)？網(wǎng)絡(luò)約車平臺(tái)是否有能力掌握司機(jī)的個(gè)人違法犯罪信息？是否能夠嚴(yán)格審核司機(jī)群體最起碼的個(gè)人信息？此案件對(duì)網(wǎng)絡(luò)約車平臺(tái)的司機(jī)身份注冊(cè)管理有哪些教訓(xùn)？
順風(fēng)車司機(jī)女乘客獲刑4年，曾被拘留
今年7月4日凌晨，鄭某駕駛私家車搭載母親、孩子前往兒童醫(yī)院就醫(yī)，安排母親帶孩子在醫(yī)院排隊(duì)后，鄭某駕車離開。他在約車軟件上注冊(cè)了司機(jī)身份，并在凌晨2時(shí)許通過滴滴打車軟件承接了被害人小王呼叫的順風(fēng)車。鄭某從朝陽區(qū)三里屯附近搭載上了小王，應(yīng)對(duì)方要求駕車前往雙泉堡公交車站附近。讓小王沒想到的是，抵達(dá)目的地后，當(dāng)她支付了車費(fèi)打算下車離開時(shí)，鄭某突然起意欲實(shí)施。見小王不同意，鄭某立刻鎖死車門，躥至車輛后排，掐脖子、抽嘴巴并言語威脅。小王不敢反抗，鄭某遂將車輛駕駛至小月河農(nóng)業(yè)大學(xué)東校區(qū)門口附近路旁偏僻無人處，將小王。
事發(fā)后，小王立即打電話報(bào)警，海淀警方經(jīng)查詢小王手機(jī)中所留司機(jī)的順風(fēng)車賬戶信息發(fā)現(xiàn)，鄭某注冊(cè)的司機(jī)賬戶的名字不是他本人的，當(dāng)天凌晨開的車也不是約車平臺(tái)上注冊(cè)的那輛車。最終，民警確定了嫌疑車輛的真實(shí)信息，鎖定嫌疑人鄭某，并于當(dāng)日下午5點(diǎn)在鄭某暫住地將其抓獲。
經(jīng)查，鄭某的網(wǎng)絡(luò)約車賬戶名稱是“我也來試試”，注冊(cè)車輛是一輛牌號(hào)為“京xxx209”的白色別克車。負(fù)責(zé)審查工作的檢察官表示，2014年3月鄭某曾因被西城公安分局行政拘留14天。鄭某交代，事發(fā)前，他在網(wǎng)上找到一個(gè)陌生人的身份證號(hào)和名字，就用這兩個(gè)信息順利地在一家網(wǎng)絡(luò)約車平臺(tái)上申請(qǐng)到了司機(jī)身份。因?yàn)樯矸菔羌俚?，所以無法提供和注冊(cè)司機(jī)有關(guān)的收款的銀行卡，但是他發(fā)現(xiàn)自己馬上就能運(yùn)營了，可以看到周圍約車的乘客的微信頭像等個(gè)人信息，于是他挑選了一名女乘客作案。
法院認(rèn)為，鄭某已構(gòu)成罪并有前科，且致王女士輕微傷，鑒于鄭某能如實(shí)供述，且已賠償了王女士7萬元，獲得了王女士諒解，綜臺(tái)各方面的因素，最終以罪判處鄭某有期徒刑4年。
為什么網(wǎng)絡(luò)約車司機(jī)能開“黑戶車”？
為什么鄭某能利用虛假的網(wǎng)絡(luò)約車平臺(tái)司機(jī)的身份接活兒？鄭某當(dāng)天開的車也不是注冊(cè)的車輛信息，這家網(wǎng)絡(luò)約車平臺(tái)對(duì)司機(jī)身份的管理制度是否存在漏洞？
《警法時(shí)空》新聞評(píng)論員、財(cái)經(jīng)媒體人韓澄宇說：“這個(gè)案件發(fā)生在今年7月，正是網(wǎng)絡(luò)約租車的三大巨頭滴滴、優(yōu)步（U-ber）、神州在拼命爭(zhēng)奪市場(chǎng)的時(shí)候。三個(gè)公司采取的方式不太一樣，前兩個(gè)公司比較接近美國的模式，就是放低門檻，用網(wǎng)絡(luò)大數(shù)據(jù)配對(duì)，希望通過輕資產(chǎn)的運(yùn)作提高效率，給更多的人提供出行的方便；而后一個(gè)公司采用‘專業(yè)車輛、專業(yè)司機(jī)’的B2C運(yùn)營模式，車輛均為來自神州租車的正規(guī)租賃車輛，并和專業(yè)的駕駛員服務(wù)公司合作，這個(gè)模式可能更重資產(chǎn)化一些，在管理上與前兩個(gè)公司所采取的互聯(lián)網(wǎng)特質(zhì)有較大的差別。但從今天這個(gè)案子來看，安全是最不可忽略的問題，因?yàn)榭赡芊缸锏膸茁适侨f分之一，但落到被害人身上就是百分之百，不能因?yàn)樾「怕识雎赃@個(gè)問題。企業(yè)不能只注重自身的擴(kuò)張，而忽視了社會(huì)責(zé)任和對(duì)乘客的保障?！?/p>
網(wǎng)絡(luò)約車平臺(tái)司機(jī)準(zhǔn)入門檻普遍低、存隱患
中國互聯(lián)網(wǎng)協(xié)會(huì)信用評(píng)價(jià)中心法律顧問趙占領(lǐng)認(rèn)為，目前市面上的幾家網(wǎng)絡(luò)約租車平臺(tái)對(duì)司機(jī)和車輛的準(zhǔn)入門檻都很低，也缺乏實(shí)質(zhì)的審核?！八鼈儯◣准揖W(wǎng)絡(luò)約租車平臺(tái)）一般要求司機(jī)有一定的駕齡，提供身份證、駕駛證、無酒后駕駛、危險(xiǎn)駕駛、吊銷駕照記錄，只有個(gè)別平臺(tái)要求提交無犯罪記錄證明?！?/p>
趙占領(lǐng)介紹，即使注冊(cè)司機(jī)愿意提供無犯罪記錄證明，公安機(jī)關(guān)一般情況下是不會(huì)隨便提供的，因?yàn)榘凑辗梢?guī)定，只有公務(wù)員在招考過程中、律師在實(shí)習(xí)過程中辦理律師證才會(huì)提供無犯罪記錄證明。針對(duì)車輛司機(jī)與注冊(cè)信息不符的情況，趙占領(lǐng)認(rèn)為，這些網(wǎng)絡(luò)約租車平臺(tái)實(shí)際上是允許乘客進(jìn)行投訴的，會(huì)對(duì)相關(guān)車輛進(jìn)行處罰，也會(huì)通過GPS定位手段，為訂單的信息、具體的交易過程提供一些記錄。這樣一旦發(fā)生違法犯罪行為，便于公安機(jī)關(guān)及時(shí)偵查、抓獲犯罪嫌疑人。
“相較于國內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)約租車平臺(tái)，打車軟件的鼻祖優(yōu)步對(duì)司機(jī)的準(zhǔn)入門檻設(shè)置得比較高。”趙占領(lǐng)表示，由于優(yōu)步在世界范圍內(nèi)都有經(jīng)營，所以為了應(yīng)對(duì)各國的政策、法規(guī)對(duì)它的嚴(yán)格管制，優(yōu)步不得不通過提高司機(jī)準(zhǔn)入門檻的形式加強(qiáng)服務(wù)的安全性。在很多國家，優(yōu)步都要求注冊(cè)司機(jī)必須提交無犯罪記錄證明，這對(duì)國內(nèi)的約租車平臺(tái)具有借鑒意義。
“為了保障乘客的人身安全，規(guī)避自身風(fēng)險(xiǎn)，國內(nèi)的很多網(wǎng)絡(luò)約租車平臺(tái)引入了保險(xiǎn)機(jī)制。一種是跟保險(xiǎn)公司合作，投綜合險(xiǎn)，包括與司機(jī)、乘客相關(guān)的一些人身意外險(xiǎn)。還有一種是網(wǎng)絡(luò)約租車平臺(tái)自身建立保障基金，在保險(xiǎn)不能理賠的情況下，給受害者一定金額的補(bǔ)償。”趙占領(lǐng)說。
網(wǎng)絡(luò)約車平臺(tái)如何給乘客提供更多的安全保障？
北京交通廣播《百姓TAXI》欄目主持人李洋分析說：“傳統(tǒng)出租車行業(yè)對(duì)司機(jī)的準(zhǔn)入門檻設(shè)置較高，而且管理比較嚴(yán)格。首先，在傳統(tǒng)出租車行業(yè)，開出租必須有‘三證’。第一個(gè)是出租汽車的準(zhǔn)駕證，第二個(gè)是出租汽車司機(jī)的服務(wù)監(jiān)督卡，第三個(gè)證就是出租汽車司機(jī)治安證，由出租車公司進(jìn)行專業(yè)培訓(xùn)后發(fā)放。其次，出租車公司會(huì)要求出租汽車司機(jī)到當(dāng)?shù)嘏沙鏊_具無犯罪記錄證明，如果司機(jī)不能提供，出租車公司也會(huì)到相關(guān)的機(jī)構(gòu)部門進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，確定沒有犯罪記錄的才會(huì)正式錄用。此外，一旦司機(jī)有重大違法犯罪行為，公安機(jī)關(guān)會(huì)通知到公司，公司就會(huì)開除該司機(jī)，且該司機(jī)5年之內(nèi)不可以開出租車。即使沒有公安機(jī)關(guān)通知，出租車公司也會(huì)對(duì)司機(jī)進(jìn)行審查，確保司機(jī)沒有違法犯罪行為。”
韓澄宇表示，當(dāng)互聯(lián)網(wǎng)的思維進(jìn)入傳統(tǒng)行業(yè)，越來越多從事傳統(tǒng)行業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)公司會(huì)存在“失控”的風(fēng)險(xiǎn)。他解釋說：“互聯(lián)網(wǎng)逐利的本性促使其最大限度地提高效率，利用創(chuàng)新、技術(shù)的力量提升效率。然而，過度追求速度而忽視了一個(gè)行業(yè)最根本的安全問題，就會(huì)失去根基，必然會(huì)失控，由此引發(fā)的災(zāi)難性后果可能是這個(gè)效率不能補(bǔ)償?shù)摹！?/p>
