合同違法行為處罰辦法精選(九篇)

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第1篇：合同違法行為處罰辦法范文

第二條司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師、律師事務(wù)所違法行為實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和《司法行政機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》等規(guī)章以及本辦法進(jìn)行。

第三條司法行政機(jī)關(guān)對(duì)律師、律師事務(wù)所實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)遵循公開、公正的原則。

實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為根據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)。

第四條司法行政機(jī)關(guān)在查處律師、律師事務(wù)所違法行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮律師協(xié)會(huì)的職能作用。

第五條對(duì)律師違法行為實(shí)施行政處罰的種類有：

(一)警告；

(二)沒收違法所得；

(三)停止執(zhí)業(yè)；

(四)吊銷執(zhí)業(yè)證書。

第六條對(duì)律師事務(wù)所違法行為實(shí)施行政處罰的種類有：

(一)警告；

(二)沒收違法所得；

(三)停業(yè)整頓；

(四)吊銷執(zhí)業(yè)證書。

沒收違法所得的，可以并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

第七條律師有《律師法》第四十四條第一項(xiàng)至第十項(xiàng)和第四十五條規(guī)定的違法行為的，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《律師法》以及本辦法給予相應(yīng)的處罰。

第八條律師有下列行為的，屬于《律師法》第四十四條第十一項(xiàng)規(guī)定的“應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為”，司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《律師法》以及本辦法給予相應(yīng)的處罰：

(一)同時(shí)在律師事務(wù)所和其他法律服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的；

(二)在同一案件中，同時(shí)為委托人及與委托人有利益沖突的第三人、辯護(hù)的；

(三)在兩個(gè)或者兩個(gè)以上有利害關(guān)系的案件中，分別為有利益沖突的當(dāng)事人、辯護(hù)的；

(四)擔(dān)任法律顧問期間，為法律顧問單位的對(duì)方當(dāng)事人或者有其他利益沖突的當(dāng)事人、辯護(hù)的；

(五)為爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)，向委托人作虛假承諾的；

(六)利用媒體、廣告或者其他方式進(jìn)行不真實(shí)或者不適當(dāng)?shù)男麄鞯模?/p>

(七)捏造、散布虛假事實(shí)，損害、詆毀其他律師、律師事務(wù)所聲譽(yù)的；

(八)利用與司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)或者其他具有社會(huì)管理職能組織的關(guān)系，進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的；

(九)接受委托后，不認(rèn)真履行職責(zé)，給委托人造成損失的；

(十)接受委托后，無正當(dāng)理由不向委托人提供約定的法律服務(wù)的；

(十一)超越委托權(quán)限，從事與委托的法律事務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的；

(十二)接受委托后，故意損害委托人的利益，或者與對(duì)方當(dāng)事人、第三人惡意串通侵害委托人利益的；

(十三)為阻撓委托人解除委托關(guān)系，威脅、恐嚇委托人，或者無正當(dāng)理由扣留委托人提供的材料的；

(十四)違反律師服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定或者收費(fèi)合同約定，向委托人索要規(guī)定或者約定之外的費(fèi)用或者財(cái)物的；

(十五)執(zhí)業(yè)期間以非律師身份從事法律服務(wù)的；

(十六)承辦案件期間，在非工作時(shí)間、非工作場(chǎng)所，會(huì)見承辦案件的法官、檢察官、仲裁員或者其他有關(guān)工作人員，或者違反規(guī)定單方面會(huì)見法官、檢察官、仲裁員或者其他有關(guān)工作人員的；

(十七)曾擔(dān)任法官、檢察官的律師，在離任后兩年內(nèi)擔(dān)任訴訟人或者辯護(hù)人，或者擔(dān)任其任職期間承辦案件的人或者辯護(hù)人的；

(十八)違反規(guī)定攜帶非律師人員會(huì)見在押犯罪嫌疑人、被告人或者在押罪犯，或者在會(huì)見中違反有關(guān)管理規(guī)定的；

(十九)向司法行政機(jī)關(guān)或者律師協(xié)會(huì)提供虛假材料、隱瞞重要事實(shí)或者有其他弄虛作假行為的；

(二十)在受到停止執(zhí)業(yè)處罰期間繼續(xù)執(zhí)業(yè)，或者在律師事務(wù)所被停業(yè)整頓期間、注銷后繼續(xù)以原所名義執(zhí)業(yè)的；

