醫(yī)政管理論文精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的醫(yī)政管理論文主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：醫(yī)政管理論文范文

隨著社會高速發(fā)展，醫(yī)療環(huán)境的變化和我國醫(yī)療衛(wèi)生體制改革的推進，醫(yī)院在運營管理、服務(wù)理念、競爭模式上都發(fā)生了明顯變化，醫(yī)院行政管理效能的高低直接影響醫(yī)、教、研等工作的運行［2］，醫(yī)院行政管理低效制約著全院的整體效率已逐漸成為共識。醫(yī)院行政人員有明確的工作范疇和相對獨立的工作職權(quán)，起到橋梁和樞紐作用［3］，對上為領(lǐng)導(dǎo)把好關(guān)、做好參謀助手，及時追蹤發(fā)現(xiàn)政策執(zhí)行中的偏差和問題并提出解決方案，為領(lǐng)導(dǎo)制定科學(xué)、準(zhǔn)確的決策提供依據(jù)，為醫(yī)院發(fā)展提出可行性、合理性的建議；對下認(rèn)真貫徹領(lǐng)導(dǎo)決策，傳達、組織、協(xié)調(diào)、督促、落實各項工作，服務(wù)臨床一線，是醫(yī)院管理的中堅力量，是醫(yī)院管理指令暢通運行的樞紐。醫(yī)院行政管理是醫(yī)院管理的基礎(chǔ)，其有效實施是醫(yī)院社會、經(jīng)濟效益實現(xiàn)的載體，是醫(yī)院內(nèi)部安全的有力保障［4］。推行優(yōu)質(zhì)的醫(yī)院行政管理可以培養(yǎng)良好的醫(yī)院風(fēng)氣，改善醫(yī)務(wù)工作者的工作作風(fēng)，提高其遵守制度程度和精神面貌，是一家醫(yī)院軟實力的體現(xiàn)，也是醫(yī)院競爭力的核心環(huán)節(jié)。

2行政管理效能的現(xiàn)狀

管理效能是指管理部門在實現(xiàn)管理目標(biāo)所顯示的能力和所獲得的管理效率、效果、效益的綜合反映。它是衡量管理工作結(jié)果的尺度，是管理系統(tǒng)的整體反映。追求效能的不斷提高，是管理活動的中心和一切管理工作的出發(fā)點，是管理的生命所在。提升醫(yī)院行政人員管理效能是保證醫(yī)院持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展的關(guān)鍵，如果行政人員管理效能低下，執(zhí)行命令不暢易形成管理鏈的梗阻，導(dǎo)致醫(yī)院各項工作不能順暢進行，嚴(yán)重影響醫(yī)院建設(shè)。因此，只有提高行政職能科室管理效能，才能有利于形成一個通暢、高效、有力的行政業(yè)務(wù)指揮系統(tǒng)，推動醫(yī)院管理工作不斷向前。管理效能的提高要從多個維度下功夫，包括轉(zhuǎn)變管理觀念、改革管理體制、健全管理法規(guī)、提高管理人員的素質(zhì)、管理手段現(xiàn)代化、改善管理環(huán)境等。但醫(yī)院長期以來主要關(guān)注衛(wèi)生專業(yè)技術(shù)人員的培養(yǎng)而嚴(yán)重忽視行政管理部門的人力資源管理，行政人員素質(zhì)參差不齊導(dǎo)致行政管理效能低下成為制約醫(yī)院快速發(fā)展的瓶頸。目前醫(yī)院行政人員主要有3種類型：①從醫(yī)師、護士、醫(yī)技部門轉(zhuǎn)崗到行政崗位的醫(yī)務(wù)人員，大多在單位工作多年，了解醫(yī)院環(huán)境，熟悉醫(yī)療流程，具備豐富的醫(yī)學(xué)知識，有的轉(zhuǎn)崗后仍然管理業(yè)務(wù)雙肩挑，他們大多未經(jīng)過正規(guī)管理專業(yè)的系統(tǒng)培訓(xùn)，缺乏現(xiàn)代醫(yī)院管理知識和技能，在實際工作中主要以經(jīng)驗式管理模式居多。②科班出身的行政人員，主要是從高等院校非醫(yī)科類專業(yè)（行政管理、計算機信息管理、檔案管理、物流管理等）畢業(yè)分配到醫(yī)院行政管理崗位，近年來在醫(yī)院行政人員中所占的比例逐年提高。與第一類人員比較，他們大多年紀(jì)輕，學(xué)歷高，具有良好的管理類專業(yè)背景，有著更為活躍的思維能力和創(chuàng)新能力，管理理論知識豐富，但是對醫(yī)院環(huán)境和醫(yī)療流程不了解，社會閱歷和實踐經(jīng)驗少。③過去隨配偶工作調(diào)動一起來到醫(yī)院工作的人員［5］，因為大多沒有醫(yī)學(xué)背景，一般被安排到行政后勤科室做日常的文秘工作，隨著時代的變遷，醫(yī)院現(xiàn)代化程度的提高，這類人員的知識結(jié)構(gòu)明顯不足，提升管理素質(zhì)的需求日益迫切。但是有很多因素影響行政人員提升自身素質(zhì)的積極性。一方面，從內(nèi)部動因來看，由于人們對行政管理地位認(rèn)識的誤區(qū)和對行政人員工作重要性的偏見造成醫(yī)院行政人員在醫(yī)院內(nèi)部分配中處于弱勢地位，行政人員收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于臨床一線人員；大多數(shù)醫(yī)院對行政管理部門的績效考核未能以業(yè)績形態(tài)呈現(xiàn)，在工資結(jié)構(gòu)上多為基本工資加平均獎，“干好干壞一個樣，做多做少一個樣”，既沒有獎勤，也沒有罰懶［6］。醫(yī)院在晉升職稱方面實施向醫(yī)護人員傾斜的政策，名額有限時優(yōu)先考慮臨床工作人員，很多地區(qū)沒有適合衛(wèi)生管理專業(yè)人才的職稱系列，致使醫(yī)院行政人員的職業(yè)發(fā)展道路受到了限制，這些制度上的不完善嚴(yán)重影響了行政管理人員的工作主動性和積極性。另一方面，醫(yī)院也長期忽視對行政人員的素質(zhì)水平培訓(xùn)，即使有也大多針對的是醫(yī)院的高層管理人員，中層及基層管理人員接受培訓(xùn)的比例極低。醫(yī)院尚不能針對行政管理人員進行醫(yī)院管理、文化素質(zhì)、思想素質(zhì)、溝通能力、行為規(guī)范、團隊精神等方面全面而有效的培訓(xùn)。沒有良好的外部環(huán)境，行政人員很難迅速提升自身素質(zhì)。行政管理人員整體效能偏低已經(jīng)成為醫(yī)院發(fā)展的“短板”。

3短板理論

“短板理論”又稱“木桶原理”“水桶效應(yīng)”，由美國管理學(xué)家彼得提出。盛水的木桶是由許多塊木板箍成的，盛水量也是由這些木板共同決定的。若其中一塊木板很短，則此木桶的盛水量就被短板所限制。這塊短板就成了這個木桶盛水量的“限制因素”（或稱“短板效應(yīng)”）。決定一只木桶容量的，既不是最長的，也不是平均長度的，而是最短的那根木板。若要使此木桶盛水量增加，只有換掉短板或?qū)⒍贪寮娱L才行。構(gòu)成組織的各個部分往往優(yōu)劣不齊，而劣勢部分往往決定了整個組織的水平。醫(yī)院發(fā)展就好比盛水的木桶，醫(yī)療管理就是那塊最長的板，行政職能部門的管理效能就是這只木桶的短板，光有先進的醫(yī)療技術(shù)不足以使醫(yī)院長足發(fā)展，還要同時提升行政人員的素質(zhì)，加強行政部門的效能建設(shè)。醫(yī)院要在競爭中生存和發(fā)展，不僅要靠先進的醫(yī)療設(shè)備、高水平的醫(yī)護技人才，更要靠一流的管理人才［7］。

4提高行政人員素質(zhì)，提升行政管理效能

行政管理人員的培訓(xùn)是醫(yī)院生存發(fā)展的需要，是提高管理效能和提高醫(yī)院核心競爭力的重要手段，有助于營造醫(yī)院文化和建設(shè)學(xué)習(xí)型組織。我院在發(fā)展方略和辦院理念中明確提出了“人才興院”和“向優(yōu)秀人才要動力”的口號，在提升行政人員素質(zhì)方面做了許多卓有成效的工作。近年來不斷從各大高校引進管理專業(yè)的本科生和研究生，為行政管理崗位不斷注入“新鮮血液”；同時加強對現(xiàn)有人員的繼續(xù)教育，搭建適合中層和基層管理人員需求的學(xué)習(xí)平臺，結(jié)合崗位需要進行行政管理學(xué)理論和醫(yī)療業(yè)務(wù)等知識的培訓(xùn)。結(jié)合我院對行政人員培訓(xùn)的實踐，提出幾點建議。

4．1構(gòu)建科學(xué)的培訓(xùn)體系：行政管理人員培訓(xùn)體系的構(gòu)建是實施培訓(xùn)的前提，也是培訓(xùn)長效實施的保障。沒有系統(tǒng)、全面的培訓(xùn)體系，對培訓(xùn)的需求和目標(biāo)定位就不清楚，缺乏系統(tǒng)、詳盡的長遠(yuǎn)規(guī)劃，培訓(xùn)就缺乏科學(xué)的導(dǎo)向和規(guī)范的管理，培訓(xùn)工作就難以落實到位。因此，應(yīng)根據(jù)管理人員的層次設(shè)計培訓(xùn)體系，分別進行需求分析與計劃制定，根據(jù)培訓(xùn)大綱有針對性地進行項目和課程設(shè)計，采用理論和實踐培訓(xùn)相結(jié)合的靈活多樣的培訓(xùn)方式。

4．2量身度造培訓(xùn)內(nèi)容：目前醫(yī)院管理培訓(xùn)內(nèi)容多以管理學(xué)基礎(chǔ)理論知識為主，集中講授管理理念與理論知識，很少涉及管理技能與崗位勝任力等［8］，須知這些管理的普遍真理需要結(jié)合中國醫(yī)院的實際，即使是國內(nèi)外企業(yè)成熟的經(jīng)驗，如果脫離了醫(yī)療行業(yè)的規(guī)律，也很難對醫(yī)院管理工作有實際的幫助。因此，培訓(xùn)需加強技能與能力的訓(xùn)練，幫助行政人員提升自身的創(chuàng)新能力、團隊建設(shè)能力及規(guī)劃決策能力等崗位勝任能力。

第2篇：醫(yī)政管理論文范文

【關(guān)鍵詞】 管理與文化 方法論 科學(xué)主義 人本精神

管理與文化之間的關(guān)系，隨著人們對文化在管理中重要性的認(rèn)知而越來越受到重視，學(xué)界也形成了許多有益的討論，如彭賀（2007）、劉文瑞（2007）、楊桂森（1999）、王聯(lián)英（2011）、劉誠（2005）等。然而，在已有的討論中，雖然在管理學(xué)理論發(fā)展趨向上都注意到了對“人”的關(guān)注越來越突出，但筆者看來，都未能真正明了為什么管理中文化會變得越來越重要，“人”為什么會成為關(guān)注的核心，在管理中“文化”與“人”之間到底存在怎樣的關(guān)系。本文將從社會科學(xué)方法論的角度，審視管理學(xué)的理論發(fā)展及其與文化和科學(xué)的關(guān)系，讓我們更清楚地認(rèn)識管理與文化、與“人”自身的認(rèn)知發(fā)展之間的關(guān)系，并對當(dāng)前我國的管理理念提出針對性的思考。

1 管理學(xué)主要理論發(fā)展史

首先需要對管理學(xué)的主要理論進行一定程度的梳理，讓我們了解管理學(xué)是如何發(fā)展的。

管理，作為對事物梳理的一種意愿與行動，是意識上的主觀介入，因而在人類社會初期就存在。但發(fā)展到自覺的程度，并給予理性的總結(jié)和積極運用到商業(yè)企業(yè)發(fā)展中去，則是近代才有的事。這主要是因為工業(yè)革命帶來的經(jīng)濟極大發(fā)展與繁榮，使得原有的對資源管理方式跟不上時代的要求。新的、更有效率的管理理論的出現(xiàn)勢在必然。

第一個出現(xiàn)的管理學(xué)理論是以泰勒、法約爾等為代表的“科學(xué)管理理論”，又稱之為古典管理學(xué)理論。代表作有泰勒的《科學(xué)管理原理》、法約爾的《工業(yè)管理與一般管理》、韋伯有關(guān)科層制的管理理念。這一流派第一次以“科學(xué)”的名義總結(jié)了人類管理的經(jīng)驗，以效率為追尋的根本目標(biāo)，旨在解決原有經(jīng)驗管理模式的效率問題。在這一理論看來，人類社會的主要鏈接紐帶是經(jīng)濟利益，而非強權(quán)、宗教、倫理，而管理就在于將人類以最為有效的方式組織起來，達到最大的經(jīng)濟效益。這又被稱為“經(jīng)濟人”的人性觀。而所謂“最有效的方式”，則依據(jù)于“科學(xué)”原則，以精確地分工為基礎(chǔ)，人如同機械里運轉(zhuǎn)的一個個部件，共同組織在一條“生產(chǎn)線”上，人類的感情因素盡可能地剔除出去，從而保證運轉(zhuǎn)的高效率。這種模式的管理又稱之為“理想型”（ideal type），馬克斯·韋伯的“價值無涉”（value-free）理念是其理論前提。但這種理想狀態(tài)實踐中是達不到的。于是，其他理論相繼發(fā)展起來。

第二個比較重要的管理學(xué)理論流派是行為科學(xué)學(xué)派。這一學(xué)派在肯定了人類有追求經(jīng)濟利益的需求的同時，也肯定了人類在政治、人際關(guān)系等方面的需求。這個學(xué)派的理論基礎(chǔ)，則是梅奧在20世紀(jì)20年代就創(chuàng)立的“社會人”假說，即人不是孤立存在的，而是屬于某一社會性的集體。這個學(xué)派的代表性理論有麻省理工學(xué)院的麥格雷戈教授的“X—Y理論”、以及對其修正的美國洛爾斯和莫爾斯的“超Y理論”、和影響最大的馬斯洛的“需求層次理論”等。其中，“X—Y理論”是簡單地將人性二分法，將人性中懶惰、愚蠢、不誠實、不愛承擔(dān)責(zé)任、缺乏遠(yuǎn)大抱負(fù)、僅把自身安全放在第一位的，列為X理論作用的范疇，對這種人性，在管理中就需要通過金錢引誘和行政強制來達到目的。而Y理論所作用的范疇，則是人性中比較正面和積極的方面，相應(yīng)的，對其管理就不是強迫命令，而是激勵其獻身精神與創(chuàng)造才能。而這樣的簡單二分法，無疑也是不符合現(xiàn)實的。所以“超Y理論”就指出人性隨環(huán)境的改變而改變，對其管理應(yīng)該是根據(jù)不同的情況采取相應(yīng)的措施。

而馬斯洛的需求層次理論，不再考察人性本身，而是跳出來考察人類需求的層次，由生存，到安全，到社會性，到自尊，到自我實現(xiàn)的需要。這五種需要總體上不能跳躍，但兩級之間，并非是前一個需求完全滿足之后才可以有下一個層級的需求。但這種分級解說的思想，似乎為組織中每一個成員的需求建立了一個指標(biāo)量度，管理就根據(jù)這個量度來分別的、有針對性的進行。

然而，以上管理模式中，一個最大的問題，仍然是將人作為被“管”的對象，是天然的“下屬”，始終處于被動的地位。所以，另一個重要的學(xué)派開始出現(xiàn)。其中，西蒙與20世紀(jì)70年代提出的“決策人”理論是一個代表。他認(rèn)為，管理就是決策。管理活動的全部過程都是決策的過程，執(zhí)行層與高層管理人員一樣，有某種程度的決策權(quán)。這樣，幾乎每一個組織機構(gòu)里的成員都參與到了管理和決策的過程中來，這對人的主觀能動性的調(diào)動是前幾個理論不能相比的。

在進入到上個世紀(jì)八九十年代以后，更多的理論如雨后春筍般地紛紛冒了出來，但基本上是就具體的管理過程進行總結(jié)與發(fā)展，并對管理理論的研究進入到分類領(lǐng)域階段，即將管理分成：管理方式領(lǐng)域，組織理論領(lǐng)域，經(jīng)營管理理論領(lǐng)域。這種分類趨勢表明，大一統(tǒng)的對管理理論的總結(jié)時代已經(jīng)結(jié)束，管理需要進入到具體的環(huán)境。

2 管理學(xué)主要理論與方法論發(fā)展的契合

以上的簡單梳理讓我們明白，管理學(xué)的發(fā)展遵循了這樣一些路徑：從籠統(tǒng)走向具體，從機械走向人本，從科學(xué)走向人文，從精確走向了模糊。這些整體性特征，與社會科學(xué)方法論的發(fā)展是契合的。

社會科學(xué)方法論的出現(xiàn)與發(fā)展，與文藝復(fù)興后的知識大爆炸分不開。極具豐富的知識讓當(dāng)時的學(xué)者們也在苦思如何對知識進行分類“管理”。這種管理，亞里士多德可謂開創(chuàng)了先河。但對于急劇變化的時代來說，2000年前的知識分類體系已經(jīng)不能囊括新的認(rèn)知。于是許多新興的學(xué)科開始出現(xiàn)，如人類學(xué)，社會學(xué)，心理學(xué)等，而對這些學(xué)科的綜合歸類也逐漸出現(xiàn)，即，在傳統(tǒng)的自然科學(xué)之外，慢慢衍生出社會科學(xué)、人文科學(xué)這樣的范疇。如果說，人文科學(xué)所關(guān)注的是與自然科學(xué)并無多少關(guān)聯(lián)的知識，那么，社會科學(xué)則是與自然科學(xué)有著千絲萬縷的聯(lián)系。這種聯(lián)系，從社會科學(xué)中公認(rèn)的第一個方法論的出現(xiàn)就早已開始。

社會科學(xué)第一個方法論是實證主義，它由法國哲學(xué)家社會學(xué)學(xué)科的鼻祖A. 孔德所創(chuàng)立。其核心思想是“實驗實證”，是要按照物理、化學(xué)這樣的經(jīng)典自然科學(xué)學(xué)科對社會科學(xué)知識進行分類、整理的一種原則。在實證主義看來，只有自然科學(xué)那樣的知識才是真正的知識，一切形而上學(xué)的東西都應(yīng)該拋棄；社會科學(xué)里的知識需要向這個方向靠攏。以牛頓經(jīng)典力學(xué)為標(biāo)準(zhǔn)的自然科學(xué)所表現(xiàn)出的精確性，讓當(dāng)時的人們相信科學(xué)才是最好的知識，從而才出現(xiàn)對于科學(xué)的狂熱態(tài)度。因而，按照這一原則所設(shè)立的學(xué)科、所進行的管理也應(yīng)當(dāng)是最佳的，這才有20世紀(jì)初科學(xué)管理理論的創(chuàng)立?？梢哉f，后者的發(fā)展是前者思想的一脈相承。其中，被認(rèn)為科學(xué)管理理論的創(chuàng)始人之一的馬克斯·韋伯，更是一位極具影響力的實證主義社會學(xué)家。這一派總體上可以稱之為“科學(xué)派”，或更準(zhǔn)確地說，叫做“自然科學(xué)派”。

