社會(huì)治理的定義精選(九篇)

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第1篇：社會(huì)治理的定義范文

過去，在各行各業(yè)的基本建設(shè)中，合理和節(jié)約使用土地是有成績(jī)的，但是長(zhǎng)期以來，沒有形成一整套用地定額指標(biāo)體系和嚴(yán)格科學(xué)的管理制度。當(dāng)前，迫切需要有一個(gè)全國(guó)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)作為確定、審批用地的衡量標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)。因此，應(yīng)當(dāng)盡快組織制訂各類建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)。為做好這項(xiàng)工作，現(xiàn)提出如下意見：

一、建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)的作用

建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)是指在平均的生產(chǎn)工藝水平、規(guī)劃設(shè)計(jì)水平、經(jīng)濟(jì)技術(shù)水平和通常的場(chǎng)地條件下，一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的主體工程和配套工程所需占用的額定土地面積。

用地定額指標(biāo)，主要為計(jì)算建設(shè)項(xiàng)目所需用地面積、建設(shè)項(xiàng)目的選址、總平面設(shè)計(jì)和按合理方案征撥用地服務(wù)。它是建設(shè)項(xiàng)目評(píng)估、編審項(xiàng)目建議書、設(shè)計(jì)任務(wù)書的依據(jù)；是編審初步設(shè)計(jì)文件，確定建設(shè)項(xiàng)目用地規(guī)模，以及核定審批用地面積的尺度。對(duì)于檢驗(yàn)項(xiàng)目的用地投資和用地計(jì)劃，以及在開展項(xiàng)目用地選址招標(biāo)、投標(biāo)和征地費(fèi)用包干等項(xiàng)工作中加強(qiáng)建設(shè)用地管理和監(jiān)督，具有指導(dǎo)作用。科學(xué)的用地定額指標(biāo)可以促進(jìn)工藝和設(shè)計(jì)水平及生產(chǎn)集約化程度的提高，保證用地審批工作的質(zhì)量和效率。

二、建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)的層次結(jié)構(gòu)

建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)一般可以分為總體和單項(xiàng)建設(shè)用地定額指標(biāo)兩個(gè)層次。

總體建設(shè)用地定額指標(biāo)，指按設(shè)計(jì)任務(wù)書和初步設(shè)計(jì)文件規(guī)定的一個(gè)獨(dú)立、完整項(xiàng)目的總平面用地定額指標(biāo)。如礦山、電廠、鋼鐵廠的總用地定額指標(biāo)。

單項(xiàng)用地定額指標(biāo)，指在建設(shè)項(xiàng)目中有獨(dú)立設(shè)計(jì)、可以獨(dú)立發(fā)揮效益的各個(gè)單項(xiàng)工程的用地定額指標(biāo)。如大型企業(yè)的主要裝置和分廠、民航機(jī)場(chǎng)的跑道等。

由于各類建設(shè)項(xiàng)目的具體情況不同，也可以根據(jù)實(shí)際情況提出劃分方法，但應(yīng)與計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)口徑相一致。

建設(shè)用地定額指標(biāo)的計(jì)量單位，可根據(jù)工程特點(diǎn)確定。工業(yè)項(xiàng)目可用單位生產(chǎn)能力占地面積，交通項(xiàng)目（如公路、鐵路）可用每公里占地面積，非工業(yè)項(xiàng)目可用建筑容積率和建筑密度或建筑系數(shù)；也可采用其它適用的表達(dá)方式。

三、用地定額指標(biāo)水平的確定

制訂用地定額指標(biāo)，要堅(jiān)持科學(xué)合理、節(jié)約用地的原則。在具體工作中，結(jié)合我國(guó)國(guó)情和現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)技術(shù)條件、土地資源條件，總結(jié)以往制訂用地定額指標(biāo)正反兩方面的經(jīng)驗(yàn)，并適當(dāng)考慮近期工藝技術(shù)水平提高節(jié)約用地的可能性，本著切合實(shí)際、科學(xué)合理的要求，進(jìn)行調(diào)查研究和分析測(cè)定。

四、編制工作的組織和步驟

編制建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)工作量大，涉及面廣，行業(yè)性強(qiáng)，主要靠部門組織力量制訂。可設(shè)立編制組，吸收設(shè)計(jì)人員和有用地管理經(jīng)驗(yàn)的人員參加。也可以結(jié)合工程項(xiàng)目建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的編制同時(shí)進(jìn)行。主要任務(wù)是，收集整理、分析研究本部門建設(shè)項(xiàng)目用地方面的情況和資料，并系統(tǒng)編制所承擔(dān)的建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)。

各部門建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)的編制工作由國(guó)家土地管理局歸口管理，統(tǒng)一制定規(guī)劃和計(jì)劃，按年度向國(guó)家計(jì)委報(bào)請(qǐng)列入全國(guó)工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定額制訂、修訂計(jì)劃。具體步驟是，本著急用先搞的原則，前2年完成能源、交通、原材料工業(yè)等的方面建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)編制任務(wù)，特別是今后一段時(shí)期內(nèi)建設(shè)量較大的項(xiàng)目，應(yīng)首先考慮。其他各類建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)的制訂工作，也要盡快納入各部門的工作日程，逐步使各項(xiàng)建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)齊全、配套。

五、建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)的審批和

各部門組織編制的建設(shè)項(xiàng)目用地定額指標(biāo)經(jīng)部門初步審查后，由國(guó)家計(jì)委和國(guó)家土地管理局共同組織審批。

第2篇：社會(huì)治理的定義范文

關(guān)鍵詞：治理；城市治理；城市規(guī)劃

中圖分類號(hào)： TU997文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

1引言

作為20世紀(jì)90年代流行起來的理論，“治理”（governance，也譯為‘管治’）一詞折射了當(dāng)代經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的重大轉(zhuǎn)型。20世紀(jì)后葉，以國(guó)家為基本依托的統(tǒng)治體系開始動(dòng)搖，繼市場(chǎng)失靈后，政府也出現(xiàn)失靈，福特主義與福利國(guó)家的危機(jī)使人們意識(shí)到無論是新自由主義，還是國(guó)家主義都是在政府和市場(chǎng)之間的不完善抉擇，政府、市場(chǎng)、社會(huì)的重新組合勢(shì)在必行。治理理論就是對(duì)于社會(huì)轉(zhuǎn)折造成的各種不可治理性（ungovernability）的回應(yīng)。

2治理的理念

治理一詞較早出現(xiàn)于1989年世界銀行的關(guān)于非洲問題一份報(bào)告中，關(guān)于治理的概念有多種定義，其中較為廣泛認(rèn)同的是全球治理委員會(huì)給出的定義。即“治理是各種公共的或私人的個(gè)人和機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和。它是使相互沖突的或不同的利益得以協(xié)調(diào)和并且采取聯(lián)合行動(dòng)的持續(xù)的過程。這既包括有權(quán)迫使人們服從的正式制度和規(guī)則，也包括各種人們同意或以為符合其利益的非正式的制度安排。它有4個(gè)特征：治理不是一整套規(guī)則，也不是一種活動(dòng)，而是一個(gè)過程；治理過程的基礎(chǔ)不是控制，而是協(xié)調(diào)；治理既涉及公共部門，也涉及私人部門；治理不是一種正式的制度，而是持續(xù)的互動(dòng)?！敝卫黼m尚無統(tǒng)一定義，但通觀各類定義，其概念中所具有的共通特征可簡(jiǎn)單概括為多元化、網(wǎng)絡(luò)化、分權(quán)化、協(xié)同治理等。

城市治理就是治理理念在城市層面的運(yùn)用和體現(xiàn)。在治理概念本身尚無明確統(tǒng)一的定義的情況下，關(guān)于城市治理的概念目前自然也尚無一個(gè)權(quán)威的統(tǒng)一說法。盡管如此，通觀各個(gè)學(xué)科的討論，由于都是基于治理的理念來研究城市層面的問題，其基本價(jià)值取向是一致，孫榮等將其概括為：公私合作、多元合作、效能公平、止于至善。

3城市治理理念之于城市的意義

3.1城市治理理念之于城市的意義

城市治理理論的首先提醒我們今后城市政府的改革應(yīng)由原來單純的行政改革轉(zhuǎn)向治理改革。城市政府為實(shí)現(xiàn)善政的目標(biāo)，之前的改革主要是行政改革，將注意力集中于政府行政內(nèi)部，旨在提高行政活動(dòng)的合理化和效率化。這在今后雖仍然是政府改革的重要內(nèi)容之一，甚至可以說是實(shí)現(xiàn)善治的基礎(chǔ)，但面對(duì)日益多樣化的社會(huì)的需求，即便再善政的政府也同樣會(huì)出現(xiàn)政府失靈。因此今后的城市改革不僅只是城市政府獨(dú)善其身的行政改革，更應(yīng)面向?qū)崿F(xiàn)城市善治的目標(biāo)，展開城市治理改革，即將包括市場(chǎng)系統(tǒng)、社會(huì)系統(tǒng)在內(nèi)的多種力量納入公共管理的視野，使其各司其位、各盡其職，公私合作、多元合作協(xié)同完成城市的公共事務(wù)的管理和運(yùn)營(yíng)。

4 基于城市治理理念的21世紀(jì)的城市規(guī)劃

在世界由20世紀(jì)的現(xiàn)代社會(huì)向21世紀(jì)的后現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)社會(huì)轉(zhuǎn)換中，城市規(guī)劃也需重新調(diào)整自身的結(jié)構(gòu)體系，以應(yīng)對(duì)時(shí)展。面向解決后現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)型社會(huì)城市公共事務(wù)治理問題的城市治理的理念對(duì)于21世紀(jì)型城市規(guī)劃體系的構(gòu)建同樣具有指導(dǎo)意義。基于城市治理理念日本建筑學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)佐藤滋指出21世紀(jì)型城市規(guī)劃應(yīng)具有以下4點(diǎn)特征。

首先，應(yīng)對(duì)地域性和場(chǎng)所性，在多樣主體的相互作用下，實(shí)現(xiàn)城市空間的自然演化、生成。

其次，并非在事前確定城市的未來藍(lán)圖，而是通過城市的動(dòng)態(tài)發(fā)展過程把逐漸演化生成的城市空間作為城市應(yīng)有的面貌。

再者，挖掘城市的多樣性、復(fù)雜性等，實(shí)現(xiàn)城市空間的文化魅力。

最后，為引導(dǎo)以上目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，基于地域社會(huì)的自律性，來準(zhǔn)備多樣的制度和方法。

我國(guó)目前的城市規(guī)劃仍是以行政主導(dǎo)為特點(diǎn)，新出臺(tái)的規(guī)劃法雖也在強(qiáng)調(diào)公眾參與，各級(jí)政府部門也開始推動(dòng)公眾參與事業(yè)的發(fā)展，但目前的參與程度和范圍、形式等都十分有限，甚至還談不上是真正意義上的公眾參與，行政一元獨(dú)大的狀況依舊十分突出。所以目前的首要任務(wù)是限制公權(quán)力和創(chuàng)造利于公眾參與規(guī)劃全過程的規(guī)劃治理體系。

感謝東京大學(xué)國(guó)際都市規(guī)劃·地域規(guī)劃研究室博士孫立對(duì)本文資料收集與整理的幫助！

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第3篇：社會(huì)治理的定義范文

關(guān)鍵詞:社會(huì)企業(yè);公司化治理;多重目標(biāo);沖突管理

一、社會(huì)企業(yè)的定義與起因

筆者認(rèn)為,不是每一個(gè)企業(yè)都有從事社會(huì)使命的動(dòng)力與源泉。只有當(dāng)企業(yè)投入社會(huì)目標(biāo)時(shí),才能說它具有了社會(huì)企業(yè)的特性。因此,企業(yè)投入并達(dá)成社會(huì)目標(biāo),是解決多重目標(biāo)沖突的關(guān)鍵,才有可能完善公司化治理并解決社會(huì)企業(yè)目標(biāo)與其他目標(biāo)沖突。與此同時(shí),以投入和達(dá)成社會(huì)使命的時(shí)間點(diǎn)和資源為基礎(chǔ),對(duì)社會(huì)企業(yè)進(jìn)行分類,才能有效解決社會(huì)企業(yè)目標(biāo)沖突的非公司治理方法。

(一)社會(huì)企業(yè)的定義

到目前為止,學(xué)術(shù)界對(duì)“社會(huì)企業(yè)”還未形成一致和統(tǒng)一的定義,基本上是以國(guó)家法律定義為基礎(chǔ)。由于各國(guó)法律不同,對(duì)“社會(huì)企業(yè)”的定義也不同。近十多年不同“社會(huì)企業(yè)”的定義,造成了學(xué)術(shù)上對(duì)“社會(huì)企業(yè)”的定義差異化。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)近年發(fā)現(xiàn)有27個(gè)(Zahra.Gedajlovic.NeubaumShulman2009;BrouardLarivet2011)不同的定義。不同商業(yè)機(jī)構(gòu)和非營(yíng)利組織,有不同的目標(biāo)、價(jià)值觀、動(dòng)機(jī)和重點(diǎn)客戶(Dart,2004)。非營(yíng)利組織更多地追求社會(huì)目標(biāo),商業(yè)機(jī)構(gòu)則更多地追求利潤(rùn),而“社會(huì)企業(yè)”體現(xiàn)的是兩種的混合體(Hybrid),“社會(huì)企業(yè)”基本上是以公司形式促成社會(huì)使命的實(shí)現(xiàn)。Defourny(2004)和DefournyandNyssens(2010)對(duì)“社會(huì)企業(yè)”的定義進(jìn)行了如下描述:第一,“社會(huì)企業(yè)”在“經(jīng)濟(jì)和企業(yè)層面”包含:(1)持續(xù)在生產(chǎn)產(chǎn)品和/或販賣服務(wù)的活動(dòng);(2)和一般公司一樣有顯著的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)水平;(3)要支付工作人員最低限度的薪酬。第二,在“社會(huì)層面”包含:(1)明確目標(biāo),造福社會(huì);(2)由一群公民發(fā)起的一項(xiàng)倡議;(3)有限的利潤(rùn)分配。第三,在“治理層面”包含:(1)高度自治;(2)決策權(quán)不是基于股份;(3)參與性,這個(gè)性質(zhì)涉及因?yàn)樵摶顒?dòng)影響的各方。筆者認(rèn)為,“社會(huì)企業(yè)”就是從事商業(yè)活動(dòng)的企業(yè)和公司,在獲得利潤(rùn)目標(biāo)和可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的基礎(chǔ)上,融入支持有益社會(huì)公共活動(dòng)的目標(biāo),而不是單純的利潤(rùn)最大化的發(fā)展目標(biāo),這些企業(yè)就是“社會(huì)企業(yè)”。簡(jiǎn)言之,“社會(huì)企業(yè)”的商業(yè)活動(dòng)范圍,除了一般產(chǎn)品,還包括社會(huì)或環(huán)境產(chǎn)品與服務(wù)。這是目前全球?qū)Α吧鐣?huì)企業(yè)”大致相同的定義。

(二)社會(huì)企業(yè)的起因

有學(xué)者認(rèn)為,“社會(huì)企業(yè)”起因于政府部門和企業(yè)的結(jié)構(gòu)失衡(如MintzbergandGuilhereme,2012),出現(xiàn)一些政府部門和企業(yè)沒有發(fā)現(xiàn)和解決的問題。結(jié)構(gòu)失衡問題出現(xiàn)以前沒有被發(fā)現(xiàn),需要用創(chuàng)新的方法來解決這些弊病,而解決方法又必須依賴商業(yè)投資及收入(Dees.2001;Tracey.Phillips.Jarvis.2011),而社會(huì)企業(yè)可以補(bǔ)足政府部門和一般企業(yè)無法照顧的那部分空隙。其次,有一些企業(yè)家,想造福社會(huì),但鑒于非營(yíng)利組織缺乏財(cái)務(wù)永續(xù)性支撐社會(huì)使命,現(xiàn)行法律形式只準(zhǔn)許他們追求利潤(rùn),不同的企業(yè)會(huì)追求不同的目標(biāo)與使命?，F(xiàn)行的商業(yè)法無法有效勾畫出目標(biāo)區(qū)別與差異(Dees1998;Brody2003;Westall2009;Boydetal.2009;Billis.2010),企業(yè)所產(chǎn)生的各種需求,只要通過第三條道路,即以社會(huì)企業(yè)形式追求社會(huì)使命。簡(jiǎn)言之,社會(huì)企業(yè)形成的原因,就是社會(huì)上存在一些政府和企業(yè)尚未發(fā)現(xiàn)或尚未解決的問題,政府無力顧及,需要以民間力量來補(bǔ)足政府力量與管理半徑的不足。為了鼓勵(lì)民間有利他胸懷的企業(yè)家投入解決社會(huì)問題的行列,政府要解決現(xiàn)行相關(guān)法律的不足,以新的法律形式讓企業(yè)家以公司形式,參與解決社會(huì)問題實(shí)現(xiàn)社會(huì)發(fā)展目標(biāo),從而顧及企業(yè)追求利潤(rùn)目標(biāo)、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

二、社會(huì)企業(yè)發(fā)展的多重目標(biāo)與模式

(一)社會(huì)企業(yè)發(fā)展的多重目標(biāo)

