企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)精選(九篇)

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第1篇：企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)范文

今年以來，在政策法規(guī)工作中，認(rèn)真履行職責(zé)，與時(shí)俱進(jìn)，不斷健全工作機(jī)制，強(qiáng)化工作措施，拓寬工作領(lǐng)域，深入開展學(xué)習(xí)宣傳政策法規(guī)活動(dòng)，積極推進(jìn)政策法規(guī)建設(shè)，促進(jìn)了全縣黨風(fēng)廉政建設(shè)。

一、加大宣傳力度，強(qiáng)化工作措施

按照年度工作安排，組織學(xué)習(xí)了全年工作要點(diǎn)內(nèi)容，制定了工作計(jì)劃，把政策法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳作為一項(xiàng)主要任務(wù)來抓，加強(qiáng)信息交流，創(chuàng)建宣傳交流平臺(tái)。

為加大政策法規(guī)的宣傳力度，進(jìn)一步鞏固完善了網(wǎng)絡(luò)宣傳陣地，及時(shí)有效地宣傳政策法規(guī)知識(shí)，交流學(xué)習(xí)體會(huì)，推動(dòng)了各項(xiàng)工作。為深入開展加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、促進(jìn)社會(huì)和諧主題教育活動(dòng)，組織全縣黨員領(lǐng)導(dǎo)干部開展了學(xué)理論活動(dòng)，每位黨員干部在活動(dòng)中都撰寫了學(xué)習(xí)體會(huì)，通過紀(jì)檢監(jiān)察信息對(duì)優(yōu)秀體會(huì)文章及時(shí)進(jìn)行了交流。為使全縣黨員及時(shí)學(xué)習(xí)掌握有關(guān)政策法規(guī)，為各單位統(tǒng)一訂購(gòu)了學(xué)習(xí)資料和電教片。

在具體工作中，把政策法規(guī)工作與宣傳教育工作結(jié)合起來，在內(nèi)容上緊緊圍繞上級(jí)部署的工作要點(diǎn)，在形式上，主要以人為本，貼近實(shí)際，貼近群眾，使人們?cè)跐撘颇袑W(xué)習(xí)、掌握政策法規(guī)知識(shí)，充分運(yùn)用廉政文藝演出、專題知識(shí)競(jìng)答等群眾易于參加、易于接受的形式，開展政策法規(guī)宣傳活動(dòng)。同時(shí)，把政策法規(guī)的學(xué)習(xí)宣傳與廉政文化建設(shè)結(jié)合起來，使政策法規(guī)內(nèi)容融入“六進(jìn)”活動(dòng)中，通過“六進(jìn)”活動(dòng)，把政策法規(guī)宣傳到機(jī)關(guān)、學(xué)校、家庭、社區(qū)、企業(yè)和農(nóng)村。在每個(gè)廉政文化宣傳園地充實(shí)進(jìn)政策法規(guī)內(nèi)容，各村開設(shè)政策法規(guī)宣傳欄，使各項(xiàng)政策法規(guī)和制度知識(shí)在全社會(huì)得到普及。

二、深入調(diào)查研究，努力推進(jìn)法規(guī)工作

根據(jù)反腐倡廉法規(guī)制度建設(shè)的實(shí)際需要，認(rèn)真做好政策法規(guī)調(diào)查研究工作，及時(shí)了解各項(xiàng)法規(guī)制度的執(zhí)行情況，為領(lǐng)導(dǎo)決策和法規(guī)制度建設(shè)提供了科學(xué)的依據(jù)。紀(jì)委領(lǐng)導(dǎo)對(duì)調(diào)研工作十分重視，書記、副書記親自到基層走訪調(diào)查，與基層單位干部群眾座談，了解法規(guī)制度在具體執(zhí)行中遇到的情況和問題，分析研究進(jìn)一步改進(jìn)和完善的方法和途徑，總結(jié)政策法規(guī)工作經(jīng)驗(yàn)，探索新形式下做好政策法規(guī)工作的方法和措施。結(jié)合實(shí)際，對(duì)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)怎樣才能發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)、推進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)、完善被征地農(nóng)民的利益補(bǔ)償辦法、農(nóng)村土地延包和財(cái)務(wù)管理制度等重點(diǎn)課題進(jìn)行了專題調(diào)研，分別形成了調(diào)研報(bào)告，有些報(bào)告被上級(jí)采用，并得到領(lǐng)導(dǎo)的肯定。還按照上級(jí)要求，對(duì)《實(shí)施綱要》的落實(shí)情況、對(duì)《行政監(jiān)察法》的貫徹執(zhí)行情況等課題開展了深入細(xì)致的調(diào)研，并及時(shí)上報(bào)調(diào)研情況。

第2篇：企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)范文

今年以來，在紀(jì)委常委會(huì)正確領(lǐng)導(dǎo)下，我們按照上級(jí)有關(guān)部署和要求，立足實(shí)際，抓住關(guān)鍵，集中用力，認(rèn)真謀劃、扎實(shí)推進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察教育研究工作，宣傳教育、調(diào)查研究、政策法規(guī)等工作在繼承中發(fā)展、在創(chuàng)新中提高?，F(xiàn)將有關(guān)工作總結(jié)如下：(文秘站:)

一、宣傳教育工作

㈠扎實(shí)開展了“加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、促進(jìn)社會(huì)和諧”主題教育活動(dòng)。立足實(shí)際，在黨員領(lǐng)導(dǎo)干部中有組織、有領(lǐng)導(dǎo)、有計(jì)劃地開展了“加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、促進(jìn)社會(huì)和諧”主題教育活動(dòng)。一是基礎(chǔ)工作扎實(shí)到位。因地制宜地制發(fā)了《關(guān)于在全縣黨員領(lǐng)導(dǎo)干部中開展“加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、促進(jìn)社會(huì)和諧”主題教育活動(dòng)的通知》，對(duì)主題教育活動(dòng)作出了具體安排和部署。二是組織領(lǐng)導(dǎo)堅(jiān)強(qiáng)有力。為確保主題教育活動(dòng)有序有效開展，把教育活動(dòng)納入黨的思想宣傳教育工作的總體部署和黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的重點(diǎn)考核內(nèi)容。同時(shí)，各單位按照教育活動(dòng)的統(tǒng)一部署和要求，都制定了具體的實(shí)施方案，成立了專門的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。三是保障機(jī)制務(wù)實(shí)高效。注重發(fā)揮“大宣教”格局的作用，把整合各方面力量貫穿于主題教育活動(dòng)，基本形成了黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，紀(jì)委和組織、宣傳部門分工負(fù)責(zé)、密切配合，其他部門共同參與的教育活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。四是方式方法求真務(wù)實(shí)。堅(jiān)持自我教育、正面教育為主，合理確定教育形式、培植教育載體，取得了良好的教育效果。

㈡加強(qiáng)和改進(jìn)了反腐倡廉宣傳工作及陣地建設(shè)。一是適時(shí)更新“廉政在線”網(wǎng)站，加大《紀(jì)檢監(jiān)察信息》宣傳深度，形成了一網(wǎng)一刊、相輔相成的宣傳陣地。兩媒體按照“服務(wù)大局、貼近實(shí)際、推進(jìn)工作”的方針，及時(shí)反映反腐倡廉工作的新情況、新動(dòng)態(tài)、新舉措、新成效和新經(jīng)驗(yàn)。二是進(jìn)一步健全完善了反腐倡廉“大宣教”工作格局，使反腐倡廉宣傳更加深入具體、更加貼近發(fā)展。三是注重把宣傳與教育有機(jī)結(jié)合。有效引導(dǎo)各單位總結(jié)和宣傳作風(fēng)優(yōu)良的基層領(lǐng)導(dǎo)干部先進(jìn)典型，通過舉辦報(bào)告會(huì)、演講會(huì)和運(yùn)用新聞媒體等形式，弘揚(yáng)新風(fēng)正氣，樹立學(xué)習(xí)榜樣，使黨員領(lǐng)導(dǎo)鞏固和提升了廉潔從政的思想道德基礎(chǔ)。

㈢有重點(diǎn)地開展了干部教育教訓(xùn)工作。按照上級(jí)業(yè)務(wù)部門調(diào)訓(xùn)安排，較好地完成了學(xué)員選調(diào)任務(wù)。

二、調(diào)查研究工作

一是反腐倡廉理論研究不斷深化。按照形勢(shì)任務(wù)的要求和領(lǐng)導(dǎo)決策的需要，有針對(duì)性地開展了拓展防治腐敗工作領(lǐng)域、加強(qiáng)農(nóng)村基層反腐倡廉工作、完善反腐倡廉制度建設(shè)等方面的調(diào)查研究。開展了“加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)、促進(jìn)社會(huì)和諧”理論研討活動(dòng)。二是專題調(diào)研工作深入進(jìn)行。圍繞反腐倡廉工作需要，抓住本地具有鮮明特點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)做法，積極主動(dòng)地開展調(diào)查研究，取得了新的理論成果。重點(diǎn)就對(duì)“優(yōu)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境”、“和諧社會(huì)建設(shè)”、“村賬鎮(zhèn)管”進(jìn)行了調(diào)研并形成了高質(zhì)量的調(diào)研報(bào)告。三是調(diào)研信息和網(wǎng)絡(luò)評(píng)論工作取得新進(jìn)展。把報(bào)送調(diào)研信息作為調(diào)查研究的一項(xiàng)重要工作來抓，健全工作機(jī)制，規(guī)范報(bào)送程序，調(diào)研信息工作取得了一定成績(jī)。同時(shí)，把網(wǎng)絡(luò)評(píng)論工作擺上調(diào)研工作的重要位置，取得了較好成績(jī)。