第5篇：無犯罪記錄證明范文
內(nèi)容提要: 我國《刑法》關(guān)于偽證罪的規(guī)定可以說是對(duì)偽證行為的有力打擊，但細(xì)究關(guān)于該罪名的立法，在適用領(lǐng)域、主體范圍、追訴程序及證明規(guī)則的規(guī)定上仍欠科學(xué)性。筆者主張，在對(duì)《刑法》修改時(shí)應(yīng)擴(kuò)大偽證罪的適用領(lǐng)域，將被害人、單位納入偽證罪的主體范圍，并刪除記錄人；在對(duì)《刑事訴訟法》修改時(shí)，應(yīng)完善、確立對(duì)該罪的追訴程序和證明規(guī)則。
一、關(guān)于偽證罪的適用領(lǐng)域
1．訴訟目的統(tǒng)一性的需要。我國三大訴訟的具體目的有所區(qū)別，但司法機(jī)關(guān)審判活動(dòng)的根本目的是通過解決糾紛和沖突，來維護(hù)社會(huì)秩序和恢復(fù)被破壞了的秩序關(guān)系，因?yàn)椤叭魏螞_突所危及的不僅僅是權(quán)益享有者個(gè)人，而且也同時(shí)危及到統(tǒng)治秩序?！盵1]包括民事領(lǐng)域在內(nèi)的各種糾紛都意味著主體權(quán)益受到侵害時(shí)，一定的社會(huì)利益也遭到不同程度的破壞。如《中華人民共和國民事訴訟法》第3條對(duì)民事訴訟任務(wù)的規(guī)定是：“……維護(hù)社會(huì)秩序、經(jīng)濟(jì)秩序、保障社會(huì)主義建設(shè)事業(yè)順利進(jìn)行”。因而，偽證行為無論是存在于刑事訴訟中，還是存在于民事、行政訴訟中，都同樣會(huì)對(duì)社會(huì)利益構(gòu)成侵害，從而破壞訴訟目的的統(tǒng)一性。
2．偽證行為侵害的客體具有一致性。新《刑法》之所以將偽證罪由舊《刑法》“侵犯公民人身權(quán)利、民主權(quán)利罪”一章調(diào)至“妨害社會(huì)管理秩序罪”一章，是因?yàn)樵撟锴趾Φ目腕w是復(fù)雜客體，即國家的司法權(quán)和公民的人身權(quán)利、民主權(quán)利。筆者認(rèn)為，偽證罪無論是存在于刑事訴訟中，還是存在于民事或行政訴訟中都同樣會(huì)損害國家審判活動(dòng)的公正性、權(quán)威性與統(tǒng)一性，擾亂司法活動(dòng)的正常秩序，將偽證行為在不同訴訟中的情況加以區(qū)分，確定不同的性質(zhì)，顯然忽視了該行為所侵害的客體的一致性。
3．法律規(guī)定之間存在矛盾。新《刑法》第306條規(guī)定了辯護(hù)人、訴訟人毀滅證據(jù)、偽造證據(jù)妨害作證罪；第307條則規(guī)定了妨害作證罪和幫助毀滅、偽造證據(jù)罪。這兩條的規(guī)定是“在刑事訴訟中，辯護(hù)人、訴訟人毀滅、偽造證據(jù)，幫助當(dāng)事人毀滅、偽造證據(jù)，威脅、引誘證人違背事實(shí)改變證言或作偽證的，處三年以下有期徒刑”。依據(jù)法律規(guī)定，刑事訴訟中的訴訟人是指接受公訴案件的被害人及其法定人或者近親屬，自訴案件的自訴人及其法定人，附帶民事訴訟的當(dāng)事人及其法定人的委托，以被人的名義參加訴訟，進(jìn)行訴訟活動(dòng)的人。在公訴、自訴和刑事附帶民事三類訴訟中，刑事附帶民事訴訟因適用實(shí)體法和程序法與純粹的民事訴訟所適用的基本相同，因而其應(yīng)是屬于民事訴訟性質(zhì)上的，但依新《刑法》第306條的規(guī)定，在刑事附帶民事訴訟中，可能產(chǎn)生偽證罪，而在純粹的民事訴訟中則不可能產(chǎn)生偽證罪，這顯然自相矛盾。
二、關(guān)于偽證罪的主體范圍
依我國《刑法》第305條規(guī)定，偽證罪的主體是特殊主體，且僅限于刑事訴訟中的證人、鑒定人、記錄人、翻譯人，不包括單位。筆者認(rèn)為，刑法對(duì)偽證罪主體范圍的規(guī)定缺乏科學(xué)性，單位應(yīng)為偽證罪的主體，記錄人則不應(yīng)為該罪的主體。
1．單位應(yīng)為偽證罪的主體?！皢挝环缸锸请S著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而逐步產(chǎn)生和發(fā)展起來的一種犯罪行為。目前，對(duì)單位實(shí)施的嚴(yán)重危害社會(huì)的行為給予刑罰處罰，已成為世界各國立法的一個(gè)普遍原則?！盵2]我國1979年通過的《刑法》中沒有單位犯罪的規(guī)定。1997年修改后的新《刑法》，采用總則與分則相結(jié)合的方式確立了單位犯罪及其刑事責(zé)任。但由于“一方面，從事實(shí)上看由于單位、團(tuán)體不具備自然人才有的感知力、記憶力和表達(dá)力，無法形成證言；另一方面，從法律上看，《刑法》中的單位犯罪不包括偽證罪在內(nèi)，單位‘偽證’無法承擔(dān)偽證罪的刑事責(zé)任”，[3]因而《刑法》中的偽證罪主體當(dāng)然也就不包含單位。筆者認(rèn)為，這一規(guī)定欠科學(xué)性，單位可以構(gòu)成偽證罪的主體。首先，單位是人格化了的虛擬的人，同樣具有權(quán)利能力和行為能力。雖然在刑事訴訟中單位的“作證”是通過特定的自然人的決策而形成為單位整體的思想，但這些決策一旦上升為單位的整體思想，已不再是特定的自然人個(gè)人意志的選擇，是在單位意志支配下的行為，是單位行為的組成部分，并且不能脫離單位而存在，單位應(yīng)當(dāng)對(duì)代表其意志而對(duì)案件情況出具證明的行為負(fù)責(zé)。其次，單位是一個(gè)人格化的社會(huì)系統(tǒng)，它在意志的體現(xiàn)和行為的實(shí)施即“作證”中，確實(shí)不同于自然人那樣合于簡(jiǎn)單一身，而是集于復(fù)合一體。筆者認(rèn)為，不能因?yàn)閿M制的人具有復(fù)合性，而否定它的單一性，否則，無異于承認(rèn)單位犯罪實(shí)際上是單位和自然人共同犯罪，或者人為地將擬制的一個(gè)人分解成兩個(gè)人。若單位出具虛假證明，在單位犯罪的情況下，犯罪是一個(gè)，犯罪主體也是一個(gè)。當(dāng)然，作為刑事責(zé)任必然后果的刑罰，也就應(yīng)當(dāng)加于以單位名義出具該證明的單位。相反，單位出具虛假證明，而以偽證罪為由受處罰的卻為自然人，這顯然與罪責(zé)自負(fù)、刑止于一身的刑法原則相矛盾。再次，我國《民事訴訟法》第70條規(guī)定：“凡是知道案件情況的單位和個(gè)人都有義務(wù)出庭作證。”從立法的統(tǒng)一性角度考慮，我國刑事立法亦應(yīng)承認(rèn)單位可以成為證人，單位故意提供虛假證明應(yīng)構(gòu)成偽證罪。最后，在刑事司法實(shí)踐中，存在單位出具證明作為證據(jù)使用的情況，如關(guān)于某項(xiàng)事實(shí)或某人身份的證明，這說明單位可以作證。而與此同時(shí)，單位若出具了虛假證明妨害了司法活動(dòng)卻又不能被有效懲治的情況卻大量存在。因而為達(dá)到立法與司法實(shí)踐的統(tǒng)一，完全有必要在立法上承認(rèn)單位可以構(gòu)成偽證罪的主體。
2．記錄人不應(yīng)成為偽證罪的主體。依我國《刑法》第305條規(guī)定，記錄人可以構(gòu)成偽證罪的主體。筆者認(rèn)為，記錄人作虛假記錄的應(yīng)當(dāng)構(gòu)成徇私枉法罪，而不是偽證罪。首先，記錄人作虛假記錄行為侵害的客體與偽證行為所侵害的客體不同。我國《人民法院組織法》第14條規(guī)定：“各級(jí)人民法院的書記員，擔(dān)任審判庭的記錄工作”?！度嗣駲z察院組織法》第27條規(guī)定：“各級(jí)人民檢察院設(shè)助理檢察員和書記員各若干人……書記員辦理案件的記錄工作和有關(guān)事項(xiàng)”。這說明，記錄人與審判人員、檢察人員一樣屬于國家司法工作人員的性質(zhì)，與證人等訴訟參與人的身份有質(zhì)的差別。記錄人故意作虛假記錄，意圖陷害他人或隱匿罪證的，不僅妨礙了國家司法活動(dòng)，也侵犯了國家工作人員職務(wù)的廉潔性，這與偽證罪侵占的客體有著較大的差別。其次，記錄人并不符合“作證”的證人一些特性。我們知道，證人是在案件發(fā)生之前即了解案件情況的，鑒定人是憑借其專門知識(shí)對(duì)案件的專門問題作出鑒定結(jié)論的，而記錄人僅是將證人等主體陳述的內(nèi)容加以記錄、整理的人，其并不了解案情，且我國法律規(guī)定，所有筆錄最后都應(yīng)經(jīng)被詢問人或訊問人閱讀或向他們宣讀，經(jīng)他們同意簽名后方有效。