1.社會(huì)企業(yè)的社會(huì)目標(biāo)。社會(huì)企業(yè)的社會(huì)使命是解決社會(huì)問題,問題的解決都和人或環(huán)境有關(guān)系,例如貧窮,教育,健康,弱勢(shì),環(huán)境,就業(yè),犯罪等,解決的社會(huì)問題,會(huì)增加社會(huì)有用人口,改善經(jīng)濟(jì),也會(huì)改善環(huán)境,從而增加了社會(huì)利益,產(chǎn)生社會(huì)價(jià)值(MairandMartl2006)。由于社會(huì)問題大量存在,社會(huì)企業(yè)參與和協(xié)助政府部門解決這些問題,不但有利于問題的解決,也可以帶動(dòng)社會(huì)改革(Alvordetal.2004;SteyaertandKatz2004)。社會(huì)問題是不斷發(fā)現(xiàn)的,從事問題的解決也是永續(xù)性的,需要產(chǎn)生足夠收入來投資于企業(yè)活動(dòng)同時(shí)投資社會(huì)計(jì)劃(MoizerandTracey2010)。2.社會(huì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。社會(huì)經(jīng)濟(jì)代表歐洲國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的現(xiàn)在顯然超過10％,高于1100萬工人,和歐盟活動(dòng)人口的5％在社會(huì)企業(yè)工作。歐盟每4個(gè)新成立的企業(yè)家,有一家是“社會(huì)企業(yè)家”。在芬蘭,法國(guó)和比利時(shí)甚至是每3家就有1家是。(2015forumEUROPEANCOMMISSIONInternalMarketIndustryEntrepreneurshipandSMEsDG.socialenterpriseGDP)(2013Socialeconomyandsocialentrepreneur)根據(jù)歐盟2013年報(bào)告(SocialeconomyandsocialentrepreneurshipSocialEuropeguideVolume4)以歐盟27國(guó)計(jì)算,有1450萬個(gè)有報(bào)酬工作替社會(huì)經(jīng)濟(jì)工作,差不多是活動(dòng)就業(yè)人口的6.5%。假如沒有社會(huì)企業(yè),歐盟增加的失業(yè)工人將是一個(gè)無法承受的負(fù)擔(dān)?？梢?社會(huì)企業(yè)的重要性。3.社會(huì)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。假設(shè)企業(yè)的使命是要實(shí)現(xiàn)永續(xù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),如何生存就是第一個(gè)目標(biāo),接著就是永遠(yuǎn)生存下去,就是永續(xù)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。企業(yè)追求生存目標(biāo)所需要的資源就是企業(yè)的基本使命。傳統(tǒng)企業(yè)除了基本使命,還有一個(gè)最高目標(biāo)是追求股東財(cái)富最大化。社會(huì)企業(yè)既然是一般企業(yè)的升華,也必須以生存和永續(xù)為基本目標(biāo),在實(shí)現(xiàn)股東財(cái)富不斷最大化基礎(chǔ)上再增加了一個(gè)使命,就是可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。

(二)社會(huì)企業(yè)多重目標(biāo)發(fā)展模式

傳統(tǒng)企業(yè)和一般企業(yè)追求利潤(rùn)是天生的、無可厚非的。許多企業(yè)和公司成立之初,追求的就是利潤(rùn)最大化這個(gè)使命。但社會(huì)企業(yè)的使命是多重的,必須是利潤(rùn)最大化、可持續(xù)經(jīng)營(yíng)加社會(huì)化。從法律上講,社會(huì)企業(yè)的社會(huì)使命是天生的。它與一般企業(yè)的差異,社會(huì)使命是增加出來的,就是除了利潤(rùn)最大化、可持續(xù)經(jīng)營(yíng)兩個(gè)目標(biāo),還增加了社會(huì)使命目標(biāo),三個(gè)不能刪除任何一個(gè)。尤其是利潤(rùn)與社會(huì)使命兩個(gè)目標(biāo)并重,刪除利潤(rùn)目標(biāo)就成了非營(yíng)利組織,刪除社會(huì)使命目標(biāo)就成了一般企業(yè)。然而,不像其他組織,社會(huì)企業(yè)執(zhí)行特殊且混合的企業(yè)使命,這些企業(yè)使命互相之間的邏輯競(jìng)爭(zhēng)一定程度上影響管理者在管理過程中的有效發(fā)揮。特別是在企業(yè)使命、財(cái)務(wù)和人員管理方面(Dohertyetal.2014)尤其明顯。這些互相競(jìng)爭(zhēng)的前提與基礎(chǔ),是認(rèn)同感,價(jià)值觀和規(guī)章制度等等(BattilanaDorado.2010;Traceyetal.2011)。多重目標(biāo)沖突,是企業(yè)面臨的現(xiàn)實(shí)問題。比如,微貸款社會(huì)企業(yè)Yanus,有的部門要求財(cái)務(wù)績(jī)效,由于企業(yè)原有使命具有社會(huì)性,銷售部門尋找的是那些社會(huì)上需要幫助的人,這是商業(yè)性目標(biāo)與社會(huì)性目標(biāo)的相互沖突,多重目標(biāo)相互沖突必然導(dǎo)致企業(yè)內(nèi)部組織的沖突。另外一個(gè)沖突的來源,是利益相關(guān)者互相間的沖突、以及利益相關(guān)者與公司經(jīng)營(yíng)者的沖突。比如股東與銀行,必然和經(jīng)營(yíng)者沖突,這個(gè)沖突理論表達(dá)的是,有沖突的兩邊,可能不是沖突的一邊對(duì),另外一邊錯(cuò),而是兩個(gè)都可能是對(duì)的,關(guān)鍵是找到他們就彼此中存在的一種方式(CameronQuinn.1988)。多重目標(biāo)導(dǎo)致的目標(biāo)矛盾,則是社會(huì)企業(yè)面臨的另一個(gè)難題。一般企業(yè)的使命,基本使命是追求利潤(rùn),還有追求利潤(rùn)的最高使命,即股東財(cái)富的最大化。如果一般企業(yè)追求社會(huì)使命,就必然使用企業(yè)資源,而企業(yè)的資源就是公司財(cái)富,公司財(cái)富就是股東財(cái)富,追求社會(huì)使命就會(huì)減少股東財(cái)富,有些股東就會(huì)反對(duì)。因此,社會(huì)企業(yè)有目標(biāo)使命互相矛盾的地方。管理的悖論理論(ParadoxManagement),就是在解決互相矛盾但已整合的要素,又在某一段時(shí)間同時(shí)存在而且隨著時(shí)間持續(xù)著“(SmithLewis.2011)。筆者主張,社會(huì)企業(yè)多重目標(biāo)發(fā)展模式應(yīng)該是:多重社會(huì)使命的混合。但其天性往往是造成緊張的原因(BattilanaandLee,2014;Brandsenetal.2005;Dohertyetal.2014;PacheandSantos2012)。因?yàn)槎嘀厥姑斐傻默F(xiàn)象例如作決策時(shí)的焦灼,對(duì)擔(dān)負(fù)責(zé)任的恐懼,選擇解決方法的困難等等。在實(shí)務(wù)和學(xué)理上,公司治理的精神目標(biāo)是,清晰性,一致性,穩(wěn)定性,秩序性,可控性來解除因?yàn)槎嘀啬繕?biāo)造成的問題。如果無法解決這個(gè)目標(biāo)沖突和矛盾的難題,企業(yè)可能必須取舍使命。例如放棄一個(gè)使命,這樣就變成轉(zhuǎn)型,變成不是社會(huì)企業(yè)。BattilanaandLee(2014)提出,公司化治理就是在確保社會(huì)企業(yè)保持他們共同責(zé)任基礎(chǔ)上,形成抵抗壓力朝著不讓社會(huì)性目標(biāo)或商業(yè)性目標(biāo)中任何一個(gè)被犧牲,從而造成企業(yè)在多目標(biāo)之間的合理游移。這就提醒我們,解決目標(biāo)沖突是公司天生的問題,無法解決問題,就不是社會(huì)企業(yè)。

三、社會(huì)企業(yè)多重目標(biāo)發(fā)展模式選擇

(一)社會(huì)企業(yè)目標(biāo)的整合作為解決多重目標(biāo)的方案

Lewis(2000)提出以分解(Splitting),兩極化(Polarizing)和選擇(Choosing)作為社會(huì)企業(yè)使命的整合的治理解決方案。分解是把多目標(biāo)分開,讓目標(biāo)看起來更清楚,再把目標(biāo)兩極化作對(duì)照,這樣在作選擇時(shí)比較容易。我們選擇的方法有:優(yōu)先法(Prioritize),先追求某一個(gè)目標(biāo)作為第一序列目標(biāo),然后再追求第二序列目標(biāo)。平衡法(Balance),在目標(biāo)序列與利益相關(guān)者序列之間算得比例上的平衡,讓多目標(biāo)繼續(xù)存在,只是比例不同。與此同時(shí),我們還用以下方法作為多重目標(biāo)沖突的解決辦法:整合法(Integrate),把某一目標(biāo)的部分要素放入另一目標(biāo)。替換法(Tradeoff),把某目標(biāo)的部分要素,替換成另外一個(gè)目標(biāo)的部分要素,即犧牲某目標(biāo)的部分要素,增加到另外一個(gè)目標(biāo)要素里面去。衍生法(Spinoff),把目標(biāo)要素放入子公司,由子公司完成任務(wù)目標(biāo)。以上方法都未使某一目標(biāo)消失,而且以某種形式繼續(xù)存在被企業(yè)追求。這是用公司治理的解決方法。

(二)非公司治理解決方法

還有一種選擇,不需要公司治理理論來解決多重目標(biāo)問題,這個(gè)選擇是以選擇實(shí)現(xiàn)社會(huì)使命的時(shí)間作為解決方案。實(shí)現(xiàn)社會(huì)使命的時(shí)間指的是以產(chǎn)品作為實(shí)現(xiàn)的時(shí)間,因此企業(yè)的產(chǎn)品是社會(huì)產(chǎn)品,例如社會(huì)服務(wù),小區(qū)服務(wù)等等。另外一個(gè)是選擇以公司利潤(rùn)作為實(shí)現(xiàn)社會(huì)使命的時(shí)間,因此產(chǎn)品不一定是社會(huì)產(chǎn)品,而可以是任何產(chǎn)品。表1的象限可以表示這種關(guān)系:(見表1)利潤(rùn)分配——社會(huì)目標(biāo),社會(huì)產(chǎn)品:獲取利潤(rùn),有凈利,再投入社會(huì)目標(biāo),例如捐贈(zèng)或投資于其它社會(huì)企業(yè)。利潤(rùn)不分配——社會(huì)目標(biāo),社會(huì)產(chǎn)品:獲取利潤(rùn),有凈利不分配給股東,保留的盈余作為永續(xù)發(fā)展的資源。利潤(rùn)分配——社會(huì)目標(biāo),非社會(huì)產(chǎn)品:一般產(chǎn)品,獲取利潤(rùn),利潤(rùn)分配時(shí),再捐贈(zèng)投資到社會(huì)企業(yè)。這個(gè)模式類似目前企業(yè)慈善模式,卻完全合法解決了公司經(jīng)理人和股東之間因?yàn)榇壬凭栀?zèng)造成的緊張關(guān)系。利潤(rùn)不分配——社會(huì)目標(biāo),非社會(huì)產(chǎn)品:一般產(chǎn)品,獲取利潤(rùn),利潤(rùn)分配時(shí),完全不投入社會(huì)目標(biāo),這是典型股東理論,所有剩余價(jià)值屬于股東。只要產(chǎn)品是社會(huì)產(chǎn)品,基本上就是實(shí)現(xiàn)了社會(huì)目標(biāo),社會(huì)產(chǎn)品依據(jù)受益對(duì)象,歐盟的社會(huì)企業(yè)活動(dòng)范圍如表2。

(三)目前社會(huì)企業(yè)的法律形式

英國(guó)CIC(CommunityInterestCompany),它的形式要求企業(yè)有一個(gè)明確的社會(huì)使命,也對(duì)股東分紅上限,從而保護(hù)了公司資產(chǎn)被掏空(DunnandRiley.2004)。因此這個(gè)形式是從利潤(rùn)上去限制的社會(huì)企業(yè)法律形式。美國(guó)BenefitCorporation:屬于營(yíng)利企業(yè)的法律形式,公司必須對(duì)社會(huì)或環(huán)境有正面影響,但是公司規(guī)章必須說明大眾利益(GeneralPublicBenefit),例如70%利潤(rùn)用于大眾利益,這是利潤(rùn)分配加上社會(huì)產(chǎn)品型的社會(huì)企業(yè)。美國(guó)SocialPurposeCorporation.是營(yíng)利企業(yè)的法律形式,產(chǎn)品需有環(huán)境或社會(huì)利益的社會(huì)產(chǎn)品,是屬于社會(huì)產(chǎn)品的法律形式。

四、結(jié)論

第4篇：社會(huì)治理的定義范文

關(guān)鍵詞：利益相關(guān)者；公司治理；治理模式

中圖分類號(hào):F27

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

文章編號(hào)：1672-3198（2011）06-0035-02

1 引言

公司治理模式是一套治理公司交易關(guān)系的制度安排。然而，自20世紀(jì)60年代以后,隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來，傳統(tǒng)的“股東至上”的公司治理模式越來越受到質(zhì)疑，取而代之的是“利益相關(guān)者”的公司治理模式。尤其20世紀(jì)70年代以后，全球開始關(guān)注企業(yè)的社會(huì)責(zé)任,過去那種認(rèn)為企業(yè)只是生產(chǎn)產(chǎn)品和勞務(wù)的工具的傳統(tǒng)觀點(diǎn)受到了普遍的批評(píng),人們開始意識(shí)到企業(yè)不僅僅要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任,還要承擔(dān)法律、環(huán)境保護(hù)、道德和慈善等方面的社會(huì)責(zé)任（劉俊海,1997）。

隨著利益相關(guān)者公司治理模式得到普遍認(rèn)可，學(xué)者們不斷地圍繞利益相關(guān)者理論展開長(zhǎng)期討論。本文梳理了20世紀(jì)60年代以來學(xué)者們對(duì)利益相關(guān)者公司治理模式的理論研究成果，旨在對(duì)前人的討論成果進(jìn)行歸納總結(jié)，以求對(duì)利益相關(guān)者參與公司治理模式有更深刻的認(rèn)識(shí)。

2 利益相關(guān)者的界定和分類

2.1 利益相關(guān)者的定義

1963年，斯坦福研究院的一些學(xué)者受到啟發(fā),首次提出了利益相關(guān)者的概念。他們利用另外一個(gè)與股東對(duì)應(yīng)的詞“利益相關(guān)者”來表示與企業(yè)有密切關(guān)系的所有人。他們給出的利益相關(guān)者的定義是:對(duì)企業(yè)來說存在這樣一些利益群體,如果沒有他們的支持,企業(yè)就無法生存(Freeman& Reed，1983)。該定義揭示了企業(yè)存在許多影響企業(yè)生存的利益群體，并非僅為股東服務(wù)。自利益相關(guān)者的概念誕生之后，不同的學(xué)者給予利益相關(guān)者不同的表述，其中最具代表性的是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里曼給出的廣義的利益相關(guān)者定義。他認(rèn)為,利益相關(guān)者是“那些能夠影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn),或者能夠被企業(yè)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的過程影響的任何個(gè)人和群體”(Freeman,1984)。該定義不僅把影響企業(yè)目標(biāo)的個(gè)人和群體視為利益相關(guān)者，同時(shí)也把被企業(yè)在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過程中采取的行動(dòng)所影響的個(gè)人和群體看作利益相關(guān)者，大大擴(kuò)展了利益相關(guān)者的內(nèi)涵。然而，弗里曼廣義的利益相關(guān)者的界定產(chǎn)生了許多實(shí)際的問題，如利益相關(guān)者僅僅局限于“人”。美國(guó)管理學(xué)家威勒就認(rèn)為，非社會(huì)性的個(gè)體與群體也是企業(yè)的利益相關(guān)者，比如惡化的或改善的自然環(huán)境(wheeler，1998)。卡拉克森(1994)則認(rèn)為：利益相關(guān)者以及在企業(yè)中投入了一些實(shí)物資本、人力資本、財(cái)務(wù)資本或一些有價(jià)值的東西,并由此而承擔(dān)了某些形式的風(fēng)險(xiǎn)?？ɡ松倪@一概念強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)的專用性，把弗里昂的定義范圍進(jìn)一步具體化和集中化。

國(guó)內(nèi)學(xué)者賈生華、陳宏輝(2002)對(duì)利益相關(guān)者界定的研究有一定代表性,他們認(rèn)為“利益相關(guān)者是指那些在企業(yè)中進(jìn)行了一定的專用性投資,并承擔(dān)了一定風(fēng)險(xiǎn)的個(gè)體和群體,其活動(dòng)能夠影響該企業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),或者受到該企業(yè)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)過程的影響”。這一概念既強(qiáng)調(diào)專用性投資,又強(qiáng)調(diào)利益相關(guān)者與企業(yè)的關(guān)聯(lián)性。因此本文的利益相關(guān)者采取這一定義。

2.2 利益相關(guān)者的分類

（1）克拉克森（Clarkson，1994；1995）提出了兩種有代表性的分類方法：第一，根據(jù)利益相關(guān)者與企業(yè)利害關(guān)系的緊密程度，把利益相關(guān)者分為首要的利益相關(guān)者和次要的利益相關(guān)者。前者包括股東、投資者、雇員、顧客、供應(yīng)商等；后者指間接地影響企業(yè)的運(yùn)作或者受到企業(yè)運(yùn)作的間接影響。第二，根據(jù)相關(guān)者群體在企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的方式，講利益相關(guān)者分為主動(dòng)的利益相關(guān)者和被動(dòng)的利益相關(guān)者。前者是向企業(yè)投人了專用性人力資本或非人力資本從而承擔(dān)了企業(yè)某種形式風(fēng)險(xiǎn)的人或群體；后者是由于企業(yè)的行為而使之處于風(fēng)險(xiǎn)之中的人或群體,如社區(qū)、政府、媒體等。

（2）威勒（Wheeler，1998）引入社會(huì)性，根據(jù)利益相關(guān)者與企業(yè)緊密型程度差異，將利益相關(guān)者分為四類一級(jí)社會(huì)性利益相關(guān)者、二級(jí)社會(huì)性利益相關(guān)者、一級(jí)非社會(huì)性利益相關(guān)者、二級(jí)非社會(huì)性利益相關(guān)者。