三、政策法規(guī)工作

第3篇：企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)范文

商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理過程中面臨的重要風(fēng)險(xiǎn)之一就是法律風(fēng)險(xiǎn)。近年來，我國(guó)有很多商業(yè)銀行在境內(nèi)外公開上市并積極拓展海外市場(chǎng)，拓展的手段包括境外收購(gòu)、兼并和申設(shè)機(jī)構(gòu)等多種形式，促進(jìn)了金融創(chuàng)新與綜合經(jīng)營(yíng)的發(fā)展。因此，建立和健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控體系對(duì)于促進(jìn)商業(yè)銀行的發(fā)展顯得十分重要。這一體系要與商業(yè)銀行在發(fā)展戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)偏好、經(jīng)營(yíng)規(guī)模和結(jié)構(gòu)上相適應(yīng)，是識(shí)別、防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的重要體系，是各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展的重要保障，以及維護(hù)商業(yè)銀行良好的聲譽(yù)和形象的重要手段。

1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵

1.1 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理

商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)是指商業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)過程中，可能會(huì)由于一些意外，或無法預(yù)料的原因，使得商業(yè)銀行的實(shí)際收益達(dá)不到預(yù)期的收益效果，可能會(huì)有承受經(jīng)濟(jì)損失或者獲得另外的收益的可能。

商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的技術(shù)和方法多種多樣，有效控制和處置可能發(fā)現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，以最小的成本來獲得最大安全保障是進(jìn)行商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理的最終目的。商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)管理最重要的一點(diǎn)就是選擇最佳風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)組合。如果商業(yè)銀行發(fā)生了經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)，那么波及的范圍將會(huì)非常廣泛，損失也會(huì)十分嚴(yán)重，這是由于它自身的業(yè)務(wù)屬性已經(jīng)他在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位決定的。

1.2 商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)分類

信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)的主要表現(xiàn)形式。

信用風(fēng)險(xiǎn)是由于債務(wù)人獲得銀行卡的信用支持，但是由于各種原因不能及時(shí)償還，從而使銀行受到了財(cái)產(chǎn)損失。

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)指銀行的表內(nèi)和表外業(yè)務(wù)由于市場(chǎng)價(jià)格（利率、匯率、股票和商品價(jià)格）的不利變動(dòng)而造成損失。

內(nèi)控機(jī)制及公司治理機(jī)制的失效是最大的操作風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)造成銀行倒閉。

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)指商業(yè)銀行雖然有清償能力，但無法及時(shí)獲得充足資金或無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金以應(yīng)對(duì)資產(chǎn)增長(zhǎng)或支付到期債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。

2 以規(guī)章建設(shè)防控商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

分散和化解金融風(fēng)險(xiǎn)是金融業(yè)的重要職能。為了適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的潮流，在內(nèi)部改革不斷深化、外部監(jiān)管不斷加強(qiáng)的進(jìn)程中，商業(yè)銀行要追隨改革的進(jìn)程，重視規(guī)章制度的建設(shè)，加大風(fēng)險(xiǎn)防范力度。

2.1 對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行完善

公司治理結(jié)構(gòu)的完善是商業(yè)銀行改革最重要的部分。加強(qiáng)制度約束可以降低內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易和內(nèi)部人員控制的道德風(fēng)險(xiǎn)，避免其違背規(guī)章制度。

2.2 建立集中化、扁平化、專業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)管理體系

對(duì)集中化、扁平化和專業(yè)化管理模式要積極的探索和嘗試，尤其是在戰(zhàn)略規(guī)劃、營(yíng)銷、決策、信息等方面，要對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行集中規(guī)范管理。建立信息管理系統(tǒng)，要做到覆蓋多層次的部門和業(yè)務(wù)。為確保風(fēng)險(xiǎn)管理能夠?qū)嵭袉栘?zé)制，要以建立客戶經(jīng)理制、產(chǎn)品經(jīng)理制和風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理制為手段。

2.3 認(rèn)清風(fēng)險(xiǎn)控制部門和其他職能部門的關(guān)系

為了使風(fēng)險(xiǎn)管理的獨(dú)立性和有效性得到加強(qiáng)，要對(duì)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員實(shí)施派駐制，前移風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)口創(chuàng)造實(shí)施條件。

3 加大法律合規(guī)制度建設(shè)

促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)健康發(fā)展的內(nèi)在需求的方式是合規(guī)經(jīng)營(yíng)，國(guó)內(nèi)外很多案例表明，給銀行生存造成致命的威脅的重要因素之一就是非法經(jīng)營(yíng)。完善的合規(guī)制度是一家先進(jìn)的銀行所必備的，是規(guī)范企業(yè)人員言行的重要規(guī)章制度。

4 加強(qiáng)銀行合規(guī)建設(shè)的舉措

4.1 加強(qiáng)合規(guī)制度建設(shè)

要以“ 標(biāo)本兼治、重在治本”“ 一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)，一個(gè)流程一項(xiàng)制度，一個(gè)崗位一套規(guī)定”為原則和要求，評(píng)估梳理、修訂和完善現(xiàn)有規(guī)章制度，對(duì)各項(xiàng)管理制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程進(jìn)行健全和完善，以此為基礎(chǔ)對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效完善。

4.2 健全監(jiān)督糾正機(jī)制

一是健全和完善授權(quán)、授信體系，統(tǒng)一法人管理和授權(quán)；二是建立明確的責(zé)任制度和員工相互監(jiān)督制度；三是經(jīng)常進(jìn)行內(nèi)部評(píng)價(jià)，對(duì)關(guān)鍵崗位、特殊崗位、不相容崗位的職責(zé)和要求進(jìn)行評(píng)估，建立合理的激勵(lì)制度；四是以職能部門自律監(jiān)管和內(nèi)部審計(jì)為手段，運(yùn)用多種形式追查各種違規(guī)違紀(jì)的現(xiàn)象，實(shí)行問責(zé)制，責(zé)任到人，加大管理力度。

4.3 完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制

合規(guī)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的重要途徑就是建立和完善合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理長(zhǎng)效機(jī)制，其3大支柱性制度包括合規(guī)績(jī)效考核制度、合規(guī)問責(zé)制度和誠(chéng)信舉報(bào)制度。要想在整個(gè)業(yè)務(wù)流程中到做到具備合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，就需要建立科學(xué)的合規(guī)績(jī)效考核制度。有機(jī)結(jié)合銀行整體績(jī)效、團(tuán)體績(jī)效和個(gè)人績(jī)效，以合規(guī)績(jī)效目標(biāo)與崗位職責(zé)相聯(lián)為手段，通過“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的目標(biāo)導(dǎo)向，促進(jìn)激勵(lì)約束得到落實(shí)，使合規(guī)與懲處違規(guī)的價(jià)值理念在銀行得到體現(xiàn)，真正做到獎(jiǎng)懲分明。

5 對(duì)中國(guó)銀行業(yè)金融風(fēng)險(xiǎn)管理模式的探索

5.1 將外部助力逐漸轉(zhuǎn)化為內(nèi)部力量

建立統(tǒng)一的數(shù)據(jù)信息平臺(tái)實(shí)現(xiàn)資源共享是解決數(shù)據(jù)問題，對(duì)準(zhǔn)確率進(jìn)行提高的重要手段。將外部助力逐漸轉(zhuǎn)化成內(nèi)部力量的重要舉措是結(jié)合中國(guó)國(guó)情，進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新，自主開發(fā)，建立符合中國(guó)金融市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)則。

5.2 通過經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新來創(chuàng)建金融風(fēng)險(xiǎn)管理模式

電子商務(wù)市場(chǎng)等新興市場(chǎng)可以創(chuàng)造無限商機(jī)，為銀行開拓新業(yè)務(wù)提供平臺(tái)，為新的管理模式的創(chuàng)新提供了一份強(qiáng)大的助力。

5.3 借鑒國(guó)外的管理方式

國(guó)外的金融風(fēng)險(xiǎn)管理方式為我國(guó)開發(fā)國(guó)際市場(chǎng)提供了模板和經(jīng)驗(yàn)。經(jīng)濟(jì)全球化的手段之一就是將中國(guó)的國(guó)情與國(guó)外銀行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理架構(gòu)融合在一起，并且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理手段的可行性用壓力測(cè)試進(jìn)行檢測(cè)。國(guó)際市場(chǎng)為經(jīng)濟(jì)全球化提供了一個(gè)發(fā)展平臺(tái)，對(duì)開發(fā)更好的風(fēng)險(xiǎn)管理手段起到了促進(jìn)作用。

6 結(jié)語(yǔ)

第4篇：企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)范文

關(guān)鍵詞：犯罪 體系構(gòu)建

學(xué)院在2010年至2011年連續(xù)兩年被南京市預(yù)防職務(wù)犯罪指導(dǎo)委員會(huì)授予“無職務(wù)犯罪先進(jìn)集體”榮譽(yù)稱號(hào)，多年來全院未發(fā)生任何重大違紀(jì)違法事件。學(xué)院的主要經(jīng)驗(yàn)是：

1　以強(qiáng)化教育為切入點(diǎn)，筑牢預(yù)防職務(wù)犯罪工作思想防線

在預(yù)防職務(wù)犯罪工作中，我們把廉政教育放在了首位，努力做到“三個(gè)強(qiáng)化”，使預(yù)防關(guān)口前移。一是強(qiáng)化廉政教育。采取多種形式，利用多種載體和手段，加強(qiáng)反腐倡廉宣傳教育。如組織學(xué)院新提拔的中層干部開展“三個(gè)一”活動(dòng)，即：觀看一部廉政教育片、組織一次廉政談話、贈(zèng)送一條廉政箴言的教育活動(dòng)，并經(jīng)常深入到后勤、基建、產(chǎn)業(yè)等重要崗位進(jìn)行廉政教育。通過常念“廉政經(jīng)”、常敲“警示鐘”、常打“預(yù)防針”，努力減少外來腐蝕性，增強(qiáng)內(nèi)在“免疫力”，筑牢思想道德和黨紀(jì)國(guó)法兩道防線。二是強(qiáng)化崗位教育。學(xué)院在預(yù)防職務(wù)犯罪工作中，特別加強(qiáng)了對(duì)基建、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、產(chǎn)業(yè)等重點(diǎn)崗位人員的教育，給他們念好“緊箍咒”，算好人生價(jià)值一本帳，教育他們?cè)诮疱X面前不動(dòng)心，為學(xué)院的發(fā)展管好錢袋子，算好賬本子，造好新房子。在教育廳近年來對(duì)全省128所高等學(xué)校的教材采購(gòu)進(jìn)行的專項(xiàng)檢查中，有105所學(xué)校發(fā)生了不同程度的問題，我院在這項(xiàng)工作中，行得正，做得規(guī)范，負(fù)責(zé)教材采購(gòu)的人員能夠嚴(yán)格執(zhí)行紀(jì)律，沒有發(fā)生任何違規(guī)行為。

