產業(yè)政策的重要性精選(九篇)

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第1篇：產業(yè)政策的重要性范文

關鍵詞:物流產業(yè);理論價值;現實意義

中圖分類號:F502文獻標志碼:A文章編

在物流概念傳入中國短短的二十多年中,人們對物流的認識不斷深化,企業(yè)和各級政府發(fā)展現代物流的積極性和主動性也在不斷的提高,物流產業(yè)已經成為中國國民經濟增長的新的利潤點。物流產業(yè)的重要性不言而喻,但是在物流發(fā)展中也存在一些問題,其中有關物流產業(yè)的問題尤其重要,它是中國物流進入發(fā)展期提出的課題,是制約中國物流發(fā)展的關鍵因素,是進行物流管理實踐的理論基礎,也是制定物流產業(yè)政策的理論基礎。

一、物流產業(yè)研究的理論價值

1.拓展物流學科建設和發(fā)展的需要。物流學作為新興的應用性學科,其學科地位要得到學術界和社會的普遍認同,必須形成自己獨有的概念體系和理論體系。一個成熟的產業(yè),首先要求理論的成熟,而一個新興的產業(yè),在成熟的過程中,理論也自然是成長性的。物流學科的發(fā)展體現了這種成長性。近二十多年來,中國物流學科書籍林林總總,出了不少,總的來說對物流學科的建設和發(fā)展起了推動的作用。本文針對中國物流產業(yè)發(fā)展的實際狀況、針對物流學科的發(fā)展和研究的需要,想從理論上作些思考和探索,力求對推進物流學科的發(fā)展和建設出一點微力。

2.是拓展產業(yè)經濟學的研究范圍、充實產業(yè)經濟理論研究的需要。物流產業(yè)作為一個相對獨立的產業(yè),除了具有一般產業(yè)的基本特征外,還具有自身的產業(yè)特性。物流產業(yè)是依托于“物”的流動過程建立起來并為“物”的流動過程服務的復雜產業(yè)系統(tǒng),具有復合性、聚合性和概念性的特征,其邊界跨越多個產業(yè),且內容構成具有動態(tài)性的特點,因此它不同于一般意義上的實體產業(yè),而后者正是產業(yè)經濟學的研究對象;此外物流產業(yè)輸出的是具有不同品質構成的物流服務,物流服務千差萬別,完全相同的物流服務幾乎不存在,即物流服務具有異質性的特點,而產業(yè)經濟學的分析基礎是以同質產品為研究對象的微觀經濟理論。物流產業(yè)要進一步推進,必須加強對物流產業(yè)基本知識、基本運行規(guī)律的研究,因此,加強對物流產業(yè)經濟的研究,既是產業(yè)經濟理論研究的需要,也是我國物流產業(yè)發(fā)展的實踐的需要。至今還沒有一部得到大家公認的權威性的、全面綜合系統(tǒng)研究物流產業(yè)經濟發(fā)展規(guī)律的著作,發(fā)表的學術論文也不多見,目前大部分學術著作和論文僅停留在對物流及物流技術等有關問題的研究,物流產業(yè)理論研究有待拓展和深入。

在不斷加深對物流活動基本規(guī)律研究、認識的基礎上,從物流產業(yè)經濟這個高度指導和推進物流產業(yè)的進一步發(fā)展。本文認為對物流產業(yè)的研究主要把握以下幾個主要問題:一是物流產業(yè)產生、發(fā)展過程。二是物流產業(yè)組織,主要為適應物流產業(yè)發(fā)展的物流產業(yè)組織形態(tài)、產業(yè)組織結構的變化規(guī)律等。三是物流產業(yè)結構,主要研究物流產業(yè)內部各產業(yè)要素之間的關系、物流產業(yè)結構變動的一般規(guī)律等。四是物流產業(yè)關聯(lián)度。運用產業(yè)經濟學的產業(yè)關聯(lián)分析工具,研究物流產業(yè)與其他產業(yè)間相互關系、提出物流產業(yè)發(fā)展與國民經濟發(fā)展之間的關系等。五是物流產業(yè)發(fā)展環(huán)境支持。通過系統(tǒng)研究物流產業(yè)發(fā)展所需的環(huán)境支持,了解物流產業(yè)發(fā)展過程中需要哪些方面的支持及作用途徑,從而為物流產業(yè)發(fā)展創(chuàng)造一個良好的外部環(huán)境條件。六是物流產業(yè)政策。產業(yè)發(fā)展離不開產業(yè)政策的指導,特別是作為新興產業(yè)的物流產業(yè),更需要系統(tǒng)配套的物流產業(yè)政策的指導和政府產業(yè)政策的傾斜支持。七是物流產業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略研究。八是中外物流產業(yè)比較研究。研究不同國家物流產業(yè)發(fā)展的特點和一般規(guī)律,從中吸取有益的產業(yè)發(fā)展經驗、教訓和啟迪。九是一些其他問題或交叉性問題。從產業(yè)經濟理論角度來作更深層次的研究,目前成果較少。為此,本文想在有關方面有一個推進。

二、現實的呼喚:需要物流產業(yè)發(fā)展與理論研究的支撐

1.物流產業(yè)地位的確立對物流產業(yè)經濟研究提出了新的要求。物流產業(yè)在國民經濟中的地位與作用,已逐漸成為各級政府乃至社會大眾關注的目標。2001年國家經貿委、鐵道部、交通部、信息產業(yè)部、對外貿易經濟合作部等六部(委)下發(fā)了《關于加快我國現代物流發(fā)展的若干意見》,這是中國第一部明確物流的重要性,并把它作為新興支柱產業(yè)之一的正式條文。2009年初,國務院通過的關于十大產業(yè)振興規(guī)劃中,物流產業(yè)赫然在列。這次物流產業(yè)的調整和振興方案的規(guī)劃出臺,對物流產業(yè)的發(fā)展應該起到一個奠基石的作用,整個物流體系將不斷得到完善和提高。目前,全國已有北京等省(自治區(qū)、直轄市)或將物流產業(yè)列為國民經濟的支柱產業(yè)進行培育與發(fā)展;或將物流產業(yè)列為第三產業(yè)中的支柱產業(yè);或將物流產業(yè)列為國民經濟的先導產業(yè);或將物流產業(yè)列為第三產業(yè)中的重點產業(yè);或將物流產業(yè)列為新的經濟增長點;或將物流產業(yè)列為第三產業(yè)中的先導產業(yè)。這都充分說明各地看到了發(fā)展物流產業(yè)的前景,這將對推動經濟發(fā)展,擴大內需,擴大就業(yè)等起到很好的作用,但我們也應看到中國物流產業(yè)的發(fā)展僅處于起步階段,深入研究物流產業(yè)的形成和發(fā)展規(guī)律,對于制定物流產業(yè)現代化,優(yōu)化物流產業(yè)結構,推動物流產業(yè)經濟的進一步發(fā)展具有十分重要的意義。我們要通過加強對物流產業(yè)經濟理論的研究,在理論研究上有所突破、創(chuàng)新,從而為物流產業(yè)地位的確立和鞏固奠定理論基礎。

2.物流產業(yè)發(fā)展的實踐對物流產業(yè)經濟研究的呼喚。改革開放二十多年來,中國物流產業(yè)發(fā)展十分迅速,物流總收入占GDP的比重不斷提高,物流產業(yè)在國民經濟中的地位與作用日益突出,但在發(fā)展中也存在不少問題,如缺乏科學的“物流產業(yè)觀”,嚴重地影響物流建設速度、規(guī)模、結構和運行效益;物流服務配套設備、設施陳舊和落后,缺乏配套扶持政策;物流服務行業(yè)原則和標準落后,造成成本高,服務效果差,發(fā)展受阻;物流產業(yè)中的稅收問題突出。這些都成了制約物流產業(yè)進一步發(fā)展的因素,而這其中許多問題是由于缺乏對物流產業(yè)經濟發(fā)展基本規(guī)律的研究和認識,如物流產業(yè)內部結構不合理、物流產業(yè)與其他產業(yè)之間的關系不協(xié)調等問題。

3.適應物流產業(yè)發(fā)展的特殊性的需要。物流產業(yè)作為一個相對獨立的產業(yè),具有自身的產業(yè)特性。如物流產業(yè)具有很強的依托性和產業(yè)關聯(lián)強度,它的發(fā)展涉及許多部門和行業(yè)。物流產業(yè)發(fā)展必須與其他產業(yè)發(fā)展相協(xié)調,物流產業(yè)政策必須與社會發(fā)展政策相協(xié)調,必須與其他的宏觀經濟政策相配套,只有把物流產業(yè)政策納入國家總體產業(yè)政策體系中去,才能尋求有關方面的支持,才能使物流產業(yè)持續(xù)地發(fā)展。因而,向物流投入傾斜的財政金融投資政策等,政策的配套對物流產業(yè)的發(fā)展顯得十分重要。

4.制定科學物流產業(yè)政策的需要。物流產業(yè)政策是物流產業(yè)經濟問題的重要內容之一。物流產業(yè)經濟問題的任務之一就是為政府制定和實施物流產業(yè)政策提供理論依據。而任何一種經濟政策都有其理論根源,人們對同一經濟問題的不同認識,就會產生不同的政策主張,導致不同的實施后果。中國目前對物流產業(yè)發(fā)展和物流企業(yè)運作的同時有國家經貿委、國家計委、交通部、鐵道部、外經貿部、民航總局、郵政局,甚至包括財政部,信息產業(yè)部和國家稅務總局等部委的參與和管理。由于現行體制的原因,有關各方對物流產業(yè)的認識和所實施的管理必然采取不同的視角,也可能具有部門利益的背景,它們在面對物流產業(yè)政策的制定時,必然會基于不同的視角。因此,從理論上正確分析各種經濟政策就顯得十分重要。通過對物流產業(yè)經濟問題的深入研究,切實掌握物流產業(yè)發(fā)展的基本規(guī)律,及時地制定出科學的物流產業(yè)發(fā)展政策和措施,在當前顯得特別必要,當然物流產業(yè)政策涉及范圍很廣,如物流產業(yè)政策導向、產業(yè)布局政策、產業(yè)組織政策和產業(yè)宏觀政策等,這些都需要進行全面系統(tǒng)研究。

總之,從理論和實際來研究物流產業(yè)意義重大,它將對中國物流產業(yè)的發(fā)展產生積極而又深遠的影響。

參考文獻:

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On Theoretical Value and Realistic Signification of Logistics Industry’s Research

SUN Zhan-wei, TANG Ke-yue, WANG Yang

(Management School,Dalian Jiaotong University,Dalian 116028 ,China)

第2篇：產業(yè)政策的重要性范文

1995年，林毅夫與張維迎關于國企改革的方向問題發(fā)生激烈辯論，被學界稱為“北大交火事件”。

二十多年間，猶如歷史上的米塞斯vs蘭格、哈耶克vs凱恩斯，二位頂尖學者的爭鳴有呼有應，都在為自己堅持的觀點、立場正名，這是一場關乎政府與市場的命題，這是值得點贊的爭鳴。產業(yè)政策之爭之所以重要，因為其本質是計劃與市場之爭，兩人辯論結果關乎中國未來的政策導向。撇開各種紛繁喧囂，二者的爭論也為我們更好地觀察中國這個高速運行的巨大經濟體提供了方向，讓我們以充實的角度來了解政府與市場這兩個主體之間如何處理其微妙的平衡關系。

2016年11月9日，烽煙仍在延燒，“戰(zhàn)火”再次在未名湖畔燃起。這一次，他們的辯論持續(xù)三個小時，他們說了什么？

林毅夫：產業(yè)政策能“集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)”

張維迎：產業(yè)政策是披著馬甲的計劃經濟

林毅夫認為，產業(yè)政策是指中央政府或者地方政府為了促進某種產業(yè)在該國或該地區(qū)的發(fā)展，而有意識采取的一些政策的措施。關稅保護，貿易保護，稅收優(yōu)惠，補貼，工業(yè)園，研發(fā)補助，特許或壟斷經營等均可被納入產業(yè)政策的范疇。產業(yè)政策將幫助企業(yè)解決企業(yè)解決不了的問題，也就是“集中優(yōu)勢兵力打殲滅戰(zhàn)”。通過有選擇的使用資源，讓一部分產業(yè)先發(fā)展起來具備競爭優(yōu)勢，可以創(chuàng)造更多的資源，是產業(yè)政策所要達到的目標。

張維迎認為，產業(yè)政策是披著馬甲的計劃經濟。是指政府出于經濟發(fā)展或其他目的，對私人產品生產領域進行的選擇性干預和歧視性對待，其手段包括市場準入限制、投資規(guī)?？刂?，也包括財政補貼、土地價格優(yōu)惠等。

張維迎評論，林毅夫對于產業(yè)政策的定義太寬泛，按照林毅夫的定義，幾乎政府所做的所有事情都是產業(yè)政策，批評產業(yè)政策就成了無政府主義者，“這個太可怕了?！?/p>

林毅夫：還沒有看到不用產業(yè)政策的國家

張維迎：堅決主張廢除任何形式的產業(yè)政策

林毅夫認為，自上世紀八九十年代以來，很多經濟學家反對產業(yè)政策。這是由于大多數發(fā)展中國家使用的產業(yè)政策不成功。但是，目前還沒有看到不用產業(yè)政策，而成功追趕發(fā)達國家的發(fā)展中國家，也沒有看到不用產業(yè)政策，能夠繼續(xù)保持領先的發(fā)展的發(fā)達國家。也不能說因為產業(yè)政策大部分是失敗的，然后我們就不要產業(yè)政策了，因為那樣做的話實際上會把嬰兒和洗澡水一起倒掉。產業(yè)政策關系到技術創(chuàng)新、產業(yè)升級，必然有風險。我們能做到的是提高成功的概率，減少失敗的概率。

