無(wú)犯罪記錄證明格式精選(九篇)

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第1篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

一、犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的涵義

犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)，即犯罪記憶的心理生理檢測(cè)技術(shù)，是一類(lèi)犯罪心理測(cè)試技術(shù)。有人稱(chēng)其為刑事測(cè)謊技術(shù)，有人稱(chēng)其為犯罪認(rèn)知檢測(cè)技術(shù)，還有人將其稱(chēng)作犯罪心理測(cè)試技術(shù)。［1］盡管人們對(duì)這類(lèi)技術(shù)冠以不同的名稱(chēng)，但所指代的實(shí)際涵義都一樣：通過(guò)向被測(cè)人員呈現(xiàn)與刑事案件相關(guān)的特定刺激誘導(dǎo)其相關(guān)生理反應(yīng)，通過(guò)測(cè)量分析事件相關(guān)生理反應(yīng)診斷被測(cè)人員與刑事案件之間的關(guān)系。具體說(shuō)來(lái)，犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)由犯罪心理誘導(dǎo)技術(shù)、犯罪心理生理記錄技術(shù)、犯罪心理生理識(shí)別技術(shù)構(gòu)成。三者有機(jī)結(jié)合，缺一不可，共同構(gòu)成犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)。

（一）犯罪心理生理誘導(dǎo)技術(shù)

犯罪記憶是犯罪人、被害人、目擊證人、知情人等刑事案件相關(guān)人員對(duì)與刑事案件相關(guān)的信息的記憶。這些與刑事案件相關(guān)的信息可以稱(chēng)作犯罪信息。

犯罪記憶是一種長(zhǎng)時(shí)記憶，儲(chǔ)存的內(nèi)容包括與犯罪相關(guān)的認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)和情感經(jīng)驗(yàn)。給刑事案件相關(guān)人員以適宜刺激可以提取他們的犯罪記憶，并誘導(dǎo)出犯罪心理生理反應(yīng)。由于提取犯罪記憶和誘導(dǎo)犯罪心理反應(yīng)是同時(shí)進(jìn)行的，我們便將其稱(chēng)作犯罪心理生理反應(yīng)的誘導(dǎo)，其技術(shù)稱(chēng)作犯罪心理生理誘導(dǎo)技術(shù)。誘導(dǎo)技術(shù)的核心是確定適宜的心理刺激，正確地組織心理刺激。

1.確定適宜的心理刺激。適宜的心理刺激包括內(nèi)容適宜和形式適宜兩個(gè)方面。內(nèi)容適宜指的是呈現(xiàn)給被測(cè)人員的心理刺激應(yīng)該和犯罪記憶形成時(shí)的心理刺激相匹配。犯罪記憶形成過(guò)程是一個(gè)犯罪信息的加工和儲(chǔ)存過(guò)程，使用可以再現(xiàn)犯罪記憶形成情景的心理刺激來(lái)提取犯罪記憶會(huì)出現(xiàn)事半功倍的效果。因此，犯罪記憶檢測(cè)的最高境界是：科學(xué)分析案情，再現(xiàn)犯罪過(guò)程，并將分析的結(jié)果作為心理刺激呈現(xiàn)給被測(cè)人員，使與刑事案件相關(guān)的人員重新體驗(yàn)經(jīng)歷過(guò)的事件，并產(chǎn)生恰如其分的心理反應(yīng)，進(jìn)而產(chǎn)生合情合理的生理反應(yīng)。

確定了適宜的心理刺激內(nèi)容之后，還要選擇適宜的刺激形式。從理論上講，被測(cè)人員可以通過(guò)各種感覺(jué)器官接受心理刺激。但在實(shí)際測(cè)試中，由于諸如味覺(jué)、嗅覺(jué)刺激等心理刺激不具備相應(yīng)的操作性，在實(shí)踐中基本沒(méi)有使用。實(shí)際使用頻率最高的是聽(tīng)覺(jué)刺激，偶爾使用視覺(jué)刺激。前者如借助言語(yǔ)向被測(cè)人員提問(wèn)問(wèn)題，后者如向被測(cè)人員展示有關(guān)實(shí)物。視覺(jué)刺激會(huì)使被測(cè)人員產(chǎn)生身臨其境的感覺(jué)，會(huì)輕而易舉地誘導(dǎo)出理想的心理生理反應(yīng)。但是，被測(cè)人員可以易如反掌地規(guī)避視覺(jué)刺激，致使視覺(jué)刺激成為無(wú)效刺激，難以誘導(dǎo)出應(yīng)用的心理生理反應(yīng)。因此，測(cè)試人員不得不退而求其次，選擇聽(tīng)覺(jué)刺激作為犯罪記憶檢測(cè)的心理刺激。

聽(tīng)覺(jué)刺激使用的是口頭語(yǔ)言，是概念符號(hào)，其刺激效果沒(méi)有視覺(jué)刺激那么直截了當(dāng)，那么活靈活現(xiàn)。被測(cè)人員只有理解語(yǔ)言所表達(dá)的意義之后才能接受相應(yīng)的刺激。因此，測(cè)試問(wèn)題的遣詞造句必須合乎被測(cè)人員的受教育水平，測(cè)試問(wèn)題的語(yǔ)言表達(dá)也要入鄉(xiāng)隨俗，甚至使用當(dāng)?shù)氐姆窖酝琳Z(yǔ)。

2.建構(gòu)有效的測(cè)試結(jié)構(gòu)。經(jīng)常使用的心理刺激形式是聽(tīng)覺(jué)刺激，也就是測(cè)試問(wèn)題。因此，組織心理刺激的問(wèn)題也就變成了建構(gòu)測(cè)試結(jié)構(gòu)的問(wèn)題。建構(gòu)測(cè)試結(jié)構(gòu)是犯罪記憶檢測(cè)的主要內(nèi)容，甚至在一定歷史時(shí)期成為犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的核心。因此，犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的研究、實(shí)踐的先哲們無(wú)不殫精竭慮地致力于完善測(cè)試結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)犯罪記憶檢測(cè)的科學(xué)化。

100多年來(lái)，犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)歷史地形成了兩大測(cè)試格式，其核心內(nèi)容一測(cè)試結(jié)構(gòu)也就自然而然地形成了兩大流派。其一是對(duì)照問(wèn)題測(cè)試，英語(yǔ)縮寫(xiě)是CQT：其二是犯罪認(rèn)知測(cè)試，英語(yǔ)縮寫(xiě)是GKT.后者是隱秘知識(shí)測(cè)試（CIT）在刑事領(lǐng)域的具體應(yīng)用。［2］

對(duì)照問(wèn)題測(cè)試的每組問(wèn)題主要包括兩類(lèi)，即對(duì)照問(wèn)題和相關(guān)問(wèn)題。相關(guān)問(wèn)題詢(xún)問(wèn)的內(nèi)容與測(cè)試的案情有關(guān)，對(duì)照問(wèn)題是用來(lái)作為參照的問(wèn)題，一般使用與測(cè)試的刑事案件的性質(zhì)相近的越軌行為作為問(wèn)題內(nèi)容。無(wú)論是對(duì)照問(wèn)題還是相關(guān)問(wèn)題，都涉及獨(dú)立的主題，需要被測(cè)人員做出是或否回答。同時(shí)，為了便于比較相關(guān)問(wèn)題與對(duì)照問(wèn)題誘導(dǎo)的生理反應(yīng)的強(qiáng)度，相關(guān)問(wèn)題要臨近對(duì)照問(wèn)題。

犯罪認(rèn)知測(cè)試的每組問(wèn)題也包括兩類(lèi)主要問(wèn)題，即目標(biāo)問(wèn)題和陪襯問(wèn)題。它和對(duì)照問(wèn)題測(cè)試不同的是，目標(biāo)問(wèn)題和陪襯問(wèn)題都不是單獨(dú)的主題，而是一個(gè)主題的不同結(jié)果。因此，犯罪認(rèn)知測(cè)試的每組問(wèn)題都是圍繞一個(gè)主題的多項(xiàng)選擇題，問(wèn)題只有一個(gè)，答案卻有數(shù)個(gè)。其中與測(cè)試案件相關(guān)的備選項(xiàng)是目標(biāo)問(wèn)題，與測(cè)試案件似乎無(wú)關(guān)又似乎有關(guān)的備選項(xiàng)是陪襯問(wèn)題。和對(duì)照問(wèn)題一樣，陪襯問(wèn)題也發(fā)揮參照問(wèn)題的作用。因此，可以將其和對(duì)照問(wèn)題統(tǒng)稱(chēng)為參照問(wèn)題，而相關(guān)問(wèn)題和目標(biāo)問(wèn)題都可以稱(chēng)作相關(guān)問(wèn)題。

上述測(cè)試結(jié)構(gòu)都是行之有效的測(cè)試結(jié)構(gòu)，測(cè)試人員只要選擇適當(dāng)?shù)臏y(cè)試結(jié)構(gòu)，根據(jù)案情分析結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)改造即可構(gòu)建出實(shí)用的測(cè)試結(jié)構(gòu)。

（二）犯罪心理生理記錄技術(shù)

誘導(dǎo)出心理生理反應(yīng)只是犯罪記憶檢測(cè)的第一步，隨后要記錄犯罪心理生理活動(dòng)、測(cè)量犯罪心理生理反應(yīng)強(qiáng)度。只有這樣，才能完成犯罪記憶檢測(cè)，確定被測(cè)人員與測(cè)試案件之間的關(guān)系。犯罪心理生理的記錄技術(shù)涉及兩方面的內(nèi)容，即記錄內(nèi)容和記錄設(shè)備。前者是可以作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)，后者是各種生理活動(dòng)采集記錄設(shè)備。

1.作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)。生理心理學(xué)和心理生理學(xué)的研究表明，心理活動(dòng)總伴隨一定的生理活動(dòng)。因此，通過(guò)測(cè)量生理活動(dòng)狀況，便可以推測(cè)心理活動(dòng)狀況。犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)正是建立在這一基本原理的基礎(chǔ)之上，它通過(guò)測(cè)量與記憶相關(guān)的生理活動(dòng)狀況推測(cè)人員對(duì)相關(guān)案件的記狀況。

作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)脈必須具有關(guān)聯(lián)性、客觀性和計(jì)量性。因此，確定可以作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)是一項(xiàng)科學(xué)性很強(qiáng)、需要日積月累的研究工作。心理學(xué)家們?yōu)橹冻隽似D辛的努力，也取得了卓越的成效?？偨Y(jié)心理學(xué)家的相關(guān)研究成果可以發(fā)現(xiàn)，可以作為心理指標(biāo)的生理活動(dòng)主要有兩類(lèi)，伴隨高級(jí)中樞活動(dòng)的生理活動(dòng)和低級(jí)中樞控制的生理活動(dòng)。

可以作為心理指標(biāo)、伴隨高級(jí)中樞活動(dòng)的生理活動(dòng)比較少，目前主要使用的有大腦表皮電位、大腦皮層的血液代謝活動(dòng)。但由于操作性等原因，大腦皮層的血液代謝活動(dòng)還難以在實(shí)踐中使用。盡管大腦表皮電位具備了實(shí)際使用價(jià)值，但還有許多問(wèn)題有待深入研究。

可以作為心理指標(biāo)、低級(jí)中樞控制的生理活動(dòng)比較多。根據(jù)心理生理學(xué)的研究，心臟活動(dòng)、呼吸活動(dòng)、皮膚電活動(dòng)、體表溫度度變、消化活動(dòng)、瞳孔變化、聲頻變化、血內(nèi)容變化等都可以作為心理活動(dòng)的指標(biāo)。當(dāng)然，上述活動(dòng)有的可以直接測(cè)量，有的需要其活動(dòng)的指標(biāo)。例如，心臟活動(dòng)可選擇心電圖、脈搏、血壓或血容量作為活動(dòng)指標(biāo)，皮膚電活動(dòng)可以選擇皮膚電位或皮膚電導(dǎo)作為活動(dòng)指標(biāo)，等等。

2.記錄生理活動(dòng)的儀器設(shè)備。心理生理記錄的直接目標(biāo)是產(chǎn)生電子信號(hào)，忠實(shí)地模擬生理活動(dòng)隨時(shí)間變化的方式，即采集心理生理活動(dòng)信號(hào)。采集生理活動(dòng)信號(hào)需要借助生理信號(hào)采集器。根據(jù)生理現(xiàn)象的性質(zhì)，心理生理記錄使用兩類(lèi)信號(hào)采集器。一類(lèi)是電極，用于直接采集電子信號(hào)；一類(lèi)是傳感器，用于采集生理信號(hào)并將其轉(zhuǎn)換成電子信號(hào)。有的生理活動(dòng)可以借助適當(dāng)?shù)膫鞲衅鬓D(zhuǎn)化成電子信號(hào)，有些不能直接產(chǎn)生信號(hào)電壓的心理生理現(xiàn)象可以通過(guò)使用外來(lái)電流來(lái)實(shí)現(xiàn)電子化。

采集到的電子信號(hào)只有永久地儲(chǔ)存下來(lái)才能進(jìn)行事后回顧和分析。信號(hào)記錄器的功能便是將采集到的電子信號(hào)永久地保存下來(lái)。傳統(tǒng)的信號(hào)記錄器是使用幾個(gè)固定的電動(dòng)筆在勻速移動(dòng)的紙張上描記。隨著電磁技術(shù)的發(fā)展，我們可以借助電磁技術(shù)實(shí)現(xiàn)電子信號(hào)的永久儲(chǔ)存。因此，紙筆記錄正在讓位于磁帶記錄和計(jì)算機(jī)儲(chǔ)存?，F(xiàn)代心理生理測(cè)量使用的信號(hào)記錄器主要是磁帶和磁盤(pán)。

根據(jù)上述原理，電子設(shè)備的技術(shù)人員為采集和記錄生理活動(dòng)研制了各種各樣的生理活動(dòng)記錄設(shè)備。像正電子發(fā)射斷層掃描儀、功能磁共振成像儀、腦電儀、心電儀、血壓計(jì)、體溫計(jì)、血容計(jì)、聲頻計(jì)等儀器設(shè)備都可以成功采集記錄相應(yīng)的生理信號(hào)。而且，這些儀器設(shè)備都是常用的醫(yī)學(xué)設(shè)備，具有可靠的性能，屬于穩(wěn)定的技術(shù)。

目前在犯罪記憶檢測(cè)中經(jīng)常使用的生理記錄設(shè)備是多導(dǎo)道描記儀，也就是那些被稱(chēng)作測(cè)謊儀、心理測(cè)試儀、多道心理測(cè)試儀的儀器。這種生理記錄儀可以同步記錄皮膚電、心臟活動(dòng)、呼吸等生理活動(dòng)，經(jīng)常被稱(chēng)作多道導(dǎo)生理描記儀，簡(jiǎn)稱(chēng)為多導(dǎo)儀。多導(dǎo)儀在犯罪記憶檢測(cè)中的使用不僅頻率很高，而且是最為歷史悠久的測(cè)試儀器。

（三）犯罪心理生理識(shí)別技術(shù)

呈現(xiàn)一定心理刺激，被測(cè)人員便會(huì)產(chǎn)生特定生理反應(yīng)。這些生理反應(yīng)具有特異性，被稱(chēng)作事件相關(guān)生理反應(yīng)，簡(jiǎn)稱(chēng)事件相關(guān)反應(yīng)。與測(cè)試的刑事案件相關(guān)的事件相關(guān)反應(yīng)被稱(chēng)作犯罪心理生理反應(yīng)。識(shí)別技術(shù)的基本目的在于將犯罪心理生理反應(yīng)從一般事件相關(guān)反應(yīng)中識(shí)別出來(lái)。為此，需要解決以下問(wèn)題：

1.確定一般事件相關(guān)反應(yīng)。無(wú)論是否受到心理刺激，被測(cè)人員都進(jìn)行正常的生理活動(dòng)。正常的生理活動(dòng)不是對(duì)特定心理刺激的反應(yīng)，沒(méi)有特異性，所以被稱(chēng)作非特異性反應(yīng)。非特異性反應(yīng)是被測(cè)人員的基礎(chǔ)生理反應(yīng)。由于生理采集器的佩戴本身就是一種心理刺激，所以幾乎記錄不到真正的基礎(chǔ)生理反應(yīng)。但為了敘述的方便，可以將被測(cè)人員佩戴采集器之后、沒(méi)有受到測(cè)試刺激時(shí)的生理活動(dòng)看作基礎(chǔ)生理反應(yīng)。

事件相關(guān)反應(yīng)是心理刺激誘導(dǎo)產(chǎn)生的、強(qiáng)于基礎(chǔ)生理反應(yīng)的生理反應(yīng)，不僅其反應(yīng)強(qiáng)度高于基礎(chǔ)生理反應(yīng)，而且在心理刺激結(jié)束之后特定時(shí)間才會(huì)出現(xiàn)。這段時(shí)間被稱(chēng)作反應(yīng)潛伏期。存在反應(yīng)潛伏期的原因在于，心理刺激誘導(dǎo)心理反應(yīng)，進(jìn)而產(chǎn)生生理反應(yīng)是一個(gè)復(fù)雜的過(guò)程，需要一定的時(shí)間。研究表明，反應(yīng)的潛伏期因人而異，基本不受刺激事件的影響。因此，只有具有一定潛伏期的生理反應(yīng)才是事件相關(guān)反應(yīng)，超前或滯后都不是心理刺激誘導(dǎo)的事件相關(guān)反應(yīng)。

2.確定犯罪心理生理反應(yīng)。確定了事件相關(guān)反應(yīng)之后，隨之而來(lái)的就是確定犯罪心理生理反應(yīng)。確定犯罪心理生理反應(yīng)的過(guò)程實(shí)質(zhì)就是比較兩類(lèi)事件相關(guān)反應(yīng)，即參照問(wèn)題誘導(dǎo)的參照反應(yīng)C與相關(guān)問(wèn)題誘導(dǎo)的相關(guān)反應(yīng)之間（R）的強(qiáng)度。如果C＞R，即參照反應(yīng)強(qiáng)度高于相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)度，表明被測(cè)人員沒(méi)有產(chǎn)生犯罪心理生理反應(yīng)；如果C＜R，即參照反應(yīng)強(qiáng)度低于相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)度，說(shuō)明被測(cè)人員產(chǎn)生了犯罪心理生理反應(yīng)；如果C＝R，即參照反應(yīng)強(qiáng)度等于相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)度，則不能確定是否產(chǎn)生了犯罪心理生理反應(yīng)。這涉及兩個(gè)問(wèn)題，即比較的內(nèi)容和比較的標(biāo)準(zhǔn)。

比較的內(nèi)容實(shí)質(zhì)就是比較生理反應(yīng)的哪些參數(shù)，它涉及生理反應(yīng)的測(cè)量問(wèn)題，即使用什么測(cè)量指標(biāo)來(lái)表達(dá)生理反應(yīng)的強(qiáng)度。鑒于生理反應(yīng)實(shí)際是生理活動(dòng)水平的變化，而這種變化基本屬于波形，所以生理反應(yīng)的測(cè)量指標(biāo)一般使用波峰的反應(yīng)水平波幅、反應(yīng)速度斜率和反應(yīng)時(shí)間波長(zhǎng)三類(lèi)指標(biāo)。

比較標(biāo)準(zhǔn)涉及參照反應(yīng)和相關(guān)反應(yīng)之間的差異達(dá)到什么水平才表示二者之間存在有效差異，即相關(guān)反應(yīng)才能被看作犯罪心理反應(yīng)。這是一個(gè)經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng)的問(wèn)題，不僅受到測(cè)試案件類(lèi)型的影響，而且不同測(cè)試格式也有不同的決策標(biāo)準(zhǔn)。一般說(shuō)來(lái)，對(duì)照問(wèn)題測(cè)試對(duì)差異幅度的要求不高，只要達(dá)到對(duì)照反應(yīng)的20％即可。由于陪襯問(wèn)題的刺激強(qiáng)度有限，犯罪認(rèn)知測(cè)試對(duì)差異幅度的要求比較高，目標(biāo)反應(yīng)需要是陪襯反應(yīng)的兩部以上。

其實(shí)，實(shí)際測(cè)試中不僅需要比較參照反應(yīng)和相關(guān)反應(yīng)的強(qiáng)度，還需要檢查不同測(cè)試主題犯罪心理反應(yīng)之間的邏輯一致性、犯罪心理反應(yīng)的重復(fù)性。如果不同測(cè)試主題的犯罪心理反應(yīng)之間存在矛盾、犯罪心理反應(yīng)不具備重復(fù)性，測(cè)試人員是不能做出確定的測(cè)試結(jié)論的。

二、犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的效用

從出現(xiàn)的那天起，犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)就開(kāi)始在刑事訴訟領(lǐng)域應(yīng)用。它為偵破案件、懲治犯罪做出了不可磨滅的貢獻(xiàn)，但與此同時(shí)它也使一些無(wú)辜人員蒙受不白之冤。迄今，在其發(fā)祥地-歐洲幾乎見(jiàn)不到它的蹤影，在它曾經(jīng)輝煌一時(shí)的美國(guó)也失去了往日的光輝，只是在日本、以色列等國(guó)它卻大行其道。為什么﹖這便是本部分準(zhǔn)備探討的問(wèn)題。

為了探討犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的效用問(wèn)題，我們擬從犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的測(cè)試內(nèi)容開(kāi)始，然后討論犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的測(cè)試結(jié)論及其科學(xué)使用。

（一）犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試內(nèi)容

俗話(huà)說(shuō)，輿論是行動(dòng)的先導(dǎo)。犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的應(yīng)用也是建立在犯罪記憶檢測(cè)原理的科學(xué)認(rèn)識(shí)之上的。只有正確認(rèn)識(shí)測(cè)試原理，才能認(rèn)識(shí)其科學(xué)意義，才能在需要的時(shí)候科學(xué)使用。缺乏對(duì)測(cè)試原理的正確認(rèn)識(shí)，必然導(dǎo)致對(duì)其作用的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，限制其科學(xué)應(yīng)用。其中對(duì)測(cè)試內(nèi)容的認(rèn)識(shí)更是重中之重。犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)在美國(guó)和歐洲的境遇無(wú)可辯駁地證明了這一點(diǎn)。為了犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的科學(xué)應(yīng)用，我們必須正確認(rèn)識(shí)犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)檢測(cè)的心理內(nèi)容。

1.對(duì)犯罪記憶檢測(cè)內(nèi)容的不同認(rèn)識(shí)。早期的犯罪記憶檢測(cè)是在訊問(wèn)犯罪嫌疑人時(shí)同步采集記錄其生理反應(yīng)，通過(guò)測(cè)量分析生理反應(yīng)來(lái)確定訊問(wèn)對(duì)象回答的真?zhèn)??？梢院侠淼丶俣ǎ凶锏姆缸锵右扇瞬粫?huì)誠(chéng)實(shí)回答與案件相關(guān)的問(wèn)題，卻會(huì)誠(chéng)實(shí)回答與案件無(wú)關(guān)的問(wèn)題；無(wú)辜的犯罪嫌疑人既會(huì)誠(chéng)實(shí)回答無(wú)關(guān)問(wèn)題，也會(huì)誠(chéng)實(shí)回答相關(guān)問(wèn)題。而且，無(wú)辜的犯罪嫌疑人在回答相關(guān)和無(wú)關(guān)問(wèn)題期間的生理活動(dòng)水平一樣，沒(méi)有特異的生理反應(yīng)；相反，有罪的犯罪嫌疑人在回答與案件相關(guān)的問(wèn)題期間出現(xiàn)的生理活動(dòng)水平高于無(wú)關(guān)問(wèn)題期間，亦即出現(xiàn)了特異生理反應(yīng)。那么，出現(xiàn)特異生理反應(yīng)的原因是什么﹖人們理所當(dāng)然地認(rèn)為是因?yàn)榉缸锵右扇藢?duì)相關(guān)問(wèn)題做出了欺騙回答，即撒謊。而且有關(guān)心理研究也表明，人們?nèi)鲋e會(huì)出現(xiàn)緊張之類(lèi)的情緒反應(yīng)，而特異性生理反應(yīng)則是這類(lèi)情緒反應(yīng)的一部分。

因此，犯罪記憶檢測(cè)記錄的特異生理反應(yīng)是撒謊反應(yīng)，測(cè)試的心理內(nèi)容是撒謊心理也就成了人們眾口一詞的認(rèn)識(shí)。盡管儀器訊問(wèn)發(fā)展成儀器測(cè)試，實(shí)現(xiàn)了犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化，使犯罪記憶檢測(cè)真正成為心理測(cè)試，也沒(méi)有從根本上動(dòng)搖人們的這一認(rèn)識(shí)。

直到20世紀(jì)80年代，隨著一種新的測(cè)試格式-GKT測(cè)試格式的成熟，心理學(xué)家開(kāi)始思考所謂“測(cè)真”所測(cè)的心理內(nèi)容這一問(wèn)題：為什么人們?cè)跊](méi)有對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行欺騙性回答時(shí)仍然出現(xiàn)比較強(qiáng)的特異生理反應(yīng)﹖回答是，被測(cè)人員具有相關(guān)知識(shí)，而且這些知識(shí)是一種不為外人知道的隱秘知識(shí)。當(dāng)測(cè)試人員問(wèn)及這些知識(shí)時(shí)，被測(cè)人員會(huì)產(chǎn)生定向反射，并伴隨定向反應(yīng)。誘發(fā)定向反應(yīng)的心理刺激應(yīng)該具備新奇性和重要性?xún)蓚€(gè)特征。無(wú)論新奇性和重要性都是心理刺激與記憶中的特征相互比較的結(jié)果。［3］這種比較涉及長(zhǎng)時(shí)記憶和工作記憶。

由于使用定向反應(yīng)理論解釋GKT的測(cè)試原理，主流的心理學(xué)家開(kāi)始接受GKT是一種科學(xué)的心理測(cè)試技術(shù)，而對(duì)CQT卻還是那么不屑一顧。所以，堅(jiān)持使用CQT測(cè)試格式的心理學(xué)家也開(kāi)始使用定向反應(yīng)理論來(lái)解釋CQT的測(cè)試原理，認(rèn)為測(cè)試的心理內(nèi)容與記憶相關(guān)。 ［3］

2.犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試內(nèi)容的科學(xué)認(rèn)識(shí)：根據(jù)我們的研究，犯罪記憶檢測(cè)的心理內(nèi)容涉及認(rèn)知方面的記憶和情感方面的記憶。由于不同被測(cè)人員與測(cè)試案件的關(guān)系不同，所牽扯的認(rèn)知內(nèi)容和情緒內(nèi)容不同，其產(chǎn)生的事件相關(guān)反應(yīng)自然不同。［4］

根據(jù)產(chǎn)生生理反應(yīng)的原因，被測(cè)人員會(huì)產(chǎn)生的生理反應(yīng)可以區(qū)分為兩類(lèi)。第一類(lèi)反應(yīng)是與測(cè)試案件無(wú)關(guān)的原因?qū)е碌纳矸磻?yīng)，可以稱(chēng)作無(wú)頭反應(yīng)。無(wú)關(guān)反應(yīng)包括基礎(chǔ)生理反應(yīng)、基本心理反應(yīng)和參照反應(yīng)三種。其中，基礎(chǔ)生理反應(yīng)主要是被測(cè)者身體狀況、心理狀況和測(cè)試環(huán)境的函數(shù)，即Rb＝f（Pb，Mb，Hb）；基礎(chǔ)心理反應(yīng)是一種探究反應(yīng)（Rp），主要受到被測(cè)者神經(jīng)類(lèi)型（Ns）、刺激所涉及內(nèi)容的新奇性（Nc）的影響，即Rp＝f（Ns，）Nc；參照反應(yīng)是一類(lèi)誘導(dǎo)反應(yīng)Rs，主要是被測(cè)者神經(jīng)類(lèi)型Ns和刺激問(wèn)題涉及的內(nèi)容的刺激性（Ec）的函數(shù)，即Rs＝f（Ns，Ec）。

第二類(lèi)反應(yīng)是相關(guān)問(wèn)題誘導(dǎo)的事件相關(guān)反應(yīng)，可以稱(chēng)其為相關(guān)反應(yīng)。根據(jù)產(chǎn)生反應(yīng)的被測(cè)人員與測(cè)試案件之間的關(guān)系，相關(guān)反應(yīng)可以區(qū)分為無(wú)辜反應(yīng)、一般知情反應(yīng)、涉案知情反應(yīng)和作案反應(yīng)。