因而，記錄人員對(duì)本是真實(shí)的證據(jù)進(jìn)行的篡改行為，顯然是利用職務(wù)之便，對(duì)明知是無罪的人而使他受追訴，對(duì)明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，該種行為應(yīng)構(gòu)成徇私枉法罪。最后，世界上大多數(shù)國家的《刑法》均將偽證罪的主體規(guī)定為證人、鑒定人和翻譯人三種，均不包含記錄人。如《德國刑法典》第153條規(guī)定：“行為人在法院或者其他負(fù)責(zé)證人或者專家的發(fā)誓的訊問的機(jī)關(guān)面前，作為證人或?qū)＜遥恍牡奶摷訇愂龅?，?個(gè)月以上5年以下自由刑?！盵4]《日本刑法典》第169條規(guī)定：“依法宣誓的證人作虛偽陳述的，處3個(gè)月以上十年以下懲役?！钡?71條規(guī)定：“依照法律宣誓的鑒定人、口譯人或筆譯人，作虛偽的鑒定、口譯或者筆譯的，依照前兩條的規(guī)定處斷?！盵5]英國《1911年偽證法》第1條第1款規(guī)定，如果一個(gè)人在訴訟過程中作為證人或翻譯人員進(jìn)行了合法的宣誓，而又故意在本案的實(shí)質(zhì)性問題上作了虛假的或他不相信其為真實(shí)的陳述，那么，他就犯了偽證罪。該罪是只能依據(jù)起訴程序?qū)徟械淖镄?，其最高刑罰為7年監(jiān)禁。[6]我國臺(tái)灣省《刑法典》第168條規(guī)定，偽證罪是指在執(zhí)行審判職務(wù)之公署審判時(shí)，或于檢察官偵查時(shí)，證人、鑒定人、翻譯人于案情有重要關(guān)系的事項(xiàng)，供前或供后具結(jié)而為虛偽陳述的行為。[7]可見，臺(tái)灣省《刑法典》中偽證罪的主體也是特殊主體，具體的種類有：證人、鑒定人和通譯。
三、關(guān)于偽證罪的追訴程序
根據(jù)法律規(guī)定，偽證罪、拒不執(zhí)行判決、裁定罪由公安機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?。筆者認(rèn)為，此規(guī)定主要考慮到偽證行為發(fā)生在審判過程中，由法院直接立案違背了控、審分離原則，顯然與法院所應(yīng)保持的中立地位不符。仔細(xì)分析起來，該規(guī)定不夠完備，僅解決了偽證罪的立案管轄問題，并沒有明確對(duì)該案件立案、審判管轄的回避等問題，這不能不說是個(gè)遺憾。筆者認(rèn)為，建構(gòu)科學(xué)的偽證罪的追訴程序考慮下述因素：
1．訴訟結(jié)構(gòu)的合理性。“控、辯、裁三方分立，控、辯雙方既對(duì)立又統(tǒng)一，控裁雙方既配合又制約，是我國刑事訴訟構(gòu)造的基本特點(diǎn)?！盵8]在訴訟中，由于公安機(jī)關(guān)并沒有參加法庭審判，對(duì)證人（筆者將下述證人限定為狹義證人、被害人、鑒定人和翻譯人這四種主體）作偽證的證據(jù)當(dāng)然無從直接獲得，這當(dāng)然依賴法院或檢察院的提供。當(dāng)有關(guān)偽證行為的證據(jù)材料由法院提供時(shí)，若控訴機(jī)關(guān)在提起公訴時(shí)將該材料移交相同的人民法院，則導(dǎo)致證據(jù)提供主體與認(rèn)證主體的同一，這在實(shí)質(zhì)上仍違背了控、辯、裁訴訟結(jié)構(gòu)的合理性，對(duì)當(dāng)事人而言是不公正的。
2．回避問題?？紤]到案件已經(jīng)進(jìn)入法庭審判階段，裁判者已經(jīng)對(duì)證言進(jìn)行了聽證，這時(shí)再由檢、警機(jī)構(gòu)直接決定并實(shí)施對(duì)證人的追訴行為，而原因僅僅是證人變更了原來在法庭外提供給公訴方的證言，這無論如何都無法排除人們對(duì)其動(dòng)機(jī)的合理懷疑。因此，未經(jīng)負(fù)責(zé)審判的法庭允許，檢、警機(jī)構(gòu)不得直接對(duì)任何證人動(dòng)用刑事追訴措施。具體制度設(shè)計(jì)是：公訴人發(fā)現(xiàn)證人涉嫌偽證的，應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求法庭休庭，并申請(qǐng)排除有關(guān)證人的作證資格；在法庭作出準(zhǔn)許的決定后，公訴人才能對(duì)偽證案件加以立案和偵查。當(dāng)然，偵查、起訴應(yīng)當(dāng)由不負(fù)責(zé)本案處理的警察、檢察官實(shí)施，原法院對(duì)偽證案件無管轄權(quán)，審判也應(yīng)由那些未曾參與過本案審理的法官、陪審員組成合議庭進(jìn)行。[9]另外，對(duì)于證人偽證這一衍生出來的新的案件而言，負(fù)責(zé)處理原來案件的法官、檢察官、警察都與偽證案件的結(jié)局產(chǎn)生了千絲萬縷的職業(yè)上的利害關(guān)系。這時(shí)再由他們對(duì)偽證案件進(jìn)行偵查、起訴、審判，都將影響司法的公正。顯然，這些法官、檢察官、警察都應(yīng)當(dāng)回避。[10]最后，證人在一訴訟程序中所作的陳述與在另一訴訟程序中所作的陳述不一致時(shí)（如一個(gè)為民事訴訟程序、另一個(gè)刑事訴訟程序），適用該訴訟程序的主體不得對(duì)證人以涉嫌偽證為由立案，采取強(qiáng)制措施。這是違背控辯平衡、背離程序正義的基本要求的。
3．人權(quán)保障的最低限度要求?！妒澜缛藱?quán)宣言》第10條規(guī)定：“人人完全平等地有權(quán)由一個(gè)獨(dú)立而無偏倚的法庭進(jìn)行公正的和公開的審訊，以確定他的權(quán)利和義務(wù)并判定對(duì)他提出的任何刑事指控。”[11]《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》第14條規(guī)定：“……在判定對(duì)任何人提出的任何刑事指控或確定他在一件訴訟案中的權(quán)利和義務(wù)時(shí)，人人有資格由一個(gè)依法設(shè)立的合格的、獨(dú)立的和無偏倚的法庭進(jìn)行公正和公開的審訊……?！盵12]筆者認(rèn)為，我國已加入上述國際公約，對(duì)于被告人權(quán)利保障的最低限度標(biāo)準(zhǔn)，在對(duì)《刑事訴訟法》修改時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮吸收該內(nèi)容，對(duì)偽證罪的追訴程序問題作出詳細(xì)的規(guī)定，應(yīng)在新的刑事訴訟立法中確立立案、偵查、起訴審判整體回避制度。并貫穿于各個(gè)程序、各個(gè)制度之中，成為人權(quán)保障的有力保障。[13]當(dāng)法院受理因本院提供證據(jù)而要求追訴的偽證案件時(shí)，應(yīng)報(bào)請(qǐng)上級(jí)法院指定管轄，而不得進(jìn)行審判，這樣可以最終保證當(dāng)事人得到“一個(gè)依法設(shè)立的合格的、獨(dú)立的和無偏倚的法庭進(jìn)行公正和公開的審訊”。
四、關(guān)于偽證罪的證明規(guī)則
1．應(yīng)堅(jiān)持由控方舉證證明偽證行為成立的原則。從偽證罪的證明責(zé)任的分擔(dān)而言，控方負(fù)有承擔(dān)證明自己的指控成立的責(zé)任，即證明證人的行為構(gòu)成偽證，證人不負(fù)有提供證據(jù)證明自己作出的陳述是真或假和無罪的責(zé)任。
2．僅僅基于一個(gè)人的兩次陳述互相矛盾這一事實(shí)并不能構(gòu)成偽證罪。這是因?yàn)椋瑢?duì)于起訴方來說，僅僅證明被告的兩次陳述中必有一假是不夠的，還必須證明起訴書中所指控被告所作的陳述的虛假性。如果因?yàn)閮纱侮愂霾灰恢露鴮?duì)證人加以處罰，那么，證人一旦作了虛假的陳述，就不敢講真話，以免因此而受到偽證罪的指控。因?yàn)椤胺傻闹饕谥紤?yīng)該是在審判中獲得真實(shí)的證據(jù)。如果要在兩者中間作出選擇，要么在審判中獲得真實(shí)的證據(jù)，要么滿足對(duì)偽證罪起訴的需要，那么，我們寧愿獲得真實(shí)的證據(jù)而放棄對(duì)偽證罪的起訴?！盵14]
3．證人改變證言的行為不能用來證明偽證行為的成立。證人在法庭上推翻其原來向警察或檢察官作過的證言，或者改作不利于公訴方的證言，這并不構(gòu)成證明偽證罪的充分證據(jù)。因?yàn)樽C人原來的證言完全可能是在被威脅、引誘、逼迫下所提供的，也可能確實(shí)出于記憶錯(cuò)誤所致，而在法庭上所作的新的證言可能恰恰是他真誠地相信為真實(shí)的，證人在法庭上推翻其原來向警察或檢察官作過的證言，或者改作不利于公訴方的證言的行為恰恰說明其是誠實(shí)的。