(二十一)有其他違法或者有悖律師職業(yè)道德、公民道德規(guī)范的行為，嚴(yán)重?fù)p害律師職業(yè)形象的。

第九條律師事務(wù)所有下列行為之一的，由省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)給予警告、沒收違法所得、停業(yè)整頓3個(gè)月以上1年以下的處罰：

(一)使用未經(jīng)核定的律師事務(wù)所名稱從事活動(dòng)，或者擅自改變、出借律師事務(wù)所名稱的；

(二)變更名稱、章程、負(fù)責(zé)人、合伙人、住所、合伙協(xié)議等事項(xiàng)，未在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)辦理變更登記的；

(三)采取不正當(dāng)手段，阻撓合伙人、合作人、律師退所的；

(四)將不符合規(guī)定條件的人員發(fā)展為合伙人、合作人或者推選為律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人的；

(五)不按規(guī)定統(tǒng)一接受委托、簽訂書面委托合同和收費(fèi)合同，統(tǒng)一收取委托人支付的各項(xiàng)費(fèi)用，或者不按規(guī)定統(tǒng)一保管、使用律師服務(wù)專用文書、財(cái)務(wù)票據(jù)、業(yè)務(wù)檔案的；

(六)不向委托人開具律師服務(wù)收費(fèi)合法票據(jù)，或者不向委托人提交辦案費(fèi)用開支有效憑證的；

(七)違反律師服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定或者收費(fèi)合同約定，擅自擴(kuò)大收費(fèi)范圍，提高收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，或者索取規(guī)定、約定之外的其他費(fèi)用的；

(八)未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自在住所以外的地方設(shè)立辦公點(diǎn)、接待室，或者擅自設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

(九)聘用律師或者其他工作人員，不按規(guī)定與應(yīng)聘者簽訂聘用合同，不為其辦理社會(huì)統(tǒng)籌保險(xiǎn)的；

(十)惡意逃避律師事務(wù)所及其分支機(jī)構(gòu)債務(wù)的；

(十一)利用媒體、廣告或者其他方式進(jìn)行不真實(shí)或者不適當(dāng)?shù)男麄鞯模?/p>

(十二)采用支付介紹費(fèi)、給回扣、許諾利益等不正當(dāng)方式爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)的；

(十三)利用與司法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)或者其他具有社會(huì)管理職能組織的關(guān)系，進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的；

(十四)捏造、散布虛假事實(shí)，損害、詆毀其他律師事務(wù)所和律師聲譽(yù)的；

(十五)在同一案件中，委派本所律師為雙方當(dāng)事人或者有利益沖突的當(dāng)事人、辯護(hù)，但本縣(市)內(nèi)只有一家律師事務(wù)所，并經(jīng)雙方當(dāng)事人同意的除外；

(十六)泄露當(dāng)事人的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私的；

(十七)向司法行政機(jī)關(guān)、律師協(xié)會(huì)提供虛假證明材料、隱瞞重要事實(shí)或者有其他弄虛作假行為的；

(十八)允許或者默許受到停止執(zhí)業(yè)處罰的本所律師繼續(xù)執(zhí)業(yè)的；

(十九)采用出具或者提供律師事務(wù)所介紹信、律師服務(wù)專用文書、收費(fèi)票據(jù)等方式，為尚未取得律師執(zhí)業(yè)證的人員或者其他律師事務(wù)所的律師違法執(zhí)業(yè)提供便利的；

(二十)為未取得律師執(zhí)業(yè)證的人員印制律師名片、標(biāo)志或者出具其他有關(guān)律師身份證明，或者已知本所人員有上述行為而不予制止的；

(二十一)允許或者默許本所律師為承辦案件的法官、檢察官、仲裁員購買商品、出資旅游、報(bào)銷費(fèi)用、裝修住宅，或者提供交通、通訊工具的；

(二十二)不依法納稅的；

(二十三)應(yīng)當(dāng)給予處罰的其他行為。

第十條律師事務(wù)所有下列情形之一的，由省、自治區(qū)、直轄市司法行政機(jī)關(guān)給予吊銷執(zhí)業(yè)證書的處罰；有違法所得的，沒收違法所得，可以并處罰款：

