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關(guān)鍵詞:創(chuàng)建;合作;經(jīng)濟(jì)學(xué)
過(guò)去,斯密、馬克思、馬歇爾、凱恩斯等所倡導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)學(xué)都強(qiáng)調(diào)把“競(jìng)爭(zhēng)”作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心,主張“競(jìng)爭(zhēng)”是經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂,而忽視了競(jìng)爭(zhēng)的對(duì)立面——合作也是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一面鏡子。
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是市場(chǎng)在資源配置中期基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì),社會(huì)主義搞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成功的實(shí)踐證明,競(jìng)爭(zhēng)雖然是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不可缺少的一部分,因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)可以提高勞動(dòng)生產(chǎn)率,為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供動(dòng)力和源泉。但是純粹的競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著嚴(yán)峻的考驗(yàn)。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要競(jìng)爭(zhēng),因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)可以充分調(diào)動(dòng)勞動(dòng)者的積極性和創(chuàng)造性,但是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的正常運(yùn)作也離不開(kāi)合作,離開(kāi)“合作”,就避免不了矛盾的滋生,從而導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的秩序難以維持,整個(gè)經(jīng)濟(jì)環(huán)境就會(huì)一團(tuán)混亂,而且更多的需要在競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的合作,所以,經(jīng)濟(jì)學(xué)由“競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)向“合作”是時(shí)代及市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)實(shí)踐的客觀要求,是不可阻擋的歷史趨勢(shì)。下面我們主要從以下幾方面來(lái)談?wù)剟?chuàng)建“合作”新經(jīng)濟(jì)學(xué)。
1 “合作”新經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論前提
經(jīng)濟(jì)學(xué)從過(guò)去發(fā)展到現(xiàn)在,在其發(fā)展過(guò)程中,哲學(xué)觀在其發(fā)展過(guò)程中一直發(fā)揮著重要的指導(dǎo)作用。確立正確的哲學(xué)觀有利于構(gòu)建“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。構(gòu)建“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)觀主要有以下兩個(gè)方面:
第一,“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)是以基本原理為指導(dǎo),堅(jiān)持一切從實(shí)際出發(fā),客觀地分析新的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,從標(biāo)新立異的文化視角考察整個(gè)人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。隨著各國(guó)交流和聯(lián)系的日益密切和加強(qiáng),全球化和一體化成為經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的趨勢(shì)和潮流,合作在全球化和一體化過(guò)程中發(fā)揮著不可替代的作用,“合作”有利于消除誤會(huì),有利于各國(guó)放下矛盾和分歧來(lái),因?yàn)榻?jīng)濟(jì)全球化和一體化的實(shí)質(zhì)就是資源在世界范圍內(nèi)的配置和利用,是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在全球的推廣和深化。在“合作”的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,各國(guó)、各民族以前所未有的高度進(jìn)行交流和交往,從而可以互通有無(wú),調(diào)劑余缺,所以“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)反映了先進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)力要求和規(guī)律,是順應(yīng)世界發(fā)展的潮流和趨勢(shì),在“合作”的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必然顯示出更強(qiáng)大的生命力。
第二,占主導(dǎo)地位的中國(guó)社會(huì)主義的理論經(jīng)濟(jì)學(xué)存在著嚴(yán)重的弊端,缺乏應(yīng)有的人文關(guān)懷和人本管理理念,而“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)恰恰注重人文關(guān)懷和“人本管理”。數(shù)學(xué)在某種程度上被濫用,經(jīng)濟(jì)學(xué)成了數(shù)學(xué)的奴隸,經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)化程度越來(lái)越高,數(shù)學(xué)化模型越來(lái)越復(fù)雜,把經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)限制的變成數(shù)學(xué),走進(jìn)死胡同,經(jīng)濟(jì)學(xué)逐漸被數(shù)學(xué)同化甚至取代。然而在任何一種經(jīng)濟(jì)學(xué)都重視“人”的主體性,強(qiáng)調(diào)“人本管理”理念,以人的經(jīng)濟(jì)行為和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)作為研究對(duì)象,失去了“人本管理”的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論沒(méi)有任何現(xiàn)實(shí)意義可言?!昂献鳌苯?jīng)濟(jì)學(xué)要注意其現(xiàn)實(shí)意義,要研究人與人在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的交往關(guān)系,只有這樣,才不會(huì)失去對(duì)其研究的價(jià)值。
2 “合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)的文化根基
中國(guó)上下五千年,中國(guó)傳統(tǒng)文化范圍廣泛、內(nèi)容深厚,其中很多傳統(tǒng)文化中蘊(yùn)含著豐富的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想。譬如在道家自然觀的基礎(chǔ)上,完全可以產(chǎn)生自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué):法家文化也可以成為國(guó)家干預(yù)主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲學(xué)基礎(chǔ):儒家文化更是豐富多彩,包容萬(wàn)家經(jīng)濟(jì)學(xué)。由此看出,中國(guó)文化為經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生和發(fā)展提供了豐富的沃土。
回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)史,可以說(shuō),迄今為止的經(jīng)濟(jì)學(xué)都是以“競(jìng)爭(zhēng)”為主線的,這并不是說(shuō)已有的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論是錯(cuò)誤的,因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)世界本來(lái)就充滿(mǎn)了競(jìng)爭(zhēng),已有經(jīng)濟(jì)學(xué)的最大貢獻(xiàn)正是揭示了這些競(jìng)爭(zhēng),而對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的另一面“合作”從來(lái)沒(méi)有給予過(guò)足夠的重視,這里指的沒(méi)有對(duì)“合作”重視主要是說(shuō)對(duì)“合作”沒(méi)有像對(duì)“競(jìng)爭(zhēng)”那樣給予充分的理論研究。而中國(guó)的傳統(tǒng)文化根基,特別是道家的“無(wú)為”思想,墨家的“兼愛(ài)”、“非攻”文化,以及儒家的“以和為貴”思想都或多或少的帶有“合作”的痕跡,這些思想很容易成為“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)的哲基礎(chǔ),為創(chuàng)建“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)提供文化根基。
3 “合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要內(nèi)容——交往生產(chǎn)力
交往生產(chǎn)力主要包括兩方面的內(nèi)容。一方面,生產(chǎn)力是指人與自然之間的相互作用和聯(lián)系,,5體現(xiàn)了人與自然之間物質(zhì)和能量的交換;另一方面,生產(chǎn)力還包括人與人之間發(fā)生的相互關(guān)系,體現(xiàn)了人與人之間的合作與對(duì)話。生產(chǎn)力是一個(gè)復(fù)雜的龐大的系統(tǒng),不僅包括生產(chǎn)資料、勞動(dòng)者、還包括人們?cè)谏鐣?huì)活動(dòng)中的相互關(guān)系,譬如生產(chǎn)的社會(huì)分工和協(xié)作、勞動(dòng)的組織管理、生產(chǎn)效率的提高以及科學(xué)技術(shù)的運(yùn)用等等。
一般而言,生產(chǎn)力的發(fā)展是人從自然束縛下和社會(huì)束縛下獲得解放的雙重過(guò)程。生產(chǎn)力從社會(huì)束縛下獲得解放的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是結(jié)構(gòu)性生產(chǎn)力得以釋放的過(guò)程,結(jié)構(gòu)性生產(chǎn)力主要是指組織、協(xié)作、管理等形式存在的生產(chǎn)力,也叫“合作生產(chǎn)力”,結(jié)構(gòu)性生產(chǎn)力中的各種要素協(xié)作,從而產(chǎn)生一種新的生產(chǎn)力,在這個(gè)過(guò)程中,“合作”發(fā)揮了不可替代的作用。在新經(jīng)濟(jì)學(xué)中,人們的生產(chǎn)存在著一種不可分割的密切聯(lián)系,人們只有以一定的方式結(jié)合起來(lái),共同勞動(dòng),相互協(xié)作,取長(zhǎng)補(bǔ)短,才能順利的進(jìn)行生產(chǎn)。其次,結(jié)構(gòu)性生產(chǎn)力是單個(gè)生產(chǎn)要素協(xié)作形成一種“集體力”對(duì)抗社會(huì)束縛的必然產(chǎn)物。俗話說(shuō):“人多力量大、滴水穿石、三個(gè)臭皮匠頂個(gè)諸葛亮”,所有這些都是強(qiáng)調(diào)的“合作”的重要性。經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中,只有通過(guò)“合作”才能實(shí)現(xiàn)整體的優(yōu)化,實(shí)現(xiàn)熬體功能大于各部分功能之和。所以我們要重視生產(chǎn)力的合作,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步增長(zhǎng)。
4 “合作”的實(shí)現(xiàn)方式——實(shí)踐生產(chǎn)關(guān)系
生產(chǎn)關(guān)系是指人們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中建立起來(lái)的相互聯(lián)系。實(shí)踐的生產(chǎn)關(guān)系有社會(huì)性生產(chǎn)關(guān)系和技術(shù)性生產(chǎn)關(guān)系兩種。技術(shù)性生產(chǎn)關(guān)系主要指生產(chǎn)與勞動(dòng)對(duì)象之間發(fā)生的相互聯(lián)系,其中主要體現(xiàn)了生產(chǎn)功能;而社會(huì)性生產(chǎn)關(guān)系主要表現(xiàn)為人們對(duì)產(chǎn)品的占有。合作在實(shí)踐生產(chǎn)關(guān)系的過(guò)程中發(fā)揮了不可替代的作用,在技術(shù)性生產(chǎn)關(guān)系和社會(huì)性性生產(chǎn)關(guān)系之間架起了中介作用。如果實(shí)踐生產(chǎn)關(guān)系表現(xiàn)為技術(shù)的生產(chǎn)關(guān)系與社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系的相統(tǒng)一,那么表明“合作”已經(jīng)順利實(shí)現(xiàn);而如果技術(shù)性生產(chǎn)關(guān)系與社會(huì)性生產(chǎn)關(guān)系相背而行,說(shuō)明“合作”并未實(shí)現(xiàn),有待進(jìn)一步的發(fā)展。從總體上講,社會(huì)的生產(chǎn)關(guān)系制約著物質(zhì)的生產(chǎn)關(guān)系的實(shí)現(xiàn),因?yàn)樯鐣?huì)性生產(chǎn)關(guān)系體現(xiàn)為價(jià)值,而物質(zhì)性生產(chǎn)關(guān)系體現(xiàn)為價(jià)值,所以我們更要重視物質(zhì)生產(chǎn)關(guān)系的“合作”實(shí)現(xiàn)。
5 結(jié)語(yǔ)
綜上所述,只是我對(duì)“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)的粗略看法,希望能對(duì)大家有所啟發(fā)。以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)是以“競(jìng)爭(zhēng)”為主線的,但是隨著經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展,尤其是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,經(jīng)濟(jì)學(xué)將出現(xiàn)重大的變革:經(jīng)濟(jì)學(xué)將由以“競(jìng)爭(zhēng)”為主線轉(zhuǎn)向以“合作”為主線,“合作”將成為新經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的主流,中國(guó)具有發(fā)展新經(jīng)濟(jì)學(xué)得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì),中國(guó)的傳統(tǒng)文化能為“合作”經(jīng)濟(jì)學(xué)提供基本方法論,中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起為中國(guó)成為世界經(jīng)濟(jì)學(xué)中心或中心之一提供了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。希望中國(guó)抓住機(jī)遇,使經(jīng)濟(jì)發(fā)展再上新臺(tái)階。
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論文摘要:馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典著作(《資本論誕生的100多年以來(lái),人類(lèi)社會(huì)發(fā)生了許多重要而深刻的變化。在西方國(guó)家,與新科技革命相伴隨的經(jīng)濟(jì)信息化和全球化,使資本主義經(jīng)濟(jì)具有了許多新特點(diǎn),在社會(huì)主義國(guó)家,蘇聯(lián)社會(huì)主義的解體,我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的全面轉(zhuǎn)型,以及西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響日益增大。面臨著這些挑戰(zhàn),我們應(yīng)該如何堅(jiān)持馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。本文應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的范式分析研究了馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典著作《資本論》,探討了這一問(wèn)題。
馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要經(jīng)典著作是馬克思的《資本論》。它是一本偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)著作,是馬克思在研究了,英豳資本主義制度建立100多年來(lái)積累的大量詳實(shí)的材料和史實(shí)的基礎(chǔ)上寫(xiě)出的。它對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)制度,資本主義社會(huì)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行了深入的研究,揭示出了資本主義社會(huì)的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律。但是距《資本論》出版,現(xiàn)在資本主義又發(fā)展了‘百多年。在這一百多年里資本主義社會(huì)的生產(chǎn)力發(fā)生了巨大的變化:全球化信息化自動(dòng)化智能化大生產(chǎn),服務(wù)業(yè)在國(guó)民產(chǎn)值中的大比重的大大提高,無(wú)產(chǎn)階級(jí)擺脫了極度貧困化,整個(gè)無(wú)產(chǎn)階級(jí)生活水平的得到很大提高,同時(shí)資本主義家在經(jīng)濟(jì),社會(huì)等各個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行宏觀管理,以及歷史上出現(xiàn)的社會(huì)主義風(fēng)潮的平息。這種種馬克思未曾也無(wú)法預(yù)見(jiàn)到的歷史變化,致使馬克思的《資本論》對(duì)當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的解釋力下降,那么我們還能如何堅(jiān)持馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)我們分析研究資本主義經(jīng)濟(jì)及進(jìn)行我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的指導(dǎo)地位了。馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一種科學(xué)綱領(lǐng),它堅(jiān)持的硬核是什么?它能隨社會(huì)條件變化而發(fā)生調(diào)整具有靈活性的保護(hù)帶是什么?它規(guī)定著的經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向和研究手段的正面啟發(fā)是什么?它在調(diào)節(jié)適應(yīng)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)狀的變化中反面啟示的作用又是怎樣?