但這一方法論的缺陷也是非常明顯的，即，它抹去了具有主觀意識能動性的“人”的存在，忽視了人自身在對事物的認(rèn)識過程中的作用，尤其是對人的非理、潛意識活動等沒有明確地認(rèn)識。因而在方法論上體現(xiàn)了機械性、簡單化、或還原論的特征。

但這一派別的影響始終存在，后來所發(fā)展出來的多種社會科學(xué)理論都能找得其中的痕跡。

而“決策人”以及九十年代后陸續(xù)發(fā)展出來的各種理論流派，則無疑遵循了另一個發(fā)展的方向，即，“科學(xué)”式的管理理論讓位于“人”的管理理論。這一發(fā)展取向，是一個明顯地向最新社會科學(xué)方法論靠近的行為。

如果說實證主義方法論是一個極端的話，那么，與之對稱的另一個極端則是現(xiàn)象學(xué)方法論。按照其創(chuàng)立者胡塞爾的說法，“現(xiàn)象學(xué)是對‘生活世界’探索的科學(xué)；而生活世界的本質(zhì)并不是由所謂的‘事實（fact）’所構(gòu)成，而是由生活于社會現(xiàn)實中人的意向性意識（intentionality）所決定”（沃野，1997）。這一方法論認(rèn)為，首先，“所謂純客觀的、無人類意識印記的現(xiàn)實是不存在的”；其次，“不同的認(rèn)知主體對同一個認(rèn)知課題就必然因由于認(rèn)知經(jīng)驗不同而影響著認(rèn)知主體的意向性不同。不僅如此，即使是同一個認(rèn)知主體，由于認(rèn)知的時間和場合的不同也可能最終地帶來認(rèn)知結(jié)果的不同”，最后，“如果現(xiàn)象的本質(zhì)來自人類的意識意向性，那么，過去對現(xiàn)實的一切問題包括任何形而上的哲學(xué)前提性假設(shè)和經(jīng)驗性的內(nèi)容都可能有誤，都可能干擾人們對現(xiàn)象本質(zhì)的真正把握”（同上）。由于否定了純“客觀”的存在，因而現(xiàn)象學(xué)與實證主義形成了方法論的兩極。

如此，按照這個連續(xù)譜，我們就可以很清楚地看到，管理學(xué)理論的發(fā)展，其實一直是沿著自然科學(xué)向社會科學(xué)、人文科學(xué)派逐漸滑動的，從純粹客觀的、缺少甚至是忽略“人”存在的科學(xué)學(xué)派，逐漸過渡到包含“人”的因素，最后幾乎完全倚重于對人的主觀意向性的分析和控制。換句話說，管理學(xué)的理論發(fā)展，暗合了社會科學(xué)方法論的發(fā)展。

在這種發(fā)展趨勢下，無疑，人類的文化因素在管理中的地位自然會逐漸凸顯。畢竟，人類知識中的許多主觀的內(nèi)容是通過文化——尤其是是精神性文化——來表達的。因此，所謂“管理與文化”之間的關(guān)系，是隨著文化內(nèi)容的更多介入而逐漸變化的。而其實質(zhì)，則是人類認(rèn)知的不斷發(fā)展。正因此，劉文瑞先生（2007）所感嘆的管理與文化關(guān)系的兩大偏差——在管理實踐中，把文化本身當(dāng)作管理；在管理學(xué)理論中，把帶有文化色彩的管理經(jīng)驗當(dāng)作普適性的管理原理——實際上是未能準(zhǔn)確把握這二者之間變動發(fā)展關(guān)系的結(jié)果。而彭賀（2007）強調(diào)管理中的“地方性知識”，進行具體的分析和運用，則正是文化因子進一步滲透到管理實踐中的要求——許多時候，文化是非常個體化的（individual），是具有針對性的，而非讓所有人都能認(rèn)同和共享的，與科學(xué)不同。

3 對中國式管理的啟示

管理與文化的方法論實質(zhì)對我國當(dāng)前的管理具有重要的啟示。我國這幾十年逐步發(fā)展起來的所謂“中國式管理”，其實就是基于對文化的認(rèn)知而做出的管理經(jīng)驗總結(jié)。因為沒有正確認(rèn)知到管理與文化之間的關(guān)系，所以之前的對管理反思都或多或少地存在偏差，或者說，都流于理論而在指導(dǎo)實踐上有所不足。在筆者看來，清楚地認(rèn)識到管理與文化關(guān)系的方法論意義后，我們起碼在以下兩個方面可以作出有益的反思。

首先，中國式管理尤其需要加強“科學(xué)管理”的內(nèi)容。之所以這么說，是因為在“科學(xué)—人文”連續(xù)譜中，中國的文化更偏重于“人文”的內(nèi)容，而非“科學(xué)”的內(nèi)容。這導(dǎo)致在運用中國文化進行管理中，人治內(nèi)容有余而規(guī)范性不足。在管理實踐中，過多地依賴于所謂傳統(tǒng)文化，非常容易由于管理關(guān)系的不清而導(dǎo)致效率的低下。規(guī)范性的欠缺是中國文化的先天性不足。若要平衡這種不足，就需要將科學(xué)性的、規(guī)范性的內(nèi)容加入到其中去。正因此，西方企業(yè)如麥當(dāng)勞、肯德基在進入中國前的忐忑不安，在經(jīng)過對中國員工的培訓(xùn)后消除了。規(guī)范性內(nèi)容的加入，使得它們企業(yè)的員工可以有極高的素質(zhì)來進行服務(wù)，從而區(qū)別開許多當(dāng)?shù)氐耐惼髽I(yè)。

其次，中國式管理需要具有個體精神（individual spirit）的員工。在管理理論的發(fā)展中，雖然表面看起來是主觀內(nèi)容的逐步加強，但其內(nèi)在的因素或者前提，則是建立在每一個個體都逐步成長為在精神上較為獨立的個體基礎(chǔ)上。凡是精神上沒有真正成長起來的員工，都并不真正具有“主觀參與”的能力，西蒙的所謂“決策人”的理念也就很難實現(xiàn)。而在個體精神基礎(chǔ)上形成的“團隊”精神才能更好地體現(xiàn)團隊的合作性，避免出現(xiàn)木桶理論中的短板，從而影響整體的發(fā)揮。之所以要在中國式管理別加強這方面的要求，是因為中國傳統(tǒng)的文化是重集體輕個人的。個人的訴求往往被泯滅在集體的意志中，從而難以真正成長起來。這也導(dǎo)致管理中較高層面的“自組織”難以實現(xiàn)。

總之，管理與文化之間的關(guān)系體現(xiàn)了方法論發(fā)展的要求，而這種要求對于建立中國式管理具有明顯的理論指導(dǎo)意義，值得更多地、更深刻地探索。

參考文獻：

[1]劉誠.管理與文化互動的歷史考察.西華大學(xué)學(xué)報，2005年12月增刊.

[2]劉文瑞.管理與文化的關(guān)系探討.管理學(xué)報，2007年第1期.

[3]彭賀.從管理與文化的關(guān)系看中國式管理.管理學(xué)報，2007年第3期.

[4]王聯(lián)英.文化與管理的關(guān)系探析.經(jīng)營管理，2011年第八期.

[5]沃野.論實證主義及其方法論的變化和發(fā)展.學(xué)術(shù)研究，1998年第七期.

第3篇：醫(yī)政管理論文范文

證券交易所是現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系中一種特殊的經(jīng)濟組織形式，是證券交易市場的組織者和一線監(jiān)管者。世紀(jì)之交，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和經(jīng)濟、金融全球化進程的加速，交易所的運作環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，步入了一個大變革、大分化、大重組的時代，突出表現(xiàn)之一就是交易所從傳統(tǒng)的會員制組織轉(zhuǎn)向公司制企業(yè)。證券交易所公司化浪潮給全球證券市場帶來了新的活力，極大地加強了交易所的競爭力，鞏固了交易所在證券市場中的核心地位。

全球證券交易所公司化浪潮傳統(tǒng)上，交易所的組織形式為會員制的商業(yè)互助組織。這種組織形式的基本特點是：（1）組織的所有權(quán)、控制權(quán)與其產(chǎn)品或服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系；（2）組織通常不以營利為目的；（3）會員集體決策機制，一般為每個會員一票，而不管其在交易所占的業(yè)務(wù)份額有多少。

交易所治理結(jié)構(gòu)的另一種形式是以營利為目的、由分散股東控制的公司制。在公司制下，企業(yè)控制者和決策者可以不購買或使用企業(yè)產(chǎn)品，所有權(quán)、控制權(quán)與交易權(quán)不掛鉤。交易所允許客戶之外的市場參與者和非市場參與者對企業(yè)有投票權(quán)，也允許非會員成為其客戶。交易所不需要留存所有的利潤于企業(yè)之內(nèi)，絕大部分利潤通常是分配給股東的。公司制的目標(biāo)理想是股東利益最大化。

從內(nèi)容上看，證券交易所的公司化（非互助化）主要體現(xiàn)為以下三個層面：首先是分散所有權(quán)，除向原有會員配售股票外，

其余的股票將發(fā)售給新投資者，包括金融機構(gòu)、機構(gòu)投資者、上市公司和投資大眾，使交易所的所有權(quán)和治理結(jié)構(gòu)能充分反映更廣泛的市場使用者的利益。

其次是分離所有權(quán)和交易權(quán)，任何符合資金和能力標(biāo)準(zhǔn)要求的國內(nèi)外機構(gòu)均能直接進入交易系統(tǒng)，從而使交易所所有者和市場使用者之間的利益正式分離。

最后是掛牌上市，一方面使交易所的所有權(quán)進一步分散化，另一方面又可利用資本市場的資源，便利籌集資金，同時提高交易所運營的透明性。

20世紀(jì)90年代以來，證券交易所紛紛放棄傳統(tǒng)的互助組織形式，轉(zhuǎn)而改組為公司制，并迅速成為一股勢不可擋的浪潮。這主要表現(xiàn)在兩個方面：第一，許多原來采取會員制的交易所已經(jīng)或計劃

采取公司制。目前，除紐約證券交易所以外的各大證券交易所紛紛改制并上市（見表一），而處于世界霸主地位的紐約證券交易所也幾度考慮改制方案。

第二，新成立的交易服務(wù)機構(gòu)都采取了營利性的股份公司結(jié)構(gòu)，如“自營交易系統(tǒng)運作機構(gòu)”（PTS）和“另類交易系統(tǒng)”（ATS）。

可以預(yù)見，今后將有更多的交易所進行公司化改造，以適應(yīng)證券市場日益激烈的競爭環(huán)境。

交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因從根本上說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因是近十

多年來在技術(shù)進步的推動下，交易所行業(yè)競爭日益激烈的結(jié)果。

傳統(tǒng)的交易所在成立時普遍采取非營利的互助組織形式，其原因主要有兩個：一是在交易所經(jīng)營處于壟斷地位下，會員制的組織方式對市場參與者的交易成本最小，會員可通過互助組織控制服務(wù)價格；二是會員制交易所適應(yīng)了交易非自動化的需要，

由于交易大廳空間有限，不可能將交易權(quán)給予所有投資者，因此，須對進入市場的資格加以限制，將交易資格分配給固定的會員或席位。

近十多年來，交易所之間的競爭白熱化，競爭使傳統(tǒng)的互助組織失去存在基礎(chǔ)，最終導(dǎo)致交易所的治理結(jié)構(gòu)向公司制轉(zhuǎn)變。具體來說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化有如下幾個原因：

1、競爭挑戰(zhàn)會員制存在的壟斷基礎(chǔ)。證券市場的激烈競爭表現(xiàn)在以下三個層面：

（1）資本市場全球化加劇了傳統(tǒng)交易所之間的競爭，交易所的壟斷地位受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)；

（2）由于技術(shù)進步，另類交易系統(tǒng)對傳統(tǒng)交易所構(gòu)成巨大威脅；

（3）監(jiān)管體制變化鼓勵競爭，如美國證監(jiān)會1999年作出兩個決定，允許在紐交所上市的公司在不滿紐交所服務(wù)的情況下可轉(zhuǎn)到紐交所的競爭對手納斯達克上市，并允許電子交易系統(tǒng)申請成為交易所，并自由交易在紐交所上市的股票。

激烈的競爭對交易所治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響是深遠(yuǎn)和重大的：其一，會員制存在的壟斷基礎(chǔ)不復(fù)存在，證券市場上交易所之間不斷激烈的競爭使金融中介控制交易所服務(wù)價格的需要和能力下降；其二，激烈的競爭迫使交易所采取以獲得競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向的商業(yè)治理結(jié)構(gòu)，否則就會面臨失敗的危險。

2、交易自動化使交易所失去采取會員制的必要。會員制是技術(shù)不發(fā)達的產(chǎn)物，適應(yīng)了交易大廳的需要。在自動化的市場，進入市場沒有任何技術(shù)障礙，投資者可在任何地方買賣任何一家交易所的股票，投資者直接交易的成本較低，從而減少了對金融中介的需求。也就是說，交易自動化使得交易所的產(chǎn)權(quán)可同會員資格分離，交易所無須采取互質(zhì)的會員制。

3、會員制交易所籌資成本高，不適應(yīng)交易所發(fā)展需要。隨著技術(shù)的發(fā)展，為對抗另類交易系統(tǒng)的競爭，交易所對技術(shù)設(shè)備的投入越來越大，如紐約證券交易所在過去10年中對技術(shù)投資20億美元，納斯達克計劃在今后6年中對技術(shù)投資6億美元。因此，交易所需要進行再融資。會員制不能通過發(fā)行普通股，進行股權(quán)與交易權(quán)脫鉤的股票融資。相比之下，公司制交易所有較大的優(yōu)勢，它可以發(fā)行股票并上市，通過引進外部股東進行融資，其籌資成本較低。

4、會員日益多元化，導(dǎo)致利益沖突與集體決策效率低，使交易所對市場環(huán)境變化反應(yīng)遲鈍，競爭能力下降。

公司化對證券交易所自律監(jiān)管角色的挑戰(zhàn)證券交易所的自律監(jiān)管是證券市場監(jiān)管體系的重要環(huán)節(jié)。證券交易所以其對交易環(huán)境和市場的專業(yè)化知識及對市場異常現(xiàn)象的快速反應(yīng)，為證券市場參與者提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)。

交易所在進行公司制改造、確立競爭優(yōu)勢的同時，也帶來了一系列相關(guān)監(jiān)管問題，最重要的是轉(zhuǎn)制后以營利為目標(biāo)的交易所能否較好地處理利益沖突，以較高標(biāo)準(zhǔn)履行自律監(jiān)管職能和維護公眾利益。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，加劇原來交易所固有的商業(yè)角色和監(jiān)管角色之間的利益沖突。在非營利的目標(biāo)下，交易所在收入方面可能僅關(guān)注滿足預(yù)算，但在營利目標(biāo)下，交易所可能要求收入除了滿足預(yù)算要求之外，還要為投資者提供較高的回報率。

在交易所對利潤的追求中，利益沖突可在以下幾個方面激化：（1）減少投入監(jiān)管的資源；（2）交叉補貼，即當(dāng)交易所的監(jiān)管和商業(yè)運作都能產(chǎn)生收入，且收益率存在差距時，監(jiān)管的資金可能再投資到交易所的商業(yè)活動中；而且，一些客戶（如提供交易服務(wù)的另類交易系統(tǒng)）僅使用交易所的監(jiān)管服務(wù)，但交易所將對這些客戶的收費投入到交易服務(wù)中，加強同它們的競爭，這樣，這種交叉補貼就扭曲了競爭；（3）非經(jīng)濟定價，即在交易所試圖擴大其新產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額時，可能會將價格定在較低水平，從而不能產(chǎn)生足夠的收入來開展監(jiān)管活動；（4）導(dǎo)致執(zhí)法不嚴(yán)，如當(dāng)某些客戶對交易所的收入貢獻很大時，或當(dāng)暫停并調(diào)查一些交易非?；钴S的證券的交易可能會影響交易費收入時，交易所可能不愿意對這些客戶或異常證券交易行為采取嚴(yán)厲措施；（5）加劇交易所與其被監(jiān)管者之間的利益沖突，特別是當(dāng)交易所監(jiān)管對象恰好是交易所在某些業(yè)務(wù)方面的競爭對手時，在交易所營利目標(biāo)下，利益沖突會更明顯。

第二，交易所上市帶來新的利益沖突。當(dāng)轉(zhuǎn)為公司制的交易所為提高公司知名度和籌集資金等目的而上市時，會出現(xiàn)新的利益沖突。這種沖突的嚴(yán)重性可能會超過交易所本身固有利益的沖突。交易所上市可能使其對其他上市公司的監(jiān)管更加復(fù)雜，歧視性的監(jiān)管待遇更可能出現(xiàn)。在交易所對自己進行上市監(jiān)管時，需重新審視其監(jiān)管行為。

第三，影響交易所的公益性質(zhì)。一個高效、公平和透明的證券市場對公眾利益至關(guān)重要，一個良好運作的交易所具有公益性質(zhì)。而一個以營利為目的的公司制交易所則可能會有損于交易所的這一公益性質(zhì)。

公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解機制公司制證券交易所以利潤最大化為目標(biāo)，因此就

有可能會產(chǎn)生利益沖突。但必須指出，這種利益沖突并非必然的，相反，外部競爭的壓力、有效的公司治理結(jié)構(gòu)及合理的自律監(jiān)管模式將有效化解監(jiān)管沖突。

首先，公司制交易所具有提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)的動機和能力。從動機上看，公司制交易所像普通商業(yè)企業(yè)一樣，只有提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能吸引業(yè)務(wù)。也就是說，交易所只有有效監(jiān)管市場，使市場公正、透明、有效，才能吸引更多的上市企業(yè)和投資者。再者，由于對違規(guī)行為進行貨幣化處罰可構(gòu)成交易所的收入來源，將強化以利潤為導(dǎo)向的交易所進行處罰尤其是貨幣處罰的動機，從而使監(jiān)管更能夠落到實處。最后，交易所股東出于自己的利益而維護交易所聲譽，也將對有利于會員但卻不利于市場發(fā)展的行為形成有力的約束。

從能力上看，一方面，公司制交易所愿意也能夠投入更大的財力和人力更新監(jiān)管的硬件設(shè)備，如計算機系統(tǒng)，從而能夠提高監(jiān)管水平，并設(shè)法平衡監(jiān)管成本和收益，避免不必要的浪費；另一方面，公司制交易所市場反應(yīng)迅速，能夠隨著市場環(huán)境的變化而及時修改監(jiān)管規(guī)則，更新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

第二，交易所間的競爭可形成一種有效的約束機制，促使公司制交易所加強監(jiān)管。進一步，如果交易所上市而變成公眾公司，就必須嚴(yán)格符合一些標(biāo)準(zhǔn)，尤其是信息披露標(biāo)準(zhǔn)，這將使其運作更透明、更規(guī)范。

