演繹推理和邏輯推理的區(qū)別精選(九篇)
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第1篇：演繹推理和邏輯推理的區(qū)別范文
因此，本文從“假說(shuō)——演繹法”的含義、特點(diǎn)、形式及應(yīng)用舉例等方面談些粗淺的認(rèn)識(shí)。
假說(shuō)必須經(jīng)過(guò)科學(xué)實(shí)踐的檢驗(yàn)才能發(fā)展為科學(xué)理論。演繹是從一般到個(gè)別的邏輯推理方法。演繹推理與歸納推理相反，它是從已知的某些一般原理、定理、法則、公理或科學(xué)概念出發(fā)，推論出新結(jié)論的一種科學(xué)思維方式和科學(xué)研究方法。
一、“假說(shuō)——演繹法”的形式
假說(shuō)演繹推理可用公式表示如下:
如果H，那么E，
E_____
所以H可能真。
上述表達(dá)式中，H表示所提出或論證所依據(jù)的假設(shè)，E表示對(duì)未知事物的預(yù)測(cè)，“如果H，那么E”表示從假說(shuō)演繹出對(duì)已知事物的解釋或未知事物的預(yù)測(cè)。
二、假說(shuō)演繹推理的解釋
假說(shuō)演繹推理，實(shí)質(zhì)上是一種解釋歸納推理，即通過(guò)歸納得到的結(jié)論只能是一個(gè)假說(shuō)，這個(gè)假說(shuō)的合理性有多大，即歸納所得結(jié)論的可靠性有多大，需要接受事實(shí)的檢驗(yàn)。如果假說(shuō)能夠合理地解釋已知的或可預(yù)測(cè)的經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，則假說(shuō)的確證度就增大。
假說(shuō)演繹推理與溯因推理既有聯(lián)系，又有區(qū)別。假說(shuō)演繹推理是在溯因推理的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。通過(guò)溯因推理，在已知的事實(shí)E和科學(xué)原理（如果H，那么E）的基礎(chǔ)上推測(cè)出結(jié)論（假說(shuō)）H以后，如何確定這個(gè)假說(shuō)（結(jié)論）的可靠性呢？這就需要從假說(shuō)H得到確證。因此，溯因推理是一種發(fā)現(xiàn)（假說(shuō)）的方法，假說(shuō)演繹推理則是一種驗(yàn)證（假說(shuō)）的方法。
三、“假說(shuō)——演繹法”的基本特點(diǎn)
在科學(xué)研究過(guò)程中，研究者在觀察、實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，對(duì)所獲得的事實(shí)材料進(jìn)行加工制作，首先提出某種作為理論基本前提的假說(shuō)來(lái)，然后以假說(shuō)作為出發(fā)點(diǎn)，邏輯地演繹出可由經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的結(jié)論，構(gòu)成一個(gè)理論系統(tǒng)。用這個(gè)理論系統(tǒng)解釋和預(yù)見所研究對(duì)象系統(tǒng)的各種現(xiàn)象，并用實(shí)驗(yàn)來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)和修正。通俗地講，“假說(shuō)——演繹法”是在觀察和分析基礎(chǔ)上提出問(wèn)題以后，通過(guò)推理和想象提出解釋問(wèn)題的假說(shuō)，根據(jù)假說(shuō)進(jìn)行演繹推理，再通過(guò)實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)演繹推理的結(jié)論。如果實(shí)驗(yàn)結(jié)果與預(yù)期結(jié)論相符，就證明假說(shuō)是正確的；反之，則證明假說(shuō)是錯(cuò)誤的。
四、“假說(shuō)——演繹法”應(yīng)用舉例
1.基因分離定律和自由組合定律的發(fā)現(xiàn)，基因位于染色體上的證實(shí)。美國(guó)遺傳學(xué)家薩頓發(fā)現(xiàn)，孟德爾假設(shè)研究，對(duì)基因與染色體關(guān)系的探究歷程也是假說(shuō)——演繹的過(guò)程。
孟德爾用豌豆做實(shí)驗(yàn)研究一對(duì)相對(duì)性狀（以下簡(jiǎn)稱孟一）和兩對(duì)相對(duì)性的（以下簡(jiǎn)稱孟兩）遺傳規(guī)律，以及摩爾根用染色體做實(shí)驗(yàn)證明基因在染色體上（以下簡(jiǎn)稱摩爾根）。下面針對(duì)人教版高中生物教材內(nèi)容，根據(jù)假說(shuō)——演繹法的步驟進(jìn)行列舉并作以比較。
（1）實(shí)驗(yàn)。
孟一 孟兩
P純種高莖×純種矮莖P純種黃色圓柱×純種綠色皺粒
F1高莖F1黃色圓柱
F2高莖矮莖F2黃色圓柱綠色圓柱黃色皺粒綠色皺粒
摩爾根
P紅眼雌×白眼雄
F1紅眼（雌、雄）
（雌雄）
F2紅眼（雌、雄）白眼（雄）
（2）觀察和分析。
孟一：無(wú)論正交，還是反交，F(xiàn)1代總是高莖，F(xiàn)2生性狀分離。
孟兩：無(wú)論正交還是反交，F(xiàn)1代都是黃色圓柱，F(xiàn)2代出現(xiàn)新的性組合。
摩爾根：F1全為紅眼，F(xiàn)2紅眼和白眼數(shù)量比是3∶1，這樣的遺傳表現(xiàn)符合分離定律，表明果蠅的紅眼和白眼受一對(duì)等位基因控制，白眼性狀總是與性別相聯(lián)系。
（3）提出問(wèn)題。
孟一：①為什么一代都是高莖而沒有矮莖的呢？
②為什么子二代矮莖性狀又出現(xiàn)了呢？
③F2中出現(xiàn)了1∶1的性狀分離比是偶然的嗎？
孟兩：①為什么會(huì)出現(xiàn)新的性狀組合呢？
②這與一對(duì)相對(duì)性狀實(shí)驗(yàn)中F2的3∶1的數(shù)量比有聯(lián)系嗎？
摩爾根：F1全為紅眼，F(xiàn)2紅眼和白眼之間數(shù)量之比是3∶1，白眼性狀表現(xiàn)總是與性別相聯(lián)系。這些如何解釋？
（4）提出解釋問(wèn)題的假說(shuō)。
孟一：
①生物的性狀是由遺傳因子決定的。
②體細(xì)胞中遺傳因子是成對(duì)存在的。
③生物體在形成生殖細(xì)胞——配子時(shí)，成對(duì)的遺傳因子彼此分離，分別進(jìn)入不同的配子中，配子中只含有成對(duì)遺傳因子中的一個(gè)。
④受精時(shí)，雌雄配子的結(jié)合是隨機(jī)的。
孟兩：①F1在產(chǎn)生配子時(shí)，每對(duì)遺傳因子彼此分離，不同對(duì)的遺傳因子可以自由組合。
②F1產(chǎn)生的雌配子和雄配子各有4種，即YR、Yr、yR、yr，它們之間的數(shù)量比為1∶1∶1∶1。
③受精時(shí)，雌雄配子的結(jié)合是隨機(jī)的，結(jié)合方式有16種，遺傳因子的組合形式有9種，性狀表現(xiàn)有4種。
摩爾根：控制白眼的基因在X染色體上，而Y染色體不會(huì)有它的等位基。
（5）演繹推理。
孟一：如果假說(shuō)正確，那么F1測(cè)交后代高莖∶矮莖=1∶1。
孟兩：如果假說(shuō)正確，那么F1測(cè)交后代黃色圓粒∶綠色圓柱∶綠色皺粒=1∶1∶1∶1。
（6）實(shí)驗(yàn)檢驗(yàn)。
孟一：用雜種子一代高莖豌豆（Dd）與隱性純合子矮莖豌(dd)雜交，后代中高莖與矮莖比接近1∶1。
孟兩：無(wú)論是以F1作母本還是作父本測(cè)交，后代黃色圓粒、黃色皺粒、綠色圓粒、綠色皺粒四種表現(xiàn)型比接近1∶1∶1∶1。
摩爾根：測(cè)交驗(yàn)證。
2.DNA復(fù)制方式的提出與證實(shí)，以及整個(gè)中心法則的提出與證實(shí)，都是“假說(shuō)——演繹法”的案例。DNA分子的復(fù)制方式的闡明就是一個(gè)很好的證明。此外，遺傳密碼的破譯是繼DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)模型提出后，現(xiàn)代遺傳學(xué)發(fā)展中的又一個(gè)重大事件。
五、“假說(shuō)——演繹法”在遺傳探究題中的運(yùn)用
第2篇：演繹推理和邏輯推理的區(qū)別范文
中國(guó)數(shù)學(xué)教育的某些優(yōu)勢(shì)是明顯的，上海參加PISA測(cè)試的學(xué)生在65個(gè)國(guó)家的同齡學(xué)生中脫穎而出，在閱讀（Reading）、數(shù)學(xué)（Math）和科學(xué)（Science）三項(xiàng)評(píng)價(jià)中均大幅領(lǐng)先排在第一位。在2014年5月召開的首屆華人數(shù)學(xué)教育會(huì)議上，有專家認(rèn)為：中國(guó)數(shù)學(xué)教育的主要優(yōu)勢(shì)是“雙基+變式練習(xí)”，中國(guó)數(shù)學(xué)教育主要有三個(gè)弱項(xiàng)：獨(dú)立思考、問(wèn)題解決、創(chuàng)造性。因此，中國(guó)學(xué)生創(chuàng)造性地解決實(shí)際問(wèn)題的能力還有待提高！
在2014年10月召開的中國(guó)教育學(xué)會(huì)小學(xué)數(shù)學(xué)年會(huì)上，美國(guó)陶森大學(xué)孫偉教授認(rèn)為：美國(guó)數(shù)學(xué)教育學(xué)生分為三個(gè)層次：前20%，高中學(xué)習(xí)Advanced Placement（大學(xué)先修課，其中有一批優(yōu)秀的學(xué)生已經(jīng)修完了微積分課程）；中間60%，基本達(dá)標(biāo)；20%，不達(dá)標(biāo)（上社區(qū)大學(xué)后需要補(bǔ)中學(xué)甚至小學(xué)數(shù)學(xué)的內(nèi)容）。修完微積分的學(xué)生主要是基于興趣學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)，其中部分學(xué)生進(jìn)入大學(xué)后繼續(xù)研究數(shù)學(xué)。
美國(guó)特拉華大學(xué)蔡金法教授通過(guò)比較中美學(xué)生在四類數(shù)學(xué)任務(wù)上的表現(xiàn)后發(fā)現(xiàn)，中國(guó)整體水平（平均數(shù)）高于美國(guó)，極差和方差小于美國(guó)，高水平的低于美國(guó)，低水平的高于美國(guó)。這說(shuō)明中國(guó)保底教育搞得好，人人獲得良好的數(shù)學(xué)教育；但是上面封頂了，不同的人在數(shù)學(xué)上沒有得到更好的發(fā)展，中國(guó)尖子生不如美國(guó)的發(fā)展得好。
作為一名小學(xué)數(shù)學(xué)教師，首先要恰當(dāng)?shù)乩^承我國(guó)數(shù)學(xué)教育的優(yōu)良傳統(tǒng)和經(jīng)驗(yàn)，改變教師講授、學(xué)生聽的單一模式，引導(dǎo)和啟發(fā)學(xué)生獨(dú)立思考和創(chuàng)造。培養(yǎng)獨(dú)立思考能力應(yīng)該加強(qiáng)主體性教學(xué)，引導(dǎo)學(xué)生學(xué)會(huì)數(shù)學(xué)地思考，會(huì)運(yùn)用數(shù)學(xué)思想和方法解決問(wèn)題。我們還應(yīng)學(xué)習(xí)西方的優(yōu)點(diǎn)，今后應(yīng)該把天花板蓋高一些，給優(yōu)秀的、有興趣學(xué)習(xí)的孩子提供更大的空間，減少不必要的過(guò)度的訓(xùn)練，讓那些想學(xué)習(xí)的孩子不要在題海戰(zhàn)術(shù)中消磨了進(jìn)一步學(xué)習(xí)的熱情和創(chuàng)造力。其次，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級(jí)和可持續(xù)發(fā)展培養(yǎng)人才打造小學(xué)數(shù)學(xué)教育的升級(jí)版：①構(gòu)建小學(xué)數(shù)學(xué)核心素養(yǎng)（學(xué)什么），②探索主體性教學(xué)模式 （如何學(xué)好），③建立新的評(píng)價(jià)考試體系（到底學(xué)得好不好）。
二、小學(xué)數(shù)學(xué)核心素養(yǎng)主要指標(biāo)
《義務(wù)教育數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)（2011年版）》明確提出了“四基”（基礎(chǔ)知識(shí)、基本技能、基本思想、基本活動(dòng)經(jīng)驗(yàn)）、“四能”（發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題）、十大核心概念（數(shù)感、符號(hào)意識(shí)、空間觀念、幾何直觀、數(shù)據(jù)分析觀念、運(yùn)算能力、推理能力、模型思想、應(yīng)用意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí)）。
高中數(shù)學(xué)課程總目標(biāo)（修訂草稿）指出：在義務(wù)教育階段學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，通過(guò)高中數(shù)學(xué)課程的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步提高作為現(xiàn)代社會(huì)公民所應(yīng)具備的數(shù)學(xué)素養(yǎng)，特別是數(shù)學(xué)核心素養(yǎng)，促進(jìn)全面、可持續(xù)發(fā)展。使學(xué)生獲得“四基”、發(fā)展“四能”、學(xué)會(huì)“三用”。高中數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)跟小學(xué)義務(wù)教育課程總目標(biāo)一致，進(jìn)一步明確了至少未來(lái)5年、8年我們要沿著“四基”“四能”的方向去努力。
數(shù)學(xué)核心素養(yǎng)包含具有數(shù)學(xué)基本特征的思維品格和關(guān)鍵能力，是數(shù)學(xué)知識(shí)、技能、思想、經(jīng)驗(yàn)及情感、態(tài)度、價(jià)值觀的綜合體現(xiàn)。數(shù)學(xué)核心素養(yǎng)既反映課程內(nèi)容的主線，聚焦課程目標(biāo)要求，也是學(xué)業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的集中反映。高中階段數(shù)學(xué)核心素養(yǎng)包括： 抽象能力、邏輯推理、數(shù)學(xué)建模、直觀想象、運(yùn)算能力、數(shù)據(jù)分析。更一般地說(shuō)，還包括學(xué)會(huì)學(xué)習(xí)、數(shù)學(xué)應(yīng)用、創(chuàng)新意識(shí)。
小學(xué)數(shù)學(xué)核心素養(yǎng)可以從以下幾方面來(lái)認(rèn)識(shí)。
知識(shí)：概念、公式、法則、性質(zhì)、定律等是基礎(chǔ)。
能力：運(yùn)算、推理、空間想象、數(shù)據(jù)分析、幾何直觀、解決問(wèn)題（純數(shù)學(xué)、聯(lián)系實(shí)際、開放性）建模。
思想方法：理性思維的升華，是核心素養(yǎng)的核心。
三、小學(xué)階段重要的數(shù)學(xué)思想
抽象、符號(hào)化、模型、化歸、推理、方程和函數(shù)、數(shù)形結(jié)合、分類討論、統(tǒng)計(jì)、極限、假設(shè)、分析與綜合、變中有不變、變換、算理算法都是小學(xué)階段涉及的重要的數(shù)學(xué)思想。
（一）抽象思想
1. 抽象思想的概念。數(shù)學(xué)抽象是對(duì)現(xiàn)實(shí)世界具有數(shù)量關(guān)系和空間形式的真實(shí)材料進(jìn)行加工、提煉出共同的本質(zhì)屬性，用數(shù)學(xué)語(yǔ)言表達(dá)進(jìn)而形成數(shù)學(xué)理論的過(guò)程。數(shù)學(xué)抽象思想是一般化的思想方法，具有普遍的意義。
2. 如何理解抽象思想。（1）數(shù)學(xué)抽象在數(shù)學(xué)教學(xué)的過(guò)程中無(wú)處不在。 任何一個(gè)數(shù)學(xué)概念、法則、公式、規(guī)律等的學(xué)習(xí)，都要用到抽象概括。（2） 數(shù)學(xué)抽象是有層次的。隨著數(shù)學(xué)的發(fā)展呈現(xiàn)出了逐步抽象的過(guò)程。如，數(shù)的發(fā)展，從結(jié)繩記數(shù)得到1，2，3，……等有限的自然數(shù)，再通過(guò)加法的運(yùn)算，得到后繼數(shù)，形成了無(wú)限的正整數(shù)序列： 1，2，3，……，n， …… 在此基礎(chǔ)上形成了正整數(shù)集合N。
3. 抽象思想的應(yīng)用。抽象思想在數(shù)學(xué)中無(wú)處不在。如一年級(jí)上冊(cè)，在教學(xué)10的認(rèn)識(shí)時(shí)，多數(shù)教師會(huì)結(jié)合計(jì)數(shù)器、點(diǎn)子圖、小棒等直觀教具認(rèn)識(shí)到9添上1是10，然后再進(jìn)一步學(xué)習(xí)10的組成及加減法。沒有引導(dǎo)學(xué)生思考：10與前面學(xué)習(xí)的0～9這些數(shù)有什么不同？這里實(shí)際上隱含一個(gè)非常重要的思想方法――數(shù)學(xué)抽象，它比8和9的抽象水平更高，因?yàn)?0不僅是對(duì)任何數(shù)量是10的物體的抽象，而且進(jìn)一步地說(shuō)它已經(jīng)不再用新的數(shù)字計(jì)數(shù)了，而是采用了偉大的十進(jìn)位值制計(jì)數(shù)原理。
4. 數(shù)學(xué)抽象思想的教學(xué)。
具體 抽象 具體
情境 模型 應(yīng)用
注意，這里的模型是廣義的，數(shù)學(xué)概念、法則、公式、數(shù)量關(guān)系、規(guī)律等都可以理解為模型。
（二）模型思想
1.模型思想的概念。數(shù)學(xué)模型是用數(shù)學(xué)語(yǔ)言概括地或近似地描述現(xiàn)實(shí)世界事物的特征、數(shù)量關(guān)系和空間形式的一種數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)。從廣義角度講，數(shù)學(xué)的概念、定理、規(guī)律、法則、公式、性質(zhì)、數(shù)量關(guān)系式、圖表、程序等都是數(shù)學(xué)模型。數(shù)學(xué)模型思想是一般化的思想方法，數(shù)學(xué)模型的主要表現(xiàn)形式是數(shù)學(xué)符號(hào)表達(dá)式和圖表，因而它與符號(hào)化思想有很多相通之處，同樣具有普遍的意義。不過(guò)，也有很多數(shù)學(xué)家對(duì)數(shù)學(xué)模型的理解似乎更注重?cái)?shù)學(xué)的應(yīng)用性，即把數(shù)學(xué)模型描述為事物系統(tǒng)特定的數(shù)學(xué)關(guān)系結(jié)構(gòu)。如通過(guò)數(shù)學(xué)在經(jīng)濟(jì)、物理、農(nóng)業(yè)、生物、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域的應(yīng)用，所構(gòu)造的各種數(shù)學(xué)模型。為了把數(shù)學(xué)模型與數(shù)學(xué)知識(shí)或是符號(hào)思想明顯地區(qū)分開來(lái)，主要從狹義的角度討論數(shù)學(xué)模型，即重點(diǎn)分析小學(xué)數(shù)學(xué)的應(yīng)用及數(shù)學(xué)模型的構(gòu)建。
2.模型思想的重要意義。模型思想在數(shù)學(xué)思想方法中有非常重要的地位。如果說(shuō)符號(hào)化思想更注重?cái)?shù)學(xué)抽象和符號(hào)表達(dá)，那么模型思想更注重?cái)?shù)學(xué)的應(yīng)用，即通過(guò)數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)化解決問(wèn)題，尤其是現(xiàn)實(shí)中的各種問(wèn)題。當(dāng)然，把現(xiàn)實(shí)情境數(shù)學(xué)結(jié)構(gòu)化的過(guò)程也是一個(gè)抽象的過(guò)程。
2011版課程標(biāo)準(zhǔn)與原課程標(biāo)準(zhǔn)相比有了較大變化，在課程內(nèi)容部分中明確提出了“初步形成模型思想”，并具體解釋為“模型思想的建立是幫助學(xué)生體會(huì)和理解數(shù)學(xué)與外部世界聯(lián)系的基本途徑。建立和求解模型的過(guò)程包括：從現(xiàn)實(shí)生活或具體情境中抽象出數(shù)學(xué)問(wèn)題，用數(shù)學(xué)符號(hào)建立方程、不等式、函數(shù)等表示數(shù)學(xué)問(wèn)題中的數(shù)量關(guān)系和變化規(guī)律，求出結(jié)果并討論結(jié)果的意義。這些內(nèi)容的學(xué)習(xí)有助于學(xué)生初步形成模型思想，提高學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)的興趣和應(yīng)用意識(shí)”。
3.以數(shù)學(xué)模型為核心的問(wèn)題解決的教學(xué)。傳統(tǒng)上應(yīng)用題的結(jié)構(gòu)與四則運(yùn)算、混合運(yùn)算相匹配，包括有連續(xù)兩問(wèn)的應(yīng)用題、相似應(yīng)用題的比較，現(xiàn)在有問(wèn)題串，這些都是很好的做法和經(jīng)驗(yàn)，是知識(shí)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)，但這種結(jié)構(gòu)是線性的。
我們以基本模型和問(wèn)題為核心，構(gòu)建問(wèn)題鏈，可以是網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，從而最大限度地整合豐富多彩的問(wèn)題。以s=vt為例，模型結(jié)構(gòu)圖如下，a是常數(shù)。請(qǐng)老師自己編題。
（三）推理思想
1. 推理思想的概念。推理是從一個(gè)或幾個(gè)已有的判斷得出另一個(gè)新判斷的思維形式。推理所根據(jù)的判斷叫前提，根據(jù)前提所得到的判斷叫結(jié)論。推理分為兩種形式：演繹推理和合情推理。演繹推理是根據(jù)一般性的真命題（或邏輯規(guī)則）推出特殊性命題的推理。演繹推理的特征是：當(dāng)前提為真時(shí)，結(jié)論必然為真。演繹推理的常用形式有：三段論、選言推理、假言推理、關(guān)系推理等。合情推理是從已有的事實(shí)出發(fā)，憑借經(jīng)驗(yàn)和直覺，通過(guò)歸納和類比等推測(cè)某些結(jié)果。合情推理的常用形式有：歸納推理和類比推理。當(dāng)前提為真時(shí)，合情推理所得的結(jié)論可能為真也可能為假。
2. 推理思想的重要意義。在解決問(wèn)題的過(guò)程中，合情推理有助于探索解決問(wèn)題的思路，發(fā)現(xiàn)結(jié)論；演繹推理用于證明結(jié)論的正確性。人們?cè)诶脭?shù)學(xué)解決各種實(shí)際問(wèn)題的過(guò)程中，雖然大量的計(jì)算和推理可以通過(guò)計(jì)算機(jī)來(lái)完成。但是就人的思維能力構(gòu)成而言，推理能力仍然是至關(guān)重要的能力之一，因而培養(yǎng)推理能力仍然是數(shù)學(xué)教育的主要任務(wù)之一。
3.推理思想的教學(xué)。就演繹推理和合情推理的關(guān)系及教學(xué)建議，根據(jù)《義務(wù)教育數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)（2011年版）》關(guān)于推理思想的理念和要求，在小學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)中要注意把握以下幾點(diǎn)。第一，推理是重要的思想方法之一，是數(shù)學(xué)的基本思維方式，要貫穿于數(shù)學(xué)教學(xué)的始終。第二，合情推理和演繹推理二者不可偏廢。合情推理多用于根據(jù)特殊的事實(shí)去發(fā)現(xiàn)和總結(jié)一般性的結(jié)論，演繹推理往往用于根據(jù)已有的一般性的結(jié)論去證明和推導(dǎo)新的結(jié)論。二者在數(shù)學(xué)中的作用都是很重要的。事實(shí)上，小學(xué)數(shù)學(xué)教材和教學(xué)長(zhǎng)期重視歸納法，現(xiàn)在應(yīng)加強(qiáng)類比法、演繹推理。如，整數(shù)乘法運(yùn)算定律推廣到分?jǐn)?shù)，學(xué)生已有的知識(shí)基礎(chǔ)是分?jǐn)?shù)的運(yùn)算順序、整小數(shù)運(yùn)算律；教學(xué)時(shí)，可不必再探究，直接引導(dǎo)學(xué)生類比。第三，推理能力的培養(yǎng)與四大內(nèi)容領(lǐng)域的教學(xué)要有機(jī)地結(jié)合，在教學(xué)過(guò)程中要給學(xué)生提供各個(gè)領(lǐng)域豐富的、有挑戰(zhàn)性的觀察、實(shí)驗(yàn)、猜想、驗(yàn)證等活動(dòng)，去發(fā)現(xiàn)結(jié)論，培養(yǎng)推理能力。第四，把握好推理思想教學(xué)的層次性和差異性。推理能力的培養(yǎng)要結(jié)合具體知識(shí)的學(xué)習(xí)，同時(shí)要考慮學(xué)生的認(rèn)知水平和接受能力。
四、如何進(jìn)行數(shù)學(xué)思想方法的學(xué)習(xí)研究
首先，要轉(zhuǎn)變觀念，提高認(rèn)識(shí)。建立現(xiàn)代數(shù)學(xué)教育觀、落實(shí)新課程理念，培養(yǎng)人的理性精神、邏輯思維、解決問(wèn)題的能力；提高教師專業(yè)素養(yǎng)、提高教學(xué)水平，授人以漁、既見樹又見林，實(shí)現(xiàn)高觀點(diǎn)下的小學(xué)數(shù)學(xué)教育；提高學(xué)生的思維水平、培養(yǎng)“四能”，認(rèn)識(shí)數(shù)學(xué)的價(jià)值（不能單純地認(rèn)為數(shù)學(xué)是考試升學(xué)的工具）。
其次，注重團(tuán)隊(duì)研修。有條件的話，本校所有數(shù)學(xué)教師全員參與，按照主要的核心素養(yǎng)和思想方法，如抽象、推理、轉(zhuǎn)化、數(shù)形結(jié)合、模型、方程與函數(shù)、統(tǒng)計(jì)、其他等分成若干個(gè)專題，在一年的時(shí)間內(nèi)，大約一個(gè)月搞一次專題研修活動(dòng)，所有教師分成幾個(gè)小組，每次活動(dòng)以一個(gè)小組為主，匯報(bào)一個(gè)專題的學(xué)習(xí)研究成果。
再次，將理論學(xué)習(xí)與教學(xué)實(shí)踐結(jié)合。在一年的時(shí)間內(nèi)，可根據(jù)教學(xué)進(jìn)度確定每個(gè)月的交流專題，每個(gè)教師的匯報(bào)能夠結(jié)合案例，最好是在課堂中進(jìn)行幾次教學(xué)實(shí)踐探索，總結(jié)比較成熟的經(jīng)驗(yàn)，便于在全校教師中推廣。
第3篇：演繹推理和邏輯推理的區(qū)別范文
當(dāng)然，形式法律推理和實(shí)質(zhì)法律推理之間既有聯(lián)系，又有區(qū)別。聯(lián)系主要表現(xiàn)為，如都是為法律適用服務(wù)的，最終目的都是解決爭(zhēng)議或糾紛;二者的適用步驟大致相同。都要經(jīng)過(guò)確認(rèn)案件事實(shí)、尋找并確定可以適用于該案的法律規(guī)、推導(dǎo)出判決結(jié)論三個(gè)環(huán)節(jié)。區(qū)別主要在于:(1)價(jià)值觀念不同。形式法律推理主要指形式邏輯推理，在大陸法系國(guó)家主要變現(xiàn)為演繹推理。由于演繹推理是一種必然性推理，因此它能為推理的結(jié)論提供可靠性的依據(jù)，按照演繹推理進(jìn)行法律推理，就可以做到完全遵照法律的規(guī)定執(zhí)行，基本保持法律的“原汁原味”，從而實(shí)現(xiàn)法的確定性、穩(wěn)定性。實(shí)質(zhì)法律推理的形式多種多樣，其追求的主要是“合理性”價(jià)值。也就是說(shuō)，合乎人們的基本價(jià)值觀念即可，它并不要求“絕對(duì)正確”。因?yàn)閷?shí)質(zhì)法律推理是以一定的價(jià)值取向?yàn)橐罁?jù)而進(jìn)行的推理，往往是在沒有明確的法律規(guī)定或法律規(guī)定明顯不能適用的情況下進(jìn)行的，大多適用于疑難案件的處理，因此，推理的結(jié)論只能達(dá)到合理性的程度，而達(dá)不到必然性的程度。(2)適用范圍不同。在適用形式法律推理的場(chǎng)合，要求法律規(guī)則必須具備明確性、一致性、完備性等特點(diǎn)，而實(shí)質(zhì)法律推理主要適用于疑難案件的處理。博登海默在談及運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理的必然性時(shí)，列舉了三種情況:“法律沒有提供解決問(wèn)題的基本原則;法律規(guī)范本身相互抵觸或矛盾;某一法律規(guī)范用于一個(gè)具體案件明顯有失公正。”亦即在邏輯不能充分發(fā)揮作用的地方，實(shí)質(zhì)法律推理都起作用。(3)具體推理形式不同。形式法律推理主要采用形式邏輯的推理方式，而實(shí)質(zhì)法律推理采用的是辯證推理的方式。辯證推理的具體方法包括:“對(duì)話、辯論、批判性探究以及維護(hù)一種觀點(diǎn)而反對(duì)另一種觀點(diǎn)的方法來(lái)發(fā)現(xiàn)最佳的解決方案?！碑?dāng)然，實(shí)際上，實(shí)質(zhì)法律推理的形式包括但不限于此，它的適用形式是多種多樣且靈活多變的。(4)價(jià)值判斷在兩種推理中所起的作用不同。價(jià)值判斷在形式法律推理中的作用極為有限，但卻是實(shí)質(zhì)法律推理的靈魂。實(shí)質(zhì)法律推理不像形式法律推理那樣是從確認(rèn)的案件事實(shí)和明確而完備的法律規(guī)定出發(fā)，憑借某種邏輯推理模式就可以推導(dǎo)出案件結(jié)論。實(shí)質(zhì)法律推理是根據(jù)一系列“法律內(nèi)”或“法律外”的因素綜合案件事實(shí)進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容上的價(jià)值判斷，也就是說(shuō)，實(shí)質(zhì)法律推理主要涉及對(duì)法律規(guī)定和案件事實(shí)本身實(shí)質(zhì)內(nèi)容的評(píng)價(jià)和價(jià)值判斷，因而實(shí)質(zhì)法律推理主要依據(jù)就是價(jià)值判斷。
實(shí)際上，兩種推理經(jīng)常是交叉使用、相互滲透、相互補(bǔ)充、密不可分的，只是在不同的國(guó)家和地區(qū)對(duì)這兩種推理形式互有側(cè)重。一般來(lái)說(shuō)，在以成文法為主要法律淵源的大陸法系國(guó)家，是以形式法律推理為主的，在以判例法為主要淵源的普通法系國(guó)家國(guó)家，實(shí)質(zhì)法律推理的適用范圍就非常廣泛。從實(shí)質(zhì)法律推理與形式法律推理的比較中我們大致可以概括出實(shí)質(zhì)法律推理的特征:其一，實(shí)質(zhì)法律推理是實(shí)質(zhì)意義上的法律推理形式。實(shí)質(zhì)法律推理不僅僅是依據(jù)法律條文的明確規(guī)定，而是從法律條文之外的更深層、更實(shí)質(zhì)的方面，即立法目的，立法價(jià)值判斷，社會(huì)利益衡量、社會(huì)效果等等方面，追求法律的合理適用。其二，實(shí)質(zhì)法律推理更側(cè)重推理過(guò)程中的價(jià)值判斷與利益衡量。實(shí)質(zhì)法律不涉及或很少涉及法律條文的判斷結(jié)構(gòu)形式，不具有形式邏輯方面的必然性，而只具有價(jià)值理由方面的妥當(dāng)性和合理性，因而，價(jià)值判斷是區(qū)分形式法律推理與實(shí)質(zhì)法律推理的核心標(biāo)準(zhǔn)。其三，實(shí)質(zhì)法律推理的結(jié)論具有可爭(zhēng)辯性。由于實(shí)質(zhì)法律推理不具有形式邏輯方面的必然性，而只具有價(jià)值理由方面的妥當(dāng)性和合理性。實(shí)質(zhì)法律推理追求的是結(jié)果的妥當(dāng)性、合理性、可接受性。而由于其不具有形式法律推理結(jié)論所具有的必然性，不可爭(zhēng)辯性，因此，實(shí)質(zhì)法律推理的結(jié)論必然具有結(jié)論上的可爭(zhēng)辯性。實(shí)質(zhì)法律推理的適用者在適用的過(guò)程中會(huì)發(fā)揮其主觀能動(dòng)性，并依據(jù)“一定的價(jià)值理由”對(duì)法律規(guī)定或案件事實(shí)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、選擇，最終得出對(duì)案件的處理結(jié)論，而這一結(jié)論并非是唯一確定的，無(wú)可辯駁的，但是，推理者卻要盡可能地實(shí)現(xiàn)推理結(jié)論的妥當(dāng)、合理，為絕大多數(shù)適用者可接受。
一、實(shí)質(zhì)法律推理的合理性
實(shí)質(zhì)法律推理方法的運(yùn)用具有較為悠久的歷史。早在公元前5世紀(jì)中葉，古希臘的“智者”們便開始將法律與正義結(jié)合起來(lái)進(jìn)行論述。而亞里士多德則完成了辯證推理的理論化工作，他把推理區(qū)分為“證明的推理”和“辯證的推理”，他認(rèn)為:“從普遍接受的意見出發(fā)進(jìn)行的推理則是辯證的推理”，認(rèn)為執(zhí)法者應(yīng)對(duì)法律所沒有周詳?shù)牡胤礁鶕?jù)情況進(jìn)行解釋，并按照公平原則做出判決。此后，古羅馬法學(xué)家建立的直接嚴(yán)格解釋、衡平原則適用、解決法律沖突的解釋三種解釋理論，以及中世紀(jì)奧古斯丁所倡導(dǎo)的神學(xué)價(jià)值判斷論，阿奎納將理性引進(jìn)神學(xué)，用“自然法則”來(lái)論證“君權(quán)神圣”說(shuō)，本質(zhì)上都是自然法學(xué)和實(shí)質(zhì)推理的理論主張。至19世紀(jì)末，西方法學(xué)界則提出尊重法官的自由裁量權(quán)的觀點(diǎn)，以反對(duì)單純、機(jī)械的形式法律推理。如，“法律的自由探究運(yùn)動(dòng)”的代表人物美國(guó)大法官霍姆斯就認(rèn)為，法官依據(jù)政策裁判案件，不進(jìn)行規(guī)則的形式演繹，因?yàn)椤耙话忝}不能裁決具體的案件”。二戰(zhàn)后，當(dāng)代西方法學(xué)家大多都不提倡完全的形式主義和現(xiàn)實(shí)主義的法律推理，而主張應(yīng)接受法官在司法判決中進(jìn)行必要的價(jià)值判斷和政策衡平，以獲得合理的判決結(jié)果。在中國(guó)，早在古代的法律實(shí)踐中，情、理、法就作為法律的三種淵源而并存。盡管在立法方面可能確定了關(guān)于較明確的標(biāo)準(zhǔn)，但司法則可以擇“情”而定。在裁判案件時(shí)，強(qiáng)調(diào)情、法兩盡，以情、理、法相互結(jié)合為手段，務(wù)求達(dá)到法意與人情兩不相礙，人情與法意的協(xié)調(diào)。如漢代司法中的“引經(jīng)入典”、“春秋決獄”，成為當(dāng)時(shí)裁判案件時(shí)的重要方法，從而將司法活動(dòng)的各項(xiàng)原則納入儒家的法學(xué)世界觀之中，顯示出了強(qiáng)烈的價(jià)值取向，也經(jīng)充分體現(xiàn)了實(shí)質(zhì)法律推理傾向。依據(jù)該種司法原則，當(dāng)案件適用的有關(guān)法律條文有損儒家大義時(shí)，司法官吏就以儒家經(jīng)典所載的事例及其道德原則作為裁判案件的依據(jù)和量刑標(biāo)準(zhǔn)。至明清時(shí)期，官方更強(qiáng)調(diào)，若法律有明確規(guī)定時(shí)候，則法律與情理倫?；ビ?，作為價(jià)值取向;若法律無(wú)明確規(guī)定或矛盾時(shí)以情理為根本價(jià)值取向，從而使法律與道德結(jié)合更加緊密。在司法過(guò)程中依據(jù)倫理、道德、習(xí)慣等進(jìn)行實(shí)質(zhì)法律推理，已成為明清時(shí)期審判案件的常用手段。如，清律在做出“正當(dāng)防衛(wèi)”相關(guān)規(guī)定時(shí)，就明確錄入“卑幼對(duì)尊親屬不得適用正當(dāng)防衛(wèi)”這一條，其目的就是對(duì)當(dāng)時(shí)禮教的妥協(xié)?？傊袊?guó)古代的司法，早已經(jīng)呈現(xiàn)出“非形式化”和注重“實(shí)質(zhì)性思維”等典型特征?？梢钥闯觯瑹o(wú)論中西，實(shí)質(zhì)法律推理的歷史由來(lái)已久，隨著社會(huì)的發(fā)展、進(jìn)步，在司法實(shí)踐中越來(lái)越注重案件的實(shí)質(zhì)正義，而以價(jià)值判斷為核心的實(shí)質(zhì)法律推理也越來(lái)越多地運(yùn)用到具體案件裁判過(guò)程中。實(shí)質(zhì)法律推理之所以受到人們的重視，是因?yàn)樾问椒赏评泶嬖谥鴩?yán)重的缺陷。形式法律推理主張?jiān)谕评磉^(guò)程中，法律適用者必須嚴(yán)格按照邏輯推理形式進(jìn)行法律推理，而不得考慮如政治、經(jīng)濟(jì)、倫理、價(jià)值觀念等法律之外的因素，不因人而異，不同的人面對(duì)同樣的案件事實(shí)，即便是不同的法官，也會(huì)選擇相同的法律規(guī)范，最終得出相同的結(jié)論。因而學(xué)者們將這種法律推理形式形象的比喻為司法的“自動(dòng)售貨機(jī)”。形式法律推理的上述特點(diǎn)決定了，其只能適用于能夠與明確法律規(guī)范相符合的案件事實(shí)，但是，社會(huì)生活紛繁復(fù)雜且瞬息萬(wàn)變，法律規(guī)范不能統(tǒng)攝所有的案件事實(shí)，“即使是那些‘用確定的語(yǔ)言表述’的規(guī)則，也不可能對(duì)每一個(gè)具體的問(wèn)題都能給出精確的結(jié)論?！倍?dāng)出現(xiàn)“法律漏洞”或“法律空隙”，或者法律規(guī)范之間相互矛盾、相互抵觸，或者是出現(xiàn)“合法”與“合理”的沖突等等情形，形式法律推理的作用就會(huì)變得較為有限。