由于無(wú)辜人員沒(méi)有相關(guān)記憶，相關(guān)問(wèn)題對(duì)其不具有重要性，誘導(dǎo)的心理生理反應(yīng)強(qiáng)度等于參照反應(yīng)。這類(lèi)反應(yīng)可以稱(chēng)作無(wú)辜反應(yīng)。

有些被測(cè)人員知道案情，形成犯罪記憶，相關(guān)問(wèn)題會(huì)誘導(dǎo)出知情反應(yīng)。知情反應(yīng)可以區(qū)分為一般知情反應(yīng)和涉案知情反應(yīng)。一般知情反應(yīng)（Rg）主要受到被測(cè)者神經(jīng)類(lèi)型（Ns）、所知情的信息的重要性Seg和記憶清晰程度Smg的影響，即Rg＝f（Ns，Seg，Smg）。

有的人或者親身經(jīng)歷或親眼目睹犯罪經(jīng)過(guò)，致使刻骨銘心，記憶清晰程度幾乎可以與犯罪人相媲美；有的人與犯罪人同呼吸、共命運(yùn)，在事后知情時(shí)伴隨強(qiáng)烈的情感體驗(yàn)。這些刑事案件的相關(guān)人員可以稱(chēng)作涉案知情人。涉案知情人產(chǎn)生的相關(guān)反應(yīng)稱(chēng)作涉案知情反應(yīng)（Rk），它與一般知情反應(yīng)一樣，是被測(cè)者神經(jīng)類(lèi)型（Ns）、所知情的情景的重要性（Sek）和記憶清晰程度（Smk）的函數(shù)，即Rk＝f（Ns，Sek，Smk）。由于Sek≥Seg，Smk≥Smg，所以，Rk＞Rg，即涉案知情反應(yīng)高于一般知情反應(yīng)值。

犯罪人很容易形成一種具有自主性和反射性質(zhì)的記憶。而且犯罪人犯罪時(shí)不可避免地伴隨一定的情感體驗(yàn)，這種體驗(yàn)必然強(qiáng)化其對(duì)犯罪情景的記憶。因此，犯罪情景的記憶清晰度（Smc）遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于一般知情者。而且，犯罪是犯罪人的重要事件，對(duì)其具有重要意義，所以犯罪情景的重要性（Scc）是一般知情者所不可比擬的。所以Smc＞Smg，Scc＞Seg.作為Smc和Scc的函數(shù)的作案反應(yīng)（Rc）必然強(qiáng)于一般知情反應(yīng)。

當(dāng)然，這還只是理論上的認(rèn)識(shí)，還不具備可操作性。在實(shí)際測(cè)試中，還只能檢測(cè)出被測(cè)人員是否儲(chǔ)存犯罪信息，還難以有效區(qū)分知情人和作案人，特別是涉案知情人和作案人。

（二）犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論

由于對(duì)犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試內(nèi)容存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，對(duì)測(cè)試結(jié)論也相應(yīng)地存在錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)。這不僅影響到對(duì)犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)的科學(xué)認(rèn)識(shí)，而且影響了測(cè)試結(jié)論的科學(xué)使用。因此，有必要對(duì)犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論進(jìn)行認(rèn)真的研究。

1.測(cè)試結(jié)論的內(nèi)容。由于存在不同的測(cè)試格式、不同的測(cè)試?yán)砟?，犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論自然存在不同的內(nèi)容。

在美國(guó)，經(jīng)常使用的測(cè)試格式是對(duì)照問(wèn)題測(cè)試，而使用對(duì)照問(wèn)題測(cè)試的測(cè)試人員一般堅(jiān)持測(cè)試的心理內(nèi)容是撒謊心理，因此他們給出的測(cè)試結(jié)論一般是這樣的：“XX在否認(rèn)回答yy問(wèn)題時(shí)撒了謊?！边@種測(cè)試結(jié)論盡管合乎其測(cè)試?yán)砟睿瑓s與其檢測(cè)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容相違背。實(shí)施對(duì)照問(wèn)題測(cè)試期間，有罪的被測(cè)人員不僅對(duì)相關(guān)問(wèn)題撒謊，而且對(duì)參照問(wèn)題撒謊，而且需要保證對(duì)參照問(wèn)題撒謊。確定犯罪心理生理反應(yīng)的根據(jù)是對(duì)相關(guān)問(wèn)題撒謊的相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)于參照反應(yīng)。即使按照其測(cè)試?yán)砟畹谋旧磉壿?，相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)于參照反應(yīng)的原因也不是被測(cè)人員對(duì)相關(guān)問(wèn)題撒謊，而是對(duì)比參照問(wèn)題更重要的相關(guān)問(wèn)題撒了謊。也就是說(shuō)，產(chǎn)生犯罪心理生理反應(yīng)的根據(jù)不是被測(cè)人員是否撒謊，而是撒謊的內(nèi)容是否重要。因此，美國(guó)流行的對(duì)照問(wèn)題測(cè)試結(jié)論的內(nèi)容是錯(cuò)誤的，而應(yīng)該換成：“在XX心目中，zz問(wèn)題（相關(guān)問(wèn)題）比yy問(wèn)題（參照問(wèn)題）更重要。”

在日本，測(cè)試人員經(jīng)常使用的是犯罪認(rèn)知測(cè)試，給出的測(cè)試結(jié)論符合其測(cè)試內(nèi)容。但是，當(dāng)我國(guó)模仿日本引進(jìn)犯罪認(rèn)知測(cè)試并開(kāi)始廣泛使用時(shí)，由于相關(guān)人員沒(méi)有領(lǐng)會(huì)犯罪認(rèn)知測(cè)試的精髓，而錯(cuò)誤地將犯罪認(rèn)知測(cè)試的測(cè)試結(jié)論改稱(chēng)為“XX實(shí)施了yy犯罪行為。”這種測(cè)試結(jié)論遠(yuǎn)遠(yuǎn)背離了犯罪記憶檢測(cè)力所能及的范圍，夸大了犯罪記憶檢測(cè)的作用。正如前述，犯罪記憶檢測(cè)只能檢測(cè)出被測(cè)人員記憶中是否儲(chǔ)存有犯罪信息，而難以檢測(cè)出犯罪信息的來(lái)源。形成犯罪記憶的可能原因有許多，不能因?yàn)閾碛蟹缸镉洃浘鸵馕吨鴮?shí)施了犯罪行為。正是基于這種認(rèn)識(shí)，我們主張，犯罪記憶檢測(cè)的肯定性結(jié)論是：“檢測(cè)出XX對(duì)yy案件具有相應(yīng)記憶，”；否定性測(cè)試結(jié)論是，“沒(méi)有檢測(cè)出XX對(duì)yy案件具有相應(yīng)記憶?！?/p>

2.測(cè)試結(jié)論的效度。所謂測(cè)試效度就是測(cè)試所測(cè)的內(nèi)容與欲測(cè)內(nèi)容的符合程度。如果所測(cè)的內(nèi)容與欲測(cè)內(nèi)容完全符合，測(cè)試就是100％；否則，就不是100％。測(cè)試效度的廉政價(jià)標(biāo)準(zhǔn)不同，測(cè)試效度的評(píng)價(jià)結(jié)果也不同。許多研究人員認(rèn)為犯罪記憶檢測(cè)檢測(cè)的是被測(cè)人員是否實(shí)施了犯罪行為，所以他們使用被認(rèn)定的被測(cè)人員被證明有罪的數(shù)量作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果是錯(cuò)誤評(píng)估了犯罪記憶檢測(cè)的效度。

現(xiàn)代研究已經(jīng)表明，犯罪記憶檢測(cè)檢測(cè)的不是被測(cè)人員是否實(shí)施了犯罪，所以不能使用以往的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)估測(cè)試效度，而應(yīng)該使用被認(rèn)為擁有犯罪記憶的被測(cè)人員擁有犯罪記憶的人數(shù)作為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。但是，以此為標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)度效度評(píng)估還鮮為人知，我們也不能加以引述。

盡管如此，我們依然可以對(duì)犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試效度進(jìn)行理論分析。在對(duì)照問(wèn)題測(cè)試中，確定犯罪心理生理反應(yīng)的根據(jù)是相關(guān)刺激與對(duì)照刺激的重要性。據(jù)此，在同一次測(cè)試的同一測(cè)試主題中，測(cè)試格式本身造成的相關(guān)刺激比對(duì)照刺激重要的概率為50％。所以，在相關(guān)反應(yīng)強(qiáng)于對(duì)照反應(yīng)的條件下，正確確定犯罪心理生理反應(yīng)的概率為1—50％。由于每次測(cè)試一般包括3個(gè)主題，其正確率則為1－（50％）3＝97.5％。如果重復(fù)3次，而且每次的結(jié)果都一致，那么其正確率則為1－（50％）9＝99.99995％。

在犯罪認(rèn)知測(cè)試中，每個(gè)測(cè)試主題的目標(biāo)問(wèn)題和陪襯問(wèn)題建構(gòu)成一個(gè)多項(xiàng)選擇題。沒(méi)有犯罪記憶的被測(cè)人員對(duì)目標(biāo)問(wèn)題產(chǎn)生目標(biāo)反應(yīng)的概率為1/（n－1），其中n是備選項(xiàng)的個(gè)數(shù)。那么，正確認(rèn)定的概率為1－1/（n－1）。如果本次測(cè)試有m個(gè)測(cè)試主題，都產(chǎn)生目標(biāo)反應(yīng)的被測(cè)人員被正確認(rèn)定的概率為1－［1（n－1）］m.如果n＝5m＝6，正確認(rèn)定的概率為1－［1/（5－1）］6＝1－（1/4）6＝99.999755859375％。

當(dāng)然，上述測(cè)算僅是理論評(píng)估。在實(shí)際測(cè)試中，測(cè)試結(jié)論的效度受到許多因素的影響，評(píng)估測(cè)試效度也是一個(gè)復(fù)雜的問(wèn)題。

3.測(cè)試結(jié)論的使用?？紤]到犯罪記憶檢測(cè)的相關(guān)刺激基本都是案件的情節(jié)，有人將犯罪記憶檢測(cè)結(jié)論作為直接證據(jù)使用，甚至將其等同于口供。由此導(dǎo)致辦錯(cuò)案，冤枉無(wú)辜，放縱犯罪。我們認(rèn)為，犯罪記憶檢測(cè)檢測(cè)不出被測(cè)人員是否實(shí)施過(guò)犯罪，只能檢測(cè)出其大腦中是否儲(chǔ)存有犯罪信息。如果通犯罪記憶檢測(cè)檢測(cè)出被測(cè)人員記憶中儲(chǔ)存有犯罪信息，那么說(shuō)明被測(cè)人員了解測(cè)試案件的案情。但這并不必然說(shuō)明被測(cè)人員實(shí)施了犯罪行為。即使犯罪心理反應(yīng)相當(dāng)強(qiáng)烈，各個(gè)測(cè)試主題之間邏輯嚴(yán)密，每次測(cè)試都有良好的重復(fù)，肯定性測(cè)試結(jié)論也不必然意味著被測(cè)人員實(shí)施了犯罪。因?yàn)?，起碼犯罪被害人、現(xiàn)場(chǎng)目擊人員也會(huì)出現(xiàn)類(lèi)似的測(cè)試結(jié)果。

同時(shí)我們還要強(qiáng)調(diào)，即使測(cè)試沒(méi)有檢測(cè)出被測(cè)人員具有犯罪記憶，也不必然意味著他是無(wú)辜人員，沒(méi)有實(shí)施犯罪行為。因?yàn)?，犯罪人沒(méi)有形成犯罪記憶，或者形成的犯罪記憶提取不出來(lái)，提取的心理反應(yīng)沒(méi)有產(chǎn)生生理反應(yīng)也不會(huì)形成犯罪心理生理反應(yīng)，進(jìn)而檢測(cè)不出犯罪記憶。

因此，犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論不能作為直接證據(jù)使用，只能作為間接證據(jù)使用。也就是說(shuō)，必須有其他證據(jù)的佐證犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論才能成為與犯罪作斗爭(zhēng)的利器?？浯笃渥饔檬且环N唯心主義，貶低其作也是一種唯心主義。正確認(rèn)識(shí)犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)需要很長(zhǎng)的路要走，必須付出幾代人的艱苦努力。

認(rèn)識(shí)犯罪記乙檢測(cè)技術(shù)的科學(xué)涵義，理解犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試內(nèi)容，了解犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)度效度，不僅為正確使用犯罪記憶檢測(cè)的測(cè)試結(jié)論奠定了基礎(chǔ)，而且還可以界定犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)在刑事訴訟領(lǐng)域的應(yīng)用范圍。既不夸大其訴訟價(jià)值，也不貶低其訴訟價(jià)值，科學(xué)地利用其訴訟價(jià)值，不僅有利于打擊犯罪，維護(hù)公共安全，而且可以保障刑事案件相關(guān)人員，特別犯罪嫌疑人的權(quán)利，提高刑事訴訟效率。



參考文獻(xiàn)

［1］付有志：《犯罪記憶檢測(cè)技術(shù)—揭示刑事測(cè)謊的實(shí)質(zhì)》。北京：中國(guó)人民公安大學(xué)出版社，2004年。

［2］David C.RaskinPolygraph techniques for the detection of deception.In David C.RaskinedPsychological Methods in Criminal Investigation and Evidence.New YorkSpringer1989P.247～296.

第2篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

論文關(guān)鍵詞 口供 證據(jù) 人權(quán) 同步錄音錄像

一、同步錄音錄像的價(jià)值

（一）同步錄音錄像概念

同步錄音錄像源于1984年英國(guó)創(chuàng)立的訊問(wèn)錄音制度，自此之后世界各國(guó)紛紛仿效其做法，并根據(jù)本國(guó)的司法現(xiàn)狀有所演進(jìn)。 在我國(guó)，同步錄音錄實(shí)施于2005年底，當(dāng)時(shí)法律對(duì)此沒(méi)有明確規(guī)范。2013年1月1日起施行的《刑事訴訟法》第一百二十一條規(guī)定：“偵查人員在訊問(wèn)犯罪嫌疑人的時(shí)候，可以對(duì)訊問(wèn)過(guò)程進(jìn)行錄音或者錄像；對(duì)于可能判處無(wú)期徒刑、死刑的案件或者其他重大犯罪案件，應(yīng)當(dāng)對(duì)訊問(wèn)過(guò)程進(jìn)行錄音或者錄像?！薄颁浺艋蛘咪浵駪?yīng)當(dāng)全程進(jìn)行，保持完整性?！庇纱?，同步錄音錄像制度正式被法律確定為偵查過(guò)程中的一項(xiàng)法定制度。其定義非常明確，同步錄音錄像也可以稱(chēng)為全程同步錄音錄像，是指在偵查過(guò)程中，采用特定設(shè)備通過(guò)技術(shù)手段對(duì)偵查訊問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行音頻視頻全程同步記錄。

（二）同步錄音錄像的價(jià)值

新《刑事訴訟法》第二條將“尊重和保障人權(quán)”納入其中，開(kāi)啟了將人權(quán)予以程序法保障的先河，人權(quán)保障的內(nèi)容非常豐富，同步錄音錄像制度即是人權(quán)保障非常重要的組成部分，因而具有促進(jìn)完善人權(quán)保障的價(jià)值。具體而言，體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.防止偵查人員刑訊逼供

刑訊逼供問(wèn)題一直是廣大法律人所詬病的行為，其危害性不言而喻，雖然各自法律文件均對(duì)刑訊逼供給予嚴(yán)格的禁止，但是在對(duì)犯罪偵查的過(guò)程中卻屢禁不止，由于偵查訊問(wèn)程序具有高度的封閉性、非訴訟性和專(zhuān)權(quán)性等，為獲取口供非常容易出現(xiàn)刑訊逼供、侵犯人權(quán)現(xiàn)象，這已經(jīng)成為職務(wù)犯罪偵查工作的一大“頑疾”。 而全程同步錄音錄像可以有效的記錄偵查人員的訊問(wèn)全過(guò)程，對(duì)于遏制偵查人員對(duì)嫌疑人刑訊逼供、保障犯罪嫌疑人的人權(quán)能夠起到非常明顯的作用。

2.防止偵查人員引供和誘供

檢察機(jī)關(guān)對(duì)職務(wù)犯罪偵查與公安機(jī)關(guān)對(duì)普通刑事犯罪偵查相比，有其自身的特點(diǎn)，即嫌疑人都是具有國(guó)家工作人員身份的人，而且多數(shù)都擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，文化層次、智慧程度相對(duì)較高，一般情況下給予其正確的政策性引導(dǎo)，嫌疑人多數(shù)情況下都能夠積極配合工作。但是，實(shí)踐中很多偵查人員往往會(huì)對(duì)嫌疑人采取引供和誘供方法獲得口供，而在審判實(shí)踐中，僅憑筆錄難以區(qū)分偵查人員的哪些言語(yǔ)屬于引供誘供，以及語(yǔ)言表述的語(yǔ)氣與犯罪嫌疑人供述之間的關(guān)系。為了避免這種現(xiàn)象的發(fā)生，使偵查階段口供的獲得更加扎實(shí)，采取對(duì)偵查訊問(wèn)過(guò)程全程記錄的方式是行之有效的方式。

3.固定訊問(wèn)內(nèi)容，印證筆錄真實(shí)性

在司法實(shí)踐中，職務(wù)犯罪的嫌疑人會(huì)選擇在偵查階段交代犯罪事實(shí)而在法庭審判階段更改供述，或者以各種理由說(shuō)明訊問(wèn)筆錄內(nèi)容不是其真實(shí)意思表示而徹底推翻在偵查階段的供述，此時(shí)若檢察機(jī)關(guān)向法院移送的訊問(wèn)筆錄稍有瑕疵，就會(huì)使庭審過(guò)程陷入尷尬境地。全程同步錄音錄像對(duì)于訊問(wèn)過(guò)程的記錄具有直觀性、真實(shí)性、連續(xù)性的特點(diǎn)，因而在法庭審理的過(guò)程中可以與訊問(wèn)筆錄形成印證，彌補(bǔ)了訊問(wèn)筆錄內(nèi)容不連續(xù)、不完整的缺陷，有效的防止犯罪嫌疑人翻供所帶來(lái)的危害。

4.保障偵查人員自身合法權(quán)益

尊重和保障人權(quán)是修改后《刑事訴訟法》的一大亮點(diǎn)，人權(quán)保障機(jī)制建設(shè)目前已經(jīng)成為了刑事訴訟亟待解決的一大課題，筆者認(rèn)為，對(duì)于人權(quán)保障的范圍和對(duì)象而言，不僅包括了保護(hù)犯罪嫌疑人、被告人的人權(quán)，同時(shí)也包括保護(hù)其他訴訟參與人的人權(quán)，即法定人、訴訟人、辯護(hù)人、證人、鑒定人和翻譯人員；法院、檢察院、公安、國(guó)家安全、軍隊(duì)保衛(wèi)、監(jiān)獄等專(zhuān)門(mén)機(jī)關(guān)依職權(quán)辦案的人員等。 偵查人員在訊問(wèn)嫌疑人時(shí)，除了要保障辦案安全防止事故發(fā)生之外，還應(yīng)當(dāng)要保障自身的合法權(quán)益不會(huì)受到侵害，包括被犯罪嫌疑人誣陷。全程錄音錄像不僅可以記錄犯罪嫌疑人供述的全部?jī)?nèi)容，同時(shí)也可以將偵查人員的偵查活動(dòng)置于公開(kāi)透明之下，實(shí)現(xiàn)對(duì)偵查人員的保障。

二、現(xiàn)階段同步錄音錄像實(shí)施中的困難

（一）同步錄音錄像設(shè)備自身的問(wèn)題

1.硬件參差不齊，參數(shù)規(guī)格不統(tǒng)一

最高人民檢察院辦公廳在2006年12月4日向全國(guó)檢察機(jī)關(guān)下發(fā)了《人民檢察院訊問(wèn)職務(wù)犯罪嫌疑人實(shí)行全程同步錄音錄像技術(shù)工作流程（試行）》 該規(guī)范共十七條，其中并未規(guī)定同步錄音錄像設(shè)備的硬件參數(shù)。因而，同步錄音錄像在全國(guó)檢察機(jī)關(guān)自偵部門(mén)實(shí)施的幾年來(lái)并未有統(tǒng)一的硬件參數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即使在同一省內(nèi)不同的地市硬件也有所不同。根據(jù)規(guī)范要求，每個(gè)檢察院都會(huì)有固定式和移動(dòng)式兩套同步錄音錄像設(shè)備，如果只是本院進(jìn)行同步錄音錄像還不明顯，若是異地辦案將移動(dòng)錄音錄像設(shè)備拿到辦案地，硬件設(shè)備時(shí)常會(huì)出現(xiàn)不兼容，導(dǎo)致無(wú)法正常工作，這一問(wèn)題直到新《刑事訴訟法》實(shí)施之后仍然未改觀。

2.軟件程序有缺陷

同樣，最高人民檢察院的《工作流程》中也未對(duì)同步錄音錄像的軟件程序進(jìn)行規(guī)范，實(shí)踐中比較突出的問(wèn)題是錄音錄像保存的格式?jīng)]有統(tǒng)一的規(guī)范，縱然以存儲(chǔ)光盤(pán)的形式入卷隨卷宗移送法院，但是在庭審的環(huán)節(jié)如果須要播放同步錄音錄像視頻時(shí)，往往難以現(xiàn)場(chǎng)播放。即便可以現(xiàn)場(chǎng)播放，同步錄音錄像由于目前軟件設(shè)計(jì)程序上的問(wèn)題，沒(méi)有設(shè)計(jì)快播快放功能，也沒(méi)有階段性重復(fù)播放功能，只能從前到后依次播放。若存儲(chǔ)光盤(pán)錄制時(shí)間較長(zhǎng)的話(huà)，播放起來(lái)相當(dāng)不易，要是再須要反復(fù)觀看的話(huà)則更是會(huì)浪費(fèi)大量時(shí)間。這樣的軟件設(shè)計(jì)，實(shí)際上在庭審中根本無(wú)法發(fā)揮同步錄音錄像的真正作用。

3.存儲(chǔ)媒介保管不嚴(yán)格

同步錄音錄像的存儲(chǔ)媒介是光盤(pán)，目前檢察機(jī)關(guān)在偵查的過(guò)程中往往只重錄制不重保管，用紙袋裝光盤(pán)、用塑料袋裝光盤(pán)、用盒裝光盤(pán)等各種方式都存在，觀察實(shí)際隨卷宗一起移送法院光盤(pán)，不難看出，很多光盤(pán)都一劃傷，有時(shí)還會(huì)影響播放。而且隨著時(shí)間的積累，光盤(pán)的保存就會(huì)很成問(wèn)題，有的院在幾年前錄制的光盤(pán)，現(xiàn)在已經(jīng)不能播放了。這種沒(méi)有統(tǒng)一保管模式、保管不嚴(yán)格的情況直到現(xiàn)在還存在。

（二）使用同步錄音錄像設(shè)備存在的問(wèn)題

1.錄制人員身份問(wèn)題

按照《工作流程》第三條的規(guī)定：“訊問(wèn)全程同步錄音、錄像，實(shí)行訊問(wèn)人員與錄制人員相分離的原則。訊問(wèn)由檢察人員負(fù)責(zé)，不得少于二人；錄音、錄像一般由檢察技術(shù)人員負(fù)責(zé)。經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)，也可以指定其他檢察人員負(fù)責(zé)錄制。”新的《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行）》 第二百零一條中規(guī)定：“人民檢察院立案?jìng)刹槁殑?wù)犯罪案件，在每次訊問(wèn)犯罪嫌疑人的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)對(duì)訊問(wèn)過(guò)程實(shí)行全程錄音、錄像，并在訊問(wèn)筆錄中注明。錄音、錄像應(yīng)當(dāng)由檢察技術(shù)人員負(fù)責(zé)。特殊情況下，經(jīng)檢察長(zhǎng)批準(zhǔn)也可以由訊問(wèn)人員以外的其他檢察人員負(fù)責(zé)?！边@兩個(gè)規(guī)定基本內(nèi)容完全一致，從以往職務(wù)犯罪偵查同步錄音錄像實(shí)施的情況來(lái)看，雖然要求“審錄分離”，但是由于基層檢察機(jī)關(guān)技術(shù)人員缺乏，一般情況下都是由檢察人員負(fù)責(zé)錄制，甚至還有自審自錄這樣不規(guī)范的現(xiàn)象。

2.在庭審時(shí)使用頻率過(guò)低

雖然以往職務(wù)犯罪偵查結(jié)束后都會(huì)將同步錄音錄像的光盤(pán)隨卷移送至法院，但是在審判環(huán)節(jié)真正實(shí)際播放該光盤(pán)的情況卻是少之又少，平均每個(gè)基層院一年在法庭使用同步錄音錄像的次數(shù)也就一次左右。其中的原因眾多，除技術(shù)方面的原因外，法院與檢察院對(duì)同步錄音錄像不重視也是很重要的原因之一。

（三）部門(mén)銜接不暢的問(wèn)題

1.與監(jiān)獄機(jī)關(guān)的銜接不暢

以往檢察院機(jī)關(guān)在對(duì)職務(wù)犯罪偵查時(shí)初次訊問(wèn)的時(shí)間為12小時(shí)，新《刑事訴訟法》規(guī)定為24小時(shí)，縱然這樣，在實(shí)踐中也時(shí)常不能在這一時(shí)間內(nèi)突破案件，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)將嫌疑人移送看守所在看守所內(nèi)訊問(wèn)，此時(shí)須要看守所的配合。實(shí)踐中看守所方面多數(shù)情況下能夠積極配合檢察機(jī)關(guān)的訊問(wèn)工作，同步錄音錄像設(shè)備運(yùn)行也正常，但是仍然會(huì)遇到硬件不兼容，軟件格式不統(tǒng)一的問(wèn)題。如果遇到檢察機(jī)關(guān)辦理的公安人員職務(wù)犯罪的案件時(shí)，看守所往往不積極配合，設(shè)備不兼容、難以調(diào)試錄制、停電等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。這給同步錄音錄像帶來(lái)了很大的困難。

2.異地同步錄音錄像難以實(shí)施

現(xiàn)階段由于同步錄音錄像設(shè)備的硬件以及軟件沒(méi)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，最高人民檢察院一直未設(shè)置專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)調(diào)解決全國(guó)范圍內(nèi)因硬件參數(shù)規(guī)格不統(tǒng)一而無(wú)法異地使用的問(wèn)題，因而目前全國(guó)范圍內(nèi)同步錄音錄像還暫時(shí)不能跨省使用，并且有很多省份也不能做到跨市使用。這一問(wèn)題是擺在同步錄音錄像制度面前的一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。

（四）實(shí)踐慣例不合理的問(wèn)題

1.“不破不錄”式習(xí)慣思維難以徹底消除

我國(guó)長(zhǎng)期的刑事犯罪偵查實(shí)踐中有“不破不立”“不破不錄”的司法傳統(tǒng)，即案件不偵破就不立案；只有案件突破之后才錄像，這樣的司法傳統(tǒng)在職務(wù)犯罪的偵查中也存在。這是偵查人員有意規(guī)避同步錄音錄像制度的表現(xiàn)，尊重和保障人權(quán)在這種情況下實(shí)際上是落空的。

2.錄制時(shí)間過(guò)短

現(xiàn)實(shí)中很多偵查人員面對(duì)鏡頭進(jìn)行審錄便會(huì)出現(xiàn)緊張、忘詞、思路大亂等現(xiàn)象，所以很多地方檢察院的偵查員會(huì)對(duì)同步錄音錄像存在恐懼心理，因而規(guī)避全程錄音錄像的做法非常普遍。最為典型的是收“不破不錄”傳統(tǒng)思維的影響，偵查人員往往是先對(duì)犯罪嫌疑人訊問(wèn)，在徹底突破案件之后才會(huì)給犯罪嫌疑人進(jìn)行訊問(wèn)錄像，任何做訊問(wèn)筆錄，以達(dá)到筆錄和錄音錄像相互印證，這種錄音錄像“表演”的成分很重，錄音錄像所記錄的內(nèi)容僅僅是案件突破之后的內(nèi)容，而對(duì)于審訊的全過(guò)程尤其是偵查人員有沒(méi)有實(shí)施刑訊逼供、引供和誘供并沒(méi)有完整記錄。因而所錄制的光盤(pán)時(shí)間往往較短，有的還不到十分鐘。這樣的錄像根本起不到保障犯罪嫌疑人人權(quán)維護(hù)偵查人員合法權(quán)益的作用。

