公司制度變更流程精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的公司制度變更流程主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：公司制度變更流程范文

保全風(fēng)險是指在保全作業(yè)和審批過程中由于客戶和保全人員的原因?qū)е卤ｋU公司和客戶風(fēng)險程度增加，保全風(fēng)險主要有道德風(fēng)險和操作風(fēng)險。

一、道德風(fēng)險

道德風(fēng)險是指由于人們不誠實(shí)、不正直或有不軌企圖，故意促使風(fēng)險事故發(fā)生，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。壽險公司的道德風(fēng)險主要是指投保人、被保險人或受益人為獲得投保資格或保險金，而故意進(jìn)行欺騙的行為。保險業(yè)務(wù)中，保險公司對因投保人或被保險人的道德風(fēng)險因素所引起的經(jīng)濟(jì)損失，不承擔(dān)賠償或給付責(zé)任。

道德風(fēng)險在保全環(huán)節(jié)主要發(fā)生投保人變更、受益人變更、復(fù)效、新增附加險、給付類業(yè)務(wù)等保全項(xiàng)目。

1.風(fēng)險識別。通過對投保人變更、受益人變更、復(fù)效、新增附加險、給付類業(yè)務(wù)等高風(fēng)險保全項(xiàng)目進(jìn)行分析，對保全環(huán)節(jié)的道德風(fēng)險進(jìn)行識別。投保人變更非原投保人的真實(shí)意愿；受益人變更未經(jīng)被保險人同意；復(fù)效、新增附加險未如實(shí)告知；給付資金未給付相關(guān)權(quán)益人。

2.風(fēng)險評估。對保全環(huán)節(jié)的道德風(fēng)險進(jìn)行評價，以便進(jìn)行有效的風(fēng)險管控。投保人變更非原投保人的真實(shí)意愿，如發(fā)生保險合同質(zhì)押、解除等將嚴(yán)重影響保險合同效力；受益人變更未經(jīng)被保險人同意，變更后的受益人為騙取保險金危害被保險人身體健康或保險事故發(fā)生時不能采取有效措施減少損失；復(fù)效及新增附加險業(yè)務(wù)未如實(shí)告知，特別是大額失效保單復(fù)效及新增高額住院費(fèi)用類險種及高額身故類附加險的客戶，可能存在帶病投保騙取保險金的風(fēng)險；給付資金未給付相關(guān)權(quán)益人，可能存在冒領(lǐng)、錯領(lǐng)給付資金的風(fēng)險。

3.風(fēng)險控制。道德風(fēng)險控制主要通過加強(qiáng)客戶身份識別、規(guī)范實(shí)務(wù)流程、推行非現(xiàn)金給付、加強(qiáng)通知回訪服務(wù)等方式進(jìn)行道德風(fēng)險的管控。

（1）加強(qiáng)客戶身份識別。一是運(yùn)用技術(shù)手段識別客戶身份證件，充分利用身份證識別儀器進(jìn)行有效客戶身份識別，防范虛假證件引發(fā)的道德風(fēng)險。二是密碼認(rèn)證，通過輸入保單密碼或發(fā)送手機(jī)確認(rèn)短信，確認(rèn)客戶身份，防范冒認(rèn)客戶身份引發(fā)的道德風(fēng)險。三是核對保險合同權(quán)益人簽名，通過對申請人簽名與公司留存的簽名資料進(jìn)行核對，防范冒領(lǐng)資金的給付風(fēng)險。

（2）規(guī)范實(shí)務(wù)流程。一是嚴(yán)格委托代辦管理，對變更投保人、保險合同借款及較大金額的給付類業(yè)務(wù)等高風(fēng)險項(xiàng)目，限制委托代辦，需權(quán)益人親辦。二是加強(qiáng)核保管理，所有失效保單復(fù)效、新增復(fù)效險全部提交核保，由核保人員根據(jù)風(fēng)險保額及財務(wù)狀況等對投保人及被保險人進(jìn)行風(fēng)險評估。三是加強(qiáng)事中風(fēng)險控制，通過風(fēng)險識別系統(tǒng)對風(fēng)險因素進(jìn)行識別控制，自動將高風(fēng)險作業(yè)提交審核環(huán)節(jié)，對高風(fēng)險作業(yè)進(jìn)行事中審核控制。

（3）推行非現(xiàn)金給付。大力推廣非現(xiàn)金給付方式，通過批量銀行轉(zhuǎn)賬將給付資金轉(zhuǎn)至權(quán)益人賬戶，保證資金安全，防范錯付資金風(fēng)險。嚴(yán)格執(zhí)行保監(jiān)會關(guān)于非現(xiàn)金給付的規(guī)定，在客戶親辦的情況下，才能支付小額現(xiàn)金，委托代辦業(yè)務(wù)應(yīng)全部通過銀行轉(zhuǎn)賬方式轉(zhuǎn)至權(quán)益人賬戶。

（4）加強(qiáng)通知回訪服務(wù)。通過完善客戶信息，更新留存客戶最新的聯(lián)系方式，保全業(yè)務(wù)特別是涉及保險合同權(quán)益的高風(fēng)險保全項(xiàng)目，辦理完畢需實(shí)時發(fā)送手機(jī)短信、電子郵件，進(jìn)行電話回訪，通知客戶辦理結(jié)果，防范道德風(fēng)險。

二、操作風(fēng)險

操作風(fēng)險是指由于公司內(nèi)、外部相關(guān)人員違規(guī)、違紀(jì)、違法等問題而導(dǎo)致直接或間接損失的風(fēng)險。保全環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險主要有員工風(fēng)險和操作流程風(fēng)險。

1.風(fēng)險識別。保全環(huán)節(jié)的員工風(fēng)險主要是公司內(nèi)部人員或銷售人員在客戶不知情的情況下，銷售人員提供虛假委托手續(xù)、公司內(nèi)部人員利用工作便利，冒用客戶名義虛假解除合同、領(lǐng)取保險金，侵占給付資金，損害客戶利益等虛假支出風(fēng)險。保全環(huán)節(jié)的操作流程風(fēng)險主要是公司內(nèi)部員工未嚴(yán)格執(zhí)行公司制度規(guī)定存在違規(guī)操作的風(fēng)險，可能存在保全申請資料不齊全、保全項(xiàng)目操作錯誤、給付對象錯誤等。

2.風(fēng)險評估。保全環(huán)節(jié)的員工風(fēng)險危害極大，未經(jīng)客戶同意，公司內(nèi)部人員、銷售人員假借客戶名義，提供虛假資料，辦理虛假退保及給付，不但嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，且影響公司正常經(jīng)營秩序，極易引發(fā)風(fēng)險案件，對公司經(jīng)營可能造成嚴(yán)重影響。保全環(huán)節(jié)的操作流程風(fēng)險主要是合規(guī)性風(fēng)險，可能引發(fā)保險合同訴訟糾紛，引起監(jiān)管部門的處罰，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失，對公司品牌及社會形象造成不好的影響。

3.風(fēng)險控制。操作風(fēng)險控制主要通過加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育、加大集中管理力度、加強(qiáng)后督核查管理、加強(qiáng)預(yù)警監(jiān)測分析等手段防范員工風(fēng)險和操作流程風(fēng)險，提升操作風(fēng)險的管理水平，減少操作風(fēng)險損失金額及操作風(fēng)險所引發(fā)案件的影響。

（1）加強(qiáng)員工職業(yè)道德教育。一是加強(qiáng)對銷售人員的誠信教育，強(qiáng)化銷售人員的誠信合規(guī)意識。二是堅(jiān)持開展內(nèi)部員工的職業(yè)道德、風(fēng)險意識、案件警示等教育，強(qiáng)化員工的執(zhí)行意識，提高制度執(zhí)行力。

（2）加大集中管理力度。通過推行集中管理，將高風(fēng)險作業(yè)集中至省公司或總公司審核，事中審核人員應(yīng)對申請資料的真實(shí)性、業(yè)務(wù)處理的合規(guī)性、客戶身份識別進(jìn)行有效審核，可以防范基層公司因人員流動性大、風(fēng)險意識不高所引發(fā)的違規(guī)風(fēng)險及虛假給付風(fēng)險。

第2篇：公司制度變更流程范文

根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范》及配套指引的要求，結(jié)合北京**實(shí)業(yè)總公司（以下簡稱公司）內(nèi)部控制制度和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項(xiàng)監(jiān)督的基礎(chǔ)上,采取自查和專項(xiàng)檢查的方式，我們對公司內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了評價。

一、公司經(jīng)理層聲明

公司經(jīng)理層及全體成員保證本報告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 

公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是保證經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)完整、提高經(jīng)營效率和效果、促進(jìn)實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故僅對實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)提供合理保證。

二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況

公司經(jīng)理辦公會授權(quán)綜合管理部負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實(shí)施工作，對納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)進(jìn)行評價。成立組織機(jī)構(gòu)，建立**及****兩公司內(nèi)部控制實(shí)施與評價工作領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)內(nèi)部控制實(shí)施與評價工作辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)控實(shí)施與評價工作，其成員由公司資產(chǎn)運(yùn)營部、綜合辦公室、財務(wù)審計(jì)部、人力資源部、安全保衛(wèi)部共同參與組成。公司綜合管理部（綜合辦公室）為內(nèi)控實(shí)施與評價工作牽頭單位。

三、內(nèi)部控制評價的范圍

內(nèi)部控制評價的范圍涵蓋了公司的主要業(yè)務(wù)和事項(xiàng),評價范圍占公司總資產(chǎn)100%，納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括：組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、資金活動、資產(chǎn)管理、財務(wù)報告、全面預(yù)算、合同管理、內(nèi)部信息傳遞等；重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險領(lǐng)域主要包括：安全生產(chǎn)、重大投資等事項(xiàng)。

（一）納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)包括

1、組織架構(gòu) 

公司建立健全了法人治理結(jié)構(gòu)，設(shè)立了經(jīng)理辦公會和高級管理層為主體的法人治理結(jié)構(gòu)。制定了《經(jīng)理辦公會議事規(guī)則》等制度，確保了公司經(jīng)理辦公會操作規(guī)范、運(yùn)作有效。公司按照科學(xué)、精簡、高效的原則，合理設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應(yīng)的組織架構(gòu)。形成了各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、相互制約、分層級管理的內(nèi)控組織架構(gòu)體系。各職能機(jī)構(gòu)根據(jù)管理職責(zé)制定了的工作制度，形成了一整套完整、合規(guī)、有效運(yùn)行的制度體系。

2、發(fā)展戰(zhàn)略

認(rèn)真貫徹兩公司依據(jù)“十三五”發(fā)展規(guī)劃制定的發(fā)展方向，繼續(xù)落實(shí)“兩個一體化”戰(zhàn)略，從以下幾個方面著手推進(jìn)公司下一步的工作：

啟動沿海戰(zhàn)略：繼黃驊實(shí)現(xiàn)實(shí)際推動和寧波合作調(diào)查工作的全面啟動，我們的設(shè)想是：2017年滄州**參股，完善調(diào)研浙江***項(xiàng)目，2018年?duì)幦?shí)現(xiàn)入股浙江***；2019年?duì)幦?shí)現(xiàn)天津基地合資，總體要求是每個項(xiàng)目年產(chǎn)值不少于10億元，并具備上市條件。

和諧、合理地安置好職工：因?yàn)橥．a(chǎn)造成公司冗員，將在2017年徹底得到合理、人性化的安置，我們將比照**化工廠的相關(guān)條件把職工的未來安排好。我們將嚴(yán)格按照《勞動法》及相關(guān)規(guī)定辦事。

打造**的工匠精神：繼續(xù)大力宣傳公司里埋頭苦干的一大批優(yōu)秀優(yōu)秀職工，“讓好人不吃虧，讓老實(shí)人不吃虧，讓努力工作的人不吃虧”成為全體員工的共識。

繼續(xù)推進(jìn)內(nèi)控體系建設(shè)及6s管理工作：繼續(xù)進(jìn)行企業(yè)內(nèi)控體系管理升級工作，通過貫徹6s管理體系，達(dá)到為公司轉(zhuǎn)型升級和異地建設(shè)、京外布局起到保駕護(hù)航的作用。

繼續(xù)加大科研體系建設(shè)：借助于****中央研究院的平臺，積極開展對外技術(shù)合作，不斷開發(fā)新產(chǎn)品、拓展新業(yè)務(wù)；加快新產(chǎn)品的投放速度，為企業(yè)創(chuàng)造新的利潤增長點(diǎn)；提高技術(shù)服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力。

繼續(xù)鞏固“三個中心一個盤活”戰(zhàn)略：繼續(xù)做好資產(chǎn)盤活與利用工作，鞏固成果，為公司發(fā)展、職工隊(duì)伍穩(wěn)定添磚加瓦。

    3、人力資源

公司建立了符合實(shí)際、切實(shí)可行的人力資源管理制度，對員工培訓(xùn)、考核、薪酬等各個環(huán)節(jié)進(jìn)行規(guī)范，形成有效的激勵機(jī)制。公司制訂了《勞動管理制度》、《勞動合同管理規(guī)定》、《薪酬管理辦法》等一系列制度，通過人力資源的調(diào)配管理辦法,充分激發(fā)了員工的積極性和創(chuàng)造性，提高了工作效率，提升了公司運(yùn)營水平。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動合同，嚴(yán)格按勞動合同行使權(quán)力和履行義務(wù)。在培訓(xùn)方面，制定了相關(guān)管理規(guī)定，在每年年初制定當(dāng)年培訓(xùn)計(jì)劃，按培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施各項(xiàng)培訓(xùn)。在薪酬、考核、晉升等各方面，設(shè)置了以崗位工資為主體的結(jié)構(gòu)工資制，員工工資由基礎(chǔ)工資、崗位工資、 年功工資、月獎和年度獎勵等部分構(gòu)成。檢查中發(fā)現(xiàn)員工培訓(xùn)記錄不夠及時準(zhǔn)確，提出口頭整改。

4、資金活動 

公司對貨幣資金的收支和保管業(yè)務(wù)建立了嚴(yán)格的授權(quán)批準(zhǔn)程序。嚴(yán)格按照《財務(wù)會計(jì)管理制度》進(jìn)行管理和資金收付。嚴(yán)格執(zhí)行對款項(xiàng)收付的稽核及審查，貨款的支付均需填制付款申請單報批后支付。同時注重對票據(jù)、印章等和貨幣資金有關(guān)事項(xiàng)的管理，定期或不定期對貨幣資金進(jìn)行盤點(diǎn)和銀行對賬，確保貨幣資金賬面余額與實(shí)際庫存相符。報告期內(nèi)公司沒有違反相關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生。 