4．在定案時(shí)，除了被告人（原證人）自白之外，還必須有其他證據(jù)用來佐證，即除非有輔助證據(jù)證明其陳述的虛假性，否則不能認(rèn)定一個(gè)人犯有偽證罪。因此，需要確立補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則，一是為了防止誤判；二是為了防止偏重自白。同時(shí)，成為自白的補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)的，必須是有證據(jù)能力的證據(jù)，且必須是本人供述（自白）以外的證據(jù)。但是，對(duì)于本人記載的日記、筆記、備忘錄等，如果并非是預(yù)料到偵查、公審而記載的，則可以成為本人自白的補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)。
5．不能用證人在兩個(gè)不同的訴訟程序中作出處的內(nèi)容不同的陳述而認(rèn)定行為人構(gòu)成偽證。由于在不同訴訟程序中作出的陳述所指向的證明對(duì)象有所區(qū)別，加上證人記憶力等因素，證人在不同訴訟程序中所作的陳述內(nèi)容完全有可能在某些方面出現(xiàn)不一致情形，在其主觀上不具備偽證的構(gòu)成要件前提下，我們不能認(rèn)為其陳述構(gòu)成了偽證。
6．控方應(yīng)證明偽證行為是由當(dāng)事人故意作出的。僅有當(dāng)事人的矛盾陳述還不能認(rèn)定當(dāng)事人的偽證行為成立，根據(jù)主客觀相一致原則，要認(rèn)定當(dāng)事人的偽證行為成立，還必須證明證人明知或相信是虛假、或不相信是真實(shí)的內(nèi)容而故意提供。
【注釋】
[1]劉家琛主編：《新刑法條文釋文》（下），人民法院出版社2004年版，第1308頁。
[2]趙秉志主編：《海峽兩岸刑法各論比較研究》，中國人民大學(xué)出版社2001年9月版，第355頁。
[3]王鵬祥：《單位犯罪的立法缺陷及其完善》，載《法學(xué)雜志》2009年第5期。第77頁。
[4]閔春雷：《偽證罪主體研究》，載《國家檢察官學(xué)院學(xué)報(bào)》2001年第2期，第28頁。
[5]《德國刑法典》，馮軍譯，中國政法大學(xué)出版社2000年3月版，第105頁。
[6]《日本刑法典》，張明楷譯，法律出版社1998年9月第1版，第55頁。
[7]（英）魯珀特‘克羅斯、菲利普·A·瓊斯：《英國刑法導(dǎo)論》，理查德·卡德修訂，中國人民大學(xué)出版社1991年8月版，第290頁。
[8]趙秉志主編：《海峽兩岸刑法各論比較研究》，中國人民大學(xué)出版社2001年9月版，第343頁。
[9]樊崇義：《我國刑事訴訟法再修改的理性思考》（上），載《法學(xué)雜志》2008年第1期，第28頁。
[10]陳瑞華：《法治視野下的證人保護(hù)問題》，http：／／w．yfw．net／dispnews．a(chǎn)sp？id=3027。
[11]楊宇冠：《人權(quán)法——研究》，中國人民公安大學(xué)出版社2003年4月版，第399頁。
[12]楊宇冠：《人權(quán)法——研究》，中國人民公安大學(xué)出版社2003年4月版，第408頁。
第6篇：無犯罪記錄證明范文
論文關(guān)鍵詞 移動(dòng)電話 電子數(shù)據(jù) 取證
外置存儲(chǔ)卡則種類比較多，主要有以下幾種：MMC卡、RS-MMC卡、SD卡、miniSD卡、Trans Flash卡和索尼記憶棒等。MMC是Multi Media Card的縮寫，也就是多媒體卡的意思，是比較早期的移動(dòng)電話使用的小型存儲(chǔ)卡。RS-MMC即Reduce Size MMC，也就是縮小尺寸的MMC卡，除了體積縮小外，它的主要性能與標(biāo)準(zhǔn)MMC卡完全一樣。SD卡（Secure Digital Memory Card，安全性數(shù)字存儲(chǔ)卡），是一種基于半導(dǎo)體快閃記憶器的新一代記憶設(shè)備，擁有高記憶容量、快速數(shù)據(jù)傳輸率、極大的移動(dòng)靈活性以及很好的安全性。mini SD卡，同RS-MMC卡一樣，mini SD卡只是減小了體積，其他方面與傳統(tǒng)SD卡并無差別。TransFlash（T-flash）存儲(chǔ)卡又稱micro SD，是目前大部分移動(dòng)電話均使用這類存儲(chǔ)卡。索尼記憶棒（Memory Stick）又稱MS卡，是一種可移除式的快閃記憶卡格式的存儲(chǔ)設(shè)備，它包括了Memory Stick PRO（容許更佳的最大儲(chǔ)存容量和更快的傳輸速度）、Memory Stick Duo（Memory Stick的小型格式版本，包括PRODuo）、和比Duo更小的Memory Stick Micro（M2），主要用于索尼移動(dòng)電話。
隨著通訊技術(shù)及存儲(chǔ)技術(shù)的發(fā)展，現(xiàn)在移動(dòng)電話的存儲(chǔ)器容量越來越大，使操作系統(tǒng)的功能越來越豐富，這些功能成為電子數(shù)據(jù)證據(jù)的重要來源：
（1）電話簿，電話簿里存儲(chǔ)著大量聯(lián)系人電話，是重要的取證對(duì)象；（2）通話記錄，包含著呼出、呼入及未接的記錄，新款智能移動(dòng)電話一般機(jī)身都帶存儲(chǔ)器，因此對(duì)通話記錄條數(shù)沒有限制，能夠記錄所有通話記錄，而部分老款手機(jī)一般對(duì)通話記錄有限制，如呼入及呼出一共20條；（3）已發(fā)送、已收到、已刪除、草稿的短信及彩信，這些信息往往成為發(fā)現(xiàn)線索、證明事實(shí)的重要依據(jù)；（4）錄音、錄像及圖片；（5）日期時(shí)間及日程安排信息；（6）存儲(chǔ)的文件及文檔；（7）GPS導(dǎo)航信息及地圖導(dǎo)航信息；（8）通訊工具如QQ、飛信等聊天記錄；（9）上網(wǎng)記錄，能夠記錄上網(wǎng)者的上網(wǎng)時(shí)間、網(wǎng)址、用戶名及密碼；（10）藍(lán)牙傳輸?shù)奈募?/p>
對(duì)移動(dòng)電話存儲(chǔ)器的取證程序一般應(yīng)遵循以下程序：
（1）如移動(dòng)電話處于關(guān)機(jī)狀態(tài)下，應(yīng)先將移動(dòng)電話充滿電；（2）將移動(dòng)電話接入屏蔽袋里，防止移動(dòng)電話接入網(wǎng)絡(luò)，接收來電及信息，并打開移動(dòng)電話電源；（3）運(yùn)行取證工具軟件，提取移動(dòng)電話內(nèi)置存儲(chǔ)器中的電子數(shù)據(jù)；（4）提取完后，關(guān)掉移動(dòng)電話電源，取出移動(dòng)電話卡及外置存儲(chǔ)卡；（5）運(yùn)行取證工具，對(duì)外置存儲(chǔ)卡制作鏡像文件；（6）運(yùn)行取證工具軟件，對(duì)外置存儲(chǔ)卡鏡像文件進(jìn)行分析，提取與案件相關(guān)的電子數(shù)據(jù)。
（二）移動(dòng)電話卡
移動(dòng)電話卡在GSM網(wǎng)絡(luò)稱為SIM卡，是Subscriber IdentityModule客戶識(shí)別模塊的縮寫，也稱為智能卡、用戶身份識(shí)別卡；在3G網(wǎng)絡(luò)中移動(dòng)電話卡稱為USIM，即Universal Subscriber Identity Module（全球用戶識(shí)別卡）的縮寫，是升級(jí)的SIM卡。移動(dòng)電話卡可供通訊運(yùn)營商對(duì)客戶身份進(jìn)行鑒別，并對(duì)客戶通話時(shí)的語音信息進(jìn)行加密。對(duì)移動(dòng)電話卡取證時(shí)，應(yīng)該注意以下問題：
1.有些SIM卡是STK卡，如有些中國移動(dòng)通信公司SIM卡是STK卡，里面固化了有移動(dòng)通信公司的應(yīng)用交互程序，提供了超級(jí)號(hào)簿功能，里面分為三個(gè)電話簿，每個(gè)250條，一共750條，但只支持一個(gè)號(hào)簿在線，中國電信公司的USIM卡超級(jí)號(hào)簿則提供了四個(gè)號(hào)簿，每個(gè)250條，一共1000條，因此在提取時(shí)要注意全部提取。
2.由于每款取證工具軟件對(duì)每個(gè)移動(dòng)電話卡的支持度并不相同，如A工具能提取80%電話簿，B工具能提取30%電話簿，因此，在條件允許的話，應(yīng)當(dāng)盡量多嘗試幾款工具對(duì)移動(dòng)電話卡進(jìn)行提取。
3.對(duì)于老款非智能機(jī)來說，移動(dòng)電話卡可能存有通話記錄，一般為10條或20條，因?yàn)闄C(jī)身本身不能存儲(chǔ)，而對(duì)于新款移動(dòng)電話來說，通話記錄一般都存儲(chǔ)在機(jī)身上。
（三）通訊運(yùn)營商
