人事檔案信息化建設(shè)問(wèn)題及策略

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摘要：研究新時(shí)代人事檔案信息化建設(shè)具有重要的實(shí)際意義。在具體實(shí)踐的基礎(chǔ)上，筆者結(jié)合人事檔案信息化建設(shè)的國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)范、法律法規(guī)和規(guī)范性文件，深入分析了新時(shí)代人事檔案信息化建設(shè)的內(nèi)容和意義，明確其存在的關(guān)鍵問(wèn)題，并給出解決策略。

關(guān)鍵詞：人事檔案；檔案數(shù)字化；信息化規(guī)則；檔案數(shù)據(jù)化；管理機(jī)制

以電子信息技術(shù)為基礎(chǔ)的信息技術(shù)的突飛猛進(jìn)發(fā)展與廣泛應(yīng)用，拉開(kāi)了信息經(jīng)濟(jì)時(shí)代的序幕，并使人類進(jìn)入數(shù)字經(jīng)濟(jì)時(shí)代，繼“物理空間”“人類社會(huì)”之后，又產(chǎn)生了“信息空間”。社會(huì)信息化、數(shù)字化的巨大進(jìn)步和實(shí)際應(yīng)用連同人事制度的改革，都不斷推動(dòng)和促進(jìn)著作為人事管理基礎(chǔ)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的人事檔案管理的信息化建設(shè)[1-3]。利用數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)、數(shù)據(jù)壓縮技術(shù)、高速掃描和照相錄像等數(shù)字化技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)、（移動(dòng)）通訊技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)、人工智能、大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)的最新成果，根據(jù)檔案管理理論與技術(shù)以及信息化時(shí)代檔案管理的新情況、新原則和新理論，確立信息化網(wǎng)絡(luò)社會(huì)中檔案管理、利用與服務(wù)的基本流程、框架和基本方法等，在紙質(zhì)文件、聲像文件等傳統(tǒng)介質(zhì)的實(shí)體文件和已歸檔保存的電子檔案文件等虛擬檔案基礎(chǔ)上，構(gòu)建、組織、開(kāi)發(fā)具有有序結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)化檔案信息庫(kù)，最終建立人事檔案管理信息系統(tǒng)（或平臺(tái)），最大限度地實(shí)現(xiàn)紙質(zhì)檔案和電子檔案信息的數(shù)字化和數(shù)據(jù)化管理，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)人事檔案的個(gè)性化和社會(huì)化利用與服務(wù)。這便是人事檔案管理的信息化建設(shè)。其實(shí)質(zhì)是檔案管理、利用與服務(wù)從以檔案實(shí)體為中心的管理模式到以檔案數(shù)據(jù)化信息為中心的管理模式的轉(zhuǎn)變。人事檔案的信息化管理、利用與服務(wù)，符合中國(guó)特色新時(shí)代的發(fā)展潮流，并能在構(gòu)建智慧社會(huì)的時(shí)代大潮中提升人事檔案現(xiàn)代化管理水平、智慧服務(wù)作用和基于知識(shí)的輔助決策功能[4-5]。因此，人事檔案部門(mén)應(yīng)及時(shí)更新人事檔案管理理念，加快信息化建設(shè)，形成實(shí)體管理與信息化管理并舉的管理、利用與服務(wù)模式，最終實(shí)現(xiàn)人事檔案的信息化、數(shù)據(jù)化和智能化管理、利用與服務(wù)，提高其相應(yīng)的水平、效能與作用。在實(shí)現(xiàn)管理模式的轉(zhuǎn)換過(guò)程中，人事檔案信息化建設(shè)的意義重要而關(guān)鍵，其主要意義在于：（1）極大地提高檔案管理工作效率；（2）顯著地提升檔案的利用率；（3）確實(shí)減輕人事檔案管理部門(mén)的工作強(qiáng)度；（4）便于安全利用和遠(yuǎn)程服務(wù)，進(jìn)而切實(shí)為推動(dòng)人事檔案的信息化管理和社會(huì)化應(yīng)用建立基礎(chǔ)；（5）能夠起到保護(hù)紙質(zhì)人事檔案的作用；（6）真正轉(zhuǎn)變?nèi)耸聶n案的管理、利用與服務(wù)理念，改進(jìn)工作模式；（7）標(biāo)準(zhǔn)化人事檔案的管理、利用與服務(wù)，減少和遏制人事檔案管理中的不規(guī)范行為，治理一些薄弱環(huán)節(jié)；（8）隨著社會(huì)信息化水平的不斷提高，人事管理中也必然會(huì)遇到數(shù)字化信息，例如高校新生錄取時(shí)的錄取電子檔案、其他系統(tǒng)產(chǎn)生的電子文件等，實(shí)際上也為人事檔案管理提出了信息化建設(shè)的迫切需求；（9）有利于進(jìn)一步融合人事檔案管理信息系統(tǒng)、人事管理信息系統(tǒng)和公務(wù)員信息庫(kù)等，便于對(duì)本單位的人事信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析與挖掘，形成相應(yīng)的知識(shí)，為人事管理提供可靠的決策科學(xué)數(shù)據(jù)。因此，人事檔案的信息化建設(shè)，不僅具有提高管理效能的現(xiàn)實(shí)意義，而且可以進(jìn)一步為人事管理提供統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、處理分析結(jié)果和挖掘人事知識(shí)，將無(wú)結(jié)構(gòu)的實(shí)體材料轉(zhuǎn)變?yōu)槿耸鹿芾碇械挠杏弥R(shí)。正因?yàn)檫@樣，研究新時(shí)代大數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上的人事檔案信息化建設(shè)，不僅重要，而且具有時(shí)代迫切性。

