安全風險防控機制精選(九篇)

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第1篇：安全風險防控機制范文

【關鍵詞】 民航 空中交通管制 風險預警 決策模式

一、引言

空中交通管制目標是維護空中交通秩序，防止飛機間碰撞。隨著航空新標準的實施，各航線飛行距離已經大大減少，各大航空公司間飛機之間的相互干擾不斷增多，發(fā)生碰撞的概率也逐漸增多。因此，要推行預防為主的交通安全管理模式，在深入分析空中交通控制安全風險預警管理的基礎上，設計安全風險預警決策模型控制，提高空中交通管制風險預警的準確性，完善風險管理體系，這具有非常重要的理論意義和現實意義。本文對空中交通管制安全風險預警決策模式及方法進行了研究。

二、空中交管安全風險管理的內涵

空中交通管制即利用通信、導航技術和監(jiān)測手段，監(jiān)測和控制飛機飛行活動，確保飛行安全?？罩薪煌ü苤频膬热莶煌?，包括航班信息，并根據空域管理領域根據不同的管理領域使用不同的雷達設備來進行分層管理。在空間分割管理方面，可通過導航設備、雷達系統(tǒng)、通信設備以實現地面控制，完成空中交通管制的系統(tǒng)，對空中交通管制區(qū)域加以識別。空中交通管制體系的構建主要體現在空中交通管制體系的決策模式的運作及潛在因素的管理方面，如行動不及時或會導致飛行事故?？罩薪煌ü苤瓢踩L險主要體現在以下幾個方面：空中交通管制的目標要實現安全風險管理，這是各種飛行事故或事故隱患防范的目的，空中交通管制對安全隱患加以管理，目標是防止各種安全事故的發(fā)生，盡可能減少人身傷害和財產損失。

三、空中交通管制安全風險預警決策模式

1、做好空中交通管制安全風險的預測工作。建立空中交通管制安全風險管理體系的意義在于：一是其含義在于根據實際情況，在相同或類似情況發(fā)生基礎上，對過去空中交通管制中出現的經驗教育進行分析，總結有效的管理經驗，形成完善的機制，用以防范風險，在空中交通管制安全風險管理過程中，要對風險防范措施進行管理，做好風險管控工作，對各類存在問題進行分析，對問題加以預測，以提升空中交通管制安全風險管理水平，特別是要對空中交通管制出現的風險問題加以統(tǒng)計分析，對相關信息加以總結分析，對空中交通管制安全風險管理中可能出現的問題加以預測分析，對安全狀況加以管理，制訂相應的安全管理措施，對可能出現的問題加以預測，避免空管安全事故的發(fā)生，以大大減少空氣交通安全事故發(fā)生的頻率，避免發(fā)生較大的空中交通管制安全損失。

2、做好空中交通管制安全風險預警決策目標及模式構建工作?？罩薪煌ü苤瓢踩L險管理的目標是在預警實施階段對決策對象進行有效分析，對影響安全的因素加以分析，分類總結預警信號，對多發(fā)問題總結分析，對可能出現的問題進行管理，構建起空中交通管制安全風險管理的模式，促進空中交通管制安全風險管理水平的提升，讓空中交通管制工作人員不斷提升管理水平，對可能出現的安全隱患加以管控。在空中交通管制安全風險管理過程中要樹立起安全管理的理念，要將安全管理理念內化于心、外化于形，切實做好空中交通安全管理工作，要牢記樹立起安全運營原則，合理的確定預警對象，對空中交通管制安全風險管理中的危險源加以識別，對問題進行分類，并建立起預警機制，對風險預警中常出現的問題加以管控，對風險因子進行分析，開展重點防控工作，提高資源的利用率。

3、做好空中交通管制安全風險預警決策的實施工作。依據空中交通管制安全風險預警決策模式的管理要求，進行空中交通管制安全管理決策分析中要做的工作是：一是要提高信息的準確性，二是要提高空中交通管制安全風險管理的預測方法，提高空中交通管制預警信號的準確率，在空中交通管制過程中要不斷的探索與創(chuàng)新，提升風險預警決策模式的合理性和科學性，提高空中安全風險預警決策水平，降低故事的發(fā)生頻率，提高空中交通管制的水平。

四、結論

中國經濟發(fā)展促進了國際間的交流與合作，空中交通管制要做的工作越來越多，要做好空中交通管制工作，避免發(fā)生空中交通安全事故，維護好空中交通秩序。通過對當前空中交通管制安全風險預警決策模式的管理，可清晰的了解到空中交通管制風險預警的模式特點及方法，根據國內的空中交通管制的要求來制訂管理制度，運用現代化的科學技術手段來建立空中交通管制體系，以提高空中交通管制的交通安全風險決策水平，降低空中交通管制的風險，提升安全系數。

參 考 文 獻

[1]羅帆，楊智.空中交通管制安全風險預警決策模式[J].武漢理工大學學報（信息與管理工程版），2013.

第2篇：安全風險防控機制范文

(醫(yī)?；鹗褂冒踩?

我院嚴格遵守國家、省、市的有關醫(yī)保法律、法規(guī)，認真執(zhí)行醫(yī)保政策。根據XX醫(yī)?！?019〕80號文件要求，嚴格執(zhí)行《XX市醫(yī)療保險定點醫(yī)療機構質量考評標準》、《XX市基本醫(yī)療保險定點門診質量考評標準》防止騙取醫(yī)?；鹦袨?，現將工作情況報告如下：

一、高度重視，加強領導，完善醫(yī)保管理責任體系

成立以主管領導為組長，分管領導為副組長，相關科室負責人為成員的醫(yī)保領導小組。我們知道基本醫(yī)療是社會保障體系的一個重要組成部分，深化基本醫(yī)療保險制度政策，是社會主義市場經濟發(fā)展的必然要求，是保障醫(yī)?；鸢踩闹匾胧?。我院歷來高度重視維護醫(yī)?；鸢踩ぷ?，健全管理制度，多次召開專題會議進行研究部署，定期對醫(yī)師進行醫(yī)保培訓。醫(yī)保工作年初有計劃，定期總結醫(yī)保基金使用工作，分析參?；颊叩尼t(yī)療及費用情況。

二、規(guī)范管理，實現醫(yī)保服務標準化、制度化、規(guī)范化

建立健全各項規(guī)章制度，如基本醫(yī)療保險轉診管理制度、住院流程、醫(yī)療保險工作制度、收費票據管理制度、門診管理制度。設置“投訴箱”和公布投訴電話；熱心為參保人員提供咨詢服務，妥善處理參保患者的投訴。參保人就診住院時嚴格進行身份識別，杜絕冒名就診和冒名住院現象，制止掛名住院、分解住院。嚴格掌握病人收治、出入院及監(jiān)護病房收治標準，貫徹因病施治原則，做到合理檢查、合理治療、合理用藥；無偽造、更改病歷現象。積極配合醫(yī)保局和醫(yī)保經辦機構對診療過程及醫(yī)療費用進行監(jiān)督、審核并及時提供需要查閱的醫(yī)療檔案及有關資料。

三、加強住院管理，規(guī)范了住院程序及收費結算

為了加強醫(yī)療保險工作規(guī)范化管理，使醫(yī)療保險各項政策規(guī)定得到全面落實。經治醫(yī)師均做到因病施治，合理檢查，合理用藥。強化病歷質量管理，嚴格執(zhí)行首診醫(yī)師負責制，規(guī)范臨床用藥，經治醫(yī)師要根據臨床需要和醫(yī)保政策規(guī)定，自覺使用安全有效，價格合理的《藥品目錄》內的藥品。因病情確需使用《藥品目錄》外的自費藥品，乙類藥品以及需自負部分費用的醫(yī)用材料和有關自費項目，經治醫(yī)師要向參保人講明理由，并填寫了“知情同意書”，經患者或其家屬同意簽字后附在住院病歷上方可使用。

四、嚴格執(zhí)行省、市物價部門的收費標準

第3篇：安全風險防控機制范文

【關鍵詞】電網風險；風險源；防控措施

國家偌大的電網體系常常在不同的地域遭遇不同的風險威脅，電網系統(tǒng)下風險源眾多，而要想防控則需要動用大量的人力、物力、財力，同時還要建立起實用性高的防控體制，而防控體制的建立就應該因地制宜，從風險源出發(fā)，根據風險源的特點，建立風險預測體系，提高電網的抗風險能力，還要制定系統(tǒng)的應對措施。

一、電網風險的分析

1.氣象風險源

我國的地域廣闊，從南到北縱跨多重氣象帶，使電網面臨的風險在無形中增加不少。近幾年的氣候可預測性正在不斷降低，所以對于突如其來的氣象災害也對電網的風險抵御能力提出了挑戰(zhàn)。