（3）米切爾和伍德(Mitchell & Wood，1997)提出了一種評(píng)分法來對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行分類。這三個(gè)屬性是：第一合法性，即某一群體是否被賦有法律上的、道義上的或者特定的對(duì)于企業(yè)的索取權(quán)；第二權(quán)力性，即某一群體是否擁有影響企業(yè)決策的地位、能力和相應(yīng)的手段；第三緊急性，即某一群體的要求能否立即引起企業(yè)管理層的關(guān)注。

（4）國(guó)內(nèi)學(xué)者陳宏輝、賈生華將利益相關(guān)者分為分為核心利益相關(guān)者、蟄伏利益相關(guān)者、邊緣利益相關(guān)者。

①核心利益相關(guān)者是企業(yè)不可或缺的群體,與企業(yè)有緊密地利害關(guān)系,甚至可以直接左右企業(yè)的生存和發(fā)展,包括股東、管理人員和員工；②蟄伏利益相關(guān)者往往已經(jīng)與企業(yè)形成了較為密切的關(guān)系,所付出的專用性投資實(shí)際上使得他們承擔(dān)著企業(yè)一定的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，包括消費(fèi)者、債權(quán)人、政府、供應(yīng)商和分銷商；③邊緣利益相關(guān)者往往被動(dòng)地受到企業(yè)的影響,在企業(yè)看來他們的重要性程度很低,其實(shí)現(xiàn)利益要求的緊迫性也不強(qiáng),主要指特殊利益集團(tuán)和社區(qū)。

不同的分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)利益相關(guān)者的劃分范圍完全不一樣。采用利益相關(guān)者公司治理模式必須界定誰是利益相關(guān)者。如果利益相關(guān)者本身都界定不清,那么就無法開展基于利益相關(guān)者共同參與的公司治理了(楊瑞龍,2000)。因此，對(duì)利益相關(guān)者進(jìn)行清晰的歸類，嚴(yán)格界定利益相關(guān)者，對(duì)于以下的研究有著深遠(yuǎn)的意義。

3 利益相關(guān)者公司治理的理論基礎(chǔ)

3.1 企業(yè)契約理論

利益相關(guān)者參與公司治理的理論基礎(chǔ)是美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯于1937年首創(chuàng)的“企業(yè)契約理論”。現(xiàn)代契約理論認(rèn)為,企業(yè)本質(zhì)上是一組契約的集合體和委托關(guān)系。企業(yè)通過與不同利益主體訂立一系列正式或非正式的契約,取得企業(yè)運(yùn)營(yíng)所必須的各類生產(chǎn)要素包括物質(zhì)資本和人力資本。然而利益相關(guān)者理論認(rèn)為,從“企業(yè)是一組契約”這一基本論斷出發(fā),可以把企業(yè)理解為“所有相關(guān)利益者之間的一系列多邊契約”（Freeman & Evan，1999）,這一組契約的主體當(dāng)然也包括管理者、雇員、所有者、供應(yīng)商、客戶及社區(qū)等多方參與者。

3.2 從資產(chǎn)專用性、資源依賴?yán)碚摷袄嫦嚓P(guān)者作為關(guān)鍵資源提供者的角度

此觀點(diǎn)的主要代表是Blair,她在1999年指出,從資產(chǎn)專用性、資源依賴?yán)碚摷袄嫦嚓P(guān)者作為關(guān)鍵資源提供者的角度來看，公司的出資不僅來自股東,而且來自公司的雇員、供應(yīng)商、債權(quán)人和客戶,這些主體提供的不是物質(zhì)資本,而是一種特殊的人力資本。并非只有股東才承擔(dān)剩余風(fēng)險(xiǎn),包括人力資本在內(nèi)的其他參與者同資金供給者相比處于相同甚至更難轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)之中。

3.3 產(chǎn)權(quán)理論（多元產(chǎn)權(quán)，多元激勵(lì)）

利益相關(guān)者理論的支持者認(rèn)為，主流企業(yè)理論對(duì)產(chǎn)權(quán)的理解過于狹隘了,我們應(yīng)該從多元理論的角度重新定義產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)概念本身十分復(fù)雜,因公司控制權(quán)一部分賦予股東,而另一部分是由利益相關(guān)者所掌控的(Blair,1999)。利益相關(guān)者理論認(rèn)為在談?wù)摰较衿髽I(yè)的權(quán)利和義務(wù)這樣復(fù)雜的問題時(shí),應(yīng)該趨向于建立一個(gè)多元“個(gè)體判斷”的產(chǎn)權(quán)理論。從此邏輯出發(fā),利益相關(guān)者理論順理成章地提出,“只要一種多元的產(chǎn)權(quán)理論能夠被接受,那么產(chǎn)權(quán)理論和利益相關(guān)者理論之間的聯(lián)系也就顯而易見了。隱含在古典個(gè)體判斷理論內(nèi)的所有關(guān)鍵性的特征都出現(xiàn)在公司利益相關(guān)者的身上,正如同利益相關(guān)者理論所慣常設(shè)想和表述的那樣”(Donaldson & Preston,1995)。

4 利益相關(guān)者公司治理的模式

利益相關(guān)者治理模式是對(duì)傳統(tǒng)的股東至上的治理模式重大的修正，既突破了股東至上、資本雇傭勞動(dòng)的單邊企業(yè)治理邏輯，也修正了工人自治、勞動(dòng)雇傭資本的單邊契約自治邏輯，體現(xiàn)了企業(yè)治理模式從一元激勵(lì)多多元激勵(lì)的轉(zhuǎn)變。目前利益相關(guān)者的治理模式主要是：由股東、職工構(gòu)成的二元結(jié)構(gòu)治理模式以及由股東、工人、債權(quán)人、關(guān)系客戶等共同組成的多元治理模式。

4.1 由股東、職工構(gòu)成的二元結(jié)構(gòu)治理模式

二元機(jī)構(gòu)治理模式主要是美國(guó)企業(yè)的管理層持股計(jì)劃和職工持股計(jì)劃。20世紀(jì)80年代在美國(guó)由于放松管制興起了敵意收購浪潮。為保護(hù)企業(yè)利益相關(guān)者的利益,減少敵意收購所造成的各種不良影響,美國(guó)29個(gè)州的政府以及企業(yè)管理層要求收購企業(yè)時(shí)應(yīng)考慮各利益相關(guān)者的利益。這標(biāo)志美國(guó)開始接受利益相關(guān)者理論。（1）董事會(huì)的職能和結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，董事會(huì)的獨(dú)立性得到了提高。董事會(huì)獨(dú)立于股東，可以以局外人的身份管理公司，在進(jìn)行重大決策的過程中追求股東利益的同時(shí)充分考慮非股東利益相關(guān)者的利益，因此，提高董事會(huì)獨(dú)立性是避免董事會(huì)股東利益最大化為目標(biāo)的關(guān)鍵。（2）員工開始參與公司治理，其表現(xiàn)為職工董事的設(shè)立。員工持股是指員工通過購買股票或擁有股本成為本企業(yè)的股東，從而法定地取得了解本企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀態(tài)和參與企業(yè)管理的權(quán)利。在公司內(nèi)部和外部設(shè)立專門機(jī)構(gòu)(員工持股會(huì)或員工持股信托基金)，這種機(jī)構(gòu)通過借貸方式形成購股基金，然后幫助職工購買本公司的股票，進(jìn)而使本公司員工從中分得一定比例，一定數(shù)額的股票紅利。（3）銀行與公司的聯(lián)系進(jìn)一步加強(qiáng)，銀行在公司治理中發(fā)揮了證券市場(chǎng)所不能承擔(dān)的“相機(jī)治理”的監(jiān)督作用。

4.2 由股東、工人、債權(quán)人、關(guān)系客戶等共同組成的多元治理模式

德國(guó)的公司治理模式被看作是典型的利益相關(guān)者治理模式，也是由股東、工人、債權(quán)人、關(guān)系客戶等共同組成的多元治理模式的體現(xiàn)。在德國(guó)，企業(yè)一般都下設(shè)兩個(gè)委員會(huì)――監(jiān)事會(huì)和管理委員會(huì)。董事會(huì)是控制實(shí)體，其半數(shù)代表由股東選舉，半數(shù)代表由雇員選舉。股東大會(huì)選舉股東代表。三分之二的雇員代表是公司雇員，另三分之一是工會(huì)代表。與此較為相似的是日本，德日兩國(guó)都有自己獨(dú)特的文化價(jià)值觀，兩國(guó)強(qiáng)調(diào)共同主義，提倡團(tuán)體的凝聚力。德國(guó)以銀行和職工持股為特征，對(duì)外部資本的依賴性很強(qiáng)；而日本以“債權(quán)人相機(jī)治理”和法人交叉持股為特征，但德、日都以內(nèi)部治理為主，即表現(xiàn)為股權(quán)比較集中，比較關(guān)注利益相關(guān)者的利益，而不是像英美股東一樣選擇“用腳投票”去損害其他利益相關(guān)者的利益。

5 結(jié)論與展望

利益相關(guān)者參與公司治理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義，各國(guó)從“股東至上”的單邊治理走向“利益相關(guān)者”的多邊治理。利益相關(guān)者的共同治理的核心就是通過公司內(nèi)的正式制度安排來確保每個(gè)產(chǎn)權(quán)主體具有平等參與公司治理的機(jī)會(huì)，使權(quán)利得到保障的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)利益相關(guān)各方的合作，使所有利益相關(guān)者的行為都集中于提高公司效率的目標(biāo)上。

本文從利益相關(guān)者理論出發(fā)，從整體的角度歸納闡述了各學(xué)者對(duì)利益相關(guān)者的界定及其分類，并總結(jié)出現(xiàn)時(shí)流行的兩種利益相關(guān)者參與公司治理的模式，以求為相關(guān)研究的進(jìn)一步開展提供借鑒。縱觀所有文獻(xiàn)，對(duì)于利益相關(guān)者的微觀角度以及實(shí)證分析方面，如企業(yè)如何利用利益相關(guān)者參與公司治理提高公司績(jī)效等仍然欠缺，這將是我們今后研究的主要方向。

參考文獻(xiàn)

［1］Blair M.M. & Lynn A.S.A Team Production Theory of Corporate Law ［J］. The Journal of Corporate Law,1999,(4).

第5篇：社會(huì)治理的定義范文

關(guān)鍵詞:家族企業(yè);定義;治理結(jié)構(gòu);路徑演進(jìn)

一、前言

改革開放以來,我國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、科技和文化等各項(xiàng)事業(yè)取得了引人矚目的成就,各個(gè)領(lǐng)域產(chǎn)生了巨大的變遷。家族企業(yè)作為一種組織形式也成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分及經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量。家族企業(yè)的存在和發(fā)展有其歷史的根源,也遵循邏輯的演進(jìn),是歷史和邏輯的統(tǒng)一。隨著家族企業(yè)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮作用的日益增強(qiáng),這種制度形式或治理結(jié)構(gòu)也得到了越來越多的人的關(guān)注。

資料顯示,家族企業(yè)在各國(guó)經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著非常重要的地位。根據(jù)CraigE.Aronoff和JohnL.Ward的研究,在美國(guó),家族企業(yè)創(chuàng)造了60%以上的GDP和就業(yè),創(chuàng)造了近90%的企業(yè)稅收;歐洲的德國(guó)經(jīng)濟(jì)中的中小企業(yè),主要由中小型家族企業(yè)構(gòu)成,德國(guó)這種典型的中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式從1970左右便主導(dǎo)著德國(guó)的經(jīng)濟(jì);在韓國(guó)這樣一個(gè)財(cái)團(tuán)主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)形態(tài)中大型財(cái)團(tuán)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占據(jù)著主導(dǎo)的地位,而大型財(cái)團(tuán)大多被創(chuàng)始人和家族成員所控制,比如三星、現(xiàn)代、大宇等年收入在350億美元的大型財(cái)團(tuán);在我國(guó),家族企業(yè)隨著民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展已經(jīng)成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。2000年以前,國(guó)有經(jīng)濟(jì)的工業(yè)總產(chǎn)值幾乎是外資和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)總產(chǎn)值的總和,2000年之后,國(guó)有經(jīng)濟(jì)與外資和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)工業(yè)總產(chǎn)值之比迅速縮小,基本形成國(guó)有經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)三分天下的格局,而且,從增量上看,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)遠(yuǎn)大于國(guó)有經(jīng)濟(jì)。2001年底我國(guó)私營(yíng)企業(yè)戶數(shù)已經(jīng)突破200萬戶,從業(yè)人員2714萬人,私營(yíng)企業(yè)納稅額年增24.65%,私營(yíng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)中最具成長(zhǎng)性的經(jīng)濟(jì)力量,私營(yíng)經(jīng)濟(jì)不僅數(shù)量迅速增加,而且規(guī)模不斷擴(kuò)大,存活期延長(zhǎng)。

與此同時(shí),人們對(duì)家族企業(yè)的管理模式和治理結(jié)構(gòu)及其路徑的演進(jìn)提出了質(zhì)疑、批評(píng)和預(yù)測(cè)。蘇啟林等通過對(duì)韓國(guó)家族式企業(yè)集團(tuán)的研究指出,韓國(guó)治理家族性財(cái)團(tuán)的漫長(zhǎng)而痛苦的過程,無疑對(duì)在“國(guó)退民進(jìn)”、大量家族企業(yè)形成和發(fā)展的背景下給了我們深刻啟示,即決不能低估家族式管理的危害;學(xué)者們認(rèn)為,家族企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的一元化和封閉化、所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)嚴(yán)重的重疊、低層次的人才結(jié)構(gòu)、軟約束的傳統(tǒng)家族倫理組織原則使得家族企業(yè)難以取得企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的資源,成為企業(yè)發(fā)展擴(kuò)張的制約因素,企業(yè)邊界具有有限性;“富不過三代”、“三代消亡律”更多地被視為家族企業(yè)演進(jìn)的規(guī)律,家族企業(yè)在“一代創(chuàng)業(yè)、二代守成、三代消亡”的怪圈中苦苦掙扎,特別是在學(xué)術(shù)研究中苦苦掙扎。①因此似乎家族企業(yè)是終究被現(xiàn)代企業(yè)制度所取代的初級(jí)的、原始的、沒有效率的組織形式或制度安排或治理結(jié)構(gòu)(大多數(shù)文獻(xiàn)所描述的隱含的結(jié)論是如此)。CraigE.Aronoff,和JohnL.Ward(1995)的文章“Family-ownedbusinesses:Athingofthepastorthemodelforthefuture”給我們提出了一個(gè)嚴(yán)肅的問題:家族企業(yè)是落后、封閉、低效或過時(shí)的代名詞還是未來的模式?既然是過時(shí)的模式,那么為什么在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展別是在我國(guó)轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的背景下,家族企業(yè)發(fā)揮著不可替代的作用,而且這種模式有向其他領(lǐng)域滲透和擴(kuò)展的趨勢(shì)?如果是未來的模式,為什么存在規(guī)模和壽命的瓶頸?如果是未來的模式,家族企業(yè)的效率如何?家族企業(yè)制度與現(xiàn)代企業(yè)制度的異質(zhì)特征是什么并怎樣影響著它的演進(jìn)?“三代消亡律”是規(guī)律還是神話?用什么樣的理論分析框架研究家族企業(yè)?企業(yè)理論的最新進(jìn)展是否顧及和適應(yīng)家族企業(yè)的研究?等等。筆者認(rèn)為,這些都是值得探討和研究的具有重大現(xiàn)實(shí)意義和理論指導(dǎo)意義的問題。

由于西方國(guó)家與我國(guó)的社會(huì)制度環(huán)境、文化背景和經(jīng)濟(jì)背景的不同,對(duì)家族企業(yè)研究的視角也有所不同。總的看,文獻(xiàn)對(duì)家族企業(yè)的研究主要集中在家族企業(yè)的界定、家族企業(yè)管理模式的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)的分析、家族企業(yè)問題和治理結(jié)構(gòu),家族企業(yè)的代際繼承、家族企業(yè)的成長(zhǎng)與路徑演進(jìn)、外部社會(huì)制度環(huán)境(信任框架、資本市場(chǎng)、文化淵源、轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)背景、經(jīng)理人市場(chǎng)、產(chǎn)權(quán)的法律框架)對(duì)家族企業(yè)治理和成長(zhǎng)的影響等幾個(gè)方面。本文主要從家族企業(yè)的定義、家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)和家族企業(yè)的路徑演進(jìn)等方面進(jìn)行評(píng)述。

二、家族企業(yè)定義的研究

家族企業(yè)內(nèi)涵的邊界是邏輯分析的起點(diǎn)和基礎(chǔ),只有明確對(duì)象的內(nèi)涵才可以避免分析的模糊。我們經(jīng)常可以看到家族企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)的混用。那么,究竟什么是家族企業(yè)?