張維迎堅決主張廢除任何形式的產業(yè)政策。政府不應該給任何產業(yè)、任何企業(yè)吃“偏飯”。

張維迎表示，自上世紀80年代以來，中國產業(yè)政策失敗的例子比比皆是，成功的例子鳳毛麟角，這一點連林毅夫本人也不否認。產業(yè)政策之所以失敗，一是由于人類認知能力的限制，二是因為激勵機制扭曲。更通俗地講，一是由于人的無知，二是由于人的。同時，認知能力的限制比激勵機制更根本，最好的激勵機制也只能緩解人的，不能解決無知。由于人類認知的局限和激勵機制的扭曲，產業(yè)政策注定會失敗。

張維迎說，產業(yè)政策會誤導企業(yè)家，使他們將資源投入不該投入的領域和不該投入的項目。為了創(chuàng)新，中國企業(yè)家需要的是自由和公平競爭的法治環(huán)境，而不是產業(yè)政策的扶植。

林毅夫：政府應給予合理的激勵和補償

張維迎：政府沒有必要為吃螃蟹的人買單

林毅夫認為，要實現技術創(chuàng)新、產業(yè)升級，必須要有“第一個吃螃蟹”的企業(yè)家。在這個過程中，第一個企業(yè)家的成功，會引來一群跟風者的競爭，這會導致先行者的利潤受到影響，這跟他付出的成本是不對稱的。因此，發(fā)達國家解決這個問題的辦法是通過專利保護進行補償，讓第一個吃螃蟹的不怕后面的競爭者，這是政府所給予的合理激勵和補償。

同時，“第一個吃螃蟹”的企業(yè)家能否成功，還取決于軟硬件設施的完善程度，而這是很多企業(yè)家無能為力的，政府應該因勢利導，幫助企業(yè)來進行軟硬件基礎設施的完善。

張維迎表示，林毅夫低估了企業(yè)家的冒險精神，第一個吃螃蟹的人一定是因為自己想品嘗美味佳肴的冒險沖動，而不是因為政府和其他什么人補貼。凡是要政府補貼才愿意去創(chuàng)新的人充其量只是個尋租者，根本就算不上企業(yè)家。補貼這樣的人會導致南郭先生們“濫竽充數”。為了激勵創(chuàng)新，我們需要的是專利制度和知識產權的有效保護，而不是政府補貼。

因此，政府不應該阻止人吃螃蟹，但也沒有必要為吃螃蟹買單，因為那會誘使許多人“假裝吃螃蟹”、拿吃螃蟹的姿勢啃饅頭。

林毅夫：前提是有效的市場和有為的政府

張維迎：自由市場加企業(yè)家就足夠

林毅夫認為，從新結構經濟學角度來看，經濟發(fā)展成功的藥方是按照比較優(yōu)勢發(fā)展。比較優(yōu)勢的發(fā)展有兩個前提，一個是有效的市場，一個是有為的政府。他認為政府的產業(yè)政策應該幫助企業(yè)解決軟硬基礎設施不完善的問題，在這樣的產業(yè)政策下，很快可以讓具有潛在比較優(yōu)勢的產業(yè)變成具有競爭優(yōu)勢的產業(yè)，投入很小的錢讓這個國家很快提升競爭力，這個產業(yè)就能發(fā)展成功。

張維迎則認為，比較優(yōu)勢是市場中的企業(yè)家創(chuàng)造的。如果想利用比較優(yōu)勢，自由市場加企業(yè)家就足夠了。利用比較優(yōu)勢不需要國家戰(zhàn)略，除非每個人都是傻子。但如果每個人都是傻子，那制定戰(zhàn)略的官員怎么會聰明呢？既然競爭性市場決定的價格體系就能反映比較優(yōu)勢，為什么還要政府告訴企業(yè)家比較優(yōu)勢是什么？比較優(yōu)勢是個人的事情，不是國家的事情。

張維迎說，凡是政府能看得清楚的，自由市場上的企業(yè)家早就看清了；凡是自由市場上企業(yè)家看不清楚的，政府更不可能看清。

林毅夫VS張維迎

既要有市場，也要有政府，這一點希望媒體的朋友能夠幫忙把這個完整的觀點傳播出去，不要總是講張維迎是市場派，我是政府派，張維迎講經濟發(fā)展要靠市場，我就講經濟發(fā)展要靠政府。

主張廢除任何形式的產業(yè)政策。正確的產業(yè)政策過去沒有，現在沒有，未來也不會有。政府不應該給任何產業(yè)、任何企業(yè)吃偏飯！

市場失靈，但是不能就因此說不要市場；有政府失靈，也不能說不要政府。產業(yè)政策失敗原因多方面，經濟學家要研究規(guī)律。

最好的激勵機制也只能緩解人的，不能解決人的無知。

要讓第一個吃螃蟹的企業(yè)家能夠成功，還要政府發(fā)揮因勢利導的作用，來解決這些軟硬基礎設施完善的協(xié)調和供給的問題。產業(yè)政策不是政府主導，而是因勢利導，因此在這種狀況之下，還需要一個因勢利導有為的政府。

創(chuàng)新的不可預測性意味著，政府根本不知道誰是第一個吃“螃蟹”的人，因為你連螃蟹長得什么樣都不知道。政府不應該阻止任何人吃螃蟹，但也沒有必要為吃螃蟹埋單，因為那會誘使許多人假裝吃螃蟹，但實際上不過是拿出吃螃蟹的姿勢啃饅頭。從啃饅頭中得到的經驗對吃螃蟹沒有什么意義！

第3篇：產業(yè)政策的重要性范文

[關鍵詞]：市場失靈政府干預產業(yè)結構調整

Abstract:Governmentisoneofprincipalentitiesofeconomicactivity.Marketfailureisthenecessaryoutcomeofmarketfunction.Thegovernmentcanrectifythemarketfailure,andjustthismomentthegovernmentinterferenceisnecessary.Accordingtothemarketeconomicrules,marketshouldplaythebasicroletocollocateresources.Sodoestheindustrialstructureadjustment.Governmentfailurealsocanresulttoindustrialpolicyinvalidation.Nowmarketandgovernmentshouldbeunitedtocarryoutourcountry’stacticindustrialstructureadjustment.

Keywords:marketfailure；governmentinterference；industrialstructure

一、市場與政府之爭

政府和市場之間怎樣分工，政府在經濟活動中充當什么樣的角色，政府干預的必要性和方式是經濟發(fā)展史中討論最多的話題。經濟學家們對政府干預市場問題的討論也由來已久。

經濟學家們對政府干預市場問題的討論也由來已久。1776年，亞當•斯密在《國富論》一書中提出“自由放任”思想，認為政府不需干預市場，市場可通過“看不見的手”自行調節(jié)，第一次系統(tǒng)地論述了經濟自由發(fā)展的思想。20世紀30年代，英國倫敦學派的主要代表人物哈耶克，進一步闡述了自由主義在現代市場經濟發(fā)展中的意義。20世紀后半期，在西方國家，特別是“供給經濟學”派的代表人物盧卡斯提出的“無為而治”的理性預期學說等，都屬于市場自由主義學派的范疇。

相反的觀點是強調政府干預的意義，認為市場的作用是有限的。李嘉圖非常注重政府運用貿易和稅收政策對一國經濟平衡增長的作用。1936年凱恩斯在《就業(yè)利息和貨幣通論》中最明確、最直接地提出了用赤字財政和膨脹性的貨幣政策為主的“政府干預”，乃是解決由有效需求不足引起的資本主義市場經濟的危機問題的重要手段的主張。1994年，聯(lián)合國計劃開發(fā)署在一份報告中指出，市場并不是完美無缺的，日本、韓國和新加坡經濟的高速增長，以及90年代中期以前亞洲經濟出現的持續(xù)繁榮，主要經驗之一在于政府的作用。

二、市場失靈是政府干預市場的根源

市場失靈是市場經濟條件下，市場運行的必然產物。政府是“市場失靈”的糾正者，只有在市場失靈時，政府干預才是必要的。

西方學者認為，資源配置效率或帕累托效率只存在于理想世界的市場經濟，而不存在于現實世界的市場經濟。而當理想世界的市場經濟的任一假設條件得不到滿足或不能成立時，就會出現這種市場失靈。

例如，當進入市場的賣者和買者不是非常之多，而是存在壟斷時，當進入市場的產品存在差別時，當進入或退出市場存在障礙時，當經濟活動產生外部影響時，當存在公共產品時，當市場參與者存在不完全信息時，都會導致市場失靈，出現資源配置缺乏效率的狀態(tài)。這種資源配置無效率，或者資源配置達不到帕累托效率的狀態(tài)即是市場失靈。

市場不能保持國民經濟的綜合平衡和穩(wěn)定協(xié)調的發(fā)展；自由放任的市場競爭最終必然會走向自己的反面――壟斷；市場機制無法補償和糾正經濟外在效應；無力于組織與實現公共產品的供給；市場分配機制會造成收入分配不公和貧富兩極分化。

三、產業(yè)機構調整中市場與政府的關系

產業(yè)結構是指各產業(yè)間的關系結構，包括各產業(yè)的技術基礎、發(fā)展程度，及各產業(yè)在空間上的分布結構等。產業(yè)結構是經濟發(fā)展的重要內容，與經濟增長有密切聯(lián)系。

產業(yè)結構的調整是經濟發(fā)展的一個必然結果，經濟發(fā)展減弱了結構調整中的資源限制，為產業(yè)結構的調整提供了更為廣闊的市場，使新的產業(yè)重組有可能在無障礙的市場條件下進行。

根據市場經濟規(guī)律的要求，要使市場對資源配置起基礎性作用，產業(yè)結構調整也是如此。從理論上講，市場經濟主要依靠價格機制對資源進行配置在一些嚴格的條件下，價格機制可以使資源最優(yōu)配置，即所謂的“帕累托最優(yōu)”這些前提條件至少包括：信息的完全和對稱、充分競爭、規(guī)模收益不變或遞減、經濟活動不存在外部性在現實生活中，由于這些前提條件得不到滿足，價格機制起不到最優(yōu)配置的作用，因而存在市場缺陷或市場失靈問題正是市場機制存在缺陷和后起國家需要趕超型發(fā)展，成為政府推動產業(yè)政策的主要理論依據。

我國目前產業(yè)結構的戰(zhàn)略性調整，包括產業(yè)結構調整和產業(yè)的優(yōu)化和升級，完全靠政府制定產業(yè)政策來指導和干預是不可能的，政府無法掌握與結構變化有關的所有信息和對多元化的變動方向按其重要性進行排序因此，必須發(fā)揮市場對經濟結構調整的基礎性作用。

需要指出的是，產業(yè)政策的制定與執(zhí)行，實際上隱含著如下一些假定：第一，制定產業(yè)政策的政府決策層有動力和有能力制定出合理的產業(yè)政策；第二，政府的行政執(zhí)行系統(tǒng)有動力和有能力有效地推行產業(yè)政策；第三，通過產業(yè)政策解決問題比通過市場機制解決問題的成本更低，只有滿足上述條件政府干預才是有效的才能彌補市場失靈問題。

四、產業(yè)機構調整中政府的失靈及其表現

(一)政府機構及其官員的利益最大化傾向，使產業(yè)政策決策的科學性并非必然。

政府作為公共利益的化身，本應公正無私地矯治市場失靈，以優(yōu)化資源配置和促進社會福利最大化，然而在產業(yè)政策決策過程中，政府機構及其官員會從自身利益最大化的角度出發(fā)，力求使制定出來的產業(yè)政策符合其利益取向，置社會整體利益與社會福利目標于不顧。

(二)行政性(或經濟性)分權的不徹底，致使產業(yè)政策在貫徹與執(zhí)行中被扭曲變形。

一些地方為增加地方收入，不考慮國家中長期經濟發(fā)展規(guī)劃和產業(yè)政策導向，不考慮周邊地區(qū)的經濟環(huán)境，而是千方百計擴大基建規(guī)模，盲目發(fā)展短期內高盈利的產業(yè)，加劇了重復建設，造成了地區(qū)的產業(yè)結構趨同的現象，阻礙了地區(qū)產業(yè)結構的優(yōu)化和調整，致使國家的產業(yè)政策在具體的執(zhí)行中被扭曲變形，進而影響了國家產業(yè)政策目標的實現。

(三)信息不完全與政府機構運行效率低下,導致產業(yè)政策決策的失誤與滯后。

在市場經濟條件下，由于信息是在大多數分散的個體行為者之間發(fā)生和傳遞，以及現代經濟社會的復雜性和多變性，政府要全面掌握和準確分析所有信息非常困難，而且成本高昂，產業(yè)政策決策失誤在所難免。

五、我國政府如何在產業(yè)結構調整中發(fā)揮作用

從國際經驗看，大多數國家的政府都對產業(yè)結構的重大調整發(fā)揮干預作用。而通過對美、日、德三國政府制定產業(yè)政策的分析可以看出，首先政府應均充分尊重市場機制在實現資源配置中的作用，“政府對社會經濟的干預都以不破壞市場調節(jié)為前，其干預的范圍也多是為彌補市場失靈，而做出必要決策”。其次，三國政府都十分注重對教育和科研開發(fā)的投資和建設，以科技進步推動產業(yè)結構向高度化演進。第三，日、美兩國政府在產業(yè)政策決策時注意吸收社會各利益集團(包括私營企業(yè))的意見和建議，以使其制定出來的產業(yè)政策符合社會各集團的利益，在實踐中便于貫徹和執(zhí)行。

目前我國各產業(yè)之間機構不協(xié)調，第一產業(yè)結構升級緩慢，農產品加工與社會化服務體系落后；第二產業(yè)中，基礎工業(yè)與加工工業(yè)增長不協(xié)調，傳統(tǒng)產業(yè)比重大，高新技術產業(yè)發(fā)育不足，加工業(yè)能力過剩；第三產業(yè)發(fā)展不足且結構不合理。區(qū)域產業(yè)發(fā)展中，地區(qū)產業(yè)結構嚴重趨同，組織結構水平低。針對現存產業(yè)機構失衡問題，政府應采取的措施有：