（五）非法證據(jù)排除機(jī)制不完善的問(wèn)題

非法證據(jù)排除制度在廣大學(xué)者的呼吁下終于在新《刑事訴訟法》第五十四條至第五十八條被立法正式確立下來(lái)，這是人權(quán)保障在證據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域內(nèi)的體現(xiàn)。雖然非法證據(jù)排除制度被確立下來(lái)，但是無(wú)論是新的《刑事訴訟法》還是新的《刑事訴訟規(guī)則》，對(duì)該制度的內(nèi)容規(guī)定均比較原則，可操作性不強(qiáng)，體現(xiàn)在對(duì)非法證據(jù)的法定描述沒(méi)有種類(lèi)化，像刑訊逼供這樣顯著違法的行為被法律明確確定，而其他哪些行為還屬于法條中所指的“以非法方法收集證據(jù)”，法律和司法解釋并為規(guī)定。實(shí)踐中在法庭中出示同步錄音錄像的過(guò)程中會(huì)存在錄音程序違法該錄音錄像能否可以被法院采納這樣的問(wèn)題。要解決這一問(wèn)題首先要回答同步錄音錄像是否屬于證據(jù)。 該問(wèn)題在理論界存在的爭(zhēng)議本文不過(guò)多涉及，但是多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，全程同步錄音錄像對(duì)犯罪嫌疑人的供述能夠起到記錄的作用，可以用以證明犯罪的發(fā)生過(guò)程， 同時(shí)也可以起到對(duì)訊問(wèn)補(bǔ)錄補(bǔ)充的作用， 在《刑事訴訟法》中也有視聽(tīng)資料這種證據(jù)模式，從證實(shí)犯罪這一角度看，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)同步錄音錄像與普通視聽(tīng)資料所起的作用是一致的，可以看成是視聽(tīng)資料， 從而也就可以成為證據(jù)。新《刑事訴訟法》第五十七條要求：“在對(duì)證據(jù)收集的合法性進(jìn)行法庭調(diào)查的過(guò)程中，人民檢察院應(yīng)當(dāng)對(duì)證據(jù)收集的合法性加以證明?！币虼?，采用違反法定程序的方法錄制的同步錄音錄像也就屬于“以非法方法收集證據(jù)”，進(jìn)而有被排除的危險(xiǎn)。新《刑事訴訟法》實(shí)施后，實(shí)踐中的困難一是非法證據(jù)排除機(jī)制不完善，范圍不確定；二是目前個(gè)檢察機(jī)關(guān)全程同步錄音錄像的實(shí)際操作還存在這樣或那樣的問(wèn)題。這種立法與現(xiàn)實(shí)之間的矛盾是亟待我們解決的一大問(wèn)題。

（六）缺乏相應(yīng)的監(jiān)督機(jī)制

無(wú)論是《工作流程》還是新的《刑事訴訟規(guī)則》都未就同步錄音錄像的監(jiān)督機(jī)制進(jìn)行規(guī)范，尤其是對(duì)同步錄音錄像的過(guò)程如何監(jiān)督，發(fā)生錯(cuò)誤時(shí)如何補(bǔ)救，對(duì)相關(guān)技術(shù)人員如何處罰，這些問(wèn)題在現(xiàn)行解釋、文件中均未體現(xiàn)。這很有可能使同步錄音錄像制度成為脫韁野馬不受控制，一旦出現(xiàn)錄制片段不連續(xù)、隨意暫停錄制、通過(guò)技術(shù)手段刪減錄制片段，就會(huì)使同步錄音錄像制度的設(shè)置變得毫無(wú)意義，很有可能損害訴訟參與人的人權(quán)。

三、同步錄音錄像的完善

（一）從理念上促進(jìn)同步錄音錄像的實(shí)施

1.以人權(quán)理念指導(dǎo)偵查辦案

尊重和保障人權(quán)是新《刑事訴訟法》對(duì)公安機(jī)關(guān)和司法機(jī)關(guān)的要求，不僅要保障犯罪嫌疑人的人權(quán)，同樣也要保障其他訴訟參與人的人權(quán)。以往檢察機(jī)關(guān)在職務(wù)犯罪偵查過(guò)程中實(shí)施全程同步錄音錄像，很多人主觀上有抵觸心情，原因在于未用正確的理念指導(dǎo)偵查辦案，多數(shù)人都會(huì)認(rèn)為同步錄音錄像限制了自己訊問(wèn)技巧的發(fā)揮。其實(shí)，只有樹(shù)立同步錄音錄像具有同時(shí)保護(hù)犯罪嫌疑人和訊問(wèn)人員人權(quán)的觀念意識(shí)，才能夠徹底消除對(duì)同步錄音錄像的抵觸心理。

2.不過(guò)分依賴(lài)口供

口供是證據(jù)之王已經(jīng)深入每一位偵查人員的內(nèi)心，因而實(shí)踐中為獲取口供而采取刑訊逼供現(xiàn)象比比皆是。隨著近年來(lái)“零口供”定罪的案例逐漸增多，顯示出人們已經(jīng)逐漸開(kāi)始對(duì)過(guò)分依賴(lài)口供現(xiàn)象進(jìn)行了深刻的反思。隨著人權(quán)保障機(jī)制的健全，前期收集證據(jù)扎實(shí)、不過(guò)分依賴(lài)口供，必將成為刑事犯罪偵查的發(fā)展方向，在這樣的狀態(tài)下，全程同步錄音錄像的壓力才會(huì)逐漸減輕，偵查人員對(duì)同步錄音錄像的恐懼才會(huì)徹底消除。

3.徹底消除“不破不錄”式思維習(xí)慣

以往實(shí)踐中同步錄音錄像“不破不錄”式思維已經(jīng)形成了習(xí)慣，甚至有的地方對(duì)如何錄像都形成了一套“經(jīng)驗(yàn)做法”，這種“表演式”的錄像方式完全扭曲了同步錄音錄像制度設(shè)置的初衷，因此，徹底消除“不破不錄”式思維習(xí)慣真正實(shí)行全程錄制是促進(jìn)同步錄音錄像制度完善的一個(gè)重要環(huán)節(jié)點(diǎn)。

（二）從制度是完善同步錄音錄

1.完善電子證據(jù)使用機(jī)制

前文已述同步錄音錄像可以視其為一種視聽(tīng)資料，它屬于電子類(lèi)證據(jù)。面對(duì)非法證據(jù)排除的種類(lèi)和范圍不具體這樣的立法現(xiàn)實(shí)，擺在我們面前更加嚴(yán)峻的現(xiàn)實(shí)是如果電子證據(jù)認(rèn)證程序不合法很有可能會(huì)被當(dāng)作非法證據(jù)而排除。例如，嫌疑人提出錄制同步錄音錄像的技術(shù)人員不具備上崗資格，屬于違法錄制，該證據(jù)很有可能會(huì)被排除；再如嫌疑人提出錄音錄像被剪輯過(guò)，這就須要對(duì)該錄音錄像進(jìn)行鑒定和認(rèn)證，如果認(rèn)證人木有技術(shù)職稱(chēng)，該證據(jù)也很可能被作為非法證據(jù)排除。面對(duì)日新月異的電子信息時(shí)代，完善電子證據(jù)使用機(jī)制能夠促使同步錄音錄像制度的完善。

2.完善偵查配合銜接機(jī)制

針對(duì)實(shí)踐中檢察機(jī)關(guān)偵查職務(wù)犯罪同其他機(jī)關(guān)或者部門(mén)配合不暢的問(wèn)題，建立異地辦案銜接機(jī)制還有不同機(jī)關(guān)部門(mén)之間的銜接機(jī)制是解決這一困難的必經(jīng)之路。在這方面，最高人民檢察院與公安部進(jìn)行了積極的嘗試，于2012年10月8日聯(lián)發(fā)文《最高人民檢察院、公安部關(guān)于在看守所設(shè)置同步錄音錄像訊問(wèn)室的通知》，該文件中明確規(guī)定：“看守所設(shè)置人民檢察院相對(duì)固定使用的同步錄音錄像訊問(wèn)室，應(yīng)當(dāng)由同級(jí)人民檢察院負(fù)責(zé)提供錄音錄像設(shè)備，承擔(dān)訊問(wèn)室建設(shè)、改造以及錄音錄像設(shè)備的維護(hù)、保養(yǎng)費(fèi)用?！薄翱词厮O(shè)置的人民檢察院相對(duì)固定使用的同步錄音錄像訊問(wèn)室由看守所負(fù)責(zé)管理，優(yōu)先保證人民檢察院辦案需要，同步錄音錄像設(shè)備由人民檢察院指派技術(shù)人員操作?！边@種配合機(jī)制為同步錄音錄像的實(shí)施提供了制度保障。

3.完善非法證據(jù)排除機(jī)制

同步錄音錄像在法庭上如何使用，如果有程序瑕疵是否還能夠被當(dāng)做證據(jù)使用，解決這一問(wèn)題的關(guān)鍵所在是完善非法證據(jù)排除機(jī)制，將非法證據(jù)的種類(lèi)以及范圍加以明確的規(guī)定，并且對(duì)排除的證據(jù)后果進(jìn)行規(guī)定是否允許補(bǔ)正后繼續(xù)使用還是堅(jiān)決予以排除。只有完善了非法證據(jù)排除機(jī)制，同步錄音錄像在法庭上的使用才會(huì)發(fā)揮其應(yīng)有的作用。

4.完善同步錄音錄像監(jiān)督機(jī)制

如何法律制度以及實(shí)踐都須要監(jiān)督，無(wú)監(jiān)督的權(quán)力便會(huì)成為滋生腐敗的溫床，同步錄音錄像制度也不例外。而現(xiàn)有的法律并未對(duì)同步錄音錄像設(shè)置任何監(jiān)督機(jī)制，建議最高人民檢察院盡快出臺(tái)相關(guān)司法解釋完善同步錄音錄像監(jiān)督機(jī)制，對(duì)于錄制錯(cuò)誤、剪輯錄音錄像等問(wèn)題加以明確規(guī)定，并規(guī)定相應(yīng)的補(bǔ)救措施，這樣采納使同步錄音錄像制度更加完善。

（三）在實(shí)踐中完善同步錄音錄的幾點(diǎn)建議

1.加大資金投入

面對(duì)實(shí)踐中同步錄音錄像設(shè)備互相不兼容、軟件格式不統(tǒng)一、播放困難等問(wèn)題，實(shí)際上原因比較簡(jiǎn)單，一是規(guī)范不統(tǒng)一，二是資金投入力度不夠。新《刑事訴訟法》既然要求偵查過(guò)程實(shí)施同步錄音錄像，那就應(yīng)當(dāng)由最高人民檢察院加大資金投入力度，建立統(tǒng)一的信息參數(shù)模型系統(tǒng)，和保存模式，全國(guó)各檢察機(jī)關(guān)都應(yīng)當(dāng)加大資金扶持力度，根據(jù)該模型參數(shù)的要求建立本地區(qū)的同步錄音錄像設(shè)備系統(tǒng)，這樣可以合理的解決設(shè)備硬件、軟件自身存在的問(wèn)題。

2.實(shí)施技術(shù)人員持證上崗

根據(jù)錄制過(guò)程合法性的要求，同步錄音錄像應(yīng)當(dāng)實(shí)行“審錄分離”，新《刑事訴訟規(guī)則》要求錄音、錄像應(yīng)當(dāng)由檢察技術(shù)人員負(fù)責(zé)，為保證錄制程序的合法性，建議最高人民檢察院建立技術(shù)人員持證上崗機(jī)制，只有持有上崗證書(shū)的人才可以操作同步錄音錄像設(shè)備。保證了錄制程序的合法性，同步錄音錄像才可以防止被當(dāng)作非法證據(jù)加以排除。

3.實(shí)施接觸起錄

按照最高人民檢察院對(duì)同步錄音錄像的要求是“三全”標(biāo)準(zhǔn)，即“全程、全面、全部”，而實(shí)踐中對(duì)該標(biāo)準(zhǔn)掌握較好的檢察機(jī)關(guān)均可以做到從犯罪嫌疑人被帶進(jìn)檢察院大門(mén)時(shí)便開(kāi)始進(jìn)行同步錄制錄音錄像。這樣的錄音錄像存在一個(gè)盲區(qū)，即從偵查人員接觸犯罪嫌疑人起至嫌疑人被帶到檢察院大門(mén)時(shí)止之間的時(shí)間里，發(fā)生了什么事是反映不出來(lái)的。因而建議各級(jí)檢察機(jī)關(guān)在對(duì)制度犯罪偵查時(shí)要徹底貫徹“三全”標(biāo)準(zhǔn)，從一接觸犯罪嫌疑人時(shí)便開(kāi)始錄制，雖然只有的錄制對(duì)于技術(shù)人員的操作能力標(biāo)準(zhǔn)要求有些高，但是可以實(shí)現(xiàn)錄制過(guò)程不留死角，充分的實(shí)現(xiàn)人權(quán)保障。

第3篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

［關(guān)鍵詞］未成年人；刑事責(zé)任年齡；證據(jù)；思考

［中圖分類(lèi)號(hào)］C913．5

［文獻(xiàn)識(shí)別碼］A

一、刑事責(zé)任年齡證據(jù)在未成年人刑事案件中的地位

刑事責(zé)任年齡是指刑法所規(guī)定的行為人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己實(shí)施的犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任必須達(dá)到的年齡。我國(guó)刑法將刑事責(zé)任年齡劃分為三個(gè)年齡階段，只有達(dá)到刑事責(zé)任年齡，才是自然人具備責(zé)任能力而可以成為犯罪主體的前提條件。由此可知，只有當(dāng)已滿(mǎn)16周歲或者已滿(mǎn)14周歲不滿(mǎn)16周歲實(shí)施了我國(guó)刑法第17條第2款規(guī)定的故意殺人、故意傷害致人重傷或者死亡、、搶劫、販賣(mài)、放火、爆炸、投毒罪的才應(yīng)當(dāng)負(fù)刑事責(zé)任。未成年人實(shí)施犯罪時(shí)是否達(dá)到刑法所規(guī)定應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任年齡階段，關(guān)系到是否負(fù)刑事責(zé)任的問(wèn)題，同時(shí)，關(guān)系到適用未成年人特殊處理原則，即我國(guó)刑法第17條第3款規(guī)定的從寬處罰原則和我國(guó)刑法第49條規(guī)定未成年人不適用死刑原則。由此可見(jiàn)，查清未成年人刑事責(zé)任年齡是辦理未成年人刑事案件中要解決的首要問(wèn)題，認(rèn)定其達(dá)到刑事責(zé)任年齡的證據(jù)是構(gòu)成犯罪主體的基本要件。

二、目前辦案中未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)及存在問(wèn)題

(一)證據(jù)種類(lèi)及其證明價(jià)值

1．法定身份證件與戶(hù)籍證明。法定身份證件是指居民身份證、戶(hù)口簿和戶(hù)口遷移證明，是由具有戶(hù)籍管理職權(quán)的公安機(jī)關(guān)出具給當(dāng)事人證明其身份的法定證明。戶(hù)籍證明則是由當(dāng)事人原籍公安機(jī)關(guān)派出所根據(jù)其戶(hù)籍登記情況出具的證明材料。兩者均為戶(hù)籍管理機(jī)關(guān)出具的證明當(dāng)事人身份、年齡的證據(jù)。根據(jù)我國(guó)相關(guān)的戶(hù)口登記條例及身份證法規(guī)定，唯有戶(hù)籍管理機(jī)關(guān)即各級(jí)公安機(jī)關(guān)有權(quán)出具公民身份年齡的證明。因此，法定身份證件、戶(hù)籍證明是有權(quán)機(jī)關(guān)依據(jù)法律授權(quán)，按照法定程序或方式制作出具的，具有較強(qiáng)規(guī)范性，與其他證明身份年齡的書(shū)證相比具有更高的證明價(jià)值。然而，兩者本身又存在一定區(qū)別：身份證、戶(hù)口簿及戶(hù)口遷移證明是公安機(jī)關(guān)出具給當(dāng)事人交其自身保管的證明，在辦案過(guò)程中由當(dāng)事人自行提供；戶(hù)籍證明則是公安機(jī)關(guān)根據(jù)要求出具的證明，由偵查機(jī)關(guān)調(diào)查取證獲得。在實(shí)踐辦案中，對(duì)于犯罪嫌疑人可能是未成年人的情況無(wú)論其是否提供法定身份證件，仍要求公安機(jī)關(guān)出具戶(hù)籍證明，以此來(lái)印證法定身份證件并證明其主體身份年齡情況，即在證明價(jià)值上戶(hù)籍證明尚要高于法定身份證件。

2．其他證明年齡的書(shū)證。主要包括出生證明、計(jì)生辦證明、學(xué)籍證明、居(村)民委員會(huì)證明等，這些材料反映著出生情況的原始記錄信息。根據(jù)原始記錄形成時(shí)間的差異，其證明價(jià)值也不盡相同。出生證明一般伴隨當(dāng)事人出生即予以登記，形成的時(shí)間最早，其可信程度最高；計(jì)生辦與村委會(huì)證明一般是在出生后數(shù)日甚至數(shù)年內(nèi)進(jìn)行登記，在此期間內(nèi)可能存在誤報(bào)等差錯(cuò)，其證明價(jià)值次之；學(xué)籍證明是入學(xué)時(shí)對(duì)其年齡的登記，我國(guó)大部分地區(qū)兒童都是七周歲入學(xué)，因此學(xué)籍證明形成時(shí)間最晚，證明價(jià)值也最低。

3．證人證言。證人證言是指父母、鄰居等了解未成年人年齡的證人就其出生、年齡等情況所作的證詞。由于證言本身具有主觀性和不穩(wěn)定性，因此在整體證明價(jià)值上要小于各類(lèi)書(shū)證。具體判斷證人證言的價(jià)值還要考慮以下兩個(gè)問(wèn)題：一是證人與案件或訴訟當(dāng)事人的關(guān)系，即證人是否為關(guān)系證人，所謂關(guān)系證人是指與案件有某種利害關(guān)系或者與當(dāng)事人有某種親友關(guān)系的證人。如被告人父母、親戚的證言。關(guān)系證人證言的證明價(jià)值一般小于無(wú)關(guān)證人。二是考慮證人本身的感知、記憶、表達(dá)能力，如由于感知情況不同，父母、接生人員等能夠確切反映出生日期，而同學(xué)、鄰居、親戚等可能僅反映基本年齡。又如證人是否已經(jīng)年老或健忘有可能存在記憶誤差等。

4．骨齡鑒定結(jié)論與犯罪嫌疑人、被告人供述。雖然屬于兩種證據(jù)形式，但由于其證明力較弱，且兩者在沒(méi)有其他任何主體身份證據(jù)的情況下若能相互印證可以以此來(lái)認(rèn)定，因此一并予以分析。骨齡鑒定是通過(guò)科學(xué)方法利用人手腕部x攝片的不同骨像來(lái)判斷骨骼鈣化程度，以此確定骨齡。該方法能較為準(zhǔn)確地反映人體的生物年齡，但由于受個(gè)體生長(zhǎng)各種客觀條件的影響，生物年齡與實(shí)際的生活年齡并不完全一致。因此其價(jià)值以參考價(jià)值為主，一般不宜作為認(rèn)定年齡的證據(jù)來(lái)采納。而犯罪嫌疑人、被告人供述的特點(diǎn)是真假參雜，法律明確規(guī)定不能僅以口供定案。那么，是否可以?xún)H憑口供就認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人年齡呢?筆者認(rèn)為同樣不可，僅有口供或僅有骨齡鑒定均不能直接認(rèn)定被告人年齡，但在沒(méi)有其他證據(jù)的情況下，若口供與骨齡鑒定可以相互印證則可以認(rèn)定。這兩項(xiàng)證據(jù)的證明價(jià)值可以在相互補(bǔ)強(qiáng)中達(dá)到證明的目的。

(二)證據(jù)本身存在主要問(wèn)題及其原因

上述各類(lèi)證據(jù)都有可能存在證據(jù)形式上的瑕疵或客觀、主觀原因而導(dǎo)致的實(shí)質(zhì)錯(cuò)誤，但目前司法實(shí)踐中存在問(wèn)題主要集中在應(yīng)用面最廣且本應(yīng)證明價(jià)值最高的戶(hù)籍證明及法定身份證件上。這主要包含兩方面問(wèn)題，一是證據(jù)形式上的瑕疵，如沒(méi)有出具機(jī)關(guān)原籍派出所的蓋章，或僅為復(fù)印件，二是證據(jù)實(shí)質(zhì)內(nèi)容上的錯(cuò)誤。辦案實(shí)踐反映占有相當(dāng)比例的戶(hù)籍證明或法定身份證件記錄信息與實(shí)際不符，且戶(hù)籍反映的年齡大于實(shí)際年齡，尤其是農(nóng)村偏遠(yuǎn)地區(qū)普遍存在此類(lèi)問(wèn)題。究其原因主要有如下幾點(diǎn)：

1．戶(hù)籍管理制度落后，信息采集滯后。各級(jí)公安機(jī)關(guān)派出所負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的戶(hù)籍管理，采集轄區(qū)內(nèi)居民出生、死亡、遷移等信息。但由于受客觀條件等影響，目前我國(guó)大部分農(nóng)村地區(qū)的居民出生、死亡等戶(hù)籍信息的采集并非由公安機(jī)關(guān)戶(hù)籍警來(lái)完成，而是委托當(dāng)?shù)卮逦瘯?huì)負(fù)責(zé)。其操作過(guò)程是由村委會(huì)及時(shí)掌握本村人口信息，然后在規(guī)定時(shí)間內(nèi)予以上報(bào)公安機(jī)關(guān)。這就造成公安機(jī)關(guān)信息采集的不及時(shí)，且在信息上報(bào)過(guò)程中難免會(huì)有誤差，而部分村委會(huì)也不能做到及時(shí)采集出生信息。戶(hù)籍管理的如此現(xiàn)狀造成信息不準(zhǔn)確的必然存在，這嚴(yán)重影響了法定身份證件與戶(hù)籍證明的嚴(yán)肅性。

2．農(nóng)歷與公歷的混淆。這與我國(guó)傳統(tǒng)習(xí)慣有關(guān)，歷來(lái)農(nóng)村地區(qū)普遍習(xí)慣用農(nóng)歷來(lái)計(jì)算日期，存在出生日期只知農(nóng)歷不知公歷的情況，導(dǎo)致報(bào)戶(hù)口時(shí)也是以農(nóng)歷作為出生日期來(lái)報(bào)，這樣就無(wú)形中將出生日期報(bào)大，實(shí)踐辦案中此類(lèi)情況比較普遍。

3．當(dāng)事人的瞞報(bào)、謊報(bào)。由于戶(hù)籍信息涉及到計(jì)劃生育等與當(dāng)事人的切身利益密切相關(guān)。特別是當(dāng)涉及計(jì)劃外生育問(wèn)題時(shí)，當(dāng)事人為了自身利益著想很有可能在原始登記時(shí)就瞞報(bào)、謊報(bào)出生日期，以此來(lái)逃避計(jì)生罰款。農(nóng)村地區(qū)又存在著不去正規(guī)醫(yī)院分娩而在自家接生的現(xiàn)象，導(dǎo)致除了當(dāng)事人自報(bào)就無(wú)法取得出生日期。

4．事后改動(dòng)戶(hù)籍。主要存在以下幾種情形：一是當(dāng)事人為了提早就業(yè)或當(dāng)兵，希望將自己

的出生日期以小改大提前拿到身份證，經(jīng)派出所戶(hù)籍警同意后對(duì)戶(hù)籍作出修改；二是同樣為了以上原因，但由于派出所不同意修改，當(dāng)事人又以其他理由重新辦理身份證件，出現(xiàn)一人有兩份甚至多份法定身份證件的情況；三是公安機(jī)關(guān)在戶(hù)口簿更換時(shí)由于工作粗心而導(dǎo)致戶(hù)籍信息變更，出現(xiàn)新舊戶(hù)籍登記材料不一致。

由于上述第一、二、三種原因?qū)е碌男畔㈠e(cuò)誤是原始記錄不正確，因此難以判斷其戶(hù)籍證明內(nèi)容的真實(shí)性，而第四種原因由于是事后改動(dòng)若可以調(diào)取原始戶(hù)籍登記材料則可通過(guò)是否有改動(dòng)痕跡以及新舊登記材料的對(duì)比來(lái)判斷真實(shí)性，相對(duì)前三種情況而言較有可能進(jìn)行判斷。

三、未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的審查與判斷

(一)法定身份證據(jù)、戶(hù)籍證明與言詞證據(jù)有矛盾的審查與判斷

辦案實(shí)踐存在著一名未成年犯罪嫌疑人有多個(gè)證明其刑事責(zé)任年齡的證據(jù)，即居民身份證、公安機(jī)關(guān)提供的戶(hù)籍證明以及相關(guān)證人的證詞。但證據(jù)間存在著矛盾，居民身份證或者戶(hù)籍證明所證明的年齡大于證人證言反映年齡，主要原因如父母等陳述年齡以小改大或者以農(nóng)歷報(bào)出生。對(duì)于這類(lèi)案件不能簡(jiǎn)單以證據(jù)證明力強(qiáng)弱一概而論，而是要具體問(wèn)題具體分析，綜合判斷。

首先要通過(guò)詳細(xì)訊問(wèn)犯罪嫌疑人和詢(xún)問(wèn)其父母，尋找證據(jù)的異同點(diǎn)，針對(duì)矛盾作進(jìn)一步補(bǔ)充和核實(shí)。其次，對(duì)于當(dāng)事人提出以小改大的情況，應(yīng)當(dāng)向原籍公安機(jī)關(guān)派出所調(diào)取原始記錄，對(duì)原始登記材料進(jìn)行辨別，對(duì)于確有改動(dòng)的應(yīng)當(dāng)要求原籍派出所出具相關(guān)證明。但實(shí)踐中當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)往往不愿就此出具有關(guān)證明或者提供有關(guān)證詞，對(duì)于戶(hù)籍是否修改不做明確表態(tài)，那么應(yīng)當(dāng)對(duì)原始登記材料進(jìn)行復(fù)印、摘錄，承辦人員簽名并加蓋公章。再次，對(duì)于當(dāng)事人提出原始登記存在錯(cuò)誤的情況，應(yīng)當(dāng)向相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行詢(xún)問(wèn)，盡可能調(diào)取有關(guān)證據(jù)。最后，若沒(méi)有證據(jù)證實(shí)戶(hù)籍信息曾經(jīng)修改，應(yīng)當(dāng)綜合判斷戶(hù)籍信息與言詞證據(jù)，若言詞證據(jù)能夠形成相關(guān)證據(jù)鏈的應(yīng)當(dāng)采信言詞證據(jù)，否則應(yīng)以法定身份證件和戶(hù)籍證明為準(zhǔn)。然而對(duì)于當(dāng)事人反映以農(nóng)歷報(bào)出生，涉及到刑事責(zé)任年齡臨界點(diǎn)，又無(wú)其他相關(guān)證據(jù)予以印證時(shí)，由于國(guó)情確實(shí)存在此類(lèi)情況，且無(wú)法合理排除其陳述與辯解，應(yīng)當(dāng)以有利于被告人原則按照農(nóng)歷認(rèn)定。

(二)其他證明年齡的書(shū)證的審查與判斷

1．出生證明。實(shí)踐中比較普遍的情況是醫(yī)院無(wú)法提供出生證，但當(dāng)事人自行提供在醫(yī)院分娩的病例，在此情況下應(yīng)當(dāng)向醫(yī)院調(diào)取當(dāng)時(shí)的住院記錄對(duì)病例進(jìn)行核實(shí)，能夠印證的住院記錄和病例應(yīng)當(dāng)作為認(rèn)定出生日期的證據(jù)采納。