(一)受到停業(yè)整頓處罰后拒不改正，或者在停業(yè)整頓期間繼續(xù)執(zhí)業(yè)的；

(二)向法官、檢察官、仲裁員或者其他有關(guān)工作人員行賄的；

(三)受到刑事處罰的；

(四)有其他違法行為，嚴(yán)重?fù)p害律師職業(yè)形象的。

第十一條律師、律師事務(wù)所有《律師法》和本辦法規(guī)定的違法行為的，司法行政機(jī)關(guān)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)或者收到有關(guān)投訴，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查，全面、客觀、公正地查明事實(shí)，收集證據(jù)。被調(diào)查的律師、律師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)向調(diào)查機(jī)關(guān)如實(shí)陳述事實(shí)，提供有關(guān)材料。

第十二條司法行政機(jī)關(guān)可以委托律師協(xié)會(huì)對(duì)律師、律師事務(wù)所的違法行為進(jìn)行調(diào)查。

接受委托的律師協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)全面、客觀、公正地查明事實(shí)，收集證據(jù)，并對(duì)司法行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰提出建議。

第十三條司法行政機(jī)關(guān)在對(duì)律師、律師事務(wù)所擬作出行政處罰決定之前，應(yīng)當(dāng)告知其查明的違法行為事實(shí)、處罰的理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利?？陬^告知的，應(yīng)當(dāng)制作筆錄。律師、律師事務(wù)所有權(quán)進(jìn)行陳述和申辯，有權(quán)依法申請(qǐng)聽證。

律師、律師事務(wù)所對(duì)行政處罰不服的，有權(quán)依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第十四條律師協(xié)會(huì)在查處律師、律師事務(wù)所違反職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律行為過程中，發(fā)現(xiàn)有依照《律師法》和本辦法規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的情形，應(yīng)當(dāng)提交有管轄權(quán)的司法行政機(jī)關(guān)處理。

第2篇：合同違法行為處罰辦法范文

〔關(guān)鍵詞〕 科技行政處罰，科研不端行為，具體行政行為

〔中圖分類號(hào)〕D922.17 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1004-4175（2012）05-0137-03

二次世界大戰(zhàn)以后，各國科技事業(yè)獲得了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，政府的科技行政管理職能不斷擴(kuò)展，科技行政機(jī)關(guān)的行政裁量權(quán)范圍不斷增大，科技行政法隨之產(chǎn)生并得以快速發(fā)展。在我國，1993年7月通過、2007年12月修訂的科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法是推動(dòng)科技進(jìn)步的基本法律。此外，還有《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)普及法》《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》《社會(huì)力量設(shè)立科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)管理辦法》等法律法規(guī)規(guī)章，以及其他法律法規(guī)規(guī)章中包含的條款，初步形成了包括科技創(chuàng)新、科技成果管理和科技進(jìn)步獎(jiǎng)勵(lì)在內(nèi)的科技行政法規(guī)范體系。由于科學(xué)技術(shù)活動(dòng)具有探索性、創(chuàng)新性的特點(diǎn)，因此與一般行政法相比，科技行政法規(guī)范整體上表現(xiàn)出“探索性、激勵(lì)性、社會(huì)性的特征”，并且“多以激勵(lì)性手段進(jìn)行調(diào)整”?！? 〕 （P254-256）盡管如此，行政處罰作為一項(xiàng)重要的行政法律制度，在我國科技行政領(lǐng)域仍然發(fā)揮著重要作用。尤其是近年來，隨著我國科技事業(yè)的發(fā)展，科技行政處罰的涉案也變得復(fù)雜多樣，例如，近年來愈演愈烈的科研不端行為的行政處罰問題，撤銷獎(jiǎng)勵(lì)和追回獎(jiǎng)金等行為的法律屬性問題，等等。因此，探討科技行政處罰的法理，分析我國現(xiàn)行科技行政處罰面臨的問題并提出完善建議，對(duì)于我國科技行政法治建設(shè)不僅具有重要理論價(jià)值，也具有緊迫的現(xiàn)實(shí)意義。