（一）轉變政府職能，推進體制改革，為產業(yè)結構調整創(chuàng)造有利的制度環(huán)境。

政府的調控行為必須依法在范圍、力度和方式上作雙向的調整，在某些方而強化政府調控以糾正調控不足，在另一些方而弱化政府的調控，以糾正調控的過度。例如，為保護競爭，維護市場秩序，質量規(guī)制和打擊假冒偽劣而進行的政府行為必須強化。加大力度改革不合理的勞動就業(yè)制度和戶籍制度，盡快形成合理的投資融資機制，完善證券市場的功能，建立統(tǒng)一的開放的市場體系。真正實行“非禁即入”市場準入制度，改審批制為備案制。

（二）推進以國有企業(yè)改革為中心的經濟體制改革，加強市場機制對產業(yè)結構戰(zhàn)略性調整的調節(jié)作用。

“十五”期間政府推進產業(yè)結構調整的方式和政策，應當有較大的轉變和相應的改革，不僅要提出鼓勵或限制的產業(yè)和產品目錄，要有符合市場規(guī)律要求的經濟和法律手段加以配合，而要重視加強和完善市場調節(jié)功能，使結構調整的政策手段主要通過市場機制起作用。

（三）為了加強市場機制對產業(yè)結構戰(zhàn)略性調整的調節(jié)作用，需要重點推進以下幾項改革：推進國有企業(yè)的體制改革，加快以股份制為基本形式的現代企業(yè)制度建設；完善全國城鄉(xiāng)人市場，健全市場體系；深化投融資體制改革，盡快形成合理的投融資機制；進一步完善市場競爭的規(guī)則和機制，加快優(yōu)勝劣汰的進程；繼續(xù)消除地區(qū)之間的割據狀態(tài)，促進資源在區(qū)域之間、產業(yè)之間和各種所有制企業(yè)之間的合理流動和有效配置；推進社會保障體系的建設，構建企業(yè)破產和職工再就業(yè)的系統(tǒng)工程。

參考書目：

1、政府干預與市場經濟秩序[M]徐向藝山東人民出版社2000,（5）

2、以制度和秩序駕馭市場經濟[M]洪銀興人民出版社2005，（3）

3、政府干預理論與政府經濟職能[M]謝自強湖南人民出版社2004，（7）

4、產業(yè)結構調整政府應有所為[J]郭克莎瞭望新聞周刊2001(2)

第4篇：產業(yè)政策的重要性范文

關鍵詞：金融；產業(yè)結構；政策；結合

中圖分類號：F83 文獻標識碼：A

1 金融以及產業(yè)結構概述

產業(yè)是一個國家的發(fā)展基礎，而國家對于產業(yè)發(fā)展的指導就是通過產業(yè)政策進行，而經濟的發(fā)展是建立在產業(yè)發(fā)展的基礎上的。因此，產業(yè)政策對于經濟發(fā)展以及社會發(fā)展具有著基礎的導向作用，這一系列對其進行調整的政策就是產業(yè)政策。我國在21世紀以前并未對產業(yè)結構作為經濟發(fā)展的重要保證對待，進入新世紀以后越發(fā)的認識到其重要性，開始對其進行調整，并將此作為發(fā)展國民經濟總任務的核心內容，加強了優(yōu)化升級產業(yè)結構的工作力度，深刻的認識到一個良好的產業(yè)結構才能夠保證一個國家經濟長時間保持生機活力。目前我國將發(fā)展的以及調整的重點放在了生物技術以及高端的設備制造和新材料的生產創(chuàng)新上，將這些在世界的經濟發(fā)展趨勢中具有廣大前景和生機活力的產業(yè)作為我國在未來進行發(fā)展的基礎性戰(zhàn)略產業(yè)。事實上，我國十二五期間就開始對上述的重點行業(yè)以及領域進行針對性的發(fā)展以及產業(yè)升級的實現工作做出了鋪墊。

金融實質上是一種配置資金的機制，因此在產業(yè)的發(fā)展與升級上起著支持作用，這也是由于我國的基本國體和整體決定的，產業(yè)政策必定會與金融政策相互的交融影響。而產業(yè)升級其實就是一個綜合系統(tǒng)的產業(yè)發(fā)展以及培育的工程，這項工程的建設需要技術、資源以及資金等等一系列的因素進行支撐，而作為調整資金配置的金融則是最核心和最重要的基礎機制。由于現代經濟的發(fā)展，產業(yè)結構調整工作也展現出了其獨有的特征，但是無論是在其發(fā)展還是升級以及新興的產業(yè)培育上都需要資金的保障，因此金融在產業(yè)的發(fā)展以及結構升級和調整上都具有著基礎功能，是這些內容實現的保障。正確的認識產業(yè)結構發(fā)展生機和金融發(fā)展的關系，在理論和實踐上都具有著重要的創(chuàng)新意義，鑒于金融和產業(yè)結構發(fā)展的緊密關系，文章從金融的創(chuàng)新以及發(fā)展的角度切入，并將金融在調整產業(yè)結構的工作中起到作用的傳導機理進行分析，以期望可以給我國在金融政策的制定以及產業(yè)政策的結合工作上給予一些有力的參考。

2 傳導機理以及路徑分析的簡述

2.1 金融在對產業(yè)進行支持時的機理以及路徑的選擇

金融對于產業(yè)的結構優(yōu)化以及調整工作根據支持主體的區(qū)別可以劃分成市場性的支持和政策性的支持，選擇的主體不同對于產業(yè)結構在優(yōu)化方向上就會產生相應的影響。這就是金融對于產業(yè)發(fā)展方向的支持選擇的意義，國家在制定相應的產業(yè)發(fā)展政策以及規(guī)劃時金融的支持方向就會顯現出其在政策的制定等方面的首要意義。

金融的政策支持在產業(yè)優(yōu)化工作的選擇中具有重要的作用。首先，金融的政策性活動是政府通過直接或者是間接的手段對金融活動進行的干預，而這種金融的政策性活動在產業(yè)的選擇活動中直接影響主要就體現在了國家通過政策性的金融機構通過對產業(yè)發(fā)展給予一定的政策性質的金融支持影響產業(yè)的選擇。對于一些剛剛起步的潛力產業(yè)，這種政策性的金融支持能夠對其產生分散產業(yè)發(fā)展風險的作用。間接地政策性質的金融則是指政府通過對市場的金融活動進行指導和引導，以此影響產業(yè)的發(fā)展目標選擇。這里對于市場金融的影響也是通過相關產業(yè)的金融政策的制定進行的，主要的內容有資本市場的準入限制、信貸以及差別利率政策等。

其次，市場化金融支持對產業(yè)優(yōu)化選擇的影響。政策性金融政策通過政府干預來實現產業(yè)選擇，是政策性選擇機制，而市場化的金融政策則依據市場機制進行了市場化的選擇。在金融資源配置中，依照市場規(guī)則，資本收益率高的產業(yè)必然獲取更多的資本。

2.2 金融支持產業(yè)結構合理化和高級化的路徑

首先，金融支持產業(yè)結構合理化的機理。產業(yè)結構的合理化離不開政策干預，但更離不開市場機制和市場性金融活動，因此國家出臺一定的產業(yè)政策以促進產業(yè)結構合理化必然要通過引導金融發(fā)展而實現。金融支持產業(yè)結構合理化主要通過直接金融和間接金融兩種形式實現，其中的作用機理和效率也存在差異。比如，間接金融支持產業(yè)結構合理化中，其重點在于實現動態(tài)的存量轉換及增量發(fā)展。通過間接金融體系，國家可以實現金融資源的二次配置，對產業(yè)進行不同層次的篩選，不斷優(yōu)化產業(yè)結構體系。經過類型和比例上的篩選，產業(yè)結構才能趨于合理，此時要進一步地實現產業(yè)群的增量發(fā)展，這就需要國家的擴張性貨幣政策支持，利用銀行信貸為主導的間接金融體系進行貨幣創(chuàng)造，促進產業(yè)的快速發(fā)展。再比如，直接金融也能夠支持產業(yè)結構的合理化，它主要以資本市場為武器，實現產業(yè)結構調整和合理化的目標。

其次，金融支持產業(yè)結構高級化的機理。一般而言，產業(yè)結構合理化內在包含產業(yè)結構高級化的含義。這是因為，產業(yè)發(fā)展到一定水平，必然面臨著提高效率的要求，使得產業(yè)的發(fā)展需要由資源推動過渡到創(chuàng)新驅動上去，這離不開金融支持科技創(chuàng)新以實現產業(yè)結構從低級向高級狀態(tài)的轉換。金融資源通過初次配置能夠實現產業(yè)的選擇，通過二次配置則能夠實現產業(yè)的合理化，通過這兩次配置過程，金融支持產業(yè)高級化的路徑就是在前兩次配置的基礎上進行三次優(yōu)化配置，提升產業(yè)的技術效率進而實現產業(yè)高級化目標的實現。具體而言，銀行信貸、資本市場兩種路徑扮演了主要的支持角色。

3 幾點結論和思考

產業(yè)結構優(yōu)化調整是一個大的概念。其整個過程涵蓋了從產業(yè)選擇到產業(yè)結構的合理化進而到實現產業(yè)結構的高級化。其中，產業(yè)選擇能夠實現產業(yè)類型結構的合理化，而產業(yè)結構合理化主要是實現產業(yè)之間和產業(yè)內部比例結構的合理配置，產業(yè)結構的高級化能夠實現產業(yè)技術結構的升級和優(yōu)化配置。在整個產業(yè)結構調整過程中，金融支持扮演了重要的角色，產業(yè)結構優(yōu)化中金融支持體系的作用不可忽視，本文就對金融支持產業(yè)結構優(yōu)化調整的傳導機制進行了揭示，并為制定科學的產業(yè)政策提供了一定程度的借鑒研究的意義，能夠為我國產業(yè)政策制定及其與金融財政政策的結合提供參考。從未來研究的方向看，基于金融支持的產業(yè)結構優(yōu)化調整問題具有理論上的新意，金融學與產業(yè)組織、產業(yè)結構學的結合將能夠從更廣闊的視角分析產業(yè)的發(fā)展和升級問題，本研究將為這些課題奠定一定的前期基礎。

參考文獻

[1]伍海華，張旭.經濟增長·產業(yè)結構·金融發(fā)展[J].經濟理論與經濟管理，2009（5）.

第5篇：產業(yè)政策的重要性范文

一、問題的提出

2008年國際金融危機之后我國開始進入新一輪產能過剩高峰，除了周期性和結構性因素的影響外，體制性因素也不容忽視，甚至應該是轉型時期我國產能過剩愈演愈烈和久治不愈的最重要原因。例如，各地在發(fā)展過程中往往用指向性很強、偏好性過強和很具體的產業(yè)規(guī)劃或產業(yè)政策指導甚至指令企業(yè)對產業(yè)的投資行動，這使得對少數產業(yè)的投資集中大量涌入，勢必可能造成產能過剩。而退出時期政府的“父愛主義”又會進一步加劇過剩程度，并使過剩產能難以消化。雖然理論界對于產業(yè)政策的有效性長期存在爭論，但世界各國一直廣泛采用，我國也利用產業(yè)政策實施了第一輪趕超。隨著我國經濟社會的發(fā)展，產業(yè)政策的實施也逐漸暴露出越來越多的問題，首當其沖的就是因為無法克服政府失靈所產生的日益嚴重的產能過剩問題。其內在機理是：一方面通過向企業(yè)傳遞信號或改變投資預期收益等方式造成“投資潮涌”（林毅夫等，2010）；另一方面在企業(yè)的退出階段，反向激勵效應使得企業(yè)陷入“越過剩越投資”的怪圈。

然而，國內學者對產能過剩的研究卻很少從產業(yè)政策的角度切入，不同政策工具對產能過剩的影響更是鮮有涉及，大多數文獻僅僅是籠統(tǒng)地指出了轉型體制下政府干預對產能過剩有重要影響。比如，王立國和鞠蕾（2012）認為地方政府干預使得企業(yè)內部成本外部化，可以引發(fā)企業(yè)過度投資，進而造成產能過剩。江飛濤等（2012）指出體制扭曲背景下，地區(qū)對于投資的補貼性競爭是導致產能過剩最為重要的原因。

國外學者主要從貿易政策角度對產能過剩展開研究。代表性的文獻有：Steel（1972）研究發(fā)現，在進口替代戰(zhàn)略背景下，供應商信用以及資本品的低關稅刺激了制造業(yè)產能的迅速擴張，同時外匯管制以及市場規(guī)模較小又影響了原材料的進口，從而導致產能過剩；Sahay（1990）也持有類似的觀點，他認為發(fā)展中國家的投入品進口配額造成了制造業(yè)的產能過剩，而用關稅去替代進口配額則可以提高產能利用率；Blonigen和Wilson（2010）分析了貿易政策對別國的影響，研究表明發(fā)展中國家的出口補貼并不是造成美國鋼鐵企業(yè)過去幾十年衰退的顯著因素。綜上，現有成果大多是對產能過剩或產業(yè)政策的獨立分析，很少有將兩者結合起來進行研究的。本文主要研究產業(yè)政策與產能過剩之間的關系，并嘗試利用理論推演和計量檢驗的方法重點回答三個問題：（1）產業(yè)政策對我國產能過剩的形成是否存在影響；（2）不同政策工具對我國產能過剩的影響是否存在差別；（3）產業(yè)政策對產能過剩的影響在企業(yè)規(guī)模、產權性質和技術特征等方面是否存在異質性。本文余下的內容安排如下：第二部分從理論上分析產業(yè)政策導致產能過剩產生的內在因素，并提出了供實證檢驗的理論假說；第三部分利用協(xié)整方法對制造業(yè)二位碼行業(yè)的產能過剩程度進行測度；第四部分根據理論假說建立計量模型，確定核心變量的測算方法、控制變量的指標選擇以及數據來源；第五部分對計量模型進行實證回歸并驗證理論假說；第六部分從企業(yè)規(guī)模、產權以及技術特征三個角度研究產業(yè)政策對產能過剩影響的異質性；第七部分是研究結論與政策啟示。