2．居(村)委會(huì)證明。本文所指其他證明年齡的書(shū)證均指各單位根據(jù)原始登記材料出具的證明。實(shí)踐辦案發(fā)現(xiàn)醫(yī)院、計(jì)生辦與學(xué)校的相關(guān)登記保存情況均比較良好，有原始記錄可查，但居(村)委會(huì)的原始登記材料或交給當(dāng)?shù)嘏沙鏊驎r(shí)間長(zhǎng)久已經(jīng)丟失，所謂的居(村)委會(huì)證明僅是根據(jù)當(dāng)事人記憶寫(xiě)成書(shū)面材料并加蓋公章。在此情況下筆者認(rèn)為由于原始材料的缺失，其書(shū)面證明已無(wú)任何證明價(jià)值，不能作為證據(jù)采納，但建議對(duì)于承辦當(dāng)事人可以證人證言的方式加以取證。

3．學(xué)籍證明與計(jì)生辦證明。此兩項(xiàng)證明由于距離當(dāng)事人實(shí)際出生日期較遠(yuǎn)，因此一般而言意義不大。但在當(dāng)事人提出改動(dòng)戶(hù)籍以小改大的情況下，可以調(diào)取學(xué)校與計(jì)生辦的相關(guān)材料，若當(dāng)事人確實(shí)修改則一般改動(dòng)戶(hù)籍而不會(huì)去改動(dòng)學(xué)籍與計(jì)生辦登記，因此兩相比對(duì)就可以判斷言詞證據(jù)的真實(shí)性。在原始信息就錯(cuò)誤的情況下，則沒(méi)有調(diào)取的必要。

4．非相關(guān)單位出具的書(shū)面材料。辦案中存在的一個(gè)特別情況就是關(guān)于家譜的問(wèn)題，由于家譜是家庭內(nèi)部的記錄，而非相關(guān)單位的登記，受個(gè)人主觀影響較大，又難以核實(shí)其真實(shí)性。因此其雖然具有書(shū)證的形式，但筆者認(rèn)為不宜作為書(shū)證來(lái)采納，但對(duì)于其反映的相關(guān)信息可以言詞證據(jù)的方式對(duì)知情人調(diào)取。

(三)言詞證據(jù)的審查與判斷

在這里要探索的問(wèn)題是在沒(méi)有任何法定身份證件、戶(hù)籍證明以及相關(guān)書(shū)證，僅有言詞證據(jù)的情況下對(duì)未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的審查與判斷。實(shí)踐發(fā)現(xiàn)，個(gè)別外來(lái)未成年人由于是計(jì)劃外生育的，就一直沒(méi)有辦法報(bào)戶(hù)口，又無(wú)法調(diào)取其他相關(guān)書(shū)證或言詞證據(jù)，因此關(guān)于年齡問(wèn)題僅有父母的證詞和犯罪嫌疑人、被告人自己的供述。對(duì)于這類(lèi)案件司法實(shí)踐中只要父母的證詞和其供述相一致，就照此予以認(rèn)定。若雙方內(nèi)容不一致，則以父母證詞為準(zhǔn)，理由是就證明內(nèi)容出生日期的了解情況而言，父母無(wú)疑比子女更了解，子女了解的信息也是源自父母；同時(shí)就證據(jù)形式而言父母的證人證言證明力也要高于犯罪嫌疑人、被告人供述。

(四)骨齡鑒定的審查與判斷

采用骨齡鑒定的案件往往是犯罪嫌疑人到案不講真實(shí)姓名、住址，身份無(wú)法查清的，根據(jù)其自報(bào)年齡是未成年人，但是涉及刑事責(zé)任年齡14周歲、16周歲、18周歲“臨界點(diǎn)”的案件，以及雖然不是涉及“臨界點(diǎn)”案件，卻系重大疑難復(fù)雜的案件，司法實(shí)踐中往往采用“骨齡鑒定結(jié)論”，以印證犯罪嫌疑人、被告人自報(bào)年齡。我國(guó)最高人民檢察院“關(guān)于‘骨齡鑒定’能否作為確定刑事責(zé)任年齡證據(jù)使用的批復(fù)”規(guī)定：犯罪嫌疑人不講真實(shí)姓名、住址，年齡不明的，可以委托進(jìn)行骨齡鑒定或其他科學(xué)鑒定，經(jīng)審查，鑒定結(jié)論能夠準(zhǔn)確確定犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為時(shí)的年齡的，可以作為判斷犯罪嫌疑人年齡的證據(jù)使用。如果鑒定結(jié)論不能準(zhǔn)確確定犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為時(shí)的年齡，而且鑒定結(jié)論又表明犯罪嫌疑人年齡在刑法規(guī)定的應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任年齡上下的，應(yīng)當(dāng)依法慎重處理。批復(fù)中的“慎重處理”筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)按照有利于被告人原則做出“就低不就高”的認(rèn)定。而對(duì)于一些犯罪事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)、充分，且不涉及刑事責(zé)任年齡“臨界點(diǎn)”的案件，可以按照我國(guó)《刑事訴訟法》第128條第2款規(guī)定以其白報(bào)的年齡認(rèn)定。

四、未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的幾點(diǎn)思考

建立刑事責(zé)任年齡制度，制定未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)規(guī)則，解決實(shí)踐辦案中多個(gè)刑事責(zé)任年齡證據(jù)的篩選和對(duì)矛盾證據(jù)的甄別具有現(xiàn)實(shí)意義。筆者結(jié)合辦案實(shí)踐對(duì)未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)規(guī)則作出一些思考。

(一)制定未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的總體要求

1．法律根據(jù)

我國(guó)尚未建立刑事訴訟證據(jù)規(guī)則，目前司法實(shí)踐中對(duì)刑事責(zé)任年齡證據(jù)采信一是依據(jù)《刑事訴訟法》及相關(guān)司法解釋?zhuān)纭缎淌略V訟法》第128條關(guān)于自報(bào)年齡的規(guī)定；二是由地方法律部門(mén)共同出具指導(dǎo)性文件，如1996年市高級(jí)人民法院、市檢察院、市公安局、市司法局針對(duì)辦案中外地籍犯罪嫌疑人、被告人主體身份證據(jù)矛盾突出聯(lián)合發(fā)文《關(guān)于刑事訴訟中外地籍犯罪嫌疑人、被告人身份證明的意見(jiàn)》，該文件規(guī)定證明犯罪嫌疑人、被告人身份首先使用居民身份證、戶(hù)口簿、戶(hù)口遷移證明等法定身份證件。沒(méi)有法定身份證件的，可以使用戶(hù)政管理機(jī)關(guān)出具的戶(hù)籍證據(jù)或者其他能夠證明其身份的有效證明材料；三是司法機(jī)關(guān)內(nèi)部針對(duì)刑事責(zé)任年齡的審核提出工作要求，如上海市高院《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)刑事責(zé)任年齡審核的有關(guān)問(wèn)題的通知》等。以上法律法規(guī)、司法解釋、地方性規(guī)定及司法機(jī)關(guān)內(nèi)部指導(dǎo)意見(jiàn)在司法實(shí)踐中均有所應(yīng)用，且對(duì)

實(shí)踐有較強(qiáng)的指導(dǎo)意義，在制定規(guī)則時(shí)應(yīng)當(dāng)充分考慮。

2．采信證據(jù)原則

(1)最佳證據(jù)規(guī)則。筆者認(rèn)為對(duì)未成年人刑事責(zé)任年齡證據(jù)的采信適用最佳證據(jù)規(guī)則時(shí)，應(yīng)當(dāng)在優(yōu)勢(shì)證據(jù)的基礎(chǔ)上，綜合分析判斷運(yùn)用。所謂的最佳證據(jù)即原始的書(shū)證，在此所指即犯罪嫌疑人、被告人原籍公安機(jī)關(guān)出具的戶(hù)籍證明等法定身份證件的原件。在上文提及的本市四機(jī)關(guān)共同發(fā)文的《關(guān)于刑事訴訟中外地籍犯罪嫌疑人、被告人身份證明的意見(jiàn)》中已經(jīng)規(guī)定認(rèn)定身份應(yīng)當(dāng)首先使用法定身份證件，此外還規(guī)定“在法定身份證件未被依法否定之前，仍應(yīng)以法定身份證件為準(zhǔn)?！边@樣的規(guī)定其實(shí)已經(jīng)明確在認(rèn)定犯罪嫌疑人、被告人主體身份時(shí)，戶(hù)籍證明等法定身份證件具有最佳證據(jù)的效力。所謂最佳證據(jù)效力是指與其他證據(jù)相比其證據(jù)效力最大，除非其被依法排除，否則認(rèn)定身份就以其為準(zhǔn)。當(dāng)然，在此所指的戶(hù)籍證明等法定身份證件必須是具有可采性的。

(2)言詞證據(jù)補(bǔ)強(qiáng)規(guī)則。其實(shí)這一證據(jù)規(guī)則是參考世界各國(guó)證據(jù)立法的一個(gè)普遍做法，即僅有言詞證據(jù)不足以作為裁判的依據(jù)，還必須有其他相關(guān)證據(jù)予以補(bǔ)強(qiáng)，才可以定案。考慮到我國(guó)戶(hù)籍管理的混亂情況，即使戶(hù)籍證明完全可采，仍有可能在其原始生成階段就因?yàn)榉N種原因而造成錯(cuò)誤，因此若有能夠相互印證、補(bǔ)強(qiáng)的言詞證據(jù)合理地排除法定身份證明，那么就采納補(bǔ)強(qiáng)的言詞證據(jù)作為裁判的依據(jù)。這里的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題就是補(bǔ)強(qiáng)要達(dá)到如何一種程度?參照各國(guó)普遍的立法，一般要求補(bǔ)強(qiáng)需達(dá)到與言詞證據(jù)的一致性，并能保證其證明內(nèi)容的真實(shí)性。這可能會(huì)受司法機(jī)關(guān)承辦人員自由心證的影響，但補(bǔ)強(qiáng)的程度應(yīng)該能使一般人達(dá)到確信，從而保證其證明內(nèi)容的真實(shí)性。

(3)不利被告人須由證據(jù)證明原則。這其實(shí)是以上兩個(gè)規(guī)則后的一個(gè)補(bǔ)充原則，且在適用過(guò)程中應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)以上兩個(gè)規(guī)則進(jìn)行分析，對(duì)犯罪嫌疑人、被告人關(guān)于年齡的辯解和有利證據(jù)，首先應(yīng)當(dāng)收集與其相反一面的證據(jù)，但是若窮盡所有證據(jù)仍無(wú)法達(dá)到一個(gè)高度蓋然性的判斷，如犯罪嫌疑人、被告人并無(wú)合法可采的戶(hù)籍證明，而言詞證據(jù)又無(wú)法印證或根本沒(méi)有言詞證據(jù)，且不存在補(bǔ)充調(diào)查取證的可能，可以從有利于被告人原則出發(fā)作出有利于被告人的認(rèn)定和裁判。但是，在有相關(guān)證據(jù)的情況下必須先依照上述規(guī)則進(jìn)行判斷，而不能直接根據(jù)有利于被告人原則進(jìn)行認(rèn)定，因此這是兩個(gè)規(guī)則后的一個(gè)補(bǔ)充原則。

3．證據(jù)要求

我國(guó)刑事訴訟法第46條規(guī)定：對(duì)一切案件的判處都要重證據(jù)，重調(diào)查研究，不輕信口供。只有被告人供述，沒(méi)有其他證據(jù)的，不能認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰；沒(méi)有被告人供述，證據(jù)充分確實(shí)的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰。涉及未成年人刑事責(zé)任年齡的證據(jù)主要有下列四種：書(shū)證；證人證言；犯罪嫌疑人、被告人的供述和辯解；鑒定結(jié)論。以上證據(jù)必須經(jīng)過(guò)查證屬實(shí)，才能作為定案的根據(jù)。根據(jù)該條規(guī)定，我國(guó)證據(jù)法學(xué)一般認(rèn)為，證據(jù)必須具有關(guān)聯(lián)性、客觀性、合法性。

(二)證據(jù)審查與判斷的具體規(guī)則主要內(nèi)容

1．證明未成年人刑事責(zé)任年齡的書(shū)證應(yīng)當(dāng)提交原件，提交原件確有困難的，可以提交復(fù)制件，對(duì)于復(fù)制件應(yīng)當(dāng)記錄來(lái)源，原件與復(fù)制件均應(yīng)加蓋公章。

2．證明犯罪嫌疑人、被告人刑事責(zé)任年齡證據(jù)應(yīng)當(dāng)首先使用居民身份證、戶(hù)口簿等法定身份證件。法定身份證件必須是由公安機(jī)關(guān)出具給當(dāng)事人證明其身份的法定證明，非法證據(jù)一律排除。如發(fā)現(xiàn)法定證件有真?zhèn)?，?yīng)當(dāng)交由上海市公安局身份證制證中心甄別。

3．有法定身份證件情況下，仍應(yīng)當(dāng)向其原籍派出所調(diào)取戶(hù)籍證明，以核實(shí)其法定身份證件。若無(wú)法定身份證件，必須調(diào)取戶(hù)籍證明。

4．戶(hù)籍證明必須包括姓名、性別、民族、出生日期、公民身份證號(hào)碼、家庭住址以及家庭成員的信息內(nèi)容。對(duì)于公安機(jī)關(guān)從內(nèi)網(wǎng)上調(diào)取的犯罪嫌疑人戶(hù)籍信息材料，必須經(jīng)犯罪嫌疑人所在地公安機(jī)關(guān)核實(shí)，并加蓋公章認(rèn)可。

5．因法定身份證件或者戶(hù)籍證明與犯罪嫌疑人、被告人供述的年齡出現(xiàn)矛盾時(shí)，應(yīng)當(dāng)補(bǔ)強(qiáng)言詞證據(jù)，及時(shí)收集出生證明、計(jì)生辦證明、居(村)委會(huì)證明、學(xué)籍證明等能夠證明其身份的有效證明材料，從而裁判確定犯罪嫌疑人、被告人的年齡。

6．出生證明應(yīng)當(dāng)由醫(yī)院出具原始證明，若無(wú)原始出生證明應(yīng)調(diào)取病人病例及住院記錄等相關(guān)材料，在相互印證的情況下應(yīng)當(dāng)予以采納。

7．居(村)委會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)原始出生信息登記材料出具證明，在原始記錄丟失的情況下，不應(yīng)再出具村委會(huì)證明，而以證人證言的方式加以取證，并對(duì)其證實(shí)內(nèi)容與其他證據(jù)綜合判斷使用。

8．因未報(bào)戶(hù)口沒(méi)有任何法定身份證據(jù)或戶(hù)籍證明時(shí)，應(yīng)當(dāng)盡量收集證人證言。并盡量收集無(wú)利害關(guān)系人且本身的感知、記憶、表達(dá)能力較強(qiáng)的證人證詞，以印證犯罪嫌疑人、被告人的年齡。

9．因不講真實(shí)姓名、住址，身份無(wú)法查清的，根據(jù)其自報(bào)年齡是未成年人，且涉及刑事責(zé)任年齡14周歲、16周歲、18周歲“臨界點(diǎn)”的，或者系重大疑難復(fù)雜的案件，可以進(jìn)行骨齡鑒定。骨齡鑒定結(jié)論與其自報(bào)年齡基本相吻合的，可以作為判斷年齡的證據(jù)使用。如果鑒定結(jié)論不能準(zhǔn)確確定犯罪嫌疑人實(shí)施犯罪行為時(shí)的年齡，而且鑒定結(jié)論又表明犯罪嫌疑人年齡在刑法規(guī)定的應(yīng)負(fù)刑事責(zé)任年齡上下的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)不利被告人須由證據(jù)證明原則作出有利于被告人的判斷。

第4篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

關(guān)鍵詞：電子數(shù)據(jù)；職務(wù)犯罪偵查；偵查模式

一、電子數(shù)據(jù)的證據(jù)法地位

新刑事訴訟法第48條正式賦予了電子數(shù)據(jù)獨(dú)立的證據(jù)資格。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、通訊技術(shù)等前沿科技的發(fā)展，電子數(shù)據(jù)顯示出了它的證據(jù)價(jià)值，立法將電子數(shù)據(jù)納入到證據(jù)法的范疇，正是對(duì)于這個(gè)信息化社會(huì)的有力回應(yīng)。

關(guān)于電子數(shù)據(jù)的定義，刑事訴訟法沒(méi)有明確規(guī)定。學(xué)界認(rèn)為，電子數(shù)據(jù)指的是以數(shù)字的、電子的、電磁的、光學(xué)的技術(shù)形式存在于一定的儲(chǔ)存介質(zhì)之中，并能夠證明案件事實(shí)的信息材料。這點(diǎn)側(cè)重強(qiáng)調(diào)的是電子數(shù)據(jù)是數(shù)字化的信息。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)刑事訴訟法〉的解釋》第93條可知，電子證據(jù)包括“電子郵件、電子數(shù)據(jù)交換、網(wǎng)上聊天記錄、博客、微博客、手機(jī)短信、電子簽名、域名等?！?同時(shí)，根據(jù)最高人民檢察院《關(guān)于反貪工作試試修改后刑事訴訟法需要明確的問(wèn)題及其意見(jiàn)》（征求意見(jiàn)稿）的規(guī)定，在職務(wù)犯罪偵查之中的電子數(shù)據(jù)，指的是于職務(wù)犯罪有關(guān)的電子郵件、網(wǎng)上聊天記錄、電子簽名、訪問(wèn)記錄等?？梢哉f(shuō)，“兩高”對(duì)電子數(shù)據(jù)的界定基本上大同小異，本質(zhì)上都是對(duì)刑事訴訟法第48條的進(jìn)一步細(xì)化。

二、電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的重要性

電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中占據(jù)著愈來(lái)愈重要的位置，也漸漸受到了司法部門(mén)的重視。電子數(shù)據(jù)就像一把新鑰匙，開(kāi)啟了職務(wù)犯罪偵查的另一扇大門(mén)。

第一，電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用適應(yīng)立法精神的指引。新刑事訴訟法之所以增加了電子數(shù)據(jù)，正是因?yàn)楫?dāng)前的犯罪活動(dòng)幾乎離不開(kāi)各種信息技術(shù)的支持，犯罪的線索、證據(jù)也往往在電子數(shù)據(jù)上留下痕跡。這個(gè)立法舉措，也為職務(wù)犯罪偵查提供了更加靈活的取證手段。在當(dāng)前大力強(qiáng)調(diào)偵查信息化、技術(shù)化的背景之下，電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用就更加突出地?cái)[在眼前。在職務(wù)犯罪偵查過(guò)程中充分的挖掘電子數(shù)據(jù)的證據(jù)價(jià)值，也是適合立法的前瞻性、敏銳性的需要。

第二，電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用推動(dòng)職務(wù)犯罪偵查模式的轉(zhuǎn)變。傳統(tǒng)的偵查模式是以犯罪嫌疑人供述為核心的“由供到證”，這種模式在突破案件上也發(fā)揮著重要的作用。然而，隨著國(guó)家立法加大對(duì)犯罪嫌疑人人權(quán)的保障力度，單純依靠這種單一化的偵查方式是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。既然電子數(shù)據(jù)已經(jīng)法定化，那么，偵查部門(mén)就需要充分的利用現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)，善于收集各類(lèi)電子數(shù)據(jù)證明犯罪事實(shí)，之后再突破犯罪嫌疑人的口供就更加容易。如此一來(lái)，既可以提高審訊的效率，提高辦案的質(zhì)量，又可以推動(dòng)偵查模式“由供到證”向“由證到供”的轉(zhuǎn)型。

第三，電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用為職務(wù)犯罪偵查打開(kāi)新思路。實(shí)踐證明，如果能從電子數(shù)據(jù)著手，往往會(huì)有意想不到的收獲，電子數(shù)據(jù)確實(shí)對(duì)查辦職務(wù)犯罪甚至起到關(guān)鍵性的作用。對(duì)于通訊、醫(yī)療、金融等領(lǐng)域的職務(wù)犯罪，由于這些單位的工作跟信息技術(shù)結(jié)合緊密，計(jì)算機(jī)里面儲(chǔ)存著大量的數(shù)據(jù)，偵查人員從中調(diào)取數(shù)據(jù)也能發(fā)現(xiàn)職務(wù)犯罪的蛛絲馬跡，在這方面就有諸多典型的案例可以證實(shí)。犯罪嫌疑人的電子郵箱、網(wǎng)絡(luò)銀行、智能手機(jī)、移動(dòng)硬盤(pán)可能隱藏著犯罪的秘密，辦案人員經(jīng)?？梢詮闹姓业劫Y金的流動(dòng)，為偵破案件指明一個(gè)途徑。

三、電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中運(yùn)用的問(wèn)題

當(dāng)前，電子數(shù)據(jù)在運(yùn)用方面仍然受到人、財(cái)、物諸多因素的制約，這些因素就構(gòu)成了電子數(shù)據(jù)廣泛的、充分的運(yùn)用的掣肘。

第一，缺乏統(tǒng)一運(yùn)用規(guī)范。電子數(shù)據(jù)畢竟不同于書(shū)證、物證、證人證言等傳統(tǒng)的證據(jù)形式，因此也就不能直接按照常規(guī)的方式進(jìn)行取證，否則必然難以順利開(kāi)展取證活動(dòng)。電子數(shù)據(jù)的收集、固定、保存、移送等多個(gè)環(huán)節(jié)，比一般的證據(jù)要復(fù)雜得多，這決定了電子數(shù)據(jù)必須有獨(dú)立的應(yīng)用程序。目前針對(duì)電子數(shù)據(jù)的立法的主要是檢驗(yàn)鑒定領(lǐng)域，如《人民檢察院電子數(shù)據(jù)奠定程序規(guī)則（試行）》，但是這僅僅是電子數(shù)據(jù)取證的其中一個(gè)方面。有些地方檢察機(jī)關(guān)率先制定，例如浙江省出臺(tái)《浙江省檢察機(jī)關(guān)電子數(shù)據(jù)技術(shù)工作規(guī)則》、湖南省也出臺(tái)《電子數(shù)據(jù)取證工作流程》，但是，還有很多地方檢察機(jī)關(guān)還沒(méi)有相應(yīng)的規(guī)定，這就不利于電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的大力推廣。

第二，缺乏偵查技術(shù)人才。電子數(shù)據(jù)的取證是偵查與技術(shù)相結(jié)合的一項(xiàng)工作。當(dāng)前檢察機(jī)關(guān)出現(xiàn)了偵查人員缺乏技術(shù)，而技術(shù)人員缺乏偵查知識(shí)這樣的局面。偵查人員缺乏技術(shù)，一般是不大會(huì)主動(dòng)的、積極的去使用技術(shù)設(shè)備來(lái)輔助偵查工作。而檢察技術(shù)人員一般是被動(dòng)的，如果不是偵查部門(mén)的請(qǐng)求協(xié)作，那么檢察技術(shù)人員一般也不會(huì)主動(dòng)介入到案件的突破中。這就造成了電子數(shù)據(jù)取證的尷尬局面。而且，受到傳統(tǒng)取證思維的影響，偵查人員一般是會(huì)重視言詞證據(jù)和實(shí)物證據(jù)的收集，并形成了思維慣性。對(duì)于電子數(shù)據(jù)的認(rèn)識(shí)還很模糊，結(jié)果錯(cuò)失了電子數(shù)據(jù)取證的最佳時(shí)機(jī)?？偟膩?lái)說(shuō)，就是檢察機(jī)關(guān)偵查技術(shù)人才隊(duì)伍還是相對(duì)薄弱。

第三，缺乏技術(shù)設(shè)備設(shè)施。電子數(shù)據(jù)的取證是技術(shù)活，是響應(yīng)“科技強(qiáng)偵”的重要舉措。電子數(shù)據(jù)取證涉及到計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，這必然要有技術(shù)上的支持，不僅包括硬件設(shè)備上的保障，還要有操作技術(shù)上的攻堅(jiān)克難。但是，當(dāng)前，囿于觀念上、財(cái)力上的限制，不少檢察機(jī)關(guān)并沒(méi)有將電子數(shù)據(jù)的取證納入到檢察工作的范疇。正所謂“巧婦難為無(wú)米之炊”，缺乏相關(guān)的技術(shù)設(shè)備和操作技術(shù)，要進(jìn)行電子數(shù)據(jù)的取證就無(wú)從下手。由于新刑訴法也剛剛實(shí)施，大多檢察機(jī)關(guān)仍然處在適應(yīng)期，還未及時(shí)的調(diào)整好檢察工作，對(duì)于電子數(shù)據(jù)的調(diào)取所需要的技術(shù)設(shè)施的投入也就尚未提上議程。

四、電子數(shù)據(jù)在職務(wù)犯罪偵查中的運(yùn)用探索

電子數(shù)據(jù)引入職務(wù)犯罪偵查的重要性和必要性已經(jīng)不必多言，但是，如何引入，如何運(yùn)用，這都需要探索，需要建立一套行之有效的長(zhǎng)效工作機(jī)制。唯有如此，才能保證電子數(shù)據(jù)具備真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性、合法性，作為定案的依據(jù)。

第一，完善電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用程序。對(duì)此，要從電子數(shù)據(jù)收集、固定、保存、鑒定、移送等多個(gè)環(huán)節(jié)來(lái)制定完整的工作規(guī)范。要按照刑事訴訟法的規(guī)定對(duì)涉案的電子數(shù)據(jù)載體的查封、扣押，要根據(jù)電子數(shù)據(jù)所反映的內(nèi)容，及時(shí)的制作訊問(wèn)筆錄和詢(xún)問(wèn)筆錄，強(qiáng)化電子證據(jù)的證明力?；蛘呤峭ㄟ^(guò)拍照、錄像、復(fù)制、鑒定的方式將電子數(shù)據(jù)給固定和保存下來(lái)。同時(shí)，要對(duì)電子數(shù)據(jù)的類(lèi)型、格式作出文字說(shuō)明，取證人、制作人、持有人、見(jiàn)證人均應(yīng)簽名或者蓋章。最終目的是保證電子數(shù)據(jù)的完整性和真實(shí)性。

第二，建立偵查與技術(shù)合二為一的隊(duì)伍。要在職務(wù)犯罪偵查中強(qiáng)化電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用，當(dāng)務(wù)之急是要建立一支偵查與技術(shù)合二為一的人才隊(duì)伍。鑒于電子數(shù)據(jù)的專(zhuān)業(yè)性特點(diǎn)，可以建立電子證據(jù)中心，由這個(gè)專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)電子數(shù)據(jù)的日常工作。省級(jí)檢察機(jī)關(guān)需要對(duì)電子數(shù)據(jù)取證進(jìn)行實(shí)務(wù)研究與探索，并且以典型案件作為示范，來(lái)輻射全省各個(gè)檢察機(jī)關(guān)的電子數(shù)據(jù)取證工作。加強(qiáng)培訓(xùn)，讓偵查人員熟練操作常見(jiàn)的電子數(shù)據(jù)的取證。常見(jiàn)的有，網(wǎng)上轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上購(gòu)物、第三方支付平臺(tái)的證據(jù)調(diào)查，電子郵件數(shù)據(jù)的恢復(fù)與查詢(xún)，互聯(lián)網(wǎng)在線數(shù)據(jù)提取，基于數(shù)據(jù)庫(kù)存儲(chǔ)的信息系統(tǒng)，即時(shí)通訊軟件的注冊(cè)信息，文檔操作痕跡，購(gòu)物卡的運(yùn)行軌跡等等，通過(guò)培訓(xùn)促進(jìn)偵查人員將電子數(shù)據(jù)取證融入到偵查的大局之中。檢察機(jī)關(guān)還盡可能的與科研機(jī)構(gòu)合作，建立地區(qū)性的電子數(shù)據(jù)取證人才庫(kù)，賦予檢察機(jī)關(guān)之外的電子技術(shù)專(zhuān)家作為合法的取證主體。可以彌補(bǔ)偵查人員技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)不足的問(wèn)題。