通訊運(yùn)營商的數(shù)據(jù)庫中存有移動(dòng)電話用戶的大量信息，通過數(shù)據(jù)庫可以查詢到每個(gè)用戶的個(gè)人登記信息，每個(gè)成功呼入、呼出的通話記錄，每次通話使用的信號(hào)基站，通過信號(hào)基站可以對(duì)通話時(shí)所處的位置進(jìn)行定位，還可以查詢到一定時(shí)期內(nèi)的短信內(nèi)容。需要注意的是，移動(dòng)運(yùn)營商一般會(huì)存儲(chǔ)三個(gè)月到半年的用戶的通話記錄、短信、彩信以及通話時(shí)的信號(hào)基站信息，在獲取移動(dòng)運(yùn)營商的電子數(shù)據(jù)時(shí)，一定要在移動(dòng)運(yùn)營商的保存期限內(nèi)及時(shí)提取。
第7篇：無犯罪記錄證明范文
第一招：“偵防一體”錄入及時(shí)
“填寫《職務(wù)犯罪相關(guān)人員信息登記表》，給預(yù)防部門提供信息的同時(shí)，我們自偵部門在理清案件的整體脈絡(luò)上也變得更輕松了！”吳中區(qū)院反貪局干警小趙頗有感觸地說?！靶”砀裼写笞鳛椤?，該院在查詢工作中的這個(gè)創(chuàng)意，還得從查詢工作中的一個(gè)“瓶頸”說起。高檢院在《行賄犯罪檔案查詢工作管理辦法》中明確提出了需要錄入查詢系統(tǒng)的幾種情況，然而在實(shí)踐中，對(duì)于“裁定認(rèn)定的受賄犯罪對(duì)應(yīng)的、有證據(jù)證明的行賄行為”這類情況的錄入工作存在爭(zhēng)議。即便錄入，由于偵查人員缺乏信息搜集的意識(shí)，較難及時(shí)獲取相對(duì)人員準(zhǔn)確的身份信息，因此基層院對(duì)此類行賄行為的錄入往往存在隨意性，使得系統(tǒng)在信息錄入上并不統(tǒng)一，如此一來，容易出現(xiàn)系統(tǒng)信息滯后，導(dǎo)致查詢結(jié)果的不準(zhǔn)確，給不法分子以可乘之機(jī)。
為了規(guī)范信息采集過程，提高信息錄入準(zhǔn)確性，吳中區(qū)院預(yù)防科設(shè)計(jì)了包括職務(wù)犯罪相關(guān)人員的姓名、性別、年齡、身份號(hào)碼、涉案行為等內(nèi)容的《職務(wù)犯罪相關(guān)人員信息登記表》，由偵查部門案件承辦人負(fù)責(zé)填寫，案件偵查終結(jié)時(shí)，隨偵查終結(jié)報(bào)告等文書一并移送預(yù)防部門。同時(shí)制定了信息對(duì)接制度，規(guī)定了立案、偵結(jié)、、判決四個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，自偵部門承辦人應(yīng)該在收到法律文書三個(gè)工作日內(nèi)將相關(guān)信息移交預(yù)防部門。
第二招：“區(qū)域一體”查詢準(zhǔn)確
“再怎么改頭換面，也逃不過檢察院的火眼金睛，真是后悔??！”近日，老金來到吳中區(qū)院，當(dāng)他拿到“有行賄犯罪記錄”的賄檔查詢結(jié)果告知函時(shí)，大驚失色。因多次行賄，老金曾被法院以行賄罪判刑。此后，他數(shù)次參加工程項(xiàng)目的公開招投標(biāo)，都被要求提供檢察機(jī)關(guān)出具的賄檔查詢結(jié)果。而老金的行賄前科使公司很難中標(biāo)，成為他拓展業(yè)務(wù)的“絆腳石”。今年年初，在“高人”指點(diǎn)下，老金決定“改頭換面”。他向工商管理部門申請(qǐng)注銷原公司并成立新公司，自己仍是法人代表，但將公司設(shè)在吳中區(qū)，以此隱瞞前科。賄檔系統(tǒng)目前實(shí)現(xiàn)了全國聯(lián)網(wǎng)，只要法人代表不變，即便換個(gè)“馬甲”，行賄犯罪前科也是掩蓋不了的。但是，在實(shí)際查詢中，還有一些不法分子用“換名字、換法人代表”的手段，來規(guī)避對(duì)自己不利的查詢結(jié)果。
為了避免此類情形的發(fā)生，吳中區(qū)院從技術(shù)層面強(qiáng)化系統(tǒng)建設(shè)，加強(qiáng)與工商、質(zhì)檢等部門的聯(lián)系，建立工作銜接機(jī)制，對(duì)于因失信懲戒而注銷機(jī)構(gòu)的企業(yè)法人代表進(jìn)行備案，并納入再登記時(shí)的信用審查環(huán)節(jié)。加大對(duì)企業(yè)更名或重新注冊(cè)的監(jiān)管力度，確保查詢系統(tǒng)發(fā)揮作用。在辦案過程中，注意將相關(guān)信息調(diào)取完整，以組織機(jī)構(gòu)代碼、公民身份號(hào)碼作為信息錄入和有無行賄犯罪的唯一標(biāo)識(shí)，提高查詢的針對(duì)性。
第三招：“整標(biāo)查詢”更加便捷
“以前一次投標(biāo)要遞交好多份審核材料，現(xiàn)在只要一份就夠了，給我們節(jié)約了不少成本，檢察院的查詢服務(wù)越來越人性化，也更加科學(xué)合理，真是方便了我們老百姓！”前來吳中區(qū)院辦理賄檔查詢的張先生高興地說。據(jù)吳中區(qū)院賄檔查詢中心的小李介紹，賄檔查詢?cè)诠こ陶型稑?biāo)領(lǐng)域應(yīng)用廣泛。一些招標(biāo)方將一個(gè)項(xiàng)目工程分為幾個(gè)標(biāo)段分別進(jìn)行招標(biāo)，同一個(gè)投標(biāo)公司為了爭(zhēng)取更多項(xiàng)目，常以不同的項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)多個(gè)標(biāo)段進(jìn)行投標(biāo)。如此一來，檢察機(jī)關(guān)要對(duì)每個(gè)投標(biāo)方進(jìn)行多次查詢，提供多個(gè)無行賄犯罪記錄證明，或者為了同一個(gè)標(biāo)段，為多家不同投標(biāo)方進(jìn)行查詢。這種“一標(biāo)一查”的方式導(dǎo)致查詢窗口經(jīng)常出現(xiàn)數(shù)十份甚至上百份內(nèi)容完全相同的招標(biāo)公告和申請(qǐng)書，大大增加了司法成本。
為了方便群眾，降低司法成本，吳中區(qū)院將上述情況進(jìn)行“整標(biāo)查詢”，即對(duì)于招標(biāo)方將一個(gè)項(xiàng)目工程分為幾個(gè)標(biāo)段進(jìn)行招標(biāo)，同一投標(biāo)公司以不同的項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)多個(gè)標(biāo)段進(jìn)行查詢的，可以把不同查詢?nèi)思羞M(jìn)行整體查詢，查詢結(jié)果按照所需查詢標(biāo)段件數(shù)確定打印份數(shù)。對(duì)于多家投標(biāo)方為了同一個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行查詢的，對(duì)所有遞交申請(qǐng)的投標(biāo)方統(tǒng)一查詢，并將符合條件的投標(biāo)方發(fā)函告知，以此提升賄檔查詢工作的效率。
第四招：“退出機(jī)制”加大威懾
“您好，我是吳中區(qū)院預(yù)防科工作人員。根據(jù)查詢結(jié)果，××建筑設(shè)計(jì)公司企業(yè)法人代表齊某在2011年3月曾經(jīng)有過行賄犯罪記錄，建議貴單位取消該公司的競(jìng)標(biāo)資格?！痹诓槌鲇行匈V犯罪記錄后，工作人員向招標(biāo)單位履行告知義務(wù)。行賄犯罪檔案查詢，旨在把是否存在不正當(dāng)交易行為作為市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出的重要依據(jù)。但如果有行賄犯罪記錄者沒有合理的“退出機(jī)制”，工作就會(huì)失去應(yīng)有的威懾作用。
第8篇：無犯罪記錄證明范文
（一）明確抽樣取證的適用條件
1、同類證據(jù)數(shù)量眾多。
首先，要取證的證據(jù)數(shù)量眾多。稅案調(diào)查取證時(shí)，證據(jù)數(shù)量較少的，應(yīng)全部取證；只有當(dāng)證據(jù)數(shù)量眾多，抽樣取證才具有操作意義。其次，數(shù)量眾多的證據(jù)是屬于同類證據(jù)，不同類證據(jù)，如書證、物證兩者不同類的證據(jù)，兩者不能混合抽樣，只能區(qū)分不同類別抽樣，即書證作為一類抽樣取證，物證作為另一類抽樣取證。
2、屬證明同一違法事實(shí)的同類證據(jù)
抽樣取證的證據(jù)必須是證明同一違法事實(shí)，證明不同違法事實(shí)應(yīng)當(dāng)分別抽樣取證。例如某企業(yè)以不合法憑證稅前列支業(yè)務(wù)招待費(fèi)、廣告宣傳費(fèi)，少繳企業(yè)所得稅，這是兩個(gè)不同的違法事實(shí)，在收集證據(jù)時(shí)應(yīng)當(dāng)將“業(yè)務(wù)招待費(fèi)”作為一類證據(jù)抽樣取證，“廣告宣傳費(fèi)”作為另一類證據(jù)抽樣取證。
3、抽樣取證不會(huì)對(duì)稅務(wù)處理、處罰金額產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響。