5、財務(wù)報告 

為了規(guī)范財務(wù)報告，保證財務(wù)信息的真實(shí)、完整、合法，公司制定了《財務(wù)會計(jì)管理制度》、《內(nèi)部控制審計(jì)制度》、《內(nèi)部審計(jì)制度》等制度，明確了財務(wù)報告的編制與報送處理等流程。公司健全了財務(wù)報告編制、對外披露和分析利用各環(huán)節(jié)的授權(quán)批準(zhǔn)制度，通過制度進(jìn)一步規(guī)范了會計(jì)記錄的編制以保證財務(wù)報告的真實(shí)、完整，同時從根本上防范了編造虛假交易，虛構(gòu)收入、費(fèi)用的風(fēng)險。 

    報告期內(nèi)，公司嚴(yán)格按照財務(wù)管理制度、財務(wù)工作程序，對公司的財務(wù)活動實(shí)施管理和控制，規(guī)范會計(jì)核算，保證了公司財務(wù)活動按章有序地進(jìn)行，財務(wù)報告的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，也為公司進(jìn)行重大決策提供了可靠的依據(jù)。 

6、全面預(yù)算 

公司制定了《預(yù)算管理辦法》、《預(yù)算審計(jì)制度》、《預(yù)算實(shí)施細(xì)則》等管理制度，明確公司預(yù)算管理機(jī)構(gòu)、職責(zé)、編制依據(jù)、審批程序、預(yù)算執(zhí)行、預(yù)算考核等方面管理內(nèi)容。在預(yù)算編制方面，公司組織各職能部門和子公司編制年度預(yù)算，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略情況，綜合考慮預(yù)算期內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)政策變動、市場環(huán)境、行業(yè)趨勢、公司競爭能力變化等因素對生產(chǎn)經(jīng)營活動可能造成的影響，分析上期預(yù)算執(zhí)行情況，充分預(yù)計(jì)預(yù)算期內(nèi)公司資源狀況、生產(chǎn)能力、技術(shù)水平等自身環(huán)境的變化，以歷史資料、定額制定與管理及會計(jì)核算等基礎(chǔ)工作作為預(yù)算編制依據(jù)來編制年度預(yù)算方案。同時根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的具體實(shí)施情況,允許經(jīng)過授權(quán)批準(zhǔn)對預(yù)算進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整, 以使預(yù)算更加符合實(shí)際情況。通過預(yù)算管理,對各職能部門和子公司的資源進(jìn)行分配、考核和控制,減少預(yù)算的盲目性,增強(qiáng)預(yù)算的可行性,使公司預(yù)算更符合戰(zhàn)略發(fā)展的需要,更能有效保證公司整體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。 

    7、資產(chǎn)管理

公司建立了《固定資產(chǎn)管理制度》，對各類固定資產(chǎn)的新增、日常購置、內(nèi)部調(diào)撥、維修保養(yǎng)、處置等工作流程和授權(quán)審批事宜進(jìn)行了明確的規(guī)定。規(guī)定固定資產(chǎn)實(shí)行由使用部門、管理部門、財務(wù)部門歸口分級管理的原則，使用部門、管理部門負(fù)責(zé)實(shí)物的直接管理責(zé)任，財務(wù)部門負(fù)核算和監(jiān)督、檢查的管理責(zé)任。 通過采取職責(zé)分工、定期盤點(diǎn)、財產(chǎn)記錄、賬實(shí)核對、財產(chǎn)保險等措施，能夠有效地防止實(shí)物資產(chǎn)的失竊、毀損和重大流失。 

    8、合同管理 

    公司制定了《經(jīng)濟(jì)合同管理辦法》和《企業(yè)法律顧問管理辦法》，規(guī)定了合同管理的機(jī)構(gòu)和職能，合同的審批、簽訂及履行、合同的變更、解除和糾紛處理等管理內(nèi)容。 公司配備了專職或兼職法律事務(wù)工作人員負(fù)責(zé)法律事務(wù)工作，形成了上下一體相互配合的法律工作組織體系。為促進(jìn)公司依法依規(guī)運(yùn)行、有效防范法律風(fēng)險奠定了基礎(chǔ)。

9、內(nèi)部信息的傳遞 

公司建立了內(nèi)部信息傳遞的相關(guān)管理制度，規(guī)范生產(chǎn)經(jīng)營信息傳遞、公文信息傳遞、財務(wù)信息傳遞、會議信息傳遞等業(yè)務(wù)操作。強(qiáng)化內(nèi)部報告信息集成和共享，確保內(nèi)部信息傳遞及時、渠道通暢。公司定期召開經(jīng)理辦公會、調(diào)度會研究、總結(jié)和部署重點(diǎn)工作，協(xié)調(diào)解決生產(chǎn)經(jīng)營中的重大問題。黨群系統(tǒng)定期召開思想政治工作研討會、工會研討會，推動信息交流。    

公司建立了較為完備的信息系統(tǒng)，以及信息系統(tǒng)安全管理制度，信息系統(tǒng)人員（包括財務(wù)會計(jì)人員）恪盡職守、勤勉工作，能夠有效地履行職責(zé)。公司管理層提供了適當(dāng)?shù)娜肆?、財力以保障整個信息系統(tǒng)的正常、有效運(yùn)行。

公司制定了《保密管理辦法》，詳細(xì)規(guī)定了信息披露的原則、內(nèi)容、程序、保密機(jī)制等，并明確了責(zé)任追究機(jī)制，以確保公司信息披露符合監(jiān)管部門的有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定。報告期內(nèi)，公司及時、準(zhǔn)確、完整、公平地對外披露各種信息，未發(fā)生違反規(guī)定的事項(xiàng)。 

10、企業(yè)文化     

公司制定了《企業(yè)文化管理制度》，公司經(jīng)理辦公會是公司企業(yè)文化管理的最高決策機(jī)構(gòu)，審議確定公司企業(yè)文化的核心內(nèi)容，審批公司企業(yè)文化管理制度，對涉及企業(yè)文化的各項(xiàng)重大事項(xiàng)進(jìn)行決策。

公司十分重視企業(yè)文化建設(shè)，培育積極向上的價值觀和社會責(zé)任感，倡導(dǎo)誠實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，樹立現(xiàn)代管理理念，強(qiáng)化風(fēng)險意識。經(jīng)過長期的文化積淀，逐步形成了“團(tuán)結(jié)、關(guān)愛、進(jìn)取、拼搏”的企業(yè)文化體系。公司積極開展各種形式的企業(yè)文化學(xué)習(xí)、宣傳、培訓(xùn)等活動，讓企業(yè)文化理念扎根在基層，在公司內(nèi)形成了積極向上的價值觀和開拓創(chuàng)新的工作氛圍。公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)干部職工凝神聚力堅(jiān)守企業(yè)生存發(fā)展的陣地，攻堅(jiān)克難不斷提高科技驅(qū)動和產(chǎn)業(yè)調(diào)整升級，精心籌劃實(shí)施未來發(fā)展前景，為企業(yè)生存發(fā)展和集團(tuán)公司的進(jìn)一步發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)，創(chuàng)造了較好的社會效益和經(jīng)濟(jì)效益。

公司參與編輯**化工廠建設(shè)發(fā)展的《往事并不如煙》畫冊和文集，共同追憶創(chuàng)業(yè)拼搏的歲月，激發(fā)不忘初心，砥礪前行的正能量。

公司始終堅(jiān)持以人為本，維護(hù)干部職工的合法權(quán)益，在改革調(diào)整的過程中始終堅(jiān)持把職工的切身利益放在第一位，保證了隊(duì)伍的穩(wěn)定。**兩公司領(lǐng)導(dǎo)班子及成員堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，認(rèn)真調(diào)研企業(yè)發(fā)展大計(jì)，從《涅槃》、《重生》、《堅(jiān)守》、《突圍》、《騰飛》到《輕資產(chǎn)化京外布局在企業(yè)合作中的探索與嘗試》，為公司生存發(fā)展起到了巨大的推動作用，是公司領(lǐng)導(dǎo)班子帶領(lǐng)廣大干部職工腳踏實(shí)地、真抓實(shí)干、擔(dān)當(dāng)負(fù)責(zé)的真實(shí)寫照，是我們企業(yè)文化不斷升華的碩果，作為企業(yè)文化的一個重要組成部分，已經(jīng)成為根植于大家內(nèi)心的寶貴精神財富。

2016年5月集團(tuán)公司工會對**公司的“職工之家”進(jìn)行了驗(yàn)收和現(xiàn)場授牌。**兩公司在企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，始終堅(jiān)持在拼搏中堅(jiān)守，在創(chuàng)新中堅(jiān)守，在陽光中堅(jiān)守，緊緊依靠廣大職工群眾，狠抓工會組織建設(shè)，以“職工之家”的形式不斷增添文化陣地。

11、社會責(zé)任

    本公司高度重視安全生產(chǎn)、環(huán)保和職業(yè)健康工作，2016年度，公司深入貫徹落國家有關(guān)安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標(biāo)，強(qiáng)化精益管理，通過加強(qiáng)培訓(xùn)、完善制度、強(qiáng)化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預(yù)防了重大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢總體平穩(wěn)，安全與生產(chǎn)工作取得較好成績。

報告期內(nèi)，公司開展了安全隱患的排查和開展安全教育培訓(xùn)，確保了公司的安全穩(wěn)定?！董h(huán)境保護(hù)管理制度》提出我公司環(huán)境保護(hù)宗旨：推行清潔生產(chǎn)、合理利用資源和能源、做到經(jīng)濟(jì)效益、社會效益和環(huán)境效益的和諧統(tǒng)一。

狠抓安全、環(huán)保、消防、為調(diào)整轉(zhuǎn)型和異地建設(shè)提供保障：面對**化工廠區(qū)域搬遷工作的迫近，政府對我們的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，我們唯有不斷加強(qiáng)安全、環(huán)保、治安的管理，全力確保各項(xiàng)安全，才能為企業(yè)的生存贏得話語權(quán)。

本公司以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關(guān)系為目標(biāo)，堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀，以人為本，積極維護(hù)員工的權(quán)益和職業(yè)安全和健康。

 （二）重點(diǎn)關(guān)注的高風(fēng)險領(lǐng)域主要包括： 

1、安全生產(chǎn) 

公司堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，落實(shí)安全責(zé)任制，強(qiáng)化安全意識，健全公司安全生產(chǎn)管理體系。為貫徹落實(shí)新《安全生產(chǎn)法》和近幾年來國家和行業(yè)頒發(fā)的一系列安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及行業(yè)安全生產(chǎn)工作的要求, 建立健全“安全生產(chǎn)黨政同責(zé)”的安全生產(chǎn)責(zé)任體系。  

2、重大投資 

     公司制訂了《對外投資管理辦法》和《“三重一大”制度管理辦法》以規(guī)范公司的重大投資行為，降低投資風(fēng)險、提高投資收益。制度明確了公司各職能部門分工、投資行為的決策程序、審批程序、執(zhí)行程序及投資行為的監(jiān)督檢查，規(guī)范子公司對外投資行為。公司經(jīng)理辦公會作為公司對外投資的決策機(jī)構(gòu)，在其權(quán)限范圍內(nèi)，對公司的對外投資做出決策。公司對外投資領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對公司重大投資項(xiàng)目的可行性、投資風(fēng)險、投資回報等事宜進(jìn)行專門研究和評估，為決策提供建議，公司資產(chǎn)運(yùn)營部是公司投資事務(wù)的主管部門，負(fù)責(zé)日常投資工作的管理，收集、整理對外投資材料的申報材料，完成論證前的準(zhǔn)備工作。公司對重大投資決策規(guī)定了嚴(yán)格的審查和決策程序，確定了具體的審批權(quán)限。上述程序的執(zhí)行對公司的可持續(xù)發(fā)展和預(yù)期的投資回報起到了保障作用。 

上述納入評價范圍的單位、業(yè)務(wù)和事項(xiàng)以及高風(fēng)險領(lǐng)域涵蓋了公司生產(chǎn)經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。 

四、內(nèi)部控制評價的程序和方法

內(nèi)部控制評價工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評價指引及公司內(nèi)部控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行,　評價過程中，我們采用了個別訪談、審閱制度和流程文檔、穿行測試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析等方法，并結(jié)合內(nèi)控自檢的結(jié)果，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫評價工作底稿，分析、識別內(nèi)部控制缺陷，出具公司內(nèi)部控制評價報告。

 　五、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定

公司確定的內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下： 

  1.財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)  

  (1) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重大缺陷: 

  ① 公司高級管理人員舞弊；

② 企業(yè)更正已公布的財務(wù)報告；

③  注冊會計(jì)師發(fā)現(xiàn)當(dāng)期財務(wù)報告存在重大錯報，而內(nèi)部控制在運(yùn)行過程中未能發(fā)現(xiàn)該錯報；

④  企業(yè)審計(jì)委員會和內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對內(nèi)部控制的監(jiān)督無效。 

  (2) 具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重要缺陷: 

    ① 未按公認(rèn)會計(jì)準(zhǔn)則選擇和應(yīng)用會計(jì)政策； 

  ② 財務(wù)報告過程控制存在一項(xiàng)或多項(xiàng)缺陷，雖未達(dá)到重大缺 

陷標(biāo)準(zhǔn)，但影響財務(wù)報告達(dá)到合理、準(zhǔn)確的目標(biāo)。 

    (3) 財務(wù)報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他內(nèi)部控制缺陷。 

  2、非財務(wù)報告內(nèi)部控制缺陷評價的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn) 

（1）具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重大缺陷: 

  ①  國有企業(yè)缺乏民主決策程序，如缺乏“三重一大”決策程序；

②  企業(yè)決策程序不科學(xué)，如決策失誤，導(dǎo)致并購不成功；

③  違犯國家法律、法規(guī)，如環(huán)境污染；

④  管理人員或技術(shù)人員紛紛流失；

⑤  媒體負(fù)面新聞頻現(xiàn)；

⑥  內(nèi)部控制評價的結(jié)果特別是重大或重要缺陷未得到整改。

⑦  重要業(yè)務(wù)缺乏制度控制或制度系統(tǒng)性失效。 

(2)具有以下特征的缺陷，應(yīng)認(rèn)定為重要缺陷： 

    ① 關(guān)鍵崗位業(yè)務(wù)人員流失嚴(yán)重； 

② 重要業(yè)務(wù)制度或系統(tǒng)存在重要缺陷； 

   ③內(nèi)部控制重要缺陷未得到整改； 

   ④其他對公司有重要影響的情形。 

   (3)非財務(wù)報告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之 

外的其他控制缺陷。 

六、內(nèi)部控制缺陷的整改情況

公司根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)指引的要求，建立健全了內(nèi)部控制制度，年度內(nèi)部控制檢查、評價過程中發(fā)現(xiàn)的一般控制缺陷均按期整改，報告期內(nèi)未發(fā)現(xiàn)公司存在內(nèi)部控制重要缺陷和重大缺陷。針對上個報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制一般缺陷，公司采取了相應(yīng)的整改措施， 對于“相關(guān)制度不存在”和“相關(guān)制度不完整”類缺陷，責(zé)任部門已編寫完善的相關(guān)制度，明確組織職責(zé)和操作流程；對于“相關(guān)制度不符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況”類缺陷，責(zé)任部門已修訂更新相關(guān)制度及管理辦法，確保相應(yīng)制度流程滿足實(shí)際開展需要。