根據(jù)科技行政法規(guī)范和行政處罰法，所謂科技行政處罰，是指科技行政主體依法對(duì)違反科技行政管理秩序的公民、法人或其他組織進(jìn)行懲戒的一種具體行政行為，其目的是使行政管理相對(duì)人依法進(jìn)行科學(xué)技術(shù)活動(dòng)，維護(hù)良好的科技行政管理秩序。它包括：1.科技行政處罰的主體。在我國，作為科技行政處罰的主體主要包括國家和地方各級(jí)科學(xué)技術(shù)行政部門、其他行政部門和法律、法規(guī)授權(quán)的組織。2.科技行政處罰中的當(dāng)事人。科技行政處罰中的當(dāng)事人是指承受科技行政處罰的行政相對(duì)人。3.科技行政相對(duì)人的違法行為。科技行政相對(duì)人的違法行為是指公民、法人或其他組織違反科技行政管理秩序尚未構(gòu)成犯罪或雖構(gòu)成犯罪但免于刑事處罰且應(yīng)給予行政制裁的行為，是科技行政處罰必不可少的構(gòu)成要件。4.科技行政處罰種類。有關(guān)法律規(guī)定了行政處罰的責(zé)任形式。主要的行政處罰種類包括警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、沒收違法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照和資格證書、撤銷登記。

在當(dāng)前社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，伴隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活躍與繁榮，我國的科學(xué)技術(shù)事業(yè)得到了蓬勃發(fā)展，與此同時(shí)各種損害或破壞科技行政管理秩序的違法現(xiàn)象也大量增加。一方面，科技行政違法行為的嚴(yán)重性和專業(yè)性，要求加強(qiáng)科技行政處罰的力度；另一方面，執(zhí)法者違法行為的廣泛與嚴(yán)重，則要求加強(qiáng)對(duì)科技行政相對(duì)人合法權(quán)益的保障。當(dāng)前，我國科技行政法律體系尚不健全，科技行政處罰的運(yùn)行過程還存在一些問題。

首先，有關(guān)違反科技行政法義務(wù)的罰則規(guī)定不足，甚至存在下位法違反上位法的情形。例如，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法授權(quán)行政機(jī)關(guān)對(duì)財(cái)政性科學(xué)技術(shù)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，但對(duì)于拒絕接受財(cái)政性科學(xué)技術(shù)資金管理和使用監(jiān)督檢查的組織或者個(gè)人未規(guī)定法律責(zé)任。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法第34條賦予行政機(jī)關(guān)對(duì)一些侵權(quán)行為處以罰款的行政裁量權(quán)，但有的地方性法規(guī)卻賦予行政機(jī)關(guān)對(duì)同類行為單處或并處沒收違法所得和罰款的權(quán)力，①不僅改變了行政裁量權(quán)的范圍且有違行政處罰法有關(guān)行政處罰種類設(shè)定的要求。

其次，對(duì)科技行政處罰的種類認(rèn)識(shí)不夠。諸如“責(zé)令改正”、“限期改進(jìn)”、“撤銷獎(jiǎng)勵(lì)和追回獎(jiǎng)金、取消獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)”、“取消優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)”、“取締”等具體行政行為是否屬于行政處罰，一些地方科學(xué)技術(shù)行政部門認(rèn)識(shí)不一，有的認(rèn)為屬于行政處罰，有的認(rèn)為屬于行政強(qiáng)制措施，也有的認(rèn)為屬于行政處罰和行政強(qiáng)制措施之外的其他具體行政行為，這導(dǎo)致同一行為在適用法律規(guī)范的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和程序標(biāo)準(zhǔn)上的混亂：認(rèn)為屬于行政處罰的，行政主體應(yīng)遵循行政處罰法所規(guī)定的要求；認(rèn)為屬于行政強(qiáng)制措施的，行政主體無疑應(yīng)接受行政強(qiáng)制法調(diào)整；而認(rèn)為屬于其他具體行政行為的，在我國行政程序法尚未出臺(tái)的背景下僅受有關(guān)行為法的制約。

第三，針對(duì)科研不端行為，科技行政法律法規(guī)大多只規(guī)定了處理的原則、方向而缺少懲罰細(xì)則。有的部門規(guī)章，如《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》，雖然較為詳盡地規(guī)定了對(duì)科研不端行為的查處，但它僅適用于歸口某一部委管理的某一類項(xiàng)目，不能及于其他項(xiàng)目或歸口其他部委管理的同類項(xiàng)目，適用范圍有限。此外，對(duì)科研不端行為的行政處罰，也存在處罰對(duì)象過窄的問題。例如《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》和《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》均規(guī)定了通報(bào)批評(píng)的處罰形式，但該處罰僅適用于科研不端行為人和科技獎(jiǎng)項(xiàng)推薦者，未及于科研不端行為人所依托單位和科技獎(jiǎng)項(xiàng)申請(qǐng)者，致使后者或者未因此受到任何行政制裁，或者只承擔(dān)“撤銷獎(jiǎng)勵(lì)，追回獎(jiǎng)金”的法律后果，難以達(dá)到懲戒作用。