第三，有效的公司治理結(jié)構(gòu)可以消除潛在的目標(biāo)沖突。一般地，為化解利益沖突，公司制交易所的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)滿足以下基本要求：（1）設(shè)立有公共董事，以增加董事會認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)的可能性；（2）對持股比例予以適當(dāng)限制，如在澳大利亞交易所曾規(guī)定個人所擁有的交易所股份不得超過5％（2000年10月擴大到15％），多倫多證券交易所規(guī)定，除非獲得安大略證券委員會的批準(zhǔn)，所有持有的未償付股份不得超過5％；（3）加強交易所決策的透明度，如要求公布有關(guān)規(guī)則、行動和決策等；（4）交易所的商業(yè)活動和監(jiān)管職能相互獨立，如在交易所內(nèi)部設(shè)立獨立的評估機構(gòu)，評估和監(jiān)督交易所的監(jiān)管職能，或直接擔(dān)起監(jiān)管職能。如澳大利亞證券交易所成立了一個新公司－－ASX監(jiān)管評估有限責(zé)任公司，負(fù)責(zé)加強交易所監(jiān)管活動的透明性和可解釋性；倫敦證券交易所設(shè)立有獨立的紀(jì)律委員會、紀(jì)律上訴委員會和執(zhí)行委員會等。

第四，選擇合適的自律監(jiān)管模式有助于消除利益沖突。在交易所公司化后，可供選擇的自律監(jiān)管模式主要有以下4種：

（1）內(nèi)部分離模式，即交易所設(shè)立一家控股公司，下設(shè)兩個分支機構(gòu)，一個負(fù)責(zé)市場運作，另一個是非營利的監(jiān)管機構(gòu)，如那斯達克改制上市方案中就將其監(jiān)管部門NASDR分拆組成一個專門的機構(gòu)；

（2）監(jiān)管分工模式，如Euronext，將監(jiān)管分為會員監(jiān)管和交易監(jiān)管兩部分，把與市場無關(guān)的所有自律功能集中到一個單一的機構(gòu)，而各個市場則負(fù)責(zé)本市場的運作監(jiān)管；

（3）分拆模式，即將交易所監(jiān)管職能分拆出去，成立一個全國性的、獨立的自律監(jiān)管機構(gòu)；

（4）部分自律監(jiān)管功能轉(zhuǎn)移模式，即將交易所對上市公司的部分或全部監(jiān)管權(quán)限，或?qū)ι鲜薪灰姿谋O(jiān)管權(quán)限移交給政府的證券監(jiān)管機構(gòu)，如英國將其上市審核權(quán)轉(zhuǎn)移到金融服務(wù)局，香港證監(jiān)會設(shè)立專門的部門把香港交易所作為一個上市公司來監(jiān)管，同時在香港交易所面臨利益沖突時，監(jiān)管其他上市公司。

以上4種模式各有利弊，交易所需要根據(jù)本國實際情況，調(diào)整自律監(jiān)管模式，以最大程度地化解交易所自律監(jiān)管過程中的利益沖突。

啟示與借鑒前已述及，會員制在交易所發(fā)展初期促進了交易所的成長，但競爭的加劇、技術(shù)進步和會員利益的沖突已威脅到會員制交易所的生存，導(dǎo)致全球交易所出現(xiàn)了一股強勁的公司化浪潮。公司制交易所反應(yīng)更迅速，服務(wù)成本更低，技術(shù)更先進，且在決策時不必?fù)?dān)心有利益沖突的會員的抵制，不拘于現(xiàn)狀，并能有效化解監(jiān)管沖突，是交易所未來發(fā)展的趨勢。

目前，我國證券交易所既不是真正意義上的會員制組織，也不是股份公司制組織。從法律上看，證券交易所是不以營利為目的的法人，如《證券法》第九十五條規(guī)定“證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人”，《證券交易所管理辦法》第三條規(guī)定“證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的法人”。但事實上我國證券交易所沒有自主利益的載體，因而也不是自律性管理的獨立法人，它更多地是一個執(zhí)行國家有關(guān)管理部門法規(guī)與行政命令的執(zhí)行機構(gòu)，可以說是既非會員制、又非公司制的“第三種模式”。

第4篇：醫(yī)政管理論文范文

[英文摘要]：

[關(guān)鍵字]：證券信用交易/法律規(guī)制/融資/融券

[論文正文]：

2006年7月2日，中國證券監(jiān)督管理委員會《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點內(nèi)部控制指引》，并于8月1日正式實施，這標(biāo)志著備受投資者關(guān)注的證券信用交易方式正式登陸我國證券市場。雖然證券信用交易在海外發(fā)達國家或地區(qū)的證券市場上歷史悠久，且有成功的發(fā)展經(jīng)驗與監(jiān)管經(jīng)驗，但在國內(nèi)尚屬一項制度創(chuàng)新。為保證證券信用交易制度的成功實施，有必要對海外證券信用交易規(guī)制進行比較研究，并從中探尋出對我國有益的經(jīng)驗以便借鑒。

一、證券信用交易制度的法律透析

（一）證券信用交易的內(nèi)涵

證券信用交易是海外證券市場普遍而成熟的一種交易制度。在對“證券信用交易”的認(rèn)識上，各國或地區(qū)的定義略有不同。日本《證券交易法》規(guī)定信用交易是指：證券商對客戶授予信用而為有價證券買賣及其他之交易。我國臺灣地區(qū)所謂的“證券交易法”則將信用交易稱之為“有價證券買賣的融資或融券”，即指客戶向證券公司借入資金買入證券、借入證券賣出的交易活動，又稱為融資融券交易。

在法學(xué)理論上，證券信用交易也有廣義與狹義之分。從廣義上說，證券信用交易可包括其所涉及之買賣雙方給予的信用（如期貨交易、期權(quán)交易）、由證券商給予顧客之融資融券的信用（如融資融券交易）、由銀行貸款給顧客從事購買或持有證券或給予其他以證券為擔(dān)保之貸款及證券買賣之選擇權(quán)（如證券抵押貸款）等；從狹義上說，證券信用交易則是指證券商或證券金融機構(gòu)對顧客的融資融券業(yè)務(wù)。本文所指的亦是狹義上的證券信用交易，主要包括融資交易和融券交易兩種形式，以下分述之。

融資交易即“借錢買證券”，也叫保證金多頭交易，是指當(dāng)投資者預(yù)計證券價格上漲并想買入證券時，通過證券信用交易方式，按照初始保證金[i]的水平預(yù)交一部分價款，其余差額由證券商墊付，同時買進證券，等證券價格上漲后，再高價賣出證券將所借價款還給證券商，從中賺取收益的交易方式。在這種交易方式下，投資者所購證券需作為所融通資金的擔(dān)保存于證券商處，如因證券價格下跌，擔(dān)保品的價值降低而使其達不到維持保證金[ii]水準(zhǔn)時，投資者應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)補交維持保證金，否則證券商有權(quán)處理擔(dān)保品；融資期限屆滿后，客戶必須償還證券商墊付的款項及其利息，也可以隨時委托證券商賣出融資購進的證券，以所得價款償還。

融券交易即“借證券來賣”，也叫保證金空頭交易，是指當(dāng)投資者預(yù)計證券價格下降時，借助信用交易方式，向證券商交納一定的保證金后由證券商墊付證券，同時將證券出售，等價格下跌后，再低價買進證券還給證券商，從中賺取差價收益的交易方式。在這種交易方式下，投資者賣出證券所得價款不能提取，必須將其留存作為融券的擔(dān)保，如委托賣出的證券的價格上漲，投資者必須在規(guī)定的期限內(nèi)按要求追加保證金，當(dāng)證券價格下跌到投資者指定的價位時，證券商將會為投資者買回證券；約定期限屆滿時，無論證券價格是否下跌，投資者都必須償還證券。

目前，在海外主要證券市場上，證券信用交易業(yè)務(wù)是證券公司的一項常規(guī)和成熟業(yè)務(wù)。據(jù)統(tǒng)計，國外證券商通過融資融券取得的收入在其總收入中占比都達到15%以上的水平，美國證券行業(yè)信用交易的保證金貸款收入占手續(xù)費收入的38%左右，日本信用交易量占總交易量的百分比為20%。[iii]由此可見，證券信用交易已成為海外證券市場的一種常規(guī)交易方式。

（二）證券信用交易主要法律要素

基于交易的信用有三個要素，即信用關(guān)系主體、信用載體及信用制度規(guī)則，[iv]引申到法律層面上，證券信用交易體現(xiàn)為如下三大法律要素

1。信用交易法律關(guān)系主體

信用作為一種隱形契約，其特征表現(xiàn)在它是維護交易雙方利益的，但并沒有出現(xiàn)在交易雙方的正式契約中，而是作為一種雙方心照不宣的對雙方有約束力的制度規(guī)則隱含在正式契約中。信用交易法律關(guān)系的主體也就是交易活動中的交易雙方，其中，轉(zhuǎn)移信用的一方交易者為授信者，而接受信用轉(zhuǎn)移的另一方交易者為受信者。根據(jù)信用這一隱形契約，授信方取得一種權(quán)利，受信方承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。在實際操作中，證券信用交易法律關(guān)系的主體至少包括如下三大類：（1）信用的提供者，主要包括證券商、證券金融公司、銀行；（2）信用的接受者，主要包括證券商、投資者個人和機構(gòu)投資者；（3）信用的監(jiān)管者，包括證監(jiān)會、證券交易所、證券業(yè)自律組織、中央銀行等。

2。信用交易法律關(guān)系客體

信用以及信用關(guān)系在交易中是通過信用客體反映出來的。這一客體可以是內(nèi)化在交易雙方行為中的價值準(zhǔn)則，也可以是帶有非正式契約性質(zhì)的口頭承諾或者基于完備的制度規(guī)則的各種信用工具。證券信用交易法律關(guān)系的客體就是可以作為信用交易對象的證券，包括股票和債券等有價證券。同時也并非所有的證券都可以成為證券信用交易的客體，一般而言，只有在交易活躍的全國（地區(qū)）性證券市場交易的證券才可以成為交易的客體。

3。信用交易的制度規(guī)則

證券信用交易的發(fā)生和完成都是通過一定的契約關(guān)系得以表現(xiàn)的，而這些契約的履行和遵守都必須依靠一套完整的信用交易制度規(guī)則，否則雙方無平等對話的基礎(chǔ)，信用交易就無法完成。在信用交易中，制度規(guī)則主要包括正式制度規(guī)則與非正式制度規(guī)則。正式制度規(guī)則主要包括保證金比例的規(guī)定、信用交易賬戶的設(shè)置、融資融券額度、融資融券期限、資券來源、償還日期和利息等；非正式制度規(guī)則主要包括各個國家或地區(qū)對證券信用交易的監(jiān)管哲學(xué)及監(jiān)管模式等。

（三）證券信用交易的法律關(guān)系

證券信用交易作為一種重要的證券交易方式，其運作中的法律關(guān)系較為復(fù)雜。在證券信用交易產(chǎn)生的各類民事法律關(guān)系中，最為重要的是以下三類：投資者與證券公司之間的委托法律關(guān)系、借貸法律關(guān)系及擔(dān)保法律關(guān)系。

1。委托法律關(guān)系

投資者與證券公司之間的委托關(guān)系是投資者進行證券信用交易的前提。投資者欲向證券公司申請融資融券，必須先按證券公司的要求開立保證金賬戶，并存入一定金額的保證金（資金或證券均可），再委托證券公司為其融資融券。需要說明的是，這種保證金賬戶不同于投資者進行一般證券交易時所開立的資金賬戶和證券賬戶。保證金賬戶是為了保障證券公司在證券信用交易中所享有的債權(quán)的實現(xiàn)所設(shè)立的，為證券信用交易所獨有。因此，投資者在證券公司處開立保證金賬戶，從而形成雙方之間的委托關(guān)系，它是證券公司向投資者提供資金或證券的前提。

2。借貸法律關(guān)系

在證券信用交易過程中，證券公司按照證券信用交易合同的約定，借貸一定資金或證券給投資者，投資者在完成證券交易后，負(fù)有向證券公司返還相同數(shù)量的資金或證券及約定利息的義務(wù)，因此，雙方之間形成了以一定資金或證券為標(biāo)的的借貸法律關(guān)系。證券公司與投資者之間的借貸法律關(guān)系是證券信用交易中的基礎(chǔ)法律關(guān)系。在該種合同層次上，證券商有權(quán)在合同屆滿后收回所借出的資金或證券，并要求投資者支付利息；同時，證券商有義務(wù)按照合同的規(guī)定向投資者借出確定數(shù)額的資金或證券，投資者對所借入的資金或證券享有使用權(quán)，在合同期限屆滿后歸還所借入的資金或證券，并支付一定的利息。

3。擔(dān)保法律關(guān)系

投資者向證券商交納保證金后融資買入證券或者融券變現(xiàn)價款，從而使證券商對保證金和證券、價款享有一定的質(zhì)權(quán)。投資者進行證券信用交易，除必須交納保證金外，其融資所購入的證券或者融券所賣出的價款也必須存放在證券商處，從而在當(dāng)事人之間形成質(zhì)押。如果證券商與投資者之間的這種擔(dān)保法律關(guān)系依法有效，那么證券商就有權(quán)在投資者賬戶資金不足的情況下強行平倉或者將投資者資金賬戶上的資金劃入公司賬戶，同時負(fù)有妥善保管、保證投資者賬戶上的證券不因其保管不善而滅失的義務(wù)；投資者則有權(quán)要求證券商妥善保管作為質(zhì)物的證券，并享有損害賠償請求權(quán)，同時有義務(wù)及時追加資金作為相應(yīng)的擔(dān)保。另外，在一般擔(dān)保法律關(guān)系中，擔(dān)保權(quán)人不能對擔(dān)保品進行使用收益。而在信用交易中，授信人可以將融資的擔(dān)保證券作為融券的標(biāo)的出借給其他投資者，或者用于向金融機構(gòu)貸款、融資的擔(dān)保；對于融券的保證金及賣出價款，既可以向其他投資者進行融資，也可以作為向其他金融機構(gòu)融券的擔(dān)保。

二、海外證券信用交易的立法監(jiān)管

證券信用交易最早產(chǎn)生于17世紀(jì)初的荷蘭阿姆斯特丹。[vii]經(jīng)過300多年的發(fā)展，在證券市場比較成熟的國家或地區(qū)，證券信用交易在金融活動中不斷得以發(fā)展和完善，同時也日益形成了較為規(guī)范與完善的法律規(guī)制體系。以下選取美國、日本和我國臺灣地區(qū)的證券信用交易監(jiān)管法律體系予以簡介。

（一）美國

作為全球最為發(fā)達的證券市場，美國證券信用交易的法律監(jiān)管體系充分體現(xiàn)了立法、監(jiān)管、自律三位一體的特色。這種結(jié)構(gòu)充分顯現(xiàn)了市場化融資模式的特點：監(jiān)管機關(guān)主要在立法、規(guī)則等方面提供強制性管理，而其他方面則由民間經(jīng)濟主體根據(jù)市場經(jīng)濟原則來決定。在這種監(jiān)管模式下，證券信用交易呈現(xiàn)分散授信的特點。

1。有關(guān)法律規(guī)范

在美國現(xiàn)行體制中，規(guī)范證券信用交易活動的最基礎(chǔ)性規(guī)范是《1933年證券法》和《1934年證券交易法》?！?934年證券交易法》第7條規(guī)定：“聯(lián)邦儲備委員會有權(quán)調(diào)查和維持保證金比例，證券交易所的會員、經(jīng)會員做交易的證券商，對上市證券及柜臺市場的保證金交易非依規(guī)定不得給予信用；銀行及其他證券商對購買與持有證券提供信用時不得違反規(guī)定。”在此基礎(chǔ)上，美國聯(lián)邦儲備委員會根據(jù)《1934年證券交易法》的授權(quán)，還專門制定了規(guī)制證券信用的四個規(guī)則：（1）T規(guī)則（RegulationT），適用于證券商。它規(guī)定證券商對顧客信用交易的貸款不得超過供抵押證券的最大貸款價值。（2）U規(guī)則（RegulationU），適用于銀行。它規(guī)定商業(yè)銀行以直接或間接的證券擔(dān)保方式提供的用于購買或持有政府的債券，其數(shù)額不得超過證券的最大貸款價值。（3）G規(guī)則（RegulationG），適用于證券商和銀行以外的其他貸款人。它規(guī)定凡直接或間接以上市證券為擔(dān)保提供的用于購買或持有證券的貸款都要受法定保證金比率的限制。（4）X規(guī)則（RegulationX），適用于借款人。它規(guī)定貸款方違反上述規(guī)則時，借款人向其借款也屬違法；為防止投機者從國外借款以逃避國內(nèi)管理，它規(guī)定向國外借款亦受保證金比率約束。1998年4月1日，美國聯(lián)邦儲備委員會實施了新修訂的證券信用交易法律規(guī)制，對T規(guī)則、U規(guī)則和X規(guī)則進行了調(diào)整，同時廢止了G規(guī)則。[viii]以上兩部法案及美國聯(lián)邦儲備委員會制定的T規(guī)則、U規(guī)則和X規(guī)則共同構(gòu)成了美國信用交易制度監(jiān)管的法律基礎(chǔ)。

2。有關(guān)資格限制

（1）客戶資格。美國的證券法規(guī)并不要求開立信用賬戶的人具備特殊資格，其對開戶的規(guī)制主要表現(xiàn)在資金要求與程序要求上。其中，資金層面一般由各交易所自行規(guī)定，如紐約證券交易所要求客戶開立信用賬戶至少在其賬戶中維持2000美元以上的凈值，即除非客戶在其賬戶存有相當(dāng)?shù)馁Y金，否則紐約證券交易所會員不得對其提供任何授信，以防止該客戶賣空。在程序方面，美國規(guī)定，客戶開立信用交易賬戶時需填寫社會安全卡號碼、姓名、住址等資料，并簽訂融通協(xié)定（CreditAgreement）、質(zhì)押協(xié)定（HypothecationAgreement）以及同意出借協(xié)定（LoanConsentAgreement）。

（2）證券商資格。根據(jù)美國的有關(guān)規(guī)定，持有客戶有價證券的證券商只要符合《1934年證券交易法》第15條有關(guān)凈資本的規(guī)定，就具有辦理信用交易的資格。而非持有客戶有價證券的證券商只能以持有客戶賬戶的證券商的名義收受客戶款項和證券，所以也被稱為引介證券商（introducingbroker-dealer）。

（3）證券資格。根據(jù)T規(guī)則第220。2條的規(guī)定，可作為信用交易的有價證券包括：已在國家證券交易所上市的有價證券（權(quán)益證券和債券證券）；店頭可融資股票（經(jīng)美國聯(lián)邦準(zhǔn)備制度理事會認(rèn)可的有價證券）；店頭可融資債券以及根據(jù)《1940年投資公司法》注冊的開放式或單位投資信托基金。

（4）保證金規(guī)定。證券信用交易的保證金分為初始保證金與維持保證金?！?934證券交易法》第7條規(guī)定了聯(lián)邦儲備委員會有權(quán)調(diào)整初始保證金與維持保證金的比例。據(jù)此，聯(lián)邦儲備委員會制定了T規(guī)則，規(guī)定每一賬戶最大放款額度為融資買進或融券賣出有價證券總市值之50%。如果客戶欲超越授信額度買賣證券，必須在T+5日內(nèi)將超越逾額一半的資金存入信用賬戶。對于維持保證金，T規(guī)則未作規(guī)定，目前主要由各證券交易所自行確定。如紐約證券交易所規(guī)定融資的擔(dān)保維持率為市價的25%；融券的擔(dān)保維持率為市價的30%，如市價低于5元，則融券的擔(dān)保維持率為市價的100%。實務(wù)中，各證券商一般將兩者的擔(dān)保維持率同時提至30%。