國(guó)外學(xué)者對(duì)家族企業(yè)的界定有三種典型的闡述。一是由Gerisuck(1997)在《家族企業(yè)的繁衍》一書中所提到的三環(huán)模型,三環(huán)模型把企業(yè)、所有權(quán)和家庭置于一個(gè)三者相互獨(dú)立又相互交叉的家族企業(yè)系統(tǒng),描述了家族企業(yè)股東、家族成員和雇員間復(fù)雜的相互關(guān)系,解釋了家族企業(yè)沖突、矛盾和權(quán)力界限產(chǎn)生的原因,為我們理解家族企業(yè)的內(nèi)涵及研究家族企業(yè)復(fù)雜的關(guān)系提供了一種工具;Gerisuck還認(rèn)為,不論企業(yè)是以家庭命名還是有家族成員在企業(yè)的高層機(jī)構(gòu)里,都不能由此確定某一企業(yè)是家族企業(yè)。能確定家族企業(yè)的,是家族擁有企業(yè)所有權(quán),即所有權(quán)是否被創(chuàng)辦企業(yè)的家族掌握,是劃分家族企業(yè)與非家族企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。二是美國(guó)著名企業(yè)史學(xué)家錢德勒(1987)在《看得見的手-美國(guó)企業(yè)的管理革命》一書中對(duì)家族企業(yè)的定義:“家族創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系,且保留高階層管理的主要決策權(quán),特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高層人員的選拔方面。”就是說,只要家族掌握大部分股權(quán)及掌握企業(yè)的財(cái)務(wù)政策、資源分配與經(jīng)理選拔權(quán)等最高決策權(quán),與經(jīng)理人員保持親密的私人關(guān)系,就是家族企業(yè)。三是由Astachan和Shanker(2003)利用“牛眼模型”對(duì)家族企業(yè)所提出的三層定義,內(nèi)層定義為家族企業(yè)指家族數(shù)代人直接參與企業(yè)管理,多代繼承家族中超過一人負(fù)責(zé)企業(yè)管理;中間層定義為家族企業(yè)指企業(yè)的創(chuàng)業(yè)者傾向于將企業(yè)傳繼給后代,創(chuàng)業(yè)者和繼承者經(jīng)營(yíng)公司,而其他只擁有公司股份或僅在董事會(huì)工作而不參與企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)管理;外層定義為家族參與企業(yè)管理但僅限于控制企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向。綜合起來,就是說家族擁有企業(yè)股份、參與經(jīng)營(yíng)管理并控制企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向的企業(yè)就是家族企業(yè)。另外,Astrachan,1WachoviaChairofFamilyBusinessatKennesawStateUniversity.Klein2LectureratTrierUniversity,ProMit,DepartmentMittelstand?konomie.和Smyrnios(2002)提出了一個(gè)“FPEC”模型,從權(quán)力(Power)、經(jīng)歷(Experience)和文化(Celture)來量度家族對(duì)企業(yè)的影響程度,認(rèn)為不應(yīng)該對(duì)家族企業(yè)和非家族企業(yè)進(jìn)行嚴(yán)格的區(qū)分。

我國(guó)學(xué)者從所有權(quán)和控制權(quán)角度對(duì)家族企業(yè)界定的闡述。我國(guó)臺(tái)灣學(xué)者葉銀華的觀點(diǎn)是具備三個(gè)條件的企業(yè)就可認(rèn)定為家族企業(yè)。一是家族的持股比率大于臨界持股比率;二是家族成員或具二等親以內(nèi)之親屬擔(dān)任公司董事長(zhǎng)或總經(jīng)理;三是公司家族成員或具三等親以內(nèi)的親屬擔(dān)任公司董事席位超過公司全部董事席位的一半以上。曹德駿(2002)認(rèn)為家族企業(yè)是企業(yè)的所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)歸屬一個(gè)或數(shù)個(gè)家庭或家族所有,而且具有能將所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)合法傳于后代的企業(yè)組織。(2003)在文章中寫到,所謂家族企業(yè),指企業(yè)資產(chǎn)和股份(50%以上決策權(quán))主要控制在一個(gè)家族之中,領(lǐng)導(dǎo)層的核心位置由同一家族成員出任,企業(yè)內(nèi)部管理帶有濃厚的家庭色彩的企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)。儲(chǔ)小平、李懷祖(2003)在發(fā)表的文章中指出,家族企業(yè)是家族資產(chǎn)占主導(dǎo)、家族規(guī)則與企業(yè)規(guī)則的結(jié)合體。它的所有權(quán)和控制權(quán)表現(xiàn)為一種連續(xù)的狀況,包括從所有權(quán)與控制權(quán)不可分離的緊密持有形式到企業(yè)上市后家庭成員對(duì)企業(yè)資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理保持臨界控制權(quán)的企業(yè)。其規(guī)?？尚≈良彝ナ阶鞣?也可大到成為一個(gè)“企業(yè)帝國(guó)”,其形態(tài)大致有單一業(yè)主制、家(庭)族成員共有的純家族制、家(庭)族成員吸納泛家族成員及其資本的泛家族制、家(庭)族成員保持控制權(quán)的股份制企業(yè),乃至家族保持臨界控制權(quán)的上市公司等幾種形態(tài)。于立等人對(duì)家族企業(yè)的概念是,家族企業(yè)是以婚姻和血緣關(guān)系為紐帶而形成的經(jīng)濟(jì)組織,企業(yè)的資本來源和積累或企業(yè)的經(jīng)營(yíng)建立在家族的背景之上。可以把家族企業(yè)劃分為三種類型,即家族所有型(家族是企業(yè)所有者,但不參與企業(yè)經(jīng)營(yíng))、家族經(jīng)營(yíng)型(家族不是企業(yè)所有者,只負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理)、混合型(家族成員既擁有全部或部分所有權(quán),又完全或部分控制經(jīng)營(yíng)權(quán))。

筆者認(rèn)為,對(duì)家族企業(yè)的定義應(yīng)從邏輯的分析尋找決定家族企業(yè)之所以成為家族企業(yè)并區(qū)別于其他組織的屬性,首先要找出“家族企業(yè)”鄰近的屬———“企業(yè)”,確定家族企業(yè)是企業(yè)的一種,把家族企業(yè)放在企業(yè)這個(gè)更廣泛的概念之中;其次要明確企業(yè)的本質(zhì),即企業(yè)的本質(zhì)屬性;再次,將家族企業(yè)與其他各種企業(yè)進(jìn)行比較,找出與其他企業(yè)之間的差別,就是家族企業(yè)不同于其他企業(yè)的種差。這樣,我們就可以用邏輯的方法將企業(yè)的本質(zhì)與家族企業(yè)與其他企業(yè)的種差結(jié)合給家族企業(yè)一個(gè)定義。那么,企業(yè)的特征和本質(zhì)是什么?企業(yè)最顯著的特征是價(jià)格機(jī)制的替代物,企業(yè)的存在是為了節(jié)約交易費(fèi)用,是一個(gè)交易契約的扭結(jié),一個(gè)依靠行政命令協(xié)調(diào)配置資源的契約組織。不同的交易屬性與不同的治理結(jié)構(gòu)相匹配,因而有不同的企業(yè)種差的存在,治理結(jié)構(gòu)的顯著特征是圍繞所有權(quán)、控制權(quán)和剩余索取權(quán)而形成的相關(guān)利益者之間的關(guān)系。我們?cè)賮矸治鍪裁词羌易宓奶卣?筆者認(rèn)為,家族有以血統(tǒng)關(guān)系為基礎(chǔ)的狹義理解,也有包含了血統(tǒng)關(guān)系為基礎(chǔ)的家族和倫理關(guān)系為基礎(chǔ)的準(zhǔn)家族的廣義理解?，F(xiàn)實(shí)中家族企業(yè)的實(shí)際情況更容易讓人們選擇后一種理解。因此,本文的定義是:家族企業(yè)是以血統(tǒng)關(guān)系和倫理關(guān)系為基礎(chǔ)的企業(yè)組織形式,是以所有權(quán)或控制權(quán)為手段、以家族控制剩余索取權(quán)為最終目標(biāo)的一系列契約關(guān)系的集合。從定義看,家族企業(yè)與其他企業(yè)的種差有兩點(diǎn),一是以血統(tǒng)關(guān)系和倫理關(guān)系為基礎(chǔ),二是家族控制剩余索取權(quán)為最終目標(biāo)。這樣的定義更貼合我國(guó)家族企業(yè)的實(shí)際。

三、家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及其路徑演進(jìn)的研究

(一)關(guān)于治理結(jié)構(gòu)的研究

對(duì)家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的研究是從對(duì)家族企業(yè)的優(yōu)劣分析開始的。本文所談及的治理結(jié)構(gòu)是關(guān)于企業(yè)所有參與人及利益相關(guān)者之間所有權(quán)、控制權(quán)、剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)的制衡和配置的一組制度安排。

我們可以從對(duì)家族企業(yè)與現(xiàn)代企業(yè)的優(yōu)劣對(duì)比中,看到二者治理結(jié)構(gòu)的主要的不同,這些不同也是我國(guó)家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀。一是所有權(quán)結(jié)構(gòu)。在大多數(shù)家族企業(yè)中的股權(quán)或產(chǎn)權(quán)集中與家族,而且對(duì)外界定明晰,企業(yè)的所有者就是決策者,董事長(zhǎng)和總經(jīng)理由一人擔(dān)任,很少設(shè)置監(jiān)事會(huì),監(jiān)督權(quán)也為家族所掌控,企業(yè)資產(chǎn)與家族的財(cái)產(chǎn)沒有嚴(yán)格的界限。很多學(xué)者認(rèn)為這種所有權(quán)結(jié)構(gòu)迫使決策者采取慎重的行為而不是偷懶的行為,避免或降低了由于信息不對(duì)稱和不規(guī)范、有限理性和機(jī)會(huì)主義而造成的不利影響,與所有權(quán)、控制權(quán)和監(jiān)督權(quán)分離于股東、經(jīng)理人和監(jiān)督者的現(xiàn)代企業(yè)治理結(jié)構(gòu)相比,有效地降低了委托-成本、監(jiān)督成本和決策成本。二是由于家族企業(yè)是以血統(tǒng)關(guān)系和倫理關(guān)系為基礎(chǔ)的企業(yè)組織形式,因而與現(xiàn)代企業(yè)數(shù)量眾多的股東、高層管理人員和雇員的信任結(jié)構(gòu)和基礎(chǔ)不同,家族企業(yè)的信任結(jié)構(gòu)更容易造成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的精神和降低協(xié)調(diào)目標(biāo)的難度;另外,家族成員的利他主義傾向使家族成員基于擁有剩余索取權(quán)的信念而從事追求企業(yè)價(jià)值最大化的活動(dòng),即使聘請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理,也能有效地防止職業(yè)經(jīng)理違背企業(yè)價(jià)值最大化的行動(dòng)。由于利他主義的存在,使得家族企業(yè)的激勵(lì)和約束機(jī)制雙重化,一方面是企業(yè)的正式制度,另一方面利他主義增進(jìn)了溝通和合作,減少了家族人的信息不對(duì)稱,使家族企業(yè)較之依靠正式契約和法律約束基礎(chǔ)上的現(xiàn)代企業(yè),更能節(jié)約交易費(fèi)用和合作博弈的利益,這在家族企業(yè)的創(chuàng)始階段尤其如此。三是家族企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)是“差序格局”的集權(quán)形式,企業(yè)主是家族企業(yè)的核心,圍繞這一核心的是具有血統(tǒng)關(guān)系和倫理關(guān)系的管理層,則是基層管理人員和普通雇員。與現(xiàn)代企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)、管理層、監(jiān)督層相互制衡的分權(quán)組織結(jié)構(gòu)不同,家族企業(yè)不僅可以滿足管理決策的統(tǒng)一性和行為的一致性,更可以享受到快速?zèng)Q策而抵御頻繁的、不確定風(fēng)險(xiǎn)的好處。在家族企業(yè)創(chuàng)建的初期,家族制度的選擇是唯一可能的制度選擇,而非是比較不同制度安排績(jī)效的差異的結(jié)果。由于投資的本質(zhì)是物資資本所有者與人力資本所有者之間要素使用權(quán)交易的活動(dòng),但由于人的有限理性和信息的不對(duì)稱,在交易時(shí)不可能預(yù)見到未來的各種或然狀況,為避免由于機(jī)會(huì)主義而造成事前的“逆向選擇”和事后的“道德風(fēng)險(xiǎn)”,為節(jié)約由于締約造成的高昂的交易費(fèi)用,物質(zhì)資本所有者和人力資本所有者就可能出現(xiàn)拒絕合作。同時(shí),由于社會(huì)信任結(jié)構(gòu)和家族理想的因素,選擇家族企本所有者認(rèn)為的最大限度節(jié)約交易費(fèi)用、降低機(jī)會(huì)主義的危害和實(shí)現(xiàn)家族理想的最佳制度安排。

但是,家族企業(yè)所有權(quán)結(jié)構(gòu)的單一和封閉,造成了兩個(gè)問題,一是難以融合社會(huì)物資資本和人力資本,二是家族企業(yè)產(chǎn)權(quán)對(duì)外界是明晰的,但在家族成員之間產(chǎn)權(quán)有變得逐漸模糊的可能,為規(guī)模的擴(kuò)大及多元化產(chǎn)權(quán)的實(shí)現(xiàn),甚至對(duì)企業(yè)壽命產(chǎn)生巨大的負(fù)面效應(yīng);家族企業(yè)兩權(quán)合一,也造成了企業(yè)家能力與企業(yè)規(guī)模的矛盾,并隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大決策失誤的可能性增大;另外,在調(diào)查中,我們發(fā)現(xiàn)家族企業(yè)信任結(jié)構(gòu)造成利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的精神和利他主義增進(jìn)的溝通、合作的好處,會(huì)被排斥社會(huì)人力資本的融合并增強(qiáng)與家族企業(yè)的對(duì)立所帶來的壞處所抵消。

針對(duì)家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)所存在的問題,很多學(xué)者提出了自己的觀點(diǎn)。呂政,郭朝先(2001)在研究談到,家族企業(yè)要走出封閉式的家族管理,實(shí)現(xiàn)資本社會(huì)化、管理專業(yè)化和公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范化,即實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的多元化,引進(jìn)社會(huì)物資資本;實(shí)現(xiàn)兩權(quán)分離,引進(jìn)專業(yè)的經(jīng)理人員管理企業(yè);建立董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),充分發(fā)揮決策機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的作用。這是一種典型的觀點(diǎn)。Gerisuck(1997)所提到的三環(huán)模型把企業(yè)、所有權(quán)和家族置于一個(gè)三者相互獨(dú)立又相互交叉的家族企業(yè)系統(tǒng),為我們理解家族企業(yè)的內(nèi)涵及研究家族企業(yè)復(fù)雜的關(guān)系提供了一種工具,同時(shí)筆者認(rèn)為,三環(huán)模型也暗示了一個(gè)觀點(diǎn),即基于企業(yè)的利益,所有權(quán)可以多元化,所有權(quán)和控制權(quán)可以分離,但維持家族的凝聚力以獲得家族利益和企業(yè)利益的共贏的治理結(jié)構(gòu)是最佳的制度安排,國(guó)外家族企業(yè)的家族委員會(huì)這樣的治理結(jié)構(gòu)即是為此目的。本文認(rèn)為,三環(huán)模型所暗示的,是一條家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)可行、現(xiàn)實(shí)而共贏的道路,是第二種道路。

(二)關(guān)于路徑演進(jìn)的研究

對(duì)于家族企業(yè)的演進(jìn),國(guó)外學(xué)者主要從企業(yè)的發(fā)展歷史、法制環(huán)境與組織演進(jìn)的關(guān)系、資本市場(chǎng)與組織演進(jìn)的關(guān)系、國(guó)家經(jīng)濟(jì)與社會(huì)文化環(huán)境的變革及社會(huì)資本觀的角度研究家族企業(yè)的演進(jìn)和制度變遷。我國(guó)很多學(xué)者主要從文化背景、社會(huì)資本及在給定現(xiàn)代企業(yè)制度是最佳制度安排前提下,改造家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu),從而預(yù)測(cè)我國(guó)家族企業(yè)的路徑演進(jìn)和制度變遷。

錢德勒(1987)在《看得見的手-美國(guó)企業(yè)的管理革命》通過大量的案例分析了美國(guó)企業(yè)成長(zhǎng)的歷史,論證了古典式企業(yè)(家族企業(yè))向現(xiàn)代企業(yè)組織演變的過程。國(guó)外學(xué)者關(guān)于法制環(huán)境和資本市場(chǎng)與家族企業(yè)組織演進(jìn)的關(guān)系的研究,主要集中在幾個(gè)方面,一是資本市場(chǎng)上的逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)與家族企業(yè)成長(zhǎng)階段、在資本市場(chǎng)上公開上市行為的分析;二是資本市場(chǎng)與私人控制權(quán)收益的關(guān)系問題的討論;三是法制環(huán)境與企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)安排的關(guān)系的討論;四是資本市場(chǎng)定價(jià)機(jī)制和借貸利率差異的角度分析家族企業(yè)的演進(jìn)。得出的結(jié)論是,隨著資本市場(chǎng)的逐步發(fā)達(dá)和完善,兩權(quán)合一的古典式企業(yè)將向兩權(quán)分離的現(xiàn)代家族企業(yè)和非家族企業(yè)演進(jìn)。關(guān)于社會(huì)資本觀的角度,主要是資本主義經(jīng)濟(jì)制度的理性精神和社會(huì)信任資源對(duì)家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)演進(jìn)所起到的重要作用方面的研究。最近的研究表明,家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)演進(jìn)所獲得的好處和壞處是并存的。Berghoff,和Hartmut(2006)在發(fā)表的文章“TheEndofFamilyBusiness?TheMittelstandandGermanCapitalisminTransition,1949-2000”指出,德國(guó)經(jīng)濟(jì)中的中小企業(yè),主要由中小型家族企業(yè)構(gòu)成,德國(guó)這種典型的中小企業(yè)經(jīng)營(yíng)模式從1970左右便主導(dǎo)著德國(guó)的經(jīng)濟(jì),具有以下的特征:明晰的所有權(quán)和管理權(quán),雇主和員工之間的情感投資,對(duì)于連續(xù)性,父權(quán)制,獨(dú)立性的強(qiáng)調(diào)。這種始于19世紀(jì)60年代的中小企業(yè)模式隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化環(huán)境中的基本改變而改變。在這個(gè)過程中,企業(yè)也相應(yīng)地失去了許多傳統(tǒng)的特征?，F(xiàn)在仍在經(jīng)營(yíng)的中小企業(yè)所采用的現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)模式使他們更少的依賴家族,擁有更多獲得外部資金的渠道,更好地展現(xiàn)其開放性和國(guó)際化趨勢(shì),但同時(shí),我們也應(yīng)該看到他們無法保證像過去那樣長(zhǎng)期穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)前景。