第三，構(gòu)建偵查部門(mén)與技術(shù)部門(mén)的協(xié)作機(jī)制。

電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用跨越了職務(wù)犯罪偵查部門(mén)與檢察技術(shù)部門(mén)兩個(gè)部門(mén)，它的運(yùn)用變成了一個(gè)互動(dòng)的過(guò)程。對(duì)于專(zhuān)業(yè)的、復(fù)雜的電子數(shù)據(jù)的運(yùn)用，必須有技術(shù)部門(mén)的協(xié)作。為此，要從電子數(shù)據(jù)的采集、鑒定、審查各個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)建兩個(gè)部門(mén)的協(xié)作機(jī)制。這種協(xié)作機(jī)制具體包括，簡(jiǎn)化內(nèi)部審批手續(xù)，建立職務(wù)犯罪偵查信息交流平臺(tái)，針對(duì)案件特點(diǎn)聯(lián)合制定破案方案，辦案上以偵查人員為主導(dǎo)，技術(shù)上則尊重技術(shù)人員的自。實(shí)現(xiàn)偵查程序與技術(shù)手段的優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。

職務(wù)犯罪偵查中運(yùn)用電子數(shù)據(jù)代表著偵查的發(fā)展趨勢(shì)。把握住刑事訴訟法立法的脈搏，建立行之有效的電子數(shù)據(jù)運(yùn)用制度，將有利于推進(jìn)偵查信息化，有利于推動(dòng)偵查向上一個(gè)臺(tái)階發(fā)展。

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第5篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

第一條為加強(qiáng)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)督管理，防止病害生豬產(chǎn)品流入市場(chǎng)，保證上市生豬產(chǎn)品質(zhì)量安全，保障人民身體健康，根據(jù)《生豬屠宰管理?xiàng)l例》和國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條國(guó)家對(duì)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害生豬及生豬產(chǎn)品（以下簡(jiǎn)稱(chēng)病害豬）實(shí)行無(wú)害化處理制度，國(guó)家財(cái)政對(duì)病害豬損失和無(wú)害化處理費(fèi)用予以補(bǔ)貼。

第三條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）發(fā)現(xiàn)下列情況的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行無(wú)害化處理：

（一）屠宰前確認(rèn)為國(guó)家規(guī)定的病害活豬、病死或死因不明的生豬；

（二）屠宰過(guò)程中經(jīng)檢疫或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)確認(rèn)為不可食用的生豬產(chǎn)品；

（三）國(guó)家規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行無(wú)害化處理的生豬及生豬產(chǎn)品。

無(wú)害化處理的方法和要求，按照國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定執(zhí)行。

第四條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理的補(bǔ)貼對(duì)象和標(biāo)準(zhǔn)，按照財(cái)政部有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

屠宰過(guò)程中經(jīng)檢疫或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)確認(rèn)為不可食用的生豬產(chǎn)品按90公斤折算一頭的標(biāo)準(zhǔn)折算成相應(yīng)頭數(shù)，享受病害豬損失補(bǔ)貼和無(wú)害化處理費(fèi)用補(bǔ)貼。

第二章職責(zé)和要求

第五條商務(wù)部負(fù)責(zé)全國(guó)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理的監(jiān)督管理和指導(dǎo)協(xié)調(diào)工作；負(fù)責(zé)全國(guó)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)管系統(tǒng)中央監(jiān)管平臺(tái)的建立和維護(hù)工作。

省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)省級(jí)）商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督本行政區(qū)域內(nèi)市、縣商務(wù)主管部門(mén)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)督管理和信息報(bào)送工作；建立并維護(hù)本行政區(qū)域生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)管系統(tǒng)監(jiān)管平臺(tái)；配合地方財(cái)政管理部門(mén)落實(shí)病害豬損失補(bǔ)貼和無(wú)害化處理費(fèi)用補(bǔ)貼資金。

市、縣商務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)督生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）無(wú)害化處理過(guò)程，核實(shí)本行政區(qū)域內(nèi)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬數(shù)量；負(fù)責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理信息統(tǒng)計(jì)工作；負(fù)責(zé)建立本行政區(qū)域內(nèi)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理監(jiān)管系統(tǒng)。

第六條財(cái)政部負(fù)責(zé)全國(guó)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理財(cái)政補(bǔ)貼資金的監(jiān)督管理和中央財(cái)政補(bǔ)貼資金的預(yù)撥、審核、清算工作。

省級(jí)財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)會(huì)同同級(jí)商務(wù)主管部門(mén)核定本地區(qū)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬數(shù)量及所需財(cái)政補(bǔ)貼資金；編制本地區(qū)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理財(cái)政補(bǔ)貼資金預(yù)算，向財(cái)政部提出中央財(cái)政補(bǔ)貼資金的申請(qǐng)。

縣級(jí)以上地方財(cái)政部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)同級(jí)商務(wù)主管部門(mén)審核確認(rèn)的生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬數(shù)量，安排應(yīng)負(fù)擔(dān)的補(bǔ)貼資金，并將補(bǔ)貼資金直接支付給病害豬貨主或生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）。

第七條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)當(dāng)按照《生豬屠宰管理?xiàng)l例》和本辦法的要求對(duì)病害豬進(jìn)行無(wú)害化處理，并如實(shí)上報(bào)相關(guān)處理情況和信息。

生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)當(dāng)按照《生豬屠宰管理?xiàng)l例》的要求，配備相應(yīng)的生豬及生豬產(chǎn)品無(wú)害化處理設(shè)施，并按照國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求建立無(wú)害化處理監(jiān)控和信息報(bào)送系統(tǒng)。

第三章工作程序

第八條送至生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）屠宰的生豬，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)動(dòng)物衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)檢疫合格，并附有檢疫證明。

第九條生豬在待宰期間和屠宰過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)按照《動(dòng)物防疫法》和《生豬屠宰管理?xiàng)l例》的規(guī)定實(shí)施檢疫和肉品品質(zhì)檢驗(yàn)。發(fā)現(xiàn)符合本辦法第三條規(guī)定情形的，按照本辦法第十條、十一條規(guī)定的程序處理。

第十條病害活豬、送至待宰圈后病死或死因不明的生豬進(jìn)行無(wú)害化處理，應(yīng)當(dāng)加蓋無(wú)害化處理印章，并按照以下程序進(jìn)行：

（一）檢疫人員或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員按照《病害豬無(wú)害化處理記錄表》（附表1）的格式要求，填寫(xiě)貨主名稱(chēng)、處理原因、處理頭數(shù)、處理方式，并在記錄表上簽字確認(rèn)。

（二）貨主簽字確認(rèn)后，送至無(wú)害化處理車(chē)間由無(wú)害化處理人員按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。處理結(jié)束后，無(wú)害化處理人員應(yīng)在記錄表上簽字確認(rèn)。

（三）廠（場(chǎng)）主要負(fù)責(zé)人在記錄表上簽字、蓋章確認(rèn)。

第十一條經(jīng)檢疫或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)確認(rèn)為不可食用的生豬產(chǎn)品進(jìn)行無(wú)害化處理，應(yīng)當(dāng)加蓋無(wú)害化處理印章，并按照以下程序進(jìn)行：

（一）由檢疫人員或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員按照《病害豬產(chǎn)品無(wú)害化處理記錄表》（附表2）的格式要求，填寫(xiě)貨主名稱(chēng)、產(chǎn)品（部位）名稱(chēng)、處理原因、處理數(shù)量、處理方式，并在記錄上簽字。

（二）貨主簽字確認(rèn)后送至無(wú)害化處理車(chē)間按照規(guī)定進(jìn)行處理。處理結(jié)束后，無(wú)害化處理人員應(yīng)在記錄表上簽字確認(rèn)。

（三）生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在記錄表上簽字。

第十二條送至生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）時(shí)已死的生豬進(jìn)行無(wú)害化處理，應(yīng)當(dāng)加蓋無(wú)害化處理印章，并按照以下程序進(jìn)行：

（一）檢疫人員或肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員按照《待宰前死亡生豬無(wú)害化處理記錄表》（附表3）的格式要求，填寫(xiě)貨主名稱(chēng)、處理原因、處理數(shù)量、處理方式，并在記錄上簽字。

（二）貨主簽字確認(rèn)后，送至無(wú)害化處理車(chē)間由無(wú)害化處理人員按照規(guī)定程序進(jìn)行處理。處理結(jié)束后，無(wú)害化處理人員應(yīng)在記錄表上簽字確認(rèn)。

（三）生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在記錄表上簽字、蓋章確認(rèn)。

第十三條已建立無(wú)害化處理監(jiān)控和信息報(bào)送系統(tǒng)的生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)），進(jìn)行無(wú)害化處理之前，應(yīng)通知當(dāng)?shù)厣虅?wù)主管部門(mén)，開(kāi)啟監(jiān)控裝置和攝錄系統(tǒng)，記錄無(wú)害化處理過(guò)程，并通過(guò)系統(tǒng)報(bào)送相關(guān)信息。未建立無(wú)害化處理監(jiān)控和信息報(bào)送系統(tǒng)的生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)），進(jìn)行無(wú)害化處理之前，應(yīng)通知當(dāng)?shù)厥小⒖h商務(wù)主管部門(mén)派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督無(wú)害化處理過(guò)程。

第十四條市、縣商務(wù)主管部門(mén)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督無(wú)害化處理過(guò)程時(shí)，應(yīng)當(dāng)在記錄表上簽字確認(rèn)；通過(guò)系統(tǒng)報(bào)送無(wú)害化處理信息和處理過(guò)程時(shí)，應(yīng)按照系統(tǒng)要求在系統(tǒng)中記錄監(jiān)控過(guò)程，并存檔備查。

第十五條每月5日前，生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)按照《病害豬無(wú)害化處理統(tǒng)計(jì)月報(bào)表》（附表4）的要求，填寫(xiě)上月病害豬無(wú)害化處理頭數(shù)、病害豬產(chǎn)品無(wú)害化處理數(shù)量及折合頭數(shù)、以及病害豬無(wú)害化處理情況，并報(bào)市、縣商務(wù)主管部門(mén)。

市、縣商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)于每月10日前將《病害豬無(wú)害化處理統(tǒng)計(jì)月報(bào)表》報(bào)省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)并抄送同級(jí)財(cái)政部門(mén)。

省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)每季度第一個(gè)月20日前將上季度本行政區(qū)域內(nèi)無(wú)害化處理情況報(bào)商務(wù)部，同時(shí)通報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)。

第十六條每月10日前，生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）或者提供病害豬的貨主應(yīng)填寫(xiě)《病害豬損失財(cái)政補(bǔ)貼申領(lǐng)表》（附表5），由市、縣商務(wù)主管部門(mén)確認(rèn)后轉(zhuǎn)報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)。

每月15日前，負(fù)責(zé)無(wú)害化處理的生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)填寫(xiě)《病害豬無(wú)害化處理費(fèi)用財(cái)政補(bǔ)貼申領(lǐng)表》（附表6），由市、縣商務(wù)主管部門(mén)確認(rèn)后轉(zhuǎn)報(bào)同級(jí)財(cái)政部門(mén)。

第十七條市、縣財(cái)政部門(mén)根據(jù)同級(jí)商務(wù)部門(mén)確認(rèn)情況及時(shí)審核撥付補(bǔ)貼資金，同時(shí)抄送同級(jí)商務(wù)主管部門(mén)。

第四章監(jiān)督管理

第十八條地方各級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)對(duì)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理過(guò)程定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。

地方各級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)對(duì)生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）病害豬無(wú)害化處理財(cái)政補(bǔ)貼資金使用情況定期進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十九條各級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)建立無(wú)害化處理舉報(bào)投訴制度，公布舉報(bào)電話(huà)，按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)食品等產(chǎn)品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》的要求受理并處理舉報(bào)投訴。

第二十條對(duì)病害豬檢出率連續(xù)三個(gè)月超過(guò)0.5%或低于0.2%的地區(qū)，省級(jí)商務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)會(huì)同同級(jí)財(cái)政主管部門(mén)加強(qiáng)對(duì)該地區(qū)的監(jiān)督檢查。必要時(shí)，商務(wù)部和財(cái)政部組成聯(lián)合檢查組對(duì)該地區(qū)進(jìn)行檢查。

第二十一條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)指定專(zhuān)門(mén)的肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員和無(wú)害化處理人員負(fù)責(zé)無(wú)害化處理工作，并經(jīng)商務(wù)主管部門(mén)培訓(xùn)合格。

第二十二條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄無(wú)害化處理過(guò)程的相關(guān)信息，妥善保存無(wú)害化處理記錄表。記錄表至少應(yīng)保存五年。

第五章罰則

第二十三條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）不按規(guī)定配備病害豬及生豬產(chǎn)品無(wú)害化處理設(shè)施的，由商務(wù)主管部門(mén)按照《生豬屠宰管理?xiàng)l例》的規(guī)定責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，報(bào)請(qǐng)?jiān)O(shè)區(qū)的市級(jí)人民政府取消其生豬定點(diǎn)屠宰資格。

第二十四條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）未按本辦法規(guī)定對(duì)病害豬進(jìn)行無(wú)害化處理的，由商務(wù)主管部門(mén)按照《生豬屠宰管理?xiàng)l例》的規(guī)定責(zé)令限期改正，處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；逾期不改正的，責(zé)令停業(yè)整頓，對(duì)其主要負(fù)責(zé)人處5000元以上1萬(wàn)元以下的罰款。

第二十五條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）或者提供病害豬的貨主虛報(bào)無(wú)害化處理數(shù)量的，由地方商務(wù)主管部門(mén)依法處以3萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十六條生豬定點(diǎn)屠宰廠（場(chǎng)）肉品品質(zhì)檢驗(yàn)人員和無(wú)害化處理人員不按照操作規(guī)程操作、不履行職責(zé)、弄虛作假的，由商務(wù)主管部門(mén)處500元以上5000元以下罰款。

第二十七條檢疫人員不遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定、不履行職責(zé)、弄虛作假的，由商務(wù)主管部門(mén)通報(bào)相關(guān)管理部門(mén)依法處理。

第二十八條商務(wù)主管部門(mén)和財(cái)政主管部門(mén)的工作人員在無(wú)害化處理監(jiān)督管理工作中、、的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第六章

第6篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

（1）認(rèn)為如要按規(guī)定對(duì)原材料、成品、半成品和構(gòu)配件等作抽樣檢測(cè)，需要花費(fèi)一筆不小的資金，這樣會(huì)增加工程成本，減少企業(yè)利潤(rùn)。

（2）認(rèn)為沒(méi)必要設(shè)專(zhuān)職資料員，收集、整理、歸檔資料等工作讓施工員兼職搞一下就行了。但實(shí)際上，施工員本身工作千頭萬(wàn)緒，根本無(wú)暇去搞技術(shù)資料，其結(jié)果只能是：到工程接近尾聲，才發(fā)現(xiàn)技術(shù)資料有很多缺項(xiàng)、漏項(xiàng)，于是只好補(bǔ)做“資料”，甚至托熟人或花錢(qián)買(mǎi)通檢測(cè)單位做假資料。這種假資料怎能如實(shí)反映工程質(zhì)量的真實(shí)情況呢？其后果不堪設(shè)想。

1技術(shù)資料管理工作的重要性

首先，應(yīng)從思想上端正認(rèn)識(shí)，懂得準(zhǔn)確、及時(shí)地收集、整理、歸檔施工技術(shù)資料，不僅對(duì)在建水利工程的施工質(zhì)量能起到隨時(shí)檢查、總結(jié)和不斷提高的作用，而且對(duì)施工企業(yè)的管理水平的提高也能起到重要的推動(dòng)作用。其次，水利施工企業(yè)應(yīng)建立、健全相應(yīng)的技術(shù)資料管理機(jī)構(gòu)、規(guī)章制度和獎(jiǎng)罰制度，從源頭上加以控制。具體來(lái)講，應(yīng)做到以下幾項(xiàng)：

1.1施工企業(yè)和項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)加強(qiáng)對(duì)技術(shù)資料管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督，建立健全技術(shù)資料管理機(jī)構(gòu)，配備經(jīng)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)并考核合格的專(zhuān)職資料員；在施工現(xiàn)場(chǎng)決不能讓施工員來(lái)兼任資料員。

1.2技術(shù)資料應(yīng)實(shí)行企業(yè)或項(xiàng)目經(jīng)理部技術(shù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，并應(yīng)建立健全崗位責(zé)任制；現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)指定專(zhuān)職資料員負(fù)責(zé)技術(shù)資料的收集、整理和歸檔等工作。

1.3技術(shù)資料應(yīng)按質(zhì)保資料和技術(shù)管理資料及主控項(xiàng)目和一般項(xiàng)目分類(lèi)歸檔，按規(guī)定格式填寫(xiě)和簽章，不得有缺項(xiàng)、漏項(xiàng)；技術(shù)資料應(yīng)隨施工進(jìn)度同步匯集，不得事后補(bǔ)做，更不準(zhǔn)搞假資料。

1.4技術(shù)資料必須真實(shí)地反映工程的實(shí)際情況，按專(zhuān)業(yè)、系統(tǒng)歸類(lèi)管理，確保資料完整、真實(shí)，并經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人審核；質(zhì)保資料還要求企業(yè)的技術(shù)負(fù)責(zé)人及單位簽字蓋章。實(shí)行總包的工程項(xiàng)目，總包單位還應(yīng)負(fù)責(zé)匯集、整理各分包單位編制的有關(guān)施工技術(shù)及施工方案。

1.5建立獎(jiǎng)罰制度。施工企業(yè)或項(xiàng)目經(jīng)理部應(yīng)把技術(shù)資料管理工作納入企業(yè)的獎(jiǎng)罰制度中。對(duì)能按要求準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地收集、整理、歸檔技術(shù)資料的，應(yīng)予以表?yè)P(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)隨意涂改、偽造、抽撤或損毀、丟失等失職、瀆職行為造成資料不全或不合格者，應(yīng)給與處罰，情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，應(yīng)依法追究其刑事責(zé)任。

1.6在工程開(kāi)始時(shí)，由企業(yè)總工程師向各項(xiàng)目部經(jīng)理、主任工程師、施工員和資料員對(duì)技術(shù)資料應(yīng)包含的內(nèi)容和具體要求作較詳細(xì)的介紹，使他們既懂得技術(shù)資料管理工作的重要性，又知道應(yīng)該怎樣去做和如何相互配合、監(jiān)督檢查，共同搞好水利工程技術(shù)資料管理工作。施工企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和項(xiàng)目經(jīng)理部還應(yīng)定期深入施工現(xiàn)場(chǎng)，督促、檢查技術(shù)資料管理工作，發(fā)現(xiàn)有不合要求的技術(shù)資料和弄虛作假等情況，立即予以糾正和作出處理，免得問(wèn)題成堆后積重難返，無(wú)法挽回了

2水利工程施工技術(shù)資料管理工作的主要內(nèi)容

由于水利工程涵蓋的專(zhuān)業(yè)和分部分項(xiàng)多，各專(zhuān)業(yè)的技術(shù)資料所包括的主要內(nèi)容不盡相同；現(xiàn)就按階段來(lái)分述施工技術(shù)資料的主要內(nèi)容。

2.1施工準(zhǔn)備階段施工技術(shù)資料的主要內(nèi)容

這個(gè)階段的技術(shù)資料主要包括：施工合同、施工許可證、施工企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、承建資格證書(shū)、開(kāi)工報(bào)告、項(xiàng)目經(jīng)理任命通知書(shū)、項(xiàng)目經(jīng)理部組人員設(shè)置通知書(shū)、施工現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量管理檢查記錄（如現(xiàn)場(chǎng)施工質(zhì)量管理制度、質(zhì)量責(zé)任制、主要工種技工操作上崗證書(shū)、施工方案和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等）、圖紙會(huì)審記錄、地質(zhì)勘測(cè)資料、施工組織設(shè)計(jì)、專(zhuān)項(xiàng)施工方案及專(zhuān)家論證意見(jiàn)、施工技術(shù)交底記錄、水利水工建（構(gòu)）筑物定位測(cè)量放線記錄、樁基檢驗(yàn)報(bào)告及驗(yàn)收證明、地基驗(yàn)槽（坑）記錄以及混凝土、砂漿的配合比試驗(yàn)報(bào)告，部分原材料的產(chǎn)品質(zhì)量合格證和進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)報(bào)告等。

2.2基礎(chǔ)和主體結(jié)構(gòu)施工階段施工技術(shù)資料的主要內(nèi)容

這個(gè)階段的技術(shù)資料主要包括：有關(guān)施工工藝、施工質(zhì)量檢查驗(yàn)收和材料、成品、半成品等的質(zhì)量保證資料；比如：鋼材產(chǎn)品質(zhì)量合格證書(shū)和進(jìn)場(chǎng)力學(xué)性能、工藝性能檢驗(yàn)報(bào)告，鋼材質(zhì)量檢查記錄、鋼筋焊接接頭工藝性能檢驗(yàn)報(bào)告、對(duì)有特殊要求的鋼筋抽檢報(bào)告、鋼筋機(jī)械連接接頭配件合格證及其工藝性能檢驗(yàn)報(bào)告；水泥應(yīng)有生產(chǎn)廠家出具的產(chǎn)品出廠質(zhì)量檢驗(yàn)合格證書(shū)，其內(nèi)容包括廠名、品種、強(qiáng)度等級(jí)、出廠日期和有關(guān)主要性能試驗(yàn)數(shù)據(jù)及試驗(yàn)編號(hào)、所代表批量等；水泥進(jìn)場(chǎng)后，專(zhuān)職材料員除檢查產(chǎn)品質(zhì)量合格證書(shū)外，還應(yīng)對(duì)其主要技術(shù)性能作抽樣復(fù)檢，特別是水泥安定性和初、終凝時(shí)間，必須做抽樣復(fù)驗(yàn)，合格后方可用于工程上，以確保水利工程整體工程質(zhì)量。對(duì)有特殊要求的水利工程結(jié)構(gòu)，有時(shí)需要在拌制混凝土?xí)r摻加外加劑；外加劑必須有生產(chǎn)廠家的質(zhì)量合格證明書(shū)，其內(nèi)容包括廠名、品種、包裝重量、性能、主要成分和使用說(shuō)明、出廠日期等，外加劑使用前必須進(jìn)行性能試驗(yàn)，符合要求后方可使用。商品混凝土相關(guān)技術(shù)指標(biāo)資料及其施工記錄混凝土抗壓試塊試驗(yàn)報(bào)告、抗?jié)B試塊試驗(yàn)報(bào)告、砌筑砂漿試塊強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)告；防水材料合格證及其檢驗(yàn)報(bào)告、隱蔽驗(yàn)收記錄、檢驗(yàn)批驗(yàn)收記錄、分部分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收記錄；混凝土結(jié)構(gòu)實(shí)體檢驗(yàn)記錄、建（構(gòu)）筑物沉降觀測(cè)記錄；新材料、新技術(shù)、新工藝施工記錄等。

2.3竣工驗(yàn)收階段施工技術(shù)資料的主要內(nèi)容

第7篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

關(guān)鍵詞：新刑事訴訟法；電子證據(jù)；審查；證據(jù)能力；證明力

中圖分類(lèi)號(hào)：D918.2；D915.13文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：16738268（2013）06003905

2010年2月最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、國(guó)家安全部和司法部聯(lián)合制定的《關(guān)于辦理死刑案件審查判斷證據(jù)若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十九條，首次規(guī)定了刑事訴訟中的電子證據(jù)審查的具體內(nèi)容和要求。2012年3月14日，修訂后的《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)新刑事訴訟法）第四十八條在法定證據(jù)種類(lèi)中增加了“電子數(shù)據(jù)”這一新的證據(jù)種類(lèi)[1]。電子證據(jù)作為獨(dú)立證據(jù)種類(lèi)的法律定位的確立，為司法機(jī)關(guān)電子證據(jù)的審查提出了新要求。

一、電子證據(jù)的內(nèi)涵及外延

（一）電子證據(jù)的內(nèi)涵，即電子證據(jù)的定義

目前學(xué)術(shù)界關(guān)于電子證據(jù)的定義眾說(shuō)紛紜，主要有以下幾種學(xué)說(shuō)：（1）電子材料說(shuō)，即以電子形式存在，用作證據(jù)使用的所有材料及其派生物，或憑借電子設(shè)備或電子技術(shù)形成的一切證據(jù)[2]；（2）訴訟證據(jù)說(shuō)，即在磁性介質(zhì)之中存儲(chǔ)，以電子數(shù)據(jù)形式展現(xiàn)的訴訟證據(jù)[3]；（3）計(jì)算機(jī)證據(jù)說(shuō)，即在計(jì)算機(jī)系統(tǒng)運(yùn)行過(guò)程中產(chǎn)生或者存儲(chǔ)的，以記錄的內(nèi)容證明案件事實(shí)的信息[4]；（4）網(wǎng)絡(luò)證據(jù)說(shuō)，即由一個(gè)信息終端通過(guò)網(wǎng)絡(luò)從另一個(gè)信息終端得到的作為證據(jù)的信息載體[5]；（5）電子物品說(shuō)，即由電子手段、光學(xué)手段或者類(lèi)似這些手段生成、傳送、接收或儲(chǔ)存的信息[6]。

筆者認(rèn)為，隨著信息技術(shù)的日新月異，電子證據(jù)的形式將不斷變化，而上述電子材料說(shuō)、訴訟證據(jù)說(shuō)、計(jì)算機(jī)證據(jù)說(shuō)以及網(wǎng)絡(luò)證據(jù)說(shuō)均對(duì)電子證據(jù)的形式進(jìn)行了限定。對(duì)電子證據(jù)定義時(shí)可以借鑒電子物品說(shuō)，即聯(lián)合國(guó)《電子商務(wù)示范法》第二條的定義：電子證據(jù)是指經(jīng)由電子手段、光學(xué)手段或類(lèi)似手段生成、儲(chǔ)存或傳遞的信息，這些手段包括但不限于電子數(shù)據(jù)交換（EDI）、電子郵件、電報(bào)、電傳或傳真。同時(shí)，電子證據(jù)是作為證據(jù)使用的數(shù)據(jù)，按照我國(guó)刑事訴訟法的規(guī)定，“證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)”。因此，電子證據(jù)是指由電子手段、光學(xué)手段或類(lèi)似手段生成、傳送、接收或儲(chǔ)存，能證明案件真實(shí)情況的信息。

（二）電子證據(jù)的外延，即電子證據(jù)的范圍

由于信息技術(shù)是不斷發(fā)展的，電子證據(jù)的外延也應(yīng)是開(kāi)放性的，不但應(yīng)包括已有的技術(shù)手段，而且也應(yīng)包括今后類(lèi)似功能的技術(shù)發(fā)展，其外延的界定可以借鑒聯(lián)合國(guó)《電子商務(wù)示范法》第二條的規(guī)定，電子證據(jù)包括但不限于以計(jì)算機(jī)技術(shù)應(yīng)用為基礎(chǔ)的數(shù)據(jù)庫(kù)、程序文件、圖形處理文件、字處理文件等，以及基于網(wǎng)絡(luò)技術(shù)應(yīng)用為基礎(chǔ)的電子數(shù)據(jù)交換、手機(jī)短信、電子資金劃撥、電子郵件、電子公告牌記錄、電子聊天記錄、電子簽名、域名、博客等等。

二、電子證據(jù)的本質(zhì)特征

（一）電子證據(jù)的依賴(lài)性

電子證據(jù)是以數(shù)字或模擬信號(hào)的形式存儲(chǔ)在各種電子介質(zhì)如芯片、軟盤(pán)、硬盤(pán)、光盤(pán)、磁帶、移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備等載體之上的，這與傳統(tǒng)證據(jù)的存儲(chǔ)方式有很大的區(qū)別。這一特性決定了司法機(jī)關(guān)在審查判斷電子證據(jù)時(shí)，需要對(duì)電子證據(jù)所依賴(lài)的物質(zhì)介質(zhì)材料一起審查，只有在其所依賴(lài)的物質(zhì)介質(zhì)運(yùn)行正常的情況下，電子證據(jù)的真實(shí)性才有保障。