七、整改措施

（一）內(nèi)部評價提示的缺陷整改

1財務(wù)管理方面

（1）我公司內(nèi)控流程規(guī)定每日庫存現(xiàn)金的限額不超過5000元，出納人員對庫存現(xiàn)金日清月結(jié)，編制《現(xiàn)金盤點(diǎn)表》并簽字?，F(xiàn)已整改完畢。

（2）我公司根據(jù)內(nèi)控流程的規(guī)定，每月各部門根據(jù)工作計(jì)劃填制《部門資金計(jì)劃表》，部門審核后報總會計(jì)師符合并提交總經(jīng)理審批，財務(wù)部門嚴(yán)格按照資金計(jì)劃使用資金，對于超出資金計(jì)劃外的支出，根據(jù)實(shí)際情況報總經(jīng)理批準(zhǔn)。此項(xiàng)整改方案我公司已經(jīng)在2016年5月開始實(shí)施。

（3）根據(jù)公司檔案管理的要求，我單位已將一部分財務(wù)檔案歸檔至專門的財務(wù)室保管，此項(xiàng)整改完畢。

2、 人力資源管理方面

人才資源需求之前是文字版的申請，現(xiàn)改成人力資源需求申請

表?！豆緧徫幻枋黾叭藛T編制調(diào)整表》沒合并，為分開表，填寫的是調(diào)動通知單和崗位職責(zé)說明書，現(xiàn)將兩表合并成《公司崗位描述及人員編制調(diào)整表》

3、資產(chǎn)管理方面

（1）完善資產(chǎn)管理流程圖，固定資產(chǎn)的取得增加了兩個表：《固定資產(chǎn)領(lǐng)用表》，《固定資產(chǎn)登記表》。

（2）通過自檢，我們發(fā)現(xiàn)應(yīng)該補(bǔ)充完善和明確資產(chǎn)鑒定小組人員，明確責(zé)任。我們相應(yīng)做出補(bǔ)充完善兩公司資產(chǎn)鑒定小組的決定。

4、內(nèi)控自查發(fā)現(xiàn)的缺陷

（1）針對檢查中發(fā)現(xiàn)的我公司內(nèi)控制度中缺少企業(yè)文化評估制度、對外捐贈管理規(guī)定、無形資產(chǎn)管理制度的問題，檢查結(jié)束后，我公司立即制定了《企業(yè)文化評估制度》、《對外捐贈管理辦法》并將其充實(shí)到制度匯編中。

（2）內(nèi)控檢查中揭示的企業(yè)沒有配備專職審計(jì)人員，根據(jù)公司的現(xiàn)狀，目前處于調(diào)整轉(zhuǎn)型時期，人員變動很大，暫時不具備配備專職審計(jì)人員的條件。

八、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論

整體而言，公司已經(jīng)建立起規(guī)范、健全的內(nèi)部控制管理體系，各項(xiàng)內(nèi)控制度符合法律、法規(guī)要求，可以保護(hù)公司資產(chǎn)的安全與完整，保證會計(jì)記錄和會計(jì)信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時性。本公司認(rèn)為，截止2016年12月31日，本公司內(nèi)部控制度是健全的，內(nèi)部控制運(yùn)行階段的執(zhí)行是有效的。

報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項(xiàng)均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。

      九、其他內(nèi)部控制相關(guān)重大事項(xiàng)說明 

  無 

    自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間沒有發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。

我們注意到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。

第3篇：公司制度變更流程范文

一、作風(fēng)及思想建設(shè)情況

一年來，受總經(jīng)理委托，作為主管____公司的負(fù)責(zé)人，在董事會及總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，以三個代表為指針，帶頭嚴(yán)格要求自己，從我做起。在公司內(nèi)部樹正氣，嚴(yán)格要求員工。樹立為行業(yè)服好務(wù)的思想，扎實(shí)地作好各項(xiàng)工作。

在經(jīng)營過程中，嚴(yán)格要求自己，做到清正廉潔，起好帶頭作用。為公司爭取最大利益，決不拿公司利益作交換來換取個人利益。因此，公司內(nèi)部各部門都能按照公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不亂花公司一分錢，決不亂拿不該拿的一分錢。

二、主要工作業(yè)績

1、經(jīng)營狀況

20__年初，公司根據(jù)實(shí)際經(jīng)營情況的需要，對公司機(jī)構(gòu)和人事進(jìn)行了調(diào)整，今年的工作主要是____。因此，我將工作的重點(diǎn)放在了穩(wěn)固現(xiàn)有客戶，努力拓展新客戶和新業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上。經(jīng)過一年的努力，20__年實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入____萬元，營業(yè)成本____萬元，費(fèi)用____萬元，實(shí)現(xiàn)稅金____萬元，利潤為____萬元。

根據(jù)20__年1月17日簽訂的《________實(shí)業(yè)（集團(tuán)）有限公司經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任書》及《________公司20__年經(jīng)營預(yù)算》的要求，公司本年?duì)I業(yè)收入預(yù)算為____萬元，實(shí)際實(shí)現(xiàn)收入____萬元，超額完成收入____萬元，增長幅度高達(dá)____%；成本預(yù)算____萬元，實(shí)際成本____萬元，因收入增加而相應(yīng)增加成本____萬元；營業(yè)毛利預(yù)算為____萬元，實(shí)際毛利____萬元，較預(yù)算增加了____萬元，增長幅度為____%；銷售毛利預(yù)算為____萬元，實(shí)際為____萬元，增加了____萬元，銷售毛利率為____%，在市場需求不足，行業(yè)內(nèi)部競爭加劇情況下，比計(jì)劃毛利率____%增長了____%，增長幅度達(dá)到____%；期間費(fèi)用預(yù)算為____萬元，實(shí)際費(fèi)用為____萬元，增加了____萬元，增加幅度為____%，低于收入增加水平，預(yù)算中費(fèi)用率為____%，實(shí)際費(fèi)用率為____%，費(fèi)用率水平比預(yù)算低____%；利潤預(yù)算為____萬元，實(shí)際利潤為____萬元，比計(jì)劃增加____萬元，增長幅度高達(dá)____%，確保了集團(tuán)公司下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)的順利完成。

上述工作業(yè)績的取得，我主加強(qiáng)了以下幾方面工作。

1、抓財務(wù)制度的規(guī)范。企業(yè)管理是以財務(wù)管理為核心，因?yàn)樨攧?wù)是反映一個企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行好壞的風(fēng)向標(biāo)，它提示給經(jīng)營管理者的不僅是經(jīng)營成果的真實(shí)反映，同時還能發(fā)現(xiàn)經(jīng)營管理過程中的問題。20__年我司根據(jù)集團(tuán)公司的有關(guān)財務(wù)管理規(guī)定，針對it行業(yè)的特點(diǎn)，結(jié)合公司目前的經(jīng)營狀況，對相關(guān)的財務(wù)制度進(jìn)行了規(guī)范和完善，并在公司內(nèi)部多次組織員工學(xué)習(xí)及熟悉財務(wù)制！度。

2、加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)督。制度制定后加以執(zhí)行只是完成了部分工作，關(guān)鍵是在制度的執(zhí)行過程中，是否有一個好的監(jiān)督機(jī)制來保證制度的全面、公正、透明的執(zhí)行。我們實(shí)踐的結(jié)果就是，在公司制度范圍內(nèi)，一切按公司制度辦事，要求人人參與，人人監(jiān)督，真正把制度的執(zhí)行落到實(shí)處。員工都主動自覺工作流程，也同時履行自己的責(zé)任。

有了監(jiān)督保障機(jī)制，20__年公司的經(jīng)營管理成果是顯著的。員工主動性和積極性的發(fā)揮，確保了公司整個經(jīng)濟(jì)管理工作在高效、透明、流暢中運(yùn)行，為全年的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)起到了關(guān)鍵的保障作用。

3、提高人員素質(zhì)。一個公司經(jīng)營管理的好壞，其直接反映的是該公司的從業(yè)人員素質(zhì)的高低。特別是在公司各個具體工作崗位上員工素質(zhì)的高低，直接決定該公司整體素質(zhì)。我公司從尊重人、用好人，培養(yǎng)和要求每一個員工的職業(yè)道德和職業(yè)素養(yǎng)。同時努力營造讓員工真實(shí)、準(zhǔn)確、敢講真話、敢提意見的環(huán)境，讓他們積極參與企業(yè)經(jīng)營活動，站在自己的本職角度、及時發(fā)現(xiàn)問題，提出合理化建議。由于人際關(guān)系的和諧，環(huán)境的寬松，員工經(jīng)常會提出一些合理的建議和意見，特別是財務(wù)人員，針對公司的管理經(jīng)營活動提出一些建議及注意事項(xiàng)，我們管理人員都能在第一時間掌握，這樣給公司在做出經(jīng)營決策時提供了可靠真實(shí)的依據(jù)，避免了經(jīng)營中的風(fēng)險，明顯降低了管理成本。

4、加強(qiáng)學(xué)習(xí)與溝通。經(jīng)營管理成功的關(guān)鍵是不斷具有創(chuàng)新精神和溝通渠道。要具有創(chuàng)新精神，就必須不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高自我創(chuàng)新能力。我們在抓好經(jīng)營管理工作的同時，鼓勵

每一個員工加強(qiáng)學(xué)習(xí)，經(jīng)常在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理等方面討論話題。這樣讓員工都參與到公司的管理、技術(shù)創(chuàng)新和工作流程創(chuàng)新上，使員工從思想上和行動上都得到了較好的統(tǒng)一。目前公司內(nèi)部基本形成了上下左右良好的溝通渠道。我們對公司的一些重大制度改變及流程調(diào)整，員工都積極參與，達(dá)成共識，然后再決策。這樣在工作中避免盲目，充分體現(xiàn)民主決策的作用。2、開展以售后服務(wù)為重點(diǎn)的服務(wù)達(dá)標(biāo)活動。

1、圍繞售后服務(wù)開展工作。20__年的工作圍繞售后服務(wù)展開。在____信息中心的統(tǒng)一協(xié)調(diào)下，我司本著“加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格控制費(fèi)用，提高服務(wù)質(zhì)量，增加企業(yè)效益”的工作指導(dǎo)方針，出臺了對全市客戶的統(tǒng)一售后服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，并與____統(tǒng)一簽訂了售后服務(wù)協(xié)議，嚴(yán)格按照____信息中心制定的售后服務(wù)計(jì)劃，對全市的客戶進(jìn)行售后，為____的信息化做好系統(tǒng)保障工作。

一年來，我公司全體員工本著“精誠團(tuán)結(jié)、忍辱負(fù)重、服務(wù)達(dá)標(biāo)”的工作方針，在人手緊張的情況下，合理安排工作計(jì)劃、制定周密的工作流程，順利完成39家客戶日常巡檢、解決突發(fā)問題及新安裝設(shè)備、硬件設(shè)備維護(hù)、維修等工作。

2、加大市場拓展力度，努力抓住商機(jī)。20__年，我們認(rèn)真分析了市場狀況，以及我們面對的客戶狀況。提出“搞好客戶關(guān)系管理，引導(dǎo)客戶消費(fèi)，創(chuàng)造銷售商機(jī)，努力擴(kuò)大銷售”的工作方針。

為此，公司要求所有的員工，在與客戶接觸時，主動引導(dǎo)客戶，挖掘客戶潛在需求，努力擴(kuò)大銷售。取得了較好的成績，特別是以前對我公司有偏見的一些客戶，今年都回頭找我們采購設(shè)備，這充分說明我們制定的工作方針是正確的。

在完成好行業(yè)內(nèi)的銷售工作的前提下，我們騰出精力，利用員工的一些客戶關(guān)系，向行業(yè)外實(shí)施市場拓展，20__年我們成功地將____市商業(yè)銀行和__*電信局納入了我們的客戶群中，使其當(dāng)年實(shí)現(xiàn)銷售額____萬元，占銷售總額的____%。明顯取得了效果。

20__年銷售任務(wù)的超額完成除了客觀因素外，與公司從事銷售工作的員工的艱苦努力是密不可分的，他們的付出，為公司的業(yè)績完成打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3、合理利用資金，加大貨款催收力度。貨款能否及時回籠，直接影響到日常經(jīng)營工作的開展。因此，從今年初開始，我們按照行業(yè)的管理要求，在日常銷售中注意貨款的回籠工作，作為營銷部門，他們采取了一切有利措施，在每次銷售活動中，加強(qiáng)了貨款的回籠工作。因此，截止12月中旬，累計(jì)收回應(yīng)收賬款____萬元。這為今年的經(jīng)營工作在資金保障上打下了良好基礎(chǔ)。除大型招標(biāo)項(xiàng)目需要資金貸款外，我們基本上是利用自有資金在運(yùn)轉(zhuǎn)。從費(fèi)用的角度來說節(jié)約了財務(wù)費(fèi)用。

一、做好后勤保障，解除員工后顧之憂。

1、狠抓安全工作，確保公司人員財產(chǎn)安全

我公司積極響應(yīng)集團(tuán)公司號召，為加強(qiáng)安全管理工作，落實(shí)安全責(zé)任，公司制定了《________公司安全管理制度》、《________公司消防預(yù)案》及《________公司治安預(yù)案》，并定期或不定期地組織全體員工學(xué)習(xí)，增強(qiáng)員工的法制觀念，強(qiáng)化員工的安全防范意識，做到人人講安全，事事有安全，確保公司人員和財產(chǎn)安全。