實(shí)質(zhì)法律推理在司法中具有很強(qiáng)的實(shí)踐價(jià)值，如改變法律，解決爭(zhēng)端和社會(huì)問(wèn)題;不當(dāng)先例，通過(guò)對(duì)社會(huì)主流意見的適當(dāng)背離、打破社會(huì)平衡，作出司法裁判，實(shí)現(xiàn)通過(guò)司法來(lái)矯正立法的目的;此外，還有助于維護(hù)憲法的核心價(jià)值等等。其一，實(shí)質(zhì)法律推理有助于填補(bǔ)法律漏洞。在司法活動(dòng)中，當(dāng)出現(xiàn)不同的價(jià)值取向時(shí)，就需要運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理的價(jià)值分析，運(yùn)用利益衡量等方法做出價(jià)值選擇，確定某一價(jià)值取向?yàn)榱⒎ǖ闹笇?dǎo)思想，并圍繞這一價(jià)值取向開展具體的司法活動(dòng)。在個(gè)案的審判實(shí)踐中，判決過(guò)程絕不僅僅是法官將法律規(guī)范運(yùn)用于事實(shí)的無(wú)涉價(jià)值的形式法律推理過(guò)程，因?yàn)榉赏评硪蠓杀仨毮軌驗(yàn)樗痉ú门刑峁┤恳罁?jù)。因此，紛繁復(fù)雜的司法現(xiàn)實(shí)對(duì)法官的要求是，法官不僅僅是法律的適用者，還應(yīng)當(dāng)是法律目的闡釋者、法律漏洞的填補(bǔ)者、社會(huì)利益的維護(hù)者，甚至是社會(huì)價(jià)值的引領(lǐng)者。而由于司法價(jià)值目標(biāo)的多元化，多元價(jià)值目標(biāo)之間的沖突不可避免，法官就不得不對(duì)各價(jià)值目標(biāo)進(jìn)行考量、比較和權(quán)衡，力圖在相互沖突的價(jià)值目標(biāo)之間實(shí)現(xiàn)平衡以迎合最大多數(shù)利益主體的需要，以提升司法結(jié)果在最大程度上的正當(dāng)性和民眾的可接受性。當(dāng)法律規(guī)范本身的意義模糊、出現(xiàn)“法律空隙”和“法律漏洞”等情形時(shí)，法官可依據(jù)公共道德、風(fēng)俗習(xí)慣、正義觀念及黨的政策等，進(jìn)行實(shí)質(zhì)法律推理，以實(shí)現(xiàn)達(dá)到在法律范圍公平、正義地判決疑難案件;或者是，優(yōu)先從社會(huì)整體利益、普遍道德準(zhǔn)則出發(fā)，作出符合法律規(guī)定的精神實(shí)質(zhì)或立法意圖的裁判結(jié)論，以化解法律漏洞空缺之不足，都是法官在司法實(shí)踐中彌補(bǔ)法律漏洞的具體方法。其二，實(shí)質(zhì)法律推理有助于校正形式法律推理之不足。形式法律推理主張司法就是對(duì)邏輯三段論的運(yùn)用，認(rèn)為法官只需機(jī)械地對(duì)立法者所制定的法規(guī)進(jìn)行三段論操作即可。
但到了19世紀(jì)末20世紀(jì)初，這種單純、機(jī)械、片面的觀點(diǎn)遭到諸多法學(xué)流派的批判。因?yàn)?，若遇到法律?guī)定含混不清、法律規(guī)定相互抵觸，或出現(xiàn)可供選擇的條文、裁判結(jié)果存在“合法”與“合理”的矛盾等情況下，當(dāng)嚴(yán)格適用法律條文會(huì)導(dǎo)致不公正的困境時(shí)，簡(jiǎn)單機(jī)械地運(yùn)用形式法律推理，就可能導(dǎo)致司法的嚴(yán)重不公。而實(shí)質(zhì)法律推理能夠很好的彌補(bǔ)形式法律推理的不足。實(shí)質(zhì)法律推理注重通過(guò)利益衡量、價(jià)值判斷等方法得出案件的裁判結(jié)果，更注重立法目的的實(shí)現(xiàn)，因而可以矯正片面嚴(yán)格司法帶來(lái)的司法不公。其三，實(shí)質(zhì)法律推理有助于實(shí)現(xiàn)司法的實(shí)質(zhì)正義，更好地化解社會(huì)轉(zhuǎn)型期的社會(huì)矛盾。任何法治的最終目標(biāo)，都需要實(shí)現(xiàn)形式正義和實(shí)質(zhì)正義的統(tǒng)一，達(dá)到既合法又合理的價(jià)值追求。這一目標(biāo)決定了僅僅依靠形式法律推理是不夠的，形式法律推理雖然有利于實(shí)現(xiàn)形式正義，確保法治的統(tǒng)一性，但形式正義的實(shí)現(xiàn)并不是社會(huì)正義實(shí)現(xiàn)的唯一方式。實(shí)質(zhì)法律推理方法的有效運(yùn)用，可以為實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)正義提供方法論的指導(dǎo)和技術(shù)的保障，保障司法裁斷既合法，又合理。實(shí)質(zhì)法律推理的合理運(yùn)用可以更好地使司法滿足社會(huì)對(duì)公正的司法需求。
二、實(shí)質(zhì)法律推理的主要表現(xiàn)形態(tài)
實(shí)質(zhì)法律推理的適用形式是多種多樣的，主要表現(xiàn)為:其一，目的解釋。目的解釋是以法律規(guī)范的立法目的為依據(jù)，闡釋法律疑義的一種解釋方法。目的解釋可以分為兩種:一是立法者在制定該法律規(guī)范時(shí)所要達(dá)到的目的;二是該法律規(guī)范在當(dāng)前的社會(huì)條件下所要達(dá)到的目的。在立法實(shí)踐中，法律的目的通常是在特定的社會(huì)、政治、經(jīng)濟(jì)、文化條件下，立法者制定法律時(shí)試圖達(dá)到的目標(biāo)，以及立法所要體現(xiàn)的法律精神和指導(dǎo)思想。在司法實(shí)踐中，一般僅限于考慮制定法律時(shí)的最初目的。但當(dāng)社會(huì)發(fā)生重大變革時(shí)，就需要確定原先的法律目的是否符合當(dāng)前的需要，并作出符合社會(huì)現(xiàn)實(shí)的法律解釋，從而通過(guò)目的解釋這種實(shí)質(zhì)法律推理的方式，使法律得到了適應(yīng)社會(huì)發(fā)展，適應(yīng)了社會(huì)追求平等和公正等需求。其二，個(gè)案衡平。個(gè)案衡平是實(shí)質(zhì)法律推理形式的重要方式，衡平可以彌補(bǔ)嚴(yán)格法律的不足，使法律的一般規(guī)則能夠更好地適用于特殊情況、彌補(bǔ)法律漏洞、糾正法律規(guī)則的嚴(yán)酷后果。如，衡平法一開始是作為普通法的重要補(bǔ)充而存在的，是對(duì)普通法的修補(bǔ)、拾遺和改善。在大陸法系國(guó)家，雖無(wú)所謂的衡平法與普通法之分，但隨著兩大法系的交融、發(fā)展，大陸法也不斷借鑒判例法國(guó)家中的個(gè)別衡平的實(shí)質(zhì)推理方法，用以彌補(bǔ)成文法的遺漏與不足。其三，利益衡量。利益衡量，也稱法益衡量，是指在法律所確認(rèn)的利益之間發(fā)生相互沖突時(shí)，由法官對(duì)沖突的利益確定其輕重而進(jìn)行的權(quán)衡與取舍活動(dòng)。利益衡量是在兩種甚至多種相互沖突的利益中作出選擇、取舍，而非兩全其美、皆大歡喜的決定。在利益沖突發(fā)生時(shí)，司法者應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律蘊(yùn)含的權(quán)利配置原則或者正義、公平的理念或者公共政策慎重權(quán)衡各社會(huì)主體的利益，分出主次，分出哪種利益在此種情況下應(yīng)予特別保護(hù)，哪種利益在此種情況下應(yīng)置于次要地位，從而確定其中一種利益以相對(duì)重要的地位。司法者應(yīng)當(dāng)確定案件中的各種利益在法律價(jià)值體系中的位序，從而明確最應(yīng)優(yōu)先保護(hù)的利益。一般而言，國(guó)家利益重于社會(huì)利益，社會(huì)利益重于個(gè)人利益;人身利益重于財(cái)產(chǎn)利益，財(cái)產(chǎn)利益重于其他利益。權(quán)衡利益雖然主要是司法者個(gè)人主觀能動(dòng)性的體現(xiàn)，但其也不是隨心所欲的，而必須受一些原則和規(guī)則的制約。一般而言，司法者應(yīng)當(dāng)根據(jù)法的目的、原則和精神、國(guó)家政策、社會(huì)習(xí)慣、公共道德等對(duì)各種利益進(jìn)行權(quán)衡。
特別是，不應(yīng)僅僅考慮雙方當(dāng)事人的利益，還應(yīng)考慮因不同的利益取舍而作出的判決可能帶來(lái)的某種社會(huì)效果。如曾發(fā)生在四川瀘州張學(xué)英訴蔣倫芳案的判決，便是利益衡量的經(jīng)典案例。在審判中，法院顯然考慮到不同的判決可能帶來(lái)的不同社會(huì)效果:如果支持原告張學(xué)英的主張，判決其勝訴，則以后可能會(huì)滋長(zhǎng)了“第三者”、“包二奶”等不良社會(huì)風(fēng)氣;如果判決原告張學(xué)英敗訴，雖損及了原告作為受遺贈(zèng)人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)利益，但維護(hù)了社會(huì)的良好風(fēng)尚和道德秩序。最終，在原告受遺贈(zèng)的權(quán)益與社會(huì)的公共利益與道德秩序之間，法院做出了自己的利益衡量，選擇了優(yōu)先保護(hù)社會(huì)公共利益。其四，運(yùn)用公共政策。公共政策的制定主體主要是各級(jí)政府機(jī)關(guān)，而非議會(huì)等立法機(jī)關(guān)。公共政策作為一種重要的社會(huì)規(guī)范，理應(yīng)具有約束、引導(dǎo)公眾行為的規(guī)范功能。如《民法通則》第六條就明確規(guī)定:民事活動(dòng)必須遵守法律，法律沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家政策。當(dāng)然，相比較法律而言，公共政策制定和修改較為容易，且具有較大的解釋空間，在法律規(guī)范本身存在漏洞、缺陷、沒有規(guī)定或規(guī)定不明時(shí)，公共政策對(duì)法律規(guī)范起著非常重要的補(bǔ)充、調(diào)節(jié)和導(dǎo)向作用。此外，以過(guò)去判案的原則為根據(jù)和推理前提，對(duì)需判決的案件作出結(jié)論，或者引用既有的判例規(guī)則來(lái)增強(qiáng)當(dāng)前案件判決的合法性和合理性，這也是實(shí)質(zhì)法律推理的形式之一。四、實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用范圍和限度實(shí)質(zhì)法律推理雖然可以起到克服法律僵化、矯正形式法律推理不足、適應(yīng)變革的社會(huì)需求等作用，但是，實(shí)質(zhì)法律推理若運(yùn)用不當(dāng)，則可能破壞法律的確定性，最終傷及法治。尤其是，重實(shí)體、輕程序這種中國(guó)人偏愛的法律思維方式，在很大程度上已然形成了形式法治實(shí)現(xiàn)的某種障礙，因此，我們需要明確實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用范圍，以防止實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用偏離法治的軌道。
通常，實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用應(yīng)限于疑難案件中。這里的疑難案件，不是指案件事實(shí)難以查清的案件，而且特定的肌膚恩爭(zhēng)議，法律沒有做出沒有相應(yīng)的規(guī)定;或者雖有規(guī)定，但多個(gè)法律規(guī)范之間存在矛盾沖突;又或者雖然有規(guī)定但出現(xiàn)了與情理嚴(yán)重不符的司法情形。這時(shí)法律適用者就需要另辟蹊徑，對(duì)案件結(jié)果進(jìn)行正當(dāng)性分析，通過(guò)價(jià)值判斷來(lái)實(shí)現(xiàn)司法的正當(dāng)性。具體來(lái)講，實(shí)質(zhì)法律推理主要適用于以下三種情形。其一，法律未曾規(guī)定簡(jiǎn)潔的判決原則的情形，即通常所說(shuō)的“法律存在漏洞”的情況。在這種情形下，待處理的案件所涉及的現(xiàn)行法律缺乏必要的規(guī)定，沒有可以直接適用于本案的法律條款，已確認(rèn)的案件事實(shí)無(wú)法通過(guò)司法歸類活動(dòng)歸屬于任何一項(xiàng)現(xiàn)有的法律規(guī)定之中，出現(xiàn)無(wú)可供援用的法律規(guī)定作為法律推理的大前提，即出現(xiàn)法律推理的大前提空缺。但是，法官不能拒絕審判的職責(zé)，決定各法官需要對(duì)各種利益進(jìn)行衡量，運(yùn)用實(shí)質(zhì)推理尋找妥當(dāng)?shù)乃痉ù笄疤帷Ｆ涠?，一個(gè)問(wèn)題的解決可以適用兩個(gè)或兩個(gè)以上相互抵觸的前提但卻必須在它們之間做出真正選擇的情形，即通常所說(shuō)的“規(guī)范沖突”的情形。此種情形下，當(dāng)運(yùn)用“法律競(jìng)合”的處理原則依然無(wú)法解決法律的沖突問(wèn)題時(shí)，就需要法官進(jìn)行實(shí)質(zhì)上的決斷。其三，司法中出現(xiàn)“合法不合理”的情形。一般認(rèn)為，嚴(yán)格司法導(dǎo)致的一般性的司法不公或司法不合理，并不是法官拒絕適用法律的接口，因?yàn)樗痉ǖ囊豁?xiàng)原則就是“惡法亦法”，“法官不得拒絕適用法律”。僅僅當(dāng)嚴(yán)格適用法律可能導(dǎo)致極大的社會(huì)不公時(shí)，才可以超越法律，訴諸于法官良心、正義，進(jìn)行司法裁斷。因此，我們大致可以說(shuō):(1)法律規(guī)定清晰、案件事實(shí)清楚的案件，不適宜運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理;(2)對(duì)于案件事實(shí)的認(rèn)定，必須遵循證據(jù)規(guī)則，不能搞所謂的實(shí)質(zhì)推理，即便是民事活動(dòng)中的事實(shí)認(rèn)定，也要遵循以證據(jù)為依據(jù)，遵循蓋然性的原則，而不能搞所謂的實(shí)質(zhì)推理和判斷;(3)適用法律導(dǎo)致的輕微不公并不是實(shí)質(zhì)推理的理由。(4)實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用，不僅要考量個(gè)案的公正，而且必須充分兼顧司法裁判的社會(huì)影響，如果個(gè)案裁斷可能引發(fā)嚴(yán)重的社會(huì)不公，運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理方法的時(shí)候，就更應(yīng)當(dāng)審慎。
任何一種理論都有其區(qū)別于其他理論的優(yōu)點(diǎn)，但也必然會(huì)有其不不足。實(shí)質(zhì)法律推理并不像形式法律推理那樣是從確認(rèn)的案件事實(shí)和明確而完備的法律規(guī)定出發(fā)，憑借演繹推理模式就可以邏輯的導(dǎo)出其裁判結(jié)論的，也就是說(shuō)，它不具有形式邏輯推理的結(jié)論必然性，而只具有價(jià)值理由方面的妥當(dāng)性和合理性。這就導(dǎo)致在司法實(shí)踐中，法官在進(jìn)行實(shí)質(zhì)法律推理時(shí)，可能缺乏有效的制約機(jī)制，容易只注重經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值判斷和價(jià)值選擇而忽略法的形式穩(wěn)定性，影響司法公正和判決的執(zhí)行效果。這也容易導(dǎo)致法官的恣意妄為和任意判決，損害法律的穩(wěn)定性和法制的統(tǒng)一。如人們所熟知的南京彭宇案，法官基于所謂的“常識(shí)”而認(rèn)定彭宇撞到了他人的判決，本質(zhì)上就是對(duì)實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用失去了限制，違反了實(shí)質(zhì)法律推理的運(yùn)用原則。就實(shí)質(zhì)法律推理適用的領(lǐng)域來(lái)看，實(shí)質(zhì)法律推理主要運(yùn)用于民商事司法領(lǐng)域。因?yàn)?，民商事法律?guī)范一般都會(huì)在總則部分規(guī)定其適用原則，如《民法通則》規(guī)定的“民事活動(dòng)必須遵守法律，法律沒有規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家政策”;“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重社會(huì)公德，不得損害社會(huì)公共利益，破壞國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序”，等等立法中對(duì)實(shí)質(zhì)正義的考量，都為實(shí)質(zhì)法律推理在民事司法中的運(yùn)用奠定了基礎(chǔ)。而且，民商事活動(dòng)的高度復(fù)雜性以及對(duì)民事活動(dòng)對(duì)公平正義的渴求，決定了僅僅通過(guò)形式法律推理是無(wú)法完全解決形形的民商事案件的，因此法官在案件裁斷中運(yùn)用實(shí)質(zhì)推理方法就不可避免。在行政案件中，由于需要兼顧行政法的合法性、合理性和效率性等原則，決定了對(duì)行政行為的合理性判斷，必然會(huì)留給法官，故行政案件審判中實(shí)質(zhì)推理也無(wú)法避免。但在刑事司法中，由于罪刑法定原則的確立，嚴(yán)格禁止類推適用和法外定罪，故而在定罪方面只能采用形式法律推理，絕對(duì)排除實(shí)質(zhì)的法律推理。但是，在量刑方面，由于我國(guó)刑法對(duì)法定刑的刑種、量刑情節(jié)和量刑幅度上都有相當(dāng)自由裁量空間，所以，法官在量刑中則不可避免地會(huì)運(yùn)用實(shí)質(zhì)法律推理方式，以實(shí)現(xiàn)其心中的司法公正。
第4篇：演繹推理和邏輯推理的區(qū)別范文
【關(guān)鍵詞】初中學(xué)生幾何教學(xué)教學(xué)對(duì)策
一、初中幾何教學(xué)特點(diǎn)
1.1幾何學(xué)隨著社會(huì)發(fā)展和人類生活需要而誕生，幾何學(xué)知識(shí)具有超強(qiáng)的抽象思維和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)倪壿嬐评?，這使得剛接觸幾何的學(xué)生中相當(dāng)部分產(chǎn)生畏難情緒，無(wú)疑也構(gòu)成了初中數(shù)學(xué)教學(xué)重點(diǎn)，幾何學(xué)習(xí)要求一定的生活積累和相應(yīng)的觀察與分析能力，培養(yǎng)學(xué)生學(xué)習(xí)幾何興趣，是初中幾何教學(xué)的首要課題，教師首先要完成幾何入門訓(xùn)練，在備課、教學(xué)等環(huán)節(jié)中針對(duì)初中生特點(diǎn)，逐漸介紹幾何的產(chǎn)生、發(fā)展以及應(yīng)用在生產(chǎn)與生活中的巨大貢獻(xiàn)，在教學(xué)中盡量結(jié)合實(shí)際生活，現(xiàn)實(shí)場(chǎng)景，要求學(xué)生多觀察，體驗(yàn)圖形實(shí)際應(yīng)用與變化，使抽象轉(zhuǎn)為直觀效果。
1.2朱熹說(shuō)：教人不見意趣，心不樂學(xué)。在幾何教學(xué)實(shí)踐中注重灌輸生活幾何知識(shí)，幾何思維訓(xùn)練，圖形繪制工具的使用，平時(shí)盡量多引導(dǎo)學(xué)生觀察身邊事物形體，增加感性認(rèn)識(shí)，逐步過(guò)渡到想象與思維習(xí)慣。幾何語(yǔ)言精練、嚴(yán)謹(jǐn)，授課過(guò)程中，多注意語(yǔ)言規(guī)范、精確。正確組織學(xué)生練習(xí)，循序漸進(jìn)培養(yǎng)學(xué)生集和思維和技能訓(xùn)練，在不斷練習(xí)中逐步形成。教師制定幾何教學(xué)計(jì)劃，要盡量做到從教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)環(huán)境出發(fā)選取習(xí)題與教學(xué)密切結(jié)合，聯(lián)系現(xiàn)實(shí)生活的集和問(wèn)題設(shè)計(jì)與解決，堅(jiān)持練習(xí)多樣性和學(xué)習(xí)的豐富性，不只可以激發(fā)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，還能夠幫助學(xué)生對(duì)幾何知識(shí)的理解。
二、初中學(xué)生學(xué)習(xí)幾何困難原因分析
2.1教材的原因
現(xiàn)行中學(xué)幾何教材中過(guò)于注重幾何學(xué)自身體系表達(dá)，使用元素素材顯得嚴(yán)謹(jǐn)和抽象、枯燥與單一的表現(xiàn)形式。但由于初中生，尤其是初一學(xué)生剛接觸幾何學(xué)，對(duì)其內(nèi)容體系，專有的表達(dá)形式陌生，對(duì)過(guò)分抽象，強(qiáng)調(diào)科學(xué)體系的邏輯思維和演繹推理，很多學(xué)生一時(shí)難以接受，教材的過(guò)分"幾何化"，可能導(dǎo)致知識(shí)與現(xiàn)實(shí)生活連結(jié)性不夠，教材部分幾何章節(jié)缺乏系統(tǒng)嚴(yán)謹(jǐn)和層次性，使學(xué)生產(chǎn)生跳躍感，經(jīng)常處于形空間想象、空間位置觀念的矛盾中。娛樂和趣味性不夠，導(dǎo)致學(xué)生的學(xué)習(xí)方式呆板，缺乏靈活與創(chuàng)造力，針對(duì)教材中僵硬的幾何概念，演繹推理和邏輯證明容易形成更多的學(xué)生畏懼幾何，拒絕幾何，對(duì)幾何乃至整個(gè)數(shù)學(xué)教學(xué)都喪失信心和興趣。
2.2學(xué)生的原因
部分學(xué)生學(xué)習(xí)基礎(chǔ)較差，學(xué)習(xí)地知識(shí)與技能不扎實(shí)不系統(tǒng)。缺乏耐錯(cuò)與持久學(xué)習(xí)興趣和信心，欠缺良好的學(xué)習(xí)習(xí)慣培養(yǎng)和主動(dòng)性，到了初中幾何數(shù)學(xué)階段，教學(xué)手段與環(huán)境與小學(xué)階段教學(xué)相比發(fā)生改變，初中數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)難度增大，使學(xué)習(xí)中一遇到困難和挫折就退縮，特別是幾何語(yǔ)言的陌生，甚至失去學(xué)習(xí)數(shù)學(xué)的興趣和信心。由于邏輯性與抽象性特點(diǎn)，缺乏聯(lián)系生活實(shí)際的能力，產(chǎn)生隔離感加之學(xué)業(yè)任務(wù)比較繁重，每天功課任務(wù)繁重，造成學(xué)生畏學(xué)情緒。如此循環(huán)導(dǎo)致學(xué)生成績(jī)下降，惡性循環(huán)更加劇教學(xué)困難。使學(xué)生產(chǎn)生厭學(xué)情緒，給數(shù)學(xué)學(xué)習(xí)也帶來(lái)了很大的困難。
2.3教師的原因
初學(xué)幾何，難免生疏，而初中階段又與以前的學(xué)習(xí)環(huán)境與方式是具有很多不同，如果教師忽視這些存在，一味按照教材照本宣科很難克服學(xué)習(xí)幾何的心理障礙。幾何教學(xué)特有的抽象與邏輯語(yǔ)言，使得學(xué)生難以找到現(xiàn)實(shí)依據(jù)，為此教師應(yīng)該緊密聯(lián)系實(shí)際，多注意培養(yǎng)學(xué)生觀察生活實(shí)景，充分利用身邊的幾何素材，避免枯燥乏味。多訓(xùn)練幾何數(shù)學(xué)語(yǔ)言，重視學(xué)生的口頭表達(dá)訓(xùn)練和文字?jǐn)⑹龇绞?，做到循序漸進(jìn)，不可操之過(guò)急，多鼓勵(lì)多肯定，幫助學(xué)生樹立信心，克服畏難情緒，使學(xué)生的知識(shí)不斷鞏固提高。
三、克服幾何學(xué)習(xí)困難的對(duì)策
3.1培養(yǎng)學(xué)習(xí)幾何興趣
教育家烏申斯基說(shuō)：沒有興趣的學(xué)習(xí)，將會(huì)扼殺學(xué)生探求真理的欲望。若果一個(gè)學(xué)生喪失了學(xué)習(xí)欲望與求知好奇心，對(duì)幾何學(xué)習(xí)望而卻步，那將會(huì)對(duì)今后的學(xué)習(xí)產(chǎn)生巨大阻礙。為此教學(xué)中首先考慮增進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)興趣，聯(lián)系實(shí)際使學(xué)生發(fā)現(xiàn)幾何的美感與生活的啟迪。如在醫(yī)院患者床欄，利用平行四邊形邊長(zhǎng)不變，驅(qū)使面積變小，節(jié)省空間也方便操作；設(shè)計(jì)情景使學(xué)生感覺新奇與樂趣，引導(dǎo)學(xué)生積極性；結(jié)合幾何發(fā)展史講授歷史小故事，如勾股定理中的大禹治水，其中利用河道確立兩處高底差的故事；在有條件的地區(qū)，結(jié)合多媒體，使學(xué)生增加參與感，引發(fā)學(xué)生全感官參與，不僅有助于學(xué)生對(duì)幾何知識(shí)直觀逼真的學(xué)習(xí)，也促進(jìn)動(dòng)手動(dòng)腦能力發(fā)展，極大增強(qiáng)了教學(xué)效果。
3.2重視幾何學(xué)入門培養(yǎng)
首先學(xué)習(xí)幾何離不開各種圖形，以往的代數(shù)語(yǔ)言習(xí)慣在文字與數(shù)字上思維，不熟悉圖形表述與幾何語(yǔ)言。而沒有圖形識(shí)別與繪制，就不會(huì)正確理解題意，不會(huì)有正確的幾何思維，逐漸訓(xùn)練學(xué)生的圖形基本常識(shí)，養(yǎng)成看到圖形就聯(lián)想到圖形的性質(zhì)。幫助學(xué)生逐漸熟悉并確立圖形意識(shí)，由簡(jiǎn)到繁，化繁而簡(jiǎn)，比如線段，三角等，由他們組成圖形，同時(shí)也能夠把復(fù)雜圖形分解為各種簡(jiǎn)單幾何圖形組成，久之可以做到對(duì)"背景圖形"視而不見，只關(guān)注當(dāng)前需要解決和觀察的圖形。對(duì)于幾何語(yǔ)言與生活描述的區(qū)別，這是幾乎困擾大部分學(xué)生的難點(diǎn)，多閱讀多訓(xùn)練，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)每個(gè)字符的表達(dá)意義，逐步形成對(duì)幾何語(yǔ)言的熟悉與感悟，逐步消除學(xué)生畏難情緒，積極幫助學(xué)生應(yīng)對(duì)和克服新接觸幾何產(chǎn)生的困難。
3.3用愛心和鼓勵(lì)對(duì)待學(xué)生
要真正解決學(xué)習(xí)幾何困境，除了教學(xué)方法還離不開心靈關(guān)愛，初中階段自尊心脆弱，渴望得到教師和同學(xué)的關(guān)注與幫助。盡量避免歧視、諷刺、刺傷自尊的語(yǔ)言和方式，多一份關(guān)愛，多一些幫助，感受到在充滿教師與同學(xué)友愛中學(xué)習(xí)，多一份鼓勵(lì)，多一些耐心，減輕學(xué)習(xí)心理壓力，增強(qiáng)主動(dòng)性學(xué)習(xí)，綜合運(yùn)用各方面動(dòng)力源泉，如品格、口才、知識(shí)、聰慧各方面調(diào)動(dòng)學(xué)生。課下爭(zhēng)取多與學(xué)習(xí)困難的交流，拉近情感隔閡，打造溫馨學(xué)習(xí)環(huán)境。幾何教學(xué)中對(duì)學(xué)習(xí)困難生通過(guò)長(zhǎng)期的、細(xì)致的、循序漸進(jìn)的工作，使他們有所逐漸提高，引領(lǐng)學(xué)生走向幾何教學(xué)的美麗世界。
四、結(jié)語(yǔ)
從初中幾何教學(xué)開始，學(xué)生進(jìn)入到全新的領(lǐng)域，告別單純的數(shù)、式思維，進(jìn)入到圖形和空間思維方式，教學(xué)中應(yīng)該全方位考慮學(xué)生的陌生與畏懼心理，盡量采用新穎教學(xué)設(shè)計(jì)和實(shí)景應(yīng)用，給學(xué)生以生活感悟拉近距離，同時(shí)也不忘循序漸進(jìn)的培養(yǎng)和訓(xùn)練幾何語(yǔ)言與圖形化思維方式，爭(zhēng)取學(xué)生剛接觸幾何時(shí)不發(fā)生抵觸情緒，清除幾何在生活實(shí)踐中的重要作用，以及對(duì)于空間思維、空間觀念的培養(yǎng)的特殊意義，加深認(rèn)識(shí)，產(chǎn)生興趣，更好的完成初中幾何階段的學(xué)習(xí)任務(wù)。
參考文獻(xiàn)
[1]趙明.幾何教育中注意事項(xiàng)[J].教育藝術(shù)，2012(10)
第5篇：演繹推理和邏輯推理的區(qū)別范文
根據(jù)教育部考試中心《普通高等學(xué)校招生全國(guó)統(tǒng)一考試大綱（文科·課程標(biāo)準(zhǔn)試驗(yàn)·2012年版）》（以下簡(jiǎn)稱《大綱》）和《2010年陜西省普通高校招生考試改革方案》，結(jié)合我省普通高中數(shù)學(xué)教學(xué)實(shí)際情況，制定了《2012年普通高等學(xué)校招生全國(guó)統(tǒng)一考試陜西卷（數(shù)學(xué)）考試說(shuō)明》（以下簡(jiǎn)稱《說(shuō)明》）的數(shù)學(xué)（文）科部分。
制定《說(shuō)明》既要有利于數(shù)學(xué)新課程的改革，又要發(fā)揮數(shù)學(xué)作為基礎(chǔ)學(xué)科的作用；既要重視考查考生對(duì)中學(xué)數(shù)學(xué)知識(shí)的掌握程度，又要注意考查考生進(jìn)入高等學(xué)校繼續(xù)學(xué)習(xí)的潛能；既要符合《普通高中數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)（實(shí)驗(yàn)）》的要求，又要符合我省普通高校招生考試改革方案和普通高中數(shù)學(xué)教學(xué)的實(shí)際情況，同時(shí)也要利用高考的導(dǎo)向功能，積極推動(dòng)我省心課程的課堂教學(xué)改革和素質(zhì)教育的實(shí)施。
Ⅰ．命題指導(dǎo)思想
普通高等學(xué)校招生全國(guó)統(tǒng)一考試是由合格的高中畢業(yè)生和具有同等學(xué)力的考生參加的選拔性考試，命題的指導(dǎo)思想如下：
1．按照“能力立意”的命題原則，將知識(shí)、能力和素質(zhì)融為一體，全面檢測(cè)學(xué)生的數(shù)學(xué)素養(yǎng)．
2．命題注重考查考生的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)、基本技能和數(shù)學(xué)思想方法，考查考生對(duì)數(shù)學(xué)本質(zhì)的理解水平，體現(xiàn)課程標(biāo)準(zhǔn)對(duì)知識(shí)與技能、過(guò)程與方法、情感態(tài)度與價(jià)值觀等目標(biāo)要求．
3．命題注重試題的基礎(chǔ)性和創(chuàng)新性，具有一定的探究性和開放性．既要考查考生的共同基礎(chǔ)，又要滿足不同考生的選擇需求．合理分配必考和選考內(nèi)容的比例，對(duì)選考內(nèi)容的命題應(yīng)做到各選考專題的試題分值相等，力求難度均衡．
4．試卷應(yīng)具有較高的信度、效度，必要的區(qū)分度和適當(dāng)?shù)碾y度．
Ⅱ．考試形式與試卷結(jié)構(gòu)
一、考試形式
考試采用閉卷、筆試形式．考試時(shí)間為120分鐘．考試不允許使用計(jì)算器．
二、考試范圍
考試范圍分為必考內(nèi)容和選考內(nèi)容．
必考內(nèi)容如下：
數(shù)學(xué)1：集合、函數(shù)概念與基本初等函數(shù)Ⅰ（指數(shù)函數(shù)、對(duì)數(shù)函數(shù)、冪函
數(shù)）．
數(shù)學(xué)2：立體幾何初步、平面解析幾何初步．
數(shù)學(xué)3：算法初步、統(tǒng)計(jì)、概率．
數(shù)學(xué)4：基本初等函數(shù)Ⅱ（三角函數(shù)）、平面向量、三角恒等變換． 數(shù)學(xué)5：解三角形、數(shù)列、不等式．
選修1-1：常用邏輯用語(yǔ)、圓錐曲線與方程、導(dǎo)數(shù)及其應(yīng)用．
選修1-2：統(tǒng)計(jì)案例、推理與證明、數(shù)系的擴(kuò)充與復(fù)數(shù)的引入、框圖． 選考內(nèi)容具體如下：
選修4-1：幾何證明選講．
選修4-4：坐標(biāo)系與參數(shù)方程．
選修4-5：不等式選講．
注意：涉及上述考試范圍的我省現(xiàn)行教材中，除標(biāo)*號(hào)者外，所有內(nèi)容均在考試范圍內(nèi)．
三、試卷結(jié)構(gòu)
1．試題類型
全卷分為第Ⅰ卷和第Ⅱ卷兩部分，滿分為150分．試卷結(jié)構(gòu)如下：
2．難度控制
試題按其難度分為容易題、中等難度題和難題．難度在0.7以上的試題為容易題，難度為0.4—0.7的試題是中等難度題，難度在0.4以下的試題界定為難題．三種難度的試題應(yīng)控制合適的分值比例，試卷總體難度適中．
Ⅲ．考核目標(biāo)與要求
一、知識(shí)要求
知識(shí)是指《普通高中數(shù)學(xué)課程標(biāo)準(zhǔn)（實(shí)驗(yàn)）》所規(guī)定的必修課程、選修課程系列1和系列4中的數(shù)學(xué)概念、性質(zhì)、法則、公式、公理、定理以及由其內(nèi)容反映的數(shù)學(xué)思想方法，還包括按照一定程序與步驟進(jìn)行運(yùn)算，處理數(shù)據(jù)、圖表繪制等基本技能.
對(duì)知識(shí)的要求由低到高依次是了解（知道、模仿）、理解（獨(dú)立操作）、掌握（運(yùn)用、遷移）三個(gè)層次，且高一級(jí)的層次要求包括低一級(jí)的層次要求．
1．了解（知道、模仿）：要求對(duì)所列知識(shí)的含義有初步的、感性的認(rèn)識(shí)，知道這一知識(shí)內(nèi)容是什么，能按照一定的程序和步驟照樣模仿，并能（或會(huì)）在有關(guān)的問(wèn)題中識(shí)別和認(rèn)識(shí)它.
這一層次所涉及的主要行為動(dòng)詞有：了解，知道、識(shí)別，模仿，會(huì)求、會(huì)解等.
2．理解（獨(dú)立操作）：要求對(duì)所列知識(shí)內(nèi)容有較深刻的理性認(rèn)識(shí)，知道知識(shí)之間的邏輯關(guān)系，能夠?qū)λ兄R(shí)作正確的描述說(shuō)明并用數(shù)學(xué)語(yǔ)言表達(dá)，能夠利用所學(xué)的知識(shí)內(nèi)容對(duì)有關(guān)問(wèn)題作比較、判別、討論，具備利用所學(xué)知識(shí)解決簡(jiǎn)單問(wèn)題的能力.
