學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的轉(zhuǎn)型發(fā)展路徑探思

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摘要：《知網(wǎng)擅錄九旬教授論文100多篇賠償70多萬(wàn)》的報(bào)道引起了社會(huì)的關(guān)注，合法合規(guī)地構(gòu)建期刊數(shù)據(jù)資源、尊重作者版權(quán)，促進(jìn)學(xué)術(shù)論文的合理使用，是我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重點(diǎn)。文章梳理國(guó)際上學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)展歷程，總結(jié)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的類型和特點(diǎn)；對(duì)比分析我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)展過程，并從作者維權(quán)的角度分析學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)存在的版權(quán)隱患。對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑進(jìn)行探索：強(qiáng)化知識(shí)內(nèi)容行業(yè)治理，推進(jìn)作者、期刊社與數(shù)據(jù)庫(kù)商等多主體間的生態(tài)體系建設(shè)；構(gòu)建“數(shù)字期刊發(fā)行聯(lián)盟”，樹立期刊社的全文經(jīng)營(yíng)主體地位；強(qiáng)化發(fā)現(xiàn)服務(wù)功能，創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫(kù)知識(shí)服務(wù)特色；探索學(xué)術(shù)期刊開放出版模式，促進(jìn)期刊公益事業(yè)發(fā)展。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)；科技期刊；著作權(quán)

2021年12月，一篇《知網(wǎng)擅錄九旬教授論文100多篇賠償70多萬(wàn)》［1］的報(bào)道，引起社會(huì)廣泛關(guān)注。事件起因是中國(guó)知網(wǎng)未征得作者本人同意，擅自轉(zhuǎn)載其文章，更沒有支付稿酬，此舉侵犯作者著作權(quán)。面對(duì)維權(quán)和批評(píng)，如何從根本上解決作者授權(quán)問題，按照什么標(biāo)準(zhǔn)支付作者稿酬，找到作者版權(quán)維護(hù)與數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的平衡點(diǎn)，確實(shí)是學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)商乃至全社會(huì)應(yīng)該考慮的問題。

1國(guó)際上學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的發(fā)展歷程和特點(diǎn)