2　以制度建設(shè)為著力點(diǎn)，構(gòu)筑預(yù)防職務(wù)犯罪工作的約束體系

學(xué)院在開展預(yù)防職務(wù)犯罪工作過程中，積極探索并建立了預(yù)防職務(wù)犯罪工作的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，成立了“預(yù)防職務(wù)犯罪工作領(lǐng)導(dǎo)小組”，做到用制度管事、管人、管權(quán)。

2.1　堅(jiān)持繼承與創(chuàng)新相結(jié)合的原則。學(xué)院既堅(jiān)持和發(fā)展了過去反腐倡廉寶貴經(jīng)驗(yàn)，又不斷研究新情況和新事物，及時(shí)梳理現(xiàn)有制度，有用的修定完善后繼續(xù)使用，過時(shí)的加以廢除。

2.2　堅(jiān)持常規(guī)制度建設(shè)與重點(diǎn)制度建設(shè)相結(jié)合。學(xué)院除了堅(jiān)持抓常規(guī)制度建設(shè)外，還對(duì)一些重點(diǎn)領(lǐng)域和項(xiàng)目的廉政制度進(jìn)行了重點(diǎn)抓。學(xué)院江寧新校區(qū)建設(shè)投資大，項(xiàng)目多，為此相應(yīng)建立健全了相配套的一系列規(guī)章制度，如《新校區(qū)建設(shè)指揮部工作人員廉潔自律管理規(guī)定》等，這些規(guī)章制度為新校區(qū)的工程建設(shè)的順利進(jìn)行提供了強(qiáng)有力的保障。

2.3　堅(jiān)持便于操作和便于監(jiān)督相結(jié)合的原則。為了解決有些制度制定易，操作難的現(xiàn)象，學(xué)院紀(jì)委首先下功夫解決好規(guī)章制度“粗線條”問題，在細(xì)化上做文章，把上級(jí)頒布的具有普遍約束力的規(guī)章制度變成符合我院特點(diǎn)的實(shí)施細(xì)則，對(duì)辦理有關(guān)事項(xiàng)的條件、規(guī)則、程序、紀(jì)律等各個(gè)環(huán)節(jié)，有明確的標(biāo)準(zhǔn)和要求，責(zé)任和權(quán)力都規(guī)定的很清楚，既方便了操作又便于監(jiān)督。

3　加強(qiáng)監(jiān)督檢查，增強(qiáng)預(yù)防職務(wù)犯罪工作的實(shí)效性

針對(duì)群眾關(guān)心、社會(huì)關(guān)注的“熱點(diǎn)”工作，學(xué)院進(jìn)一步加強(qiáng)了監(jiān)督與檢查，努力增強(qiáng)監(jiān)督工作的針對(duì)性和實(shí)效性。

3.1　建立健全民主決策和民主監(jiān)督制度。按照黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制要求，學(xué)院堅(jiān)持“三重一大”等重要問題必須通過集體討論決定的制度，嚴(yán)格執(zhí)行《黨委會(huì)議事規(guī)則》、《黨政聯(lián)席會(huì)議事規(guī)則》等。定期召開領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)。涉及教職工切身利益的改革事項(xiàng)，廣泛聽取意見，并堅(jiān)持經(jīng)教代會(huì)討論審議才能通過。率先在全省高職院中推行黨代會(huì)常任代表制。每年簽訂廉政責(zé)任狀，并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時(shí)，健全民主監(jiān)督機(jī)制，不斷拓寬和完善民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督的渠道。此外，高度重視舉報(bào)工作，重要信件由主要領(lǐng)導(dǎo)親自批閱、親自督辦，并較好地堅(jiān)持了院領(lǐng)導(dǎo)“接待日”制度。學(xué)院不斷完善校務(wù)公開制度，嚴(yán)格按照《校務(wù)公開實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，凡是與學(xué)院改革發(fā)展、學(xué)院管理和師生員工切身利益相關(guān)的重要事項(xiàng)都在一定范圍內(nèi)采取適當(dāng)方式予以公開，接受各方監(jiān)督。

3.2　加強(qiáng)對(duì)干部選拔、任用、管理全過程的監(jiān)督，防止用人上的不正之風(fēng)。學(xué)院堅(jiān)持民主、公開、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)的原則，嚴(yán)格執(zhí)行干部選任“四項(xiàng)監(jiān)督制度”，建立健全干部選拔任用科學(xué)機(jī)制。堅(jiān)持黨委會(huì)議討論任用干部事先書面征求紀(jì)委意見的制度，實(shí)行干部任用黨風(fēng)廉政建設(shè)“一票否決制”。中層干部的任用以及院級(jí)后備干部的選拔，全部經(jīng)過黨委會(huì)集體討論并經(jīng)過票決方式?jīng)Q定。

3.3　建立健全審計(jì)制度體系，強(qiáng)化審計(jì)監(jiān)督。根據(jù)監(jiān)督工作的需要，學(xué)院制定并出臺(tái)了多項(xiàng)審計(jì)規(guī)章制度，形成了一整套行之有效的審計(jì)制度體系，如每年都對(duì)學(xué)院財(cái)務(wù)和產(chǎn)業(yè)進(jìn)行年度財(cái)務(wù)審計(jì)，對(duì)重大基建項(xiàng)目實(shí)行跟蹤審計(jì)等，督促審計(jì)意見和建議的落實(shí)，強(qiáng)化審計(jì)結(jié)果的利用。此外，加大了對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的力度。在審計(jì)中，學(xué)院監(jiān)審部門客觀公正，不講情面，敢于碰硬，新校區(qū)建設(shè)工程決算審計(jì)核減額達(dá)三千多萬(wàn)，復(fù)查審核后又核減了三百多萬(wàn)，可以說，為學(xué)院節(jié)約了大量工程費(fèi)用。另外，專項(xiàng)審計(jì)和調(diào)查審計(jì)也為學(xué)院挽回了直接損失達(dá)50多萬(wàn)元，真正起到了把關(guān)的作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]黎宏.我國(guó)犯罪構(gòu)成體系不必重構(gòu)[J].法學(xué)研究，2006（01）.

第5篇：企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)范文

關(guān)鍵詞　企業(yè)紀(jì)委　紀(jì)檢監(jiān)督作用

中圖分類號(hào)：G647

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著改革開放的逐步深入，各種利益格局的多元化，人們的思想觀念、價(jià)值觀念都在發(fā)生著變化。企業(yè)紀(jì)委如何與時(shí)俱進(jìn)，圍繞經(jīng)濟(jì)建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)督作用，搞好企業(yè)紀(jì)檢工作，責(zé)任重大。

企業(yè)紀(jì)檢部門要直接面對(duì)廣大職工群眾，面對(duì)工作在一線的黨員、干部。其作用發(fā)揮得如何，直接關(guān)系到企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)的效果，也關(guān)系到職工群眾對(duì)企業(yè)工作的滿意度。如何進(jìn)一步發(fā)揮好企業(yè)紀(jì)委的作用，是企業(yè)需要認(rèn)真研究的一個(gè)課題。

一、企業(yè)紀(jì)檢工作面臨和存在的問題

企業(yè)紀(jì)委在教育監(jiān)督企業(yè)干部職工方面、開展企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)方面發(fā)揮了重要作用。但當(dāng)前企業(yè)紀(jì)委的作用仍然沒有完全發(fā)揮出來?？偟膩砜?，企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作面臨和存在著以下幾個(gè)問題：

（一）理論指導(dǎo)和法律依據(jù)不能與時(shí)俱進(jìn)。

到目前為止，國(guó)家相關(guān)部門出臺(tái)的有關(guān)全民所有制企業(yè)事業(yè)單位監(jiān)察工作的法規(guī)制度比較少，大多只是宏觀上的規(guī)定，比較寬泛籠統(tǒng)，對(duì)細(xì)節(jié)問題、對(duì)不同企業(yè)的不同情況考慮不足，在操作過程中指導(dǎo)性不強(qiáng)。在深化企業(yè)改革的今天，這些法規(guī)制度的滯后性，不能適應(yīng)企業(yè)紀(jì)檢工作面臨的實(shí)際情況。

當(dāng)今條件下，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，為了搶占市場(chǎng)份額、取得良好的效益，個(gè)別企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段。其他企業(yè)如果抵制這種做法，市場(chǎng)機(jī)遇將被搶占，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)可能會(huì)出現(xiàn)危機(jī)，甚至?xí)霈F(xiàn)倒閉的情況；如果也采取那些不正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)手段，則會(huì)違反國(guó)家的有關(guān)政策。面對(duì)這種情況，企業(yè)紀(jì)檢部門往往面對(duì)兩難的境地，感到無所適從，只好睜只眼閉只眼，任其發(fā)展。

（二）震懾力度不強(qiáng)。

開展紀(jì)檢工作，需要有一定的權(quán)威性。但企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門由于級(jí)別不夠、人手不足等原因，要全方位、全過程進(jìn)行檢查監(jiān)督，具有一定的困難。在對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行調(diào)查取證時(shí)，也常常會(huì)碰到阻力和干擾。紀(jì)檢部門的干部如果堅(jiān)持原則，就免不了得罪人，對(duì)今后的工作將十分不利；如果違背原則，順?biāo)浦?，則難免違反原則，失職瀆職甚至走上犯罪道路。這種兩難境地，往往使紀(jì)檢部門和人員工作力度不夠，紀(jì)檢工作缺乏必要的權(quán)威性，對(duì)干部職工很難起到震懾作用。