二、產業(yè)政策造成產能過剩的內在因素分析

我國是運用產業(yè)政策較多的國家，隨著經濟發(fā)展進入“新常態(tài)”，一些原先被高增長光環(huán)所掩蓋的問題日益突顯。本部分將對產業(yè)政策造成產能過剩的內在因素提供一個簡單的分析框架，并在此基礎上提出一些有待檢驗的理論假說。

第一，非均衡的發(fā)展思維。我國產業(yè)政策從本質上看體現的是非均衡的發(fā)展思維，其政策背景主要是針對相對落后的產業(yè)結構，迅速實現結構升級和經濟趕超。在非均衡的發(fā)展思維下，產能過剩形成的具體機制是：（1）由于我國具有強政府特征，中央政府利用產業(yè)政策選擇重點發(fā)展的產業(yè)，并通過各種政策工具主要對供給端進行刺激，導致大量要素和資源對這類產業(yè)的集中進入，形成了巨大的超出一定范圍的生產能力，從而使產能過剩的出現成為可能。（2）在現有的政治集權和經濟分權的制度安排下，各地方政府基于追求政治晉升和經濟利益的動機往往忽視本地比較優(yōu)勢，片面照搬中央的產業(yè)政策，實施地方版的非均衡發(fā)展，出現了大量重復建設和過度競爭現象，進一步加大了重點發(fā)展產業(yè)發(fā)生產能過剩的概率。（3）空間上的非均衡布局，加上長期存在的地方保護和市場分割等因素，使得某些地區(qū)相對于其他地區(qū)更加容易出現過度投資，進而引發(fā)產能過剩。

第二，影響企業(yè)決策的市場機制尚未完善。在市場發(fā)育程度較低的背景下，產業(yè)政策通過其自身的信號傳遞作用極有可能造成產能過剩。當前，我國市場化程度不高主要表現在兩個方面：一是市場信號失真，二是市場信息嚴重不對稱。也就是說，企業(yè)一般很難通過正常和公開的渠道以較低的成本獲得未被扭曲的市場信息，而政府由于掌握了大量的關鍵要素和資源通常比企業(yè)更容易獲得更多和更真實的市場信息?；谶@樣的背景，我國企業(yè)的決策行為往往更多地依賴于產業(yè)政策。在進入決策時，產業(yè)政策會向率先行動的企業(yè)傳遞信號，誘使其進入具有強烈政府偏好的產業(yè)。對于隨后行動的企業(yè)，產業(yè)政策會繼續(xù)傳遞同樣的信號，而率先行動的企業(yè)的進入行為又進一步加強了這種信號效應，刺激企業(yè)序貫進入。即使后行動的企業(yè)掌握了先行動企業(yè)僅獲得薄利甚至是虧損的信息，兩種信號的疊加效應和不對稱信息下的羊群效應仍然可能促使企業(yè)“前赴后繼”，從而導致這類產業(yè)出現產能過剩。由此也可以推論，地區(qū)間市場發(fā)育程度的差異將使得市場化程度較低的地區(qū)相對更易爆發(fā)產能過剩危機。在退出決策時，一方面，產業(yè)政策很少包含退出信息和指導；另一方面，由于政府官員自身的認知限制，負面清單的制訂并不科學且相對滯后，比如規(guī)模門檻的使用很可能產生反向刺激信號，從而加劇產能過剩。

第三，企業(yè)的預算軟約束。作為“雙軌制”的產物，我國企業(yè)的預算軟約束呈現出新的特征，即政府由“博愛”逐漸轉向“專寵”，一些重點部門或企業(yè)的預算軟約束程度非但沒有下降，反而由于政府干預手段和控制關鍵資源的增多而得到加強，這極有可能造成以上產業(yè)的產能過剩。具體來說，其一，地方競爭使得各地為招商引資競相采用投資補貼措施，并開展補貼競爭，如低價出讓土地、財稅優(yōu)惠、降低環(huán)保標準和幫助企業(yè)獲取金融支持等，造成了要素價格的扭曲以及企業(yè)投資成本的下降，從而引發(fā)企業(yè)集中進入某些產業(yè)，形成產能過剩。其二，當企業(yè)虧損面臨退出時，地方政府又會通過補貼和信貸等“父愛”方式將其維持在市場之中。這一行為實際上是各地政府主導的消耗戰(zhàn)博弈的納什均衡，而且如果設置退出壁壘能夠給地方政府帶來更高的凈收益或者可以實現成本轉嫁，那么退出壁壘持續(xù)的時間將更長（劉小魯，2005）。其三，鼓勵發(fā)展國有比重較高的產業(yè)，由于這些企業(yè)預算約束相對更弱，因而更容易出現產能過剩。

第四，產業(yè)政策執(zhí)行的不對稱。我國轉型時期實施的產業(yè)政策本質上是政府選擇贏家，因而政策內容主要是指出鼓勵發(fā)展的產業(yè)及支持措施。雖然隨著經濟現實和政府認知的發(fā)展，我國產業(yè)政策逐漸開始關注和包含限制類以及淘汰類產業(yè)目錄，并制定了相應的實施舉措，但作為落實產業(yè)政策主體的地方政府對鼓勵、限制和淘汰三類產業(yè)政策的不同執(zhí)行態(tài)度和力度是導致我國部分產業(yè)出現產能過剩的重要原因。之所以會出現這一現象，主要是由于在現行的財政分權和以GDP為核心的政績考核體制下，地方和中央在實施鼓勵型產業(yè)政策方面是激勵相容的，而在實施限制型或淘汰型產業(yè)政策方面則是激勵不相容的。對于鼓勵型產業(yè)，地方政府會堅決執(zhí)行中央政策，甚至不惜以扭曲要素價格或開展惡性競爭來吸引相關企業(yè)投資入駐，這提高了產能過剩發(fā)生的概率。比如中央提出要加快戰(zhàn)略性新興產業(yè)的布局與發(fā)展后，不少地區(qū)紛紛陷入“拼地價、給補貼、降門檻”的傳統(tǒng)發(fā)展模式，即所謂“朝陽產業(yè)的夕陽式發(fā)展”。而對于限制類和淘汰類產業(yè)，地方政府往往會與企業(yè)串謀，陽奉陰違，打政策的“球”，甚至欺上瞞下，設置各種退出壁壘，從而使過剩或落后產能難以退出，導致產能過剩“久治不愈”。

第五，產業(yè)升級的困境。根據經濟學理論，產品多樣化、質量提升以及產業(yè)升級是破解產能過剩危機的重要途徑之一。但我國的產業(yè)政策卻在一定程度上影響了產業(yè)升級的順利實現，進而導致產能過剩的產生并難以化解。其內在機制主要包括四個方面：一是鼓勵以國際代工方式加入GVC，發(fā)展出口導向型經濟的產業(yè)政策雖然可以在短期內使眾多國內企業(yè)完成較低級的工藝和產品升級，但是由于鏈主及環(huán)節(jié)限制等因素卻長期被鎖定于“微笑曲線”的低端，發(fā)生同質化競爭。二是一直以來為實現經濟的迅速趕超，產業(yè)政策的目的主要是追求部分產業(yè)以速度和數量為核心的快速增長，直到“十一五”時期才正式將增強自主創(chuàng)新能力和提升產業(yè)競爭力引入產業(yè)政策并突出其重要性，而這一改變很難在短期內對我國產業(yè)升級困境產生明顯的積極影響。三是產業(yè)政策及其支持方式和工具等的不完善使產業(yè)升級難以實現。產業(yè)升級的本質是創(chuàng)新和技術進步，目前產業(yè)政策中知識產權保護內容的缺失或執(zhí)行不力導致了研究部門溢出收益迅速下降，削弱了其創(chuàng)新動力。另外，鼓勵創(chuàng)新的產業(yè)政策的干預水平主要集中在企業(yè)層面，而對跨產業(yè)及宏觀層面的基礎理論研究的支持力度不夠，從而使企業(yè)研發(fā)生產率難以提高。四是中央和地方產業(yè)政策的不協(xié)調也對產業(yè)升級造成了一定的不利影響。比如，自主創(chuàng)新與“騰籠換鳥”之爭，Chen等（2014）研究發(fā)現，像自主創(chuàng)新這類頂層設計政策很可能會破壞地方政府采取“騰籠換鳥”這種漸進方式進行產業(yè)升級的努力。以上四方面由產業(yè)政策所造成的產業(yè)升級困境會促使國內企業(yè)“潮涌”進入某些產業(yè)，從而導致發(fā)生產能過剩并長期存在。綜上所述，本文提出理論假說：我國轉型時期實行的產業(yè)政策會增大產能過剩發(fā)生的可能性并使其持續(xù)存在。

三、產能過剩的測度：基于制造業(yè)二位碼行業(yè)的估計

產能利用率是國際通用的衡量產能過剩的核心指標，其估算的難點在于對產能產出的預測。國外不少學者對此進行了反復探討，目前，估計產能產出的方法除了直接調查法之外，主要有峰值法、生產函數法、成本函數法、協(xié)整方法、結構向量自回歸法以及數據包絡和隨機前沿分析法等。以上方法各有優(yōu)劣，這里選擇使用Shaikh和Moudud（2004）首次提出的協(xié)整方法對我國制造業(yè)各行業(yè)的產能產出進行估算，該方法的好處在于不需要對函數形式進行設定，回避了主觀誤差。

（一）模型、變量說明及數據來源Shaikh和Moudud（2004）認為，從長期來看產能產出與資本存量存在著穩(wěn)定關系，并經過推導得出回歸模型：該模型的被解釋變量為產能產出，解釋變量為資本存量和代表技術進步的時間趨勢項。這里用工業(yè)總產值來衡量產能產出，并用各行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數進行平減以得到實際工業(yè)總產值；用固定資產凈值來代表資本存量，固定資產凈值由固定資產原值與累計折舊作差得出，再利用固定資產投資價格指數剔除價格因素影響。樣本為除工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)以外的28個制造業(yè)行業(yè)，樣本區(qū)間選擇1999－2011年，工業(yè)總產值、固定資產原值和累計折舊數據來自于歷年《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》，2004年的數據來自于《中國經濟普查年鑒（2004）》，工業(yè)品出廠價格指數以及固定資產投資價格指數來自于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》。實際工業(yè)總產值與實際固定資產凈值取對數后分別得到回歸模型的因變量和自變量。

（二）產能利用率計算結果首先，樣本數據的面板單位根檢驗結果顯示所有序列均是一階單整；協(xié)整檢驗表明固定資產凈值與工業(yè)總產值之間存在穩(wěn)定關系?？紤]到行業(yè)異質性，分別采用固定效應模型、隨機效應模型以及變系數模型進行回歸，經檢驗本文最終采用變系數模型的回歸結果估算產能產出，進而得到各行業(yè)時序變化的產能利用率。評判產能過剩的標準是國際上廣泛使用的79％－83％區(qū)間，即產能利用率低于79％則表明產能過剩。根據計算結果，以2011年的產能利用率為主要參考值甄別出目前可能存在產能過剩問題的行業(yè)有12個，占所有行業(yè)數量的比例接近50％。除石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學纖維制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)以及有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)的產能利用率基本保持在一個穩(wěn)定水平外，其余過剩產業(yè)的產能利用率均呈現下降趨勢。與沈坤榮等（2012）在產能利用率低于79％的前提下借助產銷率差值來判斷過剩強度的方法不同，本文的判斷分為兩個步驟：首先是從產能過剩行業(yè)中選出產能利用率相對較低的行業(yè)，同樣以2011年的產能利用率為參考值，以70％為評價標準；其次，輔助指標企業(yè)虧損面、庫存變動率以及產品價格變動情況中至少有2個指標反映出過剩傾向的，將其判斷為強過剩，其余則為弱過剩。①此外，根據不少學者的觀點，目前為止我國經歷過三輪產能過剩，故將1999－2011年劃分為三個階段，分別是：1999－2002年為第一階段，2003－2007年為第二階段，2008－2011年為第三階段。以上結果表明，我國制造業(yè)產業(yè)中產能過剩的范圍正在逐漸擴大，以三階段各產業(yè)產能利用率的均值為參考值進行比較后發(fā)現，本輪產能過剩的過剩產業(yè)相對于前兩輪過剩有一定幅度的增加。如果以2011年的產能利用率為參考值，那么過剩產業(yè)的數量將更大。12個可能存在產能過剩的產業(yè)中，重工業(yè)產業(yè)占到了近85％，其中有6個產業(yè)被判定為強過剩，分別是石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、化學纖維制造業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)以及通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)，且所有被判斷為強過剩的產業(yè)其產能利用率要么保持不變，要么呈下降趨勢，說明過剩情況很難改善，甚至會進一步惡化。其余被判定為弱過剩的產業(yè)，除了非金屬礦物制品業(yè)的產能利用率基本穩(wěn)定外，剩下的均表現出繼續(xù)下降的態(tài)勢，也就是說如果不能得到有效化解，現在弱過剩的產業(yè)很有可能變成強過剩產業(yè)。令人欣慰的是，本文測算得出的產能過剩產業(yè)也正是國家相關文件以及工信部向社會公布淘汰落后產能目標的行業(yè)中多次提到的過剩產業(yè)，并且與韓國高等（2011）以及沈坤榮等（2012）得出的產能過剩產業(yè)基本一致。