抽樣取證不會(huì)對(duì)稅務(wù)處理、處罰金額產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響，即抽樣取證不會(huì)導(dǎo)致稅務(wù)處理、處罰金額不確定，例如在處理未代扣代繳工資薪金個(gè)人所得稅案件，執(zhí)法依據(jù)是《中華人民共和國稅收征收管理法》第六十九條“對(duì)扣繳義務(wù)人處應(yīng)扣未扣、應(yīng)收未收稅款百分之五十以上三倍以下的罰款”，取證關(guān)鍵是“應(yīng)扣未扣、應(yīng)收未收稅款”具體數(shù)額，在收集證據(jù)時(shí)，對(duì)公司員工的工資單、各種補(bǔ)貼、獎(jiǎng)金發(fā)放或各種支付憑證不能采用抽樣取證的方法，因?yàn)閭€(gè)人所得稅的納稅主體是每個(gè)公司員工，每個(gè)員工工資薪金收入各有差異，計(jì)算出應(yīng)扣未扣個(gè)人所得稅也各有差異，抽樣取證能認(rèn)定扣繳義務(wù)人應(yīng)扣未扣違法行為，但是無法準(zhǔn)確推斷出應(yīng)扣未扣稅款金額，實(shí)質(zhì)影響到處罰金額的確定，所以不能抽樣取證，要全部取證。
另外，在涉稅犯罪的案件中，筆者建議對(duì)證明犯罪關(guān)鍵證據(jù)也不適用抽樣取證而采用全部取證的方法。這主要基于如下兩點(diǎn)原因：第
一、避免由于證明標(biāo)準(zhǔn)不明確帶來的訴訟風(fēng)險(xiǎn)。行政訴訟法第五十四條規(guī)定，“法院認(rèn)為被訴具體行政行為證據(jù)確鑿、適用法律法規(guī)正確、符合法定程序的，判決維持；法院認(rèn)為被訴具體行政行為主要證據(jù)不足的，可以判決撤銷或者部分撤銷，并可以判決被告重新作出具體行政行為”。而在“證據(jù)確鑿”和“主要證據(jù)不足”兩個(gè)條件之間還可以有很多條件，如證據(jù)充分但不一定確鑿，主要證據(jù)充分但其他證據(jù)有欠缺等，因此，行政訴訟法并沒有給如何確定證明標(biāo)準(zhǔn)提供立法上的支持[iv]。雖然學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為行政訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)要求低于刑事訴訟和高于民事訴訟，但是當(dāng)涉稅違法案件構(gòu)成刑事犯罪，一旦發(fā)生行政訴訟，某些法院往往會(huì)將其與刑事訴訟同等對(duì)待，適用最嚴(yán)格的證明標(biāo)準(zhǔn)：排除合理懷疑標(biāo)準(zhǔn)，如恒光電器有限公司不服順德區(qū)國家稅務(wù)局稽查局行政處罰案[v]，為了避免訴訟風(fēng)險(xiǎn)，稅務(wù)機(jī)關(guān)在此類案件宜盡量按刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)取證，對(duì)證明犯罪關(guān)鍵證據(jù)不適用抽樣而采用全部取證的方法。第
二、避免犯罪嫌疑人的不配合帶來訴訟風(fēng)險(xiǎn)。由于稅收領(lǐng)域的專業(yè)性，司法機(jī)關(guān)常會(huì)將稅務(wù)機(jī)關(guān)稅務(wù)處理處罰文書作為案件予以偵查、和審判的重要依據(jù)，結(jié)果往往把稅務(wù)機(jī)關(guān)卷入矛盾漩渦中心。由于稅務(wù)具體行政行為在行政訴訟前已經(jīng)作出，犯罪嫌疑人承認(rèn)偷稅事實(shí)，不可能導(dǎo)致從輕處理處罰，而否定偷稅事實(shí)，卻有原具體行政行為的機(jī)會(huì)，甚至有可能通過否定稅務(wù)行政執(zhí)法認(rèn)定的違法事實(shí)，達(dá)到刑事訴訟認(rèn)定的違法事實(shí)目的，因此，有些犯罪嫌疑人不惜花費(fèi)大量人力物力，采用各種借口或手段否定之前稅務(wù)行政處罰時(shí)承認(rèn)的事實(shí)，如江南物資有限公司不服富陽市地稅局行政處理處罰案[vi]，要在這種情況下保證高的勝訴率，稅務(wù)機(jī)關(guān)在此類案件中宜盡量按刑事訴訟證明標(biāo)準(zhǔn)取證，對(duì)證明犯罪關(guān)鍵證據(jù)不適用抽樣而采用全部取證的方法。
（二）、規(guī)范抽樣取證程序
1、實(shí)施抽樣取證的檢查人員應(yīng)兩人以上，并出示稅務(wù)檢查證。
這主要是基于《行政處罰法》第三十七條第一款“行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)當(dāng)向當(dāng)事人或者有關(guān)人員出示證件”和《稅務(wù)稽查工作規(guī)程》第二十二條第二款“檢查應(yīng)當(dāng)由兩名以上檢查人員共同實(shí)施，并向被查對(duì)象出示稅務(wù)檢查證和《稅務(wù)檢查通知書》”的規(guī)定。若是在稅務(wù)案件檢查實(shí)施前已經(jīng)出示了稅務(wù)檢查證，在本環(huán)節(jié)可以不再重復(fù)出示。
2、抽樣前，檢查人員應(yīng)與被抽樣證據(jù)資料持有人核對(duì)所有的證據(jù)資料。
一般情況下，稅務(wù)行政案件涉及的大部分是紙質(zhì)或電子賬冊(cè)、合同、憑證等證據(jù)，都是可以全部核查的。在抽樣取證前，檢查人員應(yīng)和證據(jù)持有人核對(duì)所有的證據(jù)資料，并將核對(duì)情況記錄在《抽樣取證確認(rèn)書》，然后從這些證據(jù)資料中“抽樣取證”做為證據(jù)。
3、抽樣時(shí)，被抽樣證據(jù)資料持有人應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)，并在抽樣證據(jù)、抽樣清單及相關(guān)記錄上簽章。
為了確保證據(jù)的客觀真實(shí)性，維護(hù)公民的合法權(quán)利，稅務(wù)執(zhí)法人員在抽樣取證時(shí)，持有人應(yīng)當(dāng)在場(chǎng)。稅務(wù)執(zhí)法人員制作抽樣清單或相關(guān)記錄應(yīng)交持有人仔細(xì)核對(duì)，在沒有任何異議的情況下，由稅務(wù)執(zhí)法人員和持有人簽章，抽樣書證復(fù)印作為證據(jù)的，應(yīng)當(dāng)由持有人在每份書證上確認(rèn)“本件由我提供，與原件核對(duì)無誤，原件存放我處”，簽注日期并簽章確認(rèn)，確保證據(jù)的客觀準(zhǔn)確性和收集程序的合法性。
持有人是指被抽樣證據(jù)資料的所有人、保管人。持有人是企業(yè)的，應(yīng)通知其法定代表人或者工作人員在場(chǎng)，確認(rèn)抽樣證據(jù)、抽樣清單或相關(guān)記錄時(shí)，除經(jīng)辦人簽名外，必須蓋企業(yè)公章，以證明該經(jīng)辦人行為得到企業(yè)的授權(quán)。
（三）明確抽樣證據(jù)的要求
1、抽樣的證據(jù)要有關(guān)聯(lián)性。
抽樣的證據(jù)要能與被抽樣總體證據(jù)對(duì)應(yīng)，能形成證據(jù)鏈。例如要在100筆銷售不動(dòng)產(chǎn)預(yù)收款項(xiàng)中抽樣5筆預(yù)收款，其中有筆會(huì)計(jì)憑證分錄為借：銀行存款100萬，貸：預(yù)收賬款-購房定金100萬，會(huì)計(jì)憑證后附有18張收據(jù)，收據(jù)收款金額合計(jì)100萬，那么這18張收據(jù)不能再部分取證，必須全部取證，否則抽樣證據(jù)就不能與被抽樣總體證據(jù)相互印證，失去關(guān)聯(lián)性，無法形成證據(jù)鏈。
2、抽樣的證據(jù)數(shù)量合理。
抽樣的數(shù)量對(duì)證據(jù)的審查判斷影響很大，在證據(jù)數(shù)量一定的情況下，抽樣的數(shù)量越大，證明力越強(qiáng)。由于各案情況不同，抽樣證據(jù)數(shù)量也有所不同，不過建議每類證據(jù)抽樣至少五個(gè)以上，例如抽樣2008年度營業(yè)收入，至少應(yīng)取證5筆以上收入的會(huì)計(jì)憑證、原始憑證。
3、抽樣的證據(jù)要有代表性。
在采取抽樣取證方式收集證據(jù)時(shí)，抽取的樣品要具有代表性，資料齊全，能達(dá)到“以一部分反映總體，從而來確定總體情況性質(zhì)”的抽樣目的。例如取證營業(yè)收入，要取證合同、銀行對(duì)賬單、收款憑證等，能反映整個(gè)營業(yè)收入流程。同時(shí)，通過抽樣取的證據(jù)所得出的結(jié)論要符合案件的客觀實(shí)際情況，若證據(jù)不能排除矛盾，形成案件所需要的證據(jù)體系，則不能采取抽樣取證。例如某物業(yè)公司隱瞞二手房交易價(jià)格偷稅案[vii]，稅務(wù)人員獲得了物業(yè)公司隱瞞銷售收入的個(gè)人賬戶，并有部分真實(shí)及相應(yīng)的虛假合同、部分客戶的詢問筆錄能印證，但是由于部分購房客戶的合同姓名與付款人姓名不一致，以及購房客戶采用了分期付款、現(xiàn)金付款或境外付款等付款方式，還有補(bǔ)退銷售面積與最終辦理產(chǎn)權(quán)的實(shí)測(cè)面積差價(jià)，個(gè)人賬戶有些款項(xiàng)不能與銷售收入一一對(duì)應(yīng)，不能直接認(rèn)定查獲的個(gè)人賬戶的所有收入就是售樓營業(yè)款，這種情況就不能采取抽樣取證。