自英國(guó)皇家學(xué)會(huì)《哲學(xué)會(huì)刊》創(chuàng)辦以來，學(xué)術(shù)期刊以刊登原創(chuàng)研究論文、綜述文章、書評(píng)等為主，作為科學(xué)交流的“正式渠道”，成為展示、公示、傳播學(xué)術(shù)成果的有效載體。而隨著期刊及其發(fā)表論文數(shù)量越來越多，為了解決期刊論文的精準(zhǔn)檢索、有效發(fā)現(xiàn)和定位獲取，早在1884年就由美國(guó)工程師學(xué)會(huì)聯(lián)合會(huì)創(chuàng)辦《工程索引》，隨后1898年英國(guó)電氣工程師學(xué)會(huì)（IEE）創(chuàng)刊《科學(xué)文摘》，1907年美國(guó)化學(xué)會(huì)創(chuàng)建《化學(xué)文摘》（CA）等期刊文摘數(shù)據(jù)庫(kù)。學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)將期刊論文的信息內(nèi)容按某種規(guī)則和方法組織起來成為“數(shù)據(jù)”的“集合”，并通過數(shù)據(jù)模型表示各種數(shù)據(jù)的組織以及數(shù)據(jù)間的聯(lián)系，以對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行集中控制和管理，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。長(zhǎng)期以來，期刊刊載論文的傳播，離不開學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)期刊論文進(jìn)行高效、有序的數(shù)據(jù)組織和存儲(chǔ)，以方便用戶對(duì)期刊論文進(jìn)行快捷檢索和訪問。這些文摘索引數(shù)據(jù)庫(kù)都有幾十上百年的發(fā)展歷史，其涵蓋的期刊和論文都有對(duì)應(yīng)的收錄學(xué)科領(lǐng)域，而且根據(jù)各領(lǐng)域?qū)W科自身特點(diǎn)，利用自身領(lǐng)域的敘詞表和分類體系進(jìn)行數(shù)據(jù)整理組織，推出不同功能的相關(guān)索引。如CA陸續(xù)推出環(huán)系索引、分子式索引、化學(xué)物質(zhì)索引和通用主題索引等。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，所有文摘數(shù)據(jù)庫(kù)都推出網(wǎng)頁(yè)一站式搜索平臺(tái)，同時(shí)可以追溯期刊應(yīng)用訪問行為和效果，如CA的SciFinderWeb通過主題、分子式、結(jié)構(gòu)式和反應(yīng)式等多種方式進(jìn)行檢索，成為全球唯一化學(xué)分子式類檢索工具。1964年尤金·加菲爾德博士創(chuàng)立美國(guó)科學(xué)信息研究所（ISI）之后，陸續(xù)推出科學(xué)引文索引（SCI）、社會(huì)科學(xué)引文索引（SSCI）、藝術(shù)和人文引文索引（A＆HCI），1997年SCI、SSCI、A＆HCI整合成網(wǎng)絡(luò)版WebofScience。基于論文引文數(shù)據(jù)，ISI先后推出期26刊引證報(bào)告（JCR）、基本分析評(píng)價(jià)工具ESI、科研評(píng)估工具InCites，2011年收購(gòu)了同行評(píng)審和投稿系統(tǒng)ScholarOne，支撐期刊的同行評(píng)審流程，自動(dòng)推薦國(guó)際審稿專家，從而形成貫穿科研全生命周期的產(chǎn)品體系和學(xué)術(shù)出版解決方案。而Elsevier公司于2004年推出Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)成為ISI唯一的對(duì)手，提供20500多種期刊的論文引文索引和期刊導(dǎo)航。基于Scopus數(shù)據(jù)，Elsevier創(chuàng)建科研分析管理工具SciVal，全面支持科研績(jī)效分析、學(xué)科前沿分析、院校橫向比較、國(guó)際排名（THE、QS等）分析，為科研決策提供循證依據(jù)。