四、研究設計

為了驗證理論假說，這里引入以下計量經濟模型來分析產業(yè)政策與產能過剩之間的關系。

（一）計量模型設定我國產能過剩的成因除了政府干預之外，還有需求沖擊導致的被動過剩以及企業(yè)為了應對不確定性、追逐市場份額和利潤等造成的主動過剩。此外，不少文獻還論證了市場結構、國際貿易和行業(yè)特征等對產能過剩的影響，因此，為了更好地分析產能過剩的影響因素，這里也加入一些控制變量：struc代表市場結構，forei表示產業(yè)的對外開放度，indus描述產業(yè)的輕、重特征。μi表示不可觀測的個體固定效應，εit是隨機誤差項。

（二）變量說明和數據來源1．被解釋變量產能過剩程度（cu）。產能過剩的測度采用第三部分的計算結果。2．核心解釋變量產業(yè)政策（poli）。產業(yè)政策的內涵非常豐富，實證研究對其的處理一般有三種思路：一是通過比較不同產業(yè)政策實施階段被解釋變量的變化來說明產業(yè)政策的影響。這種處理方法有效回避了產業(yè)政策的定量描述，但是存在一個嚴重邏輯缺陷，即產業(yè)政策只是所有變化的充分不必要條件。二是將產業(yè)政策看成一個整體，從行業(yè)或時間維度引入啞變量。三是將產業(yè)政策的不同工具區(qū)分開來，再分別選取指標對政策工具進行刻畫。由于采用虛擬變量來度量產業(yè)政策，其背后的經濟含義比較有限，本文主要采用第三種處理辦法。我國產業(yè)政策中較多使用的政策工具包括財稅優(yōu)惠、行政審批、價格管制、金融支持以及貿易保護等?？紤]到各種政策工具的使用頻率、范圍以及地位，這里主要選擇稅收優(yōu)惠（tax）、貿易保護（trad）以及創(chuàng)新補貼（subs）三種政策工具進行分析。tax選擇真實銷售稅負指標；trad采用的指標為出口退稅占工業(yè)增加值比重；subs用政府資金占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經費內部支出之比來表示。產業(yè)內生增長趨勢（grow）。Ishii（2011）指出，如果企業(yè)發(fā)現市場在增長，但是不確定增長幅度和能夠獲得的市場份額，當保持過剩產能的成本低于期望收益時，那么企業(yè)就會保持過剩產能。因此，產業(yè)內生增長趨勢是企業(yè)產能決策的重要影響因素。測量產業(yè)內生增長趨勢比較粗糙的方法是直接測算工業(yè)總產值增長率，這里采用HP濾波法對各行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的實際工業(yè)總產值增長率進行分解，平滑參數取值100，得出的趨勢部分就是產業(yè)內生增長趨勢。外部需求沖擊（dema）。與企業(yè)主動選擇過剩不同，外部需求沖擊會導致被動過剩的產生。從本質上講，周期性產能過剩和結構性產能過剩分別是被動過剩在宏觀和中觀層面的典型表現。比如，孫?。?008）觀察到從生產要素投入到形成生產能力具有一定的滯后性，宏觀經濟的波動與沖擊會導致產能過剩的形成。付啟敏等（2011）提出了一種結構性過剩情形，即產業(yè)縱向組織不協(xié)調使上下游供需關系不對稱導致產能過剩。對外部需求沖擊的衡量選擇實際可支配收入增長率指標。產業(yè)盈利（prof）。追逐利潤是企業(yè)保持產能過剩的另一動機。其內在機制有二：一是構建進入壁壘，先進入的企業(yè)可以通過保持過剩產能形成降價和增產兩大可置信威脅以阻止進入。二是降低成本，Schwartz（1984）認為維持產能過剩有利于形成規(guī)模經濟效應，因而具有一定的經濟理性。測度產業(yè)盈利程度的指標較多，這里選用工業(yè)成本費用利潤率指標，因為該指標在某種程度上能反映產業(yè)的成本控制和投入即產出效率。3．控制變量市場結構（struc）。Mann等（1979）認為高集中度行業(yè)的產能調整比競爭行業(yè)更快，因而很難發(fā)生產能過剩。市場結構反映了市場競爭和壟斷的情況，可以通過市場集中度指標進行測度。由于赫芬達爾指數需要微觀層面的數據支持，這里采用PCM指數來代表市場結構變量。產業(yè)對外開放度（forei）。大量的研究表明，對外貿易也會對產能過剩產生重要影響。對于我國來說，吸收FDI、加入GVC和開展加工貿易的發(fā)展模式對產能過剩的影響主要表現在兩個方面：一是在承接國外產業(yè)轉移的背景下，FDI可能會導致眾多國內的上下游企業(yè)集中進入，產生過度投資；二是與FDI的競爭會使得一批國內同類企業(yè)破產或倒閉，雖然在短期可能會減少過剩產能規(guī)模，但長期來看，將會誘發(fā)處于寡頭壟斷地位的在位企業(yè)主動過剩。產業(yè)對外開放度用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出貨值與銷售產值之比來表示。產業(yè)特征（indus）。從理論上講，由于資本密集型屬性，重工業(yè)相對于輕工業(yè)產能形成的時間更長，資產專用性更強，規(guī)模門檻和產能調整的成本也更高。此外，與輕工業(yè)偏完全競爭的市場結構不同，我國重工業(yè)大多數產業(yè)屬于非完全競爭行業(yè)。因此，重工業(yè)應更易出現產能過剩。韓國高等（2011）的研究也證實了我國產能過剩行業(yè)大多數屬于重工業(yè)。故在計量模型中引入產業(yè)特征啞變量，令重工業(yè)各產業(yè)為1，輕工業(yè)各產業(yè)為0。4．樣本和數據來源本文的研究樣本為1999－2011年28個制造業(yè)行業(yè)（不包括工藝品及其他制造業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)）的面板數據。變量數據來自于歷年《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國工業(yè)經濟統(tǒng)計年鑒》、《中國經濟普查年鑒2004》、《中國勞動統(tǒng)計年鑒》、《中國財政年鑒》以及《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

五、模型檢驗與實證分析

（一）稅收優(yōu)惠為了克服靜態(tài)面板模型中被解釋變量的內生性問題，這里采用標準誤更小的動態(tài)面板系統(tǒng)GMM進行估計。對計量模型（1）的回歸結果顯示，整體方程和變量系數均具有穩(wěn)健性；在5％的顯著水平上，所有方程誤差項都不存在二階序列相關，且不存在過度識別問題，工具變量選擇有效。產業(yè)真實銷售稅負與產能利用率之間存在著顯著的正相關關系，也就是說采用稅收優(yōu)惠的政策工具會導致產能過剩的發(fā)生。其內在機制主要有二：（1）在進入決策階段，稅收優(yōu)惠發(fā)揮信號傳遞作用，吸引企業(yè)對某些產業(yè)的集中進入。在投資決策階段，企業(yè)投資遵循邊際收益等于邊際成本的原則，而稅收優(yōu)惠降低了投資邊際成本，刺激投資規(guī)模擴大。Goolsbee（1998）指出稅收優(yōu)惠刺激的主要是針對資本品的投資需求，即產能的擴張。在退出決策階段，稅收優(yōu)惠實際上構成了企業(yè)的預算軟約束，成為退出壁壘，從而使過剩產能無法正常退出。而政府是否對企業(yè)進行保護的關鍵是確定和比較邊際社會收益與損失。（2）從稅收競爭的角度來看，Janeba（2000）認為產能過剩是企業(yè)理性選擇的結果，他構建了一個跨國公司與東道國的基本模型，并證明東道國之間的稅收競爭會使得跨國公司以投資過剩產能作為威脅而獲取更優(yōu)惠的稅率。事實上，這一解釋同樣適用于國內公司和地區(qū)間的稅收競爭。

（二）貿易保護根據方程2，貿易保護與產能利用率的關系為正，且通過了1％的顯著性水平檢驗。說明貿易保護越強，產能利用率越高，反之則反是。這一結論與Sahay（1990）的研究一致，他指出不論完全競爭市場還是不完全競爭市場，關稅保護都會導致完全的產能利用率。考察2006－2011年期間我國制造業(yè)各行業(yè)的出口退稅占工業(yè)增加值之比的指標，可以發(fā)現28個行業(yè)中有24個行業(yè)的貿易保護程度出現不同程度的下降，占行業(yè)總數的85．7％，與我國制造業(yè)普遍存在產能過剩的特征大體一致，且這24個行業(yè)與前文測算產能利用率得出的可能存在產能過剩風險的行業(yè)也基本重合。從理論上講，貿易保護與產能利用率之間的關系可能并不是簡單的單調關系。梳理改革開放以來我國涉及對外貿易方面的產業(yè)政策，可以將貿易保護的目標概括為“鼓勵出口，管制進口”。短期來看，通過增加出口退稅和實行進口配額等方式加強貿易保護可以至少產生以下結果：一是導致出口型企業(yè)因成本優(yōu)勢而增加產出，二是使得進口替代型企業(yè)因競爭不足以及超額利潤的存在產生增加產出的沖動，三是促使混合型企業(yè)在國內外差異價格的刺激下增加產出，因為國內過剩的產出完全可以在國際市場上以出清的價格進行消化（Staige等，1992）。這些結果都會使國內企業(yè)產能利用率得到提高。從長期來看，加強貿易保護會產生以下結果：一方面，資本的逐利性會導致大量的國內企業(yè)對出口行業(yè)的集中涌入，形成產能的過度擴張；另一方面，從產業(yè)組織的角度來說，進口管制會使得進口替代型產業(yè)與其上下游產業(yè)的發(fā)展不協(xié)調，從而可能造成產業(yè)鏈某一環(huán)節(jié)的過剩。也就是說，長期加強貿易保護反而會降低產能利用率。由此可見，貿易保護與產能利用率之間應該存在著一種類似于“倒U形”的關系。但是從目前來看，鼓勵出口和管制進口的開放保護政策對我國產能過剩的影響還處于“短期效應”階段。一個顯而易見的建議就是，未來應通過削減貿易保護和加強國內企業(yè)的國際競爭來化解產能過剩。

（三）創(chuàng)新補貼由于誤差項二階序列相關的原因，方程3引入了被解釋變量的二階滯后項，雖然損失了一些觀測值和樣本信息，但是重新回歸后的結果顯示，方程和變量估計整體穩(wěn)健，方程誤差項在5％的顯著性水平上不存在二階序列相關，過度識別檢驗表明工具變量的選擇也有效。由于2007年我國實行政府收支分類改革以及公共財政的發(fā)展趨勢，出于數據的可得性、口徑的一致性以及政策措施的現實地位考慮，這里選擇財政補貼中長期穩(wěn)定存在的一個重要部分———創(chuàng)新補貼進行分析。然而，令人遺憾的是，我國創(chuàng)新補貼與產能利用率之間的關系顯著為負。這表明我國的政府補貼對創(chuàng)新效率具有負作用，許多國外學者的研究卻給出了截然相反的結論。而國內學者對我國的實證研究大多支持了我們的結論（馮宗憲等，2011）。其內在機制可以歸納為以下四點：一是補貼方式，目前我國對企業(yè)的創(chuàng)新補貼主要采取創(chuàng)新投入補貼的形式，而研究發(fā)現創(chuàng)新產品補貼的方式比創(chuàng)新投入補貼更為有效（生延超，2008）。二是補貼項目，近幾年國家或地方創(chuàng)新基金的補助項目，很大比例都是應用研究，這一方面會導致基礎研究的不足和創(chuàng)新吸收能力的弱化，同時也可能造成對企業(yè)R＆D投入的擠出。三是補貼分配，從主觀角度來看，創(chuàng)新補貼的分配者可能會出于尋租等個人利益因素的影響而導致資金錯配；而從客觀角度來看，受個體認知的局限性和信息不對稱的影響，創(chuàng)新補貼可能會因違背市場規(guī)律而降低其配置效率。四是補貼管理，即對補貼資金缺乏嚴格的監(jiān)督管理，容易發(fā)生企業(yè)改變資金用途等不良現象。

六、產業(yè)政策影響過剩的異質性：企業(yè)規(guī)模、產權與技術特征

本部分將進一步對產業(yè)政策影響產能過剩的異質性進行分析。此處將分別構造產業(yè)政策和企業(yè)規(guī)模、產權性質和產業(yè)技術特征的交互項，并將計量模型（1）拓展如下。

（一）企業(yè)規(guī)模表5的結果顯示，方程1－方程6的回歸效果良好，估計方程的誤差項不存在二階序列相關，工具變量選擇有效，整體方程也通過了穩(wěn)健性檢驗。逐步加入解釋變量的結果時各變量的系數符號均保持不變，與計量模型（1）的回歸結果相比，也基本一致，這說明了實證結果具備可靠性與穩(wěn)健性。產業(yè)政策與企業(yè)規(guī)模交互項的系數均為負，且都通過了1％的顯著性水平檢驗，說明產業(yè)政策會通過不同規(guī)模的企業(yè)降低產能利用率，從而產生產能過剩。從系數大小來看，產業(yè)政策對小企業(yè)的影響明顯要大于對大中型企業(yè)的影響。因此，可以得出結論：從企業(yè)規(guī)模來看，我國產業(yè)政策可能主要通過小企業(yè)來引發(fā)產能過剩；經濟體中小企業(yè)比重越高，產業(yè)政策造成產能過剩的概率就越大。事實上，國外學者很早就從企業(yè)規(guī)模角度研究政策效果的非對稱性，但是主要的研究焦點集中在貨幣政策方面。產業(yè)政策的本質是政府對某些產業(yè)提供包括資金和土地等各類要素在內的生產性補貼，小企業(yè)往往會對產業(yè)政策更加敏感。產業(yè)政策的實施會誘發(fā)小企業(yè)對某些產業(yè)的集中進入，形成所謂“投資潮涌”，從而使得這些產業(yè)容易發(fā)生產能過剩?？梢?，經濟中小企業(yè)數量越多、比重越高，產業(yè)政策越容易導致產能過剩。