（四）健全抽樣取證相關(guān)的文書。
在抽樣取證過程中，抽樣取證的行為、過程，尤其是被抽證據(jù)的總體情況、抽樣方法、抽樣數(shù)量，這些都宜有相應(yīng)文書記錄在案，但是目前稅務(wù)執(zhí)法尚無相應(yīng)文書，建議借鑒公安、工商部門的執(zhí)法文書，增設(shè)《抽樣取證確認(rèn)書》和《稅務(wù)稽查證據(jù)匯總表》。
1、《抽樣取證確認(rèn)書》
《抽樣取證確認(rèn)書》是確認(rèn)抽樣取證執(zhí)法行為的文書，主要記載證據(jù)持有人基本情況、抽樣時(shí)間、地點(diǎn)、被抽樣證據(jù)總體情況、抽樣取證法律依據(jù)、抽樣證據(jù)具體情況、證據(jù)持有人與稅務(wù)執(zhí)法人員的簽名等內(nèi)容。
其中記錄被抽樣取證總體情況是文書中最關(guān)鍵的內(nèi)容。例如某物業(yè)管理公司在“其他應(yīng)付款-代收代支水電費(fèi)”明細(xì)賬中直接列支辦公費(fèi)用，少計(jì)營業(yè)收入，這時(shí)記錄總體情況可以表述為“經(jīng)核對(duì)，你公司在2008年度“其他應(yīng)付款-代收代支水電費(fèi)”明細(xì)賬中直接列支辦公費(fèi)用26筆，共141,604.65元，少結(jié)轉(zhuǎn)營業(yè)收入141,604.65元”（詳見附表一）。通過這樣的記錄，確定檢查結(jié)果，鞏固了抽樣取證的基礎(chǔ)，加強(qiáng)了抽樣證據(jù)的證明效力。
2、《稅務(wù)稽查證據(jù)匯總表》
《稅務(wù)稽查證據(jù)匯總表》是被抽樣取證資料匯總情況的文書，適用于沒有被抽樣證據(jù)匯總資料的情況，具體表格的內(nèi)容根據(jù)各案需要進(jìn)行填寫。例如對(duì)上述物業(yè)管理公司的例子，檢查人員可以將有問題的項(xiàng)目匯總到《稅務(wù)稽查證據(jù)匯總表》（詳見附表二），詳細(xì)記載每筆支出日期、憑證號(hào)、問題摘要、金額等，并寫明數(shù)據(jù)來源、制表人、制表時(shí)間，由納稅人簽署“經(jīng)核對(duì)，上述情況屬實(shí)”的字樣并簽名蓋章，然后附相應(yīng)明細(xì)賬、《抽樣取證確認(rèn)書》、抽樣記賬憑證和原始憑證等復(fù)印件。這樣有利于固定證據(jù)，且能相互印證，形成完整有效的證據(jù)鏈。
[i]林慶堅(jiān)著《稅務(wù)行政處罰理論與實(shí)務(wù)》，法律出版社2008年版，第150頁。
[ii]李國光主編《行政處罰法及配套規(guī)定新釋新解》，人民法院出版社2006年版，第268頁。
[iii]《江蘇省地方稅務(wù)局稅務(wù)行政執(zhí)法證據(jù)采集規(guī)范》（蘇地稅發(fā)〔2009〕101號(hào)）第四條“作為證據(jù)的物品數(shù)量較大且采取抽樣取證對(duì)事實(shí)認(rèn)定沒有實(shí)質(zhì)影響的，可以采取抽樣取證的方法。抽樣取證應(yīng)當(dāng)采取隨機(jī)的方式，抽取樣品的數(shù)量以能夠認(rèn)定本品的品質(zhì)特征為限”。
[iv]李國光主編、最高人民法院行政審判庭編著《最高人民法院〈關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定〉釋義與適用》，人民法院出版社2002年版，第381頁，有刪節(jié)。
[v]林慶堅(jiān)著《稅務(wù)行政處罰理論與實(shí)務(wù)》，法律出版社2008年版，第180頁。
第9篇：無犯罪記錄證明范文
關(guān)鍵詞 行賄犯罪 檔案查詢 職務(wù)犯罪
作者簡(jiǎn)介：魏華，福建省古田縣人民檢察院。
一、行賄犯罪檔案查詢工作的概述
行賄犯罪檔案俗稱“行賄黑名單”，是指在某些賄賂犯罪比較嚴(yán)重的領(lǐng)域，由特定機(jī)關(guān)將行賄人名單收集，作為限制行賄人和相關(guān)單位從事某種領(lǐng)域工作的依據(jù)。 行賄犯罪檔案查詢是指特定主體基于規(guī)定事項(xiàng)向檢察機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢特定對(duì)象是否存在行賄犯罪記錄，并根據(jù)查詢結(jié)果，由特定主體對(duì)有行賄犯罪記錄的對(duì)象作出相應(yīng)處置的行為。
（一）行賄犯罪檔案查詢工作的發(fā)展歷程
（二）行賄犯罪檔案查詢工作的主要內(nèi)容
行賄犯罪檔案查詢工作的主要內(nèi)容包括錄入案件信息和提供查詢服務(wù)。在錄入案件信息方面，行賄犯罪檔案的錄入對(duì)象包括受賄犯罪、受賄行為、行賄犯罪和行賄行為的案件信息。在提供查詢服務(wù)方面，按照《規(guī)定》的內(nèi)容，除了工程建設(shè)、政府采購領(lǐng)域外，還適用于金融信貸資信審查；招聘、錄用、選任人員等人事管理；行業(yè)管理、市場(chǎng)管理等有關(guān)資質(zhì)、資格審查等，范圍幾乎涵蓋所有領(lǐng)域。
（三）行賄犯罪檔案查詢工作的重要作用
檢察機(jī)關(guān)根據(jù)申請(qǐng)開展查詢工作，并出具被查詢對(duì)象是否存在行賄犯罪記錄的反饋函。若被查詢對(duì)象存在犯罪記錄，則由有關(guān)行業(yè)主（監(jiān)）管部門或是業(yè)主單位作出取消資格、降低信譽(yù)分、終止業(yè)務(wù)關(guān)系、限制市場(chǎng)準(zhǔn)入等處置。因此，行賄犯罪檔案查詢具有重要作用。一是檢察機(jī)關(guān)利用信息資源優(yōu)勢(shì)，建立與執(zhí)法執(zhí)紀(jì)、社會(huì)主（監(jiān)）管部門之間共同預(yù)防賄賂犯罪的工作機(jī)制，有效形成預(yù)防大合力，提高監(jiān)管力度和成效。二是在易發(fā)、高發(fā)賄賂犯罪的領(lǐng)域或環(huán)節(jié)設(shè)置了預(yù)測(cè)、防控措施，在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)有賄賂犯罪行為的單位和個(gè)人提高市場(chǎng)準(zhǔn)入、行業(yè)管理的門檻，達(dá)到懲治的效果，對(duì)賄賂犯罪形成威懾。三是有利于市場(chǎng)誠信體系建設(shè)。行賄犯罪檔案查詢是誠信體系建設(shè)的重要部分，具有失信懲戒和守信激勵(lì)功能。通過潛移默化的方式使市場(chǎng)主體逐漸樹立遵紀(jì)守法、抵制賄賂的誠信公正理念，從而更好地促進(jìn)誠信體系建設(shè)，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康運(yùn)行。
二、行賄犯罪檔案查詢工作存在的問題
（一）關(guān)于行賄犯罪檔案查詢錄入問題
盡管行賄犯罪檔案查詢錄入系統(tǒng)包括受賄犯罪、受賄行為、行賄犯罪、行賄行為四個(gè)數(shù)據(jù)庫，但是在實(shí)際操作中，存在著有關(guān)行賄行為數(shù)據(jù)錄入較少甚至為零的問題，導(dǎo)致行賄行為數(shù)據(jù)庫形同虛設(shè)，出現(xiàn)查詢漏洞。究其原因，一是受錄入條件的限制。按照規(guī)定，系統(tǒng)錄入的案件信息必須經(jīng)由人民法院生效判決、裁定認(rèn)定。然而在我國現(xiàn)行司法實(shí)踐中，普遍存在著對(duì)行賄犯罪不予追訴，把行賄犯罪嫌疑人作為證人對(duì)待，以此達(dá)到追訴受賄犯罪的目的。 因此，盡管受賄犯罪案件可能涉及幾個(gè)甚至十幾個(gè)行賄人，但最終受到法律追責(zé)的卻寥寥無幾，導(dǎo)致相當(dāng)一部分行賄犯罪未錄入到查詢系統(tǒng)中。二是刑法規(guī)定行賄犯罪的構(gòu)成要件為謀取不正當(dāng)利益，這就將謀取正當(dāng)利益的行賄行為排除在檢察機(jī)關(guān)查處范圍之外。這種“合法”行賄行為在實(shí)踐中占據(jù)一定的比重，具有現(xiàn)實(shí)危害性。這兩種情況導(dǎo)致行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)中有關(guān)行賄行為數(shù)據(jù)少的問題。這在一定程度上嚴(yán)重削弱行賄犯罪檔案查詢工作的威懾力，無法起到預(yù)防和減少行賄犯罪的重要作用。