1人事檔案信息化建設(shè)內(nèi)容

隨著人事管理制度的不斷改革和完善，規(guī)范而科學(xué)的人事管理制度建設(shè)，能不斷推動(dòng)和促進(jìn)人事檔案管理的規(guī)范化和科學(xué)化。反過(guò)來(lái)，人事檔案信息化建設(shè)的規(guī)范科學(xué)化管理又是規(guī)范而科學(xué)化的人事管理的基礎(chǔ)和支撐。人事檔案信息化建設(shè)包括四個(gè)方面的基本內(nèi)容，它們依次是：紙質(zhì)、膠片、音頻等人事檔案數(shù)字化；數(shù)字化檔案的數(shù)據(jù)化；建立人事檔案數(shù)據(jù)庫(kù)；建立人事檔案數(shù)據(jù)化目錄。人事檔案信息化建設(shè)的基本過(guò)程與內(nèi)容如圖1所示。1.1紙質(zhì)、膠片等人事檔案數(shù)字化。數(shù)字化實(shí)際上就是將人事檔案各種載體上的信息，例如紙質(zhì)或者膠片上的信息，或者模擬數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成可以利用計(jì)算機(jī)等讀寫(xiě)設(shè)備進(jìn)行讀寫(xiě)的、用0和1表示的二進(jìn)制代碼的過(guò)程。數(shù)字化后的人事檔案數(shù)字信息可以存儲(chǔ)在存儲(chǔ)介質(zhì)中，也可以用網(wǎng)絡(luò)化的形式傳輸。數(shù)字化后也可以進(jìn)一步系統(tǒng)化組織成具有有序結(jié)構(gòu)的人事檔案數(shù)字信息庫(kù)，利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行輔助管理。人事檔案數(shù)字化的主要內(nèi)容包括檔案檢索工具（檔案目錄）的數(shù)字化和檔案全文內(nèi)容的數(shù)字化。有時(shí)，也可使用已有的“干部檔案數(shù)字化軟件”完成干部職工實(shí)體檔案的數(shù)字化和部分?jǐn)?shù)據(jù)化。人事檔案及其信息化建設(shè)如圖2所示。1.2數(shù)字化檔案的數(shù)據(jù)化。經(jīng)過(guò)第一步數(shù)字化后，人事檔案主要轉(zhuǎn)換成一些高清圖像或者其他多媒體數(shù)據(jù)等可以用數(shù)碼格式存儲(chǔ)于磁帶、磁盤(pán)、光盤(pán)、硬盤(pán)、固態(tài)硬盤(pán)等數(shù)字信息載體上的數(shù)字化檔案文件。如果要利用計(jì)算機(jī)進(jìn)行人事檔案信息的處理、統(tǒng)計(jì)、分析等，還必須將數(shù)字化后的以圖像為主的數(shù)字檔案信息進(jìn)一步轉(zhuǎn)化為內(nèi)容數(shù)據(jù)，就是人事檔案的數(shù)據(jù)化，即把數(shù)字化的人事檔案轉(zhuǎn)變?yōu)榭芍票砗头治龅牧炕袷綌?shù)據(jù)的過(guò)程。實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化后，數(shù)據(jù)化人事檔案便可以用計(jì)算機(jī)對(duì)人事檔案數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析和深入的數(shù)據(jù)挖掘等，實(shí)現(xiàn)知識(shí)層面的服務(wù)與共享，并使檔案管理與服務(wù)深入數(shù)據(jù)層面，真正推動(dòng)人事檔案的信息化建設(shè)，改變管理理念和模式。人事檔案內(nèi)容展現(xiàn)人存儲(chǔ)載體展現(xiàn)記錄方式傳統(tǒng)形式數(shù)字形式文字圖像聲音影視動(dòng)畫(huà)圖2人事檔案及其信息化建設(shè)。1.3建立人事檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。第二步中實(shí)現(xiàn)了人事檔案信息的內(nèi)容數(shù)據(jù)化以后，需要對(duì)多源異構(gòu)的多種源數(shù)據(jù)進(jìn)行抽取和集成，確定結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)和非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，然后進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，最后按照選定的數(shù)據(jù)庫(kù)建立完整的人事檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。1.4建立人事檔案數(shù)據(jù)化目錄。建立人事檔案數(shù)據(jù)化目錄，即按照人事檔案編目條例、著錄規(guī)則，參照《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》，在原有人事檔案檢索工具（檔案目錄）的基礎(chǔ)上，以方便檢索、查詢?yōu)樵瓌t，著錄詳簡(jiǎn)級(jí)次得當(dāng)、完整的人事檔案數(shù)據(jù)化目錄。