（二）產權性質產業(yè)政策與國有企業(yè)占比的交叉項系數為負，并通過了1％的顯著性水平檢驗；而產業(yè)政策與外資企業(yè)占比的交叉項系數為正，并在5％的水平上顯著。說明從企業(yè)產權角度來看，產業(yè)政策主要是通過國有企業(yè)而造成了產能過剩，同時產業(yè)政策對外資企業(yè)的影響可能會提高產能利用率。由此可以得到推論，產業(yè)中國有企業(yè)比重越高，實施產業(yè)政策越有可能發(fā)生產能過剩，反之則反是。之所以出現這一結果，與國有企業(yè)的政策工具屬性密切相關。由于政策執(zhí)行成本的優(yōu)勢，國有企業(yè)作為一種強制性的政策工具而存在，其主要職能在于實現宏觀調控、產業(yè)發(fā)展、社會福利最大化以及保障國家安全等。產業(yè)政策選擇了戰(zhàn)略發(fā)展性產業(yè)后，將會產生兩種效應：第一，國有企業(yè)作為內生性政府規(guī)制必然率先進入，產生示范效應，吸引民營企業(yè)集中進入，在實現產業(yè)規(guī)模迅速發(fā)展的同時，也帶來了重復建設和過度投資問題；第二，產品過剩逐漸演變?yōu)楫a能過剩之后，出于地方博弈和社會穩(wěn)定等動機，各地政府往往通過“預算軟約束”構筑起企業(yè)的退出壁壘以阻止過剩產能退出，干預對象首當其沖是國有企業(yè)，而其目標的多元性使得干預更容易實現，由此導致了產能過剩的形成并長期存在。而外資企業(yè)以利潤最大化作為最終目標，且決策自主性較強，產業(yè)政策的信號傳遞會誘使其增加產出并強化R＆D，反而會提升產能利用率。

（三）產業(yè)技術特征產業(yè)政策與行業(yè)中高技術占比交互項的系數為正，而產業(yè)政策與行業(yè)中低技術占比交互項的系數為負，兩者均通過了1％的顯著性水平檢驗。說明從產業(yè)技術特征的角度來看，產業(yè)政策主要是通過行業(yè)中低技術的部分引發(fā)產能過剩的，所以行業(yè)中低技術的比重越大，產業(yè)政策越容易產生產能過剩。我們經常觀察到“低端產能過剩、高端產能不足”的現象，以鋼鐵業(yè)為例，作為世界上最大的鋼鐵生產國，我國每年仍需進口超過1000萬噸的高端鋼材，而低端產能過剩又使得國內鋼鐵行業(yè)整體利潤率嚴重偏低，這也從另一方面佐證了研究結論的正確性。事實上，從指標選擇來看，行業(yè)中高技術占比以及低技術占比實際上反映了產業(yè)的創(chuàng)新程度，而創(chuàng)新是防止和化解產能過剩的重要機制?，F行的產業(yè)政策在一定程度上制約了創(chuàng)新活動的發(fā)生，至少表現在以下幾個方面：（1）產業(yè)政策中對知識產權保護內容的缺失和執(zhí)行不力削弱了企業(yè)的創(chuàng)新意愿；（2）創(chuàng)新鼓勵舉措的錯配影響了創(chuàng)新效率；（3）對基礎研究的忽視限制了創(chuàng)新能力的提高；（4）出口導向的產業(yè)政策使得大量國內企業(yè)以廉價要素的比較優(yōu)勢加入全球價值鏈（GVC），從事低技術含量的生產制造環(huán)節(jié)，這種發(fā)展模式導致國內企業(yè)熱衷于技術引進和學習模仿，并逐漸陷入路徑依賴。而不創(chuàng)新則意味著過剩，一方面需求的演變和升級會導致供給出現結構性過剩；另一方面復制模仿的增多也會產生產能過剩。

七、政策建議

為了深入分析產業(yè)政策與產能過剩之間的關系，挖掘其傳導機制，本文提出了一個關于產業(yè)政策與產能過剩關系的分析框架和理論假說，并利用中國1999－2011年28個制造業(yè)行業(yè)的面板數據進行了實證檢驗?；诨貧w結果，本文認為我國的產業(yè)政策以及發(fā)展戰(zhàn)略亟需作出相應的調整，才能更有效地化解和防止產能過剩，為轉型期的經濟增長和產業(yè)升級創(chuàng)造更穩(wěn)定的發(fā)展環(huán)境。目前，實施政策的著力點主要包括：

第一，加快過剩企業(yè)“走出去”。目前，中央從宏觀上提出“一帶一路”的重大戰(zhàn)略，微觀上牽頭設立金磚銀行、亞洲基礎設施開發(fā)銀行和絲路基金等，重要目的都是支持國內傳統(tǒng)優(yōu)勢行業(yè)，特別是過剩行業(yè)的企業(yè)“走出去”，以化解國內產能過剩。需要注意的是，針對不同類型的產業(yè)應采取不同的“走出去”方式。

第二，鼓勵企業(yè)兼并重組。企業(yè)規(guī)模過小、數量過多是發(fā)生產能過剩的重要誘因。兼并重組則是提高市場集中度和化解產能過剩的低成本和高效率的清潔劑。迄今為止，發(fā)達國家已經至少出現過六次以上較大規(guī)模的收購兼并浪潮，而我國工業(yè)化到現在已經進入了中后期，卻沒有出現過一次像樣的兼并收購，嚴重制約了產能過剩的糾偏。對此，比較可行的辦法是振興多層次資本市場。

第6篇：產業(yè)政策的重要性范文

因為有了中國政府在WAPI爭端上的讓步，很多人揣測中國是在“棄卒保車”，為芯片出口退稅政策的強硬積累更多談判砝碼，但是未來中美歐日幾方在芯片退稅政策上掰手腕的結果仍然有可能再次讓許多分析家跌破眼鏡。這幾天已經傳出消息，引起美歐日關注的中國國務院鼓勵芯片業(yè)發(fā)展的有關文件可能重新修訂。

但是，如果就此理解為中國政府會輸掉這場力量對比懸殊的談判，并不完全正確。芯片產業(yè)的重要性早已經超越了純粹經濟層面的意義，上升到國家的政治高度，各國政府紛紛插手本國芯片產業(yè)的發(fā)展，在美國向WTO控告中國之后，歐日也趁勢加入了進來，為美國撐腰。在中美兩個世界級的大國看來，芯片產業(yè)的發(fā)展非常重要，誰也輸不起。

就美國而言，半導體集成電路產品是其最大的外匯來源之一，也是美國對中國的第二大出口商品。半導體產業(yè)占據了美國制造業(yè)的半壁江山，每年創(chuàng)造的利潤高達700億美元。不僅如此，芯片產業(yè)對于一個國家的經濟安全極其重要，不僅產品的應用廣泛，而且還能為美國的產業(yè)工人提供大量就業(yè)崗位。正是出于這些方面的考慮，美國政府一直以種種理由和借口限制富有高科技含量的芯片業(yè)外移?？梢哉f，美國政府的態(tài)度很堅決，試圖通過各種壓力迫使中國放棄這種芯片出口退稅的保護性做法。這一點也許被機構投資人有所預料：前一段時間具有規(guī)模和成本優(yōu)勢的中芯國際，一在海外上市即跌破發(fā)行價，而在上市之前，這是一家被投資人寄予厚望的公司。

中國作為一個世界性的經濟大國，一直為具有重大戰(zhàn)略意義的信息產業(yè)大而不強的局面而尷尬和苦惱。在信息產業(yè)的兩大核心技術操作系統(tǒng)與芯片技術上，中國一直受制于以美國為首的西方經濟列強。在PC操作系統(tǒng)平臺上，微軟依然很“硬”，想以Linux來扳倒微軟仍然路漫漫。在芯片技術上，盡管中國在很多領域依然落后，但進步卻很快，在一些領域已經具備了一定的國際競爭能力并有部分產品出口。由于中國龐大的芯片市場所具有的吸引力以及政府對產業(yè)的扶持力度，最近AMD已經宣布投資1億美元在蘇州建廠，英特爾也計劃繼續(xù)擴大在中國的投資。

可以說，在目前的條件下，芯片產業(yè)的發(fā)展勢頭幾乎獨自承載了中國科技強國戰(zhàn)略的巨大夢想，中國政府保護和扶持民族芯片產業(yè)的決心毋庸質疑。正是由于這些原因，一位參與芯片出口退稅政策討論的官員說，任何政策條文修改的前提都是“不能損害民族芯片產業(yè)”。在這一點上，中國政府沒有妥協(xié)的空間，但是在具體的扶持政策上，則可以有靈活的變化。面對實力派，我們只能靈活地去適應，而不是盲目地進攻。“從政策性質上來說，中國政府目前制訂的出口退稅政策太具有攻擊性了”，一位分析人士認為，“扶持某一產業(yè)對于政府來說可能是必要的，但是如果側重于通過出口導向來引導企業(yè)發(fā)展則有可能引起其它國家的反感，特別是在芯片這樣的敏感產業(yè)上。這為外國政府‘干涉’中國的產業(yè)政策提供了借口”。

第7篇：產業(yè)政策的重要性范文

關鍵詞：產業(yè)結構；第二產業(yè)升級；影響因素

中圖分類號：F062.9 文獻標識碼：A doi:10.3969/j.issn.1672-3309（s）.2012.04.05 文章編號：1672-3309（2012）04-10-02

一、引言

自從英國經濟學家科林·克拉克首先提出三次產業(yè)的劃分，產業(yè)結構均衡問題一直是經濟學研究關注的重點。中國將產業(yè)結構劃分為農業(yè)、工業(yè)和建筑業(yè)，除第一和第二產業(yè)外的其他各業(yè)，包括流通部門和服務部門[1]。由于金融危機的影響，我國第二產業(yè)產值近幾年在國民經濟中的比例有所下降。2009 年，第二產業(yè)占GDP 的比重為46.3%，比2005 年下降了1.4個百分點，而2010年第二產業(yè)占GDP的比重為46.8%，又有回升的趨勢。

我國目前仍處于工業(yè)化中期階段，工業(yè)增長通常被當成這個階段的經濟體發(fā)展的主要動力，在相當長一段時間里，我國國民經濟中的工業(yè)主導地位不會改變。隨著國際金融危機對中國經濟影響的逐漸消退，我國的工業(yè)將重新快速增長，從而帶動第二產業(yè)的快速發(fā)展[2]。

國內學者從不同的角度進行了實證研究。廖文龍、龔三樂（2009）得出廣西工業(yè)產業(yè)結構的演化, 主要是受工業(yè)GDP 占比、研發(fā)投入因素的推動, 相反, 經濟社會發(fā)展水平、產業(yè)轉移對廣西產業(yè)結構的演化速率起著一種阻礙作用[3]。閆海洲（2010）得出科技創(chuàng)新和政府規(guī)模對于產業(yè)結構高級化有正向作用, 進出口貿易對于產業(yè)結構升級產生負向作用, FDI 和社會投資作用則不太明顯[4]。杜傳忠、郭樹龍（2011）得出資本投入、需求和外商直接投資等因素對我國產業(yè)結構的升級具有正向作用, 而勞動力數量、技術水平、開放水平中的進出口貿易對我國產業(yè)結構的升級作用并不顯著[5]。綦良群、李興杰（2011）得出企業(yè)技術創(chuàng)新人力投入、技術傳播與擴散、人力資本等因素顯著的推動了裝備制造業(yè)產業(yè)結構升級；技術創(chuàng)新資金投入、產業(yè)政策等因素對產業(yè)結構升級的推動作用并不明顯；而外商直接投資對產業(yè)結構升級具有一定的限制作用[6]。

二、區(qū)域第二產業(yè)升級的主要影響因素

影響我國第二產業(yè)發(fā)展的影響因素眾多，本文通過居民需求、資本供給、政府支出、對外開放、技術創(chuàng)新五個方面來分析第二產業(yè)發(fā)展的主要影響因素。

（一）居民需求

當居民對某種產業(yè)的需求發(fā)生變化時，會進而改變相關產業(yè)的產值，并導致該產業(yè)在整個國民經濟總量中所占的比重發(fā)生變化。這些年來, 中國居民消費需求占GDP的比重一直偏低,制約了我國產業(yè)的升級。因此居民需求是影響第二產業(yè)發(fā)展的因素。

（二）資本供給

我國正處于工業(yè)化中期階段，輕型工業(yè)逐漸轉向重型工業(yè)轉變，在第二產業(yè)升級過程中，勞動密集型為主的產業(yè)結構逐漸向資本密集型和技術密集型為主的產業(yè)結構轉型, 在這一轉變過程中需要大量的資本投入。由于以上的特點，資本供給也是第二產業(yè)升級的重要條件。

（三）政府支出

政府的產業(yè)政策對第二產業(yè)升級的干預作用具有雙面性。如果產業(yè)政策制定合理，干預適度，會促進第二產業(yè)升級；反之, 如果產業(yè)政策制定不當, 比如過度保護某些產業(yè), 造成市場壟斷, 則會阻礙第二產業(yè)的升級[7]。因此,制定科學合理的產業(yè)政策, 是加快我國第二產業(yè)升級的一個重要途徑。

（四）對外貿易

對外貿易主要通過出口和進口兩個方面對第二產業(yè)的升級產生影響：一方面通過出口擴大對國內市場的需求,拉動國內經濟增長；另一方面, 通過進口國外進的技術和設備, 促使國內產業(yè)部門的技術得到提升，設備得到改善。因此，對外貿易也是影響第二產業(yè)發(fā)展的因素。