（5）融資資金來源。美國證券商對客戶融資資金的來源主要有：各證券商自有資金；信用賬戶中的貸方余額，即客戶融券放空所繳納的保證金及賣出所得的價款；證券商向各商業(yè)銀行貸款。證券商可將融資客戶的證券質(zhì)押給銀行向其貸款，但根據(jù)U規(guī)則的規(guī)定，其貸款金額最高不得超過質(zhì)押證券價值的50%。

此外，《1934年證券交易法》還確定了若干質(zhì)押原則，主要有四：一是除非證券商受到客戶的個別授權(quán)并載明于質(zhì)押協(xié)定，證券商不得將其個別客戶的有價證券混合向銀行質(zhì)押；二是絕對禁止證券商將客戶賬內(nèi)的有價證券與自有賬戶的有價證券混合向銀行質(zhì)押；三是證券商向銀行質(zhì)押的有價證券總值不得超過客戶賬戶借方余額的140%，超過140%的部分為超值保證金有價證券，該超額部分的有價證券應(yīng)當(dāng)分離保管；四是客戶賬戶借方余額是客戶對證券商的總負(fù)債，因此，證券商以客戶有價證券向銀行質(zhì)押所取得的貸款總額不得超過該負(fù)債金額。

（6）融券的借券來源。美國證券商對客戶融券的借券來源主要有：客戶保證金賬戶因融資買進為擔(dān)保的有價證券；證券商自有庫存及投資買進的有價證券；通過借貸制度向其他兼營有價證券借貸業(yè)務(wù)的證券商或有價證券保管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行借貸的有價證券，但必須以現(xiàn)金、有價證券、可轉(zhuǎn)讓銀行存單、不可撤銷信用證等作為擔(dān)保；客戶現(xiàn)金賬戶中的有價證券以及客戶的超額保證金有價證券，但前提是證券商與客戶已達成協(xié)議，并約定向客戶支付一定的對價。

（7）對賣空行為的監(jiān)管。為防止利用信用交易壓低證券價格、操控市場行為的發(fā)生，美國聯(lián)邦儲備委員會于1938年制定了X規(guī)則。X規(guī)則第10A-1、10A-2條規(guī)定，禁止經(jīng)紀(jì)人或者交易商以低于最后一次交易的價格進行賣空，除非最后一次交易的價格高于前面的價格，否則將不允許按與最后一次售價相同的價格進行賣空。也就是說，融券賣空者賣空的價格至少要比近期的售價高。這樣的規(guī)定有利于防止市價走低時賣空者的拋售行為，從而避免“跳水”情況的出現(xiàn)。

（二）日本

日本的證券信用交易分為兩個層次。第一個層次為證券公司向投資者提供融資融券的信用交易，第二個層次為證券金融公司向證券公司提供融資融券的信用交易。前者被稱為“信用交易”，即投資者在證券公司開設(shè)賬戶并按規(guī)定交納一定比率的保證金后，可以自證券公司處融資或者借券進行交易。投資者既可以以自己所擁有的現(xiàn)金或者股票償還債務(wù)，也可以做相反的買賣計算差價來結(jié)清頭寸。這一交易形式與美國的保證金交易并無不同。后者被稱為“貸借交易”，即證券公司向投資者提供融資融券后，若在信用交易交割清算時自有資金不足或者股票不夠，可以向證券金融公司融通。在證券信用交易監(jiān)管方面，日本的監(jiān)管體制呈現(xiàn)出濃厚的政府監(jiān)管色彩。這種監(jiān)管模式，有利于證券監(jiān)管部門及時掌握證券市場信用交易的動態(tài)，也為政府及時進行宏觀調(diào)控提供了很大的便利。在此監(jiān)管模式下，證券信用交易呈現(xiàn)出集中授信的特點。

1。有關(guān)法律規(guī)范

與美國相比，日本的法律監(jiān)管體系要簡單得多。日本1954年正式實施的《證券交易法》[x]肯定了證券信用交易，此后經(jīng)多次調(diào)整，逐步形成了獨具特色的證券信用交易制度。日本《證券交易法》第49條、第51條、第54條、第130條、第156-3條、第156-7條、第156-8條、第205條、第208條都對證券信用交易作了規(guī)定，輔之大藏省[xi]制定的《有關(guān)證券交易法第49條所定交易及保證金》和日本證券交易所制定的《受托契約準(zhǔn)則》、《信用交易及借貸交易規(guī)則》等規(guī)章，再加上證券交易所、證券業(yè)協(xié)會制定的相關(guān)管理辦法，構(gòu)成了日本證券信用交易的法律規(guī)范體系。

2。有關(guān)資格限制

（1）客戶資格。一般而言，日本本國公民凡經(jīng)辦妥信用交易賬戶開戶手續(xù)并能繳納一定金額保證金的，都可進行信用交易，不受任何限制。日本本國投資者申請開戶的，應(yīng)按照自己的實際情況，填寫并提交不同格式的“信用交易賬戶開設(shè)申請書”，經(jīng)證券公司或其分公司經(jīng)理嚴(yán)格審查核實后，由客戶在“信用交易賬戶設(shè)定的約諾書”上簽名蓋章，方完成開設(shè)信用交易賬戶的手續(xù)。在日本，由于對開戶資格的審查十分嚴(yán)格，因此實際上多為證券商主動選擇條件優(yōu)良的客戶，而很少有客戶主動申請開立信用交易賬戶的。

（2）證券商限制。在日本，只要證券商的自有資本比率大于120%，就可以承做信用交易。自有資本比率的計算公式如下

自有資本比率=自有資本/風(fēng)險性資產(chǎn)（市場風(fēng)險+交易對象風(fēng)險+基礎(chǔ)風(fēng)險）此外，一些證券商還要受“貸借交易基準(zhǔn)額算定基準(zhǔn)”的限制，并根據(jù)這一基準(zhǔn)計算其可融資的額度，從而避免信用過度膨脹。

（3）證券資格。日本證券界的大多數(shù)人認(rèn)為，信用交易不適宜于小額資本公司的證券，資本較大公司的股票才適合進行信用交易。因而，法規(guī)對能進行信用交易的證券種類作了較嚴(yán)格的限制。目前日本信用交易的證券僅限于上市股票中有股利分配的優(yōu)良股票，如東京證券交易所規(guī)定，可以進行信用交易的股票以第一市場上市股票為限，第二市場（創(chuàng)業(yè)板）上市股票、外國法人發(fā)行的股票、新股認(rèn)購權(quán)證以及附新股認(rèn)購權(quán)的證券都被禁止從事信用交易。貸借交易的標(biāo)準(zhǔn)則更為嚴(yán)格，第一市場中的上市股票雖可為信用交易，但其中證券金融公司可為融資融券的股票要比實際數(shù)量小得多。

（4）保證金規(guī)定。為抑制資本過少者進行信用交易，日本于1969年出臺了最低保證金制度，規(guī)定委托保證金最低額度為15萬日元，1972年又提高為30萬日元。委托保證金可用現(xiàn)金，亦可采用證券折價方式。但保證金中現(xiàn)金須占一定比例，且有關(guān)部門會根據(jù)市場情況調(diào)節(jié)現(xiàn)金在保證金中所占的比例以及證券折抵成數(shù)。日本《證券交易法》第49條規(guī)定了最低法定保證金比例為30%，具體比例由大藏省確定。此外，各證券交易所可以在大藏省所定比例之上，根據(jù)市場情況對全部或部分股票的保證金比例進行調(diào)整，報大藏省核準(zhǔn)后實施。由于初始保證金比率被大藏省作為調(diào)控證券市場的重要手段，因此變動比較頻繁。從1986年至1990年，初始保證金變動了10次，幅度從30%-70%不等。而維持保證金則被控制在20%左右，并且當(dāng)借方信用賬戶中的現(xiàn)金、證券凈值低于該比例時，必須在一個營業(yè)日內(nèi)繳足。

（5）融資融券額度。日本證券公司對客戶辦理信用交易融資融券沒有限額，客戶按照要求交納了委托保證金就可以給予其融資融券。相反，證券公司向證券金融公司融資融券則受額度限制。證券金融公司根據(jù)《貸借取引基準(zhǔn)額度算定基準(zhǔn)》，通過對市場上供需的適度規(guī)模、證券市場狀況及金融情勢等的分析，確定給予各證券公司融資融券的基準(zhǔn)分配額、短期分配額、預(yù)備分配額，并根據(jù)證券公司的財務(wù)狀況、信用交易狀況隨時進行調(diào)整。但當(dāng)股票發(fā)生下列情形，即被認(rèn)定為“注意股票”，證券交易所將每日公告其融資融券數(shù)量及余額：信用交易融券總余額占融資余額的60%；信用交易融券總余額占上市總股份數(shù)的10%，且融券總余額在500?1500萬股；信用交易融資總余額占上市股份數(shù)的20%（上限為3000萬股，下限為800萬股）；某種股票每日股價變動達到漲跌限制幅度50%且持續(xù)2-3日以上；市場成交量占上市股份總數(shù)的20%左右并持續(xù)2-3日以上。如果“注意股票”被公布后，其市場狀況及信用交易情形沒有發(fā)生改觀，證券交易所將公布及實施適當(dāng)限制措施，包括提高保證金率或現(xiàn)金擔(dān)保率或降低抵繳保證金股票的折價成數(shù)等；若仍無法抑制股價的暴漲暴跌，則停止該股票的信用交易。

（三）我國臺灣地區(qū)

我國臺灣地區(qū)的證券信用交易制度雖然建立較晚，但卻是世界上證券信用交易最為發(fā)達的市場之一。自1980年臺灣地區(qū)第一家證券金融專業(yè)機構(gòu)??復(fù)華證券金融公司??創(chuàng)立以來，經(jīng)過二十多年的發(fā)展，臺灣地區(qū)整個證券市場之信用交易比例不斷提升。臺灣地區(qū)的證券信用交易雖然承襲了日本的集中授信模式，但其顯著特點是形成了證券金融公司對證券公司和一般投資者均可融資融券的“雙軌制”模式。

1。有關(guān)法律規(guī)范

臺灣地區(qū)的證券信用交易法律監(jiān)管體系基本上是由臺灣地區(qū)的“財政部證券暨期貨管理委員會”來實施法律監(jiān)管。至今形成了以所謂的“證券交易法”（第43條、第60條、第61條、第175條、第177條）為基礎(chǔ)、以“證券金融事業(yè)管理規(guī)則”和“證券商辦理有價證券買賣融資融券管理辦法”兩部行政法規(guī)為雙翼、以臺灣地區(qū)“行政院金融監(jiān)督管理委員會”制定的“有價證券得為融資融券標(biāo)準(zhǔn)”和臺灣地區(qū)證券交易所制定的“證券交易所股份有限公司證券商辦理有價證券買賣融資融券業(yè)務(wù)操作辦法”等具體規(guī)定為補充的證券信用交易制度監(jiān)管體系。臺灣地區(qū)的“財政部證券暨期貨管理委員會”等機構(gòu)圍繞上述大量的操作辦法和管理規(guī)章，從證券金融公司、證券公司、投資人、銀行四個主體業(yè)務(wù)的各個方面進行了詳盡的規(guī)定。同時，證券金融公司依據(jù)上述規(guī)范制定的具體操作規(guī)則，如“復(fù)華證券金融股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)操作辦法”等，對證券信用交易活動亦有指導(dǎo)作用。應(yīng)該說，臺灣地區(qū)有關(guān)融資融券的法律、法規(guī)以及業(yè)務(wù)規(guī)則是非常完備全面的，這為臺灣地區(qū)證券信用交易的順利開展提供了法律與制度基礎(chǔ)。

2。有關(guān)資格限制

（1）客戶資格。在臺灣地區(qū)開立信用交易賬戶須具備以下條件：年滿20歲有行為能力的居民或以法律組織登記的法人；開立受托買賣賬戶滿6個月；最近一年內(nèi)委托買賣成交10筆以上，累計成交金額達所申請融資額度的50%；年所得與各種財產(chǎn)合計達所申請額度之30%。程序方面，投資者開立信用賬戶時應(yīng)攜帶相關(guān)身份證明原件或法人證明文件到證券公司簽訂“信用賬戶申請書”和“融資融券契約書”，并附同相關(guān)證明文件一起由證券公司初審后轉(zhuǎn)交證券金融公司。開立信用賬戶后，投資者才可以委托該證券公司進行融資融券交易。

（2）證券商資格限制。在臺灣地區(qū)，證券公司須獲得許可證方可直接給客戶提供融資融券的服務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，只有具備以下條件的證券公司才能直接辦理融資融券業(yè)務(wù)：公司凈值新臺幣2億元；經(jīng)營有價證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屆滿兩年；最近兩年度結(jié)算有營業(yè)利潤及稅前純益；最近三年未受臺灣地區(qū)“證管會”停業(yè)或撤銷分支機構(gòu)的處分；最近三年未曾受證券交易所停止或限制買賣的處分；已訂立業(yè)務(wù)章程，并設(shè)置專賣單位，指派專任人員不得少于5人；增提營業(yè)保證金至新臺幣1。5億元。（3）證券資格。臺灣地區(qū)對適用信用交易的證券作了嚴(yán)格的限定。能成為信用交易標(biāo)的的證券一般包括以下兩類：一類是股票上市半年以上、每股市價在票面價值以上并且為第一類上市普通股股票，或者最近一年營業(yè)利益及稅前純利占實收資本額的比例均達6%的第二類上市普通股股票；另一類是受益憑證上市滿半年，由證券交易所報經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)公告可為融資融券交易的證券。

（4）融資融券余額限制。臺灣地區(qū)證券交易所特別明確規(guī)定了融資融券股票的全市場余額限制，即每種股票融資余額和融券余額都不能超過其上市或上柜總股數(shù)的25%。單個證券公司融資融券余額不能超過其凈值的250%，對每一證券的融資余額不能超過其凈值的10%，融券余額不得超過其凈值的5%。當(dāng)某種證券的融券余額達到融資余額時，證券金融公司或者辦理融資融券的證券公司應(yīng)立即停止融券，否則將受到違規(guī)處罰。

（5）保證金比率調(diào)整。臺灣地區(qū)的信用交易保證金比率由“證管會”在“中央銀行”授權(quán)的范圍內(nèi)，視發(fā)行量加權(quán)股價指數(shù)的漲跌幅度進行逐級調(diào)整?？偟膩碚f，臺灣地區(qū)保證金比率的調(diào)整十分頻繁，而且其融資保證金比率隨股價指數(shù)的上升而上升，融券保證金比率則隨著股價指數(shù)的上升而降低。

三、海外證券交易規(guī)制的比較研究

在海外發(fā)達及新興證券市場上，由于證券信用交易有極強的路徑依賴，不同國家或地區(qū)的文化背景、法律背景以及政府理念及市場完善程度的不同，決定了不同交易模式與監(jiān)管模式的選擇。對海外證券信用交易規(guī)制的比較研究，有利于梳理出海外不同證券信用交易規(guī)制的特征，并提煉出對我國有益的經(jīng)驗。

（一）海外證券信用交易模式的比較

證券信用交易包括證券公司向客戶的融資融券和證券公司為獲得資金、證券的轉(zhuǎn)融通兩個環(huán)節(jié)。這種轉(zhuǎn)融通的授信有集中與分散之分。在集中授信的模式下，這種轉(zhuǎn)融通由專門的機構(gòu)如證券金融公司提供；在分散授信的模式下，這種轉(zhuǎn)融通由金融市場中有資金、證券的任何主體提供。根據(jù)轉(zhuǎn)融通授信模式的不同，證券信用交易分為以下三種模式

1。分散信用模式。這種模式以美國為代表。在這種交易模式中，監(jiān)管當(dāng)局在活躍市場的同時，從有效防范風(fēng)險的目標(biāo)出發(fā)，制定了一系列完善的交易規(guī)則。在制度所限定的范圍內(nèi)，證券信用交易完全由市場的參與者自發(fā)完成。在證券信用交易的資格上，幾乎沒有特別的限定，任何人只要資金富裕就可以參與融資，只要是證券的擁有者就可以參與融券。在這種證券信用交易的模式下，無論是投資者與證券公司的融資融券，還是證券公司與其他金融機構(gòu)的轉(zhuǎn)融通都是由各市場主體通過市場化的自發(fā)方式進行的，不需要設(shè)立專門從事信用交易融資的機構(gòu)。但是，該模式建立的前提是必須擁有一個高度發(fā)達的金融市場。

2。集中信用模式。這種模式以日本、韓國為代表。在這種模式中，證券公司與銀行在證券抵押融資上被分隔開，由證券金融公司充當(dāng)中介，證券金融公司居于排他的壟斷地位，嚴(yán)格控制著資金和證券通過信用交易的倍增效應(yīng)。[xiv]也就是說，在證券公司對投資者提供融資融券的同時，設(shè)立半官方性質(zhì)、帶有一定壟斷性的證券金融公司為證券公司提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通，以此來調(diào)控流入和流出證券市場的信用資金和證券量，對證券市場信用交易活動進行靈活機動的管理。這種證券信用交易制度最大的特點，就是證券抵押和融券的轉(zhuǎn)融通完全由專業(yè)化的證券金融公司來完成。這種職能分工明確的結(jié)構(gòu)形式，確實便于監(jiān)管證券信用交易，也與金融市場的欠發(fā)達相適應(yīng)。其缺點是禁錮了其中每一個層級的多元化發(fā)展，損失了一定的效率。

3。雙軌制信用模式。這種模式以我國臺灣地區(qū)為代表。臺灣地區(qū)的證券信用交易制度采用的是雙軌制，即證券金融公司與未自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司存在關(guān)系、與自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司存在轉(zhuǎn)融通關(guān)系。另外，因為資金與證券的調(diào)度，證券金融公司之間也可以有轉(zhuǎn)融通的關(guān)系。所謂的“雙軌”即：第一軌是由證券金融公司與委托人簽訂《融資融券契約》以便前者為后者提供融資融券服務(wù)，而未自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司則居于“”地位。凡這類證券公司可與證券金融公司簽訂《契約》，由證券公司證券金融公司的融資融券業(yè)務(wù)。第二軌是由自辦融資融券業(yè)務(wù)的證券公司以自有資金對投資人融資融券，若其資金或者有價證券不足時，再向證券金融公司辦理轉(zhuǎn)融通。凡這類證券公司可與證券金融公司簽訂《轉(zhuǎn)融通契約》，由證券金融公司對證券公司提供轉(zhuǎn)融通資金和轉(zhuǎn)融通證券。我國臺灣地區(qū)采用雙軌制信用模式是源于并不完全成熟的證券市場環(huán)境，同時其監(jiān)管層防止市場劇烈波動、抑制信用交易中過度投機活動的監(jiān)管理念，也在客觀上促使他們對信用交易實行更為嚴(yán)格的監(jiān)管。

（二）海外證券信用交易法律規(guī)制的比較

在海外證券信用交易模式呈現(xiàn)多樣化分野的同時，在不同交易模式的基礎(chǔ)上建立起來的證券信用交易法律規(guī)制也呈現(xiàn)不同的特色。

1。美國證券信用交易法律規(guī)制的特點

美國證券信用交易的法律制度充分體現(xiàn)了集中立法管理型的特點。其法律規(guī)制的詳盡完備、監(jiān)管機構(gòu)的各司其職、證券市場的高度發(fā)達、金融體系的相對穩(wěn)定，促成美國建立了世界上較為成熟的證券信用交易制度。在一貫秉持自由競爭市場化原則的美國監(jiān)管者眼中，他們信奉市場是最好的管理者，只是在自發(fā)形成的證券信用交易制度的基礎(chǔ)上，從活躍市場和有效防范風(fēng)險的目標(biāo)出發(fā)，通過法律和規(guī)則的形式，對證券信用交易制度在總體上進行規(guī)范和管理。在法律和規(guī)則所限定的范圍內(nèi)，證券信用交易則完全由市場的參與者自發(fā)完成。美國市場化的運作模式并不意味著美國的證券監(jiān)管部門對信用交易持放任態(tài)度。相反，美國是世界上信用交易監(jiān)管最為完善的國家之一，頻繁而巨額的信用交易活動沒有導(dǎo)致市場危機的發(fā)生，這從側(cè)面體現(xiàn)了美國信用交易制度的完善和監(jiān)管措施的得力。