公司設(shè)立了專職安全員，安全員嚴(yán)格貫徹落實(shí)相關(guān)的安全管理制度，并定期檢查公司安全管理工作，積極參加集團(tuán)公司組織的安全學(xué)習(xí)，還根據(jù)工作情況不定期的在公司內(nèi)部組織安全教育學(xué)習(xí)活動。此外，公司為了加強(qiáng)安全管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作，進(jìn)一點(diǎn)強(qiáng)化安全工作意識，還于今年4月成立了由公司總經(jīng)理任組長、中層干部安全員任成員的“安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組”、“消防安全領(lǐng)導(dǎo)小組”、“治安保衛(wèi)領(lǐng)導(dǎo)小組”、“社會治安綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組”等。

今年1月，公司還與每位員工簽訂了《安全保密協(xié)議》。此協(xié)議的簽訂，主要是為保證公司利益不受侵害，督促受聘員工在合同及協(xié)議期間，有責(zé)任有義務(wù)保守公司的商業(yè)秘密及技術(shù)機(jī)密等。

由于我公司狠抓了各項(xiàng)安全管理工作，20__年全年來，未發(fā)生過任何一起刑事盜竊、消防火災(zāi)、人身傷亡等安全事故，為企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行提供了安全保障。

2、保障公司正常運(yùn)作，完善企業(yè)機(jī)構(gòu)手續(xù)

首先，今年九月份，因集團(tuán)公司法人代表的更換，涉及到我公司相應(yīng)的工商、稅務(wù)手續(xù)需要更新。因此，積極配合集團(tuán)公司對我公司的相關(guān)手續(xù)進(jìn)行了變更登記，領(lǐng)取了新的證照。其次，按照慣例，完成了相關(guān)行政手續(xù)的年度審查。

3、確保公司資質(zhì)，體現(xiàn)公司技術(shù)實(shí)力

按照公司“雙軟”及四級系統(tǒng)集成商的資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，公司嚴(yán)格按照信息產(chǎn)業(yè)局的要求，對公司的資質(zhì)年審報送了相關(guān)材料，并順利通過了20__年的資質(zhì)年審。同時，今年我司選送四名技術(shù)

工程師參與項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)，通過相關(guān)資質(zhì)的考核，于今年中旬取得了項(xiàng)目經(jīng)理培訓(xùn)證及資質(zhì)證書，為我公司信息系統(tǒng)集成資質(zhì)更進(jìn)一步的提升了技術(shù)實(shí)力。4、完善用工手續(xù)、保障員工權(quán)益

在20__年末員工績效考核合格的基礎(chǔ)上，與__*名員工續(xù)簽訂了《勞動合同》，與__*名員工簽訂了《聘用協(xié)議》。按照國家相關(guān)規(guī)定，結(jié)合行業(yè)實(shí)際，我公司每月按時為簽訂了《勞動合同》的員工繳納養(yǎng)老保險金。

這些工作及措施的落實(shí)，既保障了員工的應(yīng)用權(quán)益，又解除了他們的后顧之憂，同時，也明確了他們的責(zé)任和義務(wù)，使他們能全身心的投入到工作中。

二、20__年工作規(guī)劃

20__年，是____集團(tuán)機(jī)構(gòu)改革的一年。____公司根據(jù)集團(tuán)公司的整體安排，將與____合并。根據(jù)這一變化，我們擬做好以下幾項(xiàng)工作：

1、全面服從和配合集團(tuán)公司總的改革方針，嚴(yán)格按照集團(tuán)公司的要求做好各項(xiàng)工作；

2、繼續(xù)將20__年的工作做到位。根據(jù)目前與____信息中心的協(xié)商，20__年的主要業(yè)務(wù)工作還是圍繞售后展開。因此，我們將認(rèn)真總結(jié)20__年在售后服務(wù)工作中的得失，將20__年的售后工作搞得更好；

3、繼續(xù)強(qiáng)化“以財務(wù)管理為核心”的理念，嚴(yán)格費(fèi)用預(yù)算開支，力爭實(shí)際開支與預(yù)算開支誤差不超過5%；

第4篇：公司制度變更流程范文

本文主要通過合同管理實(shí)踐工作，結(jié)合廣東、福建地區(qū)X銷售企業(yè)在2000年至近期的經(jīng)營管理情況闡述合同管理如何與企業(yè)發(fā)展相結(jié)合，最終達(dá)到適應(yīng)市場變化的目的?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)，提煉成果。有針對性的對廣東、福建地區(qū)迅速成長的銷售型企業(yè)的合同管理提供參考借鑒。

【關(guān)鍵詞】

銷售企業(yè)；合同管理；適應(yīng)市場

廣東、福建等省經(jīng)濟(jì)活躍、經(jīng)濟(jì)形式復(fù)雜多變，做為設(shè)立在該地區(qū)的銷售企業(yè)，隨近十幾年來國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，快速發(fā)展。為適應(yīng)市場變化，企業(yè)需要積極開展多種方式的改革。本文以某企業(yè)廣東區(qū)公司在華南地區(qū)的分支機(jī)構(gòu)變化為例加以闡述。從2000年以來，該企業(yè)在華南地區(qū)跨省多次分立、整合。2004-2009年以華南區(qū)公司為主，管理本地區(qū)（廣東、福建、海南）業(yè)務(wù)，人員合并辦公。2010年后華南區(qū)公司各項(xiàng)工作重新分立為各省區(qū)公司管理。組織機(jī)構(gòu)先后經(jīng)歷了省市級管理方式―省級公司直接管理模式（組織扁平化、垂直管理）―省地市級管理方式三個階段模式。所轄地區(qū)也分別經(jīng)歷了各省獨(dú)立―廣東、福建、海南三省合并―廣東、海南兩合并加福建省獨(dú)立―各省獨(dú)立。公司內(nèi)部管理方式、管理地域范圍不斷變化、所處的經(jīng)濟(jì)環(huán)境復(fù)雜，需要從多方面不斷完善合同管理工作。

1 公司合同管理制度制定

在華南區(qū)管理時期，最早結(jié)合總公司制度制定華南區(qū)合同管理制度，廣東區(qū)合同管理制度是結(jié)合本區(qū)當(dāng)前的實(shí)際情況，在原華南區(qū)制度基礎(chǔ)上修訂制定。并同時制定《合同管理權(quán)限及合同審查審批程序》?，F(xiàn)行制度建立統(tǒng)一授權(quán)、歸口把關(guān)、各負(fù)其責(zé)、相對集中的合同管理體制。公司所屬各地市公司、公司本部各部門應(yīng)嚴(yán)格按照各自的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行合同的論證、審查、簽訂、履行、監(jiān)管等工作。

1.1建立統(tǒng)一管理、各負(fù)其責(zé)、相對集中的管理體制

改變原來的多部門管理，按相對集中歸口把關(guān)、相對集中的方式管理。原來的由各主要業(yè)務(wù)部門各自承辦合同、審核合同、簽訂合同、履行合同的即做運(yùn)動員、又做裁判員的模式，變?yōu)橄鄬薪y(tǒng)一管理后，成為現(xiàn)在的由公司所屬各地市公司、機(jī)關(guān)各處室應(yīng)嚴(yán)格按照各自的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行合同的論證、審查、簽訂、履行、監(jiān)管等工作，形成職責(zé)清晰，工作明確、有效監(jiān)督、規(guī)范控制的合同管理體制。

制度明確規(guī)定訂立書面合同的標(biāo)準(zhǔn)要求。從基本環(huán)節(jié)控制風(fēng)險。

1.2“各負(fù)其責(zé)”，嚴(yán)格“三項(xiàng)審查”制度

按照“事前預(yù)防、統(tǒng)一授權(quán)、相對集中管理、分專業(yè)審查把關(guān)、各負(fù)其責(zé)、全過程監(jiān)督”的原則，公司所有合同在簽訂之前，必須由各業(yè)務(wù)主管部門分別對合同項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性、可行性、合法性、嚴(yán)密性、規(guī)范性、立項(xiàng)依據(jù)、資金渠道、技術(shù)質(zhì)量要求等方面進(jìn)行審查；公司法律部門及合同管理人員對合同的簽訂、履行、變更和終止等進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督。

公司簽訂合同實(shí)行分專業(yè)歸口審查、各負(fù)其責(zé)的管理體制，包括法律審查、專業(yè)技術(shù)審查、經(jīng)濟(jì)商務(wù)審查。對未履行三項(xiàng)審查及審批手續(xù)的全同，一律不得簽訂。

1.3公司合同審核以公司本部、地市分公司兩級為審核主體

針對銷售公司最基層單位人員工作性質(zhì)側(cè)重具體銷售業(yè)務(wù)，法律專業(yè)人員極少，工作管理中心不同于省、市級管理性公司的特點(diǎn)。將合同審核的管理性工作上移至省市級分公司，即減少基層工作負(fù)擔(dān)，又縮短合同審批流程、提高合同審批效率，符合各級工作側(cè)重點(diǎn)。

1.4加強(qiáng)新業(yè)務(wù)、高風(fēng)險項(xiàng)目的法律審查

對于招投標(biāo)類合同、投資類高風(fēng)險合同，公司制度明確規(guī)定：“立項(xiàng)、選商、談判、會審、簽訂的程序進(jìn)行。”“對合同項(xiàng)目進(jìn)行必要的考察、論證、落實(shí)資金渠道、項(xiàng)目計(jì)劃等保證合同全面履行的條件?！薄皩贤瑢Ψ疆?dāng)事人的主體資格、資信情況進(jìn)行審查。”“進(jìn)行合同談判、組織招標(biāo)、投標(biāo)”。

1.5公司合同管理與招投標(biāo)工作緊密結(jié)合

廣東區(qū)公司招投標(biāo)管理制度規(guī)定：“招標(biāo)人應(yīng)與中標(biāo)人簽訂書面合同”。

廣東區(qū)公司充分發(fā)揮合同管理信息系統(tǒng)的優(yōu)勢，在合同管理信息系統(tǒng)設(shè)置伊始，即將所有列入招標(biāo)類別的合同審查流程設(shè)置招投標(biāo)審核。所有相關(guān)合同，必須首先在合同管理信息系統(tǒng)中進(jìn)行招投標(biāo)審核，達(dá)到招投標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)而未通過招投標(biāo)審核的合同將被退回，從而避免產(chǎn)生規(guī)避招標(biāo)、虛假招標(biāo)的情況發(fā)生。

2 合同管理信息化推廣

以制度做保障，積極、快速推動合同信息化管理。

把合同管理進(jìn)行網(wǎng)上審查審批等內(nèi)容明確寫入現(xiàn)行制度中。三省合并管理時期，合同數(shù)量大，公司合同管理工作也處于起步階段。但按上級公司的總體安排，借助于當(dāng)時的垂直管理、專業(yè)線分工的集中、統(tǒng)一特點(diǎn)，大力推動合同管理全面網(wǎng)絡(luò)化、信息化的工作，積極組織多種形式的人員培訓(xùn)，強(qiáng)化合同信息系統(tǒng)的終端用戶使用。加強(qiáng)與當(dāng)時三省各專業(yè)線、各區(qū)域和各相關(guān)處室的溝通協(xié)調(diào)，各專業(yè)線從初期的不適應(yīng)信息管理方式至形成習(xí)慣、到支持認(rèn)可合同管理信息系統(tǒng)，認(rèn)識到管理三省各級合同，合同管理信息系統(tǒng)有著無法比擬的時間、空間優(yōu)勢，即節(jié)約人力物力成本，又提高工作效率。使公司成為當(dāng)時最早一批合同全面上線的企業(yè)之一，系統(tǒng)使用覆蓋廣東、福建、海南三省分公司，用戶數(shù)量超過550個，合同系統(tǒng)運(yùn)行合同管理范圍下至零售網(wǎng)點(diǎn)合同上至省級公司投資項(xiàng)目，合同運(yùn)行數(shù)量達(dá)30057份。

3 合同管理細(xì)致與效率平衡

作為一個大型企業(yè)，合同管理的細(xì)致性和對控制風(fēng)險的高要求往往與合同簽訂效率相互制約。需要企業(yè)對合同管理審批環(huán)節(jié)的流程優(yōu)化常抓不懈。公司的流程優(yōu)化是從“娃娃”抓起的，基礎(chǔ)好，也更易治理。從合同流程設(shè)置伊始，便充分考慮到實(shí)際工作需要、工作效率要求，以滿足于瞬息萬變的市場變化要求為目的。除重大合同外，合同審核流程簡潔、無重復(fù)的專業(yè)技術(shù)性審核。公司重視做好平時的預(yù)防工作，避免頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳，日常治理的效果顯著。

合同管理信息系統(tǒng)初始化的早期，流程即是一級審核即可完成三項(xiàng)重要審查，效率高為特點(diǎn)。公司的現(xiàn)行管理制度同時也明確“歸口審查、各負(fù)其責(zé)”，在現(xiàn)在行制度的同時，也有明確的《合同審查權(quán)限及審查審批流程》，即避免了審查審批流程的事后確定的隨意性，也免于造成流程不定的相互推委。

區(qū)分不同類別、不同性質(zhì)、不同情況的合同，本著實(shí)際情況，按工作需要進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。關(guān)聯(lián)交易合同、有標(biāo)準(zhǔn)文本的合同 、對時限性要求高的合同，符合三項(xiàng)審查及審批要求為上限要求。一般只通過一級審核，少用二級審核，避免相同專業(yè)性、技術(shù)性重復(fù)審查。

使用標(biāo)準(zhǔn)文本、金額較小、對時限性要求高、法律關(guān)系簡單的合同，如：公司主要產(chǎn)品銷售、主要產(chǎn)品采購、零售網(wǎng)點(diǎn)銷售、零售網(wǎng)點(diǎn)維修、零售網(wǎng)點(diǎn)房屋租賃等合同，實(shí)行一級審查審批，只在二級分公司完成三項(xiàng)審查和審批即可簽訂，通常不同性質(zhì)的審核節(jié)點(diǎn)4個，在承辦人及時督辦的情況下，能夠在短時間內(nèi)完成所有審查審批環(huán)節(jié)并簽訂。對于其它法律關(guān)系簡單的買賣、租賃、技術(shù)服務(wù)等合同審查審批合同審核節(jié)點(diǎn)總數(shù)一般為5個，金額小的4個。只有投資建設(shè)類的合同，法律關(guān)系復(fù)雜、金額大、無固定的標(biāo)準(zhǔn)文本，而實(shí)行二級審核，以嚴(yán)控各種風(fēng)險。

日常控制流程延長，由于部分工作部門的內(nèi)部工作分工需要，時常有相關(guān)部門要求增加流程審核要求。日久天長，流程便會逐漸加長。為控制這一情況發(fā)生。公司流程變化、調(diào)整實(shí)行審核制，流程調(diào)整由主要負(fù)責(zé)人審批，方可增加。同時，不定時安排合同審核流程檢查瘦身。達(dá)到日?？刂企w重，效果好于超重后服藥減肥。

