風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分精選(九篇)

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第1篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分范文

1.等級(jí)保護(hù)

1)主要內(nèi)容

等級(jí)保護(hù)是指導(dǎo)我國信息安全保障體系總體建設(shè)的基礎(chǔ)管理原則，是圍繞信息安全保障全過程的一項(xiàng)基礎(chǔ)性管理制度，其核心內(nèi)容是對(duì)信息安全分等級(jí)、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行建設(shè)、管理和監(jiān)督。

2)優(yōu)點(diǎn)

等級(jí)保護(hù)適用于宏觀層面，是一種大范圍“基線安全”，適用于行業(yè)主管部門對(duì)信息安全的總體把握與監(jiān)控。

3)缺點(diǎn)

具體到某個(gè)組織的信息安全保護(hù)而言，等級(jí)保護(hù)的粒度劃分較粗，在滿足組織對(duì)信息安全的精細(xì)控制要求方面還存在不足。因此，在滿足監(jiān)管部門的等級(jí)保護(hù)要求之后，組織還可進(jìn)一步把等級(jí)細(xì)化到各種層次的安全域，直至對(duì)一個(gè)個(gè)的信息資產(chǎn)進(jìn)行有效管理。

2.信息安全管理體系(ISMS)

1)主要內(nèi)容

類似于質(zhì)量之于ISO9000，ISMS是組織為提高信息安全管理水平，按照ISO27001的要求，在整體或特定范圍內(nèi)監(jiān)理的信息安全方針和目標(biāo)，以及完成這些目標(biāo)所用的方法和體系。它是直接管理活動(dòng)的結(jié)果，表示為方針、原則、目標(biāo)、方法、計(jì)劃、活動(dòng)、程序、過程和資源的集合。

2)優(yōu)點(diǎn)

ISMS涉及了信息安全的11個(gè)領(lǐng)域，133個(gè)控制措施，基本涵蓋了信息安全的方方面面，適用于各種類型的組織用來建立一個(gè)總體的安全控制框架;ISMS更注重于把“安全管理”當(dāng)作一種制度來建設(shè)，通過建立統(tǒng)一的方針、策略，以及規(guī)范化安全規(guī)則，使ISMS實(shí)施主體能有效地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，持續(xù)不斷地采取管控措施，以把風(fēng)險(xiǎn)降低到組織可接受的程度。

3)缺點(diǎn)

它只是描述了建立ISMS的思想、框架，但對(duì)如何建立ISMS并沒有一個(gè)詳細(xì)明確的定義，也沒有描述ISMS的最終形態(tài);沒有確定建立信息安全體系的具體方法與技術(shù)。因此，ISMS對(duì)實(shí)施者來說留下來很大的可操作空間，不同的組織和不同實(shí)施著對(duì)ISMS標(biāo)準(zhǔn)的把握可能差別很大，ISMS總體水平也會(huì)有高下之分。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1)主要內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是獲知組織當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)水平的一種手段，在金融、電子商務(wù)等許多領(lǐng)域都是有風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需求的存在。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)用于IT安全領(lǐng)域時(shí)，就是對(duì)信息安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2)優(yōu)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估從早起簡單的漏洞掃描、人工審計(jì)、滲透性測(cè)試這種類型的純技術(shù)操作，逐漸過渡到目前普遍采用ISO17799、OCTAVE、NIST SP800、NIST P800-26、NIST SP800-30、AS/NZS4360、SSE-CMM等方法，充分體現(xiàn)以資產(chǎn)為出發(fā)點(diǎn)、以威脅為觸發(fā)、以技術(shù)/管理/運(yùn)行等方面存在的脆弱性為誘因的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜合方法及操作模型。

國內(nèi)這幾年對(duì)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的研究進(jìn)展較快，具體的評(píng)估方法也在不斷改進(jìn)。原國信辦2004年組織完成了《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》及《信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理指南》標(biāo)準(zhǔn)草案的制定，并在其中規(guī)定了信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的工作流程、評(píng)估內(nèi)容、評(píng)估方法和風(fēng)險(xiǎn)判斷準(zhǔn)測(cè)，對(duì)規(guī)范我國信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的做法具有很好的指導(dǎo)意義。

3)缺點(diǎn)

《信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》所確定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法還只是一個(gè)通用的方法論，具體到一個(gè)特定的單位，要對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確地識(shí)別與量化仍熱是一件困難的事情，在很大程度上要取決于評(píng)估者的經(jīng)驗(yàn)。

第2篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估方法，初步設(shè)計(jì)，安全，風(fēng)險(xiǎn)，地鐵。

中圖分類號(hào)：S611文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

1、前言

廣州地鐵9號(hào)線，以飛鵝嶺為起點(diǎn)，到達(dá)既有線路3號(hào)線北延線高增站平行換乘。線路全長約20.119km。9號(hào)線全部為地下線，共設(shè)1個(gè)出入線、9座地下車站、9個(gè)區(qū)間。車站主要采用明挖順筑法施工，區(qū)間主要采用盾構(gòu)法施工，區(qū)間附屬工程則主要采用礦山法（局部明挖法）施工。

當(dāng)前國內(nèi)城市軌道交通工程建設(shè)進(jìn)入快速發(fā)展時(shí)期，且具有較強(qiáng)的復(fù)雜性和特殊性：一是發(fā)展速度快。1965年始建第一條城市軌道交通線路，二十世紀(jì)九十年代，北京、上海、廣州開始加快建設(shè)步伐。截至2011年8月，國內(nèi)36城市，在建線路1370多公里，總投資約1.2萬億。僅用20年時(shí)間，我國的上海、北京和廣州市的運(yùn)營里程已全部躍升世界前十位。以廣州城市軌道交通為例，高峰期7條線路、200多個(gè)工點(diǎn)同期建設(shè)，其中深、大基坑數(shù)達(dá)90多個(gè)，施工范圍遍布廣州十大區(qū)域。這也勢(shì)必突出了安全的重要性。初步設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為降低工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的安全管控手段之一也體現(xiàn)出了其本身的必要性。

國外少數(shù)發(fā)達(dá)國家開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的研究較多，并已在工程建設(shè)中發(fā)揮重要作用，其規(guī)章、制度和標(biāo)準(zhǔn)比較完善，為國內(nèi)城市軌道交通開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供了基本理念和方法。但由于國情、風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)不同，其研究成果不能直接應(yīng)用于國內(nèi)城市軌道交通工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

2004年11月27日中國土木工程學(xué)會(huì)隧道及地下工程分會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)委員會(huì)的正式成立以及2005年6月主辦的全國軌道交通與地下工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理研討會(huì)將會(huì)推動(dòng)這一領(lǐng)域的快速發(fā)展。

廣州市在國內(nèi)率先開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理的工作，各條新線建設(shè)均委托專業(yè)咨詢單位開展了初步設(shè)計(jì)階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估或施工準(zhǔn)備期及施工階段安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（二/八號(hào)線延長線、三號(hào)線北延段、五號(hào)線、六號(hào)線）、采用“四新”安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等工作。委托專業(yè)咨詢單位進(jìn)行安全管理體系評(píng)估工作。

目前，已開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的城市有北京、上海、廣州、深圳、寧波、西安等城市，正在實(shí)施的有合肥、南寧等城市。

國內(nèi)軌道交通工程建設(shè)城市針對(duì)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估開展了研究與實(shí)踐，取得了一些研究成果。但由于國內(nèi)不同城市的建設(shè)管理模式及風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)不同、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不一致、做法不統(tǒng)一，尚未形成統(tǒng)一的操作方法和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有待進(jìn)一步規(guī)范或加強(qiáng)。

2、評(píng)估方法及流程

廣州地鐵9號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法主要采用了專家調(diào)查法、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查法、檢查表法和模糊數(shù)學(xué)綜合評(píng)判法等。其中選擇在國內(nèi)多年從事地鐵及地下工程科研、設(shè)計(jì)、施工、管理的專家。共發(fā)放專家調(diào)研表50份。

通過這次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估試點(diǎn)應(yīng)用研究，制定了適合國內(nèi)城市軌道交通工程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估流程。應(yīng)遵循如下流程：

（1）相關(guān)資料收集、整理與研讀；

（2）選擇合適的方法劃分風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單元；

（3）選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)；

（4）選擇一種或幾種適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)；

（5）結(jié)合當(dāng)?shù)毓こ痰刭|(zhì)、周邊環(huán)境及施工工法特點(diǎn)，制定合理的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)；

（6）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并提出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策。

廣州地鐵9號(hào)線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在成立了組織架構(gòu)后與多方合作與溝通。除收集國家及地方法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范外，還收集了該線路共18個(gè)工點(diǎn)的巖土工程初步勘查報(bào)告、初步設(shè)計(jì)圖紙及總說明等工程技術(shù)資料。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組分別于2011年6月初、10月底先后組織了3次廣州地鐵9號(hào)線全線的現(xiàn)場(chǎng)踏勘，將實(shí)際情形與書面資料進(jìn)行對(duì)照和確認(rèn)，從而獲得了第一手資料，直觀認(rèn)知并辨識(shí)建設(shè)項(xiàng)目選址與周圍環(huán)境、相關(guān)規(guī)劃的協(xié)調(diào)性。通過現(xiàn)有資料對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)劃分出四個(gè)等級(jí)。

工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)根據(jù)常見的施工方法，綜合考慮初步設(shè)計(jì)方案（工法）的可靠性、不良地質(zhì)作用、工程周邊環(huán)境的易損性、工程及其與周邊環(huán)境的空間關(guān)系等因素綜合確定。將初步設(shè)計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由大到小分為特別重大（一級(jí)）、重大（二級(jí)）、較大（三級(jí)）、一般（四級(jí)）四級(jí)。

3、評(píng)估應(yīng)用與分析

這次評(píng)估針對(duì)廣州地鐵9號(hào)線的地質(zhì)環(huán)境情況經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐帧L(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)、分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法等進(jìn)行專題評(píng)估，得到具體工點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)見下表：

表1 廣州地鐵9號(hào)線工點(diǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)統(tǒng)計(jì)表

經(jīng)評(píng)估后得到，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)2個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)1個(gè)，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)7個(gè)，四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)工點(diǎn)5個(gè)。選擇一個(gè)特別重大工點(diǎn)的其中一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為例說明評(píng)估的分析及結(jié)論建議過程，如下：

（1）特別重大風(fēng)險(xiǎn)（一）：廣州北站～花城路站區(qū)間下穿武廣客運(yùn)專線、京廣鐵路，對(duì)路基沉降要求很高，盾構(gòu)如何安全通過該段而不對(duì)鐵路正常運(yùn)營產(chǎn)生影響，成為了本區(qū)間一個(gè)難點(diǎn)。

分析：區(qū)間基本垂直下穿武廣客專4條股道及兩側(cè)站臺(tái)，對(duì)武廣客專有影響的里程范圍為DK2169+655.263～DK2169+710.263，下穿京廣鐵路6條股道及站臺(tái)端頭處雨棚。其中武廣客運(yùn)專線為時(shí)速350km的高速鐵路，軌道全部采用雙塊式無砟軌道，現(xiàn)已開通試運(yùn)營；京廣鐵路為時(shí)速160km的干線鐵路，采用碎石道床、普通砼軌枕。區(qū)間下穿武廣客專、京廣鐵路段長度約100m，下穿鐵路段區(qū)間隧道頂距離地面8～9m，區(qū)間隧道主要穿越中粗砂層、隧底基本位于基巖面附近。武廣客專及京廣鐵路均為國家I級(jí)干線鐵路，考慮武廣客專為高速鐵路，同時(shí)區(qū)間隧道距離鐵路股道距離較近，需保證鐵路運(yùn)營安全及區(qū)間隧道施工安全。設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)極大。

