規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)精選(九篇)
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第1篇：規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)范文
一、加強(qiáng)制度建設(shè)，構(gòu)建科學(xué)有效的制度體系
×銀行是我國最優(yōu)秀的股份制商業(yè)銀行，其內(nèi)控制度是比較完善和健全的。剛剛組建初期的××銀行××支行，在內(nèi)控制度建設(shè)上不僅僅停留在按上級行規(guī)章制度辦事的層面上，他們立足于自身實(shí)際，整合現(xiàn)有業(yè)務(wù)管理模式，面對信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險的考驗(yàn)，先后制定了信貸管理、資金管理、會計管理、安全管理、行政管理等二十項(xiàng)規(guī)章制度，強(qiáng)化了會計、出納、聯(lián)行、計算機(jī)系統(tǒng)等重要崗位的自身監(jiān)管，對印章、密押、重要空白憑證的交接和保管進(jìn)行了再保險。建立了合理的組織架構(gòu)，使事后監(jiān)督向事中、事前轉(zhuǎn)移。同時還根據(jù)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)形勢，在案件多發(fā)的票據(jù)業(yè)務(wù)、集團(tuán)客戶與關(guān)聯(lián)交易等風(fēng)險集中的重要業(yè)務(wù)上，制定和完善了相應(yīng)的管理辦法和操作流程，建立了銀行與客戶、銀行與銀行以及銀行內(nèi)部業(yè)務(wù)臺帳與會計之間的適時對帳制度。這些制度貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程，覆蓋所有風(fēng)險點(diǎn)，使××銀行××支行各項(xiàng)工作一開始就納入條理化、規(guī)范化的軌道，為有效防范金融風(fēng)險，奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，
二、堅(jiān)持特色，培育企業(yè)內(nèi)控文化
為了保證內(nèi)控系統(tǒng)有效運(yùn)行，提高員工對內(nèi)控制度建設(shè)重要性和必要性的認(rèn)識，培養(yǎng)嚴(yán)格、扎實(shí)、高效的工作作風(fēng)，××銀行××支行面對成立時間短、業(yè)務(wù)新、人員素質(zhì)參差不齊等特點(diǎn)，積極組織員工學(xué)習(xí)內(nèi)控知識，采取多種方式,強(qiáng)化風(fēng)險識別量化意識，用××先進(jìn)的管理理念、發(fā)展目標(biāo)、企業(yè)精神教育員工。一是開展“糾樹”活動。今年以來××銀行××支行開展了一次“糾正不良習(xí)慣，樹立無缺陷工作作風(fēng)”的主題活動，號召全行員工從小事做起，從養(yǎng)成良好的生活習(xí)慣開始，克服工作中存在的缺點(diǎn)和不足，樹立“違規(guī)操作就是制造風(fēng)險”的理念，全局至上，力求和諧完美。二是實(shí)行工作日志制度?！痢零y行××支行規(guī)定所有員工每天要利用班后時間記錄一天的工作情況，對自己當(dāng)日工作中執(zhí)行規(guī)章制度、遵守操作規(guī)程情況進(jìn)行總結(jié)，對麻痹大意、違規(guī)操作要深刻反思，認(rèn)識到問題的嚴(yán)重性，并提出改進(jìn)辦法和措施，以達(dá)到思想和行動的統(tǒng)一。三是堅(jiān)持內(nèi)控自查評審會議制度。支行每月都要召開內(nèi)控評審會議，每個崗位、每個操作環(huán)節(jié)的具體工作人員對其上游和下游崗位和操作環(huán)節(jié)執(zhí)行內(nèi)控制度情況都要進(jìn)行評價，提出看法和意見，互相監(jiān)督，明確責(zé)任。各部室對當(dāng)月存在的風(fēng)險隱患要進(jìn)行分析總結(jié)，行領(lǐng)導(dǎo)每次對內(nèi)控自查評審情況進(jìn)行點(diǎn)評，發(fā)現(xiàn)問題立即整改。高管層對內(nèi)控管理的重視，促進(jìn)了××行××支行內(nèi)控管理文化不斷完善，廣大員工充分認(rèn)識到內(nèi)控管理是每個員工的職責(zé)，深刻理解風(fēng)險防范是銀行發(fā)展永恒的主題，形成了“內(nèi)控建設(shè)只有起點(diǎn)沒有終點(diǎn)”“銀行求生內(nèi)控先行”“執(zhí)行制度沒有特權(quán)”等個性鮮明的內(nèi)控文化。
三、規(guī)范自律行為,強(qiáng)化內(nèi)控執(zhí)行力
制度建設(shè)固然重要，然而把制度落到實(shí)處，增加執(zhí)行力，使內(nèi)控機(jī)制運(yùn)轉(zhuǎn)有效，乃是重中之重，××銀行××支行在執(zhí)行內(nèi)控制度方面，規(guī)定了嚴(yán)格的責(zé)任追究制度和獎懲制度。制定鐵律，不管是誰、無論是誰，在遵守規(guī)章制度上一視同人，沒有特權(quán)，不搞姑息遷就，不搞下不為例，發(fā)現(xiàn)問題一查到底，力求達(dá)到糾正問題，排除風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)的最終目的。營造一種層層設(shè)防、處處把關(guān)、事事對照、人人執(zhí)行規(guī)章制度的良好氛圍。今年以來，在信貸資金投放過程中，××銀行××支行堅(jiān)決執(zhí)行貸款“三查”制度，堅(jiān)持資產(chǎn)運(yùn)行的可控制原則，以質(zhì)量求發(fā)展，健全了貸款管理組織架構(gòu)，明確了各部門的職責(zé)和考核標(biāo)準(zhǔn)，出臺了客戶資格準(zhǔn)入意見，制定了客戶優(yōu)選標(biāo)準(zhǔn)，并且一律公開，不搞暗箱操作，凡是不符合貸款條件的客戶，無論是什么人、哪個部門推薦的，堅(jiān)決拒絕，不予考慮。從源頭上有效的規(guī)避了風(fēng)險，避免了以貸謀私現(xiàn)象的發(fā)生。保證了資產(chǎn)質(zhì)量。截止到今年九月末該行全部貸款余額×××××萬元，無一逾期，無一欠息。此外，在案件專項(xiàng)治理工作中，該行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，以身作則，全行員工認(rèn)真對待，積極查改，保證了此次活動不走形式，不走過場，收到了較好的效果。共計發(fā)現(xiàn)問題九十個，其中一般性問題八十六個，較嚴(yán)重問題四個，有效整改七十九個，整改率百分之八十七點(diǎn)七，沒有整改的體現(xiàn)在會計、出納專業(yè)流程上，已構(gòu)成差錯事實(shí)，只能在以后的工作當(dāng)中徹底杜絕。
四、堅(jiān)持以人為本，加強(qiáng)警示教育,防范道德風(fēng)險
防范和化解金融風(fēng)險，人是關(guān)鍵，不解決人的問題，再好的內(nèi)控制度也無濟(jì)于事。因此必須加強(qiáng)思想政治工作，教育員工樹立正確的世界觀、價值觀、權(quán)力觀，加大對員工職業(yè)責(zé)任、職業(yè)道德、職業(yè)紀(jì)律的教育力度，按照“規(guī)定動作”規(guī)范員工行為。
第2篇：規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)范文
一、4月具體工作
（一）完善績效考核管理
1.根據(jù)公司與我廠簽訂的《2019年度績效目標(biāo)及負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績責(zé)任書》，分解了年度績效目標(biāo)任務(wù)。分別編制并于我廠**個基層單位和**個機(jī)關(guān)科室簽訂了2019年度績效目標(biāo)責(zé)任書 。
2.根據(jù)公司《2019年度績效考核實(shí)施辦法》和我廠2019年度績效目標(biāo)任務(wù)，對《2018年績效考核管理辦法辦法》進(jìn)行全面評估，結(jié)合2018年度考核實(shí)踐，重新編制完善績效考核指標(biāo)體系，修訂考核細(xì)則、考核標(biāo)準(zhǔn)，修訂并印發(fā)了《**2019年度績效考核實(shí)施細(xì)則》，使考核指標(biāo)體系更加完善，考核流程、考核標(biāo)準(zhǔn)更加合理。
3.對我廠2018年度經(jīng)營業(yè)績，向公司績效考核領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行書面匯報，較好的配合了公司對我廠的年度考評工作。
4.全面完成了對我廠各單位、各科室2019年度1-3月份的績效考核兌現(xiàn)。
5.按照節(jié)點(diǎn)完成了公司及我廠與績效考核有關(guān)的其他工作。
（二）持續(xù)推進(jìn)“321”合理化建議
1.核準(zhǔn)并造發(fā)了“321”管理合理化建議初評合格建議和補(bǔ)充征集初評合格建議獎勵兌現(xiàn)249450元，報批終評合格建議獎勵兌現(xiàn)**元。
2.按時間節(jié)點(diǎn)完成了公司“321”管理合理化建議的其他相關(guān)工作。
（三）深化改革，推動高質(zhì)量發(fā)展
按照公司深化改革加快推動高質(zhì)量發(fā)展三年行動計劃的通知要求，對全廠近三年重點(diǎn)工作進(jìn)行認(rèn)真剖析，提前部署，超前規(guī)劃，編制采氣一廠高質(zhì)量發(fā)展三年行動計劃完成措施，確保各項(xiàng)任務(wù)都有條不紊的執(zhí)行落實(shí)。
（四）全面強(qiáng)化基礎(chǔ)管理
1.推進(jìn)對標(biāo)管理。按照集團(tuán)公司來我廠開展對標(biāo)管理調(diào)研工作的指示和要求，編制《**企業(yè)管理及人力資源運(yùn)行情況匯報》，對我廠企業(yè)管理和人力資源運(yùn)行情況進(jìn)行了詳細(xì)的梳理，為下一階段對標(biāo)工作提供了強(qiáng)有力的理論依據(jù)。
2.完善制度建設(shè)。審核審議《**工程造價管理辦法》等8項(xiàng)制度，待廠黨政會議審議通過后，印發(fā)全廠；匯總、編制《**2019年規(guī)章制度建設(shè)計劃》和制度“廢改立”臺賬，待制度建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組審核通過后提交廠黨政會議審議。
3.加強(qiáng)流程建設(shè)。積極對接各科室，梳理核心業(yè)務(wù)，完善本科室流程編制?，F(xiàn)已幫助黨委工作室完善6項(xiàng)流程，待審核通過后加入《**工作流程手冊》。
二、存在問題
1.基礎(chǔ)管理仍然薄弱。我廠職能擴(kuò)充，業(yè)務(wù)量激增，又有人員不足、技術(shù)薄弱等諸多限制，流程建設(shè)、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)等尚且處于起步階段，起草人員素質(zhì)、能力有待提升，各類文件、制度宣貫力度不足，執(zhí)行不到位。
2.檔案管理缺失。我廠辦公用場所緊張，無檔案室，招標(biāo)合同資料存放地點(diǎn)分散，管理難度大，有泄漏、遺失等風(fēng)險。
三、5月工作計劃
（一）績效考核方面
加大對《績效考核管理辦法》的宣貫學(xué)習(xí)力度，提高全員對績效考核意義的認(rèn)識，反復(fù)組織職能科室考評員培訓(xùn)，提高考評能力，增強(qiáng)考核的合理性。推進(jìn)員工差異化薪酬分配，薪酬分配向生產(chǎn)一線、艱苦環(huán)境、技術(shù)含量高、操作難度大的關(guān)鍵核心崗位傾斜，充分發(fā)揮薪酬分配的激勵約束作用，保障各崗位任務(wù)的圓滿完成。
（二）基礎(chǔ)管理方面
第3篇：規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)范文
【摘要】在學(xué)生事務(wù)管理工作中，應(yīng)將文化因素作為一個活躍的開放系統(tǒng)，把傳統(tǒng)文化精華與時下流行文化中的可取元素及世界優(yōu)秀文化成果融入其中，使之與制度建設(shè)進(jìn)行有機(jī)調(diào)整，化消極因素為積極因素。[9]在當(dāng)前的高校教育管理的制度建設(shè)中，應(yīng)尤其重視文化因素的作用，正視學(xué)生作為獨(dú)立、自主個體存在的現(xiàn)實(shí)，尊重學(xué)生的個體價值，使學(xué)生進(jìn)一步參與到自身事務(wù)的管理中來。通過學(xué)生事務(wù)管理制度的構(gòu)建，有力地推動健康、和諧的校園文化的形成，發(fā)揮文化作為潛在教育載體的持續(xù)、穩(wěn)定功能。
社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，高等教育領(lǐng)域的改革對學(xué)生事務(wù)管理工作提出了新的要求。本文認(rèn)為，在新形勢下推進(jìn)學(xué)生事務(wù)管理，應(yīng)加強(qiáng)制度建設(shè)、確立方向，同時積極推進(jìn)校園組織文化建設(shè)，在實(shí)現(xiàn)有效管理的過程中提高效能。
一、學(xué)生事務(wù)管理制度建設(shè)的理論溯源