4 應(yīng)急合同審核控制

銷售企業(yè)面向市場，工作難免需要應(yīng)對“突發(fā)事件”，對時間及價格波動異常敏感的合同也需要應(yīng)對這類“突發(fā)事件”。這客觀上造成了個別合同事前審核不充分，事后補(bǔ)辦。隨著公司規(guī)模擴(kuò)大，各類人員的加入，這類情況也隨之復(fù)雜。為控制這一情況，公司將其納入二級單位主要負(fù)責(zé)人的人事業(yè)績指標(biāo)考核范圍。自上而下，重視合同提前充分審批簽訂的必要性和重要性，最大限度減少這一情況發(fā)生幾率。

5 合同管理薄弱環(huán)節(jié)強(qiáng)化

履行控制，尋找最薄弱環(huán)節(jié)，明確職責(zé)。

合同履行是一個時時變化、需要不斷更新的動態(tài)管理。合同的履行環(huán)節(jié)分散、不易集中；部分履行時間長、地域分散、履行承辦人員更疊、銜接不順暢。要求合同履行的直接管理部門有高度的相關(guān)性和責(zé)任感。合同履行歷來是合同管理工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)和風(fēng)險控制的關(guān)鍵點(diǎn)。廣東區(qū)現(xiàn)行合同管理制度，結(jié)合廣東區(qū)工作實(shí)際，明確“合同承辦單位全面負(fù)責(zé)合同履行”。做為銷售企業(yè)，合同承辦單位通過是該合同的需求部門，也是該合同的執(zhí)行部門。直接掌握合同的全部履行過程，做為履行的責(zé)任部門，責(zé)無旁貸。

第5篇：公司制度變更流程范文

調(diào)查結(jié)果不容樂觀

技術(shù)管理 《指引》對期貨公司在組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)、培訓(xùn)、信息技術(shù)服務(wù)提供商管理和IT投入等方面提出了基本要求和分級要求。以IT投入為例,《指引》要求期貨公司最近3個財政年度IT投入平均數(shù)額應(yīng)不少于最近3個財政年度平均凈利潤的6%或不少于最近3個財政年度平均營業(yè)收入的3%,取二者數(shù)額較大者。而根據(jù)調(diào)查,截至2008年底,有11家公司最近3個財政年度的IT投入平均數(shù)額占平均凈利潤的比例仍未達(dá)到《指引》規(guī)定的6%;12家公司最近3個財政年度的IT投入平均數(shù)額占平均營業(yè)收入的比例未達(dá)到《指引》規(guī)定的3%。

《指引》一類中要求期貨公司IT工作人員總數(shù)原則上應(yīng)不少于公司員工總?cè)藬?shù)的6%,總數(shù)應(yīng)不少于3人。調(diào)查結(jié)果顯示,截至2008年底,32家公司的IT工作人員比例仍低于6%,12家公司的IT工作人員總數(shù)仍未達(dá)到3人。

機(jī)房建設(shè) 《指引》對機(jī)房承重、消防、防雷、監(jiān)控、供電、空調(diào)、布線和維護(hù)等方面提出了基本要求和分級要求。其中承重的2、3類要求分別為每平方米300公斤和每平方米500公斤。2008年底統(tǒng)計(jì)顯示,9家公司的機(jī)房承重能力在每平方米300公斤以下;46家公司為每平方米300至500公斤;67家公司達(dá)到每平方米500公斤以上。防盜報警方面,54%的期貨公司在機(jī)房內(nèi)安裝了防盜報警設(shè)施,達(dá)到了指引的要求。從調(diào)查數(shù)據(jù)中還可以看出,81%的期貨公司機(jī)房已具備了雙路供電;92%的公司指定了專人對機(jī)房供配電系統(tǒng)進(jìn)行定期維護(hù)。此外,為更好地應(yīng)對突發(fā)事故,還有72%的公司在機(jī)房出入口處或值班室設(shè)置了應(yīng)急斷電裝置,87%的公司在機(jī)房內(nèi)安裝了應(yīng)急照明設(shè)施和安全口指示燈?？照{(diào)方面,僅有57%的公司配備了精密空調(diào), 86%的公司配備了備用空調(diào),其中備用空調(diào)為精密空調(diào)的公司約占40%。在機(jī)房監(jiān)控方面, 93%的期貨公司已建立了完整的機(jī)房監(jiān)控機(jī)制,85%的公司安排了機(jī)房值班人員,而能夠?qū)崿F(xiàn)7×24小時值班的公司只占全部公司的29%。

核心業(yè)務(wù)系統(tǒng) 《指引》對核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能、性能、容量、交易系統(tǒng)冗余、行情冗余和銀期系統(tǒng)冗余等方面提出了基本要求和分級要求。指引要求,交易系統(tǒng)應(yīng)實(shí)現(xiàn)與應(yīng)用分離,并具備對客戶進(jìn)行實(shí)時風(fēng)險控制的能力;交易系統(tǒng)的性能和容量應(yīng)能達(dá)到會員交易要求;應(yīng)對交易系統(tǒng)的主要業(yè)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時監(jiān)控,并對所有接入交易所的交易通信鏈路和所有網(wǎng)上交易通信鏈路進(jìn)行監(jiān)控等。對于連接各交易所的交易鏈路,多數(shù)公司選擇SDH、DDN或幀中繼等直連鏈路作為主鏈路,并以三所聯(lián)網(wǎng)等方式作為備份鏈路。

安全 《指引》對網(wǎng)絡(luò)隔離、防病毒、補(bǔ)丁及安全加固、網(wǎng)站安全、網(wǎng)上交易安全、賬號與權(quán)限、密碼管理和安全審計(jì)等方面提出了基本要求和分級要求。從實(shí)際使用情況來看,期貨公司的網(wǎng)絡(luò)主要包括生產(chǎn)網(wǎng)、辦公網(wǎng)和互聯(lián)網(wǎng),此外還包括公司與交易所、銀行等單位的連接。調(diào)查結(jié)果顯示,目前多數(shù)期貨公司都采取了相應(yīng)措施對不同網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行隔離,從而更好地保障業(yè)務(wù)信息和客戶信息的安全。

在入侵檢測方面,目前76%的公司制定了對抗入侵的計(jì)劃;86%的公司能夠在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視端口掃描及緩沖區(qū)溢出等攻擊行為,其中超過50%的公司在所有外部網(wǎng)絡(luò)接口處都安裝了入侵檢測設(shè)備。

在系統(tǒng)權(quán)限和密碼管理方面,96%的公司實(shí)現(xiàn)了操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離;99%的公司限制了默認(rèn)賬戶的訪問權(quán)限;95%的公司制定了相應(yīng)的制度更換和保存口令,92%的公司都采取了有效的物理保護(hù)措施對口令進(jìn)行保護(hù)。在防病毒管理方面,超過96%的公司對所有Windows平臺均部署了木馬、病毒防護(hù)軟件,及時更新,定期進(jìn)行木馬、病毒檢測。

在系統(tǒng)補(bǔ)丁管理和安全加固方面,96%的公司建立了定期掃描并修補(bǔ)漏洞的工作制度,并在評估后安裝必要的Windows系統(tǒng)補(bǔ)丁程序。在安全審計(jì)和評估方面,72%以上的公司能夠確保安全審計(jì)范圍覆蓋服務(wù)器上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶,68%的公司有對交易業(yè)務(wù)系統(tǒng)的可靠性和安全性進(jìn)行定期評估的制度。

日常運(yùn)維 《指引》對技術(shù)人員崗位、制度、巡檢和機(jī)房進(jìn)出等日常運(yùn)行管理提出了基本要求和分級要求。目前,90%的期貨公司在機(jī)房出入口安排了專人值守,控制、鑒別和記錄出入的人員;77%的公司安裝了機(jī)房門禁系統(tǒng);約95%的公司具有機(jī)房來訪人員申請和審批流程,能夠限制并全程監(jiān)控機(jī)房來訪人員的活動范圍。

災(zāi)備 《指引》對數(shù)據(jù)備份和災(zāi)難備份提出了基本要求和分級要求。在設(shè)備和介質(zhì)管理方面,93%的期貨公司對所使用的介質(zhì)進(jìn)行了分類標(biāo)識和存儲;對于需要送出維修或銷毀的介質(zhì),99%的公司能夠清除其中的敏感數(shù)據(jù),以防止信息的非法泄漏。對于生產(chǎn)所用的應(yīng)用系統(tǒng)、硬件設(shè)備和系統(tǒng)軟件,所有期貨公司都使用了正規(guī)廠商的產(chǎn)品,其中95%的公司購買了相應(yīng)的維護(hù)服務(wù)。

由于期貨公司目前的實(shí)力和IT現(xiàn)狀,很難做到投入大量資金建立災(zāi)備中心,因此我們把災(zāi)難備份作為可選項(xiàng)。未來的發(fā)展方向還是倡導(dǎo)建立災(zāi)備中心的。

系統(tǒng)管理 《指引》對系統(tǒng)變更管理、配置管理、容量管理、應(yīng)急演練和技術(shù)事故管理等方面提出了基本要求和分級要求。

據(jù)調(diào)查,98%的期貨公司制定了詳細(xì)的系統(tǒng)配置文檔和完整、規(guī)范的系統(tǒng)測試操作流程,93%的公司能夠在每次上線前進(jìn)行影響分析或評估,97%以上的公司能夠針對每次上線制定明確的上線計(jì)劃,上線前充分測試,對上線情況進(jìn)行精確的跟蹤,并記錄上線的操作過程和發(fā)生的問題。

營業(yè)部 《指引》對營業(yè)部技術(shù)管理和技術(shù)系統(tǒng)提出了基本要求,對有現(xiàn)場交易的營業(yè)部提出了交易保障的高級要求。

調(diào)查顯示,約72%的期貨公司營業(yè)部建設(shè)了滿足安全要求的機(jī)房,用于放置業(yè)務(wù)開展所需要的網(wǎng)絡(luò)、通信和主機(jī)設(shè)備。約62%的期貨公司營業(yè)部所在場所具備雙路供電;在提供現(xiàn)場交易的期貨營業(yè)部中,78%已使用了不間斷供電設(shè)備。

23%的期貨公司營業(yè)部已建立了連接總部中心機(jī)房的直連鏈路。在系統(tǒng)安全方面,81%的期貨公司營業(yè)部重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、服務(wù)器能夠抗單點(diǎn)故障;76%的期貨公司營業(yè)部對現(xiàn)場辦公網(wǎng)絡(luò)與客戶交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了隔離。

一場持久戰(zhàn)

雖然期貨公司在準(zhǔn)備股指期貨上市的這幾年里,在信息技術(shù)方面增大了投入,加強(qiáng)了技術(shù)人才引進(jìn),提升了技術(shù)管理水平,但還是距監(jiān)管部門的要求和未來發(fā)展的需要有不小的差距。上面的調(diào)查數(shù)據(jù)看似不錯,但是真正檢查就不一樣了。通過試檢查我們發(fā)現(xiàn),在信息技術(shù)方面實(shí)力最強(qiáng)的幾家公司都仍然存在著很多問題,對他們進(jìn)行的187項(xiàng)檢查中,平均67項(xiàng)不合格。原因何在?

第6篇：公司制度變更流程范文

［關(guān)鍵詞］ 境外子公司；財務(wù)監(jiān)管；對策

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 16. 013

［中圖分類號］ F275 ［文獻(xiàn)標(biāo)識碼］ A ［文章編號］ 1673 - 0194（2012）16- 0017- 02

20世紀(jì)末，我國正式提出“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，10余年來，通過這一戰(zhàn)略的實(shí)施，我國實(shí)現(xiàn)了資源的優(yōu)化配置，不但將本國產(chǎn)品銷往國外市場，而且在海外設(shè)立子公司，拓寬業(yè)務(wù)范圍的同時延長了產(chǎn)業(yè)鏈，增強(qiáng)了企業(yè)的核心競爭力。但對于跨國企業(yè)來說，首先要與當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)土人情、法律政策、歷史文化等相適應(yīng)；其次，因地域的限制，造成決策效率過低或監(jiān)管力度時效性差等問題。諸多問題給跨國公司管理提出了一些難題，尤其是財務(wù)管理面臨的難度更大。企業(yè)內(nèi)部控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)就是財務(wù)監(jiān)管，因此加強(qiáng)對境外子公司的監(jiān)管，對境外業(yè)務(wù)的發(fā)展具有十分重要的意義，下面對加強(qiáng)境外子公司財務(wù)管理的策略進(jìn)行探討。

1 構(gòu)建良好的支撐環(huán)境

無論是母公司還是子公司，為了更好地實(shí)現(xiàn)財務(wù)監(jiān)管職能，都應(yīng)建立起良好的支撐環(huán)境。

1．1 完善境外子公司控制體系

母公司要建立健全分公司的控制體系，完善后的體系行事原則應(yīng)為“強(qiáng)支撐、短流程、高授權(quán)、大監(jiān)督”，該控制體系能夠有效提高公司運(yùn)轉(zhuǎn)效率、明晰控制流程，用以應(yīng)對國際市場復(fù)雜多變的經(jīng)營環(huán)境。財務(wù)部門可結(jié)合公司實(shí)際情況制訂相應(yīng)的財務(wù)管理方法，從人員安排、預(yù)算決算、減值處置、監(jiān)督檢查等方面著手，對子公司財務(wù)進(jìn)行全面控制。

1．2 建立子公司治理結(jié)構(gòu)

境外子公司也應(yīng)健全其治理結(jié)構(gòu)，可通過成立董事會，對公司管理層人員的任免、經(jīng)營范圍及重大財務(wù)管理事項(xiàng)進(jìn)行有效監(jiān)管。比如對財務(wù)部門“一人多權(quán)”現(xiàn)象進(jìn)行改革，實(shí)行“一人一職，權(quán)利分離”制，從而有效解決權(quán)利集中制的弊病。當(dāng)前，部分企業(yè)為降低境外公司管理成本，人員安排上資金與賬務(wù)由一人管理，或是財務(wù)與審計(jì)由一人擔(dān)當(dāng)，這種責(zé)權(quán)不分明的現(xiàn)象為監(jiān)管埋下隱患，容易引起資金非法截留轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，因此，財務(wù)管理需要良好的支撐環(huán)境作為基礎(chǔ)。

