中國(guó)高校管理世界大學(xué)排名啟發(fā)

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自1983年《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》(USNews＆WorldReport)開(kāi)始對(duì)美國(guó)大學(xué)進(jìn)行排名以來(lái)，世界各國(guó)不同的大學(xué)排名體系逐漸興起，并且受到全球高校、輿論和社會(huì)大眾愈來(lái)愈密切的關(guān)注。各種大學(xué)排名雖然在具體方法和指標(biāo)上有所不同，但總體來(lái)看都是先加工、處理各大學(xué)的可比信息，再以簡(jiǎn)單直觀的結(jié)果分析、反映各高校的辦學(xué)質(zhì)量和影響力，并依據(jù)總體及分項(xiàng)得分進(jìn)行排名。由于具備直觀性、客觀性和相對(duì)科學(xué)性等特點(diǎn)，大學(xué)排名逐步成為世界大學(xué)評(píng)價(jià)的重要形式與主要手段之一。幾個(gè)具有廣泛影響力的大學(xué)排名開(kāi)始在全世界范圍內(nèi)廣泛傳播，每年排名榜單的都會(huì)成為各國(guó)輿論的焦點(diǎn)。

一、有代表性的世界大學(xué)排名體系介紹

經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展，當(dāng)前全世界最具有影響力的大學(xué)排名體系有4個(gè)，即《泰晤士高等教育》(TimesHigherEduca-tion，簡(jiǎn)稱(chēng)THE)世界大學(xué)排名、國(guó)際高等教育研究機(jī)構(gòu)QuacquarelliSymonds(QS)世界大學(xué)排名、上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(AcademicRankingofWorldUniversities，簡(jiǎn)稱(chēng)ARWU)和《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》(USNews＆WorldReport)全球最佳大學(xué)排名。下面，將分別對(duì)這4個(gè)排名體系進(jìn)行簡(jiǎn)要介紹。

(一)《泰晤士高等教育》(THE)世界大學(xué)排名

《泰晤士高等教育》原名《泰晤士高等教育增刊》，是英國(guó)出版的一份高等教育報(bào)刊，曾經(jīng)是英國(guó)著名報(bào)刊《泰晤士報(bào)》的一部分，于1971年從《泰晤士報(bào)》獨(dú)立出來(lái)。從2004年起，《泰晤士高等教育》與QS公司合作世界大學(xué)排名，《泰晤士高等教育》大學(xué)排名逐步受到全球關(guān)注。2010年，THE和QS公司對(duì)“同行評(píng)價(jià)”和“論文引用”兩項(xiàng)指標(biāo)的使用無(wú)法達(dá)成統(tǒng)一意見(jiàn)，《泰晤士高等教育》轉(zhuǎn)而與湯森路透集團(tuán)合作，新的THE世界大學(xué)排名。THE世界大學(xué)排名的指標(biāo)體系包括教育教學(xué)環(huán)境、科學(xué)研究能力、引文影響力、產(chǎn)業(yè)收入和國(guó)際化5個(gè)一級(jí)指標(biāo)及13個(gè)二級(jí)指標(biāo)。2011年后，為了避免指標(biāo)體系的變化導(dǎo)致學(xué)校排名發(fā)生異動(dòng)，影響對(duì)學(xué)校真實(shí)表現(xiàn)的評(píng)價(jià)，THE的各項(xiàng)指標(biāo)和權(quán)重未發(fā)生過(guò)變化。在2014年《泰晤士高等教育》的世界大學(xué)排名中，前20名的大學(xué)全部來(lái)自歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，其中美國(guó)15所、英國(guó)3所、瑞士1所、加拿大1所。歐美高校表現(xiàn)出了不可撼動(dòng)的優(yōu)勢(shì)地位，不僅成批量地占據(jù)榜單前列，而且越是名次靠前，英美高校所占的比例就越高。相比之下，亞洲高校進(jìn)入前100名的不多，進(jìn)入前30名的僅有東京大學(xué)(23名)和新加坡國(guó)立大學(xué)(25名)。從中國(guó)部分高校近幾年來(lái)在THE世界大學(xué)排名中的表現(xiàn)(見(jiàn)表2)，我們可以看出，中國(guó)的頂尖高校(如北京大學(xué)、清華大學(xué)、香港大學(xué)等)在THE世界大學(xué)排名中大致處于30－50名的水平區(qū)間，近幾年雖有小幅波動(dòng)，但沒(méi)有顯著進(jìn)步。中國(guó)的其他一流高校大部分長(zhǎng)期在200－350名之間徘徊，沒(méi)有明顯的突破。2014年中國(guó)大陸共有11所高校進(jìn)入前400名。中國(guó)高校中排名最靠前的香港大學(xué)居第43名，北京大學(xué)、清華大學(xué)分列第48、49名?？傮w上來(lái)說(shuō)，中國(guó)高校在本排名中的地位還不理想，與歐美高校的差距還十分巨大。