這一層次所涉及的主要行為動(dòng)詞有：描述，說(shuō)明，表達(dá)、表示，推測(cè)、想象，比較、判別、判斷，初步應(yīng)用等.
3．掌握（運(yùn)用、遷移）：要求能夠?qū)λ械闹R(shí)內(nèi)容能夠推導(dǎo)證明，能夠利用所學(xué)知識(shí)對(duì)問(wèn)題能夠進(jìn)行分析、研究、討論，并且加以解決.
這一層次所涉及的主要行為動(dòng)詞有：掌握、導(dǎo)出、分析，推導(dǎo)、證明，研究、討論、運(yùn)用、解決問(wèn)題等.
二、能力要求
能力是指空間想像能力、抽象概括能力、推理論證能力、運(yùn)算求解能力、數(shù)據(jù)處理能力以及應(yīng)用意識(shí)和創(chuàng)新意識(shí).
1．空間想象 能力：能根據(jù)條件作出正確的圖形，根據(jù)圖形想象出直觀形象；
能正確地分析出圖形中基本元素及其相互關(guān)系；能對(duì)圖形進(jìn)行分解、組合；會(huì)運(yùn)用圖形與圖表等手段形象地揭示問(wèn)題的本質(zhì).
2．抽象概括能力：對(duì)具體的、生動(dòng)的實(shí)例，在抽象概括的過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)研究對(duì)象的本質(zhì)；從給定的大量信息材料中，概括出一些結(jié)論，并能將其應(yīng)用于解決問(wèn)題或作出新的判斷.
3．推理論證能力：根據(jù)已知的事實(shí)和已獲得的正確數(shù)學(xué)命題，論證某一數(shù)學(xué)命題真實(shí)性的初步的推理能力．推理包括合情推理和演繹推理，論證方法既包括按形式劃分的演繹法和歸納法，也包括按思考方法劃分的直接證法和間接證法．一般運(yùn)用合情推理進(jìn)行猜想，再運(yùn)用演繹推理進(jìn)行證明.
4．運(yùn)算求解能力：會(huì)根據(jù)法則、公式進(jìn)行正確運(yùn)算、變形和數(shù)據(jù)處理，能根據(jù)問(wèn)題的條件尋找與設(shè)計(jì)合理、簡(jiǎn)捷的運(yùn)算途徑；能根據(jù)要求對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行估計(jì)和近似計(jì)算.
5．?dāng)?shù)據(jù)處理能力：會(huì)收集、整理、分析數(shù)據(jù)，能從大量數(shù)據(jù)中抽取對(duì)研究問(wèn)題有用的信息，并作出判斷．?dāng)?shù)據(jù)處理能力主要依據(jù)統(tǒng)計(jì)或統(tǒng)計(jì)案例中的方法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行整理、分析，并解決給定的實(shí)際問(wèn)題.
6．應(yīng)用意識(shí)：能綜合應(yīng)用所學(xué)數(shù)學(xué)知識(shí)、思想和方法解決問(wèn)題，包括解決在相關(guān)學(xué)科、生產(chǎn)、生活中簡(jiǎn)單的數(shù)學(xué)問(wèn)題；能理解對(duì)問(wèn)題陳述的材料，并對(duì)所提供的信息資料進(jìn)行歸納、整理和分類，將實(shí)際問(wèn)題抽象為數(shù)學(xué)問(wèn)題；能應(yīng)用相關(guān)的數(shù)學(xué)方法解決問(wèn)題進(jìn)而加以驗(yàn)證，并能用數(shù)學(xué)語(yǔ)言正確地表達(dá)和說(shuō)明. 應(yīng)用的主要過(guò)程是依據(jù)現(xiàn)實(shí)的生活背景，提煉相關(guān)的數(shù)量關(guān)系，將現(xiàn)實(shí)問(wèn)題轉(zhuǎn)化為數(shù)學(xué)問(wèn)題，構(gòu)造數(shù)學(xué)模型，并加以解決.
7．創(chuàng)新意識(shí)：能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題、提出問(wèn)題，綜合與靈活地應(yīng)用所學(xué)的數(shù)學(xué)知識(shí)、思想方法，選擇有效的方法和手段分析信息，進(jìn)行獨(dú)立的思考、探索和研究，提出解決問(wèn)題的思路，創(chuàng)造性地解決問(wèn)題．創(chuàng)新意識(shí)是理性思維的高層次表現(xiàn). 對(duì)數(shù)學(xué)問(wèn)題的“觀察、猜測(cè)、抽象、概括、證明”是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和解決問(wèn)題的重要途徑，對(duì)數(shù)學(xué)知識(shí)的遷移、組合、融會(huì)的程度越高，顯示出的創(chuàng)新意識(shí)也就越強(qiáng).
三、個(gè)性品質(zhì)要求
個(gè)性品質(zhì)是考生個(gè)體的情感、態(tài)度和價(jià)值觀. 要求考生具有一定的數(shù)學(xué)視野，認(rèn)識(shí)數(shù)學(xué)的科學(xué)價(jià)值和人文價(jià)值，崇尚數(shù)學(xué)的理性精神，形成審慎的思維習(xí)慣，體會(huì)數(shù)學(xué)的美學(xué)意義.
要求考生克服緊張情緒，以平和的心態(tài)參加考試，合理支配考試時(shí)間，以實(shí)事求是的科學(xué)態(tài)度解答試題.
四、考查要求
數(shù)學(xué)學(xué)科的系統(tǒng)性和嚴(yán)密性決定了數(shù)學(xué)知識(shí)之間深刻的內(nèi)在聯(lián)系，包括各部
分知識(shí)的縱向聯(lián)系和橫向聯(lián)系，要善于從本質(zhì)上抓住這些聯(lián)系，進(jìn)而通過(guò)分類、梳理、綜合，構(gòu)建數(shù)學(xué)試卷的框架結(jié)構(gòu)．對(duì)數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)的考查，既要全面又要突出重點(diǎn)，對(duì)于支撐學(xué)科知識(shí)體系的重點(diǎn)知識(shí)，考查時(shí)要保持較高的比例，構(gòu)成數(shù)學(xué)試卷的主體，注重學(xué)科的內(nèi)在聯(lián)系和知識(shí)的綜合性，不刻意追求知識(shí)的覆蓋面. 從學(xué)科的整體高度和思維價(jià)值的高度考慮問(wèn)題，在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)交匯點(diǎn)設(shè)計(jì)試題，使對(duì)數(shù)學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)的考查達(dá)到必要的深度.
數(shù)學(xué)思想和方法是數(shù)學(xué)知識(shí)在更高層次上的抽象和概括，蘊(yùn)涵在數(shù)學(xué)知識(shí)發(fā)生、發(fā)展和應(yīng)用的過(guò)程中，能夠遷移并廣泛用于相關(guān)學(xué)科和社會(huì)生活．因此，對(duì)數(shù)學(xué)思想和方法的考查必然要與數(shù)學(xué)知識(shí)的考查結(jié)合進(jìn)行，通過(guò)對(duì)數(shù)學(xué)知識(shí)的考查，反映考生對(duì)數(shù)學(xué)思想和方法理解和掌握的程度．考查時(shí)要從學(xué)科整體意義和思想價(jià)值立意，要有明確的目的，加強(qiáng)針對(duì)性，注重通性通法，淡化特殊技巧，有效地檢測(cè)考生對(duì)中學(xué)數(shù)學(xué)知識(shí)中所蘊(yùn)涵的數(shù)學(xué)思想和方法的掌握程度．
數(shù)學(xué)是一門思維的科學(xué)，是培養(yǎng)理性思維的重要載體，通過(guò)空間想象、直覺猜想、歸納抽象、符號(hào)表達(dá)、運(yùn)算推理、演繹證明和模式構(gòu)建等諸方面，對(duì)客觀事物中的數(shù)量關(guān)系和數(shù)學(xué)模式作出思考和判斷，形成和發(fā)展理性思維，構(gòu)成數(shù)學(xué)能力的主體．對(duì)能力的考查，強(qiáng)調(diào)“以能力立意”，就是以數(shù)學(xué)知識(shí)為載體，從問(wèn)題入手，把握學(xué)科的整體意義，用統(tǒng)一的數(shù)學(xué)觀點(diǎn)組織材料．對(duì)知識(shí)的考查側(cè)重于理解和應(yīng)用，尤其是綜合和靈活的應(yīng)用，以此來(lái)檢測(cè)考生將知識(shí)遷移到不同情境中去的能力，從而檢測(cè)出考生個(gè)體理性思維的廣度和深度以及進(jìn)一步學(xué)習(xí)的潛能．
對(duì)能力的考查，以思維能力為核心．全面考察各種能力，強(qiáng)調(diào)綜合性、應(yīng)用性，切合學(xué)生實(shí)際．運(yùn)算能力是思維能力和運(yùn)算技能的結(jié)合，它不僅包括數(shù)的運(yùn)算，還包括式的運(yùn)算，對(duì)考生運(yùn)算能力的考查主要是對(duì)算理和邏輯推理的考查，以含字母的式的運(yùn)算為主．空間想象能力是對(duì)空間形式的觀察、分析、抽象的能力，考查時(shí)注意與推理相結(jié)合．實(shí)踐能力在考試中表現(xiàn)為解答應(yīng)用問(wèn)題，考查的重點(diǎn)是客觀事物的數(shù)學(xué)化，這個(gè)過(guò)程主要是依據(jù)現(xiàn)實(shí)的生活背景，提煉相關(guān)的數(shù)量關(guān)系，構(gòu)造數(shù)學(xué)模型，將現(xiàn)實(shí)問(wèn)題轉(zhuǎn)化為數(shù)學(xué)問(wèn)題，并加以解決．命題時(shí)要堅(jiān)持“貼近生活，背景公平，控制難度”的原則，要把握好提出問(wèn)題所涉及的數(shù)學(xué)知識(shí)和方法的深度和廣度，要結(jié)合中學(xué)數(shù)學(xué)教學(xué)的實(shí)際，讓數(shù)學(xué)應(yīng)用問(wèn)題的難度更加符合考生的水平，引導(dǎo)考試自覺地置身于現(xiàn)實(shí)社會(huì)的大環(huán)境中，從數(shù)學(xué)的角度看待自己身邊的事物，促使學(xué)生在學(xué)習(xí)和實(shí)踐中形成和發(fā)展數(shù)學(xué)應(yīng)用的意識(shí)． 創(chuàng)新意識(shí)和創(chuàng)造能力是理想思維的高層次表現(xiàn)．在數(shù)學(xué)的學(xué)習(xí)和研究過(guò)程中，知識(shí)的遷移、組合、融會(huì)的程度越高，展示能力的區(qū)域就越寬泛，顯現(xiàn)出的創(chuàng)造意識(shí)也就越強(qiáng)．命題時(shí)要注意試題的多樣性，設(shè)計(jì)考查數(shù)學(xué)主體內(nèi)容，體現(xiàn)數(shù)學(xué)素質(zhì)的題目，反映數(shù)、形運(yùn)動(dòng)變化的題目，研究型、探索型或開放型的題目，讓考生獨(dú)立思考，自主探索，發(fā)揮主觀能動(dòng)性，探究問(wèn)題的本質(zhì)，尋求合適的解題工具，梳理解題程序，為考生展現(xiàn)創(chuàng)新意識(shí)、發(fā)揮創(chuàng)造能力創(chuàng)設(shè)廣闊的空間． Ⅳ．考試范圍與要求
一、必考內(nèi)容和要求
（一）集合
1．集合的含義與表示
（1）了解集合的含義、元素與集合的屬于關(guān)系.
（2）能用自然語(yǔ)言、圖形語(yǔ)言、集合語(yǔ)言（列舉法或描述法）描述不同的具體問(wèn)題.
2．集合間的基本關(guān)系
（1）理解集合之間包含與相等的含義，能識(shí)別給定集合的子集.
（2）在具體情境中，了解全集與空集的含義.
3．集合的基本運(yùn)算
（1）理解兩個(gè)集合的并集與交集的含義，會(huì)求兩個(gè)簡(jiǎn)單集合的并集與交集.
（2）理解在給定集合中一個(gè)子集的補(bǔ)集的含義，會(huì)求給定子集的補(bǔ)集.
（3）能使用韋恩（Venn ）圖表達(dá)集合間的基本關(guān)系及集合的基本運(yùn)算.
（二）函數(shù)概念與基本初等函數(shù)Ⅰ
1．函數(shù)
（1）了解構(gòu)成函數(shù)的要素，會(huì)求一些簡(jiǎn)單函數(shù)的定義域和值域；了解映射的概念.
（2）在實(shí)際情境中，會(huì)根據(jù)不同的需要選擇恰當(dāng)?shù)姆椒ǎㄈ鐖D像法、列表法、解析法）表示函數(shù).
（3）了解簡(jiǎn)單的分段函數(shù)，并能簡(jiǎn)單應(yīng)用（函數(shù)分段不超過(guò)三段）.
（4）理解函數(shù)的單調(diào)性、最大（?。┲导捌鋷缀我饬x；了解函數(shù)奇偶性的含義.
（5）會(huì)運(yùn)用基本初等函數(shù)的圖像分析函數(shù)的性質(zhì).
2．指數(shù)函數(shù)
（1）了解指數(shù)函數(shù)模型的實(shí)際背景.
（2）理解有理指數(shù)冪的含義，了解實(shí)數(shù)指數(shù)冪的意義，掌握冪的運(yùn)算.
（3）理解指數(shù)函數(shù)的概念及其單調(diào)性，掌握指數(shù)函數(shù)圖像通過(guò)的特殊點(diǎn)，會(huì)畫底數(shù)為2,3,10,1/2，1/3的指數(shù)函數(shù)的圖像.
（4）體會(huì)指數(shù)函數(shù)是一類重要的函數(shù)模型.
3．對(duì)數(shù)函數(shù)
（1）理解對(duì)數(shù)的概念及其運(yùn)算性質(zhì)，知道用換底公式能將一般對(duì)數(shù)轉(zhuǎn)化成自然對(duì)數(shù)或常用對(duì)數(shù)；了解對(duì)數(shù)在簡(jiǎn)化運(yùn)算中的作用.
（2）理解對(duì)數(shù)函數(shù)的概念及其單調(diào)性，掌握對(duì)數(shù)函數(shù)圖像通過(guò)的特殊點(diǎn)，會(huì)畫底數(shù)為2,10，1/2的對(duì)數(shù)函數(shù)的圖像.
（3）體會(huì)對(duì)數(shù)函數(shù)是一類重要的函數(shù)模型；
（4）了解指數(shù)函數(shù)數(shù).
4．冪函數(shù)
（1）了解冪函數(shù)的概念. 與對(duì)數(shù)函數(shù)（a ＞0，且a ≠1）互為反函
（2）結(jié)合函數(shù)
況.
5．函數(shù)與方程 的圖像，了解它們的變化情
結(jié)合二次函數(shù)的圖像，了解函數(shù)的零點(diǎn)與方程根的聯(lián)系，判斷一元二次方程根的存在性及根的個(gè)數(shù).
6．函數(shù)模型及其應(yīng)用
（1）了解指數(shù)函數(shù)、對(duì)數(shù)函數(shù)、冪函數(shù)的增長(zhǎng)特征，結(jié)合具體實(shí)例體會(huì)直線上升、指數(shù)增長(zhǎng)、對(duì)數(shù)增長(zhǎng)等不同函數(shù)類型增長(zhǎng)的含義.
（2）了解函數(shù)模型（如指數(shù)函數(shù)、對(duì)數(shù)函數(shù)、冪函數(shù)、分段函數(shù)等在社會(huì)生活中普遍使用的函數(shù)模型）的廣泛應(yīng)用.
（三）立體幾何初步
1．空間幾何體
（1）認(rèn)識(shí)柱、錐、臺(tái)、球及其簡(jiǎn)單組合體的結(jié)構(gòu)特征，并能運(yùn)用這些特征描述現(xiàn)實(shí)生活中簡(jiǎn)單物體的結(jié)構(gòu).
（2）能畫出簡(jiǎn)單空間圖形（長(zhǎng)方體、球、圓柱、圓錐、棱柱等的簡(jiǎn)易組合）的三視圖，能識(shí)別上述的三視圖所表示的立體模型，會(huì)用斜二側(cè)法畫出它們的直觀圖.
（3）會(huì)用平行投影與中心投影兩種方法，畫出簡(jiǎn)單空間圖形的三視圖與直觀圖，了解空間圖形的不同表示形式.
（4）了解球、棱柱、棱錐、臺(tái)的表面積和體積的計(jì)算公式（不要求記憶公式）.
2．點(diǎn)、直線、平面之間的位置關(guān)系
（1）理解空間直線、平面位置關(guān)系的定義，并了解如下可以作為推理依據(jù)的公理和定理.
公理1：如果一條直線上的兩點(diǎn)在一個(gè)平面內(nèi)，那么這條直線上所有的點(diǎn)在此平面內(nèi).
公理2：過(guò)不在同一條直線上的三點(diǎn)，有且只有一個(gè)平面.
公理3：如果兩個(gè)不重合的平面有一個(gè)公共點(diǎn)，那么它們有且只有一條過(guò)該點(diǎn)的公共直線.
公理4：平行于同一條直線的兩條直線互相平行.
定理：空間中如果一個(gè)角的兩邊與另一個(gè)角的兩邊分別平行，那么這兩個(gè)角相等或互補(bǔ).
（2）以立體幾何的上述定義、公理和定理為出發(fā)點(diǎn)，認(rèn)識(shí)和理解空間中線面平行、垂直的有關(guān)性質(zhì)與判定定理.
理解以下判定定理.
如果平面外一條直線與此平面內(nèi)的一條直線平行，那么該直線與此平面平行.
如果一個(gè)平面內(nèi)的兩條相交直線與另一個(gè)平面都平行，那么這兩個(gè)平面平行.
如果一條直線與一個(gè)平面內(nèi)的兩條相交直線都垂直，那么該直線與此平面
垂直.
如果一個(gè)平面經(jīng)過(guò)另一個(gè)平面的垂線，那么這兩個(gè)平面互相垂直. 理解以下性質(zhì)定理，并能夠證明.
如果一條直線與一個(gè)平面平行，經(jīng)過(guò)該直線的任一個(gè)平面與此平面的交線和該直線平行.
如果兩個(gè)平行平面同時(shí)和第三個(gè)平面相交，那么它們的交線相互平行. 垂直于同一個(gè)平面的兩條直線平行.
如果兩個(gè)平面垂直，那么一個(gè)平面內(nèi)垂直于它們交線的直線與另一個(gè)平面垂直.
（3）能運(yùn)用公理、定理和已獲得的結(jié)論證明一些空間圖形的位置關(guān)系的簡(jiǎn)單命題.
（四）平面解析幾何初步
1．直線與方程
（1）在平面直角坐標(biāo)系中，結(jié)合具體圖形，確定直線位置的幾何要素.
（2）理解直線的傾斜角和斜率的概念，掌握過(guò)兩點(diǎn)的直線斜率的計(jì)算公式.
（3）能根據(jù)兩條直線的斜率判定這兩條直線平行或垂直.
（4）掌握確定直線位置的幾何要素，掌握直線方程的幾種形式（點(diǎn)斜式、兩點(diǎn)式及一般式），了解斜截式與一次函數(shù)的關(guān)系.
（5）能用解方程組的方法求兩直線的交點(diǎn)坐標(biāo).
（6）掌握兩點(diǎn)間的距離公式、點(diǎn)到直線的距離公式，會(huì)求兩條平行直線間的距離.
2．圓與方程
（1）掌握確定圓的幾何要素，掌握?qǐng)A的標(biāo)準(zhǔn)方程與一般方程.
（2）能根據(jù)給定直線、圓的方程，判斷直線與圓的位置關(guān)系；能根據(jù)給定兩個(gè)圓的方程，判斷兩圓的位置關(guān)系.
（3）能用直線和圓的方程解決一些簡(jiǎn)單的問(wèn)題.
（4）初步了解用代數(shù)方法處理幾何問(wèn)題的思想.
3．空間直角坐標(biāo)系
（1）了解空間直角坐標(biāo)系，會(huì)用空間直角坐標(biāo)表示點(diǎn)的位置.
（2）會(huì)簡(jiǎn)單應(yīng)用空間兩點(diǎn)間的距離公式.
（五）算法初步
1．算法的含義、程序框圖
（1）了解算法的含義，了解算法的思想.
（2）理解程序框圖的三種基本邏輯結(jié)構(gòu)：順序、條件分支、循環(huán).
2．基本算法語(yǔ)句
理解幾種基本算法語(yǔ)句――輸入語(yǔ)句、輸出語(yǔ)句、賦值語(yǔ)句、條件語(yǔ)句、循環(huán)語(yǔ)句的含義.
（六）統(tǒng)計(jì)
1．隨機(jī)抽樣
（1）理解隨機(jī)抽樣的必要性和重要性.
（2）會(huì)用簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣方法從總體中抽取樣本；了解分層抽樣和系統(tǒng)抽樣方法.
2．用樣本估計(jì)總體
（1）了解分布的意義和作用，能根據(jù)頻率分布表畫頻率分布畫頻率分布直方圖、頻率折線圖、莖葉圖，體會(huì)它們各自的特點(diǎn).
（2）理解樣本數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差的意義和作用，會(huì)計(jì)算數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)差。
（3）能從樣本數(shù)據(jù)中提取基本的數(shù)字特征（如平均數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)差），并給出合理的解釋.
（4）會(huì)用樣本的頻率分布估計(jì)總體分布，會(huì)用樣本的基本數(shù)字特征估計(jì)總體的基本數(shù)字特征，理解用樣本估計(jì)總體的思想.
（5）會(huì)用隨機(jī)抽樣的基本方法和樣本估計(jì)總體的思想，解決一些簡(jiǎn)單的實(shí)際問(wèn)題.
3．變量的相關(guān)性
（1）會(huì)作兩個(gè)有關(guān)聯(lián)變量的數(shù)據(jù)的散點(diǎn)圖，會(huì)利用散點(diǎn)圖認(rèn)識(shí)變量間的相關(guān)關(guān)系.
（2）了解最小二乘法的思想，能根據(jù)給出的線性回歸方程系數(shù)公式建立線性回歸方程（線性回歸方程系數(shù)公式不要求記憶）.
（七）概率
1．事件與概率
（1）了解隨機(jī)事件發(fā)生的不確定性和頻率的穩(wěn)定性，了解概率的意義，了解頻率與概率的區(qū)別.
（2）了解兩個(gè)互斥事件的概率加法公式.
2．古典概型
（1）理解古典概型及其概率計(jì)算公式.
（2）會(huì)計(jì)算一些隨機(jī)事件所含的基本事件數(shù)及事件發(fā)生的概率.
3．隨機(jī)數(shù)與幾何概型
（1）了解隨機(jī)數(shù)的意義，能運(yùn)用模擬方法估計(jì)概率.
（2）了解幾何概型的意義.
（八）基本初等函數(shù)Ⅱ（三角函數(shù)）
1．任意角的概念、弧度制
（1）了解任意角的概念和弧度制概念.
（2）能進(jìn)行弧度與角度的互化.
2．三角函數(shù)
（1）理解任意角三角函數(shù)（正弦、余弦、正切）的定義.
（2）能利用單位圓中的三角函數(shù)線推導(dǎo)出π
2±α，π±α的正弦、余弦、正
切的誘導(dǎo)公式，能畫出y =sin x , y =cos x , y =tan x 的圖像，了解三角函數(shù)的周期
性.
（3）理解正弦函數(shù)、余弦函數(shù)在[0, 2π]上的性質(zhì)（如單調(diào)性、最大和最小
?ππ?值、圖像與坐標(biāo)軸交點(diǎn)等）. 理解正切函數(shù)在區(qū)間 -, ?的單調(diào)性. ?22?
（4）理解同角三角函數(shù)的基本關(guān)系式：sin 2x +cos 2x =1; sin x =tan x cos x
（5）了解函數(shù)y =A sin (ωx +φ)的物理意義；能畫出y =A sin (ωx +φ)的圖像，了解參數(shù)A , ω, φ對(duì)函數(shù)圖像變化的影響.
（6）會(huì)用三角函數(shù)解決一些簡(jiǎn)單實(shí)際問(wèn)題，體會(huì)三角函數(shù)是描述周期變化現(xiàn)象的重要函數(shù)模型，.
（九）平面向量
1．平面向量的實(shí)際背景及基本概念
（1）了解向量的實(shí)際背景.
（2）理解平面向量的概念，理解兩個(gè)向量相等的含義.
（3）理解向量的幾何表示.
2．向量的線性運(yùn)算
（1）掌握向量加法、減法的運(yùn)算，并理解其幾何意義.
（2）掌握向量數(shù)乘的運(yùn)算及其意義，理解兩個(gè)向量共線的含義.
（3）了解向量線性運(yùn)算的性質(zhì)及其幾何意義.
3．平面向量的基本定理及坐標(biāo)表示
（1）了解平面向量的基本定理及其意義.
（2）掌握平面向量的正交分解及其坐標(biāo)表示.
（3）會(huì)用坐標(biāo)表示平面向量的加法、減法與數(shù)乘運(yùn)算.
（4）理解用坐標(biāo)表示的平面向量共線的條件.
4．平面向量的數(shù)量積
（1）理解平面向量數(shù)量積的含義及其物理意義.
（2）了解平面向量的數(shù)量積與向量投影的關(guān)系.
（3）掌握數(shù)量積的坐標(biāo)表達(dá)式，會(huì)進(jìn)行平面向量數(shù)量積的運(yùn)算.
（4）能運(yùn)用數(shù)量積表示兩個(gè)向量的夾角，會(huì)用數(shù)量積判斷兩個(gè)平面向量的垂直關(guān)系.
5．向量的應(yīng)用
（1）會(huì)用向量方法解決某些簡(jiǎn)單的平面幾何問(wèn)題.
（2）會(huì)用向量方法解決簡(jiǎn)單的力學(xué)問(wèn)題與其他一些實(shí)際問(wèn)題.
（十）三角恒等變換
1．兩角和與差的三角函數(shù)公式
（1）會(huì)用向量的數(shù)量積推導(dǎo)出兩角差的余弦公式.
（2）會(huì)用兩角差的余弦公式導(dǎo)出兩角差的正弦、正切公式.
（3）會(huì)用兩角差的余弦公式導(dǎo)出兩角和的正弦、余弦、正切公式，導(dǎo)出二倍角的正弦、余弦、正切公式，了解它們的內(nèi)在聯(lián)系.
2．簡(jiǎn)單的三角恒等變換
能運(yùn)用上述公式進(jìn)行簡(jiǎn)單的恒等變換（包括導(dǎo)出積化和差、和差化積、半角公式，但對(duì)這三組公式不要求記憶）.
（十一）解三角形
1．正弦定理和余弦定理
掌握正弦定理、余弦定理，并能解決一些簡(jiǎn)單的三角形度量問(wèn)題.
2．應(yīng)用
能夠運(yùn)用正弦定理、余弦定理等知識(shí)和方法解決一些與測(cè)量和幾何計(jì)算有關(guān)的實(shí)際問(wèn)題.
（十二）數(shù)列
1．?dāng)?shù)列的概念和簡(jiǎn)單表示法
（1）了解數(shù)列的概念和幾種簡(jiǎn)單的表示方法（列表、圖像、通項(xiàng)公式）.
（2）了解數(shù)列是自變量為正整數(shù)的一類特殊函數(shù).
2．等差數(shù)列、等比數(shù)列
（1）理解等差數(shù)列、等比數(shù)列的概念.
（2）掌握等差數(shù)列、等比數(shù)列的通項(xiàng)公式與前n 項(xiàng)和公式.
（3）能在具體的問(wèn)題情境中識(shí)別數(shù)列的等差關(guān)系或等比關(guān)系，并能用等差數(shù)列、等比數(shù)列有關(guān)知識(shí)解決相應(yīng)的問(wèn)題.
（4）了解等差數(shù)列與一次函數(shù)、等比數(shù)列與指數(shù)函數(shù)的關(guān)系.
（十三）不等式
1．不等關(guān)系
了解現(xiàn)實(shí)世界和日常生活中的不等關(guān)系，了解不等式（組）的實(shí)際背景.
2．一元二次不等式
（1）會(huì)從實(shí)際情境中抽象出一元二次不等式模型.
（2）通過(guò)函數(shù)圖像了解一元二次不等式與相應(yīng)的二次函數(shù)、一元二次方程的聯(lián)系.
（3）會(huì)解一元二次不等式，對(duì)給定的一元二次不等式，會(huì)設(shè)計(jì)求解的程序框圖.
3．二元一次不等式組與簡(jiǎn)單線性規(guī)劃問(wèn)題
（1）會(huì)從實(shí)際情境中抽象出二元一次不等式組.
（2）了解二元一次不等式的幾何意義，能用平面區(qū)域表示二元一次不等式組.
（3）會(huì)從實(shí)際情境中抽象出一些簡(jiǎn)單的二元線性規(guī)劃問(wèn)題，并能加以解決.
4
．基本不等式：a +b ≥a ≥0, b ≥0) 2
（1）了解基本不等式的證明過(guò)程.
（2）會(huì)用基本不等式解決簡(jiǎn)單的最大（?。┲祮?wèn)題.
（十四）常用邏輯用語(yǔ)
（1）理解命題的概念.
（2）了解“若p ，則q ”形式的命題的逆命題、否命題與逆否命題，會(huì)分析四種命題的相互關(guān)系.
（3）理解必要條件、充分條件與充要條件的含義.
（4）了解邏輯聯(lián)結(jié)詞“或”、“且”、“非”的含義.
（5）理解全稱量詞與存在量詞的意義.
（6）能正確地對(duì)含有一個(gè)量詞的命題進(jìn)行否定.
（十五）圓錐曲線與方程
（1）掌握橢圓的定義、幾何圖形、標(biāo)準(zhǔn)方程和簡(jiǎn)單幾何性質(zhì)（范圍、對(duì)稱性、頂點(diǎn)、離心率）.
（2）了解雙曲線的定義、幾何圖形和標(biāo)準(zhǔn)方程，知道其簡(jiǎn)單的幾何性質(zhì)（范圍、對(duì)稱性、頂點(diǎn)、離心率）.
（3）了解拋物線的定義、幾何圖形和標(biāo)準(zhǔn)方程，知道其簡(jiǎn)單的幾何性質(zhì)（范圍、對(duì)稱性、頂點(diǎn)、離心率）.
（4）理解數(shù)形結(jié)合的思想.
（5）了解圓錐曲線的簡(jiǎn)單應(yīng)用.
（十六）導(dǎo)數(shù)及其應(yīng)用
1．導(dǎo)數(shù)概念及其幾何意義
（1）了解導(dǎo)數(shù)概念的實(shí)際背景.
（2）通過(guò)函數(shù)圖像直觀理解導(dǎo)數(shù)的幾何意義.
1 （3）能根據(jù)導(dǎo)數(shù)的概念求函數(shù)y =C , y =x , y =, y =
x 2, y =. x
（4）能利用下面給出的基本初等函數(shù)的導(dǎo)數(shù)公式和導(dǎo)數(shù)的四則運(yùn)算法則求簡(jiǎn)單函數(shù)的導(dǎo)數(shù).
常見基本初等函數(shù)的導(dǎo)數(shù)公式：
(C為常數(shù)) ；, n∈N +；；
（a>0,且a ≠1） ; ; ; ; .
常用的導(dǎo)數(shù)運(yùn)算法則：
法則
1 ．
法則2 .
法則3 .
（5）了解函數(shù)單調(diào)性和導(dǎo)數(shù)的關(guān)系；能利用導(dǎo)數(shù)研究函數(shù)的單調(diào)性，會(huì)求函數(shù)的單調(diào)區(qū)間（其中多項(xiàng)式函數(shù)一般不超過(guò)三次）.
（6）了解函數(shù)在某點(diǎn)取得極值的必要條件和充分條件；會(huì)用導(dǎo)數(shù)求函數(shù)的極大值、極小值（其中多項(xiàng)式函數(shù)一般不超過(guò)三次）；會(huì)求閉區(qū)間上函數(shù)的最大值、最小值（其中多項(xiàng)式函數(shù)一般不超過(guò)三次）.
（7）會(huì)利用導(dǎo)數(shù)解決實(shí)際問(wèn)題.
（十七）統(tǒng)計(jì)案例
（1）通過(guò)典型案例了解回歸分析的思想、方法，并能初步應(yīng)用回歸分析的思想、方法解決一些簡(jiǎn)單的實(shí)際問(wèn)題.
（2）通過(guò)典型案例了解獨(dú)立性檢驗(yàn)的思想、方法，并能初步應(yīng)用獨(dú)立性檢驗(yàn)的思想、方法解決一些簡(jiǎn)單的實(shí)際問(wèn)題.
（十八）合情推理與演繹推理
（1）了解合情推理的含義，能進(jìn)行簡(jiǎn)單的歸納推理和類比推理，體會(huì)合情推理在數(shù)學(xué)發(fā)現(xiàn)中的作用.
（2）了解演繹推理的含義，了解合情推理和演繹推理的聯(lián)系和差異；掌握演繹推理的“三段論”，能運(yùn)用“三段論”進(jìn)行一些簡(jiǎn)單推理.
（3）了解直接證明的兩種基本方法：分析法和綜合法；了解分析法和綜合法的思考過(guò)程和特點(diǎn).
（4）了解反證法的思考過(guò)程和特點(diǎn).
（十九）數(shù)系的擴(kuò)充與復(fù)數(shù)的引入
（1）理解復(fù)數(shù)的基本概念，理解復(fù)數(shù)相等的充要條件.
（2）了解復(fù)數(shù)的代數(shù)表示法及其幾何意義.
（3）能進(jìn)行復(fù)數(shù)代數(shù)形式的四則運(yùn)算，了解復(fù)數(shù)代數(shù)形式的加、減運(yùn)算的幾何意義.
（二十）框圖
（1）通過(guò)具體實(shí)例進(jìn)一步認(rèn)識(shí)程序框圖.
（2）通過(guò)實(shí)例了解工序流程圖.
（3）能繪制簡(jiǎn)單實(shí)際問(wèn)題的流程圖，體會(huì)流程圖在解決實(shí)際問(wèn)題中的作用.
（4）通過(guò)實(shí)例了解結(jié)構(gòu)圖.
（5）會(huì)運(yùn)用結(jié)構(gòu)圖梳理已學(xué)過(guò)的知識(shí)、整理收集到的資料信息.
二、選考內(nèi)容與要求
（一）幾何證明選講
（1）理解相似三角形的定義與性質(zhì)，了解平行截割定理.
（2）會(huì)證明和應(yīng)用以下定理：直角三角形射影定理；圓周角定理；圓的切線判定定理與性質(zhì)定理；相交弦定理；圓內(nèi)接四邊形的性質(zhì)定理與判定定理；切割線定理，并能用以上定理解決問(wèn)題。
（二）坐標(biāo)系與參數(shù)方程
（1）了解坐標(biāo)系的作用，了解在平面直角坐標(biāo)系伸縮變換作用下平面圖形的變化情況.
（2）了解極坐標(biāo)的基本概念，會(huì)在極坐標(biāo)系中用極坐標(biāo)刻畫點(diǎn)的位置，能進(jìn)行極坐標(biāo)和直角坐標(biāo)的互化.
（3）能在極坐標(biāo)系中給出簡(jiǎn)單圖形（如過(guò)極點(diǎn)的直線、過(guò)極點(diǎn)或圓心在極點(diǎn)的圓）表示的極坐標(biāo)方程.
（4）了解參數(shù)方程，了解參數(shù)的意義.
（5）能選擇適當(dāng)?shù)膮?shù)寫出直線、圓和橢圓的參數(shù)方程.
（三）不等式選講
（1）理解絕對(duì)值的幾何意義，并了解下列不等式成立的幾何意義及取等號(hào)的條件：
|a+b|≤|a|+|b| (a,b∈R);
|a-b|≤|a-c|+|c-b| (a,b∈R).