（三）管理體制不盡合理。

目前，我國(guó)企業(yè)紀(jì)檢部門實(shí)行雙重領(lǐng)導(dǎo)制度，這有其有利的一面，但同時(shí)也存在一些問題。如對(duì)于基層單位發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)問題，上級(jí)機(jī)關(guān)要求嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)，堅(jiān)決查辦；而本單位領(lǐng)導(dǎo)，由于種種原因，大部分情況下寧愿大事化小。在這種情況下，企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門的工作只能走走形式，最后不了了之。雙重領(lǐng)導(dǎo)如果不到位，很容易影響企業(yè)紀(jì)檢工作的正常開展。

（四）工作方法不太靈活。

在個(gè)別企業(yè)中，由于領(lǐng)導(dǎo)怕得罪人等方方面面的顧慮，使得企業(yè)紀(jì)檢人員積極性不高，包袱很大，工作比較被動(dòng)。尤其在那些注重經(jīng)濟(jì)效益、輕視思想政治工作的企業(yè)中，黨紀(jì)政紀(jì)教育往往只是走過場(chǎng)，搞形式。監(jiān)督檢查也只是參加會(huì)議、聽取匯報(bào)、查看現(xiàn)場(chǎng)、翻閱資料。在錯(cuò)綜復(fù)雜的內(nèi)外部關(guān)系面前，通過蜻蜓點(diǎn)水這種簡(jiǎn)單的工作方式，很難取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，很難對(duì)有關(guān)單位或人員進(jìn)行處理，發(fā)揮不了企業(yè)紀(jì)委應(yīng)有的作用。

二、進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)紀(jì)委紀(jì)檢監(jiān)督作用的路徑

解決好企業(yè)紀(jì)檢工作面臨的實(shí)際問題，不僅有利于更加有效的開展企業(yè)紀(jì)檢工作，而且對(duì)和諧社會(huì)的構(gòu)建，具有極其重要的作用。我們的目標(biāo)是將企業(yè)紀(jì)委工作由虛向?qū)嵽D(zhuǎn)變，充分發(fā)揮企業(yè)紀(jì)委的能力和作用，使得企業(yè)紀(jì)委成為企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作的主力軍。

（一）更新思想觀念。

企業(yè)紀(jì)檢工作要圍繞企業(yè)科學(xué)發(fā)展這一目標(biāo)，保證黨的各項(xiàng)方針政策在企業(yè)的貫徹執(zhí)行，充分行使監(jiān)督職工、教育職工、管理職工的職能，為企業(yè)發(fā)展保駕護(hù)航。在實(shí)際工作中，個(gè)別企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察工作可有可無，它不能為企業(yè)帶來效益，甚至?xí)赖K企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子認(rèn)識(shí)上的不統(tǒng)一，必然影響廣大職工的思想認(rèn)識(shí)，使企業(yè)紀(jì)檢工作得不到各方面的有效支持。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)要更新思想觀念必須統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，正確看待紀(jì)檢工作的重要性和在企業(yè)中的作用。紀(jì)檢監(jiān)察工作雖然不直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，但此項(xiàng)工作搞好了，就會(huì)防止各類腐敗現(xiàn)象的產(chǎn)生，間接提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部的和諧，使企業(yè)健康、科學(xué)發(fā)展。

同時(shí)，充分認(rèn)識(shí)企業(yè)紀(jì)檢部門所處的重要地位，層層落實(shí)工作任務(wù)，充分發(fā)揮他們的作用，促進(jìn)企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的深入開展。企業(yè)紀(jì)委的工作需要直接面對(duì)廣大黨員、干部、職工、群眾。紀(jì)檢干部需要向領(lǐng)導(dǎo)反映和及時(shí)處理職工群眾的困難、意見、建議，職工反映的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題，及時(shí)下達(dá)并耐心解釋政策規(guī)定，貫徹部署許多具體工作，組織完成許多工作任務(wù)。因此，企業(yè)上下都要更新思想觀念，充分認(rèn)識(shí)紀(jì)委工作的重要性，理解并支持企業(yè)紀(jì)委的工作。

（二）加大對(duì)紀(jì)委干部和職工的教育力度。

抓好教育工作，是企業(yè)紀(jì)檢部門的重要職能，也是從源頭上預(yù)防腐敗的一項(xiàng)重要措施。通過加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)、業(yè)務(wù)素質(zhì)培訓(xùn)等方式，不斷提高紀(jì)委工作人員的綜合素質(zhì)和能力。結(jié)合企業(yè)紀(jì)檢工作的實(shí)際情況，把政治素質(zhì)好、工作能力強(qiáng)、勤奮刻苦、清正廉潔的同志充實(shí)到紀(jì)委隊(duì)伍中來。

除了加大對(duì)紀(jì)委干部的培訓(xùn)力度，還要加強(qiáng)對(duì)職工的教育。教育的形式很多，比如集中教育（各類會(huì)議、培訓(xùn)班等）；也可以分散教育，如黨課教育、企業(yè)網(wǎng)站教育視頻等，并通過板報(bào)、專欄、園地等傳統(tǒng)形式，微博、飛信、QQ群等現(xiàn)代媒介，形成全方位、多角度的教育格局，構(gòu)筑拒腐防變的思想道德防線。

第6篇：企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)范文

[關(guān)鍵詞]誠(chéng)信 企業(yè) 發(fā)展

[中圖分類號(hào)]F270.7 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009-5349（2012）09-0069-01

一、誠(chéng)信合規(guī)的內(nèi)涵

誠(chéng)信，即內(nèi)誠(chéng)于心，外信于人，誠(chéng)實(shí)無欺，講求信用。誠(chéng)信包括誠(chéng)實(shí)和守信兩個(gè)方面，誠(chéng)實(shí)就是忠誠(chéng)老實(shí)。合規(guī)是指企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵循國(guó)家相關(guān)的法律法規(guī)、企業(yè)制定的各項(xiàng)規(guī)章制度和職業(yè)操守。對(duì)企業(yè)而言，誠(chéng)信合規(guī)要求企業(yè)及廣大員工嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)及企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，在內(nèi)部管理和對(duì)外交往中，以人為本，真誠(chéng)待人，誠(chéng)實(shí)守信，依法經(jīng)營(yíng)，建設(shè)和諧企業(yè)。

二、誠(chéng)信合規(guī)的意義

誠(chéng)信為基，合規(guī)為本。誠(chéng)信合規(guī)在企業(yè)發(fā)展過程中具有十分重要的意義。

（一）誠(chéng)信合規(guī)是企業(yè)生存和發(fā)展的前提

企業(yè)的生存和發(fā)展離不開企業(yè)凝聚力，而誠(chéng)信合規(guī)則是增強(qiáng)企業(yè)凝聚力的源泉。只有始終堅(jiān)持“內(nèi)誠(chéng)外信”，企業(yè)才能擁有更多的合作客戶，煥發(fā)勃勃生機(jī)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與客戶的共同發(fā)展。

（二）誠(chéng)信合規(guī)是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的保障

企業(yè)發(fā)展的最終目標(biāo)是經(jīng)濟(jì)利益最大化。隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)機(jī)制的建立和競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇，只有堅(jiān)持誠(chéng)信合規(guī)，企業(yè)才能適應(yīng)日趨激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，更好更快地開拓市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的健康、穩(wěn)定增長(zhǎng)和利益最大化。

（三）誠(chéng)信合規(guī)是企業(yè)交易安全的保證

隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，交換手段不斷變化，交易數(shù)量迅猛增長(zhǎng)，隨之交換風(fēng)險(xiǎn)急劇加大。誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)，能夠有效防止決策失誤，為企業(yè)贏得尊重，從而降低交易風(fēng)險(xiǎn)。

（四）誠(chéng)信合規(guī)是企業(yè)與國(guó)際接軌的關(guān)鍵

中國(guó)加入世貿(mào)組織后，企業(yè)若想適應(yīng)復(fù)雜多變的國(guó)際環(huán)境，就必須嚴(yán)格按照世貿(mào)規(guī)則辦事。另外，企業(yè)與國(guó)外大企業(yè)相比，競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)較低，這就要求企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中更要誠(chéng)信合規(guī)，否則，很難參與到國(guó)際貿(mào)易中，甚至?xí)谂c國(guó)外大企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中失敗。

三、如何開展誠(chéng)信合規(guī)建設(shè)

為進(jìn)一步提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展，企業(yè)需要不斷加強(qiáng)誠(chéng)信合規(guī)建設(shè)。

（一）健全、完善誠(chéng)信合規(guī)制度體系

企業(yè)要建立完善的誠(chéng)信體系，就必須從制度建設(shè)入手，通過制度將誠(chéng)信合規(guī)觀念固化。同時(shí)，企業(yè)要高度重視關(guān)系到員工切身利益的制度的建立和落實(shí)，堅(jiān)持以人為本的原則，一切制度的建立和施行要以保障員工的根本利益為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，讓廣大員工切實(shí)感受到制度是從最大限度保護(hù)他們的利益角度出發(fā)的，讓他們從感情上真正接受企業(yè)的規(guī)章制度。此外，企業(yè)在制定涉及外部各方利益的規(guī)章制度時(shí)，也要以誠(chéng)信合規(guī)為前提，充分考慮其他各方的利益。