很多學(xué)者試圖通過(guò)對(duì)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)這兩種范式的根本區(qū)別的研究結(jié)果來(lái)回答《資本論》的硬核是什么的問(wèn)題。有人說(shuō)馬克思研究的是經(jīng)濟(jì)制度(生產(chǎn)關(guān)系)而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是資源的有效配置。我們知道馬克思在《資本論》中不僅探討了經(jīng)濟(jì)制度,也探討了分工理論,價(jià)值理論,再生產(chǎn)理論及經(jīng)濟(jì)周期,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論,在再生產(chǎn)理論中也有關(guān)于資源(生產(chǎn)資料)的有效配囂問(wèn)題的研究。當(dāng)然西方經(jīng)濟(jì)學(xué)巾的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也探討經(jīng)濟(jì)制度的問(wèn)題。所以這種區(qū)分不全面:也有人說(shuō)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)探討的是經(jīng)濟(jì)本質(zhì),經(jīng)濟(jì)制度的長(zhǎng)期演化,而西方經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是日常現(xiàn)象。也不全然是這樣。馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)也研究了貨幣,信用,工資,生產(chǎn)價(jià)格,及利潤(rùn),這類(lèi)資本主義社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的具體事物和現(xiàn)象,而且從研究方法來(lái)看本質(zhì)的研究也脫離不了對(duì)現(xiàn)象進(jìn)行全面深入的分析:還有人說(shuō)《資本論》是對(duì)資本主義進(jìn)行批判的學(xué)說(shuō),而兩方經(jīng)濟(jì)學(xué)是對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)提出建設(shè)性建議的學(xué)說(shuō)。馬克思通過(guò)《資本論》深刻地分析了資本主義經(jīng)濟(jì)危機(jī)的病例,對(duì)其病例的深刻分析就為其處方的開(kāi)出做了很大的貢獻(xiàn),資本主義經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的實(shí)質(zhì)就是相對(duì)過(guò)剩的危機(jī)即有購(gòu)買(mǎi)力的需求不足,原因是生產(chǎn)的社會(huì)化與資本的私人占有之間的矛盾。從這一層面來(lái)說(shuō),兩方經(jīng)濟(jì)學(xué)某些流派對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出的政策建議就是以《資本論》對(duì)資奉主義經(jīng)濟(jì)制度的分析為基礎(chǔ)。我認(rèn)為以上學(xué)者對(duì)這一問(wèn)題的探討都沒(méi)涉及到馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)和精髓。恩格斯曾今說(shuō)過(guò)馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不是教條而是方法。我們分析馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法,撇開(kāi)具體的如歸納與演繹,抽象與具體,分析與綜合在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究中也用到過(guò)的方法,就是它是以歷史唯物主義為世界觀與方法論指導(dǎo)。唯物的觀點(diǎn),辨證的觀點(diǎn),發(fā)展放入觀點(diǎn)是我們后來(lái)者學(xué)習(xí)繼承《資本論》小可動(dòng)搖的,它們是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)這一綱領(lǐng)的硬核。而兩方經(jīng)濟(jì)學(xué)卻建立在理性人,人的主觀感受的偏好效用這些主觀分析的基礎(chǔ)上。當(dāng)然馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)《資本論》作為一部經(jīng)濟(jì)學(xué)著作,它在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論層次上的一系列理論中,又是以勞動(dòng)價(jià)值論為根本。勞動(dòng)價(jià)值論是剩余價(jià)值論及馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)其它理論的基石,是堅(jiān)持馬兜思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)不可動(dòng)搖的理論基礎(chǔ)。勞動(dòng)是人類(lèi)存在和發(fā)展的必然條件,是人類(lèi)生活永恒的狀態(tài)。勞動(dòng)價(jià)值論將社會(huì)財(cái)富與人類(lèi)的生活緊密的聯(lián)系起米了。勞動(dòng)價(jià)值論才是真正以人為本的。而這也是根本區(qū)別于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)—薩伊的”三位一體”價(jià)值理論的。很多著名的馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者都認(rèn)為只有承認(rèn)勞動(dòng)價(jià)值論才能堅(jiān)持馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)。所以我認(rèn)為馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)《資本淪》的硬核是:建立歷史唯物主義世界觀方法論基礎(chǔ)上的勞動(dòng)價(jià)值論。這是我們學(xué)習(xí)繼承發(fā)展馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)要始終捍衛(wèi)的。
馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)《資本論》的其它的理論都是它的保護(hù)帶。如分工理論,剩余價(jià)值理論,無(wú)產(chǎn)階級(jí)貧困化理論,社會(huì)總資本再生產(chǎn)理論,利潤(rùn)率下降趨勢(shì)規(guī)律理論,經(jīng)濟(jì)危機(jī)和周期理論,地租理論等等。它們隨著社會(huì)條件的變化會(huì)受到一定的沖擊,相應(yīng)的可以做出調(diào)整。如對(duì)生產(chǎn)性勞動(dòng)的劃分,隨著科技的發(fā)展生產(chǎn)性勞動(dòng)范圍應(yīng)該擴(kuò)大。再如無(wú)產(chǎn)階級(jí)貧困化理論隨著整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展,工會(huì)組織的壯大和國(guó)家調(diào)控的加強(qiáng)及社會(huì)文化的提到,它將表現(xiàn)的不那么明顯了。再如利潤(rùn)率下降規(guī)律理論,隨著生產(chǎn)力的發(fā)展,出現(xiàn)了一些新的產(chǎn)業(yè)和行業(yè),像信息產(chǎn)業(yè),服務(wù)行業(yè),它們會(huì)阻止整個(gè)社會(huì)的有機(jī)構(gòu)成的提高,其至降低整個(gè)社會(huì)的有機(jī)構(gòu)成,從而利潤(rùn)率下降規(guī)律理論也需要調(diào)整。所以說(shuō)當(dāng)這些理論碰到與當(dāng)今現(xiàn)實(shí)看起來(lái)相矛盾或不容易解釋時(shí)我們不該氣餒,不該就放棄,而應(yīng)該對(duì)其調(diào)整和發(fā)展。這也正是馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的品質(zhì),唯物史觀的矛盾的觀點(diǎn)發(fā)展的觀點(diǎn),用當(dāng)下的話說(shuō)就叫與時(shí)俱進(jìn)。
進(jìn)入20世紀(jì)70年代以來(lái),西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個(gè)不斷變化的新時(shí)代。其表現(xiàn)是:一方面,原有主流經(jīng)濟(jì)學(xué)——新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著眾多新學(xué)派、新學(xué)說(shuō)的挑戰(zhàn),另一方面,經(jīng)濟(jì)學(xué)視界內(nèi)產(chǎn)生了很多新經(jīng)濟(jì)學(xué)分支,這些新學(xué)說(shuō)或新分支在一定程度上彌補(bǔ)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷,從不同層面展示了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在未來(lái)的可能進(jìn)展。本文試圖對(duì)此領(lǐng)域的進(jìn)展進(jìn)行一個(gè)較全面的綜述。
一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代復(fù)興:新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)
20世紀(jì)80年代先后興起兩個(gè)新的學(xué)派:一個(gè)是試圖以現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具——線性規(guī)劃與非線性規(guī)劃復(fù)興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工思想的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Classical Eco—nomics),另一個(gè)是試圖用高級(jí)數(shù)學(xué)工具重新解讀古典區(qū)位和空間理論而與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)相容的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(New Eco-nomic Geography)。
(一)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)
在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái),古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心就是勞動(dòng)分工與專(zhuān)業(yè)化。因?yàn)闊o(wú)論是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)者亞當(dāng)·斯密的整個(gè)理論體系來(lái)看,還是從更早的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)來(lái)看,它們均以勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化理論作為其研究的重要支點(diǎn)。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這樣一股試圖用現(xiàn)代分析方法復(fù)興古典勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化思想的思潮。
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景是20世紀(jì)50~60年代興起的線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃理論以及交易成本和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論,代表人物以楊小凱 (x.Yang)、黃有光(Yew-KwangNg)、博蘭(Borland)、貝克爾(Berker)和羅森(Rosen)等為主,超邊際分析則是其基本分析工具。他們認(rèn)為,所謂邊際分析就是決策中有關(guān)某變量取值“多”與“少”的問(wèn)題,而不是“做”與“不做”的決策。他們宣稱(chēng),一旦用超邊際分析方法來(lái)分析市場(chǎng)和價(jià)格制度如何決定社會(huì)分工水平,則馬歇爾新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)缺陷便可克服,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)分支學(xué)科都可以在一個(gè)統(tǒng)一框架內(nèi)合乎邏輯地被加以組織,許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都可以用專(zhuān)業(yè)化和交易效率提高來(lái)進(jìn)行解釋。
新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比,主要有以下特點(diǎn):(1)每個(gè)決策者既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者,而在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里,消費(fèi)者決策與廠商決策是互相分離的;(2)每個(gè)人作為消費(fèi)者喜好多樣化消費(fèi),作為生產(chǎn)者喜好專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn),而專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)不同于新古典模型中的規(guī)模生產(chǎn),專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)與每個(gè)人生產(chǎn)活動(dòng)范圍大小有關(guān),而與廠商規(guī)模大小無(wú)關(guān),這樣,所有個(gè)人專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)合起來(lái)就表現(xiàn)為社會(huì)分工和網(wǎng)絡(luò)效果;(3)每個(gè)人面臨的總收益和總成本將決定整個(gè)社會(huì)的專(zhuān)業(yè)化水平和模式。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的超邊際分析并沒(méi)有拋棄邊際分析,而是兼容了邊際分析,并依舊強(qiáng)調(diào)一般均衡、經(jīng)濟(jì)人自利、成本一收益分析等。其缺點(diǎn)在于很多理論假設(shè)還不成熟,一些重要假定和結(jié)論是否站得住腳,還有待時(shí)間和實(shí)踐檢驗(yàn)。
(二)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)
“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”的前身是所謂“經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”。按照保羅·克魯格曼的觀點(diǎn),經(jīng)濟(jì)地理學(xué)可能是德國(guó)幾何學(xué)、社會(huì)物理學(xué)、循環(huán)累積關(guān)系、當(dāng)?shù)赝獠拷?jīng)濟(jì)和地租以及土地利用五大傳統(tǒng)的某種綜合。事實(shí)上,從整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論演進(jìn)來(lái)看,其直接源頭則是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論。農(nóng)業(yè)區(qū)位理論以城市作為一個(gè)假定來(lái)研究其周?chē)r(nóng)業(yè)土地利用模式,這種處理方法暫時(shí)回避了“城市如何產(chǎn)生”的問(wèn)題,從而使它能夠在完全競(jìng)爭(zhēng)和報(bào)酬不變的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)研究城市周?chē)耐恋乩脝?wèn)題。但隨著城市和空間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要性的不斷上升,這種解釋法無(wú)助于理解城市區(qū)位產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)制的缺陷便成為其致命傷,從而使后來(lái)的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)走進(jìn)了其研究的盡頭。
令人欣慰的是,20世紀(jì)60-70年展起來(lái)的很多有力的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具——博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論——在20世紀(jì) 70-80年代開(kāi)始應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)。另外,數(shù)學(xué)和自然科學(xué)中也涌現(xiàn)出很多新的發(fā)現(xiàn)——混沌理論、控制理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、新進(jìn)化論等。這些發(fā)展客觀上均為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”(New Economic Geography)的主要代表人物有保羅·克魯格曼(P.Krugman)、福吉塔(M.Fujita)、西賽(J.F.Thisse)、維納保斯 (A.Venables)等。他們主要解釋了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中區(qū)位或空間的內(nèi)生性問(wèn)題,以及為什么在有的地區(qū)或者地點(diǎn)出現(xiàn)廠商或者消費(fèi)者的集聚,而在有的情況下卻出現(xiàn)完全相反的過(guò)程。為此他們引入了三個(gè)關(guān)鍵概念:不可分性(indivisiblities)、報(bào)酬遞增(increasing returens)和不完全競(jìng)爭(zhēng)。不可分性意味著某些生產(chǎn)活動(dòng)必須具備一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì),而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用會(huì)促使生產(chǎn)成本的下降;報(bào)酬遞增則意味著一定的固定投入之后會(huì)產(chǎn)生源源不斷的報(bào)酬,這在某種程度上等于斯密所說(shuō)的“分工會(huì)帶來(lái)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高”;不完全競(jìng)爭(zhēng)則是保證報(bào)酬遞增和不可分性得以實(shí)現(xiàn)的必要前提,也就是說(shuō)由于不完全競(jìng)爭(zhēng)的存在,當(dāng)某個(gè)地區(qū)的制造業(yè)發(fā)展起來(lái)之后,形成工業(yè)地區(qū),而另一個(gè)地區(qū)仍然處于農(nóng)業(yè)地區(qū),這樣,兩者之間的角色就會(huì)被固定下來(lái),各自的優(yōu)勢(shì)就會(huì)被鎖定,從而就會(huì)形成中心和外圍的關(guān)系。
“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”理論的優(yōu)點(diǎn)在于處理了空間異質(zhì)性、空間集聚與分散、城市形成、多中心城市的興起等關(guān)鍵的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題,這些問(wèn)題在此以前的模型中均沒(méi)有很好解決。其缺點(diǎn)在于該理論研究過(guò)分依賴(lài)數(shù)學(xué)模型,經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用尚不豐富,許多模型結(jié)論有待實(shí)踐和時(shí)間的檢驗(yàn)。
如果將新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這兩個(gè)學(xué)派進(jìn)行一個(gè)橫向比較便會(huì)發(fā)現(xiàn),在兩者的產(chǎn)生背景、所運(yùn)用的模型、所要解決的問(wèn)題以及解釋結(jié)果等方面均存在著較大的共同性。(1)兩者均產(chǎn)生于20世紀(jì)80-90年代,而20世紀(jì)50-60年代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一系列進(jìn)展均構(gòu)成其理論基礎(chǔ);(2)兩者均試圖在現(xiàn)代的軀體上恢復(fù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想;(3)兩者模型的基礎(chǔ)均是1977年的迪克西特和斯蒂格利茨(Dixit andSiglitz,1977)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型;(4)兩者模型的結(jié)果均產(chǎn)生多重均衡。這些共同性意味著,經(jīng)濟(jì)學(xué)家均認(rèn)識(shí)到了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的困境,并且在越來(lái)越多的問(wèn)題上形成了共識(shí)。
二、對(duì)人類(lèi)行為與心理的重視:行為與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起
對(duì)人類(lèi)行為、心理的重視早在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期甚至之前就已存在。但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不考慮人類(lèi)行為和心理的缺陷,近年遭到越來(lái)越激烈的批評(píng)和反對(duì)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這一批評(píng)的典型代表之一。
(一)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類(lèi)行為和心理的重視
1.經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人類(lèi)偏好的認(rèn)識(shí)存在局限性
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為,人們的效用取決于其自身的消費(fèi)水平和收入水平。但行為經(jīng)濟(jì)學(xué)近年的發(fā)現(xiàn)表明,人們?cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策的過(guò)程中,其個(gè)人的偏好水平在很大程度上依賴(lài)于決策者個(gè)人與他人的比較,而并不一定依賴(lài)于決策者的收入和消費(fèi)的總水平。這意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)在進(jìn)行效用分析的時(shí)候,應(yīng)該將人們的習(xí)慣性消費(fèi)水平作為一個(gè)重要的決策變量納入效用函數(shù)。又如,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心命題是人們的偏好在時(shí)間上具有一致性,這意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以依據(jù)一個(gè)固定的貼現(xiàn)率對(duì)不同時(shí)期的儲(chǔ)蓄進(jìn)行貼現(xiàn)。但行為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn),人們對(duì)現(xiàn)時(shí)效用和福利的關(guān)注往往要強(qiáng)于對(duì)未來(lái)效用和福利的關(guān)注,這意味著人們的偏好在時(shí)間上是不一致的。毫無(wú)疑問(wèn),這些新認(rèn)識(shí)大大加深了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人類(lèi)偏好的認(rèn)識(shí)深度和廣度。
2.人們進(jìn)行決策時(shí)遵循前景理論
在不確定條件下,人們進(jìn)行決策遵循的是所謂前景理論,而不是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的主觀期望效用理論(subjective eX--pected-utility)。