我國(guó)學(xué)者對(duì)家族企業(yè)的路徑演進(jìn)或制度變遷并沒有一致的意見,一種是我國(guó)的家族企業(yè)應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。呂政,郭朝先(2001)認(rèn)為,公司制企業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展,是生產(chǎn)力高度發(fā)展的產(chǎn)物,在我國(guó),發(fā)展到一定階段具有一定規(guī)模的民營(yíng)家族制企業(yè)向現(xiàn)代公司制度轉(zhuǎn)變是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀規(guī)律。家族企業(yè)應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度演變的觀點(diǎn)也遭到了很多學(xué)者的批評(píng)。

潘必勝(1998)在研究榮家企業(yè)組織時(shí)談到,家族企業(yè)是依照家庭式企業(yè)、企業(yè)家族化到家族企業(yè)化的路徑演進(jìn)。企業(yè)家族化是企業(yè)服從和服務(wù)于家族的利益和運(yùn)行規(guī)則,家族企業(yè)化是家族服從和服務(wù)于企業(yè)的利益和運(yùn)行規(guī)則,前者是初級(jí)階段的情形,后者是高級(jí)階段的情形。我國(guó)學(xué)者(2003)認(rèn)為,錢德勒提出了第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度應(yīng)該是家族企業(yè)變革的參照,企業(yè)的發(fā)展可以有多種選擇。所謂第二形態(tài)的現(xiàn)代企業(yè)制度是指家族仍然相對(duì)或絕對(duì)的控股,家族成員仍然參與企業(yè)的高層管理,在相當(dāng)程度上,家族仍然掌握了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)控制權(quán)。但是,企業(yè)中有一大部分高層管理人員甚至總經(jīng)理是非家族成員,基本實(shí)現(xiàn)了社會(huì)化,企業(yè)成為家族成員和職業(yè)經(jīng)理人共同管理的現(xiàn)代企業(yè)。儲(chǔ)小平,李懷祖(2003)認(rèn)為,家族企業(yè)成長(zhǎng)的核心是如何與社會(huì)資本的融合,企業(yè)成長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)就是有效融合社會(huì)資本的過程,企業(yè)成長(zhǎng)的障礙就是不能有效地融合社會(huì)資本,企業(yè)的衰落是融合社會(huì)資本的中斷。社會(huì)資本由有著相互內(nèi)在聯(lián)系的四個(gè)層面構(gòu)成:社會(huì)金融資本、社會(huì)人力資本、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資本、社會(huì)文化資本。并不是所有的家族企業(yè)成長(zhǎng)都是遵循一種發(fā)展路徑,有的保存家族企業(yè)的基本形態(tài),但與其他類型的企業(yè)結(jié)成網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟;有的家族企業(yè)的成長(zhǎng)可能停留在某一階段,甚至一直保持純家族形態(tài);有的企業(yè)在成長(zhǎng)過程中可能越過一些階段,有的可能在成長(zhǎng)中越不過某一結(jié)點(diǎn)而被淘汰;有的可能在不同路徑之間跳躍發(fā)展。彭曉輝(2006)從現(xiàn)代契約理論出發(fā),認(rèn)為,我國(guó)家族企業(yè)要從要素構(gòu)成泛家族化、產(chǎn)權(quán)狀態(tài)方面的家族核心資本網(wǎng)絡(luò)化、治理機(jī)制方面的家族行為企業(yè)化三方面的路徑進(jìn)行制度的變遷。

綜合家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)及其路徑演進(jìn)的研究,筆者認(rèn)為,市場(chǎng)是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種組織形式,企業(yè)也是協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種組織形式,市場(chǎng)是一種配置資源的機(jī)制,企業(yè)也是配置資源的制度安排。企業(yè)制度是若干經(jīng)濟(jì)主體間博弈的交易而產(chǎn)生的一組契約的扭結(jié)。家族企業(yè)這種制度安排也是若干經(jīng)濟(jì)主體間博弈交易的結(jié)果,其存在是有合理性的。制度的安排對(duì)組織的目標(biāo)和效率有致關(guān)重要的作用,家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)的效率是企業(yè)持續(xù)成長(zhǎng)的基礎(chǔ),或者說治理是成長(zhǎng)的基礎(chǔ)。家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)安排與外部的社會(huì)制度環(huán)境有關(guān)。制度的效率存在遞減的現(xiàn)象,家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的效率降低到一定程度時(shí),治理結(jié)構(gòu)的變遷是必要的也是必須的。但是就象西方發(fā)達(dá)國(guó)家的社會(huì)制度環(huán)境與我國(guó)的社會(huì)制度環(huán)境存在差異一樣,我國(guó)家族企業(yè)的路徑演進(jìn)與西方發(fā)達(dá)國(guó)家家族企業(yè)也會(huì)不同;就象在西方發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)濟(jì)中占據(jù)重要地位的家族企業(yè)制度與現(xiàn)代企業(yè)制度與并存一樣,我國(guó)家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度的路徑演進(jìn)沒有必然性;同樣,就象引自西方發(fā)達(dá)國(guó)家的現(xiàn)代企業(yè)制度在我國(guó)有一個(gè)本土化創(chuàng)新的過程一樣,家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和路徑演進(jìn)也是一個(gè)結(jié)合社會(huì)制度環(huán)境更好發(fā)揮其替代市場(chǎng)作用而節(jié)約交易費(fèi)用的創(chuàng)新過程。未來的現(xiàn)代企業(yè)制度可能還包含更多的內(nèi)容。新晨

四、家族企業(yè)研究中存在的問題

PeterF.Drucker在《大變革時(shí)代的管理》一書中指出,美國(guó)和所有其他發(fā)達(dá)國(guó)家大部分企業(yè)是由家族控制和管理的,但有關(guān)管理的書籍卻幾乎完全是針對(duì)公共的和專業(yè)管理的企業(yè),而難得提到家族經(jīng)營(yíng)的企業(yè)。我國(guó)學(xué)者儲(chǔ)小平教授在2000年發(fā)表的文章中談到,長(zhǎng)期忽視對(duì)家族企業(yè)的研究,是我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)界的一大缺陷,人們對(duì)家族企業(yè)的歧見,主要原因是人們對(duì)這種企業(yè)組織的合理性及其管理效率有不同的看法,對(duì)我國(guó)而言,研究家族企業(yè)有著特殊的理論和實(shí)踐意義?？梢?對(duì)家族企業(yè)的研究是近幾年才得到重視的,但仍然沒有得到足夠的重視。

我國(guó)家族企業(yè)研究中也存在著問題或缺陷。對(duì)此,蘇啟林、鐘乃雄(2006)給予了一個(gè)客觀的概括:“兩個(gè)輕視、兩個(gè)缺乏、一個(gè)悖論”,筆者認(rèn)為還有“一個(gè)模糊”。即:輕視華人家族企業(yè)的研究、輕視轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)背景;缺乏系統(tǒng)化明確化的研究目標(biāo)、缺乏規(guī)范經(jīng)濟(jì)學(xué)方法的運(yùn)用;華人家族企業(yè)信任研究悖論;家族企業(yè)定義的模糊。筆者認(rèn)為,對(duì)家族企業(yè)在三個(gè)方面的研究是有作為的:帕累托效率和卡爾多效率與家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的安排和制度變遷;成本-收益的分析方法與家族企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的效率和選擇;從轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)維度、制度環(huán)境維度、企業(yè)維度、家族維度、所有權(quán)維度、控制權(quán)維度的綜合研究家族企業(yè)治理模式的形成和發(fā)展的過程。

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第6篇：社會(huì)治理的定義范文

關(guān)鍵詞：棕地；閑置土地；利用；啟示

中圖分類號(hào)：F293.2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1673-291X（2013）08-0071-03

隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，許多企業(yè)，尤其是生產(chǎn)過程中會(huì)產(chǎn)生污染的工業(yè)企業(yè)和原土地利用率不高占地又廣的低端制造業(yè)，開始從城中心移向郊區(qū)，遺留下大量棕地和灰地[1]。這些土地不少位于城市內(nèi)部，其破敗會(huì)造成土地閑置、社區(qū)衰退、環(huán)境污染、城市空間破碎等不良后果，對(duì)城市的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境等產(chǎn)生不利影響[2]。為此，發(fā)達(dá)國(guó)家都把對(duì)棕地的治理改善以及再開發(fā)利用作為政府要?jiǎng)?wù)。其中，尤以美國(guó)和英國(guó)為棕地再開發(fā)戰(zhàn)略推行的中堅(jiān)[3]。

本文通過介紹棕地的概念內(nèi)涵及國(guó)外主要國(guó)家的棕地治理模式，將棕地和閑置土地進(jìn)行對(duì)比分析，借鑒國(guó)外棕地的再利用模式，為我國(guó)閑置土地研究提供一些經(jīng)驗(yàn)啟示，并從中尋找適合閑置土地再利用的治理模式。

一、棕地的來源及內(nèi)涵

棕地是指工業(yè)發(fā)展過程中污染的或利用不充分的、再利用存在難度的閑置土地，意譯自英文單詞“Brownfield”，至今為止“棕地”仍沒有一個(gè)統(tǒng)一的概念。由于各國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展所處階段的時(shí)間、土地利用狀況、社會(huì)歷史遺留問題不一樣，各國(guó)對(duì)“棕地”的定義有一定的區(qū)別。而“棕地”定義和內(nèi)涵的不同導(dǎo)致了各國(guó)“棕地再開發(fā)”策略的差別[4]。下面介紹幾個(gè)主要國(guó)家棕地的內(nèi)涵。

（一）美國(guó)“棕地”的內(nèi)涵

美國(guó)是最早提出“棕地”概念并進(jìn)行定義的國(guó)家。1980年11月頒布的《環(huán)境反映、賠償與責(zé)任綜合法》最早提出了城市“廢棄及未充分利用的工業(yè)用地，或是已知或疑為受到污染的用地”的處理與責(zé)任問題[5]。雖然該法案尚未明確使用“棕地”這個(gè)名詞，但美國(guó)政府開始對(duì)“棕地”現(xiàn)象給予高度關(guān)注?！白氐亍备拍钫奖惶岢鍪窃?992年6月的美國(guó)國(guó)土聽證會(huì)上。同年，第一份詳細(xì)的“棕地”問題政策研究開始實(shí)施。在2002年1月通過的《小企業(yè)責(zé)任減免及棕地再生法》中對(duì)“棕地”做出明確定義?！白氐亍笔侵敢蚝谢蚩赡芎形：π晕镔|(zhì)、污染物或致污物而使得擴(kuò)張、再開發(fā)或再利用變得復(fù)雜的不動(dòng)產(chǎn)。環(huán)保局將其定義為“廢棄的、閑置的或沒有得到充分利用的土地，在這類土地的再開發(fā)和利用過程中，往往因存在著客觀上的或潛在的環(huán)境污染而比其他開發(fā)過程更為復(fù)雜”[6]。

（二）英國(guó)“棕地”的內(nèi)涵

在英國(guó)，棕地最早出現(xiàn)在規(guī)劃文獻(xiàn)中，是和綠地（Greenfield）相對(duì)的規(guī)劃術(shù)語；“棕地”的正式學(xué)稱為Previously Developed Land，具體指曾經(jīng)利用過的、現(xiàn)在閑置的、遺棄的或者未充分利用的土地。與美國(guó)不一樣，這類土地不一定是工業(yè)用地，也不一定有污染物。雖然在實(shí)際中“棕地”也有可能是被污染的土地，但是“棕地”側(cè)重于指曾經(jīng)被利用、目前閑置的土地。根據(jù)英國(guó)國(guó)家土地利用數(shù)據(jù)庫，英國(guó)“棕地”有如下性質(zhì)：過去已開發(fā)且目前為閑置的土地；閑置建筑物；被遺棄的用地和建筑；其他當(dāng)前仍在使用的土地，在適當(dāng)規(guī)劃及建筑許可下進(jìn)行開發(fā)；其他當(dāng)前仍在使用但還有再開發(fā)潛能的土地。

（三）加拿大“棕地”的內(nèi)涵

在加拿大，“棕地”被廣泛認(rèn)可的定義來自于2003 年全國(guó)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)圓桌會(huì)議 [7] 。會(huì)議文件里，“棕地”被定義為被遺棄的、閑置的或者未充分利用的商業(yè)或工業(yè)不動(dòng)產(chǎn)，雖然這些不動(dòng)產(chǎn)由于之前的利用含有或可能含有環(huán)境污染物，但這些房地產(chǎn)具有巨大的潛在開發(fā)價(jià)值。

從以上棕地定義可以看出，各國(guó)棕地側(cè)重點(diǎn)各有不同。美國(guó)側(cè)重于被污染的土地，英國(guó)側(cè)重于是否利用充分，加拿大側(cè)重于開發(fā)價(jià)值?？偟膩碚f，“棕地”是指一塊廢棄的、閑置的，或沒有利用不充分的土地，它存在或潛在著對(duì)生態(tài)環(huán)境的污染和對(duì)社會(huì)環(huán)境的危害，治理或再次開發(fā)會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，同時(shí)也會(huì)產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)。盡管棕地會(huì)對(duì)社會(huì)及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展帶來負(fù)面影響，但經(jīng)過治理的棕地同樣可以為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新的機(jī)遇。

二、主要國(guó)家及地區(qū)的宗地治理模式

（一）美國(guó)的棕地利用實(shí)踐

美國(guó)棕地開發(fā)已有數(shù)十年的歷史，政府從金融、法律及其他政策方面對(duì)棕地開發(fā)進(jìn)行大力扶持，并在實(shí)踐中獲取了巨大成功。在棕地再開發(fā)問題上，環(huán)保局是最高指導(dǎo)中心和最核心的力量，1995年1月25日“棕地行動(dòng)議程”，開啟了棕地再開發(fā)序幕，通過改善投資環(huán)境鼓勵(lì)私人、企業(yè)投資者進(jìn)入棕地再開發(fā)領(lǐng)域[8]。1980年11月通過的《超級(jí)基金法》，明確棕地治理區(qū)域，進(jìn)行棕地危險(xiǎn)程度評(píng)估，并擬定清理方案。1986年10月通過的《超級(jí)基金修訂與再授權(quán)法》，明確污染地塊購買者責(zé)任保護(hù)條款及棕地其他新的責(zé)任免除條款等。1997年8月通過的《納稅人減稅法》則規(guī)定用于“棕地”污染整治方面的開支在治理期間免征所得稅。除環(huán)保局外，其他部門如住房與城市發(fā)展部、交通部、商務(wù)部經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等也相繼采取多種舉措支持棕地再開發(fā)。從上可以看出，美國(guó)從上至下已形成了一個(gè)良好的棕地再開發(fā)運(yùn)行機(jī)制和良好的法律政策支持，能為棕地開發(fā)提供好的法律保障和制度環(huán)境。

（二）英國(guó)棕地利用實(shí)踐

在英國(guó)，棕地再開發(fā)被作為城市復(fù)興戰(zhàn)略的一部分，而非一個(gè)個(gè)獨(dú)立的項(xiàng)目。英國(guó)還設(shè)立了遺棄土地基金，為棕地再開發(fā)提供補(bǔ)貼，并在特定區(qū)域建立企業(yè)區(qū)，為企業(yè)提供稅收減免，從而促進(jìn)廢棄土地的再利用。歐盟則在2002年通過了第六環(huán)境動(dòng)議項(xiàng)目，要求保護(hù)土地，并提供基金補(bǔ)貼和稅收優(yōu)惠。1998年2月，英國(guó)政府了一個(gè)全國(guó)性的目標(biāo)：全國(guó)致力于優(yōu)先循環(huán)使用“棕地”，到 2008年英國(guó)至少60%新住宅開發(fā)建立在“棕地”上。由此可以看出英國(guó)政府對(duì)于棕地的重視程度和政策支持力度。這些都有利于加速城市棕地的整治和再利用[8]。

（三）加拿大的“棕地再開發(fā)”現(xiàn)狀與發(fā)展過程

加拿大“棕地再開發(fā)”經(jīng)歷了與美國(guó)截然不同的發(fā)展過程。加拿大的國(guó)土面積非常大，但是由于氣候地理原因和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，所有主要城市呈帶狀分布在南部與美國(guó)接壤的區(qū)域。同時(shí)加拿大沒有經(jīng)歷像美國(guó)一樣的郊區(qū)化過程，城市中心的居住密度相當(dāng)大，市中心的土地需求也相當(dāng)大。旺盛的需求刺激了“棕地”的清理和再利用，私人部門的積極參與減少了政府投資的需要。這種情況下，加拿大聯(lián)邦政府對(duì)“棕地”沒任何的資金支持和財(cái)政鼓勵(lì)，只負(fù)責(zé)“棕地”再開發(fā)戰(zhàn)略層面的工作。從加拿大棕地治理可以發(fā)現(xiàn)，私人是閑置土地再利用的一股不容忽視的力量。從其棕地的定義中重視開發(fā)價(jià)值可以看出，整理過的棕地能實(shí)現(xiàn)不菲的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，足夠吸引私人部門參與棕地的清理和再利用。

三、棕地與城市閑置土地的一些比較

（一）國(guó)外棕地比城市閑置土地先出現(xiàn)

我國(guó)城市化起步比西方國(guó)家晚，城市土地利用存在的問題發(fā)現(xiàn)比西方晚，但是后來土地利用及經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展導(dǎo)致的土地污染及閑置問題也比較嚴(yán)重。隨著工業(yè)生產(chǎn)由市中心遷往郊區(qū)，城市“棕地”數(shù)量在以驚人的速度增長(zhǎng)，我國(guó)城市已經(jīng)開始面臨西方工業(yè)國(guó)家20世紀(jì)70年代以來所經(jīng)歷的城市危機(jī)。

