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根據(jù)鄂農(nóng)信辦發(fā)【2018】36號(hào)《湖北省農(nóng)村信用社聯(lián)合社辦公室關(guān)于印發(fā)全省農(nóng)商銀行“深化內(nèi)控合規(guī)管理”活動(dòng)實(shí)施方案的通知》、荊農(nóng)銀辦字【2018】32號(hào)《關(guān)于印發(fā)<荊門農(nóng)商銀行“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”活動(dòng)實(shí)施方案>的通知》,鐘祥農(nóng)商銀行堅(jiān)持以合規(guī)經(jīng)營(yíng)為己任,以防控風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn),以提升風(fēng)險(xiǎn)質(zhì)量為目標(biāo),加強(qiáng)檢查監(jiān)督,提高全體員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和案防制度執(zhí)行力,全面開(kāi)展、推進(jìn)“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”,做好內(nèi)控合規(guī)管理工作,為業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、發(fā)展壯大保駕護(hù)航。2018年,我行“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”主要做了以下幾項(xiàng)工作。
一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)
為貫徹落實(shí)“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”活動(dòng)的開(kāi)展,市行成立了“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”活動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)活動(dòng)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和整體推進(jìn)。董事長(zhǎng)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng),其他班子成員任副組長(zhǎng),部門負(fù)責(zé)人為小組成員,領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)在合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部。
二、制定實(shí)施方案
印發(fā)鐘農(nóng)銀發(fā)【2018】47號(hào)《關(guān)于印發(fā)<鐘祥農(nóng)商銀行“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”活動(dòng)實(shí)施方案>的通知》,明確“三個(gè)深化”工作目標(biāo),即深化內(nèi)控合規(guī)機(jī)制建設(shè)、深化內(nèi)控合規(guī)執(zhí)行力度、深化內(nèi)控合規(guī)文化培育,著力健全全市農(nóng)商銀行內(nèi)控合規(guī)管理長(zhǎng)效機(jī)制,完善內(nèi)控合規(guī)管理體系,補(bǔ)齊內(nèi)控合規(guī)制度短板,強(qiáng)化制度執(zhí)行力,深入普及和培育合規(guī)經(jīng)營(yíng)知識(shí)和合規(guī)文化,加強(qiáng)內(nèi)
控合規(guī)監(jiān)督檢查,不斷提高內(nèi)控合規(guī)管理的質(zhì)量和實(shí)效,堅(jiān)決打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)。
“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”分三個(gè)階段進(jìn)行,第一階段:2018年4月為全面啟動(dòng)階段;第二階段:2018年5月-10月為全面實(shí)施階段;第三階段:2018年10月-12月為總結(jié)評(píng)比階段。
三、 全面深化內(nèi)控合規(guī)管理
(一)全體動(dòng)員,積極部署,推進(jìn)“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”活動(dòng)。
鐘祥農(nóng)商行召開(kāi)了“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”動(dòng)員會(huì),各支行、各部室召開(kāi)了內(nèi)控合規(guī)管理深化專題會(huì),制定了具體工作方案,明確了合規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任。
(二)圍繞工作重點(diǎn),完成自查自糾工作。
結(jié)合前期已開(kāi)展的整治銀行業(yè)市場(chǎng)亂象方面22項(xiàng)內(nèi)容,重點(diǎn)圍繞內(nèi)控合規(guī)制度,于4月28日完成我行案防合規(guī)管理自查自糾工作,并上報(bào)工作報(bào)告。
(三)加大宣傳,營(yíng)造氛圍
1.開(kāi)展基層員工的合規(guī)教育和宣傳活。5月初,我行將銀監(jiān)部門制作的《關(guān)于在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)播放“內(nèi)控合規(guī)倡議視頻”的通知》的視頻,安排在全市所轄網(wǎng)點(diǎn)和微信工作群中播放,對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)教育。
2.下發(fā)合規(guī)經(jīng)營(yíng)倡議書(shū)。5月份,向全市所有干部員工下發(fā)了《鐘祥農(nóng)商銀行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)倡議書(shū)》,要求做到“三心”,一是常懷敬業(yè)之心,強(qiáng)化合規(guī)理念;二是常懷律己之心,深化合規(guī)執(zhí)行;三是常懷責(zé)任之心,助力合規(guī)深化。樹(shù)立“高層帶頭合規(guī),合規(guī)人人有責(zé),合規(guī)從我做起”的理念,引導(dǎo)全體員工成為合規(guī)文化建設(shè)的踐行者、參與者和執(zhí)行者。
3.分別在柴湖、胡集、城區(qū)組織開(kāi)展了4次防范和打擊非法集資宣傳活動(dòng)。
4.開(kāi)展案防警示教育。2018年8月6日、7日,分兩批開(kāi)展了“不忘初心 警鐘長(zhǎng)鳴”案防警示教育,機(jī)關(guān)全體在崗員工8月6日晚19時(shí)參加了警示教育,城區(qū)全體在崗員工8月7日晚19時(shí)參加了警示教育。