主觀期望效用理論意味著人們?cè)谝环N概率狀態(tài)下的偏好水平獨(dú)立于另一種概率狀態(tài)下的偏好水平,而前景理論并不這樣認(rèn)為。首先,行為人主觀上的決策權(quán)重會(huì)影響最終的決策。其次,行為人心理上的參照點(diǎn)以及財(cái)富水平相對(duì)于此參照點(diǎn)的變化也會(huì)影響其最終決策。這意味著在不確定性條件下,原先的期望效用理論將面臨著被改寫(xiě)的命運(yùn)。再次,在這些有關(guān)偏好的新認(rèn)識(shí)下,人們主觀上的判斷將會(huì)與“理性”決策之間存在很大背離。比如,在信息模糊和不完全情況下,人們頭腦中原先保留的偏見(jiàn)可能會(huì)得到強(qiáng)化,從而使這種偏見(jiàn)愈演愈烈。這意味著人們?cè)谛纬膳袛嗟倪^(guò)程中常常會(huì)受到事物典型特征的過(guò)多影響,從而使最終的判斷與經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的理性判斷出現(xiàn)偏差。
(二)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類(lèi)行為與心理的重視
實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類(lèi)行為與心理的重視則與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)不同。就實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法論特點(diǎn)而言,它更重視對(duì)金錢(qián)刺激在決策中重要性的認(rèn)識(shí),同時(shí)它也更加關(guān)注實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的重復(fù)性;就研究的領(lǐng)域來(lái)看,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)注市場(chǎng)結(jié)局,而行為經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)注個(gè)人行為。比如,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要奠基者V.史密斯就先后進(jìn)行過(guò)多次有關(guān)價(jià)格機(jī)制的實(shí)驗(yàn)。獲得的結(jié)果與市場(chǎng)運(yùn)作的結(jié)果基本相似,這表明通過(guò)實(shí)驗(yàn)可獲得對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的正確認(rèn)識(shí)。此后,實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家還針對(duì)拍賣(mài)市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制、金融市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制以及放松管制、私有化、公共物品提供等方面進(jìn)行了針對(duì)性的研究。
就實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的意義來(lái)看,正如史密斯所表明的那樣,它可以檢驗(yàn)或區(qū)分不同的理論,探討理論失靈的原因,為構(gòu)建理論提供實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ),比較不同的制度環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的影響,評(píng)價(jià)理論的政策含義,為制度設(shè)計(jì)提供檢驗(yàn)場(chǎng)所等。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)帶給經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟示是:制度具有重要性,市場(chǎng)相互作用中人們具有不自覺(jué)的最優(yōu)化行為,決策的信息并不是越多越好,人們的行為具有公平性偏好等。
2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家——弗農(nóng)·史密斯(V.Smith)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家——丹尼爾·卡內(nèi)曼(D.Kah— neman),這似乎是對(duì)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)很好評(píng)價(jià):(1)它對(duì)人類(lèi)行為和心理的認(rèn)識(shí)程度大大加深,對(duì)經(jīng)濟(jì)行為背后根源的洞察已大大超出了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的想象;(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多假設(shè)和原理建立在較弱的心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)之上,在以心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)新認(rèn)識(shí)下,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多假設(shè)和命題面臨著被改寫(xiě)的命運(yùn)。比如,“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中最根本的假設(shè)之一,傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)常假設(shè)人是完全理性的最大化行為者。但是,行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)發(fā)現(xiàn)證實(shí),經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為除了受利益的驅(qū)使以外,還常常受到自己“靈活偏好”及個(gè)性心理特征、價(jià)值觀、信念等多種心理因素影響舊。所有這些均意味著傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中很多有關(guān)人類(lèi)行為的假設(shè)需要進(jìn)行某種修正,而這種修正正是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)目前從事的事業(yè)。
三、經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的革命:博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)
博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以可被稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的革命,主要基于以下原因:
(一)博弈論對(duì)理性經(jīng)濟(jì)人如何實(shí)現(xiàn)效用最大化的研究比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)更為深入
它認(rèn)為個(gè)人的效用函數(shù)不僅依賴(lài)于個(gè)人的選擇,更依賴(lài)于他人的選擇,因而,個(gè)人的最優(yōu)選擇不僅是自己選擇的函數(shù),也是其他人選擇的函數(shù)。顯然,這不僅擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和視野,而且也使經(jīng)濟(jì)研究變得更加精致和科學(xué)。正因?yàn)槿绱耍?0世紀(jì)70年代以后,博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用呈現(xiàn)加速趨勢(shì)。博弈論成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)不可分割的部分,這并不是一種巧合,而是博弈論和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的內(nèi)在統(tǒng)一性使然。
(二)博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)工具主義色彩還可以通過(guò)考察新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩個(gè)基本假設(shè)而獲得更深刻的認(rèn)識(shí)
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)基本假設(shè):(1)市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的,(2)局中人之間信息充分,不存在信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象。但在現(xiàn)實(shí)中,這兩個(gè)假設(shè)均難以滿(mǎn)足:(1)市場(chǎng)局中人的人數(shù)常常是有限的,市場(chǎng)也是不完全競(jìng)爭(zhēng)的,于是市場(chǎng)局中人之間往往是直接的相互影響;(2)現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)局中人之間的信息往往并不充分,在信息不對(duì)稱(chēng)的條件下,要進(jìn)行一項(xiàng)有效的制度安排,就必須滿(mǎn)足“激勵(lì)相容”和“自選擇”條件,而這一擴(kuò)展恰恰是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范疇??梢?jiàn),傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是不存在外部性條件下的個(gè)人決策問(wèn)題,而博弈論以及由之衍生出來(lái)的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是存在外部性條件下的個(gè)人決策問(wèn)題,這使得融入了博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)真正成為所謂的“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)”了。
(三)博弈論及其應(yīng)用研究的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以可稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的革命,還體現(xiàn)為博弈論的數(shù)學(xué)特征
1944年馮·諾依曼(V.Neumann)和摩根斯坦(0.Mor-genstem)合作完成的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》(The Theory ofGames and Economic Behavior)一書(shū)所講的博弈論,實(shí)際是數(shù)學(xué)的一個(gè)分支,與經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有多大關(guān)系,只是到了后來(lái)才迅速發(fā)展,并逐步成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。20世紀(jì) 70年代以后,西方各國(guó)的生產(chǎn)日益集中、生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大、壟斷和寡頭勢(shì)力不斷增強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)生活中各種力量的聯(lián)合和對(duì)抗不斷強(qiáng)化,這使得各國(guó)政府出于一定目的開(kāi)始加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù),使得經(jīng)濟(jì)生活中的相互作用和制約更進(jìn)一步強(qiáng)化。注重經(jīng)濟(jì)生活中各個(gè)方面相互影響、作用、依賴(lài)和制約的博弈論符合了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的要求,開(kāi)始廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域并成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。
1982年,斯蒂格勒因他對(duì)經(jīng)濟(jì)管制和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);1994年,與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的三位博弈論大師獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);1996年,米爾利斯(J.Mirrlees)和維克里 (w.Vickery)因?qū)Σ粚?duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)理論的突出貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);2001年,信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域再次捧回諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。這些事件表明:(1)博弈論作為一種有效分析工具,已經(jīng)取得了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的普遍認(rèn)同。(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的很多問(wèn)題,在引入博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角后出現(xiàn)了前所未有的新局面和新結(jié)果。另外,將博弈論引入制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究,也使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有了自己的方法論基礎(chǔ),使其在融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的道路上大大前進(jìn)了一步。還有,在理性預(yù)期的基礎(chǔ)上,把博弈論引入宏觀經(jīng)濟(jì)分析,也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)新的方向。
四、對(duì)制度和體制變遷的新認(rèn)識(shí):新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)
(一)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于制度和組織的研究加深了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度和制度變遷的認(rèn)識(shí)
1.以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)人與自然關(guān)系的研究,而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則在考慮人與自然關(guān)系的同時(shí),考慮到人與人之間關(guān)系,尤其注重人與人之間的利害沖突。因此,從這一角度看,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)辟了一個(gè)全新研究領(lǐng)域——交換和生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。它依然承襲了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論范式,采取了一些與之兼容的分析方法,同時(shí)又在很大程度上克服了它的缺陷,因而客觀上推動(dòng)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展,賦予它新生命力。
2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重新評(píng)估了市場(chǎng)、組織和制度安排的資源配置作用。認(rèn)為市場(chǎng)和組織都存在運(yùn)行成本,正是在市場(chǎng)成本的邊界上出現(xiàn)了節(jié)約交易費(fèi)用的組織。市場(chǎng)和價(jià)格并不是惟一的配置資源手段,國(guó)家干預(yù)和制度安排都可以發(fā)揮這樣的作用。其理論對(duì)于人們認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)與作用、組織和制度的重要性以及交易費(fèi)用的節(jié)約等內(nèi)容都具有重要意義。
3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論方法可應(yīng)用到許多領(lǐng)域。比如制度起源(如科斯)、制度變遷(如諾斯)、制度結(jié)構(gòu)(如威廉森)以及生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)問(wèn)題等,從而使傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)性大為增強(qiáng)??傊?,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)帶給人們的不僅有理論上的啟迪,更重要的是它還給予世界以更多的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷㈣。
(二)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒生物進(jìn)化論思想方法和自然科學(xué)研究成果獲得了對(duì)制度和體制演變規(guī)律的新洞見(jiàn)
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代的杰出代表是理查德.R.尼爾森(Richard R.Nelson)和悉尼.G.溫特(sidney.G.Winter)兩人。他們認(rèn)為,企業(yè)之間也存在自然選擇,盈利的企業(yè)會(huì)不斷增長(zhǎng),而衰敗的企業(yè)會(huì)不斷萎縮,最終會(huì)出現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰,適者生存”。經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)是追求利潤(rùn),但并不一定是利潤(rùn)最大化;人并不一定完全理性,而可能是有限理性;經(jīng)濟(jì)均衡只是暫時(shí)的而不可能是長(zhǎng)期的。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)加深了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度和體制變遷的認(rèn)識(shí),這可從其分析框架看出:(1)其研究對(duì)象是隨著實(shí)踐而變化的某一變量或者某一系統(tǒng),該變量或系統(tǒng)表現(xiàn)為一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程;(2)這些變量和系統(tǒng)的變化具有一定隨機(jī)性和擾動(dòng)性,又通過(guò)系統(tǒng)的篩選機(jī)制而表現(xiàn)出一定的規(guī)律性;(3)演化的關(guān)鍵在于其系統(tǒng)的篩選機(jī)制和過(guò)程。一個(gè)演化理論的解釋力和-預(yù)測(cè)力依賴(lài)于對(duì)該篩選過(guò)程的把握。、通過(guò)系統(tǒng)的篩選機(jī)制生存下來(lái)的特征具有一定慣性,因而很多變化量在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)有著一個(gè)非常清楚的演化軌跡。
演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要議題是解釋經(jīng)濟(jì)變遷,它把經(jīng)濟(jì)看成一個(gè)演化的復(fù)雜系統(tǒng),該系統(tǒng)呈開(kāi)放狀態(tài),系統(tǒng)演化的結(jié)果難以預(yù)測(cè)。影響系統(tǒng)演化的基本因素包括:系統(tǒng)內(nèi)部成員之間的差異性和易變性以及系統(tǒng)的選擇機(jī)制(這個(gè)選擇機(jī)制受到內(nèi)部壓力和外部環(huán)境的影響)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒了生物學(xué)最新的一些研究成果,利用它們解決經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在的重要難題,這樣的交叉研究對(duì)于認(rèn)識(shí)人類(lèi)社會(huì)、組織行為、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)等都具有重要意義。
1.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度的關(guān)懷再次印證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多思想,這對(duì)于認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中制度的形成、制度結(jié)構(gòu)、制度對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的作用等都均具有重要意義。2.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)表明,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的演進(jìn)過(guò)程,其中偶然事件、歷史進(jìn)程等扮演了很大作用;同時(shí),演進(jìn)過(guò)程也可能帶有一定的慣性和穩(wěn)定性,因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身是一個(gè)不可逆的歷史進(jìn)程,其中既有規(guī)律性也可能表現(xiàn)為一定程度上的混沌或者無(wú)序狀態(tài)。這為人們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展、變化及其復(fù)雜性提供了一種新的思維模式。3.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的非線性、報(bào)酬遞增等被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的現(xiàn)實(shí)主義特征,這對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用。
五、結(jié)論
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代的新進(jìn)展從不同層面展現(xiàn)了近年經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新動(dòng)向。如果進(jìn)行簡(jiǎn)單的分類(lèi),可將博弈論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)列為經(jīng)濟(jì)學(xué)工具上的某種革命,因?yàn)樗鼈円词沁\(yùn)用數(shù)學(xué)工具,要么在運(yùn)用其他學(xué)科的方法理解經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的道路上大大前進(jìn)了一步;其他的新進(jìn)展——新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則可歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)展,它們不過(guò)是將被經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去所遺忘、忽略或不重視的研究?jī)?nèi)容重新帶回經(jīng)濟(jì)學(xué)的殿堂。在這當(dāng)中,時(shí)代的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)和人類(lèi)知識(shí)的進(jìn)步無(wú)疑是它們共同的時(shí)代背景。這表明,時(shí)代的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了新的挑戰(zhàn),而以上所述的幾個(gè)新動(dòng)向不過(guò)是經(jīng)濟(jì)學(xué)與時(shí)俱進(jìn)在客觀上的表現(xiàn)。
【關(guān)鍵詞】政治經(jīng)濟(jì)學(xué) 均衡 發(fā)散
【中圖分類(lèi)號(hào)】G411 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A 【文章編號(hào)】2095-3089(2013)05-0067-02