（二）電子證據(jù)的無(wú)形性

從以上關(guān)于電子證據(jù)的定義可以看出，電子證據(jù)是以電子、光學(xué)或類(lèi)似性能的技術(shù)形式存儲(chǔ)并以二進(jìn)制的機(jī)器語(yǔ)言的方式存在，如果沒(méi)有相應(yīng)的系統(tǒng)環(huán)境將無(wú)法顯現(xiàn)也不能被人們發(fā)現(xiàn)和使用。即使有相應(yīng)的系統(tǒng)環(huán)境，有些證據(jù)文件可能是被隱藏、修改和偽裝過(guò)的，甚至被破壞刪除的，如果沒(méi)有專(zhuān)業(yè)人員用專(zhuān)門(mén)技術(shù)和相應(yīng)的軟件來(lái)識(shí)別修復(fù)和還原，這些對(duì)案件有證明還原作用的證據(jù)難為人們所知曉。

（三）電子證據(jù)的脆弱性

任何電子信息，包括數(shù)據(jù)、文字、聲音、圖像、程序等，都是以二進(jìn)制代碼的形式存儲(chǔ)于磁性介質(zhì)中，其本質(zhì)上是數(shù)字化的信息，即以“0”或“1”這兩個(gè)數(shù)字的不同編碼來(lái)記錄的信息。由于數(shù)字化的特質(zhì)使得電子信息較其他證據(jù)資料更具脆弱性，人們可以通過(guò)各種方法對(duì)數(shù)字編碼進(jìn)行增減和編輯而使電子信息被篡改、偽造、破壞或滅失。此外，計(jì)算機(jī)病毒、硬件故障、軟件問(wèn)題、操作失誤、網(wǎng)絡(luò)故障等等技術(shù)和意外情況都會(huì)影響到電子信息的真實(shí)性。三、刑事訴訟電子證據(jù)審查存在的問(wèn)題及難點(diǎn)（一）真實(shí)性認(rèn)定難

由于電子證據(jù)具有脆弱性，計(jì)算機(jī)病毒、硬件故障、軟件問(wèn)題、操作失誤、網(wǎng)絡(luò)故障，以及犯罪行為人或與案件有利害關(guān)系的第三人故意實(shí)施損毀行為等都會(huì)影響到電子證據(jù)的真實(shí)性。除此以外，以下因素也會(huì)影響電子證據(jù)的真實(shí)性：收集取證過(guò)程不規(guī)范或取證程序存在瑕疵；延誤取證時(shí)機(jī)導(dǎo)致重要電子數(shù)據(jù)損壞或被篡改；雖依法定程序收集取證，但所取證據(jù)本身不完整、不全面；未采取法定固定保全措施，且無(wú)法確保證據(jù)未被篡改，即使經(jīng)過(guò)審查后可以將其作為認(rèn)定案件事實(shí)的證據(jù)，也會(huì)因?yàn)楣潭ūＨ胧┑牟坏轿欢绊懺摲葑C據(jù)的證明力。

（二）關(guān)聯(lián)性確認(rèn)難

在大多數(shù)智能犯罪案件中，犯罪行為人往往通過(guò)技術(shù)手段對(duì)電子證據(jù)所依賴(lài)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)信息進(jìn)行偽造、修改，以轉(zhuǎn)移辦案人員注意力或延誤取證最佳時(shí)機(jī)。受目前現(xiàn)有技術(shù)條件的制約，如何在有限時(shí)間內(nèi)確認(rèn)電子證據(jù)的產(chǎn)生、修改、傳輸、儲(chǔ)存各個(gè)環(huán)節(jié)與犯罪行為人之間是否存在關(guān)聯(lián)性，即電子證據(jù)與犯罪行為人的人身對(duì)應(yīng)關(guān)系確認(rèn)，這既是關(guān)聯(lián)性審查環(huán)節(jié)的重點(diǎn)，也是難點(diǎn)。

（三）權(quán)益平衡難

法治原則要求證據(jù)的收集應(yīng)以合法的程序和手段對(duì)公民隱私權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的侵犯降至可容忍的限度。但刑事訴訟法懲罰犯罪、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的功能，以及社會(huì)公眾對(duì)案件偵破的期待與電子證據(jù)本身的時(shí)效性，要求偵查活動(dòng)必須高效。為此，偵查機(jī)關(guān)往往采用竊聽(tīng)、設(shè)置跟蹤裝置等秘密手段收集相關(guān)電子數(shù)據(jù)或查詢(xún)相關(guān)信息，甚至?xí)孛芮秩胨擞?jì)算機(jī)等信息系統(tǒng)。如何權(quán)衡刑事訴訟電子證據(jù)的時(shí)效性要求、懲罰犯罪功能的實(shí)現(xiàn)與人權(quán)保障之間的沖突，是電子證據(jù)審查必須面對(duì)的問(wèn)題。

四、刑事訴訟法視野下電子證據(jù)的審查

（一）刑事、民事電子證據(jù)審查的區(qū)別

由于不同訴訟法所追求的價(jià)值目標(biāo)不同，在電子證據(jù)的收集、舉證責(zé)任的承擔(dān)以及電子證據(jù)的采納等方面，兩大訴訟法存在明顯的差別，這也決定了在不同的訴訟法中審查電子證據(jù)的要求也不盡相同。刑事訴訟的目的是通過(guò)法律正當(dāng)程序，追求實(shí)體真實(shí)，既對(duì)有罪的被告人作出應(yīng)有的有罪判決，又要保護(hù)無(wú)辜者。而民事訴訟的目的則在于通過(guò)國(guó)家權(quán)力解決當(dāng)事人之間不能自主解決的民事糾紛。在刑事訴訟中，支持控訴需要達(dá)到排除一切合理懷疑的程度，所需達(dá)到的證明程度比民事訴訟要高，后者只需具有占明顯優(yōu)勢(shì)的證據(jù)即可。因此，在兩大訴訟法下審查電子證據(jù)時(shí)，應(yīng)結(jié)合不同訴訟法對(duì)證據(jù)規(guī)則的要求進(jìn)行審查，如在審查電子證據(jù)的合法性時(shí)，刑事訴訟中，收集主體以法律沒(méi)有規(guī)定或禁止的方法或超權(quán)力范圍調(diào)查收集的證據(jù)，即使內(nèi)容真實(shí)，也不具有證據(jù)能力。而在民事訴訟中，當(dāng)事人以非法方法收集的證據(jù)，一般情況下都有證據(jù)能力，只有在當(dāng)事人以侵犯隱私權(quán)等基本權(quán)利的方式調(diào)查收集的證據(jù)，且這種方式會(huì)對(duì)社會(huì)有危害作用，情節(jié)嚴(yán)重時(shí)，這種證據(jù)才不能作為證據(jù)使用[7]。

（二）證據(jù)能力與證明力審查的關(guān)系

根據(jù)刑事訴訟證據(jù)理論，能被法院作為定案根據(jù)的證據(jù)需同時(shí)具備兩方面的特性：一是法律上的可采納性，即證據(jù)能力；二是事實(shí)和邏輯上的可采信性，即證明力[8]。證據(jù)能力是指事實(shí)材料成為定案根據(jù)所必須具備的條件，以及法律對(duì)事實(shí)材料成為訴訟中的證據(jù)在資格上的限制，即證據(jù)資格或證據(jù)的適格性。在英美法系國(guó)家，稱(chēng)之為證據(jù)的可采性（admissibility）。證明力是指證據(jù)事實(shí)對(duì)案件事實(shí)是否有證明作用和作用的程度，又稱(chēng)之為證據(jù)價(jià)值[9]。證據(jù)能力是從質(zhì)上反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系，只有同時(shí)具備了合法性、客觀性和關(guān)聯(lián)性的事實(shí)材料，才具有證據(jù)資格。證明力是從量上反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系，它包括兩方面的內(nèi)容：首先，它反映某項(xiàng)證據(jù)與案件主要事實(shí)的關(guān)系；其次，它反映某項(xiàng)證據(jù)對(duì)待證事實(shí)產(chǎn)生證明作用的效果[10]。只有證據(jù)能力與證明力共同作用，才能完整地反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系。因此，對(duì)電子證據(jù)應(yīng)從證據(jù)能力和證明力兩個(gè)層面進(jìn)行審查。而從目前國(guó)內(nèi)相關(guān)資料來(lái)看，理論界都是從證據(jù)的證明能力，即客觀性、合法性和關(guān)聯(lián)性三個(gè)方面對(duì)電子證據(jù)的審查判斷進(jìn)行論述，幾乎沒(méi)有從證據(jù)能力和證明力兩個(gè)層面進(jìn)行綜合審查的論述。

（三）從證據(jù)能力和證明力兩個(gè)層面審查

1.從證據(jù)能力層面對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行審查

如前所述，證據(jù)能力是從質(zhì)上反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系，只有同時(shí)具備了客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性的事實(shí)材料，才具有證據(jù)資格。因此，在審查電子證據(jù)的證據(jù)能力時(shí)，應(yīng)審查電子證據(jù)的客觀性、關(guān)聯(lián)性和合法性。

（1）客觀性審查。證據(jù)的客觀性，也叫證據(jù)的真實(shí)性，是指證據(jù)所反映的內(nèi)容必須是客觀存在的事實(shí)。目前確保電子證據(jù)真實(shí)性的安全技術(shù)措施主要有：信息隱藏技術(shù)、加解密技術(shù)、數(shù)字簽名技術(shù)、電子商務(wù)認(rèn)證中心――CA認(rèn)證中心。審查判斷電子證據(jù)的真實(shí)性的最常用的方法，是比較的方法。任何一個(gè)證據(jù)都無(wú)法借助自身來(lái)證明其真實(shí)、可靠性，只有與其他證據(jù)結(jié)合起來(lái)，加以綜合分析、判斷，才能確認(rèn)其真?zhèn)?。在電子證據(jù)與其他證據(jù)相比較確定其真假的過(guò)程中，應(yīng)遵循以下規(guī)律：兩證矛盾，必有一假：與眾證矛盾，多屬假證；與案件矛盾，悉屬假證；自相矛盾，應(yīng)屬假證。

在審查電子證據(jù)的真實(shí)性時(shí)，必須明確電子證據(jù)的“原件”與復(fù)印件的關(guān)系。雖然我國(guó)并沒(méi)有明確的最佳證據(jù)規(guī)則或傳聞規(guī)則，但相關(guān)法律仍然規(guī)定復(fù)制件在沒(méi)有其他證據(jù)證明與原件核對(duì)無(wú)誤的情況下一般不予認(rèn)可。而電子證據(jù)的原始代碼就是電子證據(jù)的原件，電子證據(jù)的依賴(lài)性決定了電子證據(jù)必須經(jīng)過(guò)電子設(shè)備的處理、顯示才能為人們所感知。因此，對(duì)電子證據(jù)“原件”的認(rèn)定不應(yīng)等同于普通證據(jù)，可以借鑒國(guó)外及國(guó)際組織的國(guó)際條約對(duì)民商事領(lǐng)域的電子證據(jù)“原件”理論進(jìn)行認(rèn)定，即使用“功能等同法”對(duì)證據(jù)原件的內(nèi)涵做擴(kuò)大解釋?zhuān)灰菧?zhǔn)確反映電子記錄內(nèi)容的任何輸出物都可視為原件，對(duì)這種原件的再行錄制產(chǎn)生的復(fù)本則是復(fù)制件。

電子證據(jù)真實(shí)性應(yīng)結(jié)合三方面的內(nèi)容進(jìn)行審查：第一，審查電子證據(jù)的來(lái)源，也就是審查電子證據(jù)形成的時(shí)間、地點(diǎn)、制作人、制作過(guò)程及設(shè)備情況，技術(shù)上必須滿(mǎn)足只讀、鏡像復(fù)制和數(shù)字指紋的要求。只讀即保證電子證據(jù)在獲取和分析的過(guò)程中不被修改。鏡像復(fù)制技術(shù)是取證和分析工作的前提和基礎(chǔ)，為保證數(shù)據(jù)的完整性，需要進(jìn)行位對(duì)位的精確復(fù)制，不能有任何的修改、遺漏、丟失。數(shù)字指紋用來(lái)證明復(fù)制數(shù)據(jù)與原數(shù)據(jù)的一致性[11]。第二，審查電子證據(jù)的內(nèi)容，也就是審查電子證據(jù)本身是否被偽造、變?cè)欤词闺娮幼C據(jù)經(jīng)過(guò)刪除、粉碎或格式化處理，仍可以委托專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員利用數(shù)據(jù)恢復(fù)技術(shù)發(fā)現(xiàn)電子證據(jù)是否被修改、刪除等痕跡。第三，審查電子證據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)。電子證據(jù)具有的依賴(lài)性，決定了司法機(jī)關(guān)在審查電子證據(jù)的真實(shí)性時(shí)，需要對(duì)電子證據(jù)所依賴(lài)的存儲(chǔ)介質(zhì)一起審查。對(duì)電子數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)介質(zhì)進(jìn)行審查，主要審查附屬信息證據(jù)和系統(tǒng)環(huán)境證據(jù)。附屬信息證據(jù)，即在電子數(shù)據(jù)的生成、存儲(chǔ)、傳遞、修改、增刪過(guò)程中生成的記錄，這些記錄以形成證據(jù)保管鏈條的方式用于證明電子證據(jù)的來(lái)源和可靠性， 表明每一個(gè)環(huán)節(jié)都是有據(jù)可查的。系統(tǒng)環(huán)境證據(jù)，指電子證據(jù)所存在的硬件和軟件環(huán)境，即電子數(shù)據(jù)在生成、存儲(chǔ)、傳遞、修改、增刪的過(guò)程中所依靠的電子設(shè)備環(huán)境。

（2）關(guān)聯(lián)性審查。證據(jù)的關(guān)聯(lián)性，是指證據(jù)和案件事實(shí)之間客觀存在的聯(lián)系，只有與案件事實(shí)有關(guān)的電子證據(jù)才有可采性?？梢詮娜齻€(gè)方面判斷電子證據(jù)是否具有相關(guān)性：電子證據(jù)是否能夠證明案件某一方面的問(wèn)題；該問(wèn)題是否為案件事實(shí)爭(zhēng)議的問(wèn)題；該電子證據(jù)對(duì)爭(zhēng)議問(wèn)題的解決是否有實(shí)際或?qū)嵸|(zhì)性的意義。對(duì)電子證據(jù)關(guān)聯(lián)性的審查，關(guān)鍵是要找到電子證據(jù)與案件事實(shí)的“連結(jié)點(diǎn)”。同西方國(guó)家相比，我國(guó)在證據(jù)法方面最大的特色是“印證證明”，即孤證不能定案，必須由若干份證據(jù)構(gòu)成一個(gè)相互印證的證據(jù)體系。而任何與電子證據(jù)有關(guān)的犯罪行為都不可能孤立地存在于虛擬空間，而是與現(xiàn)實(shí)世界有著密切的聯(lián)系。因此，審查電子證據(jù)應(yīng)當(dāng)將現(xiàn)實(shí)世界與虛擬空間聯(lián)系起來(lái)，構(gòu)成一個(gè)現(xiàn)實(shí)世界與虛擬空間的證據(jù)相結(jié)合的證據(jù)鎖鏈，結(jié)合現(xiàn)實(shí)空間的證據(jù)體系來(lái)審查虛擬空間的證據(jù)體系與案件事實(shí)的關(guān)聯(lián)性。

（3）合法性審查。證據(jù)的合法性，指作為定案根據(jù)的證據(jù)必須符合法律規(guī)定的采證標(biāo)準(zhǔn)。電子證據(jù)的合法性審查包括兩方面的內(nèi)容：一是收集電子證據(jù)的主體合法，二是電子證據(jù)的程序合法。

第一，審查電子證據(jù)的收集主體。電子證據(jù)的高科技性決定了電子證據(jù)的收集需要很強(qiáng)的技術(shù)性，這就要求對(duì)于電子證據(jù)的收集需要專(zhuān)業(yè)性的人員或機(jī)構(gòu)來(lái)進(jìn)行，如人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)、國(guó)家安全機(jī)關(guān)等刑事偵查、控訴和審判機(jī)關(guān)，也包括在進(jìn)行行政活動(dòng)時(shí)，需要調(diào)取電子證據(jù)的其他行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商、普通個(gè)人提供的電子證據(jù)，需要專(zhuān)業(yè)的鑒定機(jī)構(gòu)確定真?zhèn)尾拍苁惯@些證據(jù)具有可采性而被法庭所采信。

第二，審查電子證據(jù)的收集程序。收集電子證據(jù)要保證程序和被收集的電子證據(jù)符合法律規(guī)范和程序，包括收集電子證據(jù)的方式方法不會(huì)對(duì)公民的人身權(quán)利造成損害，以及不能以不合法的方式進(jìn)行秘密取證或引誘、欺騙式取證，取證時(shí)應(yīng)對(duì)取證過(guò)程進(jìn)行詳細(xì)記錄。

2.從證明力層面對(duì)電子證據(jù)進(jìn)行審查

在證明力審查方面，西方各國(guó)基本上都經(jīng)歷了由神明裁判（或決斗）到法定證據(jù)再到自由心證的歷程。在自由心證制度中，法官的心證要受到一定限制，英美法系國(guó)家體現(xiàn)在嚴(yán)密的證據(jù)規(guī)則上，大陸法系國(guó)家則體現(xiàn)在一定的審查判斷標(biāo)準(zhǔn)上。如果說(shuō)對(duì)電子證據(jù)證據(jù)能力的審查是對(duì)電子證據(jù)有無(wú)真實(shí)性、關(guān)聯(lián)性的審查，而對(duì)電子證據(jù)證明力的審查則是對(duì)電子證據(jù)可靠性、完整性和充分性的審查。因此，證明力是從量上反映證據(jù)與案件事實(shí)的關(guān)系，包括可靠性、完整性和充分性的審查。

（1）可靠性審查。電子證據(jù)可靠性程度的認(rèn)定主要包括三個(gè)方面：第一，直接認(rèn)定法。從證據(jù)學(xué)原理的角度，要確保某一證據(jù)的可靠性，必須在其運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)都有相關(guān)證據(jù)加以證明，即證據(jù)之間必須形成證據(jù)鎖鏈。因此，就電子證據(jù)而言，要審查其可靠性程度，必須對(duì)電子證據(jù)在形成、存儲(chǔ)、收集、保全等各個(gè)環(huán)節(jié)的真實(shí)可靠性進(jìn)行全面的審查，確保電子證據(jù)在每一環(huán)節(jié)中的真實(shí)可靠性。這種可靠性審查，既包含對(duì)人為因素的審查，也包含對(duì)生成電子證據(jù)的載體的可靠性的審查。第二，鑒定法。在條件允許的情況下，應(yīng)當(dāng)就對(duì)案件的定性或量刑起關(guān)鍵作用，訴訟參與人提出異議，以及與其他證據(jù)存在矛盾的電子證據(jù)進(jìn)行鑒定，通過(guò)科學(xué)的方法，判斷電子證據(jù)是否真實(shí)，有無(wú)裁剪、偽造、篡改等，以確保電子證據(jù)的可靠性。第三，間接認(rèn)定法――推定。即通過(guò)證明其他事實(shí)的可靠性來(lái)證明電子證據(jù)的可靠性?？梢越梃b國(guó)外的相關(guān)規(guī)定，對(duì)符合以下規(guī)則之一，則推定該電子證據(jù)具有可靠性：電子證據(jù)所依賴(lài)的電子設(shè)備是可靠的；電子證據(jù)是在正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)中生成并保管的；電子證據(jù)是由對(duì)其不利的一方當(dāng)事人提供的。

（2）完整性審查。完整性（integrity）是指信息在存儲(chǔ)或傳輸過(guò)程中保持不被偶然或故意地刪除、粉碎或格式化處理。聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《電子商業(yè)示范法》、加拿大《1998年統(tǒng)一電子證據(jù)法》和菲律賓2001年《電子證據(jù)規(guī)則》均規(guī)定了電子證據(jù)完整性的審查判斷標(biāo)準(zhǔn)。完整性包含兩方面的含義：一是電子證據(jù)本身的完整性，二是電子證據(jù)所依賴(lài)的系統(tǒng)的完整性。對(duì)電子證據(jù)本身完整性的審查，可以借鑒聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《電子商務(wù)示范法》第8條第3款規(guī)定，即將電子證據(jù)與一個(gè)已知的原件樣本進(jìn)行核對(duì)或者根據(jù)事先約定的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比對(duì)，數(shù)據(jù)的內(nèi)容保持完整并且未被改動(dòng)。對(duì)電子證據(jù)所依賴(lài)的載體的完整性的審查，可以借鑒加拿大《1998年統(tǒng)一電子證據(jù)法》，對(duì)符合以下條件之一的，采用間接推定的方法來(lái)認(rèn)定電子系統(tǒng)的完整性：記錄該數(shù)據(jù)的系統(tǒng)處于正常的運(yùn)行狀態(tài)；電子證據(jù)是由對(duì)其不利的那一方當(dāng)事人保存的；電子證據(jù)是由第三方在正常業(yè)務(wù)活動(dòng)中保存的。

（3）充分性審查。充分性是指證據(jù)的證明力足以證明案件中的待證事實(shí)。證據(jù)的充分性原則是從數(shù)量方面對(duì)定案證據(jù)提出的要求，它一方面強(qiáng)調(diào)在辦案時(shí)不能僅憑孤證定案，另一方面要求全案的基本事實(shí)都要有充分的證據(jù)來(lái)加以證實(shí)，這些證據(jù)之間能夠相互印證，形成完整的證明體系。電子證據(jù)的充分性審查，是就單個(gè)電子證據(jù)或某一電子證據(jù)與案件中其他證據(jù)構(gòu)成的證據(jù)鎖鏈而言。針對(duì)案件中的某個(gè)事實(shí)或情節(jié)，如果一個(gè)或多個(gè)電子證據(jù)組合足以證明該事實(shí)或情節(jié)的存在，則具有充分性。就整個(gè)案件來(lái)說(shuō)，如果電子證據(jù)與其他證據(jù)的組合足以證明案件的真實(shí)情況，則該電子證據(jù)具有充分性。

五、結(jié)語(yǔ)

隨著電子證據(jù)取證規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)研究向更高層次、更廣領(lǐng)域發(fā)展，電子證據(jù)的取證領(lǐng)域?qū)⒉粩鄶U(kuò)大，取證的工具也將向自動(dòng)化、專(zhuān)業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化方向發(fā)展，應(yīng)用范圍也將越來(lái)越廣。目前，我國(guó)刑事訴訟中電子證據(jù)的審查缺乏明確的運(yùn)用規(guī)則，尚未形成系統(tǒng)的法律規(guī)范，而在證據(jù)法比較發(fā)達(dá)的法治國(guó)家，對(duì)電子證據(jù)審查的法律規(guī)制已經(jīng)卓有成效。因此，因地制宜地確立起符合我國(guó)特色的刑事電子證據(jù)審查規(guī)則，是我國(guó)必須順應(yīng)的一大潮流。

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第8篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

商業(yè)銀行傳統(tǒng)業(yè)務(wù)使用的是紙質(zhì)流通工具，與此相適應(yīng)，傳統(tǒng)法律也是建立在對(duì)紙質(zhì)流通工具進(jìn)行調(diào)整的基礎(chǔ)之上的。而電子化銀行業(yè)務(wù)使用的是以電磁信息為載體的流通工具，因此電子化銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展給傳統(tǒng)的法律原則、法律規(guī)則帶來(lái)了挑戰(zhàn)。

基于平等性、自愿性、互換性為基礎(chǔ)的，以特定主體的特定交易為前提的傳統(tǒng)民法，由于金融電子化的發(fā)展，已越來(lái)越不適應(yīng)以集中交易、不特定主體為基礎(chǔ)的金融法發(fā)展的需要，傳統(tǒng)民法中的主體平等、契約自由原則正受到限制。在金融法領(lǐng)域，金融機(jī)構(gòu)與其客戶(hù)之間（如銀行與客戶(hù)）的關(guān)系是不平等的，這種不平等不僅表現(xiàn)在主體間經(jīng)濟(jì)實(shí)力的巨大差異上，而且由于銀行等金融機(jī)構(gòu)擁有法律賦予的特許權(quán)即行業(yè)壟斷權(quán)，以致客戶(hù)不得不與金融機(jī)構(gòu)打交道。同時(shí)，在傳統(tǒng)民法中，交易和交易主體都是特定的，因而大陸法系民法確立了契約自由原則，并且建立了一套完整的以要約、承諾為核心內(nèi)容的合同法規(guī)則。而電子化銀行業(yè)務(wù)中，各國(guó)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)為了防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行了嚴(yán)格的監(jiān)管和權(quán)力干預(yù)，從而產(chǎn)生了新的調(diào)控金融領(lǐng)域的法律規(guī)則。而這種嚴(yán)格監(jiān)管和權(quán)力干預(yù)，都屬于對(duì)私法自治、契約自由的限制。

電子化銀行業(yè)務(wù)中許多業(yè)務(wù)交易采用金融電子化數(shù)據(jù)交換（EDI），也就是無(wú)紙化的電子合同的方式進(jìn)行，即在EDI電腦網(wǎng)絡(luò)上按事先約定的編碼進(jìn)行，這與傳統(tǒng)法律中的書(shū)面和口頭合同有著顯著的不同。合同形式往往是作為民事法律行為能否產(chǎn)生預(yù)期法律后果的形式條件，但各國(guó)傳統(tǒng)的合同法中并未對(duì)這種電子化的合同形式作出明確規(guī)定。同時(shí)，基于因特網(wǎng)上的金融業(yè)務(wù)沒(méi)有地域限制，在因特網(wǎng)上達(dá)成的金融電子化合同通常難以確定合同的簽訂地和履行地，從而很難確定電子化合同糾紛的管轄權(quán)；而且即使確定了合同糾紛的管轄權(quán)而在選擇準(zhǔn)據(jù)法時(shí)也會(huì)發(fā)生強(qiáng)烈的法律沖突，這就向因特網(wǎng)上金融交易適用一國(guó)國(guó)內(nèi)法律的規(guī)則提出挑戰(zhàn)，從而迫切需要立法的全球化。

銀行電子化對(duì)法律帶來(lái)了空前的挑戰(zhàn)，法律只有改變自身才能適應(yīng)新的形勢(shì)。只有通過(guò)法律的規(guī)制，才能?chē)?yán)格把好基于銀行電子化而產(chǎn)生的新金融機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入關(guān)，才能確保不致于產(chǎn)生法律真空，才能?chē)?yán)厲打擊破壞電子化銀行業(yè)務(wù)的犯罪分子，從而確保電子化銀行業(yè)務(wù)的安全，保證電子化銀行業(yè)務(wù)走上良性運(yùn)行軌道。同時(shí)也只有通過(guò)制定全球一體化的法律，才能適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)一體化、金融市場(chǎng)全球化、網(wǎng)絡(luò)化的要求，確保各國(guó)金融市場(chǎng)的開(kāi)放和金融機(jī)構(gòu)的公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)弱小的發(fā)展中國(guó)家金融業(yè)的成長(zhǎng)?；谏鲜鲈颍鲊?guó)及聯(lián)合國(guó)均對(duì)銀行電子化業(yè)務(wù)立法十分重視且做出了積極不懈的努力。

在美國(guó)，電子化銀行業(yè)務(wù)立法分為調(diào)整小額資金劃撥和大額資金劃撥的法律。調(diào)整小額資金劃撥的法律有：聯(lián)邦《電子資金劃撥法》（ElectronicFundTransferAct），聯(lián)邦儲(chǔ)備系統(tǒng)理事會(huì)頒布的D條例（FederalReserve‘sRegulationD）、E條例（FederalReserve’sRegulationE）、Z條例（FederalReserve‘sRegulationZ），《借貸誠(chéng)實(shí)法》（TruthinLendingAct），各州關(guān)于電子資金劃撥的法律，聯(lián)邦及各州的關(guān)于設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的法律（branchinglaws）以及反托拉斯法等。調(diào)整大額貸記劃撥的法律主要是美國(guó)《統(tǒng)一商法典》的4A編。