建議：區(qū)間下穿武廣客運(yùn)專線、京廣鐵路時(shí)，沉降控制要求高，設(shè)計(jì)施工風(fēng)險(xiǎn)極大。建議在初步設(shè)計(jì)單位預(yù)審查的基礎(chǔ)上，由建設(shè)單位組織相關(guān)參建單位與行業(yè)專家，對(duì)下穿武廣客運(yùn)專線、京廣鐵路的初步設(shè)計(jì)方案進(jìn)行審查，并優(yōu)化完善，同時(shí)，所形成的下穿方案需與武廣客運(yùn)專線的權(quán)屬部門進(jìn)行協(xié)調(diào)與溝通，以確保下穿保護(hù)措施的有效性和可靠性。

（2）重大風(fēng)險(xiǎn)（二）

（3）較大風(fēng)險(xiǎn)（三）

（4）一般風(fēng)險(xiǎn)（四）

4、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的效果及意義：

①通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分析、自查、預(yù)審查等手段，有效辨識(shí)與分析了工點(diǎn)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，提高了對(duì)工點(diǎn)初步設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)。②通過針對(duì)工程重難點(diǎn)所開展的專題、專項(xiàng)研究工作，提出了應(yīng)對(duì)措施，為施工圖設(shè)計(jì)優(yōu)化提供了依據(jù)或參考。③評(píng)估結(jié)果將優(yōu)化或補(bǔ)充設(shè)計(jì)，提高設(shè)計(jì)安全水平，從源頭上規(guī)避、減少和控制了初步設(shè)計(jì)階段在認(rèn)識(shí)上的不足而引起的風(fēng)險(xiǎn)。④初步設(shè)計(jì)文件將影響到工程施工招標(biāo)，充分考慮風(fēng)險(xiǎn)防范措施的招標(biāo)圖紙將會(huì)給工程施工費(fèi)用帶來一定的保證，從而避免了施工單位在投標(biāo)時(shí)因風(fēng)險(xiǎn)防范措施考慮不足而給工程施工帶來的安全措施費(fèi)用不足的隱患。

此外，通過初步設(shè)計(jì)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，也將普遍提高了工程參與者的安全意識(shí)和安全管控能力。在我國目前的城市軌道交通工程行業(yè)，技術(shù)管理層的人員具有相對(duì)穩(wěn)定性和極富創(chuàng)造性的特點(diǎn)，這一階層對(duì)于工程的整體安全水平起著舉足輕重的作用。因此，通過各層參建者的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估知識(shí)的普及，對(duì)于工程建設(shè)行業(yè)的整體安全形勢(shì)極為有利，具有重要的社會(huì)意義。

5、結(jié)論

⑴初步設(shè)計(jì)評(píng)估在地鐵9號(hào)線的應(yīng)用中提出針對(duì)性的工程措施與建議，提高了施工圖設(shè)計(jì)階段的工程設(shè)計(jì)安全水平，為規(guī)避、減少和控制由于初步設(shè)計(jì)階段在認(rèn)識(shí)上存在一定不足而引起的工程自身及工程環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)提供工作參考，有利于領(lǐng)導(dǎo)決策和安全生產(chǎn)的科學(xué)化、系統(tǒng)化和規(guī)范化管理。

⑵初步設(shè)計(jì)評(píng)估結(jié)果使得各參建單位都將更直觀明確的把握到建設(shè)中存在的安全隱患，施工中能夠重視風(fēng)險(xiǎn)并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有準(zhǔn)對(duì)性的規(guī)避。

參考文獻(xiàn)：

（1）地鐵設(shè)計(jì)規(guī)范（GB 50157-2003）

（2）地下鐵道工程施工及驗(yàn)收規(guī)范（GB 50299-2003）

（3）鐵路隧道設(shè)計(jì)規(guī)范（TB10003-2001）

（4）盾構(gòu)法隧道施工與驗(yàn)收規(guī)范（GB50446-2008）

（5）建筑基坑支護(hù)技術(shù)規(guī)程（JGJ 120-99）

（6）建筑地基基礎(chǔ)設(shè)計(jì)規(guī)范（GB 50007-2002）

（7）建筑邊坡工程技術(shù)規(guī)范（GB 50330-2002）

（8）建筑基坑工程技術(shù)規(guī)范（YB 9258-97）

（9）錨桿噴射混凝土支護(hù)技術(shù)規(guī)范（GB 50086-2001）

（10）混凝土結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)規(guī)范（GB 50010-2002）

（11）建筑地基處理技術(shù)規(guī)范（JGJ 79-2002）

（12）鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理暫行規(guī)定鐵建設(shè)[2007]200號(hào)

第3篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分范文

在“三個(gè)體系”建設(shè)工作中，檔案安全體系是指檔案安全保障各個(gè)構(gòu)成要素有機(jī)的系統(tǒng)的相互聯(lián)系、相輔相成的總體，由檔案安全基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)支撐、組織管理、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)等若干部分組成。檔案安全保障體系建設(shè)的任務(wù)非常繁重，涉及眾多方面，而擺在我們面前的一個(gè)緊迫問題，顯然涉及如何從理論和實(shí)踐的角度把檔案安全體系建設(shè)的各項(xiàng)任務(wù)落到實(shí)處。在今年中國檔案學(xué)會(huì)相繼召開的“三個(gè)體系建設(shè)高層論壇”和“2010中國檔案工作者年會(huì)”上，筆者曾就此作過一些探討，筆者以為，不妨把風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為一個(gè)切入點(diǎn)和著力點(diǎn)，帶動(dòng)檔案安全體系建設(shè)各項(xiàng)任務(wù)的全面落實(shí)。

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的建立

應(yīng)對(duì)危機(jī)、化解風(fēng)險(xiǎn)，首先要能夠充分意識(shí)到危機(jī)和風(fēng)險(xiǎn)的存在。在檔案安全體系建設(shè)過程中，引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，研究制定檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系及其實(shí)施辦法，并且抓緊開展相關(guān)試點(diǎn)，適時(shí)在全國各級(jí)檔案部門全面推開，對(duì)于推動(dòng)檔案安全體系的科學(xué)健康構(gòu)建無疑具有重要意義。

我國有句俗話，叫做“風(fēng)起于青萍之末”，說的是凡事均有先兆。海恩法則認(rèn)為：每一起嚴(yán)重事故的背后，必然有29次輕微事故和300起未遂先兆以及1000起事故隱患。人們對(duì)導(dǎo)致事故發(fā)生的隱患、征兆往往容易忽略，甚至發(fā)現(xiàn)后沒有引起足夠的重視，這是導(dǎo)致意想不到的安全事故發(fā)生的重要原因。

如何緊密跟蹤初起之“風(fēng)”，及時(shí)發(fā)現(xiàn)檔案管理中可能存在的安全隱患呢?我們應(yīng)當(dāng)及早研究和建立檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，通過對(duì)檔案安全狀況開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，指導(dǎo)各單位立足于防患未然，采取更加具有針對(duì)性的安全防范措施，預(yù)防安全事故發(fā)生，并為處置安全事故提供科學(xué)依據(jù)。

一個(gè)檔案部門如果發(fā)生安全事故，問題往往出在管理工作的某個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。短板理論認(rèn)為：“一只木桶可以裝多少水，取決于木桶上最短的那塊板。”也就是說，一只木桶再高再大，如果有一塊板不夠高，最終也只能由最短的那塊板決定木桶裝水的多少。也就是我們經(jīng)常所說的主要矛盾，只有明白事務(wù)的薄弱環(huán)節(jié)，抓住問題的關(guān)鍵所在，抓住問題的主要矛盾，才能抓住解決問題的關(guān)鍵，以獲得最大限度的成功。對(duì)檔案館可能存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的、規(guī)范的、科學(xué)的評(píng)估，就是為了及時(shí)查找各個(gè)環(huán)節(jié)可能存在的漏洞或隱患，弄清楚本單位安全管理的“短板?所在，有針對(duì)性地及時(shí)把各種漏洞予以堵塞，把隱患消滅在萌芽狀態(tài)。

有些短板，可能不是一大塊，而只是一個(gè)小窄條，但其危害同樣是致命的。因此，千萬不要小看一些似乎不打緊的不安全因素?！扒Ю镏?，潰于蟻穴”，以及著名的“蝴蝶效應(yīng)”，說的都是這個(gè)道理。殊不知，“蝴蝶在熱帶輕輕扇動(dòng)一下翅膀，遙遠(yuǎn)的國家就可能造成一場(chǎng)颶風(fēng)。”指的是在一個(gè)動(dòng)力系統(tǒng)中，初始條件下微小的變化能帶動(dòng)整個(gè)系統(tǒng)的長期的巨大的連鎖反應(yīng)。檔案安全管理過程中存在的任何細(xì)微隱患，如果不加以及時(shí)察覺并及時(shí)消減，也有可能演變成大的漏洞，甚至直接導(dǎo)致災(zāi)難性后果。安全隱患，無論大小，必須一律加以解決，將其消滅在萌芽狀態(tài)。

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作相關(guān)要求

所謂檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(RiskAssessment)，就是對(duì)檔案實(shí)體和檔案信息資源所面臨的威脅及其可能造成的影響的可能性的評(píng)估。檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是檔案部門風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，是確定檔案安全需求的一個(gè)重要途徑，屬于檔案安全保障體系策劃的過程。

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的目標(biāo)是，通過檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，找出檔案安全管理中的薄弱環(huán)節(jié)，以此為基礎(chǔ)，及時(shí)采取必要措施，并對(duì)各種要素加以調(diào)節(jié)，以便最大可能地規(guī)避和降低風(fēng)險(xiǎn)，使檔案盡可能地保持穩(wěn)定狀態(tài)，而對(duì)已經(jīng)處于不安全或不穩(wěn)定狀態(tài)下的檔案使之達(dá)到新的穩(wěn)定狀態(tài)。

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的主要任務(wù)包括：識(shí)別檔案面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)；評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率和可能帶來的不利影響；確定風(fēng)險(xiǎn)控制和消減的優(yōu)先等級(jí)；提出和推薦風(fēng)險(xiǎn)防控與消減對(duì)策；等等。

識(shí)別檔案面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，了解檔案安全威脅源。近些年來，我國一些檔案部門遭受了地震、洪水、泥石流等自然災(zāi)害的直接破壞，一些檔案部門經(jīng)受了的沖擊，一些檔案部門暴露了基礎(chǔ)設(shè)施不完善、管理制度不健全、安防手段不得力等管理上的漏洞也承受了相應(yīng)的后果。2009年3月德國科隆市檔案館坍塌，源于城市建設(shè)中的地鐵施工；2005年11月民族文化宮圖書和經(jīng)卷被水浸泡，源于基礎(chǔ)設(shè)施老化失修導(dǎo)致的水管爆裂?？梢?，很多因素都有可能對(duì)檔案安全帶來直接或間接的風(fēng)險(xiǎn)而構(gòu)成檔案安全的威脅源。

評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)概率和可能帶來的不利影響。在檔案部門可能遇到的安全風(fēng)險(xiǎn)中，有一些屬于系統(tǒng)性的風(fēng)險(xiǎn)，而另一些屬于偶然性的風(fēng)險(xiǎn)。有一些屬于地域性的風(fēng)險(xiǎn)，如沿海地區(qū)可能遇到的臺(tái)風(fēng)影響；還有一些屬于周期性的風(fēng)險(xiǎn)，如長年發(fā)生在我國南方一些地區(qū)的洪澇災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)等。要根據(jù)不同風(fēng)險(xiǎn)的類型和特點(diǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)控制和消減的優(yōu)先等級(jí)和措施強(qiáng)度，并提出和推薦相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控與消減對(duì)策。