政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)與研究有著其鮮明的階級(jí)立場(chǎng),就是要尋找最廣大人民特別是無(wú)產(chǎn)階級(jí)的現(xiàn)實(shí)解放的道路,不堅(jiān)持甚至否定這個(gè)立場(chǎng),無(wú)條件認(rèn)同西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的所謂價(jià)值中立原則就會(huì)消解政治經(jīng)濟(jì)學(xué)于無(wú)形。但是,今天的時(shí)代與馬克思研究與創(chuàng)作《資本論》的時(shí)代畢竟有了很大的變化:無(wú)產(chǎn)階級(jí)的境遇已經(jīng)有了較大改善在某些發(fā)達(dá)的資本主義國(guó)家甚至進(jìn)入了“福利主義”;資本已經(jīng)從絕對(duì)短缺走向相對(duì)過(guò)剩而勞動(dòng)力在某些國(guó)家和地區(qū)則出現(xiàn)了相對(duì)供給不足的情況;知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代無(wú)形的智力資源越來(lái)越成為真正的資本;前蘇聯(lián)和改革開(kāi)放前中國(guó)權(quán)力高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)踐遇到了破產(chǎn)或重大挫折;包括西方與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)在內(nèi)的西方社會(huì)科學(xué)使我們對(duì)宏大敘事背景下主體的重要性與經(jīng)濟(jì)學(xué)中微觀的領(lǐng)域都有了比以往更細(xì)致的認(rèn)知;中國(guó)已經(jīng)完全卷入了全球化的浪潮;學(xué)生對(duì)知識(shí)的接受已經(jīng)進(jìn)入了碎片化與云時(shí)代,如此等等。這些時(shí)代的變化就要求我們?cè)谥v授政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的某些傳統(tǒng)的內(nèi)容時(shí)既要站穩(wěn)立場(chǎng)又必須求新求變。所謂站穩(wěn)立場(chǎng)就是要以宣傳、傳播、解釋政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)為主,不如此,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)作為獨(dú)立課程的存在就沒(méi)有必要。所謂求新求變就是要力爭(zhēng)觀點(diǎn)均衡與思維發(fā)散,除了介紹的基本觀點(diǎn),還要介紹西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)觀點(diǎn);除了經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容,還要介紹其他學(xué)科的相關(guān)認(rèn)識(shí)。下面我就以自己在“資本的來(lái)源”與“資本的特征”教學(xué)中的內(nèi)容安排為例,淺談一下在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中采行觀點(diǎn)均衡與發(fā)散思維方法的嘗試與努力。
說(shuō)到資本的來(lái)源就不能不提到資本的原始積累,在這一部分的教學(xué)中我采取了三個(gè)典型的案例:第一,羊吃人的圈地運(yùn)動(dòng);第二,罪惡的黑奴貿(mào)易;第三,丑惡的鴉片貿(mào)易。通過(guò)這三個(gè)案例,我會(huì)讓同學(xué)們記住一系列冷酷的數(shù)字:1714年至1820年,英國(guó)有600萬(wàn)英畝以上的土地被圈占;100噸的船運(yùn)了414名奴隸,船上每個(gè)奴隸分得的空間只有5.5英尺長(zhǎng),16英寸寬,400多年的黑奴貿(mào)易使得非洲共損失了1億多人;鴉片大量輸入,不僅使幾百萬(wàn)中國(guó)人感染惡劣的嗜好,也使中國(guó)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特別是國(guó)家財(cái)政遭受重大破壞和損失。在這些形象化的素材后面,再引入馬克思的經(jīng)典名言:資本原始積累的過(guò)程“是用血與火的文字載入人類(lèi)編年史的”,“資本來(lái)到人間,每個(gè)毛孔都滴著血和骯臟的東西”,學(xué)生自然可以高度認(rèn)同。但是僅僅談到血與火還是不全面的。于是我又安排了資本來(lái)源的第二個(gè)內(nèi)容,就是科技與創(chuàng)新,也安排了三個(gè)案例:第一,珍妮機(jī)與工業(yè)革命;第二,瓦特發(fā)明蒸汽機(jī)的故事;第三,蘋(píng)果成為全世界現(xiàn)金流最充沛的公司。通過(guò)這三個(gè)案例,我會(huì)讓同學(xué)們了解獲得資本除了骯臟其實(shí)還有陽(yáng)光的路徑,這就是科技發(fā)明,這就是全面創(chuàng)新。沒(méi)有蒸汽機(jī)提供的動(dòng)能就不會(huì)出現(xiàn)大規(guī)模工廠化生產(chǎn)的生產(chǎn)模式;沒(méi)有珍妮機(jī)就不會(huì)有英國(guó)毛紡業(yè)的強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)力;沒(méi)有喬布斯的創(chuàng)新思維,蘋(píng)果就不會(huì)成為世界上到目前為止現(xiàn)金流最充沛的公司。這樣一來(lái),“血與火”同“科技創(chuàng)新”;“骯臟”與“光明”就達(dá)到了均衡,使學(xué)生就不會(huì)對(duì)資本產(chǎn)生偏激的原罪論,也激勵(lì)他們應(yīng)該有夢(mèng)想通過(guò)自己的創(chuàng)新與努力去積攢自己人生的第一桶金。僅僅如此,我覺(jué)得教學(xué)還意猶未盡,所以我加上了第三塊的教學(xué)內(nèi)容,介紹韋伯的《新教倫理與資本主義精神》,韋伯認(rèn)為新教的節(jié)儉理念有利于早期資本的積累,而對(duì)于誰(shuí)才是上帝選民的疑惑或恐懼則催生了人們不懈的奮斗精神,把這樣一個(gè)看起來(lái)與經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)關(guān)的經(jīng)典名篇放在這里教學(xué)恰到好處,它引領(lǐng)了資本產(chǎn)生的第三種路徑:個(gè)人的勤儉與奮斗。至此,我們就對(duì)資本來(lái)源的教學(xué)真正形成了一個(gè)均衡的觀點(diǎn)也培養(yǎng)了同學(xué)們的發(fā)散性思維,實(shí)際上我在課堂上還鼓勵(lì)同學(xué)們自己去思考,發(fā)現(xiàn),找出第四種、第五種直到更多的路徑。
關(guān)鍵詞:新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué) 企業(yè)理論 微觀經(jīng)濟(jì)主體
20世紀(jì)80年代起,一些學(xué)者逐漸將西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)介紹并引入中國(guó)(如張五常)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論中的一些范式,如“產(chǎn)權(quán)”“交易費(fèi)用”“委托—關(guān)系”等,對(duì)于我國(guó)傳統(tǒng)的企業(yè)運(yùn)行機(jī)制的弊端具有較為充分的解釋力,因而引起了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)界較為廣泛的研究興趣。與此同時(shí),作為我們指導(dǎo)思想的在企業(yè)改革中的作用,在某種程度上卻被忽視了。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因是,國(guó)有企業(yè)在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代曾被淪為某些自我標(biāo)榜為“”的極“左”思想的實(shí)現(xiàn)載體。因此,對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論進(jìn)行比較研究,提煉出其中的精華部分,應(yīng)用于我國(guó)企業(yè)運(yùn)營(yíng)的實(shí)踐中,對(duì)推動(dòng)我國(guó)國(guó)企改革的進(jìn)一步深化和大型國(guó)際型企業(yè)集團(tuán)的健康成長(zhǎng)具有較強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論困境反思的基礎(chǔ)上興起的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人和代表人科斯從研究個(gè)人的成本與收益和社會(huì)成本及收益間的差別出發(fā),提出減少交易費(fèi)用是企業(yè)產(chǎn)生的原因;自此以后,張五常、威廉姆森、哈特等一些新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家沿著他的思路,繼續(xù)探討企業(yè)的本質(zhì)、企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)交易費(fèi)用節(jié)約的規(guī)模邊界范圍以及合理的企業(yè)內(nèi)部權(quán)力安排和剩余分配結(jié)構(gòu)等。馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)具有深厚的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)淵源,個(gè)人與社會(huì)的關(guān)系問(wèn)題同樣也是其核心問(wèn)題。雖然馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)并未形成系統(tǒng)的企業(yè)理論,但在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中所反映出來(lái)的許多關(guān)于企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模及其內(nèi)部權(quán)力結(jié)構(gòu)等方面的理論也具有相當(dāng)重要的現(xiàn)實(shí)意義。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在某種意義上來(lái)說(shuō)都是對(duì)傳統(tǒng)“市場(chǎng)機(jī)制和諧論”的反思,都是在探討個(gè)人與社會(huì)相分離情況下微觀經(jīng)濟(jì)主體的行為特點(diǎn),這使二者具有了可比性的基礎(chǔ)。但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在人的基本行為假定、經(jīng)濟(jì)績(jī)效準(zhǔn)則、企業(yè)理論的具體層面上存在諸多不同,因此有必要對(duì)二者進(jìn)行比較分析研究,從而使企業(yè)理論體系更趨于完善。
綜觀新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)當(dāng)中的企業(yè)理論,可將其大致分為三個(gè)部分:企業(yè)的性質(zhì)、企業(yè)的規(guī)?;蜻吔?、企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利結(jié)構(gòu)安排。因此,筆者擬從這三個(gè)方面對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論進(jìn)行比較。
關(guān)于人的本質(zhì)和行為特點(diǎn)的比較
由于一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都是以人為載體進(jìn)行的,企業(yè)組織的運(yùn)行也是以人的活動(dòng)為基本要素的。因此在分析企業(yè)理論的具體層面之前,有必要對(duì)二者對(duì)人的本質(zhì)和行為特點(diǎn)的論述作一比較。將“個(gè)人”的本質(zhì)和行為方式作為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系的邏輯起點(diǎn),這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的共同特點(diǎn)。但在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論視野里,對(duì)于人的本質(zhì)和人的行為特點(diǎn)的理解存在著根本性的差異。
第一,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)帶有濃重的唯心主義的社會(huì)歷史觀背景,認(rèn)為人的行動(dòng)受主觀意識(shí)領(lǐng)域中的“理性”支配。盡管新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)相對(duì)于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)而言已進(jìn)了一步,他們?cè)谝欢ǔ潭壬弦部紤]到了約束著人們行動(dòng)的現(xiàn)實(shí)因素,并對(duì)“理性”的作用與功能范圍作了一定程度的限定,但并沒(méi)有超越用主觀認(rèn)知結(jié)構(gòu)說(shuō)明人們的行為選擇這一基本立場(chǎng);而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)則以唯物辯證的社會(huì)歷史觀作為理論基礎(chǔ),認(rèn)為限制著人們的行動(dòng)、規(guī)定人們行為的具體方式與特點(diǎn)的,是每個(gè)人現(xiàn)實(shí)擁有的、不以其意志為轉(zhuǎn)移的“社會(huì)關(guān)系的總和”。他并不否認(rèn)人要滿(mǎn)足自己的需要,也不否認(rèn)理性的作用,但馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)在說(shuō)明理性對(duì)人們行動(dòng)的意義的同時(shí),更強(qiáng)調(diào)理性作用的現(xiàn)實(shí)約束條件。因此,馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為真正決定人們的行動(dòng)及其特點(diǎn)的并不是理性本身,而是理性行為選擇據(jù)以進(jìn)行的各種約束條件,這些條件包括行為人的財(cái)富占有、交往關(guān)系以及觀念意識(shí)結(jié)構(gòu)等。所有這些約束條件構(gòu)成行為人擁有的“社會(huì)關(guān)系總和”,構(gòu)成可以進(jìn)行理性選擇的廣度范圍,也決定著由選擇而采取相應(yīng)行動(dòng)的具體特點(diǎn)。
第二,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中人的行為具有普遍性、共性特征,而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中人的行為特點(diǎn)因各自所擁有的“社會(huì)關(guān)系總和”不同,具有現(xiàn)實(shí)性和差異性。
第三,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人性的單調(diào)定義必然導(dǎo)致對(duì)抗型的人際交往論,而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人本質(zhì)的理解卻是多元的、與一定歷史條件相結(jié)合的,是協(xié)作型人際交往論的基礎(chǔ)。
企業(yè)的性質(zhì)
企業(yè)性質(zhì)研究就是要討論企
業(yè)這樣一種特定的人與人之間的經(jīng)濟(jì)交往方式空間意味著什么?它為什么會(huì)存在?或者說(shuō)它存在的理由是什么?在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩大體系中,企業(yè)都是作為人與人之間的某種一體化經(jīng)濟(jì)聯(lián)系方式而存在的,企業(yè)所面對(duì)的也都是市場(chǎng)交易。但在它們各自的理論范式中企業(yè)產(chǎn)生的依據(jù)是根本不同的。
馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)是從生產(chǎn)的角度說(shuō)明企業(yè)性質(zhì)的。他所關(guān)注的問(wèn)題是:如果一切市場(chǎng)交易都是依照價(jià)值規(guī)律實(shí)行等價(jià)交換,那么資本家在生產(chǎn)前后付出和得到的貨幣額是一樣的,這根本無(wú)法解釋資本家組織生產(chǎn)的目的。因此,只有離開(kāi)交換領(lǐng)域進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域,才能真正揭示資本,以及作為資本現(xiàn)實(shí)存在形式的企業(yè)的本質(zhì)規(guī)定性。他認(rèn)為,企業(yè)是提高私人勞動(dòng)社會(huì)性的經(jīng)濟(jì)組織形式。一方面,在實(shí)質(zhì)層面看,企業(yè)提高私人勞動(dòng)的社會(huì)性有利于創(chuàng)造更多價(jià)值;另一方面,從形式層面看,私人勞動(dòng)在企業(yè)中由于分工協(xié)作的存在提高了社會(huì)性,但在直接形式上卻走向片面化,勞動(dòng)者在企業(yè)生產(chǎn)中逐漸失去了獨(dú)立完成整個(gè)產(chǎn)品的能力。因此,私人勞動(dòng)是作為資本的形式存在的,在資本主義社會(huì)里,企業(yè)成了資本實(shí)現(xiàn)自我增值的工具。
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)從流通領(lǐng)域來(lái)解釋企業(yè)存在的原因,認(rèn)為企業(yè)是一種能夠減少交易費(fèi)用的人與人之間交易關(guān)系的組織形式。從科斯的“不同的要素所有人與中心締約人之間訂立契約可以節(jié)省他們之間分別訂立契約的數(shù)量,從而節(jié)約了交易費(fèi)用”這一說(shuō)法,到威廉姆森將資產(chǎn)專(zhuān)用性程度作為說(shuō)明選擇企業(yè)或者其他市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)組織形式的依據(jù),再到詹森和麥克林將知識(shí)作為一種要素引入企業(yè)組織結(jié)構(gòu),新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在企業(yè)性質(zhì)觀上始終徘徊于用交易組織成本說(shuō)明人與人之間組織關(guān)系存在的必然性,這成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論陷入困境的一個(gè)主要原因。企業(yè)作為人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的一種組織形式,其存在理由應(yīng)當(dāng)從人們組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)性目的中尋找,而不應(yīng)將流通領(lǐng)域內(nèi)的某些特點(diǎn)作為企業(yè)的根本規(guī)定性。企業(yè)一體化的維系力量不是交易費(fèi)用的節(jié)約,而是生產(chǎn)技術(shù)上的有機(jī)性。
企業(yè)的規(guī)?;蜻吔?/p>
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論都是依照某種經(jīng)濟(jì)績(jī)效準(zhǔn)則,通過(guò)技術(shù)、市場(chǎng)、資本屬性等變量來(lái)說(shuō)明企業(yè)在不同狀態(tài)下的最優(yōu)規(guī)模的。但是,這兩大學(xué)說(shuō)的企業(yè)規(guī)模理論在具體層面上存在著差異。
第一,在引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)行規(guī)模調(diào)整的績(jī)效準(zhǔn)則上,馬克思關(guān)于企業(yè)規(guī)模分析的績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)主要是以?xún)r(jià)值規(guī)律為主的,其基本特點(diǎn)是客觀性和變動(dòng)性,體現(xiàn)了具體問(wèn)題具體分析的邏輯;而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)規(guī)模理論的經(jīng)濟(jì)績(jī)效準(zhǔn)則是建立在主觀效用價(jià)值論基礎(chǔ)之上的,盡管引入交易費(fèi)用使其經(jīng)濟(jì)學(xué)研究逼近現(xiàn)實(shí),但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論所依據(jù)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效準(zhǔn)則依然是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)準(zhǔn)則。其中缺乏支配企業(yè)發(fā)展的動(dòng)態(tài)性因素,僅局限于對(duì)發(fā)達(dá)資本主義階段的分析,在解釋企業(yè)長(zhǎng)期規(guī)模調(diào)整狀況時(shí)陷入困境。
第二,在企業(yè)進(jìn)行規(guī)模調(diào)整依據(jù)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)上,馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)給出了技術(shù)、市場(chǎng)和價(jià)值三者之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系,而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)規(guī)模理論卻用“交易費(fèi)用”、“專(zhuān)用性”等概念概括可能影響企業(yè)規(guī)模的所有因素,具有明顯的調(diào)和特征。
第三,在研究企業(yè)規(guī)模的方法論特點(diǎn)上,馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)規(guī)模理論應(yīng)用了規(guī)范分析與實(shí)證分析相結(jié)合的方法,而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)規(guī)模理論只是停留于企業(yè)規(guī)模邊界的規(guī)范分析。
企業(yè)內(nèi)部的權(quán)利結(jié)構(gòu)安排
新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于企業(yè)內(nèi)部權(quán)利結(jié)構(gòu)安排有代表性的理論包括科斯的“企業(yè)契約理論”、以格羅茨曼和哈特為代表的“新產(chǎn)權(quán)理論”、以詹森和麥克林為代表的“委托-理論”和以阿爾欽和德姆塞茨為代表的“團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)理論”,由于各自的關(guān)注點(diǎn)不同,以上新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的研究各有側(cè)重,他們的觀點(diǎn)并未合成一個(gè)統(tǒng)一的理論體系。而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)內(nèi)部基本結(jié)構(gòu)與關(guān)系的研究以唯物史觀為理論背景,用統(tǒng)一的邏輯脈絡(luò)說(shuō)明資本主義企業(yè)形態(tài)的發(fā)展及資本與勞動(dòng)關(guān)系變遷的歷史必然性。具體說(shuō)來(lái),這兩大學(xué)說(shuō)體系關(guān)于企業(yè)內(nèi)部權(quán)利關(guān)系結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)區(qū)別,大體表現(xiàn)為以下方面:
第一,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“剩余權(quán)利”是基于不完全契約的“剩余”,是用以說(shuō)明企業(yè)內(nèi)各利益相關(guān)者關(guān)系的重要概念;而在馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)中也存在類(lèi)似的“剩余權(quán)利”,用以說(shuō)明資本與勞動(dòng)間的控制與反控制關(guān)系,但這種“剩余權(quán)利”并非不完全契約而產(chǎn)生的剩余,而是體現(xiàn)了特定技術(shù)發(fā)展過(guò)程中資本與勞動(dòng)雙方的力量對(duì)比關(guān)系。
第二,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為通過(guò)某種符合“理性”的制度調(diào)整,就可以實(shí)現(xiàn)交易費(fèi)用的減少和企業(yè)內(nèi)部基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系的改變;但馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為良好的經(jīng)濟(jì)績(jī)效狀態(tài)不是通過(guò)生產(chǎn)關(guān)系意義上的靜態(tài)制度調(diào)整就可以獲得的,經(jīng)濟(jì)關(guān)系的變化更根本地是基于經(jīng)濟(jì)關(guān)系中各利益相關(guān)者力量的對(duì)比狀況,而這又取決于他們所代表的要素在核心生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用中的地位。
第三,新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們針對(duì)現(xiàn)代企業(yè)關(guān)系,力