伴隨學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版潮流，世界上大型出版商不斷推進(jìn)自身期刊產(chǎn)品的數(shù)字化、集成化和知識(shí)化、開放式服務(wù)，在數(shù)字出版基礎(chǔ)上推出自己的期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，如ScienceDirect數(shù)據(jù)庫(kù)成為全球最大外文文獻(xiàn)全文數(shù)據(jù)庫(kù)，提供Elsevier約2000種自出版（含合作出版）期刊的檢索和全文下載，而SpringerLink是全球最大的在線STM領(lǐng)域?qū)W術(shù)資源平臺(tái)。并且，各期刊積極應(yīng)對(duì)開放獲取運(yùn)動(dòng)，在接受預(yù)印本論文基礎(chǔ)上，積極參與開放獲取出版經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，逐漸從出版商轉(zhuǎn)型成為信息方案提供商。國(guó)外期刊社在作者發(fā)表論文時(shí)即與每篇文章作者簽署一份版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書，將權(quán)利或部分權(quán)利如信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)，轉(zhuǎn)讓給期刊社。由于期刊社本身就是數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)主體，學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)成為期刊數(shù)字化出版的有效環(huán)節(jié)，因此也獲得論文的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。如Elsevier在訂閱期刊出版的版權(quán)協(xié)議中，需要作者向期刊授予在世界各地，以所有語(yǔ)言、任何形式發(fā)布和復(fù)制論文全部或部分的專有權(quán)，包括論文印刷版、電子版和所有其他媒體（無(wú)論是現(xiàn)在已知的還是后來開發(fā)的），在論文出版時(shí)生效。Springer對(duì)作者的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，包括但不限于專有的、可轉(zhuǎn)讓的和可再許可的權(quán)利，不受時(shí)間和地域限制，以現(xiàn)在已知或?qū)黹_發(fā)的所有形式和表達(dá)媒介復(fù)制、出版、分發(fā)、傳輸、提供和存儲(chǔ)文章，包括其摘要，包括預(yù)印本和重印本、翻譯、攝影復(fù)制品和縮微膠片，可以全部或部分的電子版使用形式，例如在數(shù)據(jù)庫(kù)或互聯(lián)網(wǎng)中用于顯示、打印或下載到固定或便攜式設(shè)備，也包括交互式和多媒體使用，以及將文章的全部或部分或其摘要發(fā)布在與期刊密切相關(guān)的社交媒體上。總之，國(guó)際上學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)有多種類型，既有期刊論文文摘數(shù)據(jù)庫(kù)，又有期刊引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)，供讀者檢索查詢，讀者檢索到所需要的論文后再行尋找渠道獲取；各數(shù)據(jù)庫(kù)收錄范圍雖有重疊但收錄原則各異，除基本論文引文檢索功能外，其分析功能可謂是各有千秋，功能各異。從獲取方式來說，既有由出版商自行建設(shè)的全文數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)，出版商積聚了海量?jī)?yōu)質(zhì)資源，自身?yè)碛邪鏅?quán)或作者授權(quán)，在論文檢索后直接下載提供全文；又有期刊搭載在某集成商平臺(tái)進(jìn)行集成檢索，期刊授權(quán)直接獲取全文或者從出版社全文庫(kù)中鏈接授權(quán)獲取。這些學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)各有特色，各自界限清晰，集數(shù)據(jù)＋版權(quán)＋工具為一體，具有很強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