(四)開(kāi)展合規(guī)征文活動(dòng)
2018年5月17日,鐘祥農(nóng)商行下發(fā)《關(guān)于開(kāi)展“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”主題征文活動(dòng)的通知》、《關(guān)于開(kāi)展“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”相關(guān)工作稿件評(píng)比活動(dòng)的通知》,全市共收到征文稿件74篇。在荊門農(nóng)商銀行“內(nèi)控合規(guī)管理深化年”合規(guī)征文活動(dòng)中,運(yùn)營(yíng)管理部經(jīng)理涂海濤《堅(jiān)守初心,做合規(guī)的踐行者》一文榮獲一等獎(jiǎng),綜合管理部王凡凡《合規(guī)之我見(jiàn),守規(guī)矩者自由》一文榮獲二等獎(jiǎng)。
(五)開(kāi)展合規(guī)經(jīng)驗(yàn)交流
2018年3月10日開(kāi)展了金融借款合同糾紛案件訴訟基礎(chǔ)培訓(xùn),對(duì)民法總則、民事訴訟法、相關(guān)司法解釋進(jìn)行了培訓(xùn),對(duì)訴訟證據(jù)資料的收集與審核進(jìn)行了經(jīng)驗(yàn)交流。經(jīng)驗(yàn)交流由合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部陶春月、法律顧問(wèn)劉尚友主講,各行部分管信貸業(yè)務(wù)副行長(zhǎng)、信貸主管,合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部、信貸管理部、個(gè)人銀行部、審計(jì)監(jiān)察部全體人員參加了本次經(jīng)驗(yàn)交流。
2018年9月4日開(kāi)展了主題為“以按說(shuō)法話風(fēng)險(xiǎn)”的案防知識(shí)培訓(xùn),一級(jí)支行行長(zhǎng)、副行長(zhǎng)、會(huì)計(jì)主管,公司部、小微部負(fù)責(zé)人,二級(jí)支行行長(zhǎng),機(jī)關(guān)部室正、副經(jīng)理,支行法律興趣小組員工代表參加培訓(xùn)。
2018年11月4日開(kāi)展了法律培訓(xùn),風(fēng)險(xiǎn)部經(jīng)理薛興慧、法律顧問(wèn)劉尚友分別就訴訟、貸款清收進(jìn)行了講解,學(xué)員踴躍提問(wèn),兩位主講人現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行了答疑解惑,增加了學(xué)員的法律知識(shí)、不良貸款清收實(shí)戰(zhàn)能力,提高了依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力。
(六)開(kāi)展合規(guī)講堂活動(dòng)
2018年6月11日開(kāi)展了“農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)條線培訓(xùn)會(huì)議暨合規(guī)知識(shí)大講堂”活動(dòng),市行班子成員,機(jī)關(guān)部室正副經(jīng)理、授權(quán)中心主任,公司部經(jīng)理,小微金融部負(fù)責(zé)人,承天支行、郢中支行行長(zhǎng),機(jī)關(guān)信貸部、風(fēng)險(xiǎn)部、特資部全體員工,小微部全體員工,一級(jí)支行會(huì)計(jì)主管參加了合規(guī)知識(shí)大講堂培訓(xùn)。
(七)開(kāi)展監(jiān)督檢查
1.按季開(kāi)展合規(guī)案防檢查。2018年4月8日至11日,開(kāi)展了2018年一季度合規(guī)案防檢查,共對(duì)十個(gè)條線進(jìn)行了案防檢查,存在21個(gè)方面的問(wèn)題,對(duì)24人進(jìn)行了處罰。2018年7月9日至17日,開(kāi)展了2018年二季度合規(guī)案防檢查,共對(duì)十個(gè)條線進(jìn)行了案防檢查,存在22個(gè)方面的問(wèn)題,對(duì)34人進(jìn)行了處罰。2018年12月4日至10日,開(kāi)展了2018年三季度合規(guī)案防檢查。
2.迎接荊門市銀監(jiān)部門開(kāi)展案防檢查。5月8日,荊門銀監(jiān)分局饒風(fēng)明副局長(zhǎng)及鐘祥銀監(jiān)辦一行4人對(duì)鐘祥農(nóng)商行案防工作的組織實(shí)施情況進(jìn)行了檢查和調(diào)研。饒局長(zhǎng)對(duì)鐘祥農(nóng)商行內(nèi)控合規(guī)管理、案防安保等方面工作的組織實(shí)施情況充分認(rèn)可。并對(duì)下階段的案防工作提出了五項(xiàng)要求:一是要完善制度體系,扎實(shí)構(gòu)建案防責(zé)任管理、制度約束、風(fēng)險(xiǎn)排查、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、追究問(wèn)責(zé)等五個(gè)工作機(jī)制;二是要抓好內(nèi)控合規(guī)管理深化年后續(xù)兩個(gè)階段的活動(dòng);三是要如實(shí)、按時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息等案防報(bào)表及報(bào)告;四是當(dāng)前要做好不良貸款壓降工作,嚴(yán)防新增風(fēng)險(xiǎn)貸款;五是要持續(xù)提升普惠金融服務(wù)能力,全面做好金融服務(wù)網(wǎng)格化的工作。
四、 內(nèi)控合規(guī)管理建議
(一)加強(qiáng)培訓(xùn),樹(shù)立全員合規(guī)意識(shí)。合規(guī)管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期性工作,后期要開(kāi)展多層次、全方位的培訓(xùn)工作,利用智慧學(xué)習(xí)平臺(tái)組織全員學(xué)習(xí)內(nèi)控合規(guī)各項(xiàng)管理制度、規(guī)定。開(kāi)展崗位練兵活動(dòng),提升全員業(yè)務(wù)能力,增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。
(二)查找問(wèn)題,督促整改。對(duì)內(nèi)控合規(guī)管理排查存在的問(wèn)題,要認(rèn)真分析總結(jié)。摸清本金融機(jī)構(gòu)顯性或隱性的各項(xiàng)貸款、債券、投資、同業(yè)、表外、通道業(yè)務(wù)等風(fēng)險(xiǎn)敞口的風(fēng)險(xiǎn)底數(shù),為有效防范和化解風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,要落實(shí)整改意見(jiàn),在期限內(nèi)逐條進(jìn)行整改落實(shí),通過(guò)化解或緩釋風(fēng)險(xiǎn),確保內(nèi)控合規(guī)管理工作取得實(shí)效。
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