（二）充分發(fā)揮各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部的率先垂范作用

一個(gè)企業(yè)能否誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)，關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)干部。企業(yè)的各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部，往往會(huì)成為企業(yè)員工思想和行為的模仿對(duì)象，領(lǐng)導(dǎo)干部的立場(chǎng)和角度將是員工評(píng)判企業(yè)行為誠(chéng)信合規(guī)與否的一個(gè)標(biāo)尺。因此，領(lǐng)導(dǎo)的標(biāo)桿作用對(duì)員工將產(chǎn)生至關(guān)重要的影響，在企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)建設(shè)過程中有著舉足輕重的地位。只有各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在工作中做到誠(chéng)信合規(guī)，才能真正起到示范作用，將誠(chéng)信合規(guī)上升為企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念。

（三）加強(qiáng)誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)宣貫工作

企業(yè)要加強(qiáng)誠(chéng)信合規(guī)宣傳貫徹，使員工了解企業(yè)的社會(huì)責(zé)任，知悉誠(chéng)信合規(guī)對(duì)企業(yè)發(fā)展的重要性，明確經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)對(duì)企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)的要求。要通過誠(chéng)信合規(guī)宣傳教育，有效提高企業(yè)員工的凝聚力、向心力，降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化。

（四）誠(chéng)信合規(guī)建設(shè)要與防腐工作有機(jī)結(jié)合

企業(yè)要將誠(chéng)信合規(guī)建設(shè)與案件專項(xiàng)治理工作、防治商業(yè)賄賂工作有機(jī)結(jié)合，防范違法、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)要通過加強(qiáng)對(duì)易發(fā)生不正當(dāng)交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點(diǎn)，有的放矢地開展專項(xiàng)治理，堅(jiān)決糾正影響公平競(jìng)爭(zhēng)的不正當(dāng)行為，遏制違法違紀(jì)行為和腐敗案件的發(fā)生，確保誠(chéng)信合規(guī)經(jīng)營(yíng)。

（五）誠(chéng)信合規(guī)建設(shè)與日常實(shí)際工作相結(jié)合

企業(yè)誠(chéng)信合規(guī)建設(shè)工作要堅(jiān)持從細(xì)節(jié)抓起，在日常工作中要不斷提高員工的業(yè)務(wù)素質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)防范能力，從根本上杜絕有法不依、有章不循、違規(guī)操作的現(xiàn)象發(fā)生，全面提升企業(yè)管理水平。

第7篇：企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)范文

[論文關(guān)鍵詞]企業(yè)法律文化 問題 對(duì)策

一、企業(yè)法律文化概述

所謂企業(yè)法律文化是指企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中形成的法律意識(shí)、法律思維和行為模式以及在此基礎(chǔ)上形成的企業(yè)內(nèi)部組織、管理制度的總和。作為企業(yè)文化的重要組成部分，企業(yè)法律文化的構(gòu)成要素有三，即物質(zhì)表現(xiàn)層、制度行為層以及精神理念層。物質(zhì)表現(xiàn)層是企業(yè)法律文化的外在表現(xiàn)和重要載體，表現(xiàn)為可觀察到的組織機(jī)構(gòu)和組織過程；制度行為層是企業(yè)法律文化的中間層和支持保障層，表現(xiàn)為企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過程中依法制定的規(guī)章制度以及依法進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的行為；精神理念層是企業(yè)法律文化的內(nèi)核，表現(xiàn)為企業(yè)管理者的法律意識(shí)、法律思維、法律信仰等。

企業(yè)法律文化的三個(gè)構(gòu)成要素既相互獨(dú)立又高度統(tǒng)一，共同構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)整體，只有三者相互協(xié)調(diào)、共同作用，才能充分發(fā)揮企業(yè)法律文化在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及持續(xù)發(fā)展中的重大作用。

二、我國(guó)企業(yè)法律文化建設(shè)中存在的問題

隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展以及社會(huì)主義法治建設(shè)的不斷深入，企業(yè)法律文化得到了越來越多企業(yè)的關(guān)注，但不容忽視的是企業(yè)在法律文化建設(shè)過程中都或多或少存在一些問題，阻礙了企業(yè)法律文化建設(shè)的深入開展。

（一）物質(zhì)表現(xiàn)層

根據(jù)原國(guó)家經(jīng)貿(mào)委《企業(yè)法律顧問管理辦法》的規(guī)定，國(guó)家從促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、維護(hù)自身合法權(quán)益的角度出發(fā)，建議企業(yè)設(shè)立總法律顧問、設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)并配備法律工作人員。國(guó)務(wù)院國(guó)資委《國(guó)有企業(yè)法律顧問管理辦法》更是規(guī)定國(guó)有企業(yè)，尤其是國(guó)有大型企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)立總法律顧問、設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)、配備法律工作人員。然而在實(shí)際的企業(yè)管理中，一些中央企業(yè)及其重要子企業(yè)都沒有達(dá)到國(guó)資委規(guī)定的要求，更不用說地方國(guó)有企業(yè)和大量的民營(yíng)私營(yíng)企業(yè)了，同時(shí)很多企業(yè)即使招聘了法務(wù)人員或聘請(qǐng)了法律顧問，也僅是為了應(yīng)付上級(jí)檢查或?qū)⒎晒ぷ魍Ａ粼谄髽I(yè)管理的表面層次上，沒有真正納入到企業(yè)文化建設(shè)中。法律事務(wù)組織機(jī)構(gòu)的缺失和總法律顧問、法律工作人員的缺位使得企業(yè)法律工作得不到有效的組織和智力支撐，更使法律文化建設(shè)缺少了重要載體和表現(xiàn)形式，企業(yè)法律文化建設(shè)自然不能得到有效開展。

（二）制度行為層

一方面，制度建設(shè)有待提高。首先，很多企業(yè)的制度建設(shè)相對(duì)滯后，除了國(guó)家及地方的有關(guān)法律規(guī)范之外，其自身缺乏基礎(chǔ)性內(nèi)控制度，企業(yè)的很多內(nèi)部行為得不到有效的制度約束和規(guī)范。其次，一些企業(yè)雖然制定了不少規(guī)章制度，但制度之間缺少必要的協(xié)調(diào)和銜接，內(nèi)部不同部門對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定有時(shí)大相徑庭，同時(shí)有些規(guī)定過于原則和抽象，難以執(zhí)行和操作，使許多規(guī)定成了一紙空文。再次，不少企業(yè)的制度執(zhí)行力不強(qiáng)，雖然制定了許多完善可行的規(guī)章制度，但得不到有效的執(zhí)行，造成了雖有制度但被束之高閣的現(xiàn)象。另一方面，行為建設(shè)有待改善。首先，目前很多企業(yè)的決策及經(jīng)濟(jì)行為中缺少法律審核環(huán)節(jié)，忽視了法律審核在企業(yè)重大決策、規(guī)章制度制定及經(jīng)濟(jì)合同簽訂中的重大作用，極大削弱了法律的保駕護(hù)航能力。其次，很多企業(yè)沒有將法律管理納入到企業(yè)管理之中，僅將法律的作用定位在糾紛案件處理上，法律被排斥在合同管理、授權(quán)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等日常的企業(yè)管理門檻之外，成了企業(yè)管理的看客。規(guī)章制度的漏洞和法律行為的缺失使企業(yè)法律文化建設(shè)缺少了制度保障和行動(dòng)落實(shí)，僅成了一種口號(hào)。

（三）精神理念層

首先，一些企業(yè)的管理人員，尤其是高級(jí)管理人員法律意識(shí)還不強(qiáng)，對(duì)企業(yè)法制工作的重要性認(rèn)識(shí)不足，忽略了法律的事前防范功能，缺乏企業(yè)法律文化建設(shè)的緊迫感和責(zé)任感；傳統(tǒng)的人治思想較為嚴(yán)重，依法治企能力較弱，市場(chǎng)法制規(guī)則意識(shí)薄弱，遇事沿襲習(xí)慣做法，靠關(guān)系，講擺平，不能充分利用法律手段維護(hù)自身合法權(quán)益，企業(yè)法律文化建設(shè)的思想基礎(chǔ)先天缺失。其次，一些企業(yè)對(duì)普法教育的重視程度不夠，忽視了普法宣傳在法律意識(shí)培養(yǎng)上的重要作用，普法投入不足、手段單一、全員參與程度較低等，難以有效形成“知法、懂法、守法、用法”的法治氛圍，企業(yè)法律文化建設(shè)的環(huán)境氛圍后天不足。

三、我國(guó)企業(yè)法律文化建設(shè)的對(duì)策

（一）提高思想意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)企業(yè)法律工作的重要性

1.加強(qiáng)企業(yè)法律工作是建立現(xiàn)代企業(yè)制度的必然要求。建立現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，形成有效的制衡機(jī)制。建立現(xiàn)代企業(yè)制度，嚴(yán)格公司治理，真正形成有效制衡機(jī)制，關(guān)鍵是嚴(yán)格依法辦事。加強(qiáng)企業(yè)法律工作，有利于企業(yè)依法規(guī)范行為，使公司治理名符其實(shí)，發(fā)揮效率，保證權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和執(zhí)行層之間的制衡到位，有利于提高企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理的能力和水平。

2.加強(qiáng)企業(yè)法律工作是促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)的現(xiàn)實(shí)需要。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，必須依法開展各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，企業(yè)所面臨的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，不依法經(jīng)營(yíng)必然造成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的放大，一旦法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，企業(yè)自身難以控制，往往會(huì)帶來災(zāi)難性的后果。因此迫切需要企業(yè)強(qiáng)化法律意識(shí)，加強(qiáng)企業(yè)法制建設(shè)，不斷提升企業(yè)防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，進(jìn)一步提高企業(yè)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力。

3.加強(qiáng)企業(yè)法律工作是深化企業(yè)民主建設(shè)的內(nèi)在要求。實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要標(biāo)志。要做到科學(xué)、有序、高效，就必須摒棄人治思想，積極推行依法治企。企業(yè)內(nèi)部決策，要從經(jīng)驗(yàn)決策、個(gè)人決策向科學(xué)決策、民主決策轉(zhuǎn)變；企業(yè)內(nèi)部管理，要從粗放管理向依法管理、規(guī)范管理、精細(xì)管理轉(zhuǎn)變。只有這樣，才能保障企業(yè)決策的科學(xué)化和民主化，才能充分調(diào)動(dòng)各方面的積極性。適應(yīng)這一內(nèi)在要求，需要提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和全體員工的法律素質(zhì)，促進(jìn)企業(yè)依法治理，推進(jìn)企業(yè)民主法制建設(shè)。