2我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)展中的版權(quán)隱患

據(jù)中國(guó)科協(xié)組織編寫的《中國(guó)科技期刊發(fā)展藍(lán)皮書（2021）》［2］統(tǒng)計(jì)，我國(guó)科技期刊的主管、主辦和出版單位較為分散，4963種期刊共有1311家主管單位、4261家出版單位。平均每家出版單位出版1．16種期刊，僅出版1種期刊的出版單位就有4069家，占期刊總數(shù)的95．49％。我國(guó)科技期刊總體上“小、散、弱”的出版模式，編輯出版單位無(wú)法整合出版資源，難以適應(yīng)數(shù)字出版所需的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，因此，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)走出了與國(guó)際上完全不同的發(fā)展模式。1996年中國(guó)知網(wǎng)推出《中國(guó)學(xué)術(shù)期刊（光盤版）》，1999年上線運(yùn)行，更名為“中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)”，收錄中文期刊超過8560余種，有北大核心期刊1970余種，且超過25％的期刊為網(wǎng)絡(luò)首發(fā)期刊，其中有1310種期刊向中國(guó)知網(wǎng)獨(dú)家授權(quán)［3］。1998年萬(wàn)方數(shù)據(jù)推出“數(shù)字化期刊群”，包含8000多種期刊，有超過40％是核心期刊，超過12％是網(wǎng)絡(luò)優(yōu)先出版的期刊［4］。2000年重慶維普在1989年開發(fā)的《中文科技期刊數(shù)據(jù)庫(kù)》文摘版基礎(chǔ)上，發(fā)展成全文數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄現(xiàn)刊9810種，超過1800種開放期刊，約13％是核心期刊［5］。我國(guó)期刊出版小而散的狀況，導(dǎo)致期刊社自身數(shù)字出版能力有限，大多數(shù)期刊的論文數(shù)字化傳播都搭載在這3家平臺(tái)上，而國(guó)內(nèi)數(shù)據(jù)庫(kù)商提供的學(xué)術(shù)期刊論文引文的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)服務(wù)基本一樣，如期刊導(dǎo)航與瀏覽、論文檢索發(fā)現(xiàn)、全文閱讀下載、引文指標(biāo)評(píng)價(jià)及期刊投稿鏈接等，形成既進(jìn)行期刊元數(shù)據(jù)的集成整合、檢索發(fā)現(xiàn)，又進(jìn)行全文經(jīng)營(yíng)，提供論文搜索、引文分析和全文下載等多方位服務(wù)，導(dǎo)致我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)服務(wù)功能、經(jīng)營(yíng)模式基本一致。元數(shù)據(jù)檢索＋全文下載的同質(zhì)化經(jīng)營(yíng)模式，相互之間數(shù)據(jù)重復(fù)和服務(wù)功能交叉嚴(yán)重。在數(shù)字學(xué)術(shù)交流環(huán)境中，期刊論文需要更多地通過學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)去檢索和獲取，才能得以更多地利用，若拒絕加入學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)就意味著期刊社放棄了提高期刊被引率的途徑［6］。因此，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)也是學(xué)術(shù)界較為公認(rèn)的交流平臺(tái)。學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)涉及作者、期刊社和數(shù)據(jù)庫(kù)商多方面的版權(quán)成果，需要三方協(xié)商一致才能共同構(gòu)成相應(yīng)的數(shù)字化產(chǎn)品和服務(wù)。學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)要經(jīng)營(yíng)全文，需要作者以簽署著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用協(xié)議來實(shí)現(xiàn)單篇作品著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓與許可使用授權(quán)，需要期刊社與學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)商簽署版權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用協(xié)議，通過明確具體條款，規(guī)范期刊傳播中不同主體的權(quán)利范圍與使用方式，確保期刊數(shù)字出版的相關(guān)主體權(quán)益的統(tǒng)一。為避免侵權(quán)的發(fā)生，國(guó)際上期刊出版界基本以簽署著作權(quán)轉(zhuǎn)讓或許可使用協(xié)議來實(shí)現(xiàn)單篇作品著作權(quán)的轉(zhuǎn)讓或著作權(quán)許可使用授權(quán)，通過明確具體條款、規(guī)范期刊傳播中不同主體的權(quán)利范圍與使用方式，確保期刊數(shù)字化出版，不僅對(duì)期刊本身享有所有權(quán)或使用權(quán)，而且對(duì)單篇作品也有適當(dāng)?shù)拈_發(fā)權(quán)限。我國(guó)期刊大規(guī)模上網(wǎng)主要由數(shù)據(jù)庫(kù)商來?yè)?dān)綱建設(shè)，相較于國(guó)外擁有出版權(quán)利的期刊社或出版社而言，我國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)商屬于提供技術(shù)、服務(wù)與平臺(tái)的第三方，沒有直接參與期刊前期的收稿、審稿、編輯等出版過程，沒有經(jīng)歷直接與作者達(dá)成網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)轉(zhuǎn)讓的環(huán)節(jié)。因此，為了實(shí)現(xiàn)期刊論文通過數(shù)據(jù)庫(kù)合理傳播，國(guó)內(nèi)期刊社多數(shù)采取征稿啟事、稿約聲明、版權(quán)聲明、稿約等默示許可的形式獲取作者的作品信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)許可，如“本刊已加入某某數(shù)據(jù)庫(kù)（期刊網(wǎng)），著作權(quán)使用費(fèi)與稿酬一次性給付。作者如不同意文章被收錄，請(qǐng)?jiān)趤砀鍟r(shí)書面說明，本刊將做適當(dāng)處理”。我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定，除法定許可、合理使用情形之外，使用他人作品均應(yīng)與著作權(quán)人簽訂許可使用協(xié)議，而對(duì)于期刊社發(fā)布的約稿聲明、版權(quán)聲明、征稿啟事等單方聲明方式，似乎不符合《著作權(quán)法》許可方式，貌似取得了作者的授權(quán)，其實(shí)是忽視了作者的存在，甚至有損作者的尊嚴(yán)。此次九旬教授狀告知網(wǎng)的判決意味著法律層面不支持這種單方聲明的授權(quán)方式。單純強(qiáng)調(diào)商業(yè)層面的可操作性，卻沒有體驗(yàn)作者在其中的“感受”，當(dāng)然也就引起作者的“反感”和訴訟，況且，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的經(jīng)營(yíng)主體是作者與期刊社之外的第三方，這樣更易引起著作權(quán)糾紛，期刊論文著作權(quán)流轉(zhuǎn)中的生態(tài)失衡需要數(shù)據(jù)庫(kù)商另辟蹊徑。