2 加強(qiáng)風(fēng)險管理

由于跨國公司受地理區(qū)域、文化背景以及法律法規(guī)等多方面因素的影響，財務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作的重點(diǎn)內(nèi)容就是風(fēng)險管理，尤其要加強(qiáng)風(fēng)險防范和識別以及應(yīng)對能力等方面的管理。

2．1 強(qiáng)調(diào)資金風(fēng)險防范

資金風(fēng)險防范是財務(wù)風(fēng)險防范工作的重中之重，因此，子公司在進(jìn)行資金賬戶的建立、變更或銷戶等環(huán)節(jié)前，要經(jīng)由董事會審批許可后方可實(shí)施，子公司應(yīng)每月向母公司財務(wù)監(jiān)管部門上報賬戶資金余額統(tǒng)計(jì)報表，并通過網(wǎng)絡(luò)掌握子公司資金流向，多管齊下降低資金流失的風(fēng)險。

2．2 判斷資產(chǎn)是否健康

財務(wù)部門通過對子公司資產(chǎn)運(yùn)作結(jié)果進(jìn)行全面分析，對其資產(chǎn)是否健康做出準(zhǔn)確判斷，從而達(dá)到風(fēng)險識別的目的。通常情況下，財務(wù)部門主要采取長期監(jiān)管機(jī)制和短期監(jiān)管機(jī)制相結(jié)合的方式對子公司進(jìn)行監(jiān)管，以子公司的財務(wù)報表為依據(jù)，從貨幣資金及存貨等方面對其資產(chǎn)狀況進(jìn)行分析，判斷其資產(chǎn)運(yùn)作是否正常，通過對償還債務(wù)、盈利及發(fā)展等多方面能力的分析，對企業(yè)資產(chǎn)的安全性和增值能力做出精準(zhǔn)評判。

2．3 提高應(yīng)對風(fēng)險能力

提高企業(yè)應(yīng)對風(fēng)險能力從兩方面進(jìn)行：①采取有效措施提高企業(yè)本身應(yīng)對風(fēng)險能力；②母公司要構(gòu)建起科學(xué)、完善的風(fēng)險反應(yīng)決策體系。境外公司不但要經(jīng)受市場風(fēng)險和資金風(fēng)險的考驗(yàn)，還要面對匯率風(fēng)險。由于國際金融市場環(huán)境復(fù)雜多變，因此企業(yè)要隨時了解各國金融市場信息并做好及時應(yīng)對匯率風(fēng)險的準(zhǔn)備。如2008年美國經(jīng)濟(jì)危機(jī)，它對境外企業(yè)資產(chǎn)的安全帶來極大威脅，在此情形下，企業(yè)應(yīng)盡快制定應(yīng)對風(fēng)險的策略：回收境外金融產(chǎn)品、對美元匯率走勢進(jìn)行評估，以確保資產(chǎn)不會貶值。

3 完善制度流程

銷售產(chǎn)品、購買原材料、編制財務(wù)報告等都屬于企業(yè)制度流程范圍之內(nèi)，制度流程是否繁雜同企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境有直接關(guān)系。制定和修改會計(jì)制度、制作財務(wù)報表以及披露財務(wù)報告等環(huán)節(jié)是制度流程中不可或缺的重要組成部分。母公司對子公司制度流程的監(jiān)管主要應(yīng)集中在以下幾方面：明確會計(jì)制度、會計(jì)核算及確定合并范圍等。

4 強(qiáng)化信息溝通

對那些受國別、地域等多方面影響的跨國公司來說，建立通暢的信息溝通平臺是保障財務(wù)監(jiān)管順利實(shí)施的重要保障。利用方便快捷的網(wǎng)絡(luò)平臺，使得母公司財務(wù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)打破了地域、國別的束縛，能夠?qū)ψ庸镜呢攧?wù)管理實(shí)現(xiàn)全程跟蹤控制，從而有效規(guī)避財務(wù)風(fēng)險。

5 提高監(jiān)督能力

財務(wù)預(yù)算監(jiān)督、財務(wù)決算監(jiān)督以及對重大財務(wù)事項(xiàng)的管理是財務(wù)監(jiān)管部門實(shí)施有效監(jiān)管的重要舉措。

5．1 加強(qiáng)財務(wù)預(yù)算監(jiān)督

加強(qiáng)財務(wù)預(yù)算監(jiān)督工作主要從以下3方面抓起：①對財務(wù)預(yù)算工作實(shí)施全面監(jiān)管并加大掌控力度；②對財務(wù)預(yù)算編制質(zhì)量進(jìn)行重點(diǎn)管理；③加強(qiáng)對財務(wù)預(yù)算工作的監(jiān)督力度，有效保證監(jiān)督執(zhí)行力。

5．2 加強(qiáng)財務(wù)決算管理

強(qiáng)化跨國公司財務(wù)決算監(jiān)督管理職能，先要加強(qiáng)財務(wù)監(jiān)管部門的組織領(lǐng)導(dǎo)職能，確定工作重點(diǎn)，制定監(jiān)督制度；然后，由母公司外聘具有經(jīng)營資質(zhì)的會計(jì)事務(wù)機(jī)構(gòu)到子公司進(jìn)行財務(wù)審計(jì)工作，對其經(jīng)營狀況進(jìn)行客觀、公正、準(zhǔn)確的評價。

5．3 強(qiáng)化重大財務(wù)事項(xiàng)管理

為加強(qiáng)重大財務(wù)事項(xiàng)的監(jiān)督管理工作，跨國公司應(yīng)構(gòu)建科學(xué)完善的監(jiān)管制度，要求子公司所有重大財務(wù)事項(xiàng)必須經(jīng)由董事會討論審核并通過后方可實(shí)施，同時母公司要對其實(shí)施情況進(jìn)行全程監(jiān)管。

6 結(jié) 論

總而言之，加強(qiáng)境外子公司財務(wù)監(jiān)管是一項(xiàng)龐大的系統(tǒng)工程。對于跨國公司來說，無論是其組織體系，還是其業(yè)務(wù)范圍涉及面都極廣，投資足跡遍布全世界，然而其境外財務(wù)管理還面臨著很多的風(fēng)險和困難。所以，跨國公司要因地制宜、因勢利導(dǎo)，要與當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)、文化、政治和歷史等方面相融合，在拓寬海外市場份額的基礎(chǔ)上，采取行之有效的措施降低財務(wù)成本，從真正意義上，實(shí)現(xiàn)跨國公司利潤的最大化，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)價值的最大化，提高資金的利用率與周轉(zhuǎn)率。

主要參考文獻(xiàn)

［1］方光正．上市公司資本結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀及其優(yōu)化對策——來自紡織服裝行業(yè)的實(shí)踐［J］．財會通訊：學(xué)術(shù)版，2011（4）：78－80．

第7篇：公司制度變更流程范文

一、加強(qiáng)宣傳學(xué)習(xí)，牢固樹立內(nèi)管工作常抓不懈的思想

今年上半年，公司以國家局重點(diǎn)抽查為契機(jī)，加強(qiáng)宣傳教育，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《煙草專賣許可證管理辦法》，《*煙草專賣局關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作的意見》（皖煙?！?0*〕142號）文件。通過學(xué)習(xí)，干部職工對煙草專賣相關(guān)法律法規(guī)的掌握更加全面，對內(nèi)部專賣管理工作的重要性和長期性有了更深刻的認(rèn)識。公司董事長劉燕林和分管副總于新生一再要求全體員工必須長期且不間斷地學(xué)習(xí)煙草專賣法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)定，牢固樹立內(nèi)管工作常抓不懈的思想，要求從日常工作做起，從點(diǎn)點(diǎn)滴滴做起，從內(nèi)部專賣工作的切入點(diǎn)抓起，使公司內(nèi)部專賣管理工作提高到一個新的水平。

二、內(nèi)部監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備情況

根據(jù)國家局、省局相關(guān)規(guī)定建立了公司內(nèi)部專賣管理監(jiān)督工作制度、工作流程、監(jiān)管工作考核等工作機(jī)制，明確了內(nèi)部監(jiān)管部門、崗位工作職責(zé)。

公司于20*年設(shè)立內(nèi)部專賣管理監(jiān)督辦公室，兼職內(nèi)管人員2人。按照省局要求今年內(nèi)管辦新增專職內(nèi)管人員1人，并配備了必要的辦公設(shè)備。

業(yè)務(wù)部設(shè)開具準(zhǔn)運(yùn)證人員2人，配備電腦、打印機(jī)、掃描儀等辦公設(shè)備。

物流部設(shè)煙葉收發(fā)存專職統(tǒng)計(jì)員1人；內(nèi)部監(jiān)管1人，負(fù)責(zé)外租庫煙葉收發(fā)存監(jiān)管工作。

針對內(nèi)部監(jiān)管教育培訓(xùn)不足的問題，為加強(qiáng)內(nèi)管人員的教育培訓(xùn)，公司制定了《內(nèi)部專賣管理宣傳教育培訓(xùn)制度》和20*年培訓(xùn)計(jì)劃。

三、監(jiān)管檢查開展情況

上半年內(nèi)管辦根據(jù)*公司《內(nèi)部專賣管理辦法》對業(yè)務(wù)、物流、生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)及專賣管理的自查工作進(jìn)行了認(rèn)真、細(xì)致的檢查，主要檢查以下幾個方面的內(nèi)容：（1）合同執(zhí)行情況；（2）原煙收調(diào)存情況；（3）生產(chǎn)加工及移庫情況；（4）片煙副產(chǎn)品收發(fā)存情況；（5）準(zhǔn)運(yùn)證開具情況；（6）廢棄煙葉移交與處置情況：

（一）合同執(zhí)行情況

原網(wǎng)上反映合同量為561100擔(dān)。增加202500擔(dān)，變更減少合同135320擔(dān)，本年度網(wǎng)上合同數(shù)共計(jì)628280擔(dān)。

合同累計(jì)執(zhí)行622117.2擔(dān)，占總合同量的99.02%，其中：在*年下半年執(zhí)行382961擔(dān)，*年1—5月份執(zhí)行239156.2擔(dān)，合同剩余量6162.8擔(dān)。

（二）原煙收調(diào)存情況

上年庫存原煙115933擔(dān)，累計(jì)調(diào)進(jìn)原煙239156.2擔(dān)，累計(jì)移入生產(chǎn)部原煙355*9.2擔(dān)（毛重）、345947.16擔(dān)（凈重）；六月份無原煙調(diào)進(jìn)，庫存為零。

（三）生產(chǎn)加工移庫情況

*公司自5月12日停產(chǎn)至今，上半年生產(chǎn)部加工片煙累計(jì)233189.28擔(dān)。加工副產(chǎn)品累計(jì)81974.9擔(dān)。生產(chǎn)部加工片煙、副產(chǎn)品全部移交物流部，數(shù)字移交核實(shí)相符，生產(chǎn)部庫存為零。

（四）片煙、副產(chǎn)品收、發(fā)、存情況

物流部上年庫存片煙87325.02擔(dān)，累計(jì)收生產(chǎn)部移交233189.28擔(dān)，累計(jì)發(fā)出268659.22擔(dān)，庫存51855.*擔(dān)。

副產(chǎn)品上年庫存95562.6擔(dān)，累計(jì)收生產(chǎn)部移交81974.9擔(dān)，累計(jì)發(fā)出118577.3138擔(dān)，（其中包括1月份移交中煙公司的報廢煙梗4898.6擔(dān)，移交報廢倉庫24998.5138擔(dān)，發(fā)煙廠88680.2擔(dān)），庫存58960.1862擔(dān)。

（五）準(zhǔn)運(yùn)證開具情況

上半年累計(jì)發(fā)煙廠辦理成品片煙準(zhǔn)運(yùn)證268659.22擔(dān)，累計(jì)開具片煙有效準(zhǔn)運(yùn)證783份。

上半年累計(jì)發(fā)煙廠辦理副產(chǎn)品準(zhǔn)運(yùn)證88679.9擔(dān)，累計(jì)開具副產(chǎn)品準(zhǔn)運(yùn)證270份。

5月份發(fā)由蚌埠市公司調(diào)入本廠進(jìn)行挑揀后不符合中煙公司要求的原煙退回給蚌埠市公司260.52擔(dān)．按要求辦理了一份退貨移庫準(zhǔn)運(yùn)證．

自查發(fā)現(xiàn)6月27日辦理滁州煙廠副產(chǎn)品準(zhǔn)運(yùn)證車號為皖C09239，準(zhǔn)運(yùn)證號34020327，產(chǎn)地湖南煙末實(shí)發(fā)47.5擔(dān)，因筆誤調(diào)撥單及準(zhǔn)運(yùn)證辦理成47.2擔(dān)，少辦理0.3擔(dān)，已寫出整改說明交縣煙草專賣局。其余經(jīng)自查核對均與物流部和渦陽縣煙草專賣局辦理準(zhǔn)運(yùn)證數(shù)字一致。

（六）廢棄煙葉移交與處置情況

上年庫存報廢煙1622.386擔(dān)，累計(jì)收45337.0278擔(dān)，累計(jì)移交*市煙草專賣局霉變煙葉2*9.8擔(dān)，移交給*市煙葉經(jīng)理部、煙葉倉庫報廢煙梗155*.4擔(dān)，上半年1-6月份共焚燒霉變煙2135.934擔(dān)、垃圾煙436.*6擔(dān)、霉煙梗144*擔(dān)、合計(jì)16978擔(dān)。移交給蚌埠市公司260.52擔(dān)，期末庫存報廢煙12133.6938擔(dān)。五月份市局批復(fù)焚燒報廢煙葉2298.18擔(dān)，報廢煙梗7599.7138擔(dān)，合計(jì)9897.8938擔(dān)，暫未執(zhí)行；六月份市局批復(fù)報廢煙梗2235.8擔(dān)，暫未執(zhí)行。

四、落實(shí)專賣駐廠監(jiān)督和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)定點(diǎn)聯(lián)系制度

（一）根據(jù)省局內(nèi)部監(jiān)管規(guī)定及*公司《內(nèi)部專賣管理辦法》規(guī)定。內(nèi)管辦與市局駐廠人員每月開展日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時解決。

（二）*公司與市局駐廠員每月9號定期召開專賣聯(lián)席會議，雙方通報自查及監(jiān)管情況，共同商討存在問題，拿出解決問題的辦法。

（三）積極配合專賣派員駐廠監(jiān)督制度和紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)定點(diǎn)聯(lián)系制度的落實(shí)，定期匯報工作動態(tài)，自覺接受監(jiān)督。