2。日本證券信用交易法律規(guī)制的特點

相較美國而言，日本證券信用交易的監(jiān)管模式就顯得謹(jǐn)慎得多，其在風(fēng)險控制方面采取了諸多措施。由于日本采用的是單軌制證券信用交易模式，證券市場與貨幣市場之間的渠道并未完全開通，聯(lián)系二者的是證券金融公司，因此，這種融資融券交易制度非常有利于政府監(jiān)管部門進行總體上的監(jiān)控。與這種集中授信模式相對應(yīng)，日本證券信用交易立法和監(jiān)管的目的在于防止市場的劇烈波動、抑制信用交易中的過度投機活動，相對而言具有較為濃厚的政府管制色彩。在具體運作上，日本證券主管部門直接介入證券信用交易的各個具體環(huán)節(jié)進行管理，重資格審批與額度控制的硬指標(biāo)，如日本證券金融公司對證券公司融資融券有額度限制、設(shè)立“注意股票制度”、強調(diào)信用交易相關(guān)資料的揭示等。

3。我國臺灣地區(qū)證券信用交易法律規(guī)制的特點

與日本的證券信用交易制度相似，我國臺灣地區(qū)承襲了日本的集中授信模式，設(shè)置了證券金融公司，但臺灣地區(qū)的證券金融公司突破了日本封閉的融通模式，將證券信用交易的服務(wù)范圍擴大到普通投資者，形成了雙軌制證券信用交易模式。在這種模式下，投資者既可以通過有融資融券資格的證券公司開展信用交易，也可以直接向證券金融公司申請證券信用交易。近年來，臺灣地區(qū)證券市場雖獲快速發(fā)展，但其新興市場特征明顯。為防范證券信用交易風(fēng)險的出現(xiàn)，臺灣地區(qū)的證券監(jiān)管當(dāng)局秉持了其一貫的謹(jǐn)慎監(jiān)管原則，在構(gòu)建證券信用交易完備法律體系的基礎(chǔ)上，特別強調(diào)風(fēng)險控制的措施和手段，在客戶資格、證券商資格、證券資格、融資融券余額限制等方面均有嚴(yán)格的規(guī)定，從而大大提高了入市的門檻，充分規(guī)避了證券信用交易的風(fēng)險放大效應(yīng)。

四、簡短的啟示

考察海外發(fā)達國家或地區(qū)證券信用交易制度的形成歷史，我們可以看到，由于世界各國或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的階段和水平不同、社會經(jīng)濟體制和歷史過程的差異，形成了各具特色也是最適合自己市場實際情況的證券信用交易模式，而在不同交易模式的基礎(chǔ)上形成了不同的監(jiān)管特色。應(yīng)該說，不同的交易模式各有其特點與合理性。在金融市場發(fā)達、體系完備的國家或地區(qū)，市場化模式具有更大的效率優(yōu)勢；而在金融市場基礎(chǔ)薄弱、配套制度不夠健全的國家或地區(qū)，專業(yè)化的集中授信模式則更有助于防范風(fēng)險，并有利于證券市場的穩(wěn)健發(fā)展。但從根本上講，并沒有哪一種模式能夠完美無缺地適用于任何證券市場。一個國家或地區(qū)采用的信用交易模式，必然是與該國或地區(qū)的社會、法律、文化背景以及市場監(jiān)管理念相契合的。

因此，我國證券信用交易模式與監(jiān)管模式的選擇，也應(yīng)在考察海外證券信用交易制度成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國證券市場發(fā)展的實際情況，進行本土化的選擇。需明確的是，在進行本土化選擇的過程中應(yīng)注意以下兩個方面的問題：（1）在我國證券信用交易的模式選擇上，可充分借鑒發(fā)達國家或地區(qū)的成熟經(jīng)驗，同時亦應(yīng)結(jié)合我國新興證券市場的特點，選擇符合我國實際的本土化的交易模式?？紤]到我國證券市場的發(fā)展仍處于新興加轉(zhuǎn)軌階段，市場運行機制尚不健全，法律監(jiān)管體系還不完善，各市場參與主體尚未成熟且很難準(zhǔn)確把握各自在市場中的合理定位，證券市場存在較大的系統(tǒng)性風(fēng)險，信用機制也還沒有真正建立，[xv]我國目前還不宜移植分散授信模式。如果我們硬要把高度市場化的分散授信模式簡單移植過來，那么其結(jié)果必然是“水土不服”。雖然以美國為代表的分散授信模式并不適合我國證券市場的實際，但該模式仍然是全球證券信用交易制度發(fā)展的趨勢，美國也是證券信用交易制度成功的典范。這種模式制定了簡單但嚴(yán)格的法律約束體系，鼓勵各種金融機構(gòu)激烈競爭，以推動信用交易的發(fā)展，這就為證券市場的長遠(yuǎn)發(fā)展指明了方向，也是該模式值得我國證券信用交易制度借鑒的地方。與分散授信模式相比，由于國內(nèi)證券市場的情況與日、韓等國相仿，因此，集中授信模式更適合目前我國市場的現(xiàn)狀。但我國的證券市場十分復(fù)雜和獨特，簡單地模仿日、韓等國的模式同樣也行不通，必須在制度的設(shè)計上進行本土化的創(chuàng)新，以避免證券信用交易制度在實施過程中出現(xiàn)南轅北轍的情形。

（2）作為資本市場的一項基礎(chǔ)性制度創(chuàng)新，證券信用交易在現(xiàn)階段我國證券市場上的適時推出，對我國整個金融業(yè)尤其是證券業(yè)的發(fā)展具有重要意義。但證券信用交易是一把雙刃劍：一方面信用交易與現(xiàn)貨交易的相互配合可以增加證券的供求彈性，有助于穩(wěn)定證券價格，完善股價形成機制，為投資者提供新的盈利模式和規(guī)避投資風(fēng)險的渠道；另一方面，證券信用交易又具有投機特性，其中隱含著諸多的風(fēng)險因素，如不規(guī)范的信用交易操作會造成金融體系的風(fēng)險、證券信用交易的助漲殺跌效應(yīng)會導(dǎo)致股市波動幅度加大、證券信用交易創(chuàng)造的虛擬需求會引發(fā)銀行擴大信用規(guī)模、證券信用交易的投機性會增加投資者及券商的風(fēng)險，等等。因此，證券信用交易并不僅僅是一種簡單的交易創(chuàng)新，更是證券市場的一項基礎(chǔ)性制度性變革。為防范證券信用交易風(fēng)險的出現(xiàn)，我們需積極借鑒海外證券信用交易監(jiān)管的成功經(jīng)驗，構(gòu)建我國證券信用交易的法律規(guī)制體系，并積極完善相關(guān)配套制度建設(shè)，以促進證券信用交易在券商第三方存管全面完成之后健康、平穩(wěn)地推出。

注釋

陳紅：中南財經(jīng)政法大學(xué)金融學(xué)院教授、華東政法大學(xué)國際法律與比較法研究中心研究員

[i]在證券信用交易開始前，投資者只有按證券商所確定的融資融券的保證金標(biāo)準(zhǔn)交足保證金后才能進行融資融券交易。

[ii]在證券信用交易開始后，證券商為規(guī)避信用風(fēng)險的產(chǎn)生所確定的維持正常交易的保證金水平。

[iii]參見王躍東：《融資融券業(yè)務(wù)簡述及對市場的影響分析》

[iv]參見張亦春等：《中國社會信用問題研究》，中國金融出版社2004年版，第7頁。

[v]參見吳弘主編：《中國證券市場發(fā)展的法律調(diào)控》，法律出版社2001年版，第127頁。

[vi]參見繆志心：《法律視角下的中國證券信用交易制度構(gòu)建論》，碩士學(xué)位論文，華東政法學(xué)院，2005年4月，第4頁。

[vii]參見陳建瑜：《我國開展證券融資融券交易問題研究》

[viii]1998年4月1日，經(jīng)修改的T規(guī)則、U規(guī)則、X規(guī)則開始生效。其中，T規(guī)則用來規(guī)范經(jīng)紀(jì)人和交易商提供的信用；U規(guī)則在1998年4月1日以前僅規(guī)范銀行的信用，在1998年4月1日以后，U規(guī)則經(jīng)修改后用來規(guī)范銀行、證券商和其他美國的貸款人，同時廢止了G規(guī)則；X規(guī)則是規(guī)范美國公民或相關(guān)組織得到來自國外的信用購買或持有美國證券的保證金規(guī)則。

[ix]參見任彥：《論我國證券信用交易制度的建立和完善》，碩士學(xué)位論文，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，2006年4月，第11頁，第20頁。

[x]該法是在參考美國《1934年證券交易法》和《1933年銀行法》的基礎(chǔ)上形成并從1954年起正式開始實施的。

[xi]現(xiàn)稱財務(wù)省。為簡便起見，下面仍以大藏省為名。

[xii]參見滕必眾、田莉：《證券信用交易的國際比較及其在中國的發(fā)展》《，經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理》2004年第10期。

[xiii]參見任彥：《論我國證券信用交易制度的建立和完善》，碩士學(xué)位論文，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)，2006年4月，第11頁，第20頁。

[xiv]參見陳紅《：我國證券信用交易的模式選擇與制度規(guī)范》《，管理世界》2007年第4期。

第5篇：醫(yī)政管理論文范文

關(guān)鍵詞：政府;藥品;價格管理

1藥品的特殊性

1.1藥品的專屬性

藥品不同于一般商品，是專門用于治病救人的，患者要在醫(yī)生的指導(dǎo)下，患什么病，用什么藥。針對不同疾病的藥品彼此之間不以互相替代，藥品也不能當(dāng)作補品長期食用，藥品濫用很可能造成中毒或產(chǎn)生“藥源性疾病”。

藥品的專屬性表現(xiàn)在對癥治療,患什么病用什么藥。處方藥必須在醫(yī)生的檢查、診斷、指導(dǎo)下合理使用。非處方藥必須根據(jù)病情,患者自我診斷、自我治療,合理選擇藥品,按照藥品說明書、標(biāo)簽使用。

1.2藥品的兩重性

藥品用的得當(dāng)，就可以治病；如使用不當(dāng)，則有可能危害健康，甚至致命。例如，鹽酸嗎啡，使用合理是鎮(zhèn)痛良藥；管理不善，濫用又是成癮的。

1.3藥品用于治病救人

只有符合法定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的藥品才能保證療效。國家制定了《藥品管理法》，對藥品嚴(yán)格監(jiān)督管理，并制訂和頒布了國家和地方兩級藥品標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了嚴(yán)格的檢驗制度，以保證藥品的質(zhì)量。

1.4藥品的限時性

藥品儲存有嚴(yán)格的時限期。過期藥,藥效改變,不得再用。時限性還表現(xiàn)在搶救病人急需用藥時,一旦需要,必須保證藥品的及時供應(yīng)。尤其在解毒、急救、災(zāi)情、疫情、戰(zhàn)爭等緊急情況需要藥品時,用藥的及時關(guān)系到一個人甚至成千上萬人的生死存亡。所以藥品生產(chǎn)、經(jīng)營部門平時就應(yīng)有適當(dāng)儲備。只能藥等病，不能病等藥。有時藥品雖然需用量少，效期短，寧可到期報廢，也要有所儲備；有些藥品即使無利可圖，也必須保證生產(chǎn)供應(yīng)。



2公民的基本權(quán)利要求政府有所作為

憲法作為規(guī)定國家最根本、最重要問題的國家根本法，要將國家的政治、經(jīng)濟、文化和社會生活等各方面的基本制度確認(rèn)下來，將統(tǒng)治階級在各方面的意志集中表現(xiàn)為國家意志。憲法的作用亦稱憲法的功能，是指憲法對國家機關(guān)、社會組織和公民個人的行為，以及社會現(xiàn)實生活的能動影響，是國家意志實現(xiàn)的具體表現(xiàn)。憲法在保障公民權(quán)利方面起著重要作用，創(chuàng)制憲法的目的是為了最大限度地保障和實現(xiàn)全體公民的共同利益，增進共同的幸福。憲法為了實現(xiàn)這個最終目的，主要基于三個原則來進行：一是國家利益、集體利益和個人利益三者相互協(xié)調(diào)的原則；二是保障公民的基本權(quán)利原則，其中最重要的是基本人權(quán)；三是權(quán)利和義務(wù)相一致原則。這些原則既是對全體公民的要求，同時也是對國家機關(guān)依照憲法的規(guī)定行使國家權(quán)利的要求。

我國藥品流通現(xiàn)狀混亂，最終導(dǎo)致藥品費用虛高，很多病人看不起病，不敢去看病，這些都無疑踐踏了公民的基本權(quán)利。公民有基本的生存權(quán)，如果公民的基本權(quán)利都無法保障，肯定是政府的失職。根據(jù)我國現(xiàn)在看病難、看病貴等一系列問題的凸顯，政府應(yīng)該有所作為。

我們知道，醫(yī)藥屬于特殊行業(yè)，其進入成本太高，很容易形成壟斷性供應(yīng)者，其競爭的優(yōu)越性將無法體現(xiàn)，并會出現(xiàn)剝削消費者的潛在可能性，這就要求采取政府行動。雖然全球的發(fā)展趨勢是把醫(yī)藥行業(yè)市場化，但又必須接受政府某種形式的管制，即價格管理。

3從信息不對稱理論看藥品價格管理

所謂信息不對稱，是指市場交易的各方所擁有的信息不對等，買賣雙方所掌握的商品或服務(wù)的價格、質(zhì)量等信息不相同，即一方比另一方占有較多的相關(guān)信息，處于信息優(yōu)勢地位，而另一方則處于信息劣勢地位。在各種交易市場上，都不同程度地存在著信息不對稱問題。正常情況下，盡管存在信息不對稱，但根據(jù)通常所擁有的市場信息也足以保證產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)與銷售有效進行；在另一些情況下，信息不對稱卻導(dǎo)致市場失靈，在這種情況下，可能需要政府進入市場。信息不足或“信息不對稱”是市場失靈的表現(xiàn)之一。市場的趨利性使商品的提供者之間傾向于互相保密。同時市場的廣闊性和復(fù)雜性，使個別的商品生產(chǎn)者無法知曉所有的相關(guān)信息，必然導(dǎo)致盲目性，政府全面信息的提供和服務(wù)顯然是有必要的。另一方面消費者的信息也是不完全的，為了保護消費者的利益，政府的管制也是不可缺少的。3.1生產(chǎn)廠家與醫(yī)院之間

在醫(yī)藥生產(chǎn)廠家與醫(yī)院之間，他們二者所掌握的藥品的成本信息不對等，生產(chǎn)廠家比醫(yī)院占有更多的成本信息，處于信息優(yōu)勢地位，而醫(yī)院則處于信息劣勢地位。處于信息劣勢的醫(yī)院不能對處于信息優(yōu)勢的生產(chǎn)廠家的成本進行控制。所以，醫(yī)院這一方對生產(chǎn)廠家存在戒備心理，會很謹(jǐn)慎做出自己的決策。

3.2醫(yī)院與患者之間

同理，在醫(yī)院與患者之間也存在著信息不對稱問題，人們生病就必須看醫(yī)生，也必須吃藥，而且患者吃什么藥、吃多少必須在醫(yī)生的建議和指導(dǎo)下進行，患者沒有能力對藥品進行選擇和比較，屬于弱勢群體。醫(yī)院在這個環(huán)節(jié)處于信息優(yōu)勢地位，在藥品終端銷售中處于主導(dǎo)地位，在絕大部分藥品有醫(yī)生處方消費的情況下，醫(yī)院成為藥品銷售的主渠道，而醫(yī)療機構(gòu)之間缺乏有效競爭，從而會嚴(yán)重?fù)p害患者的利益。

3.3生產(chǎn)廠家與患者

由于這二者之間并沒有直接的聯(lián)系，而是通過以上兩對信息不對稱中推導(dǎo)出來，患者對生產(chǎn)廠家生產(chǎn)的藥品質(zhì)量、價格、功效等信息不是很了解，在很多同種功效的藥品中，由于處于信息的劣勢，往往得不到最好效用。這就需要醫(yī)院這個橋梁來給患者提供透明的信息、完整的信息，使患者得到最大的實惠。

通過上面分析，我們已知道生產(chǎn)廠家與醫(yī)院之間，醫(yī)院與患者之間，生產(chǎn)廠家與患者之間都存在著信息不對稱問題。要想使生產(chǎn)廠家與患者之間信息對稱，就需要醫(yī)院來公開信息，但是醫(yī)院又與患者以及生產(chǎn)廠家之間存在信息不對稱，他們之間不可能自行解決問題，必然要借助外部力量進行協(xié)調(diào)和解決，那么這個外部力量就是政府干預(yù)。

信息具有公共產(chǎn)品的特征，即具有非競爭性和非排他性，會出現(xiàn)“搭便車”的現(xiàn)象，從而導(dǎo)致沒有人進行信息的收集。醫(yī)藥流通中的信息也是這樣，所以政府應(yīng)介入解決信息問題，即對藥品實行價格管理。

解決醫(yī)藥流通中信息不對稱的問題，政府必須介入其中是因為：一是收集信息是需要成本的，一般企業(yè)不愿進行信息的收集；二是在某種程度上，非政府在收集信息時的力量有局限性。所以政府可以利用自身的優(yōu)勢，進行醫(yī)藥流通，集中招標(biāo)，價格方面的信息收集，然后，使信息公開化、透明化。醫(yī)藥行業(yè)屬于特殊行業(yè)，具有壟斷性質(zhì)，只有利用政府的強制性才能使藥品壟斷者公開信息，以緩解信息不對稱所帶來的問題。

4從委托理論看藥品價格管理

委托、的概念來自法律范疇。從信息經(jīng)濟學(xué)角度，不同利益目標(biāo)的雙方從有意簽署合作協(xié)議開始就形成了委托關(guān)系，我們稱擁有私人信息優(yōu)勢的一方為人(agent)，另外一方為委托人(principal)，信息不對稱是問題的核心。

委托理論的主要觀點認(rèn)為，委托關(guān)系是隨著生產(chǎn)力大發(fā)展和規(guī)?；笊a(chǎn)的出現(xiàn)而產(chǎn)生的。其原因一方面是生產(chǎn)力發(fā)展使得分工進一步細(xì)化，權(quán)利的所有者由于知識、能力和精力的原因不能行使所有的權(quán)利；另一方面專業(yè)化分工產(chǎn)生了一大批具有專業(yè)知識的人，他們有精力、有能力行使好被委托的權(quán)利。但在委托的關(guān)系當(dāng)中，由于委托人與人的效用函數(shù)不一樣，委托人追求的是自己的財富更大，而人追求自己的工資津貼收入、奢侈消費和閑暇時間最大化，這必然導(dǎo)致兩者的利益沖突。在沒有有效的制度安排下，人的行為很可能最終損害委托人的利益。而現(xiàn)實世界中普遍存在著委托關(guān)系，如股東與經(jīng)理、經(jīng)理與員工、選民與人民代表、原(被)告與律師、甚至債權(quán)人與債務(wù)人的關(guān)系都可以歸結(jié)為委托人與人的關(guān)系。

筆者認(rèn)為公民、政府及醫(yī)院（本文特指公立醫(yī)院）三者之間存在雙重委托關(guān)系。

4.1公民與政府之間

如前所述，藥品具有特殊屬性，政府應(yīng)該保障公民的基本權(quán)利。公民委托政府使用醫(yī)療保險基金，為公民提供便利的醫(yī)療服務(wù)。在此公民為委托方，而政府為方，政府公民的醫(yī)療保障，利用醫(yī)療保險基金，為公民提供質(zhì)優(yōu)價廉的醫(yī)療衛(wèi)生保障，實現(xiàn)公民的基本權(quán)利。由于政府部門繁多，人浮于事，行政效率低下，而且政府有自己特定的利益，所以作為委托人的公民應(yīng)對社會醫(yī)療保險基金的使用情況進行監(jiān)督，保證醫(yī)療保險基金的?？顚Ｓ?，從而實現(xiàn)委托人的利益。4.2政府與醫(yī)院之間

在政府與醫(yī)院之間，政府變?yōu)槲腥?，而醫(yī)院則為人，政府通過公民的委托，掌握財政資金，而政府通過把一部分財政資金委托給醫(yī)院，使醫(yī)院能夠正常的運轉(zhuǎn)，從而為公民提供醫(yī)療服務(wù)。而醫(yī)院接受政府的財政撥款成為人，由于醫(yī)院作為一個獨立的法人實體，有自己的利益，如醫(yī)院的正常開支、醫(yī)務(wù)人員的福利待遇等等，勢必使醫(yī)院為了追求自身最大的利益，而與政府的目標(biāo)有所偏離，不可能與政府保障公民基本權(quán)利這個目標(biāo)相一致。所以，為了防止醫(yī)院與政府的利益相沖突，政府應(yīng)該對醫(yī)院進行監(jiān)督，對藥品價格進行監(jiān)督，從而實現(xiàn)政府的公共管理職能。

基于以上理論，政府有必要對藥品價格進行管理。只有政府介入藥品流通市場，才能更好地保護和實現(xiàn)公民的利益。同時，政府在干預(yù)時一定要強調(diào)政府行為的合法性和透明性。

參考文獻

［1］陳文玲.藥品價格居高不下究竟原因何在［N］.中國經(jīng)濟時報,2005-1-10.