（二）加強(qiáng)普法教育，提高全員的法律意識(shí)和依法治企能力

普法教育是企業(yè)法律文化建設(shè)的重要內(nèi)容，是增強(qiáng)全員法律意識(shí)的重要途徑。企業(yè)上下應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)做好普法工作的責(zé)任感和緊迫感，不斷提高做好普法工作的主動(dòng)性、自覺性，形成人人“知法、懂法、守法、用法”的良好局面。要健全制度，規(guī)范管理，推動(dòng)企業(yè)普法教育的制度化和規(guī)范化，實(shí)現(xiàn)企業(yè)普法工作的常態(tài)化局面。要圍繞重點(diǎn)，狠抓落實(shí)，增強(qiáng)普法的針對(duì)性和實(shí)效性，將各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和關(guān)鍵崗位員工作為重點(diǎn)普法對(duì)象，把實(shí)施企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略所涉及的法律法規(guī)作為重點(diǎn)普法內(nèi)容，把企業(yè)法律管理的成功經(jīng)驗(yàn)、做法和典型教訓(xùn)作為普法案例，促進(jìn)普法工作取得實(shí)效。通過廣泛、深入地開展企業(yè)普法教育，增強(qiáng)全員的法制意識(shí)，提高依法治企能力，形成“遵守法律、崇尚法律、運(yùn)用法律”的良好氛圍，推動(dòng)企業(yè)文化建設(shè)水平的提升。

（三）加強(qiáng)組織建設(shè)，夯實(shí)企業(yè)法律文化建設(shè)的組織基礎(chǔ)

組織建設(shè)是企業(yè)法律文化建設(shè)的基礎(chǔ)性工作。各企業(yè)應(yīng)按照有關(guān)要求，結(jié)合自身實(shí)際，設(shè)立總法律顧問，明確總法律顧問的工作職責(zé)，逐步推動(dòng)總法律顧問專職化、專業(yè)化，充分發(fā)揮總法律顧問在企業(yè)法律文化建設(shè)中的領(lǐng)導(dǎo)作用。要設(shè)置企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，明確職能和工作流程，確定分管領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，切實(shí)加強(qiáng)法制工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。要配備一定數(shù)量的法律工作人員，明確處理企業(yè)法律事務(wù)的權(quán)限、程序和職責(zé)等，逐步建立起科學(xué)規(guī)范的法律顧問工作制度和工作流程。同時(shí)企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)法律顧問后備人才培養(yǎng)，營(yíng)造優(yōu)秀法律人才脫穎而出的良好環(huán)境，做好法律顧問執(zhí)業(yè)資格取證工作，實(shí)現(xiàn)法律顧問隊(duì)伍的職業(yè)化和專業(yè)化，為企業(yè)法律文化建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的組織保障和智力支持。

（四）加強(qiáng)制度建設(shè)，筑牢企業(yè)法律文化建設(shè)的制度支撐

加強(qiáng)基礎(chǔ)性內(nèi)控管理制度建設(shè)，建立完善的企業(yè)管理工作制度體系，是規(guī)范企業(yè)行為、防范風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，也是衡量企業(yè)治理水平的重要標(biāo)志。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際，建立健全各項(xiàng)內(nèi)控管理制度，強(qiáng)化不同制度之間的銜接，減少原則性與抽象性規(guī)定，增強(qiáng)制度的可執(zhí)行性和可操作性，使企業(yè)的各項(xiàng)內(nèi)部管理行為有規(guī)可依。同時(shí)，要加強(qiáng)制度執(zhí)行力建設(shè)，加大對(duì)規(guī)章制度的宣貫力度，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，做到有規(guī)必依、依規(guī)必嚴(yán)，促進(jìn)企業(yè)管理工作步入制度化軌道，為企業(yè)法律文化建設(shè)提供堅(jiān)實(shí)的制度支撐。

（五）加強(qiáng)法律審核，確保企業(yè)各項(xiàng)決策及行為合法合規(guī)

法律審核是企業(yè)依法決策，依法經(jīng)營(yíng)管理的重要保證，更是構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)要按照“事前防范、事中控制為主，事后補(bǔ)救為輔”的原則，建立健全規(guī)章制度。經(jīng)濟(jì)合同以及重要決策的法律審核，一是要有制度保障，企業(yè)必須制定有關(guān)法律審核的規(guī)章制度，確保法律審核嵌入企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的流程；二是要覆蓋全過程，從規(guī)章制度的制定到執(zhí)行，從合同的訂立到履行，從重大項(xiàng)目的決策到運(yùn)營(yíng)，法律管理必須全程參與。通過法律審核，不斷促進(jìn)企業(yè)依法決策、依法行為，為企業(yè)法律文化建設(shè)提供良好的合規(guī)環(huán)境。

第8篇：企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)范文

關(guān)鍵詞：建筑工程；監(jiān)理工作；問題與對(duì)策

中圖分類號(hào)：U415.1文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

引言

自從我國(guó)在建筑工程領(lǐng)域引入了監(jiān)理機(jī)制，監(jiān)理機(jī)制已經(jīng)逐漸被社會(huì)所接受，并逐步完善，得到規(guī)范化發(fā)展。監(jiān)理企業(yè)在工程項(xiàng)目建設(shè)階段與施工方、建設(shè)方運(yùn)行過程中相互配合協(xié)作、相互促進(jìn)并制約著，從而可以更好地為工程項(xiàng)目順利實(shí)施共同服務(wù)，也促進(jìn)了監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部管理水平額提高，更使得監(jiān)理人員對(duì)于工程項(xiàng)目管理有了更好的理解。建筑工程的施工質(zhì)量與安全生產(chǎn)有了監(jiān)理企業(yè)的有效監(jiān)督和管理，可以為社會(huì)和建設(shè)方創(chuàng)造良好的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。而隨著建筑工程項(xiàng)目中監(jiān)理工作的發(fā)展，建筑市場(chǎng)也在發(fā)展，監(jiān)理工作逐漸出現(xiàn)了較多的問題，需要監(jiān)理從業(yè)人員積極應(yīng)對(duì)。

一、當(dāng)前在建筑工程監(jiān)理工作中出現(xiàn)的問題

（一）建設(shè)單位 ( 業(yè)主 ) 對(duì)建設(shè)監(jiān)理認(rèn)識(shí)不足。目前在我國(guó)，監(jiān)理機(jī)制應(yīng)用于建筑工程項(xiàng)目建設(shè)過程中，管理政策還不夠完善，建筑工程的監(jiān)理職責(zé)還沒有完全清晰的界定。社會(huì)及工程建設(shè)參與方對(duì)于監(jiān)理工作的認(rèn)識(shí)還處于逐漸發(fā)展的過程，建設(shè)方對(duì)于監(jiān)理企業(yè)的重視還有待加強(qiáng)。

（二）全國(guó)各地區(qū)監(jiān)理工作發(fā)展不平衡。由于我國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)發(fā)展程度不一，政府管理部門各有特色，工程建設(shè)過程中，監(jiān)理機(jī)制推行不夠全面且時(shí)間較短，使得我國(guó)各地區(qū)的監(jiān)理工作發(fā)展不盡相同，某些地區(qū)的監(jiān)理工作及監(jiān)理專業(yè)素質(zhì)能力還不能適應(yīng)工程的需求。

（三）監(jiān)理工作存在的局限性。當(dāng)前建筑行業(yè)中，監(jiān)理工作的范疇依然集中于建筑工程實(shí)施階段，且工作的重點(diǎn)多為工程質(zhì)量的監(jiān)督，對(duì)于工程進(jìn)度、工程造價(jià)則監(jiān)理不夠，大大弱化了監(jiān)理的作用，使得人們對(duì)于監(jiān)理企業(yè)認(rèn)識(shí)發(fā)生偏差。

（四）中小型監(jiān)理任務(wù)承攬的困難多，且不規(guī)范。在工程實(shí)踐中，監(jiān)理企業(yè)接攬工程時(shí)，建設(shè)方多考慮借助監(jiān)理企業(yè)的工程技術(shù)咨詢方面的監(jiān)理，而不能與監(jiān)理企業(yè)洽談關(guān)于工期計(jì)劃控制、工程投資方面的監(jiān)理任務(wù)，致使監(jiān)理單位業(yè)務(wù)量較少。

（五）監(jiān)理費(fèi)用較低。由于建設(shè)方對(duì)于監(jiān)理工作的重要性認(rèn)識(shí)存在誤差，導(dǎo)致其不愿意支付對(duì)等的費(fèi)用，往往會(huì)將監(jiān)理費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)降低，導(dǎo)致監(jiān)理企業(yè)在實(shí)施監(jiān)理工作時(shí)沒有足夠的積極性，既影響的工程建設(shè)質(zhì)量，也限制了監(jiān)理企業(yè)的發(fā)展。

（六）監(jiān)理人員素質(zhì)低。由于監(jiān)理企業(yè)在我國(guó)發(fā)展較為迅速，但依然處于發(fā)展的階段，監(jiān)理人員缺口較大，較多的監(jiān)理從業(yè)人員所受培訓(xùn)不夠，缺乏專業(yè)理論知識(shí)及法律法規(guī)意識(shí)的教育。

二、對(duì)解決當(dāng)前問題所提出的幾點(diǎn)建議

雖說有很多問題存在于工程監(jiān)理的工作中，這些問題是無法避免的，尤其是在我國(guó)建設(shè)體制改革和監(jiān)理制度發(fā)展的過程中。但是我們必須明確一點(diǎn)的就是建設(shè)監(jiān)理的發(fā)展前景還是很廣闊的。在新一輪改革的同時(shí)，我們要抓住機(jī)遇，勇敢的去迎接挑戰(zhàn)。