五、存在問題整改情況

（一）針對煙葉收調(diào)存程序不夠完善的問題，要求物流部門進(jìn)一步完善了《煙葉、副產(chǎn)品、報廢料出入庫管理規(guī)定》，重點(diǎn)規(guī)范了原煙接收，煙葉保管，投烤，片煙副產(chǎn)品發(fā)運(yùn)和外租庫管理等工作流程。

（二）為加強(qiáng)庫存煙葉管理，組織物流、財務(wù)、審計(jì)等部門人員對廠區(qū)內(nèi)及外租庫片煙、副產(chǎn)品、報廢煙和紙箱進(jìn)行全面清倉盤點(diǎn)工作。

（三）為加強(qiáng)外租庫管理，物流部門設(shè)專人負(fù)責(zé)對外租庫煙葉收調(diào)存情況進(jìn)行監(jiān)督，加強(qiáng)了對煙葉出入、檢查及登記工作。有效的保證了外租庫的商品安全。

六、下步工作打算

通過去年國家局和省局（公司）對我公司的檢查和今年上半年的工作來看，公司的內(nèi)部專賣管理工作逐步理順、規(guī)范。但是，內(nèi)部專賣管理監(jiān)督是一項(xiàng)長期工作，在今后的工作中，我們將重點(diǎn)做好以下幾方面工作：

（一）進(jìn)一步加強(qiáng)清倉盤庫工作

制定盤庫方案，每季度組織盤庫小組對片煙、副產(chǎn)品、報廢煙及包裝物等進(jìn)行盤庫清點(diǎn)，做到賬實(shí)相符，進(jìn)一步完善內(nèi)部監(jiān)管制度。

（二）進(jìn)一步完善內(nèi)部專賣管理辦法和工作流程，以章治企。加強(qiáng)硬件和軟件的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，盡快建立專賣管理信息系統(tǒng)平臺，制訂操作細(xì)則，梳理工作流程。

第8篇：公司制度變更流程范文

一、企業(yè)概況及歷史沿革情況

xxx制藥有限公司座落于xxx，是一家專業(yè)從事中成藥制劑研發(fā)、生產(chǎn)與銷售的現(xiàn)代化制藥企業(yè)。

公司始建于xx年月，原名xx，經(jīng)xx月改制，經(jīng)省局批準(zhǔn)存的xx制藥有限公司，xx竣工，并于xx通過國家食品藥品監(jiān)督管理局組織的gmp認(rèn)證現(xiàn)場檢查，順利通過認(rèn)證。 公司建有液體制劑車間、固體制劑車間與中藥提取車間，擁有片劑、口服液、顆粒劑與膠囊劑生產(chǎn)線，其中年產(chǎn)量為片、支、袋、粒等。

二、生產(chǎn)質(zhì)量管理情況

（一）機(jī)構(gòu)與人員

1、公司人員情況

公司現(xiàn)有員工xx人，具有高中、中專以上學(xué)歷xx人，占總?cè)藬?shù)的%，其中高級職稱x人，占職工總數(shù)的x%，中級職稱x人，占職工總數(shù)的x%，初級職稱x人，占職工總數(shù)的x%。

2、機(jī)構(gòu)設(shè)置

公司實(shí)行董事長兼總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，全面主持公司工作，并分管質(zhì)量管理工作，公司下設(shè)質(zhì)量管理部、生產(chǎn)技術(shù)部、等，其中質(zhì)量管理部下設(shè)質(zhì)量保證（qa）和質(zhì)量控制（qc），生產(chǎn)技術(shù)部下設(shè)口服液體制劑車間、口服固體制劑車間、提取車間與技術(shù)實(shí)驗(yàn)室，并配備有相應(yīng)的管理經(jīng)驗(yàn)人員和技術(shù)人員。

3公司主要管理人員簡介

董事長兼總經(jīng)理，專業(yè)、學(xué)歷、職稱、從事藥品相關(guān)工作x年，熟悉國家和醫(yī)藥行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)，有豐富的專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，是公司生產(chǎn)、經(jīng)營和和實(shí)施gmp的主要組織者。 總經(jīng)理，專業(yè)、學(xué)歷、職稱、從事藥品相關(guān)工作x年，，熟悉國家和醫(yī)藥行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)，有豐富的專業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)。

副總經(jīng)理，專業(yè)、學(xué)歷、職稱、從事藥品相關(guān)工作x年，，熟悉國家和醫(yī)藥行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)，有豐富的專業(yè)知識與制藥經(jīng)驗(yàn)。

質(zhì)量管理部經(jīng)理專業(yè)、學(xué)歷、職稱、從事藥品相關(guān)工作x年，有較強(qiáng)的專業(yè)知識及制藥和質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)，熟悉國家和醫(yī)藥行業(yè)有關(guān)法律、法規(guī)，能堅(jiān)持原則，為公司質(zhì)量管理的主要實(shí)施者，在質(zhì)量管理上具有否決權(quán)。

生產(chǎn)部經(jīng)理

物資供應(yīng)部經(jīng)理

動力設(shè)備部經(jīng)理

辦事室主任

4、質(zhì)量管理人員

質(zhì)量管理部共有質(zhì)量管理人員和質(zhì)量檢驗(yàn)人員17人，文化程序及比例，都經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)并有質(zhì)量管理和質(zhì)量檢驗(yàn)工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能勝任本崗位工作。

5生產(chǎn)人員

生產(chǎn)技術(shù)部共有員工x人，文化層次及比例，全部經(jīng)過崗前崗位培訓(xùn)，能勝任本崗位工作。

6、人員培訓(xùn)

公司人員培訓(xùn)采用聘請專家及由公司管理人員工授課、現(xiàn)場培訓(xùn)及外送等形式進(jìn)行，每年都制定處度培訓(xùn)計(jì)劃，并按計(jì)劃實(shí)施。xx年共進(jìn)行xx人次培訓(xùn)，其中外訓(xùn)xx人次，內(nèi)訓(xùn)xx人次。

對于新招員工或調(diào)動原崗位者一律實(shí)行上崗前培訓(xùn)，培訓(xùn)經(jīng)考核合格后方能上崗。

（二）廠房與設(shè)施

1、廠區(qū)環(huán)境

公司廠址位于xxx，方位情況，附近無煙塵、噪音污染源，衛(wèi)生狀況良好，空氣質(zhì)量優(yōu)良，周圍道路通暢，交通運(yùn)輸方便。

公司占地面積xx，其中建筑面積xx綠化面積xx，綠化率x%；廠區(qū)內(nèi)環(huán)境整潔，種植有無花灌木與草坪，無雜草，無露土地面，無垃圾積土，積水與明溝等蛟蠅滋生地；廠區(qū)內(nèi)道路平整、暢通，路面為水泥路面，不起灰，不積水，并設(shè)有專門的物流通道；不同用途的廠房，根據(jù)主流風(fēng)向進(jìn)行合理布局，能有效避免交叉污染。

2、生產(chǎn)車間

（1）制劑車間

公司制劑車間包括口服液體制劑車間和口服固體制劑車間，其中口服固體制劑車間包括

片劑生產(chǎn)線、顆粒劑、硬膠囊劑生產(chǎn)線，完全按照產(chǎn)品工藝流程及所要求的空氣潔凈度級別進(jìn)行布局，同一廠房內(nèi)的生產(chǎn)操作和相鄰廠房之間的生產(chǎn)操作不存在互相妨礙，生產(chǎn)區(qū)與貯存區(qū)有與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)的面積與空間用于安裝設(shè)備成、貯存物料、中間產(chǎn)品與成品，能有效的防止差錯與交叉污染。

制劑車間廠房根據(jù)各劑型的空氣潔凈度級別要求分為一般生產(chǎn)區(qū)，30萬級區(qū)與10萬級區(qū)，以分別滿足口服固體制劑與口服液體制劑的生產(chǎn)要求，其中固體制劑車間面積，30萬級面積液體制劑車間面積，10萬級潔凈區(qū)面積。

潔凈區(qū)與一般區(qū)裝修均采用彩鋼板隔斷，環(huán)氧沙漿涂層地面，地面、墻壁、天花板的交界處成弧形，建筑物平整光滑、不產(chǎn)塵、易清潔消毒，保證藥品生產(chǎn)環(huán)境符合要求。

潔凈室內(nèi)的管道、燈具、風(fēng)口等設(shè)施表面平整光滑，易清潔，與墻壁或天棚的連接部位密封嚴(yán)密，潔凈室與非潔凈室之間設(shè)置緩沖設(shè)施，人員和物料分別按人凈和物凈程序進(jìn)出潔凈區(qū)。進(jìn)入潔凈室的空氣經(jīng)過凈化，濕度控制在18-26，相對濕度控制在45-65%，潔凈區(qū)經(jīng)檢測達(dá)到潔凈級別的要求；配料、粉碎、制粒、壓片等產(chǎn)塵量的功能間與相鄰房間保持負(fù)壓，并采用空氣直排方式，避免了交叉污染，廠房內(nèi)照明在300以上，廠房內(nèi)設(shè)有應(yīng)急照明設(shè)施。 電氣照明、工程設(shè)備配線及各類管道均置于技術(shù)夾層內(nèi)，與機(jī)器連接的各種管路采用316l或304不銹鋼。

（2）提取車間

位于廠區(qū)東側(cè)，為獨(dú)立廠房，總面積為xx，其中參照30萬級管理的面積為xx，提取兩國間的墻壁等內(nèi)表面平整，無脫落，無霉跡，藥材凈選間設(shè)有不銹鋼工作臺以及排氣扇等設(shè)施，用于直接入藥的凈藥材和干膏的配料、粉碎、混合、過篩的功能間設(shè)有通風(fēng)除塵設(shè)施，并參照30萬級管理。

3、公用系統(tǒng)

生產(chǎn)所用工藝用水為飲用水和純化水，純化水采用二級反滲透制水工藝制備，貯罐及環(huán)形輸送管道采用316l不銹鋼材質(zhì)，經(jīng)驗(yàn)證水質(zhì)符合中國藥典2010年版質(zhì)量要求。

凈化空調(diào)采用集中空調(diào)機(jī)組三級過濾，送入潔凈區(qū)的空氣質(zhì)量和壓差控制經(jīng)驗(yàn)證測試符合潔凈區(qū)的要求。

壓縮空氣系統(tǒng)均使用304管道安裝，經(jīng)除油、除塵、0.22微米微孔濾膜過濾，質(zhì)量符合潔凈區(qū)空氣質(zhì)量要求。

4、倉儲設(shè)施

總倉儲面積為xx，其中化學(xué)原料庫xx，中藥材庫xx（含陰涼庫xx、凈料庫xx），包材庫xx、成品庫xx，危險品庫xx，中間品庫xx，并設(shè)有特殊藥品專柜、毒性藥材專柜和貴細(xì)藥材專柜以及不合格品專區(qū)與退貨專區(qū)，能滿足公司所有物料與生產(chǎn)產(chǎn)品的貯藏要求，并與生產(chǎn)規(guī)模相適應(yīng)。倉庫安裝有空調(diào)、排氣扇等通風(fēng)、除濕與降溫設(shè)施，設(shè)置有擋鼠板、滅蠅燈等防蟲防鼠設(shè)施，并有完備的消防設(shè)施。

5、檢驗(yàn)設(shè)施

公司檢驗(yàn)室面積xx，設(shè)有化學(xué)分析室、天平室、精密儀器室、微生物限度檢查一竅不通 、標(biāo)定室、高溫室、中藥標(biāo)本室、陰涼留樣室與試劑倉庫等功能間。

（三）設(shè)備

公司所有設(shè)備均能滿足公司產(chǎn)品的生產(chǎn)需要，其與藥品接觸部位的材質(zhì)均為不銹鋼，表面平整光潔，清潔消毒方便，與藥物直接接觸的各類貯槽、容器、輸送泵及物料管道的材質(zhì)均采用優(yōu)質(zhì)低碳不銹鋼316l并經(jīng)拋光和鈍化處理。

工藝用純化水采用飲用水作為制備水源，經(jīng)過多介質(zhì)過濾、活性炭吸附、二級反滲透處理制得，其輸送管道和貯罐均采用優(yōu)質(zhì)低碳不銹鋼316l加工而成，管道的設(shè)施和安裝無死角、盲管，安裝后均經(jīng)過鈍化處理，經(jīng)驗(yàn)證水質(zhì)符合中國藥典2010年版二部純化水項(xiàng)下的要求。

根據(jù)生產(chǎn)品種的藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)要求，公司配備有高效液相色譜儀、氣相色譜儀、原子吸收分光光度計(jì)、藥物溶出儀、酸度計(jì)、電子天平等精密檢測儀器，能滿足生產(chǎn)產(chǎn)品與原輔料的全部檢驗(yàn)項(xiàng)目需要。

所有用于生產(chǎn)和檢驗(yàn)的儀器、儀表、量器與衡器，全部經(jīng)過質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門校驗(yàn)合格，并貼有校驗(yàn)合格標(biāo)簽，其適用范圍與精度完全能夠滿足公司產(chǎn)品生產(chǎn)與檢驗(yàn)需要。

所有設(shè)備均制訂有標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程、清潔規(guī)程和維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程，操作人員和保養(yǎng)人員均嚴(yán)格按照操作規(guī)程作業(yè)，設(shè)備的使用、維修與保養(yǎng)均予以記錄并入檔保存。

（四）物料

物料的購入、驗(yàn)收、儲存、發(fā)放與使用嚴(yán)格按照公司相關(guān)文件進(jìn)行，所購入物料按批取樣檢驗(yàn)，其質(zhì)量完全符合國家藥品標(biāo)準(zhǔn)、包裝材料標(biāo)簽或其它有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。

公司所有物料按照其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的貯藏條件按批號、規(guī)格進(jìn)行存放，其中固體與液體分開，原藥材與凈藥材分開；物料分別按其狀態(tài)情況（待驗(yàn)、合格、不合格）等用狀態(tài)標(biāo)識牌或都圍繩進(jìn)行區(qū)分管理，其中不合格物料設(shè)專區(qū)管理。

藥品標(biāo)簽說明書嚴(yán)格按照國家食品藥品監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)的內(nèi)容、樣式與文字進(jìn)行印刷，按品種、規(guī)格與批號專庫存放，專人管理，經(jīng)質(zhì)量管理部校對無誤后計(jì)數(shù)發(fā)放使用，殘損標(biāo)簽計(jì)數(shù)銷毀，其發(fā)放、使用與銷毀均記錄在案。