總之，在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，需要注意確定所保管檔案的內(nèi)在價(jià)值；要梳理檔案面臨的潛在威脅源有哪些，導(dǎo)致威脅的問題所在，威脅發(fā)生的可能性有多大；現(xiàn)有保管條件環(huán)境存在哪些弱點(diǎn)而可能易于遭受威脅攻擊，程度如何；一旦威脅事件發(fā)生，檔案會(huì)遭受怎樣的損失，或者面臨怎樣的不利影響等。

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方法有基線評(píng)估法、詳細(xì)評(píng)估法、組合評(píng)估法等。在檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)際工作中，我們可以采用通常使用的一種比較簡單的評(píng)估，方法，即基線評(píng)估法。采用基線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(Baseline Rrisk Assessment)，檔案館可以根據(jù)自己的實(shí)際情況，對(duì)檔案保管系統(tǒng)進(jìn)行安全基線檢查，(即拿現(xiàn)有的安全措施與安全基線規(guī)定的措施進(jìn)行比較，找出其中的差距)，得出基本的安全需求，通過選擇并實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的安全措施來消減和控制風(fēng)險(xiǎn)。所謂安全基線，就是在諸多標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范中規(guī)定的一組安全控制措施或者慣例，這些措施和慣例適用于特定環(huán)境下的所有系統(tǒng)，可以滿足基本的安全需求，能使系統(tǒng)達(dá)到一定的安全防護(hù)水平。

檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系構(gòu)建

檔案安全基線評(píng)估途徑的采用，關(guān)鍵在于安全基線的選擇，也就是有必要

建立一個(gè)系統(tǒng)的、可操作性較強(qiáng)的檔案安全要求指標(biāo)體系。檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系基本框架的搭建，要統(tǒng)籌考慮檔案實(shí)體安全、信息安全等各個(gè)方面。

近年來，國家檔案行政管理部門對(duì)各省級(jí)國家檔案館和中央國家機(jī)關(guān)檔案部門開展了檔案安全專項(xiàng)督察工作，重點(diǎn)檢查相關(guān)部門檔案安全基礎(chǔ)設(shè)施是否完備，檔案安全防護(hù)設(shè)施是否齊全，檔案安全規(guī)章制度是否健全，檔案安全日常管理是否到位。盡管該項(xiàng)工作還僅僅是初步的、定性的、粗放的，但無疑是檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的濫觴，是一項(xiàng)有益的探索。我們現(xiàn)在的任務(wù)是，怎樣把這項(xiàng)工作做得更加定量化、更加精細(xì)化、更加科學(xué)化、更加規(guī)范化。這就需要在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上建立一套系統(tǒng)全面、導(dǎo)向明確、易于評(píng)估、具有可操作性的要求、規(guī)范和約束性指標(biāo)，作為我們開展檔案安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基線。檔案安全基線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，需要的資源少，周期短，操作簡單，可以直接而簡單地實(shí)現(xiàn)基本的安全水平，并且滿足檔案館履行功能的基本要求。

在制定檔案安全基線相關(guān)要求時(shí)，要重點(diǎn)關(guān)注檔案安全管理的環(huán)境條件、規(guī)章制度、安全措施、應(yīng)急和搶救機(jī)制、日常管理等主要方面。既要關(guān)注與檔案實(shí)體安全直接相關(guān)的要求，也要關(guān)注與檔案信息安全保密密切相關(guān)的規(guī)范。要通過對(duì)潛在的各種安全威脅源的精心梳理和相關(guān)需求分析，抓住關(guān)鍵和重點(diǎn)，不能“披頭散發(fā)”，無所不包。與此同時(shí)，要遴選和鎖定一些必要的剛性指標(biāo)，如防火等級(jí)，抗震等級(jí)，溫濕度范圍，照度，空氣質(zhì)量，容災(zāi)等級(jí)，等等，便于規(guī)范掌握和量化操作。

事實(shí)上，選擇安全基線可依據(jù)和利用的資源非常豐富，如《檔案法》及其實(shí)施辦法，保密法等。在檔案實(shí)體安全方面，有諸如《檔案館建筑設(shè)計(jì)規(guī)范》、《檔案館建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)》、《檔案庫房技術(shù)管理暫行規(guī)定》、《檔案館防治災(zāi)害工作指南》，等等。在檔案信息安全方面，比如《電子信息系統(tǒng)機(jī)房設(shè)計(jì)規(guī)范》、《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)等級(jí)劃分準(zhǔn)則》、《信息安全應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃規(guī)范》、《信息安全風(fēng)險(xiǎn)管理指南》、《終端計(jì)算機(jī)系統(tǒng)安全等級(jí)技術(shù)要求》、《基于互聯(lián)網(wǎng)電子政務(wù)信息安全實(shí)施指南》，等等。

第4篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分范文

[關(guān)鍵詞]海洋石油平臺(tái)定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模糊評(píng)價(jià)法

一、海洋平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立

1.1　海洋平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)誘因

通過對(duì)海洋平臺(tái)事故的統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)，鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，海上安裝施工并網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)和自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是引起平臺(tái)失效的主要誘因，由它們導(dǎo)致的事故占95％以上，鑒于此本文將海上平臺(tái)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)因素分為這五大類，選取了21個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析。

1.2　確立評(píng)價(jià)因素巢

因素集合：u=(u1，u2，u3，u4，u5)，再對(duì)因素集u作劃分，得到第二級(jí)因素集：

U1={拖航風(fēng)險(xiǎn)，鉆井船就位風(fēng)險(xiǎn)，驗(yàn)船風(fēng)險(xiǎn)，聯(lián)接風(fēng)險(xiǎn)，檢查風(fēng)險(xiǎn)}=u11，u12,u13,u14,u1

U2={鉆井風(fēng)險(xiǎn)，井口安裝風(fēng)險(xiǎn)，射孔風(fēng)險(xiǎn))={u21,u22,u23

U3={洗井、壓井風(fēng)險(xiǎn)，下套管、固井風(fēng)險(xiǎn)，開滑套風(fēng)險(xiǎn)、拆生產(chǎn)管柱風(fēng)險(xiǎn)，采油樹風(fēng)險(xiǎn)，裝注水管柱、防噴器風(fēng)險(xiǎn)}={U31，u32，u33，u34u，u35)}

u4={人為因素，技術(shù)因素，外部力量，系統(tǒng)、設(shè)備自身因素}={u41，U42，U43，u44}

u5={海水沖刷，海生物腐蝕，風(fēng)暴、地震，船舶、海冰等撞擊}：{u51U52，u53，u54}

1.3　建立評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的建立過程中采用定性和定量相結(jié)合的方法。本例中提到的五大類因素與21個(gè)內(nèi)部因素之間的層析關(guān)系如上表所示，構(gòu)成了平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)體系。

二、海洋石油平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)例分析

本文將對(duì)渤海八號(hào)海上平臺(tái)進(jìn)行實(shí)例分析。渤海八號(hào)海上平臺(tái)是我國自行設(shè)計(jì)、制造和安裝的近海石油鉆井平臺(tái)。平臺(tái)建于1977年，設(shè)計(jì)服役期為15年，屬于導(dǎo)管架鉆井貯油生產(chǎn)平臺(tái)，位于渤海內(nèi)東經(jīng)119。41，32'"北緯39。9’36"。通過實(shí)例數(shù)據(jù)分析，詳細(xì)介紹模糊綜合評(píng)價(jià)法在海洋石油平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)例中是如何運(yùn)用的。

2、1　計(jì)算因素隸屬度

本例中通過層次分析法可以確定各指標(biāo)權(quán)重?cái)?shù)，其結(jié)果如上表標(biāo)示：

2、2　建立評(píng)價(jià)集

本文把評(píng)價(jià)集V具體分為五個(gè)等級(jí)，即V={很小，較小，一般，較大，很大}：并設(shè)有相應(yīng)的評(píng)價(jià)等級(jí)分行向量C=(C1，C2，C3，4，C5}C={100，80，60，40，20}

2、3單因素模糊評(píng)價(jià)

(1)根據(jù)表，可以得出對(duì)平臺(tái)安全影響的個(gè)因素的模糊矩陣R1、R2、R3、R4、R6和各評(píng)價(jià)要素的權(quán)重系數(shù)矩陣A1、A2、A3、A4、A5

(2)利用模糊綜合評(píng)價(jià)計(jì)算模型Bi=Ai*Ri可以計(jì)算出各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)的模糊評(píng)價(jià)向量Bi：

①“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量B1為：

B1=A1*R1=(0.2390，0.2345，0.3285。0.1870，0.0110)

按照隸屬度最大原則，“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“一般”的等級(jí)。

②“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量B2為：

B2=A2*R2=(0.2415，0.3290，0.2415，0.1880，0.0000)

按照隸屬度最大原則，“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級(jí)。

③“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量B3為：

B3=A3*R3=(0.1555，0.3135，0.0990，0.2000，0.0320)

按照隸屬度最大原則，“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級(jí)。

④“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量134為：

B4=A4*R4=(0.1820，0.2820，0.2740，0.2050，0.0570)

按照隸屬度最大原則，“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“較小”的等級(jí)。

⑤“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”的一級(jí)模糊評(píng)價(jià)向量Bs為：

B5=A5*R5=(0.2250，0.2655，0.3270，0.1745，0.0080)

按照隸屬度最大原則，“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”應(yīng)屬于“一般”的等級(jí)。

(3)該平臺(tái)安全風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)的模糊層次綜合評(píng)價(jià)B為

B=A*R=(0.1950,0.2826,0.3034,0.1925,0.0250]

按照隸屬度最大原則，該平臺(tái)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)屬于“一般”的等級(jí)。

2、4綜合模糊評(píng)價(jià)

綜合評(píng)分：W=B*CT=0.1950*100+0.2826*80+0.3034*60+0.1925*40+0.0250*20=68.512

該海洋平臺(tái)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分為68.512，該平臺(tái)的“鉆井、完井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”、“生產(chǎn)井轉(zhuǎn)注水井作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)”、“海上安裝施工(并網(wǎng))風(fēng)險(xiǎn)”較小，而“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”和“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”一般，從而導(dǎo)致了整個(gè)平臺(tái)的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)分較低，所以對(duì)該平臺(tái)的安全管理工作主要是降低“拖航、就位、驗(yàn)船、聯(lián)檢風(fēng)險(xiǎn)”和“自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”。

第5篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分范文

[關(guān)鍵字]地質(zhì)災(zāi)害 評(píng)估 程序 方法

[中圖分類號(hào)] P694 [文獻(xiàn)碼] B [文章編號(hào)] 1000-405X（2013）-3-210-2

諸如滑坡、泥石流等地質(zhì)災(zāi)害，不僅會(huì)造成建筑物的破壞，而且還會(huì)造成巨大的人員傷亡和經(jīng)濟(jì)損失，2010年甘肅舟曲的特大泥石流災(zāi)害造成的巨大創(chuàng)傷依舊讓我們心頭隱隱作痛。所以，如何科學(xué)合理地預(yù)測(cè)地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)性、建立完善的災(zāi)害評(píng)估信息系統(tǒng)是擺在我們面前不容忽視的重大命題。

1 地質(zhì)災(zāi)害的內(nèi)容與分級(jí)