近年來我國南方多發(fā)凍雨且地震、泥石流災害頻發(fā)，所以當前以成為考驗我國南方電網的關鍵期。以華東地區(qū)的電網為例，華東地區(qū)多受臺風影響，電網常常遭遇颮線風，對電網運輸線路在惡劣環(huán)境下的輸電能力提出了更高的要求，同時華東地區(qū)是我國工業(yè)發(fā)展迅速區(qū)域，因此工業(yè)的發(fā)展對電力的需求相對較高，這也對電網的運輸能力提出了要求。在比如我國的西南地區(qū)，這一地區(qū)是地震災害多發(fā)區(qū)，還時常連發(fā)泥石流、凍雨，低溫狀況下的電力運輸是難上加難，日常低溫環(huán)境下或災害期間的電網系統(tǒng)中斷的問題已成為了老生長談，所以氣象風險源對電網的考驗是高頻率的，也是不容忽視的，所以作為一大風險源必須引起電力部門的注意。

2.設備風險源

之所以設備也作為一大風險源被提及是因為當前我國的電網設備上存在十分嚴重的設備老化問題，在智力電網改革的當口，設備老化問題的排除也被做為重大議題而提上日程。

設備在自然或人為的因素下老化從而增加電網的故障發(fā)生率。我國的電力供求存在地域不平衡的特點，因此跨區(qū)域的資源調度成為我國資源再分配的關鍵方法，因而電網的長距離運輸負擔不斷加重，這也在無形中增加了電網的風險，即一旦在電網運輸的某一環(huán)節(jié)出現問題便會影響到國內許多地區(qū)的用電，電力的供應不足將會直接導致國家經濟和社會的財產損失。而一旦設備出現老化現象就會在高負荷的運輸環(huán)境下出現癱瘓，成為電網運輸的一大風險。

3.智能電網改革下的電網風險

智能電網改革引入了大量的新設備和線路模式，但是傳統(tǒng)電網設備存在的風險仍然存在，一些新設備由于各種原因而導致的數據采樣模糊，部分新設備與舊設備并用的電站存在的設備協(xié)調不平衡的問題都存在，而且嚴重影響了電網效用的發(fā)揮。

智能化的電網主要是借用新技術及一些新的管理方法，尤其是操作上減少了人的參與，進而一些原本有人直接參與的工作，現在都轉化成為了軟件遠程控制，從而使得一些潛在的危險顯性化的可能增大，因而，建議在智能電網的轉型初期，盡量做好傳統(tǒng)方式與智能方式的協(xié)調，在一些風險多發(fā)地區(qū)盡量避免單純的遠程控制。

智能電網除了出現以上工程風險，還會面臨金融風險，金融風險的主要風險源有市場、操作、信用、法律等。風險因為市場化就更加增加了電網風險的可預測能力，因此電力行業(yè)的未來發(fā)展所面臨的風險只會有增無減，所以電網的風險評估體系也應該做適當的調整。

二、電網風險防控措施

電網的發(fā)展面臨多層次的風險，因此要正確認識風險并且制定出有效的防控體系。

1.積極到位的風險評估

氣象方面，自然條件的變化能夠影響到設備，進而影響到電力運輸。傳統(tǒng)的電力風險防控中常忽略了氣象因素，從而在氣象災害多發(fā)區(qū)域沒有專門的應對措施，而導致電網經常受到臺風、雷電、凍雨等的影響，故電力中心的氣象預測工作要到位，成立氣象分析小組，定時召開電網風險分析會議，進而制定出防災預案以著手應對氣象風險。另外要在災害多發(fā)區(qū)加強防護措施，提高線路的抗災能力。

設備方面，電網的母線要配置相關的故障斷路器，這種器械能夠保證故障發(fā)生時，只有母線失電，這樣就避免了其他線路失電造成的損失。此外對于母線檢修時危害電網安全的特點，可以用半斷路器的母線連接方式及電網拓撲連接關系在線關注一些具有潛在風險的設備集，從而可以有效的降低風險的危害，而且能夠完善相關的風險預測及預警機制。

設備方面也可以應用一些設備風險分析軟件，這種軟件能夠自動分析電力網絡的運行方式，并且能夠分析出潛在風險設備，為工作人員提供預警，及時采取措施，能夠實現電網管理的精細化。

2.有效的風險防控機制

電網安全風險防控機制的建立要覆蓋運行對象、運行狀態(tài)、運行周期、運行中參與要素及外部環(huán)境等范圍。要針對每一方面配備專業(yè)的風險抵御技術及管理方法，以確保所有細節(jié)都能得到有效額防控。

風險防控機制的建立過程中要伴隨著風險抵御方法的升級，不斷注入新技術、新理念，從而一步步實現風險抵御方案從離線預案和人工控制到輔助決策到智能決策和人工流程監(jiān)控。

在電網特性方面的風險防控方面，電網安全風險防控機制要朝著多角度、全深度的方向發(fā)展，這就需要綜合考慮設備的短路問題及電網的超負荷運輸的風險防控，以增加電網的穩(wěn)定性進而增加防控的穩(wěn)定度。

此外電網的風險防控需要制定同步的各類計劃，如實時運行、小時前運行計劃、日前運行計劃、未來中長期計劃等，計劃的目的就是在計劃中預測未來，增加未來防控的準確性。

在此特別關注一下氣象及環(huán)境方面的風險防控機制，環(huán)境方面的風險防控要切實跟蹤環(huán)境的變化。因為自然環(huán)境和政策環(huán)境多具有不可控性，有許多電網的故障都是突如其來的氣象環(huán)境變化造成的。因而要隨時關注環(huán)境變化，及時采取有效的防控措施，并在發(fā)現環(huán)境變化是將其變化及時反映到調度運行中。

防控中要將人為差錯也包含進風險防控機制中去，人的技術操作和管理方式，甚至人員的素質高低等都會對風險防控機制的運行產生影響。

3.電網評估機制

風險防控工作要做好基本的風險評估，也需要建立系統(tǒng)的風險防控體制機制，還需要有相應的防控措施的評估及實踐調整，因此電網的評估機制也能致力于電網風險的防控工作。

電網的評估離不開科技創(chuàng)新的參與，著重的是掌握電網運行狀況，并階段性的對電網風險預測和風險防控機制的總結和改進。電網防控機制的進一步調整基于對電網情況的實時監(jiān)視， 目的是為防控機制提供輔助意見， 以期電網能夠應對千變萬化的運行環(huán)境，更加安全、高質量的運作。

電網的運行伴隨著一定的熱穩(wěn)定條件、靜態(tài)電壓條件、暫態(tài)的安全條件及小干擾穩(wěn)定狀態(tài)等，這些條件都需要伴隨適時的評估環(huán)節(jié)，有效的評估能夠穩(wěn)定整個電網系統(tǒng)，為電網的風險應對提供及時的數據，為輔決策做參考。

三、結語

中國電網的發(fā)展正處于由傳統(tǒng)電網向智能電網過渡的轉折期，也是一個風險高發(fā)期，總結傳統(tǒng)電網發(fā)展中場面臨的風險及其應對措施，從而為轉折關鍵時期的風險應對方法提供借鑒。

參考文獻：

第4篇：安全風險防控機制范文

學校體育運動風險防控暫行辦法

第一章　總 則

第一條 為防范學校體育運動風險，保護學生、教師和學校的合法權益，保障學校體育工作健康、有序開展，根據《義務教育法》《未成年人保護法》《侵權責任法》等法律，制定本辦法。

第二條 學校體育運動是指教育行政部門和學校組織開展或組織參與的體育教學、課外體育活動、課余體育訓練、體育比賽，以及學生在學校負有管理責任的體育場地、器材設施自主開展的體育活動。學校體育運動風險是指學校體育運動過程中可能發(fā)生人員身體損傷的風險。體育運動傷害事故是指體育運動中發(fā)生的造成人員身體損傷后果的事故。

第三條 學校應當依法積極開展學校體育運動，組織學生參加體育鍛煉，增進學生體質健康水平。組織學生參加體育鍛煉活動應當加強體育運動風險防控工作。

第四條 學校體育運動風險防控遵循預防為主、分級負責、學校落實、社會參與的原則。教育行政部門和學校應當建立健全學校體育運動風險防控機制，預防和避免體育運動傷害事故的發(fā)生。

教育行政部門和學校不得以減少體育活動的做法規(guī)避體育運動風險。

第五條 本辦法適用于全日制中小學、中等職業(yè)學校。普通高等學校、特殊教育學校的體育運動風險防控工作可參照本辦法，結合實際執(zhí)行。

第二章　管理職責

第六條 教育行政部門應當把學校體育運動風險防控作為教育管理與督導的重要內容，納入工作計劃,制訂適合本地區(qū)的學校體育運動風險防控指導意見或工作方案，明確風險防控的具體內容和基本要求，指導并督促學校建立完善學校體育運動風險防控機制，落實防控責任和措施。

教育督導機構應當對學校體育運動風險防控進行督導檢查，檢查結果作為對學校進行考核和問責的重要依據。

第七條 學校應當建立校內多部門協(xié)調配合、師生員工共同參與的學校體育運動風險防控機制，制訂風險防控制度和體育運動傷害事故處理預案，明確教務、后勤、學生管理、體育教學等各職能部門的職責，組織和督促相關部門和人員履行職責，落實要求。