有機(jī)溶劑等危險品存放在危險品庫，庫內(nèi)外按消防要求備有專用滅火器材，并有相應(yīng)的管理制度。

（五）衛(wèi)生

公司按照生產(chǎn)和空氣潔凈等級的村注制定了廠區(qū)區(qū)、不同生產(chǎn)區(qū)域以及個人衛(wèi)生管理制度和廠房、設(shè)備與容器清潔規(guī)程，并配備了足夠數(shù)量的清潔工人負(fù)責(zé)廠區(qū)環(huán)境及車間的清潔衛(wèi)生工作。廠區(qū)、生產(chǎn)車間、設(shè)備、管道、容器均按照規(guī)定方法、程序與時間間隔進(jìn)行清潔，衛(wèi)生狀況符合規(guī)定要求，并定期對潔凈區(qū)進(jìn)行消毒，消毒劑的配制有詳細(xì)記錄。

對進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)的人員與物品進(jìn)行嚴(yán)格管理，非生產(chǎn)用品、生活用品與私人雜物不得進(jìn)入生產(chǎn)區(qū)，進(jìn)入潔凈的臨時人員都經(jīng)過了指導(dǎo)，并嚴(yán)格控制人數(shù)。

工作服按照生產(chǎn)操作與空氣潔凈度等級要求進(jìn)行選材，并有明顯的樣式或顏色區(qū)分，避免了混用，不同潔凈級別的工作服，按照規(guī)定的清洗周期，由專人進(jìn)行清洗整理。

公司給后有員工建立了健康檔案，定期組織體檢，建立了身體不適應(yīng)生產(chǎn)情況主動報告制度，及時把患有傳染病、皮膚病及體表有傷口員工調(diào)離直接接觸藥品崗位。

（六）驗(yàn)證

公司每年根據(jù)驗(yàn)證管理制度成立驗(yàn)證領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，制定年度驗(yàn)證計(jì)劃，并根據(jù)驗(yàn)證對象成立驗(yàn)證小組，提出驗(yàn)證項(xiàng)目，制定驗(yàn)證方案并按計(jì)劃組織實(shí)施。每年驗(yàn)證的主要內(nèi)容包括空氣凈化系統(tǒng)、工藝用水系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝及其變更、設(shè)備清洗、主要原輔材料變更，其驗(yàn)證方案、驗(yàn)證記錄與驗(yàn)證報告等驗(yàn)證文件及時進(jìn)行了歸檔保存。

xx年度進(jìn)行的驗(yàn)證有：

（七）文件

按照gmp要求，公司建立了gmp文件體系，其主要內(nèi)容包括廠房、設(shè)施、設(shè)備使用、維護(hù)、檢修管理制度與記錄，物料采購、驗(yàn)收、生產(chǎn)操作、檢驗(yàn)、發(fā)放、成品銷售和用戶投訴管理制度與記錄，不合格品管理、物料退庫和報廢、緊急情況處理管理制度與記錄，物料、中間產(chǎn)品和成品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及檢驗(yàn)操作規(guī)程與批檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性考察計(jì)劃、原始數(shù)據(jù)和分析匯總報告，文件的起草、修訂、審查、批準(zhǔn)、撤銷、印制、分發(fā)、回收及保管管理制度，廠房、設(shè)備、人員衛(wèi)生管理制度與記錄，人員培訓(xùn)管理制與記錄。

正式生產(chǎn)的產(chǎn)呂均有藥品申請與審批文件，并制定了相應(yīng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、工藝規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程及批生產(chǎn)記錄與批檢驗(yàn)記錄。

公司gmp文件由質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)頒發(fā)與日常管理，每季度對現(xiàn)有文件進(jìn)行檢查，確保了使用的文件為現(xiàn)行版本，并根據(jù)國家藥事法規(guī)與國家藥品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的變化以及公司內(nèi)部管理制度的變化等情況及時組織相關(guān)文件的修訂工作。

（八）生產(chǎn)管理

公司所用產(chǎn)品均嚴(yán)格按照注冊批準(zhǔn)的生產(chǎn)工藝制定工藝規(guī)程、崗位操作法或標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程，并嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的工藝規(guī)程、崗位標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程組織生產(chǎn)，工藝規(guī)程、崗位標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程的修改嚴(yán)格按照文件管理的程序進(jìn)行，無隨意更改情況。

固體制劑在成型或者分裝前的混合工序、液體制劑在灌裝的混合工序劃定批次并編制批號，在生產(chǎn)過程中嚴(yán)格控制塵埃的產(chǎn)生與擴(kuò)散，并及時進(jìn)行清場、物料平衡檢查與批記錄的填寫，液體制劑的配制、過濾、灌封、滅菌等過程都在規(guī)定的時間內(nèi)完成。

中間產(chǎn)品均制定了公司內(nèi)控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了貯存期與貯存條件，生產(chǎn)過程生產(chǎn)的不合格中間品實(shí)行專區(qū)管理、醒目標(biāo)識，不直接流入下一道工序，并在規(guī)定的期限內(nèi)按照不合格品處理程序進(jìn)行處理。

中藥制劑生產(chǎn)過程中，中藥材在使用前均按規(guī)定進(jìn)行揀選、整理、剪切、洗衣滌等加工處理，直接入藥的藥材粉末在使用前均進(jìn)行了滅菌處理，經(jīng)檢驗(yàn)微生物限度均符合公司內(nèi)控質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，毒性貴細(xì)藥材的投料均進(jìn)行監(jiān)控并有監(jiān)控記錄。

工藝用水除制劑的配料用水以及直接接觸藥品的設(shè)備與容器的最后一次洗滌用水均使用純化水。工藝用水根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果制定了檢驗(yàn)周期，并定期按時檢驗(yàn)。

（九）質(zhì)量管理

公司設(shè)立質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)藥品生產(chǎn)全過程的質(zhì)量管理和檢驗(yàn)，由總經(jīng)理直接領(lǐng)導(dǎo)，獨(dú)立履行物料和中間產(chǎn)品使用、成品放行的決定權(quán)。

質(zhì)量管理部下設(shè)檢驗(yàn)室，配制有高效液相色譜儀等儀器，制定了檢驗(yàn)用設(shè)備、儀器、試劑、試液、標(biāo)準(zhǔn)品（或?qū)φ掌罚⒌味ㄒ?、培?xùn)基等管理辦法。

質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)制定和修訂物料、中間產(chǎn)品和成品的內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)操作規(guī)程、取樣和留樣制度，并對物料、中間產(chǎn)品和成品進(jìn)行取樣、檢驗(yàn)、留樣，并按試驗(yàn)原始數(shù)據(jù)如實(shí)出具檢驗(yàn)報告。

質(zhì)量管理部根據(jù)驗(yàn)證結(jié)果定期監(jiān)測潔凈室的塵粒數(shù)的微生物數(shù)，評估主要物料供應(yīng)商質(zhì)量體系、審核不合格品處理程序、審核批記錄、并及時評價原料、中間產(chǎn)品及成品的質(zhì)量穩(wěn)定性。

（十）產(chǎn)品銷售與收回

公司產(chǎn)品只有檢驗(yàn)合格并經(jīng)過批記錄審核合格批準(zhǔn)予以放行后，方可銷售。

公司制定了藥品銷售、退化和收回管理制度與記錄，建立了客戶檔案，所有產(chǎn)品均有完整的銷售記錄，能追查每批藥織品的銷售情況，并保存至藥品有效期后一年。

（十一）投訴與不良反應(yīng)報告

公司制定了質(zhì)量投訴、藥品不良反應(yīng)監(jiān)測和報告管理制度、處理程序與記錄，并批定質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)藥品不良反應(yīng)信息的收集整理與報告，以及質(zhì)量投訴的處理，建立了完整的產(chǎn)品投

訴與不良反應(yīng)檔案，確?；颊哂盟幇踩?/p>

（十二）自檢

第9篇：公司制度變更流程范文

電力營銷稽查，是指電力企業(yè)為提升服務(wù)質(zhì)量和管理水平，以相關(guān)法律政策和管理標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)依據(jù)，對整個營銷過程進(jìn)行監(jiān)督管理而采取的一系列措施?；閮?nèi)容主要是圍繞“量、價、費(fèi)”開展，例如服務(wù)質(zhì)量、電價電費(fèi)、電能計(jì)量、業(yè)擴(kuò)報裝等業(yè)務(wù)。在這里大致介紹以下3點(diǎn)：①營業(yè)業(yè)務(wù)。它是企業(yè)內(nèi)部的基礎(chǔ)管理工作，與企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益直接相關(guān)?；榫唧w內(nèi)容有是否將標(biāo)準(zhǔn)納入目標(biāo)管理責(zé)任制、考核工作是否按期進(jìn)行、標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行狀況如何等。②電費(fèi)抄收核對。抄表、核算、收費(fèi)三道程序都必須嚴(yán)格按照要求進(jìn)行，確保沒有質(zhì)量問題，尤其是新型管理模式較為電子化和智能化，員工必須熟練掌握這些知識。③用電檢查。營銷稽查除了內(nèi)稽外，還包括外檢工作，即對客戶的用電情況、設(shè)備安全狀況、政策執(zhí)行力度等加強(qiáng)檢查，為用戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

2通過實(shí)際案例分析營銷稽查的應(yīng)用

某電力公司成立于20世紀(jì)70年代，經(jīng)過30余年的發(fā)展，規(guī)模已從當(dāng)初的十幾人擴(kuò)大至2000多人，占地面積達(dá)2.85×105m2，年?duì)I業(yè)額逐年增長。進(jìn)入21世紀(jì)后，市場競爭更加激烈，公司內(nèi)部采取了一系列整頓措施，尤其是在營銷稽查管理方面，針對出現(xiàn)的弊端，加大了稽查力度，自2004年執(zhí)行起，公司利益有了明顯提升，由于服務(wù)優(yōu)越，所以用戶越來越多。然而，在最初執(zhí)行時，由于缺乏經(jīng)驗(yàn)，實(shí)際稽查運(yùn)營中存在諸多不合理之處。首先，公司人員對營銷稽查認(rèn)識有失偏頗，容易將稽查和檢查工作混淆。其實(shí)，用電檢查主要是排除潛在危險，而營銷稽查則主要是為了規(guī)范內(nèi)外部各種行為，維護(hù)電力市場秩序，以防出現(xiàn)竊電、漏稅等違法現(xiàn)象。由于認(rèn)識不清，職責(zé)劃分不明確，雖企業(yè)投入了大量人力、財力，但效果并不明顯。其次，營銷管理工作涉及諸多方面，較為復(fù)雜，量化難度很大，而為保證營銷質(zhì)量，還需要對其進(jìn)行全過程跟蹤考核。同時，受外部市場環(huán)境和內(nèi)部因素影響，各項(xiàng)工作難以順利開展。公司制定了一系列目標(biāo)，但與實(shí)際情況稍有不符，也就無法實(shí)現(xiàn)。此外，作為一種優(yōu)越的管理模式，閉環(huán)管理在當(dāng)前企業(yè)活動中備受重視，但實(shí)際稽查工作中并沒有真正形成閉環(huán)管理，例如計(jì)劃制訂不切實(shí)際；未分析弊端存在的原因，不能及時解決；結(jié)果執(zhí)行力度較弱等，使得營銷稽查難以發(fā)揮實(shí)際效用。

3如何提高營銷稽查水平

3.1建立新的電力營銷稽查管理方式

建立電力營銷稽查、電費(fèi)計(jì)算和電價監(jiān)管三位一體的管理模式，同時要做好營銷管理和營銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查工作，而且要貫穿整個業(yè)務(wù)的始終。建立完善的電力營銷稽查的分層級負(fù)責(zé)、專業(yè)化管理、查改結(jié)合和閉環(huán)管理等新的管理模式，積極有效推進(jìn)營銷稽查工作的開展。

3.2不斷完善稽查管理制度

不斷擴(kuò)大營銷稽查管理的深度和廣度，按照工作規(guī)定、工作流程、工作時限和評價標(biāo)準(zhǔn)等要求對營銷業(yè)務(wù)部門的工作質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保工作人員照章處理相關(guān)業(yè)務(wù)，提高營銷基礎(chǔ)管理水平。

3.3稽查管理內(nèi)容不斷規(guī)范化

善于發(fā)現(xiàn)各營銷部門的管理漏洞以及部門和部門間、專業(yè)和專業(yè)間的管理漏洞，并對此進(jìn)行整理、分類和匯總，對規(guī)范化的管理提出意見和建議，并根據(jù)營銷業(yè)務(wù)的需要，對電價電費(fèi)、電能計(jì)量、用電檢查、供用電合同、用戶檔案資料等不斷規(guī)范化。

3.4創(chuàng)新稽查管理手段

要堅(jiān)持內(nèi)查和外查互相結(jié)合，運(yùn)用營銷業(yè)務(wù)技術(shù)支持平臺進(jìn)行周期性專業(yè)稽查和不定期的專業(yè)稽查，通過營銷業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)稽查功能模塊完成稽查工作的流程。

4信息化營銷稽查管理系統(tǒng)

該系統(tǒng)以計(jì)算機(jī)和現(xiàn)代信息化技術(shù)為基礎(chǔ)，對數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)加以利用，實(shí)現(xiàn)營銷管理和稽查管理的自動化和信息化。通過對各項(xiàng)營銷工作的全過程跟蹤分析，并從數(shù)據(jù)庫中挖掘所需要的信息數(shù)據(jù)，作為營銷稽查的基礎(chǔ)依據(jù)，最終提高稽查管理水平。系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流程大致如下：由稽查員檢查各種類型的報表，對其運(yùn)作管理情況進(jìn)行仔細(xì)分析，判斷是否存在明顯問題。如果沒有問題，則作為無問題報表存儲到原處，之后再下發(fā)到公司各部門；如果存在異常，應(yīng)及時向上級匯報，經(jīng)現(xiàn)場核實(shí)無誤后，進(jìn)行稽查處理，并將最終處理結(jié)果上報給領(lǐng)導(dǎo)，同時保存、下發(fā)到有問題的部門。按照用戶需求，可將該系統(tǒng)分為以下三類：①管理類，又可細(xì)分為欠費(fèi)類、減額類、違約金、差錯記錄等；②違約竊電類，又可分為單價變化類、變更用電、計(jì)量配比、變線損等；③實(shí)抄率類，又可細(xì)分為劃零類、電量突增突減類。系統(tǒng)的主要功能有：依靠營銷全過程系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)接口，按條件查詢出營銷系統(tǒng)中有問題的數(shù)據(jù)，并對其進(jìn)行處理；對營銷全過程系統(tǒng)發(fā)行數(shù)據(jù)的錯誤進(jìn)行監(jiān)督，生成異常數(shù)據(jù)報表，現(xiàn)場被核實(shí)、處理后上傳文檔，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。

5結(jié)束語