“學(xué)生事務(wù)管理”這一概念發(fā)端于上世紀(jì)中期的美國。在《學(xué)生事務(wù)觀點(diǎn)》（TheStudentPersonnelPointofView）一書以及1949年美國教育協(xié)會發(fā)表的年度述評中，要求把學(xué)生看作“完整的人”，進(jìn)而全面關(guān)注學(xué)生的生理、社會、情感、精神和智能發(fā)展。[1]根據(jù)SLI理論，學(xué)生事務(wù)管理以促進(jìn)學(xué)生學(xué)習(xí)能力和個人發(fā)展為核心，充分反映了學(xué)生事務(wù)管理的基本規(guī)律，具有普遍性與特殊性相統(tǒng)一、理論性與實(shí)踐性相結(jié)合的特點(diǎn)。（SLI理論是美國高校學(xué)生事務(wù)工作的特有名詞，是涉及學(xué)生所有課外活動和非學(xué)術(shù)事務(wù)的所有概念、項(xiàng)目和活動的集合和總稱）。在該理論的指導(dǎo)下，美國的學(xué)生事務(wù)管理根據(jù)管理的項(xiàng)目設(shè)置專門的人員，并建立了較完善的學(xué)生事務(wù)方面的專業(yè)培養(yǎng)體系，從而實(shí)現(xiàn)了學(xué)生事務(wù)管理者的專業(yè)化和職業(yè)化。這一理論對我國高校學(xué)生管理制度的建立與進(jìn)一步完善具有重要的借鑒意義。制度分析自從誕生之日起就在經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)和社會學(xué)等社會科學(xué)研究領(lǐng)域穩(wěn)站一席之地。20世紀(jì)后半期，經(jīng)濟(jì)學(xué)在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上建立了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)，與政治學(xué)社會學(xué)的新制度理論共同構(gòu)成新制度主義。這之后，新制度理論開始引起了越來越多的教育管理者的關(guān)注與探討。羅萬和密斯科爾的《制度理論和教育組織研究》（1999），對新制度理論及其在教育組織研究中的應(yīng)用情況進(jìn)行了總結(jié)；麥耶的《教育中的新制度理論》（2006），也對新制度理論在教育研究中的應(yīng)用進(jìn)行了回顧和評述。將教育組織和教育活動放在一個宏觀的社會制度背景下進(jìn)行考察和分析已經(jīng)成為新制度理論在教育研究中的兩個明顯特點(diǎn)之一。[2]學(xué)生事務(wù)管理的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)大學(xué)生綜合素質(zhì)的提升。大學(xué)生應(yīng)該在認(rèn)識問題、運(yùn)用知識處理實(shí)際問題等方面具有較高的素質(zhì)。這對于其知識水平和理解能力、課內(nèi)外和校內(nèi)外的經(jīng)歷都至關(guān)重要。由于制度規(guī)則所具有的強(qiáng)制力使組織目標(biāo)最大化的實(shí)現(xiàn)更有保障，在探索學(xué)生事務(wù)管理的過程中，進(jìn)行制度分析和制度建構(gòu)就成為致力于提升管理效能的必需路徑。
二、關(guān)系梳理———制度建設(shè)在學(xué)生事務(wù)管理中的必要性論證
在學(xué)生事務(wù)管理領(lǐng)域論及制度建設(shè)，就是要制定和運(yùn)用各種制度對學(xué)生非學(xué)術(shù)事務(wù)進(jìn)行管理，并在此過程中提升管理效能。在高等教育領(lǐng)域，國家統(tǒng)一制定的法律法規(guī)以及高校學(xué)生事務(wù)管理部門在其職權(quán)范圍內(nèi)制定、修訂并執(zhí)行的規(guī)章制度，共同形成一個規(guī)范體系。這種體系不僅規(guī)定了學(xué)生事務(wù)管理工作者的職能和工作程序、規(guī)范學(xué)生的行為方式，也對學(xué)生的成長方向發(fā)揮著有力的、保障性的引導(dǎo)作用。（一）制度建設(shè)是學(xué)生事務(wù)管理效能提升的內(nèi)在要求從當(dāng)代學(xué)術(shù)界對于學(xué)生事務(wù)的界定上看，學(xué)生事務(wù)可以分為管理性事務(wù)及指導(dǎo)與服務(wù)性事務(wù)。管理性學(xué)生事務(wù)強(qiáng)調(diào)的是按照規(guī)章制度面向全體學(xué)生進(jìn)行規(guī)范化的指導(dǎo)；指導(dǎo)與服務(wù)性事務(wù)是按照一定的理論、技能支撐和規(guī)范的流程對學(xué)生進(jìn)行個性化的工作。[3]從二者定義及功能可以看出，科學(xué)規(guī)范的制度是學(xué)生事務(wù)管理的基礎(chǔ)與必備條件。從學(xué)生事務(wù)的參與主體來看，學(xué)生事務(wù)管理是涉及學(xué)校、教師與學(xué)生三方面的事務(wù)，三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系必須通過規(guī)范的制度來建立。制度把學(xué)校學(xué)生管理的任務(wù)、服務(wù)內(nèi)容逐項(xiàng)分解，以求分級管理、權(quán)責(zé)明確。從管理實(shí)踐的角度看，美國高校學(xué)生教育和管理以依法治校為指導(dǎo)思想，制定了健全的與學(xué)生工作相關(guān)的規(guī)章制度，如《美國高等學(xué)校學(xué)生事務(wù)管理人員行為規(guī)范》、《高等院校學(xué)生事務(wù)管理》等。這些規(guī)章制度為學(xué)生事務(wù)管理提供了很好的依據(jù)和有效的手段。[4]我國近年來大力加強(qiáng)學(xué)生事務(wù)管理的法律法規(guī)的制定完善工作，如中央16號文件《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)大學(xué)生思想政治教育工作的意見》、教育部財政部《關(guān)于印發(fā)的通知》等文件的出臺都充分說明了制度建設(shè)既是學(xué)生事務(wù)管理性質(zhì)的體現(xiàn)，也是加強(qiáng)管理效能的內(nèi)在要求。（二）學(xué)生的差異性是學(xué)生事務(wù)管理制度建設(shè)的邏輯起點(diǎn)當(dāng)前，高校學(xué)生大多數(shù)出生于80年代后期及90年代初期，長于社會變革時代。在這一時代背景下，社會的組織形式、生活方式等發(fā)生了巨大的變化，同時，由于社會生活的多樣化，不同個體在不同的區(qū)域、家庭中所形成的價值取向也有很大的不同，這使得不同人之間的價值觀、個人需求、目標(biāo)以及表現(xiàn)行為方面的差異越來越大。很多學(xué)者對學(xué)生差異性進(jìn)行過研究。其中，伯頓?克拉克指出：大眾化教育，甚至是普及化教育的實(shí)現(xiàn)不僅意味著學(xué)生人群的增加，而且還意味著更多不同類型的學(xué)生的出現(xiàn)。[5]制度作為要求大家共同遵守的辦事規(guī)程或行動準(zhǔn)則，能夠?qū)Σ煌诉M(jìn)行統(tǒng)一的引導(dǎo)與規(guī)范，這就使得用制度進(jìn)行管理成為高校事務(wù)管理必然途徑。通過不同制度對不同類別的學(xué)生進(jìn)行規(guī)范管理既有利于對學(xué)生進(jìn)行有針對性的服務(wù)與輔導(dǎo)，也節(jié)約了管理成本，使管理可行且有效。（三）學(xué)生的認(rèn)知過程的特點(diǎn)是制度建設(shè)的基本依據(jù)首先，個體的認(rèn)知過程中對外在的、剛性制度的服從是內(nèi)化成為其個人品德的前提和有效引導(dǎo)。美國心理學(xué)家科爾伯格（LawrenceKohlberg）提出了人類道德發(fā)展的順序原則———三水平六階段道德發(fā)展理論，指出：人類道德認(rèn)知的發(fā)展是先他律而后自律的，因此要培養(yǎng)優(yōu)良的品德，宜先教個體遵守既定的行為規(guī)范。[6]在學(xué)生階段對其進(jìn)行制度化管理，有利于將制度內(nèi)化為其個人的規(guī)范，對學(xué)生個人素質(zhì)的提高大有益處。其次，制度化可以引導(dǎo)學(xué)生向優(yōu)的方向發(fā)展，形成榜樣與示范的引導(dǎo)力量。美國心理學(xué)家阿爾伯特?班杜拉（AlbertBandura）于1977年提出了社會學(xué)習(xí)理論[7]。這一理論認(rèn)為榜樣的影響很大，人的行為可以通過觀察學(xué)習(xí)過程獲得，但是獲得什么樣的行為以及行為的表現(xiàn)如何，則有賴于榜樣的作用。雖然同一制度在面對不同的對象時產(chǎn)生的引導(dǎo)效果有所差異，但是如果通過制度的完善與執(zhí)行，將引導(dǎo)有效的學(xué)生樹立為榜樣，就會對更多的學(xué)生產(chǎn)生影響并使制度的影響不斷擴(kuò)大，進(jìn)入一個良性循環(huán)的軌道。（四）學(xué)生事務(wù)管理制度建設(shè)是學(xué)生工作精致化的必然要求“精致化是高等教育發(fā)展改革深層次推進(jìn)的必然結(jié)果?！盵8]學(xué)生工作精致化不僅是高等教育發(fā)展改革深層次推進(jìn)的必然結(jié)果，也是學(xué)生工作實(shí)現(xiàn)制度化的必然要求。同時，精致化強(qiáng)調(diào)要“把技術(shù)化、個性化的人才培養(yǎng)規(guī)律轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)性的可操作的實(shí)踐體系，必須要有終結(jié)性的因素發(fā)揮支撐、保障作用”，即主張建立科學(xué)合理的工作模式，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展。[8]而這首先需要的就是制度體系的建立，通過制度的不斷修訂、完善加強(qiáng)這一工作的效能與公信力，從而在探索與實(shí)踐和科學(xué)優(yōu)化對學(xué)生的服務(wù)、管理和教育、引導(dǎo)等職能過程中發(fā)揮更好的作用。
三、加強(qiáng)學(xué)生事務(wù)管理制度建設(shè)的思考與建議
第4篇：規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)范文
一、幼兒園安全管理工作的重要性
幼兒園教育是一個人接受學(xué)校教育的開始，為個人日后習(xí)慣的養(yǎng)成及終身教育奠定了基礎(chǔ)。幼兒園的孩子是家庭的希望和祖國的未來，他們大多集中在三至六歲，對這個世界剛剛有一些認(rèn)識，缺乏自我保護(hù)的意識與能力，這就要求幼兒園必須做好安全管理工作。幼兒園是幼兒集體活動的場所，在消防、飲食、用藥、戶外活動等環(huán)節(jié)或場所是安全問題頻發(fā)點(diǎn)，重視幼兒園的安全管理工作不僅有利于兒童的健康成長與之家庭的幸福和諧，亦有利于國家的穩(wěn)定和社會的發(fā)展。
二、幼兒園安全工作精細(xì)化管理的措施
1.對幼兒園安全工作提高思想認(rèn)識
幼兒園的孩子對潛在的危險缺乏辨別能力，遇到危險往往不能自救。他們的好奇心較強(qiáng)，同時還擁有較強(qiáng)的模仿能力，這也往往導(dǎo)致危險的發(fā)生。再加上幼兒園工作中存在的管理漏洞以及看管方面的疏忽，都容易造成幼兒的意外事故發(fā)生。教育主管部門應(yīng)加強(qiáng)對幼兒園的管理與領(lǐng)導(dǎo);幼兒園管理者及幼兒教師要忠于職守，做好安全保障等本職工作，還要加強(qiáng)幼兒安全教育，平時的教學(xué)過程中多給幼兒進(jìn)行多方面的安全教學(xué)思想，多學(xué)習(xí)安全教育知識。
2.加強(qiáng)幼兒園安全工作的制度建設(shè)
要做好幼兒園安全管理的精細(xì)化工作，必須加強(qiáng)制度建設(shè)。把幼兒園的各項(xiàng)工作都納入到相關(guān)的制度中來。這個制度應(yīng)該是立體的、一體化的，既要有國家層面對幼兒園工作的指導(dǎo)及整體要求，各幼兒園也要有符合自身事情的規(guī)章制度，將園內(nèi)日常工作規(guī)范一一納入規(guī)章制度中，確保每一項(xiàng)工作都能做到有章可循，提高工作的科學(xué)性。而對于幼兒園安全工作的制度建設(shè)，不僅要廣泛征求各方面的意見和建議，加強(qiáng)制度建設(shè)的科學(xué)性和合理性;還要保證制度的實(shí)施，加強(qiáng)制度的嚴(yán)肅性。此外，還應(yīng)制定相匹配的、科學(xué)的應(yīng)急預(yù)案，一旦有意外事故發(fā)生，要嚴(yán)格執(zhí)行既定的預(yù)案，及時進(jìn)入救助程序。
3.工作人員做到“四勤”
幼兒園的安全工作不能有絲毫馬虎，幼兒園的工作人員要做好安全工作，必須努力做到“四勤”，即勤觀察、勤巡視、勤匯報、勤溝通。勤觀察，要求保教人員每天要觀察孩子的狀況，早上入園時，觀察孩子的狀況，教師上課時要認(rèn)真觀察孩子的表現(xiàn)等。勤巡視，要求相關(guān)人員每天在校園內(nèi)進(jìn)行安全檢查、巡視，檢查教學(xué)、活動設(shè)施是否良好，是否存在安全隱患，要做好記錄，有問題及時維修。勤匯報，是相關(guān)人員在巡視或者工作中發(fā)現(xiàn)問題后，要及時向領(lǐng)導(dǎo)匯報情況，使問題能夠在第一時間解決。教師在上課時，若發(fā)現(xiàn)幼兒有什么突況更要及時匯報，不拖延，不瞞報。勤溝通，就是保教要及時做好與家長的交流、溝通工作。
4.加強(qiáng)工作人員的職業(yè)化管理
幼兒園的工作有其特殊性，工作人員必須具有專業(yè)的素養(yǎng)才能勝任。幼兒園在日常管理中，一定要規(guī)范管理，提高工作人員管理的職業(yè)化。加強(qiáng)職業(yè)化管理，幼兒園要做好三個方面的工作：一是對工作人員的聘用要嚴(yán)格。招聘人員要有相應(yīng)的職業(yè)資格證書，要有專業(yè)技能、思想品德等內(nèi)容的考核，嚴(yán)把入口關(guān)。二是要加強(qiáng)對在職人員的培訓(xùn)。對在職人員定期進(jìn)行培訓(xùn)，內(nèi)容可以是師德教育、安全教育、突發(fā)事件的應(yīng)急處理等。形式靈活多樣，可以舉辦講座，可以讓員工自學(xué)，可以進(jìn)行模擬演習(xí)等。三是要讓工作人員貫徹執(zhí)行規(guī)章制度。制度是保障，工作人員一定要嚴(yán)格貫徹落實(shí)。
總之，幼兒園的安全工作是幼兒園的頭等大事，在安全工作面前，不能有一絲一毫的馬虎，不能存有僥幸心理，一定要做好精細(xì)化管理工作。提高思想認(rèn)識，建立健全規(guī)章制度，做好工作人員的職業(yè)素養(yǎng)的培養(yǎng)工作，把幼兒園安全工作的精細(xì)化管理落到實(shí)處。
參考文獻(xiàn)：
[1]劉潤紅.淺談幼兒園的安全教育[J].新一代（下半月），2014（5）.
[2]張靖.談幼兒園安全的精細(xì)化管理[J].神州（中旬刊），2014（1）.