第八條 教育行政部門和學校應當嚴格按照國家有關產品和質量標準選購體育器材設施，沒有國家標準和行業(yè)標準的，應當要求供應商提供第三方專業(yè)機構的安全檢測及評估報告。應當建立體育器材設施與場地安全臺帳制度，記錄采購負責人、采購時執(zhí)行的標準、使用年限、安裝驗收、定期檢查及維護情況。

學校體育器材設施應當嚴格按照安裝要求，由供應商負責完成安裝，安裝完成后學校應當進行簽收，簽收結果記錄在體育器材設施與場地安全臺帳中。

由教育行政部門采購交由學校使用的體育器材設施，應當將采購安全臺帳同期交付。

第九條 學校應當按規(guī)定安排學生健康體檢，建立學生健康檔案，按照《中小學生學籍管理辦法》規(guī)定，納入學籍檔案管理。學生新入學，應當要求學生家長如實提供學生健康狀況的真實信息。轉學應當轉接學生健康檔案。涉及學生個人隱私的，學校負有保密義務。

對不適合參與體育課或統(tǒng)一規(guī)定的體育鍛煉的學生，學校和教師應當減少或免除其體育活動。

第十條 學校應當主動公示體育運動風險防控管理制度、體育運動傷害事故處理預案等信息，接受家長和社會的監(jiān)督。

第三章　常規(guī)要求

第十一條 教師在體育課教學、體育活動及體育訓練前，應當認真檢查體育器材設施及場地;體育課教學、體育活動及體育訓練中，應當強化安全防范措施，對技術難度較大的動作應當按教學要求，詳細分解、充分熱身，并采取正確的保護與幫助。

第十二條 教育行政部門或學校組織開展大型體育活動或體育比賽，應當成立安全管理機構;制訂安全應急預案;檢查體育器材設施及場地，設置相應安全設施及標識;設置現場急救點，安排醫(yī)務人員現場值守;對學生進行安全教育。

組織學生參加跨地區(qū)體育活動和體育比賽，應當根據活動或比賽要求向學生及家長提供安全告知書，獲得家長書面反饋意見。

大型體育活動或體育比賽需要第三方提供交通、食品、飲水、醫(yī)療等服務的，應當選擇有合格資質的服務機構，依法簽訂規(guī)范的服務合同。

第十三條 學校應當根據體育器材設施及場地的安全風險進行分類管理。具有安全風險的體育器材設施應當設立明顯警示標志和安全提示。需要在教師指導和保護下才可使用的器材，使用結束后應當屏蔽保存或專門保管，不得處于學生可自由使用的狀態(tài);不便于屏蔽保存的，應當有安全提示。教師自制的體育器材，應當組織第三方專業(yè)機構或人員進行安全風險評估，評估合格后方能使用。

第十四條 學校應當對體育器材設施及場地的使用安全情況進行巡查，定期進行維護，根據安全需要或相關規(guī)定及時更新和報廢相應的體育器材設施，及時消除安全隱患。

第十五條 學校應當利用開學教育、校園網絡、家長會等進行體育安全宣傳教育，普及體育安全知識，宣講體育運動風險防控要求和措施，引導學生和家長重視理解體育運動風險防范。

第四章　事故處理

第十六條 體育運動傷害事故發(fā)生后，學校應當按照體育運動傷害事故處理預案要求及時實施或組織救助，并及時與學生家長進行溝通。

第十七條 發(fā)生體育運動傷害事故，情形嚴重的，學校應當及時向主管教育行政部門報告;屬于重大傷亡事故的，主管教育行政部門應當按照有關規(guī)定及時向同級人民政府和上一級教育行政部門報告。

體育運動傷害事故處理結束，學校應當將處理結果書面報主管教育行政部門;重大傷亡事故的處理結果，主管教育行政部門應當向同級人民政府和上一級教育行政部門報告。

第十八條 學校應當依據《學生傷害事故處理辦法》和相關法律法規(guī)依法妥善處理體育運動傷害事故。

第十九條 學校主管教育行政部門可會同體育、醫(yī)療、司法等部門及相關方面的專業(yè)人士組建學校體育運動傷害事故仲裁小組，對事故進行公平、公正的調查，提出仲裁意見，為事故處理提供依據。

第二十條 教育行政部門和學校應當健全學生體育運動意外傷害保險機制，通過購買校方責任保險、鼓勵家長或者監(jiān)護人自愿為學生購買意外傷害保險等方式,完善學校體育運動風險管理和轉移機制。

第5篇：安全風險防控機制范文

【關鍵詞】銀行基層網點；風險；防范

近年來，隨著商業(yè)銀行的改革不斷深入，各項機制不斷建立和完善，案件防控機制也在不斷的建立，目前案件防控工作的重點應該放在基層網點，這是由于基層網點的特殊性所決定的。究竟如何才能落實商業(yè)銀行基層網點案件防控長效機制，是我們目前急需解決的問題，本文將從基層網點入手，對商業(yè)銀行案件防控工作進行探討，力求能夠不斷完善商業(yè)銀行基層網點工作，提高其安全性。

一、目前商業(yè)銀行基層網點案件風險分析

（一）規(guī)章制度落實不到位

近幾年，雖然我國商業(yè)銀行的規(guī)章制度在不斷的完善，但是在實際操作中還是易發(fā)生一些案件，究其原因主要是由于基層網點的操作人員違規(guī)操作，出現風險漏洞。如：亂用公章、沒有清點清楚錢數、沒有按時交接等。同時，在基層工作，容易出現人情高于規(guī)章制度的現象。再加上基層為了自身的業(yè)績沒有正確的處理發(fā)展業(yè)務與風險控制之間的關系。在基層由于人情突出，會出現對身邊違反規(guī)章制度的現象進行忽視或者包庇，尤其是對于領導出現的工作失誤更是不制止，有些甚至還會出現叫好的現象。在基層還會出現業(yè)績高于規(guī)章制度的現象，有些為了實現本季度的業(yè)績要求，降低對客戶的考核標準。如：大額客戶在進行開戶等業(yè)務時，沒有認真核實和登記身份信息的有效性和真實性。內部監(jiān)控方面，監(jiān)控只存在于流程上，檢查不順，查而不報，報而不整，責任缺乏明顯的落實不到位現象。

（二）內部監(jiān)管缺乏

在基層網點交易中，操作流程銀行都對其進行了規(guī)定，但是由于內部監(jiān)控，尤其是對基層網點的監(jiān)控大多數監(jiān)管不到位，監(jiān)督檢查多流于形式，沒有進行現場突擊檢查，就使得一些問題不能夠及時的反應到上一層，進而不能夠及時的得到調整和處理。但是當以紙質形式按照規(guī)定的期限匯報到上級或者銀行的審計部門時，一般會出現較大的披露，甚至影響到重要的工作環(huán)節(jié)。這種現象的出現主要是內部監(jiān)管的缺乏，造成問題的發(fā)展擴大，整改措施的不及時，效果不明顯，也造成了對銀行規(guī)章制度的破壞。使得銀行員工對企業(yè)的歸屬感喪失。

（三）員工風險防控意識不足

近幾年，我們從銀行案件可以看出，案件的發(fā)生主要是由于員工操作失誤和責任心不強所造成的?！帮L險控制”的理念沒有深入到每個員工的心中，造成業(yè)務不熟和風險意識不強主要在于崗前業(yè)務培訓時主要是開展產品和營銷的培訓，沒有對操作流程和風險控制進行培訓或者培訓不多。這就使得員工在實際工作中沒有形成風險意識和流程不熟等現象。再加上僥幸心理，認為業(yè)務失誤不會造成事故或者造成的事故完全可以彌補等想法。就更加加重了在業(yè)務操作中不按規(guī)章制度辦事，遇到問題不及時改正，最終導致了案件的發(fā)生。

（四）案件防控措施不能夠滿足當前要求

目前，銀行實行的案件風險防控手段相對滯后，風險防控工作主要是采取人盯人的做法。這種做法在原來銀行業(yè)務較少，服務群體較少的情況下，還可以開展。但是目前，銀行業(yè)務種類不斷增加，不僅僅只是局限于柜臺交易，還開展了網上交易，同時服務對象也在不斷增多，還采取原來的防控措施，不僅會增加銀行的經營成本，還會出現手續(xù)繁瑣，效率低下等問題。因此，要采取一些高新技術手段來改善風險防控滯后的現象。

二、出現案件風險點的原因分析

（一）經營理念的偏差

近些年來，銀行的經營模式逐漸發(fā)生變化，由原來依靠存款、貸款實現利潤增長轉變?yōu)榻洜I理財產品，收取服務費來實現。這種轉變使得某些基層的銀行網點將業(yè)務重點放在開發(fā)客戶、增長利潤上，對銀行的資金安全和風險防控漠不關心。就出現了犯罪分子利用風險漏洞進行違規(guī)操作，埋下極大的風險隱患。