（2）會(huì)利用絕對(duì)值的幾何意義求解以下類型的不等式：
第6篇：演繹推理和邏輯推理的區(qū)別范文
關(guān)鍵詞：實(shí)證主義；批判實(shí)在；比較分析
經(jīng)濟(jì)理論的產(chǎn)生和發(fā)展與科學(xué)哲學(xué)的進(jìn)步間存在密切關(guān)系，不同流派的科學(xué)哲學(xué)，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中對(duì)象的選擇、方法的使用，會(huì)產(chǎn)生不同程度的影響。實(shí)證主義科學(xué)哲學(xué)，在其不斷發(fā)展完善中，經(jīng)由經(jīng)濟(jì)學(xué)家推動(dòng)，逐漸在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中占據(jù)支配地位。但是，從科學(xué)哲學(xué)和社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域取得的新進(jìn)展來(lái)看，實(shí)證主義仍然主導(dǎo)著經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的進(jìn)展，而實(shí)證主義遭到批判和挑戰(zhàn)，已經(jīng)有很長(zhǎng)的歷史了。這種源自不同科學(xué)哲學(xué)流派的實(shí)證主義批判，并未對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)研究造成影響，一是因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)忽視科學(xué)哲學(xué)研究中的新進(jìn)展，也是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的（主流經(jīng)濟(jì)學(xué)）帝國(guó)主義傾向造成的。20世紀(jì)70年代后期開始興起、世紀(jì)之交影響領(lǐng)域迅速擴(kuò)展的批判實(shí)在論，對(duì)實(shí)證主義進(jìn)行了較全面的評(píng)價(jià)和批判。對(duì)批判實(shí)在和實(shí)證主義進(jìn)行比較研究，借鑒科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域的新進(jìn)展，是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)理論和研究方法的重要途徑。
一、實(shí)證主義的基本類型及其發(fā)展簡(jiǎn)史
一般認(rèn)為，有三種彼此分離，但又存在有機(jī)聯(lián)系的實(shí)證主義哲學(xué)流派。第一種是19世紀(jì)孔德和馬赫的實(shí)證主義；第二種是20世紀(jì)20－30年代維也納學(xué)派的邏輯實(shí)證主義；第三種是在20世紀(jì)中期成為英美科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的邏輯經(jīng)驗(yàn)主義。在這三種流派中，邏輯實(shí)證主義的觀點(diǎn)最為系統(tǒng)，最具凝聚力。因此，人們更多的時(shí)候談?wù)摰膶?shí)證主義指的是邏輯實(shí)證主義（Davis?。ands，1998：347）。“實(shí)證哲學(xué)”一詞由孔德所創(chuàng)，隨后演變?yōu)閷?shí)證主義。孔德將人類知識(shí)的進(jìn)展分為神學(xué)、形而上學(xué)與實(shí)證主義三個(gè)階段，他的目標(biāo)是建立以自然科學(xué)方法為基礎(chǔ)的社會(huì)科學(xué)，他認(rèn)可的自然科學(xué)方法是觀察，認(rèn)為所有科學(xué)都能通過(guò)方法論達(dá)致統(tǒng)一。這種實(shí)證主義由穆勒、斯賓塞、涂爾干等進(jìn)一步發(fā)展。他們“認(rèn)為實(shí)證主義的知識(shí)，是科學(xué)地規(guī)劃社會(huì)和引導(dǎo)社會(huì)的基礎(chǔ)……所用的方法一般是歸納主義的方法”（貝爾特，2002：233）。邏輯實(shí)證主義是對(duì)維也納學(xué)派哲學(xué)綱領(lǐng)的恰當(dāng)描述，因?yàn)樵搶W(xué)派的成員極力整合“邏輯主義和實(shí)證主義”。邏輯實(shí)證主義的目標(biāo)和方法，在主要由Hahn、Neurath和Carnap（1929）撰寫的小冊(cè)子《科學(xué)的世界觀：維也納學(xué)派》中表現(xiàn)的最為充分，這個(gè)宣言指出，邏輯實(shí)證主義的“主要目的是造就各專門學(xué)科和人們能夠獲得的全部知識(shí)的統(tǒng)一。他們所采用的方法是邏輯分析，運(yùn)用這一方法的目的是：（a）在其消極方面，從自然科學(xué)、數(shù)學(xué)以及廣而言之從人類知識(shí)中清除形而上學(xué)的陳述，（b）在其積極方面，澄清科學(xué)的概念和方法，表明一切人類知識(shí)是從經(jīng)驗(yàn)與料中構(gòu)造起來(lái)的”（D．J．奧康諾，2005：935）。一般認(rèn)為，數(shù)學(xué)和邏輯命題是分析性的，它們?cè)谒锌赡艿氖澜缰卸际钦娴模瑥亩砹艘环N先驗(yàn)的，而不是后驗(yàn)的或經(jīng)驗(yàn)的知識(shí)。而科學(xué)是關(guān)于事實(shí)和經(jīng)驗(yàn)的，它的命題是綜合的，并且只有在某種經(jīng)驗(yàn)條件下才是真的。邏輯實(shí)證主義認(rèn)為，除經(jīng)驗(yàn)科學(xué)的綜合性事實(shí)性真理和邏輯與數(shù)學(xué)的純粹形式分析的真理之外，包括唯心主義哲學(xué)、神學(xué)和倫理學(xué)，都是形而上學(xué)，都是無(wú)意義的。實(shí)證主義的第三種類型，通常被稱作邏輯經(jīng)驗(yàn)主義。主導(dǎo)近幾十年來(lái)的社會(huì)科學(xué)研究的，正是這種邏輯經(jīng)驗(yàn)主義。它的主要特征如下：（1）邏輯主義：科學(xué)理論必須符合演繹邏輯；（2）經(jīng)驗(yàn)證實(shí)：陳述必須可由經(jīng)驗(yàn)證實(shí)或證偽，或是定義在分析上為真；（3）理論與觀察分立，觀察可以在理論上是中立客觀的；（4）休謨式的因果律理論：從被觀察的事件之間發(fā)現(xiàn)不變的關(guān)系”（Smith，1996：14－15）。在第三種類型的實(shí)證主義中，影響較大的是Braithwaite、Hempel和Nagel等的邏輯經(jīng)驗(yàn)主義，這種邏輯經(jīng)驗(yàn)主義是對(duì)維也納學(xué)派哲學(xué)項(xiàng)目的延續(xù)和發(fā)展?？嫉峦栒J(rèn)為邏輯經(jīng)驗(yàn)主義是某種更為成熟的邏輯實(shí)證主義，他認(rèn)為邏輯經(jīng)驗(yàn)主義是邏輯實(shí)證主義與實(shí)用主義的結(jié)合（Caldwell，1994：19－35）。在對(duì)先前類型的實(shí)證主義做出的發(fā)展上，邏輯經(jīng)驗(yàn)主義帶來(lái)的變化主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在對(duì)理論和證據(jù)之間關(guān)系的理解上，從強(qiáng)調(diào)歸納方法轉(zhuǎn)向強(qiáng)調(diào)假說(shuō)—演繹方法；二是重新把解釋視為科學(xué)活動(dòng)的合理目標(biāo)。在對(duì)科學(xué)理論和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)之間的關(guān)系的理解上，假說(shuō)—演繹方法，不同于先前維也納學(xué)派的歸納方法。這種方法認(rèn)為，科學(xué)理論和經(jīng)驗(yàn)證據(jù)之間的關(guān)系本質(zhì)上是演繹式的。檢驗(yàn)一個(gè)科學(xué)理論的第一步，是從理論和它的初始條件中推論出某種經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)；第二步是根據(jù)可觀察到的證據(jù)檢驗(yàn)這些預(yù)測(cè)，如果經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)被證明是真實(shí)的，理論就得到了確證，如果經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)被證明是錯(cuò)誤的，那么理論就得到了反駁。推動(dòng)由歸納向假說(shuō)—演繹轉(zhuǎn)變的原因有很多，其中最主要的一條，是為了避開在歸納方法中存在的休謨難題。無(wú)論人們對(duì)假說(shuō)—演繹方法有什么樣的評(píng)價(jià)，有一點(diǎn)是明確的，它與邏輯經(jīng)驗(yàn)主義的第二個(gè)重大貢獻(xiàn)：科學(xué)解釋的演繹法則模式密切相關(guān)。假定—演繹模式這個(gè)正式術(shù)語(yǔ)，首先出現(xiàn)在Hempel和Oppenheim的論文中。他們認(rèn)為，所有真實(shí)的科學(xué)解釋，都有一個(gè)共同的邏輯結(jié)構(gòu)，所有科學(xué)解釋都至少包括一個(gè)一般規(guī)律，再加上對(duì)有關(guān)初始或邊界條件的闡述，規(guī)律和闡述組成了前提，從這個(gè)前提出發(fā)就可以推論出待做的解釋，即關(guān)于所要解釋的事件的闡述，在這個(gè)推論過(guò)程中，不需要借助任何其它幫助，只需要推理邏輯。這里所說(shuō)的規(guī)律是指“在所有情況下，只要事件A發(fā)生，事件B就發(fā)生”這種命題。Hempel和Oppenheim進(jìn)一步指出，解釋和預(yù)言都采用了同樣的邏輯推理法則，兩者的唯一區(qū)別在于，解釋發(fā)生在事件發(fā)生之后，而預(yù)言發(fā)生在事件發(fā)生之前。對(duì)于解釋來(lái)說(shuō)，是從需要解釋的事件出發(fā)，找到至少一條普遍規(guī)律和一套初始條件，這些條件在邏輯上包含了對(duì)所要解釋的事件的說(shuō)明。由于這個(gè)原因，Hempel和Oppenheim的批評(píng)者把他們的模式稱為“解釋的覆蓋率模式”。而對(duì)于預(yù)言來(lái)說(shuō)，是從一條一般規(guī)律和一套初始條件出發(fā)，推論出關(guān)于一個(gè)未知事件的說(shuō)明，解釋在某種意義上只是“倒過(guò)來(lái)的預(yù)言”。這種認(rèn)為在解釋的本質(zhì)和預(yù)言的本質(zhì)之間存在完美的、邏輯對(duì)稱的看法又被稱為“對(duì)稱論題”，它構(gòu)成了科學(xué)解釋的假定—演繹或覆蓋率模式的核心。在解釋中用到的一般規(guī)律，并不是通過(guò)對(duì)個(gè)別例子進(jìn)行歸納和一般化而得到的，一般規(guī)律僅僅是一種假定，如果愿意可以進(jìn)行猜想，通過(guò)把一般規(guī)律運(yùn)用于對(duì)特定事件的預(yù)言對(duì)規(guī)律進(jìn)行檢驗(yàn)，但是一般規(guī)律本身不能被簡(jiǎn)化為對(duì)事件的觀察結(jié)果。盡管存在不同類型的實(shí)證主義，但實(shí)證主義卻遵循著某些相同觀念。比德辨析了實(shí)證主義的主要特征：（1）科學(xué)知識(shí)，包括邏輯與數(shù)學(xué)，是知識(shí)唯一有效的形式；（2）形而上學(xué)的申辯、規(guī)范的陳述、論點(diǎn)、價(jià)值判斷和意見不是有效的知識(shí)；（3）建立在常識(shí)經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)之上的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，是除邏輯與數(shù)學(xué)外的有效知識(shí)的唯一來(lái)源；（4）有效知識(shí)只能通過(guò)自然科學(xué)的方法獲得，尤其是物理學(xué)、應(yīng)用邏輯與數(shù)學(xué)；（5）歸納、原則和科學(xué)理論（除邏輯與數(shù)學(xué)之外）只能通過(guò)推理的方法從經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中得到；（6）歸納、原則和科學(xué)理論（除邏輯與數(shù)學(xué)理論外）只能通過(guò)經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)得到證實(shí)；（7）歸納、原則和科學(xué)理論應(yīng)當(dāng)以數(shù)理邏輯的形式加以形式化和表達(dá)；（8）規(guī)范的觀點(diǎn)、價(jià)值判斷、信仰與意見不應(yīng)當(dāng)進(jìn)入經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)搜集、理論的形式化或證明的范圍內(nèi)；（9）獲得有效科學(xué)知識(shí)的方法對(duì)于所有經(jīng)驗(yàn)領(lǐng)域都是相同的（Beed，1991：459－494）。
二、實(shí)證主義對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的影響
經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家和經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論學(xué)家認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，把實(shí)證主義引入經(jīng)濟(jì)學(xué)中的三位重要經(jīng)濟(jì)學(xué)家是Hutchison、Friedman和Samuelson，盡管他們中，沒有哪一位實(shí)際上以精確或系統(tǒng)的方式使用實(shí)證主義的哲學(xué)語(yǔ)言或文獻(xiàn)。但是，他們都“深受實(shí)證主義觀念的影響”（漢茲，2009：52）。Hutchison的工作是試圖將邏輯實(shí)證主義的某些核心理念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)，他反復(fù)強(qiáng)調(diào)，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家的言行舉止，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變，要像負(fù)責(zé)任的經(jīng)驗(yàn)科學(xué)家那樣”（Hausman，1989：118）。Hutchison強(qiáng)烈主張，經(jīng)濟(jì)學(xué)像自然科學(xué)一樣，是一門科學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)當(dāng)超越政治和意識(shí)形態(tài)爭(zhēng)論，經(jīng)濟(jì)學(xué)命題應(yīng)當(dāng)從客觀經(jīng)驗(yàn)事實(shí)中系統(tǒng)地提煉出來(lái)（Hutchison，1996：10）。Friedman在其著名的《實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》中指出，對(duì)于實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的而言，理論假設(shè)的真實(shí)性無(wú)關(guān)緊要，在比較不同的經(jīng)濟(jì)理論時(shí)，唯一重要的一點(diǎn)是，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)預(yù)測(cè)時(shí)哪一個(gè)理論最為成功。Friedman說(shuō)，“理論被看作是由大量的假設(shè)組成的，對(duì)于它要‘解釋’的對(duì)象，要根據(jù)它的預(yù)測(cè)力來(lái)判斷。只有實(shí)際的證據(jù)才能表明理論是對(duì)是錯(cuò)，或者更恰當(dāng)?shù)卣f(shuō)，暫時(shí)‘接受’它為有效，或‘拋棄’它……唯一重要的對(duì)假設(shè)的有效性的檢驗(yàn)，是將它的預(yù)測(cè)與經(jīng)驗(yàn)相對(duì)照”（Milton，1953：8－9）。Samuelson的實(shí)證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論，通常被稱為操作主義或描述主義。“與一種實(shí)證主義科學(xué)哲學(xué)在知識(shí)方面相匹配的發(fā)展，……便是Samuelson的操作主義”（Boylan?。’Gorman，2006：15）。這種實(shí)證主義的核心思想在于，“科學(xué)理論僅僅描述經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，而不能超越證據(jù)去解釋任何現(xiàn)象更深的、內(nèi)在的或隱藏的原因”（漢茲，2009：68）。Samuelson認(rèn)為：“對(duì)于我的觀點(diǎn)，即科學(xué)由經(jīng)驗(yàn)規(guī)則的描述構(gòu)成，尚未被成功地；對(duì)我的一貫主張，即科學(xué)中所謂的解釋總是可以被看作不同層次上的描述，也是如此———通常一個(gè)高層次的描述是由于它成功地適合范圍廣泛的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則”（Samuelson，1947：3）。三位重要經(jīng)濟(jì)學(xué)家主張的不同類型的實(shí)證主義變種，很大程度上塑造了20世紀(jì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究特征：第一，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)證主義者堅(jiān)持演繹主義。19世紀(jì)的實(shí)證主義，主要依賴歸納法優(yōu)越論的邏輯，在20世紀(jì)的發(fā)展進(jìn)程中，實(shí)證主義逐漸放棄了對(duì)歸納主義的效忠，轉(zhuǎn)而贊同演繹主義。根據(jù)演繹主義的觀點(diǎn)，科學(xué)活動(dòng)是從理論中演繹地推斷出經(jīng)驗(yàn)假設(shè)，然后根據(jù)經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)這些假設(shè)而進(jìn)行的。因此，觀察、感覺再次成為健全的科學(xué)實(shí)踐的基礎(chǔ)。實(shí)證主義者對(duì)“觀察語(yǔ)言”和“理論語(yǔ)言”進(jìn)行了嚴(yán)格的區(qū)分，并假定觀察陳述是沒有理論預(yù)設(shè)的。觀察陳述是屬于經(jīng)驗(yàn)世界的，因此它們十分可靠。第二，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)證主義者堅(jiān)持自然主義，也就是說(shuō)，他們堅(jiān)信自然科學(xué)與社會(huì)科學(xué)方法的統(tǒng)一性。自然主義通常伴有一種觀念，這種觀念認(rèn)為，一般說(shuō)來(lái)社會(huì)領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)比自然科學(xué)知識(shí)欠發(fā)達(dá)。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)要想成為成熟的學(xué)科，它就必須采用在自然科學(xué)領(lǐng)域中得到成功運(yùn)用的方法。第三，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)證主義者堅(jiān)持實(shí)事與價(jià)值的嚴(yán)格區(qū)分，堅(jiān)持實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)與規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)的嚴(yán)格區(qū)分。他們基本上接受了休謨的觀點(diǎn)，即不能從實(shí)然中推出應(yīng)然，反之亦然。在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，堅(jiān)持這種實(shí)證和規(guī)范嚴(yán)格兩分的學(xué)者數(shù)目眾多，他們認(rèn)為，盡管在人們選擇研究課題時(shí)，價(jià)值判斷不可避免地會(huì)起作用，但是在完成研究本身的過(guò)程中，它們就不再起任何作用。第四，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的實(shí)證主義者堅(jiān)持形式主義。經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中的公理化、模型化和形式主義傾向與實(shí)證主義對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生的影響密切相關(guān)（Boumans?。avis，2010：9－30）。實(shí)證主義影響經(jīng)濟(jì)學(xué)的直接表現(xiàn)，就是要求經(jīng)濟(jì)學(xué)研究在盡可能的情況下，最大程度地應(yīng)用計(jì)量方法和數(shù)量表達(dá)。實(shí)證主義提供了現(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)智力活動(dòng)的腳手架。20世紀(jì)一些重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論觀點(diǎn)，從Hutchison到Friedman，再到Samuelson的操作主義與Popper的證偽主義，都是受實(shí)證主義的激勵(lì)產(chǎn)生的，無(wú)論這種激勵(lì)是正向的還是反向的。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域還存在其他哲學(xué)理念，比如奧地利學(xué)派的本質(zhì)主義，美國(guó)制度學(xué)派的實(shí)用主義，但是這些流派只是經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科中的少數(shù)派?，F(xiàn)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)潛臺(tái)詞，一直都是實(shí)證主義的科學(xué)和知識(shí)理念。
三、批判實(shí)在與邏輯實(shí)證主義的比較
今天人們稱之為“批判實(shí)在”運(yùn)動(dòng)的發(fā)展的原因之一，源自對(duì)實(shí)證主義方法的批判，實(shí)證主義方法“從20世紀(jì)30年代開始支配許多社會(huì)科學(xué)的分支”（Danermark?。kstrm etc，2002：4）。同其它各種“思潮”或“主義”一樣，“批判實(shí)在”是一個(gè)有著廣泛含義的稱謂（Collier，1994，Ⅺ）。通常意義上所說(shuō)的批判實(shí)在，是為理解哲學(xué)家Bhaskar對(duì)社會(huì)科學(xué)做出的哲學(xué)貢獻(xiàn)，而對(duì)他加以分析和應(yīng)用的兩個(gè)術(shù)語(yǔ)“超驗(yàn)實(shí)在和批判自然主義的融合”（Harvey，2002：164）。Bhaskar開展自己的研究工作時(shí)，正是實(shí)證主義、經(jīng)驗(yàn)主義或明確或隱含地全面滲透在哲學(xué)思想中的時(shí)期。因此，他的分析是從對(duì)實(shí)證主義和經(jīng)驗(yàn)主義所堅(jiān)持的前提開始的。在Bhaskar看來(lái)，經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論者（實(shí)證論者）的謬誤表現(xiàn)在兩個(gè)方面：（1）把存在化約為知識(shí)的認(rèn)識(shí)論謬誤（epistemic fallacy），即把存在或者當(dāng)成只是知識(shí)（由知識(shí)所建構(gòu)），或者認(rèn)為可用（有關(guān)客體的）知識(shí)來(lái)分析。Bhaskar稱這種謬誤為“實(shí)在的去實(shí)在化”（derealization of reality）；（2）把知識(shí)化約為存在的本體論謬誤（ontic fallacy），即認(rèn)為知識(shí)或者只是絕對(duì)存在物（being simpliciter），或者可以通過(guò)客體的存在來(lái)分析。Bhaskar稱這種謬誤為“科學(xué)的去社會(huì)化”（desocialization of science）（Bhaskar，2009：23，253）。實(shí)證論者的認(rèn)識(shí)論謬誤，認(rèn)為尋求事件之間的恒常聯(lián)系，是在將研究客體存在與本質(zhì)的本體論，簡(jiǎn)化為產(chǎn)生知識(shí)的認(rèn)識(shí)論的謬誤。這種謬誤產(chǎn)生了兩個(gè)問(wèn)題：第一，造成傳統(tǒng)科學(xué)哲學(xué)和本體論之間的緊張。傳統(tǒng)科學(xué)哲學(xué)認(rèn)為，科學(xué)研究的目的在于找到事物之間的恒定聯(lián)系，Bhaskar認(rèn)為科學(xué)研究的目的在于尋找研究客體背后所隱藏的因果機(jī)制和力量；第二，科學(xué)試驗(yàn)需要控制其它變量，人為制造出封閉系統(tǒng)，從而找出單一因果機(jī)制所產(chǎn)生的力量，事物間的恒常聯(lián)系，只在試驗(yàn)或假設(shè)條件下存在。為解決上述問(wèn)題，Bhaskar提出了超驗(yàn)實(shí)在論。主張任何事物都有三個(gè)領(lǐng)域構(gòu)成：經(jīng)驗(yàn)、實(shí)際與實(shí)在（empirical actual and real domains），經(jīng)驗(yàn)與實(shí)際是經(jīng)驗(yàn)實(shí)在主義研究的客體，實(shí)在是超驗(yàn)實(shí)在主義者的思考對(duì)象。前兩個(gè)領(lǐng)域的研究得到的事物之間的恒定聯(lián)系具有可經(jīng)驗(yàn)的性質(zhì)，是科學(xué)探索的結(jié)果，實(shí)在領(lǐng)域，包含產(chǎn)生事件的機(jī)制、力量、趨勢(shì)等，一般具有不可經(jīng)驗(yàn)的特性，是科學(xué)研究者探索的真正目標(biāo)。Bhaskar的相關(guān)著作引發(fā)了廣泛的興趣，他的思想被一些重要的社會(huì)科學(xué)家吸收并運(yùn)用，其中Lawson對(duì)批判實(shí)在在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的發(fā)展和應(yīng)用做出了重要貢獻(xiàn)。時(shí)至今日，批判實(shí)在已成為一種包含經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)、政治學(xué)等不同學(xué)科領(lǐng)域的“運(yùn)動(dòng)”（Palermo，2007：541）。盡管Lawson等人應(yīng)用批判實(shí)在的核心觀點(diǎn)，對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了激烈的批判，但是主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家始終不為所動(dòng)。當(dāng)前經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的現(xiàn)實(shí)狀況是，在實(shí)證主義哲學(xué)在其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的影響日趨下降的同時(shí)，它仍在當(dāng)代主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中牢牢占據(jù)支配地位。這種情況，使得經(jīng)濟(jì)思想史學(xué)家麥克洛斯基感嘆，“經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論被局限在一種基于嚴(yán)格意義上的實(shí)證主義規(guī)范式方法論框架內(nèi)，但這種實(shí)證主義既是不必要的，又同諸如經(jīng)濟(jì)學(xué)這類學(xué)科的主體沒有多大關(guān)系”（Boylan ＆O’Gorman，2006：36）。隨著科學(xué)哲學(xué)研究新進(jìn)展對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論研究的推動(dòng)，人們對(duì)實(shí)證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的質(zhì)疑日益增加。比如，接受詮釋學(xué)傳統(tǒng)的學(xué)者認(rèn)為，盡管實(shí)證主義能夠應(yīng)用于自然科學(xué)，但它并不適用于社會(huì)科學(xué)。溫奇在《社會(huì)科學(xué)的理念》中表達(dá)了上述觀點(diǎn)，他把社會(huì)世界看成是充滿意義的，認(rèn)為人不同于自然的對(duì)象，他們能夠把意義賦予周圍的世界，并且依照意義而采取行動(dòng)。因此，要用不同的方式對(duì)待自然和社會(huì)領(lǐng)域的規(guī)則。再比如，批判理論的支持者也提出了對(duì)實(shí)證主義的批判，這種批判指出：即使研究者追求的是“客觀性”，但價(jià)值與興趣，必然既會(huì)影響課題的選擇，也會(huì)影響研究過(guò)程本身。此外，純客觀研究本身也許是不可取的，這是因?yàn)?，從積極的視角看，社會(huì)研究的目的并不是簡(jiǎn)單地描述或說(shuō)明社會(huì)實(shí)在；而從消極的視角看，價(jià)值無(wú)涉事實(shí)上往往是為某種特殊的社會(huì)價(jià)值服務(wù)的。對(duì)實(shí)證主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的批評(píng)，學(xué)界提出的意見很多，筆者主要分析批判實(shí)在對(duì)實(shí)證主義的批判：
（一）與實(shí)證主義的自然主義相對(duì)照的批判自然主義
與實(shí)證主義者堅(jiān)持自然主義不同，批判實(shí)在堅(jiān)持批判自然主義。批判自然主義追求一種“自然主義的可能性”，一方面它批判實(shí)證主義所曲解的科學(xué)觀，另一方面它批判人文主義傳統(tǒng)下的反科學(xué)傾向，再通過(guò)挖掘自然世界與社會(huì)世界共通的特質(zhì)，嘗試發(fā)展出一種統(tǒng)一的科學(xué)觀。Bhaskar將批判實(shí)在論者對(duì)社會(huì)科學(xué)持有的立場(chǎng)稱為“批判自然主義”。他指出，“在批判自然主義看來(lái)，社會(huì)科學(xué)可以在與自然科學(xué)一樣的意義上是科學(xué)的，但同時(shí)鑒于其對(duì)象的特殊性與差異性，這是一種具有嚴(yán)格條件的科學(xué)”（Bhaskar，1986：135）。也就是說(shuō)，盡管兩種科學(xué)體系在一些具體的分析方法上有所不同，但二者的基本原理是相同的，“社會(huì)科學(xué)的對(duì)象仍然可以‘科學(xué)’地加以研究”（Bhaskar，2013：22－23）。批判實(shí)在論認(rèn)為社會(huì)科學(xué)與自然科學(xué)之間存在一些根本差異，其中最重要的是社會(huì)世界的活動(dòng)依賴性與觀念依賴性：（1）社會(huì)世界（與自然界不同）并不獨(dú)立于人類活動(dòng)之外而存在；（2）社會(huì)世界（與自然界不同）并不獨(dú)立于行為者（對(duì)于自己活動(dòng)）的觀念認(rèn)知之外而存在（Carter，2000：67）。
（二）實(shí)證主義的經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論與批判實(shí)在的超驗(yàn)實(shí)在論
每一種科學(xué)哲學(xué)背后，都隱藏著一種特定類型的本體論，批判實(shí)在把實(shí)證主義中隱含的本體論稱為“經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論”。Bhaskar指出，實(shí)證主義所秉持的經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論是典型的化約論：將本體論的問(wèn)題化約為認(rèn)識(shí)論的問(wèn)題（Bhaskar，1978：16）。這種化約是一種認(rèn)識(shí)論謬誤，也就是說(shuō)，“將現(xiàn)實(shí)理解、界定為以經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)的觀念”（Danermark ＆Ekstrm etc，2002：205）。更具體地說(shuō)，實(shí)證主義堅(jiān)持的是一種扁平本體論，社會(huì)世界與自然世界完全被等同于人類有關(guān)它們的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)。然而，這種扁平本體論存在嚴(yán)重的缺陷，因?yàn)椤叭绻磺写嬖诘氖挛铩际情_放的，如果現(xiàn)實(shí)是透明的，那么就不需要科學(xué)了，所有的科學(xué)都只不過(guò)是資料的搜集罷了”（Danermark ＆Ekstrm etc，2002：20）。與經(jīng)驗(yàn)實(shí)在論相對(duì)照，批判實(shí)在提出了超驗(yàn)實(shí)在論，認(rèn)為，“世界不僅是由事件和我們對(duì)于它們的經(jīng)驗(yàn)或印象構(gòu)成的，而且是由結(jié)構(gòu)和機(jī)制、力量和趨勢(shì)等構(gòu)成的，后者雖然也許無(wú)法被直接觀察到，但它們構(gòu)成了我們經(jīng)驗(yàn)中的實(shí)在事件的基礎(chǔ)，統(tǒng)治著或者創(chuàng)造出現(xiàn)實(shí)中的事件（Lawson，2004：262）。批判實(shí)在的這種本體論也被稱為“深層本體論”或“分層實(shí)在”中，這種本體論認(rèn)為，存在三種不同的實(shí)在或?qū)用妫航?jīng)驗(yàn)的（經(jīng)驗(yàn)和印象）、現(xiàn)實(shí)的（事件以及事件的狀態(tài)）、深層的（結(jié)構(gòu)、機(jī)制、力量和趨勢(shì)）。批判實(shí)在論者認(rèn)為，這些不同的領(lǐng)域不必然是同時(shí)發(fā)生的，事實(shí)上，它們相互之間經(jīng)常不是同時(shí)發(fā)生的。比如，在批判實(shí)在論者看來(lái)，現(xiàn)實(shí)的和深層的層面的共時(shí)化意味著：基本機(jī)制在現(xiàn)象的層面上以直接的方式顯現(xiàn)出來(lái)。如果科學(xué)規(guī)律只是像實(shí)證主義者認(rèn)為的那樣，是事件之間的恒常聯(lián)系，那么現(xiàn)實(shí)的層面和深層的層面就是共時(shí)的。于是，規(guī)律就會(huì)在現(xiàn)象層面上清楚地表現(xiàn)出來(lái)。但是，批判實(shí)在論者認(rèn)為不同層面的共時(shí)性是十分罕見的。根據(jù)上述超驗(yàn)實(shí)在的本體論思想，批判實(shí)在認(rèn)為，科學(xué)不是像實(shí)證主義所規(guī)定的那樣，局限于或依賴于找到事件之間的恒常聯(lián)系。實(shí)際上，它首先應(yīng)當(dāng)關(guān)注的并不是事件，而是注重去辨明和解釋那些左右著或促發(fā)了經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象的結(jié)構(gòu)和機(jī)制、力量與趨勢(shì)。（三）休謨式因果關(guān)系概念和批判實(shí)在的機(jī)制研究批判實(shí)在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的代表人物L(fēng)awson指出，“歷史地看，對(duì)科學(xué)概念的尋求和對(duì)問(wèn)題的解釋，事實(shí)上產(chǎn)生于某種版本的實(shí)證主義，它根植于休謨對(duì)因果關(guān)系的分析中，或者說(shuō)至少來(lái)源于休謨的討論……實(shí)證主義這一稱謂，首先是關(guān)于知識(shí)、知識(shí)的性質(zhì)和局限的理論。特別地，它表明人類知識(shí)是以感覺經(jīng)驗(yàn)或以印象的形式表現(xiàn)出來(lái)的”（Lawson，2004：261）。實(shí)證主義者通常贊同休謨式的因果關(guān)系概念。在這種因果關(guān)系概念中，事件之間的規(guī)則性聯(lián)結(jié)對(duì)因果性質(zhì)而言，既是必要的也是充分的。也就是說(shuō)，如果人們恒常地發(fā)現(xiàn)事件X由Y相隨，那么就可以認(rèn)為X是Y的原因。比如，在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與民主政體之間關(guān)系的理解上，許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與民主政治之間存在直接的正向關(guān)系，并且可以找到大量的數(shù)據(jù)支持這種觀點(diǎn)。但是，這種分析受到了越來(lái)越多的理論質(zhì)疑與經(jīng)驗(yàn)挑戰(zhàn)。因?yàn)?，拋開休謨的因果關(guān)系概念，從社會(huì)機(jī)制（暗含了因果關(guān)系）的視角看來(lái)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和民主政體之間呈正向關(guān)系的涵蓋律，并不能真正解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響政治制度的機(jī)制。已有的研究，至少提出了四種重要的社會(huì)機(jī)制：（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過(guò)灌輸自由主義政治文化促進(jìn)民主政治；（2）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過(guò)一個(gè)龐大的中產(chǎn)階級(jí)的形成促進(jìn)民主政治；（3）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過(guò)培養(yǎng)公民社會(huì)或中間組織促進(jìn)民主政治；（4）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)通過(guò)改變國(guó)家—社會(huì)關(guān)系促進(jìn)民主政治（王紹光，2008：82－83）。以休謨式因果律（事件／事態(tài)的恒常聯(lián)結(jié)）為基礎(chǔ)，完全是經(jīng)驗(yàn)層面的操作，無(wú)法深入到批判實(shí)在強(qiáng)調(diào)的深層層面（結(jié)構(gòu)、機(jī)制與趨勢(shì)）。也就是說(shuō)，涵蓋律模式，只是描述了類似律則的關(guān)系，但實(shí)際上并沒有挖掘出造成事件發(fā)生的生成機(jī)制，也就是說(shuō)，沒有做出任何因果解釋（Sayer，1992：171－172）。批判實(shí)在論者批評(píng)休謨式因果關(guān)系概念的重點(diǎn)在于，要說(shuō)明某種現(xiàn)象就必須說(shuō)明它是如何發(fā)生的，而規(guī)則性聯(lián)結(jié)無(wú)法做到這一點(diǎn)。此外，在開放系統(tǒng)中，許多抵消機(jī)制可能也在發(fā)揮作用，因此，事件之間的規(guī)則性聯(lián)結(jié)的因果關(guān)系概念，既是不必要的，也是不充分的。在批判實(shí)在看來(lái)，要在經(jīng)驗(yàn)層面上說(shuō)明現(xiàn)象的原因，只有訴諸深層的生成機(jī)制或因果力量，才能得以完成。（四）區(qū)別于歸納和演繹的溯因推理或外展推理歸納推理和演繹推理在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中占據(jù)著主導(dǎo)地位，批判實(shí)在提倡溯因推理或外展推理。用塞耶的話說(shuō)，溯因推理或外展推理就是通過(guò)“假定有（或辨識(shí)出）有能力產(chǎn)生某些事件的機(jī)制，藉以解釋事件”的推論方式（Sayer，1992：107）。只關(guān)注實(shí)證主義或休謨式的關(guān)于事件聯(lián)系的歸納和概括，最多不過(guò)是引發(fā)了關(guān)于歸納法與演繹法相對(duì)優(yōu)劣的爭(zhēng)論。對(duì)于批判實(shí)在而言，基本的推理方式，既不是歸納法也不是演繹法，而是一種可叫做溯因推理（Retroduction）或外展推理（Abduction）的推理方式。這種推理方式可以通過(guò)一個(gè)例子理解，比如，如果演繹是從“所有烏鴉都是黑色的”這個(gè)一般判斷，推進(jìn)到人們看到的下一只烏鴉是黑色的這種特殊結(jié)論，而歸納是從無(wú)數(shù)的黑烏鴉這樣特殊的觀察，推進(jìn)到“所有烏鴉都是黑色的”這個(gè)一般判斷。那么，溯因推理或外展推理，則是從對(duì)無(wú)數(shù)黑烏鴉的觀察，推進(jìn)到關(guān)于內(nèi)在于烏鴉，并使之成為黑色的一個(gè)機(jī)制的理論。從范式上看，這種推理是從“表面現(xiàn)象”到某些“更深層的”有因果聯(lián)系的事物的一種運(yùn)動(dòng)。批判實(shí)在之所以堅(jiān)持這種推理方式，其根本原因在于它所堅(jiān)持的深層本體論和社會(huì)系統(tǒng)的開放性質(zhì)。在開放系統(tǒng)中，不同的結(jié)構(gòu)之間會(huì)相互影響并產(chǎn)生新的機(jī)制，同時(shí)會(huì)有許多外在的偶然條件，使得同樣的因果機(jī)制造成不同的結(jié)果，比如激烈競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)，可能會(huì)使廠商運(yùn)作的更有效率且樂于不斷進(jìn)行創(chuàng)新，但也可能導(dǎo)致廠商倒閉。另外，不同的因果機(jī)制可能產(chǎn)生相同的結(jié)果。所以批判實(shí)在論認(rèn)為，在開放系統(tǒng)中，科學(xué)家的目的不是建立一個(gè)一般化的法則，而是要了解研究客體的結(jié)構(gòu)、因果機(jī)制，以及這些因果機(jī)制在什么樣的情況下會(huì)被啟動(dòng)或被改變，進(jìn)而造成事件的當(dāng)前狀態(tài)。根據(jù)上述分析，可以大致對(duì)實(shí)證主義與批判實(shí)在進(jìn)行較全面的對(duì)比（見表1）。