3我國(guó)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑思考

3．1強(qiáng)化知識(shí)內(nèi)容行業(yè)治理，推進(jìn)作者、期刊與數(shù)據(jù)庫(kù)間的生態(tài)體系建設(shè)

在知識(shí)傳播的鏈條上，作者、期刊社、數(shù)據(jù)庫(kù)商都是知識(shí)生產(chǎn)共同體的一部分，本來應(yīng)該是利益共同體，在為讀者或圖書館等共同服務(wù)過程中達(dá)到良性循環(huán)。大多數(shù)作者發(fā)表文章也都是為了傳播自己的知識(shí)成果，也希望自己的論文能夠進(jìn)入主流的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)，盡快被學(xué)術(shù)共同體發(fā)現(xiàn)和認(rèn)可，而維權(quán)主要是為了討要個(gè)說法，維護(hù)自身基本的學(xué)術(shù)尊嚴(yán)。作者是論文第一生產(chǎn)者，期刊是編輯加工者，數(shù)據(jù)庫(kù)商也需要經(jīng)過數(shù)字化處理，進(jìn)行技術(shù)投入。由于作者與期刊社分別享有不同屬性的著作權(quán)利，數(shù)據(jù)庫(kù)商僅對(duì)匯編形成的數(shù)據(jù)庫(kù)享有匯編作品的著作權(quán)，而其中的單個(gè)作品并不享有著作權(quán)。數(shù)據(jù)庫(kù)商要獨(dú)立進(jìn)行期刊全文數(shù)字化開發(fā)，不僅需確保對(duì)期刊享有所有權(quán)或使用權(quán)，而且要具備對(duì)單篇作品也享有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)。所以，數(shù)據(jù)庫(kù)商既要處理與期刊社的版權(quán)授權(quán)，又要獲取眾多作者授權(quán)，問題是數(shù)據(jù)庫(kù)商目前可以直接面對(duì)成千上萬(wàn)的期刊編輯部，但無(wú)法面對(duì)幾百萬(wàn)、上千萬(wàn)的作者去爭(zhēng)取授權(quán)。要取得作者授權(quán)，與每一位作者聯(lián)絡(luò)取得授權(quán)事宜，需要大量版權(quán)成本和時(shí)間成本，否則，學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的一系列網(wǎng)絡(luò)化出版行為會(huì)遭到作者的起訴。以中國(guó)知網(wǎng)為例，目前數(shù)據(jù)庫(kù)所收錄學(xué)術(shù)期刊論文達(dá)到5890余萬(wàn)篇全文文獻(xiàn)，所涉及的作者數(shù)量至少達(dá)千萬(wàn)以上，如果逐一征得作者授權(quán)，并對(duì)作品逐一洽談版權(quán)費(fèi)用，這種授權(quán)方式僅時(shí)間成本就是數(shù)據(jù)庫(kù)運(yùn)行所難以維系的，會(huì)使很多論文無(wú)法及時(shí)發(fā)布交流。否則，數(shù)據(jù)庫(kù)商會(huì)陷入版權(quán)矛盾的旋渦。要想避免數(shù)據(jù)庫(kù)經(jīng)營(yíng)中的版權(quán)矛盾，數(shù)據(jù)庫(kù)商不能包打一切，贏利點(diǎn)也不能全放在論文提供上。我國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)商應(yīng)該加強(qiáng)與期刊社合作，專注期刊論文元數(shù)據(jù)的知識(shí)組織和智能檢索，充當(dāng)全文服務(wù)之代理角色，通過搜索發(fā)現(xiàn)，鏈接指引讀者多方獲取全文。全文獲取有多種方式，數(shù)據(jù)庫(kù)直接下載、指引鏈接、原文提供、館際互借等等，數(shù)據(jù)庫(kù)商構(gòu)建學(xué)術(shù)期刊論文庫(kù)，讓期刊社自行對(duì)讀者個(gè)人或?qū)W校集團(tuán)授權(quán)提供論文，把全文版權(quán)提供留給期刊社自己去經(jīng)營(yíng)，由期刊社自行決定如何提供服務(wù)，按篇或是按期或是按年季計(jì)價(jià)即可獲取閱讀；可以構(gòu)建作者個(gè)人知識(shí)庫(kù)，由作者自行管理存檔自己的學(xué)術(shù)成果，隨時(shí)跟蹤自己研究成果產(chǎn)生的學(xué)術(shù)影響，讓作者在與讀者的交互過程中推送自己的論文；構(gòu)建機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，讓科研機(jī)構(gòu)自行決定是否開放相關(guān)論文；可以與圖書館館藏文獻(xiàn)對(duì)接，讓圖書館提供原文傳遞的公益服務(wù)，這樣打通全文獲取多條渠道，有效避免相關(guān)版權(quán)矛盾。我國(guó)學(xué)術(shù)期刊出版模式大多數(shù)仍采用傳統(tǒng)紙版出版流程，期刊社對(duì)數(shù)字出版技術(shù)的掌握仍顯薄弱，難以融入數(shù)字出版大潮中。而數(shù)據(jù)庫(kù)商依賴期刊社、作者的版權(quán)資源進(jìn)行經(jīng)營(yíng)，理應(yīng)為期刊數(shù)字化轉(zhuǎn)型、作者投稿及其論文存檔做好支撐工作，充當(dāng)期刊社的技術(shù)支撐運(yùn)維商，推動(dòng)期刊社形成數(shù)字出版的原動(dòng)力，支撐期刊社進(jìn)行紙版、電子版、PC端或移動(dòng)端等多媒體融合出版，實(shí)現(xiàn)期刊業(yè)務(wù)模式的轉(zhuǎn)型升級(jí)。數(shù)據(jù)庫(kù)商應(yīng)充當(dāng)作者文獻(xiàn)管理助手，使作者體驗(yàn)到自身作為知識(shí)生產(chǎn)者的價(jià)值和尊嚴(yán)。對(duì)標(biāo)國(guó)際一流期刊，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊要走向國(guó)際，需要捍衛(wèi)期刊自身數(shù)據(jù)主權(quán)，需要數(shù)據(jù)庫(kù)商幫助其打造具有中國(guó)特色的學(xué)術(shù)期刊全流程數(shù)字出版技術(shù)平臺(tái)，期刊社自主實(shí)現(xiàn)出版全流程的數(shù)字化、出版管理的智能化、傳播發(fā)布的國(guó)際化、內(nèi)容資源的知識(shí)化［7］，維護(hù)期刊品牌主權(quán)，共同服務(wù)于后續(xù)的圖書館、讀者，形成學(xué)者和期刊社、數(shù)據(jù)庫(kù)商相互合作的新生態(tài)。