（二）“棕地”再開發(fā)意識(shí)較薄弱，且針對(duì)性的法律法規(guī)缺乏

與西方國(guó)家相比，我國(guó)對(duì)于“棕地”再開發(fā)意識(shí)則要薄弱的多，具體表現(xiàn)為：我國(guó)的工業(yè)用地再利用僅停留在“騰籠換鳥”、“退二進(jìn)三”產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的經(jīng)濟(jì)層面，對(duì)于“棕地”產(chǎn)生的環(huán)境，再利用涉及的環(huán)境修復(fù)問題沒有給予足夠的重視；工業(yè)用地再利用還停留在存量土地的靜態(tài)改造方面，忽視了對(duì)現(xiàn)有用地及未來供給的后果和影響的評(píng)判，缺乏預(yù)防“棕地”產(chǎn)生的意識(shí)；工業(yè)用地再利用的意識(shí)還處于朦朧階段。而在西方國(guó)家，“棕地”帶來的生態(tài)、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)問題得到了各國(guó)政府的普遍重視，并給予廣泛的支持。此外，西方國(guó)家還早意識(shí)到提高公眾意識(shí)的重要性。西方國(guó)家注重加強(qiáng)與公眾交流的做法，對(duì)于“棕地”再開發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施已起到舉足輕重的作用[9]。

由于我國(guó)工業(yè)化時(shí)間相對(duì)較短，對(duì)土地利用的環(huán)境保護(hù)意識(shí)尚不強(qiáng)，目前還沒有專門針對(duì)棕地治理與再開發(fā)的政策或法規(guī)，雖有一些相關(guān)的法規(guī)和政策，但針對(duì)性不強(qiáng)。如我國(guó)在《土地管理法》第三十五條規(guī)定“各級(jí)人民政府應(yīng)當(dāng)采取措施，維護(hù)排灌工程設(shè)施，改良土壤，提高地力，防止土地荒漠化、鹽漬化、水土流失和污染土地”；《土地復(fù)墾的規(guī)定》要求對(duì)在生產(chǎn)建設(shè)過程中因挖損、塌陷、壓占等活動(dòng)造成破壞的土地采取整治措施，使其恢復(fù)到可供利用狀態(tài)[10]。

四、國(guó)外棕地治理對(duì)我國(guó)閑置土地再利用的啟示

在我國(guó)快速城鎮(zhèn)化的背景下，土地供需矛盾尖銳。同時(shí)，不少城市中又存在大量的、可資再利用、再開發(fā)的棕地，“棕地”再開發(fā)的問題已經(jīng)迫在眉睫。然而我國(guó)的立法、政策制定以及重視程度方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上現(xiàn)實(shí)發(fā)展速度，而西方國(guó)家近30年的“棕地”再開發(fā)經(jīng)驗(yàn)為我們提供了很好的啟示[11]。如果能夠借鑒西方經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)客觀實(shí)際對(duì)棕地進(jìn)行系統(tǒng)有效的開發(fā)利用，不但能有效的保護(hù)耕地和糧食安全，而且也能治理環(huán)境污染，提高環(huán)境質(zhì)量，對(duì)緩解土地供需矛盾和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展無疑都有重大意義。

（一）完善我國(guó)閑置土地再利用的法律法規(guī)體系

美國(guó)關(guān)于棕地治理建有完善的法律法規(guī)體系，其中包括《超級(jí)基金法》、《超級(jí)基金修訂與再授權(quán)法》、《納稅人減稅法》、《小企業(yè)責(zé)任減免及棕地再生法》等多部法律對(duì)棕地的治理責(zé)任、治理的資金來源、棕地的一些減免責(zé)任及財(cái)政鼓勵(lì)政策等都以法律形式給予了規(guī)定，而我國(guó)卻缺乏針對(duì)性閑置土地利用政策。因此，我們可以參照美國(guó)對(duì)城市閑置土地責(zé)任給予明確的規(guī)定，對(duì)閑置土地再開發(fā)利用給予財(cái)稅支持，加強(qiáng)對(duì)棕地治理立法，制定相關(guān)法律。

（二）鼓勵(lì)多渠道參與閑置土地利用開發(fā)

加拿大棕地開發(fā)經(jīng)驗(yàn)說明棕地開發(fā)具有巨大的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，私人部門也可以作為閑置土地開發(fā)的一股不容忽視的力量。同時(shí)，“棕地再開發(fā)”應(yīng)充分調(diào)動(dòng)各級(jí)政府、非政府組織、企業(yè)和其他利益團(tuán)體的積極性，共同參與到策略實(shí)施中來；將“棕地再開發(fā)”轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌?chǎng)化運(yùn)作，才能更好的解決“棕地”的區(qū)域性問題，更大的挖掘“棕地”的潛力和價(jià)值?！白氐卦匍_發(fā)”過程中應(yīng)注重運(yùn)用經(jīng)濟(jì)誘因理論，綜合運(yùn)用稅收、利率、補(bǔ)貼等財(cái)政手段和金融手段，有效地將市場(chǎng)眼光吸引到“棕地再開發(fā)”中來。且由于我國(guó)土地屬于國(guó)家所有，政府作為國(guó)有土地使用權(quán)的代表控制土地一級(jí)市場(chǎng)，這樣一個(gè)現(xiàn)實(shí)條件下格外需要政府統(tǒng)籌和協(xié)調(diào)的棕地再開發(fā)實(shí)踐，歐美國(guó)家政府在棕地再開發(fā)中政府提供的政策支持和技術(shù)引導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)?zāi)転槲覈?guó)閑置土地的開發(fā)利用提供很好的借鑒。

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第7篇：社會(huì)治理的定義范文

【關(guān)鍵詞】 家族企業(yè) 職業(yè)化 權(quán)威關(guān)系

一、研究背景

家族企業(yè)是世界上最具普遍意義的企業(yè)組織形態(tài)，在世界經(jīng)濟(jì)中有著舉足輕重的地位?？肆帧どw爾西克等人的研究表明，即使是最保守的估計(jì)，由家庭所有或經(jīng)營(yíng)的企業(yè)占全世界企業(yè)的65%～80%。世界500強(qiáng)企業(yè)中有40%的企業(yè)為家族所有或經(jīng)營(yíng)。家族企業(yè)創(chuàng)造的價(jià)值占美國(guó)GDP的一半，并提供了50%的就業(yè)率，在歐洲，家族企業(yè)則支配著中小規(guī)模的企業(yè)。中國(guó)家族企業(yè)的發(fā)展較晚，現(xiàn)有的家族企業(yè)絕大多數(shù)誕生于1978年改革開放之后。中國(guó)近30年來市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的順利發(fā)展很大程度上得益于私營(yíng)企業(yè)的發(fā)展，而中國(guó)的私營(yíng)企業(yè)普遍采用家族組織形式，在企業(yè)管理上廣泛存在著家族制管理。根據(jù)2010年中國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，若以廣義家族企業(yè)定義，中國(guó)85.4%的私營(yíng)企業(yè)是家族企業(yè)；若以狹義家族企業(yè)定義，有55.5%的私營(yíng)企業(yè)是家族企業(yè)；根據(jù)福布斯2012年的“中國(guó)現(xiàn)代家族企業(yè)調(diào)查報(bào)告”數(shù)據(jù)顯示，截至2012年7月15日，中國(guó)1394家私營(yíng)上市公司中，有684家為家族企業(yè)，所占接近一半，達(dá)到49%。

二、研究問題的提出

家族企業(yè)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性，使得家族企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展顯得越來越重要，家族企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r如何將直接影響中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的發(fā)展前景。然而我國(guó)家族企業(yè)普遍呈現(xiàn)生命周期短的現(xiàn)象，2010年全國(guó)私營(yíng)企業(yè)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)私營(yíng)企業(yè)最早登記時(shí)間為1989年，1990年前后民營(yíng)企業(yè)的平均壽命僅為3—5年，60%以上的私營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)辦后不到5年就會(huì)破產(chǎn)或倒閉；截止到2010年，我國(guó)4309家私營(yíng)企業(yè)平均壽命約為9年。

如何延長(zhǎng)家族企業(yè)的生命周期，不少學(xué)者開始從家族企業(yè)這個(gè)組織形式本身尋找原因，很多中國(guó)企業(yè)家并不愿意承認(rèn)自己的企業(yè)是家族企業(yè)，因?yàn)椤凹易迤髽I(yè)”常常與信息不透明，企業(yè)家獨(dú)斷專行、任人唯親聯(lián)系在一起。而從現(xiàn)代企業(yè)管理理論看來，家族企業(yè)是一種落后的企業(yè)形式，用家族的規(guī)則來管理企業(yè)也是一種落伍的管理方法。因此，當(dāng)家族企業(yè)發(fā)展到一定階段，必然要走向管理的職業(yè)化，而且這個(gè)趨勢(shì)是不可逆轉(zhuǎn)的。這一觀點(diǎn)最早可以追溯到錢德勒在其著作《看得見的手》中論證的一個(gè)著名的觀點(diǎn)，即美國(guó)企業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程就是經(jīng)理式資本主義的興起和家族式資本主義衰落的過程，在家族企業(yè)演變成現(xiàn)代企業(yè)的過程中“使管理層級(jí)制本身變成企業(yè)持久性、權(quán)力和持續(xù)成長(zhǎng)的源泉”。美國(guó)的家族企業(yè)在演變成現(xiàn)代企業(yè)過程中最關(guān)鍵的一個(gè)環(huán)節(jié)就是家族股東和職業(yè)經(jīng)理人建立起一種“委托——”關(guān)系，家族股東把管理權(quán)威讓渡給稱職的職業(yè)經(jīng)理人（錢德勒，1987）

三、概念界定

到目前為止，對(duì)于家族企業(yè)的定義，國(guó)內(nèi)外學(xué)者還沒有形成一致的看法，現(xiàn)有研究中主要從以下幾個(gè)角度對(duì)家族企業(yè)進(jìn)行定義。資本所有權(quán)角度，持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為家族擁有的所有權(quán)是判定一個(gè)企業(yè)是否是家族企業(yè)的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。管理控制權(quán)角度，孫治本（1995）提出要以管理控制權(quán)為核心來定義家族企業(yè)：當(dāng)一個(gè)家族或數(shù)個(gè)具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家族直接或間接掌握一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)，這個(gè)企業(yè)就是家族企業(yè)。所有權(quán)與控制權(quán)的結(jié)合角度，大多數(shù)學(xué)者都是從所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)統(tǒng)一的角度來界定家族企業(yè)的，錢德勒、葉銀華就是兩權(quán)統(tǒng)一論的典型代表，他們把家族企業(yè)看成是一個(gè)股權(quán)和經(jīng)營(yíng)控制權(quán)連續(xù)分布的狀況，一旦突破了臨界控制權(quán)，家族企業(yè)就演變成公眾公司。中國(guó)文化角度，先生提出了中國(guó)鄉(xiāng)土社會(huì)中的“差序格局”，中國(guó)人利用親屬倫常去組合社群、經(jīng)營(yíng)各種事業(yè)，這使得“家”的概念有了很大的伸縮性，也使得華人家族企業(yè)得以通過泛家族關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲得創(chuàng)業(yè)和經(jīng)營(yíng)的重要資源，從而比西方文明中的家族企業(yè)更能組織起人力資源和物質(zhì)資源，在更大經(jīng)濟(jì)規(guī)模上適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展要求，這也正是中國(guó)家族企業(yè)不同于西方家族企業(yè)的特征之一（潘必勝，1999）。因此，不能完全通過財(cái)產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)、控制權(quán)來定義中國(guó)的家族企業(yè)，而應(yīng)該通過社會(huì)性的關(guān)系使人們聯(lián)系在一起的網(wǎng)絡(luò)來定義中國(guó)家族企業(yè)（hamilton，1991）。

本文基于權(quán)威關(guān)系來探討中小型家族企業(yè)的職業(yè)化發(fā)展，綜合對(duì)家族企業(yè)研究的相關(guān)觀點(diǎn)和中國(guó)家族企業(yè)特點(diǎn)，將家族企業(yè)定義為：家族成員持有企業(yè)60%以上的股權(quán)，以家族成員作為實(shí)際管理者并依賴家庭成員的社會(huì)資本進(jìn)行管理的企業(yè)。而權(quán)威關(guān)系是指基于企業(yè)管理權(quán)之上的，由制定、監(jiān)督、評(píng)價(jià)企業(yè)組織目標(biāo)的權(quán)威主體和執(zhí)行組織目標(biāo)的權(quán)威客體組成的關(guān)系結(jié)構(gòu)，企業(yè)權(quán)威關(guān)系的本質(zhì)是對(duì)各種企業(yè)資源的控制，包含了企業(yè)的所有權(quán)威和管理權(quán)威。

四、家族企業(yè)職業(yè)化管理的探討

家族對(duì)于企業(yè)的所有和控制是家族企業(yè)的本質(zhì)特征，由于其所有權(quán)結(jié)構(gòu)的相對(duì)或絕對(duì)集中、參與對(duì)象的多重角色與利他主義行為特征，使家族企業(yè)的治理與現(xiàn)代企業(yè)治理存在較大差異，凸現(xiàn)了家族治理的特殊性，具體表現(xiàn)為親緣關(guān)系、家族信任、家長(zhǎng)權(quán)威和利他主義。

家族企業(yè)職業(yè)化管理的理論淵源和傳統(tǒng)來自于韋伯的科層組織概念：非職業(yè)經(jīng)理人的家族成員需要被職業(yè)經(jīng)理人取代，以此促進(jìn)公司成長(zhǎng)和繁榮。這個(gè)概念影響了家族企業(yè)職業(yè)化管理的主導(dǎo)觀點(diǎn)，而且導(dǎo)致了在很多研究中把家族企業(yè)的職業(yè)化與引入外來職業(yè)經(jīng)理人等同起來，也就是企業(yè)引入非家族成員的職業(yè)經(jīng)理人就是職業(yè)化管理，并把職業(yè)經(jīng)理人和家族成員經(jīng)理人看成是相互排斥的，這也就意味著家族企業(yè)所有權(quán)和管理權(quán)的分離，或者至少減少了家族成員對(duì)企業(yè)實(shí)際管理的控制。

市場(chǎng)需求是家族企業(yè)職業(yè)化的主要推動(dòng)力，而家族企業(yè)的管理則作為家族企業(yè)管理職業(yè)化的推動(dòng)力和制約力同時(shí)存在，這兩種因素相互作用后的結(jié)構(gòu)變化可能會(huì)影響家族企業(yè)的職業(yè)化進(jìn)程，只有當(dāng)總的推動(dòng)力強(qiáng)過總的阻力時(shí)，家族企業(yè)的職業(yè)化管理才會(huì)出現(xiàn)。

五、從權(quán)威關(guān)系看家族企業(yè)的職業(yè)化發(fā)展

權(quán)威結(jié)構(gòu)一直是家族企業(yè)研究中的核心問題之一。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)于企業(yè)權(quán)威的研究，主要集中在“企業(yè)權(quán)威是如何形成”的問題上。西蒙（Simon，1951）認(rèn)為企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中最為關(guān)鍵的問題是誰擁有企業(yè)的權(quán)威，企業(yè)的權(quán)威關(guān)系，不是建立在某種或傳統(tǒng)習(xí)俗的基礎(chǔ)上，也非源于個(gè)人魅力的頂禮膜拜，更不是通過強(qiáng)制所取得的，而是基于當(dāng)事人的自愿選擇，即當(dāng)事人按照各自的意愿相互之間達(dá)成的某種一致的合約。伯利和米恩斯提出了“企業(yè)所有權(quán)和控制權(quán)相分離”的命題。錢德勒認(rèn)為美國(guó)的家族企業(yè)在演變成現(xiàn)代工商企業(yè)的最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)就是家族股東和職業(yè)經(jīng)理人建立起一種“委托—”關(guān)系，把管理權(quán)威讓渡給稱職的職業(yè)經(jīng)理人。對(duì)于誰應(yīng)該掌握企業(yè)權(quán)威的問題上，學(xué)者們有兩種不同意見。一些學(xué)者在有限理性的公理性假設(shè)基礎(chǔ)上，導(dǎo)出資本所有者應(yīng)擁有企業(yè)權(quán)威的結(jié)論（趙農(nóng)，2004）。另一些學(xué)者則提出知識(shí)經(jīng)濟(jì)以前，企業(yè)的權(quán)威關(guān)系是物質(zhì)資本所有者擁有權(quán)威，而在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，由于人力資本與物質(zhì)資本的沉淀成本的變化，企業(yè)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中權(quán)威關(guān)系將由物質(zhì)資本所有者擁有權(quán)威向人力資本所有者擁有權(quán)威過渡（劉茂松，陳素瓊，2005）。

對(duì)中國(guó)家族企業(yè)權(quán)威關(guān)系進(jìn)行研究的學(xué)者認(rèn)為，中國(guó)家族企業(yè)有著不同于西方家族企業(yè)的特征，中國(guó)家族企業(yè)的所有權(quán)和管理權(quán)通常都掌握在家族成員手中，華人家族企業(yè)的所有者不僅擔(dān)任老板角色，同樣也是真正的決策者，在企業(yè)的創(chuàng)業(yè)階段以及重大轉(zhuǎn)型階段會(huì)扮演關(guān)鍵角色，他們實(shí)際上也是華人家族企業(yè)中的權(quán)威，中國(guó)家族企業(yè)的這種權(quán)威結(jié)構(gòu)排斥和限制了社會(huì)資源的進(jìn)入，尤其是對(duì)外來職業(yè)經(jīng)理人的排斥。福山曾經(jīng)對(duì)中國(guó)家族企業(yè)的這種現(xiàn)象作出解釋：華人家族企業(yè)之所以產(chǎn)生以上的獨(dú)特性，是因?yàn)樯鐣?huì)信任度的不足，無法建構(gòu)起西方家族企業(yè)那樣的“委托—”關(guān)系，從而在治理上出現(xiàn)一定的內(nèi)傾性等特征。由此楊光飛（2009）提出華人家族企業(yè)中是一種傳統(tǒng)權(quán)威和能力權(quán)威的混合權(quán)威類型，并且很少會(huì)看到權(quán)威分化以及權(quán)威讓渡現(xiàn)象，但能看到另一種“委托—”關(guān)系，即內(nèi)群體中的“委托—”，家長(zhǎng)式權(quán)威由于其身份、能力以及聲譽(yù)被充分賦權(quán)，而家長(zhǎng)（企業(yè)業(yè)主）也擔(dān)當(dāng)了為家族謀取利益的職責(zé)。