（一）完善法規(guī)制度

完善法規(guī)制度是解決上述問題的第一步，這樣就可以讓監(jiān)理行業(yè)有章可循、有法可依。建筑類法規(guī)修改的信息應(yīng)該得到監(jiān)理行業(yè)的關(guān)注。

（二）規(guī)范施工單位的行為

在開工前，施工單位必須對(duì)工程質(zhì)量形成的全過程進(jìn)行系統(tǒng)設(shè)計(jì)與分析、形成作業(yè)指表格、報(bào)告、導(dǎo)書、質(zhì)量手冊(cè)等，各項(xiàng)工作有專人負(fù)責(zé)，責(zé)任明確。制定、修改、審核施工方案時(shí)，必須結(jié)合工程實(shí)際，從操作、組織、工藝、經(jīng)濟(jì)、管理、技術(shù)等方面進(jìn)行綜合考慮、全面分析，力求方案技術(shù)可行、操作方便、措施得力、工藝先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理，有利于提高質(zhì)量、加快進(jìn)度、降低成本。

（三）規(guī)范設(shè)計(jì)單位的行為

工程設(shè)計(jì)質(zhì)量是建筑工程質(zhì)量的決定性因素，若工程設(shè)計(jì)質(zhì)量與要求不相符合，那么再好的旅工方案、質(zhì)量監(jiān)督也保證不了工程質(zhì)量。因此嚴(yán)格設(shè)計(jì)審核制，完善設(shè)計(jì)質(zhì)量保證體系，嚴(yán)格對(duì)設(shè)計(jì)單位及設(shè)計(jì)者的資格審查，加強(qiáng)設(shè)計(jì)質(zhì)量的監(jiān)督工作力度，加強(qiáng)設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)制度，加強(qiáng)設(shè)計(jì)全過程的質(zhì)量控制，把質(zhì)量隱患消除在設(shè)計(jì)階段。

（四）提高建筑監(jiān)理從業(yè)人員素質(zhì)

監(jiān)理人員是監(jiān)理隊(duì)伍的組成部分，監(jiān)理人員的素質(zhì)的高低直接影響工程監(jiān)理工作的好壞，也是影響工程質(zhì)量?jī)?yōu)劣的關(guān)鍵要素。因此嚴(yán)格篩選監(jiān)理人員，強(qiáng)調(diào)監(jiān)理人員的專業(yè)教育、崗前安全培訓(xùn)與技術(shù)教育的重要性，不斷提高監(jiān)理人員自身的業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格堅(jiān)持持證上崗的準(zhǔn)入制度，監(jiān)理工程師應(yīng)從工程施工現(xiàn)場(chǎng)做起積累足夠的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。只有提高監(jiān)理工作的安全責(zé)任與質(zhì)量管理意識(shí)，才能有效地為工程質(zhì)量、工程安全施工、工程進(jìn)度把握提供更好的監(jiān)督服務(wù)。監(jiān)理企業(yè)還應(yīng)在內(nèi)部形成員工的考核、評(píng)比機(jī)制，督促監(jiān)理人員努力提高自身解決問題的能力。

5、優(yōu)化監(jiān)理企業(yè)結(jié)構(gòu)

監(jiān)理單位應(yīng)該從企業(yè)自身找原因，堅(jiān)持完善自身的隊(duì)伍建設(shè)，從而提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)具備兩類工程咨詢?nèi)藛T：一類是術(shù)型咨詢?nèi)藛T，他們主要提供設(shè)計(jì)，進(jìn)行技術(shù)交底，以及在實(shí)施中協(xié)調(diào)和解決出現(xiàn)的技術(shù)問題；另一類型是管理型咨詢?nèi)藛T，他們對(duì)項(xiàng)目的實(shí)施過程進(jìn)行計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，以確保工程項(xiàng)目投資、質(zhì)量、進(jìn)度目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。同時(shí)監(jiān)理企業(yè)要加強(qiáng)內(nèi)部管理制度建設(shè)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)行監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)制度，適當(dāng)轉(zhuǎn)移責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。

三、結(jié)語(yǔ)

通過筆者對(duì)現(xiàn)階段工程監(jiān)理行業(yè)所存在的一些現(xiàn)實(shí)的問題，結(jié)合自己的工程實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出了解決上述問題的一些建議和對(duì)策。建筑行業(yè)在我國(guó)逐步發(fā)展，市場(chǎng)逐漸成熟規(guī)范化。為了更有利地保障建設(shè)方的經(jīng)濟(jì)利益，促進(jìn)工程建設(shè)健康、順利地完成，監(jiān)理人員需要努力協(xié)調(diào)好施工企業(yè)與建設(shè)方的協(xié)調(diào)、配合問題。只有不斷地加強(qiáng)監(jiān)理隊(duì)伍的建設(shè)，提高監(jiān)理人員自身的專業(yè)水平，完善監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部管理機(jī)制，才能夠好地為工程建設(shè)項(xiàng)目服務(wù)，更好地維持監(jiān)理行業(yè)健康地發(fā)展與壯大。

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第9篇：企業(yè)合規(guī)制度建設(shè)范文

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè) 資產(chǎn)管理

國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)屬全民所有，在經(jīng)營(yíng)管理中主要的目的是要實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值，確保所有者的權(quán)益不受損害。因此，加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)的管理是確保國(guó)有企業(yè)的良好發(fā)展與生存的必要性和重要性。

一、國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理概述

（一）國(guó)有資產(chǎn)的含義

國(guó)有資產(chǎn)屬于國(guó)家所有即全民所有，它是依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，國(guó)務(wù)院和地方人民政府或是經(jīng)授權(quán)的其他相關(guān)部門、機(jī)構(gòu)，分別代表國(guó)家以國(guó)家出資企業(yè)履行出資人職責(zé)，享有出資人權(quán)益。經(jīng)營(yíng)性國(guó)有企業(yè)，主要通過經(jīng)營(yíng)生產(chǎn)，對(duì)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行管理與使用，以贏利為主要目的，實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值和增值。公益性國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益并行下，部分資產(chǎn)為社會(huì)提供公益性的服務(wù)，部分資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來的經(jīng)濟(jì)效益用于回饋社會(huì)。如國(guó)有保安公司，是國(guó)有企業(yè)中典型的公益性企業(yè)，它的社會(huì)效益往往要大于經(jīng)濟(jì)效益。

（二）加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的必要性

資產(chǎn)的管理就是通過對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)進(jìn)行整合優(yōu)化，提高企業(yè)的資產(chǎn)利用率，減少企業(yè)資產(chǎn)的閑置、流失。資產(chǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提，管理是使用企業(yè)資產(chǎn)的重要環(huán)節(jié)。

1.國(guó)有資產(chǎn)安全與完整的必要保證

加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)進(jìn)行有效的管理，優(yōu)化整合閑置資產(chǎn)，提高國(guó)有資產(chǎn)的使用率，減少國(guó)有資產(chǎn)的流失，是確保國(guó)有資產(chǎn)的安全、保值、增值的保證。

2.規(guī)范管理的需要

隨著法規(guī)制度的不斷更新、企業(yè)的不斷發(fā)展與企業(yè)內(nèi)部管理的需要，現(xiàn)有的管理制度沒有進(jìn)行更新，存在不規(guī)范與管理上的漏洞，已不適應(yīng)當(dāng)下的管理需要。加強(qiáng)與規(guī)范管理制度的建設(shè)，是促使國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的管理更加規(guī)范與切合企業(yè)的實(shí)際管理需要。

二、國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理中存在的問題

（一）管理者的重視程度不

國(guó)有企業(yè)的管理者往往只重視經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，與流動(dòng)資產(chǎn)方面的管理，而不夠重視企業(yè)的固定資產(chǎn)方面的管理。經(jīng)常出現(xiàn)固定資產(chǎn)重復(fù)的采購(gòu)現(xiàn)象，資產(chǎn)日常也缺乏維護(hù)與保養(yǎng)，后續(xù)管理未落實(shí)責(zé)任到人，在使用過程中責(zé)任部門與責(zé)任人劃分不清，難以追究責(zé)任人的責(zé)任，從而導(dǎo)致資產(chǎn)因閑置、保管不善等而流失，造成國(guó)有資產(chǎn)的損失。

（二）國(guó)有企業(yè)的管理制度不健全，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，固有的相關(guān)國(guó)有企業(yè)的法規(guī)制度已不能有效地結(jié)合市場(chǎng)發(fā)展需求

國(guó)有企業(yè)有別于一般企業(yè)，它既要遵守一般企業(yè)適用的相關(guān)規(guī)范性的規(guī)定，又要遵守國(guó)有企業(yè)所特有的相關(guān)法規(guī)，從發(fā)現(xiàn)問題到制定政策法規(guī)，其過程相對(duì)漫長(zhǎng)。新的政策法規(guī)出臺(tái)后，新的問題已又出現(xiàn)，周而復(fù)始，使得國(guó)有資產(chǎn)管理制度建設(shè)滯后、不健全。而一般企業(yè)可以在《公司法》、《會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，根據(jù)企業(yè)自身經(jīng)營(yíng)管理發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)做出對(duì)策，并建立企業(yè)內(nèi)部管理制度。

在國(guó)有企業(yè)里，由于高層管理者絕大多數(shù)是委派的，并不是企業(yè)資產(chǎn)、權(quán)益的所有者，特別是一些國(guó)有企業(yè)的高層管理者的薪酬考核在原行政單位，對(duì)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)管理觀念不足，仍停留在行政單位管理觀念上。受委派的管理者在職期間與離任后，未對(duì)其進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，管理者在任期間不重視國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部管理制度建設(shè)與加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部控制。在固有不健全、不完善的內(nèi)部管理的基礎(chǔ)上，加上部分國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部管理執(zhí)行力不如一般企業(yè)的執(zhí)行力，企業(yè)文化也不及一般企業(yè)，以及國(guó)有企業(yè)存在著一些人為的因素。