3．2構(gòu)建“數(shù)字期刊發(fā)行聯(lián)盟”，樹立期刊社的全文經(jīng)營(yíng)主體地位

版權(quán)糾紛的產(chǎn)生不僅有我國(guó)學(xué)術(shù)論文版權(quán)流轉(zhuǎn)不規(guī)范、期刊社單方聲明方式拙劣、很多期刊社沒有與作者就每篇論文簽署著作權(quán)授權(quán)協(xié)議等原因，而且與版權(quán)經(jīng)營(yíng)主體部分錯(cuò)位有關(guān)。在我國(guó)期刊社與作者之間的著作權(quán)授權(quán)機(jī)制不健全的情況下，第三方數(shù)據(jù)庫(kù)商卻承攬了期刊從元數(shù)據(jù)集成檢索、原文下載服務(wù)、引文分析、關(guān)聯(lián)推薦、期刊評(píng)價(jià)、優(yōu)先發(fā)布等多方面的服務(wù)功能，包攬了信息服務(wù)鏈的多數(shù)環(huán)節(jié)，致使期刊社在論文全文經(jīng)營(yíng)中處于從屬地位，而作者更處于被動(dòng)缺失地位［8］。數(shù)據(jù)庫(kù)商沒有立足于期刊社數(shù)字化能力的提升，也沒有致力于期刊社推進(jìn)媒體融合來發(fā)展學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該從中吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。期刊社全文經(jīng)營(yíng)主體地位的形成，可以提升期刊社數(shù)據(jù)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)和理念，強(qiáng)化期刊社對(duì)作者著作權(quán)授權(quán)的重視和規(guī)范，提升期刊社版權(quán)意識(shí)，也有效避免作者狀告數(shù)據(jù)庫(kù)商的現(xiàn)象。通過規(guī)范期刊社數(shù)字發(fā)行的定價(jià)，形成既有利于期刊社發(fā)展又有利于保障作者權(quán)益和積極性的收益機(jī)制，可以有效避免“期刊獨(dú)家授權(quán)”所帶來的數(shù)據(jù)庫(kù)壟斷。目前，中華醫(yī)學(xué)會(huì)期刊群、中國(guó)光學(xué)期刊聯(lián)盟、科學(xué)出版社期刊，均依托互聯(lián)網(wǎng)，整合所主辦期刊的編輯資源，走出具有中國(guó)特色的期刊集群化發(fā)展道路。然而，我國(guó)大多數(shù)科技期刊“小作坊”式辦刊模式，未形成集約化、集群化運(yùn)營(yíng)，更難以進(jìn)行平臺(tái)經(jīng)營(yíng)。所以，如果數(shù)據(jù)庫(kù)商提供技術(shù)支撐，構(gòu)建數(shù)字期刊發(fā)行聯(lián)盟，形成“期刊論文超市”，讓各期刊社自行承擔(dān)全文經(jīng)營(yíng)，不僅可以解決期刊數(shù)字出版后顧之憂，期刊社直接參與學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)的可持續(xù)運(yùn)維，而且可以推進(jìn)期刊本身的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。數(shù)字期刊發(fā)行聯(lián)盟的建設(shè)，是對(duì)學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)全文獲取營(yíng)銷的創(chuàng)新，利用市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)、平臺(tái)化的管理，集聚國(guó)內(nèi)優(yōu)質(zhì)期刊；需要轉(zhuǎn)變經(jīng)營(yíng)主體，數(shù)據(jù)庫(kù)商以建設(shè)平臺(tái)、提供技術(shù)支持、集成期刊資源為第一要?jiǎng)?wù)，而期刊全文內(nèi)容經(jīng)營(yíng)和網(wǎng)絡(luò)出版以期刊社為主體去完成。這樣，建立一種利益平衡機(jī)制，使參與聯(lián)盟建設(shè)的期刊社，能夠依據(jù)各自的投入貢獻(xiàn)和讀者影響力，獲得相應(yīng)的利益，使期刊數(shù)字出版具有長(zhǎng)久的動(dòng)力［9］。數(shù)字期刊發(fā)行聯(lián)盟運(yùn)行需要遵循公開、平等的原則，建立充分的交流與平等的對(duì)話機(jī)制，理順期刊社和數(shù)據(jù)庫(kù)商之間的利益關(guān)系，梳理數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)與期刊編輯業(yè)務(wù)間的操作流程，分析和研究一套成本核算及補(bǔ)償原則，制訂一種合理的利益分配機(jī)制。改變網(wǎng)上營(yíng)銷模式，現(xiàn)刊主要按篇計(jì)費(fèi)，現(xiàn)刊全文分成比例嚴(yán)格按下載篇數(shù)進(jìn)行分成；過刊實(shí)現(xiàn)會(huì)員制打包服務(wù)，按一定比例的版稅支付［10］。讓期刊社參與期刊的訂閱過程，自主上傳全文內(nèi)容，自主定價(jià)，自主決定上網(wǎng)時(shí)限，自由查詢訂閱情況，有利于掌握讀者信息，更好地進(jìn)行期刊的組稿、策劃和經(jīng)營(yíng)。實(shí)現(xiàn)數(shù)字化內(nèi)容的即時(shí)發(fā)行，稿件一經(jīng)錄用，立即先在網(wǎng)上公布，對(duì)已經(jīng)通過同行評(píng)議并被錄用論文進(jìn)行優(yōu)先出版，然后再在印刷版期刊上發(fā)表。各聯(lián)盟成員能夠監(jiān)督計(jì)賬收費(fèi)情況，實(shí)現(xiàn)公開透明的訂閱計(jì)賬機(jī)制，從而減少投入與獲益分配不均的現(xiàn)象，長(zhǎng)期維持互利互惠的合作關(guān)系［11］。