（二）員工教育缺失

目前針對銀行員工的培訓主要是根據業(yè)務開展的，風險教育類培訓并沒有引起重視。同時，針對風險教育對象涉及不夠全面。首先，處于基層機構的管理人員、主要操作人員等關鍵人員，在目前監(jiān)管機制不健全的情況下，完全依靠自我監(jiān)督。其次，剛參加工作的員工，由于剛剛處于工作階段，還不能夠適應高效率的工作環(huán)境，容易產生挫敗感，加強對這方面員工的教育，引導他們，樹立正確的服務意識。

（三）案件防控認識不足

現階段基層網點的負責人或者管理層并沒有對案件防控有一個正確的認識。他們仍然認為案件的發(fā)生不是由于管理或者操作失誤所造成的，而是運氣不好；他們還認為銀行作為高風險行業(yè)，案件發(fā)生是正常的現象，不可能消失。

（四）內部監(jiān)管制度貫徹不夠

銀行作為一個特殊的行業(yè)，強調的是制度的連貫性，因此，其制度的制定和執(zhí)行都是一個長期的過程。這就使得員工在貫徹和執(zhí)行中，易產生心態(tài)，進而忽視案件防控。同時，內部監(jiān)管質量不高，機制不順，問題得不到及時的反應，調整力度得不到充分觀察，責任追查不嚴。

三、商業(yè)銀行案件防控工作的建議

（一）建立貫徹和落實案件防控機制

第6篇：安全風險防控機制范文

摘 要：防范國庫資金風險是中國人民銀行經理國庫的一項重要職責，也是國庫工作的重中之重。本文從分析國庫資金風險管理現狀入手，以美國COSO風險管理框架的風險關聯要素為新視角，從國庫資金風險管理組織體系、國庫資金風險衡量評估與控制、建設國庫資金風險管理監(jiān)控系統(tǒng)、構建國庫資金風險管理資源共享機制四個方面探尋完善國庫資金風險管理機制的有效途徑。

關鍵詞：國庫資金；風險管理；COSO風險管理框架

國庫資金風險，是指國庫資金發(fā)生損失的不確定性。國庫資金作為維持國家政權正常運轉、提高公共服務水平、維護社會穩(wěn)定和推動國民經濟發(fā)展的重要物質基礎，一旦發(fā)生損失，輕則影響國庫工作正常開展和財政預算順利執(zhí)行；重則造成國家巨額經濟損失，甚至在一定范圍內影響到政治經濟的穩(wěn)定和社會的有序運行。在實踐中，國庫資金安全管理是通過國庫資金風險管理來實現的，對國庫資金運行過程中各類風險進行有效的識別、衡量、評價和控制，是實現國庫資金安全性要求的重要內容。本文從分析國庫資金風險管理現狀入手，以COSO風險管理管理框架的新視角探尋完善國庫資金風險管理機制的有效途徑。一、國庫資金風險管理現狀在我國國庫管理的長期實踐中，各級國庫緊緊圍繞國庫工作的重點、難點和薄弱環(huán)節(jié)，不斷豐富與改進國庫資金風險防控措施，形成了一套比較完整的國庫資金風險防控管理機制。（一）國庫資金風險管理制度體系基本形成。隨著國庫核算加入現代化支付系統(tǒng)以及TIPS、TIMS、TCBS系統(tǒng)的上線推廣運行，國庫業(yè)務操作規(guī)程及相關內控制度不斷健全和完善，近年來相繼施行的《國庫會計管理基本規(guī)定》、《中國人民銀行國庫會計核算監(jiān)督辦法》、《國庫會計數據集中系統(tǒng)業(yè)務處理辦法（試行）》、《國庫會計數據集中系統(tǒng)業(yè)務操作規(guī)程》等規(guī)章制度已逐漸形成了一套比較完善的內控體系，為有效防控國庫資金風險奠定了制度基礎。（二）國庫資金風險管理理念逐漸深入人心。在國庫資金風險管理理念上，“國庫資金安全第一”、“緊貼國庫業(yè)務防控資金風險”、“筑牢國庫資金風險紡線”、“操作零違規(guī)、資金零風險、管理零失誤”以及各類國庫案件警示教育和國庫工作考核中始終實行風險事故“一票否決”等理念逐漸深入人心，這些都成為國庫資金風險管理的道德基礎。（三）國庫資金風險管理監(jiān)督檢查機制更趨完善。在國庫工作實踐中，逐步形成了重點檢查與全面檢查相結合、自查與抽查相結合、現場檢查與非現場檢查相結合、上級國庫下查一級與同級國庫交互檢查相結合以及事前監(jiān)督、事中監(jiān)督與事后監(jiān)督相結合等多種行之有效的監(jiān)督檢查方式，包括對財政收支業(yè)務的監(jiān)督檢查、商業(yè)銀行國庫業(yè)務的監(jiān)督檢查以及國庫系統(tǒng)內部監(jiān)督檢查的常態(tài)化、規(guī)范化，對于及時排查風險、督促制度落實、總結經驗教訓、改善風險防控措施發(fā)揮了重要作用，已成為防控國庫資金風險、確保國庫資金安全的長效機制。（四）國庫資金風險管理科技手段逐步提升。隨著國庫會計數據集中系統(tǒng)（TCBS）在全國范圍內的推廣運行，國庫核算模式已從各級國庫分散核算轉變?yōu)槿珖泻怂悖L險管理手段也從“人防”向“技防”邁進。TCBS系統(tǒng)以防范國庫資金風險為核心，確立了一記雙訖、原子交易、事項驅動等業(yè)務處理規(guī)則，強化系統(tǒng)和人工操作的安全控制，具體防控措施包括重要要素第三人審核制、重要參數設置分級管理制和用戶管理“雙簽制”等，減少了業(yè)務處理環(huán)節(jié)的人工干預，增強了國庫資金風險控制的實效性。二、國庫資金風險管理中存在的問題隨著財稅金融體制改革持續(xù)深化以及以“3T”系統(tǒng)為核心的國庫信息化建設加快推進，國庫業(yè)務種類、規(guī)模以及業(yè)務流程、方式都發(fā)生了新的變化，新的風險點也會相伴而隨，這必然會對新形勢下國庫資金風險防范提出新的更高要求。（一）國庫資金風險管理組織體系不夠健全，風險評估與風險控制機制尚待完善。一是在國庫資金風險管理組織機構的具體設置上，缺乏一個集中統(tǒng)一的風險管理部門，國庫會計核算管理與監(jiān)督主要由上級對口部門和本級行事后監(jiān)督部門負責，風險管理資源共享度低，容易形成監(jiān)督“真空”。二是在國庫資金風險評估和控制方面缺乏完善的評估和控制機制，風險評估方式缺乏定性與定量的有機結合，對國庫資金風險的識別、監(jiān)測、評價和反饋未能統(tǒng)一規(guī)范。三是未建立國庫資金風險管理信息數據庫，國庫資金風險管理的相關資料以簡單方式散存于國庫部門，管理數據信息缺乏全面性和連貫性，監(jiān)管資源利用率較低。（二）國庫監(jiān)督手段滯后于核算手段，易形成監(jiān)督風險。一是國庫監(jiān)督手段基本上還停留在手工操作層面，需要耗費大量人力資源，監(jiān)督效能不高；二是現場監(jiān)管受制于人力、物力和財力，難以實現實時、全面、連續(xù)地追蹤了解國庫資金風險防控狀況；三是與集中核算模式相配套的國庫事后監(jiān)督系統(tǒng)短期內無法實現同步，“3T”系統(tǒng)不得不承擔了大量監(jiān)督功能，導致系統(tǒng)運行壓力較大，國庫業(yè)務處理和資金安全受到影響。（三）系統(tǒng)運行風險和制度風險制約了國庫風險管理機制的形成。一方面，TCBS系統(tǒng)集中核算模式實現國庫核算數據集后，系統(tǒng)運行的安全性、災備應急處置能力以及配套的網絡線路可靠性，將對國庫會計集中核算模式的風險管理提出新的挑戰(zhàn)，一旦因不可抗力造成系統(tǒng)服務器癱瘓，很可能造成國庫數據信息存儲和處理風險，直接影響各核算主體的國庫資金安全。另一方面，由于制度不夠完善和對創(chuàng)新業(yè)務缺乏統(tǒng)一規(guī)范性的制度約束，容易引發(fā)制度風險。相關制度規(guī)定一般情況下比較寬泛，各級國庫制定的相關操作細則尺度不一，這給國庫操作人員留下很大的選擇空間，容易形成制度執(zhí)行風險。三、基于COSO風險管理框架的國庫資金風險管理機制構建策略2004年，美國COSO（The Committee of Sponsoring Organization）對《企業(yè)內部控制――整體框架》進行完善后，出臺了《企業(yè)風險管理――整體框架》，在原來COSO報告五要素的基礎上細化和強調了風險管理要素，將COSO風險管理框架拓展為包括內部環(huán)境、目標制定、事項識別、風險評估、風險分析、控制活動、信息和溝通、監(jiān)控等8個相互關聯的風險管理要素。目前，很多國有企業(yè)和商業(yè)銀行根據COSO風險管理框架開展風險評估和風險管理活動?；贑OSO風險管理框架新視角，建議從四個方面構建新形勢下國庫資金風險管理機制。（一）健全國庫資金風險管理組織體系。COSO風險管理框架提出要將單位戰(zhàn)略和風險管理戰(zhàn)略緊密結合，設立風險管理部，以構建良好的風險管理內部環(huán)境并制定明確的風險管理目標。一是針對國庫資金風險管理現狀，建議探索建立國庫資金風險管理機構，成立國庫專業(yè)風險評估小組，負責指導、組織實施國庫資金風險管理工作；二是梳理國庫會計核算業(yè)務風險點，深入分析國庫資金風險管理的重點部位和重點業(yè)務處理環(huán)節(jié)，開展國庫風險識別和評估，確定風險模型，并根據核算業(yè)務發(fā)展變化情況適時調整。（二）建立國庫資金風險導向型監(jiān)督模式。事項識別、風險評估和風險分析是COSO風險管理框架中風險管理要素的重要組成部分，也是建立國庫資金風險導向型監(jiān)督模式的關鍵。只有科學合理的風險識別和風險分析，才能準確判斷風險管理狀況，進而采取有效措施實施風險控制，實行風險導向監(jiān)督。1、國庫業(yè)務流程與風險識別。為了更好地防范已經識別的風險，可以利用流程圖法，將國庫資金風險點標識在國庫資金流程圖中，提升對各類風險進行流程化跟蹤監(jiān)督和防控的有效性（圖1中， 代表高風險點， 代表一般風險點， 代表低風險點）。2、國庫資金風險衡量評估與控制。根據人民銀行對國庫資金風險的衡量和評估結果，將國庫資金風險指標劃分為三大類75項，其中操作類風險33項、管理類風險33項、技術類風險9項，通過對風險狀態(tài)進行描述并對各項風險指標列出計算公式，確定風險指標的預警值和危險值，綜合運用定性與定量相結合的方法，計算出風險評估權重分值，結合風險指標的預警值和危險值，科學衡量和評估國庫資金風險級別，建立國庫資金風險評估模型，以數據模型分析的方式管理國庫資金風險，運用不同的監(jiān)督流程，實行國庫資金風險導向監(jiān)督。（三）加快建設國庫資金風險管理監(jiān)控系統(tǒng)。先進的風險管理技術是COSO風險管理框架的重要支撐。加快國庫監(jiān)督檢查信息化建設，利用技術手段及時發(fā)現、準確衡量與科學評價國庫資金風險，進一步強化國庫資金風險控制，重點開發(fā)建設與集中核算模式相匹配的國庫資金風險監(jiān)控系統(tǒng)，是完善國庫資金風險管理機制的重要手段。一是完善國庫管理信息系統(tǒng)的監(jiān)管功能，加強對授權操作、異常操作、大額交易資金等的分析與監(jiān)測，建立適時有效的風險預警體系，充分發(fā)揮管理信息系統(tǒng)在風險防范中的效能作用。二是建立與集中核算模式相匹配的國庫事后監(jiān)督系統(tǒng)，使國庫資金風險監(jiān)督由“事后監(jiān)督向事前預警”、“靜態(tài)監(jiān)控向動態(tài)監(jiān)控”、“手工操作監(jiān)督向系統(tǒng)集約化管理”轉變，徹底改變目前依靠事后監(jiān)督人員大量手工監(jiān)督的模式，提升國庫風險管理效能。參考文獻[1]王周偉.風險管理計算與建模[M].上海：上海交通大學出版社，2011。[2]辛樹人，陳震宇，路勇.基層央行風險管理研究―基于COSO風險管理框架的新視角[J].金融發(fā)展研究，2012，（1）：11-16。[3]中國人民銀行國庫局.國家金庫制度選編[M].北京：中國財政經濟出版社，2010。[4]中國人民銀行國庫局，中國金融學會國庫專業(yè)委員會.國庫資金風險控制指南[M].北京：中國金融出版社，2013。[5]3C框架風險管理課題組.全面風險管理理論與實務[M].北京：中國時代經濟出版社，2008。 The Construction Strategy on the State Treasury Fund Risk Management Mechanism Based on the Perspective of the COSO Risk Management FrameworkResearch GroupAbstract： The prevention of the state treasury fund risk is an important task for PBC， and is also the most important work of the state treasury. The paper analyses the current situation of risk management of the state treasury funds， from the new perspective of risk-related factors of American COSO risk management framework， the paper explores the effective ways to perfect the state treasury fund risk management mechanism from four aspects such as the state treasury fund risk management organization system， the state treasury fund risk measure， evaluation and control， building the state treasury fund risk management monitoring system， and building the state treasury fund risk management resources sharing mechanism.Keywords： state treasury fund； risk management； COSO risk management framework責任編輯、校對：張宏亮