地質(zhì)災(zāi)害指的是在地球表層對(duì)人類生命財(cái)產(chǎn)和生存環(huán)境造成強(qiáng)烈破壞的巖土體移動(dòng)事件，如崩塌、地震、火山、滑坡、泥石流、地裂縫、地面崩塌、地面沉降、土地沙漠化和水土流失等，它往往是由自然或人為作用造成的，且多數(shù)情況下由兩者共同作用造成。

地質(zhì)災(zāi)害的分級(jí)是根據(jù)受災(zāi)體和災(zāi)害體的主要特征指標(biāo)從而劃分級(jí)次，以此來反映災(zāi)害程度，它主要包括災(zāi)變分級(jí)和災(zāi)度分級(jí)兩種。災(zāi)變分級(jí)主要是根據(jù)災(zāi)害的活動(dòng)程度來劃分，包括災(zāi)害規(guī)模和活動(dòng)頻次兩個(gè)方面，其中災(zāi)害活動(dòng)是由自然環(huán)境變異所導(dǎo)致的，這種變異程度越高，災(zāi)害活動(dòng)就越強(qiáng)烈，所造成的破壞也就越大。災(zāi)度分級(jí)則根據(jù)災(zāi)害活動(dòng)造成的破壞損失程度來分級(jí)，包括死亡人數(shù)和經(jīng)濟(jì)損失兩個(gè)方面，這種分級(jí)結(jié)果反映的是災(zāi)害事件發(fā)生后可能造成的破壞損失程度。按照上述兩種分級(jí)方式，地質(zhì)災(zāi)害通常可劃分為特大災(zāi)害、大災(zāi)害、中災(zāi)害和小災(zāi)害。

2 地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估研究的發(fā)展概況

二十世紀(jì)六十年代以前，地質(zhì)災(zāi)害的研究僅限于災(zāi)害的機(jī)理和預(yù)測(cè)的研究，側(cè)重于調(diào)查和分析地質(zhì)災(zāi)害的形成條件等，之后國際上一些發(fā)達(dá)國家開始進(jìn)行災(zāi)害的評(píng)估工作，到了九十年代，針對(duì)國際減災(zāi)十年計(jì)劃行動(dòng)，許多西方國家開始開展災(zāi)害危險(xiǎn)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，并開始圍繞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估問題進(jìn)行深入研究。GIS問世以后，計(jì)算機(jī)的制圖制印問題得到解決，災(zāi)害評(píng)估研究得以充分利用空間分析、制圖功能和可視技術(shù)等先進(jìn)手段，災(zāi)害評(píng)估水平得到更進(jìn)一步的提高。

近年來，災(zāi)害評(píng)估的科學(xué)性更加成熟，評(píng)估手段由傳統(tǒng)單純的統(tǒng)計(jì)分析和成因機(jī)理分析發(fā)展到多種結(jié)合了社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件的評(píng)估方法，評(píng)估過程由定性評(píng)估發(fā)展為定量評(píng)估或半定量評(píng)估。災(zāi)害評(píng)估在對(duì)災(zāi)害的成因機(jī)制、發(fā)生規(guī)律及其影響評(píng)估等方面的研究基礎(chǔ)上，減災(zāi)的理論研究也獲得了長足發(fā)展。

3 地質(zhì)災(zāi)害的評(píng)估程序及方法

在地質(zhì)災(zāi)害的評(píng)估過程中，應(yīng)當(dāng)依據(jù)《地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估技術(shù)規(guī)范》對(duì)地質(zhì)災(zāi)害活動(dòng)的危險(xiǎn)程度以及災(zāi)害發(fā)生區(qū)受災(zāi)體的可能破壞程度來進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害的危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)與災(zāi)害區(qū)易損性評(píng)價(jià)，由此進(jìn)一步分析預(yù)測(cè)地質(zhì)災(zāi)害的預(yù)期損失，進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害的破壞損失評(píng)價(jià)。其目的是通過地質(zhì)災(zāi)害各項(xiàng)指標(biāo)來定量化地分析地質(zhì)災(zāi)害的主要特點(diǎn)和破壞損失程度，從而為規(guī)劃和實(shí)施地質(zhì)災(zāi)害防治工作提供更準(zhǔn)確的參考依據(jù)。

3.1 地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

地質(zhì)災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)依據(jù)《技術(shù)規(guī)范》首先需要確定相關(guān)區(qū)域在一定時(shí)間段內(nèi)的特定強(qiáng)度的災(zāi)害發(fā)生概率或重發(fā)期，從而獲得災(zāi)害發(fā)生的超越概率，并獲得災(zāi)害強(qiáng)度和頻率的相對(duì)關(guān)系，據(jù)此確定地址災(zāi)害的災(zāi)害模型。其次，地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還要確定可能受災(zāi)區(qū)域和它所包含的主要建筑、固定設(shè)備和內(nèi)部財(cái)產(chǎn)，另外還有該區(qū)域的人口數(shù)量和分布以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等。再次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要進(jìn)行災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)區(qū)價(jià)值模型的建立和風(fēng)險(xiǎn)損失的估算。最后，根據(jù)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)損失的大小來劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)而確定不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的空間分布并繪制風(fēng)險(xiǎn)圖。

地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)主要的評(píng)估方法包括資料分析、實(shí)驗(yàn)?zāi)M、數(shù)學(xué)模型和遙感技術(shù)等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相關(guān)資料包括自然界資料和歷史文獻(xiàn)資料兩類，在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中主要通過數(shù)理統(tǒng)計(jì)的方法來整合資料。實(shí)驗(yàn)?zāi)M則是在一定的研究基礎(chǔ)上模擬地質(zhì)災(zāi)害的發(fā)生、演變規(guī)律，通過排除混雜因素的干擾來揭示地質(zhì)災(zāi)害更加深刻的演變機(jī)理，從而為災(zāi)害的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)提供依據(jù)。地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還可以通過建立適當(dāng)?shù)臄?shù)學(xué)模型，如模糊數(shù)學(xué)、概率模型以及動(dòng)力學(xué)模型等，從而對(duì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。而遙感技術(shù)主要采用遙感GIS法，通過數(shù)據(jù)管理和模型預(yù)測(cè)來服務(wù)于災(zāi)害的調(diào)查以及災(zāi)害的動(dòng)態(tài)檢測(cè)等。

3.2 地質(zhì)災(zāi)害損失評(píng)估

依據(jù)《地質(zhì)災(zāi)害勘察規(guī)范》對(duì)地質(zhì)災(zāi)害的危害程度進(jìn)行評(píng)估。地質(zhì)災(zāi)害損失評(píng)估包括兩個(gè)方面，即建立災(zāi)害損失評(píng)估的指標(biāo)體系和給出災(zāi)害損失評(píng)估的定量方法，通常根據(jù)災(zāi)害評(píng)估指標(biāo)來建立適當(dāng)?shù)脑u(píng)估模型，從而對(duì)災(zāi)害破壞程度及其造成的損失進(jìn)行評(píng)價(jià)。地質(zhì)災(zāi)害損失評(píng)估通常依據(jù)災(zāi)害發(fā)生的時(shí)間劃分為災(zāi)害發(fā)生前的預(yù)評(píng)估、災(zāi)害發(fā)生過程中的監(jiān)測(cè)性評(píng)估以及災(zāi)害發(fā)生后的實(shí)測(cè)性評(píng)估三種。

如果將地質(zhì)災(zāi)害的災(zāi)情等級(jí)劃分定義為模式識(shí)別問題，在地質(zhì)災(zāi)害損失評(píng)估過程中就可以應(yīng)用模式識(shí)別的有關(guān)方法進(jìn)行災(zāi)情評(píng)價(jià)。在這方面，我國比較廣泛應(yīng)用的研究有任魯川的模糊模式識(shí)別理論、李祚勇基于物元分析的災(zāi)情評(píng)估模型和楊仕升的通過不同災(zāi)情的灰色關(guān)聯(lián)度給出不同災(zāi)情的比較法等。受災(zāi)威脅人數(shù)少于三人，且經(jīng)濟(jì)損失不足100萬元的為小危害；威脅人數(shù)達(dá)到3至10人，經(jīng)濟(jì)損失處于100萬元至1000萬元的為中等危害；大于這兩種情況的為大危害。

3.3 地質(zhì)災(zāi)害生態(tài)環(huán)境評(píng)估

根據(jù)《地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估技術(shù)要求》判定地質(zhì)環(huán)境，生態(tài)環(huán)境型的地質(zhì)災(zāi)害往往屬于累積過程引起的漸發(fā)性災(zāi)害，比如河道淤積和土壤流失等。目前對(duì)地質(zhì)災(zāi)害的生態(tài)環(huán)境評(píng)估還沒有形成成熟的模式，這是地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估方面的一個(gè)嶄新課題。目前采用的地質(zhì)災(zāi)害生態(tài)環(huán)境評(píng)估方法主要分為兩類，其一，將災(zāi)害對(duì)生態(tài)環(huán)境的影響轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)損失從而計(jì)算后給出定量評(píng)價(jià)結(jié)果，其二，建立比較完善的生態(tài)環(huán)境評(píng)估指標(biāo)體系，利用統(tǒng)計(jì)分析方法對(duì)災(zāi)害生態(tài)環(huán)境影響作出評(píng)價(jià)。

3.4 地質(zhì)災(zāi)害具體評(píng)估方法補(bǔ)充介紹

（1）層次分析法。由于影響地質(zhì)穩(wěn)定性的因素眾多，其中大多數(shù)因素都會(huì)對(duì)穩(wěn)定性的評(píng)價(jià)造成影響，這就影響了對(duì)地質(zhì)災(zāi)害的進(jìn)一步分析。層次分析法不僅能用于單一災(zāi)點(diǎn)的穩(wěn)定性評(píng)價(jià)，還能用于同一地區(qū)多災(zāi)點(diǎn)的綜合評(píng)價(jià)，具有因素具體和結(jié)果可靠的優(yōu)點(diǎn)，但這種方法在過程比較復(fù)雜，對(duì)各因素進(jìn)行區(qū)分判斷時(shí)比較困難。

（2）工程地質(zhì)量化評(píng)價(jià)法。隨著工程地質(zhì)研究中不斷引進(jìn)模糊數(shù)學(xué)等一些不確定數(shù)學(xué)方法，工程地質(zhì)量化評(píng)價(jià)方法開始成為地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估方法中的一員，它包含了經(jīng)驗(yàn)類比和統(tǒng)計(jì)思想，但由于這種評(píng)價(jià)法以定性描述和分析為主，所以在應(yīng)用時(shí)難以建立統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（3）模糊綜合評(píng)判模型。模糊綜合評(píng)判法適用于單災(zāi)點(diǎn)的災(zāi)情評(píng)估，它是綜合多個(gè)指標(biāo)后對(duì)災(zāi)情等級(jí)狀況進(jìn)行評(píng)判的一種方法，往往對(duì)災(zāi)情的描述更加深入和客觀。實(shí)踐表明，模糊綜合評(píng)判模型的評(píng)價(jià)結(jié)果較為可靠合理、模擬效果較好。

（4）遙感和地理信息系統(tǒng)。在地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估中，通過建立數(shù)學(xué)模型和數(shù)據(jù)庫，能夠借助計(jì)算機(jī)來實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的提取、編輯和更新更加信息化和精確化。但遙感數(shù)據(jù)并不足以反映災(zāi)害的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征，所以在應(yīng)用GIS和數(shù)學(xué)模型對(duì)災(zāi)害進(jìn)行評(píng)估時(shí)，還需要加強(qiáng)地質(zhì)災(zāi)害地區(qū)的實(shí)地調(diào)查工作，使兩者緊密結(jié)合起來，從而使評(píng)估結(jié)果更加客觀和可靠。