第6篇：醫(yī)政管理論文范文

證券交易所是現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系中一種特殊的經(jīng)濟組織形式，是證券交易市場的組織者和一線監(jiān)管者。世紀(jì)之交，隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和經(jīng)濟、金融全球化進程的加速，交易所的運作環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，步入了一個大變革、大分化、大重組的時代，突出表現(xiàn)之一就是交易所從傳統(tǒng)的會員制組織轉(zhuǎn)向公司制企業(yè)。證券交易所公司化浪潮給全球證券市場帶來了新的活力，極大地加強了交易所的競爭力，鞏固了交易所在證券市場中的核心地位。

全球證券交易所公司化浪潮傳統(tǒng)上，交易所的組織形式為會員制的商業(yè)互助組織。這種組織形式的基本特點是：（1）組織的所有權(quán)、控制權(quán)與其產(chǎn)品或服務(wù)的使用權(quán)相聯(lián)系；（2）組織通常不以營利為目的；（3）會員集體決策機制，一般為每個會員一票，而不管其在交易所占的業(yè)務(wù)份額有多少。

交易所治理結(jié)構(gòu)的另一種形式是以營利為目的、由分散股東控制的公司制。在公司制下，企業(yè)控制者和決策者可以不購買或使用企業(yè)產(chǎn)品，所有權(quán)、控制權(quán)與交易權(quán)不掛鉤。交易所允許客戶之外的市場參與者和非市場參與者對企業(yè)有投票權(quán)，也允許非會員成為其客戶。交易所不需要留存所有的利潤于企業(yè)之內(nèi)，絕大部分利潤通常是分配給股東的。公司制的目標(biāo)理想是股東利益最大化。

從內(nèi)容上看，證券交易所的公司化（非互助化）主要體現(xiàn)為以下三個層面：首先是分散所有權(quán)，除向原有會員配售股票外，

其余的股票將發(fā)售給新投資者，包括金融機構(gòu)、機構(gòu)投資者、上市公司和投資大眾，使交易所的所有權(quán)和治理結(jié)構(gòu)能充分反映更廣泛的市場使用者的利益。

其次是分離所有權(quán)和交易權(quán)，任何符合資金和能力標(biāo)準(zhǔn)要求的國內(nèi)外機構(gòu)均能直接進入交易系統(tǒng)，從而使交易所所有者和市場使用者之間的利益正式分離。

最后是掛牌上市，一方面使交易所的所有權(quán)進一步分散化，另一方面又可利用資本市場的資源，便利籌集資金，同時提高交易所運營的透明性。

20世紀(jì)90年代以來，證券交易所紛紛放棄傳統(tǒng)的互助組織形式，轉(zhuǎn)而改組為公司制，并迅速成為一股勢不可擋的浪潮。這主要表現(xiàn)在兩個方面：第一，許多原來采取會員制的交易所已經(jīng)或計劃

采取公司制。目前，除紐約證券交易所以外的各大證券交易所紛紛改制并上市（見表一），而處于世界霸主地位的紐約證券交易所也幾度考慮改制方案。

第二，新成立的交易服務(wù)機構(gòu)都采取了營利性的股份公司結(jié)構(gòu)，如“自營交易系統(tǒng)運作機構(gòu)”（PTS）和“另類交易系統(tǒng)”（ATS）。

可以預(yù)見，今后將有更多的交易所進行公司化改造，以適應(yīng)證券市場日益激烈的競爭環(huán)境。

交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因從根本上說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化的原因是近十

多年來在技術(shù)進步的推動下，交易所行業(yè)競爭日益激烈的結(jié)果。

傳統(tǒng)的交易所在成立時普遍采取非營利的互助組織形式，其原因主要有兩個：一是在交易所經(jīng)營處于壟斷地位下，會員制的組織方式對市場參與者的交易成本最小，會員可通過互助組織控制服務(wù)價格；二是會員制交易所適應(yīng)了交易非自動化的需要，

由于交易大廳空間有限，不可能將交易權(quán)給予所有投資者，因此，須對進入市場的資格加以限制，將交易資格分配給固定的會員或席位。

近十多年來，交易所之間的競爭白熱化，競爭使傳統(tǒng)的互助組織失去存在基礎(chǔ)，最終導(dǎo)致交易所的治理結(jié)構(gòu)向公司制轉(zhuǎn)變。具體來說，交易所治理結(jié)構(gòu)變化有如下幾個原因：

1、競爭挑戰(zhàn)會員制存在的壟斷基礎(chǔ)。證券市場的激烈競爭表現(xiàn)在以下三個層面：

（1）資本市場全球化加劇了傳統(tǒng)交易所之間的競爭，交易所的壟斷地位受到嚴(yán)重挑戰(zhàn)；

（2）由于技術(shù)進步，另類交易系統(tǒng)對傳統(tǒng)交易所構(gòu)成巨大威脅；

（3）監(jiān)管體制變化鼓勵競爭，如美國證監(jiān)會1999年作出兩個決定，允許在紐交所上市的公司在不滿紐交所服務(wù)的情況下可轉(zhuǎn)到紐交所的競爭對手納斯達克上市，并允許電子交易系統(tǒng)申請成為交易所，并自由交易在紐交所上市的股票。

激烈的競爭對交易所治理結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的影響是深遠(yuǎn)和重大的：其一，會員制存在的壟斷基礎(chǔ)不復(fù)存在，證券市場上交易所之間不斷激烈的競爭使金融中介控制交易所服務(wù)價格的需要和能力下降；其二，激烈的競爭迫使交易所采取以獲得競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向的商業(yè)治理結(jié)構(gòu)，否則就會面臨失敗的危險。

2、交易自動化使交易所失去采取會員制的必要。會員制是技術(shù)不發(fā)達的產(chǎn)物，適應(yīng)了交易大廳的需要。在自動化的市場，進入市場沒有任何技術(shù)障礙，投資者可在任何地方買賣任何一家交易所的股票，投資者直接交易的成本較低，從而減少了對金融中介的需求。也就是說，交易自動化使得交易所的產(chǎn)權(quán)可同會員資格分離，交易所無須采取互質(zhì)的會員制。

3、會員制交易所籌資成本高，不適應(yīng)交易所發(fā)展需要。隨著技術(shù)的發(fā)展，為對抗另類交易系統(tǒng)的競爭，交易所對技術(shù)設(shè)備的投入越來越大，如紐約證券交易所在過去10年中對技術(shù)投資20億美元，納斯達克計劃在今后6年中對技術(shù)投資6億美元。因此，交易所需要進行再融資。會員制不能通過發(fā)行普通股，進行股權(quán)與交易權(quán)脫鉤的股票融資。相比之下，公司制交易所有較大的優(yōu)勢，它可以發(fā)行股票并上市，通過引進外部股東進行融資，其籌資成本較低。

4、會員日益多元化，導(dǎo)致利益沖突與集體決策效率低，使交易所對市場環(huán)境變化反應(yīng)遲鈍，競爭能力下降。

公司化對證券交易所自律監(jiān)管角色的挑戰(zhàn)證券交易所的自律監(jiān)管是證券市場監(jiān)管體系的重要環(huán)節(jié)。證券交易所以其對交易環(huán)境和市場的專業(yè)化知識及對市場異?，F(xiàn)象的快速反應(yīng)，為證券市場參與者提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)。

交易所在進行公司制改造、確立競爭優(yōu)勢的同時，也帶來了一系列相關(guān)監(jiān)管問題，最重要的是轉(zhuǎn)制后以營利為目標(biāo)的交易所能否較好地處理利益沖突，以較高標(biāo)準(zhǔn)履行自律監(jiān)管職能和維護公眾利益。具體表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，加劇原來交易所固有的商業(yè)角色和監(jiān)管角色之間的利益沖突。在非營利的目標(biāo)下，交易所在收入方面可能僅關(guān)注滿足預(yù)算，但在營利目標(biāo)下，交易所可能要求收入除了滿足預(yù)算要求之外，還要為投資者提供較高的回報率。

在交易所對利潤的追求中，利益沖突可在以下幾個方面激化：（1）減少投入監(jiān)管的資源；（2）交叉補貼，即當(dāng)交易所的監(jiān)管和商業(yè)運作都能產(chǎn)生收入，且收益率存在差距時，監(jiān)管的資金可能再投資到交易所的商業(yè)活動中；而且，一些客戶（如提供交易服務(wù)的另類交易系統(tǒng)）僅使用交易所的監(jiān)管服務(wù)，但交易所將對這些客戶的收費投入到交易服務(wù)中，加強同它們的競爭，這樣，這種交叉補貼就扭曲了競爭；（3）非經(jīng)濟定價，即在交易所試圖擴大其新產(chǎn)品或服務(wù)的市場份額時，可能會將價格定在較低水平，從而不能產(chǎn)生足夠的收入來開展監(jiān)管活動；（4）導(dǎo)致執(zhí)法不嚴(yán)，如當(dāng)某些客戶對交易所的收入貢獻很大時，或當(dāng)暫停并調(diào)查一些交易非?；钴S的證券的交易可能會影響交易費收入時，交易所可能不愿意對這些客戶或異常證券交易行為采取嚴(yán)厲措施；（5）加劇交易所與其被監(jiān)管者之間的利益沖突，特別是當(dāng)交易所監(jiān)管對象恰好是交易所在某些業(yè)務(wù)方面的競爭對手時，在交易所營利目標(biāo)下，利益沖突會更明顯。

第二，交易所上市帶來新的利益沖突。當(dāng)轉(zhuǎn)為公司制的交易所為提高公司知名度和籌集資金等目的而上市時，會出現(xiàn)新的利益沖突。這種沖突的嚴(yán)重性可能會超過交易所本身固有利益的沖突。交易所上市可能使其對其他上市公司的監(jiān)管更加復(fù)雜，歧視性的監(jiān)管待遇更可能出現(xiàn)。在交易所對自己進行上市監(jiān)管時，需重新審視其監(jiān)管行為。

第三，影響交易所的公益性質(zhì)。一個高效、公平和透明的證券市場對公眾利益至關(guān)重要，一個良好運作的交易所具有公益性質(zhì)。而一個以營利為目的的公司制交易所則可能會有損于交易所的這一公益性質(zhì)。

公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解機制公司制證券交易所以利潤最大化為目標(biāo)，因此就

有可能會產(chǎn)生利益沖突。但必須指出，這種利益沖突并非必然的，相反，外部競爭的壓力、有效的公司治理結(jié)構(gòu)及合理的自律監(jiān)管模式將有效化解監(jiān)管沖突。

首先，公司制交易所具有提供優(yōu)質(zhì)監(jiān)管服務(wù)的動機和能力。從動機上看，公司制交易所像普通商業(yè)企業(yè)一樣，只有提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)才能吸引業(yè)務(wù)。也就是說，交易所只有有效監(jiān)管市場，使市場公正、透明、有效，才能吸引更多的上市企業(yè)和投資者。再者，由于對違規(guī)行為進行貨幣化處罰可構(gòu)成交易所的收入來源，將強化以利潤為導(dǎo)向的交易所進行處罰尤其是貨幣處罰的動機，從而使監(jiān)管更能夠落到實處。最后，交易所股東出于自己的利益而維護交易所聲譽，也將對有利于會員但卻不利于市場發(fā)展的行為形成有力的約束。

從能力上看，一方面，公司制交易所愿意也能夠投入更大的財力和人力更新監(jiān)管的硬件設(shè)備，如計算機系統(tǒng)，從而能夠提高監(jiān)管水平，并設(shè)法平衡監(jiān)管成本和收益，避免不必要的浪費；另一方面，公司制交易所市場反應(yīng)迅速，能夠隨著市場環(huán)境的變化而及時修改監(jiān)管規(guī)則，更新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

第二，交易所間的競爭可形成一種有效的約束機制，促使公司制交易所加強監(jiān)管。進一步，如果交易所上市而變成公眾公司，就必須嚴(yán)格符合一些標(biāo)準(zhǔn)，尤其是信息披露標(biāo)準(zhǔn)，這將使其運作更透明、更規(guī)范。

第三，有效的公司治理結(jié)構(gòu)可以消除潛在的目標(biāo)沖突。一般地，為化解利益沖突，公司制交易所的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)滿足以下基本要求：（1）設(shè)立有公共董事，以增加董事會認(rèn)真履行監(jiān)管職責(zé)的可能性；（2）對持股比例予以適當(dāng)限制，如在澳大利亞交易所曾規(guī)定個人所擁有的交易所股份不得超過5％（2000年10月擴大到15％），多倫多證券交易所規(guī)定，除非獲得安大略證券委員會的批準(zhǔn)，所有持有的未償付股份不得超過5％；（3）加強交易所決策的透明度，如要求公布有關(guān)規(guī)則、行動和決策等；（4）交易所的商業(yè)活動和監(jiān)管職能相互獨立，如在交易所內(nèi)部設(shè)立獨立的評估機構(gòu)，評估和監(jiān)督交易所的監(jiān)管職能，或直接擔(dān)起監(jiān)管職能。如澳大利亞證券交易所成立了一個新公司－－ASX監(jiān)管評估有限責(zé)任公司，負(fù)責(zé)加強交易所監(jiān)管活動的透明性和可解釋性；倫敦證券交易所設(shè)立有獨立的紀(jì)律委員會、紀(jì)律上訴委員會和執(zhí)行委員會等。

第四，選擇合適的自律監(jiān)管模式有助于消除利益沖突。在交易所公司化后，可供選擇的自律監(jiān)管模式主要有以下4種：

（1）內(nèi)部分離模式，即交易所設(shè)立一家控股公司，下設(shè)兩個分支機構(gòu)，一個負(fù)責(zé)市場運作，另一個是非營利的監(jiān)管機構(gòu)，如那斯達克改制上市方案中就將其監(jiān)管部門NASDR分拆組成一個專門的機構(gòu)；

（2）監(jiān)管分工模式，如Euronext，將監(jiān)管分為會員監(jiān)管和交易監(jiān)管兩部分，把與市場無關(guān)的所有自律功能集中到一個單一的機構(gòu)，而各個市場則負(fù)責(zé)本市場的運作監(jiān)管；

（3）分拆模式，即將交易所監(jiān)管職能分拆出去，成立一個全國性的、獨立的自律監(jiān)管機構(gòu)；

（4）部分自律監(jiān)管功能轉(zhuǎn)移模式，即將交易所對上市公司的部分或全部監(jiān)管權(quán)限，或?qū)ι鲜薪灰姿谋O(jiān)管權(quán)限移交給政府的證券監(jiān)管機構(gòu)，如英國將其上市審核權(quán)轉(zhuǎn)移到金融服務(wù)局，香港證監(jiān)會設(shè)立專門的部門把香港交易所作為一個上市公司來監(jiān)管，同時在香港交易所面臨利益沖突時，監(jiān)管其他上市公司。

以上4種模式各有利弊，交易所需要根據(jù)本國實際情況，調(diào)整自律監(jiān)管模式，以最大程度地化解交易所自律監(jiān)管過程中的利益沖突。

啟示與借鑒前已述及，會員制在交易所發(fā)展初期促進了交易所的成長，但競爭的加劇、技術(shù)進步和會員利益的沖突已威脅到會員制交易所的生存，導(dǎo)致全球交易所出現(xiàn)了一股強勁的公司化浪潮。公司制交易所反應(yīng)更迅速，服務(wù)成本更低，技術(shù)更先進，且在決策時不必?fù)?dān)心有利益沖突的會員的抵制，不拘于現(xiàn)狀，并能有效化解監(jiān)管沖突，是交易所未來發(fā)展的趨勢。

目前，我國證券交易所既不是真正意義上的會員制組織，也不是股份公司制組織。從法律上看，證券交易所是不以營利為目的的法人，如《證券法》第九十五條規(guī)定“證券交易所是提供證券集中競價交易場所的不以營利為目的的法人”，《證券交易所管理辦法》第三條規(guī)定“證券交易所是指依本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，不以營利為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的法人”。但事實上我國證券交易所沒有自主利益的載體，因而也不是自律性管理的獨立法人，它更多地是一個執(zhí)行國家有關(guān)管理部門法規(guī)與行政命令的執(zhí)行機構(gòu)，可以說是既非會員制、又非公司制的“第三種模式”。

第7篇：醫(yī)政管理論文范文

根據(jù)醫(yī)療、教學(xué)、科研、后勤工作的需要，醫(yī)院必須保證24小時連續(xù)正常供電，隨著科技的飛速發(fā)展，醫(yī)療水平有了大幅度的提高，醫(yī)療設(shè)備也不斷增加，醫(yī)院對正常供電的依賴程度越來越高，安全、合理、經(jīng)濟的供電已成為醫(yī)院正常運轉(zhuǎn)的必備條件。要保證醫(yī)院設(shè)備的正常工作，必須保證連續(xù)正常供電。任何形式的不正常供電都將影響醫(yī)院正常工作的運行。輕者造成經(jīng)濟損失，重者危及病人生命。特別是手術(shù)室、急救中心、危重監(jiān)護室、產(chǎn)房等重要科室，一旦停電，直接威脅病人生命安全。所以，在醫(yī)院后勤管理中要保證連續(xù)正常供電。