3．3強(qiáng)化發(fā)現(xiàn)服務(wù)功能，創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫(kù)知識(shí)服務(wù)特色

國(guó)際上學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)都各有特色，不僅收錄期刊學(xué)科范圍不同，而且其知識(shí)組織方式、數(shù)據(jù)元素和服務(wù)功能也各不相同。我國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)商應(yīng)重新梳理運(yùn)營(yíng)規(guī)則，注重差異化發(fā)展，避免同質(zhì)化和低水平的競(jìng)爭(zhēng)，將盈利重心放在元數(shù)據(jù)集成上，轉(zhuǎn)移到數(shù)據(jù)的增值服務(wù)上來，著力于論文數(shù)據(jù)的集成融合與關(guān)聯(lián)挖掘，提升自己對(duì)數(shù)據(jù)的深度加工和運(yùn)營(yíng)能力，推進(jìn)知識(shí)服務(wù)，從而體現(xiàn)自身技術(shù)價(jià)值，實(shí)現(xiàn)期刊服務(wù)的智能化和多樣化。我國(guó)數(shù)據(jù)庫(kù)商一方面應(yīng)該強(qiáng)化論文數(shù)據(jù)的集成融合，提升數(shù)據(jù)搜索規(guī)模，將分散在互聯(lián)網(wǎng)的相關(guān)數(shù)字期刊資源集聚起來，無(wú)論是出版社的數(shù)字資源、圖書館的OPAC資源，還是OA的網(wǎng)絡(luò)資源，統(tǒng)一進(jìn)行數(shù)據(jù)融合、系統(tǒng)互通的一體化高效率檢索，并實(shí)現(xiàn)多渠道、多來源的一站式獲取。這樣，無(wú)論是本地資源還是遠(yuǎn)程資源，無(wú)論是免費(fèi)使用還是授權(quán)使用資源，針對(duì)ISI的SCI和SSCI、美國(guó)化學(xué)學(xué)會(huì)數(shù)據(jù)庫(kù)CSA、全球數(shù)據(jù)庫(kù)提供商OVID、學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)UMI、EBSCO數(shù)據(jù)庫(kù)、Elsevier數(shù)據(jù)庫(kù)、斯坦福大學(xué)圖書館期刊數(shù)據(jù)庫(kù)HighWire等不同類型的數(shù)據(jù)，用戶不用穿梭于不同數(shù)據(jù)庫(kù)的檢索入口，只需在單個(gè)界面下完成統(tǒng)一檢索，實(shí)現(xiàn)包括紙質(zhì)文本、視頻音頻、機(jī)構(gòu)倉(cāng)儲(chǔ)、期刊論文等各類資源的一站式發(fā)現(xiàn)和獲取。如谷歌學(xué)術(shù)平臺(tái)（GoogleScholar）與愛思唯爾建立鏈接，用戶進(jìn)入谷歌學(xué)術(shù)進(jìn)行搜索后直接進(jìn)入愛思唯爾的ScienceDirect數(shù)據(jù)庫(kù)獲取全文，增加了愛思唯爾的搜索指向及排名［12］。另一方面，應(yīng)借鑒國(guó)際上學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)，既面向讀者，又面向作者及審稿專家，提高期刊數(shù)據(jù)的服務(wù)層次，深化基于期刊引文的知識(shí)服務(wù)，為分析期刊、作者和機(jī)構(gòu)的科技產(chǎn)出狀況和影響力提供數(shù)據(jù)支持。對(duì)期刊被讀者利用和作者引證的情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從而評(píng)估期刊發(fā)展?fàn)顩r，了解期刊自身影響力，預(yù)測(cè)學(xué)科發(fā)展的軌跡與趨向，進(jìn)行科研能力評(píng)價(jià)、科技查新、項(xiàng)目背景分析，從中獲取科學(xué)的評(píng)估指標(biāo)，推進(jìn)期刊的科學(xué)遴選和有效評(píng)估［13］。