求在人力資本與非人力資本間尋求合適的剩余權(quán)利分配關(guān)系;而馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究表明,現(xiàn)代企業(yè)中的一系列問(wèn)題的根本癥結(jié)在于人力資本與非人力資本的分離,經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨向應(yīng)當(dāng)是由各種形式高級(jí)的、全面發(fā)展的勞動(dòng)者聯(lián)合占有非人力資本,只有這樣才能真正激發(fā)生產(chǎn)效率。
總之,無(wú)論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還是馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué),都是對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的“市場(chǎng)機(jī)制和諧論”的一次挑戰(zhàn)和反思,是更符合現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的。這兩大學(xué)說(shuō)體系相比較而言,馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論建立在唯物辯證的歷史觀這一基礎(chǔ)之上,更適應(yīng)于現(xiàn)代企業(yè)的動(dòng)態(tài)發(fā)展過(guò)程;但新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的許多新的理論觀點(diǎn),比如對(duì)知識(shí)資源在企業(yè)中的重要性的論述等可以成為馬克思經(jīng)濟(jì)學(xué)有力的補(bǔ)充。在今后的理論研究中,應(yīng)力求吸取這兩大學(xué)說(shuō)企業(yè)理論中的精髓,并將其辯證地應(yīng)用于企業(yè)改革的實(shí)踐中,從而指導(dǎo)我國(guó)新一輪國(guó)企改革的縱深發(fā)展,并加快完善我國(guó)的現(xiàn)代企業(yè)制度體系。
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關(guān)鍵詞:國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力;經(jīng)濟(jì)學(xué);競(jìng)爭(zhēng);經(jīng)濟(jì)思想史
中圖分類(lèi)號(hào):F0 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號(hào):1001-862X(2014)03-0054-008
國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是一個(gè)現(xiàn)代概念,但競(jìng)爭(zhēng)是一個(gè)古老且永恒的話題。無(wú)論是個(gè)體生命,還是人類(lèi)種群,都是在競(jìng)爭(zhēng)中誕生和成長(zhǎng)。進(jìn)入文明時(shí)代以來(lái),人類(lèi)圍繞土地與資源的競(jìng)爭(zhēng)已進(jìn)行數(shù)千年,形成了今天的世界行政地圖。目前,全球自然版圖已基本劃分完畢,雖然局部地區(qū)領(lǐng)土糾紛不斷,但整體世界秩序趨于穩(wěn)定。20世紀(jì)冷戰(zhàn)結(jié)束后,和平與發(fā)展成為時(shí)代主題,貿(mào)易與繁榮削弱了大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)的社會(huì)基礎(chǔ),國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)模式由零和博弈逐步轉(zhuǎn)變?yōu)檎筒┺?。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程不斷深入,國(guó)家之間的合作日益加強(qiáng),競(jìng)爭(zhēng)也越來(lái)越激烈。如何營(yíng)造國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力,是各國(guó)普遍關(guān)心的話題。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下,國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力集中體現(xiàn)為國(guó)家更多、更快、更好、更省、可持續(xù)地創(chuàng)造財(cái)富的能力。對(duì)財(cái)富創(chuàng)造問(wèn)題的研究正是經(jīng)濟(jì)學(xué)的起源。構(gòu)建國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力研究的理論基礎(chǔ),首先要回顧經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)典文獻(xiàn),對(duì)與國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)的經(jīng)典理論進(jìn)行梳理和總結(jié)。
一、古典學(xué)派以前對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的認(rèn)識(shí)
恩格斯(Friedrich Engels,1884)在研究國(guó)家起源問(wèn)題時(shí),沿用摩爾根的方法,將人類(lèi)歷史劃分為三個(gè)主要時(shí)代:蒙昧?xí)r代、野蠻時(shí)代和文明時(shí)代。[1]隨著人類(lèi)社會(huì)的發(fā)展,競(jìng)爭(zhēng)的主要形式由人與大自然的競(jìng)爭(zhēng)逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)槿祟?lèi)族群之間的競(jìng)爭(zhēng)。
(一)從史前到西方世界崛起
在蒙昧?xí)r代和野蠻時(shí)代,人類(lèi)面臨的最大威脅是來(lái)自大自然的生存威脅。雖然部落或族群之間也會(huì)因?yàn)閭€(gè)人仇恨和爭(zhēng)奪資源而發(fā)生一些爭(zhēng)斗,但缺乏大規(guī)模戰(zhàn)爭(zhēng)所需的人口和物資。這時(shí)的人類(lèi)共同與自然展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)。正如美國(guó)史學(xué)家斯塔夫里阿諾斯(LS Stavrianos,1979)所言:“舊石器時(shí)代的社會(huì)組織的實(shí)質(zhì)是協(xié)作。從根本上來(lái)說(shuō),家庭和部落都是相互協(xié)作的團(tuán)體,它們共同為生存而進(jìn)行艱苦的斗爭(zhēng)?!盵2]進(jìn)入農(nóng)業(yè)文明后,人類(lèi)族群之間的競(jìng)爭(zhēng)加劇。戰(zhàn)爭(zhēng)是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)的主要形式。人口和糧食產(chǎn)量是農(nóng)業(yè)文明時(shí)代國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力最重要的影響因素。雖然游牧民族短期內(nèi)曾戰(zhàn)勝過(guò)農(nóng)耕民族,但從長(zhǎng)期看,農(nóng)耕民族的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)更明顯,游牧民族最終都被農(nóng)耕民族征服或同化。16世紀(jì)以后,西方世界崛起,貨幣經(jīng)濟(jì)開(kāi)始取代自然經(jīng)濟(jì),具有統(tǒng)一經(jīng)濟(jì)體的民族國(guó)家成為主導(dǎo)。各國(guó)對(duì)財(cái)富的追求一方面加劇國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng),另一方面推動(dòng)對(duì)財(cái)富問(wèn)題的研究。這時(shí),古希臘哲學(xué)家色諾芬提出的原意為家庭管理的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”擴(kuò)展為研究整個(gè)國(guó)家或社會(huì)財(cái)富問(wèn)題的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”。在古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生之前,最有代表性的理論是重商主義和重農(nóng)主義。
(二)重商主義的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力:獲得金銀之能力
重商主義認(rèn)為,國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力取決于國(guó)家占有財(cái)富的多寡,金銀是財(cái)富的最佳形式。因此,一國(guó)要提高競(jìng)爭(zhēng)力,就要通過(guò)各種方式盡可能多地占有金銀。重商主義推崇貿(mào)易順差,認(rèn)為國(guó)內(nèi)貿(mào)易不能增加國(guó)家金銀總量,只有通過(guò)對(duì)外貿(mào)易換取外國(guó)金銀,才能增加國(guó)內(nèi)真實(shí)財(cái)富。在重商主義者看來(lái),由于不可能所有國(guó)家在同一時(shí)間的出口都大于進(jìn)口,因此一國(guó)獲得財(cái)富必然以他國(guó)喪失財(cái)富為代價(jià)。這種零和博弈思維模式不可避免地導(dǎo)致了民族主義和軍國(guó)主義。為提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力,重商主義者主張以強(qiáng)有力的中央政府干預(yù)經(jīng)濟(jì),主要措施包括:實(shí)行關(guān)稅保護(hù),對(duì)制成品鼓勵(lì)出口、限制進(jìn)口;鼓勵(lì)生育,人口眾多不僅可以降低工資,提高出口產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力,而且可以增加稅源和兵源;擴(kuò)充軍備和殖民地?cái)U(kuò)張等。重商主義在商業(yè)快速增長(zhǎng)時(shí)認(rèn)識(shí)到了貨幣的重要性,但夸大金銀的作用,錯(cuò)誤地認(rèn)為財(cái)富產(chǎn)生于流通領(lǐng)域。重商主義的貢獻(xiàn)在于強(qiáng)調(diào)了國(guó)際貿(mào)易的重要性,雖然沒(méi)有認(rèn)識(shí)到貿(mào)易是互惠的。它也改變了人們對(duì)商業(yè)的態(tài)度,促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)繁榮。
(三)重農(nóng)主義的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力:農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力
重農(nóng)主義產(chǎn)生于18世紀(jì)50年代重商主義結(jié)束時(shí)期的法國(guó)。它否定了重商主義對(duì)財(cái)富的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)而非交換是財(cái)富的源泉,但片面地認(rèn)為只有農(nóng)業(yè)是生產(chǎn)性的,國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力取決于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力。重農(nóng)學(xué)派認(rèn)為,雖然工業(yè)和貿(mào)易是有用的,但只是改變?cè)牧系男螒B(tài),只有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)剩余,提供純產(chǎn)品。重農(nóng)學(xué)派的代表人物魁奈(Francois Quesnay,1767)指出:“只有農(nóng)業(yè)才是滿(mǎn)足人們需要的財(cái)富的來(lái)源,只有農(nóng)業(yè)才能創(chuàng)立保衛(wèi)財(cái)富所必需的武裝力量。”[3]因此,國(guó)家是否強(qiáng)大取決于農(nóng)業(yè)。他們將“自然秩序”的概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué),反對(duì)封建特權(quán)和政府管制,倡導(dǎo)自由放任,這一觀點(diǎn)深刻影響了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。但隨著工業(yè)革命的深入,工業(yè)成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)最重要的動(dòng)力,農(nóng)業(yè)占國(guó)民經(jīng)濟(jì)的比重不斷下降。工業(yè)越發(fā)達(dá),貿(mào)易越繁榮,重農(nóng)主義的錯(cuò)誤就越明顯。1776年,亞當(dāng)?斯密《國(guó)富論》的出版標(biāo)志著重農(nóng)主義走向終結(jié)。
二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力理論
古典學(xué)派始于亞當(dāng)?斯密《國(guó)富論》的出版。[4]他們對(duì)財(cái)富這一概念有了全新的認(rèn)識(shí),信奉經(jīng)濟(jì)自由主義,重視各種生產(chǎn)要素的作用,主要從生產(chǎn)或供給角度研究財(cái)富問(wèn)題,認(rèn)為發(fā)達(dá)的物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)能力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)的標(biāo)志。
(一)對(duì)財(cái)富的重新認(rèn)識(shí)
亞當(dāng)?斯密(Adam Smith,1776)認(rèn)為,政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的在于富國(guó)裕民。與重商主義者一樣,古典學(xué)派也認(rèn)為掌握大量財(cái)富是國(guó)家強(qiáng)大的標(biāo)志。但是,重商主義者對(duì)財(cái)富“概念的混亂引導(dǎo)歐洲的政策走上一條徹頭徹尾錯(cuò)誤的道路”。[5]亞當(dāng)?斯密在《國(guó)富論》開(kāi)篇就指出:“一國(guó)國(guó)民每年的勞動(dòng),本來(lái)就是供給他們每年消費(fèi)的一切生活必需品和便利品的源泉。”[6]古典學(xué)派拒絕了重商主義關(guān)于財(cái)富的錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),糾正了重農(nóng)主義對(duì)財(cái)富的偏見(jiàn),明確財(cái)富是各種生產(chǎn)要素共同作用,在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的勞動(dòng)產(chǎn)品。貨幣或金銀的作用十分重要,但它們是交易的媒介,而不是真實(shí)財(cái)富。國(guó)家強(qiáng)大不在于占有金銀多寡,而在于物質(zhì)財(cái)富生產(chǎn)能力的高低。如果金銀不投入生產(chǎn)領(lǐng)域刺激人們發(fā)展生產(chǎn),新財(cái)富就不會(huì)產(chǎn)生。
(二)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心:商品生產(chǎn)能力
既然財(cái)富是在生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的,那么增加財(cái)富就要發(fā)展生產(chǎn)。提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的途徑在于提高生產(chǎn)能力,而不是搶奪金銀。要提高商品生產(chǎn)能力,就要合理配置各種生產(chǎn)要素,發(fā)揮他們?cè)谏a(chǎn)過(guò)程中的作用。對(duì)勞動(dòng)、資本和土地等生產(chǎn)要素的研究構(gòu)成了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論體系。這些生產(chǎn)要素構(gòu)成國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的主要影響因素。近代史上較早崛起的西班牙從美洲掠奪了巨額金銀,但這些金銀沒(méi)有大量流入民間轉(zhuǎn)化為發(fā)展生產(chǎn)的資本。到17世紀(jì),西班牙的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力明顯下降,而發(fā)生工業(yè)革命的英國(guó)生產(chǎn)能力大幅提升,競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng),取代西班牙成為世界霸主???馬克思(Karl Marx)全面考察了資本主義生產(chǎn)方式以及和它相適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系和交換關(guān)系,指出生產(chǎn)力在社會(huì)發(fā)展中起基礎(chǔ)性作用,是衡量社會(huì)進(jìn)步的根本尺度,“人們所達(dá)到的生產(chǎn)力的總和決定著社會(huì)狀況”。[7]馬克思的生產(chǎn)力理論表明,一國(guó)的生產(chǎn)力水平?jīng)Q定該國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。
(三)提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵:營(yíng)造比較優(yōu)勢(shì)、發(fā)掘資源稟賦
如何提高生產(chǎn)能力,營(yíng)造國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)?亞當(dāng)?斯密用大量篇幅論述了分工的作用,認(rèn)為“勞動(dòng)生產(chǎn)力上最大的增進(jìn),以及運(yùn)用勞動(dòng)時(shí)所表現(xiàn)的更大的熟練、技巧和判斷力,似乎都是分工的結(jié)果”。[6]分工原理在國(guó)家之間同樣發(fā)揮作用,各國(guó)應(yīng)根據(jù)自身優(yōu)勢(shì)分工生產(chǎn),在此基礎(chǔ)上進(jìn)行貿(mào)易。對(duì)于國(guó)際貿(mào)易,古典學(xué)派一改重商主義的零和博弈思維模式,約翰?穆勒(John S. Mill,1848)指出,國(guó)際貿(mào)易不是國(guó)家之間爭(zhēng)奪金銀的斗爭(zhēng),而是互通有無(wú),各取所需,“它的好處在于能使世界上的各種生產(chǎn)力得到更為有效的利用……是使生產(chǎn)物便宜的一種方法?!盵8]古典學(xué)派關(guān)于國(guó)際貿(mào)易的比較優(yōu)勢(shì)理論影響深遠(yuǎn),邁克爾?波特認(rèn)為它是“長(zhǎng)期以來(lái)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)分析中處于主流和控制地位的一種理論”[9]。比較優(yōu)勢(shì)最大限度地發(fā)揮了一個(gè)國(guó)家的生產(chǎn)能力,成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵。這一理論最終將國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)落腳在生產(chǎn)要素的充裕程度上,其典型就是赫克歇爾、俄林的資源稟賦理論。當(dāng)然,古典學(xué)派自由貿(mào)易的思想也遭到了批判和抵制。德國(guó)歷史學(xué)派的先驅(qū)李斯特(Friedrich List,1841)反對(duì)完全的自由主義,主張落后地區(qū)應(yīng)由國(guó)家主導(dǎo)工業(yè)化。他指出,自由貿(mào)易符合英國(guó)的利益,而“德國(guó)國(guó)家的生存、獨(dú)立和它的前途所依靠的,就是它的保護(hù)制度的發(fā)展”[10]。他的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論認(rèn)為,落后國(guó)家應(yīng)通過(guò)設(shè)置進(jìn)口關(guān)稅甚至頒布進(jìn)口禁令來(lái)扶植本國(guó)的民族工業(yè),唯有如此才有趕超發(fā)達(dá)國(guó)家的希望。由此,貿(mào)易自由主義和貿(mào)易保護(hù)主義兩種思想展開(kāi)了長(zhǎng)期論戰(zhàn)。
三、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力理論的貢獻(xiàn)
新古典學(xué)派擴(kuò)展了生產(chǎn)要素的分析,不再像古典學(xué)派那樣只注重研究生產(chǎn)問(wèn)題,而是將生產(chǎn)和消費(fèi)并重,建立了供給-需求的分析框架,并將古典意義的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”改稱(chēng)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)”,意在強(qiáng)調(diào)這門(mén)學(xué)科是不涉及政治問(wèn)題的“一種純粹的和實(shí)用的科學(xué)”。新的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力研究產(chǎn)生深刻影響。
(一)供給-需求模型:國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力新的分析框架
19世紀(jì)70年代興起的“邊際革命”動(dòng)搖了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的權(quán)威地位,邊際學(xué)派從需求單方面解釋價(jià)值的形成。馬歇爾將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的精華和邊際思想結(jié)合起來(lái),用供給和需求兩方面因素構(gòu)成“剪刀式”價(jià)值折中理論。新古典學(xué)派對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最明顯的改進(jìn)之一就是不僅研究生產(chǎn)者行為,而且研究消費(fèi)者行為,將供給與需求并重,重新構(gòu)建經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范式。馬歇爾(Alfred Marshall,1890)指出,任何生產(chǎn)要素價(jià)值的形成“如同拱門(mén)的拱心石一樣,是靠?jī)蛇呄喾吹膲毫?lái)維持自己的均衡的;即一方面是需求的壓力,另一方面是供給的壓力”。[11]供給-需求模型從此成為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一般分析方法,對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的分析也產(chǎn)生了深刻影響。供給的目的是為了滿(mǎn)足需求,國(guó)內(nèi)需求的規(guī)模、水平、層次、結(jié)構(gòu)和潛力是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要影響因素。分析國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力,要一方面研究國(guó)內(nèi)供給,另一方面研究國(guó)內(nèi)需求。
(二)生產(chǎn)要素的擴(kuò)展:重視人口質(zhì)量
古典學(xué)派主要研究了勞動(dòng)、資本、土地這三種生產(chǎn)要素。新古典學(xué)派在此基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)展,將企業(yè)家才能納入生產(chǎn)要素。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)集大成者馬歇爾指出:“人類(lèi)的才能與其他任何種類(lèi)的資本,同樣是重要的生產(chǎn)手段。”[12]馬歇爾將生產(chǎn)要素分為四種:土地、勞動(dòng)、資本和組織,在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中用五章的篇幅論述組織這一獨(dú)立的生產(chǎn)要素,認(rèn)為前三種生產(chǎn)要素只有在企業(yè)家的組織下才能有效配置,達(dá)到收益最大化。后人把組織這一生產(chǎn)要素進(jìn)一步具體為企業(yè)家才能。舒爾茨的人力資本理論專(zhuān)門(mén)對(duì)人口質(zhì)量進(jìn)行分析,認(rèn)為人口質(zhì)量是耐用的稀缺資源。健康、教育方面的支出不僅僅是消費(fèi),而且是人力資本投資,可以在未來(lái)轉(zhuǎn)化為巨大的資本存量,是重要的生產(chǎn)要素?!叭丝谫|(zhì)量和知識(shí)投資在很大程度上決定了人類(lèi)未來(lái)的前景?!盵13]因此,人口質(zhì)量是影響國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。人才資源、主體素質(zhì)等人口質(zhì)量因素必須納入國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的分析框架。