筆者認(rèn)為家族企業(yè)管理職業(yè)化過程中，職業(yè)經(jīng)理人運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技能參與到家族企業(yè)的目標(biāo)制定、執(zhí)行、檢驗(yàn)、激勵(lì)等環(huán)節(jié)中，能促進(jìn)企業(yè)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。職業(yè)經(jīng)理人可以從企業(yè)之外引入，也可以從企業(yè)內(nèi)部培養(yǎng)。家族企業(yè)職業(yè)化不能簡(jiǎn)單等同于從外部引入職業(yè)經(jīng)理人，是因?yàn)槁殬I(yè)化管理也可以引進(jìn)家族內(nèi)部的專業(yè)人才，家族成員當(dāng)職業(yè)經(jīng)理人與職業(yè)化管理并不排斥。職業(yè)經(jīng)理人參與企業(yè)的管理，必然會(huì)帶來企業(yè)管理權(quán)的分化和讓渡，而企業(yè)管理權(quán)的核心正是企業(yè)中的權(quán)威關(guān)系結(jié)構(gòu)。因此，筆者認(rèn)為家族企業(yè)職業(yè)化的實(shí)質(zhì)上是企業(yè)治理結(jié)構(gòu)中權(quán)威關(guān)系的改變，如圖1所示。

（注：本文系“中國(guó)人民大學(xué)科學(xué)研究基金（中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)專項(xiàng)資金資助）項(xiàng)目成果”supported by the Fundamental Research Funds for the Central Universities， and the Research Funds of Renmin University of China，項(xiàng)目編號(hào)：13XN

H186，項(xiàng)目名稱：對(duì)中小家族企業(yè)發(fā)展過程中權(quán)威關(guān)系變化的研究——以某餐飲企業(yè)為例。）

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第8篇：社會(huì)治理的定義范文

風(fēng)險(xiǎn)管理理論伊始于商業(yè)銀行，并隨著商業(yè)銀行管理理念、方式的進(jìn)步而不斷發(fā)展，現(xiàn)已形成相對(duì)獨(dú)立而完善的理論框架。全面風(fēng)險(xiǎn)管理（ERM）理論體系的首要組成部分是全面風(fēng)險(xiǎn)觀，它也是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的前提與基礎(chǔ)。整體化風(fēng)險(xiǎn)管理理論是其核心管理理念。此外，還有全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論框架體系及其配套設(shè)施。第一，全面風(fēng)險(xiǎn)管理的風(fēng)險(xiǎn)觀是風(fēng)險(xiǎn)具有雙側(cè)性?，F(xiàn)代全面風(fēng)險(xiǎn)管理認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)就是結(jié)果的不確定性，這種不確定性導(dǎo)致人們無法準(zhǔn)確預(yù)測(cè)事物的發(fā)展方向。阿瑟•威廉姆斯在《風(fēng)險(xiǎn)管理與保險(xiǎn)》中，將風(fēng)險(xiǎn)定義為“在給定的情況下和特定的時(shí)間內(nèi)，那些可能發(fā)生的結(jié)果間的差異”，具有“雙側(cè)”性質(zhì)，將不利的趨勢(shì)與有利的趨勢(shì)都視為風(fēng)險(xiǎn)。與傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)定義相比，雙側(cè)風(fēng)險(xiǎn)定義更適合風(fēng)險(xiǎn)管理，可以為資源優(yōu)化配置提供理論依據(jù)。第二，整體化風(fēng)險(xiǎn)管理理論。該理論的形成也經(jīng)過了長(zhǎng)期的發(fā)展，KentD.Miller認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)整合管理是在綜合考慮各種風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上建立一套具有前瞻性、預(yù)測(cè)性的管理體系[1]。JerryMiccolis將其定義為基于企業(yè)現(xiàn)有資源，對(duì)企業(yè)發(fā)展目標(biāo)構(gòu)成不利影響或者積極影響因素[2]。LisaMeulbroek認(rèn)為是整合企業(yè)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理，形成系統(tǒng)的管理框架，創(chuàng)造整體管理效益的過程，是對(duì)影響企業(yè)目標(biāo)及價(jià)值的各種因素的識(shí)別、評(píng)估、管控，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)[3]。WilliamH.Panning則認(rèn)為全面風(fēng)險(xiǎn)管理是促進(jìn)管理者實(shí)現(xiàn)企業(yè)價(jià)值最大化而統(tǒng)一思維、測(cè)定和管理方式的過程[4]。2001年北美CAS(CasualtyActurialSociety，北美非壽險(xiǎn)精算師協(xié)會(huì))提出了全面風(fēng)險(xiǎn)管理概念，將其定義為對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)、控制、監(jiān)測(cè)的過程，這一過程將會(huì)提升企業(yè)長(zhǎng)期或短期的價(jià)值。

2004年9月，COSO委員會(huì)頒布了《全面風(fēng)險(xiǎn)管理—整合框架》報(bào)告，將其定義為為了識(shí)別和管控影響企業(yè)目標(biāo)的因素而實(shí)施的貫穿于企業(yè)戰(zhàn)略制定到經(jīng)營(yíng)活動(dòng)整個(gè)過程的理念[5]。第三，全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系是全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論的重要組成。企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理目的在于確定并管控企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中潛在風(fēng)險(xiǎn)，以最小成本實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。該理論涵蓋企業(yè)各個(gè)部門，因而其框架體系也應(yīng)該是全方位、持續(xù)的動(dòng)態(tài)管理過程。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的框架體系主要有：風(fēng)險(xiǎn)管理策略、風(fēng)險(xiǎn)管理過程及其他相關(guān)的配套設(shè)施。風(fēng)險(xiǎn)管理策略是事前對(duì)可能的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行財(cái)務(wù)上的處理，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理過程是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)成本管理和有效資本配置方案確定的過程。風(fēng)險(xiǎn)管理過程應(yīng)有的步驟為：其一，確定組織戰(zhàn)略目標(biāo)。戰(zhàn)略目標(biāo)是組織基于其所擁有的各種資源下的綜合分析和愿景預(yù)測(cè)，長(zhǎng)期引232導(dǎo)企業(yè)的全方位管理運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，也指導(dǎo)著全面風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。其二，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。全面精確的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素，需要合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型提供必要基礎(chǔ)，以提升風(fēng)險(xiǎn)管理的效果。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)包括以下過程：一是風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別。此因素既包括威脅性的，也包括機(jī)遇性的，只要它們的存在對(duì)實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)產(chǎn)生影響，就需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。二是風(fēng)險(xiǎn)因素排序。將識(shí)別出來的風(fēng)險(xiǎn)因素根據(jù)其影響程度排序，指導(dǎo)人們應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。三是風(fēng)險(xiǎn)因素分類。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織目標(biāo)可能帶來的威脅或者機(jī)遇，將風(fēng)險(xiǎn)因素分類為可利用的或者需要控制的。其三，是風(fēng)險(xiǎn)處理，包括風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)利用。風(fēng)險(xiǎn)控制是管理不利于組織戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)的管理步驟。運(yùn)用情景分析、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)或早期預(yù)警系統(tǒng)確定并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素，最終給出最優(yōu)解決方案。風(fēng)險(xiǎn)利用則專注于優(yōu)化組織內(nèi)機(jī)遇性的風(fēng)險(xiǎn)因素，以使組織承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)有更高的效益。四是管理監(jiān)控。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)組織戰(zhàn)略目標(biāo)的影響會(huì)隨著環(huán)境的變化而變化，要求風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)動(dòng)態(tài)持續(xù)的過程。此外，風(fēng)險(xiǎn)管理效果監(jiān)控有助于全面風(fēng)險(xiǎn)管理過程在動(dòng)態(tài)的循環(huán)過程中不斷得到充實(shí)和完善。第四，為了保證風(fēng)險(xiǎn)管理效果的有效實(shí)現(xiàn)，完整的配套設(shè)施是全面風(fēng)險(xiǎn)管理過程必不可少的。全面風(fēng)險(xiǎn)管理的配套設(shè)施包括：一是公司治理。風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)是現(xiàn)代企業(yè)管理不可或缺的內(nèi)容，更是董事會(huì)的重要職能之一。二是內(nèi)部控制。為了確保企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合法律法規(guī)，企業(yè)需要對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)構(gòu)建內(nèi)部控制制度，監(jiān)督各項(xiàng)制度執(zhí)行情況。三是組織和部門管理。一個(gè)直接對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)、與其他組織部門保持密切聯(lián)系與合作的獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部門是全面風(fēng)險(xiǎn)管理必備的配套措施。四是數(shù)據(jù)和技術(shù)資源。風(fēng)險(xiǎn)管理部門可通過會(huì)計(jì)系統(tǒng)和前臺(tái)交易系統(tǒng)獲得相應(yīng)的數(shù)據(jù)，并通過相應(yīng)的技術(shù)途徑實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分析和處理。五是積極組合管理。組合管理是將風(fēng)險(xiǎn)與公司的目標(biāo)結(jié)合，將風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行組合管理，充分利用風(fēng)險(xiǎn)的天然對(duì)沖效應(yīng)和分散化效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理效益最大化。

二、全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論應(yīng)用于公共

危機(jī)治理的可行性公共危機(jī)治理是涉及多方社會(huì)主體的系統(tǒng)性工程，需要在高效、合理的決策組織下形成制度性的系統(tǒng)規(guī)范。發(fā)源于商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理理論在企業(yè)內(nèi)部已有相對(duì)成熟的發(fā)展，值得在公共危機(jī)治理中進(jìn)行嘗試。第一，風(fēng)險(xiǎn)管理理論在商業(yè)銀行內(nèi)部發(fā)展成熟，有一定的管理實(shí)踐基礎(chǔ)，形成了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和恢復(fù)為主的過程管理，其模式比當(dāng)下的應(yīng)急式風(fēng)險(xiǎn)管理更加科學(xué)，有助于全面預(yù)防和控制危機(jī)。第二，全面風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高政府公共危機(jī)管理的主動(dòng)性與時(shí)效性。一方面，全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求應(yīng)對(duì)危機(jī)的各個(gè)主體更加主動(dòng)地適應(yīng)規(guī)范，最大限度地規(guī)避或管理風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，該管理體系也使政府能夠在縱向和橫向?qū)参C(jī)進(jìn)行更全面的管理。第三，西方國(guó)家在公共危機(jī)治理上有類似的經(jīng)驗(yàn)。西方各國(guó)公共危機(jī)的發(fā)展完善過程中，或多或少吸收了全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論的內(nèi)容。美國(guó)的危機(jī)治理體系隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要得到了極大的完善。在組織結(jié)構(gòu)上，成立了國(guó)家安全委員會(huì)，整合國(guó)防機(jī)構(gòu)、情報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔助，以應(yīng)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)危機(jī)管理。還成立了一體化危機(jī)管理機(jī)構(gòu)“聯(lián)邦緊急事務(wù)管理署”，負(fù)責(zé)對(duì)大型災(zāi)害的預(yù)防、應(yīng)對(duì)、恢復(fù)的全方面工作，直接向總統(tǒng)匯報(bào)。城市社區(qū)組織與民眾對(duì)危機(jī)的積極響應(yīng)是美國(guó)危機(jī)治理的一大特色，在社區(qū)層面有社區(qū)危機(jī)反應(yīng)團(tuán)隊(duì)、醫(yī)療預(yù)備隊(duì)、街區(qū)守護(hù)者等志愿組織，形成了危機(jī)管理的多元主體。

三、全面風(fēng)險(xiǎn)管理視角下公共危機(jī)治理機(jī)制的重構(gòu)

全面風(fēng)險(xiǎn)管理理論來源于企業(yè)，但其全面風(fēng)險(xiǎn)觀、整體化風(fēng)險(xiǎn)理論、風(fēng)險(xiǎn)管理框架等方面的理論和實(shí)踐給公共危機(jī)治理提供了全新的思路。第一，應(yīng)急管理理念向公共危機(jī)治理理念的轉(zhuǎn)變。目前，政府對(duì)于公共危機(jī)的管理，急需從國(guó)家管理、應(yīng)急管理的方式向全面公共危機(jī)治理轉(zhuǎn)變。根據(jù)整體化風(fēng)險(xiǎn)理論及風(fēng)險(xiǎn)管理框架的內(nèi)容，公共危機(jī)治理應(yīng)該建成一個(gè)以政府為主導(dǎo)，NGO組織、企業(yè)、公民能夠制度化協(xié)同的開放型組織網(wǎng)絡(luò)。它將以公共危機(jī)預(yù)防和治理為目標(biāo)，對(duì)公共危機(jī)進(jìn)行整體性管控，最終實(shí)現(xiàn)公共利益的最大化。這是一種制度創(chuàng)新和體制突破，有助于我國(guó)實(shí)現(xiàn)公共危機(jī)管理的跨域。第二，公共危機(jī)治理的動(dòng)態(tài)化過程框架。公共危機(jī)的爆發(fā)是一種量變到質(zhì)變的過程，必須以全主體、全風(fēng)險(xiǎn)、全過程的危機(jī)管理理念，將風(fēng)險(xiǎn)管理、風(fēng)險(xiǎn)要素管理、應(yīng)急管理和災(zāi)害管理整合進(jìn)公共危機(jī)治理框架之中，形成動(dòng)態(tài)循環(huán)的治理框架。一是危機(jī)條件下的社會(huì)主體管理，包括政府、企業(yè)等機(jī)構(gòu)與公共媒體之間的管理；二是風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)、評(píng)估；三是風(fēng)險(xiǎn)要素的管理，主要是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別以及風(fēng)險(xiǎn)要素的防控；四是風(fēng)險(xiǎn)過程管理。在常態(tài)管理中，危機(jī)管理應(yīng)該包括危機(jī)過后的風(fēng)險(xiǎn)管理、準(zhǔn)備階段的危脅要素管理及恢復(fù)階段的災(zāi)難管理。

危機(jī)時(shí)刻則應(yīng)該將應(yīng)急管理區(qū)分為常規(guī)應(yīng)急和非常規(guī)應(yīng)急；五是引入學(xué)習(xí)反饋機(jī)制。通過制度確保在危機(jī)治理過程中持續(xù)學(xué)結(jié)應(yīng)對(duì)危機(jī)的新方法、新經(jīng)驗(yàn)，并促進(jìn)這些方法、經(jīng)驗(yàn)暢通的共享。作為危機(jī)治理反饋總結(jié)環(huán)節(jié)，將有助于提升整個(gè)危機(jī)管理過程的處置能力和效率，為應(yīng)對(duì)更復(fù)雜的公共危機(jī)事件奠定基礎(chǔ)。第三，公共危機(jī)治理過程的執(zhí)行思路。我國(guó)公共危機(jī)管理中，政府以外的民間慈善組織、志愿團(tuán)體以及國(guó)外的救援和志愿團(tuán)體等社會(huì)組織都有所參與，但也僅僅是危機(jī)事件后某一個(gè)階段的臨時(shí)投入，而且是建立在強(qiáng)大的政治動(dòng)員或感召之下的參與。這種參與往往缺乏組織性、專業(yè)性和持續(xù)性，導(dǎo)致社會(huì)組織無法有效發(fā)揮其靈活性、規(guī)模性、可及性等方面的優(yōu)勢(shì)。公共危機(jī)治理思路首先在于調(diào)整政府部門、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)、公民等相關(guān)主體的關(guān)系，在法律和管理層面明確各個(gè)主體的權(quán)責(zé)。針對(duì)不同的主體設(shè)定相應(yīng)的行政程序、行動(dòng)準(zhǔn)則及相關(guān)規(guī)范，同時(shí)在組織、管理體系上體現(xiàn)公共危機(jī)治理的多元參與，為各個(gè)主體全程參與、相互協(xié)同提供平臺(tái)。一方面，相關(guān)法律法規(guī)需要逐步完善，解決好各類法律、法規(guī)相互銜接配套問題。另一方面，建立相應(yīng)的政策架構(gòu)，制度化地引入NGO以及其他社會(huì)團(tuán)體的持續(xù)參與，形成組織化程度較高的制度體系。

四、全面風(fēng)險(xiǎn)管理視角下公共危機(jī)治理的實(shí)現(xiàn)路徑

公共危機(jī)治理不是一個(gè)靜態(tài)的、獨(dú)立的過程，是一種動(dòng)態(tài)的、全方位合作的體制?，F(xiàn)行公共危機(jī)應(yīng)急管理體系中，急需以平戰(zhàn)結(jié)合、統(tǒng)分結(jié)合為原則進(jìn)行權(quán)力配置，按照分級(jí)分類、條塊結(jié)合的網(wǎng)絡(luò)化管理方式進(jìn)行體制的調(diào)整。突破現(xiàn)行行政命令式的公共危機(jī)應(yīng)對(duì)體系，使組織結(jié)構(gòu)由垂直型向扁平型公共治理體系發(fā)展，建立政府與社會(huì)共治危機(jī)的復(fù)合型組織合作模式。第一，建立綜合協(xié)同的核心治理機(jī)構(gòu)。公共危機(jī)治理需要組織結(jié)構(gòu)具有相當(dāng)程度的彈性，并且盡可能的減少中間環(huán)節(jié)，以保證危機(jī)治理的效率[7]。需要組織結(jié)構(gòu)扁平化以及組織方式網(wǎng)格化。既要保證各個(gè)應(yīng)急主體的獨(dú)立性，還要保證應(yīng)急主體之間的協(xié)同性。因此需要設(shè)立常態(tài)性的，單獨(dú)的危機(jī)管理部門作為核心機(jī)構(gòu)，在戰(zhàn)略高度指導(dǎo)和決策公共危機(jī)治理活動(dòng)。根據(jù)西方國(guó)家的危機(jī)治理經(jīng)驗(yàn)，多元化主體是公共危機(jī)治理機(jī)構(gòu)的組成形式，有助于協(xié)調(diào)各個(gè)主體的行為，形成合力，最大程度的發(fā)揮核心治理機(jī)構(gòu)的“大腦”作用。