四、結(jié)語(yǔ)
在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中，實(shí)證主義對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的滲透已達(dá)到前所未有的高度。根據(jù)批判實(shí)在的分析，實(shí)證主義研究取向?qū)?jīng)濟(jì)學(xué)研究造成的不良影響是十分巨大的。比如，形式主義演繹模型的構(gòu)建，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究遠(yuǎn)離了現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題；為了構(gòu)筑實(shí)證模型，人為地建立的封閉系統(tǒng)，把找到事件之間的恒常聯(lián)結(jié)作為研究的重點(diǎn)，從而忽視了大量潛在地發(fā)揮作用的機(jī)制和力量，使得對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究流于膚淺等等。通過(guò)對(duì)批判實(shí)在和實(shí)證主義的比較分析，我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究，應(yīng)當(dāng)充分吸收科學(xué)哲學(xué)領(lǐng)域?qū)?shí)證主義提出的各種批判，全面反思實(shí)證主義對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究造成的積極和消極影響，進(jìn)一步推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的創(chuàng)新：第一，堅(jiān)持對(duì)研究對(duì)象的本質(zhì)進(jìn)行考察，并找到與研究對(duì)象的本質(zhì)相契合的分析方法。這可以通過(guò)一個(gè)例子來(lái)理解，用一個(gè)大棒可以很好地打掉坐墊上的灰塵，但是卻不能用它來(lái)清除玻璃上的灰塵。實(shí)證主義在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展和進(jìn)步上，發(fā)揮過(guò)巨大的作用，但是把它推廣到所有社會(huì)科學(xué)研究領(lǐng)域的“經(jīng)濟(jì)學(xué)帝國(guó)主義”傾向，則會(huì)產(chǎn)生很大的弊端。因此，應(yīng)提倡不同方法之間的溝通和跨學(xué)科的研究，而不是頑固地堅(jiān)持實(shí)證主義的演繹—法則式模型構(gòu)筑方法。比如在分析個(gè)體和社會(huì)結(jié)構(gòu)的關(guān)系時(shí)，不能只把原子般的代表性個(gè)體作為分析的出發(fā)點(diǎn)，而應(yīng)當(dāng)在個(gè)體和結(jié)構(gòu)的辯證關(guān)系中考察經(jīng)濟(jì)關(guān)系的形成、發(fā)展和變化。以的階級(jí)分析為例，實(shí)證主義者指責(zé)階級(jí)分析缺乏微觀基礎(chǔ)，因?yàn)樗狈?duì)個(gè)人動(dòng)機(jī)、信念和行動(dòng)的分析，而只是把個(gè)體的行動(dòng)訴諸階級(jí)利益。這是對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)階級(jí)分析方法的誤讀，這種誤讀忽視了馬克思對(duì)階級(jí)形成的歷史過(guò)程的分析，在馬克思那里，個(gè)體明顯受到歷史地形成的資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的影響，但是個(gè)體仍然具有改變（更多的是通過(guò)革命）資本主義的能力，而這種能力當(dāng)然是個(gè)體行動(dòng)能力和集體力量匯聚的綜合結(jié)果。第二，應(yīng)當(dāng)關(guān)注對(duì)造成某種現(xiàn)象的各種機(jī)制以及它們之間相互關(guān)系的分析，關(guān)注事物發(fā)展變化的趨勢(shì)，而不是像實(shí)證主義那樣，只關(guān)注事件之間的規(guī)則聯(lián)系，并把這種規(guī)則聯(lián)系視為是規(guī)律般的東西。比如，以計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)為例，盡管計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究文獻(xiàn)數(shù)目巨大，但是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常對(duì)他們的研究成果的政策含義保持沉默。出現(xiàn)這種情況的原因很簡(jiǎn)單，因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)不可能觀測(cè)到明顯不變的實(shí)證規(guī)則。計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)盡管取得了很大的進(jìn)步，但還沒有導(dǎo)致人們像自然科學(xué)一樣在經(jīng)濟(jì)學(xué)里找到精確而普遍的規(guī)律。在本質(zhì)上，計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)事實(shí)上還受困于這樣的事實(shí)：新的發(fā)現(xiàn)往往導(dǎo)致人們?cè)?jīng)承認(rèn)的變量之間的規(guī)則性聯(lián)系不復(fù)存在。第三，要把規(guī)律作為一種趨勢(shì)，通過(guò)對(duì)各種機(jī)制的綜合分析，判斷事物的發(fā)展變化。比如在馬克思的利潤(rùn)率下降趨勢(shì)分析中，應(yīng)綜合考察導(dǎo)致利潤(rùn)下降的因素或機(jī)制與起反作用的趨勢(shì)或機(jī)制間的辯證關(guān)系，而不是因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)利潤(rùn)率在某個(gè)階段上升，就否定利潤(rùn)率下降趨勢(shì)的理論。同樣，也不能像置鹽定理那樣，認(rèn)為作為個(gè)體的資本家的利潤(rùn)最大化選擇，必然決定了利潤(rùn)率不可能下降，因?yàn)閭€(gè)體理性可能造成集體非理性的結(jié)果；同樣，僅抓住資本有機(jī)構(gòu)成提高的因素，不考慮地理———?dú)v史因素造成的影響，主張利潤(rùn)率一直呈現(xiàn)下降的趨勢(shì)也不可取，這正是一些者招致批判的根本原因之一。
作者:常慶欣 單位:中國(guó)人民大學(xué)學(xué)院
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第7篇：演繹推理和邏輯推理的區(qū)別范文
［關(guān)鍵詞］人工智能，常識(shí)推理，歸納邏輯，廣義內(nèi)涵邏輯，認(rèn)知邏輯，自然語(yǔ)言邏輯
現(xiàn)代邏輯創(chuàng)始于19世紀(jì)末葉和20世紀(jì)早期，其發(fā)展動(dòng)力主要來(lái)自于數(shù)學(xué)中的公理化運(yùn)動(dòng)。當(dāng)時(shí)的數(shù)學(xué)家們?cè)噲D即從少數(shù)公理根據(jù)明確給出的演繹規(guī)則推導(dǎo)出其他的數(shù)學(xué)定理，從而把整個(gè)數(shù)學(xué)構(gòu)造成為一個(gè)嚴(yán)格的演繹大廈，然后用某種程序和方法一勞永逸地證明數(shù)學(xué)體系的可靠性。為此需要發(fā)明和鍛造嚴(yán)格、精確、適用的邏輯工具。這是現(xiàn)代邏輯誕生的主要?jiǎng)恿?。由此造成的后果就?0世紀(jì)邏輯研究的嚴(yán)重?cái)?shù)學(xué)化，其表現(xiàn)在于：一是邏輯專注于在數(shù)學(xué)的形式化過(guò)程中提出的問(wèn)題；二是邏輯采納了數(shù)學(xué)的方法論，從事邏輯研究就意味著象數(shù)學(xué)那樣用嚴(yán)格的形式證明去解決問(wèn)題。由此發(fā)展出來(lái)的邏輯被恰當(dāng)?shù)胤Q為“數(shù)理邏輯”，它增強(qiáng)了邏輯研究的深度，使邏輯學(xué)的發(fā)展繼古希臘邏輯、歐洲中世紀(jì)邏輯之后進(jìn)入第三個(gè)高峰期，并且對(duì)整個(gè)現(xiàn)代科學(xué)特別是數(shù)學(xué)、哲學(xué)、語(yǔ)言學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)產(chǎn)生了非常重要的影響。
本文所要探討的問(wèn)題是：21世紀(jì)邏輯發(fā)展的主要?jiǎng)恿?lái)自何處？大致說(shuō)來(lái)將如何發(fā)展？我個(gè)人的看法是：計(jì)算機(jī)科學(xué)和人工智能將至少是21世紀(jì)早期邏輯學(xué)發(fā)展的主要?jiǎng)恿υ慈?，并將由此決定21世紀(jì)邏輯學(xué)的另一幅面貌。由于人工智能要模擬人的智能，它的難點(diǎn)不在于人腦所進(jìn)行的各種必然性推理（這一點(diǎn)在20世紀(jì)基本上已經(jīng)做到了，如用計(jì)算機(jī)去進(jìn)行高難度和高強(qiáng)度的數(shù)學(xué)證明，“深藍(lán)”通過(guò)高速、大量的計(jì)算去與世界冠軍下棋），而是最能體現(xiàn)人的智能特征的能動(dòng)性、創(chuàng)造性思維，這種思維活動(dòng)中包括學(xué)習(xí)、抉擇、嘗試、修正、推理諸因素，例如選擇性地搜集相關(guān)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，在不充分信息的基礎(chǔ)上作出嘗試性的判斷或抉擇，不斷根據(jù)環(huán)境反饋調(diào)整、修正自己的行為，……由此達(dá)到實(shí)踐的成功。于是，邏輯學(xué)將不得不比較全面地研究人的思維活動(dòng)，并著重研究人的思維中最能體現(xiàn)其能動(dòng)性特征的各種不確定性推理，由此發(fā)展出的邏輯理論也將具有更強(qiáng)的可應(yīng)用性。
實(shí)際上，在20世紀(jì)中后期，就已經(jīng)開始了現(xiàn)代邏輯與人工智能（記為AI）之間的相互融合和滲透。例如，哲學(xué)邏輯所研究的許多課題在理論計(jì)算機(jī)和人工智能中具有重要的應(yīng)用價(jià)值。AI從認(rèn)知心理學(xué)、社會(huì)科學(xué)以及決策科學(xué)中獲得了許多資源，但邏輯（包括哲學(xué)邏輯）在AI中發(fā)揮了特別突出的作用。某些原因促使哲學(xué)邏輯家去發(fā)展關(guān)于非數(shù)學(xué)推理
的理論；基于幾乎同樣的理由，AI研究者也在進(jìn)行類似的探索，這兩方面的研究正在相互接近、相互借鑒，甚至在逐漸融合在一起。例如，AI特別關(guān)心下述課題：
·效率和資源有限的推理；
·感知；
·做計(jì)劃和計(jì)劃再認(rèn)；
·關(guān)于他人的知識(shí)和信念的推理；
·各認(rèn)知主體之間相互的知識(shí)；
·自然語(yǔ)言理解；
·知識(shí)表示；
·常識(shí)的精確處理；
·對(duì)不確定性的處理，容錯(cuò)推理；
·關(guān)于時(shí)間和因果性的推理；
·解釋或說(shuō)明；
·對(duì)歸納概括以及概念的學(xué)習(xí)。[①]
21世紀(jì)的邏輯學(xué)也應(yīng)該關(guān)注這些問(wèn)題，并對(duì)之進(jìn)行研究。為了做到這一點(diǎn)，邏輯學(xué)家們有必要熟悉AI的要求及其相關(guān)進(jìn)展，使其研究成果在AI中具有可應(yīng)用性。
我認(rèn)為，至少是21世紀(jì)早期，邏輯學(xué)將會(huì)重點(diǎn)關(guān)注下述幾個(gè)領(lǐng)域，并且有可能在這些領(lǐng)域出現(xiàn)具有重大意義的成果：（1）如何在邏輯中處理常識(shí)推理中的弗協(xié)調(diào)、非單調(diào)和容錯(cuò)性因素？（2）如何使機(jī)器人具有人的創(chuàng)造性智能，如從經(jīng)驗(yàn)證據(jù)中建立用于指導(dǎo)以后行動(dòng)的歸納判斷？（3）如何進(jìn)行知識(shí)表示和知識(shí)推理，特別是基于已有的知識(shí)庫(kù)以及各認(rèn)知主體相互之間的知識(shí)而進(jìn)行的推理？（4）如何結(jié)合各種語(yǔ)境因素進(jìn)行自然語(yǔ)言理解和推理，使智能機(jī)器人能夠用人的自然語(yǔ)言與人進(jìn)行成功的交際？等等。
1．常識(shí)推理中的某些弗協(xié)調(diào)、非單調(diào)和容錯(cuò)性因素
AI研究的一個(gè)目標(biāo)就是用機(jī)器智能模擬人的智能，它選擇各種能反映人的智能特征的問(wèn)題進(jìn)行實(shí)踐，希望能做出各種具有智能特征的軟件系統(tǒng)。AI研究基于計(jì)算途徑，因此要建立具有可操作性的符號(hào)模型。一般而言，AI關(guān)于智能系統(tǒng)的符號(hào)模型可描述為：由一個(gè)知識(shí)載體（稱為知識(shí)庫(kù)KB）和一組加載在KB上的足以產(chǎn)生智能行為的過(guò)程（稱為問(wèn)題求解器PS）構(gòu)成。經(jīng)過(guò)20世紀(jì)70年代包括專家系統(tǒng)的發(fā)展，AI研究者逐步取得共識(shí)，認(rèn)識(shí)到知識(shí)在智能系統(tǒng)中力量，即一般的智能系統(tǒng)事實(shí)上是一種基于知識(shí)的系統(tǒng)，而知識(shí)包括專門性知識(shí)和常識(shí)性知識(shí)，前者亦可看做是某一領(lǐng)域內(nèi)專家的常識(shí)。于是，常識(shí)問(wèn)題就成為AI研究的一個(gè)核心問(wèn)題，它包括兩個(gè)方面：常識(shí)表示和常識(shí)推理，即如何在人工智能中清晰地表示人類的常識(shí)，并運(yùn)用這些常識(shí)去進(jìn)行符合人類行為的推理。顯然，如此建立的常識(shí)知識(shí)庫(kù)可能包含矛盾，是不協(xié)調(diào)的，但這種矛盾或不協(xié)調(diào)應(yīng)不至于影響到進(jìn)行合理的推理行為；常識(shí)推理還是一種非單調(diào)推理，即人們基于不完全的信息推出某些結(jié)論，當(dāng)人們得到更完全的信息后，可以改變甚至收回原來(lái)的結(jié)論；常識(shí)推理也是一種可能出錯(cuò)的不精確的推理模式，是在容許有錯(cuò)誤知識(shí)的情況下進(jìn)行的推理，簡(jiǎn)稱容錯(cuò)推理。而經(jīng)典邏輯拒斥任何矛盾，容許從矛盾推出一切命題；并且它是單調(diào)的，即承認(rèn)如下的推理模式：如果p?r，則pùq?r；或者說(shuō)，任一理論的定理屬于該理論之任一擴(kuò)張的定理集。因此，在處理常識(shí)表示和常識(shí)推理時(shí)，經(jīng)典邏輯應(yīng)該受到限制和修正，并發(fā)展出某些非經(jīng)典的邏輯，如次協(xié)調(diào)邏輯、非單調(diào)邏輯、容錯(cuò)推理等。有人指出，常識(shí)推理的邏輯是次協(xié)調(diào)邏輯和非單調(diào)邏輯的某種結(jié)合物，而后者又可看做是對(duì)容錯(cuò)推理的簡(jiǎn)單且基本的情形的一種形式化。[②]“次協(xié)調(diào)邏輯”（ParaconsistentLogic）是由普里斯特、達(dá)·科斯塔等人在對(duì)悖論的研究中發(fā)展出來(lái)的，其基本想法是：當(dāng)在一個(gè)理論中發(fā)現(xiàn)難以克服的矛盾或悖論時(shí)，與其徒勞地想盡各種辦法去排除或防范它們，不如干脆讓它們留在理論體系內(nèi)，但把它們“圈禁”起來(lái)，不讓它們?nèi)我鈹U(kuò)散，以免使我們所創(chuàng)立或研究的理論成為“不足道”的。于是，在次協(xié)調(diào)邏輯中，能夠容納有意義、有價(jià)值的“真矛盾”，但這些矛盾并不能使系統(tǒng)推出一切，導(dǎo)致自毀。因此，這一新邏輯具有一種次于經(jīng)典邏輯但又遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于完全不協(xié)調(diào)系統(tǒng)的協(xié)調(diào)性。次協(xié)調(diào)邏輯家們認(rèn)為，如果在一理論T中，一語(yǔ)句A及其否定?A都是定理，則T是不協(xié)調(diào)的；否則，稱T是協(xié)調(diào)的。如果T所使用的邏輯含有從互相否定的兩公式可推出一切公式的規(guī)則或推理，則不協(xié)調(diào)的T也是不足道的(trivial)。因此，通常以經(jīng)典邏輯為基礎(chǔ)的理論，如果它是不協(xié)調(diào)的，那它一定也是不足道的。這一現(xiàn)象表明，經(jīng)典邏輯雖可用于研究協(xié)調(diào)的理論，但不適用于研究不協(xié)調(diào)但又足道的理論。達(dá)·科斯塔在20世紀(jì)60年代構(gòu)造了一系列次協(xié)調(diào)邏輯系統(tǒng)Cn（1≤n≤w），以用作不協(xié)調(diào)而又足道的理論的邏輯工具。對(duì)次協(xié)調(diào)邏輯系統(tǒng)Cn的特征性描述包括下述命題：(i)矛盾律?(Aù?A)不普遍有效；(ii)從兩個(gè)相互否定的公式A和?A推不出任意公式；即是說(shuō)，矛盾不會(huì)在系統(tǒng)中任意擴(kuò)散，矛盾不等于災(zāi)難。(iii)應(yīng)當(dāng)容納與(i)和(ii)相容的大多數(shù)經(jīng)典邏輯的推理模式和規(guī)則。這里，(i)和(ii)表明了對(duì)矛盾的一種相對(duì)寬容的態(tài)度，(iii)則表明次協(xié)調(diào)邏輯對(duì)于經(jīng)典邏輯仍有一定的繼承性。
在任一次協(xié)調(diào)邏輯系統(tǒng)Cn(1≤n≤w)中，下述經(jīng)典邏輯的定理或推理模式都不成立：
?(Aù?A)
Aù?AB
A(?AB)
(A??A)B
(A??A)?B
A??A
(?Aù(AúB))B
(AB)(?B?A)
若以C0為經(jīng)典邏輯，則系列C0,C1,C2,…Cn,…Cw使得對(duì)任正整數(shù)i有Ci弱于Ci-1，Cw是這系列中最弱的演算。已經(jīng)為Cn設(shè)計(jì)出了合適的語(yǔ)義學(xué)，并已經(jīng)證明Cn相對(duì)于此種語(yǔ)義是可靠的和完全的，并且次協(xié)調(diào)命題邏輯系統(tǒng)Cn還是可判定的?，F(xiàn)在，已經(jīng)有人把次協(xié)調(diào)邏輯擴(kuò)展到模態(tài)邏輯、時(shí)態(tài)邏輯、道義邏輯、多值邏輯、集合論等領(lǐng)域的研究中，發(fā)展了這些領(lǐng)域內(nèi)的次協(xié)調(diào)理論。顯然，次協(xié)調(diào)邏輯將會(huì)得到更進(jìn)一步的發(fā)展。[③]
非單調(diào)邏輯是關(guān)于非單調(diào)推理的邏輯，它的研究開始于20世紀(jì)80年代。1980年，D·麥克多莫特和J·多伊爾初步嘗試著系統(tǒng)發(fā)展一種關(guān)于非單調(diào)推理的邏輯。他們?cè)诮?jīng)典謂詞演算中引入一個(gè)算子M，表示某種“一致性”斷言，并將其看做是模態(tài)概念，通過(guò)一定程序把模態(tài)邏輯系統(tǒng)T、S4和S5翻譯成非單調(diào)邏輯。B·摩爾的論文《非單調(diào)邏輯的語(yǔ)義思考》（1983）據(jù)認(rèn)為在非單調(diào)邏輯方面作出了令人注目的貢獻(xiàn)。他在“缺省推理”和“自動(dòng)認(rèn)知推理”之間做了區(qū)分，并把前者看作是在沒有任何相反信息和缺少證據(jù)的條件下進(jìn)行推理的過(guò)程，這種推理的特征是試探性的：根據(jù)新信息，它們很可能會(huì)被撤消。自動(dòng)認(rèn)知推理則不是這種類型，它是與人們自身的信念或知識(shí)相關(guān)的推理，可用它模擬一個(gè)理想的具有信念的有理性的人的推理。對(duì)于在計(jì)算機(jī)和人工智能中獲得成功的應(yīng)用而言，非單調(diào)邏輯尚需進(jìn)一步發(fā)展。
2．歸納以及其他不確定性推理
人類智能的本質(zhì)特征和最高表現(xiàn)是創(chuàng)造。在人類創(chuàng)造的過(guò)程中，具有必然性的演繹推理固然起重要作用，但更為重要的是具有某種不確定性的歸納、類比推理以及模糊推理等。因此，計(jì)算機(jī)要成功地模擬人的智能，真正體現(xiàn)出人的智能品質(zhì)，就必須對(duì)各種具有不確定性的推理模式進(jìn)行研究。
首先是對(duì)歸納推理和歸納邏輯的研究。這里所說(shuō)的“歸納推理”是廣義的，指一切擴(kuò)展性推理，它們的結(jié)論所斷定的超出了其前提所斷定的范圍，因而前提的真無(wú)法保證結(jié)論的真，整個(gè)推理因此缺乏必然性。具體說(shuō)來(lái)，這種意義的“歸納”包括下述內(nèi)容：簡(jiǎn)單枚舉法；排除歸納法，指這樣一些操作：預(yù)先通過(guò)觀察或?qū)嶒?yàn)列出被研究現(xiàn)象的可能的原因，然后有選擇地安排某些事例或?qū)嶒?yàn)，根據(jù)某些標(biāo)準(zhǔn)排除不相干假設(shè)，最后得到比較可靠的結(jié)論；統(tǒng)計(jì)概括：從關(guān)于有窮數(shù)目樣本的構(gòu)成的知識(shí)到關(guān)于未知總體分布構(gòu)成的結(jié)論的推理；類比論證和假說(shuō)演繹法，等等。盡管休謨提出著名的“歸納問(wèn)題”，對(duì)歸納推理的合理性和歸納邏輯的可能性提出了深刻的質(zhì)疑，但我認(rèn)為，（1）歸納是在茫茫宇宙中生存的人類必須采取也只能采取的認(rèn)知策略，對(duì)于人類來(lái)說(shuō)具有實(shí)踐的必然性。（2）人類有理由從經(jīng)驗(yàn)的重復(fù)中建立某種確實(shí)性和規(guī)律性，其依據(jù)就是確信宇宙中存在某種類似于自然齊一律和客觀因果律之類的東西。這一確信是合理的，而用純邏輯的理由去懷疑一個(gè)關(guān)于世界的事實(shí)性斷言則是不合理的，除非這個(gè)斷言是邏輯矛盾。（3）人類有可能建立起局部合理的歸納邏輯和歸納方法論。并且，歸納邏輯的這種可能性正在計(jì)算機(jī)科學(xué)和人工智能的研究推動(dòng)下慢慢地演變成現(xiàn)實(shí)。恩格斯早就指出，“社會(huì)一旦有技術(shù)上的需要，則這種需要比十所大學(xué)更能把科學(xué)推向前進(jìn)。”[④]有人通過(guò)指責(zé)現(xiàn)有的歸納邏輯不成熟，得出“歸納邏輯不可能”的結(jié)論，他們的推理本身與歸納推理一樣，不具有演繹的必然性。（4）人類實(shí)踐的成功在一定程度上證明了相應(yīng)的經(jīng)驗(yàn)知識(shí)的真理性，也就在一定程度上證明了歸納邏輯和歸納方法論的力量。毋庸否認(rèn)，歸納邏輯目前還很不成熟。有的學(xué)者指出，為了在機(jī)器的智能模擬中克服對(duì)歸納模擬的困難而有所突破，應(yīng)該將歸納邏輯等有關(guān)的基礎(chǔ)理論研究與機(jī)器學(xué)習(xí)、不確定推理和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)模型與歸納學(xué)習(xí)中已有的成果結(jié)合起來(lái)。只有這樣，才能在已有的歸納學(xué)習(xí)成果上，在機(jī)器歸納和機(jī)器發(fā)現(xiàn)上取得新的突破和進(jìn)展。[⑤]這是一個(gè)極有價(jià)值且極富挑戰(zhàn)性的課題，無(wú)疑在21世紀(jì)將得到重視并取得進(jìn)展。再談模糊邏輯?，F(xiàn)實(shí)世界中充滿了模糊現(xiàn)象，這些現(xiàn)象反映到人的思維中形成了模糊概念和模糊命題，如“矮個(gè)子”、“美人”、“甲地在乙地附近”、“他很年輕”等。研究模糊概念、模糊命題和模糊推理的邏輯理論叫做“模糊邏輯”。對(duì)它的研究始于20世紀(jì)20年代，其代表性人物是L·A·查德和P·N·馬林諾斯。模糊邏輯為精確邏輯（二值邏輯）解決不了的問(wèn)題提供了解決的可能，它目前在醫(yī)療診斷、故障檢測(cè)、氣象預(yù)報(bào)、自動(dòng)控制以及人工智能研究中獲得重要應(yīng)用。顯然，它在21世紀(jì)將繼續(xù)得到更大的發(fā)展。
3．廣義內(nèi)涵邏輯
經(jīng)典邏輯只是對(duì)命題聯(lián)結(jié)詞、個(gè)體詞、謂詞、量詞和等詞進(jìn)行了研究，但在自然語(yǔ)言中，除了這些語(yǔ)言成分之外，顯然還存在許多其他的語(yǔ)言成分，如各種各樣的副詞，包括模態(tài)詞“必然”、“可能”和“不可能”、時(shí)態(tài)詞“過(guò)去”、“現(xiàn)在”和“未來(lái)”、道義詞“應(yīng)該”、“允許”、“禁止”等等，以及各種認(rèn)知?jiǎng)釉~，如“思考”、“希望”、“相信”、“判斷”、“猜測(cè)”、“考慮”、“懷疑”，這些認(rèn)知?jiǎng)釉~在邏輯和哲學(xué)文獻(xiàn)中被叫做“命題態(tài)度詞”。對(duì)這些副詞以及命題態(tài)度詞的邏輯研究可以歸類為“廣義內(nèi)涵邏輯”。
大多數(shù)副詞以及幾乎所有命題態(tài)度詞都是內(nèi)涵性的，造成內(nèi)涵語(yǔ)境，后者與外延語(yǔ)境構(gòu)成對(duì)照。外延語(yǔ)境又叫透明語(yǔ)境，是經(jīng)典邏輯的組合性原則、等值置換規(guī)則、同一性替換規(guī)則在其中適用的語(yǔ)境；內(nèi)涵語(yǔ)境又稱晦暗語(yǔ)境，是上述規(guī)則在其中不適用的語(yǔ)境。相應(yīng)于外延語(yǔ)境和內(nèi)涵語(yǔ)境的區(qū)別，一切語(yǔ)言表達(dá)式（包括自然語(yǔ)言的名詞、動(dòng)詞、形容詞直至語(yǔ)句）都可以區(qū)分為外延性的和內(nèi)涵性的，前者是提供外延語(yǔ)境的表達(dá)式，后者是提供內(nèi)涵性語(yǔ)境的表達(dá)式。例如，殺死、見到、擁抱、吻、砍、踢、打、與…下棋等都是外延性表達(dá)式，而知道、相信、認(rèn)識(shí)、必然、可能、允許、禁止、過(guò)去、現(xiàn)在、未來(lái)等都是內(nèi)涵性表達(dá)式。
在內(nèi)涵語(yǔ)境中會(huì)出現(xiàn)一些復(fù)雜的情況。首先，對(duì)于個(gè)體詞項(xiàng)來(lái)說(shuō)，關(guān)鍵性的東西是我們不僅必須考慮它們?cè)诂F(xiàn)實(shí)世界中的外延，而且要考慮它們?cè)谄渌赡苁澜缰械耐庋?。例如，由于“必然”是?nèi)涵性表達(dá)式，它提供內(nèi)涵語(yǔ)境，因而下述推理是非有效的：
晨星必然是晨星，
晨星就是暮星，
所以，晨星必然是暮星。
這是因?yàn)椋哼@個(gè)推理只考慮到“晨星”和“暮星”在現(xiàn)實(shí)世界中的外延，并沒有考慮到它們?cè)诿恳粋€(gè)可能世界中的外延，我們完全可以設(shè)想一個(gè)可能世界，在其中“晨星”的外延不同于“暮星”的外延。因此，我們就不能利用同一性替換規(guī)則，由該推理的前提得出它的結(jié)論：“晨星必然是暮星”。其次，在內(nèi)涵語(yǔ)境中，語(yǔ)言表達(dá)式不再以通常是它們的外延的東西作為外延，而以通常是它們的內(nèi)涵的東西作為外延。以“達(dá)爾文相信人是從猿猴進(jìn)化而來(lái)的”這個(gè)語(yǔ)句為例。這里，達(dá)爾文所相信的是“人是從猿猴進(jìn)化而來(lái)的”所表達(dá)的思想，而不是它所指稱的真值，于是在這種情況下，“人是從猿猴進(jìn)化而來(lái)的”所表達(dá)的思想（命題）就構(gòu)成它的外延。再次，在內(nèi)涵語(yǔ)境中，雖然適用于外延的函項(xiàng)性原則不再成立，但并不是非要拋棄不可，可以把它改述為新的形式：一復(fù)合表達(dá)式的外延是它出現(xiàn)于外延語(yǔ)境中的部分表達(dá)式的外延加上出現(xiàn)于內(nèi)涵語(yǔ)境中的部分表達(dá)式的內(nèi)涵的函項(xiàng)。這個(gè)新的組合性或函項(xiàng)性原則在內(nèi)涵邏輯中成立。
一般而言，一個(gè)好的內(nèi)涵邏輯至少應(yīng)滿足兩個(gè)條件：（i）它必須能夠處理外延邏輯所能處理的問(wèn)題；（ii）它還必須能夠處理外延邏輯所不能處理的難題。這就是說(shuō)，它既不能與外延邏輯相矛盾，又要克服外延邏輯的局限。這樣的內(nèi)涵邏輯目前正在發(fā)展中，并且已有初步輪廓。從術(shù)語(yǔ)上說(shuō)，內(nèi)涵邏輯除需要真、假、語(yǔ)句真值的同一和不同、集合或類、謂詞的同范圍或不同范圍等外延邏輯的術(shù)語(yǔ)之外，還需要同義、內(nèi)涵的同一和差異、命題、屬性或概念這樣一些術(shù)語(yǔ)。廣而言之，可以把內(nèi)涵邏輯看作是關(guān)于象“必然”、“可能”、“知道”、“相信”，“允許”、“禁止”等提供內(nèi)涵語(yǔ)境的語(yǔ)句算子的一般邏輯。在這種廣義之下，模態(tài)邏輯、時(shí)態(tài)邏輯、道義邏輯、認(rèn)知邏輯、問(wèn)題邏輯等都是內(nèi)涵邏輯。不過(guò)，還有一種狹義的內(nèi)涵邏輯，它可以粗略定義如下：一個(gè)內(nèi)涵邏輯是一個(gè)形式語(yǔ)言，其中包括（1）謂詞邏輯的算子、量詞和變?cè)?，這里的謂詞邏輯不必局限于一階謂詞邏輯，也可以是高階謂詞邏輯；（2）合式的λ—表達(dá)式，例如(λx)A，這里A是任一類型的表達(dá)式，x是任一類型的變?cè)?λx)A本身是一函項(xiàng)，它把變?cè)獂在其中取值的那種類型的對(duì)象映射到A所屬的那種類型上；（3）其他需要的模態(tài)的或內(nèi)涵的算子，例如€，ù、ú。而一個(gè)內(nèi)涵邏輯的解釋，則由下列要素組成：（1）一個(gè)可能世界的非空集W；（2）一個(gè)可能個(gè)體的非空集D；（3）一個(gè)賦值，它給系統(tǒng)內(nèi)的表達(dá)式指派它們?cè)诿縲∈W中的外延。對(duì)于任一的解釋Q和任一的世界w∈W，判定內(nèi)涵邏輯系統(tǒng)中的任一表達(dá)式X相對(duì)于解釋Q在w∈W中的外延總是可能的。這樣的內(nèi)涵邏輯系統(tǒng)有丘奇的LSD系統(tǒng)，R·蒙塔古的IL系統(tǒng)，以及E·N·扎爾塔的FIL系統(tǒng)等。[⑥]在各種內(nèi)涵邏輯中，認(rèn)識(shí)論邏輯（epistemiclogic）具有重要意義。它有廣義和狹義之分。廣義的認(rèn)識(shí)論邏輯研究與感知（perception）、知道、相信、斷定、理解、懷疑、問(wèn)題和回答等相關(guān)的邏輯問(wèn)題，包括問(wèn)題邏輯、知道邏輯、相信邏輯、斷定邏輯等；狹義的認(rèn)識(shí)論邏輯僅指知道和相信的邏輯，簡(jiǎn)稱“認(rèn)知邏輯”。馮·賴特在1951年提出了對(duì)“認(rèn)知模態(tài)”的邏輯分析，這對(duì)建立認(rèn)知邏輯具有極大的啟發(fā)作用。J·麥金西首先給出了一個(gè)關(guān)于“知道”的模態(tài)邏輯。A·帕普于1957年建立了一個(gè)基于6條規(guī)則的相信邏輯系統(tǒng)。J·亨迪卡于60年代出版的《知識(shí)和信念》一書是認(rèn)知邏輯史上的重要著作，其中提出了一些認(rèn)知邏輯的系統(tǒng)，并為其建立了基于“模型集”的語(yǔ)義學(xué)，后者是可能世界語(yǔ)義學(xué)的先導(dǎo)之一。當(dāng)今的認(rèn)知邏輯紛繁復(fù)雜，既不成熟也面臨許多難題。由于認(rèn)知邏輯涉及認(rèn)識(shí)論、心理學(xué)、語(yǔ)言學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和人工智能等諸多領(lǐng)域，并且認(rèn)知邏輯的應(yīng)用技術(shù)，又稱關(guān)于知識(shí)的推理技術(shù)，正在成為計(jì)算機(jī)科學(xué)和人工智能的重要分支之一，因此認(rèn)知邏輯在20世紀(jì)中后期成為國(guó)際邏輯學(xué)界的一個(gè)熱門研究方向。這一狀況在21世紀(jì)將得到繼續(xù)并進(jìn)一步強(qiáng)化，在這方面有可能出現(xiàn)突破性的重要結(jié)果。
4．對(duì)自然語(yǔ)言的邏輯研究
對(duì)自然語(yǔ)言的邏輯研究有來(lái)自幾個(gè)不同領(lǐng)域的推動(dòng)力。首先是計(jì)算機(jī)和人工智能的研究，人機(jī)對(duì)話和通訊、計(jì)算機(jī)的自然語(yǔ)言理解、知識(shí)表示和知識(shí)推理等課題，都需要對(duì)自然語(yǔ)言進(jìn)行精細(xì)的邏輯分析，并且這種分析不能僅停留在句法層面，而且要深入到語(yǔ)義層面。其次是哲學(xué)特別是語(yǔ)言哲學(xué)，在20世紀(jì)哲學(xué)家們對(duì)語(yǔ)言表達(dá)式的意義問(wèn)題傾注了異乎尋常的精力，發(fā)展了各種各樣的意義理論，如觀念論、指稱論、使用論、言語(yǔ)行為理論、真值條件論等等，以致有人說(shuō)，關(guān)注意義成了20世紀(jì)哲學(xué)家的職業(yè)病。再次是語(yǔ)言學(xué)自身發(fā)展的需要，例如在研究自然語(yǔ)言的意義問(wèn)題時(shí)，不能僅僅停留在脫離語(yǔ)境的抽象研究上面，而要結(jié)合使用語(yǔ)言的特定環(huán)境去研究，這導(dǎo)致了語(yǔ)義學(xué)、語(yǔ)用學(xué)、新修辭學(xué)等等發(fā)展。各個(gè)方面發(fā)展的成果可以總稱為“自然語(yǔ)言邏輯”，它力圖綜合后期維特根斯坦提倡的使用論，J·L·奧斯汀、J·L·塞爾等人發(fā)展的言語(yǔ)行為理論，以及P·格賴斯所創(chuàng)立的會(huì)話含義學(xué)說(shuō)等成果，透過(guò)自然語(yǔ)言的指謂性和交際性去研究自然語(yǔ)言中的推理。