(三)科技、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究課題,但很多經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論都根植于新古典主義。這些理論對(duì)科技、創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的研究豐富了人們對(duì)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的認(rèn)識(shí)。索洛(Robert M. Solow,1956、1957)通過(guò)一個(gè)總生產(chǎn)函數(shù)建立新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,指出在技術(shù)固定不變的前提下,總產(chǎn)出取決于資本存量和勞動(dòng)投入,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)經(jīng)過(guò)自動(dòng)調(diào)整后處于穩(wěn)定狀態(tài)。[14]索洛強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性。他發(fā)現(xiàn)將技術(shù)進(jìn)步引入模型后,勞動(dòng)力和資本投入的增長(zhǎng)只能解釋不到一半的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),其余部分來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步。一旦經(jīng)濟(jì)處于穩(wěn)態(tài),產(chǎn)出率只取決于技術(shù)進(jìn)步,即只有技術(shù)進(jìn)步才能解釋經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期增長(zhǎng)。[15]熊彼特(Joseph A. Schumpeter,1911)以創(chuàng)新理論解釋經(jīng)濟(jì)周期和經(jīng)濟(jì)發(fā)展,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵是創(chuàng)新,最主要的創(chuàng)新者是企業(yè)家。如果沒(méi)有創(chuàng)新,經(jīng)濟(jì)生活將會(huì)達(dá)到靜態(tài)均衡??萍寂c創(chuàng)新是影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。
4.競(jìng)爭(zhēng)模式:從零和博弈到正和博弈。早期國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)被視為你爭(zhēng)我?jiàn)Z的零和博弈,對(duì)領(lǐng)土和資源的爭(zhēng)奪為世界帶來(lái)了深重的災(zāi)難。20世紀(jì)兩次世界大戰(zhàn)使人們認(rèn)識(shí)到零和博弈的成本太高,其結(jié)果必然是兩敗俱傷。二戰(zhàn)后,國(guó)際秩序基本穩(wěn)定,全球性協(xié)調(diào)機(jī)制日益增多,全球治理平臺(tái)正在逐步形成。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下,國(guó)際分工的深化和跨國(guó)公司的發(fā)展使各國(guó)之間的依賴(lài)程度空前提高,國(guó)家間的競(jìng)爭(zhēng)更多地表現(xiàn)為合作共贏、互利互惠的正和博弈。正和博弈成為絕大多數(shù)國(guó)家的發(fā)展理念。中國(guó)的一系列發(fā)展理念表達(dá)了中國(guó)致力于通過(guò)正和博弈的模式提高自身競(jìng)爭(zhēng)力的愿景。例如,和諧社會(huì)、科學(xué)發(fā)展、和平發(fā)展道路分別體現(xiàn)了國(guó)民之間、人與自然之間、國(guó)家之間的正和博弈。
5.競(jìng)爭(zhēng)路徑:從要素驅(qū)動(dòng)到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)。經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提高的路徑經(jīng)歷了從要素驅(qū)動(dòng)到投資驅(qū)動(dòng),再到創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變。古典學(xué)派主張發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì),利用資源稟賦提高競(jìng)爭(zhēng)力。新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論強(qiáng)調(diào)投資的重要性,凱恩斯主張?jiān)谑袌?chǎng)投資不足的情況下由政府進(jìn)行投資。而邁克爾?波特認(rèn)為,勞動(dòng)力、自然資源、金融資本等物質(zhì)要素投入在全球化快速發(fā)展的今天作用日趨減少,一國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力的大小不再取決于依賴(lài)要素的比較優(yōu)勢(shì),而是取決于源自創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)新成為提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的根本路徑。
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【關(guān)鍵詞】發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué);西部民族地區(qū);經(jīng)濟(jì)發(fā)展
一、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生
1776年亞當(dāng)•斯密在《國(guó)富論》中談到一個(gè)國(guó)家如何由窮變富的問(wèn)題,實(shí)質(zhì)上已涉及到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究主題。亞當(dāng)•斯密關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的構(gòu)想是:經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是一個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)問(wèn)題,是國(guó)民財(cái)富和社會(huì)財(cái)富的集聚與增長(zhǎng)。勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低和勞動(dòng)力人數(shù)的多少?zèng)Q定了國(guó)民財(cái)富的增長(zhǎng)。這是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的雛形。但是,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)作為一門(mén)學(xué)科則產(chǎn)生于二戰(zhàn)后。當(dāng)時(shí)一些國(guó)家為擺脫殖民壓迫,紛紛獨(dú)立,迫切需要發(fā)展經(jīng)濟(jì)。當(dāng)時(shí)在實(shí)踐上和理論上遇到的問(wèn)題主要是:在實(shí)踐上,一是發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展問(wèn)題,二是當(dāng)時(shí)戰(zhàn)敗國(guó)的經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇問(wèn)題;要么對(duì)原有理論加以改造,這比較容易,要么建立新的理論,這相對(duì)困難。一些學(xué)者深入研究各發(fā)展中國(guó)家之后發(fā)現(xiàn),其環(huán)境與發(fā)達(dá)國(guó)家最初完全不一樣,傳統(tǒng)理論無(wú)法復(fù)制和拷貝到發(fā)展中國(guó)家。西方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論由于條件不同、問(wèn)題很多、相去甚遠(yuǎn),也無(wú)法照搬到發(fā)展中國(guó)家。所以當(dāng)時(shí)在實(shí)踐上和理論上都迫切需要一門(mén)新理論,由此發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生了。早在1939年,克拉克(Clark,C.G.,1939)就出版了《經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的狀況》一書(shū),對(duì)后來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想產(chǎn)生了重要影響。20世紀(jì)40年代出版的《落后地區(qū)的工業(yè)化》和《東歐與東南歐工業(yè)化問(wèn)題》是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山之作,在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展中具有引領(lǐng)性和開(kāi)創(chuàng)性的歷史地位,是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)志性文獻(xiàn)。
二、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在其發(fā)展的過(guò)程中,根據(jù)其政策演化和發(fā)展思路的差異性,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家將發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展分為三個(gè)階段。第一階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段;第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段;第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。
(一)第一階段。
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中的第一階段是20世紀(jì)40年代末到20世紀(jì)60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段,其結(jié)構(gòu)主義思想,是這一時(shí)期的主導(dǎo)思想,后來(lái)也成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流學(xué)派。二戰(zhàn)結(jié)束后,很多發(fā)展中國(guó)家取得了政治上的獨(dú)立地位,經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為發(fā)展中國(guó)家迫切需要解決的問(wèn)題,但是發(fā)展中國(guó)家面臨著諸多阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制約因素,如:經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低、發(fā)展滯后、經(jīng)濟(jì)變量彈性低、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡性,表現(xiàn)為明顯的剛性結(jié)構(gòu)。因此,結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)完全不同,市場(chǎng)不完善是發(fā)展中國(guó)家的普遍現(xiàn)象,價(jià)格剛性,有時(shí)還會(huì)出現(xiàn)市場(chǎng)機(jī)制的失靈,經(jīng)濟(jì)在沒(méi)有外部因素的影響下難以達(dá)到均衡狀態(tài)。因此,結(jié)構(gòu)主義認(rèn)為發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不是靜態(tài)資源的重組和優(yōu)化配置,而應(yīng)建立在動(dòng)態(tài)調(diào)整可投資資源和保證供給增長(zhǎng)的前提下,使社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)作出相應(yīng)的調(diào)整。
(二)第二階段。
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中的第二階段是20世紀(jì)60年代末到20世紀(jì)70年代末的新古典主義發(fā)展階段。結(jié)構(gòu)主義發(fā)展思路使許多發(fā)展中國(guó)家在二十世紀(jì)五六十年代經(jīng)濟(jì)社會(huì)得到了長(zhǎng)足的發(fā)展,取得了令人矚目的發(fā)展成就,但是,結(jié)構(gòu)主義還存在理論上的缺陷和實(shí)用上的局限性,從20世紀(jì)60年代后期開(kāi)始,新古典主義“復(fù)活”而成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)的新的主流思想。概括起來(lái),新古典主義的主要觀點(diǎn)是:一是社會(huì)的發(fā)展應(yīng)是綜合的發(fā)展,滿(mǎn)足人的基本需要是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo);二是重視人力資本,糾正唯物質(zhì)資本的缺陷;三是強(qiáng)調(diào)對(duì)外貿(mào)易在發(fā)展中國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的顯著拉動(dòng)作用;四是新古典主義突出了市場(chǎng)機(jī)制、資源優(yōu)化配置、微觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等在發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要性。
(三)第三階段。
發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展過(guò)程中的第三階段是20世紀(jì)80年代后的新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展階段。同樣,由于新古典主義在實(shí)踐中和理論上也存在諸多缺陷,于是新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)始盛行,新古典政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)思想表現(xiàn)在如下:一是可持續(xù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展觀念的產(chǎn)生;二是新增長(zhǎng)理論的快速發(fā)展;三是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起。
三、發(fā)展中國(guó)家發(fā)展的不平衡性
從世界范圍內(nèi)來(lái)看,無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家,都普遍存在著地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡問(wèn)題,即都存在著發(fā)達(dá)地區(qū)和和相對(duì)落后的后發(fā)展地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)主要討論發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題。我國(guó)是發(fā)展中大國(guó),發(fā)展中大國(guó)又具有不同于一般發(fā)展中小國(guó)的特征?,F(xiàn)有的研究已經(jīng)表明發(fā)展中的大國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)有如下幾個(gè)特點(diǎn):第一,發(fā)展中大國(guó)人口數(shù)量眾多,消費(fèi)需求旺盛,市場(chǎng)容量的絕對(duì)數(shù)相比較發(fā)展中小國(guó)要大。第二,發(fā)展中大國(guó)人口基數(shù)大,幅員遼闊,為了滿(mǎn)足日益增長(zhǎng)的公共服務(wù)需求和實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集聚、調(diào)整、優(yōu)化,必須建設(shè)與之相適應(yīng)的龐大的基礎(chǔ)設(shè)施,同時(shí)滿(mǎn)足不斷增長(zhǎng)的龐大的國(guó)內(nèi)需求,需要資金數(shù)量大,依靠外援或外資幾乎不可能解決問(wèn)題。第三,由于發(fā)展中大國(guó)在工業(yè)化起步階段缺乏外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)因,實(shí)現(xiàn)的是內(nèi)向型發(fā)展的政策,工業(yè)化起步階段建立門(mén)類(lèi)齊全的工業(yè)體系也就是必然選擇。第四,自然資源豐富、勞動(dòng)力資源豐腴是發(fā)展中大國(guó)良好的資源稟賦,國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模大,但是,發(fā)展中大國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中也存在如下難題:一是遺產(chǎn)和文明傳統(tǒng)的重大影響;二是沉重的人口壓力、嚴(yán)峻的就業(yè)問(wèn)題和低下的經(jīng)濟(jì)效率;三是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡;四是落后農(nóng)業(yè)與工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展問(wèn)題;五是內(nèi)部發(fā)展與對(duì)外開(kāi)放的適度選擇。發(fā)展中大國(guó)與發(fā)展中小國(guó)相比較,其工業(yè)化過(guò)程亦不同:一是資本積累。發(fā)展中小國(guó)既可以自身積累,也可以依靠國(guó)際資本。而發(fā)展中大國(guó)則不行,盡管利用外資絕對(duì)量不少,但所占比例有限。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)展中大國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求門(mén)類(lèi)相對(duì)齊全,這是由發(fā)展中大國(guó)的資源狀態(tài)和國(guó)內(nèi)需求狀況共同決定的。三是國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際貿(mào)易。發(fā)展中小國(guó)幅員小,國(guó)內(nèi)統(tǒng)一市場(chǎng)較易形成;發(fā)展中大國(guó)幅員遼闊,建立交通和通訊網(wǎng)絡(luò)需要巨額投資,且耗用時(shí)間長(zhǎng)。所以,發(fā)展中大國(guó)不同于發(fā)展中小國(guó),發(fā)展中大國(guó)發(fā)展的不平衡問(wèn)題更為嚴(yán)重,更為棘手。比如中國(guó),存在三大經(jīng)濟(jì)地帶,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平東部、中部、西部依次遞減,處于末端的西部民族地區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平低,與東部沿海地區(qū)的差距大。發(fā)展中大國(guó)的發(fā)展存在不平衡性、層級(jí)性。
四、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)適用于我國(guó)民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
與其他國(guó)家的后發(fā)地區(qū)相比較,我國(guó)西部地區(qū)在自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、歷史條件等方面都具有某種程度的相似性。第一,我國(guó)西部地區(qū)自然環(huán)境相對(duì)惡劣,自然資源豐富。第二,區(qū)域經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)薄弱,二元結(jié)構(gòu)典型。第三,教育科技落后,基礎(chǔ)設(shè)施差,社會(huì)發(fā)育度低,資本形成能力弱。第四,西部民族地區(qū)是我國(guó)少數(shù)民族集中分布的地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)致力于推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,為發(fā)展中國(guó)家擺脫貧困、產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了積極的貢獻(xiàn)。如今,作為發(fā)展中大國(guó)的中國(guó)內(nèi)部,亦存在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的先進(jìn)地區(qū)和落后地區(qū),即存在經(jīng)濟(jì)相對(duì)發(fā)達(dá)的東部沿海地區(qū)和經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后的西部后發(fā)展民族地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為解決發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)社會(huì)問(wèn)題探索了良好的范例,提供了成功的借鑒,那么用它來(lái)解決一國(guó)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不平衡問(wèn)題也是可行的。這是因?yàn)橐粐?guó)內(nèi)部后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的諸多條件和現(xiàn)實(shí)情況與世界上其他發(fā)展中國(guó)家的情況類(lèi)似,所以,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)完全可以用來(lái)解決中國(guó)后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展問(wèn)題,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)的后發(fā)展地區(qū)具有普適性。
五、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)視角下西部民族地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展