(二)國(guó)際高等教育研究機(jī)構(gòu)(QS)世界大學(xué)排名

2010年，QS公司與《泰晤士高等教育》分道揚(yáng)鑣，開(kāi)始獨(dú)立世界大學(xué)排名(以下簡(jiǎn)稱(chēng)QS排名)。QS排名的指標(biāo)體系包括學(xué)術(shù)聲譽(yù)(40%)、雇主評(píng)價(jià)(10%)、教師/學(xué)生比例(20%)、師均引用率(20%)、國(guó)際學(xué)生比例(5%)、國(guó)際教師比例(5%)等一級(jí)指標(biāo)。相較于THE排名，QS排名的指標(biāo)體系呈現(xiàn)出重視主觀評(píng)價(jià)(占比50%)和重視師生比(占比20%)的特點(diǎn)。在評(píng)價(jià)教學(xué)水平時(shí)，除了聲譽(yù)(教學(xué)科研合一)指標(biāo)，QS排名主要側(cè)重師生比這一指標(biāo)，權(quán)重達(dá)20%。QS認(rèn)為“師生比是衡量教學(xué)質(zhì)量誤差最小的指標(biāo)”，而THE認(rèn)為“師生比只能作為衡量教學(xué)質(zhì)量的簡(jiǎn)單指標(biāo)，數(shù)量不能完全反映質(zhì)量”。評(píng)判科研水平時(shí)，THE排名指標(biāo)比較多元，涉及聲譽(yù)、經(jīng)費(fèi)、論文數(shù)量、引用次數(shù)等多個(gè)角度;QS排名除了聲譽(yù)(教學(xué)科研合一)指標(biāo)，主要側(cè)重師均引用率這一指標(biāo)，權(quán)重達(dá)20%。在QS最新的2014年世界大學(xué)排名中，排在前20名的大學(xué)與去年沒(méi)有變化，只是名次略有調(diào)整。這些大學(xué)全部來(lái)自歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，其中美國(guó)11所、英國(guó)6所、瑞士2所、加拿大1所。QS排名呈現(xiàn)出與THE排名同樣的現(xiàn)象，那就是美國(guó)和英國(guó)大學(xué)在全球高等教育中占據(jù)壓倒性?xún)?yōu)勢(shì)，占全球前30名中的絕大多數(shù)。從表3可以看出，除了排名最靠前的香港大學(xué)與THE排名中的名次相比高出不少以外，中國(guó)其他高校的表現(xiàn)與THE排名中相差不大。在2014年QS排名中，中國(guó)共有14所(大陸7所)大學(xué)進(jìn)入全球前200名，香港大學(xué)、香港科技大學(xué)、香港中文大學(xué)、清華大學(xué)等4所高校進(jìn)入前50強(qiáng)，分別位列第28名、第40名、第46名、第47名。北京大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)分別位列57名和71名。從排名可以看出，中國(guó)一流大學(xué)和世界一流大學(xué)的差距仍然十分明顯，中國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)的任務(wù)還十分艱巨。