第7篇：安全風險防控機制范文

一、理性梳理基層工商所市場監(jiān)管風險的源點

(一)欺騙許可的風險

工商部門作為重要的行政許可部門。因主觀過失或者行政相對人的欺騙行為很容易導致行政許可行為錯誤,特別是《行政許可法》規(guī)定對企業(yè)登記申請材料的審查以形式審查為主,可又保留了對實質內容的真實性審查要求,在實際操作中是采取書式審查還是實質審查難以把握,從而產生行政許可執(zhí)法風險。因此,一旦提交虛假資料騙取登記的企業(yè)出現問題,工商部門可能會承擔審查不嚴等責任風險。

(二)變通許可的風險

地方政府為了加快區(qū)域社會經濟發(fā)展,紛紛出臺一些與國家法律法規(guī)相沖突的保護政策,并要求工商部門予以執(zhí)行和落實。服務地方經濟發(fā)展的過程中,在對重點招商項目、掛牌保護企業(yè)的市場監(jiān)管中存在著潛在的職業(yè)風險。

(三)失職監(jiān)管的風險

失職監(jiān)管的風險,主要是基層執(zhí)法人員主觀履職不到位而存在的潛在風險。工商部門在重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)督管理中執(zhí)法不到位的風險。首先表現為不按規(guī)定開展定期檢查、專項檢查、案后回查等工作,行使執(zhí)法手段的不到位,直接導致整個執(zhí)法鏈條中的監(jiān)管缺位;其次是工作方法不細致,工作作風粗放,抱著“走過場”的心態(tài)進行應付式管理;另外是不講究工作方式方法,沒有按照要求做好巡查監(jiān)管記錄和網上業(yè)務系統(tǒng)的錄人工作,達不到數據收集和資源整合的效果。

(四)落后監(jiān)管的風險

因信息化、科技化、專業(yè)化、精細化等方面滯后帶來的監(jiān)管風險。例如對假冒偽劣商品,特別是問題食品以及一些高危行業(yè)的監(jiān)管,基層工商常常因專業(yè)知識的匱乏、監(jiān)管手段的局限、檢測監(jiān)測設備的欠缺而流于形式,潛在風險日益增大。

(五)暴力抗法的風險

主要是指工商執(zhí)法人員在查處端掉制假售假大要案、傳銷案件、取締黑網吧等專項整頓時,當事人以不理智的態(tài)度,采取謾罵、圍攻、毆打、誣陷工商執(zhí)法人員,制約、阻礙和抗拒執(zhí)法所造成的風險。

二、理性把握基層工商市場監(jiān)管風險防范的原則思路

基層工商市場監(jiān)管風險的形成有主、客觀等多方面的因素,從大的方面看:既有國家現行政治經濟體制和法制、文化背景的關系,也有工商系統(tǒng)自身的管理體制和工作機制的關系。從小的方面看:現有的干部隊伍素質還不適應現行的綜合市場監(jiān)管。因此,風險防范的原則思路包括以下幾個層次:

(一)法律厘清

基層市場監(jiān)管涉及眾多的法律、法規(guī)和部門規(guī)章以及規(guī)范性法律文件,解決法律競合、部門職責交叉、脫節(jié)等問題,需要厘清我們現有的各項法定職責、監(jiān)管任務、監(jiān)管對象和監(jiān)管手段。

(二)技術支撐

改變傳統(tǒng)的監(jiān)管方式和監(jiān)管手段,運用現代信息技術實現高效能的監(jiān)管,是化解和防范風險的有效保障。目前,總局和省級工商局兩級數據中心建設基本完成,數據采集由過去的60多項增加到500多項,連接全系統(tǒng)的綜合業(yè)務應用平臺開始試運行。下一步,要繼續(xù)加大信息技術的開發(fā)和利用,按照以網管網、以機管人的思路,將信息化建設成果更加廣泛地運用到市場監(jiān)管的各項工作中,深入分析信息技術對從事工商行政管理工作的人員、決策、業(yè)務、組織架構等四方面的影響,通過信息技術提高人員素質和決策水平,創(chuàng)新工作方式方法,進一步提升工作效能。