公共危機(jī)治理的公共性需要每個(gè)主體都具有履行義務(wù)的意識(shí)，尤其是不能出現(xiàn)各自為政的狀況。我國(guó)現(xiàn)行的公共危機(jī)治理體系中，各職能部門和不同險(xiǎn)種的管理在中央和地方層面都缺少具有綜合決策、全面協(xié)調(diào)功能的常規(guī)性核心機(jī)構(gòu)，各部門主體的職責(zé)、角色和組織機(jī)制不夠清楚明確，一定程度上導(dǎo)致了危機(jī)管理資源的浪費(fèi)?；诖?，我國(guó)公共危機(jī)治理的核心機(jī)構(gòu)應(yīng)該分為三級(jí)，即中央——區(qū)域（或省級(jí)）——地方。各個(gè)層級(jí)均設(shè)置其公共危機(jī)治理的核心機(jī)構(gòu)，明確其組織結(jié)構(gòu)和組織職能。各層級(jí)本身具有獨(dú)立應(yīng)對(duì)一定程度公共危機(jī)的職責(zé)和能力，各級(jí)別核心機(jī)構(gòu)又可協(xié)同，形成全方位、立體化的合作網(wǎng)絡(luò)，以應(yīng)對(duì)更大范圍和程度的危機(jī)。一是國(guó)家公共危機(jī)治理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)是全國(guó)最高的危機(jī)治理領(lǐng)導(dǎo)協(xié)同機(jī)構(gòu)，由國(guó)務(wù)院和各個(gè)部位組成，形成整合全國(guó)范圍應(yīng)急資源的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。其職能在于集中規(guī)劃全國(guó)公共危機(jī)治理的方案，集中調(diào)配和整合全國(guó)各地的人力、物力和財(cái)力，形成全國(guó)性的公共危機(jī)治理力量。二是區(qū)域或省級(jí)公共危機(jī)治理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)可以是區(qū)域性的幾個(gè)省份共同的應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)，也可是某一個(gè)省份的危機(jī)治理機(jī)構(gòu)。區(qū)域性針對(duì)類似于長(zhǎng)三角、珠三角、環(huán)渤海等災(zāi)害具有共同性，需要共同應(yīng)對(duì)的省份。這些省份面臨的公共危機(jī)往往具有共性，依靠單一省份無法有效應(yīng)對(duì)，需要組成區(qū)域性公共危機(jī)治理機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌整個(gè)區(qū)域的危機(jī)治理資源。三是地方公共危機(jī)治理機(jī)構(gòu)。該機(jī)構(gòu)是國(guó)家和區(qū)域公共危機(jī)治理機(jī)構(gòu)的延伸。平時(shí)主要職能是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的預(yù)測(cè)、管理，對(duì)公共危機(jī)治理措施的演練和宣傳。戰(zhàn)時(shí)則是根據(jù)國(guó)家和區(qū)域危機(jī)治理機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一部署進(jìn)行危機(jī)應(yīng)對(duì)和處置，是公共危機(jī)應(yīng)對(duì)的基層組織。以上三種危機(jī)治理機(jī)構(gòu)是各自層級(jí)的最高級(jí)危機(jī)應(yīng)對(duì)機(jī)構(gòu)。這種核心機(jī)構(gòu)的治理機(jī)制將逐步發(fā)展，實(shí)現(xiàn)制度化、法制化，能夠?qū)⒎稚⒌纳鐣?huì)資源和力量整合，可以解決部門分割、各自為政的弊端，有助于加強(qiáng)各機(jī)構(gòu)之間的協(xié)調(diào)合作，形成政府主導(dǎo)。第二，建立動(dòng)態(tài)適應(yīng)性的決策領(lǐng)導(dǎo)體制。公共危機(jī)決策具有獨(dú)特性，是非程序化的決策[6]。政府不是決策的唯一主體，應(yīng)該將眾多主體納入到?jīng)Q策范圍，充分發(fā)揮各方的優(yōu)勢(shì)。這就需要摒棄傳統(tǒng)的決策模式，通過決策程序再造來優(yōu)化決策程序。公共危機(jī)多元治理主體需要通過協(xié)商形成共識(shí)方案，明確不同時(shí)間各個(gè)主體職責(zé)，在各主體之間形成明確的決策、行動(dòng)方案，而總體性、全局性的指揮決策由核心機(jī)構(gòu)統(tǒng)一決定。

第9篇：社會(huì)治理的定義范文

[摘要]本文從知識(shí)論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度對(duì)家族企業(yè)的定義和特征、發(fā)展路徑及未來趨勢(shì)做了探討。知識(shí)的有限性和有限理性是家族企業(yè)走向社會(huì)化的主要因素，家族企業(yè)由內(nèi)在制度占主導(dǎo)到外部制度占主導(dǎo)的轉(zhuǎn)變是家族企業(yè)突破發(fā)展瓶頸，是實(shí)現(xiàn)社會(huì)化、建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必然途徑。

[關(guān)鍵詞]家族企業(yè)知識(shí)論制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展路徑

家族企業(yè)都是當(dāng)今世界最具生命力和活力的企業(yè)組織形式，同時(shí)也是出現(xiàn)問題最多，平均壽命最短的企業(yè)組織形式。既然家族企業(yè)是企業(yè)組織的主要形式，而其成活壯大的比例極小，特別對(duì)中國(guó)的家族企業(yè)來說。所有這一切都給我們提出了一個(gè)嚴(yán)重的問題，即家族企業(yè)如何能夠不斷創(chuàng)新，持續(xù)地保持企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，延長(zhǎng)企業(yè)的壽命。

因此本文首先分析了家族企業(yè)的定義和特征，接著運(yùn)用知識(shí)論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論對(duì)中國(guó)家族企業(yè)存在的問題進(jìn)行分析，并對(duì)其發(fā)展方向進(jìn)行探討。

一、家族企業(yè)的定義及中國(guó)家族企業(yè)的特征

1.家族企業(yè)的定義

美國(guó)著名學(xué)者錢德勒對(duì)家族企業(yè)下的定義為：“企業(yè)創(chuàng)始者及其最親密的合伙人(和家族)一直掌有大部分股權(quán)。他們與經(jīng)理人員維持緊密的私人關(guān)系，且保留高階層管理的主要決策權(quán)，特別是在有關(guān)財(cái)務(wù)政策、資源分配和高階人員的選拔方面”。也有的學(xué)者認(rèn)同美國(guó)學(xué)者唐納利的定義，把家族企業(yè)界定為統(tǒng)一家族至少兩代產(chǎn)生能與公司經(jīng)營(yíng)控制權(quán)的經(jīng)濟(jì)組織。潘必勝認(rèn)為，當(dāng)一個(gè)或數(shù)個(gè)具有緊密聯(lián)盟關(guān)系的家庭擁有全部或部分所有權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)經(jīng)營(yíng)權(quán)時(shí)，這個(gè)企業(yè)就是家族企業(yè)。

綜合以上定義，可以看出，家族企業(yè)是一個(gè)或數(shù)個(gè)有緊密關(guān)系的家族擁有全部或部分產(chǎn)權(quán)，并直接或間接掌握企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)，合法傳給后代的企業(yè)。

2.家族企業(yè)的特征

家族企業(yè)的特征，也即優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。其優(yōu)勢(shì)是：降低市場(chǎng)契約或企業(yè)契約配置資源的交易成本；減少企業(yè)內(nèi)部的委托成本。家族內(nèi)部關(guān)系中的利他主義可以克服由于委托人與人之間的信息不對(duì)稱和監(jiān)督成本巨大而造成的委托問題。家族企業(yè)區(qū)別于其他企業(yè)組織的主要特征是家族企業(yè)的資源配置大部分是通過利他主義和有關(guān)的義務(wù)確定的，這在企業(yè)成立初期資金技術(shù)缺乏的情況下作用尤其突出。其劣勢(shì)是：不能建立科學(xué)合理的激勵(lì)約束機(jī)制，對(duì)家族以外的人缺乏凝聚力和向心力；產(chǎn)權(quán)的封閉型，增加了企業(yè)的融資難度；管理方面以人情和倫理代替制度規(guī)范，使企業(yè)管理制度扭曲；集權(quán)式的管理模式不利于形成正確的戰(zhàn)略決策。其特點(diǎn)：家族企業(yè)結(jié)構(gòu)的基本特征是“差序格局”，受中國(guó)宗族文化的影響很大，家族文化這種非正式制度安排是家族企業(yè)優(yōu)缺點(diǎn)的主要根源。

對(duì)于如何對(duì)家族企業(yè)治理取長(zhǎng)補(bǔ)短，適應(yīng)現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。學(xué)者們多認(rèn)為，家族企業(yè)的發(fā)展要實(shí)現(xiàn)家族企業(yè)的產(chǎn)權(quán)社會(huì)化、所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離、企業(yè)外部法律制度的建設(shè)和完善、社會(huì)信用機(jī)制的建立、職業(yè)經(jīng)理人制度的建立、資本市場(chǎng)的完善等。應(yīng)當(dāng)說，這些研究觸及了家族企業(yè)變革的實(shí)質(zhì)，但對(duì)于家族企業(yè)必須轉(zhuǎn)變的理論研究似嫌薄弱，下面本人力圖運(yùn)用知識(shí)論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來說明家族企業(yè)變革的內(nèi)在原因。

二、“知識(shí)問題”是家族企業(yè)變革和社會(huì)化的本質(zhì)因素

知識(shí)按傳遞方式可以分為可言傳的知識(shí)和不可言傳的知識(shí)，可言傳的知識(shí)可以靠語言記錄來進(jìn)行傳遞，不可言傳知識(shí)需要學(xué)習(xí)者的親身實(shí)踐。新知識(shí)的獲得產(chǎn)生于邊際性適應(yīng)和既有知識(shí)的變化，分為突變性的知識(shí)增長(zhǎng)和適應(yīng)性知識(shí)增長(zhǎng)兩類。個(gè)人要作出決策，就要通過各種渠道收集信息（獲取知識(shí)），信息的收集需要成本，信息成本是從一無所知變?yōu)闊o所不知的成本，極少有交易者能負(fù)擔(dān)得起這一過程。同時(shí)，信息收集的特殊之處在于個(gè)人在獲得信息之前不可能了解獲取某類信息的預(yù)期成本和效益。所以知識(shí)搜集成本必須被看作“沉淀成本”。信息的收集、新知識(shí)獲取的成本是單個(gè)人或單個(gè)組織所無力承擔(dān)的，因此人們才會(huì)通過一定的制度安排來與他人和其他組織進(jìn)行分工和合作。

由知識(shí)論可以得出以下結(jié)論，家族企業(yè)只依靠企業(yè)主或其家族的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，是不可能使企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展壯大的，企業(yè)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的封閉性是家族企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的瓶頸。要打破這個(gè)瓶頸，家族企業(yè)只有使企業(yè)社會(huì)化，也即是股權(quán)的社會(huì)化和經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的社會(huì)化、監(jiān)督的社會(huì)化，這是家族企業(yè)發(fā)展的必由之路。國(guó)外之所以有許多百年的家族企業(yè)，是與其企業(yè)的社會(huì)化，廣泛吸收社會(huì)的知識(shí)、智慧、資金分不開的。因此，雖然國(guó)外家族企業(yè)和中國(guó)家族企業(yè)都稱為家族企業(yè)，但其內(nèi)涵和外延是有區(qū)別的，中國(guó)的家族企業(yè)主要處于企業(yè)生命周期的創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期，企業(yè)的社會(huì)化還沒有提上日程。歐美的家族企業(yè)一般只是掌握部分所有權(quán)而基本不掌握經(jīng)營(yíng)權(quán)，中國(guó)的家族企業(yè)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)合一，完全由一個(gè)家族來掌控。所以歐美的家族企業(yè)家族的影響已十分淡化，事實(shí)上完成了由家族企業(yè)向現(xiàn)代企業(yè)制度的轉(zhuǎn)型，完成了所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的社會(huì)化。現(xiàn)代企業(yè)制度是各種契約和制度的集合，通過這些契約和制度，能夠迅速有效地實(shí)現(xiàn)信息的收集，降低收集成本，這也是歐美家族企業(yè)常盛不衰的原因。中國(guó)家族企業(yè)受中國(guó)傳統(tǒng)家族文化的影響，同時(shí)，外部法律制度、經(jīng)理人制度、融資制度的不健全也阻礙了中國(guó)家族企業(yè)向更高形式的家族企業(yè)發(fā)展，阻礙了企業(yè)社會(huì)化的進(jìn)程。因此，中國(guó)的家族企業(yè)由于成本的高昂和對(duì)經(jīng)理人機(jī)會(huì)主義與敗德行為缺乏有效的法律和制度資源約束，始終不能改變所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)的封閉性。中國(guó)的家族企業(yè)由于不能充分利用社會(huì)已有知識(shí)，單純依賴企業(yè)創(chuàng)始人和家族的有限知識(shí)，最終造成了企業(yè)發(fā)展停滯或迅速破產(chǎn)。

三、家族企業(yè)內(nèi)在制度向外在制度的轉(zhuǎn)變是企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的途徑

有限知識(shí)和有限理性是法治社會(huì)存在的基礎(chǔ)，同樣也是企業(yè)治理的基礎(chǔ)。知識(shí)的有限性證明了理性的有限。制度是為減少信息收集和獲取新知識(shí)的成本而固定下來的經(jīng)驗(yàn)。制度可分為內(nèi)在制度和外在制度。內(nèi)在制度是群體內(nèi)隨經(jīng)驗(yàn)而演化的原則，而外在制度則被定義為外在地設(shè)計(jì)出來并靠政治行動(dòng)由上面強(qiáng)加于社會(huì)的規(guī)則。內(nèi)在制度隨人類社會(huì)的產(chǎn)生而產(chǎn)生，外在制度則需要國(guó)家來制定。內(nèi)在制度在構(gòu)建社會(huì)交往，溝通自我中心的個(gè)人和實(shí)現(xiàn)社會(huì)整合上具有極其主要的意義。內(nèi)在制度主要包括習(xí)慣、內(nèi)化規(guī)則、習(xí)俗和禮貌、正式化內(nèi)在規(guī)則四種類型。

家族企業(yè)的制度大多屬于內(nèi)在制度，是中國(guó)傳統(tǒng)家族倫理觀念的產(chǎn)物。血緣、姻緣、地緣、學(xué)緣、業(yè)緣、構(gòu)成了企業(yè)的內(nèi)在制度環(huán)境，這種內(nèi)在制度是家族企業(yè)創(chuàng)業(yè)期和成長(zhǎng)期的主要制度，企業(yè)主要通過這種關(guān)系進(jìn)行治理。這種家庭與企業(yè)合二而一的治理機(jī)制在家族企業(yè)產(chǎn)生和發(fā)展時(shí)期，能夠發(fā)揮內(nèi)在制度增強(qiáng)企業(yè)凝聚力、決策迅速、管理成本低廉的特點(diǎn)，這主要是由家庭存在的利他主義思想和追求家庭共同利益的結(jié)果。但隨著家族企業(yè)的發(fā)展壯大，家族成員的利己主義抬頭，容易發(fā)生利益摩擦。企業(yè)發(fā)展所必須的社會(huì)化也因產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)的封閉型而遲滯，無法引進(jìn)外部智源和進(jìn)行融資，權(quán)力的過分集中容易導(dǎo)致決策失誤，企業(yè)的整體利益和家族某些成員的利益容易發(fā)生沖突。

要解決家族企業(yè)發(fā)展過程中所存在的問題，必須建立健全現(xiàn)代企業(yè)制度，也即企業(yè)的外在制度。這是因?yàn)閮?nèi)在制度有其自身的適用范圍，內(nèi)在制度往往含義模糊，彈性較大，不利于節(jié)省信息收集成本；企業(yè)主或家族成員根據(jù)內(nèi)在制度管理企業(yè)，往往存在偏見和傾向性，不利于形成公平、公正、公開、競(jìng)爭(zhēng)合作的企業(yè)秩序；內(nèi)在制度的執(zhí)行往往缺乏強(qiáng)制措施，處理結(jié)果難以服眾；內(nèi)在制度不能強(qiáng)制企業(yè)成員做出可靠的契約承諾，使作為契約集的現(xiàn)代企業(yè)組織松散，缺乏競(jìng)爭(zhēng)力；內(nèi)在制度的執(zhí)行和發(fā)揮左右往往依靠歧視和排外，區(qū)分內(nèi)部人和外部人，排外性和小規(guī)模是內(nèi)在制度發(fā)揮作用的必要條件。企業(yè)史表明，內(nèi)在制度只能把企業(yè)推進(jìn)到一定的規(guī)模，超出這個(gè)規(guī)模，外在制度也即現(xiàn)代企業(yè)制度就開始處于主導(dǎo)地位，這種制度和家族企業(yè)的社會(huì)化過程相輔相成，使家族企業(yè)成為現(xiàn)代的、開放的、公正、公平的企業(yè)。當(dāng)然，外在制度在家族企業(yè)占主導(dǎo)的前提條件是外部法律制度的完善，真正實(shí)現(xiàn)依法治國(guó)，資本市場(chǎng)和經(jīng)理人市場(chǎng)完善，社會(huì)誠信機(jī)制建立。所以外在制度的真正實(shí)行還有待于國(guó)家和社會(huì)的共同努力。

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