2新時(shí)代人事檔案信息化建設(shè)的問(wèn)題

按照上述新時(shí)代人事檔案信息化建設(shè)的內(nèi)容，做好新時(shí)代人事檔案信息化建設(shè)，需要解決如下問(wèn)題。（1）人事檔案信息化建設(shè)的過(guò)程管理與質(zhì)量控制問(wèn)題。盡管有2018年中央辦公廳印發(fā)并實(shí)施的《干部人事檔案工作條例》以及一系列的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、法律法規(guī)和規(guī)范性文件，并且有中組部進(jìn)行的干部人事檔案信息化試點(diǎn)與推廣經(jīng)驗(yàn)，但實(shí)踐證明，人事檔案信息化建設(shè)的過(guò)程管理與質(zhì)量控制依然存在許多問(wèn)題，必須加以解決。（2）人事檔案全文數(shù)字化與數(shù)據(jù)化的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)問(wèn)題。例如，必要的環(huán)境改造、配套設(shè)備等。實(shí)際投入是當(dāng)前影響人事檔案信息化建設(shè)的一個(gè)主要問(wèn)題。（3）人事檔案材料不規(guī)范、不完整的問(wèn)題。（4）人員素質(zhì)提高的問(wèn)題。在信息化建設(shè)過(guò)程以及后期管理、利用、服務(wù)和維護(hù)過(guò)程中，需要人事檔案管理與研究人員具有較高的計(jì)算機(jī)應(yīng)用能力、應(yīng)用軟件使用能力、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)與分析、智能計(jì)算、數(shù)據(jù)挖掘等能力。（5）人事檔案信息化建設(shè)的保密管理與安全性問(wèn)題。（6）人事檔案全文數(shù)據(jù)化的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)設(shè)施建設(shè)。實(shí)現(xiàn)人事檔案信息化建設(shè)的最終目標(biāo)，就必須建立基于內(nèi)容的數(shù)據(jù)化目錄、建立數(shù)字化或者數(shù)據(jù)化人事檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。這都需要人事檔案的主題詞、分類號(hào)、基礎(chǔ)知識(shí)庫(kù)、本體詞表等數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施的編制與建設(shè)。這是目前人事檔案信息化工作中的難點(diǎn)。