(三)管理科學

按照風險管理理論,任何風險均可以控制并預防。只要我們堅持科學防范、科學管理的思路,認真研究分析影響風險的各種因素,對存在的風險點進行梳理,遵循事物發(fā)展的客觀規(guī)律,積極主動應對,就可以把風險降到最低。管理科學的落腳點是做好工作機制的創(chuàng)新,以及干部素質的不斷提升。

三、理性防控基層工商所市場監(jiān)管風險的具體措施

(一)加快構建基層工商所市場監(jiān)管風險防控的總體模式

1.建立符合工商所實際的責任體系。根據新“三定”方案確定的職責,針對基層工商所條例和地方的實際,按照目標、職責、風險統(tǒng)一,責任共擔的工作思路,科學合理的做好省、市、區(qū)及基層工商所的職能劃分,進一步明晰工商所職能任務,解決目前基層工商所目標過高、職責過重、風險過大的問題。

2.建立基層監(jiān)管風險防控的目標體系。完善基層市場監(jiān)管風險評價體系。按照風險引發(fā)的概率、危害的程度、防控的成本確定風險等級,并由此確定有效監(jiān)管防控的層級。

3.建立基層監(jiān)管風險防控的工作體系。一是完善風險監(jiān)管的決策機制。省以下各級工商行政管理機構都應建立本部門職業(yè)風險防范的專門工作機構,做好風險防控工作的組織指揮、綜合協(xié)調、調查研究、應急處理的工作:提高對工商職業(yè)風險的識別能力、預測能力和應急處理能力。二是建立監(jiān)管風險電子監(jiān)察機制,利用電子監(jiān)察系統(tǒng)。實現對崗位監(jiān)管風險的動態(tài)監(jiān)控。三是建立監(jiān)管風險預警機制。通過崗位監(jiān)管風險動態(tài)監(jiān)控發(fā)現存在或可能發(fā)生監(jiān)管風險時。及時向有關單位和個人發(fā)出預警信號。四是建立責任追究機制,在各單位建立崗位監(jiān)管風險月查制,對崗位監(jiān)管風險防范承諾、防控措施落實情況進行監(jiān)督檢查,發(fā)現制度不落實,防控措施不到位的及時指出,責成整改。五是建立風險監(jiān)管的保障機制。加大對基層人財物的投入,特別是用現代化的管理手段解決傳統(tǒng)的監(jiān)管落后問題,完善行政、財務等管理制度,規(guī)范操作程序,完善責任追究制度。

(二)加快選擇基層工商所監(jiān)管風險防控的可取路徑

根據基層工商所監(jiān)管風險形成的多樣性、突發(fā)性、被動性等特點和各層級管理系統(tǒng)的職能分T,解決基層工商所的市場監(jiān)管風險涉及至少三個層級的路徑選擇:

路徑一:解決法律風險的問題。隨著經濟轉型、社會轉體的加快,工商部門尚有較多法律法規(guī)落后于現實需要,法律的滯后和地方政府政策超前的矛盾非常突出。當前應加大對《無照經營查處取締辦法》和各類登記法律法規(guī)的修改,增強可操作性;加大商品市場管理法律法規(guī)的修訂和完善,避免因法規(guī)的寬泛性和模糊性給基層帶來風險。

路徑二:解決制度機制風險的問題。防范制度機制風險,要建立綜合監(jiān)控機制、完善制度體系建設、落實現有各項規(guī)章制度。一是要定期梳理、補充、完善各項規(guī)章制度,使各項制度符合工作需要,具有較強的可操作性,逐步實現各項工作有制度依據,形成按制度辦事的行為規(guī)范:二是加強對規(guī)章制度執(zhí)行情況的檢查、監(jiān)督,將執(zhí)行制度的情況納入績效考核、人力資源管理之中;三是定期征求群眾意見,搞好民主測評,廣泛接受群眾監(jiān)督。

路徑三:解決監(jiān)管到位風險的問題?；鶎庸ど趟娜藛T是基層工商所市場監(jiān)管風險防控的第一責任主體,是第一門檻和第一監(jiān)控環(huán)節(jié),也是最基礎最關鍵的環(huán)節(jié)。落實風險監(jiān)管到位,當前需做好以下工作:

一是細分風險重點。按照工商所的現有職能,主要

存在“三類三級九項”風險。三類指的是行政許可行政審批類、監(jiān)督檢查類、行政處罰類;三級(風險等級)為高險級、中險級、低險級;九項依次為行政許可、行政審批許可類表現出的許可粗心出錯、許可被騙出錯、許可失察出錯;監(jiān)督檢查類表現為風險點法定查訪不到位、高危無照巡管不到位、流通商品及食品質量監(jiān)管不到位:行政處罰風險點表現在該處未處(含處得過輕過慢)、該移交未移交、執(zhí)行時的暴力抗法。

二是細定風險防控的工作流程。按照事前防控、事中監(jiān)督、事后處置的整體思路,省以下各級工商部門都應當制定具體的風險監(jiān)管流程。完善各種監(jiān)管風險的處置預案。各級基層工商所要合理安排內部人員的分工,確定專門的風險監(jiān)管稽查員,對本轄區(qū)的風險監(jiān)管進行實時的動態(tài)化監(jiān)管。區(qū)縣局每半年要對本區(qū)縣監(jiān)管風險進行一次全面評估,做到防患于未然。

(三)加快破解導致基層監(jiān)管風險的主要難點

從近幾年的實際來看,基層監(jiān)管的風險主要集中在對市場主體的認可和對市場主要商品質量的安全監(jiān)管兩個方面。主體的監(jiān)管風險常出現在對擅自改變登記事項及無照的未能及時查處上;對流通領域商品的監(jiān)管,其主要表現在重要生產資料、生活資料,特別是食品安全問題上。

1.強化風險教育――為基層對高危行業(yè)監(jiān)管風險筑牢思想防線。所謂高危行業(yè),一般是指生產經營行為容易引發(fā)安全事故、直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全的高風險行業(yè)企業(yè),以及對社會穩(wěn)定有重要影響、人民群眾重點關注的行業(yè)企業(yè),主要包括危險化學品(含易制毒化學品)生產、儲存、經營業(yè)、成品油經營業(yè)、娛樂場所、互聯網上網服務營業(yè)場所、一定規(guī)模的公眾場所、煤礦及非煤礦山等九大類。由于高危行業(yè)經營上存在一定的壟斷性、高盈利性和高風險性,加上各級黨委、政府、社會對高危行業(yè)的極大關注,對工商部門監(jiān)管重點行業(yè)企業(yè)帶來了巨大的壓力和挑戰(zhàn)。因此,加強對基層的風險監(jiān)管教育尤為重要。

2.強化地方立法――為基層工商防范高危行業(yè)監(jiān)管風險建立安全閥,在當前的法律制度框架和行政管理體制下,構建工商系統(tǒng)富有區(qū)域特色的高危行業(yè)風險監(jiān)管地方法規(guī)是化解基層市場監(jiān)管風險的有效措施。如廣東等一些工商部門相繼制定《關于加強重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)督管理的意見》,試圖從內部就加強對高危行業(yè)監(jiān)管制定規(guī)范、程序和便于操作的規(guī)定。這些為基層都做了有益的指導。筆者認為,結合《無照經營查處取締辦法》的貫徹落實,各地要結合本地區(qū)的實際,把部門規(guī)范性文件上升到地方性立法。對高危行業(yè)的監(jiān)管,在明確部門職責分工、監(jiān)管流程、工作機制等方面做更加詳細的規(guī)定,使各相關部門權責相當,履職到位,合理監(jiān)管。

3.強化監(jiān)管改革――為基層工商防范高危行業(yè)監(jiān)管風險夯實多層防火墻。一是大力推進監(jiān)管信息化建設,解決管什么的問題。建立有效的信息網絡和快速反饋系統(tǒng),既是實現監(jiān)管方式轉變的必要條件,也是其中的重要內容。二是大力推進監(jiān)管的技術化,解決怎樣管的問題。以信息化為基礎,推動技術的升級是有效監(jiān)管的重要手段。在商品及食品監(jiān)管領域,運用先進的檢測監(jiān)測技術尤為重要。三是大力推行監(jiān)管的分級化,解決重點管的問題。在執(zhí)法方式方法上,將重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)管、企業(yè)經濟戶口管理和企業(yè)信用分類監(jiān)管等工作充分結合起來,通過深化經濟戶口管理,明確重點行業(yè)企業(yè)的信用等級,突出重點監(jiān)管,實施差別管理,有利于進一步提高監(jiān)管效能。

(四)加快創(chuàng)新基層工商所市場監(jiān)管風險防控的協(xié)作機制

良好的協(xié)作機制是增強基層工作的戰(zhàn)斗力、活力及有效化解或者分散風險的關鍵手段。近幾年全國各地在改革行政審批制度、查處無照經營行為、開展商品質量、黑網吧、中介組織專項整治等方面做了有益的探索和嘗試,取得了很多成功的經驗。