2.保證供電質(zhì)量，是醫(yī)療儀器、設(shè)備正常工作的前提

醫(yī)院供電必須確保重要診療設(shè)備的正常工作，對電源電壓的要求，要保證攝片影像和曲線顯示的清晰度。醫(yī)院突然停電和電源電壓波動太大，會影響各種儀器、設(shè)備的性能，以致?lián)p壞各種精密儀器、設(shè)備。重者可能造成診斷失誤，延誤病人的治療，直接危及病人生命。所以，在醫(yī)院后勤管理中要確保供電質(zhì)量。

3.在醫(yī)院后勤管理中，要保證醫(yī)院正常供電，首先要合理選用變壓器

變壓器是供電的“心臟”部分，變壓器一旦出現(xiàn)故障，整個醫(yī)院就處于癱瘓狀態(tài)。在醫(yī)院后勤管理中，把用電指標(biāo)作為供電管理的一項重要技術(shù)經(jīng)濟指標(biāo)來抓。首先準(zhǔn)確估算醫(yī)院總負(fù)荷，且留有一定的富余量，然后合理確定變壓器的總?cè)萘?，是保證醫(yī)院正常供電的重要前提。若選用的變壓器嚴(yán)重超載，變壓器一旦出現(xiàn)故障，造成整個醫(yī)院停電，而造成的損失是巨大的。所以，在醫(yī)院后勤管理中要保證醫(yī)院正常供電，首先要合理選用變壓器。

4.確保醫(yī)院正常供電至少要有兩路高壓供電設(shè)施

要提高醫(yī)院供電可靠性，確保醫(yī)院正常供電，防止意外故障的出現(xiàn)，醫(yī)院必須有兩路或兩路以上的高壓供電設(shè)施。一路高壓專供線路：我們是從變電所架設(shè)的專線，專門供給醫(yī)院用電，以保證醫(yī)院正常工作。另一路高壓專供線路為備用電源：萬一高壓專供線路出現(xiàn)故障，高壓配電盤將自動切換為備用高壓電源供電。另外我們還自備低壓備用電源：即備用柴油發(fā)電機組供電，如果兩路高壓均出現(xiàn)故障，我們能在2分鐘內(nèi)開啟發(fā)電機，恢復(fù)醫(yī)院正常供電，這就避免了因停電帶來的損失。

5.根據(jù)醫(yī)院用電負(fù)荷特性，制定切實可行的合理用電及節(jié)約用電措施

一方面針對照明系統(tǒng)、醫(yī)療動力、空調(diào)系統(tǒng)等采取不同的節(jié)約用電措施。另一方面可以通過對現(xiàn)有設(shè)備，如鍋爐引風(fēng)機和循環(huán)泵等進行技術(shù)改造，通過變頻調(diào)速等方式，提高風(fēng)機泵類等設(shè)備的用電效率。另外還可以通過無功功率補償，在醫(yī)院配電室加裝電容補償柜，使其在不同用電負(fù)荷的情況下實現(xiàn)自動補償，減少無用的電力損耗，進而節(jié)約醫(yī)院用電量。針對醫(yī)院空調(diào)和照明負(fù)荷占70%以上的情況，重點加強對空調(diào)和照明的管理。醫(yī)院的中央空調(diào)系統(tǒng)無論是耗電量還是負(fù)荷量都在整個醫(yī)院的用電設(shè)備中占最大的比重，因此通過對中央空調(diào)系統(tǒng)進行節(jié)能運行控制、增強日常維護、采用變頻調(diào)速技術(shù)，使中央空調(diào)系統(tǒng)的效率保持最高，并通過對中央空調(diào)冷卻水的廢熱回收利用來加熱生活用熱水，從而節(jié)約能源。同時可按照不同季節(jié)的晝夜溫差，在保證手術(shù)室，ICU，重癥監(jiān)護室等科室的溫度需求的同時，根據(jù)設(shè)備日常運行規(guī)律，合理編制空調(diào)系統(tǒng)節(jié)能運行控制表，并合理設(shè)置空調(diào)溫度。另一方面在照明系統(tǒng)中，在滿足各類醫(yī)療要求的同時，采用高效，節(jié)能燈具進行照明，達到節(jié)電效果。

6.結(jié)語

第8篇：醫(yī)政管理論文范文

第一條、為妥善處理社會保險行政爭議，維護公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，保障和監(jiān)督社會保險經(jīng)辦機構(gòu)（以下簡稱經(jīng)辦機構(gòu)）依法行使職權(quán)，根據(jù)勞動法、行政復(fù)議法及有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條、本辦法所稱的社會保險行政爭議，是指經(jīng)辦機構(gòu)在依照法律、法規(guī)及有關(guān)規(guī)定經(jīng)辦社會保險事務(wù)過程中，與公民、法人或者其他組織之間發(fā)生的爭議。

本辦法所稱的經(jīng)辦機構(gòu)，是指法律、法規(guī)授權(quán)的勞動保障行政部門所屬的專門辦理養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、失業(yè)保險、工傷保險、生育保險等社會保險事務(wù)的工作機構(gòu)。

第三條、公民、法人或者其他組織認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益，向經(jīng)辦機構(gòu)或者勞動保障行政部門申請社會保險行政爭議處理，經(jīng)辦機構(gòu)或者勞動保障行政部門處理社會保險行政爭議適用本辦法。

第四條、經(jīng)辦機構(gòu)和勞動保障行政部門的法制工作機構(gòu)或者負(fù)責(zé)法制工作的機構(gòu)為本單位的社會保險行政爭議處理機構(gòu)（以下簡稱保險爭議處理機構(gòu)），具體負(fù)責(zé)社會保險行政爭議的處理工作。

第五條、經(jīng)辦機構(gòu)和勞動保障行政部門分別采用復(fù)查和行政復(fù)議的方式處理社會保險行政爭議。

第六條、有下列情形之一的，公民、法人或者其他組織可以申請行政復(fù)議：

（一）認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)未依法為其辦理社會保險登記、變更或者注銷手續(xù)的；

（二）認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)未按規(guī)定審核社會保險繳費基數(shù)的；

（三）認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)未按規(guī)定記錄社會保險費繳費情況或者拒絕其查詢繳費記錄的；

（四）認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)違法收取費用或者違法要求履行義務(wù)的；

（五）對經(jīng)辦機構(gòu)核定其社會保險待遇標(biāo)準(zhǔn)有異議的；

（六）認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)不依法支付其社會保險待遇或者對經(jīng)辦機構(gòu)停止其享受社會保險待遇有異議的；

（七）認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)未依法為其調(diào)整社會保險待遇的；

（八）認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)未依法為其辦理社會保險關(guān)系轉(zhuǎn)移或者接續(xù)手續(xù)的；

（九）認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)的其他具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的；

屬于前款第（二）、（五）、（六）、（七）項情形之一的，公民、法人或者其他組織可以直接向勞動保障行政部門申請行政復(fù)議，也可以先向作出該具體行政行為的經(jīng)辦機構(gòu)申請復(fù)查，對復(fù)查決定不服，再向勞動保障行政部門申請行政復(fù)議。

第七條、公民、法人或者其他組織認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)的具體行政行為所依據(jù)的除法律、法規(guī)、規(guī)章和國務(wù)院文件以外的其他規(guī)范性文件不合法，在對具體行政行為申請行政復(fù)議時，可以向勞動保障行政部門一并提出對該規(guī)范性文件的審查申請。

第八條、公民、法人或者其他組織對經(jīng)辦機構(gòu)作出的具體行政行為不服，可以向直接管理該經(jīng)辦機構(gòu)的勞動保障行政部門申請行政復(fù)議。

第九條、申請人認(rèn)為經(jīng)辦機構(gòu)的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可以自知道該具體行政行為之日起60日內(nèi)向經(jīng)辦機構(gòu)申請復(fù)查或者向勞動保障行政部門申請行政復(fù)議。

申請人與經(jīng)辦機構(gòu)之間發(fā)生的屬于人民法院受案范圍的行政案件，申請人也可以依法直接向人民法院提起行政訴訟。

第十條、經(jīng)辦機構(gòu)作出具體行政行為時，未告知申請人有權(quán)申請行政復(fù)議或者行政復(fù)議申請期限的；行政復(fù)議申請期限從申請人知道行政復(fù)議權(quán)或者行政復(fù)議申請期限之日起計算，但最長不得超過二年。

因不可抗力或者其他正當(dāng)理由耽誤法定申請期限的，申請期限自障礙消除之日起繼續(xù)計算。

第十一條、申請人向經(jīng)辦機構(gòu)申請復(fù)查或者向勞動保障行政部門申請行政復(fù)議，一般應(yīng)當(dāng)以書面形式提出，也可以口頭提出。口頭提出的，接到申請的保險爭議處理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)當(dāng)場記錄申請人的基本情況、請求事項、主要事實和理由、申請時間等事項，并由申請人簽字或者蓋章。

勞動保障行政部門的其他工作機構(gòu)接到以書面形式提出的行政復(fù)議申請的，應(yīng)當(dāng)立即轉(zhuǎn)送本部門的保險爭議處理機構(gòu)。

第十二條、申請人向作出該具體行政行為的經(jīng)辦機構(gòu)申請復(fù)查的，該經(jīng)辦機構(gòu)應(yīng)指定其內(nèi)部專門機構(gòu)負(fù)責(zé)處理，并應(yīng)當(dāng)自接到復(fù)查申請之日起20日內(nèi)作出維持或者改變該具體行政行為的復(fù)查決定。決定改變的，應(yīng)當(dāng)重新作出新的具體行政行為。

經(jīng)辦機構(gòu)作出的復(fù)查決定應(yīng)當(dāng)采用書面形式。

第十三條、申請人對經(jīng)辦機構(gòu)的復(fù)查決定不服，或者經(jīng)辦機構(gòu)逾期未作出復(fù)查決定的，申請人可以向直接管理該經(jīng)辦機構(gòu)的勞動保障行政部門申請行政復(fù)議。

申請人在經(jīng)辦機構(gòu)復(fù)查該具體行政行為期間，向勞動保障行政部門申請行政復(fù)議的，經(jīng)辦機構(gòu)的復(fù)查程序終止。

第十四條、經(jīng)辦機構(gòu)復(fù)查期間，行政復(fù)議的申請期限中止，復(fù)查期限不計入行政復(fù)議申請期限。

第十五條、勞動保障行政部門的保險爭議處理機構(gòu)接到行政復(fù)議申請后，應(yīng)當(dāng)注明收到日期，并在5個工作日內(nèi)進行審查，由勞動保障行政部門按照下列情況分別作出決定：

（一）對符合法定受理條件，但不屬于本行政機關(guān)受理范圍的，應(yīng)當(dāng)告知申請人向有關(guān)機關(guān)提出；

（二）對不符合法定受理條件的，應(yīng)當(dāng)作出不予受理決定，并制作行政復(fù)議不予受理決定書，送達申請人。該決定書中應(yīng)當(dāng)說明不予受理的理由。

除前款規(guī)定外，行政復(fù)議申請自勞動保障行政部門的保險爭議處理機構(gòu)收到之日起即為受理，并制作行政復(fù)議受理通知書，送達申請人和被申請人。該通知中應(yīng)當(dāng)告知受理日期。

本條規(guī)定的期限，從勞動保障行政部門的保險爭議處理機構(gòu)收到行政復(fù)議申請之日起計算；因行政復(fù)議申請書的主要內(nèi)容欠缺致使勞動保障行政部門難以作出決定而要求申請人補正有關(guān)材料的，從保險爭議處理機構(gòu)收到補正材料之日起計算。

第十六條、經(jīng)辦機構(gòu)作出具體行政行為時，沒有制作或者沒有送達行政文書，申請人不服提起行政復(fù)議的，只要能證明具體行政行為存在，勞動保障行政部門應(yīng)當(dāng)依法受理。

第十七條、申請人認(rèn)為勞動保障行政部門無正當(dāng)理由不受理其行政復(fù)議申請的，可以向上級勞動保障行政部門申訴，上級勞動保障行政部門在審查后，作出以下處理決定：

（一）申請人提出的行政復(fù)議申請符合法定受理條件的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令下級勞動保障行政部門予以受理；其中申請人不服的具體行政行為是依據(jù)勞動保障法律、法規(guī)、部門規(guī)章、本級以上人民政府制定的規(guī)章或者本行政機關(guān)制定的規(guī)范性文件作出的，或者上級勞動保障行政部門認(rèn)為有必要直接受理的，可以直接受理；

（二）上級勞動保障行政部門認(rèn)為下級勞動保障行政部門不予受理行為確屬有正當(dāng)理由，應(yīng)當(dāng)將審查結(jié)論告知申請人。

第十八條、勞動保障行政部門的保險爭議處理機構(gòu)對已受理的社會保險行政爭議案件，應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起7個工作日內(nèi)，將申請書副本或者申請筆錄復(fù)印件和行政復(fù)議受理通知書送達被申請人。

第十九條、被申請人應(yīng)當(dāng)自接到行政復(fù)議申請書副本或者申請筆錄復(fù)印件之日起10日內(nèi)，提交答辯書，并提交作出該具體行政行為的證據(jù)、所依據(jù)的法律規(guī)范及其他有關(guān)材料。

被申請人不提供或者無正當(dāng)理由逾期提供的，視為該具體行政行為沒有證據(jù)、依據(jù)。

第二十條、申請人可以依法查閱被申請人提出的書面答辯、作出具體行政行為的證據(jù)、依據(jù)和其他有關(guān)材料。

第二十一條、勞動保障行政部門處理社會保險行政爭議案件，原則上采用書面審查方式。必要時，可以向有關(guān)單位和個人調(diào)查了解情況，聽取申請人、被申請人和有關(guān)人員的意見，并制作筆錄。

第二十二條、勞動保障行政部門處理社會保險行政爭議案件，以法律、法規(guī)、規(guī)章和依法制定的其他規(guī)范性文件為依據(jù)。

第二十三條、勞動保障行政部門在依法向有關(guān)部門請示行政復(fù)議過程中所遇到的問題應(yīng)當(dāng)如何處理期間，行政復(fù)議中止。

第二十四條、勞動保障行政部門在審查申請人一并提出的作出具體行政行為所依據(jù)的有關(guān)規(guī)定的合法性時，應(yīng)當(dāng)根據(jù)具體情況，分別作出以下處理：版權(quán)所有

（一）該規(guī)定是由本行政機關(guān)制定的，應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)對該規(guī)定依法作出處理結(jié)論；

（二）該規(guī)定是由本行政機關(guān)以外的勞動保障行政部門制定的，應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)將有關(guān)材料直接移送制定該規(guī)定的勞動保障行政部門，請其在60日內(nèi)依法作出處理結(jié)論，并將處理結(jié)論告知移送的勞動保障行政部門。

（三）該規(guī)定是由政府及其他工作部門制定的，應(yīng)當(dāng)在7個工作日內(nèi)按照法定程序轉(zhuǎn)送有權(quán)處理的國家機關(guān)依法處理。

審查該規(guī)定期間，行政復(fù)議中止，勞動保障行政部門應(yīng)將有關(guān)中止情況通知申請人和被申請人。

第二十五條、行政復(fù)議中止的情形結(jié)束后，勞動保障行政部門應(yīng)當(dāng)繼續(xù)對該具體行政行為進行審查，并將恢復(fù)行政復(fù)議審查的時間通知申請人和被申請人。

第二十六條、申請人向勞動保障行政部門提出行政復(fù)議申請后，在勞動保障行政部門作出處理決定之前，撤回行政復(fù)議申請的，經(jīng)說明理由，勞動保障行政部門可以終止審理，并將有關(guān)情況記錄在案。

第二十七條、勞動保障行政部門行政復(fù)議期間，被申請人變更或者撤銷原具體行政行為的，應(yīng)當(dāng)書面告知勞動保障行政部門和申請人。勞動保障行政部門可以終止對原具體行政行為的審查，并書面告知申請人和被申請人。

申請人對被申請人變更或者重新作出的具體行政行為不服，向勞動保障行政部門提出行政復(fù)議申請的，勞動保障行政部門應(yīng)當(dāng)受理。

第二十八條、勞動保障行政部門的保險爭議處理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其組織審理的社會保險行政爭議案件提出處理建議，經(jīng)本行政機關(guān)負(fù)責(zé)人審查同意或者重大案件經(jīng)本行政機關(guān)集體討論決定后，由本行政機關(guān)依法作出行政復(fù)議決定。

第二十九條、勞動保障行政部門作出行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)制作行政復(fù)議決定書。行政復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）申請人的姓名、性別、年齡、工作單位、住址（法人或者其他組織的名稱、地址、法定代表人的姓名、職務(wù)）；

（二）被申請人的名稱、地址、法定代表人的姓名、職務(wù)；

（三）申請人的復(fù)議請求和理由；

（四）被申請人的答辯意見；

（五）勞動保障行政部門認(rèn)定的事實、理由，適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和依法制定的其他規(guī)范性文件；

（六）復(fù)議結(jié)論；版權(quán)所有

（七）申請人不服復(fù)議決定向人民法院的期限；

（八）作出復(fù)議決定的年、月、日。

行政復(fù)議決定書應(yīng)當(dāng)加蓋本行政機關(guān)的印章。

第三十條、經(jīng)辦機構(gòu)和勞動保障行政部門應(yīng)當(dāng)依照民事訴訟法有關(guān)送達的規(guī)定，將復(fù)查決定和行政復(fù)議文書送達申請人和被申請人。

第三十一條、申請人對勞動保障行政部門作出的行政復(fù)議決定不服的，可以依法向人民法院提起行政訴訟。

第三十二條、經(jīng)辦機構(gòu)必須執(zhí)行生效的行政復(fù)議決定書。拒不執(zhí)行或者故意拖延不執(zhí)行的，由直接主管該經(jīng)辦機構(gòu)的勞動保障行政部門責(zé)令其限期履行，并按照人事管理權(quán)限對直接負(fù)責(zé)的主管人員給予行政處分，或者建議經(jīng)辦機構(gòu)對有關(guān)人員給予行政處分。

第三十三條、經(jīng)辦機構(gòu)或者勞動保障行政部門審查社會保險行政爭議案件，不得向申請人收取任何費用。

第9篇：醫(yī)政管理論文范文

與傳統(tǒng)的以威爾遜、古德諾的政治與行政的二分法和以韋伯的科層制理論為基礎(chǔ)的官僚制的行政管理理論不同，新公共管理思想以現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)和私營企業(yè)的管理理論與方法作為自己的理論基礎(chǔ)，不強調(diào)利用集權(quán)、監(jiān)督以及加強責(zé)任制的方法來改善行政績效，而是主張在政府管理中采納企業(yè)化的管理方法來提高管理效率，在公共管理中引入競爭機制來提高服務(wù)的質(zhì)量和水平，強調(diào)公共管理以市場或顧客為導(dǎo)向來改善行政績效。由于嚴(yán)格說來，新公共管理尚未形成一種單一的理論，而只是一種理論思潮，所以我們在此將其稱為一種“思想”而不是一種“理論”。根據(jù)西方行政學(xué)者P·格里爾、D·奧斯本和T·蓋布勒等人的論述，新公共管理主要有如下思想：