行政處罰是制約行政違法行為的主要手段，因此規(guī)范行政處罰，是約束科技行政違法行為的有力保障。為此，筆者提出以下思路：

（一）強(qiáng)化科技行政處罰立法?？茖W(xué)技術(shù)活動(dòng)具有專業(yè)復(fù)雜性、探索前瞻性、風(fēng)險(xiǎn)隱在性、不可預(yù)見性等特點(diǎn)，如何將科研活動(dòng)自身規(guī)律和法律運(yùn)行機(jī)制有機(jī)地結(jié)合起來，設(shè)計(jì)出既較好體現(xiàn)科學(xué)活動(dòng)的內(nèi)容和過程，又不失行政處罰基本屬性的科技行政處罰體系是未來立法或修法的重點(diǎn)。首先，應(yīng)當(dāng)增設(shè)違反科技行政法義務(wù)的行政處罰責(zé)任?？萍夹姓鄬?duì)人在行政法上的義務(wù)大致可以劃分為三類，即作為義務(wù)、不作為義務(wù)和容忍義務(wù)。拒絕接受依法進(jìn)行的財(cái)政性科學(xué)技術(shù)資金管理和使用監(jiān)督檢查的行為即違反了容忍義務(wù)，對(duì)此，也應(yīng)像懲戒弄虛作假行為一樣，設(shè)定行政處罰責(zé)任。其次，有關(guān)立法應(yīng)當(dāng)闡明科技行政處罰的事實(shí)要件、責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和處罰形式。對(duì)于下位法違反上位法的情形，則應(yīng)根據(jù)立法法應(yīng)予撤銷的規(guī)定處理。

（二）厘清科技行政處罰與其他具體行政行為的界限與區(qū)別。除了警告、通報(bào)批評(píng)、罰款、沒收違法所得、吊銷營業(yè)執(zhí)照和資格證書以及撤銷登記等行政處罰法和科技行政法規(guī)范明文規(guī)定的行政處罰種類之外，有關(guān)“責(zé)令改正或限制改進(jìn)、撤銷獎(jiǎng)勵(lì)和追回獎(jiǎng)金、取消獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)、取消優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)、取締”等行為是否屬于行政處罰有必要進(jìn)一步探討。表面上看來，這些行為在法律體系中的定位是不同的，例如責(zé)令改正、限期改進(jìn)以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法及《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》規(guī)定的撤銷獎(jiǎng)勵(lì)、追回獎(jiǎng)金，位于法律體系中的“罰則”或“法律責(zé)任”項(xiàng)目下，而科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法第59條規(guī)定的取消優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)則位于“第六章保障措施”，不屬于“罰則”或“法律責(zé)任”部分。一些地方科學(xué)技術(shù)行政部門也許正是基于這種表面上的差異僅將前者視為行政處罰法第8條規(guī)定的“其他行政處罰”。但是，認(rèn)定“其他行政處罰”的標(biāo)準(zhǔn)不應(yīng)該是形式標(biāo)準(zhǔn)，從根本上說，判斷一項(xiàng)具體的行政處理措施是否屬于行政處罰，關(guān)鍵在于該行政措施是否具有行政處罰的性質(zhì)。根據(jù)行政處罰的性質(zhì)，行政處罰是一種以懲戒違法為目的的具有制裁性的具體行政行為。這種制裁性體現(xiàn)在：對(duì)違法相對(duì)方權(quán)益的限制、剝奪，或?qū)ζ淇埔孕碌牧x務(wù)?！?〕 （P201 ）在科技行政法規(guī)范中，責(zé)令改正或限期改進(jìn)往往與警告、沒收違法所得等行政處罰合并適用，其目的是命令違法行為人履行既有的法定義務(wù)，糾正違法，恢復(fù)原狀，并非懲戒。〔3 〕 （P2 ）“撤銷獎(jiǎng)勵(lì)和追回獎(jiǎng)金、取消獎(jiǎng)勵(lì)和榮譽(yù)稱號(hào)、取消優(yōu)惠待遇和獎(jiǎng)勵(lì)”這些行為在性質(zhì)上是相同的，實(shí)質(zhì)上是行政主體對(duì)已經(jīng)成立的給予獎(jiǎng)勵(lì)等具體行政行為因在事后發(fā)現(xiàn)相對(duì)人不具備給予獎(jiǎng)勵(lì)、獎(jiǎng)金、優(yōu)惠待遇的條件的撤回，是行政主體對(duì)自己業(yè)已作出的前一行為的收回，體現(xiàn)為對(duì)自己行為的修復(fù)，〔4 〕 （P77 ）應(yīng)屬于具體行政行為的撤回，也不具有制裁性，不屬于行政處罰。至于取締，我們傾向于認(rèn)為，它是行政機(jī)關(guān)針對(duì)特定非法組織或者特定非法行為作出的旨在解散或者消滅此種組織或者行為的非單個(gè)性的行為，是各種具體行政行為的集合。〔5 〕 （P30 ）換言之，取締本身應(yīng)是一種科技行政目標(biāo)的表達(dá)，具體的取締措施可能既包括行政處罰，又包括行政強(qiáng)制措施， 還包含其他具體行政行為。因此，有關(guān)取締是否屬于行政處罰的問題要視其采取的具體行政處理措施而定?！? 〕 （P30 ）如果科學(xué)技術(shù)行政部門根據(jù)《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》第23條在取締社會(huì)力量“無證設(shè)立的獎(jiǎng)項(xiàng)”過程中，采取了沒收有關(guān)組織用于非法活動(dòng)的工具、財(cái)物、沒收非法所得的方式，該沒收行為即屬于行政處罰，行政機(jī)關(guān)實(shí)施時(shí)應(yīng)遵循行政處罰法所規(guī)定的要求。