第5篇：規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)范文
一、制度建設(shè)在學(xué)生管理中的重要作用
對于學(xué)生的管理主要依靠教育引導(dǎo)和制度規(guī)范。教育引導(dǎo)的目的在于提高學(xué)生的素質(zhì)，增強(qiáng)學(xué)生對管理的認(rèn)識，從內(nèi)心認(rèn)可、接納學(xué)校的管理；制度規(guī)范的作用在于建立一系列的規(guī)章制度，明確學(xué)生什么樣的行為是鼓勵的，將受到何種獎勵，什么樣的行為是禁止的，將受到何種懲戒。管理制度中包含有教育引導(dǎo)，相比于單純的教育，制度更具有穩(wěn)定性、規(guī)范性和長期性。實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)證明，建立一套管用的制度對于教育教學(xué)工作的管理，保持學(xué)校的高效運(yùn)作和健康發(fā)展都具有重要作用。制度是社會組織存在和壯大的必要條件，一個組織沒有制度的規(guī)范和約束就無法正常運(yùn)行，具體到學(xué)生管理來說也同樣如此。制度建設(shè)是學(xué)生管理工作的依據(jù)，它強(qiáng)制性地將學(xué)生的行為納入到一個明確的軌道，并且不會因?yàn)槿说闹饔^行為而改變，學(xué)生管理制度的建設(shè)水平直接關(guān)系到學(xué)生管理的效率和質(zhì)量。同時，制度建設(shè)是依法治國、依法治校理念在學(xué)生管理層面的延伸和落實(shí)，加強(qiáng)制度建設(shè)是依法治校的基礎(chǔ)，建立和完善規(guī)章制度是促進(jìn)依法治校的保障。加強(qiáng)制度建設(shè)，利用制度的力量來引導(dǎo)、規(guī)范、約束學(xué)生的日常行為，對于培養(yǎng)學(xué)生良好的行為習(xí)慣、形成積極向上的風(fēng)氣、規(guī)范學(xué)生管理辦法等都具有重要的意義[1]。加強(qiáng)學(xué)生管理制度建設(shè)是做好學(xué)生管理工作的基礎(chǔ)，也是實(shí)施學(xué)生管理工作的必要條件。
二、學(xué)生管理制度建設(shè)中存在的問題
目標(biāo)是導(dǎo)向，制度是保障。高校要想實(shí)現(xiàn)育人目標(biāo)，科學(xué)合理的制度體系是不可或缺的。學(xué)院依據(jù)學(xué)校規(guī)定和已有學(xué)生管理制度的基礎(chǔ)上，結(jié)合本學(xué)院實(shí)際制定了一系列規(guī)章制度。這些規(guī)章制度對于學(xué)生管理工作起到了很好的助力作用，但是在梳理落實(shí)的過程中也發(fā)現(xiàn)了許多的問題。
（一）學(xué)生管理制度的不完善和不落實(shí)
各個高校都有自己的一系列學(xué)生管理制度，但是有些制度沒有真正變成為學(xué)生自覺遵守的“法律”，究其原因一是制度本身的不完善，再是空有制度而沒有認(rèn)真地去落實(shí)。隨著時代的發(fā)展、社會的進(jìn)步，高校的育人模式和管理策略也在不斷變化，學(xué)生管理制度也在不斷的修改，即使所有的變化都盡力進(jìn)行了修改，總有些制度存在一定的欠缺，特別是一些不太頻繁使用的制度更是難以與時俱進(jìn)，只有在用到的時候才想起完善，脫離了實(shí)際的制度常常被束之高閣。此外，在學(xué)生管理過程中，人為因素的影響往往要大于制度，忽視了制度的基礎(chǔ)性和決定性作用，這就使得一些詳盡可行的制度往往難以落到實(shí)處。
（二）制度的制定程序缺乏科學(xué)合理性
制度的生命在于其制定程序的科學(xué)性、合理性和規(guī)范性，某項(xiàng)制度的制定必須按照嚴(yán)格的制定程序，在最大程度上減少創(chuàng)立程序的不足和消極影響。當(dāng)前，缺乏科學(xué)合理的制定程序是高校學(xué)生管理制度面臨的癥結(jié)。這樣造成的結(jié)果是有些制度改動頻繁，缺乏必要的穩(wěn)定性；面對具體問題時往往摻雜一些人的主觀因素，使制度喪失了嚴(yán)肅性；某些條文中用語不規(guī)范，相互之間缺乏邏輯性，常常使人對制度規(guī)定產(chǎn)生誤解，也不利于進(jìn)行操作。同時，學(xué)生管理制度的制定缺乏學(xué)生參與，制定的主體往往是少數(shù)管理者，缺乏民主聽證程序，很少聽取學(xué)生的意見，忽視了學(xué)生作為被管理者在制度建設(shè)中應(yīng)發(fā)揮的作用。
（三）學(xué)生權(quán)利救濟(jì)程序的缺失
在法律基本原則中涉及一條是“有權(quán)利必有救濟(jì)”，然而我國的很多教育法規(guī)中很少涉及到學(xué)生權(quán)利保障和救濟(jì)的問題。在學(xué)生管理制度中，往往注重的是對學(xué)生的管理，如何處理違紀(jì)行為，如何讓學(xué)生服從管理等，很少有制度明確規(guī)定學(xué)生如何保護(hù)自己的合法權(quán)利，既使有規(guī)章表明了學(xué)生享有的權(quán)利也很難讓學(xué)生享有權(quán)利救濟(jì)的途徑。在高校的管理規(guī)章制度中缺少學(xué)生陳述、申辯程序，沒有確立起完善的告知制度和學(xué)生重大處分聽證制度[2]。即便是某些高校制定了相關(guān)的制度，其規(guī)定也比較抽象，沒有具體明確學(xué)生申訴的部門、時間、條件等，在實(shí)際中難以行使這項(xiàng)權(quán)利。
三、學(xué)生管理制度建設(shè)遵循的原則
無規(guī)矩不成方圓。做好高校學(xué)生管理工作必須建立起一套完善合理的學(xué)生管理制度，這對于保障學(xué)生的健康成長，建設(shè)和諧校園都具有重大的意義。在制定學(xué)生管理制度的時候要遵循一定的原則，加強(qiáng)制度創(chuàng)新才能制定出較為合理的制度來促進(jìn)學(xué)生的管理工作。
（一）合法合理原則
制度的設(shè)立必須是在符合國家法律規(guī)定的基礎(chǔ)上制定的，即制度要合法。學(xué)生管理制度的制定是依托國家相關(guān)的法律來完成的，例如《教育法》、《普通高等學(xué)校學(xué)生管理規(guī)定》等。制度的合法性既體現(xiàn)在制度內(nèi)容上，也體現(xiàn)在制度的執(zhí)行過程中。在制定制度過程中要選派管理經(jīng)驗(yàn)豐富、理論水平高的人來執(zhí)行，并且要在充分的前期調(diào)研后，再進(jìn)行制度的制定，起草后要應(yīng)當(dāng)采取書面征求意見、座談會、聽證會等多種形式來論證制度的合法合理性。近年來高校學(xué)生狀告母校的案件時有發(fā)生，其結(jié)果往往是以高校失敗告終，究其原因無外乎是高校的一些學(xué)生管理制度與上位法律之間存在著矛盾，加之現(xiàn)在人們的法律意識逐漸增強(qiáng)，學(xué)生認(rèn)為某些處罰決定是符合法律要求的，從而使得狀告學(xué)校的案件不斷發(fā)生。因此，高校在制定管理制度的時候一定要有法可依、依法建章，制度的合法化主要體現(xiàn)在制度依據(jù)的合法化，制度內(nèi)容的合法化和制度運(yùn)行的合法化。
（二）以生為本原則
以生為本的教育理念不是偶然產(chǎn)生的，它是隨著歷史的進(jìn)步和崇尚個人、解放個性思想的發(fā)展而逐漸形成的。早在19世紀(jì)，德國柏林大學(xué)校長洪堡就提出了“大學(xué)必須尊重學(xué)生的自身發(fā)展，堅(jiān)持自由教育”。1998年聯(lián)合國教科文組織明確提出了“以學(xué)生為中心”的理念。以生為本來指導(dǎo)學(xué)生管理工作，•44•研究大學(xué)生的特點(diǎn)，準(zhǔn)確把握大學(xué)生成長成才過程中各種正當(dāng)合理需求，根據(jù)學(xué)生的本性特點(diǎn)，對大學(xué)生進(jìn)行人性化的教育管理，關(guān)心學(xué)生、理解學(xué)生、寬容學(xué)生、引導(dǎo)學(xué)生。建立以生為本的學(xué)生管理制度是尊重學(xué)生的主體性，最大限度地發(fā)揮學(xué)生的主動性與創(chuàng)造性，能夠讓更多的學(xué)生參與到學(xué)生管理中來，強(qiáng)化學(xué)生管理的自主性，提高管理的有效性。確立起“一切為了學(xué)生、為了一切學(xué)生、為了學(xué)生一切”的基本管理觀念，想學(xué)生之所想、急學(xué)生之所急、把服務(wù)學(xué)生、關(guān)心學(xué)生、培養(yǎng)學(xué)生、激勵學(xué)生、促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展作為學(xué)生管理工作的根本目的。將以生為本的理念寫進(jìn)制度，體現(xiàn)在管理中，引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行自我教育、自我管理、自我服務(wù)，提高管理的效率和質(zhì)量。
（三）獎懲結(jié)合原則
獎勵和懲罰都是學(xué)生管理的重要內(nèi)容，是對學(xué)生進(jìn)行教育、實(shí)施管理的重要手段。學(xué)生管理制度的設(shè)立必須包含有獎勵和懲罰的內(nèi)容。獎勵是激勵和調(diào)動學(xué)生積極性的重要措施，懲罰是嚴(yán)肅紀(jì)律和遵守規(guī)則的必要手段。通過獎勵來肯定學(xué)生思想、行為中的積極因素，根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度給予精神或者物質(zhì)上的正面刺激，起到鼓勵先進(jìn)、發(fā)揚(yáng)正氣的目的。懲罰則是從反面否定學(xué)生思想行動中的消極因素，給予不良行為一定的教育或者處理，以達(dá)到明辨是非，糾正錯誤，促進(jìn)轉(zhuǎn)化的目的。獎懲是學(xué)生行政管理中的重要手段，是對學(xué)生行為管理的一種強(qiáng)化手段，不僅可以激勵學(xué)生，調(diào)動學(xué)生的積極性，而且可以規(guī)范或者強(qiáng)化學(xué)生的行為。獎懲是做好學(xué)生思想政治教育工作的一種基本方法，其目的在于使學(xué)生增強(qiáng)法紀(jì)觀念，明確是非界限，當(dāng)把思想政治工作與獎懲工作緊密結(jié)合起來的時候，就會大大增強(qiáng)教育效果。
（四）可持續(xù)性原則
高校制度建設(shè)的可持續(xù)性原則是指制度建設(shè)的整體性、協(xié)調(diào)性、效率性、科學(xué)性、穩(wěn)定性等系統(tǒng)要素的有機(jī)統(tǒng)一。高校是一個有機(jī)的整體，一項(xiàng)新的制度的設(shè)計必須注意到制度建設(shè)的可持續(xù)性，必須考慮到相關(guān)事務(wù)的結(jié)合點(diǎn)，制度之間不能有沖突，要能夠持續(xù)地運(yùn)行下去。高校制度建設(shè)的可持續(xù)性需要包含科學(xué)性也可以稱為可操作性，制定的制度要有粗有細(xì)，粗的地方符合原則性管理要求，細(xì)的地方則符合操作性管理要求，基本的管理制度條款盡量是原則性的，具體管理規(guī)定、辦法、細(xì)則、流程等要細(xì)化到可具體操作[3]。此外，還需要保持學(xué)生管理制度的穩(wěn)定性、牢固性，經(jīng)過長期的實(shí)踐使得學(xué)生管理制度觀念深深扎根于學(xué)生的心中，穩(wěn)而不亂、固而不散。制度建設(shè)的可持續(xù)性是效率與公平的有機(jī)統(tǒng)一，制度的運(yùn)行必須遵守事先設(shè)計的程序，不能跨越式發(fā)揮作用，這是制度的公平性，同時制度的高度程序化又是實(shí)現(xiàn)制度效率的良好途徑。
四、做好學(xué)生管理制度建設(shè)的對策
（一）依法建章立制，突出學(xué)生主體地位
高校管理制度的制定是學(xué)校有關(guān)職能部門起草，經(jīng)校長辦公會議審議通過后公布實(shí)施的。制度的制定程序涉及到起草、審查、審議、決定與公布等諸多環(huán)節(jié)，為保證制度的合法性和合理性，要認(rèn)真抓好每一個環(huán)節(jié)，確保依法建章立制，符合國家法律要求，具有合法性和合理性，制定出來的制度在正式頒布之前要經(jīng)過充分的醞釀和試行，確保公平公正。高校全面施行教育管理要以學(xué)生為本，制度的設(shè)立要突出學(xué)生的主體地位。制定一定的規(guī)則引導(dǎo)學(xué)生進(jìn)行自我管理，使學(xué)生的社會交往能力、獨(dú)立處事能力、組織管理能力等得到全面的訓(xùn)練，為走向社會必要的社會經(jīng)驗(yàn)、處事能力等方面做準(zhǔn)備。而實(shí)現(xiàn)學(xué)生自我管理，必須以學(xué)校的服務(wù)管理為前提，為學(xué)生自我管理提供必要的空間和條件，進(jìn)行必要的引導(dǎo)，從制度的層面規(guī)定好學(xué)生的權(quán)利和義務(wù)，突出學(xué)生在制度建設(shè)中的主體地位。
(二)注重育人功能，變管理學(xué)生為服務(wù)學(xué)生
高校學(xué)生管理制度以育人為本，根本目的在于最大限度地發(fā)揮學(xué)校教育功能，以管理育人，促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展。高校管理育人是老師在執(zhí)行規(guī)章制度，開展管理活動的過程中，對學(xué)生進(jìn)行思想政治教育，培養(yǎng)學(xué)生良好的思想作風(fēng)和道德行為的方法。高校學(xué)生管理制度是對學(xué)生進(jìn)行日常管理和教育的指導(dǎo)性文件，對于學(xué)生的教育意義在于通過規(guī)定學(xué)生的行為，讓學(xué)生明白什么是倡導(dǎo)的行為，什么是反對禁止的行為，引導(dǎo)學(xué)生向著正確方向前行。并且在日常的管理過程中要發(fā)揮出管理過程的育人功能，通過公平地對待每個學(xué)生、公正地處理各種矛盾，公開地接受每個學(xué)生的建議和意見，建立起學(xué)生正確的世界觀、人生觀和價值觀。同時要把單純的管理學(xué)生轉(zhuǎn)變?yōu)榉?wù)學(xué)生，將管理者與學(xué)生放到平等的位置上進(jìn)行交流，坦誠相待，在服務(wù)中管理，讓學(xué)生易于接受教育管理。
（三）提高管理者素質(zhì)，加強(qiáng)學(xué)生工作隊(duì)伍建設(shè)
管理者是制度的制定和執(zhí)行的主體，管理者素質(zhì)的高低直接影響著制度的制定和落實(shí)。提高管理者的素質(zhì)可以促進(jìn)管理者在制定制度時注重尊重和保護(hù)學(xué)生的各項(xiàng)權(quán)利，可以促進(jìn)制度的程序落實(shí)。為提高管理者的素質(zhì)，高?？梢詫ｉT對學(xué)生管理人員進(jìn)行思想意識的疏導(dǎo)和引導(dǎo)，使得他們在職業(yè)道德方面有所提升，在必要的時候可以提供一些培訓(xùn)機(jī)會。在管理制度的建設(shè)當(dāng)中，學(xué)生管理工作隊(duì)伍是主力軍，是學(xué)生工作最相關(guān)、最具體的落實(shí)人員，制度建設(shè)的好壞在很大程度上取決于學(xué)生工作隊(duì)伍的建設(shè)水平。因此必須大力加強(qiáng)學(xué)生工作隊(duì)伍建設(shè)，樹立起整體建設(shè)的思想，切實(shí)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，積極探究和創(chuàng)新學(xué)習(xí)教育長效機(jī)制，保持奮發(fā)有為、昂揚(yáng)向上的精神狀態(tài)。加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷優(yōu)化隊(duì)伍結(jié)構(gòu)，使得學(xué)生隊(duì)伍建設(shè)走專家化、專業(yè)化、專職化的發(fā)展道路，真正建造一支政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、追求卓越、熱愛學(xué)生工作的隊(duì)伍，將學(xué)生管理制度建設(shè)不斷推向深入[4]。
（四）積極宣傳引導(dǎo)，嚴(yán)格監(jiān)督確保制度落實(shí)
第6篇：規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)范文
1 計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全及保密管理發(fā)展
1.1 計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全
所謂計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)安全，就是指計算機(jī)硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和數(shù)據(jù)資源等受到保護(hù)而使之能夠正常運(yùn)行的狀態(tài)。其實(shí)質(zhì)是網(wǎng)絡(luò)信息安全，具體指網(wǎng)絡(luò)信息的可控性、真實(shí)性、完整性和保密性的技術(shù)與理論。
1.2 保密管理
因?yàn)橛嬎銠C(jī)安全的實(shí)質(zhì)是網(wǎng)絡(luò)信息安全，所以這里所說的保密管理就是信息安全的保密管理。所謂信息安全，指的是在一定時間內(nèi)，有關(guān)國家或企業(yè)利益的信息只能為特定人群所知。為保護(hù)國家或企業(yè)的切身利益，必須將其有關(guān)信息進(jìn)行隱秘和偽裝，確保這些信息不被泄露和破壞。而信息安全保密管理工作就是為確保涉密信息安全，通過各種手段來開展的相關(guān)管理工作。它是從信息被定位機(jī)密到其被解除密級的一個動態(tài)管理過程。在這一過程中，保密部門要建立健全相關(guān)的規(guī)章制度來確保國家或企業(yè)的涉密信息不被泄露出去，以維護(hù)其安全與利益。
2 計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)保密安全管理必要性
2.1 網(wǎng)絡(luò)信息泄密嚴(yán)重
信息化在給人們的生活帶來便利的同時，也為不法分子的不法行為提供了便利。不法分子可以通過網(wǎng)絡(luò)途徑等更加隱蔽的手段來竊取涉密信息，給國家、企業(yè)或個人等造成無法挽回的損失。據(jù)調(diào)查，我國多數(shù)網(wǎng)站存在嚴(yán)重的安全問題，很容易將國家、企業(yè)或個人信息泄露出去。再加上很多交易網(wǎng)站和門戶網(wǎng)站都容易遭到黑客攻擊，使得更多網(wǎng)絡(luò)用戶的信息和財產(chǎn)安全等受到嚴(yán)重的威脅。據(jù)統(tǒng)計，我國上百萬的網(wǎng)站都存在信息安全高危漏洞，數(shù)以億計的個人信息被泄露出去，并且泄露比率在逐年的增長。因此，為保證網(wǎng)絡(luò)信息的安全，必須強(qiáng)化保密安全管理。
2.2 政府信息公開的需求
為保障公民對政府工作的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán)，自2008年開始，我國就已經(jīng)實(shí)施政務(wù)信息公開。大部分政府機(jī)構(gòu)為保證政務(wù)公開的透明度，都建立了自己的門戶網(wǎng)站。但是，由于計算機(jī)保密技術(shù)不純熟和缺乏有關(guān)的規(guī)章制度等問題，各單位或部門的門戶網(wǎng)站都存在不同程度涉密情況。據(jù)調(diào)查，政府機(jī)構(gòu)門戶網(wǎng)站上的泄密行為所占比重越來越高。因此，政府在建設(shè)陽光政府的過程中，不僅要為保障公民的權(quán)利而進(jìn)行相應(yīng)的政務(wù)公開，還要提高對國家和集體利益的保密工作。
2.3 涉密單位網(wǎng)絡(luò)泄密事件增多
我國在積極進(jìn)行信息化建設(shè)的同時，由于缺乏健全的監(jiān)督管理體系，使得有關(guān)部門在實(shí)施具體工作時早不到有效的依據(jù)，造成計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)泄密事件逐年上升，使國家利益受到嚴(yán)重的損失。并且計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)使得國內(nèi)外反對勢力的手段更加隱蔽，對我國核心要害部門的信息安全造成了威脅。因此，為保證涉密單位的網(wǎng)絡(luò)安全，必須加強(qiáng)其保密安全管理。
3 加強(qiáng)計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)保密安全管理的有效措施
3.1 要遵循相關(guān)的管理原則
所謂的信息安全保密管理原則，就是指各相關(guān)人員要要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的規(guī)章制度，防止涉密信息的泄露或破壞等。我們知道，任何科學(xué)的規(guī)章制度如果不被執(zhí)行或?qū)嵤┎坏轿?，都無法取得其預(yù)設(shè)中的效果。因此，必須嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)的規(guī)章制度。第一，各涉密單位和部門要將《保密法》落到實(shí)處，按涉密信息等級確保其有關(guān)信息只能被哪些相關(guān)工作人員知道。第二，在招聘涉密人員時，為確保單位或部門的信息不出問題，要對涉密人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查。第三，要建立健全相關(guān)的規(guī)章制度，在具體的信息安全保密工作中加強(qiáng)涉密人員的保密意識教育，提高涉密人員的保密素質(zhì)，以積極應(yīng)對保密工作中的問題，減少泄密事件的發(fā)生。第四，要積極引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，勤于總結(jié)信息安全保密工作中的經(jīng)驗(yàn)，以提高涉密工作人員的保密工作水平。
3.2 要加強(qiáng)保密工作的規(guī)章制度建設(shè)
首先，在涉密人員管理制度建設(shè)方面，一是要對涉密人員進(jìn)行等級劃分管理;二是要對涉密人員進(jìn)行嚴(yán)格的審查和任用管理;三是要與涉密人員簽訂相關(guān)的保密協(xié)議;四是要對涉密人員進(jìn)行定期的相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn);五是要保障涉密人員的相關(guān)利益;六是要嚴(yán)格限制涉密人員處境。
其次，在涉密計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)制度建設(shè)方面，一是要將涉密網(wǎng)絡(luò)與非涉密網(wǎng)絡(luò)分開管理;二是要對涉密網(wǎng)段的信息、終端和場所等加強(qiáng)管理;三是要嚴(yán)格管理涉密網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和設(shè)備。
最后，在涉密設(shè)備制度方面，為確保涉密設(shè)備中的信息安全不被泄露或破壞，要對各種涉密設(shè)備進(jìn)行明確的劃分，將涉密設(shè)備的管理責(zé)任落實(shí)到個人。
3.3 要建立一支高素質(zhì)的涉密人員工作隊(duì)伍
隨著不法分子竊密手段的變化多樣，在保密安全管理中不僅要引進(jìn)先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，更重要的是要引進(jìn)高科技人才，建立一支高素質(zhì)的工作隊(duì)伍。因此，在保密管理工作中，一是要加強(qiáng)涉密設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)安全和存儲介質(zhì)等方面的安全防護(hù);二是要積極引進(jìn)掌握信息安全、保密學(xué)和計算機(jī)科學(xué)等多個學(xué)科的高素質(zhì)優(yōu)秀人才。