在英國(guó)，調(diào)整電子化銀行業(yè)務(wù)的法律框架是建立在19世紀(jì)中期的商業(yè)管理和調(diào)整紙面工具的支付系統(tǒng)的法律之上的。這些法律和管理包括1879年《銀行薄記證據(jù)法》（Banker‘sBooksAct）、1957年《支票法》（ChequesAct）、1968年《民事證據(jù)法》（CivilEvidenceAct）、1974年《消費(fèi)信貸法》（ConsumerCreditAct）、1977年《不公平合同條款法》（UnfairContractTermAct）、1982年《貨物和服務(wù)供應(yīng)法》（TheSupplyofGoodsandServicesAct）等法律，以及1992年由民間團(tuán)體共同公布、并于1994年修訂的《銀行業(yè)慣例守則》（CodeofBankingPractice）?！躲y行業(yè)慣例守則》雖然不是法律，但實(shí)際上具有了法律效力。

1992年5月15日聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)第25屆會(huì)議通過(guò)了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)國(guó)際貸記劃撥示范法》（UNCITRALModelLawonInternationalCreditTransfers），供各國(guó)在進(jìn)行電子資金劃撥立法時(shí)參考。

我國(guó)銀行電子化立法相對(duì)滯后，目前尚沒(méi)有專(zhuān)門(mén)調(diào)整電子化銀行業(yè)務(wù)的法律，僅有的相關(guān)金融行政規(guī)章也局限于對(duì)銀行的約束和管理，而對(duì)電子化銀行業(yè)務(wù)中銀行和客戶(hù)的權(quán)利義務(wù)關(guān)系則基本未涉及。在實(shí)踐中，電子化銀行業(yè)務(wù)一般都是依據(jù)銀行的一些內(nèi)部規(guī)章、銀行制定的格式合同進(jìn)行的，但是銀行內(nèi)部的規(guī)章和一些格式條款的法律效力存在一定的不確定性。而電子化銀行業(yè)務(wù)涉及金額巨大，法律關(guān)系復(fù)雜，涉及當(dāng)事人眾多，包括客戶(hù)、參與電子資金劃撥的金融機(jī)構(gòu)、通訊線路提供者、計(jì)算機(jī)軟件、硬件供應(yīng)商、電力公司等。一旦發(fā)生糾紛，如何確定當(dāng)事人之間的法律責(zé)任是比較棘手的問(wèn)題。

目前銀行電子化業(yè)務(wù)實(shí)踐中已發(fā)生了為數(shù)不少的糾紛，其中較多的是銀行卡糾紛和電子匯兌糾紛，全國(guó)很多省市均有發(fā)生。據(jù)報(bào)道，僅廣西就發(fā)生此類(lèi)銀行卡糾紛上百起，涉及標(biāo)的額數(shù)千萬(wàn)元。在上述糾紛解決過(guò)程中，如何確定銀行和客戶(hù)的責(zé)任承擔(dān)，全國(guó)各地法院差別較大。如同是銀行卡存款被冒領(lǐng)糾紛案件，有的法院判決客戶(hù)承擔(dān)全部責(zé)任、銀行不承擔(dān)責(zé)任，有的法院判決銀行承擔(dān)全部責(zé)任、客戶(hù)不承擔(dān)責(zé)任，還有少數(shù)法院判決銀行與客戶(hù)共同承擔(dān)責(zé)任。立法的滯后、法院判決的不統(tǒng)一給銀行電子化業(yè)務(wù)帶來(lái)了較大的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

如上所述，我國(guó)銀行電子化業(yè)務(wù)立法比較滯后，存在較大的法律風(fēng)險(xiǎn)，因此銀行應(yīng)加強(qiáng)電子化業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的事前防范，防患于未然。筆者認(rèn)為銀行應(yīng)從以下幾方面防范銀行電子化業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

（一）增強(qiáng)新業(yè)務(wù)品種推出時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

信息技術(shù)大大拓寬了銀行服務(wù)的范圍，使新的金融產(chǎn)品和服務(wù)不斷涌現(xiàn)出來(lái)，從而降低了客戶(hù)的交易成本，縮短了交易時(shí)間，提高了客戶(hù)的資金收益，增強(qiáng)了交易的靈活性。但電子化銀行業(yè)務(wù)的開(kāi)放性、無(wú)邊界性和交互性也削弱了交易的可控性。因此，在信息技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)上推出新業(yè)務(wù)品種時(shí)，一定要注意防范可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，不能片面強(qiáng)調(diào)業(yè)務(wù)創(chuàng)新而忽視銀行風(fēng)險(xiǎn)的防范。此外目前業(yè)務(wù)實(shí)踐中，銀行為了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)，提供更好的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，開(kāi)始針對(duì)不同客戶(hù)的需要，提供基于電子技術(shù)基礎(chǔ)上的差別服務(wù)，如為企業(yè)集團(tuán)客戶(hù)設(shè)計(jì)提供電子化資金清算網(wǎng)絡(luò)等。在此過(guò)程中銀行也應(yīng)重視法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，不能片面強(qiáng)調(diào)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)而放松風(fēng)險(xiǎn)防范。

（二）高度重視完善業(yè)務(wù)章程及業(yè)務(wù)協(xié)議。

電子化改變了傳統(tǒng)銀行的運(yùn)營(yíng)模式，改變了銀行交易的過(guò)程與方式，這樣就客觀上要求有新的立法來(lái)規(guī)范新的業(yè)務(wù)行為。沒(méi)有相應(yīng)的立法，行為各方當(dāng)事人權(quán)責(zé)不清或權(quán)利、義務(wù)不對(duì)等，不僅影響業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，客觀上也容易造成大量糾紛，并且在糾紛處理中司法裁判容易產(chǎn)生隨意性。由于我國(guó)目前尚未制定專(zhuān)門(mén)調(diào)整電子化銀行業(yè)務(wù)的有關(guān)法律，在實(shí)際操作中，商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)一般都是依據(jù)商業(yè)銀行的一些內(nèi)部規(guī)章、格式合同等一系列契約性文件進(jìn)行，通過(guò)上述契約性文件對(duì)客戶(hù)和銀行在商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)中的權(quán)利義務(wù)進(jìn)行事先約定和明確。這些約定是銀行與客戶(hù)之間的重要權(quán)責(zé)依據(jù)，成為調(diào)整銀行與客戶(hù)之間的重要約束規(guī)范，具有法律效力。

對(duì)于我國(guó)商業(yè)銀行電子化存在的立法滯后風(fēng)險(xiǎn)，銀行可以通過(guò)與各當(dāng)事人之間的一系列的契約性文件將其分?jǐn)偝鋈ィ?/p>

1、商業(yè)銀行與用戶(hù)之間的協(xié)議。銀行應(yīng)針對(duì)不同的業(yè)務(wù)品種擬訂有關(guān)銀行和客戶(hù)之間權(quán)利義務(wù)的合同規(guī)范文本，并應(yīng)盡可能詳盡地規(guī)定雙方的具體權(quán)利義務(wù)。合同條款應(yīng)重視對(duì)銀行與客戶(hù)之間的有關(guān)責(zé)任的分擔(dān)的規(guī)定。如就因供電、通訊系統(tǒng)方面的故障所導(dǎo)致的損失應(yīng)如何補(bǔ)償問(wèn)題，因交易指令傳遞方面出現(xiàn)錯(cuò)誤應(yīng)如何承擔(dān)責(zé)任問(wèn)題等等，在協(xié)議中作出明確規(guī)定。同時(shí)為避免在發(fā)生糾紛后糾纏不清，促成當(dāng)事人之間糾紛的迅速解決，減少損失，并降低糾紛對(duì)銀行信譽(yù)的影響，銀行還應(yīng)注意在服務(wù)協(xié)議中和客戶(hù)明確約定合同成立地、合同生效時(shí)間、解決糾紛的具體方式及法院的管轄權(quán)等。

2、商業(yè)銀行與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商之間的協(xié)議。銀行與網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商應(yīng)在協(xié)議中明確約定，對(duì)于由網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)的故障引發(fā)的有關(guān)損失應(yīng)如何處理。此外，對(duì)于系統(tǒng)服務(wù)商責(zé)任事項(xiàng)的規(guī)定，應(yīng)注意與對(duì)用戶(hù)承擔(dān)的責(zé)任問(wèn)題相連接，以避免在事故發(fā)生后，給銀行帶來(lái)不必要的損失。如手機(jī)銀行業(yè)務(wù)中，銀行與移動(dòng)通訊公司簽訂合作協(xié)議，對(duì)因移動(dòng)網(wǎng)絡(luò)故障而給客戶(hù)或銀行造成的損失，由移動(dòng)通訊公司分擔(dān)。

3、商業(yè)銀行與硬件、軟件供應(yīng)商之間的協(xié)議。銀行與服務(wù)所需的硬件、軟件供應(yīng)商之間，也面臨著如何承擔(dān)因硬件、軟件引發(fā)的事故，對(duì)客戶(hù)或銀行造成損害的責(zé)任問(wèn)題。為了減少和防止糾紛發(fā)生后的爭(zhēng)執(zhí)，銀行在購(gòu)買(mǎi)有關(guān)硬件和軟件時(shí)就應(yīng)該在買(mǎi)賣(mài)協(xié)議中對(duì)這些事項(xiàng)進(jìn)行約定。如在網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)中，銀行要與網(wǎng)絡(luò)硬軟件供應(yīng)商、網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證機(jī)構(gòu)、電子商務(wù)特約商戶(hù)、用戶(hù)簽訂一系列的協(xié)議，分?jǐn)倶I(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)和損失。

商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)中的契約性文件大多是銀行擬制的格式合同。必須注意的是，《合同法》為防止一方當(dāng)事人濫用交易優(yōu)勢(shì)訂立不公平的合同，規(guī)定了若干限制性條款。如規(guī)定因故意或者重大過(guò)失造成對(duì)方財(cái)產(chǎn)損失的免責(zé)條款無(wú)效；免責(zé)或限制責(zé)任的格式條款不提示說(shuō)明的、免除己方責(zé)任、加重對(duì)方責(zé)任或排除對(duì)方主要權(quán)利的無(wú)效等。所以銀行在擬定合同文本時(shí)，一方面要分?jǐn)傦L(fēng)險(xiǎn)，另一方面也要注意條款的公平性和合法性。

（三）公開(kāi)交易規(guī)則。

商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)是一項(xiàng)技術(shù)性較強(qiáng)的業(yè)務(wù)，用戶(hù)在使用電子化銀行的時(shí)候，對(duì)一些交易環(huán)節(jié)及應(yīng)注意的事項(xiàng)并不十分明確，銀行作為交易的主體，負(fù)有告知的義務(wù)。一般銀行應(yīng)告知如下內(nèi)容：銀行提供的服務(wù)內(nèi)容、銀行和用戶(hù)的責(zé)任、電子交易記錄的確認(rèn)和領(lǐng)取方法、錯(cuò)誤操作的糾正方法、系統(tǒng)安全的措施等等。

商業(yè)銀行在與用戶(hù)簽約時(shí)可用書(shū)面的形式說(shuō)明交易規(guī)則。如在手機(jī)銀行業(yè)務(wù)中，用戶(hù)在簽訂《使用合約》時(shí)，發(fā)給用戶(hù)《使用手冊(cè)》，引導(dǎo)用戶(hù)按照手冊(cè)設(shè)置各種功能。

商業(yè)銀行也可以采取其他方式，如：公開(kāi)演示、互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)說(shuō)明和介紹等。但這些方式應(yīng)當(dāng)符合如下條件：①真正的公開(kāi)；②充分說(shuō)明業(yè)務(wù)內(nèi)容及操作方法；③能夠被用戶(hù)所理解；④便于銀行有效舉證。

（四）適當(dāng)進(jìn)行客戶(hù)準(zhǔn)入控制。

1、適當(dāng)限制客戶(hù)的準(zhǔn)入資格。

客戶(hù)資格的準(zhǔn)入，是銀行電子化業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制的第一道防線。鑒于銀行電子化業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，銀行對(duì)電子化業(yè)務(wù)的客戶(hù)應(yīng)予以一定限制。與其他客戶(hù)相比較，銀行應(yīng)對(duì)電子化業(yè)務(wù)的客戶(hù)在信用、收入、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等方面加以合理的條件限制，只有滿(mǎn)足這些條件才能成為銀行電子化業(yè)務(wù)的客戶(hù)。

對(duì)客戶(hù)資格進(jìn)行限制，一方面可以掌握客戶(hù)的資料，培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)客戶(hù)群體；另一方面，一定程度上可以防止客戶(hù)欺詐。

2、嚴(yán)格客戶(hù)的身份認(rèn)證。

最高人民法院最近幾年的判例和司法解釋有加重銀行識(shí)別客戶(hù)身份證件的責(zé)任的趨勢(shì)。如最高人民法院《最高人民法院公報(bào)》2000年第5期刊登的判例中寫(xiě)到：隨著科技的發(fā)展，犯罪分子的作案手段越來(lái)越多。銀行必須針對(duì)這種現(xiàn)狀，不斷改進(jìn)、提高自己的防偽鑒別能力，以充分保障客戶(hù)存款的安全。如果銀行在不能提高自己的防偽鑒別能力時(shí)自愿接受客戶(hù)的存款，這些存款一旦被他人以偽造的印章冒領(lǐng)，銀行必須承擔(dān)賠償責(zé)任。又如最高人民法院在《票據(jù)法》司法解釋中規(guī)定：付款人或者付款人未能識(shí)別出偽造、變?cè)斓钠睋?jù)或者身份證件而錯(cuò)誤付款，屬于重大過(guò)失，給持票人造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。

銀行電子化業(yè)務(wù)的糾紛實(shí)踐表明，銀行與客戶(hù)之間的糾紛的發(fā)生常常與犯罪行為有關(guān)，而犯罪分子在實(shí)施犯罪行為過(guò)程中常常利用偽造的客戶(hù)資料（尤其是客戶(hù)身份證件）開(kāi)立賬戶(hù)轉(zhuǎn)移資金。為從源頭防范電子化銀行業(yè)務(wù)的欺詐風(fēng)險(xiǎn)，銀行在為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)時(shí)應(yīng)注意對(duì)客戶(hù)身份的認(rèn)證。對(duì)于私人客戶(hù)，銀行應(yīng)嚴(yán)格審查申請(qǐng)人的身份證件和開(kāi)戶(hù)材料，并保證簽約柜臺(tái)的雙人臨柜操作；對(duì)于單位客戶(hù)應(yīng)嚴(yán)格審查客戶(hù)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和年審情況，并對(duì)單位提交的銀行電子化業(yè)務(wù)服務(wù)申請(qǐng)表上的單位公章和印鑒和該單位在本行開(kāi)戶(hù)時(shí)的預(yù)留公章和印鑒予以核對(duì)。對(duì)企業(yè)印鑒的審查，銀行應(yīng)爭(zhēng)取增設(shè)電子驗(yàn)印等先進(jìn)驗(yàn)印設(shè)備，切實(shí)防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

在當(dāng)前實(shí)行了實(shí)名制的情況下，銀行對(duì)私人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)人的身份證件的審查就顯得尤為重要。在實(shí)名制下，銀行如果未識(shí)別出犯罪分子偽造的身份證件，受法院加重銀行識(shí)別客戶(hù)身份證件責(zé)任的趨勢(shì)的影響，銀行極有可能被法院認(rèn)定有過(guò)錯(cuò)進(jìn)而被判承擔(dān)法律責(zé)任。

（五）增強(qiáng)證據(jù)意識(shí)，注意保全證據(jù)資料。

在訴訟中，一般的舉證原則是“誰(shuí)主張誰(shuí)舉證”，但銀行與普通消費(fèi)者之間的電子交易糾紛，法院可能會(huì)將主要的舉證責(zé)任加在銀行一方。這是因?yàn)椋瑐鹘y(tǒng)銀行業(yè)務(wù)模式中，交易雙方通過(guò)打印的存折、客戶(hù)填制的紙質(zhì)單據(jù)等證明交易的內(nèi)容，這些證據(jù)除銀行留存外，大部分都有交客戶(hù)收存的正本。但在電子化銀行業(yè)務(wù)的交易中，交易數(shù)據(jù)只儲(chǔ)存在銀行，交易過(guò)程的記錄完全由銀行制作掌握，銀行在交易中處于絕對(duì)優(yōu)勢(shì)地位，因此舉證責(zé)任往往要由銀行承擔(dān)。這種以交易行為的特殊性為由，改變舉證責(zé)任的做法，在最高法院判例中已被承認(rèn)。此外，最高人民法院在法發(fā)[2000]28號(hào)文中對(duì)于金融電子化服務(wù)中發(fā)生的案件的規(guī)定中亦有相關(guān)規(guī)定：“存款人以真實(shí)存單向金融機(jī)構(gòu)主張權(quán)利的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)兌付責(zé)任。金融機(jī)構(gòu)以存款已正確兌付或者因存款人的過(guò)錯(cuò)而被詐騙為抗辯事由，應(yīng)負(fù)舉證責(zé)任；如果舉證不能，仍應(yīng)承擔(dān)兌付責(zé)任。存款人與金融機(jī)構(gòu)對(duì)存款被詐騙均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)依照過(guò)錯(cuò)大小，各自對(duì)存款損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。需要明確的是，金融機(jī)構(gòu)承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任的法律要件是，損害結(jié)果與其過(guò)失行為之間具有法律上的因果關(guān)系。如果銀行無(wú)紙化制度的缺陷與存款被詐騙沒(méi)有法律上的因果關(guān)系，金融機(jī)構(gòu)就不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)存款兌付責(zé)任?！备鶕?jù)上述規(guī)定，今后發(fā)生詐騙案件，銀行如果不能證明存款人或持卡人有過(guò)錯(cuò)，且不能證明無(wú)紙化制度不存在缺陷，就很有可能被判承擔(dān)責(zé)任。顯然，銀行面臨的司法環(huán)境十分尷尬。

因此，如果銀行在業(yè)務(wù)操作方案設(shè)計(jì)時(shí)，對(duì)業(yè)務(wù)流程的記錄不能滿(mǎn)足法院對(duì)記錄完整性和可靠性的要求，銀行就可能被迫承擔(dān)全部的確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)，這就對(duì)銀行數(shù)據(jù)管理提出了更為嚴(yán)格的要求。如銀行在管理上有疏漏，就有可能被法院判定有管理上的過(guò)錯(cuò)?；谏鲜龇治觯陔娮鱼y行糾紛中銀行應(yīng)特別注意保全相關(guān)證據(jù)資料。

在電子化銀行業(yè)務(wù)中，銀行的電子記錄屬于數(shù)據(jù)電文。在《民事訴訟法》及到目前為止的司法解釋中，關(guān)于證據(jù)種類(lèi)的規(guī)定中尚無(wú)數(shù)據(jù)電文這一種。但數(shù)據(jù)電文的法律效力在《合同法》第11條中有所規(guī)定。該條規(guī)定：合同的書(shū)面形式是指合同書(shū)、信件以及數(shù)據(jù)電文（包括電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式?！逗贤ā分饕趦煞矫婷鞔_了數(shù)據(jù)電文的法律效力：以數(shù)據(jù)電文形式訂立的合同與傳統(tǒng)的書(shū)面合同具有同等法律效力，數(shù)據(jù)電文具有法律認(rèn)可的證據(jù)效力。此外，中國(guó)人民銀行《銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定：“發(fā)卡銀行依據(jù)密碼等電子信息為持卡人辦理的存取款、轉(zhuǎn)賬結(jié)算等各類(lèi)交易所產(chǎn)生的電子信息記錄，均為該項(xiàng)交易的有效憑據(jù)。發(fā)卡銀行可憑交易明細(xì)記錄或清單作為記賬憑證”。根據(jù)上述規(guī)定，銀行的電子數(shù)據(jù)記錄在銀行電子化業(yè)務(wù)糾紛中具有十分重要的意義。對(duì)此，銀行應(yīng)該：（1）高度重視計(jì)算機(jī)及其他機(jī)器設(shè)備的運(yùn)用、維護(hù)及管理，建立健全有關(guān)規(guī)章制度，加強(qiáng)管理，明確保存和管理電子數(shù)據(jù)的有關(guān)措施，采取適當(dāng)方式，妥善保存各類(lèi)電子數(shù)據(jù)信息；（2）加強(qiáng)員工技術(shù)培訓(xùn)，避免操作失誤，防止因數(shù)據(jù)丟失致使銀行的權(quán)利得不到法律保護(hù)。

《最高法院關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問(wèn)題的若干規(guī)定》第21條規(guī)定，對(duì)于證據(jù)，僅有本人陳述的，其主張不予支持。另一方面，在證據(jù)的外在形式上，根據(jù)民事訴訟法及最高法院的司法解釋?zhuān)窃臅?shū)證、物證不能單獨(dú)作為定案證據(jù)。由于電子銀行交易數(shù)據(jù)記錄完全由銀行自行制作，在嚴(yán)格的意義上，這些記錄應(yīng)被歸入本人陳述一類(lèi)，這對(duì)電子銀行糾紛中的證據(jù)的證明力有很大影響。因此銀行在保存好電子數(shù)據(jù)記錄外，還要注意保存其它證據(jù)。如電話(huà)銀行業(yè)務(wù)中，除保存好電子數(shù)據(jù)記錄外，還要注意保存錄音資料、每日電腦打印的日結(jié)單，以及銀行定期向客戶(hù)發(fā)出的信函、傳真等書(shū)面材料。這些資料是日益趨向無(wú)紙化的電話(huà)銀行業(yè)務(wù)中僅存的書(shū)面材料，在處理電話(huà)銀行糾紛中都發(fā)揮著重要的作用。

在ATM業(yè)務(wù)中，除電子數(shù)據(jù)證據(jù)、客戶(hù)簽名的申請(qǐng)書(shū)外，其它證據(jù)十分有限。為避免銀行在日后的糾紛處于被動(dòng)地位，最好在ATM上加裝電子攝像設(shè)備。某銀行與客戶(hù)的幾起糾紛，就是因銀行的錄像資料證明客戶(hù)在取款過(guò)程中疏忽大意被他人偷看密碼而使銀行得以免責(zé)。

考慮到訴訟時(shí)效問(wèn)題，銀行在保全證據(jù)中，資料的保存時(shí)間，按照民事訴訟法的有關(guān)規(guī)定，至少應(yīng)在2年以上。

（六）加強(qiáng)設(shè)置與使用支付密碼的風(fēng)險(xiǎn)防范。

電子化銀行業(yè)務(wù)中，銀行都面臨一個(gè)客戶(hù)身份確認(rèn)的問(wèn)題。在現(xiàn)階段的許多類(lèi)型的電子化銀行業(yè)務(wù)中，私人密碼（PIN）是銀行識(shí)別客戶(hù)身份的唯一方式?；谒饺嗣艽a的私有性、唯一性和秘密性等特點(diǎn)，國(guó)際慣例中私人密碼使用的法律歸責(zé)原則為本人行為原則。所謂本人行為原則，是指只要客觀上在交易中使用了私人密碼，則視為交易者本人使用了私人密碼從事了交易行為，本人對(duì)此交易應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但應(yīng)以軟件密級(jí)程度過(guò)低、及時(shí)掛失或者系統(tǒng)遭受黑客攻擊為例外。中國(guó)人民銀行《銀行卡業(yè)務(wù)管理辦法》第39條規(guī)定：“發(fā)卡銀行依據(jù)密碼等電子信息為持卡人辦理的存取款、轉(zhuǎn)賬結(jié)算等各類(lèi)交易所產(chǎn)生的電子信息記錄，均為該項(xiàng)交易的有效憑據(jù)。發(fā)卡銀行可憑交易明細(xì)記錄或清單作為記賬憑證”。上述規(guī)定基本確立了本人行為原則。我國(guó)較多商業(yè)銀行的業(yè)務(wù)規(guī)章、章程也約定適用該原則。如某銀行信用卡業(yè)務(wù)章程規(guī)定：凡使用信用卡密碼進(jìn)行的交易，發(fā)卡銀行均視為用戶(hù)本人所為；依據(jù)密碼等電子信息辦理的各類(lèi)結(jié)算交易所產(chǎn)生的電子信息記錄均為該項(xiàng)交易的有效憑證。

基于上述分析在電子化銀行業(yè)務(wù)中，客戶(hù)只要提供正確的密碼，銀行就視其為該賬戶(hù)的合法客戶(hù)，由此引發(fā)的法律后果應(yīng)由客戶(hù)自己承擔(dān)。因此，密碼的正確使用與否是銀行與客戶(hù)劃分責(zé)任的界線。但在實(shí)踐中，客戶(hù)密碼被冒用時(shí)，在銀行和客戶(hù)之間如何確定過(guò)錯(cuò)方并進(jìn)而確定責(zé)任承擔(dān)主體則十分困難。為避免上述情況發(fā)生，銀行應(yīng)加大對(duì)銀行電子化業(yè)務(wù)中密碼重要性的宣傳，使客戶(hù)具備基本的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，應(yīng)告知客戶(hù)密碼設(shè)置盡量避免簡(jiǎn)單化，并盡量不委托他人辦理。在銀行的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)章程、ATM機(jī)等處提醒客戶(hù)設(shè)定密碼時(shí)注意防止密碼被破譯，在使用密碼、保存密碼時(shí)注意防止密碼泄露。在銀行的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所（尤其是信用卡業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所）、ATM機(jī)等處要設(shè)置有效隔離或推廣叫號(hào)機(jī)，避免不法分子竊取他人密碼。同時(shí)銀行員工要樹(shù)立密碼的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，并在業(yè)務(wù)操作中注意采取切實(shí)有效措施防范客戶(hù)密碼被泄露。

目前部分銀行員工的密碼風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)亟待加強(qiáng)，有相當(dāng)一部分營(yíng)業(yè)場(chǎng)所沒(méi)有設(shè)置有效隔離或未認(rèn)真執(zhí)行有效隔離。

（七）強(qiáng)化內(nèi)部管理。

電子化銀行業(yè)務(wù)能否順利、快速地發(fā)展，能否減少業(yè)務(wù)糾紛，很大程度上取決于該業(yè)務(wù)的安全保密工作是否到位。為做好安全保密工作，銀行應(yīng)注意：（1）采用先進(jìn)的技術(shù)手段，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)傳輸過(guò)程中的加密、解密，設(shè)置嚴(yán)密的安全防火墻；（2）加強(qiáng)銀行內(nèi)部的管理，對(duì)業(yè)務(wù)管理人員應(yīng)進(jìn)行保密工作的訓(xùn)練，并設(shè)計(jì)合理的數(shù)據(jù)管理崗位，專(zhuān)人、專(zhuān)崗，做到管理人員之間互相制約、互相監(jiān)督。通過(guò)強(qiáng)化管理，將由于內(nèi)部管理人員故意或過(guò)失造成的損失降低到最低點(diǎn)。（3）避免隨意購(gòu)買(mǎi)相關(guān)機(jī)具，隨意開(kāi)發(fā)、應(yīng)用相關(guān)軟件程序，杜絕隨意增加、減少相關(guān)機(jī)具對(duì)客戶(hù)開(kāi)放、供客戶(hù)使用的功能。

三、商業(yè)銀行電子化業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)的化解

由于客戶(hù)行為原因或由于個(gè)別不法分子利用銀行業(yè)務(wù)中的漏洞及法律的滯后，目前電子化銀行業(yè)務(wù)中已經(jīng)出現(xiàn)了不少糾紛，出現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)。在化解上述法律風(fēng)險(xiǎn)時(shí)要注意以下問(wèn)題：

（一）要高度重視已發(fā)生案件，包括未遂案件。

從銀行電子化糾紛的實(shí)踐來(lái)看，相對(duì)于銀行其他類(lèi)型案件而言，電子化銀行糾紛涉案金額多數(shù)比較小，多在百萬(wàn)以?xún)?nèi)，尤以幾萬(wàn)、幾十萬(wàn)的居多。但銀行電子化業(yè)務(wù)是建立在一定的電子信息處理技術(shù)基礎(chǔ)上的，而犯罪實(shí)踐表明，犯罪手段的發(fā)展幾乎是和科技的發(fā)展同步的，高科技早已被運(yùn)用到犯罪行為中去，因此銀行對(duì)電子化業(yè)務(wù)中發(fā)生的案件均要重視，而不論案件是否給銀行造成損失及造成損失的大小。銀行對(duì)此類(lèi)案件的處理不要僅僅立足于個(gè)案，不應(yīng)因個(gè)案處理的不經(jīng)濟(jì)而放棄為個(gè)案妥善處理而進(jìn)行的努力，而應(yīng)著眼于整類(lèi)電子化銀行業(yè)務(wù)。因?yàn)榘讣陌l(fā)生極有可能是犯罪分子運(yùn)用一定的電子信息處理技術(shù)所造成的，及時(shí)查清案情并弄清犯罪分子的作案手法，有利于銀行及時(shí)采取技術(shù)補(bǔ)救措施和其他補(bǔ)救措施。反之，如果對(duì)發(fā)生的案件沒(méi)有采取有效的措施，將助長(zhǎng)犯罪分子的犯罪氣焰，造成糾紛的蔓延，給電子化銀行業(yè)務(wù)的正常開(kāi)展帶來(lái)沖擊。