自然語(yǔ)言具有表達(dá)和交際兩種職能，其中交際職能是自然語(yǔ)言最重要的職能，是它的生命力之所在。而言語(yǔ)交際總是在一定的語(yǔ)言環(huán)境（簡(jiǎn)稱語(yǔ)境）中進(jìn)行的，語(yǔ)境有廣義和狹義之分。狹義的語(yǔ)境僅指一個(gè)語(yǔ)詞、一個(gè)句子出現(xiàn)的上下文。廣義的語(yǔ)境除了上下文之外，還包括該語(yǔ)詞或語(yǔ)句出現(xiàn)的整個(gè)社會(huì)歷史條件，如該語(yǔ)詞或語(yǔ)句出現(xiàn)的時(shí)間、地點(diǎn)、條件、講話的人（作者）、聽話的人（讀者）以及交際雙方所共同具有的背景知識(shí)，這里的背景知識(shí)包括交際雙方共同的信念和心理習(xí)慣，以及共同的知識(shí)和假定等等。這些語(yǔ)境因素對(duì)于自然語(yǔ)言的表達(dá)式（語(yǔ)詞、語(yǔ)句）的意義有著極其重要的影響，這具體表現(xiàn)在：（i）語(yǔ)境具有消除自然語(yǔ)言語(yǔ)詞的多義性、歧義性和模糊性的能力，具有嚴(yán)格規(guī)定語(yǔ)言表達(dá)式意義的能力。（ii）自然語(yǔ)言的句子常常包含指示代詞、人稱代詞、時(shí)間副詞等，要弄清楚這些句子的意義和內(nèi)容，就要弄清楚這句話是誰(shuí)說(shuō)的、對(duì)誰(shuí)說(shuō)的、什么時(shí)候說(shuō)的、什么地點(diǎn)說(shuō)的、針對(duì)什么說(shuō)的，等等，這只有在一定的語(yǔ)境中才能進(jìn)行。依賴語(yǔ)境的其他類型的語(yǔ)句還有：包含著象“有些”和“每一個(gè)”這類量化表達(dá)式的句子的意義取決于依語(yǔ)境而定的論域，包含著象“大的”、“冷的”這類形容詞的句子的意義取決于依語(yǔ)境而定的相比較的對(duì)象類；模態(tài)語(yǔ)句和條件語(yǔ)句的意義取決于因語(yǔ)境而變化的語(yǔ)義決定因素，如此等等。（iii）語(yǔ)言表達(dá)式的意義在語(yǔ)境中會(huì)出現(xiàn)一些重要的變化，以至偏離它通常所具有的意義（抽象意義），而產(chǎn)生一種新的意義即語(yǔ)用涵義。有人認(rèn)為，一個(gè)語(yǔ)言表達(dá)式在它的具體語(yǔ)境中的意義，才是它的完全的真正的意義，一旦脫離開語(yǔ)境，它就只具有抽象的意義。語(yǔ)言的抽象意義和它的具體意義的關(guān)系，正象解剖了的死人肢體與活人肢體的關(guān)系一樣。邏輯應(yīng)該去研究、理解、把握自然語(yǔ)言的具體意義，當(dāng)然不是去研究某一個(gè)（或一組）特定的語(yǔ)句在某個(gè)特定語(yǔ)境中唯一無(wú)二的意義，而是專門研究確定自然語(yǔ)言具體意義的普遍原則。[⑦]美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家保羅·格賴斯把語(yǔ)言表達(dá)式在一定的交際語(yǔ)境中產(chǎn)生的一種不同于字面意義的特殊涵義，叫做“語(yǔ)用涵義”、“會(huì)話涵義”或“隱涵”（implicature），并于1975年提出了一組“交際合作原則”，包括一個(gè)總則和四組準(zhǔn)則?？倓t的內(nèi)容是：在你參與會(huì)話時(shí)，你要依據(jù)你所參與的談話交流的公認(rèn)目的或方向，使你的會(huì)話貢獻(xiàn)符合這種需要。仿照康德把范疇區(qū)分為量、質(zhì)、關(guān)系和方式四類，格賴斯提出了如下四組準(zhǔn)則：
（1）數(shù)量準(zhǔn)則：在交際過(guò)程中給出的信息量要適中。
a．給出所要求的信息量；
b．給出的信息量不要多于所要求的信息量。
（2）質(zhì)量準(zhǔn)則：力求講真話。
a．不說(shuō)你認(rèn)為假的東西，。
b．不說(shuō)你缺少適當(dāng)證據(jù)的東西。
（3）關(guān)聯(lián)準(zhǔn)則：說(shuō)話要與已定的交際目的相關(guān)聯(lián)。
（4）方式準(zhǔn)則：說(shuō)話要意思明確，表達(dá)清晰。
a．避免晦澀生僻的表達(dá)方式；
b．避免有歧義的表達(dá)方式；
c．說(shuō)話要簡(jiǎn)潔；
d．說(shuō)話要有順序性。[⑧]
后來(lái)對(duì)這些原則提出了不和補(bǔ)充，例如有人還提出了交際過(guò)程中所要遵守的“禮貌原則”。只要把交際雙方遵守交際合作原則之類的語(yǔ)用規(guī)則作為基本前提，這些原則就可以用來(lái)確定和把握自然語(yǔ)言的具體意義（語(yǔ)用涵義）。實(shí)際上，一個(gè)語(yǔ)句p的語(yǔ)用涵義，就是聽話人在具體語(yǔ)境中根據(jù)語(yǔ)用規(guī)則由p得到的那個(gè)或那些語(yǔ)句。更具體地說(shuō)，從說(shuō)話人S說(shuō)的話語(yǔ)p推出語(yǔ)用涵義q的一般過(guò)程是：
（i）S說(shuō)了p；
（ii）沒有理由認(rèn)為S不遵守準(zhǔn)則，或至少S會(huì)遵守總的合作原則；
（iii）S說(shuō)了p而又要遵守準(zhǔn)則或總的合作原則，S必定想表達(dá)q；
（iv）S必然知道，談話雙方都清楚：如果S是合作的，必須假設(shè)q；
（v）S無(wú)法阻止聽話人H考慮q；
（vi）因此，S意圖讓H考慮q，并在說(shuō)p時(shí)意味著q。
試舉二例：
（1）a站在熄火的汽車旁，b向a走來(lái)。a說(shuō)：“我沒有汽油了?！眀說(shuō)：“前面拐角處有一個(gè)修車鋪?！边@里a與b談話的目的是：a想得到汽油。根據(jù)關(guān)系準(zhǔn)則，b說(shuō)這句話是與a想得到汽油相關(guān)的，由此可知：b說(shuō)這句話時(shí)隱涵著：“前面的修車鋪還在營(yíng)業(yè)并且賣汽油?！?/p>
第8篇：演繹推理和邏輯推理的區(qū)別范文
【關(guān)鍵詞】法理學(xué)/法律推理/人工智能
【正文】
一、人工智能法律系統(tǒng)的歷史
計(jì)算機(jī)先驅(qū)思想家萊布尼茲曾這樣不無(wú)浪漫地談到推理與計(jì)算的關(guān)系：“我們要造成這樣一個(gè)結(jié)果，使所有推理的錯(cuò)誤都只成為計(jì)算的錯(cuò)誤，這樣，當(dāng)爭(zhēng)論發(fā)生的時(shí)候，兩個(gè)哲學(xué)家同兩個(gè)計(jì)算家一樣，用不著辯論，只要把筆拿在手里，并且在算盤面前坐下，兩個(gè)人面對(duì)面地說(shuō)：讓我們來(lái)計(jì)算一下吧！”（注：轉(zhuǎn)引自肖爾茲著：《簡(jiǎn)明邏輯史》，張家龍譯，商務(wù)印書館1977年版，第54頁(yè)。）
如果連抽象的哲學(xué)推理都能轉(zhuǎn)變?yōu)橛?jì)算問(wèn)題來(lái)解決，法律推理的定量化也許還要相對(duì)簡(jiǎn)單一些。盡管理論上的可能性與技術(shù)可行性之間依然存在著巨大的鴻溝，但是，人工智能技術(shù)的發(fā)展速度確實(shí)令人驚嘆。從誕生至今的短短45年內(nèi)，人工智能從一般問(wèn)題的研究向特殊領(lǐng)域不斷深入。1956年紐厄爾和西蒙教授的“邏輯理論家”程序，證明了羅素《數(shù)學(xué)原理》第二章52個(gè)定理中的38個(gè)定理。塞繆爾的課題組利用對(duì)策論和啟發(fā)式探索技術(shù)開發(fā)的具有自學(xué)習(xí)能力的跳棋程序，在1959年擊敗了其設(shè)計(jì)者，1962年擊敗了州跳棋冠軍，1997年超級(jí)計(jì)算機(jī)“深藍(lán)”使世界頭號(hào)國(guó)際象棋大師卡斯帕羅夫俯首稱臣。
20世紀(jì)60年代，人工智能研究的主要課題是博弈、難題求解和智能機(jī)器人；70年代開始研究自然語(yǔ)言理解和專家系統(tǒng)。1971年費(fèi)根鮑姆教授等人研制出“化學(xué)家系統(tǒng)”之后，“計(jì)算機(jī)數(shù)學(xué)家”、“計(jì)算機(jī)醫(yī)生”等系統(tǒng)相繼誕生。在其他領(lǐng)域?qū)＜蚁到y(tǒng)研究取得突出成就的鼓舞下，一些律師提出了研制“法律診斷”系統(tǒng)和律師系統(tǒng)的可能性。（注：SimonChalton,LegalDiagnostics,ComputersandLaw,No.25,August1980.pp.13-15.BryanNiblett,ExpertSystemsforLawyers,ComputersandLaw,No.29,August1981.p.2.）
1970年Buchanan&Headrick發(fā)表了《關(guān)于人工智能和法律推理若干問(wèn)題的考察》，一文，拉開了對(duì)法律推理進(jìn)行人工智能研究的序幕。文章認(rèn)為，理解、模擬法律論證或法律推理，需要在許多知識(shí)領(lǐng)域進(jìn)行艱難的研究。首先要了解如何描述案件、規(guī)則和論證等幾種知識(shí)類型，即如何描述法律知識(shí)，其中處理開放結(jié)構(gòu)的法律概念是主要難題。其次，要了解如何運(yùn)用各種知識(shí)進(jìn)行推理，包括分別運(yùn)用規(guī)則、判例和假設(shè)的推理，以及混合運(yùn)用規(guī)則和判例的推理。再次，要了解審判實(shí)踐中法律推理運(yùn)用的實(shí)際過(guò)程，如審判程序的運(yùn)行，規(guī)則的適用，事實(shí)的辯論等等。最后，如何將它們最終運(yùn)用于編制能執(zhí)行法律推理和辯論任務(wù)的計(jì)算機(jī)程序，區(qū)別和分析不同的案件，預(yù)測(cè)并規(guī)避對(duì)手的辯護(hù)策略，建立巧妙的假設(shè)等等。（注：Buchanan&Headrick,SomeSpeculationAboutArtificialIntelligenceandLegalReasoning,23StanfordLawReview(1970).pp.40-62.）法律推理的人工智能研究在這一時(shí)期主要沿著兩條途徑前進(jìn)：一是基于規(guī)則模擬歸納推理，70年代初由WalterG.Popp和BernhardSchlink開發(fā)了JUDITH律師推理系統(tǒng)。二是模擬法律分析，尋求在模型與以前貯存的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)之間建立實(shí)際聯(lián)系，并僅依這種關(guān)聯(lián)的相似性而得出結(jié)論。JeffreyMeld-man1977年開發(fā)了計(jì)算機(jī)輔助法律分析系統(tǒng)，它以律師推理為模擬對(duì)象，試圖識(shí)別與案件事實(shí)模型相似的其他案件。考慮到律師分析案件既用歸納推理又用演繹推理，程序?qū)烧叨冀o予了必要的關(guān)注，并且包括了各種水平的分析推理方法。
專家系統(tǒng)在法律中的第一次實(shí)際應(yīng)用，是D.沃特曼和M.皮特森1981年開發(fā)的法律判決輔助系統(tǒng)(LDS)。研究者探索將其當(dāng)作法律適用的實(shí)踐工具，對(duì)美國(guó)民法制度的某個(gè)方面進(jìn)行檢測(cè)，運(yùn)用嚴(yán)格責(zé)任、相對(duì)疏忽和損害賠償?shù)饶Ｐ停?jì)算出責(zé)任案件的賠償價(jià)值，并論證了如何模擬法律專家意見的方法論問(wèn)題。（注：''''ModelsofLegalDecisionmakingReport'''',R-2717-ICJ(1981).）
我國(guó)法律專家系統(tǒng)的研制于20世紀(jì)80年代中期起步。（注：錢學(xué)森教授：《論法治系統(tǒng)工程的任務(wù)與方法》（《科技管理研究》1981年第4期）、《社會(huì)主義和法治學(xué)與現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)》（《法制建設(shè)》1984年第3期）、《現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)與法和法制建設(shè)》（《政法論壇》）1985年第3期）等文章，為我國(guó)法律專家系統(tǒng)的研發(fā)起了思想解放和理論奠基作用。）1986年由朱華榮、肖開權(quán)主持的《量刑綜合平衡與電腦輔助量刑專家系統(tǒng)研究》被確定為國(guó)家社科“七五”研究課題，它在建立盜竊罪量刑數(shù)學(xué)模型方面取得了成果。在法律數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)方面，1993年中山大學(xué)學(xué)生胡釗、周宗毅、汪宏杰等人合作研制了《LOA律師辦公自動(dòng)化系統(tǒng)》。（注：楊建廣、駱梅芬編著：《法治系統(tǒng)工程》，中山大學(xué)出版社1996年版，第344-349頁(yè)。）1993年武漢大學(xué)法學(xué)院趙廷光教授主持開發(fā)了《實(shí)用刑法專家系統(tǒng)》。（注：趙廷光等著：《實(shí)用刑法專家系統(tǒng)用戶手冊(cè)》，北京新概念軟件研究所1993年版。）它由咨詢檢索系統(tǒng)、輔助定性系統(tǒng)和輔助量刑系統(tǒng)組成，具有檢索刑法知識(shí)和對(duì)刑事個(gè)案進(jìn)行推理判斷的功能。
專家系統(tǒng)與以往的“通用難題求解”相比具有以下特點(diǎn)：(1)它要解決復(fù)雜的實(shí)際問(wèn)題，而不是規(guī)則簡(jiǎn)單的游戲或數(shù)學(xué)定理證明問(wèn)題；(2)它面向更加專門的應(yīng)用領(lǐng)域，而不是單純的原理性探索；(3)它主要根據(jù)具體的問(wèn)題域，選擇合理的方法來(lái)表達(dá)和運(yùn)用特殊的知識(shí)，而不強(qiáng)調(diào)與問(wèn)題的特殊性無(wú)關(guān)的普適性推理和搜索策略。
法律專家系統(tǒng)在法規(guī)和判例的輔助檢索方面確實(shí)發(fā)揮了重要作用，解放了律師一部分腦力勞動(dòng)。但絕大多數(shù)專家系統(tǒng)目前只能做法律數(shù)據(jù)的檢索工作，缺乏應(yīng)有的推理功能。20世紀(jì)90年代以后，人工智能法律系統(tǒng)進(jìn)入了以知識(shí)工程為主要技術(shù)手段的開發(fā)時(shí)期。知識(shí)工程是指以知識(shí)為處理對(duì)象，以能在計(jì)算機(jī)上表達(dá)和運(yùn)用知識(shí)的技術(shù)為主要手段，研究知識(shí)型系統(tǒng)的設(shè)計(jì)、構(gòu)造和維護(hù)的一門更加高級(jí)的人工智能技術(shù)。（注：《中國(guó)大百科全書·自動(dòng)控制與系統(tǒng)工程》，中國(guó)大百科全書出版社1991年版，第579頁(yè)。）知識(shí)工程概念的提出，改變了以往人們認(rèn)為幾個(gè)推理定律再加上強(qiáng)大的計(jì)算機(jī)就會(huì)產(chǎn)生專家功能的信念。以知識(shí)工程為技術(shù)手段的法律系統(tǒng)研制，如果能在法律知識(shí)的獲得、表達(dá)和應(yīng)用等方面獲得突破，將會(huì)使人工智能法律系統(tǒng)的研制產(chǎn)生一個(gè)質(zhì)的飛躍。
人工智能法律系統(tǒng)的發(fā)展源于兩種動(dòng)力。其一是法律實(shí)踐自身的要求。隨著社會(huì)生活和法律關(guān)系的復(fù)雜化，法律實(shí)踐需要新的思維工具，否則，法律家（律師、檢察官和法官）將無(wú)法承受法律文獻(xiàn)日積月累和法律案件不斷增多的重負(fù)。其二是人工智能發(fā)展的需要。人工智能以模擬人的全部思維活動(dòng)為目標(biāo)，但又必須以具體思維活動(dòng)一城一池的攻克為過(guò)程。它需要通過(guò)對(duì)不同思維領(lǐng)域的征服，來(lái)證明知識(shí)的每個(gè)領(lǐng)域都可以精確描述并制造出類似人類智能的機(jī)器。此外，人工智能選擇法律領(lǐng)域?qū)で笸黄疲€有下述原因：(1)盡管法律推理十分復(fù)雜，但它有相對(duì)穩(wěn)定的對(duì)象（案件）、相對(duì)明確的前提（法律規(guī)則、法律事實(shí)）及嚴(yán)格的程序規(guī)則，且須得出確定的判決結(jié)論。這為人工智能模擬提供了極為有利的條件。(2)法律推理特別是抗辯制審判中的司法推理，以明確的規(guī)則、理性的標(biāo)準(zhǔn)、充分的辯論，為觀察思維活動(dòng)的軌跡提供了可以記錄和回放的樣本。(3)法律知識(shí)長(zhǎng)期的積累、完備的檔案，為模擬法律知識(shí)的獲得、表達(dá)和應(yīng)用提供了豐富、準(zhǔn)確的資料。(4)法律活動(dòng)所特有的自我意識(shí)、自我批評(píng)精神，對(duì)法律程序和假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)的傳統(tǒng)，為模擬法律推理提供了良好的反思條件。
二、人工智能法律系統(tǒng)的價(jià)值
人工智能法律系統(tǒng)的研制對(duì)法學(xué)理論和法律實(shí)踐的價(jià)值和意義，可以概括為以下幾點(diǎn)：
一是方法論啟示。P.Wahlgren說(shuō)：“人工智能方法的研究可以支持和深化在創(chuàng)造性方法上的法理學(xué)反思。這個(gè)信仰反映了法理學(xué)可以被視為旨在于開發(fā)法律分析和法律推理之方法的活動(dòng)。從法理學(xué)的觀點(diǎn)看，這種研究的最終目標(biāo)是揭示方法論的潛在作用，從而有助于開展從法理學(xué)觀點(diǎn)所提出的解決方法的討論，而不僅僅是探討與計(jì)算機(jī)科學(xué)和人工智能有關(guān)的非常細(xì)致的技術(shù)方面?！保ㄗⅲ篜.Wahlgren,AutomationofLegalReasoning:AStudyonArtificialIntelligenceandLaw,ComputerLawSeries11.KluwerLawandTaxationPublishers.DeventerBoston1992.Chapter7.）在模擬法律推理的過(guò)程中，法學(xué)家通過(guò)與工人智能專家的密切合作，可以從其對(duì)法律推理的獨(dú)特理解中獲得有關(guān)方法論方面的啟示。例如，由于很少有兩個(gè)案件完全相似，在判例法實(shí)踐中，總有某些不相似的方面需要法律家運(yùn)用假設(shè)來(lái)分析已有判例與現(xiàn)實(shí)案件的相關(guān)性程度。但法學(xué)家們?cè)诩僭O(shè)的性質(zhì)問(wèn)題上常常莫衷一是。然而HYPO的設(shè)計(jì)者，在無(wú)真實(shí)判例或真實(shí)判例不能充分解釋現(xiàn)實(shí)案件的情況下，以假設(shè)的反例來(lái)反駁對(duì)方的觀點(diǎn)，用補(bǔ)充、刪減和改變事實(shí)的機(jī)械論方法來(lái)生成假設(shè)。這種用人工智能方法來(lái)處理假設(shè)的辦法，就使復(fù)雜問(wèn)題變得十分簡(jiǎn)單：假設(shè)實(shí)際上是一個(gè)新的論證產(chǎn)生于一個(gè)經(jīng)過(guò)修正的老的論證的過(guò)程。總之，人工智能方法可以幫助法學(xué)家跳出法理學(xué)方法的思維定勢(shì)，用其他學(xué)科的方法來(lái)重新審視法學(xué)問(wèn)題，從而為法律問(wèn)題的解決提供了新的途徑。
二是提供了思想實(shí)驗(yàn)手段。西蒙認(rèn)為，盡管我們還不知道思維在頭腦中是怎樣由生理作用完成的，“但我們知道這些處理在數(shù)字電子計(jì)算機(jī)中是由電子作用完成的。給計(jì)算機(jī)編程序使之思維，已經(jīng)證明有可能為思維提供機(jī)械論解釋”。（注：轉(zhuǎn)引自童天湘：《人工智能與第N代計(jì)算機(jī)》，載《哲學(xué)研究》1985年第5期。）童天湘先生認(rèn)為：“通過(guò)編制有關(guān)思維活動(dòng)的程序，就會(huì)加深對(duì)思維活動(dòng)具體細(xì)節(jié)的了解，并將這種程序送進(jìn)計(jì)算機(jī)運(yùn)行，檢驗(yàn)其正確性。這是一種思想實(shí)驗(yàn)，有助于我們研究人腦思維的機(jī)理?！保ㄗⅲ恨D(zhuǎn)引自童天湘：《人工智能與第N代計(jì)算機(jī)》，載《哲學(xué)研究》1985年第5期。）人工智能法律系統(tǒng)研究的直接目標(biāo)是使計(jì)算機(jī)能夠獲取、表達(dá)和應(yīng)用法律知識(shí)，軟件工程師為模擬法律推理而編制程序，必須先對(duì)人的推理過(guò)程作出基于人工智能理論和方法的獨(dú)特解釋。人工智能以功能模擬開路，在未搞清法律家的推理結(jié)構(gòu)之前，首先從功能上對(duì)法律證成、法律檢索、法律解釋、法律適用等法律推理的要素和活動(dòng)進(jìn)行數(shù)理分析，將法理學(xué)、訴訟法學(xué)關(guān)于法律推理的研究成果模型化，以實(shí)現(xiàn)法律推理知識(shí)的機(jī)器表達(dá)或再現(xiàn)，從而為認(rèn)識(shí)法律推理的過(guò)程和規(guī)律提供了一種實(shí)驗(yàn)手段。法學(xué)家則可以將人工智能法律系統(tǒng)的推理過(guò)程、方法和結(jié)論與人類法律推理活動(dòng)相對(duì)照，為法律推理的法理學(xué)研究所借鑒。因此，用人工智能方法模擬法律推理，深化了人們對(duì)法律推理性質(zhì)、要素和過(guò)程的認(rèn)識(shí)，使法學(xué)家得以借助人工智能科學(xué)的敏銳透鏡去考察法律推理的微觀機(jī)制。正是在這個(gè)意義上，BryanNiblett教授說(shuō)：“一個(gè)成功的專家系統(tǒng)很可能比其他的途徑對(duì)法理學(xué)作出更多的（理論）貢獻(xiàn)?！保ㄗⅲ築ryanNiblett,ExpertSystemsforLawyers,ComputersandLaw,No.29,August1981.note14,p.3.）
三是輔助司法審判。按照格雷的觀點(diǎn)，法律專家系統(tǒng)首先在英美判例法國(guó)家出現(xiàn)的直接原因在于，浩如煙海的判例案卷如果沒有計(jì)算機(jī)編纂、分類、查詢，這種法律制度簡(jiǎn)直就無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)了。（注：PamelaN.GrayBrookfield,ArtificialLegalIntelligence,VT:DartmouthPublishingCo.,1997.p.402.）其實(shí)不僅是判例法，制定法制度下的律師和法官往往也要為檢索有關(guān)的法律、法規(guī)和司法解釋耗費(fèi)大量的精力和時(shí)間，而且由于人腦的知識(shí)和記憶能力有限，還存在著檢索不全面、記憶不準(zhǔn)確的問(wèn)題。人工智能法律系統(tǒng)強(qiáng)大的記憶和檢索功能，可以彌補(bǔ)人類智能的某些局限性，幫助律師和法官?gòu)氖孪鄬?duì)簡(jiǎn)單的法律檢索工作，從而極大地解放律師和法官的腦力勞動(dòng)，使其能夠集中精力從事更加復(fù)雜的法律推理活動(dòng)。
四是促進(jìn)司法公正。司法推理雖有統(tǒng)一的法律標(biāo)準(zhǔn)，但法官是具有主觀能動(dòng)性的差異個(gè)體，所以在執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)時(shí)會(huì)產(chǎn)生一些差異的結(jié)果。司法解釋所具有的建構(gòu)性、辯證性和創(chuàng)造性的特點(diǎn)，進(jìn)一步加劇了這種差異。如果換了鋼鐵之軀的機(jī)器，這種由主觀原因所造成的差異性就有可能加以避免。這當(dāng)然不是說(shuō)讓計(jì)算機(jī)完全取代法官，而是說(shuō)，由于人工智能法律系統(tǒng)為司法審判提供了相對(duì)統(tǒng)一的推理標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，從而可以輔助法官取得具有一貫性的判決。無(wú)論如何，我們必須承認(rèn)，鋼鐵之軀的機(jī)器沒有物質(zhì)欲望和感情生活，可以比人更少地受到外界因素的干擾。正像計(jì)算機(jī)錄取增強(qiáng)了高考招生的公正性、電子監(jiān)視器提高了糾正行車違章的公正性一樣，智能法律系統(tǒng)在庭審中的運(yùn)用有可能減少某些現(xiàn)象。
五是輔助法律教育和培訓(xùn)。人工智能法律系統(tǒng)凝聚了法律家的專門知識(shí)和法官群體的審判經(jīng)驗(yàn)，如果通過(guò)軟件系統(tǒng)或計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)專家經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)的共享，便可在法律教育和培訓(xùn)中發(fā)揮多方面的作用。例如，(1)在法學(xué)院教學(xué)中發(fā)揮模擬法庭的作用，可以幫助法律專業(yè)學(xué)生鞏固自己所學(xué)知識(shí)，并將法律知識(shí)應(yīng)用于模擬的審判實(shí)踐，從而較快地提高解決法律實(shí)踐問(wèn)題的能力。(2)幫助新律師和新法官全面掌握法律知識(shí)，迅速獲得判案經(jīng)驗(yàn)，在審判過(guò)程的跟蹤檢測(cè)和判決結(jié)論的動(dòng)態(tài)校正中增長(zhǎng)知識(shí)和才干，較快地接近或達(dá)到專家水平。(3)可使不同地區(qū)、不同層次的律師和法官及時(shí)獲得有關(guān)法律問(wèn)題的咨詢建議，彌補(bǔ)因知識(shí)結(jié)構(gòu)差異和判案經(jīng)驗(yàn)多寡而可能出現(xiàn)的失誤。(4)可以為大眾提供及時(shí)的法律咨詢，提高廣大人民群眾的法律素質(zhì)，增強(qiáng)法律意識(shí)。
六是輔助立法活動(dòng)。人工智能法律系統(tǒng)不僅對(duì)輔助司法審判有重要的意義，而且對(duì)完善立法也具有實(shí)用價(jià)值。（注：EdwinaL.Rissland,ArtificialIntelligenceandLaw:SteppingStonestoaModelofLegalReasoning,TheYaleLawJournal.(Vol.99:1957-1981).）例如，倫敦大學(xué)Imperial學(xué)院的邏輯程序組將1981年英國(guó)國(guó)籍法的內(nèi)容形式化，幫助立法者發(fā)現(xiàn)了該法在預(yù)見性上存在的一些缺陷和法律漏洞。（注：EdwinaL.Rissland,ArtificialIntelligenceandLaw:SteppingStonestoaModelofLegalReasoning,TheYaleLawJournal.(Vol.99:1957-1981).）立法輔助系統(tǒng)如能應(yīng)用于法律起草和法律草案的審議過(guò)程，有可能事先發(fā)現(xiàn)一些立法漏洞，避免一個(gè)法律內(nèi)部各種規(guī)則之間以及新法律與現(xiàn)有法律制度之間的相互沖突。
三、法理學(xué)在人工智能法律系統(tǒng)研究中的作用
1.人工智能法律系統(tǒng)的法理學(xué)思想來(lái)源
關(guān)于人工智能法律系統(tǒng)之法理學(xué)思想來(lái)源的追蹤，不是對(duì)法理學(xué)與人工智能的聯(lián)系作面面俱到的考察，而旨在揭示法理學(xué)對(duì)人工智能法律系統(tǒng)的發(fā)展所產(chǎn)生的一些直接影響。
第一，法律形式主義為人工智能法律系統(tǒng)的產(chǎn)生奠定了理論基礎(chǔ)。18-19世紀(jì)的法律形式主義強(qiáng)調(diào)法律推理的形式方面，認(rèn)為將法律化成簡(jiǎn)單的幾何公式是完全可能的。這種以J·奧斯汀為代表的英國(guó)分析法學(xué)的傳統(tǒng)，主張“法律推理應(yīng)該依據(jù)客觀事實(shí)、明確的規(guī)則以及邏輯去解決一切為法律所要求的具體行為。假如法律能如此運(yùn)作，那么無(wú)論誰(shuí)作裁決，法律推理都會(huì)導(dǎo)向同樣的裁決。”（注：（美）史蒂文·J·伯頓著：《法律和法律推理導(dǎo)論》，張志銘、解興權(quán)譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1998年9月版，第3頁(yè)。）換言之，機(jī)器只要遵守法律推理的邏輯，也可以得出和法官一樣的判決結(jié)果。在分析法學(xué)家看來(lái)，“所謂‘法治’就是要求結(jié)論必須是大前提與小前提邏輯必然結(jié)果?！保ㄗⅲ褐炀拔闹骶帲骸秾?duì)西方法律傳統(tǒng)的挑戰(zhàn)》，中國(guó)檢察出版社1996年2月版，第292頁(yè)。）如果法官違反三段論推理的邏輯，就會(huì)破壞法治。這種機(jī)械論的法律推理觀，反映了分析法學(xué)要求法官不以個(gè)人價(jià)值觀干擾法律推理活動(dòng)的主張。但是，它同時(shí)具有忽視法官主觀能動(dòng)性和法律推理靈活性的僵化的缺陷。所以，自由法學(xué)家比埃利希將法律形式主義的邏輯推理說(shuō)稱為“自動(dòng)售貨機(jī)”理論。然而，從人工智能就是為思維提供機(jī)械論解釋的意義上說(shuō)，法律形式主義對(duì)法律推理所作的機(jī)械論解釋，恰恰為人工智能法律系統(tǒng)的開發(fā)提供了可能的前提。從人工智能法律系統(tǒng)研制的實(shí)際過(guò)程來(lái)看，在其起步階段，人工智能專家正是根據(jù)法律形式主義所提供的理論前提，首先選擇三段論演繹推理進(jìn)行模擬，由WalterG.Popp和BernhardSchlink在20世紀(jì)70年代初開發(fā)了JUDITH律師推理系統(tǒng)。在這個(gè)系統(tǒng)中，作為推理大小前提的法律和事實(shí)之間的邏輯關(guān)系，被計(jì)算機(jī)以“如果A和B，那么C”的方式加以描述，使機(jī)器法律推理第一次從理論變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。
第二，法律現(xiàn)實(shí)主義推動(dòng)智能模擬深入到主體的思維結(jié)構(gòu)領(lǐng)域。法律形式主義忽視了推理主體的社會(huì)性。法官是生活在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中的人，其所從事的法律活動(dòng)不可能不受到其社會(huì)體驗(yàn)和思維結(jié)構(gòu)的影響。法官在實(shí)際的審判實(shí)踐中，并不是機(jī)械地遵循規(guī)則，特別是在遇到復(fù)雜案件時(shí)，往往需要作出某種價(jià)值選擇。而一旦面對(duì)價(jià)值問(wèn)題，法律形式主義的邏輯決定論便立刻陷入困境，顯出其僵化性的致命弱點(diǎn)。法律現(xiàn)實(shí)主義對(duì)其僵化性進(jìn)行了深刻的批判?；裟匪狗ü倜鞔_提出“法律的生命并不在于邏輯而在于經(jīng)驗(yàn)”（注：（美）博登海默著：《法理學(xué)——法哲學(xué)及其方法》，鄧正來(lái)、姬敬武譯，華夏出版社1987年12月版，第478頁(yè)。）的格言。這里所謂邏輯，就是指法律形式主義的三段論演繹邏輯；所謂經(jīng)驗(yàn)，則包括一定的道德和政治理論、公共政策及直覺知識(shí)，甚至法官的偏見。法律現(xiàn)實(shí)主義對(duì)法官主觀能動(dòng)性和法律推理靈活性的強(qiáng)調(diào)，促使人工智能研究從模擬法律推理的外在邏輯形式進(jìn)一步轉(zhuǎn)向探求法官的內(nèi)在思維結(jié)構(gòu)。人們開始考慮，如果思維結(jié)構(gòu)對(duì)法官的推理活動(dòng)具有定向作用，那么，人工智能法律系統(tǒng)若要達(dá)到法官水平，就應(yīng)該通過(guò)建立思維結(jié)構(gòu)模型來(lái)設(shè)計(jì)機(jī)器的運(yùn)行結(jié)構(gòu)。TAXMAN的設(shè)計(jì)就借鑒了這一思想，法律知識(shí)被計(jì)算機(jī)結(jié)構(gòu)語(yǔ)言以語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)的方式組成不同的規(guī)則系統(tǒng)，解釋程序、協(xié)調(diào)程序、說(shuō)明程序分別對(duì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的輸入和輸出信息進(jìn)行動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)調(diào)整，從而適應(yīng)了知識(shí)整合的需要。大規(guī)模知識(shí)系統(tǒng)的KBS(KnowledgeBasedSystem)開發(fā)也注意了思維結(jié)構(gòu)的整合作用，許多具有內(nèi)在聯(lián)系的小規(guī)模KBS子系統(tǒng)，在分別模擬法律推理要素功能（證成、法律查詢、法律解釋、法律適用、法律評(píng)價(jià)、理由闡述）的基礎(chǔ)上，又通過(guò)聯(lián)想程序被有機(jī)聯(lián)系起來(lái)，構(gòu)成了具有法律推理整體功能的概念模型。（注：P.Wahlgren,AutomationofLegalReasoning:AStudyonArtificialIntelligenceandLaw,ComputerLawSeries11.KluwerLawandTaxationPublishers.DeventerBoston1992.Chapter7.）
第三，“開放結(jié)構(gòu)”的法律概念打開了疑難案件法律推理模擬的思路。法律形式主義忽視了疑難案件的存在。疑難案件的特征表現(xiàn)為法律規(guī)則和案件之間不存在單一的邏輯對(duì)應(yīng)關(guān)系。有時(shí)候從一個(gè)法律規(guī)則可以推出幾種不同的結(jié)論，它們往往沒有明顯的對(duì)錯(cuò)之分；有時(shí)一個(gè)案件面對(duì)著幾個(gè)相似的法律規(guī)則。在這些情況下，形式主義推理說(shuō)都一籌莫展。但是，法律現(xiàn)實(shí)主義在批判法律形式主義時(shí)又走向另一個(gè)極端，它否認(rèn)具有普遍性的一般法律規(guī)則的存在，試圖用“行動(dòng)中的法律”完全代替分析法學(xué)“本本中的法律”。這種矯枉過(guò)正的做法雖然是使法律推理擺脫機(jī)械論束縛所走出的必要一步，然而，法律如果真像現(xiàn)實(shí)主義法學(xué)所說(shuō)的那樣僅僅存在于具體判決之中，法律推理如果可以不遵循任何標(biāo)準(zhǔn)或因人而異，那么，受到挑戰(zhàn)的就不僅是法律形式主義，而且還會(huì)殃及法治要求實(shí)現(xiàn)規(guī)則統(tǒng)治之根本原則，并動(dòng)搖人工智能法律系統(tǒng)存在的基礎(chǔ)。哈特在法律形式主義和法律現(xiàn)實(shí)主義的爭(zhēng)論中采取了一種折中立場(chǎng)，他既承認(rèn)邏輯的局限性又強(qiáng)調(diào)其重要性；既拒斥法官完全按自己的預(yù)感來(lái)隨意判案的見解，又承認(rèn)直覺的存在。這種折中立場(chǎng)在哈特“開放結(jié)構(gòu)”的法律概念中得到了充分體現(xiàn)。法律概念既有“意義核心”又有“開放結(jié)構(gòu)”，邏輯推理可以幫助法官發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的陽(yáng)面，而根據(jù)社會(huì)政策、價(jià)值和后果對(duì)規(guī)則進(jìn)行解釋則有助于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的陰面。開放結(jié)構(gòu)的法律概念，使基于規(guī)則的法律推理模擬在受到概念封閉性的限制而對(duì)疑難案件無(wú)能為力時(shí)，找到了新的立足點(diǎn)。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用開放結(jié)構(gòu)概念的疑難案件法律推理模型，通過(guò)邏輯程序工具和聯(lián)想技術(shù)而建立起來(lái)。Gardner博士就疑難案件提出兩種解決策略：一是將簡(jiǎn)易問(wèn)題從疑難問(wèn)題中篩選出來(lái)，運(yùn)用基于規(guī)則的技術(shù)來(lái)解決；二是將疑難問(wèn)題同“開放結(jié)構(gòu)”的法律概念聯(lián)系在一起，先用非范例知識(shí)如規(guī)則、控辯雙方的陳述、常識(shí)來(lái)獲得初步答案，再運(yùn)用范例來(lái)澄清案件、檢查答案的正確性。
第四，目的法學(xué)促進(jìn)了價(jià)值推理的人工智能研究。目的法學(xué)是指一種所謂直接實(shí)現(xiàn)目的之“后法治”理想。美國(guó)法學(xué)家諾內(nèi)特和塞爾茲尼克把法律分為三種類型。他們認(rèn)為，以法治為標(biāo)志的自治型法，過(guò)分強(qiáng)調(diào)手段或程序的正當(dāng)性，有把手段當(dāng)作目的的傾向。這說(shuō)明法治社會(huì)并沒有反映人類關(guān)于美好社會(huì)的最高理想，因?yàn)閷?shí)質(zhì)正義不是經(jīng)過(guò)人們直接追求而實(shí)現(xiàn)的，而是通過(guò)追求形式正義而間接獲得的。因此他們提出以回應(yīng)型法取代自治型法的主張。在回應(yīng)型法中，“目的為評(píng)判既定的做法設(shè)立了標(biāo)準(zhǔn)，從而也就開辟了變化的途徑。同時(shí)，如果認(rèn)真地對(duì)待目的，它們就能控制行政自由裁量權(quán)，從而減輕制度屈從的危險(xiǎn)。反之，缺少目的既是僵硬的根源，又是機(jī)會(huì)主義的根源?！保ㄗⅲ海溃┲Z內(nèi)特、塞爾茲尼克著：《轉(zhuǎn)變中的法律與社會(huì)》，張志銘譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年版，第60頁(yè)。）美國(guó)批判法學(xué)家昂格爾對(duì)形式主義法律推理和目的型法律推理的特點(diǎn)進(jìn)行了比較，他認(rèn)為，前者要求使用內(nèi)容明確、固定的規(guī)則，無(wú)視社會(huì)現(xiàn)實(shí)生活中不同價(jià)值觀念的沖突，不能適應(yīng)復(fù)雜情況和變化，追求形式正義；后者則要求放松對(duì)法律推理標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格限制，允許使用無(wú)固定內(nèi)容的抽象標(biāo)準(zhǔn)，迫使人們?cè)诓煌膬r(jià)值觀念之間做出選擇，追求實(shí)質(zhì)正義。與此相應(yīng)，佩雷爾曼提出了新修辭學(xué)(NewRhetoric)的法律理論。他認(rèn)為，形式邏輯只是根據(jù)演繹法或歸納法對(duì)問(wèn)題加以說(shuō)明或論證的技術(shù)，屬于手段的邏輯；新修辭學(xué)要填補(bǔ)形式邏輯的不足，是關(guān)于目的的辯證邏輯，可以幫助法官論證其決定和選擇，因而是進(jìn)行價(jià)值判斷的邏輯。他認(rèn)為，在司法三段論思想支配下，法學(xué)的任務(wù)是將全部法律系統(tǒng)化并作為闡釋法律的大前提，“明確性、一致性和完備性”就成為對(duì)法律的三個(gè)要求。而新修辭學(xué)的基本思想是價(jià)值判斷的多元論，法官必須在某種價(jià)值判斷的指示下履行義務(wù)，必須考慮哪些價(jià)值是“合理的、可接受的、社會(huì)上有效的公平的”。這些價(jià)值構(gòu)成了判決的正當(dāng)理由。（注：沈宗靈著：《現(xiàn)代西方法理學(xué)》，北京大學(xué)出版社1992年版，第443-446頁(yè)。）制造人工智能法律系統(tǒng)最終需要解決價(jià)值推理的模擬問(wèn)題，否則，就難以實(shí)現(xiàn)為判決提供正當(dāng)理由的要求。為此，P.Wahlgren提出的與人工智能相關(guān)的5種知識(shí)表達(dá)途徑中，明確地包括了以道義為基礎(chǔ)的法律推理模型。（注：P.Wahlgren,AutomationofLegalReasoning:AStudyonArtificialIntelligenceandLaw,ComputerLawSeries11.KluwerLawandTaxationPublishers.DeventerBoston1992.Chapter7.）引入道義邏輯，或者說(shuō)在機(jī)器中采用基于某種道義邏輯的推理程序，強(qiáng)調(diào)目的價(jià)值，也許是制造智能法律系統(tǒng)的關(guān)鍵。不過(guò)，即使把道義邏輯硬塞給計(jì)算機(jī)，鋼鐵之軀的機(jī)器沒有生理需要，也很難產(chǎn)生價(jià)值觀念和主觀體驗(yàn)，沒辦法解決主觀選擇的問(wèn)題。在這個(gè)問(wèn)題上，波斯納曾以法律家有七情六欲為由對(duì)法律家對(duì)法律的機(jī)械忠誠(chéng)表示了強(qiáng)烈懷疑，并辯證地將其視為法律發(fā)展的動(dòng)力之一。只有人才能夠平衡相互沖突的利益，能夠發(fā)現(xiàn)對(duì)人類生存和發(fā)展至關(guān)重要的價(jià)值。因此，關(guān)于價(jià)值推理的人工智能模擬究竟能取得什么成果，恐怕還是個(gè)未知數(shù)。