(三)上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(ARWU)

世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(AcademicRankingofWorldUniver-sities，簡(jiǎn)稱(chēng)ARWU)于2003年6月由上海交通大學(xué)高等教育研究院(前身為高等教育研究所)世界一流大學(xué)研究中心首次，隨后每年更新。ARWU使用6項(xiàng)客觀指標(biāo)對(duì)世界大學(xué)進(jìn)行排名，具體包括獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的校友折合數(shù)、獲諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)的教師折合數(shù)、高被引科學(xué)家數(shù)、在《Nature》(自然)和《Science》(科學(xué))雜志上發(fā)表的論文數(shù)、被科學(xué)引文索引(SCIE)和社會(huì)科學(xué)引文索引(SSCI)收錄的論文數(shù)以及師均表現(xiàn)。每年被排名的大學(xué)有1200所，ARWU每年全球前500名大學(xué)。世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名包括世界綜合性排名及學(xué)科排名榜單，后來(lái)添加了獨(dú)立的兩岸四地大學(xué)排名等地區(qū)性排名。世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名因采用的客觀數(shù)值準(zhǔn)則及透明度高而獲得學(xué)者贊賞，但也因重理工、輕人文而受到批評(píng)。目前，世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名與THE世界大學(xué)排名及QS世界大學(xué)排名被公認(rèn)為是世界三大全球性大學(xué)排名。在2014年的世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中，美英大學(xué)的優(yōu)勢(shì)仍然非常明顯，哈佛大學(xué)連續(xù)12年蟬聯(lián)全球第一，前10名被美英高校包攬。亞洲大學(xué)中表現(xiàn)最好的是東京大學(xué)和京都大學(xué)，分列第21名和第26名。中國(guó)大陸大學(xué)在上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名中列世界500強(qiáng)的僅有32所，其中清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)6所學(xué)校進(jìn)入世界前200名，清華大學(xué)、北京大學(xué)、上海交通大學(xué)首次躋身世界前150名。

(四)《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》(USNews＆WorldRe-port)全球最佳大學(xué)排名

《美國(guó)新聞與世界報(bào)道》(USNews＆WorldReport)的全美大學(xué)排名一直在全世界享有非常高的知名度和影響力。全球最佳大學(xué)排名雖然在2014年首次，起步較晚，但憑借USNews＆WorldReport的公信力取得了廣泛的關(guān)注。有理由相信，USNews＆WorldReport全球最佳大學(xué)排名將與QS世界大學(xué)排名、THE世界大學(xué)排名、上海交通大學(xué)世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名等當(dāng)下著名大學(xué)排名同樣具有影響力。USNews＆WorldReport排名體系包括全球研究聲譽(yù)、區(qū)域研究聲譽(yù)、學(xué)術(shù)文章發(fā)表、標(biāo)準(zhǔn)化引用影響力、總論文引用次數(shù)、高被引論文數(shù)量、高被引論文比例、國(guó)際論文合作、博士學(xué)位授予數(shù)量、師均博士學(xué)位授予數(shù)量等10個(gè)指標(biāo)，具體權(quán)重如表4所示。在USNews＆WorldReport全球最佳大學(xué)排名500強(qiáng)中，中國(guó)大陸共有27所大學(xué)進(jìn)入榜單。包含香港、臺(tái)灣地區(qū)在內(nèi)，中國(guó)共有11所大學(xué)進(jìn)入前200名(見(jiàn)表5)。北京大學(xué)、香港大學(xué)和清華大學(xué)進(jìn)入前100名，其中居中國(guó)大學(xué)榜首的北京大學(xué)位列第39名，香港大學(xué)和清華大學(xué)分列第42和第67名。在這個(gè)排名中，英美國(guó)家再次顯現(xiàn)出壓倒性?xún)?yōu)勢(shì)，名列全球前20名的大學(xué)全部來(lái)自歐美發(fā)達(dá)國(guó)家。亞洲地區(qū)排名最靠前的是東京大學(xué)(第24名)，第二是北京大學(xué)。中國(guó)大陸大學(xué)在排名中的表現(xiàn)總體上與前三個(gè)排名中的差距不大。除了北京大學(xué)的表現(xiàn)比較搶眼，超越香港大學(xué)進(jìn)入前40名，中國(guó)其他一流高校的排名普遍與其他排名變化不大，復(fù)旦大學(xué)、浙江大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)等第一批“985”工程高校都處于100－150名之間的位置。總體上看，中國(guó)高校與歐美高校還存在巨大差距。