（五）技術創(chuàng)新

由于大規(guī)模集約化生產能直接實現技術進步，具有顯著的規(guī)模經濟效益，使生產率不斷提高，因此技術創(chuàng)新是促進第二產業(yè)升級的最直接因素。我國的高新技術產業(yè)、等正處于快速成長時期, 因此發(fā)展空間較大。技術創(chuàng)新將導致更多的資源流入這些產業(yè)，從而使這些產業(yè)效率迅速提高。因此技術創(chuàng)新也是影響第二產業(yè)升級的關鍵因素。

三、實證分析

（一）變量選擇

按照上述有關區(qū)域產業(yè)升級的主要影響因素的分析，本文將第二產業(yè)的產值作因變量y，將以下五個變量作為自變量：（1）城鎮(zhèn)居民平均每人消費性支出（X1），用來衡量居民需求對第二產業(yè)的影響。（2）固定資產投資（X2），用來衡量資本供給對第二產業(yè)的影響。（3）政府財政支出（X3），用來衡量政府支出對第二產業(yè)的影響。（4）進出口總額（X4），用來衡量對外貿易對第二產業(yè)的影響。（5）R&D經費（X5），用來衡量技術創(chuàng)新對第二產業(yè)的影響。所選數據來自于《中國統(tǒng)計年鑒2011》。

（二）模型設定

為了研究上述因素對第二產業(yè)的綜合影響，本文將各因素融入如下的計量模型中：

lny=?茁0+?茁1lnx1+?茁2lnx2+?茁3lnx3+?茁4lnx4+?茁5lnx5+?著

其中?著表示隨機誤差。y、x1、x2、x3、x4、x5分別表示第二產業(yè)值、城鎮(zhèn)居民平均每人消費性支出、固定資產投資、政府財政支出、進出口總額、R&D經費。

（三）結果分析

第8篇：產業(yè)政策的重要性范文

關鍵詞：安徽工業(yè)發(fā)展;工業(yè)化戰(zhàn)略; 產業(yè)結構調整

    安徽省作為中部地區(qū)的代表，近年來通過“工業(yè)強省戰(zhàn)略”和“融入長三角戰(zhàn)略”，效仿東部發(fā)展模式，全省低端的出口加工業(yè)迅速發(fā)展。安徽省具備勞動力成本優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，交通便利，正值國內經濟發(fā)達地區(qū)勞動力成本上升、水電成本上升之際，恰是吸引省外資本（包括外資）投入安徽省的大好時機。如何利用這個機會調整安徽省工業(yè)結構，完善產業(yè)體系，提高產業(yè)競爭力，推進工業(yè)化進程，最終將安徽省融入發(fā)達經濟圈，成為本課題的研究任務。如果不能有效抓住這次良機，錯誤實施工業(yè)產業(yè)規(guī)劃，會使安徽省工業(yè)化走上彎路，影響經濟發(fā)展，難以實現上述目標。所以本研究的目的意在為安徽省工業(yè)產業(yè)結構優(yōu)化、升級建言建策。

    一、工業(yè)化戰(zhàn)略

    1.從封閉與開放的關系看，傳統(tǒng)工業(yè)化戰(zhàn)略分為進口替代戰(zhàn)略和出口導向戰(zhàn)略。進口替代戰(zhàn)略實行非常嚴格的貿易保護主義政策,在20世紀50、60年代,大多數發(fā)展中國家采用，但對經濟發(fā)展收效甚微，弊端也愈益明顯。

    出口導向戰(zhàn)略實行一種開放型經濟制度,對商品進口的限制相對較少,鼓勵外國資本的輸入,把本地區(qū)的一切生產都納入世界商品競爭體系,以面向國際市場的需求來推動本身的工業(yè)化進程,出口增長成為帶動國民經濟發(fā)展的關鍵因素。新興工業(yè)化國家的經濟發(fā)展就是這種戰(zhàn)略的例證。

    2.從平衡與重點的關系看,傳統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略可分為“平衡發(fā)展戰(zhàn)略”和“非平衡發(fā)展戰(zhàn)略”。羅森斯坦—羅丹的大推進理論認為，落后的國家要從根本上擺脫貧困,必須在國民經濟的各部門大規(guī)模全面投資,建立一個工業(yè)化體系,從而成為大推進理論的積極倡導者。納克斯的平衡增長理論提出發(fā)展中國家應實行平衡增長戰(zhàn)略。納克斯認為,發(fā)展中國家存在兩種惡性循環(huán),即供給不足的惡性循環(huán)和需求不足的惡性循環(huán)，而解決這兩種惡性循環(huán),必須要有—種大推進的力量。

    赫爾希曼的不平衡增長理論倡導把不平衡增長看作經濟發(fā)展的最佳方式,提出了“發(fā)展是一連串不均衡的鎖鏈”的命題。赫爾希曼認為,在投資資源有限的情況下,發(fā)展中國家取得經濟增長的最有效途徑是實施優(yōu)先發(fā)展的不平衡增長戰(zhàn)略。赫爾希曼提出了不平衡增長的兩條路徑:其一“,短缺發(fā)展”；其二,“過剩發(fā)展”。赫爾希曼認為,根據“引致決策最大化”原則,發(fā)展中國家應精心選擇和優(yōu)先發(fā)展國民經濟產業(yè)結構中關聯(lián)效應最大的產業(yè)。

    羅斯托的主導產業(yè)論指出：各國近代以來的經濟增長,常常取決于一些關鍵產業(yè)和部門,這些產業(yè)和部門發(fā)展的直接、間接效果導致了整個經濟的增長,這個部門降低了成本,擴大了市場,增加利潤積累,擴大了對其他一系列部門的產品需求,由此推動各個部門成長,帶動整個國民經濟的持續(xù)發(fā)展。

    增長極戰(zhàn)略的創(chuàng)始人之一弗朗索瓦.佩魯分析認為:首先,整個工業(yè)體系包含某些“有推動力的產業(yè)”,通過多種形式的關聯(lián)效應和外部性，地區(qū)性集中給產業(yè)結構和增長帶來復雜產業(yè)極,會強化經濟活動,導致公共需求,并出現相互關聯(lián)，推動其他產業(yè)的增長。

    terenzio cozzi認為不平衡增長理論是熊彼特創(chuàng)新理論的應用，而熊彼特理論在資本主義國家有用，但不適用于發(fā)展中國家。

    3.從自身力量與區(qū)域聯(lián)盟的關系看，傳統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略分為“技術本土化”戰(zhàn)略和“區(qū)域一體化”戰(zhàn)略?！凹夹g本土化”戰(zhàn)略強調在技術上消化吸收、自主創(chuàng)新。對巴西、韓國和印度的整體技術能力詳細的分析發(fā)現，當地成功的企業(yè)中大多數在工業(yè)化的早期階段，即本國工業(yè)競爭基礎還未形成的階段，就善于利用發(fā)達國家相對成熟的技術，大量投資在學習新技能和吸收新知識上。

    二、產業(yè)結構調整

    錢納里等得出了一些重要結論，如結構轉變影響經濟增長的重要性隨發(fā)展水平而變動，在不同的發(fā)展階段，不同的部門、不同的要素對增長的貢獻也不同；發(fā)展中國家同發(fā)達國家經濟增長過程具有實質性的不同，結構轉變在發(fā)展中國家經濟增長的潛力和意義上比發(fā)達國家突出得多。

    產業(yè)發(fā)生學派中對產業(yè)經濟和產業(yè)結構的研究主要還是分析現象、揭示機理的研究。

    包括劉易斯的“二元結構論”、筱原三代平的“二基準”等，有的是從政治經濟學角度研究發(fā)展戰(zhàn)略，有的是從部門間不同技術經濟特征和部門間關聯(lián)機理進行研究，而沒有上升到從一般經濟學原理進行研究。

    日本的伊藤元重、小宮隆太郎等人在《產業(yè)政策的經濟分析》、《日本的產業(yè)政策》中主要是從技術開發(fā)和學習的規(guī)模收益遞增原理、一些部門具有外部性特點的學習、技術轉移效果和某些產業(yè)存在某種市場的失敗來解釋為什么要扶持戰(zhàn)略產業(yè)或“幼稚產業(yè)”。

盡管結構性政策是日本等后起國家追趕成功的重要手段，但目前各類應用性結構研究中已經比較普遍地出現了由結構性政策研究到功能性政策研究的趨向。所謂結構性政策是指旨在推動重點產業(yè)發(fā)展的傾斜式產業(yè)政策，如支柱產業(yè)政策、幼小產業(yè)扶持政策，等等；而功能性政策則是面向所有行業(yè)而不存在部門傾斜、旨在推動特定目標（如技術開發(fā)、縮小地區(qū)差距、出口促進等）的政策。

    北京大學劉偉等的《工業(yè)化進程中的產業(yè)結構研究》，其主要貢獻是比較綜合全面地對整個國民經濟結構進行了分析，并從假定產業(yè)結構水平代表一國工業(yè)化程度的立論出發(fā)，通過比較衡量我國三次產業(yè)結構的水平，計算和分析了我國工業(yè)化所處的階段。但研究中仍然是以錢納里、庫茲涅茨等人的多國模型為參照，進行三次產業(yè)之間的比較。

    中國社科院工經所郭克莎著《中國：改革著的經濟增長與結構》，是將錢納里的《工業(yè)化和經濟增長的比較研究》中所運用方法在中國的應用。此外，中國社科院數量經濟與技術經濟研究所的李京文等人《中美日生產率比較》，國家計委產業(yè)經濟所通過計算各部門之間全要素生產率（技術進步速度）差異對工業(yè)結構問題進行了研究。

    20世紀30年代日本經濟學家赤松要提出的“雁行理論”。該理論認為，后進國家的產業(yè)應當遵循“進口—國內生產—出口”的模式相繼更替發(fā)展，以促進產業(yè)結構高級化。對產業(yè)轉移理論做出貢獻的還有弗農提出的“產品生命周期理論”。該理論認為，任何工業(yè)產品都有一定的生命周期，隨著生產和技術的發(fā)展，產品技術密集度會發(fā)生變化，由此導致產品生產的區(qū)際轉移。20世紀90年

代，產業(yè)轉移理論有了新進展，主要表現在產業(yè)轉移理論與國際經濟學以及企業(yè)戰(zhàn)略理論的聯(lián)系日益緊密。在小島清“邊際產業(yè)擴張論”的基礎上，一些日本學者強調，產業(yè)轉移是產業(yè)結構國際化調整的有效方式。牛丸元認為雁行模式和產品的生命周期描述了一國或一地區(qū)的產業(yè)進化過程，其實質反映了比較優(yōu)勢的轉移。盧根鑫從馬克思經濟理論的角度研究了國際產業(yè)轉移，但沒有觸及國內區(qū)際產業(yè)轉移問題。

    一些區(qū)域經濟方面的研究，提到“產業(yè)區(qū)域轉移”的概念，但沒有展開研究。汪斌、魏燕慎等利用雁行理論分析了國家之間，特別是東亞國家之間的產業(yè)轉移，但沒有分析一個國家內地區(qū)之間的產業(yè)轉移。近年來，陳建軍、曹榮慶、陳紅兒、蔣文軍分別涉及了產業(yè)轉移動因、區(qū)際產業(yè)轉移模式、區(qū)際產業(yè)轉移效應以及區(qū)際產業(yè)轉移的戰(zhàn)略選擇等問題。

    三、工業(yè)化研究的重點、研究思路及主要應用價值

      安徽省在地理位置、資源、勞動力成本等方面都具有發(fā)展優(yōu)勢，但經濟增長的速度仍低于發(fā)達省份（集中在東部地區(qū)），即使在中部地區(qū)，增長水平也屬中等?？梢源_定有一些因素在制約安徽省發(fā)揮優(yōu)勢、提高經濟增長速度。

    因此，有必要通過調查分析這些隱蔽的影響因素，從理論上尋找根本性的原因，便于制定針對性強、容易操作的政策，解放安徽省壓抑的生產力，推動安徽省工業(yè)化的發(fā)展，以至地區(qū)經濟實現跨越。

    為了對安徽省將來工業(yè)產業(yè)的規(guī)劃和相關產業(yè)政策提供參考，對安徽省的產業(yè)結構作深入研究。一方面通過工業(yè)統(tǒng)計的數據了解安徽省產業(yè)結構的現狀，利用相關理論分析存在哪些結構不合理的問題；另一方面，結合歷史和有關影響因素討論現在產業(yè)結構的成因。

    通過分析省內外的經濟環(huán)境和安徽省存在的優(yōu)勢和劣勢，針對安徽省存在的產業(yè)結構問題，提出未來產業(yè)結構調整的方向，也就是，政府應該優(yōu)先發(fā)展哪些產業(yè)，并制定相應的產業(yè)政策。

    研究的重點以及研究思路主要在于以下兩方面：1.影響安徽省工業(yè)經濟增長的因素分析和根本原因的探究。我們將從歷史的角度和比較研究的方法進行理論分析，然后通過歷史數據驗證以上分析的結論。

    2.安徽省產業(yè)結構調整戰(zhàn)略。利用相關理論、指標和統(tǒng)計數據，描述安徽省的工業(yè)產業(yè)結構以及存在的問題。結合以上子課題的研究結論，分析產業(yè)結構的成因。本著解決產業(yè)結構存在的問題，提出產業(yè)結構調整的目標和實現目標的方案。最后提供給政府相關產業(yè)政策的建議。

    本文的創(chuàng)新點體現在：（1）系統(tǒng)地研究影響安徽省經濟增長的因素，并通過實證分析來驗證；（2）分析產業(yè)結構成因的方法，以產業(yè)結構歷史性的變化，結合影響因素，尋找安徽省產業(yè)結構發(fā)展的規(guī)律；（3）產業(yè)政策的制定依據安徽省的省情，具有科學性和實踐性。研究成果將主要應用在為將來省政府制定安徽省產業(yè)規(guī)劃和產業(yè)政策提供參考。