4 結(jié)語
在新時期，保密安全管理工作不僅形成了一套自己的理論和制度，還設(shè)計到計算機(jī)、法律和社會學(xué)等多個學(xué)科的相關(guān)知識。因此，在保密安全管理工作中，要堅(jiān)持以國家集體的利益為核心，通過運(yùn)用各種學(xué)科知識構(gòu)建科學(xué)合理的保密安全管理體系，以確保國家集體的涉密信息安全。
第7篇：規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)范文
信用社人員自查報告
為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》(銀監(jiān)通[20__]6號)、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20__]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20__]77號)精神以及省協(xié)會《關(guān)于防范操作風(fēng)險做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見》等文件。通過學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線。
一是提高政治意識。能夠深入學(xué)習(xí)“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅(jiān)決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計較個人得失，當(dāng)個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。
二、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時編制各種現(xiàn)金報表、調(diào)撥計劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。四是能夠加強(qiáng)庫房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴(yán)格按照福建省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識，落實(shí)“三防一保”；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財產(chǎn)安全。
三、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。
在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數(shù)字以實(shí)為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實(shí)話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴(yán)格按照金庫保管制度，細(xì)心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺維護(hù)單位利益。
生活作風(fēng)上，能夠牢記 “自重、自省、自警、自勵”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、存在問題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對其它的經(jīng)濟(jì)知識學(xué)習(xí)不夠主動，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。
五、今后的努力方向。一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對福建省農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
20__-9-19 23:43 丹江
案件專項(xiàng)治理自查報告
自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《__農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20__]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20__]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下： 首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何組織，不參加賭博、__等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。 其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促 ，但不以感情代替制度。作為__分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實(shí)、完整、有效。 但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
自查人：____
20__-9-19 23:45 丹江
出納自查報告
為貫徹落實(shí)好聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案等文件。通過學(xué)習(xí)討論，特別是聯(lián)社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高案防范意識,并結(jié)合自身情況展開自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、加強(qiáng)政治理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，擁護(hù)國家和農(nóng)村信用社的改革開放政策，深入學(xué)習(xí)“三個代表”重要思想。認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行信用社的規(guī)章制度。加強(qiáng)自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業(yè)道德觀、人生觀和價值觀。
二、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)。認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時、真實(shí)、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅(jiān)決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅(jiān)持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴(yán)格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內(nèi)無潮濕、無蟲咬。對于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。認(rèn)真學(xué)習(xí)“五防一?！庇嘘P(guān)文件，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規(guī)定嚴(yán)密保管以保護(hù)農(nóng)村信用社財產(chǎn)和自身安全。
三、存在問題：學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。總認(rèn)為自己是一名出納員,業(yè)務(wù)上注重學(xué)習(xí)出納業(yè)務(wù)，對其他工作業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠。工作上還不夠積極主動，有時候只求過得去，不愿主動去學(xué)去想。內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面等。
隨著案件專項(xiàng)治理的深入開展,今后，本人將堅(jiān)持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時刻保持清醒的頭腦，對有關(guān)詐騙、搶劫、盜竊等案件的文件深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步提高安全防范意識。認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
20__-9-19 23:46 丹江
信用社主辦會計自查報告
為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險，落實(shí)案件專項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[20__]192號文件的要求，結(jié)合我社的實(shí)際情況，我社制定了具體案件專項(xiàng)治理工作自查方案，并組織全體職工對此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，我對這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我利用工余時間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《＊＊市＊＊信用社會計出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社20__年度財務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《＊＊市＊＊農(nóng)村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí)，加深了對各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關(guān)的條例，對自己一年以來的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。
一、業(yè)務(wù)方面
1、一年多來，本人擔(dān)任＊＊農(nóng)村信用社主辦會計一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的會計、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報會計、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會計、出納人員集中對業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導(dǎo)員，又是二級 稽查員，我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會計輔導(dǎo)與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網(wǎng)點(diǎn)的會計輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實(shí)際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據(jù)評分情況進(jìn)行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、作為主辦會計，我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會計核算，正確反映和評價經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。
4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時核對內(nèi)部帳，督促會計做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準(zhǔn)確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營決策。
6、能夠嚴(yán)格執(zhí)行會計、出納、結(jié)算、財務(wù)制度和會計、出納操作規(guī)程，堅(jiān)持會計工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，保證會計核算達(dá)到“五無”、“六相符”。
7、能加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購建項(xiàng)目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產(chǎn)盤查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對閑置的固定資產(chǎn)不能及時做到盤活或處理，比如位于＊＊新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機(jī)、終端設(shè)備、各類機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進(jìn)行處理。
8、能夠嚴(yán)格遵守財經(jīng)紀(jì)律及財務(wù)制度，一切開支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報審批的財務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報銷費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會計制度進(jìn)行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護(hù)財經(jīng)紀(jì)律。
9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識，才能做好會計輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平；熟悉各項(xiàng)會計、出納等制度；適時學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識，掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。
10、對于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時登記并草擬執(zhí)行意見，按時按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認(rèn)真聽取責(zé)任信貸員的相關(guān)介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調(diào)查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。
二、“三防一?！狈矫?/p>
做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一?！钡奈募猓€時常關(guān)注社會上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，安全防范意識也逐年增強(qiáng)。不論是營業(yè)時間還是非營業(yè)時間都能提高警惕。日益嚴(yán)峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實(shí)到每一個細(xì)節(jié)，消除殘留的麻痹思想。
營業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。營業(yè)期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺服務(wù)。營業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點(diǎn)的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認(rèn)無異常情況后方才離開。
在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫款箱的押運(yùn)工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認(rèn)安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。
通過認(rèn)真回顧與總結(jié)，經(jīng)過一段時間的自我反省，自我檢查，才發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內(nèi)，針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對照相關(guān)的制度和操作規(guī)范，一一進(jìn)行整改，確保將每一條款，每一細(xì)則，真真正正地落在實(shí)處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領(lǐng)導(dǎo)和同志們能夠加強(qiáng)對我的監(jiān)督，幫助我進(jìn)步，使我在工作學(xué)習(xí)中不斷提高各方面的素質(zhì)；不斷增強(qiáng)抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴(yán)格遵守單位制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)守崗位，盡職盡責(zé) ，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰
20__-9-19 23:48 丹江
信貸員自查報告
根據(jù)聯(lián)社深化三項(xiàng)治理工作的文件精神,以規(guī)范行為、防范案件，查找問題、解決問題，放下包袱、輕裝上陣為思路，對照聯(lián)社下發(fā)的告全體員工書所列排查內(nèi)容，對個人在工作中存在的問題充分暴露，深挖根源，充分認(rèn)識和領(lǐng)悟三項(xiàng)治理工作的重要意義，以促使個人通過這項(xiàng)活動的開展，通過這次對存在問題的排查整改，能夠在以后的工作中不斷的進(jìn)步，作出如下總結(jié)。
一、學(xué)習(xí)上。作為一名信貸人員，我在平時的工作中，能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識，較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務(wù)處理方法，因此在以后的工作中仍應(yīng)更加努力學(xué)習(xí)各類相關(guān)知識。
二、思想上。三項(xiàng)治理工作在我縣信合系統(tǒng)已開展了將近兩年的時間，各級領(lǐng)導(dǎo)非常重視此項(xiàng)工作的成效，我作為一名黨員，在思想上紿終高度重視，深知這項(xiàng)工作的重要性，不敢有絲毫懈怠。
三、信貸管理上。自調(diào)入__社以來，時刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續(xù)，力求完善，不出差錯，確保手續(xù)真實(shí)合法。但在經(jīng)濟(jì)檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認(rèn)為手續(xù)辦理的合規(guī)，片面的相信擔(dān)保人、介紹人，而沒有更為細(xì)致的調(diào)查。此一問題在今后的工作中將做為重點(diǎn)予以改進(jìn)，杜絕違規(guī)行為，降低貸款風(fēng)險。
四、內(nèi)控制度的執(zhí)行上。多年來始終堅(jiān)持按章辦事，努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度。但仍在一些細(xì)節(jié)的問題上出現(xiàn)漏洞，如在安全制度的執(zhí)行上，信貸室的后門總是關(guān)不住，外人很容易進(jìn)入院內(nèi)，容易造成隱患；在經(jīng)手股金的處理上，均能賬款清晰，及時入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經(jīng)營違規(guī)行為；無虛報費(fèi)用，私設(shè)小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續(xù)費(fèi)行為。
五、工作作風(fēng)上。我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒有利用職權(quán)索要、接受他人財物的行為，也不曾經(jīng)商、入股辦企業(yè)，更無侵占集體財產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個信合職工的光輝形象。工作日的中午不允許外出 就餐，是為了杜絕信貸人員中午喝酒后，下午不能正常辦公，以及禁止吃拿卡要行為的一項(xiàng)行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少數(shù)幾次中午與朋友飲酒影響下午辦公的現(xiàn)象。在今后的工作中，一定杜絕此類現(xiàn)象，規(guī)請領(lǐng)導(dǎo)與同事們監(jiān)督。
此項(xiàng)工作的開展，非常必要，讓我充分認(rèn)識到，在信用社工作責(zé)任重大，想干好信用社的工作，更是要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負(fù)責(zé)，通過此次三項(xiàng)治理工作的開展，通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的信合員工
20__-9-19 23:51 丹江
__信用社案件專項(xiàng)治理工作自查情況匯報
縣聯(lián)社:
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步做好農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作的通知》精神,以縣聯(lián)社《關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施方案》為內(nèi)容,結(jié)合我社實(shí)際,從4月初至五月上旬,我社積極開展了案件專項(xiàng)治理活動.成立了以主任__*同志為組長,副主任__*、委派會計__*、分社負(fù)責(zé)人__*為成員的案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組,對我社的內(nèi)控制度、信貸管理、三防一保等工作進(jìn)行了全面的自查,重點(diǎn)檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現(xiàn)金管理,信貸業(yè)務(wù),對自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了現(xiàn)場整改.