總之，隨著地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估理論和實(shí)踐的不斷發(fā)展，評(píng)估方法和評(píng)估體系也日趨完善。我們應(yīng)該加強(qiáng)災(zāi)害評(píng)估系統(tǒng)的建立和完善，組織行之有效的減災(zāi)工作，并充分利用計(jì)算機(jī)技術(shù)和GIS技術(shù)，推動(dòng)地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估向模型化、定量化、現(xiàn)代化方向不斷發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

第6篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分范文

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；評(píng)價(jià)模型

1引言

供應(yīng)鏈管理是一種集成式管理思想和方法，是一種有效的企業(yè)間合作共生模式。國際上一些先驅(qū)企業(yè)如豐田、戴爾、沃爾瑪、Carrefour等廠商，都因?qū)嵺`這一新型管理模式而獲得巨大成功。從成功企業(yè)實(shí)踐意義上說，實(shí)施供應(yīng)鏈管理是進(jìn)入21世紀(jì)企業(yè)適應(yīng)全球化競(jìng)爭的一種有效途徑。正如英國物流專家馬丁·克里斯多佛(MartinChristopher)所說：21世紀(jì)的競(jìng)爭不再是企業(yè)和企業(yè)之間的競(jìng)爭，而是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭。

然而，據(jù)Michigan大學(xué)(2003)的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，在美國大約有50%的企業(yè)實(shí)施供應(yīng)鏈管理所帶來的優(yōu)勢(shì)并不強(qiáng)于傳統(tǒng)的買賣關(guān)系，其原因很大程度上是由于企業(yè)對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中各類風(fēng)險(xiǎn)不能準(zhǔn)確評(píng)估和管理造成的。隨著產(chǎn)品和技術(shù)生命周期的縮短、市場(chǎng)的全球化延伸、企業(yè)間合作關(guān)系的日益復(fù)雜及組織內(nèi)外環(huán)境不確定性因素的增加等，都將加劇供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定并增大其風(fēng)險(xiǎn)性。受多種因素誘發(fā)，供應(yīng)鏈突發(fā)事件生成所帶來的損失以及對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)運(yùn)作的影響都是巨大的。因此，對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理有重要意義。

國內(nèi)外學(xué)者在供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)方面開展了大量研究并獲得許多研究成果。Kraljic早在1983年提出的采購組合管理框架中，就已經(jīng)考慮了由外部因素引起的不確定性和供應(yīng)中斷問題。SmeltzerandSiferd(1998)借助交易成本理論和資源依賴模型，從采購管理角度理解供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理，提出積極主動(dòng)的采購管理就是供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理的觀點(diǎn)。此后，Sheff(2001)、Harland(2003)、Deloitte(2004)等分別從不同角度系統(tǒng)研究了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素及識(shí)別問題。Hallikas(2004)從風(fēng)險(xiǎn)事件的概率角度，定量化研究了供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估問題。國內(nèi)一些學(xué)者也對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)做了多種分類，并提出了測(cè)度供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的各種方法。如馬士華(2003)的內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)和外生風(fēng)險(xiǎn)劃分，晚春東(2007)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)劃分等。丁偉東等在2003年提出了基于模糊評(píng)價(jià)方法的供應(yīng)鏈可靠性評(píng)估矩陣，周南洋(2008)提出了基于OWA算子的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估多屬性決策方法。綜上，以前的學(xué)者大多對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行某一方面和單一方法的識(shí)別與評(píng)估，缺乏從企業(yè)集團(tuán)化發(fā)展角度對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和評(píng)估。為此，本文在前人研究基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別，并給出相應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)模型和實(shí)證分析。

2企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)識(shí)別

大型企業(yè)集團(tuán)產(chǎn)業(yè)鏈的縱橫延伸，在強(qiáng)化核心節(jié)點(diǎn)企業(yè)地位、釋放眾多經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的同時(shí)，也為整個(gè)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)累積提供了客觀基礎(chǔ)。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)來源于系統(tǒng)內(nèi)外各種不確定性因素的存在，它會(huì)利用供應(yīng)鏈系統(tǒng)的脆弱性，對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成破壞，給上下游企業(yè)以至整個(gè)供應(yīng)鏈帶來損害和損失。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理的前提，按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的緣由，可將供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)劃分為內(nèi)生和外生兩大風(fēng)險(xiǎn)來源，其中內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)主要產(chǎn)生于道德風(fēng)險(xiǎn)、信息扭曲和有限理性。而外生風(fēng)險(xiǎn)主要源于政治、經(jīng)濟(jì)和自然等外部環(huán)境的突變。

2.1供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)是指由供應(yīng)鏈系統(tǒng)自身引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。供應(yīng)鏈作為一種有效的企業(yè)間合作模式，伴隨運(yùn)營而生的物流、商流、資金和信息流，自始至終流經(jīng)供應(yīng)、儲(chǔ)運(yùn)、加工、分銷、配送和消費(fèi)等全過程，在圍繞核心企業(yè)形成合作共贏、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的同時(shí)，由于供應(yīng)鏈各節(jié)點(diǎn)企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營的法人屬性，致使供應(yīng)鏈各成員之間不可避免存有潛在利益沖突和信息不對(duì)稱，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都可能波及和影響到其它合作方，進(jìn)而沖擊整個(gè)供應(yīng)鏈的正常運(yùn)作以生成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式及特征見表1。

2.2供應(yīng)鏈外生風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

外生風(fēng)險(xiǎn)是指由供應(yīng)鏈系統(tǒng)外部環(huán)境不確定性或突變引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。任何一條供應(yīng)鏈都是處在一定環(huán)境之中的，市場(chǎng)、政治、自然等環(huán)境因素的波動(dòng)或劇變都會(huì)不同程度地影響供應(yīng)鏈的有效運(yùn)營。復(fù)雜、開放的供應(yīng)鏈系統(tǒng)與環(huán)境之間存在著物質(zhì)、能量和信息的交換，受外界環(huán)境制約又反作用于環(huán)境是供應(yīng)鏈系統(tǒng)賴以存在的前提。當(dāng)環(huán)境發(fā)生對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)負(fù)面影響的變化時(shí)，供應(yīng)鏈系統(tǒng)與環(huán)境之間的平衡將被打破，供應(yīng)鏈的正常運(yùn)營受到制約或破壞從而生成供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。外生風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式及特征見表2。

3供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

通過供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別使我們認(rèn)清了集團(tuán)供應(yīng)鏈系統(tǒng)可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)形態(tài)，而有效防范供應(yīng)鏈潛在風(fēng)險(xiǎn)可能給集團(tuán)供應(yīng)鏈運(yùn)營系統(tǒng)帶來的利益沖擊，則需要對(duì)供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)做出科學(xué)有效的評(píng)估。供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指借助必要的模型方法對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行量化測(cè)定或估算，并依據(jù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)選擇安全對(duì)策，最終達(dá)到削減和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，需要建立一套設(shè)計(jì)合理、操作性較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，該指標(biāo)體系由可測(cè)的、可比的、可以獲得的量綱各異的指標(biāo)及指標(biāo)群構(gòu)成，用于全面反映供應(yīng)鏈系統(tǒng)存在內(nèi)外風(fēng)險(xiǎn)的可能性程度?；趯?duì)企業(yè)集團(tuán)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的系統(tǒng)識(shí)別，本文構(gòu)建的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系如下：

1)反映供應(yīng)鏈內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)：合約信任度X1、信息差錯(cuò)率X2、不良采購率X3、供應(yīng)中斷率x4、交貨延遲率x5、合同履約率X6。

2)反映供應(yīng)鏈外生風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)：價(jià)格波動(dòng)指數(shù)y1、銷售波動(dòng)指數(shù)Y2、突發(fā)事件預(yù)警指數(shù)Y3。

上述各指標(biāo)的涵義及賦值方法如下：

合約信任度：反映供應(yīng)鏈合約方可信任程度的指標(biāo)，供應(yīng)可信性反映了整個(gè)供應(yīng)鏈提前或按時(shí)交貨的能力。該指標(biāo)值增大，表明供應(yīng)鏈節(jié)點(diǎn)企業(yè)的可信度增高，供應(yīng)鏈系統(tǒng)越可信。其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（提前或按時(shí)完成的訂單數(shù)÷總訂單數(shù)）×100%。

信息差錯(cuò)率：反映供應(yīng)鏈信息傳遞失真情況的指標(biāo)，供應(yīng)鏈信息傳遞延遲或失真會(huì)呈現(xiàn)“牛鞭”效應(yīng)。供應(yīng)鏈信息傳遞失真程度與供應(yīng)鏈鏈長有關(guān)，節(jié)點(diǎn)企業(yè)越多，信息傳遞失真的程度會(huì)增大。該指標(biāo)數(shù)值可通過鏈長與信息阻尼的關(guān)系間接求得。

不良采購率：反映采購有效性的指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（不良采購批次÷總采購批次）×100%。

供應(yīng)中斷率：反映物流配送可靠程度的指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（因供應(yīng)物流中斷而停工待料的時(shí)間÷產(chǎn)品計(jì)劃總生產(chǎn)時(shí)間）xl00%。

交貨延遲率：反映物流配送可靠程度的指標(biāo)，其指標(biāo)數(shù)值由以下公式求得：（物流配送延遲的次數(shù)÷計(jì)劃物流配送總次數(shù)）×100%。

合同履約率：反映供應(yīng)鏈合作機(jī)制保障程度的指標(biāo)，合同履約率高表明供應(yīng)鏈合作機(jī)制穩(wěn)定可靠，合作方之間誠信度高。其數(shù)值由以下公式求得：（履約合同數(shù)÷簽約合同總數(shù)）x100%。

價(jià)格波動(dòng)指數(shù)：反映物料供應(yīng)市場(chǎng)穩(wěn)定程度的指標(biāo)，物料供應(yīng)市場(chǎng)特定價(jià)格指數(shù)是根據(jù)某一種或一組特定商品或勞務(wù)的價(jià)格平均計(jì)算而成的，它反映某一特定種類或特定組合商品或勞務(wù)的價(jià)格變動(dòng)。本指標(biāo)數(shù)值可由統(tǒng)計(jì)調(diào)查報(bào)告中獲得。

銷售波動(dòng)指數(shù)：反映供應(yīng)鏈核心企業(yè)產(chǎn)品銷售穩(wěn)定程度的指標(biāo)，穩(wěn)步上升的銷售量預(yù)示著企業(yè)對(duì)顧客需求識(shí)別的準(zhǔn)確性。其數(shù)值由以下公式求得：（計(jì)算期銷售量／基準(zhǔn)期平均銷售量-1）×100%。

突發(fā)事件預(yù)警指數(shù)：反映供應(yīng)鏈系統(tǒng)應(yīng)急體系構(gòu)建程度的指標(biāo)，其數(shù)值通過預(yù)警系統(tǒng)完善程度和應(yīng)急體系建設(shè)投資額換算得出。

4供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型及實(shí)證分析

4.1評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的確定

對(duì)供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是將描述供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)量綱不同的指標(biāo)，轉(zhuǎn)化成為無量綱的相對(duì)評(píng)價(jià)值，并綜合這些評(píng)價(jià)值給出該供應(yīng)鏈系統(tǒng)存在風(fēng)險(xiǎn)程度的一個(gè)總體評(píng)價(jià)。由于各評(píng)價(jià)指標(biāo)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中地位的非等同性，必然存在對(duì)指標(biāo)體系中各指標(biāo)的賦權(quán)問題。本文采用改進(jìn)的集值統(tǒng)計(jì)加速迭代法，通過迭代步長的加速遞增，既可以增加指標(biāo)權(quán)向量的符合性又能提高運(yùn)算效率。