1.爭取省、市、區(qū)縣及基層鎮(zhèn)鄉(xiāng)領導的牽頭。加強和地方政府溝通,把重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)管工作置于地方改革、發(fā)展、穩(wěn)定的大局中去思考研究和規(guī)劃部署。抓住一些重點行業(yè)企業(yè)監(jiān)管工作中社會關注的熱點、政府關注的難點來研究和解決,充分利用重點行業(yè)企業(yè)的監(jiān)督管理數據,對區(qū)域內重點企業(yè)的總體狀況、發(fā)展特點等進行綜合分析,加強對重點行業(yè)企業(yè)的調研,向當地政府提供分析報告和建議,供政府宏觀決策參考。

2.爭取相關部門的協(xié)同作戰(zhàn)。建立經常性的工作溝通聯系機制,對工商監(jiān)管執(zhí)法中遇到的困難和問題,共同研究,商議解決。對已經出現或發(fā)生的職業(yè)風險事件,要及時啟動應急機制,采取有效補救措施,防止宣傳異化;充分利用各部門資源優(yōu)勢,提高行政監(jiān)管效能。

第8篇：安全風險防控機制范文

【關鍵詞】制度；科技；財政；廉政；風險；對策

確保財政資金安全是財政管理的生命線。隨著各項財政管理制度改革的不斷深化，特別是隨著現代財政國庫管理制度的建立和完善，防范資金風險、強化安全管理的措施也在不斷地探索和推進。面對各類與公共財政資金相關的違法違規(guī)案件日趨復雜化、隱蔽化、智能化，我們必須站在新的高度，以新的視野和方法，研究解決影響財政資金安全的深層次問題，把握新形勢下廉政風險防控的特點和規(guī)律，在建立、完善和創(chuàng)新制度的同時，積極利用科技手段推進廉政風險防控工作。

1 制度的創(chuàng)新和權力約束是保證財政資金安全的前提

黨的十強調要“健全權力運行制約和監(jiān)督體系，用制度管權管事管人，建立完善決策權、執(zhí)行權、監(jiān)督權相互制約又相互協(xié)調機制，確保國家機關按照法定權限和程序行使權力。”作為政府綜合性經濟管理機構，如何保障宏觀調控政策貫徹落實和財政資金安全、規(guī)范、有效使用，始終是各級財政部門致力探索和不斷完善的課題。

從財政工作的實踐看，需要做到以下幾點：一是完善自律預警制度。印發(fā)《關于廉政風險預警機制的實施意見》，以加強廉潔自律的教育、制度、監(jiān)督工作，加強廉政風險防控，深入推進反腐廉政建設。二是建立“四權分離”制約監(jiān)督機制。創(chuàng)新檢查、審理、處理、整改“四分離”的新機制，做到檢查認真、程序規(guī)范、力求效果。三是創(chuàng)新協(xié)作機制。分別建立起同紀檢監(jiān)察、審計機關和業(yè)務管理機構的協(xié)作機制，重大違紀問題會同紀檢機關和業(yè)務管理機構共同協(xié)商處理。四是著力于規(guī)范業(yè)務管理人員權力的制度建設。構建“配置科學、制約有效、程序嚴密、裁量規(guī)范、運行公開、監(jiān)督到位、權責統(tǒng)一、追究嚴格”的規(guī)范權力運行制度體系。

2 運用科技手段是進行廉政風險防控的必然選擇

制度是基礎，為了更好地執(zhí)行落實制度，通過施以科技手段防控不失為有效的方式。加強科技防控是深入推進反腐倡廉建設的必然要求。隨著經濟社會越來越復雜化，反腐倡廉面臨許多傳統(tǒng)方法難以解決的新問題。為了加大反腐倡廉力度，必須將網絡技術、信息技術等先進手段引入到工作之中。科技防控對于深入推進黨風廉政建設具有重要意義，也是全面提升財政反腐倡廉科學化水平的必由之路。加強科技防控是構建懲治和預防腐敗體系的重要內容。開展科技防控工作，建設行政權力事項、公共資源交易、公共資金監(jiān)管等電子監(jiān)察系統(tǒng)，實行對行政權力運行的網絡化管理和電子化監(jiān)督，有利于提高預防腐敗的主動性、針對性和科學性，是構建懲防體系的重要內容。加強科技防控是減少違規(guī)違紀問題發(fā)生的重要手段。科技防控的重要內容是建立和完善各項行政權力的網上運行系統(tǒng)和電子監(jiān)察系統(tǒng)，對權力運行進行網上管理和監(jiān)督，實現行政權力事項的網上受理、網上辦理和網上反饋，使用者、管理者、監(jiān)督者都可以通過網絡了解和掌握權力運行的全過程，使權力運行更加規(guī)范和透明。充分運用先進的信息技術，突破傳統(tǒng)財政管理手段的局限性，已成為財政科學化、精細化管理發(fā)展的新趨向。這將使財政廉政風險防控和監(jiān)督檢查工作更加科學、嚴密，從而提高財政資金管理工作的系統(tǒng)性、科學性和時效性，確保財政資金安全。

3 “制度+科技”財政廉政風險防控取得的成效

以源頭防腐為核心，以改革創(chuàng)新為動力，以加強領導為保證，近年來，各地財政部門深入推進“制度+科技”廉政風險防控工作，取得了明顯成效，基本實現了日常辦公自動化、內部管理規(guī)范化、業(yè)務處理網絡化、財政審批程序化、信息公開化、監(jiān)督機制常態(tài)化。

3.1 堅持科技與強化網絡建設相結合，打牢廉政防震樁

橫向上，進一步建立起以預算編制為重點的市級財政管理信息系統(tǒng)，完善預算編審程序，改進預算管理手段，提高預算管理效率。在原有預算編審、基礎信息庫、項目庫管理等應用系統(tǒng)基礎上，增加預算績效管理、參與式預算、政策信息等模塊，對國庫集中支付、國有資產管理、政府采購等應用系統(tǒng)進行修改完善。建立市財政與所有市級預算部門和單位互聯互通的市級財政管理信息系統(tǒng)一體化平臺，進一步增加和完善公務卡、動態(tài)監(jiān)控等功能，有效防止財政資金的跑、冒、滴、漏，增強了政府公務支出中的信息透明度?？v向上。建立完善財政資金預算、分配、撥付和監(jiān)督的全過程管理系統(tǒng)，優(yōu)化升級工作程序和業(yè)務流程，梳理和整合交叉業(yè)務。突出細節(jié)設計，增強安全性、易用性、適用性的操作，設立剛性操作標準、嚴格辦事流程，促使財政人員按照固化的工作流程辦事，進一步規(guī)范了行政行為。

3.2 堅持科技與推進政務公開相結合，熔煉廉政防腐劑

推進財政政務事務公開，通過網絡、報紙、電視和電子觸摸屏等途徑，將與群眾生活密切相關的行政許可事項和服務內容向社會公布，公開服務承諾、辦事程序、辦理時限和紀律要求等。運用科技創(chuàng)新開展反腐倡廉教育。通過門戶網絡加強廉政宣傳教育，開辟黨風廉政建設專欄，設置監(jiān)督舉報郵箱，為干部群眾學習廉政知識、了解反腐工作、參與監(jiān)督舉報提供了有效平臺。通過手機短信加強廉政警示教育，定期不定期向廣大干部發(fā)送廉政手機短信，讓每名財政干部時刻繃緊廉政這根弦。運用科技創(chuàng)新實施政務公開。強化服務承諾，積極主動面向社會公開承諾服務范圍、服務標準、服務態(tài)度、服務時限、服務質量以及政風行風建設等情況，自覺接受人大代表、政協(xié)委員和社會公眾監(jiān)督。

3.3 堅持科技與創(chuàng)新改革相結合，筑起廉政防火墻

深化部門預算改革。創(chuàng)新預算編制形式，細化預算編制，加強項目管理。綜合采用開門預算、零基預算、會商預算、績效預算和參與式預算等編制方式，試點推行項目預算公開評審，增強預算編制的規(guī)范性、合理性和可操作性。深化國庫管理改革。穩(wěn)步推進國庫集中支付改革，全面確立現代國庫管理理念，建立了聯接財政部門、人民銀行、銀行、預算單位的國庫集中支付管理系統(tǒng)，完成了市直預算單位和財政資金全覆蓋，市級財政實現了“橫向到邊、縱向到底”的改革要求。深化政府采購改革。進一步健全政府采購制度，進一步壯大采購監(jiān)管力量，進一步提高評審隊伍水平。隨著電子化政府采購管理應用系統(tǒng)建成使用，政府采購行為得到更為有效的監(jiān)控。強化財政綜合管理。不斷加大涉農補貼資金檢查力度，建立健全規(guī)范高效的財政補貼農民資金管理體系，鞏固完善“一卡式”發(fā)放辦法。扎實推進會計誠信體系建設，開展會計信息質量檢查，規(guī)范會計記賬業(yè)務審批。完善財政內控機制。“三重一大”涉及的財務審批、人事任免等實現陽光運作。及時向社會公開財政預、決算，及時各種管理制度和資金分配情況，與網民等社會公眾進行交流，讓財政權力運行公開透明。