發(fā)展中國(guó)家要發(fā)展經(jīng)濟(jì),就必然要走工業(yè)化道路。但是,對(duì)工業(yè)化的理解不同,就會(huì)導(dǎo)致不同的結(jié)果。結(jié)構(gòu)主義和激進(jìn)主義所采取的工業(yè)化,既忽視農(nóng)業(yè)的發(fā)展,又只采取單向的工業(yè)品導(dǎo)向,雖然使工業(yè)獲得較大的發(fā)展,但也導(dǎo)致了經(jīng)濟(jì)社會(huì)的二元結(jié)構(gòu)。不但農(nóng)業(yè)發(fā)展嚴(yán)重滯后,而且工業(yè)發(fā)展亦后勁乏力。張培剛教授早在20世紀(jì)40年代就曾指出,完整的工業(yè)化是包括農(nóng)業(yè)發(fā)展在內(nèi)的工業(yè)化。后來(lái)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以陷入危機(jī),是因?yàn)榘l(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)沒(méi)有完成使命,廣大農(nóng)村依然貧困,發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)二元結(jié)構(gòu)依然存在。如今許多發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)與工業(yè)的協(xié)調(diào)。我國(guó)后發(fā)展的民族地區(qū)與東南沿海地區(qū)的差距,和發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家相類(lèi)似,作為一個(gè)整體我國(guó)還是發(fā)展中國(guó)家,而民族地區(qū)又更為落后,暫時(shí)還不具有全面進(jìn)行工業(yè)化的現(xiàn)實(shí)條件,發(fā)展中國(guó)家在由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)化國(guó)家向工業(yè)化國(guó)家轉(zhuǎn)化時(shí),應(yīng)具備較強(qiáng)的物質(zhì)資源的儲(chǔ)備,包括:數(shù)量龐大的、可使用的資本儲(chǔ)備,勞動(dòng)技能較高的、符合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展需要的勞動(dòng)力資源儲(chǔ)備;先進(jìn)的科技發(fā)展水平、現(xiàn)代企業(yè)管理制度;良好的基礎(chǔ)設(shè)施等。顯然,西部民族地區(qū)在整體上還不具備這些條件。從資本資源來(lái)說(shuō),西部民族地區(qū)資本形成能力弱,資本使用效率差;從適合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展所需要的勞動(dòng)力資源來(lái)說(shuō),西部民族地區(qū)科技教育水平低下,具有一定人力資本存量的勞動(dòng)力資源稀缺、素質(zhì)差;就現(xiàn)代化的科學(xué)技術(shù)與先進(jìn)的現(xiàn)代管理制度的適應(yīng)性來(lái)看,就連東部沿海地區(qū)目前都還不夠成熟,何況西部民族地區(qū);從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)來(lái)看,西部民族地區(qū)由于地勢(shì)地貌和氣候和水資源等特征,其基礎(chǔ)設(shè)施相當(dāng)落后,其基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)也相當(dāng)困難。因此,西部民族地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化應(yīng)該是這樣的路徑選擇:一是繼續(xù)做好脫貧致富奔小康的工作。因?yàn)橐粋€(gè)民族、一個(gè)區(qū)域如果還沒(méi)解決溫飽問(wèn)題,怎么奢談現(xiàn)代化。二是在國(guó)家扶持下完成經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的“先行關(guān)”———基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),基礎(chǔ)設(shè)施是現(xiàn)代化工業(yè)建立和發(fā)展的基本條件。三是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu),形成一批有競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè),西部的工業(yè)化和現(xiàn)代化不能搞重復(fù)建設(shè),要從自身特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)出發(fā),依靠現(xiàn)代科學(xué)技術(shù),發(fā)展有潛力的特色經(jīng)濟(jì)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)。四是發(fā)展科學(xué)技術(shù),注重人才培養(yǎng)。實(shí)現(xiàn)西部民族地區(qū)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)向工業(yè)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)化,毫無(wú)疑問(wèn)應(yīng)是后發(fā)展的西部民族地區(qū)的發(fā)展主題。
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這是索洛針對(duì)新古典主義經(jīng)濟(jì)理論過(guò)度地追求一般均衡和數(shù)學(xué)形式主義的抱怨。19 世紀(jì)初,托馬斯馬爾薩斯也有過(guò)同樣的批評(píng)性論述: 對(duì)我來(lái)說(shuō),現(xiàn)在政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中存在錯(cuò)誤和分歧的主要原因是近乎魯莽地簡(jiǎn)化和概括。這是馬爾薩斯針對(duì)亞當(dāng)斯密之后的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)李嘉圖等人在經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中越來(lái)越追求公理性的演繹主義方法,并試圖從少數(shù)一般性命題中得出一般性結(jié)論的批評(píng)。
另一方面,大衛(wèi)休謨認(rèn)識(shí)到,科學(xué)的一個(gè)主要目標(biāo)是因果解釋?zhuān)幌盗惺聦?shí)本身不可以驗(yàn)證事件之間的任何因果關(guān)系。這表明了一種觀點(diǎn),任何科學(xué)的一個(gè)主要目標(biāo)是解釋?zhuān)忉尠藢?duì)于因果關(guān)系的理解。而任何經(jīng)驗(yàn)性的探索不可能自己建立因果關(guān)系,原因是不可以被察覺(jué)到的,數(shù)據(jù)不可能為我們表明原因和結(jié)果。一系列事件之間的相關(guān)性并不必然是原因和結(jié)果的指示,相關(guān)性并不是因果關(guān)系。因果關(guān)系需要事先假設(shè),經(jīng)驗(yàn)本身不能提供因果解釋??栭T(mén)格爾的觀點(diǎn)是,經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的初始或者全部過(guò)程都不能僅僅依靠事實(shí)。描述必須依賴(lài)于先前的理論概念,而且描述本身不能對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)進(jìn)行解釋。
一、歷史史實(shí)的重要性
亞當(dāng)斯密最大的貢獻(xiàn)在于提出勞動(dòng)分工。勞動(dòng)分工導(dǎo)致專(zhuān)業(yè)化,從而提高勞動(dòng)生產(chǎn)率使財(cái)富增加。勞動(dòng)分工起源于交換能力,交換能力的發(fā)展源自市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大。亞當(dāng)斯密的這些觀點(diǎn)是從歷史的考察中得出的,從對(duì)學(xué)徒制的細(xì)微觀察到扣針工廠作業(yè)的經(jīng)典分析,以及對(duì)貨幣制度起源的論述,都反映了亞當(dāng)斯密對(duì)現(xiàn)實(shí)和歷史過(guò)程的關(guān)注。吳承明說(shuō): 早期的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家都是結(jié)合歷史實(shí)際來(lái)提出他們的經(jīng)濟(jì)理論的,亞當(dāng)斯密的《國(guó)富論》第三篇就是講經(jīng)濟(jì)史。
馬歇爾被認(rèn)為是新古典經(jīng)濟(jì)理論邊際效用理論的公認(rèn)先驅(qū)之一,均衡價(jià)格論是馬歇爾經(jīng)濟(jì)理論的核心和基礎(chǔ)。對(duì)于許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家而言,馬歇爾對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的發(fā)展做出了極大貢獻(xiàn),但人們忽視了馬歇爾對(duì)歷史現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的關(guān)注。在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》第一版序言中,馬歇爾說(shuō):經(jīng)濟(jì)學(xué)的職能是收集、整理和分析經(jīng)濟(jì)事實(shí),并用從現(xiàn)象和經(jīng)驗(yàn)中得來(lái)的知識(shí),去決定各種原因的眼前和最終的結(jié)果。經(jīng)濟(jì)學(xué)家格里高利曼昆在教科書(shū)《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理( 第4 版) 》前言致學(xué)生的信中引用馬歇爾的話說(shuō),經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)研究人類(lèi)一般生活事物的學(xué)問(wèn)。
約瑟夫熊彼特認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容,實(shí)質(zhì)上是歷史長(zhǎng)河中的一個(gè)獨(dú)特的過(guò)程。如果一個(gè)人不掌握歷史事實(shí),不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂歷史經(jīng)驗(yàn),他就不可能指望理解任何時(shí)代( 包括當(dāng)前) 的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,他說(shuō),我相信目前經(jīng)濟(jì)分析中所犯的根本性錯(cuò)誤,大部分是由于缺乏歷史經(jīng)驗(yàn)。創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)創(chuàng)始人之一,英國(guó)學(xué)者克里斯托弗弗里曼說(shuō)到,熊彼特認(rèn)為理論、統(tǒng)計(jì)、歷史和社會(huì)學(xué)應(yīng)該卓有成效地結(jié)合起來(lái)。在《商業(yè)周期》中,熊彼特開(kāi)宗明義說(shuō)到,歷史對(duì)于理解我們面臨的問(wèn)題具有最重要的貢獻(xiàn),他在《經(jīng)濟(jì)分析史》中指出,經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方法是歷史,然后是統(tǒng)計(jì),接著是理論。張培剛在熊彼特的《經(jīng)濟(jì)分析史》中譯本序言中說(shuō)到: 熊彼特的著作強(qiáng)調(diào)并采用歷史的方法,強(qiáng)調(diào)追根溯源,查明來(lái)龍去脈,重考據(jù)和歷史事實(shí),治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn),注解詳明。對(duì)于書(shū)中涉及的某人、某事、某種著述、某種學(xué)說(shuō)、某種分析方法或分析工具,熊彼特?zé)o不力求對(duì)其歷史淵源和發(fā)展現(xiàn)狀,旁征博引,闡述清楚。有時(shí)在正文里不能盡其詳,則輔之以詳細(xì)的注解,務(wù)求把事實(shí)弄明白,或把問(wèn)題搞徹底。
熊彼特之后的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)者、制度主義學(xué)者、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)者以及主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分學(xué)者針對(duì)新古典主義一般均衡和過(guò)度的數(shù)學(xué)形式主義,表達(dá)了對(duì)歷史過(guò)程和現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的關(guān)注。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家,歐洲老制度學(xué)派學(xué)者杰弗里霍奇遜說(shuō)過(guò),由于摒棄了以前的歷史研究?jī)A向,經(jīng)濟(jì)學(xué)在整體上變形了。它不再將重點(diǎn)放在對(duì)于真實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的研究上,而是追求對(duì)于個(gè)體選擇進(jìn)行演繹主義的探討。
在談到新制度主義經(jīng)濟(jì)代表人物道格拉斯諾斯后期研究思想的轉(zhuǎn)變時(shí),弗里曼說(shuō)到,諾斯長(zhǎng)期致力于研究人類(lèi)歷史核心之謎,解釋不同的歷史變遷路徑,他特別注重研究制度的形成與演化。諾斯的研究主題與老一代歷史學(xué)家接近,由此使他懷疑新古典假設(shè)的適用性,并最終得出結(jié)論: 新古典假設(shè)實(shí)際上是理解制度存在、形成和演化的絆腳石。對(duì)制度的考量要求放棄過(guò)于簡(jiǎn)化的理性原則,需要探討環(huán)境的復(fù)雜性。諾斯后期放棄了將制度視為有效經(jīng)濟(jì)單位的早期觀點(diǎn),也不再用簡(jiǎn)單的交易成本模式表示制度,這樣他更接近老歷史學(xué)派。將制度納入歷史可以使我們講述的故事更為精彩,圍繞制度建立起來(lái)的經(jīng)濟(jì)史學(xué)為我們提供了一副制度存續(xù)與變遷的圖畫(huà),也就是一個(gè)演化的故事。
另外,弗里曼在他的《光陰似箭》中還部分總結(jié)了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)處理史實(shí)的問(wèn)題。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)整合歷史和經(jīng)濟(jì)學(xué)的必要性做出了響應(yīng),經(jīng)濟(jì)學(xué)演化不能脫離歷史,必須將經(jīng)濟(jì)學(xué)涉及的因果關(guān)系理解為復(fù)雜的決定過(guò)程而不是決定論。人為推理必須讓位于對(duì)分析和決策具體、翔實(shí)的研究和推敲,以恢復(fù)經(jīng)濟(jì)學(xué)的本來(lái)面目。弗里曼呼吁要回歸經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理,回歸經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì),回歸古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的,回到歷史和統(tǒng)計(jì)方法的共同發(fā)源地。他強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)學(xué)不能脫離歷史,只有這樣,經(jīng)濟(jì)學(xué)才能夠探究其本來(lái)目標(biāo),即處于不斷演化,不可逆轉(zhuǎn)的復(fù)雜進(jìn)程中的現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)。
弗里曼直言: 歷史就是過(guò)渡,經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究過(guò)渡的科學(xué),經(jīng)濟(jì)學(xué)一開(kāi)始就是并且仍將是一門(mén)歷史科學(xué),因?yàn)橹挥性谝欢ǖ臍v史背景下才能理解經(jīng)濟(jì)主題,還因?yàn)榻?jīng)濟(jì)學(xué)與歷史學(xué)相得益彰。
二、經(jīng)濟(jì)理論的重要性
中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)者吳承明說(shuō): 經(jīng)濟(jì)史是研究各歷史時(shí)期的經(jīng)濟(jì)是怎樣運(yùn)行的,以及它運(yùn)行的機(jī)制和績(jī)效。這就必然涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。李劍鳴指出,現(xiàn)代史家大多重視理論對(duì)治史的意義。傅斯年、顧頡剛等學(xué)者強(qiáng)調(diào)史料的核心地位,但他們并不否認(rèn)理論的意義。呂思勉敏銳地看到了社會(huì)科學(xué)理論對(duì)歷史研究的重要性,在20 世紀(jì)40 年代初就強(qiáng)調(diào)要學(xué)習(xí)這些理論。李劍鳴強(qiáng)調(diào)了吸取不同學(xué)科理論知識(shí)對(duì)于治史的重要性,他說(shuō): 考據(jù)與義理并重,即在掌握翔實(shí)可靠的歷史史料的前提下,參照一定的理論和概念來(lái)闡釋史實(shí)的意義,以求得史識(shí)。史識(shí)的獲得需要理論介入,需要用理論在史實(shí)中考察,才能發(fā)現(xiàn)史識(shí)。他說(shuō),史學(xué)自身的理論資源并不豐富,需要從其他學(xué)科,如自然科學(xué)、社會(huì)科學(xué)、語(yǔ)言學(xué)中汲取理論的滋養(yǎng),以燭照史實(shí),分析具體問(wèn)題,建立解釋框架。其中,社會(huì)學(xué)理論之于社會(huì)史,經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之于經(jīng)濟(jì)史等,都是很有說(shuō)服力的例證。因而,要提高理論修養(yǎng),在其他學(xué)科中吸收相關(guān)學(xué)科的知識(shí),包括理論知識(shí),以求得史識(shí)。
英國(guó)歷史學(xué)家科林伍德評(píng)論說(shuō),歷史學(xué)家們滿(mǎn)懷熱情地投身于實(shí)證主義綱領(lǐng)的第一部分,從事研究他們所能確定的一切事實(shí)。結(jié)果是詳盡的歷史知識(shí)大量地增加起來(lái),根據(jù)對(duì)證據(jù)的精確的和批判的考訂而達(dá)到一種史無(wú)前例的程度。歷史學(xué)的良心把自己認(rèn)同于每一樁孤立的事實(shí)都出之以一種無(wú)限謹(jǐn)慎的態(tài)度。單純?yōu)榱耸聦?shí)而確定事實(shí)是無(wú)法令人滿(mǎn)意的,它的合理性的證明是遠(yuǎn)在它自身以外的某種東西之中,那是這些已經(jīng)被確定的事實(shí)所能夠做到或者是應(yīng)該做到的。實(shí)證主義在它那工作的這一方面所留給近代歷史編纂學(xué)的遺產(chǎn),就是空前的掌握小型問(wèn)題和空前的無(wú)力處理大型問(wèn)題這二者的一種結(jié)合。而且不能對(duì)這種或那種政策是一種明智的政策嗎? 這種或那種經(jīng)濟(jì)體系是健全的嗎?進(jìn)行判斷。
西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家在強(qiáng)調(diào)要重視歷史事實(shí)的過(guò)程中,并沒(méi)有否認(rèn)理論的作用。亞當(dāng)斯密明智地試圖將歸納與演繹進(jìn)行結(jié)合。在重視經(jīng)驗(yàn)研究的前提下,馬歇爾認(rèn)識(shí)到,獲取知識(shí)還需要額外的、理論上的努力。他說(shuō): 雖然經(jīng)濟(jì)學(xué)家一定要對(duì)事實(shí)充滿(mǎn)渴望,但是一定不能僅僅滿(mǎn)足于事實(shí)。他一定要對(duì)過(guò)去能對(duì)現(xiàn)代問(wèn)題直接做出解釋這樣的念頭表示懷疑。對(duì)于馬歇爾來(lái)說(shuō),歷史事實(shí)是基本的,但是它們本身并不能為我們提供答案,單純了解一系列的事實(shí)并不能解釋任何問(wèn)題。事實(shí)本身是靜默的。觀察本身并不能直接揭示事物的原因,它只能發(fā)現(xiàn)一系列事物。在經(jīng)濟(jì)或社會(huì)問(wèn)題上,沒(méi)有一件事情是另外一件事情的絕對(duì)先例。人類(lèi)的生活環(huán)境是如此多變,每一個(gè)事情都是眾多原因的復(fù)雜結(jié)果,這些原因如此緊密地交織在一起,以至于過(guò)去絕不會(huì)為未來(lái)提供簡(jiǎn)單的、直接的參考。
馬歇爾認(rèn)為事實(shí)不能自我解釋?zhuān)?jīng)濟(jì)學(xué)不能僅僅靠事實(shí)前進(jìn),他承認(rèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)不可避免地會(huì)利用一些普遍的原理和概念。同時(shí),馬歇爾把經(jīng)濟(jì)理論中心的、普遍的內(nèi)核看為不是具體事實(shí)本身,而是發(fā)現(xiàn)具體事實(shí)的工具。
三、經(jīng)濟(jì)理論和概念作為分析工具的重要作用
熊彼特在《經(jīng)濟(jì)分析史》中論述了理論的重要作用。他認(rèn)為科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家在于掌握三類(lèi)技術(shù): 歷史、統(tǒng)計(jì)和理論。當(dāng)他在講到如果一個(gè)人不掌握歷史事實(shí),不具備適當(dāng)?shù)臍v史感或所謂的歷史經(jīng)驗(yàn)時(shí),他在其后的注釋中明確解釋說(shuō): 這樣說(shuō)并不會(huì)使下面將要解釋的理論成為不可能的東西或無(wú)用的東西經(jīng)濟(jì)史本身就需要理論的幫助。但熊彼特給理論打上了引號(hào),意指有別于其他人的先驗(yàn)性假設(shè)的理論概念。對(duì)于熊彼特,經(jīng)濟(jì)理論是所有的概念( 例如: 邊際替代率邊際生產(chǎn)力乘數(shù),加速因素) 之間的關(guān)系,以及處理這些關(guān)系的方法,是這些零星用具的總和( 包括關(guān)鍵性有用的假定在內(nèi)) ,是一個(gè)工具箱,用以解釋和闡發(fā)歷史史實(shí)。
這種觀點(diǎn)類(lèi)似于約翰??怂乖凇督?jīng)濟(jì)史理論》中有關(guān)歷史和理論的論述,許多人說(shuō)理論和歷史是對(duì)立的,情況最好也不能兼而有之;一個(gè)歷史學(xué)家的本行不是以理論術(shù)語(yǔ)來(lái)進(jìn)行思考,或者頂多承認(rèn)他可以利用某些不相連貫的理論作為前提來(lái)解釋某些特定的歷史過(guò)程,僅此而已馬克思從他的經(jīng)濟(jì)學(xué)中確曾得出某些總的概念,他把這種概念應(yīng)用于歷史,因此他在歷史中發(fā)現(xiàn)的模式在歷史以外得到了某種支持。
霍奇遜在《經(jīng)濟(jì)學(xué)是如何忘記歷史的: 社會(huì)科學(xué)中的歷史特性問(wèn)題》一書(shū)中指出,任何事實(shí)陳述的建立都需要概念和理論,任何科學(xué)解釋都包含關(guān)于因果關(guān)系的假設(shè),而這是在經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)中找不到的,它們必須被事先假設(shè),經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)本身不能提供因果解釋。他在總結(jié)自己的論點(diǎn)時(shí)提出,科學(xué)不能僅僅是對(duì)經(jīng)驗(yàn)細(xì)節(jié)的描述,描述自身,不論是顯性的還是隱性的,總是要運(yùn)用理論和概念??茖W(xué)不可能在沒(méi)有一些一般性或者普遍性陳述和原理的情況下前進(jìn)。解釋真實(shí)因果機(jī)制的解釋性統(tǒng)一是進(jìn)行科學(xué)研究的目標(biāo)。這里,霍奇遜的觀點(diǎn)強(qiáng)調(diào)了理論知識(shí)作為對(duì)史實(shí)進(jìn)行闡發(fā)的邏輯框架作用以及概念工具的重要性和必要性。離開(kāi)某些較為一般性的概念,我們就無(wú)法討論一個(gè)特定的社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。在任何涉及延綿的歷史研究中,使用一些非歷史的理論概念是不可避免的。針對(duì)德國(guó)舊歷史學(xué)派的部分學(xué)者在研究中僅關(guān)注經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)實(shí)的方法,霍奇遜評(píng)論說(shuō): 由于偏好對(duì)于特定現(xiàn)象做簡(jiǎn)單描述而拒絕理論,這種生硬地訴諸歷史事實(shí)的方法,典型地出現(xiàn)在許多舊歷史學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家的著作中。他們認(rèn)為單純描述具有可行性,似乎事實(shí)本身就能夠自我解釋一樣。但是,如果之前沒(méi)有概念框架和理論知識(shí)基礎(chǔ),做出這種描述也是不可能的。
在總結(jié)舊歷史學(xué)派在方法論問(wèn)題上的失敗中,霍奇遜總結(jié)性地指出,所有對(duì)事實(shí)的描述都是充滿(mǎn)理論的,所有的描述都要運(yùn)用先前的理論和概念框架,如果沒(méi)有一些先前存在的概念框架,就不能確定任何事實(shí),就不能進(jìn)行識(shí)別和分類(lèi),也不能賦予它們?nèi)魏我饬x。而且,如果沒(méi)有因果關(guān)系假設(shè),那么對(duì)任何現(xiàn)象都不會(huì)有足夠的科學(xué)解釋。
卡爾門(mén)格爾指出,在經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象能夠被描述或理解之前,理論框架和概念工具是必要的; 龐巴維克談到: 如果不稍微談到一般性的理論和概念前提,我?guī)缀醪豢赡芫鸵粋€(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題做出報(bào)告,更不要說(shuō)討論它了。
四、經(jīng)濟(jì)史中的史論結(jié)合
吳承明指出,史料考證過(guò)程中,綜合觀察在于判斷吾人可認(rèn)識(shí)事實(shí)間之關(guān)系,以及其與演化上之整個(gè)及一般間之關(guān)系,免致忽視極有價(jià)值之史料或誤采不良之史料。侯外廬于其書(shū)自序中說(shuō)他研究中國(guó)古代社會(huì)有三個(gè)步驟: 第一是花費(fèi)精力研究理論,得出答案; 第二是謹(jǐn)守考據(jù)辨?zhèn)畏椒?,訂正史? 第三是將史料與社會(huì)發(fā)展規(guī)律統(tǒng)一成文。吳承明指出,歷史學(xué)的首要任務(wù)是探求歷史的實(shí)況,史料考證和文本詮釋都十分重要。
但歷史學(xué)不是史料學(xué),理解歷史還需要理論,須借助于抽象思維和理性判斷,用科學(xué)方法分析歷史是完全必要的。他認(rèn)為,在經(jīng)濟(jì)史研究中,一切經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都應(yīng)視為方法論,任何經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō),在歷史長(zhǎng)河中,都會(huì)變成經(jīng)濟(jì)分析的一種方法。他說(shuō),史無(wú)定法,要根據(jù)時(shí)空條件,所研究問(wèn)題的性質(zhì)和史料的可能,選用適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)學(xué)理論作為分析方法。針對(duì)如何運(yùn)用理論,他說(shuō): 任何經(jīng)濟(jì)學(xué)理論都要假設(shè)若干條件或因素是不變的或者略去,否則不能抽象出理論來(lái)。這種假設(shè)是與歷史相悖的,因而,應(yīng)用時(shí)必須用歷史學(xué)的特長(zhǎng)來(lái)規(guī)范時(shí)間、地區(qū)特點(diǎn)和考察范圍,使理論在小環(huán)境內(nèi)起分析方法的作用。