4.2評(píng)價(jià)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)值的確定

一般的概率統(tǒng)計(jì)估值，每次試驗(yàn)所得為相空間中某個(gè)確定的點(diǎn)。若放寬條件將得到相空間上的一個(gè)子集，謂之集值統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)，是經(jīng)典統(tǒng)計(jì)和模糊統(tǒng)計(jì)的一種推廣。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中對(duì)應(yīng)專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大小判斷的一個(gè)區(qū)間估計(jì)值。

式中Ai為第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的權(quán)重；石i為專家對(duì)第i個(gè)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的評(píng)價(jià)值；F為供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的總評(píng)價(jià)值。F的取值范圍在[O，1]之間，分值增高，預(yù)示供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)加大。本文設(shè)定供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)參照等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，其對(duì)應(yīng)的F取值范圍見表3。

4.4實(shí)例應(yīng)用

應(yīng)用對(duì)象為膠東半島制造業(yè)一供應(yīng)鏈系統(tǒng)，通過綜合調(diào)研得到應(yīng)用研究所需的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。依照評(píng)價(jià)步驟，聘請(qǐng)七位專家對(duì)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行迭代優(yōu)選及概率區(qū)間估計(jì)，運(yùn)用改進(jìn)的集值統(tǒng)計(jì)加速迭代法，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行迭代后的結(jié)果見表4。

進(jìn)一步，各專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)估計(jì)的概率區(qū)間，以及根據(jù)公式(3)、(4)、(5)計(jì)算所得的供應(yīng)鏈各個(gè)指標(biāo)綜合風(fēng)險(xiǎn)概率見表5（含專家分歧度）。

根據(jù)公式(6)最終計(jì)算得出樣本供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)值F=0.26，與風(fēng)險(xiǎn)參照等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)照屬于B級(jí)，表明供應(yīng)鏈系統(tǒng)整體風(fēng)險(xiǎn)處于基本安全狀態(tài)。為此，供應(yīng)鏈管理者依此標(biāo)定供應(yīng)鏈系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)薄弱環(huán)節(jié)，采取對(duì)應(yīng)修補(bǔ)措施提高供應(yīng)鏈系統(tǒng)快速響應(yīng)能力，使供應(yīng)鏈系統(tǒng)穩(wěn)定在安全等級(jí)水平狀態(tài)。

第7篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分范文

關(guān)鍵詞：銀行間市場(chǎng)；信用風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理

全球金融危機(jī)對(duì)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理理念的最大影響之一就是對(duì)交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)的重視。金融機(jī)構(gòu)評(píng)估對(duì)手方信用風(fēng)險(xiǎn)的方法、模型合理與否，關(guān)系到評(píng)估結(jié)果的優(yōu)劣。本文概要闡述了銀行信用風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方面的相關(guān)理論依據(jù)和基本做法。并對(duì)銀行間市場(chǎng)完善授信管理提出了具體建議。

一、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估理論

銀行等金融機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法大致有統(tǒng)計(jì)模型、CAMEL模型和專家判斷模型等三種理論依據(jù)：

(一)統(tǒng)計(jì)模型

利用統(tǒng)計(jì)模型進(jìn)行信用評(píng)估的前提條件是有足夠的數(shù)據(jù)積累，一般至少需要連續(xù)3年的相關(guān)數(shù)據(jù)。

1．違約概率(ProbabilityofDefauh，PD)理論

違約概率是預(yù)計(jì)債務(wù)人不能償還到期債務(wù)(違約)的可能性。評(píng)估結(jié)果與違約率的對(duì)應(yīng)關(guān)系是國際公認(rèn)的事后檢驗(yàn)評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)估質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的一項(xiàng)最重要的標(biāo)尺。在商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)管理中，違約概率是指借款人在未來一定時(shí)期內(nèi)不能按合同要求償還銀行貸款本息或履行相關(guān)義務(wù)的可能性。如何準(zhǔn)確、有效地計(jì)算違約概率對(duì)商業(yè)銀行信用風(fēng)險(xiǎn)管理十分重要。不同評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)所設(shè)定的違約定義可能不同，所反映同一等級(jí)的質(zhì)量也因此而不同。只有違約定義相同的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，其評(píng)級(jí)結(jié)果才可以進(jìn)行比較。有了對(duì)應(yīng)違約率的資信等級(jí)才能真正成為決策的依據(jù)。商業(yè)銀行違約概率常用的測(cè)度方法主要有兩種：基于內(nèi)部信用評(píng)級(jí)歷史資料的測(cè)度方法；基于期權(quán)定價(jià)理論的測(cè)度方法。

2．違約損失率(LossGivenDefault，LGD)理論

違約損失率是指?jìng)鶆?wù)人一旦違約將給債權(quán)人造成的損失數(shù)額占風(fēng)險(xiǎn)暴露(債權(quán))的百分比，即損失的嚴(yán)重程度。在競(jìng)爭日益激烈、風(fēng)險(xiǎn)日益加大和創(chuàng)新日新月異的市場(chǎng)環(huán)境中，銀行對(duì)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的量化和管理顯得越來越重要。傳統(tǒng)的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法因過于簡單、缺乏現(xiàn)代金融理論基礎(chǔ)等原因已經(jīng)不能適應(yīng)金融市場(chǎng)和銀行監(jiān)管的需要。以獨(dú)立身份服務(wù)于全社會(huì)公眾投資者、以公開上市債券為主的外部信用評(píng)級(jí)對(duì)銀行內(nèi)部以信貸資產(chǎn)為主、與銀行自身有著特定聯(lián)系的資產(chǎn)組合的適用性也越來越小。因此，銀行開始開發(fā)類似外部信用評(píng)級(jí)但又反映內(nèi)部管理需要的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)系統(tǒng)，以適應(yīng)上述市場(chǎng)和內(nèi)部管理發(fā)展的需要。隨著銀行內(nèi)部評(píng)級(jí)體系的發(fā)展，越來越多的銀行認(rèn)識(shí)到LGD在全面衡量信用風(fēng)險(xiǎn)方面的重要作用，評(píng)級(jí)體系的結(jié)構(gòu)開始由只注重評(píng)估違約率的單維評(píng)級(jí)體系向既重違約率又重違約損失率的多維評(píng)級(jí)體系發(fā)展。歷史數(shù)據(jù)平均值法是目前銀行業(yè)應(yīng)用最廣泛最傳統(tǒng)的方法，新巴塞爾資本協(xié)定的許多規(guī)定也采用這種方法，這種方法以其簡單易操作而獲得歡迎。

(二)CAMEL模型

CAMEL評(píng)級(jí)體系是目前美國金融管理當(dāng)局對(duì)商業(yè)銀行及其他金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)經(jīng)營、信用狀況等進(jìn)行的一整套規(guī)范化、制度化和指標(biāo)化的綜合等級(jí)評(píng)定制度。其有五項(xiàng)考核指標(biāo)，即資本充足性(CapitalAde．quacy)、資產(chǎn)質(zhì)量(AssetQuality)、管理水平(Manage—ment)、盈利水平(Earnings)和流動(dòng)性(Liquidity)。當(dāng)前國際上對(duì)商業(yè)銀行評(píng)級(jí)考察的主要內(nèi)容基本上未跳出美國“駱駝”評(píng)級(jí)的框架?！榜橊劇痹u(píng)級(jí)體系的特點(diǎn)是單項(xiàng)評(píng)分與整體評(píng)分相結(jié)合、定性分析與定量分析相結(jié)合，以評(píng)級(jí)風(fēng)險(xiǎn)管理能力為導(dǎo)向．充分考慮到銀行的規(guī)模、復(fù)雜程度和風(fēng)險(xiǎn)層次，是分析銀行運(yùn)作是否健康的最有效的基礎(chǔ)分析模型。在具體CAMEL模型的指標(biāo)及其權(quán)重選取及校驗(yàn)過程中，大多采用了回歸分析、主成分分析等統(tǒng)計(jì)方法。

(三)專家判斷模型

銀行信用評(píng)估的起點(diǎn)是對(duì)其財(cái)務(wù)實(shí)力的綜合判斷。應(yīng)從定量定性兩個(gè)角度綜合評(píng)估。經(jīng)營戰(zhàn)略、管理能力、經(jīng)營范圍、公司治理、監(jiān)管情況、經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)前景等要素，無法通過確切數(shù)量加以計(jì)算，而專家打分卡是一種更加偏向于定性的模型。在缺乏外在基準(zhǔn)值，如信用等級(jí)、違約和損失數(shù)據(jù)等的情況下，開發(fā)專家判斷模型是一種較好的選擇。專家判斷模型的特點(diǎn)是：符合Basel要求．具有透明度和一致性：專家打分卡建模時(shí)間短，所需數(shù)據(jù)不需要特別的多：專家打分卡可充分利用評(píng)估人員的經(jīng)驗(yàn)。

二、信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的通常做法

(一)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本思路

評(píng)估方法應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)元素的定量和定性兩個(gè)方面，引入大量的精確分析法，并盡可能地運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)。另一方面，不浪費(fèi)定性參數(shù)的判別能力，并用以優(yōu)化計(jì)量模型的預(yù)測(cè)效能。除CAMEL要素外，還需考慮更多更深入的風(fēng)險(xiǎn)因素。評(píng)估要素主要包括品牌價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)定位、監(jiān)管環(huán)境、營運(yùn)環(huán)境、財(cái)務(wù)基本面。

(二)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型的構(gòu)造

數(shù)據(jù)準(zhǔn)備是模型開發(fā)和驗(yàn)證的基礎(chǔ)，建模數(shù)據(jù)應(yīng)正確反映交易對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)特征以及評(píng)級(jí)框架。定義數(shù)據(jù)采集模板。收集、清洗和分析模型開發(fā)和驗(yàn)證所需要的樣本數(shù)據(jù)集。影響交易對(duì)手違約風(fēng)險(xiǎn)要素主要有非系統(tǒng)性因素和系統(tǒng)性因素。非系統(tǒng)性因素是指與單個(gè)交易對(duì)手相關(guān)的特定風(fēng)險(xiǎn)因素，包括財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、管理能力、基本信息等。系統(tǒng)性因素是指與所有交易對(duì)手相關(guān)的共同風(fēng)險(xiǎn)因素．如宏觀經(jīng)濟(jì)政策、貨幣政策、商業(yè)周期等。既要考慮交易對(duì)手目前的風(fēng)險(xiǎn)特征，又要考慮經(jīng)濟(jì)衰退、行業(yè)發(fā)生不利變化對(duì)交易對(duì)手還款能力和還款意愿的影響．并通過壓力測(cè)試反映交易對(duì)手的風(fēng)險(xiǎn)敏感性

(三)變量選擇方法

1．層次分析法

層次分析法(Theanlaytichierarchyprocess)簡稱AHP：它是一種定性和定量相結(jié)合、系統(tǒng)化、層次化的分析方法。層次分析法不僅適用于存在不確定性和主觀信息的情況，還允許以合乎邏輯的方式運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)、洞察力和直覺。層次分析法的內(nèi)容包括：指標(biāo)體系構(gòu)建及層次劃分；構(gòu)造成對(duì)比較矩陣；相對(duì)優(yōu)勢(shì)排序；比較矩陣一致性檢驗(yàn)。

2．主成分分析法

主成分分析法也稱主分量分析，旨在利用降維的思想，通過原始變量的線性組合把多指標(biāo)轉(zhuǎn)化為少數(shù)幾個(gè)綜合指標(biāo)。在保留原始變量主要信息的前提下起到降維與簡化問題的作用，使得在研究復(fù)雜問題時(shí)更容易抓住主要矛盾。通過主成分分析可以從多個(gè)原始指標(biāo)的復(fù)雜關(guān)系中找出一些主要成分，揭示原始變量的內(nèi)在聯(lián)系，得出關(guān)鍵指標(biāo)(即主成分)。