1、全面動員,組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)案件專項(xiàng)治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關(guān)制度的要求,自查自糾,對發(fā)現(xiàn)的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業(yè)務(wù)行為和管理行為提出意見.
由委派會計__*同志負(fù)責(zé)實(shí)施對__分社、社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復(fù)核制度、“十六項(xiàng)”基本規(guī)定、業(yè)務(wù)操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實(shí)相符,銷號登記簿與領(lǐng)用、使用情況相一致,__分社在領(lǐng)入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責(zé)令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設(shè)置合理,錯帳沖正規(guī)范,計息正確.有少數(shù)收貸憑證及借款憑證未簽經(jīng)辦人名章,帳簿有硬性涂改現(xiàn)象.
2、對微機(jī)儲蓄業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,能按操作程序進(jìn)行操作,特殊會計業(yè)務(wù)無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統(tǒng).由于__分社掌握微機(jī)操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現(xiàn)象.
3、對內(nèi)部往來資金帳戶進(jìn)行了核對,查實(shí)了未達(dá)帳項(xiàng).支票帳戶存款能按月發(fā)出對帳單,但收回率較低,一是我社對睡眠戶存款無法及時聯(lián)系處理,二是許多農(nóng)村公司企業(yè)會計核算不健全,不重視對帳工作,造成一部分對帳單滯留信用社,一部分對帳單發(fā)出后遲遲不能收回.我社已加強(qiáng)了對帳工作的管理,進(jìn)兩個月發(fā)出和收回率明顯提高.通過業(yè)務(wù)過程隨機(jī)核對了儲蓄存款余額,__分社和社部分別核對了20戶,除未登折款項(xiàng)外,帳折均相符.對帳據(jù)、帳實(shí)、帳卡、帳帳、帳表進(jìn)行了通打核對,檢查日均做到了相符.
4、對印、押、證的管理進(jìn)行了重點(diǎn)檢查.崗位設(shè)置合理,能起到相互制約的作用.各類印章的啟用、使用和保管符合規(guī)定要求,檢查中發(fā)現(xiàn)有個人名章長時間閑置桌面的情況,已當(dāng)場要求改正,要求所有員工重視印章的管理和使用,杜絕印章、憑證管理上的漏洞.
信貸業(yè)務(wù)方面.我社已建立了貸款授權(quán),貸款責(zé)任追究和貸款的審批制度.在聯(lián)社對信用社授權(quán)的基礎(chǔ)上,由信用社對信貸員進(jìn)行了授權(quán),對大額貸款由審批小組進(jìn)行集體研究審批,落實(shí)第一責(zé)任人.農(nóng)戶小額信用貸款發(fā)放管理與農(nóng)戶檔案的限額一致,大額貸款建立了信貸檔案.信貸管理工作一直是困擾信用社經(jīng)營的重點(diǎn)和難點(diǎn).去年以來,盡管我社在信貸管理上加強(qiáng)了風(fēng)險控制,規(guī)范了貸款操作程序,也取得了明顯的成效,但存在的問題仍比較多,尤其對存量貸款的清收化解措施乏力、手段單一,對__茶廠和__茶廠各__*萬元的貸款只能在提供抵押物的基礎(chǔ)上辦理續(xù)貸手續(xù).農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性,信用社貸款的期限管理與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期的不一致,致使農(nóng)戶個人貸款違約率較高,信貸人員往往處于被動的局面,對剛剛產(chǎn)生的逾期貸款進(jìn)行催收,而對剛性更強(qiáng)的不良貸款的化解顯得力不從心.
5、農(nóng)村信用社個人貸款種類多,客戶數(shù)量大,獲取信息的渠道狹窄,嚴(yán)重的信息不對稱使信貸人員處于茫然無著的狀態(tài).“三查”制度的流于形式,從事信貸人員的觀望等待心理,往往使一筆有問題貸款得到關(guān)注時,通常已經(jīng)比較嚴(yán)重了.農(nóng)村信用社的考核機(jī)制和工資制度,迫使信用社從高管到一般員工,為了求短期的發(fā)展,為了取得最多的經(jīng)濟(jì)效益,往往把預(yù)期收益想象的較高,往往千方百計甚至不考慮實(shí)際可能去擴(kuò)大業(yè)務(wù),其結(jié)果必然使風(fēng)險產(chǎn)生且加劇.
6、“三防一?！狈矫?信用社已與員工簽定了安全責(zé)任書,落實(shí)了安全責(zé)任.安全防衛(wèi)設(shè)施,消防設(shè)施處于正常運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài).信用社制訂了防暴預(yù)案,要求職工熟悉安全保衛(wèi)工作的要求,在遭遇突發(fā)事件時保持頭腦冷靜,采取積極有效的應(yīng)對措施.
通過自查,我社進(jìn)一步提高了案件的防范意識,對一些過時的規(guī)章制度進(jìn)行廢止和重訂.力圖通過對重點(diǎn)部位和崗位的有效監(jiān)督,提高經(jīng)營管理水平,促進(jìn)我社健康穩(wěn)定發(fā)展.
通過自查,我們也剖析了內(nèi)控制度長期流于形式的原因.
7、內(nèi)控制度從無到有,從初步建立到形成一項(xiàng)系統(tǒng)的制約控制機(jī)制,凝聚了信合人強(qiáng)化制度的決心和心血.但這幾年的發(fā)展似乎誤入歧途,大量的類同的規(guī)章、制度、辦法、責(zé)任制,掛在墻上、夾在文件夾里、存在電腦中,登記簿、工作日志一字排開,越設(shè)越多,一筆掛失業(yè)務(wù)要登記掛失登記簿、登記會計特殊事項(xiàng)登記簿、登記計算機(jī)工作日記志,一筆借款要登記受理登記簿、借款合同登記簿、內(nèi)勤工作日志.上級檢查樂于看登記簿看工作日志,卻往往忽視實(shí)地的實(shí)質(zhì)性的檢查和盤點(diǎn).很多信用社也熱衷于以規(guī)章制度的裝訂精巧,以登記簿的名目繁多展示內(nèi)控制度建設(shè)的完善.查庫制度、“三防一?！睓z查紙上談兵,事后監(jiān)督制度勾勾畫畫,大事小事都要報告,雞零狗碎也要形成書面材料,相同格式、相同內(nèi)容的報告一年送上四次.執(zhí)行上的流于形式根源于內(nèi)控制度本身的形式主義泛濫,源于形式山上的河水只能歸于形式的窠臼.委派會計實(shí)行以來,在抓內(nèi)控、抓防范、抓監(jiān)督的過程中起到了關(guān)鍵的作用,但多數(shù)委派會計的大部分時間大部分精力都置身于必須的不容滯后的繁瑣的具體的會計業(yè)務(wù)中.委派會計本身也還是一個風(fēng)險源,卻賦予其監(jiān)督與 管理的重任,只能是以剩下的一點(diǎn)點(diǎn)時間一點(diǎn)點(diǎn)精力在形式的河流上隨波逐流,而內(nèi)心卻流淌著真實(shí)的無奈.
其實(shí),內(nèi)控制度建設(shè)只需緊緊圍繞著“一分四雙”, “六相符”, “十六項(xiàng)基本規(guī)定”的貫徹落實(shí)來進(jìn)行,在各崗位之間形成有效的制約機(jī)制.以基本制度為經(jīng),以各項(xiàng)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)部位為緯,織就一張縝密的內(nèi)控之網(wǎng),無重復(fù)、無遺漏,不斷地加以完善,隨時能發(fā)現(xiàn)觸網(wǎng)之魚.而委派會計不能是聯(lián)社放養(yǎng)的一尾魚,鯊魚也不行,他應(yīng)該是一位吃苦耐勞技藝高超的漁夫,魚鷹也可以.內(nèi)控制度建設(shè)山重路遙,案件專項(xiàng)治理工作常抓不怠,而什么時候內(nèi)控制度真正落實(shí)了,案件專項(xiàng)治理工作也就不需要了.
20__年5月8日
20__-9-19 23:53 丹江
案件專項(xiàng)治理自查報告
自參加農(nóng)村信用社工作20多年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《__農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)[20__]17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)[20__]77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下：
首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何組織，不參加賭博、__等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為__分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實(shí)、完整、有效。
但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
自查人：____
20__-9-19 23:58 丹江
__信用社案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)
為了深入貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險、做好案件專項(xiàng)治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。5月12日我社召開案件專項(xiàng)治理工作分社負(fù)責(zé)人以上會議，會議正式拉開了在開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作的序幕。其后，按照聯(lián)社關(guān)于加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理的工作安排、步署，分步實(shí)施，逐步推進(jìn)。
一、明確指導(dǎo)思想
本次專項(xiàng)治理工作，我社要求全體職工深刻領(lǐng)會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
二、目標(biāo)和內(nèi)容
專項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。
具體內(nèi)容如下：
自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達(dá)賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，信貸檔案是否符合規(guī)范。
二、存在問題
這次通過學(xué)習(xí)《澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社案件專項(xiàng)治理工作方案》的會議精神和通知要求，結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé)，對本社過去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過對照信用社的崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方：
1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來安全無事故，產(chǎn)生了麻痹大意的思想，對平常工作細(xì)節(jié)不夠重視，有時對工作和上級交給的任務(wù)存在簡單了事的想法。二是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級交給的任務(wù)指標(biāo)，對政治學(xué)習(xí)不夠深入。
2、業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺服務(wù)認(rèn)識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。
3、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面。
4、由于經(jīng)警持槍證尚未到位，日常解款時無法持槍解款，存在安全隱患等。
三、采取的措施
根據(jù)以上查找出來中存在的缺點(diǎn)和不足。在今后的工作中，本社將嚴(yán)格執(zhí)行信用社的各項(xiàng)規(guī)章制度，吸取教訓(xùn)，有針對性地改進(jìn)存在的缺點(diǎn)和不足，做到有則改之，無則加勉，不斷完善，踏踏實(shí)實(shí)工作，熱忱服務(wù)，努力做好本社的各項(xiàng)工作。
1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對性地提高認(rèn)識，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān) 、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務(wù)時的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識。
2、我社從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，大社主任為案件防范主要責(zé)任人，各分社負(fù)責(zé)人為本分社案件防范具體責(zé)任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責(zé)任人”的原則，逐級追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。
3、我社從強(qiáng)稽核檢查，加強(qiáng)監(jiān)控體系建設(shè)。一是積極配合聯(lián)社稽核隊(duì)伍對各個網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時，還要開展多種形式的專項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對個別人員的重點(diǎn)監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理，特別是對其八小時以外的行為進(jìn)行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對分社建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。
20__-9-20 00:52 小豆子
營業(yè)部案件專項(xiàng)治理工作總結(jié)
為了深入貫徹落實(shí)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局信用辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險、做好案件專項(xiàng)治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。4月25日我部召開案件專項(xiàng)治理工作全體職工會議，會議正式拉開了在開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作的序幕。
一、明確指導(dǎo)思想
本次專項(xiàng)治理工作，我部要求全體職工深刻領(lǐng)會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為切實(shí)加強(qiáng)對防范操作風(fēng)險和案件專項(xiàng)治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，我部成立了防范操作風(fēng)險和案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：王__________，副組長：____*，成員：______________*，具體事務(wù)由____*負(fù)責(zé)，并及時向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報案件治理工作的進(jìn)展情況。我部高度重視案件專項(xiàng)治理工作，從本著暴露問題、暴露風(fēng)險點(diǎn)為切入點(diǎn)，認(rèn)真做好案件專項(xiàng)治理工作。
三、目標(biāo)和內(nèi)容
專項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。
具體內(nèi)容如下：
自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達(dá)賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、跨區(qū)域或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力或重復(fù)擔(dān)保、信貸檔案是否符合規(guī)范。
四、采取的措施
1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我部著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對性地提高認(rèn)識，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務(wù)時的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識。
第8篇：規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)范文
為貫徹落實(shí)市聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》(銀監(jiān)通6號)、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)7號)精神以及省協(xié)會《關(guān)于防范操作風(fēng)險做好案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施意見》等文件。通過學(xué)習(xí)討論，充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，并根據(jù)自身情況展開自查。現(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、牢固思想防線。本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項(xiàng)金融政策法規(guī)與聯(lián)社下發(fā)的文件精神，加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，牢固思想防線。
一是提高政治意識。能夠深入學(xué)習(xí)“三個代表”重要思想，樹立正確的政治方向和堅(jiān)定的政治立場，時刻保持清醒的頭腦，在大是大非面前站穩(wěn)腳跟，經(jīng)受得起大風(fēng)大浪的考驗(yàn)。二是能夠顧全大局，不為眼前利益所動，站在單位的角度去想問題、做工作，堅(jiān)決不說不利于全局的話，不做不利于全局的事，堅(jiān)決完成社里安排的工作任務(wù)。三是不計較個人得失，當(dāng)個人利益和集體利益發(fā)生矛盾時，以集體為重，個人利益要無條件地服從。四是能夠加強(qiáng)自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進(jìn)一步增強(qiáng)服務(wù)意識，做到“干一行、愛一行、專一行”，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，做一名合格的信合人。
二、恪守規(guī)章制度。一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理?xiàng)l例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，正確辦理殘破幣的兌換，嚴(yán)格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強(qiáng)柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作，準(zhǔn)確及時編制各種現(xiàn)金報表、調(diào)撥計劃。三是能夠堅(jiān)持軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符；嚴(yán)格按規(guī)定處理長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯能及時匯報。四是能夠加強(qiáng)庫房管理，堅(jiān)持鑰匙分管，明確分工，同進(jìn)同出，做到“六無”標(biāo)準(zhǔn)；遵守錢帳分管和“四雙”制度，按要求做好庫房的管理工作。五是能夠嚴(yán)格按照農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡和密碼，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。六是能夠不斷增強(qiáng)防范意識，落實(shí)“三防一?！?；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護(hù)信用社的財產(chǎn)安全。
三、嚴(yán)謹(jǐn)工作、生活作風(fēng)。