4 “制度+科技”財政廉政風險防控推進建議

一是把握全局，循序漸進。財政“制度+科技”防控工作是一項長期而復雜的系統(tǒng)工程，不能一蹴而就。工作中，定位要高、步子要穩(wěn)、措施要實，逐步實現預期目標。二是突出重點，夯實基礎。進一步完善以預算編制為重點的財政管理信息系統(tǒng)，將科技防腐手段擴展到所有預算部門。按照財政科學化、精細化管理要求，繼續(xù)完善預算編審程序，適時進行網絡升級改造，鞏固深化公務卡改革成果，進一步發(fā)揮動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的監(jiān)控、預警和威懾功能，從嚴從緊控制政府公務支出，切實提升反腐倡廉工作水平。三是注重安全，強化保障。不斷加強計算中心、網絡體系、安防系統(tǒng)、存儲備份系統(tǒng)等信息化基礎設施建設，著力提升信息化保障能力。重視和加強科技防腐專業(yè)隊伍建設，為財政管理業(yè)務的順利開展和信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行提供堅實的人力資源保障。四是創(chuàng)新理念，打造平臺。堅持以理念創(chuàng)新，促進反腐倡廉工作創(chuàng)新，扎實推進黨風廉政建設和懲防體系建設。密切跟蹤關注現代信息技術發(fā)展，充實完善財政管理信息平臺，進一步增強科技防腐體系建設的針對性和時效性。加強教育培訓，強化運用信息技術加強財政管理的意識和能力，把運用現代管理平臺實施廉政風險防控水平提升到一個新的高度。

【參考文獻】

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第9篇：安全風險防控機制范文

一、充分認識環(huán)境安全工作面臨的嚴峻形勢

環(huán)境安全是一項事關全局、事關發(fā)展、事關長遠的重要工作，是環(huán)保工作的最基本內容和最底線保障。**市委、市政府始終高度重視環(huán)境安全防控工作，不斷加大環(huán)境應急管理投入，強化環(huán)境應急能力建設，全市環(huán)境應急管理工作不斷推進。特別是今年，面對邳蒼分洪道砷污染事件的嚴峻挑戰(zhàn)，在市委、市政府的正確領導下，全市環(huán)保系統(tǒng)積極采取措施，妥善應對環(huán)境突發(fā)事件，全面開展隱患排查整治，強化環(huán)境安全防控能力建設。截止目前，共排查企業(yè)10941家，存有環(huán)境風險隱患企業(yè)2856家，關閉取締615家，限期治理442家，初步建立了環(huán)境風險防范機制。

二、建立健全環(huán)境風險隱患數據庫

在開展的環(huán)境風險和隱患排查整治工作的基礎上，堅持反復查、查反復，進行再排查、再整治，切實做到排查整治“鄉(xiāng)不漏村、村不漏巷、巷不漏戶”，全面掌握環(huán)境風險隱患信息，建立隱患檔案和數據庫，并納入環(huán)境應急平臺體系建設。落實環(huán)境風險隱患整治措施，切實按照“著力改造一批、重點監(jiān)管一批、限期整改一批、清理取締一批”的要求，堅決按照整改標準徹底進行治理。結合“12369”群眾舉報和日常監(jiān)管檢查，對各類環(huán)境風險隱患發(fā)現一個、徹底整治一個。及時組織環(huán)境風險隱患排查整治“回頭看”活動，落實后督察措施，確保排查到位、整改到位。建立環(huán)境風險評估制度，實行隱患分級分類動態(tài)管理，實行“排查—評估—審定—治理—驗收—監(jiān)管”的環(huán)境風險隱患監(jiān)管模式，進一步加強對涉重金屬和高污染、高排放企業(yè)的日常監(jiān)管和后督查，監(jiān)督指導企業(yè)落實綜合防范和處置措施，對隱患突出而又不能有效整改的，要報請當地政府實行停產整治或予以關閉。

三、加強監(jiān)測預警，建立健全環(huán)境風險防范體系

加強河流控制斷面水質監(jiān)測、污染源特征污染物監(jiān)測，重點加強重金屬等有毒有害物質的監(jiān)測和能力建設，及時發(fā)現環(huán)境污染問題。目前各縣環(huán)境監(jiān)測站都具備了29項基本水質指標的監(jiān)測能力，市環(huán)境監(jiān)測站具備了100項以上水質指標的監(jiān)測能力，要進一步優(yōu)化監(jiān)測方案，合理布置監(jiān)測點位，充分發(fā)揮監(jiān)測預警作用。嚴格落實有毒有害物質三道監(jiān)控防線的監(jiān)測預警。督促所有排放有毒有害物質的企業(yè)配置必要的監(jiān)測設備，開展企業(yè)排污監(jiān)測，建立企業(yè)環(huán)境監(jiān)測制度，實行企業(yè)排污超標預警機制。在增設的兩條有毒有害物質監(jiān)控防線上，認真執(zhí)行每月監(jiān)測三次的要求，嚴格落實監(jiān)測預警制度。充分發(fā)揮在線監(jiān)測作用，進一步擴大在線監(jiān)控范圍，將具備安裝在線監(jiān)控條件的企業(yè)逐步納入在線監(jiān)控，并與監(jiān)控中心聯網運行。嚴格執(zhí)行數據會審制度和監(jiān)測信息報告制度，及時分析重點污染企業(yè)、污水處理廠、出境河流斷面的實時監(jiān)控數據，異常問題要立即研究落實整改方案，出現嚴重持續(xù)超標的、可能發(fā)生污染事故的，立即上報。另外，冬季灰霾天氣多發(fā)，容易對環(huán)境質量造成嚴重影響，要加強大氣環(huán)境風險源集中區(qū)域的大氣環(huán)境監(jiān)測，建立大氣環(huán)境監(jiān)測預警網絡，一旦出現連續(xù)污染情況及時啟動大氣污染預警，采取特殊措施降低大氣污染物濃度。

四、推進環(huán)境安全全過程管理

重點加強環(huán)境影響評價審批和建設項目竣工環(huán)境保護驗收工作中的環(huán)境風險評價和風險防范措施的落實。繼續(xù)嚴格控制和限期淘汰高耗能、高污染、高環(huán)境風險產品及生產工藝。凡是存在嚴重環(huán)境風險而又不能有效落實管控措施的項目一律不得審批，已經審批的不得投入試生產，必須嚴格落實風險管控措施方可投入生產。還要把環(huán)境風險評估與落實作為環(huán)境影響評價的基本內容，將企業(yè)落實風險防范措施和特征污染物監(jiān)測能力作為環(huán)評驗收的基礎條件，具備相關要求方可通過驗收。要強化環(huán)境執(zhí)法監(jiān)管，嚴格執(zhí)行環(huán)境監(jiān)察“三級聯動”制度，出現在線監(jiān)控超標、違法排污等行為環(huán)境監(jiān)察機構要在第一時間趕赴現場調查處理，并將查處結果及時報送，與省廳搞好銜接。要對號稱“零排放”、“廢水循環(huán)利用”的類似羅莊天正氨基酸廠的企業(yè)進行重點檢查，深入地查一查是否存在暗管偷排等違法排污行為。充分利用“12369”等群眾渠道，發(fā)動群眾、依靠群眾，嚴厲打擊土小污染企業(yè)。

五、加強環(huán)境應急能力建設

各縣區(qū)要結合自身實際盡快修訂和完善有關應急預案，加強與行業(yè)管理部門合作，制定分行業(yè)和分類的環(huán)境應急預案編制指南，指導企業(yè)找準環(huán)境風險環(huán)節(jié)，完善企業(yè)環(huán)境應急預案和水、大氣、輻射等環(huán)境應急預案。實行預案動態(tài)管理，建立企業(yè)、部門預案報備制度，規(guī)范預案編制、修訂和執(zhí)行工作，提高預案的針對性、實用性和可操作性。要研究制定環(huán)境應急管理能力建設的專項規(guī)劃和實施方案，明確環(huán)境應急指揮調度、應急監(jiān)測、應急處置、應急防護等相關內容，不斷加強環(huán)境應急能力建設。要積極協(xié)調，增設環(huán)境應急管理機構，增配人員，開展和參與環(huán)境環(huán)境應急管理人員隊伍培訓，提高環(huán)境應急管理人員科學決策水平和環(huán)境應急綜合應對能力，不斷加強環(huán)境應急隊伍的建設。進一步完善環(huán)境應急預案和環(huán)境應急體制機制，認真籌備參加全市跨區(qū)環(huán)境應急演練活動，配齊配強環(huán)境應急設備，在演練中提高應急水平、在實戰(zhàn)中增強處置能力。