（三）統(tǒng)一和細(xì)化對(duì)科研不端行為的行政處罰。首先，應(yīng)當(dāng)在國家層次上制定一部統(tǒng)一的規(guī)范科研不端行為的法律或行政法規(guī)，對(duì)預(yù)防、查處科研不端行為的組織、原則、程序、罰則進(jìn)行統(tǒng)一、明確的規(guī)定。其次，應(yīng)闡明政府對(duì)科研不端行為進(jìn)行規(guī)制的具體行為形式，例如是采用具體行政行為、行政合同還是行政指導(dǎo)。如果國家機(jī)關(guān)與科研人員之間是行政合同關(guān)系，當(dāng)科研人員發(fā)生科研不端行為時(shí)，行政主體一方有權(quán)單方面決定解除或撤銷該合同。解除撤銷合同也是制裁科研不端行為的重要手段之一?！? 〕 （P66 ）但是，如果科研不端行為人違反了有關(guān)科技行政法規(guī)范直接規(guī)定的義務(wù)，或者違反了科技行政主體的具體行政行為設(shè)定的命令或禁止義務(wù)或行政許可，為了確保行政法上義務(wù)的履行，就可能受到行政處罰。例如，科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法分別規(guī)定了科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)機(jī)構(gòu)和科學(xué)技術(shù)人員不得在科學(xué)技術(shù)活動(dòng)中弄虛作假（第44條、55條），對(duì)此規(guī)定，若某機(jī)構(gòu)或個(gè)人有違反的情形，即符合應(yīng)受處罰的要件，應(yīng)接受行政機(jī)關(guān)的處罰（第70條、71條）。第三，有針對(duì)性地設(shè)定行政處罰種類，拓展應(yīng)予處罰的對(duì)象范圍。科研不端行為人或其所依托單位往往能夠從申請(qǐng)的項(xiàng)目、獲得的獎(jiǎng)勵(lì)中得到一定的精神性利益和經(jīng)濟(jì)利益，這是他們實(shí)施科研不端行為或縱容這種行為發(fā)生的重要?jiǎng)訖C(jī)之一。為此，為達(dá)到教育和防止再犯的目的，有關(guān)立法應(yīng)當(dāng)設(shè)定針對(duì)科研不端行為人或其所依托單位的精神性利益造成一定的損害、能夠增加行為人的違法經(jīng)濟(jì)成本以及限制其從事相關(guān)活動(dòng)的權(quán)利和資格的處罰形式，例如警告、通報(bào)批評(píng)、罰款和限制或剝奪從事科研活動(dòng)或教育活動(dòng)的資格。對(duì)在違法行為的事實(shí)、性質(zhì)情節(jié)以及社會(huì)危害程度方面大致相當(dāng)?shù)膽?yīng)給予行政處罰的科研不端行為，不論實(shí)施者是科研不端行為人，還是其所依托單位，也不論行為人是科技獎(jiǎng)項(xiàng)的推薦者，還是科技獎(jiǎng)項(xiàng)的申請(qǐng)者，均應(yīng)給予行政處罰?；谶@樣的理解，我們認(rèn)為，前述《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》和《國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)條例》規(guī)定的針對(duì)科研不端行為人和科技獎(jiǎng)項(xiàng)推薦者的通報(bào)批評(píng)的處罰形式也應(yīng)擴(kuò)及于科研不端行為人所依托單位和科技獎(jiǎng)項(xiàng)申請(qǐng)者，包括外國組織和個(gè)人。當(dāng)然，整體而言，科研不端行為人或其所依托單位違反科技行政法義務(wù)的責(zé)任究竟是警告、通報(bào)批評(píng)、罰款或行為罰是一個(gè)非常復(fù)雜的問題，尚需有關(guān)的立法在構(gòu)成要件和法律效果方面進(jìn)行細(xì)化，有關(guān)罰款的數(shù)額、行為罰的期限與違法情節(jié)、獲取非法利益等方面的關(guān)系還需要制定專門規(guī)章予以明確。