馬克斯韋伯倡導(dǎo)為了研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,有必要吸收借鑒大量學(xué)科和分支學(xué)科,用理論概念來(lái)理解和解釋社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。張培剛在熊彼特的《經(jīng)濟(jì)分析史》中文版序言中還提到,在熊彼特的其它幾本最有代表性的圍繞創(chuàng)新理論而建立他自己的學(xué)說(shuō)體系的著作,即《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》《商業(yè)周期》《資本主義、社會(huì)主義與民主》這三本著作里,熊彼特都明顯地采用了歷史分析方法,并始終意圖把歷史分析和理論分析二者結(jié)合起來(lái)。這種意圖和作法,在《經(jīng)濟(jì)分析史》里以及在傳記著作《從馬克思到凱恩斯十大經(jīng)濟(jì)學(xué)家》里,也是有明顯的體現(xiàn)的。熊彼特總是試圖把不同學(xué)說(shuō)的形成和發(fā)展,不同分析工具的產(chǎn)生和運(yùn)用,與各自所處的歷史環(huán)境和背景聯(lián)系起來(lái)??傊?,熊彼特?zé)o時(shí)無(wú)刻不是試圖把歷史的發(fā)展和理論的探究二者融合在一起。
李劍鳴指出,如何處理理論與歷史的關(guān)系,具有方法論的意義,以史實(shí)俯就原理,不是歷史研究的正途,理論只是史家用來(lái)關(guān)照歷史的工具,而不是歷史本身的一部分。運(yùn)用某種理論,其目的在于尋找最佳的切入點(diǎn),進(jìn)行更深入的分析,從而揭示史實(shí)的意義,建構(gòu)敘事的框架。因此,理論必須服從于歷史解釋的需要,而不能讓歷史來(lái)遷就理論。他總結(jié)說(shuō): 在處理論和史的關(guān)系時(shí),最好是史論結(jié)合,切忌生搬硬套,堆砌概念。歸根結(jié)底,在史論關(guān)系中,史是基本的和核心的,而論則依附于或服務(wù)于史,論必須與史實(shí)密切結(jié)合在一起。
五、結(jié)語(yǔ)
關(guān)鍵詞:西方經(jīng)濟(jì)學(xué);學(xué)術(shù)笑話;理性人假設(shè);帕累托效率
國(guó)內(nèi)高校尤其是財(cái)經(jīng)類(lèi)院校普遍開(kāi)設(shè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理(微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué))課程,學(xué)生人數(shù)眾多。世界上不少著名大學(xué)把經(jīng)濟(jì)學(xué)原理作為通識(shí)教育的一部分,給全校新生開(kāi)課。實(shí)際上,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理在經(jīng)濟(jì)學(xué)的各分支學(xué)科中也有廣泛應(yīng)用。有學(xué)者認(rèn)為,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)實(shí)際上是一門(mén)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué),是對(duì)西方發(fā)達(dá)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)踐的經(jīng)驗(yàn)概括和理論總結(jié),揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的機(jī)理和一些重要的經(jīng)濟(jì)變量之間的關(guān)系,形成一套較為完整的分析框架和較為有效的方法體系,因而可以用來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人的行為和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,為制訂經(jīng)濟(jì)政策和進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理提供思路。在我國(guó)高校開(kāi)設(shè)西方經(jīng)濟(jì)學(xué),主要目的是教給學(xué)生經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理和分析經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的方法[1]。
從教學(xué)內(nèi)容、所占學(xué)時(shí)以及影響力等方面來(lái)看,西方經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)超過(guò)政治經(jīng)濟(jì)學(xué),成為我國(guó)高校經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)理論教學(xué)的主要內(nèi)容。那么西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)效果如何呢?國(guó)外曾有個(gè)笑話,大意是調(diào)侃經(jīng)濟(jì)系的學(xué)生畢業(yè)后只記得“供給”、“需求”等少數(shù)名詞。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家巴曙松為康奈爾大學(xué)弗蘭克教授的《牛奶可樂(lè)經(jīng)濟(jì)學(xué)3》作推薦序時(shí),曾經(jīng)感慨:“在經(jīng)濟(jì)金融相關(guān)課程和課題的教學(xué)和研究中,一直讓我感到困惑的事情是為什么讀了四年經(jīng)濟(jì)學(xué)本科的學(xué)生,甚至已經(jīng)拿到經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士學(xué)位的學(xué)生,當(dāng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理分析社會(huì)問(wèn)題的時(shí)候往往顯得不得要領(lǐng)、隔靴搔癢?為何一些經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書(shū)上完美無(wú)瑕的政策卻受到大多數(shù)民眾的反對(duì)?為何那些專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)的學(xué)生們往往只能把基本的經(jīng)濟(jì)原理停留在書(shū)本上和課堂里?”[2]
根據(jù)筆者的閱讀經(jīng)驗(yàn)以及有限觀察,經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)效果不盡如人意。事實(shí)上,許多本科生甚至是研究生,學(xué)完充滿(mǎn)大量“可怕的”圖表、晦澀難懂的專(zhuān)業(yè)術(shù)語(yǔ)與一階導(dǎo)數(shù)的初級(jí)與中級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)之后,確實(shí)也許還能記住“供給”、“需求”、“邊際效用”、“通貨膨脹”等少數(shù)詞,但沒(méi)有學(xué)會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式,不能用經(jīng)濟(jì)學(xué)概念與原理深度分析社會(huì)問(wèn)題。
本科生的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)學(xué)課程,知識(shí)體系雖然比較成熟和完善,不少知識(shí)也并不晦澀深?yuàn)W,但是教學(xué)上依然需要?jiǎng)?chuàng)造性?,F(xiàn)實(shí)狀況要求我們不斷提高專(zhuān)業(yè)能力,創(chuàng)新教學(xué)方式,改善西方經(jīng)濟(jì)學(xué)以及相關(guān)課程的教學(xué)效果。筆者曾觀摩國(guó)內(nèi)外著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家以及優(yōu)秀教師的教學(xué),發(fā)現(xiàn)大家盡量將生動(dòng)的生活事例引入課堂,或?qū)⒄n題的研究成果與學(xué)科前沿知識(shí)引入專(zhuān)業(yè)課,激發(fā)學(xué)生興趣等。這些給了筆者很大啟發(fā),我們嘗試將挑選的日常生活事例、學(xué)術(shù)笑話引入西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教育,增強(qiáng)教學(xué)的趣味性與學(xué)術(shù)性,改進(jìn)教學(xué)效果。以下介紹初步思考與做法,拋磚引玉。
一、生活事例與經(jīng)濟(jì)學(xué)基本概念
有學(xué)者認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)方式創(chuàng)新,其精要在于幫助學(xué)生掌握和熟練運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的“三種語(yǔ)言”(經(jīng)濟(jì)語(yǔ)言、生活語(yǔ)言和數(shù)學(xué)語(yǔ)言),營(yíng)造妙趣橫生的經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂,以培養(yǎng)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)興趣,引導(dǎo)學(xué)生真正像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣思考,從而對(duì)學(xué)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)思維產(chǎn)生持久、真實(shí)和積極的影響力[3]。筆者非常認(rèn)同這些理念與做法。道不遠(yuǎn)人,經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)直面現(xiàn)實(shí),從現(xiàn)實(shí)生活與日常體驗(yàn)中獲取教學(xué)靈感。以下是與“理性人”假設(shè)相關(guān)的一些例子。
經(jīng)濟(jì)學(xué)在一般情況下假設(shè)人們是理性的,具有理性偏好(rational preference)。消費(fèi)者可以對(duì)各種各樣的消費(fèi)組合進(jìn)行打分或排序,這一行為反映了消費(fèi)者的偏好。理性的偏好具備完備性與可傳遞性?xún)蓚€(gè)特點(diǎn)。筆者舉的例子是:
如果張三同學(xué)下課后到食堂吃飯,假設(shè)選項(xiàng)有三項(xiàng):叉燒飯、燒鴨飯、切雞飯。那么,理性的消費(fèi)者應(yīng)該能給這三項(xiàng)排序。在給定的預(yù)算約束下,叉燒飯更好,還是燒鴨飯更好,或者是兩者無(wú)差異,張三要能給出一個(gè)明確的排序,這就是偏好的完備性假設(shè)。如果張三認(rèn)為叉燒飯比燒鴨飯好,燒鴨飯比切雞飯好,那么張三應(yīng)該認(rèn)為叉燒飯比切雞飯好,這才滿(mǎn)足偏好的可傳遞性假設(shè);否則就不滿(mǎn)足。
筆者進(jìn)一步提出三個(gè)問(wèn)題,如果一個(gè)消費(fèi)者的偏好不滿(mǎn)足可傳遞性假設(shè),其行為會(huì)有什么特點(diǎn)?一個(gè)騙子如何利用這一點(diǎn)從中獲利??jī)和欠裼锌赡艹霈F(xiàn)不滿(mǎn)足偏好可傳遞的行為?從課堂效果來(lái)看,同學(xué)們感覺(jué)例子很生動(dòng),問(wèn)題也比較別致。通過(guò)例子加深了對(duì)“理性偏好”的理解。
經(jīng)濟(jì)學(xué)以及福利經(jīng)濟(jì)學(xué)一般假設(shè)人們是自身幸福水平的最好裁判,一個(gè)人的偏好(體現(xiàn)為各種選擇)與其福祉或者說(shuō)快樂(lè)是一致的。但是,偏好有可能偏離福祉,這有幾種理由:首先,由于無(wú)知和不完全預(yù)見(jiàn)性,一個(gè)人偏好的東西不一定符合他真正的福祉。其次,一個(gè)人的偏好不僅受到自己福祉的影響,而且受到此人對(duì)別人福祉考慮的影響。最后,個(gè)人可能有非理性偏好。這又有幾種情況:人們有一種犧牲未來(lái)甚至完全忽視未來(lái)的傾向;存在過(guò)多的享樂(lè)誘惑和強(qiáng)烈的生物欲望;某些人可能會(huì)執(zhí)拗地堅(jiān)持某些習(xí)慣、風(fēng)俗、原則或其他東西[4]。
筆者根據(jù)日常生活中的許多典型事例解釋上述知識(shí)點(diǎn),例如戀愛(ài)中的信息不對(duì)稱(chēng)與不完全預(yù)見(jiàn)性,還有養(yǎng)老金制度的例子。各類(lèi)組織的職工每個(gè)月要依法繳納養(yǎng)老金,這是一個(gè)司空見(jiàn)慣的事情,而做學(xué)問(wèn)就應(yīng)該不疑處有疑:強(qiáng)制性公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系存在的理由有哪些?從這個(gè)問(wèn)題出發(fā),我們指出人們很可能由于無(wú)知或短視,導(dǎo)致年輕時(shí)儲(chǔ)蓄不足(類(lèi)似于年輕時(shí)鍛煉不足與閱讀不足,恐怕沒(méi)有多少人后悔自己讀書(shū)期間鍛煉太多,讀書(shū)太多),加上其他現(xiàn)實(shí)原因,導(dǎo)致對(duì)強(qiáng)制性公共養(yǎng)老保險(xiǎn)體系的需求。這些由基本概念拓展而來(lái)的知識(shí)對(duì)深刻理解社會(huì)保障制度的功能有幫助,對(duì)于企業(yè)員工福利管理制度的制訂也有其參考意義。
此外,在真實(shí)商業(yè)世界中,超市、電影院、飯館的諸多做法可以用于解釋許多經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。例如超市的定價(jià)策略可以聯(lián)系價(jià)格需求彈性這一重要概念。此外,現(xiàn)實(shí)中不缺乏關(guān)于價(jià)格歧視、逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等方面的例子。用精心挑選的、學(xué)生熟悉的日常例子講解經(jīng)濟(jì)學(xué),學(xué)生理解與記憶效果較好,也更了解什么是“像經(jīng)濟(jì)學(xué)家那樣思考”。
二、學(xué)術(shù)笑話與經(jīng)濟(jì)學(xué)概念、視角
學(xué)術(shù)界有很多嘲笑西方經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家的笑話(也可理解為這是自我解嘲)。香港的林行止先生有妙文介紹經(jīng)濟(jì)學(xué)笑話,此不贅述。許多學(xué)過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)生畢業(yè)多年后,能夠記住的一般不是各類(lèi)數(shù)學(xué)公式與曲線,而是一些有趣的例子與笑話。實(shí)際上,恰當(dāng)?shù)男υ挷粌H可以活躍課堂氛圍,而且有助于學(xué)生理解與記憶重要概念,并激發(fā)用所學(xué)知識(shí)思考現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的行為。所謂“外行看熱鬧,內(nèi)行看門(mén)道”,經(jīng)濟(jì)學(xué)笑話里面也有很多門(mén)道。例如不少笑話嘲笑GDP這一指標(biāo)的缺陷,指出GDP有可能與人們福祉呈負(fù)相關(guān)關(guān)系。如果停留于這樣的笑話,就會(huì)忽略GDP與人類(lèi)福祉也有正相關(guān)的一面,而且這一指標(biāo)相對(duì)利于量化考核;不足在于還有很多因素難以衡量而又對(duì)福祉影響極大。經(jīng)過(guò)利弊考衡,我們方可深化對(duì)GDP以及科學(xué)發(fā)展重要性的認(rèn)識(shí)。
以下這則經(jīng)濟(jì)學(xué)笑話在學(xué)界流傳較廣:
經(jīng)濟(jì)學(xué)家的兒子和數(shù)學(xué)家的兒子是小學(xué)同班同學(xué)。有一天數(shù)學(xué)老師提出這樣的問(wèn)題:“如果一個(gè)人一只鏟,在10天內(nèi)挖成一水渠,請(qǐng)問(wèn)10個(gè)人持一只鏟,需要多少天才能挖好同樣的水渠?”數(shù)學(xué)家的兒子回答說(shuō)需十天。教師問(wèn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的兒子,回答是:“要看情況而定”(It all depends)。
這可能是嘲笑經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)常說(shuō)模棱兩可的話。筆者對(duì)學(xué)生提的問(wèn)題是:(1)回答需十天的,這是對(duì)生產(chǎn)函數(shù)做了什么假設(shè)?(2)你自己會(huì)怎么回答。該笑話涉及生產(chǎn)函數(shù)中,資本與勞動(dòng)是否能夠替代,或者勞動(dòng)與資本的比例是否固定不變。理解這一問(wèn)題對(duì)學(xué)習(xí)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)生產(chǎn)理論、勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)學(xué)有一定幫助。如果結(jié)合“三個(gè)和尚沒(méi)水吃”等管理故事講授,可開(kāi)闊學(xué)生思路。如果結(jié)合我國(guó)中小學(xué)教育與大學(xué)教育面臨的不同約束與特點(diǎn),似乎還可以鼓勵(lì)大學(xué)生跳出“標(biāo)準(zhǔn)答案”的束縛。
下一個(gè)學(xué)術(shù)笑話為著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢(qián)穎一教授在某次公開(kāi)演講中所引用,有助于理解帕累托改進(jìn)、帕累托效率這兩個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)學(xué)概念。
醫(yī)生、牧師和經(jīng)濟(jì)學(xué)家周末到球場(chǎng)打高爾夫球。打了一會(huì)兒,發(fā)現(xiàn)場(chǎng)上還有一個(gè)人,這個(gè)人很奇怪,打球不守規(guī)矩,橫沖直撞。他們到管理處抱怨。管理人員解釋說(shuō),此人是我們社區(qū)的英雄,因救火失明,所以我們特別決定,他可以在周末任何時(shí)間到這兒免費(fèi)打球,以表敬意。
原來(lái)如此!聽(tīng)完后,牧師說(shuō),我要每天為他祈禱;醫(yī)生趕忙說(shuō),我可以幫助他免費(fèi)看病,使他重見(jiàn)光明。輪到經(jīng)濟(jì)學(xué)家,他沉思了一下說(shuō):你們能不能讓他晚上來(lái)打球?
這是一個(gè)出人意料的建議。這個(gè)建議體現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)學(xué)的效率視角,而經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的效率一般是帕累托效率。如果白天打和晚上打,對(duì)社區(qū)英雄是無(wú)差異的,那么這個(gè)建議可以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn),因?yàn)榘滋齑蚯虻娜藗儧](méi)有受到干擾,他們的境況改善了。
錢(qián)穎一教授在《理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)》中談到,現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了“從實(shí)際出發(fā)看問(wèn)題的視角”,這些視角指導(dǎo)我們避開(kāi)細(xì)枝末節(jié),把注意力引向關(guān)鍵的、核心的問(wèn)題[5]。經(jīng)濟(jì)學(xué)家看問(wèn)題的出發(fā)點(diǎn)通?;谌?xiàng)基本假設(shè):經(jīng)濟(jì)人的偏好、生產(chǎn)技術(shù)和制度約束、可供使用的資源稟賦。不論是消費(fèi)者、經(jīng)營(yíng)者還是工人、農(nóng)民,在所能支配的資源限度內(nèi)和現(xiàn)有的技術(shù)和制度條件下,他們希望自身利益越大越好。經(jīng)濟(jì)學(xué)分析以“均衡”、“效率”作為分析著眼點(diǎn),探討理性的人們?nèi)绾卧诮o定機(jī)制下互相作用,達(dá)到某種均衡狀態(tài),并且評(píng)估在此狀態(tài)下是否有可能在沒(méi)有參與者受損的前提下,讓一部分人福祉有改善(即是否可以實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn),提高效率)。以這種視角分析問(wèn)題不僅具有方法的一致性,且常常會(huì)得出出人意料卻合乎情理邏輯的結(jié)論。
結(jié)合上述笑話,這段論述就更好理解。筆者在課堂上提的問(wèn)題是:在哪些假設(shè)不滿(mǎn)足的情況下,笑話中經(jīng)濟(jì)學(xué)家的建議并不能實(shí)現(xiàn)帕累托改進(jìn)?有學(xué)生很快反應(yīng),從高爾夫球場(chǎng)經(jīng)營(yíng)者以及員工的角度(加班費(fèi),額外的照明以及其他支出)、盲人英雄的角度(就是喜歡白天打球,在陽(yáng)光下打球)入手,給出了自己的回答。在此基礎(chǔ)上探討改革開(kāi)放與帕累托改進(jìn)、卡爾多改進(jìn),效果就比較好??梢?jiàn)適當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)笑話可以作為輔助,有效解釋經(jīng)濟(jì)學(xué)重要概念與分析視角。以上兩則笑話可在林行止的書(shū)中找到類(lèi)似的版本[6]。
三、改善教學(xué)效果的建議
本文從一些生活事例與學(xué)術(shù)笑話出發(fā),介紹了理性偏好、帕累托改進(jìn)與帕累托效率等經(jīng)濟(jì)學(xué)概念與分析視角,就西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)方式創(chuàng)新與教育效果改善提出一些建議。當(dāng)然,更好實(shí)現(xiàn)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)目的,還有很多重要因素需要注意,限于篇幅本文尚未討論。例如怎樣看待數(shù)學(xué)訓(xùn)練在經(jīng)濟(jì)學(xué)教育中的作用,如何改善經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)教學(xué)效果;如何在學(xué)習(xí)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)基本分析框架的同時(shí),注意根據(jù)具體國(guó)情,修改相關(guān)假設(shè)前提,選用合適的研究方法,等等。
如何收集恰當(dāng)且有趣的例子與笑話,并以有所新意的方式呈現(xiàn)?筆者粗淺的感受是:(1)加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)經(jīng)典的研讀以及對(duì)學(xué)術(shù)前沿的了解,準(zhǔn)確深刻地理解經(jīng)濟(jì)學(xué)重要概念與原理。(2)多研讀國(guó)內(nèi)外著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家深入淺出的著作。近些年來(lái)出版業(yè)的繁榮發(fā)展,為教師業(yè)務(wù)發(fā)展提供了更好的環(huán)境與條件,國(guó)內(nèi)外著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的作品,在理論聯(lián)系實(shí)際上筆墨不少,對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)及其相關(guān)學(xué)科的教學(xué)與科研都很有啟發(fā)。(3)開(kāi)闊視野,借鑒多學(xué)科的智慧,跳出經(jīng)濟(jì)學(xué)看經(jīng)濟(jì)學(xué)。事實(shí)上,哲學(xué)(有學(xué)者視經(jīng)濟(jì)學(xué)為道德哲學(xué)的分支)、心理學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等領(lǐng)域?qū)W者的論述,都有可能加深我們對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理解。(4)在此基礎(chǔ)上,留心觀察身邊的真實(shí)世界,收集學(xué)生熟悉并且與課程相關(guān)的案例、笑話與故事,同時(shí)開(kāi)發(fā)出配套的問(wèn)題,引導(dǎo)學(xué)生借鑒所學(xué)知識(shí),深入系統(tǒng)地思考中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。畢竟,學(xué)習(xí)與反思西方理論,最后要落在思考與解決中國(guó)自己的真問(wèn)題上。
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