2.法理學(xué)對(duì)人工智能法律系統(tǒng)研制的理論指導(dǎo)作用
GoldandSusskind指出：“不爭(zhēng)的事實(shí)是，所有的專家系統(tǒng)必須適應(yīng)一些法理學(xué)理論，因?yàn)橐磺蟹蓪＜蚁到y(tǒng)都需要提出關(guān)于法律和法律推理性質(zhì)的假設(shè)。從更嚴(yán)格的意義上說(shuō)，一切專家系統(tǒng)都必須體現(xiàn)一種結(jié)構(gòu)理論和法律的個(gè)性，一種法律規(guī)范理論，一種描述法律科學(xué)的理論，一種法律推理理論”。（注：GoldandSusskind,ExpertSystemsinLaw:AJurisprudentialandFormalSpecificationApproach,pp.307-309.）人工智能法律系統(tǒng)的研究，不僅需要以法理學(xué)關(guān)于法律的一般理論為知識(shí)基礎(chǔ)，還需要從法理學(xué)獲得關(guān)于法律推理的完整理論，如法律推理實(shí)踐和理論的發(fā)展歷史，法律推理的標(biāo)準(zhǔn)、主體、過(guò)程、方法等等。人工智能對(duì)法律推理的模擬，主要是對(duì)法理學(xué)關(guān)于法律推理的知識(shí)進(jìn)行人工智能方法的描述，建立數(shù)學(xué)模型并編制計(jì)算機(jī)應(yīng)用程序，從而在智能機(jī)器上再現(xiàn)人類法律推理功能的過(guò)程。在這個(gè)過(guò)程中，人工智能專家的主要任務(wù)是研究如何吸收法理學(xué)關(guān)于法律推理的研究成果，包括法理學(xué)關(guān)于人工智能法律系統(tǒng)的研究成果。
隨著人工智能法律系統(tǒng)研究從低級(jí)向高級(jí)目標(biāo)的推進(jìn)，人們?cè)絹?lái)越意識(shí)到，對(duì)法律推理的微觀機(jī)制認(rèn)識(shí)不足已成為人工智能模擬的嚴(yán)重障礙。P.Wahlgren指出，“許多人工智能技術(shù)在法律領(lǐng)域的開發(fā)項(xiàng)目之所以失敗，就是因?yàn)樵S多潛在的法理學(xué)原則沒有在系統(tǒng)開發(fā)的開始階段被遵守或給予有效的注意?！薄胺ɡ韺W(xué)對(duì)法律推理和方法論問(wèn)題的關(guān)注已經(jīng)有幾百年，而人工智能的誕生只是本世紀(jì)50年代中期的事情，這個(gè)事實(shí)是人工智能通過(guò)考察法理學(xué)知識(shí)來(lái)豐富自己的一個(gè)有效動(dòng)機(jī)。”（注：P.Wahlgren,AutomationofLegalReasoning:AStudyonArtificialIntelligenceandLaw,ComputerLawSeries11.KluwerLawandTaxationPublishers.DeventerBoston1992.Chapter7.）因此，研究法律推理自動(dòng)化的目標(biāo)，“一方面是用人工智能（通過(guò)把計(jì)算機(jī)的應(yīng)用與分析模型相結(jié)合）來(lái)支撐法律推理的可能性；另一方面是應(yīng)用法理學(xué)理論來(lái)解決作為法律推理支撐系統(tǒng)的以及一般的人工智能問(wèn)題。”（注：P.Wahlgren,AutomationofLegalReasoning:AStudyonArtificialIntelligenceandLaw,ComputerLawSeries11.KluwerLawandTaxationPublishers.DeventerBoston1992.Chapter7.）在前一方面，是人工智能法律系統(tǒng)充當(dāng)法律推理研究的思想實(shí)驗(yàn)手段以及輔助司法審判的問(wèn)題。后一方面，則是法律推理的法律學(xué)研究成果直接為人工智能法律系統(tǒng)的研制所應(yīng)用的問(wèn)題。例如，20世紀(jì)70年代法理學(xué)在真實(shí)和假設(shè)案例的推理和分析方面所取得的成果，已為幾種人工智能法律裝置借鑒而成為其設(shè)計(jì)工作的理論基礎(chǔ)。在運(yùn)用模糊或開放結(jié)構(gòu)概念的法律推理研究方面，以及在法庭辯論和法律解釋的形式化等問(wèn)題上，法理學(xué)的研究成果也已為人工智能法律系統(tǒng)的研究所借鑒。
四、人工智能法律系統(tǒng)研究的難點(diǎn)
人工智能法律系統(tǒng)的研究盡管在很短的時(shí)間內(nèi)取得了許多令人振奮的成果，但它的發(fā)展也面臨著許多困難。這些困難構(gòu)成了研究工作需要進(jìn)一步努力奮斗的目標(biāo)。
第一，關(guān)于法律解釋的模擬。在法理學(xué)的諸多研究成果中，法律解釋的研究對(duì)人工智能法律系統(tǒng)的研制起著關(guān)鍵作用。法律知識(shí)表達(dá)的核心問(wèn)題是法律解釋。法律規(guī)范在一個(gè)法律論點(diǎn)上的效力，是由法律家按忠實(shí)原意和適合當(dāng)時(shí)案件的原則通過(guò)法律解釋予以確認(rèn)的，其中包含著人類特有的價(jià)值和目的考慮，反映了法律家的知識(shí)表達(dá)具有主觀能動(dòng)性。所以，德沃金將解釋過(guò)程看作是一種結(jié)合了法律知識(shí)、時(shí)代信息和思維方法而形成的，能夠應(yīng)變的思維策略。（注：Dworkin,TakingRightsSeriously,HarvardUniversityPressCambridge,Massachusetts1977.p.75.）目前的法律專家系統(tǒng)并未以知識(shí)表達(dá)為目的來(lái)解釋法律，而是將法律整齊地“碼放”在計(jì)算機(jī)記憶系統(tǒng)中僅供一般檢索之用。然而，在法律知識(shí)工程系統(tǒng)中，法律知識(shí)必須被解釋，以滿足自動(dòng)推理對(duì)法律知識(shí)進(jìn)行重新建構(gòu)的需要。麥卡錫說(shuō)：“在開發(fā)智能信息系統(tǒng)的過(guò)程中，最關(guān)鍵的任務(wù)既不是文件的重建也不是專家意見的重建，而是建立有關(guān)法律領(lǐng)域的概念模型?！保ㄗⅲ篗cCarty,Intelligentlegalinformationsystems:problemsandprospects,op.cit.supra,note25,p.126.）建立法律概念模型必須以法律家對(duì)某一法律概念的共識(shí)為基礎(chǔ)，但不同的法律家對(duì)同一法律概念往往有不同的解釋策略。凱爾森甚至說(shuō)：即使在國(guó)內(nèi)法領(lǐng)域也難以形成一個(gè)“能夠用來(lái)敘述一定法律共同體的實(shí)在法的基本概念”。（注：（奧）凱爾森著：《法與國(guó)家的一般理論》，沈宗靈譯，中國(guó)大百科全書出版社1996年版，第1頁(yè)。）盡管如此，法理學(xué)還是為法律概念模型的重建提供了一些方法。例如，德沃金認(rèn)為，法官在“解釋”階段，要通過(guò)推理論證，為自己在“前解釋”階段所確定的大多數(shù)法官對(duì)模糊法律規(guī)范的“一致看法”提供“一些總的理由”。獲取這些總的理由的過(guò)程分為兩個(gè)步驟：首先，從現(xiàn)存的明確法律制度中抽象出一般的法律原則，用自我建立的一般法律理論來(lái)證明這種法律原則是其中的一部分，證明現(xiàn)存的明確法律制度是正當(dāng)?shù)?。其次，再以法律原則為依據(jù)反向推出具體的法律結(jié)論，即用一般法律理論來(lái)證明某一法律原則存在的合理性，再用該法律原則來(lái)解釋某一法律概念。TAXMAN等系統(tǒng)裝置已吸收了這種方法，法律知識(shí)被計(jì)算機(jī)結(jié)構(gòu)語(yǔ)言以語(yǔ)義網(wǎng)絡(luò)的方式組成不同的規(guī)則系統(tǒng)，解釋程序使計(jì)算機(jī)根據(jù)案件事實(shí)來(lái)執(zhí)行某條法律規(guī)則，并在新案件事實(shí)輸入時(shí)對(duì)法律規(guī)則作出新的解釋后才加以調(diào)用。不過(guò)，法律知識(shí)表達(dá)的進(jìn)展還依賴于法律解釋研究取得更多的突破。
第二，關(guān)于啟發(fā)式程序。目前的法律專家系統(tǒng)如果不能與啟發(fā)式程序接口，不能運(yùn)用判斷性知識(shí)進(jìn)行推理，只通過(guò)規(guī)則反饋來(lái)提供簡(jiǎn)單解釋，就談不上真正的智能性。啟發(fā)式程序要解決智能機(jī)器如何模擬法律家推理的直覺性、經(jīng)驗(yàn)性以及推理結(jié)果的不確定性等問(wèn)題，即人可以有效地處理錯(cuò)誤的或不完全的數(shù)據(jù)，在必要時(shí)作出猜測(cè)和假設(shè)，從而使問(wèn)題的解決具有靈活性。在這方面，Gardner的混合推理模型，EdwinaL.Rissland運(yùn)用聯(lián)想程序?qū)σ?guī)則和判例推理的結(jié)果作集合處理的思路，以及Massachusetts大學(xué)研制的CABARET（基于判例的推理工具），在將啟發(fā)式程序應(yīng)用于系統(tǒng)開發(fā)方面都進(jìn)行了有益的嘗試。但是，法律問(wèn)題往往沒有唯一正確的答案，這是人工智能模擬法律推理的一個(gè)難題。選擇哪一個(gè)答案，往往取決于法律推理的目的標(biāo)準(zhǔn)和推理主體的立場(chǎng)和價(jià)值觀念。但智能機(jī)器沒有自己的目的、利益和立場(chǎng)。這似乎從某種程度上劃定了機(jī)器法律推理所能解決問(wèn)題的范圍。
第三，關(guān)于法律自然語(yǔ)言理解。在設(shè)計(jì)基于規(guī)則的程序時(shí)，設(shè)計(jì)者必須假定整套規(guī)則沒有意義不明和沖突，程序必須消滅這些問(wèn)題而使規(guī)則呈現(xiàn)出更多的一致性。就是說(shuō)，盡管人們對(duì)法律概念的含義可以爭(zhēng)論不休，但輸入機(jī)器的法律語(yǔ)言卻不能互相矛盾。機(jī)器語(yǔ)言具有很大的局限性，例如，LDS基于規(guī)則來(lái)模擬嚴(yán)格責(zé)任并計(jì)算實(shí)際損害時(shí)，表現(xiàn)出的最大弱點(diǎn)就是不能使用不精確的自然語(yǔ)言進(jìn)行推理。然而，在實(shí)際的法律推理過(guò)程中，法律家對(duì)某個(gè)問(wèn)題的任何一種回答都可根據(jù)上下文關(guān)系作多種解釋，而且辯論雙方總是尋求得出不同的結(jié)論。因此，智能法律專家系統(tǒng)的成功在很大程度上還依賴于自然語(yǔ)言理解研究工作的突破。牛津大學(xué)的一個(gè)程序組正在研究法律自然語(yǔ)言的理解問(wèn)題，但是遇到了重重困難。原因是連法學(xué)家們自己目前也還沒有建立起一套大家一致同意的專業(yè)術(shù)語(yǔ)規(guī)范。所以EdwinaL.Rissland認(rèn)為，常識(shí)知識(shí)、意圖和信仰類知識(shí)的模擬化，以及自然語(yǔ)言理解的模擬問(wèn)題，迄今為止可能是人工智能面臨的最困難的任務(wù)。對(duì)于語(yǔ)言模擬來(lái)說(shuō)，像交際短語(yǔ)和短語(yǔ)概括的有限能力可能會(huì)在較窄的語(yǔ)境條件下取得成果，完全的功能模擬、一般“解決問(wèn)題”能力的模擬則距離非常遙遠(yuǎn)，而像書面上訴意見的理解則是永遠(yuǎn)的終極幻想。（注：EdwinaL.Rissland,ArtificialIntelligenceandLaw:SteppingStonestoaModelofLegalReasoning,TheYaleLawJournal.(Vol.99:1957-1981).）
五、人工智能法律系統(tǒng)的開發(fā)策略和應(yīng)用前景
我們能夠制造出一臺(tái)什么樣的機(jī)器，可以證明它是人工智能法律系統(tǒng)？從檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)上看，這主要是法律知識(shí)在機(jī)器中再現(xiàn)的判定問(wèn)題。根據(jù)“圖靈試驗(yàn)”原理，我們可將該檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)概括如下：設(shè)兩間隔開的屋子，一間坐著一位法律家，另一間“坐著”一臺(tái)智能機(jī)器。一個(gè)人（也是法律家）向法律家和機(jī)器提出同樣的法律問(wèn)題，如果提問(wèn)者不能從二者的回答中區(qū)分出誰(shuí)是法律家、誰(shuí)是機(jī)器，就不能懷疑機(jī)器具有法律知識(shí)表達(dá)的能力。
依“圖靈試驗(yàn)”制定的智能法律系統(tǒng)檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，所看重的是功能。只要機(jī)器和法律家解決同樣法律問(wèn)題時(shí)所表現(xiàn)出來(lái)的功能相同，就不再苛求哪個(gè)是鋼鐵結(jié)構(gòu)、哪個(gè)是血肉之軀。人工智能立足的基礎(chǔ)，就是相同的功能可以通過(guò)不同的結(jié)構(gòu)來(lái)實(shí)現(xiàn)之功能模擬理論。
從功能模擬的觀點(diǎn)來(lái)確定人工智能法律系統(tǒng)的研究與開發(fā)策略，可作以下考慮：
第一，擴(kuò)大人工智能法律系統(tǒng)的研發(fā)主體?，F(xiàn)有人工法律系統(tǒng)的幼稚，暴露了僅僅依靠計(jì)算機(jī)和知識(shí)工程專家從事系統(tǒng)研發(fā)工作的局限性。因此，應(yīng)該確立以法律家、邏輯學(xué)家和計(jì)算機(jī)專家三結(jié)合的研發(fā)群體。在系統(tǒng)研發(fā)初期，可組成由法學(xué)家、邏輯與認(rèn)知專家、計(jì)算機(jī)和知識(shí)工程專家為主體的課題組，制定系統(tǒng)研發(fā)的整體戰(zhàn)略和分階段實(shí)施的研發(fā)規(guī)劃。在系統(tǒng)研發(fā)中期，應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等手段充分吸收初級(jí)產(chǎn)品用戶（律師、檢察官、法官）的意見，使研發(fā)工作在理論研究與實(shí)際應(yīng)用之間形成反饋，將開發(fā)精英與廣大用戶的智慧結(jié)合起來(lái)，互相啟發(fā)、群策群力，推動(dòng)系統(tǒng)迅速升級(jí)。
第二，確定研究與應(yīng)用相結(jié)合、以應(yīng)用為主導(dǎo)的研發(fā)策略。目前國(guó)外人工智能法律系統(tǒng)的研究大多停留在實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)域，還沒有在司法實(shí)踐中加以應(yīng)用。但是，任何智能系統(tǒng)包括相對(duì)簡(jiǎn)單的軟件系統(tǒng)，如果不經(jīng)過(guò)用戶的長(zhǎng)期使用和反饋，是永遠(yuǎn)也不可能走向成熟的。從我國(guó)的實(shí)際情況看，如果不能將初期研究成果盡快地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，我們也難以為后續(xù)研究工作提供雄厚的資金支持。因此，人工智能法律系統(tǒng)的研究必須走產(chǎn)研結(jié)合的道路，堅(jiān)持以應(yīng)用開路，使智能法律系統(tǒng)盡快走出實(shí)驗(yàn)室，同時(shí)以研究為先導(dǎo)，促進(jìn)不斷更新升級(jí)。
第三，系統(tǒng)研發(fā)目標(biāo)與初級(jí)產(chǎn)品功能定位。人工智能法律系統(tǒng)的研發(fā)目標(biāo)是制造出能夠滿足多用戶（律師、檢察官、法官、立法者、法學(xué)家）多種需要的機(jī)型。初級(jí)產(chǎn)品的定位應(yīng)考慮到，人的推理功能特別是價(jià)值推理的功能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)機(jī)器，但人的記憶功能、檢索速度和準(zhǔn)確性又遠(yuǎn)不如機(jī)器。同時(shí)還應(yīng)該考慮到，我國(guó)目前有12萬(wàn)律師，23萬(wàn)檢察官和21萬(wàn)法官，每年1.2萬(wàn)法學(xué)院本科畢業(yè)生，他們對(duì)法律知識(shí)的獲取、表達(dá)和應(yīng)用能力參差不齊。因此，初級(jí)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)可適當(dāng)降低，先研制推理功能薄弱、檢索功能強(qiáng)大的法律專家系統(tǒng)?？膳c計(jì)算機(jī)廠商合作生產(chǎn)具有強(qiáng)大數(shù)據(jù)庫(kù)功能的硬件，并確保最新法律、法規(guī)、司法解釋和判例的網(wǎng)上及時(shí)更新；同時(shí)編制以案件為引導(dǎo)的高速檢索軟件。系統(tǒng)開發(fā)的先期目標(biāo)應(yīng)確定為：(1)替律師起草僅供參考的書和辯護(hù)詞；(2)替法官起草僅供參考的判決書；(3)為法學(xué)院學(xué)生提供模擬法庭審判的通用系統(tǒng)軟件，以輔助學(xué)生在、辯護(hù)和審判等訴訟的不同階段鞏固所學(xué)知識(shí)、獲得審判經(jīng)驗(yàn)。上述軟件旨在提供一個(gè)初級(jí)平臺(tái)，先解決有無(wú)和急需，再不斷收集用戶反饋意見，逐步改進(jìn)完善。
第四，實(shí)驗(yàn)室研發(fā)應(yīng)確定較高的起點(diǎn)或跟蹤戰(zhàn)略。國(guó)外以知識(shí)工程為主要技術(shù)手段的人工智能法律系統(tǒng)開發(fā)已經(jīng)歷了如下發(fā)展階段：(1)主要適用于簡(jiǎn)單案件的規(guī)則推理；(2)運(yùn)用開放結(jié)構(gòu)概念的推理；(3)運(yùn)用判例和假設(shè)的推理；(4)運(yùn)用規(guī)則和判例的混合推理。我們?nèi)绱_定以簡(jiǎn)單案件的規(guī)則推理為初級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)品，那么，實(shí)驗(yàn)室中第二代產(chǎn)品開發(fā)就應(yīng)瞄準(zhǔn)運(yùn)用開放結(jié)構(gòu)概念的推理。同時(shí)，跟蹤運(yùn)用假設(shè)的推理及混合推理，吸收國(guó)外先進(jìn)的KBS和HYPO的設(shè)計(jì)思想，將功能子系統(tǒng)開發(fā)與聯(lián)想式控制系統(tǒng)結(jié)合。HYPO判例法推理智能裝置具有如下功能：(1)評(píng)價(jià)相關(guān)判例；(2)判定何方使用判例更加貼切；(3)分析并區(qū)分判例；(4)建立假設(shè)并用假設(shè)來(lái)推理；(5)為一種主張引用各種類型的反例；(6)建立判例的引證概要。HYPO以商業(yè)秘密法的判例推理為模擬對(duì)象，假設(shè)了完全自動(dòng)化的法律推理過(guò)程中全部要素被建立起來(lái)的途徑。值得注意的是，HYPO忽略了許多要素的存在，如商業(yè)秘密法背后的政策考慮，法律概念應(yīng)用于實(shí)際情況時(shí)固有的模糊性，信息是否已被公開，被告是否使用了對(duì)方設(shè)計(jì)的產(chǎn)品，是否簽署了讓與協(xié)議，等等。一個(gè)系統(tǒng)設(shè)計(jì)的要素列表無(wú)論多長(zhǎng)，好律師也總能再多想出一些。同樣，律師對(duì)案件的分析，不可能僅限于商業(yè)秘密法判例，還可能援引侵權(quán)法或?qū)＠ǖ呐欣@決定了緣由的多種可能性。Ashley還討論了判例法推理模擬的其他困難：判例并不是概念的肯定的或否定的樣本，因此，要通過(guò)要素等簡(jiǎn)單的法律術(shù)語(yǔ)使模糊的法律規(guī)則得到澄清十分困難，法律原則和類推推理之間的關(guān)系還不能以令人滿意的方式加以描述。（注：EdwinaL.Rissland,ArtificialIntelligenceandLaw:SteppingStonestoaModelofLegalReasoning,TheYaleLawJournal.(Vol.99:1957-1981).）這說(shuō)明，即使具有較高起點(diǎn)的實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)研究，也不宜確定過(guò)高的目標(biāo)。因?yàn)?，智能法律系統(tǒng)的研究不能脫離人工智能的整體發(fā)展水平。
第五，人－機(jī)系統(tǒng)解決方案。人和機(jī)器在解決法律問(wèn)題時(shí)各有所長(zhǎng)。人的優(yōu)點(diǎn)是能作價(jià)值推理，使法律問(wèn)題的解決適應(yīng)社會(huì)的變化發(fā)展，從而具有靈活性。機(jī)器的長(zhǎng)處是記憶和檢索功能強(qiáng)，可以使法律問(wèn)題的解決具有一貫性。人－機(jī)系統(tǒng)解決方案立足于人與機(jī)器的功能互補(bǔ)，目的是解放人的腦力勞動(dòng)，服務(wù)于國(guó)家的法治建設(shè)。該方案的實(shí)施可以分為兩個(gè)階段：第一階段以人為主，機(jī)器為人收集信息并作初步分析，提供決策參考。律師受理案件后，可以先用機(jī)器處理大批數(shù)據(jù)，并參考機(jī)器的和辯護(hù)方案，再做更加高級(jí)的推理論證工作。法官接觸一個(gè)新案件，或新法官剛接觸審判工作，也可以先看看“機(jī)器法官”的判決建議或者審判思路，作為參考。法院的監(jiān)督部門可參照機(jī)器法官的判決，對(duì)法官的審判活動(dòng)進(jìn)行某種監(jiān)督，如二者的判決結(jié)果差別太大，可以審查一下法官的判決理由。這也許可以在一定程度上制約司法腐敗。在人－機(jī)系統(tǒng)開發(fā)的第二階段，會(huì)有越來(lái)越多的簡(jiǎn)單案件的判決與電腦推理結(jié)果完全相同，因此，某些簡(jiǎn)單案件可以機(jī)器為主進(jìn)行審判，例如，美國(guó)小額法庭的一些案件，我國(guó)法庭可用簡(jiǎn)易程序來(lái)審理的一些案件。法官可以作為“產(chǎn)品檢驗(yàn)員”監(jiān)督和修訂機(jī)器的判決結(jié)果。這樣，法官的判案效率將大大提高，法官隊(duì)伍也可借此“消腫”，有可能大幅度提高法官薪水，吸引高素質(zhì)法律人才進(jìn)入法官隊(duì)伍。
未來(lái)的計(jì)算機(jī)不會(huì)完全取代律師和法官，然而，律師和法官與智能機(jī)器統(tǒng)一體的出現(xiàn)則可能具有無(wú)限光明的前景。（注：Smith,J.C,MachineIntelligenceandLegalReasoning,Chicago-KentLawReview,1998,Vol.73,No.1,p277.）可以預(yù)見，人工智能將為法律工作的自動(dòng)化提供越來(lái)越強(qiáng)有力的外腦支持。電腦律師或法官將在網(wǎng)絡(luò)所及的范圍內(nèi)承擔(dān)起諸如收債、稅務(wù)、小額犯罪訴訟等職能。自動(dòng)法律推理系統(tǒng)將對(duì)訴訟活動(dòng)發(fā)揮越來(lái)越多的輔助作用，例如，通過(guò)嚴(yán)密的演繹邏輯使用戶確信全部法律結(jié)論得出的正當(dāng)性；在解決相互沖突的規(guī)則、判例和政策問(wèn)題時(shí)提示可能出現(xiàn)的判決預(yù)測(cè)；等等。正如網(wǎng)絡(luò)的出現(xiàn)打破了少數(shù)人對(duì)信息的壟斷一樣，電腦法律顧問(wèn)的問(wèn)世，將打破法官、律師對(duì)法律知識(shí)的壟斷，極大地推動(dòng)法律知識(shí)的普及，迅速提高廣大人民群眾的法律素質(zhì)，使法律真正變?yōu)槿罕娛种械匿J利武器。
第9篇：演繹推理和邏輯推理的區(qū)別范文
勿庸質(zhì)疑,實(shí)證會(huì)計(jì)研究和規(guī)范會(huì)計(jì)研究已成為當(dāng)代會(huì)計(jì)理論研究之中的兩種主流。七十年代末、八十年代初,兩種研究的支持者們互不相讓,曾掀起一場(chǎng)理論大“論戰(zhàn)”:規(guī)范會(huì)計(jì)研究者們認(rèn)為實(shí)證會(huì)計(jì)研究只注重對(duì)細(xì)枝末節(jié)問(wèn)題的糾纏不休,得出的結(jié)論往往是人們已經(jīng)熟知的既定事實(shí),因而對(duì)整個(gè)會(huì)計(jì)理論并無(wú)貢獻(xiàn);實(shí)證會(huì)計(jì)研究者則抨擊規(guī)范會(huì)計(jì)研究方法的不科學(xué),認(rèn)為規(guī)范會(huì)計(jì)研究忽視對(duì)已有會(huì)計(jì)理論的檢驗(yàn)。結(jié)果,整個(gè)會(huì)計(jì)理論框架仍擺脫不了“空中樓閣”的尷尬〔1〕〔2〕!而這場(chǎng)論戰(zhàn)也恰恰反映了我國(guó)會(huì)計(jì)研究者對(duì)實(shí)證會(huì)計(jì)研究和規(guī)范會(huì)計(jì)研究存在著的普遍模糊認(rèn)識(shí)。進(jìn)入九十年代以后,西方會(huì)計(jì)學(xué)界已經(jīng)開始平心靜氣地評(píng)價(jià)這兩種各具特色的會(huì)計(jì)理論研究〔3〕,本文將結(jié)合目前我國(guó)會(huì)計(jì)理論研究的現(xiàn)狀,來(lái)客觀地評(píng)價(jià)規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究,希望能對(duì)我國(guó)的會(huì)計(jì)研究有所啟發(fā)。
一、名稱考辨關(guān)于實(shí)證研究和規(guī)范研究的基本內(nèi)容,馬克·圖恩曾作過(guò)一個(gè)簡(jiǎn)明扼要而又比較全面的對(duì)比分析〔4〕,即:
實(shí)證是手段事實(shí)現(xiàn)實(shí)描述真或假精神的問(wèn)題解釋分析
規(guī)范應(yīng)該目的價(jià)值理想規(guī)定好或壞心靈的問(wèn)題評(píng)價(jià)政策
我們可以看出,上述的區(qū)分涉及語(yǔ)言形態(tài)、研究領(lǐng)域、內(nèi)容性質(zhì)和作用特征等多個(gè)方面,如果具體到會(huì)計(jì)理論研究中來(lái),多數(shù)會(huì)計(jì)學(xué)者首肯實(shí)證會(huì)計(jì)研究主要回答會(huì)計(jì)“是”什么,認(rèn)為進(jìn)行實(shí)證會(huì)計(jì)研究時(shí)應(yīng)該超脫或排斥一切價(jià)值判斷,只考慮建立會(huì)計(jì)信息系統(tǒng)運(yùn)行之中的會(huì)計(jì)處理程序之間關(guān)系的規(guī)律;而規(guī)范會(huì)計(jì)研究一般著重回答會(huì)計(jì)“應(yīng)該是”什么,因此往往含有一定的價(jià)值判斷,需要提出某些準(zhǔn)則,作為進(jìn)行會(huì)計(jì)處理的標(biāo)準(zhǔn)和制定會(huì)計(jì)政策的依據(jù)。進(jìn)一步詳細(xì)來(lái)講,規(guī)范會(huì)計(jì)研究(NormativeAccountingResearch)的范式是(1)研究、分析大量的會(huì)計(jì)實(shí)務(wù),從中概括出良好、理想的會(huì)計(jì)實(shí)務(wù),并作為日后指導(dǎo)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn);(2)規(guī)范會(huì)計(jì)研究并不滿足于現(xiàn)有的會(huì)計(jì)慣例,而是試圖從邏輯性方面指明怎樣才算是良好的會(huì)計(jì)實(shí)務(wù);(3)規(guī)范會(huì)計(jì)研究往往以演繹法為主,但是并不排斥使用歸納法〔5〕,而恰恰從利用歸納法得到少數(shù)基本概念出發(fā),然后演繹出會(huì)計(jì)的基本原則與方法,再?gòu)闹型瞥雠c之相適應(yīng)的會(huì)計(jì)程序與基本方法,用來(lái)指導(dǎo)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)。
而對(duì)于實(shí)證會(huì)計(jì)研究(PositiveAccountingResearch),由于我國(guó)近年來(lái)還處于介紹和初步運(yùn)用階段,所以對(duì)“實(shí)證會(huì)計(jì)研究”不可避免地還存在著一定的模糊認(rèn)識(shí),因此有必要詳細(xì)分析。關(guān)于實(shí)證會(huì)計(jì)研究的“實(shí)證”一詞,我國(guó)會(huì)計(jì)學(xué)者在引入的過(guò)程之中存在不同的理解,絕大多數(shù)同志從“positive”和“positivism”(實(shí)證主義)詞根的相似性入手,從哲學(xué)角度探討實(shí)證會(huì)計(jì)研究的哲學(xué)基礎(chǔ),試圖從中概括出實(shí)證會(huì)計(jì)研究的一般范式〔6〕。但是,對(duì)“實(shí)證”一詞最權(quán)威的解釋應(yīng)該來(lái)自“實(shí)證會(huì)計(jì)學(xué)派”(或稱羅切斯特學(xué)派)。按照實(shí)證會(huì)計(jì)學(xué)派的代表——瓦茨和齊默爾曼的解釋,“‘實(shí)證’一詞來(lái)自于實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué),之所以將其研究冠名‘實(shí)證會(huì)計(jì)研究’,主要意圖是為了區(qū)別于業(yè)已存在的傳統(tǒng)的規(guī)范會(huì)計(jì)研究”(WattsandZimmerman,1990)。那么,“實(shí)證”一詞到底應(yīng)該如何解釋呢?筆者在查閱了大量相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)文獻(xiàn)(樊剛,1995;光,1997;張宇燕,1993)和典型的實(shí)證會(huì)計(jì)研究經(jīng)典文獻(xiàn)(WattsandZimmerman,1978,1979,1990;BallandBrown,1968;)以后認(rèn)為,實(shí)證會(huì)計(jì)研究包括兩個(gè)相互聯(lián)系的部分或階段——理論實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證。理論實(shí)證的目的是用來(lái)提供一個(gè)基本體系,對(duì)現(xiàn)實(shí)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)本身究竟是怎樣的問(wèn)題作出理論和邏輯上的分析和解答。理論實(shí)證過(guò)程包括(1)三個(gè)基本要素——有關(guān)會(huì)計(jì)問(wèn)題的基本假設(shè)、一套邏輯嚴(yán)密的系統(tǒng)化的推理機(jī)制和方法以及最終的理論結(jié)論;(2)提出理論假設(shè)、建立分析模型以及進(jìn)行邏輯推理和證明三個(gè)緊密聯(lián)系的步驟。經(jīng)驗(yàn)實(shí)證是指對(duì)理論實(shí)證得出的結(jié)論進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)的過(guò)程。對(duì)于經(jīng)驗(yàn)實(shí)踐和理論結(jié)論相符合的部分,就應(yīng)該當(dāng)作正確的理論加以運(yùn)用,直到被經(jīng)驗(yàn)證偽為止,而對(duì)于被經(jīng)驗(yàn)直接所證偽的理論結(jié)論,就必須逐漸修改原有的理論假設(shè),再次進(jìn)行理論實(shí)證和經(jīng)驗(yàn)實(shí)證。
二、規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究之比較
1、規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究的分化——一個(gè)簡(jiǎn)單的回顧。
會(huì)計(jì)學(xué)研究方法的發(fā)展演變,均在不同程度上受到其它學(xué)科的影響。哲學(xué)家、科學(xué)家關(guān)于方法論的論述(如波普爾的“證偽主義”、庫(kù)恩的“科學(xué)范式”、拉卡托斯的“科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論”),都對(duì)會(huì)計(jì)研究產(chǎn)生著不同程度的影響。但是,真正對(duì)會(huì)計(jì)學(xué)產(chǎn)生直接影響的無(wú)疑是經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的演變和發(fā)展。經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的發(fā)展和變遷對(duì)會(huì)計(jì)理論研究方法的影響可以大致分為兩個(gè)階段:第一,直到本世紀(jì)初以前,經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的討論,都主要是圍繞著抽象演繹法和歷史歸納法哪個(gè)更適合于經(jīng)濟(jì)分析而展開〔7〕。在此影響下,會(huì)計(jì)理論研究亦是以這兩種方法為代表,如佩頓(WilliamPaton)、坎寧(Canning)、愛德華茲和玻爾(EdwardsandBell)、穆尼茨和斯普瑞斯(MoonitzsandSprouse)等都是演繹法的典型代表,而井尻雄士(YuijIjin)和利特爾頓(Littleton)等則極為推崇歸納法——一言以蔽之,該時(shí)期的會(huì)計(jì)理論研究主要以定性的文字描述為主,十分注意會(huì)計(jì)理論之間的內(nèi)在邏輯而忽視對(duì)既有的會(huì)計(jì)理論研究成果的檢驗(yàn),我們將之總稱為規(guī)范會(huì)計(jì)理論研究。一般認(rèn)為,本世紀(jì)60年代末期以前,會(huì)計(jì)理論研究中是規(guī)范會(huì)計(jì)研究占統(tǒng)治地位的時(shí)期。規(guī)范會(huì)計(jì)研究的形成,一掃19世紀(jì)末期以前會(huì)計(jì)理論研究混亂、無(wú)目的的狀況,在其大力推動(dòng)下,會(huì)計(jì)理論體系于19世紀(jì)末20世?統(tǒng)醴礁娉醪叫緯傘5詼?從本世紀(jì)六十年代開始,經(jīng)濟(jì)學(xué)和財(cái)務(wù)學(xué)的研究取得了突破性的進(jìn)展,這主要表現(xiàn)在研究對(duì)象的擴(kuò)大化和廣義化,與此同時(shí),西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要流派研究方法已不再滿足于定性的演繹或者歸納推理,而是逐步轉(zhuǎn)向?qū)嵶C分析。在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的影響下,或者更確切地說(shuō)是在財(cái)務(wù)學(xué)研究方法的影響下(目前從事實(shí)證會(huì)計(jì)研究的學(xué)者更直接地從財(cái)務(wù)學(xué)中獲得或移植某些科學(xué)的研究方法,實(shí)質(zhì)上財(cái)務(wù)學(xué)承擔(dān)了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法對(duì)會(huì)計(jì)理論研究產(chǎn)生影響的“載體”和“催化劑”的作用),一大批年輕的會(huì)計(jì)學(xué)者(以羅切斯特學(xué)派為主要代表)逐步豎起實(shí)證會(huì)計(jì)研究這面大旗,并形成了別具特色的實(shí)證會(huì)計(jì)研究方法,給會(huì)計(jì)理論研究帶來(lái)了巨大的影響和震撼。(1)1968年,鮑爾和布朗的“會(huì)計(jì)收益數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)性評(píng)價(jià)”一文標(biāo)志著實(shí)證會(huì)計(jì)研究初露端倪;(2)70年代中期“羅切斯特學(xué)派”代表人物簡(jiǎn)森(Jensen)的“關(guān)于會(huì)計(jì)研究現(xiàn)狀及會(huì)計(jì)管制的評(píng)論”一文可視為是向規(guī)范會(huì)計(jì)研究挑戰(zhàn)的宣言;(3)瓦茨(Watts)和齊默爾曼(Zimmerman)1978年“決定會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)證理論導(dǎo)論”、1979年“實(shí)證會(huì)計(jì)研究的供需:一個(gè)借口市場(chǎng)”兩篇論文的發(fā)表及1986年《實(shí)證會(huì)計(jì)理論》一書的出版,標(biāo)志著實(shí)證會(huì)計(jì)研究已逐漸與規(guī)范會(huì)計(jì)研究分庭抗禮。乃至1986年-1989年期間提呈給美國(guó)權(quán)威會(huì)計(jì)刊物《會(huì)計(jì)評(píng)論》(AccountingReview)的論文僅有一小部分可歸類為規(guī)范研究〔8〕。
2、規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究的優(yōu)缺點(diǎn)