二、大學(xué)排名體系的基本特點(diǎn)

雖然上述4個(gè)排名體系的評(píng)價(jià)指標(biāo)、排名方式各不相同，但也存在如下四個(gè)共同的基本特點(diǎn)。其一，高度重視學(xué)?？蒲兴?。大學(xué)的科學(xué)研究能力是大學(xué)辦學(xué)水平的重要體現(xiàn)指標(biāo)之一，集中體現(xiàn)了其在國(guó)際學(xué)術(shù)界的地位和影響力。在四個(gè)排名體系中，學(xué)?？蒲兴降姆种刀颊剂撕艽蟮臋?quán)重。例如，在THE世界大學(xué)排名中，人均數(shù)、引文影響力、科研聲譽(yù)調(diào)查、人均科研經(jīng)費(fèi)等與科研水平直接相關(guān)的指標(biāo)權(quán)重總計(jì)達(dá)到了60%以上，而在USNews＆WorldReport排名中幾乎所有的指標(biāo)都與學(xué)校的科研能力直接相關(guān)。其二，高水平論文對(duì)排名有重大影響。高水平論文的產(chǎn)出情況能夠在一定程度上直接、客觀地反映一所學(xué)校的科學(xué)研究能力和水平，而且數(shù)據(jù)公開(kāi)、透明、易得。高水平論文在四個(gè)排名體系中都占有舉足輕重的地位。與高水平論文有關(guān)的指標(biāo)包括論文的發(fā)表數(shù)量、師均發(fā)表量、被引用次數(shù)、引文影響力等。與高水平論文相關(guān)的指標(biāo)所占權(quán)重在THE排名中為38.5%，在QS排名中為20%，在ARWU排名中為60%，在USNews＆WorldReport排名中為65%。其三，突出理工科優(yōu)勢(shì)，對(duì)人文社科評(píng)價(jià)不全面。從排名指標(biāo)所體現(xiàn)的多元性、包容性來(lái)看，總體上，THE排名的指標(biāo)體系更多元，QS和USNews＆WorldReport排名次之，ARWU排名的指標(biāo)體系相對(duì)簡(jiǎn)單。由于指標(biāo)設(shè)置的原因，ARWU排名無(wú)法將人文學(xué)科領(lǐng)域納入考量(其解釋是“很難找到合理的并且國(guó)際可比的指標(biāo)”)，因而這一排名對(duì)理工類(lèi)大學(xué)更加有利。ARWU把諾貝爾獎(jiǎng)和菲爾茲獎(jiǎng)獲得者作為重要指標(biāo)，這一做法對(duì)年輕大學(xué)和發(fā)展中國(guó)家的大學(xué)較為不利，因此中國(guó)高校在該排名中長(zhǎng)期位于靠后的位置。由于中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)者外文論文產(chǎn)出相對(duì)較少，加之不同文化間人文社科學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的差異巨大，中國(guó)大學(xué)在人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的實(shí)力無(wú)法充分地在大學(xué)排名體系中得以體現(xiàn)，這在一定程度上也制約了中國(guó)高校排名的提升。其四，廣泛使用第三方數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)。大學(xué)排名廣泛利用第三方的評(píng)價(jià)及數(shù)據(jù)對(duì)大學(xué)的表現(xiàn)進(jìn)行分析，如本文的四個(gè)排名體系都很重視的學(xué)校聲譽(yù)得分就基于社會(huì)公眾的調(diào)查數(shù)據(jù)。THE排名由民意調(diào)查公司IpsosMediaCT負(fù)責(zé)問(wèn)卷發(fā)放、數(shù)據(jù)采集工作。2013年聲譽(yù)調(diào)查排名數(shù)據(jù)來(lái)源于2012年3月至4月從144個(gè)國(guó)家和地區(qū)收回的16639份問(wèn)卷。2013年，QS排名中“學(xué)術(shù)聲譽(yù)”和“雇主評(píng)價(jià)”也分別來(lái)源于對(duì)全球62084名學(xué)者和27957名雇主的問(wèn)卷調(diào)查(調(diào)查對(duì)象以歐美人士為主)，兩項(xiàng)調(diào)查對(duì)象中中國(guó)大陸的比例分別為1.1%和2.6%，美國(guó)的比例則高達(dá)17.4%和11.2%。至于涉及論文的第三方數(shù)據(jù)，THE、AR-WU和USNews＆WorldReport排名都使用湯森路透的WebofScience數(shù)據(jù)庫(kù)。QS則采用Elsevier出版集團(tuán)的SciVerseScopus(www.scopus.com)提供的論文引用次數(shù)，并以湯森路透的WebofScience數(shù)據(jù)庫(kù)為補(bǔ)充。SciVerseScopus數(shù)據(jù)庫(kù)中收錄的學(xué)術(shù)期刊覆蓋面更廣，針對(duì)非英語(yǔ)論文的政策更加得當(dāng)，這使QS排名能更加有效地區(qū)分排名較低大學(xué)的科研生產(chǎn)力和質(zhì)量。