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第9篇：產業(yè)政策的重要性范文

與以往的政策相比，《指導意見》更加統(tǒng)籌考慮經濟發(fā)展、結構升級、社會穩(wěn)定等多重因素，強調運用發(fā)展的思路、市場的手段和改革的措施解決問題。圍繞化解產能過剩矛盾工作的總體要求、基本原則和主要目標，以及管住控制增量、調整優(yōu)化存量、建立長效機制等要點，明確了八個方面的主要任務，并且有針對性地提出了鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶五個行業(yè)的具體措施。同時，按照厘清政府和市場邊界，充分發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用的要求，提出了九個方面政策措施。貫徹落實《指導意見》，要深入學習，領會精神實質，把握政策界限，重點抓好以下工作。

一、堅決遏制產能盲目擴張，妥善處理違規(guī)產能

把產能盲目擴張的勢頭壓下去，是當前的首要任務。嚴禁建設新增產能項目，分類處理在建和建成違規(guī)項目是其中的重要環(huán)節(jié)。

一是嚴禁建設新增產能項目。各地要堅決摒棄“風頭一過、大干快上”的錯誤想法，不得以任何名義核準過剩行業(yè)新增產能項目，國土、環(huán)保部門不得辦理土地供應、環(huán)評審批等相關業(yè)務，金融機構不得提供任何形式的新增授信。

二是分類處理在建違規(guī)項目。各地要按照要求對違規(guī)在建項目進行全面清理。凡是未開工的，一律不得開工建設。凡是不符合產業(yè)政策、準入標準、環(huán)保要求的一律停建。確有必要建設的，各地要根據布局規(guī)劃、環(huán)境承載力，以及落實產能等量或減量置換的要求，提出申請報告。發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部商國土資源部和環(huán)境保護部，在評估論證的基礎上出具認定意見。對未認定的，一律不得續(xù)建。對隱瞞不報的，一經查實，立即停建，并按有關法律法規(guī)予以處理。對監(jiān)管不力的，要追究相關人員責任。各地要按照誰違規(guī)、誰負責的原則，做好債務和人員安置工作。所有違規(guī)項目處理結果，要向社會公開。

三是清理整頓建成違規(guī)產能。各地要按照《指導意見》的要求，對建成違規(guī)項目進行全面清理，提出整頓方案，向社會公示后，并報發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、國土資源部、環(huán)境保護部等部門；對不符合要求的，各有關部門要及時反饋意見。對工藝裝備落后、產品質量不合格、能耗及排放不達標的項目，列入淘汰落后年度任務加快淘汰。

二、做好淘汰落后產能和引導過剩產能退出工作

淘汰落后產能是被近年來各地區(qū)實踐所證明的化解過剩產能的有效方法之一。要綜合運用經濟、法律和必要的行政手段，堅定不移地淘汰落后產能，積極引導過剩產能有序退出。

一是繼續(xù)做好“十二五”淘汰落后產能工作。各地要采取有效措施，確保列入今年3批公告的企業(yè)落后設備（生產線），在年底前徹底拆除，全面完成2013年目標任務。要研究制訂2014—2015年淘汰計劃，爭取提前一年完成鋼鐵、電解鋁、水泥、平板玻璃等重點行業(yè)“十二五”淘汰落后產能目標任務。在此基礎上，進一步加大工作力度，通過完善財政獎勵政策、落實等量或減量置換等措施，鼓勵地方提高淘汰落后產能標準，力爭2015年底前再淘汰落后產能煉鐵1500萬噸、煉鋼1500萬噸、水泥（熟料及粉磨能力）1億噸、平板玻璃2000萬重量箱。

二是抓緊研究“十三五”淘汰落后產能目標任務。通過提高能源消耗、污染物排放標準，嚴格執(zhí)行特別排放限值要求，運用差別電價和懲罰性電價、水價等差別價格政策，加大執(zhí)法處罰力度，加快淘汰落后產能。需要強調的是，環(huán)保排放標準是“十三五”期間淘汰落后產能的重要依據，而距離編制“十三五”淘汰落后計劃只有一年多的時間。我們將配合有關部門抓緊制定新的加嚴的環(huán)保新標準，把握好加嚴的尺度，既不能過嚴脫離實際，也不能過寬影響實施效果，還要考慮過渡期的問題。依據新標準檢查各相關企業(yè)（生產線）達標情況，對不達標企業(yè)（生產線）亮“黃牌”要求限時整改。對整改仍不達標的，列入“十三五”淘汰落后產能計劃。此外，加緊制修訂單位產品能源消耗限額標準，并按照“試點先行、穩(wěn)步推進”的原則，組織實施“能耗限額標準實施計劃”，通過試點工作，探索以強制性能耗限額標準促進落后產能和過剩產能退出的思路和措施。

三是盡快出臺重點行業(yè)產能置換實施辦法。在當前產能嚴重過剩的現狀下，必須要嚴禁新增產能、遏制無序擴張。在此前提下，需要統(tǒng)籌好發(fā)展先進產能與淘汰落后產能的關系，考慮地方發(fā)展經濟、產業(yè)升級和布局調整的現實情況，調動地方和企業(yè)加快轉型升級的積極性、主動性。實施等量或減量置換，實際上是推動地方更加自覺地做好化解過剩產能工作，是給“出路”的政策。這樣做既有利于產業(yè)轉型升級，又有利于淘汰落后產能，特別是可以有效控制產能總量，避免出現“越淘汰越過?！钡墓窒?，同時緩解地方經濟發(fā)展與淘汰落后的矛盾，有利于推動工作盡快取得實效。對產能過剩行業(yè)項目，各相關部門要嚴格把關，否則產能總量難以有效控制，污染物總量控制目標也難以實現。

我們將抓緊研究出臺產能過剩行業(yè)等量或減量置換的具體實施辦法，指導各地做好鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃等行業(yè)建設項目產能置換方案。行業(yè)主管部門要對置換方案進行審核確認并向社會公告，將置換產能列入淘汰名單，監(jiān)督落實。各地要積極探索建立政府引導、企業(yè)自愿、市場化運作的產能置換指標交易制度，支持跨地區(qū)產能置換，引導國內有效產能向優(yōu)勢企業(yè)和更具比較優(yōu)勢的地區(qū)集中，解決?。▍^(qū)）內建設項目等量或減量置換指標不足的問題。

三、加快推進企業(yè)兼并重組和創(chuàng)新發(fā)展

優(yōu)化產業(yè)組織結構，推動企業(yè)兼并重組、做強做大優(yōu)勢企業(yè)，是化解產能嚴重過剩矛盾的一項重要舉措。同時，化解產能過剩矛盾還必須充分依靠企業(yè)自身，增強企業(yè)技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新能力，提升有效供給，創(chuàng)造有效需求，從根本上化解過剩產能、提高產業(yè)整體素質。

一是推進企業(yè)兼并重組。工業(yè)和信息化部正在會同企業(yè)兼并重組工作部際協(xié)調小組各成員單位，研究制訂促進企業(yè)兼并重組的政策措施。重點是深化改革，完善相關審批制度，提高審批效率，加強企業(yè)兼并重組的信貸融資支持，豐富企業(yè)兼并重組支付方式和融資渠道，進一步完善落實相關財稅政策，發(fā)揮產業(yè)政策引導和約束作用，加強服務和管理，努力創(chuàng)造更好的政策環(huán)境，支持和引導企業(yè)通過兼并重組整合壓縮過剩產能。

二是促進企業(yè)做優(yōu)做強。我國產能過剩行業(yè)缺乏領軍企業(yè)、發(fā)展秩序混亂，沒有形成由優(yōu)強企業(yè)主導的產業(yè)發(fā)展格局，是導致產能過剩和重復建設嚴重的重要原因。目前，工業(yè)和信息化部正在會同有關部門，按照《指導意見》的要求，研究制定促進企業(yè)做優(yōu)做強的指導意見，支持和培育優(yōu)強企業(yè)發(fā)展壯大，增強行業(yè)發(fā)展的協(xié)調和自律能力。

三是增強企業(yè)管理創(chuàng)新能力。推動企業(yè)加強管理和管理創(chuàng)新，是企業(yè)做優(yōu)做強和提升企業(yè)競爭力的需要，也是有效應對市場供需失衡的重要條件。要通過政策引導、典型示范和改進服務等，使產能嚴重過剩行業(yè)的企業(yè)不斷改進管理，提高自身適應市場的能力，用差異化策略尋找新的機會，避免盲目擴張、盲目經營的行為。

各地要在化解過剩產能矛盾工作中，進一步完善企業(yè)兼并重組工作組織協(xié)調機制，落實相關政策措施，制定推動本地區(qū)企業(yè)兼并重組的政策措施和實施方案，協(xié)調解決涉及本地區(qū)的企業(yè)兼并重組中遇到的問題，及時報告企業(yè)兼并重組中的關鍵問題及重大事項。要加強調查研究，創(chuàng)新工作思路，在促進大企業(yè)做優(yōu)做強的同時，帶動支持和引導創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、勞動密集型中小微型企業(yè)練好內功、健康發(fā)展。

四、引導產業(yè)合理有序轉移和布局優(yōu)化

產業(yè)轉移是市場經濟條件下的一個經濟現象，不只是資本和技術的轉移，更是發(fā)展理念和發(fā)展方向的重新定位，也是中西部地區(qū)發(fā)揮比較優(yōu)勢、實現特色發(fā)展和差異化發(fā)展的有效途徑。因此，在產業(yè)轉移過程中，要進行科學和規(guī)范的引導，提高產業(yè)發(fā)展水平，不能只顧眼前利益，讓一些不符合產業(yè)政策要求、不符合布局規(guī)劃需要的項目，甚至是落后產能項目落地。

一是要充分發(fā)揮產業(yè)政策的引導和約束作用，防止落后產能轉移。落實《產業(yè)轉移指導目錄（2012年本）》，加強對產業(yè)轉移工作的分類指導，根據各地環(huán)境承載力、資源能源稟賦、產業(yè)基礎、市場空間、物流運輸等條件，合理確定重點發(fā)展的產業(yè)方向和優(yōu)先承接發(fā)展的行業(yè)，推動產業(yè)向生產要素優(yōu)勢集中的地區(qū)轉移。同時，要加強對產業(yè)轉移項目的管理，嚴把產業(yè)政策閘門，堅決杜絕落后產能在異地死灰復燃。

二是為產業(yè)轉移搭建實體對接平臺，指導中西部地區(qū)有序承接產業(yè)轉移。開展產業(yè)轉移對接活動，搭建區(qū)域對接平臺，是推進產業(yè)有序轉移的重要載體，為企業(yè)提供了很好的交流合作契機。實踐證明，通過開展產業(yè)轉移對接活動，為探索跨區(qū)域合作、推動中西部地區(qū)科學承接產業(yè)轉移積累了經驗，有效地推動了東中西部協(xié)調發(fā)展。

三是要鼓勵優(yōu)勢企業(yè)以多種方式“走出去”，消化國內產能。這是化解過剩產能非常重要的途徑之一。有關部門要抓緊落實完善相關措施，細化出臺配套政策，爭取盡快取得進展。要為企業(yè)向境外轉移做好服務，支持優(yōu)勢企業(yè)向境外有資源、有市場的地區(qū)轉移，建立境外生產基地，在全球范圍內開展資源和價值鏈整合。為企業(yè)“走出去”和國內產業(yè)梯度轉移提供優(yōu)質信息服務，充分發(fā)揮國家產業(yè)轉移公共信息服務平臺作用，加強國家政策宣傳，境外投資、國內產業(yè)轉移項目信息，通過信息手段促進區(qū)域間產業(yè)交流與合作，加速推進產業(yè)合理有序轉移流動。

五、發(fā)揮規(guī)劃、政策、標準的引導和約束作用，完善行業(yè)管理

規(guī)劃、政策、標準是政府在發(fā)揮市場配置資源的基礎性作用下，對產業(yè)發(fā)展和結構調整方向的引導，是行業(yè)管理的重要組成部分。在化解產能過剩工作中，要發(fā)揮標準的引導約束作用，加強產業(yè)政策與規(guī)劃的緊密銜接，與財稅、金融、環(huán)保、土地、貿易、價格、質量標準等政策的協(xié)調配合，共同發(fā)揮作用。要通過一項一項具體的工作，把規(guī)劃、政策、標準落到實處。

一是根據化解產能過剩矛盾的新要求，盡快修訂完善鋼鐵、水泥、鋁、平板玻璃、船舶等行業(yè)產業(yè)政策，提高產能嚴重過剩行業(yè)產品質量、技術裝備、環(huán)境保護、能源消耗、綜合利用、安全生產等標準，完善行業(yè)準入和規(guī)范管理，通過產業(yè)政策和標準來引導行業(yè)健康發(fā)展。

二是根據行業(yè)特點，《指導意見》對鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃、船舶5個重點行業(yè)，提出了有選擇、有側重、有針對性的分業(yè)施策要求。各地、各部門要進一步細化工作內容，明確時間進度，抓緊落實標準修訂、稅收、電價、信貸金融等政策措施，積極有效開展相關工作。

三是落實工業(yè)轉型升級規(guī)劃，大力加強企業(yè)技術改造。組織實施好技術改造專項，推廣應用更加節(jié)能、安全、環(huán)保、高效的鋼鐵、水泥、電解鋁、平板玻璃工藝技術，提升高技術船舶、海洋工程裝備設計制造能力。

四是加強創(chuàng)新能力建設，提升產業(yè)核心競爭力。努力突破重點領域關鍵核心技術。組織實施好國家重大科技成果轉化項目，支持和促進成果工程化、產業(yè)化，加快關鍵共性技術和工藝研發(fā)應用。推進技術標準體系建設，提升以產品質量、標準、技術為核心要素的市場競爭力。