1.政府的管理職能應(yīng)是掌舵而不是劃槳。與在傳統(tǒng)公共行政管理中政府只是收稅和提供服務(wù)不同，新公共管理主張政府在公共行政管理中應(yīng)該只是制定政策而不是執(zhí)行政策，即政府應(yīng)該把管理和具體操作分開，政府只起掌舵的作用而不是劃槳的作用。這樣做的好處是可以縮小政府的規(guī)模，減少開支，提高效率?！罢贫娴娜藨?yīng)該看到一切問題和可能性的全貌，并且能對資源的競爭性需求加以平衡。劃槳的人聚精會神于一項使命并且把這件事做好。掌舵型組織機構(gòu)需要發(fā)現(xiàn)達到目標(biāo)的最佳途徑。劃槳型組織機構(gòu)傾向于不顧任何代價來保住‘他們的’行事之道?！盵1](P12)因此，有效的政府并不是一個“實干”的政府，不是一個“執(zhí)行”的政府，而是一個能夠“治理”并且善于實行“治理”的政府。

2.新公共管理把一些科學(xué)的企業(yè)管理方法，如目標(biāo)管理、績效評估、成本核算等引入公共行政領(lǐng)域，對提高政府工作效率是有促進作用的。盡管政府公共管理與企業(yè)管理或私營部門的管理在各自的目的、對象和方法上有種種差異，完全采用企業(yè)管理特別是私營企業(yè)的管理方法來管理公共事務(wù)并不完全合適，但企業(yè)管理的科學(xué)性、重視市場需求和顧客的反饋這些方面則可以為公共管理所借鑒。通過將企業(yè)管理的講求投入和產(chǎn)出、講求成本核算的精神引入政府公共管理之中，可以提高政府管理人員的責(zé)任感，同時還可以更為科學(xué)地衡量管理人員的工作業(yè)績。

3.政府應(yīng)廣泛采用授權(quán)或分權(quán)的方式進行管理。政府組織是典型的等級分明的集權(quán)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)將政府組織劃分為許多層級條塊。人們認(rèn)同自己所屬的基層組織，跨組織層次之間的交流及其困難，使得政府機構(gòu)不能對新情況及時作出反應(yīng)。由于信息技術(shù)的發(fā)展趨勢，加快決策的壓力猛烈地沖擊著政府的決策系統(tǒng)，政府組織需要對不斷變化的社會作出迅速的反應(yīng)。企業(yè)界經(jīng)理采取分權(quán)的辦法，通過減少層級、授權(quán)和分散決策權(quán)的辦法迅速作出反應(yīng)，從而有效地解決問題。因此，政府也應(yīng)該通過授權(quán)或分權(quán)的辦法來對外界變化迅速作出反應(yīng)。政府應(yīng)將社會服務(wù)與管理的權(quán)限通過參與或民主的方式下放給社會的基本單元：社區(qū)、家庭、志愿者組織等，讓他們自我服務(wù)、自我管理。奧斯本和蓋布勒說：“當(dāng)家庭、居民點、學(xué)校、志愿組織和企業(yè)公司健全時，整個社區(qū)也會健康發(fā)展，而政府最基本的作用就是引導(dǎo)這些社會機構(gòu)和組織健康發(fā)展。……那些集中精力積極掌舵的政府決定其社區(qū)、州和國家的發(fā)展前途。它們進行更多的決策。它們使更多的社會和經(jīng)濟機構(gòu)行動起來?！盵1](P7～8)這是因為，健康而有活力的社會基本單元構(gòu)成健康而有活力的國家。新公共管理認(rèn)為，與集權(quán)的機構(gòu)相比，授權(quán)或分權(quán)的機構(gòu)有許多優(yōu)點：比集權(quán)的機構(gòu)有多得多的靈活性，對于新情況和顧客需求的變化能迅速作出反應(yīng)；比集權(quán)的機構(gòu)更有效率；比集權(quán)的機構(gòu)更具創(chuàng)新精神；能夠比集權(quán)的機構(gòu)產(chǎn)生更高的士氣，更強的責(zé)任感，更高的生產(chǎn)率等等。

4.政府應(yīng)廣泛采用私營部門成功的管理手段和經(jīng)驗。與傳統(tǒng)公共行政排斥私營部門管理方式不同，新公共管理強調(diào)政府廣泛采用私營部門成功的管理手段和經(jīng)驗，如重視人力資源管理、強調(diào)成本—效率分析、全面質(zhì)量管理，強調(diào)降低成本，提高效率等。新公共管理認(rèn)為，政府應(yīng)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容和性質(zhì)的不同，采取相應(yīng)的供給方式。政府可以把巨大的官僚組織分解為許多半自主性的執(zhí)行機構(gòu)，特別是把商業(yè)功能和非商業(yè)功能分開，決策與執(zhí)行分開；移植私營部門的某些管理辦法，如采用短期勞動合同、開發(fā)合作方案、簽訂績效合同以及推行服務(wù)承諾制；主張全面的貨幣化激勵，不過分主張傳統(tǒng)的道德、精神、地位和貨幣等因素的混合以及單一的固定工資制的激勵機制。特別是主張對高級雇員的雇用實施有限任期的契約，而不是傳統(tǒng)的職位保障制。

5.政府應(yīng)在公共管理中引入競爭機制。傳統(tǒng)的觀念認(rèn)為，微觀經(jīng)濟領(lǐng)域應(yīng)該由私營企業(yè)承擔(dān)，而公共服務(wù)領(lǐng)域則應(yīng)該由政府壟斷。與傳統(tǒng)公共行政排斥私營部門參與管理不同，新公共管理強調(diào)政府管理應(yīng)廣泛引進競爭機制，取消公共服務(wù)供給的壟斷性，讓更多的私營部門參與公共服務(wù)的供給，通過這種方式將競爭機制引入到政府公共管理中來，從而提高服務(wù)供給的質(zhì)量和效率。之所以需要引入競爭，是因為競爭有種種好處：競爭可以提高效率，即投入少產(chǎn)出多；競爭迫使壟斷組織對顧客的需要作出反應(yīng)；競爭獎勵革新，而壟斷則扼殺革新；競爭提高公營組織雇員的自尊心和士氣。因此，政府為了高效地實現(xiàn)公共服務(wù)的職能，應(yīng)該讓許多不同的行業(yè)和部門有機會加入到提供服務(wù)的行列中來。

6.政府應(yīng)重視提供公共服務(wù)的效率、效果和質(zhì)量。傳統(tǒng)的政府注重的是投入，而不是結(jié)果。由于不衡量效果，所以也就很少取得效果，并且在很多情況下，效果越差，得到的投入反而越多。例如當(dāng)治安工作不利，犯罪率上升時，它們通常會得到更多的撥款。與傳統(tǒng)公共行政只計投入，不計產(chǎn)出不同，新公共管理根據(jù)交易成本理論，認(rèn)為政府應(yīng)重視管理活動的產(chǎn)出和結(jié)果，應(yīng)關(guān)心公共部門直接提供服務(wù)的效率和質(zhì)量，應(yīng)能夠主動、靈活、低成本地對外界情況的變化以及不同的利益需求作出富有成效的反應(yīng)。因此，新公共管理主張政府管理的資源配置應(yīng)該與管理人員的業(yè)績和效果聯(lián)系起來。在管理和付酬上強調(diào)按業(yè)績而不是按目標(biāo)進行管理，按業(yè)績而不是按任務(wù)付酬。在對財力和物力的控制上強調(diào)采用根據(jù)效果而不是根據(jù)投入來撥款的預(yù)算制度。即按使命作預(yù)算；按產(chǎn)出作預(yù)算；按效果作預(yù)算；按顧客需求作預(yù)算。

7.政府應(yīng)放松嚴(yán)格的行政規(guī)則，實施明確的績效目標(biāo)控制。新公共管理反對傳統(tǒng)公共行政重遵守既定法律法規(guī)、輕績效測定和評估的做法，主張放松嚴(yán)格的行政規(guī)制，實行嚴(yán)明的績效目標(biāo)控制，即確定組織、個人的具體目標(biāo)，并根據(jù)績效目標(biāo)對完成情況進行測量和評估。他們認(rèn)為，雖然任何組織都必須具有規(guī)章才能運行，但是過于刻板的規(guī)章則會適得其反?！拔覀兘邮芤?guī)章和繁文縟節(jié)以防止發(fā)生壞事，但是同樣這些規(guī)章會妨礙出現(xiàn)好事。它們會使政府的辦事效率慢得像蝸牛爬行。它們對正在迅速變化中的環(huán)境不可能作出反應(yīng)。它們使得時間和精力的浪費成為組織結(jié)構(gòu)的固有組成部分?！盵1](P91)他們認(rèn)為，企業(yè)家式的政府是具有使命感的政府。它們規(guī)定自己的基本使命，然后制定能讓自己的雇員放手去實現(xiàn)使命的預(yù)算制度和規(guī)章，放手讓雇員以他們所能找到的最有效的方法去實現(xiàn)組織的使命。有使命感的組織比照章辦事的組織的士氣更高、也更具有靈活性、更具有創(chuàng)新精神、從而更有效率。

8.公務(wù)員不必保持中立。在看待公務(wù)員與政務(wù)官員關(guān)系的問題上，新公共管理與傳統(tǒng)公共行政存在著明顯的分歧。傳統(tǒng)公共行政強調(diào)政治與行政的分離，強調(diào)公務(wù)員保持政治中立，不參與黨派斗爭，不得以黨派偏見影響決策等。新公共管理則認(rèn)為，鑒于行政所具有的濃厚的政治色彩，公務(wù)員與政務(wù)官員之間的相互影響是不可避免的。因此，與其回避，倒不如正視這種關(guān)系的存在?；谶@種看法，新公共管理主張對部分高級公務(wù)員實行政治任命，讓他們參與政策的制定過程并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，以保持他們的政治敏感性。在新公共管理者看來，政策制定與政策執(zhí)行不應(yīng)截然分開。正視行政機構(gòu)和公務(wù)員的政治功能，不僅能使公務(wù)員盡職盡責(zé)地執(zhí)行政策，還能使他們以主動的精神設(shè)計公共政策，使政策能更加有效地發(fā)揮其社會功能。這體現(xiàn)了新公共管理者重視激勵、鼓勵公民參與的價值取向。

新公共管理思想在西方的出現(xiàn)不是偶然的。首先，自20世紀(jì)70年代開始，由于石油危機以及福利國家負(fù)擔(dān)過重等因素，西方各國普遍出現(xiàn)了經(jīng)濟衰退，公共財政也因收入減少和福利開支過大等因素出現(xiàn)了持續(xù)的赤字，各國政府都面臨著財政緊張的困境。其次，自二次世界大戰(zhàn)以來，由于政府職能的不斷擴張，政府的規(guī)模也在逐漸擴大。這使得西方各國政府普遍臃腫，效率低下。第三，由于科技革命，特別是信息技術(shù)革命的影響，使得各國政府迫切需要建立一種適合本國經(jīng)濟、社會發(fā)展需要的政府管理模式。這些因素導(dǎo)致了西方各國政府行政與組織的內(nèi)在變革。通過在政府管理中實施企業(yè)化管理，以顧客為導(dǎo)向引進競爭機制，推廣民營化等改革措施，西方國家普遍掀起了公共行政管理的改革浪潮，這些現(xiàn)象的出現(xiàn)標(biāo)志著西方國家普遍進入了新公共管理時代。

二、新公共管理對中國行政管理改革的借鑒意義

新公共管理思想是西方社會特定的政治、經(jīng)濟、科學(xué)技術(shù)發(fā)展條件下的產(chǎn)物，體現(xiàn)了西方公共行政發(fā)展的趨勢和方向。新公共管理改革浪潮在西方國家的普遍展開，已經(jīng)在相當(dāng)程度上改善了西方國家的公共管理水平，促進了西方國家經(jīng)濟與社會的發(fā)展，滿足了更多的公共服務(wù)需求，同時也增強了西方國家在國際社會中的競爭能力。

中國是發(fā)展中國家，同時也是經(jīng)濟體制從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的國家。中國市場經(jīng)濟建設(shè)雖起步時間不長，卻已獲得了經(jīng)濟高速增長，人民生活水平不斷提高等舉世公認(rèn)的成就。隨著全球一體化的發(fā)展趨勢，如何進一步發(fā)揮政府在完善我國社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)中的作用，政府如何運用市場的方法來管理公共事務(wù)，提高公共行政服務(wù)的質(zhì)量和效率，實現(xiàn)公共行政管理的現(xiàn)代化，這是擺在國人面前的現(xiàn)實而又緊迫的問題，有必要進行深入的研究和探索。而以市場化為導(dǎo)向的西方國家公共行政管理改革的理論與實踐，顯然可以為我國的公共行政管理改革提供一定的經(jīng)驗，起到一定的借鑒作用。

從我國改革開放的實踐來看，自20世紀(jì)70年代末以來，我國普遍開始了政治、經(jīng)濟、文化、教育、科研體制等各個領(lǐng)域的全方位的改革。其中經(jīng)濟體制改革的步伐最快，開創(chuàng)了具有漸進特色的社會主義市場經(jīng)濟體制的道路。經(jīng)濟體制的改革一方面提出了公共行政管理體制改革的必要性，另一方面也為這一改革創(chuàng)造了必要的條件。

雖然在20世紀(jì)70年代以前，中國政府也進行過多次機構(gòu)改革，但這些改革主要與計劃經(jīng)濟體制下政府機構(gòu)規(guī)模膨脹過快，超過財政承受力有關(guān)。而從1978年開始，政府機構(gòu)改革的動因則主要與市場化改革的進程相關(guān)。尤其是20世紀(jì)90年代初以來的政府機構(gòu)改革，更是主要與為適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，要求政府轉(zhuǎn)變職能有關(guān)。

1998年以前的政府機構(gòu)改革都未能取得預(yù)期效果，其原因或者是因為沒有將政府機構(gòu)改革與職能轉(zhuǎn)變聯(lián)系起來，或者是因為雖然將二者聯(lián)系起來，但由于沒有制度上的保證，所以效果仍不明顯。我們認(rèn)為，在當(dāng)前世界經(jīng)濟、科技發(fā)展速度日趨加快，競爭日趨勢激烈的背景下，我國政府機構(gòu)改革的目標(biāo)不僅是轉(zhuǎn)變職能，而且還要提高效率。只有這樣，才能適應(yīng)社會未來發(fā)展趨勢。

1998年，新一輪的國務(wù)院機構(gòu)改革開始。這次改革的目標(biāo)是：建立辦事高效、運轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、行為規(guī)范的政府行政管理體系，完善國家公務(wù)員制度，建設(shè)高素質(zhì)的專業(yè)化行政管理隊伍，逐步建立適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制的有中國特色的政府行政管理體制。從這次機構(gòu)改革的基本目標(biāo)和原則可以看出，這次機構(gòu)改革的指導(dǎo)思想仍然主要是公共行政的傳統(tǒng)準(zhǔn)則，即集權(quán)性的韋伯式的官僚體制的基本準(zhǔn)則，尚缺少當(dāng)前西方各國流行的新公共管理的準(zhǔn)則。但是根據(jù)我國國情和公共行政管理實際發(fā)展水平，我們認(rèn)為傳統(tǒng)的公共行政模式的基本準(zhǔn)則在我國并未完全過時。畢竟，西方發(fā)達國家公共行政管理改革與我國公共行政體制改革所處的社會發(fā)展背景不同。但是我們認(rèn)為，這并不排斥我們在改革中吸收和借鑒西方新公共管理的某些思想。這是因為，世界各國在公共行政管理改革中面臨的許多問題都是共同的，這一點不論在理論上還是在實踐上都是如此。因此，了解和吸取西方國家公共行政管理改革實踐中取得的經(jīng)驗和教訓(xùn)，對我國公共行政管理改革的實踐是有積極意義的?？v觀西方新公共管理思想的理論和實踐，至少在如下幾個方面對我國公共行政管理體制的改革具有借鑒意義：

1.新公共管理強調(diào)政府的企業(yè)化管理，強調(diào)管理的高效率。我國政府機構(gòu)長期以來一直存在效率低下的現(xiàn)象。造成這種現(xiàn)象的原因是多方面的：由于長期實行計劃經(jīng)濟體制，造成權(quán)力過分集中，政府管了許多不該管，管不好，也管不了的事；由于組織機構(gòu)不合理，機構(gòu)重疊，從而使得職責(zé)不清，互相掣肘、扯皮；由于行政法規(guī)不健全，任意增加編制，從而造成機構(gòu)龐大、臃腫，人浮于事。新公共管理強調(diào)政府公共管理應(yīng)該像企業(yè)管理那樣，將效率放在首要地位，這一思想是值得借鑒的。為了提高效率，政府管理人員首先應(yīng)樹立效率意識，增強活力，用有限的資源創(chuàng)造更多的公共產(chǎn)品，提供更好的服務(wù)。

2.新公共管理把一些科學(xué)的企業(yè)管理方法，如目標(biāo)管理、績效評估、成本核算等引入公共行政領(lǐng)域，對提高政府工作效率是有促進作用的。盡管政府公共管理與企業(yè)管理或私營部門的管理在各自的目的、對象和方法上有種種差異，完全采用企業(yè)管理特別是私營企業(yè)的管理方法來管理公共事務(wù)并不完全合適，但企業(yè)管理的科學(xué)性、重視市場需求和顧客的反饋這些方面則可以為公共管理所借鑒。通過將企業(yè)管理的講求投入和產(chǎn)出、講求成本核算的精神引入政府公共管理之中，可以提高政府管理人員的責(zé)任感，同時還可以更為科學(xué)地衡量管理人員的工作業(yè)績。

3.新公共管理將競爭機制引入政府公共服務(wù)領(lǐng)域，打破了政府獨家提供公共服務(wù)的壟斷地位。這一方面提高了公共服務(wù)的效率和質(zhì)量，另一方面也緩解了政府的財政壓力。為了提高我國政府在公共服務(wù)領(lǐng)域，特別是基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)的管理效率和水平，更好地發(fā)揮市場機制的作用，我們可以借鑒西方的做法，在加強對提供公共服務(wù)的宏觀管制的同時，將競爭機制引入公共服務(wù)領(lǐng)域，開放一些公共服務(wù)的市場，在一定范圍內(nèi)允許和鼓勵私營部門進入提供公共服務(wù)的領(lǐng)域。例如在具有自然壟斷性質(zhì)的電信、電力、鐵路運輸、自來水和燃?xì)夤?yīng)等基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中便可以進行這些方面的改革，從而改變我國長期以來在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中存在的“瓶頸”現(xiàn)象。這有利于形成公共服務(wù)供給的競爭機制，提高公共服務(wù)的有效供給，從而產(chǎn)生更好的經(jīng)濟效益和社會效益。

4.新公共管理從注重遵守既定的法律和規(guī)章制度，向注重實際工作績效，注重提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的方向發(fā)展。我國目前尚處于法制不健全，制度供給不足的階段，不消說，建立健全法制，完善規(guī)章制度仍將是今后一個時期我國行政改革的一項重要任務(wù)。但是必須看到，制度畢竟是手段，它是為政府完成公共管理的目標(biāo)和任務(wù)服務(wù)的。因此在制定法律法規(guī)和管理制度時，應(yīng)該同時考慮如何將法律法規(guī)及管理制度落到實處。而這一點恰是目前我國行政管理工作尤其應(yīng)該加強的一個方面。如果有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)；有令不行、有禁不止的現(xiàn)象得不到有效的控制，即使法律法規(guī)和管理制度再完善，依法行政也是一句空話。