在工作作風(fēng)上，主要做到了以下四點(diǎn)：一是突出一個“實(shí)”字。工作不搞形式主義，不作表面文章；上報數(shù)字以實(shí)為本，不搞憑空捏造，無中生有；匯報工作敢說真話實(shí)話，不夸夸其談，弄虛作假，做到說話讓人相信，辦事讓人放心。二是牢記一個“細(xì)”字。細(xì)心做好大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點(diǎn)準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解；嚴(yán)格按照金庫保管制度，細(xì)心做好庫房的保管工作，確保工作無疏漏。三是做到一個“快”。完成任務(wù)不拖泥帶水，辦理業(yè)務(wù)快而不急，在保證質(zhì)量的前提下，提高工作效率。四是做到一個“嚴(yán)”。嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，對違反紀(jì)律的事情敢于糾正，自覺維護(hù)單位利益。
生活作風(fēng)上，能夠牢記“自重、自省、自警、自勵”的教導(dǎo)，用工作紀(jì)律嚴(yán)格約束自己，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線。反對拜金主義、享樂主義和極端個人主義，牢固樹立“平凡”意識，忠于“平凡”崗位，保持“平靜”心態(tài)，甘于“平淡”生活，勤勤懇懇辦事，堂堂正正做人。
四、存在問題。一是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治理論學(xué)習(xí)只側(cè)重單位里組織的學(xué)習(xí)，對許多政策、法律、法規(guī)只知其表，不知內(nèi)含；業(yè)務(wù)上只注重鉆研出納工作，對其它的經(jīng)濟(jì)知識學(xué)習(xí)不夠主動，不愿意去學(xué)。二是工作還不夠積極主動，有時候只求過得去，不求過得硬。除出納工作較為重視，對其它工作不愿主動插手。三是工作缺乏創(chuàng)新，按部就班；許多工作只是照著別人學(xué)，不去鉆研，不去研究，不去歸納，辦事憑經(jīng)驗(yàn)，憑主觀。四是內(nèi)控制度的落實(shí)存在薄弱環(huán)節(jié)，同事間相互信任，“四雙”制度落實(shí)不夠全面等。
五、今后的努力方向。一是始終堅(jiān)持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點(diǎn)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅(jiān)固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。二是要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進(jìn)一步提高安全防范意識和自我防范能力。三是要進(jìn)一步深化對農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
（出納自查）
為貫徹落實(shí)好聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案等文件。通過學(xué)習(xí)討論，特別是聯(lián)社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高案防范意識,并結(jié)合自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、加強(qiáng)政治理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，擁護(hù)國家和農(nóng)村信用社的改革開放政策，深入學(xué)習(xí)“三個代表”重要思想。認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行信用社的規(guī)章制度。加強(qiáng)自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業(yè)道德觀、人生觀和價值觀。
二、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)。認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時、真實(shí)、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅(jiān)決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅(jiān)持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴(yán)格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內(nèi)無潮濕、無蟲咬。對于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。認(rèn)真學(xué)習(xí)“五防一?！庇嘘P(guān)文件，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規(guī)定嚴(yán)密保管以保護(hù)農(nóng)村信用社財產(chǎn)和自身安全。
三、存在問題：學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。總認(rèn)為自己是一名出納員,業(yè)務(wù)上注重學(xué)習(xí)出納業(yè)務(wù)，對其他工作業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不夠。工作上還不夠積極主動，有時候只求過得去，不愿主動去學(xué)去想。內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面等。
隨著案件專項(xiàng)治理的深入開展,今后，本人將堅(jiān)持政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，特別是政治理論學(xué)習(xí)，讓自己時刻保持清醒的頭腦，對有關(guān)詐騙、搶劫、盜竊等案件的文件深入分析，汲取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，進(jìn)一步提高安全防范意識。認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社工作人員違反規(guī)章制度處理實(shí)施細(xì)則，真正把內(nèi)控制度落到實(shí)處。
（信用社主辦會計自查）
為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險，落實(shí)案件專項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)192號文件的要求，結(jié)合我社的實(shí)際情況，我社制定了具體案件專項(xiàng)治理工作自查方案，并組織全體職工對此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)，我對這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。
根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，我利用工余時間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《市農(nóng)村信用社會計、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《市信用社會計出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《市農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《市農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《市農(nóng)村信用社會計出納人員操作規(guī)程》、《市農(nóng)村信用社年度財務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《市農(nóng)村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。通過學(xué)習(xí)，加深了對各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，我對照相關(guān)的條例，對自己一年以來的工作、學(xué)習(xí)和生活一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時整改，逐步完善。下面，我對自己的工作學(xué)習(xí)和生活進(jìn)行一次全方位的自查。
一、業(yè)務(wù)方面
1、一年多來，本人擔(dān)任農(nóng)村信用社主辦會計一職，在社主任的領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)本單位的會計、出納工作，協(xié)調(diào)、理順內(nèi)部各崗位之間的關(guān)系。但是在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報會計、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)
部管理。但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會計、出納人員集中對業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、作為信用社的主辦會計，既是會計輔導(dǎo)員，又是二級稽查員，我在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會計輔導(dǎo)與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。但是有時因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網(wǎng)點(diǎn)的會計輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實(shí)際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據(jù)評分情況進(jìn)行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計出納做好本職工作。
3、作為主辦會計，我能認(rèn)真核算各項(xiàng)財務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會計核算，正確反映和評價經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。
4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。
5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會計檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時核對內(nèi)部帳，督促會計做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準(zhǔn)確地完成各種會計報表的編制。六是每季度對財務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營決策。
6、能夠嚴(yán)格執(zhí)行會計、出納、結(jié)算、財務(wù)制度和會計、出納操作規(guī)程，堅(jiān)持會計工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，保證會計核算達(dá)到“五無”、“六相符”。
7、能加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購建項(xiàng)目的管理，做到有計劃、有審議、有報批。定期對固定資產(chǎn)盤查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。但是對閑置的固定資產(chǎn)不能及時做到盤活或處理，比如位于新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機(jī)、終端設(shè)備、各類機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進(jìn)行處理。
8、能夠嚴(yán)格遵守財經(jīng)紀(jì)律及財務(wù)制度，一切開支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報審批的財務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報銷費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會計制度進(jìn)行，保證會計處理正確、清楚，對違反財務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報，自覺維護(hù)財經(jīng)紀(jì)律。
9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水平不斷提高。我深知要做好主辦會計，一定要有熟悉的業(yè)務(wù)知識，才能做好會計輔導(dǎo)工作。因此我在熟練基本功的同時，注重對新業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)，不斷提高自己的業(yè)務(wù)水平；熟悉各項(xiàng)會計、出納等制度；適時學(xué)習(xí)相關(guān)的電腦知識，掌握電腦操作、運(yùn)用和管理的技能。
10、對于信用社的文件收發(fā)登記能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)，及時登記并草擬執(zhí)行意見，按時按量按領(lǐng)導(dǎo)的批示進(jìn)行相關(guān)的處理。定期做好裝訂、入檔，便于日后的查閱。
11、做為信貸審批小組的成員，能積極參與信貸審批會議，認(rèn)真聽取責(zé)任信貸員的相關(guān)介紹，及時提出自己的意見。但是由于沒有參與貸前的調(diào)查工作，因此意見也只能局限于書面的材料上，不能真正做到對每筆貸款合規(guī)性的正確判斷。
二、“三防一保”方面
做為一名金融工作者，深知安全保衛(wèi)工作的重要性。除了能經(jīng)常閱讀有關(guān)“三防一?！钡奈募猓€時常關(guān)注社會上的一些金融案件，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，安全防范意識也逐年增強(qiáng)。不論是營業(yè)時間還是非營業(yè)時間都能提高警惕。日益嚴(yán)峻的治安形勢，使我更加自覺地將安全工作落實(shí)到每一個細(xì)節(jié)，消除殘留的麻痹思想。
營業(yè)前，能協(xié)助臨柜上班人員做好營業(yè)前的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，例如安全器械的到位情況、柜臺內(nèi)外的整潔與否、監(jiān)控系統(tǒng)的運(yùn)行情況等。營業(yè)期間，能用心留意柜臺外的一切可疑人員，協(xié)助一線人員做好柜臺服務(wù)。營業(yè)終了，通常能在看到網(wǎng)點(diǎn)的庫款安全入箱上介后，鎖定門窗，并且確認(rèn)無異常情況后方才離開。
在人員安排出現(xiàn)空缺的情況下，我能積極地參與頭寸的調(diào)撥與庫款箱的押運(yùn)工作。并能按照要求做好記錄，手持安全防衛(wèi)器械，全程提高警惕，停車時留意觀察外面的情況，確認(rèn)安全后方才開門下車，杜絕存在麻痹大意的思想。
通過認(rèn)真回顧與總結(jié)，經(jīng)過一段時間的自我反省，自我檢查，才發(fā)現(xiàn)自己還存在著許多的不足之處，許多地方還存在有潛在的安全隱患。我將會在最短的時間內(nèi)，針對自查中發(fā)現(xiàn)的問題一一對照相關(guān)的制度和操作規(guī)范，一一進(jìn)行整改，確保將每一條款，每一細(xì)則，真真正正地落在實(shí)處。同時請身邊的同志們幫助我找出未在自查中發(fā)現(xiàn)的問題，給我提出寶貴的意見，我將會虛心接受，及時改正。希望領(lǐng)導(dǎo)和同志們能夠加強(qiáng)對我的監(jiān)督，幫助我進(jìn)步，使我在工作學(xué)習(xí)中不斷提高各方面的素質(zhì)；不斷增強(qiáng)抵御各種腐敗思想的能力，不斷完善自我。為此，我鄭重承諾，我將嚴(yán)格遵守單位制定的各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)守崗位，盡職盡責(zé)，不干不參與任何違法犯罪行為，否則，甘受單位按章處罰
（信貸員自查報告）
根據(jù)聯(lián)社深化三項(xiàng)治理工作的文件精神,以規(guī)范行為、防范案件，查找問題、解決問題，放下包袱、輕裝上陣為思路，對照聯(lián)社下發(fā)的告全體員工書所列排查內(nèi)容，對個人在工作中存在的問題充分暴露，深挖根源，充分認(rèn)識和領(lǐng)悟三項(xiàng)治理工作的重要意義，以促使個人通過這項(xiàng)活動的開展，通過這次對存在問題的排查整改，能夠在以后的工作中不斷的進(jìn)步，作出如下總結(jié)。
一、學(xué)習(xí)上。作為一名信貸人員，我在平時的工作中，能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識，較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經(jīng)驗(yàn)辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務(wù)處理方法，因此在以后的工作中仍應(yīng)更加努力學(xué)習(xí)各類相關(guān)知識。
二、思想上。三項(xiàng)治理工作在我縣信合系統(tǒng)已開展了將近兩年的時間，各級領(lǐng)導(dǎo)非常重視此項(xiàng)工作的成效，我作為一名黨員，在思想上紿終高度重視，深知這項(xiàng)工作的重要性，不敢有絲毫懈怠。
三、信貸管理上。自調(diào)入社以來，時刻保持清醒頭腦，辦理貸款手續(xù)，力求完善，不出差錯，確保手續(xù)真實(shí)合法。但在經(jīng)濟(jì)檔案的整理上，貸前貸后的檢查上，存在一定的惰性，小部分的檔案信息沒有完善，一些幾千元額度的小額貸款，總是片面的認(rèn)為手續(xù)辦理的合規(guī)，片面的相信擔(dān)保人、介紹人，而沒有更為細(xì)致的調(diào)查。此一問題在今后的工作中將做為重點(diǎn)予以改進(jìn)，杜絕違規(guī)行為，降低貸款風(fēng)險。
四、內(nèi)控制度的執(zhí)行上。多年來始終堅(jiān)持按章辦事，努力執(zhí)行好各項(xiàng)規(guī)章制度。但仍在一些細(xì)節(jié)的問題上出現(xiàn)漏洞，如在安全制度的執(zhí)行上，信貸室的后門總是關(guān)不住，外人很容易進(jìn)入院內(nèi)，容易造成隱患；在經(jīng)手股金的處理上，均能賬款清晰，及時入帳，無截留行為；無截留貸款本息行為、擅自掛息等經(jīng)營違規(guī)行為；無虛報費(fèi)用，私設(shè)小金庫待為；無擅自罰款，亂收手續(xù)費(fèi)行為。
五、工作作風(fēng)上。我在工作中，兢兢業(yè)業(yè)，沒有利用職權(quán)索要、接受他人財物的行為，也不曾經(jīng)商、入股辦企業(yè)，更無侵占集體財產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，始終保持一個信合職工的光輝形象。工作日的中午不允許外出就餐，是為了杜絕信貸人員中午喝酒后，下午不能正常辦公，以及禁止吃拿卡要行為的一項(xiàng)行之有效的方法之一，但是在我身上仍然存在少數(shù)幾次中午與朋友飲酒影響下午辦公的現(xiàn)象。在今后的工作中，一定杜絕此類現(xiàn)象，規(guī)請領(lǐng)導(dǎo)與同事們監(jiān)督。
此項(xiàng)工作的開展，非常必要，讓我充分認(rèn)識到，在信用社工作責(zé)任重大，想干好信用社的工作，更是要時刻保持清醒頭腦，思想上不能有任何的懈怠，踏踏實(shí)實(shí)工作，老老實(shí)實(shí)做人，任何違規(guī)違法的行為都是對集體，對自己的不負(fù)責(zé)，通過此次三項(xiàng)治理工作的開展，通過這次對個人存在問題的剖析，我的思想受到了洗禮，得到了凈化，在以后的工作中我一定會做好每一件事，努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的信合員工。
（信用社案件專項(xiàng)治理工作自查情況）
根據(jù)省聯(lián)社《關(guān)于進(jìn)一步做好農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作的通知》精神,以縣聯(lián)社《關(guān)于開展案件專項(xiàng)治理工作的實(shí)施方案》為內(nèi)容,結(jié)合我社實(shí)際,從月初至月上旬,我社積極開展了案件專項(xiàng)治理活動.成立了以主任同志為組長,副主任、委派會計、分社負(fù)責(zé)人為成員的案件專項(xiàng)治理領(lǐng)導(dǎo)小組,對我社的內(nèi)控制度、信貸管理、三防一保等工作進(jìn)行了全面的自查,重點(diǎn)檢查了印鑒密押,重要空白憑證,現(xiàn)金管理,信貸業(yè)務(wù),對自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了現(xiàn)場整改.