3新時(shí)代人事檔案信息化建設(shè)的實(shí)施策略

在人事檔案信息化建設(shè)中，人事檔案數(shù)字化的主要目的是在信息化時(shí)代供人類借助計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代閱讀設(shè)備、終端和基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行閱讀和使用，而數(shù)據(jù)化的目的卻在于充分利用現(xiàn)代信息技術(shù)的最新成果，如數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、機(jī)器學(xué)習(xí)、大數(shù)據(jù)等的處理與分析方法，在新時(shí)代配合人事制度的改革與變化，讓機(jī)器進(jìn)行處理與分析，從而改變?nèi)耸聶n案的管理、利用與服務(wù)理念、模式以及效率和水平。（1）做好人事檔案信息化建設(shè)的過(guò)程管理與質(zhì)量控制。運(yùn)用已有項(xiàng)目管理中進(jìn)度管理、質(zhì)量監(jiān)控、過(guò)程控制的方法與技術(shù)，對(duì)人事檔案信息化過(guò)程的組織、進(jìn)度、質(zhì)量保障措施進(jìn)行管理。（2）進(jìn)行人事檔案信息化建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。（3）數(shù)字化之前干部人事檔案的規(guī)范化和完整化整理。（4）檔案管理和研究人員的培訓(xùn)與提高。培養(yǎng)他們進(jìn)行人事檔案數(shù)據(jù)化和建立基于內(nèi)容的人事檔案數(shù)據(jù)庫(kù)的能力，并進(jìn)一步能夠進(jìn)行人事檔案內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)分析、知識(shí)提取等，真正實(shí)現(xiàn)基于人事檔案全文數(shù)據(jù)庫(kù)的管理、利用和服務(wù)。（5）做好人事檔案信息化建設(shè)的保密管理。無(wú)論數(shù)字化或數(shù)據(jù)化過(guò)程是否外包（如果外包，招標(biāo)時(shí)必須是有資質(zhì)的公司，并簽訂嚴(yán)格、具有保密和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)的合同），都要按事先制定的信息化建設(shè)業(yè)務(wù)流程，逐步、逐層設(shè)置保密標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)保密措施，簽訂保密協(xié)議，并明確職責(zé)，加強(qiáng)監(jiān)督和控制。（6）做好人事檔案信息化建設(shè)的安全防護(hù)。對(duì)人事檔案數(shù)字化和數(shù)據(jù)化加工場(chǎng)所、加工設(shè)備都要按照《干部人事檔案數(shù)字化技術(shù)規(guī)范》設(shè)置，以保證信息化的環(huán)境安全和設(shè)備安全，建立環(huán)境、設(shè)備和信息資源的安全保障體系。（7）數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，包括人事檔案的主題詞、分類號(hào)、基礎(chǔ)知識(shí)庫(kù)、本體詞表等的編制與建設(shè)。

4結(jié)語(yǔ)

干部人事檔案的數(shù)字化和數(shù)據(jù)化都是新時(shí)代干部人事檔案管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。做好這些工作，可以提高人事檔案的管理水平、效率以及知識(shí)型服務(wù)水平，轉(zhuǎn)變?nèi)耸聶n案管理與服務(wù)模式，提高檔案業(yè)務(wù)部門(mén)的管理與服務(wù)水平，為檔案內(nèi)部管理及面向客戶服務(wù)提供高效率、高深度、知識(shí)型的全面服務(wù)。但必須強(qiáng)調(diào)和保證，數(shù)字化和數(shù)據(jù)化結(jié)果必須真實(shí)、完整、可用、安全，并確保與紙質(zhì)檔案一致，而且必須保護(hù)好原始實(shí)體檔案，確保不能損毀和丟失。

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作者:郭懷珍 單位:西安科技大學(xué)