3．專家判斷

關(guān)鍵指標(biāo)權(quán)重和取值標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定是通過專家在定量分析的基礎(chǔ)上共同討論確定，取值標(biāo)準(zhǔn)是建立指標(biāo)業(yè)績表現(xiàn)同分?jǐn)?shù)之間的映射關(guān)系。取值標(biāo)準(zhǔn)的設(shè)定應(yīng)能夠正確區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)，取值標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)周期、行業(yè)特點(diǎn)和周期定期調(diào)整，從而反映風(fēng)險(xiǎn)的變化。

第8篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分范文

【關(guān)鍵詞】安全生產(chǎn)；安全生產(chǎn)控制指標(biāo)；標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制

隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，企業(yè)事故總量依然很大，生產(chǎn)安全形勢(shì)依然十分嚴(yán)峻。隨著企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)的加重，安全生產(chǎn)同樣面臨巨大挑戰(zhàn)。企業(yè)安全管理模式經(jīng)歷了事故管理模式、缺陷管理模式、風(fēng)險(xiǎn)管理模式三個(gè)階段。企業(yè)有效開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，能夠促進(jìn)決策的科學(xué)化、合理化，減少?zèng)Q策失誤的風(fēng)險(xiǎn)，能為企業(yè)提供安全的經(jīng)營環(huán)境，保障企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營效益的提高。探索性地恰當(dāng)運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理的理論與方法，已成為關(guān)注的一個(gè)熱點(diǎn)，其對(duì)提升企業(yè)管理水平、加強(qiáng)安全保障、創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益具有十分重要的意義。

1安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指在生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的與勞動(dòng)作業(yè)息息相關(guān)的，不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，突然發(fā)生的，可能對(duì)員工的人身造成傷害、對(duì)設(shè)備造成損壞或?qū)Νh(huán)境造成污染的因素[1]。企業(yè)在生產(chǎn)作業(yè)過程中面臨著許多安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可能來自日常的生產(chǎn)活動(dòng)，也可能來自突發(fā)的環(huán)境變化，這些風(fēng)險(xiǎn)都有可能危害到員工的人身安全、設(shè)備及財(cái)產(chǎn)的完好，甚至?xí)绊懙狡髽I(yè)、國家的利益。因此，安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理成為了企業(yè)實(shí)施預(yù)防為主的重要手段之一。風(fēng)險(xiǎn)管理是以靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)為對(duì)象的全面風(fēng)險(xiǎn)管理[2]。而實(shí)際生產(chǎn)過程中，風(fēng)險(xiǎn)管理具有生命周期性，在實(shí)施過程的每一階段，均應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變化狀況及時(shí)調(diào)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，實(shí)現(xiàn)全生命周期、全過程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理。

2風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理

目前，國內(nèi)企業(yè)大多采用“自上而下”的安全監(jiān)管工作模式，但在這樣的模式中，企業(yè)的少數(shù)監(jiān)管人員難以切實(shí)有效的管理好多數(shù)的員工，因此采用“由下至上”的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估思想，從根本上轉(zhuǎn)變企業(yè)現(xiàn)行的被動(dòng)式的“從上而下”的安全監(jiān)管工作模式。在風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估過程中，引入了“標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)”概念，即假設(shè)人的行為良好和作業(yè)環(huán)境改善后的安全狀態(tài)（可認(rèn)為僅指設(shè)備設(shè)施的安全狀態(tài)）。運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估確定最基層辨識(shí)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，在此基礎(chǔ)上，逐級(jí)確定企業(yè)各班組、各工段、各車間，直至整個(gè)企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)，將目前企業(yè)實(shí)行的“自上而下”、相對(duì)靜態(tài)的安全生產(chǎn)控制指標(biāo)量化和考核制度相結(jié)合，形成了上下聯(lián)動(dòng)、動(dòng)靜結(jié)合的分級(jí)動(dòng)態(tài)評(píng)估及控管網(wǎng)絡(luò)。通過以上所述的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理過程，各級(jí)組織管理層都能清楚掌握本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化是由下級(jí)的某個(gè)或某幾個(gè)基層辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)變化造成的，為其安全監(jiān)管提供最有效的基層動(dòng)態(tài)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)；同時(shí)，也讓基層作業(yè)人員清楚了解自身處于何種風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，強(qiáng)化其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和認(rèn)知。風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理主要包括風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制三個(gè)過程，企業(yè)進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程。

3風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析

風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的目的是確定危險(xiǎn)的種類和危險(xiǎn)的來源，是風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要依據(jù)，更是風(fēng)險(xiǎn)管理成敗的基礎(chǔ)，如果風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)不全面不細(xì)致，風(fēng)險(xiǎn)管理就會(huì)留下死角，而這些風(fēng)險(xiǎn)管理上的盲點(diǎn)必將導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的失敗。根據(jù)事故致因基本理論，企業(yè)根據(jù)人因失誤的危險(xiǎn)、設(shè)備的危險(xiǎn)、物質(zhì)的危險(xiǎn)、環(huán)境的危險(xiǎn)和管理的危險(xiǎn)五個(gè)方面對(duì)企業(yè)歷年事故進(jìn)行事故致因因素辨識(shí)與分析，在此基礎(chǔ)上，通過踏勘分析、滾動(dòng)修改完善的形式，設(shè)計(jì)出人、機(jī)、物、環(huán)、管等五個(gè)事故致因因素的信息采集項(xiàng)目[3]，科學(xué)制定切合企業(yè)自身特點(diǎn)的辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表。同時(shí)，采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)估確定各辨識(shí)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[4-5]，不同企業(yè)可根據(jù)自身情況劃分不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，例如將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為三級(jí)，即高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。

險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估

4.1建立分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型

由于客觀情況是在不斷的變化，風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和情況也會(huì)隨之變化[1]，因此在充分認(rèn)識(shí)和了解研究對(duì)象具體情況的基礎(chǔ)上，在不同條件下，選定最佳的管理技術(shù)和方法，并在運(yùn)用過程中，根據(jù)具體情況定期或不定期地進(jìn)行評(píng)估，以達(dá)到預(yù)期的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)效果。按照辨識(shí)點(diǎn)、班組、工段、車間、企業(yè)五個(gè)級(jí)別搭建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，即由最基層辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)開始，逐級(jí)構(gòu)建不同的評(píng)估模型和計(jì)算方法，推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)班組到崗位。不同企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)分級(jí)情況及生產(chǎn)實(shí)際情況有所不同，因此，科學(xué)且切合實(shí)際的分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型建立如下：設(shè)Ri為各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)值（i=1代表班組級(jí)，i=2代表工段級(jí)，i=3代表專業(yè)廠級(jí)，i=4代表公司級(jí)，下同），Xi為各級(jí)總辨識(shí)點(diǎn)中上升為中風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)數(shù)量（且僅為導(dǎo)致人員輕傷而非物損壞的辨識(shí)點(diǎn)）（Xi=Ni-Mi），Yi為各級(jí)總辨識(shí)點(diǎn)中上升為高風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)數(shù)量，Z剩i為各級(jí)分階段剩余指標(biāo)數(shù)Z剩i=Z0i-Z'i（其中Z0i為分階段總指標(biāo)數(shù)，Z'i為前期累積已發(fā)生指標(biāo)數(shù)），Mi為各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量（與企業(yè)階段性計(jì)劃整改相關(guān)聯(lián)），Ni為各級(jí)階段風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量。（1）在實(shí)際運(yùn)用時(shí)，應(yīng)從下至上逐級(jí)求得各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)值，并將已評(píng)估出的下一級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)值作為評(píng)估上一級(jí)整體風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的一個(gè)辨識(shí)點(diǎn)，例如由班組中各崗位辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)值求得班組整體風(fēng)險(xiǎn)，又由工段中各班組風(fēng)險(xiǎn)值求得工段整體風(fēng)險(xiǎn)（即評(píng)估班組時(shí)辨識(shí)點(diǎn)為各崗位，評(píng)估工段時(shí)辨識(shí)點(diǎn)為各班組），以此類推，最終得出企業(yè)整體安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)值。（2）當(dāng)Xi＜0，即通過相應(yīng)整改，各級(jí)別中某些風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別下降。（3）當(dāng)Z'i＞Z0i時(shí)，應(yīng)對(duì)Z0i指標(biāo)進(jìn)行修正，修正后的指標(biāo)為Z'oi，則：本級(jí)修正：Z0i＜Z'i≤Z總i，則Z'oi=Z總i-Z'i，此修正為必須修正；上級(jí)修正：Z'i＞Z總i，可向上級(jí)申請(qǐng)機(jī)動(dòng)指標(biāo)。

4.2確定各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)第3節(jié)中的辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表，在假設(shè)人的不安全行為處于良好狀態(tài)的前提下，結(jié)合設(shè)備設(shè)施安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境可改善后的安全狀態(tài)，確定辨識(shí)點(diǎn)、班組、工段、車間、企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，以此為標(biāo)準(zhǔn)，通過建立的模型可動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)到風(fēng)險(xiǎn)的偏離。在確定標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，采用了關(guān)聯(lián)及組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相同：如有關(guān)聯(lián)或組合的若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相同，則最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為該相同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同：如有關(guān)聯(lián)或組合的若干個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不同，則最終的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)取單一風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的。如有必要，還應(yīng)再升高一級(jí)。若按照以上兩種情況確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)仍然不能完全體現(xiàn)出該風(fēng)險(xiǎn)整體的嚴(yán)重程度，仍可繼續(xù)升級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)[6-7]。

4.3分解各級(jí)階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)

安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，是對(duì)安全生產(chǎn)情況實(shí)行定量控制和考核的有效手段[8]。在企業(yè)的年總安全生產(chǎn)控制指標(biāo)數(shù)的基礎(chǔ)上，提出了本級(jí)階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)（Z0i），即根據(jù)本級(jí)生產(chǎn)飽和度（如安全生產(chǎn)工作目標(biāo)、生產(chǎn)任務(wù)、季節(jié)特點(diǎn)等），同時(shí)結(jié)合歷年安全生產(chǎn)事故發(fā)生規(guī)律統(tǒng)計(jì)分析，按時(shí)間（月份或季度）分階段分解年總安全生產(chǎn)控制指標(biāo)的指標(biāo)，如圖2。通過階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，建立了縱向到底、橫向到邊的安全管理網(wǎng)絡(luò)。在標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)結(jié)合作業(yè)層實(shí)際情況的同時(shí)，階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)則結(jié)合了管理層的實(shí)際情況，使最后建立的分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型具有實(shí)際的指導(dǎo)意義。

4.4評(píng)估各級(jí)動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

在確定各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和分解各級(jí)階段性安全生產(chǎn)控制指標(biāo)的基礎(chǔ)上，再次運(yùn)用辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表對(duì)最基層的各風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，得出各風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，然后，根據(jù)4.1中的分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型進(jìn)行逐級(jí)的動(dòng)態(tài)評(píng)估，從而得出各級(jí)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制

通過逐級(jí)、動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，企業(yè)將得到不同時(shí)間段各級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)：高風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)可根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)編制不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案。通過辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表和風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案，企業(yè)各級(jí)管理人員不僅能夠清楚風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)及風(fēng)險(xiǎn)具體存在的地方，同時(shí)也能明確應(yīng)采取的針對(duì)性措施，從而進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制，從而提高了企業(yè)各級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)控制水平，且使各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施得到有效落實(shí)。