3．4探索學(xué)術(shù)期刊開放出版模式，促進(jìn)期刊公益事業(yè)發(fā)展

學(xué)術(shù)期刊數(shù)據(jù)庫(kù)既是知識(shí)分享平臺(tái)，又是國(guó)家知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施，需要解決公眾對(duì)文獻(xiàn)的查詢、下載等具有公共性、基礎(chǔ)性和普惠性的需求，強(qiáng)化公益保障服務(wù)。這樣，需要國(guó)家層面進(jìn)行有效監(jiān)督和干預(yù)，在版權(quán)法和反壟斷法的框架內(nèi)，拆解知識(shí)“圍墻花園”，消除科研壁壘。合理確定知識(shí)付費(fèi)成本，確立數(shù)據(jù)庫(kù)商的非營(yíng)利性質(zhì)，在保持基本搜索服務(wù)公益性的基礎(chǔ)上，發(fā)展科研論文與科技信息高端交流平臺(tái)，開展適當(dāng)?shù)脑鲋捣?wù)。目前在開放科學(xué)框架下，應(yīng)該鼓勵(lì)學(xué)術(shù)期刊將知識(shí)共享許可協(xié)議（CreativeCommonslicense）作為規(guī)范開放獲取作品利用權(quán)限的通用標(biāo)準(zhǔn)，推進(jìn)開放獲取出版，為作者提供CCBY（知識(shí)共享署名）、CCBY⁃NC⁃ND（知識(shí)共享署名－非商業(yè)性使用－禁止演繹）等多種知識(shí)共享許可方式的選擇權(quán)利，由作者向公眾而非僅向出版商轉(zhuǎn)讓或許可著作權(quán)。公眾在尊重作者署名權(quán)下，可免費(fèi)獲取作品，并可以復(fù)制、傳播、演繹等方式使用作品。實(shí)際上我國(guó)大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊都收取了數(shù)額不等的版面費(fèi)，雖然比國(guó)外開放獲取期刊所收取的論文處理費(fèi)低很多，但是，如果適當(dāng)提高國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊收取的版面費(fèi)，以平衡期刊出版各環(huán)節(jié)所需費(fèi)用和成本，讓其具備開放共享功能，可以極大地推動(dòng)讀者免費(fèi)閱讀，減少大眾閱讀總成本。這樣一方面減輕期刊經(jīng)營(yíng)中的經(jīng)費(fèi)壓力，改變“版面”的經(jīng)營(yíng)理念，把精力重點(diǎn)放到論文的數(shù)據(jù)處理和論文質(zhì)量提升上，著眼多媒體發(fā)展，實(shí)現(xiàn)向數(shù)字出版乃至語(yǔ)義出版的轉(zhuǎn)型；另一方面也可倒逼數(shù)據(jù)庫(kù)商改變經(jīng)營(yíng)全文的狀況，把重心放到期刊論文元數(shù)據(jù)的知識(shí)組織和數(shù)據(jù)挖掘上，依靠數(shù)據(jù)深加工提升服務(wù)品質(zhì)，如論文查重服務(wù)、個(gè)性化的文獻(xiàn)分析等特色服務(wù)，提升期刊數(shù)據(jù)的增值效益。同時(shí)，國(guó)家應(yīng)該建立公益性知識(shí)倉(cāng)儲(chǔ)平臺(tái)，供大眾免費(fèi)下載。將政府資助項(xiàng)目產(chǎn)生論文形成國(guó)家知識(shí)倉(cāng)儲(chǔ)，如日本科學(xué)技術(shù)振興機(jī)構(gòu)建設(shè)的“日本科學(xué)技術(shù)信息集成系統(tǒng)”（J⁃Stage）、美國(guó)國(guó)立醫(yī)學(xué)圖書館建立的知識(shí)倉(cāng)庫(kù)PubMedCentral（PMC）；推進(jìn)開放獲取期刊平臺(tái)的發(fā)展，如中國(guó)社科院建立的國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)庫(kù)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所建立的國(guó)家科技期刊開放平臺(tái)；鼓勵(lì)科研單位建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，相互開放學(xué)術(shù)資源，從而推進(jìn)學(xué)術(shù)資源的公益使用，開放國(guó)家基礎(chǔ)知識(shí)設(shè)施，回歸學(xué)術(shù)本質(zhì)。