三、對(duì)中國(guó)高校管理的啟示

在本文所述的四項(xiàng)大學(xué)排名中，中國(guó)高校的排名近年來(lái)大都穩(wěn)步提升，一些高校在某些排名、某些領(lǐng)域中還取得了非?？上驳某煽?jī)，這是中國(guó)高度重視發(fā)展高等教育的必然結(jié)果。但是我們也要意識(shí)到，在各個(gè)排名中，中國(guó)高校與世界一流大學(xué)之間，尤其是在國(guó)際化水平、科研水平方面差距較大。鑒于此，本文建議中國(guó)高校從以下幾個(gè)方面改善管理模式、提高管理水平。其一，高度重視對(duì)大學(xué)排名的研究。中國(guó)高校應(yīng)當(dāng)高度重視分析和研究世界上幾個(gè)影響力較大的大學(xué)排名，研究各個(gè)排名的指標(biāo)體系、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合自身與世界一流大學(xué)的差距，對(duì)癥下藥，有的放矢地改善管理體制機(jī)制，提高學(xué)校管理工作水平，提高辦學(xué)水平和國(guó)際影響力，進(jìn)而促進(jìn)學(xué)校排名的提高。同時(shí)，高校要主動(dòng)與《泰晤士高等教育》、國(guó)際高等教育研究機(jī)構(gòu)、《美國(guó)新聞與世界報(bào)導(dǎo)》、上海交通大學(xué)高等教育研究院世界一流大學(xué)研究中心以及湯森路透等大學(xué)排名機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流與合作，使排名機(jī)構(gòu)加深對(duì)學(xué)校的認(rèn)識(shí)、了解，并客觀評(píng)價(jià)中國(guó)高校。其二，繼續(xù)加大高校對(duì)外宣傳力度。哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)等世界一流大學(xué)，每年都會(huì)通過(guò)各種途徑在影響力較大的國(guó)際媒體，宣傳介紹學(xué)校的基本情況、教學(xué)經(jīng)驗(yàn)和科研成果等。在歷年THE世界大學(xué)排名的刊物中，哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、東京大學(xué)等多所國(guó)際名校的校長(zhǎng)都曾在《泰晤士高等教育》發(fā)表過(guò)封面文章。2013年10月，北京大學(xué)校長(zhǎng)王恩哥代表中國(guó)大學(xué)，首次在《泰晤士高等教育》發(fā)表題為《Mayyouleadininterestingtimes》的封面文章。這是中國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)在國(guó)際媒體上宣傳中國(guó)高校的一次很有意義的嘗試。但從總體上看，中國(guó)高校在這方面做得還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠。因此，中國(guó)高校必須在國(guó)際知名媒體上進(jìn)一步加大對(duì)最新科研進(jìn)展和重大科研成果的多語(yǔ)種宣傳力度，介紹在改善教學(xué)科研環(huán)境方面的措施和成績(jī)，宣傳中國(guó)高校在促進(jìn)世界科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、思想創(chuàng)新、社會(huì)發(fā)展中做出的卓越貢獻(xiàn)，提升中國(guó)高校在國(guó)際上的知名度和整體聲譽(yù)。其三，加快完善科學(xué)研究激勵(lì)機(jī)制。中國(guó)高校要想提高國(guó)際影響力，早日步入世界一流大學(xué)行列，必須不斷提高科研產(chǎn)出的數(shù)量和水平，尤其要打破壁壘，擴(kuò)大技術(shù)型教師的引進(jìn)力度，擴(kuò)大學(xué)校人事自主權(quán)，重視高水平論文的產(chǎn)出。當(dāng)前，許多中國(guó)高校缺少激勵(lì)教師在國(guó)際頂尖學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表文章、和國(guó)際合作的機(jī)制和有效措施。因此，中國(guó)高校要在重視論文數(shù)量的同時(shí)更加重視論文的質(zhì)量;要不斷改進(jìn)科研經(jīng)費(fèi)的使用模式，進(jìn)一步提高經(jīng)費(fèi)使用效益;要針對(duì)不同學(xué)科劃定科研成果和論文的等級(jí)范圍，設(shè)立優(yōu)秀科研成果和論文的獎(jiǎng)勵(lì)基金，鼓勵(lì)教師多出具有國(guó)際影響力的高質(zhì)量科研成果。其四，不斷深化國(guó)際學(xué)術(shù)交流合作。中國(guó)高校要高度重視和努力探索學(xué)術(shù)成果，尤其是人文社會(huì)科學(xué)學(xué)術(shù)成果的國(guó)際化交流與傳播途徑，讓國(guó)外學(xué)術(shù)界在認(rèn)可中國(guó)高校理工類(lèi)研究實(shí)力的同時(shí)，充分認(rèn)識(shí)到中國(guó)學(xué)者在人文社科領(lǐng)域的強(qiáng)大實(shí)力。這將有助于提高人文社科學(xué)術(shù)成果對(duì)我國(guó)高校高水平論文相關(guān)指標(biāo)的貢獻(xiàn)，有助于提升中國(guó)高校在全世界的學(xué)術(shù)聲譽(yù)、國(guó)際影響力和國(guó)際知名度。具體來(lái)說(shuō)，中國(guó)高校要進(jìn)一步提升與國(guó)(境)外高校和研究機(jī)構(gòu)合作的廣度和深度，鼓勵(lì)教師開(kāi)闊眼界、加強(qiáng)和國(guó)(境)外教師具有實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的國(guó)際科研合作和交流;要充分發(fā)揮知名學(xué)者在國(guó)際學(xué)術(shù)活動(dòng)中的影響力，鼓勵(lì)各院系承辦或協(xié)辦高端國(guó)際論壇和會(huì)議，積極融入國(guó)際科研協(xié)同創(chuàng)新潮流當(dāng)中。

作者：郭叢斌 單位：北京大學(xué)黨委辦公室校長(zhǎng)辦公室