6實(shí)例分析

基于某生產(chǎn)企業(yè)真實(shí)背景開展了安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理研究。針對(duì)每個(gè)評(píng)估對(duì)象的特點(diǎn)，采用現(xiàn)場(chǎng)觀察、詢問、交談、查閱有關(guān)記錄、工作任務(wù)分析等方法，通過踏勘分析、滾動(dòng)修改完善的形式，設(shè)計(jì)了人、機(jī)（物）、環(huán)、管等事故致因因素的信息采集項(xiàng)目，分別從如何正確選擇工器具、合理選擇作業(yè)方法、確定現(xiàn)場(chǎng)安全防控重點(diǎn)等方面提供了信息，并辨識(shí)出其生產(chǎn)過程中實(shí)際和潛在的危險(xiǎn)源，共22個(gè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)，通過一線人員工作經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行了初步判定。結(jié)合每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)初步判定風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，根據(jù)關(guān)聯(lián)及組合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法，綜合判定該企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為中風(fēng)險(xiǎn)。通過統(tǒng)計(jì)該企業(yè)往年安全生產(chǎn)事故情況，分析出該企業(yè)易發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)段為5~8月和10~11月兩個(gè)時(shí)間段。根據(jù)該企業(yè)已確定的年總安全生產(chǎn)控制指標(biāo)情況（4個(gè)輕傷），結(jié)合該企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)實(shí)際情況以及易發(fā)生安全生產(chǎn)事故時(shí)段，確定該企業(yè)分階段安全生產(chǎn)控制指標(biāo)。再次通過辨識(shí)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)分析表分析，對(duì)最基層的各風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估。

經(jīng)過為期一個(gè)月的生產(chǎn)運(yùn)行后，該企業(yè)共有2個(gè)下降為低風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)，4個(gè)上升為中風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)，沒有上升為高風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)點(diǎn)。結(jié)合對(duì)應(yīng)的分階段安全生產(chǎn)控制指標(biāo)，將動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和標(biāo)準(zhǔn)初始風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相對(duì)比，按照分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型計(jì)算得出：Y=0且0＜X＜Z因此，該企業(yè)在該階段的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為：中風(fēng)險(xiǎn)。此時(shí)，企業(yè)應(yīng)綜合考慮生產(chǎn)任務(wù)和管理等因素，調(diào)動(dòng)相關(guān)專業(yè)人員進(jìn)行致因因素排查和整改，在可以采取相應(yīng)措施降低風(fēng)險(xiǎn)的情況下，立即與一線工作人員協(xié)商積極、迅速展開措施使之降低或恢復(fù)初始風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)；如不能有效降低風(fēng)險(xiǎn)，開風(fēng)險(xiǎn)控制小組會(huì)議，提出強(qiáng)化的管理措施，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)控制的目的。

7結(jié)論

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理基本理論，緊密結(jié)合企業(yè)實(shí)際生產(chǎn)及管理情況，運(yùn)用定量與定性相結(jié)合的方法，最終建立了科學(xué)且具有可操作性的分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)評(píng)估模型。通過風(fēng)險(xiǎn)管理全過程，企業(yè)根據(jù)自身的組織結(jié)構(gòu)和各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施方案進(jìn)行分級(jí)控制，提高整個(gè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)警惕敏感性，并使得安全生產(chǎn)目標(biāo)分解，各級(jí)安全責(zé)任分明，實(shí)現(xiàn)了企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)控制，有效減少了企業(yè)事故發(fā)生數(shù)量，減小了企業(yè)和社會(huì)的損失。

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第9篇：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)如何劃分范文

關(guān)鍵詞：航管信息系統(tǒng) 評(píng)估 風(fēng)險(xiǎn)

0 引言

隨著民用航空運(yùn)輸業(yè)的飛速發(fā)展，在民航機(jī)場(chǎng)運(yùn)行中運(yùn)用計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)，成為必然的選擇。作為民航地區(qū)空管局航管信息系統(tǒng)的組成，空管分局航管信息系統(tǒng)將航空管制及其相關(guān)的信息傳遞到航空公司、機(jī)場(chǎng)，其正常運(yùn)行關(guān)系到民航生產(chǎn)相關(guān)的多個(gè)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，是機(jī)場(chǎng)運(yùn)行必不可少的信息系統(tǒng)。

隨著各機(jī)場(chǎng)業(yè)務(wù)量不斷擴(kuò)大，該系統(tǒng)在不斷完善功能，提高可擴(kuò)展性的同時(shí)，也要求安全穩(wěn)定運(yùn)行。通過開展運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)定期評(píng)估和特定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，合理設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)解決方案，減少信息系統(tǒng)誤差，優(yōu)化系統(tǒng)綜合保障能力。下面，筆者結(jié)合自己的具體工作經(jīng)驗(yàn)，簡略論述一下控制和評(píng)估航管信息系統(tǒng)的方法。

1 航管信息系統(tǒng)的組成及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍

空管分局航管信息系統(tǒng)主要由服務(wù)器、交換機(jī)、用戶終端，以及與相關(guān)轉(zhuǎn)報(bào)系統(tǒng)聯(lián)接的端口組成，將航空管制及其相關(guān)的信息傳遞到航空公司、機(jī)場(chǎng)，為駐場(chǎng)單位提供航班信息的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)源?？展芊志趾焦苄畔⑾到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要對(duì)象為航班信息系統(tǒng)，其評(píng)估的邊界值從系統(tǒng)的服務(wù)器，終端，交換機(jī)至轉(zhuǎn)報(bào)系統(tǒng)通信端口。

2 威脅分析

2.1 威脅來源的分析和認(rèn)定 主要威脅來源有非故意人為因素和環(huán)境因素及故障。在這三者之中，除了一般操作失誤都會(huì)導(dǎo)致非故意人為失誤，還包括環(huán)境因素和故障威脅來源不符合要求的機(jī)房環(huán)境，設(shè)備硬件故障等。

2.2 威脅分析的具體操作方法

2.2.1 維護(hù)操作失誤。影響維護(hù)操作失誤的主要因素有：一是維護(hù)人員是否規(guī)范執(zhí)行設(shè)備維護(hù)、維修規(guī)章制度；二是維護(hù)人員的專業(yè)技術(shù)水平；三是管理者對(duì)于運(yùn)行規(guī)章制度執(zhí)行情況的監(jiān)控及糾正能力。

2.2.2 機(jī)房環(huán)境條件。在關(guān)注溫度、濕度和靜電等影響機(jī)房環(huán)境條件的最主要因素外，還要關(guān)注配套的監(jiān)測(cè)裝置和技術(shù)手段。

2.2.3 設(shè)備硬件故障?？展芎焦苄畔⑾到y(tǒng)由提供計(jì)劃和動(dòng)態(tài)電報(bào)收發(fā)功能、各類電報(bào)處理入庫、提供數(shù)據(jù)庫服務(wù)的服務(wù)器，進(jìn)行數(shù)據(jù)交換的交換機(jī)，多個(gè)用戶終端，以及與相關(guān)轉(zhuǎn)報(bào)系統(tǒng)聯(lián)接的配套端口組成。上述設(shè)備的配置情況及故障時(shí)的切換方式，備件的儲(chǔ)備情況，是分析威脅意圖和威脅能力的關(guān)鍵所在，由此可判斷硬件故障對(duì)于分局航管信息系統(tǒng)的威脅等級(jí)處于哪個(gè)級(jí)別。

3 脆弱性分析

3.1 技術(shù)脆弱性分析 影響技術(shù)脆弱性的主要因素：一是設(shè)備有無民航空管行業(yè)主管部門確認(rèn)的入網(wǎng)許可。二是生產(chǎn)廠家售后服務(wù)承諾是什么。三是是否采用了用戶分級(jí)管理和密令策略來管理軟件系統(tǒng)登錄。四是維護(hù)人員有無相關(guān)的上崗資質(zhì)。五是該系統(tǒng)與其它網(wǎng)絡(luò)的物理隔離性如何。

3.2 管理脆弱性 導(dǎo)致管理脆弱性的原因：第一，航空系統(tǒng)設(shè)備的維護(hù)、維修制度規(guī)程和應(yīng)急處置預(yù)案本身的完備性要求；第二，在實(shí)際機(jī)房管理、人員系統(tǒng)管理方面的環(huán)境安全性需求；第三，信息設(shè)備的定期維護(hù)制度及相關(guān)應(yīng)急事件處理的實(shí)效性需求。

4 現(xiàn)有控制措施有效性分析

空管分局航管信息系統(tǒng)采用的風(fēng)險(xiǎn)控制措施有：一是維護(hù)人員按不同時(shí)間周期開展的定期維護(hù)及日常的分時(shí)巡檢制度；二是根據(jù)設(shè)備更新變動(dòng)開展的維護(hù)人員專業(yè)培訓(xùn)；三是可操作性強(qiáng)，適時(shí)優(yōu)化的應(yīng)急處置預(yù)案，并定期演練。

評(píng)估上述控制措施的有效性要求統(tǒng)籌兼顧。一是分析日常的維護(hù)記錄，二是做好影響信息系統(tǒng)安全運(yùn)行的典型事件案例分析，三是以數(shù)據(jù)為依據(jù)對(duì)比控制措施實(shí)施前后的運(yùn)行狀況。通過分析最終確定控制措施有效性所處于的等級(jí)。

5 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是評(píng)估航管信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別的基礎(chǔ)，在分析過程中，需要按照不同的風(fēng)險(xiǎn)威脅等級(jí)和航管信息系統(tǒng)的脆弱性等級(jí)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，劃分出不同的等級(jí)。

6 風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)策

高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的控制對(duì)策，要評(píng)估僅在現(xiàn)有系統(tǒng)架構(gòu)上針對(duì)具體的威脅來源進(jìn)行改進(jìn)對(duì)于降低該系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是否有決定性作用，從脆弱性角度評(píng)估系統(tǒng)正常運(yùn)行的可持續(xù)性。在多次改進(jìn)仍無法將風(fēng)險(xiǎn)降至低等級(jí)的，必須進(jìn)行升級(jí)改造或重建。

中級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)控制對(duì)策，參照一般的航管信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)分析過程，有序合理地確定具體的風(fēng)險(xiǎn)威脅來源，針對(duì)其中信息系統(tǒng)的脆弱性進(jìn)行相關(guān)管理制度和技術(shù)分析，確?？刂浦贫鹊拿恳豁?xiàng)得到準(zhǔn)確驗(yàn)證，在經(jīng)過一系列改進(jìn)和完善后，對(duì)其進(jìn)行二次評(píng)估，保證系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)保持在較低級(jí)別。

低級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)控制對(duì)策，確認(rèn)了其現(xiàn)有控制措施的有效性，在繼續(xù)執(zhí)行現(xiàn)行控制措施的同時(shí)，仍要以核心設(shè)備、重點(diǎn)系統(tǒng)用戶/服務(wù)對(duì)象為工作重點(diǎn)，加強(qiáng)監(jiān)控使用狀況，及時(shí)排除問題，提高應(yīng)急處置能力。

7 結(jié)束語

隨著我國民航事業(yè)的飛速發(fā)展，迫切要求民航全行業(yè)提高綜合管理水平，空管系統(tǒng)面對(duì)持續(xù)增加的運(yùn)行保障壓力，對(duì)于確?？展芟到y(tǒng)業(yè)務(wù)運(yùn)行連續(xù)性的要求不斷提升。在不斷加強(qiáng)航管信息系統(tǒng)硬件建設(shè)，軟件升級(jí)，完善配套功能，提高系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理能力的同時(shí)，關(guān)注系統(tǒng)的安全性、可靠性及穩(wěn)定性尤為重要。

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