規(guī)范會(huì)計(jì)研究在會(huì)計(jì)理論研究中的作用表現(xiàn)在:(1)規(guī)范會(huì)計(jì)研究對(duì)理論的論證具有重要作用,規(guī)范會(huì)計(jì)研究從假設(shè)或初始理論命題推導(dǎo)出下一層次的理論命題,并可對(duì)某一個(gè)理論命題作出演繹證明。這樣,在對(duì)理論進(jìn)行實(shí)踐檢驗(yàn)前,可預(yù)先對(duì)理論進(jìn)行檢驗(yàn)以使理論具有更加嚴(yán)密的邏輯性,這在會(huì)計(jì)基本理論和對(duì)整個(gè)會(huì)計(jì)理論體系的研究中尤其具有重要意義。(2)規(guī)范會(huì)計(jì)研究可從理論命題推導(dǎo)出事實(shí)命題,也可用來(lái)解釋已知的會(huì)計(jì)理論或會(huì)計(jì)行為。(3)規(guī)范會(huì)計(jì)研究同時(shí)還對(duì)已有會(huì)計(jì)理論進(jìn)行邏輯檢驗(yàn),以發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤理論及現(xiàn)存理論的內(nèi)部矛盾。但是,規(guī)范會(huì)計(jì)研究又有其不可克服的系統(tǒng)性缺陷。這表現(xiàn)在:(1)規(guī)范會(huì)計(jì)研究忽略了對(duì)作為演繹邏輯推理起點(diǎn)的假設(shè)或前題的判別和檢驗(yàn)。(2)規(guī)范會(huì)計(jì)研究往往忽視會(huì)計(jì)信息具有一定的經(jīng)濟(jì)后果、不重視會(huì)計(jì)主體的行為因素,僅將會(huì)計(jì)環(huán)境中的不同利益集團(tuán)簡(jiǎn)化為一個(gè)總體來(lái)看待。(3)運(yùn)用規(guī)范會(huì)計(jì)研究得到的結(jié)果往往由于缺乏經(jīng)驗(yàn)支持而僅代表了“閉門造車”式的個(gè)人觀點(diǎn)和論斷。實(shí)證會(huì)計(jì)研究的作用表現(xiàn)在:(1)實(shí)證會(huì)計(jì)研究從評(píng)價(jià)規(guī)范會(huì)計(jì)研究所依據(jù)的前提入手,對(duì)規(guī)范理論賴以依存的前提的現(xiàn)實(shí)有效性進(jìn)行檢驗(yàn),進(jìn)而肯定或否定規(guī)范研究成果。(2)運(yùn)用實(shí)證會(huì)計(jì)研究得到的實(shí)證理論不僅對(duì)所觀察到的會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)提供解釋,說(shuō)明現(xiàn)存會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)程序、方法在應(yīng)用程序上存在差異的原因,而且還對(duì)未觀察到的會(huì)計(jì)現(xiàn)象、實(shí)務(wù)和那些雖已發(fā)生,但尚未通過(guò)數(shù)據(jù)搜集和分析獲得系統(tǒng)性證據(jù)加以證實(shí)的現(xiàn)象和實(shí)務(wù)提供解釋。實(shí)證理論不是告訴人們應(yīng)該做什么,而是告訴人們?cè)谔囟v史條件下能夠做些什么?？梢哉f(shuō),實(shí)證會(huì)計(jì)研究使會(huì)計(jì)理論研究的目標(biāo)從理想轉(zhuǎn)向現(xiàn)實(shí)。(3)實(shí)證會(huì)計(jì)研究十分重視對(duì)會(huì)計(jì)主體行為及其動(dòng)機(jī)的研究,并大量引進(jìn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究成果如產(chǎn)權(quán)理論、契約理論、企業(yè)理論,拓寬了會(huì)計(jì)理論的研究范圍。實(shí)證會(huì)計(jì)研究將市場(chǎng)條件下的企業(yè)視為各種“契約關(guān)系”的結(jié)合體,對(duì)各種利益集團(tuán)出于維護(hù)自身利益而對(duì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則呈現(xiàn)出的態(tài)度行為進(jìn)行了大量的經(jīng)驗(yàn)分析,得出了許多規(guī)范會(huì)計(jì)研究所不能認(rèn)識(shí)的有益結(jié)論。
實(shí)證會(huì)計(jì)研究的局限性表現(xiàn)在:(1)實(shí)證會(huì)計(jì)研究力圖使用有限的事實(shí)和現(xiàn)象去證明普遍命題,因而其研究結(jié)果不可避免的只具有概率或然性。(2)實(shí)證會(huì)計(jì)研究過(guò)分強(qiáng)調(diào)模型化和定量化,經(jīng)常由于忽略某些想當(dāng)然是次要的因素,結(jié)果有時(shí)會(huì)導(dǎo)致研究對(duì)象過(guò)于簡(jiǎn)化和研究的系統(tǒng)性偏差。(3)實(shí)證會(huì)計(jì)研究在進(jìn)行會(huì)計(jì)理論研究的過(guò)程中完全排除價(jià)值判斷也有不盡合理之處,因?yàn)闀?huì)計(jì)信息具有經(jīng)濟(jì)后果,作為“經(jīng)濟(jì)人”的會(huì)計(jì)研究者,在進(jìn)行實(shí)證會(huì)計(jì)研究的過(guò)程之中,不可能完全避免個(gè)人偏好所帶來(lái)的先入為主的干擾。(4)實(shí)證會(huì)計(jì)研究和規(guī)范會(huì)計(jì)研究相比往往具有時(shí)間上的滯后性,如對(duì)與具體某項(xiàng)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相關(guān)的問(wèn)題研究總是在會(huì)計(jì)準(zhǔn)則公布之后若干年,確切地說(shuō)總是等到有足夠的樣本數(shù)據(jù)建立數(shù)學(xué)模型進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)分析時(shí)才能得以實(shí)施。正是從這個(gè)意義上來(lái)講,Watts/Zimmerman在《實(shí)證會(huì)計(jì)理論》一書中認(rèn)為實(shí)證會(huì)計(jì)理論的作用只在于解釋和預(yù)測(cè),而并沒有提及實(shí)證會(huì)計(jì)理論具有對(duì)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)的指導(dǎo)作用。
3、關(guān)于規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究總的評(píng)價(jià)
(1)規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究都具有自身所不可替代的特定功能。規(guī)范會(huì)計(jì)研究在理論證明和構(gòu)建會(huì)計(jì)理論時(shí)具有優(yōu)勢(shì);實(shí)證會(huì)計(jì)研究則具有獲得新知識(shí)、新理論的優(yōu)勢(shì)作用。
(2)規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究在運(yùn)用時(shí)應(yīng)該相互依賴、互相滲透。規(guī)范會(huì)計(jì)研究的大前提要接受、依賴實(shí)證會(huì)計(jì)研究來(lái)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn),實(shí)證會(huì)計(jì)研究中的分析要依賴規(guī)范會(huì)計(jì)研究。
(3)單純依靠規(guī)范會(huì)計(jì)研究或?qū)嵶C會(huì)計(jì)研究都有其自身所無(wú)法克服的各自的系統(tǒng)缺陷。如實(shí)證會(huì)計(jì)研究結(jié)論的概率或然性質(zhì),規(guī)范會(huì)計(jì)研究大前提的來(lái)源及正確與否的問(wèn)題。
(4)規(guī)范和實(shí)證會(huì)計(jì)研究都忽略了人的認(rèn)識(shí)本來(lái)就是從特殊到一般,又從一般到特殊的不斷往復(fù)的過(guò)程,是漸進(jìn)性和飛躍性,邏輯主義和非邏輯主義的統(tǒng)一。因此,片面強(qiáng)調(diào)任何一種方法都是不科學(xué)的。
(5)實(shí)證會(huì)計(jì)研究往往適合于對(duì)具體的會(huì)計(jì)理論問(wèn)題進(jìn)行證實(shí)或證偽,但如若涉及到對(duì)整個(gè)會(huì)計(jì)理論框架的研究則無(wú)能為力,而此時(shí)便必須依賴規(guī)范會(huì)計(jì)研究。
本文以上的論述可以說(shuō)明規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究存在著相互結(jié)合的必要性,以下將兩者的結(jié)合簡(jiǎn)稱為規(guī)范—實(shí)證會(huì)計(jì)研究。
三、試論規(guī)范、實(shí)證會(huì)計(jì)研究的互補(bǔ)性
1、規(guī)范、實(shí)證會(huì)計(jì)研究的互補(bǔ)性——會(huì)計(jì)理論發(fā)展模式的啟迪〔9〕
會(huì)計(jì)理論體系一經(jīng)形成,就具有相對(duì)的穩(wěn)定性,在保持會(huì)計(jì)基本理論與結(jié)構(gòu)不變的前提下,可用于指導(dǎo)會(huì)計(jì)理論研究,對(duì)會(huì)計(jì)理論研究起到規(guī)范的作用。同時(shí),它一般經(jīng)受得住某些“反?！钡臎_擊、詰難,具有一定的彈性,并通過(guò)對(duì)理論的局部調(diào)整或修改輔前提、假說(shuō),把反對(duì)轉(zhuǎn)化為支持,此時(shí)會(huì)計(jì)理論就處于上升時(shí)期。但是,任何會(huì)計(jì)理論總并非盡善盡美,總有其賴以存在的會(huì)計(jì)環(huán)境,一旦其在強(qiáng)大的“反常”面前一籌莫展并不能將其納入自己原有的理論框架之中時(shí),就勢(shì)必將會(huì)被新的會(huì)計(jì)理論代替,這時(shí)就需重新調(diào)整會(huì)計(jì)理論的內(nèi)涵及其基本結(jié)構(gòu)。此時(shí),會(huì)計(jì)理論就處于顯著變動(dòng)狀態(tài),就強(qiáng)烈需求質(zhì)變。但是,新的會(huì)計(jì)理論并非對(duì)舊的會(huì)計(jì)理論的完全拋棄,而是一種“揚(yáng)棄”。新舊會(huì)計(jì)理論之間仍然存在著一種包含或?qū)?yīng)關(guān)系,新理論是對(duì)舊理論的繼承和發(fā)展。整個(gè)會(huì)計(jì)理論的發(fā)展過(guò)程是前進(jìn)的上升運(yùn)動(dòng),是向絕對(duì)真理逼近的過(guò)程。由此可見會(huì)計(jì)理論的發(fā)展過(guò)程是“相對(duì)穩(wěn)定顯著變動(dòng)相對(duì)穩(wěn)定…”這樣一個(gè)不斷往復(fù)的過(guò)程。這樣,在會(huì)計(jì)理論不同的發(fā)展階段,其相應(yīng)的主要的會(huì)計(jì)理論研究方法也應(yīng)有區(qū)別:在會(huì)計(jì)理論體系相對(duì)穩(wěn)定的階段,會(huì)計(jì)理論表現(xiàn)出對(duì)會(huì)計(jì)研究的指導(dǎo)作用并具備應(yīng)付反常沖擊的彈性,因而可以在原有理論和思路指導(dǎo)下,主要運(yùn)用規(guī)范會(huì)計(jì)研究(收斂性思維)繼續(xù)進(jìn)行研究,通過(guò)輔命題克服理論的困難,使理論作為規(guī)范較好地發(fā)揮作用。當(dāng)會(huì)計(jì)理論發(fā)展進(jìn)入顯著變動(dòng)階段后,原有的會(huì)計(jì)理論如果繼續(xù)存在勢(shì)必會(huì)產(chǎn)生阻礙作用了,因而必須另辟蹊徑,從新的角度解決問(wèn)題才能克服困難,因而主要采用實(shí)證會(huì)計(jì)研究(發(fā)散性思維),持批判的態(tài)度從會(huì)計(jì)實(shí)踐、現(xiàn)象的經(jīng)驗(yàn)分析中創(chuàng)造出新的會(huì)計(jì)理論?？偠灾?只有在會(huì)計(jì)理論發(fā)展的不同階段著重采用不同的研究方法,才能更好地促進(jìn)會(huì)計(jì)理論的發(fā)展。但是,需要明確的是在會(huì)計(jì)理論發(fā)展的特定階段,采用某種研究方法并不排斥同時(shí)使用另外一種研究方法。我們對(duì)會(huì)計(jì)理論發(fā)展階段的劃分是人為的,而事實(shí)上,會(huì)計(jì)理論體系中不同會(huì)計(jì)理論的各個(gè)發(fā)展階段又是相互交織在一起的,所以科學(xué)的會(huì)計(jì)理論研究方法是綜合的而非單一的,是各種研究方法的有機(jī)結(jié)合,是規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究的統(tǒng)一。如美國(guó)“財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概念結(jié)構(gòu)(SFAC)”便是規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究共同配合、協(xié)作成功的范例!
辯證唯物主義認(rèn)為:“問(wèn)題就是事物的矛盾,科學(xué)研究從問(wèn)題開始?！睍?huì)計(jì)理論研究也不例外,它也必須從問(wèn)題著手進(jìn)行研究。作為會(huì)計(jì)理論研究起點(diǎn)的問(wèn)題可以直接來(lái)自于會(huì)計(jì)實(shí)踐,也可以來(lái)自過(guò)去會(huì)計(jì)實(shí)踐的產(chǎn)物——已有會(huì)計(jì)理論。因此,我們必須重視長(zhǎng)期會(huì)計(jì)實(shí)踐中積累起來(lái)的已有會(huì)計(jì)理論,同時(shí)不斷從會(huì)計(jì)實(shí)踐中吸收“營(yíng)養(yǎng)”,發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題,開辟新的研究領(lǐng)域,絕不允許忽略會(huì)計(jì)實(shí)踐。但是,從實(shí)踐中得到的會(huì)計(jì)知識(shí)由于其歸納特征不可避免地具有概率或然性,因而必須從會(huì)計(jì)理論高度運(yùn)用規(guī)范會(huì)計(jì)研究進(jìn)行演繹推理,以發(fā)現(xiàn)其有無(wú)邏輯矛盾,得出正確的認(rèn)識(shí)然后上升為會(huì)計(jì)理論。所以會(huì)計(jì)理論研究的整個(gè)過(guò)程可歸納為“會(huì)計(jì)理論會(huì)計(jì)實(shí)踐新的會(huì)計(jì)理論…”這一不斷往復(fù)、逐漸完善的過(guò)程。相應(yīng)的,會(huì)計(jì)理論的研究方法也可歸納為“規(guī)范實(shí)證規(guī)范…”這樣一個(gè)循環(huán)過(guò)程。概括來(lái)講,規(guī)范—實(shí)證會(huì)計(jì)研究是會(huì)計(jì)理論研究者根據(jù)已有的知識(shí),對(duì)會(huì)計(jì)實(shí)踐和理論發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題,進(jìn)行深入的分析,進(jìn)而提出解決問(wèn)題的假說(shuō),并通過(guò)對(duì)假說(shuō)的實(shí)踐檢驗(yàn)、修正,逐漸使假說(shuō)演變?yōu)樾碌臅?huì)計(jì)理論。
2、規(guī)范、實(shí)證會(huì)計(jì)研究互補(bǔ)的可能性
如果詳細(xì)比較規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究的大量會(huì)計(jì)文獻(xiàn)之后不難發(fā)現(xiàn)兩者在以下重大方面各具特色,也正是在這些重要方面,規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究需要互補(bǔ):
（1）規(guī)范會(huì)計(jì)研究往往從少數(shù)幾個(gè)基本會(huì)計(jì)概念(會(huì)計(jì)基本假設(shè)或會(huì)計(jì)目標(biāo))出發(fā),主要運(yùn)用演繹法來(lái)推出一套用來(lái)指導(dǎo)會(huì)計(jì)處理的基本原則。而大凡實(shí)證會(huì)計(jì)研究,一般總是先根據(jù)大量的會(huì)計(jì)現(xiàn)象歸納出一個(gè)或多個(gè)命題,然后利用來(lái)源于會(huì)計(jì)信息市場(chǎng)的若干會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn);或者對(duì)規(guī)范會(huì)計(jì)研究的既有研究成果進(jìn)行證實(shí)或證偽。一言以蔽之,規(guī)范會(huì)計(jì)研究代表了會(huì)計(jì)人員對(duì)會(huì)計(jì)現(xiàn)象的本質(zhì)特征由一般到具體的認(rèn)識(shí),而實(shí)證會(huì)計(jì)研究則代表了會(huì)計(jì)人員對(duì)會(huì)計(jì)現(xiàn)象的本質(zhì)特征由具體到一般的認(rèn)識(shí)。根據(jù)唯物主義的認(rèn)識(shí)論,我們對(duì)會(huì)計(jì)現(xiàn)象的認(rèn)識(shí)是由一般到具體和由具體到一般的有機(jī)結(jié)合,因此規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究不應(yīng)有所偏頗。
（2）規(guī)范會(huì)計(jì)研究往往從較高的會(huì)計(jì)理論層面上來(lái)把握整個(gè)會(huì)計(jì)理論框架的內(nèi)在邏輯一致性,如對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)概念框架的研究,其研究結(jié)果往往會(huì)作為制定會(huì)計(jì)政策的依據(jù);而實(shí)證會(huì)計(jì)研究則往往是針對(duì)具體的會(huì)計(jì)理論如存貨發(fā)出的計(jì)價(jià)在什么情況下采取先進(jìn)先出法,在什么情況下采取后進(jìn)先出法等。近年來(lái),實(shí)證會(huì)計(jì)研究的趨向是研究的問(wèn)題越來(lái)越小、越來(lái)越細(xì)致,一些規(guī)范會(huì)計(jì)研究者借此攻擊實(shí)證會(huì)計(jì)研究對(duì)整個(gè)會(huì)計(jì)理論體系沒有貢獻(xiàn)。筆者對(duì)此觀點(diǎn)不敢茍同,實(shí)際上,實(shí)證會(huì)計(jì)研究是規(guī)范會(huì)計(jì)研究的基礎(chǔ),因?yàn)閷?shí)證會(huì)計(jì)研究的主要目的在于揭示會(huì)計(jì)現(xiàn)象的本質(zhì)是什么(Whatitis),只有掌握了各種會(huì)計(jì)現(xiàn)象的本質(zhì),才能從邏輯高度上來(lái)進(jìn)行探討會(huì)計(jì)應(yīng)該是什么(Whatitshouldbe)的問(wèn)題;規(guī)范會(huì)計(jì)研究是實(shí)證會(huì)計(jì)研究的前提和終極目的,因?yàn)檠芯繒?huì)計(jì)現(xiàn)象的最終目的并不僅僅在于探討會(huì)計(jì)是什么,而必須研究會(huì)計(jì)應(yīng)該是什么?？梢赃@么來(lái)講,規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究與會(huì)計(jì)目標(biāo)系統(tǒng)的層次相關(guān)(實(shí)際上,Trueblood報(bào)告就曾指出,會(huì)計(jì)目標(biāo)是一個(gè)多層次的系統(tǒng)),會(huì)計(jì)目標(biāo)層次越低,其研究的實(shí)證性就越強(qiáng);會(huì)計(jì)目標(biāo)的層次越高,越需要對(duì)之進(jìn)行評(píng)價(jià),因此其越具有規(guī)范性。規(guī)范會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究是對(duì)會(huì)計(jì)目標(biāo)不同層次上的研究,角度不一、相互聯(lián)系、相互?鉤?組成一個(gè)不可分割的研究整體。
（3）規(guī)范會(huì)計(jì)研究的較高層次性決定了其必然涉及到價(jià)值判斷,而實(shí)證會(huì)計(jì)研究則由于側(cè)重于在較低會(huì)計(jì)目標(biāo)層次上進(jìn)行研究,則涉及到事實(shí)判斷。那么,事實(shí)判斷和價(jià)值判斷的關(guān)系如何呢?兩者的關(guān)系如下所示〔10〕:自然事實(shí)存在人類經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知或判斷事實(shí)判斷主觀需求與客觀環(huán)境制約價(jià)值判斷（肯定或否定）由此可見,事實(shí)判斷和價(jià)值判斷是具有相互關(guān)聯(lián)性的,因此規(guī)范會(huì)計(jì)研究不可能排除事實(shí)判斷,實(shí)證會(huì)計(jì)研究也不可能完全摒棄價(jià)值判斷。此外,按照哲學(xué)觀點(diǎn),“是什么”(事實(shí)判斷)先于“應(yīng)該是什么”(價(jià)值判斷),所以實(shí)證會(huì)計(jì)研究是規(guī)范會(huì)計(jì)研究的基礎(chǔ);但是由于“是什么”總有些捉摸不準(zhǔn)的味道(如會(huì)計(jì)基本假設(shè)來(lái)自于客觀會(huì)計(jì)環(huán)境,具有客觀性——“是什么”,而會(huì)計(jì)目標(biāo)代表了會(huì)計(jì)信息使用者的主觀需求即“應(yīng)該是什么”,但是會(huì)計(jì)界卻并沒有厚此薄彼,而是兩者并重,這是否對(duì)我們有所啟發(fā)?),所以需要對(duì)“應(yīng)該是什么”進(jìn)行某些規(guī)定,這樣規(guī)范會(huì)計(jì)研究同樣必不可少。
3、小結(jié)
（1）會(huì)計(jì)理論研究之中,“是”與“應(yīng)該是”,或者“事實(shí)判斷”與“價(jià)值判斷”往往交織在一起,并無(wú)明確的界限可以辨別或者有意識(shí)地去遵循。
(2)從邏輯上來(lái)講,事實(shí)的描述先于價(jià)值的形成,盡管在現(xiàn)實(shí)的會(huì)計(jì)研究之中,由于會(huì)計(jì)研究者個(gè)人的價(jià)值取向和意識(shí)形態(tài)的不可捉摸性,是什么總有點(diǎn)捉摸不準(zhǔn)的特點(diǎn)。
(3)雖然在會(huì)計(jì)理論研究之中不可能完全避免研究者個(gè)人先入為主的干擾,但是追求實(shí)證會(huì)計(jì)研究的“純潔性”,將人為的干擾降低到最小仍是一種會(huì)計(jì)研究者所應(yīng)該具備的科學(xué)精神。
(4)實(shí)證會(huì)計(jì)研究和規(guī)范會(huì)計(jì)研究之間并無(wú)人為的鴻溝,作為實(shí)證會(huì)計(jì)研究精神的對(duì)事實(shí)解釋和預(yù)測(cè)最終必須過(guò)渡到規(guī)范會(huì)計(jì)研究的主旨——會(huì)計(jì)應(yīng)該是什么上來(lái),換句話來(lái)講,實(shí)證會(huì)計(jì)研究應(yīng)該以規(guī)范會(huì)計(jì)研究的目的為歸宿。
（5）在會(huì)計(jì)理論研究之中,由于兩者的互補(bǔ)性,絕對(duì)地將實(shí)證會(huì)計(jì)研究和規(guī)范會(huì)計(jì)研究對(duì)立起來(lái)的態(tài)度固然不可取,但是絕對(duì)抹殺實(shí)證會(huì)計(jì)研究和規(guī)范會(huì)計(jì)研究的做法也同樣不可取。
（6）規(guī)范會(huì)計(jì)理論研究由于是從邏輯高度來(lái)把握整個(gè)會(huì)計(jì)理論研究過(guò)程,因此其研究成果往往和會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)存在著一定的差距,而實(shí)證會(huì)計(jì)理論研究則立足于會(huì)計(jì)實(shí)務(wù),因此其研究成果往往與會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)中的結(jié)果比較吻合或基本接近,但是這并不能夠說(shuō)明實(shí)證會(huì)計(jì)研究和規(guī)范會(huì)計(jì)研究孰優(yōu)孰劣——“存在的未必合理”!從一定意義上來(lái)講,規(guī)范會(huì)計(jì)研究的成果說(shuō)到底是把會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)界暫時(shí)認(rèn)識(shí)不到的結(jié)果展示給會(huì)計(jì)界,在理論的指導(dǎo)下,我們雖然不能改變既定的利益格局,但是我們確實(shí)可以借此改變會(huì)計(jì)人員的認(rèn)識(shí)格局,并可能最終因此影響他們的選擇。
四、規(guī)范—實(shí)證會(huì)計(jì)研究和實(shí)證會(huì)計(jì)研究的比較及應(yīng)用
實(shí)證會(huì)計(jì)研究和規(guī)范—實(shí)證會(huì)計(jì)研究方法的區(qū)別大致有二:
（1）實(shí)證會(huì)計(jì)研究以有用事實(shí)為基準(zhǔn)來(lái)檢驗(yàn)假說(shuō),但“有用”并無(wú)一確定標(biāo)準(zhǔn),對(duì)某一利益集團(tuán)有用未必對(duì)另一利益集團(tuán)也有用,因而實(shí)證會(huì)計(jì)研究的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)質(zhì)是以利益為導(dǎo)向并由此制約的社會(huì)需求為標(biāo)準(zhǔn)。而規(guī)范—實(shí)證會(huì)計(jì)研究以社會(huì)需求確立的課題為出發(fā)點(diǎn),這既是形成會(huì)計(jì)理論的最終歸宿,也是逆向思維在會(huì)計(jì)理論研究中的具體應(yīng)用。概而論之,規(guī)范—實(shí)證會(huì)計(jì)研究的檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是思維模擬檢驗(yàn)和社會(huì)實(shí)踐檢驗(yàn)的統(tǒng)一,其中思維模擬檢驗(yàn)大量運(yùn)用了形象思維,直覺邏輯思維的方式將從會(huì)計(jì)實(shí)踐中抽象出的理性客體蒸發(fā)、升華為理想客體,使其既保持了本質(zhì)特征,又保持了思維過(guò)程的邏輯性;社會(huì)實(shí)踐檢驗(yàn)則是對(duì)假說(shuō)概念予以具體化,使之具備可度量性,從而將理論性假說(shuō)轉(zhuǎn)化為可實(shí)踐性假說(shuō)。
(2)實(shí)證會(huì)計(jì)研究片面強(qiáng)調(diào)感性經(jīng)驗(yàn)對(duì)假說(shuō)的檢驗(yàn),卻忽略了作為會(huì)計(jì)理論研究主體的研究者的能動(dòng)認(rèn)識(shí)能力以及其創(chuàng)造性思維在會(huì)計(jì)理論研究中的作用,所以最終也未逃出對(duì)會(huì)計(jì)實(shí)踐進(jìn)行描述和解釋的傳統(tǒng)思維的來(lái)源。規(guī)范—實(shí)證會(huì)計(jì)研究辯證地運(yùn)用發(fā)散性思維和收斂性思維,突出了研究者的主觀能動(dòng)性及認(rèn)識(shí)活動(dòng)所應(yīng)遵循的思維規(guī)律,因而具有明顯的綜合及辯證特征,并且具有在不同認(rèn)識(shí)階段調(diào)整認(rèn)識(shí)方法和認(rèn)識(shí)手段的內(nèi)在調(diào)節(jié)機(jī)制。
眾所周知,我國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則是按規(guī)范(演繹)方法制定的,是準(zhǔn)則制定者在對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革現(xiàn)狀和未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)的認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)上做出的主觀規(guī)定,它代表了規(guī)范會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)的理想準(zhǔn)則。但是,我國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的實(shí)施環(huán)境是一個(gè)在經(jīng)濟(jì)體制改革下不斷發(fā)展變化的環(huán)境,因而對(duì)準(zhǔn)則的實(shí)際效用及預(yù)期目的之間關(guān)系的檢驗(yàn)就變得尤其重要。準(zhǔn)則制定者必須了解,現(xiàn)有準(zhǔn)則的執(zhí)行是否提高了會(huì)計(jì)信息的質(zhì)量,是否強(qiáng)化、規(guī)范了企業(yè)的財(cái)務(wù)行為,是否增強(qiáng)了外部利益集團(tuán)及企業(yè)內(nèi)部使用者對(duì)會(huì)計(jì)信息的重視程度,而要獲得以上各項(xiàng)認(rèn)識(shí),既不能依賴研究者的個(gè)人主觀判斷,又不能從原有理論中演繹推理而知,而必須展開廣泛的會(huì)計(jì)實(shí)踐,通過(guò)調(diào)查、征集意見,獲得有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則實(shí)施后的反饋信息,才能不斷修改原有準(zhǔn)則,使會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不斷地發(fā)展完善。規(guī)范—實(shí)證會(huì)計(jì)研究吸取了規(guī)范、實(shí)證會(huì)計(jì)研究的優(yōu)點(diǎn),不僅彌補(bǔ)了傳統(tǒng)會(huì)計(jì)理論研究中的方法論缺陷,而且可促使研究者更加注意接觸會(huì)計(jì)實(shí)踐,按科學(xué)的程序,從會(huì)計(jì)實(shí)踐中獲得對(duì)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則更深刻的認(rèn)識(shí)。
五、關(guān)于進(jìn)行多樣化會(huì)計(jì)研究的建議
誠(chéng)如本文上述,實(shí)證會(huì)計(jì)研究具有時(shí)間上的相對(duì)滯后性,并不能在會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定之前就為準(zhǔn)則制定者提供有益的思路和意見,因此規(guī)范—實(shí)證會(huì)計(jì)研究也并非盡善盡美。為了克服這個(gè)缺陷,筆者建議:
（1）在會(huì)計(jì)理論研究中大量開展實(shí)地研究(FieldStudy)和案例研究(CaseStudy)。盡管這樣做并不一定能夠完全證實(shí)和證偽什么,但是卻可以力求在會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定之前對(duì)會(huì)計(jì)實(shí)務(wù)和會(huì)計(jì)現(xiàn)象的本質(zhì)及其矛盾運(yùn)動(dòng)過(guò)程作出恰當(dāng)?shù)拿枋龊椭锌系姆治觥?/p>
(2)應(yīng)該盡量學(xué)習(xí)美國(guó)和臺(tái)灣目前應(yīng)用較好的實(shí)驗(yàn)會(huì)計(jì)研究(ExperimentalAccountingStudies),通過(guò)建立會(huì)計(jì)實(shí)驗(yàn)室,模擬與所要研究的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則相似的會(huì)計(jì)環(huán)境,對(duì)搜集的專家或?qū)I(yè)人士的意見進(jìn)行分類、分析和概括,事前為會(huì)計(jì)準(zhǔn)則制定提供有益的意見。
(3)在會(huì)計(jì)研究之中大量運(yùn)用數(shù)學(xué)方法、模型開展量化研究。也許有的同志認(rèn)為鑒于我國(guó)目前證券市場(chǎng)還不太成熟,會(huì)計(jì)信息失真現(xiàn)象仍大量存在,由此搜集到的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)的可靠性往往值得質(zhì)疑,因而提倡在應(yīng)用數(shù)學(xué)方法和數(shù)學(xué)模型進(jìn)行研究時(shí)應(yīng)該謹(jǐn)慎,并對(duì)國(guó)外會(huì)計(jì)文獻(xiàn)中充斥著數(shù)學(xué)表示擔(dān)憂和不理解。筆者認(rèn)為這些同志混淆了會(huì)計(jì)研究中數(shù)學(xué)模型的兩種類型——理論模型和計(jì)量模型,前者是用數(shù)學(xué)符號(hào)對(duì)會(huì)計(jì)理論研究過(guò)程進(jìn)行的表述,無(wú)須使用來(lái)自于會(huì)計(jì)信息市場(chǎng)的具體會(huì)計(jì)數(shù)據(jù);而后者則必須帶入會(huì)計(jì)數(shù)據(jù),并要設(shè)定某些參數(shù)。筆者此處主要提倡會(huì)計(jì)研究的理論模型,因?yàn)閿?shù)學(xué)語(yǔ)言表達(dá)最為簡(jiǎn)潔明了、無(wú)歧義,可以加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)理論問(wèn)題的論證力度,邏輯嚴(yán)密并且更容易被證實(shí)或證偽,因而更符合科學(xué)進(jìn)行會(huì)計(jì)理論研究的要求——一門學(xué)科只有在成功地使用數(shù)學(xué)時(shí),才算達(dá)到了真正完善的地步(馬克思)。此外,筆者也贊成利用恰當(dāng)?shù)挠?jì)量模型進(jìn)行會(huì)計(jì)研究(實(shí)際上,與國(guó)外的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)相比,我國(guó)的會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)來(lái)源也許更加可靠),關(guān)鍵在于建立我國(guó)自己的大型數(shù)據(jù)庫(kù),為日后利用計(jì)量模型進(jìn)行大量的會(huì)計(jì)研究奠定條件。
注釋:（1）CharlesChristenson:“TheMethodologyofPositiveAccounting”,1983。
（2）Watts/Zimmerman:“PositiveAccountingTheory:ATenYearPerspective”,TheAccountingReviewVo1.65,No.1,January1990,pp131-156
〔3〕葛家澍:“關(guān)于市場(chǎng)條件下會(huì)計(jì)理論與方法的若干基本觀點(diǎn)”,原載于《財(cái)會(huì)月刊》,1996.2-6?！?1—No.1.2000LIAONINGFINANCIALCOLLEGEJOURNALVol.2,SumNo.7
〔4〕馬克·圖恩:《自決的經(jīng)濟(jì)學(xué)》,商務(wù)印書館,1979,第279頁(yè)。
〔5〕Hendrikesen:《AccountingTheory》1995,5thed,Chapter2。
〔6〕劉峰:“實(shí)證會(huì)計(jì)的方法論基礎(chǔ)及批判”,《會(huì)計(jì)研究》,1997.7。
〔7〕樊剛:“思維方式的自我批判”,原載于《讀書》1988年第12期。
〔8〕HaimMozes:“AFrameworkForNormativeAccountingResearch”,JoumalofAccountingLiteratureVol.11,1992.P.93-120。
〔9〕本部分主要參考了西方著名科學(xué)哲學(xué)家?guī)於鳌げＦ諣柡屠ㄍ兴沟挠^點(diǎn),如“范式理論”、“證偽主義”和“科學(xué)研究綱領(lǐng)理論”,是將上述理論應(yīng)用于會(huì)計(jì)理論研究之中并結(jié)合會(huì)計(jì)理論研究的具體情況后得到的結(jié)論。
〔10〕陳秉漳:《價(jià)值社會(huì)學(xué)》,臺(tái)北市桂冠圖書有限公司,1990.8第314頁(yè)。
主要參考文獻(xiàn):〔1〕WattsandZimmerman:《PositiveAccountingTheory》,1986。
〔2〕陳岱孫:“規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)、實(shí)證經(jīng)濟(jì)學(xué)和西方資產(chǎn)階級(jí)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展”,《經(jīng)濟(jì)科學(xué)》,1981年第三期。
〔3〕張宇燕:《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇》,中國(guó)人民大學(xué)出版社,1991。
〔4〕光:“經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論范式和分析方法”,1996年,原載于《中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué):向何處去?》一書。
〔5〕[英]馬克·布勞格:《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論》,黎明星等譯,北京大學(xué)出版社,1990年。
〔6〕關(guān)士續(xù)等編:《自然辨證法》,高等教育出版社,1989年。
〔7〕周忠惠:《會(huì)計(jì)研究方法論》,西南財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社,1994年。
〔8〕Watts/Zimmerman:“PositiveAccountingTheory.ATenYearPerspective”,TheAccountingReviewVo1.65,No.1,January1990,pp131-156。
〔9〕Watts/zimmerman:“TowardsaPositiveAccountingTheoryofDeterminationofAccountingSandards”,TheAccountingReview(Jan),1978,P.112-134。
〔10〕Watts/Zimmerman:“TheDemandforandSupplyofAccountingTheory:TheMarketforExcuses”,TheAccountingReview(April),1979,P273-305。
（11）Ball/Brown:“AnEmpiricalEvaluationofAccountingIncomeNumbers”,JoumalofAccountingResearch,196
〔12〕葛家澍:《市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下會(huì)計(jì)基本理論與方法研究》,中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,1996/5/13。
〔13〕劉元亮等編著:《科學(xué)認(rèn)識(shí)論與方法論》,清華大學(xué)出版社,1987年。
〔14〕Hung-ChaoYu:“IntroductiontoExperimentalEconomicsStudies”,參見俞洪紹先生1997年10月1日在廈門大學(xué)會(huì)計(jì)系的報(bào)告稿。
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榮譽(yù)：中國(guó)優(yōu)秀期刊遴選數(shù)據(jù)庫(kù)