（三）資產(chǎn)的使用缺乏監(jiān)管

制度的不健全、體制的不完善，出資人職責(zé)與監(jiān)管的不明確，使得國(guó)有企業(yè)在現(xiàn)代企業(yè)制度與公司治理結(jié)構(gòu)的建設(shè)上先天不足。在不同類型的國(guó)有企業(yè)，對(duì)資產(chǎn)的管理和使用存在著不同的監(jiān)管要求，具有不同特點(diǎn)的監(jiān)管重點(diǎn)、要點(diǎn)。國(guó)有企業(yè)的管理與監(jiān)督往往都是“政出多門”，這一狀況必然導(dǎo)致各個(gè)政府部門之間、各個(gè)政府部門與國(guó)有企業(yè)之間的權(quán)、責(zé)、利的行使、承擔(dān)的混亂。職責(zé)與責(zé)任的不明確，以致出資人對(duì)國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)管理、使用、處理不能進(jìn)行有效的監(jiān)管。

（四）資產(chǎn)的閑置與流失

1.資產(chǎn)的閑置

制度不健全的國(guó)有企業(yè)，內(nèi)部控制是存在缺陷、漏洞的。由于這些缺陷的存在，國(guó)有企業(yè)在資產(chǎn)與物資的采購(gòu)上是造成資產(chǎn)閑置的主要原因之一。部分國(guó)有企業(yè)缺乏預(yù)算管理，采購(gòu)存在臨時(shí)性采購(gòu)、突發(fā)性采購(gòu)，采購(gòu)的手續(xù)、程序不完善。如國(guó)有保安服務(wù)企業(yè)按受政治任務(wù)的臨時(shí)性大型社會(huì)治安安全保衛(wèi)，往往是突發(fā)性的，物資是根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)安保需求購(gòu)置。采購(gòu)后的后續(xù)管理跟不上，企業(yè)內(nèi)部信息的傳遞、協(xié)調(diào)不暢，資產(chǎn)的在跨部門調(diào)動(dòng)存在責(zé)任歸屬問題，部門與部門之間的協(xié)同難度大，以致造成資產(chǎn)的閑置。

2.資產(chǎn)的流失

制度的不健全給資產(chǎn)的閑置提供了溫床，管理上的不力出現(xiàn)管理上的漏洞。資產(chǎn)的保全缺乏監(jiān)管，維護(hù)、保管的不力，造成資產(chǎn)遭受不同程度、原因不明的流失。如上文所述，突發(fā)性、臨時(shí)性采購(gòu)的物資，往往是使用率不高的，甚至是只有該次任務(wù)特定使用的物資、設(shè)備、器械。使用收回后，由于企業(yè)的保管不善、管理疏忽、管理漏洞，以致該批資產(chǎn)的流失，給國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)造成損失。

（五）考核機(jī)制不健全

企業(yè)管理者的考核指標(biāo)往往是業(yè)績(jī)指標(biāo)，資產(chǎn)管理的考核指標(biāo)往往是被忽略的，或是沒有制定資產(chǎn)管理的考核追責(zé)制度。在管理者對(duì)企業(yè)的資產(chǎn)管理不重視的情況下，企業(yè)內(nèi)部的考核機(jī)制也相對(duì)不健全，沒有將資產(chǎn)管理的職責(zé)與員工的績(jī)效掛鉤進(jìn)行考核，也沒有形成相應(yīng)的追責(zé)制度，從而無法促使企業(yè)管理者與企業(yè)員工對(duì)資產(chǎn)管理的責(zé)任心，也無法促使管理者與企業(yè)員工對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行有效的管理控制，經(jīng)常出現(xiàn)資產(chǎn)的重復(fù)采購(gòu)，導(dǎo)致資產(chǎn)的閑置。由于資產(chǎn)管理不善，疏于監(jiān)管，最終造成資產(chǎn)的流失。

三、加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)管理的措施

（一）提高管理者資產(chǎn)管理的意識(shí)

企業(yè)管理者應(yīng)當(dāng)對(duì)企業(yè)的全部資產(chǎn)進(jìn)行分類管理，不能偏向地進(jìn)行管理，特別是實(shí)物資產(chǎn)的完全與完整，是出資者對(duì)管理者最直接、最顯而易見的考評(píng)指標(biāo)。在實(shí)物資產(chǎn)較多的企業(yè)里，實(shí)物資產(chǎn)過多閑置是影響企業(yè)發(fā)展的一個(gè)絆腳石，過多的閑置不能提高資產(chǎn)的使用率，也是直接影響企業(yè)盈利的一個(gè)因素。管理者應(yīng)當(dāng)全盤考慮企業(yè)資產(chǎn)的分配，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際需求合理地進(jìn)行購(gòu)置，避免造成鋪張浪費(fèi)。

（二）建立健全資產(chǎn)管理制度

雖然在大層面上的制度對(duì)國(guó)有企業(yè)有所影響，但企業(yè)內(nèi)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身企業(yè)的特點(diǎn)、存在的問題制定適應(yīng)企業(yè)的內(nèi)部管理制度。

首先，制定國(guó)有企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理的組織架構(gòu)，明確清晰各崗位的職責(zé)，也包括受委派管理企業(yè)的管理者的職責(zé)。其次，完善財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理制度。如《加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理的規(guī)定》、《固定資產(chǎn)核算管理辦法》。再次，加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算與監(jiān)督。完善制度建設(shè)的同時(shí)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)的日常管理，建立固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)，設(shè)立資產(chǎn)管理臺(tái)賬，完善資產(chǎn)的報(bào)廢手續(xù)與審批程序，完善資產(chǎn)定期盤點(diǎn)的監(jiān)督機(jī)制，明確資產(chǎn)使用人的保管責(zé)任，責(zé)任部門的責(zé)任劃分界定。

（三）加強(qiáng)資產(chǎn)監(jiān)督力度

針對(duì)資產(chǎn)的使用缺乏監(jiān)管、資產(chǎn)的閑置、流失，國(guó)有企業(yè)除了應(yīng)當(dāng)遵守、做好《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》等法律法規(guī)所規(guī)定的管理監(jiān)督要求外，企業(yè)內(nèi)部還需要結(jié)合法律法規(guī)定，建立健全企業(yè)內(nèi)部的實(shí)際管理制度，加強(qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)監(jiān)督管理工作。首先，國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的資產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)資產(chǎn)的采購(gòu)環(huán)節(jié)、領(lǐng)用的手續(xù)，做好領(lǐng)出、調(diào)撥、借出、回收、處理的登記工作。其次，加強(qiáng)會(huì)計(jì)核算工作，加資產(chǎn)實(shí)物管理的工作，定期對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行檢查與盤點(diǎn)。對(duì)檢查、盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)解決，對(duì)閑置的資產(chǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管理。再次，加強(qiáng)建立企業(yè)各部門的溝通、協(xié)調(diào)、協(xié)作，強(qiáng)化企業(yè)各部門的相互監(jiān)督機(jī)制。

（四）加強(qiáng)資產(chǎn)的管理

通過健全的資產(chǎn)管理制度，加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部管理控制，一切問題從源頭抓起，嚴(yán)格控制采購(gòu)環(huán)節(jié)，避免重復(fù)采購(gòu)造成的資產(chǎn)閑置。實(shí)物管理人員做好資產(chǎn)的登記，集中統(tǒng)籌管理，統(tǒng)一調(diào)配，提高資產(chǎn)的使用率，減少資產(chǎn)的閑置。對(duì)資產(chǎn)使用頻率較少，或是大宗大額單次使用的資產(chǎn)，通過對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估，可采用經(jīng)營(yíng)租賃的方式解決。加強(qiáng)資產(chǎn)的后續(xù)管理與維護(hù)，資產(chǎn)的使用人對(duì)資產(chǎn)的保管、使用與其績(jī)效掛鉤，避免責(zé)任不到人所造成的資產(chǎn)流失的損失。

（五）建立健全考核體制

1.建立管理者的考核體系

委派單位應(yīng)明確派出人員在企業(yè)任職管理的各項(xiàng)考核指標(biāo)，制定管理者對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)和資產(chǎn)管理的責(zé)任狀，杜絕管理者在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理沒有業(yè)績(jī)、業(yè)績(jī)平庸與效益不高，企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效益與資產(chǎn)管理的好壞與其關(guān)系不大，沒有責(zé)任意識(shí)。剝離派出人員的行政職務(wù)，管理者作為企業(yè)的CEO，薪酬按照企業(yè)的考核體系，使其在企業(yè)中的責(zé)、權(quán)、利清晰明確，與業(yè)績(jī)掛鉤，激勵(lì)、調(diào)動(dòng)管理者在企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作的積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，使其跳出行政管理的思維與管理理念。

2.建立企業(yè)內(nèi)部員工的考核體制

沒有考核，再健全的制度久而久之都會(huì)流于形式。國(guó)有企業(yè)內(nèi)部各部門之間存在著溝通不通暢、不協(xié)調(diào)、相互推諉的普遍現(xiàn)象。企業(yè)應(yīng)建立連帶責(zé)任的考核體制，如資產(chǎn)實(shí)物的管理在盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)流失的，追究其保管不善的責(zé)任，部門負(fù)責(zé)人負(fù)管理監(jiān)督不力的連帶責(zé)任。建立績(jī)效考核制度，與業(yè)績(jī)直接掛鉤進(jìn)行考核，不能做好做壞一個(gè)樣，干多干少一個(gè)樣。

四、總結(jié)

綜上所述，健全資產(chǎn)管理的制度是加強(qiáng)國(guó)有資產(chǎn)管理的必要條件，建立考核體制是資產(chǎn)管理責(zé)任落實(shí)的推動(dòng)劑。國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)的保值、增值，脫離不了健全的制度與有效的考核體制。

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