（二）關(guān)于行賄犯罪檔案查詢適用及結(jié)果處置問題
根據(jù)《規(guī)定》第4條“人民檢察院不參與、不干預(yù)對(duì)有犯罪記錄的單位和個(gè)人的具體處置”。為了減少檢察權(quán)的濫用，避免對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康發(fā)展造成不當(dāng)干涉，檢察機(jī)關(guān)只負(fù)責(zé)如實(shí)出具查詢結(jié)果，不得介入對(duì)查詢結(jié)果的處置。因而具體的處置權(quán)落在有關(guān)主（監(jiān)）管部門、單位手中。由于沒有統(tǒng)一的查詢結(jié)果處置規(guī)則，加之各部門、單位對(duì)行賄犯罪檔案查詢的重視程度不同，存在查詢結(jié)果的處置不統(tǒng)一、不規(guī)范及約束力不強(qiáng)等問題。如有的部門、單位對(duì)有行賄犯罪記錄的結(jié)果置之不理，不作相應(yīng)處理或者敷衍了事等現(xiàn)象，也存在著同一情況，不同部門、單位作出不同程度的處置。 （三）關(guān)于行賄犯罪檔案查詢規(guī)避問題
實(shí)踐中，一些有賄賂犯罪記錄的企業(yè)往往會(huì)設(shè)法采取規(guī)避行為將自身從“行賄黑名單”中排除，避免行賄犯罪檔案查詢工作帶來的不利后果?！耙?guī)避”的方式可謂多種多樣，一是變更企業(yè)名稱（有時(shí)則需要同時(shí)變更法定代表人）。由于檢察機(jī)關(guān)無法及時(shí)獲取該變更信息，在進(jìn)行查詢時(shí)，輸入新的企業(yè)名稱顯示不出行賄犯罪記錄。二是設(shè)立新的企業(yè)法人。將有犯罪污點(diǎn)的企業(yè)注銷并重新注冊(cè)新的企業(yè)，以此掩飾存在犯罪記錄的事實(shí)。三是借用資質(zhì)。這一方式在工程建設(shè)領(lǐng)域較為常見。借用資質(zhì)又稱為掛靠。由于掛靠方每次都是用不同的法人身份進(jìn)行投標(biāo)，因此行賄犯罪檔案查詢的對(duì)象就成了借用資質(zhì)的公司及其法定代表人，從而掛靠方的行賄犯罪記錄被隱藏。
（四）關(guān)于行賄犯罪行為人歸正問題
《規(guī)定》第23條“行賄犯罪信息的查詢期限為10年多次行賄的……多次行賄犯罪的，自人民法院最后一次判決、裁定生效之日起計(jì)算行賄犯罪信息的查詢期限?！币簿褪钦f，只要行賄犯罪行為人在刑罰執(zhí)行完畢后10年內(nèi)無行賄犯罪行為，則其行賄犯罪信息除法定的例外情形外將不再對(duì)外提供查詢。這樣就給了行賄人改過自新、回歸社會(huì)的機(jī)會(huì)，具有重大的預(yù)防和挽救意義。但是，有關(guān)10年查詢期限的規(guī)定存在“一刀切”的弊端。畢竟行賄犯罪在情節(jié)輕重、危害性等方面均有所不同，若規(guī)定相同的可查詢期限顯失公平，并且打擊行賄人改過自新、正當(dāng)經(jīng)營的積極性，在規(guī)定期限內(nèi)可能再次誘發(fā)犯罪。
三、 完善行賄犯罪檔案查詢的建議
行賄犯罪檔案查詢工作受到上述問題的限制無法充分發(fā)揮預(yù)期功效。因此，針對(duì)上述問題，應(yīng)當(dāng)積極采取措施進(jìn)一步完善行賄犯罪檔案查詢工作，使其充分發(fā)揮自身重要作用。
（一）擴(kuò)大錄入對(duì)象范圍，探索建立預(yù)警機(jī)制
針對(duì)上述司法實(shí)踐中部分行賄犯罪、行賄行為未錄入到行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)的問題，應(yīng)適當(dāng)修改錄入條件，擴(kuò)大錄入對(duì)象范圍：一是達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)而未被追訴的行賄犯罪。二是未達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)但符合一定條件的行賄行為。第一種數(shù)據(jù)錄入可以看作是對(duì)司法實(shí)踐中打擊行賄、受賄犯罪失衡的應(yīng)激手段，將本應(yīng)受到法律制裁的行賄行為納入到行賄黑名單中，使其為自身行為承擔(dān)一定的不利后果，起到增加其犯罪成本的遏制功效。第二種數(shù)據(jù)錄入除了懲戒行賄行為外，也可用于內(nèi)部統(tǒng)計(jì)分析。根據(jù)法律規(guī)定，行賄犯罪的立案標(biāo)準(zhǔn)是涉案金額累計(jì)為1萬元，或者雖未達(dá)到1萬元，向3人以上行賄等。在實(shí)踐中存在單次行賄行為未達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)，但是多次行賄或者向多人行賄累計(jì)達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的情況。由于這類行賄信息未及時(shí)收集，相應(yīng)的行賄犯罪逃脫了法律制裁。因此，將此類行賄信息錄入查詢系統(tǒng)中，有利于數(shù)據(jù)的完整保留和延續(xù)，從而易于發(fā)現(xiàn)行賄犯罪線索，更利于打擊行賄犯罪。同時(shí)，探索建立信息共享預(yù)警機(jī)制。加強(qiáng)對(duì)行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)內(nèi)部信息的統(tǒng)計(jì)分析，將有關(guān)行賄數(shù)額巨大、行賄次數(shù)多、行賄對(duì)象多等嚴(yán)重行賄行為主動(dòng)向重要部門、單位通報(bào)，提前進(jìn)行預(yù)警提醒，再由相關(guān)部門、單位建立處置制度，對(duì)不同情況進(jìn)行適當(dāng)處理。
（二）建立配套機(jī)制，規(guī)范查詢結(jié)果的處置
行賄犯罪檔案查詢工作真正發(fā)揮作用，需要檢察機(jī)關(guān)和執(zhí)法執(zhí)紀(jì)、有關(guān)職能部門及行業(yè)主管部門作出共同努力，進(jìn)行密切配合協(xié)作。一方面檢察機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對(duì)行賄犯罪檔案查詢工作的宣傳力度，使社會(huì)各界能夠認(rèn)識(shí)其重要價(jià)值作用，主動(dòng)申請(qǐng)查詢并重視對(duì)查詢結(jié)果的處置，形成社會(huì)預(yù)防大合力。另一方面在各重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域探索建立配套機(jī)制。以金融領(lǐng)域?yàn)槔?，召開聯(lián)席會(huì)議，共同商討建立“廉潔準(zhǔn)入機(jī)制”，將行賄犯罪檔案查詢制度融入到信貸審批環(huán)節(jié)，制定相應(yīng)的法規(guī)或其他措施，明確規(guī)定申請(qǐng)人必須出具無行賄犯罪記錄證明等，并且對(duì)查詢結(jié)果制定統(tǒng)一的處置標(biāo)準(zhǔn)如降低信用等級(jí)。通過統(tǒng)一、規(guī)范、科學(xué)管理和運(yùn)用行賄犯罪檔案查詢系統(tǒng)，提高查詢的約束力和有效性。
（三）建立制度破解“規(guī)避”查詢行為
關(guān)于變更企業(yè)名稱或設(shè)立新企業(yè)的規(guī)避行為。這兩種方式主要是利用信息不對(duì)稱的漏洞來規(guī)避查詢。因此，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)與行政執(zhí)法部門特別是工商管理局、公安機(jī)關(guān)聯(lián)合建立信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)相互間的信息無縫對(duì)接，從而提升行賄犯罪檔案查詢工作的實(shí)用性。如針對(duì)有關(guān)企業(yè)更名或是設(shè)立新的企業(yè)，可通過變更信息的共享，及時(shí)更改行賄犯罪檔案中相關(guān)的信息資料，使查詢結(jié)果能夠反映案發(fā)后企業(yè)的變更情況，減少規(guī)避行為的發(fā)生。
關(guān)于借用資質(zhì)規(guī)避查詢的行為。由于掛靠人是以出借資質(zhì)方的名義承攬工程，出借資質(zhì)方也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)一定的審查責(zé)任。因此，可規(guī)定出借資質(zhì)方采取事先要求掛靠人出具無行賄犯罪記錄證明等方式強(qiáng)化審查工作，否則將由出借資質(zhì)方承擔(dān)一定的不利后果，必要時(shí)將出借資質(zhì)方列入“行賄黑名單”作為處罰。
（四）細(xì)化行賄犯罪檔案查詢期限