1、全面動員,組織職工認(rèn)真學(xué)習(xí)案件專項(xiàng)治理工作的重要性,要求各崗位職工端正思想,擺正位置,先從自身崗位自查,對照有關(guān)制度的要求,自查自糾,對發(fā)現(xiàn)的問題要求及時反映,不得隱瞞,知情不報,對其他崗位其他員工的業(yè)務(wù)行為和管理行為提出意見.
由委派會計同志負(fù)責(zé)實(shí)施對分社、社部各崗位執(zhí)行規(guī)章制度的情況進(jìn)行檢查.基本操作規(guī)定執(zhí)行情況較好,“一分四雙”和交叉復(fù)核制度、“十六項(xiàng)”基本規(guī)定、業(yè)務(wù)操作流程符合制度要求,重要空白憑證帳實(shí)相符,銷號登記簿與領(lǐng)用、使用情況相一致,分社在領(lǐng)入重要空白憑證時未按要求入庫,而是直接留在柜面使用,已責(zé)令立即糾正.檢查了會計憑證、帳簿、各類登記簿,會計憑證要素齊全,帳簿設(shè)置合理,錯帳沖正規(guī)范,計息正確.有少數(shù)收貸憑證及借款憑證未簽經(jīng)辦人名章,帳簿有硬性涂改現(xiàn)象.
2、對微機(jī)儲蓄業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,能按操作程序進(jìn)行操作,特殊會計業(yè)務(wù)無缺漏登記的情況,操作員臨時離崗能退出操作系統(tǒng).由于分社掌握微機(jī)操作技能的僅操作員和出納員,存在操作員離崗時由出納員代崗,而由信貸員代出納崗的串崗現(xiàn)象.
3、對內(nèi)部往來資金帳戶進(jìn)行了核對,查實(shí)了未達(dá)帳項(xiàng).支票帳戶存款能按月發(fā)出對帳單,但收回率較低,一是我社對睡眠戶存款無法及時聯(lián)系處理,二是許多農(nóng)村公司企業(yè)會計核算不健全,不重視對帳工作,造成一部分對帳單滯留信用社,一部分對帳單發(fā)出后遲遲不能收回.我社已加強(qiáng)了對帳工作的管理,進(jìn)兩個月發(fā)出和收回率明顯提高.通過業(yè)務(wù)過程隨機(jī)核對了儲蓄存款余額,分社和社部分別核對,除未登折款項(xiàng)外,帳折均相符.對帳據(jù)、帳實(shí)、帳卡、帳帳、帳表進(jìn)行了通打核對,檢查日均做到了相符.
4、對印、押、證的管理進(jìn)行了重點(diǎn)檢查.崗位設(shè)置合理,能起到相互制約的作用.各類印章的啟用、使用和保管符合規(guī)定要求,檢查中發(fā)現(xiàn)有個人名章長時間閑置桌面的情況,已當(dāng)場要求改正,要求所有員工重視印章的管理和使用,杜絕印章、憑證管理上的漏洞.
信貸業(yè)務(wù)方面.我社已建立了貸款授權(quán),貸款責(zé)任追究和貸款的審批制度.在聯(lián)社對信用社授權(quán)的基礎(chǔ)上,由信用社對信貸員進(jìn)行了授權(quán),對大額貸款由審批小組進(jìn)行集體研究審批,落實(shí)第一責(zé)任人.農(nóng)戶小額信用貸款發(fā)放管理與農(nóng)戶檔案的限額一致,大額貸款建立了信貸檔案.信貸管理工作一直是困擾信用社經(jīng)營的重點(diǎn)和難點(diǎn).去年以來,盡管我社在信貸管理上加強(qiáng)了風(fēng)險控制,規(guī)范了貸款操作程序,也取得了明顯的成效,但存在的問題仍比較多,尤其對存量貸款的清收化解措施乏力、手段單一,對茶廠和茶廠各萬元的貸款只能在提供抵押物的基礎(chǔ)上辦理續(xù)貸手續(xù).農(nóng)
的弱質(zhì)性,信用社貸款的期限管理與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期的不一致,致使農(nóng)戶個人貸款違約率較高,信貸人員往往處于被動的局面,對剛剛產(chǎn)生的逾期貸款進(jìn)行催收,而對剛性更強(qiáng)的不良貸款的化解顯得力不從心.
5、農(nóng)村信用社個人貸款種類多,客戶數(shù)量大,獲取信息的渠道狹窄,嚴(yán)重的信息不對稱使信貸人員處于茫然無著的狀態(tài).“三查”制度的流于形式,從事信貸人員的觀望等待心理,往往使一筆有問題貸款得到關(guān)注時,通常已經(jīng)比較嚴(yán)重了.農(nóng)村信用社的考核機(jī)制和工資制度,迫使信用社從高管到一般員工,為了求短期的發(fā)展,為了取得最多的經(jīng)濟(jì)效益,往往把預(yù)期收益想象的較高,往往千方百計甚至不考慮實(shí)際可能去擴(kuò)大業(yè)務(wù),其結(jié)果必然使風(fēng)險產(chǎn)生且加劇.
6、“三防一?！狈矫?信用社已與員工簽定了安全責(zé)任書,落實(shí)了安全責(zé)任.安全防衛(wèi)設(shè)施,消防設(shè)施處于正常運(yùn)轉(zhuǎn)的狀態(tài).信用社制訂了防暴預(yù)案,要求職工熟悉安全保衛(wèi)工作的要求,在遭遇突發(fā)事件時保持頭腦冷靜,采取積極有效的應(yīng)對措施.
通過自查,我社進(jìn)一步提高了案件的防范意識,對一些過時的規(guī)章制度進(jìn)行廢止和重訂.力圖通過對重點(diǎn)部位和崗位的有效監(jiān)督,提高經(jīng)營管理水平,促進(jìn)我社健康穩(wěn)定發(fā)展.
通過自查,我們也剖析了內(nèi)控制度長期流于形式的原因.
7、內(nèi)控制度從無到有,從初步建立到形成一項(xiàng)系統(tǒng)的制約控制機(jī)制,凝聚了信合人強(qiáng)化制度的決心和心血.但這幾年的發(fā)展似乎誤入歧途,大量的類同的規(guī)章、制度、辦法、責(zé)任制,掛在墻上、夾在文件夾里、存在電腦中,登記簿、工作日志一字排開,越設(shè)越多,一筆掛失業(yè)務(wù)要登記掛失登記簿、登記會計特殊事項(xiàng)登記簿、登記計算機(jī)工作日記志,一筆借款要登記受理登記簿、借款合同登記簿、內(nèi)勤工作日志.上級檢查樂于看登記簿看工作日志,卻往往忽視實(shí)地的實(shí)質(zhì)性的檢查和盤點(diǎn).很多信用社也熱衷于以規(guī)章制度的裝訂精巧,以登記簿的名目繁多展示內(nèi)控制度建設(shè)的完善.查庫制度、“三防一?！睓z查紙上談兵,事后監(jiān)督制度勾勾畫畫,大事小事都要報告,雞零狗碎也要形成書面材料,相同格式、相同內(nèi)容的報告一年送上四次.執(zhí)行上的流于形式根源于內(nèi)控制度本身的形式主義泛濫,源于形式山上的河水只能歸于形式的窠臼.委派會計實(shí)行以來,在抓內(nèi)控、抓防范、抓監(jiān)督的過程中起到了關(guān)鍵的作用,但多數(shù)委派會計的大部分時間大部分精力都置身于必須的不容滯后的繁瑣的具體的會計業(yè)務(wù)中.委派會計本身也還是一個風(fēng)險源,卻賦予其監(jiān)督與管理的重任,只能是以剩下的一點(diǎn)點(diǎn)時間一點(diǎn)點(diǎn)精力在形式的河流上隨波逐流,而內(nèi)心卻流淌著真實(shí)的無奈.
其實(shí),內(nèi)控制度建設(shè)只需緊緊圍繞著“一分四雙”,“六相符”,“十六項(xiàng)基本規(guī)定”的貫徹落實(shí)來進(jìn)行,在各崗位之間形成有效的制約機(jī)制.以基本制度為經(jīng),以各項(xiàng)業(yè)務(wù)和重點(diǎn)部位為緯,織就一張縝密的內(nèi)控之網(wǎng),無重復(fù)、無遺漏,不斷地加以完善,隨時能發(fā)現(xiàn)觸網(wǎng)之魚.而委派會計不能是聯(lián)社放養(yǎng)的一尾魚,鯊魚也不行,他應(yīng)該是一位吃苦耐勞技藝高超的漁夫,魚鷹也可以.內(nèi)控制度建設(shè)山重路遙,案件專項(xiàng)治理工作常抓不怠,而什么時候內(nèi)控制度真正落實(shí)了,案件專項(xiàng)治理工作也就不需要了.
（案件專項(xiàng)治理自查）
自參加農(nóng)村信用社工作年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下：
首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何組織，不參加賭博、等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。
其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅(jiān)持“四雙”制度，堅(jiān)持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實(shí)、完整、有效。
但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
（信用社案件專項(xiàng)治理工作）
為了深入貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險、做好案件專項(xiàng)治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。月日我社召開案件專項(xiàng)治理工作分社負(fù)責(zé)人以上會議，會議正式拉開了在開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作的序幕。其后，按照聯(lián)社關(guān)于加強(qiáng)案件專項(xiàng)治理的工作安排、步署，分步實(shí)施，逐步推進(jìn)
一、明確指導(dǎo)思想
本次專項(xiàng)治理工作，我社要求全體職工深刻領(lǐng)會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
二、目標(biāo)和內(nèi)容
專項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。
具體內(nèi)容如下：
自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達(dá)賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力，信貸檔案是否符合規(guī)范。
二、存在問題
這次通過學(xué)習(xí)《澄海農(nóng)村信用合作社聯(lián)合社案件專項(xiàng)治理工作方案》的會議精神和通知要求，結(jié)合本單位的實(shí)際工作和崗位職責(zé)，對本社過去的工作進(jìn)行一次全面的自查，通過對照信用社的崗位職責(zé)和安全保衛(wèi)及各項(xiàng)內(nèi)控制度，還存在以下不足和有待改進(jìn)的地方：
1、思想覺悟不夠高。一是本社連年來安全無事故，產(chǎn)生了麻痹大意的思想，對平常工作細(xì)節(jié)不夠重視，有時對工作和上級交給的任務(wù)存在簡單了事的想法。二是學(xué)習(xí)不夠深入，如政治思想上側(cè)重學(xué)習(xí)本單位的有關(guān)文件，對許多法律法規(guī)政策的學(xué)習(xí)不夠深入。在業(yè)務(wù)上側(cè)重于完成上級交給的任務(wù)指標(biāo)，對政治學(xué)習(xí)不夠深入。
2、業(yè)務(wù)素質(zhì)還有待進(jìn)一步提高，體現(xiàn)在工作效率和操作規(guī)范的提高。對柜臺服務(wù)認(rèn)識還不夠到位，與客戶溝通的耐心和技巧還有待進(jìn)一步提高。
3、內(nèi)控制度的落實(shí)也存在薄弱環(huán)節(jié)，有些制度落實(shí)不夠全面。
4、由于經(jīng)警持槍證尚未到位，日常解款時無法持槍解款，存在安全隱患等。
三、采取的措施
根據(jù)以上查找出來中存在的缺點(diǎn)和不足。在今后的工作中，本社將嚴(yán)格執(zhí)行信用社的各項(xiàng)規(guī)章制度，吸取教訓(xùn)，有針對性地改進(jìn)存在的缺點(diǎn)和不足，做到有則改之，無則加勉，不斷完善，踏踏實(shí)實(shí)工作，熱忱服務(wù)，努力做好本社的各項(xiàng)工作。
1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我社著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對性地提高認(rèn)識，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務(wù)時的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識。
2、我社從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，大社主任為案件防范主要責(zé)任人，各分社負(fù)責(zé)人為本分社案件防范具體責(zé)任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責(zé)任人”的原則，逐級追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。
3、我社從強(qiáng)稽核檢查，加強(qiáng)監(jiān)控體系建設(shè)。一是積極配合聯(lián)社稽核隊(duì)伍對各個網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時，還要開展多種形式的專項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對個別人員的重點(diǎn)監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理，特別是對其八小時以外的行為進(jìn)行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對分社建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種
方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。
（營業(yè)部案件專項(xiàng)治理工作）
為了深入貫徹落實(shí)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會監(jiān)管局信用辦關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險、做好案件專項(xiàng)治理工作會議及有關(guān)文件精神，努力建設(shè)案件防范的長效機(jī)制，堅(jiān)決遏制各類案件的發(fā)生，保證改革和發(fā)展的順利進(jìn)行。月日我部召開案件專項(xiàng)治理工作全體職工會議，會議正式拉開了在開展以加強(qiáng)制度建設(shè)為主要內(nèi)容的查防案件專項(xiàng)治理工作的序幕。
一、明確指導(dǎo)思想
本次專項(xiàng)治理工作，我部要求全體職工深刻領(lǐng)會各級銀監(jiān)部門部署的要求，增強(qiáng)案件查防工作的緊迫感和責(zé)任感，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同加強(qiáng)制度建設(shè)和深化農(nóng)村信用社改革有機(jī)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理和完成業(yè)務(wù)經(jīng)營目標(biāo)結(jié)合起來，把防范操作風(fēng)險、強(qiáng)化案件專項(xiàng)治理同增強(qiáng)員工風(fēng)險意識、提高員工整體素質(zhì)結(jié)合起來，堅(jiān)持從嚴(yán)治社，切實(shí)加強(qiáng)管理，有效遏制違法違規(guī)案件的發(fā)生，全面提升內(nèi)控和風(fēng)險管理水平，為農(nóng)村信用社改革和發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。
二、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為切實(shí)加強(qiáng)對防范操作風(fēng)險和案件專項(xiàng)治理工作的領(lǐng)導(dǎo)，我部成立了防范操作風(fēng)險和案件專項(xiàng)治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，組長：王，副組長：成員：具體事務(wù)由負(fù)責(zé)，并及時向領(lǐng)導(dǎo)小組匯報案件治理工作的進(jìn)展情況。我部高度重視案件專項(xiàng)治理工作，從本著暴露問題、暴露風(fēng)險點(diǎn)為切入點(diǎn)，認(rèn)真做好案件專項(xiàng)治理工作。
三、目標(biāo)和內(nèi)容
專項(xiàng)治理工作的目標(biāo)是：標(biāo)本兼治，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)行為，防止各類案件的發(fā)生。
具體內(nèi)容如下：