（二）盡量與客戶(hù)協(xié)商解決糾紛。

鑒于我國(guó)電子化銀行業(yè)務(wù)方面的立法相對(duì)滯后，存在較多空白，現(xiàn)行法律對(duì)電子化銀行業(yè)務(wù)中的多數(shù)糾紛解決沒(méi)有明確規(guī)定，在此情況下協(xié)商是解決糾紛的一個(gè)較好選擇。為盡量避免訴訟，一旦產(chǎn)生糾紛，銀行應(yīng)首先查明事實(shí)，判別各自的過(guò)錯(cuò)，在分清責(zé)任后主動(dòng)與客戶(hù)協(xié)商按事前協(xié)議的約定公平合理地解決糾紛。在香港各家銀行的電話(huà)銀行業(yè)務(wù)糾紛中，幾乎所有的糾紛都通過(guò)協(xié)商得到了妥善解決。

2001年11月，詐騙分子在某銀行的ATM取款機(jī)上張貼《緊急公告》，聲稱(chēng)中國(guó)加入了WTO，為防黑客洗錢(qián)，銀行為了客戶(hù)的安全，特為客戶(hù)設(shè)定一個(gè)賬戶(hù)，如不轉(zhuǎn)賬，后果自負(fù)。公告以銀行名義落款，并加蓋了偽造的銀行印章。有24名儲(chǔ)戶(hù)受騙將卡內(nèi)存款轉(zhuǎn)入了上述賬戶(hù)，其中部分款項(xiàng)被詐騙分子取走。糾紛發(fā)生后，銀行在向儲(chǔ)戶(hù)講清楚銀行沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的道理、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)協(xié)商同儲(chǔ)戶(hù)簽訂協(xié)議，最終妥善解決了上述糾紛。

（三）積極利用司法機(jī)關(guān)破案并協(xié)助銀行解決糾紛。

如前所述，較多電子化銀行業(yè)務(wù)中，密碼（PIN）是銀行識(shí)別客戶(hù)身份的唯一方式，密碼的正確使用與否是銀行與客戶(hù)劃分責(zé)任的界線。對(duì)于因客戶(hù)自己保管或使用不慎等原因泄露密碼或因客戶(hù)被不法分子欺騙等原因?qū)⒚艽a告訴他人而導(dǎo)致客戶(hù)資金損失的，理應(yīng)由客戶(hù)負(fù)責(zé)。但客戶(hù)卻常常隱瞞自己的過(guò)失，要求銀行承擔(dān)責(zé)任，欲將損失轉(zhuǎn)嫁給銀行，而銀行又常常缺乏足夠的證據(jù)予以反駁。在此情況下，銀行要充分利用公安機(jī)關(guān)等司法機(jī)關(guān)協(xié)助，促使客戶(hù)承認(rèn)自己的過(guò)失，化解銀行的風(fēng)險(xiǎn)。此種方式已被實(shí)踐證明是行之有效的。

2002年6月，一儲(chǔ)戶(hù)因銀行卡內(nèi)資金被他人取走后銀行要求銀行賠償。銀行難以收集證據(jù)，而銀行內(nèi)部電子監(jiān)控資料又清楚顯示取款人并非儲(chǔ)戶(hù)本人。在銀行報(bào)案后，儲(chǔ)戶(hù)向公安機(jī)關(guān)講明了事實(shí)：自己輕信詐騙分子，為便宜購(gòu)買(mǎi)所謂的“走私罰沒(méi)財(cái)產(chǎn)”，而向詐騙分子泄露了銀行卡密碼和賬號(hào)。由于儲(chǔ)戶(hù)自己承認(rèn)泄露了銀行卡密碼和賬號(hào)，銀行便輕松勝訴免責(zé)。

（四）加強(qiáng)銀行系統(tǒng)內(nèi)對(duì)案件的協(xié)助。

現(xiàn)階段，各商業(yè)銀行的分支機(jī)構(gòu)的電子化銀行業(yè)務(wù)多數(shù)實(shí)行了電腦聯(lián)網(wǎng)，而不同商業(yè)銀行間的電子化業(yè)務(wù)多數(shù)尚未跨行聯(lián)網(wǎng)（基于銀聯(lián)的業(yè)務(wù)除外），因此犯罪分子針對(duì)電子化銀行業(yè)務(wù)的犯罪行為多數(shù)是在同一商業(yè)銀行系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行的，但常常涉及該商業(yè)銀行系統(tǒng)的不同地方的分支機(jī)構(gòu)，因此涉及的民事訴訟糾紛中必定有一家分支機(jī)構(gòu)是在異地訴訟，一家在本地訴訟?；谏鲜鲈?，對(duì)因犯罪行為引起的電子化銀行業(yè)務(wù)訴訟糾紛，銀行不同地方的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)從統(tǒng)一法人整體利益出發(fā)，充分利用當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)氐谋憷麠l件，加強(qiáng)對(duì)案件處理的協(xié)助，而不應(yīng)從狹隘的本單位利益出發(fā)，對(duì)異地分支機(jī)構(gòu)發(fā)生的案件不予配合、協(xié)助。

例如在一起電子匯兌糾紛中，工行廣東某行和西安某行均成為被告。在訴訟中，西安行充分發(fā)揮在當(dāng)?shù)卦V訟的優(yōu)勢(shì)，兩行認(rèn)真合作，最終工行全部勝訴。

（五）在訴訟中加強(qiáng)與法院的溝通。

以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩是一項(xiàng)基本法律原則。以事實(shí)為依據(jù)，事實(shí)的認(rèn)定主要靠證據(jù)。但在電子化銀行業(yè)務(wù)糾紛中，證據(jù)的數(shù)量是極其有限的，同時(shí)證據(jù)的證明力亦存在一定的局限性；以法律為準(zhǔn)繩，而我國(guó)與電子化銀行業(yè)務(wù)有關(guān)的法律又幾乎是空白，因此在審理電子化銀行業(yè)務(wù)糾紛的過(guò)程中，法官的自由裁量權(quán)相當(dāng)大。

此外，電子化銀行業(yè)務(wù)與傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)所使用的流通工具有所不同，傳統(tǒng)銀行業(yè)務(wù)使用的是紙質(zhì)的流通工具，與之相適應(yīng)的是一系列調(diào)整紙質(zhì)流通工具的法律，而電子化銀行業(yè)務(wù)使用的以電磁信息為載體的流通工具，傳統(tǒng)的法律原則、法律規(guī)則并不一定必然適用。而法官卻常常習(xí)慣于用傳統(tǒng)法律思維來(lái)思考問(wèn)題，存在心理定勢(shì)。況且從目前的糾紛實(shí)踐來(lái)看，客戶(hù)與銀行的電子化銀行業(yè)務(wù)糾紛多是在基層法院審理，而基層法院法官的法律素質(zhì)相對(duì)較差，因此在電子化銀行業(yè)務(wù)糾紛解決過(guò)程中，銀行與法院的溝通就顯得尤為重要。

例如在一起電子轉(zhuǎn)賬糾紛中，儲(chǔ)戶(hù)存款被他人在自助銀行中利用銀行提供的自助電子設(shè)備轉(zhuǎn)賬后取走。在訴訟初期，法官堅(jiān)持根據(jù)傳統(tǒng)民事訴訟中的“誰(shuí)主張、誰(shuí)舉證”的原則要求銀行舉證證明儲(chǔ)戶(hù)有過(guò)錯(cuò)，否則便欲判決銀行敗訴。經(jīng)過(guò)與法官的多次溝通，法官逐漸接受了銀行的觀點(diǎn)，按照前文所講的密碼使用的本人行為原則對(duì)案件做出了判決，銀行勝訴。

第9篇：無(wú)犯罪記錄證明格式范文

NEPT計(jì)劃旨在鼓勵(lì)那些已經(jīng)達(dá)到了法律要求的企業(yè)，進(jìn)一步采取有利于公眾、社會(huì)和環(huán)境的行為，以取得更好的環(huán)保業(yè)績(jī)。參加了該計(jì)劃且在環(huán)境方面有優(yōu)異表現(xiàn)的企業(yè)和團(tuán)體，將會(huì)得到一定的獎(jiǎng)勵(lì)。所謂優(yōu)異表現(xiàn)，就是他們的環(huán)境表現(xiàn)及采用的環(huán)境管理措施有利于公眾、社會(huì)和環(huán)境，超過(guò)了現(xiàn)有種種常規(guī)性的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。

EPA為NEPT計(jì)劃的具體執(zhí)行過(guò)程規(guī)定了如下原則：①公平、有效、及時(shí)地對(duì)申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)估；②對(duì)參與者和各方面所關(guān)心的問(wèn)題及時(shí)回應(yīng)；③EPA官員與州政府及地方機(jī)構(gòu)之間的緊密合作；④以持續(xù)改善環(huán)境為目標(biāo)對(duì)NEPT計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)常性評(píng)估；⑤在達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)的過(guò)程中實(shí)現(xiàn)較低的交易成本。這五項(xiàng)原則指導(dǎo)著NEPT計(jì)劃的整個(gè)實(shí)施過(guò)程。

2　NEPT計(jì)劃的實(shí)施

2.1　如何加入NEPT計(jì)劃？

企業(yè)通過(guò)遞交申請(qǐng)表的方式提出正式申請(qǐng)。隨后，EPA依據(jù)申請(qǐng)表中的信息、企業(yè)歷年來(lái)遵守法規(guī)情況的調(diào)查結(jié)果，以及從EPA地方機(jī)構(gòu)和州環(huán)境部門(mén)了解到信息，對(duì)申請(qǐng)企業(yè)的資格進(jìn)行評(píng)估。

被接受進(jìn)入該計(jì)劃的企業(yè)會(huì)收到EPA的書(shū)面通知，EPA通過(guò)NEPT計(jì)劃的網(wǎng)站向外界公布這一情況。企業(yè)參與該計(jì)劃每期均為3年。一旦某企業(yè)被NEPT計(jì)劃接受，就可以享受計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制。事實(shí)上，這正是鼓勵(lì)企業(yè)提出申請(qǐng)的動(dòng)力所在，這種獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制目前還在不斷完善之中，具體辦法及條件將在下文作詳細(xì)介紹。

2.2　企業(yè)加入NEPT計(jì)劃所應(yīng)達(dá)到的四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)

企業(yè)能否進(jìn)入NEPT計(jì)劃是由EPA評(píng)估決定的。EPA給出了加入該計(jì)劃的企業(yè)所應(yīng)達(dá)到的四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1　環(huán)境管理體系(EMS)

企業(yè)必須采用并執(zhí)行了一套環(huán)境管理體系(Environmental Management System，EMS)。因?yàn)镋PA認(rèn)為，EMS代表了一個(gè)企業(yè)為滿(mǎn)足環(huán)境規(guī)定所做的系統(tǒng)性努力。對(duì)于NEPT計(jì)劃來(lái)說(shuō)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)至少完成一個(gè)完整的EMS運(yùn)作循環(huán)，即工作方針、制定規(guī)劃、實(shí)施與運(yùn)行、檢查與糾正措施、管理評(píng)審。EMS的范圍和規(guī)范程度應(yīng)根據(jù)企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模及復(fù)雜程度而專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)。EPA從不同計(jì)劃中得來(lái)的經(jīng)驗(yàn)表明，小企業(yè)有能力滿(mǎn)足EMS的各種因素，并且能通過(guò)采取一系列的措施來(lái)達(dá)到目標(biāo)。為了幫助小企業(yè)實(shí)施EMS，EPA會(huì)向他們提供一些指導(dǎo)性的文件及輔助材料。

2.2.2　證明環(huán)境業(yè)績(jī)，承諾持續(xù)改善環(huán)境

企業(yè)應(yīng)在申請(qǐng)加入NEPT計(jì)劃時(shí)，要證明其在環(huán)境表現(xiàn)方面已取得的業(yè)績(jī)并承諾繼續(xù)進(jìn)步。有關(guān)環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告的框架以全球報(bào)告指南(Global Reporting Initiative，GRI)為基礎(chǔ)。環(huán)境表現(xiàn)分為兩個(gè)層次：環(huán)境表現(xiàn)類(lèi)別(category)和環(huán)境表現(xiàn)因子(aspect)。環(huán)境表現(xiàn)類(lèi)別指某一類(lèi)別的環(huán)境損害，如污水排放；環(huán)境表現(xiàn)因子指對(duì)環(huán)境產(chǎn)生影響的各個(gè)因子，如環(huán)境污染物或產(chǎn)品。為了證明過(guò)去的環(huán)境表現(xiàn)，EPA要求企業(yè)必須在環(huán)境表現(xiàn)類(lèi)別里至少選擇兩種因子，以描述在過(guò)去的一年里企業(yè)所取得的進(jìn)步。NEPT計(jì)劃的申請(qǐng)表填寫(xiě)指南中列出了具體的環(huán)境表現(xiàn)類(lèi)別和因子，這些都可以在網(wǎng)上獲得。

2.2.3　公眾參與和環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告

企業(yè)在申請(qǐng)加入NEPT計(jì)劃時(shí)，應(yīng)把其承諾向公眾說(shuō)明并定期就其環(huán)境表現(xiàn)提交報(bào)告。企業(yè)向社會(huì)報(bào)告情況的方式也比較靈活，除了年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告中的要求外，這種公眾參與活動(dòng)沒(méi)有其他標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)然，EPA希望每個(gè)申請(qǐng)者都制訂出公眾參與計(jì)劃，計(jì)劃內(nèi)容可以包括：社會(huì)顧問(wèn)小組、新聞函、NEPT計(jì)劃的環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告、贊助社會(huì)活動(dòng)以及其他類(lèi)似活動(dòng)。許多小企業(yè)可更多地選擇低成本且有效的公眾參與計(jì)劃。

2.2.4　持續(xù)遵守環(huán)境法規(guī)的記錄

這是加入NEPT計(jì)劃的最后一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)需要有遵守環(huán)境法規(guī)以及所有現(xiàn)行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的良好記錄。在NEPT計(jì)劃的整個(gè)期限內(nèi)，企業(yè)都要遵守所有法律規(guī)定。在評(píng)估申請(qǐng)企業(yè)的記錄時(shí)，EPA將依據(jù)調(diào)查范圍和準(zhǔn)則與各州的代表一起參考各種可使用的數(shù)據(jù)庫(kù)及信息資源。如果調(diào)查結(jié)果顯示企業(yè)有以下違反聯(lián)邦或各州法律的行為，企業(yè)將很難加入NEPT計(jì)劃。

刊事行為：①過(guò)去5年中有涉及到企業(yè)或其管理人員在環(huán)境方面的法人刑事犯罪行為；②過(guò)去5年中企業(yè)內(nèi)員工在環(huán)境方面的刑事犯罪行為；③正在進(jìn)行的對(duì)企業(yè)或其管理人員、員工違反環(huán)境法規(guī)的調(diào)查或訴訟。

民事行為：①過(guò)去3年中三起或三起以上的重大民事犯罪行為；②企業(yè)尚未解決的重大違法行為；③針對(duì)企業(yè)正在計(jì)劃但并未實(shí)施的司法或行政行為；④正在進(jìn)行的EPA或州政府發(fā)起的訴訟；⑤企業(yè)未按時(shí)完成某制度或法令的規(guī)定。

2.3　NEPT計(jì)劃期內(nèi)的要求及措施

對(duì)于申請(qǐng)企業(yè)來(lái)說(shuō)，被NEPT計(jì)劃接受為成員并不意味著一勞永逸，在計(jì)劃實(shí)施的三年期內(nèi)，企業(yè)還必須遵守一些計(jì)劃期內(nèi)的規(guī)定，EPA也會(huì)對(duì)企業(yè)的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。執(zhí)行情況不理想的企業(yè)，還會(huì)面臨被計(jì)劃開(kāi)除的危險(xiǎn)。NEPT計(jì)劃期內(nèi)的要求與措施有：

2.3.1　持續(xù)遵守法規(guī)

NEPT計(jì)劃認(rèn)可并鼓勵(lì)企業(yè)不斷改善其環(huán)境表現(xiàn)，但這是以企業(yè)持續(xù)遵守法規(guī)為基礎(chǔ)的。計(jì)劃設(shè)計(jì)了幾種機(jī)制來(lái)幫助企業(yè)持續(xù)遵守法規(guī)，例如需實(shí)施的EMS、自我審核，以及每年就最初的加入標(biāo)準(zhǔn)對(duì)企業(yè)進(jìn)行年度資格審查。除了以上幾種檢查機(jī)制外，企業(yè)不會(huì)僅僅因?yàn)榧尤肓薔EPT計(jì)劃而被迫接受更加嚴(yán)格的審查。

加入NEPT計(jì)劃的企業(yè)，也會(huì)不時(shí)遇到遵守法規(guī)不力的問(wèn)題。為了快速有效地處理這些問(wèn)題，EPA希望企業(yè)有一套完整的實(shí)現(xiàn)環(huán)境表現(xiàn)的EMS，能夠迅速發(fā)現(xiàn)并修正現(xiàn)存的或潛在的不利因素。一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)如果能通過(guò)自身審核，迅速發(fā)現(xiàn)并糾正問(wèn)題，可以受到EPA審核政策所規(guī)定的減輕罰款的獎(jiǎng)勵(lì)。而且，在某些政策所限定的具體情況下，計(jì)劃參與者還可以享受遵守法規(guī)所帶來(lái)的獎(jiǎng)勵(lì)。另外，EPA也認(rèn)識(shí)到，這種違反法規(guī)行為可以在NEPT計(jì)劃的現(xiàn)場(chǎng)考察過(guò)程中被發(fā)現(xiàn)；即使企業(yè)不能在現(xiàn)場(chǎng)考察前發(fā)現(xiàn)違法的情況，EPA也仍然會(huì)類(lèi)似地將審核政策適用于在此種情況下發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題。如果最終該計(jì)劃的成員企業(yè)需受到強(qiáng)制性處罰（這種情況出現(xiàn)的可能性極?。琋EPA也會(huì)把企業(yè)對(duì)計(jì)劃的忠實(shí)參與作為企業(yè)所付出努力的標(biāo)志，在研究處罰決定的過(guò)程中加以考慮。

2.3.2　現(xiàn)場(chǎng)考察協(xié)議

為了評(píng)估NEPT計(jì)劃的實(shí)施效果，EPA每年都要對(duì)一定數(shù)量的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。在現(xiàn)場(chǎng)考察過(guò)程中，企業(yè)必須提供有力的材料來(lái)支持其作為NEPT計(jì)劃成員的資格，包括EMS、在環(huán)境表現(xiàn)承諾上的進(jìn)展以及有關(guān)公眾參與方面的情況。EPA在安排并進(jìn)行這種現(xiàn)場(chǎng)考察時(shí)，將會(huì)遵循一定的協(xié)議，其內(nèi)容如下：①企業(yè)會(huì)在現(xiàn)場(chǎng)考察前接到EPA的通知，并且可以與EPA一起議定考察時(shí)間表及期限，以便與企業(yè)的生產(chǎn)周期相協(xié)調(diào)；②考察的范圍是評(píng)估企業(yè)對(duì)NEPT計(jì)劃的執(zhí)行情況，包括EMS執(zhí)行報(bào)告和在實(shí)現(xiàn)其環(huán)境表現(xiàn)承諾上的進(jìn)展，以及公眾參與計(jì)劃的效果；③考察團(tuán)的成員包括EPA總部及其地方機(jī)構(gòu)的代表、州環(huán)境部門(mén)的代表，有時(shí)還會(huì)有當(dāng)?shù)毓姶硪约捌渌鸑EPT計(jì)劃成員企業(yè)的代表（但這需要征得受訪企業(yè)的同意）；④現(xiàn)場(chǎng)考察將按照考察前制定并提供給企業(yè)的書(shū)面協(xié)議的安排進(jìn)行，EPA希望考察能在一個(gè)工作日內(nèi)完成，具體還要視受訪企業(yè)的規(guī)模及復(fù)雜程度而定；⑤每年EPA都會(huì)考察20%的計(jì)劃中成員，企業(yè)也可以主動(dòng)要求EPA進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。

2.3.3　年度表現(xiàn)報(bào)告

為了確保在NEPT計(jì)劃中的資格，成員企業(yè)每年都必須向EPA及公眾提交一份年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告。提交這份報(bào)告的目的是提供有關(guān)NEPT計(jì)劃實(shí)施效果的信息、證明企業(yè)對(duì)其環(huán)境表現(xiàn)承諾所取得的進(jìn)步、確保企業(yè)在該計(jì)劃中的資格。這份報(bào)告可以以書(shū)面的或電子版的形式提交。EPA在相關(guān)的網(wǎng)站上給出了報(bào)告的格式草本，公眾可以在格式草本生效之前提出修改意見(jiàn)?？偟膩?lái)說(shuō)，年度表現(xiàn)報(bào)告應(yīng)包括以下四類(lèi)信息：①企業(yè)EMS的執(zhí)行報(bào)告，包括EMS的摘要、遵守法規(guī)情況的審核報(bào)告以及所有已采取的修正行動(dòng)；②企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)上的簡(jiǎn)要進(jìn)展報(bào)告；③公眾參與計(jì)劃的摘要；④企業(yè)遵守該計(jì)劃最初加入標(biāo)準(zhǔn)情況的自我鑒定。

2.4　NEPT計(jì)劃的開(kāi)除機(jī)制

當(dāng)一個(gè)成員企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)方面發(fā)生重大問(wèn)題時(shí)，NEPT計(jì)劃可能會(huì)據(jù)此將其開(kāi)除。按EPA的規(guī)定，發(fā)生如下情況會(huì)使一個(gè)成員企業(yè)面臨被開(kāi)除的危險(xiǎn)：在申請(qǐng)表或年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告中提供虛假信息、無(wú)法完成年度環(huán)境表現(xiàn)報(bào)告、在廣告及市場(chǎng)宣傳中沒(méi)有誠(chéng)實(shí)地描述其環(huán)境表現(xiàn)，以及在遵守法規(guī)方面沒(méi)有持續(xù)符合計(jì)劃的加入標(biāo)準(zhǔn)。另外，如果企業(yè)在環(huán)境表現(xiàn)上一直無(wú)法取得進(jìn)步，甚或出現(xiàn)退步現(xiàn)象，NEPT計(jì)劃將會(huì)作出開(kāi)除該企業(yè)的決定。

如果EPA認(rèn)為有必要將某成員企業(yè)開(kāi)除，它會(huì)先行將此意見(jiàn)通知企業(yè)，企業(yè)可以有30天的時(shí)間來(lái)采取修正措施。如果這些措施解決了存在的問(wèn)題，EPA會(huì)收回自己的意見(jiàn)。另外，企業(yè)也可以在任何時(shí)候以書(shū)面形式通知EPA退出NEPT計(jì)劃。一旦企業(yè)脫離了該計(jì)劃，無(wú)論是自愿還是因?yàn)镋PA的強(qiáng)制命令，它都不再享有計(jì)劃內(nèi)成員所擁有的一切特權(quán)（指獎(jiǎng)勵(lì)性的措施）。

2.5　鼓勵(lì)企業(yè)加入NEPT計(jì)劃的獎(jiǎng)勵(lì)性措施

為了鼓勵(lì)企業(yè)加入NEPT計(jì)劃，從而體現(xiàn)該計(jì)劃所帶來(lái)的環(huán)境及其他方面的效益，EPA已提出了幾種獎(jiǎng)勵(lì)性措施，并正在研究一些新手段，這正是NEPT計(jì)劃中的關(guān)鍵部分。具體的獎(jiǎng)勵(lì)性措施有：(1)減少對(duì)成員企業(yè)的環(huán)境執(zhí)法例行檢查次數(shù)；(2)在研究處罰決定的過(guò)程中，EPA會(huì)考慮企業(yè)在NEPT計(jì)劃中的表現(xiàn)，作為企業(yè)遵守現(xiàn)行環(huán)境法規(guī)所做努力的標(biāo)志；(3)在與外部團(tuán)體聯(lián)系時(shí)，或者其他場(chǎng)合，成員企業(yè)可以使用NEPT計(jì)劃的標(biāo)識(shí)（但不可以標(biāo)于產(chǎn)品上）。目前已有成員企業(yè)在其活動(dòng)中使用了美國(guó)NEPT計(jì)劃的標(biāo)識(shí)；(4)企業(yè)會(huì)在以下場(chǎng)合被宣傳：NEPT計(jì)劃的網(wǎng)頁(yè)和NEPA的其他網(wǎng)頁(yè)、與計(jì)劃相關(guān)的支持性材料、宣傳文章等；(5)參加NEPT計(jì)劃成員特別認(rèn)定儀式；(6)EPA將組織計(jì)劃成員之間的交流，包括特邀會(huì)議、研討會(huì)、網(wǎng)絡(luò)資源分享等，通過(guò)這些方式企業(yè)可以共享成功經(jīng)驗(yàn)并得到公眾認(rèn)可；(7)企業(yè)有機(jī)會(huì)在EPA正在建設(shè)的“環(huán)境表現(xiàn)實(shí)踐數(shù)據(jù)庫(kù)”中得到特別介紹；(8)與EPA的高級(jí)官員舉辦交流會(huì)以共享經(jīng)驗(yàn)，幫助設(shè)計(jì)第二階段的國(guó)家環(huán)境管理工作跟蹤(NEST)計(jì)劃并改進(jìn)NEPT計(jì)劃。

除了上述已經(jīng)落實(shí)的獎(jiǎng)勵(lì)性措施外，還有一些EPA正在研究的獎(jiǎng)勵(lì)措施需要政府采取行動(dòng)，對(duì)現(xiàn)行的指導(dǎo)文件和管理程度進(jìn)行修改。EPA還會(huì)制訂并評(píng)估其他一些獎(jiǎng)勵(lì)性措施以提供給成員企業(yè)。這些措施不僅適用于NEPT計(jì)劃，還適用于計(jì)劃成熟以后NEST計(jì)劃。這都需要經(jīng)過(guò)一個(gè)行政過(guò)程，包括在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候公告和制訂規(guī)則。

2.6　關(guān)于小企業(yè)的參與

EPA努力使NEPT計(jì)劃適合于各種規(guī)模的企業(yè)，所以考慮了小企業(yè)、小團(tuán)體以及地方政府部門(mén)的參與。這種目的體現(xiàn)在計(jì)劃的設(shè)計(jì)中。例如，由于企業(yè)的性質(zhì)和經(jīng)營(yíng)范圍不同，小企業(yè)的EMS要比大型企業(yè)的簡(jiǎn)單，小企業(yè)也具有較少的環(huán)境問(wèn)題。另外，小企業(yè)并不需要做出與其他參與者一樣多的環(huán)境表現(xiàn)承諾。

EPA鼓勵(lì)優(yōu)秀的小企業(yè)或團(tuán)體的積極參與。為了提高小企業(yè)及小團(tuán)體的能力，從而能參與NEPT計(jì)劃及隨后的NEST計(jì)劃，EPA還為他們制訂了一個(gè)目的明確的發(fā)展計(jì)劃。該計(jì)劃以現(xiàn)有的EPA的各種計(jì)劃活動(dòng)為基礎(chǔ)，比如適合小企業(yè)的可持續(xù)工業(yè)計(jì)劃(Sustainable Industry Program)、環(huán)境設(shè)計(jì)，以及幫助其遵守環(huán)境法規(guī)的支持性計(jì)劃等。

目前，在NEPT計(jì)劃的228個(gè)成員企業(yè)中，小企業(yè)（雇員人數(shù)少于100人）占到了17%，與大型企業(yè)（雇員人數(shù)超過(guò)1000人）30%的比例相比并不算低。