自查的主要內(nèi)容是：業(yè)務(wù)規(guī)章制度的落實(shí)和執(zhí)行情況，包括崗位組織控制、授權(quán)授信、信貸資產(chǎn)管理、財務(wù)會計管理、計算機(jī)系統(tǒng)管理。重點(diǎn)檢查各項(xiàng)規(guī)章制度是否能夠覆蓋到所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、崗位和操作環(huán)節(jié)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)是否制定了詳細(xì)的操作規(guī)程和細(xì)則；各項(xiàng)規(guī)章制度是否得到有效貫徹，差錯和事故是否能夠得到及時糾正；崗位責(zé)任制是否明確并真正執(zhí)行；庫存現(xiàn)金、出入管理、庫房管理、綜合業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)等方面的內(nèi)控制度執(zhí)行是否到位。同時對容易引發(fā)案件發(fā)生的關(guān)鍵崗位、重要崗位的人員及業(yè)務(wù)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，內(nèi)容包括：信用社與客戶、行社往來以及信用社內(nèi)部業(yè)務(wù)臺賬與會計臺賬之間是否按要求及時對賬；對未達(dá)賬和差錯處理是否有流程控制；是否嚴(yán)格執(zhí)行印章、憑證、密押的分管與重要空白憑證領(lǐng)用、使用、作廢制度，記帳、出納、會計業(yè)務(wù)是否事前審查、事中復(fù)核、事后監(jiān)督，嚴(yán)格規(guī)范重要崗位和敏感環(huán)節(jié)工作人員八小時內(nèi)外的行為；是否對可能發(fā)生的賬外經(jīng)營行為進(jìn)行監(jiān)控；業(yè)務(wù)崗和事后監(jiān)督崗是否實(shí)施獨(dú)立、交叉檢查，是否對疑點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行持續(xù)跟蹤檢查，是否對業(yè)務(wù)崗位進(jìn)行有效監(jiān)控。貸款是否按照規(guī)范化要求操作，大額貸款發(fā)放是否符合審批程序，是否壘大戶和超權(quán)限、跨區(qū)域或違規(guī)放款，抵押擔(dān)保貸款的抵押是否足額及有變現(xiàn)能力并具有法律效力；擔(dān)保人是否有經(jīng)濟(jì)實(shí)力或重復(fù)擔(dān)保、信貸檔案是否符合規(guī)范。
四、采取的措施
1、為了加強(qiáng)自控體系建設(shè)，我部著重從思想上防范。案件防范以人為本，領(lǐng)導(dǎo)班子樹立內(nèi)控制度建設(shè)重要性的正確認(rèn)識，堅(jiān)持以思想教育為主，從抓員工思想政治教育、法紀(jì)、法規(guī)教育、案件案例分析教育入手，結(jié)合實(shí)際有目的、有針對性地提高認(rèn)識，牢固構(gòu)筑一道堅(jiān)固的思想防范長堤。一是要強(qiáng)化員工政治思想教育，不斷提高員工思想政治素質(zhì)，以當(dāng)前銀行出現(xiàn)的一些反面典型案件并結(jié)合身邊發(fā)生案例教育員工，樹立正確世界觀、人生觀、價值觀，培養(yǎng)優(yōu)良的道德品質(zhì)和思想作風(fēng)，過好權(quán)力關(guān)、金錢關(guān)、人情關(guān)，做到正確使用權(quán)力，不，金錢面前不動心、人情面前講原則。二是強(qiáng)化員工法規(guī)制度教育，經(jīng)常開展法紀(jì)教育學(xué)習(xí)，使他們知法、懂法、守法、遵規(guī)章、講制度，提高法規(guī)意識，增強(qiáng)他們的防腐防變和自我控制能力，時刻保持清醒的頭腦，使每個員工都知道在處理業(yè)務(wù)時的重要操作環(huán)節(jié)所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。三是強(qiáng)化體制建設(shè)，必須建立起有力的內(nèi)控監(jiān)督體系，加強(qiáng)內(nèi)控隊(duì)伍建設(shè)，確保內(nèi)控制度的執(zhí)行，樹立起強(qiáng)烈的案件防范意識。
2、我部從制度上防范，加強(qiáng)互控體系建設(shè)。制度是規(guī)范人的行為的保證，是相互控制的基礎(chǔ)，員工之間、崗位之間、上下級之間要相互控制監(jiān)督，建立一種制度防范的長效機(jī)制。一是建立領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制，內(nèi)勤主任助理為案件防范具體責(zé)任人，各專柜、分社柜長為本專柜、分社案件防范具體責(zé)任人，從而做到一級抓一級，一級對一級負(fù)責(zé)。二是建立崗位責(zé)任制，要求在各崗位、上下級之間建立起相應(yīng)的崗位責(zé)任，按照“誰主辦、誰負(fù)責(zé)、誰主管、誰連帶，誰直接違規(guī)，誰就是直接責(zé)任人”的原則，逐級追究責(zé)任，信貸方面，嚴(yán)格執(zhí)行審貸分離制度。
3、我部從強(qiáng)稽核檢查，加強(qiáng)監(jiān)控體系建設(shè)。一是我部對個網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)經(jīng)營活動在進(jìn)行常規(guī)稽核的同時，還要開展多種形式的專項(xiàng)稽核、重點(diǎn)稽核，密切關(guān)注資金流向，預(yù)防內(nèi)部人員利用職務(wù)與工作之便作案。二是加強(qiáng)對個別人員的重點(diǎn)監(jiān)控，利用一些蛛絲馬跡觀察了解員工思想行為變化情況，對思想不純，有不正常苗頭的人要重點(diǎn)管理，特別是對其八小時以外的行為進(jìn)行明查暗訪，做到問題發(fā)現(xiàn)早、案件預(yù)防早的效果。三是加大內(nèi)控制度檢查，做到不留死角。對分社、專柜建立的內(nèi)控制度要加大檢查力度，采取定期不定期抽查，臨時突擊檢查等多種方式，督促員工堅(jiān)持制度，合規(guī)操作。這樣不僅在思想上提高認(rèn)識，高度重視，而且在實(shí)際工作中能遵守規(guī)章制度不違規(guī)。
（案件專項(xiàng)治理自查報告）
自參加農(nóng)村信用社工作年以來，我一直以一名合格的員工嚴(yán)格要求自己，
樹立“社興我榮、愛社如家”的主人翁精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)農(nóng)村信用社的有關(guān)法規(guī)和各項(xiàng)金融方針政策。通過本次學(xué)習(xí)聯(lián)社印發(fā)《農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理實(shí)施方案》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》(銀監(jiān)發(fā)17號)和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案(銀監(jiān)辦發(fā)77號)精神等文件，使我充分了解和明確執(zhí)行規(guī)章制度、內(nèi)控制度的重要性、必要性?，F(xiàn)按照要求對自身在案件專項(xiàng)治理方面存在問題進(jìn)行自查并報告如下：首先在思想上嚴(yán)格要求自己，不做違法亂紀(jì)之事；不參加任何組織，不參加賭博、等非法行為。認(rèn)真執(zhí)行好農(nóng)村信用社各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持各種安全防范措施，按時上下班，保持社容社貌的整潔、工作態(tài)度端正，以飽滿的工作熱情投入新一天的工作。其次是在日常的工作中，和同事和睦相處，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作為分社一名記帳員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅(jiān)持“四雙”制
，堅(jiān)持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，做到“五無”、“六相符”。辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進(jìn)行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真執(zhí)行；實(shí)行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅(jiān)守崗位，不脫崗；實(shí)行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點(diǎn)，認(rèn)真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；按照手工帳簿，認(rèn)真進(jìn)行登記；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證、報表等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實(shí)、完整、有效。但是，通過本次案件專項(xiàng)治理自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：1、有時怕麻煩，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)。2、有時個人印章沒有及時保管好。3、辦理業(yè)務(wù)時，有時較為粗心，較忙時常忘記讓客戶簽名或簽名同音不同字，致使憑證要素存在不齊全或不規(guī)范等情況。但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)點(diǎn)，努力改正缺點(diǎn)，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅(jiān)決不讓感情代替制度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效防范各類事故案件的發(fā)生。
（出納自查報告）
為貫徹落實(shí)好聯(lián)社案件專項(xiàng)治理工作，本人認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會了《關(guān)于落實(shí)案件專項(xiàng)治理采取有效措施防范銀行案件風(fēng)險的通知》、《關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》和《商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理工作》方案等文件。通過學(xué)習(xí)討論，特別是聯(lián)社主任的動員大會的講話,使我充分了解了本次專項(xiàng)治理工作的重要意義，明確了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性，進(jìn)一步認(rèn)識違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的危害性，以提高案防范意識,并結(jié)合自身情況展開自查?，F(xiàn)將自查情況匯報如下：
一、加強(qiáng)政治理論業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)。堅(jiān)持四項(xiàng)基本原則，擁護(hù)國家和農(nóng)村信用社的改革開放政策，深入學(xué)習(xí)“三個代表”重要思想。認(rèn)真學(xué)習(xí)金融法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度，認(rèn)真執(zhí)行信用社的規(guī)章制度。加強(qiáng)自己的思想政治教育，為自己樹立正確的職業(yè)道德觀、人生觀和價值觀。
二、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)。認(rèn)真執(zhí)行出納制度，認(rèn)真準(zhǔn)確、及時、真實(shí)、完整的辦理每一筆現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)，合理安排庫存留量，做好現(xiàn)金的上繳下?lián)芄ぷ?，提高現(xiàn)金的使用率。掌握殘缺幣的兌換方法，正確辦理殘缺幣的兌換，提高流動中人民幣的清潔度。將完整、清潔和殘幣分別按要求墩齊、捆緊、及時上繳。在存取款注意鑒別票幣的真假，發(fā)現(xiàn)假幣堅(jiān)決給予沒收，并登記在冊。同時傳授客戶如何判別真假幣。能夠堅(jiān)持軋帳制度，做到帳、簿、款相符。嚴(yán)格執(zhí)行長、短款，發(fā)現(xiàn)差錯及時匯報、處理。按要求做好庫房管理工作，保證庫房內(nèi)無潮濕、無蟲咬。對于點(diǎn)鈔機(jī)器設(shè)備，不定期的進(jìn)行清理、保養(yǎng)、維護(hù)，確保設(shè)備正常使用。認(rèn)真學(xué)習(xí)“五防一保”有關(guān)文件，安全保衛(wèi)應(yīng)急預(yù)案等,日常工作上能夠做各方面防范措施。對于鑰匙按規(guī)定嚴(yán)密保管以保護(hù)農(nóng)村信用社財產(chǎn)和自身安全。
第9篇：規(guī)章制度建設(shè)情況總結(jié)范文
一、加強(qiáng)政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，堅(jiān)持用科學(xué)理論武裝頭腦。我是一名行員，但更是一名黨員，同時還擔(dān)任著科室黨支部的組織委員和黨風(fēng)廉政建設(shè)聯(lián)絡(luò)員。在日常工作生活中，我能恪盡職守，學(xué)以立德，學(xué)以增智，主動組織好科里的每周二政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，并做好全員學(xué)習(xí)記錄簿的筆記及檢查與考評工作。同時，還按照行里要求，給紀(jì)檢監(jiān)察辦公室報送好電子版和紙質(zhì)版政治學(xué)習(xí)與黨風(fēng)廉政建設(shè)工作開展情況的有關(guān)材料。使事后監(jiān)督中心這個講政治的小集體政治理論和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)蔚然成風(fēng)，也久而久之養(yǎng)成了一個良好的習(xí)慣。今年七月份，我支部還被評為全轄“學(xué)習(xí)型黨支部”。政治理論學(xué)習(xí)的經(jīng)?；?、制度化，促進(jìn)了我們“依法履職，制度至上，文明服務(wù)，促進(jìn)和諧”責(zé)任的有效落實(shí)。
二、深刻把握制度至上的著力點(diǎn)。當(dāng)前，各級行不斷加強(qiáng)事后監(jiān)督中心工作，使我們也更進(jìn)一步明確了新形勢下加強(qiáng)和改進(jìn)工作作風(fēng)，強(qiáng)化完善職責(zé)的著力點(diǎn)。我認(rèn)為，加強(qiáng)制度落實(shí)是干好會計財務(wù)監(jiān)督工作的有利保證，離開制度監(jiān)督就無異于紙上談兵，閉門造車。因此，我能堅(jiān)持原則，不徇私情，一切按照制度去開展工作。有時候，難免有暫時得罪人的地方，可是我清醒的認(rèn)為，只要是為了工作，出于公心，以后他們都會明白和理解原則與制度的無情與有情。在工作中，只有一把尺子量到底，才能保證各項(xiàng)工作有序進(jìn)行與科學(xué)開展。在事后監(jiān)督中心工作幾年來，我深深地體會到：基層央行履職核心價值觀的其中一點(diǎn)就是強(qiáng)化制度建設(shè)和落實(shí)。去年12月份“宣化”案件的發(fā)生，已給我們一線業(yè)務(wù)人員敲了一個警鐘。我們既然愛護(hù)同志，就應(yīng)當(dāng)首先執(zhí)行制度，一切都要用制度來說話和辦事。
三、努力發(fā)揮嚴(yán)以律己的表率作用。銀行業(yè)的特殊性決定了其健全內(nèi)控制約機(jī)制的重要性。因此，我根據(jù)參加工作二十多年來的經(jīng)驗(yàn)和目前的業(yè)務(wù)發(fā)展需要，認(rèn)為，加強(qiáng)制度建設(shè)非常適時，也非常重要和必要。只有建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度，才能做到章可循，有規(guī)可依。年內(nèi)，我結(jié)合實(shí)際，協(xié)助科長和同志們對科里主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、重要崗位及要害崗位進(jìn)行了督察和普查，進(jìn)一步強(qiáng)化人的思想教育和業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)提升，加強(qiáng)監(jiān)督流程管理，堵塞一切漏洞和死角。對業(yè)務(wù)科室的業(yè)務(wù)，加大執(zhí)行規(guī)章制度的監(jiān)督檢查力度，追蹤檢查的深度和廣度。充分發(fā)揮了基層央行事后監(jiān)督檢查體系的有效作用。