注 釋：

① 參見《河南省促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》第33條。

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第3篇：合同違法行為處罰辦法范文

【論文摘要】高度法制化是香港價(jià)格管理的一大特點(diǎn)。香港并沒有系統(tǒng)綜合性以成文法形式出現(xiàn)的價(jià)格法，對(duì)于各類價(jià)格行為的規(guī)范散見于各類法律法規(guī)之中，不僅繁多，而且齊全。任何價(jià)格和收費(fèi)行為，都可以找到法律的依據(jù)，并受到法律的監(jiān)督。本文研究了香港價(jià)格法規(guī)的特點(diǎn)，對(duì)價(jià)格違法行為的處罰及其程序。

價(jià)格體制是指與經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的價(jià)格形成、運(yùn)行和調(diào)控管理的制度。香港經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一個(gè)顯著特點(diǎn)，就是奉行自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，最大限度的市場(chǎng)調(diào)節(jié)和最小限度的政府干預(yù)相結(jié)合，自主經(jīng)營、自由競(jìng)爭(zhēng)。這也是香港當(dāng)局制定各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)立法和行政管理的主要政策依據(jù)。與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)，香港實(shí)行的是由政府、法定團(tuán)體和行業(yè)公會(huì)互相銜接、互相補(bǔ)充的價(jià)格監(jiān)管模式。香港的價(jià)格體制已形成與現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的、有調(diào)控的、與國際市場(chǎng)相連接的、成熟的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)格體制。對(duì)不宜競(jìng)爭(zhēng)的、帶有公共物品性質(zhì)的商品和服務(wù)價(jià)格，實(shí)行多種形式的直接調(diào)控管理；而對(duì)屬于競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格，全面實(shí)行市場(chǎng)形成、政府間接調(diào)控的制度。無論價(jià)格的形成、運(yùn)行和調(diào)控管理辦法都與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)。

一、香港的價(jià)格法律體系

高度法制化是香港價(jià)格管理的一大特點(diǎn)，也是香港價(jià)格管理機(jī)制高效運(yùn)轉(zhuǎn)的制度原因。香港是普通法適用地區(qū)，屬于典型的判例法體系。后，根據(jù)“一國兩制”的原則，以《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》作為其法律制度的憲制性文件，并保持原有的法律制度特性，使得法律制度更加完備，更加適應(yīng)回歸后的香港社會(huì)各方面的需要。

價(jià)格法規(guī)有兩種模式，即獨(dú)立型價(jià)格法規(guī)和混合型價(jià)格法規(guī)。所謂獨(dú)立型價(jià)格法規(guī)，即國家立法部門專門制定的價(jià)格法規(guī)，如，奧地利、挪威等國的《價(jià)格法》，日本的《物價(jià)統(tǒng)制令》，韓國的《物價(jià)安定法》，瑞士的《聯(lián)邦價(jià)格監(jiān)督法》等：混合型價(jià)格法規(guī)，即沒有制定專門的價(jià)格法規(guī)，對(duì)價(jià)格的法律規(guī)范體現(xiàn)在其他各項(xiàng)專門立法中，如美國的三大反壟斷法案：189o年頒布的謝爾曼法案、194o年頒布的克萊頓法案、1914年通過的聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案。香港的價(jià)格法律屬于混合型價(jià)格法律。

香港并沒有系統(tǒng)綜合性以成文法形式出現(xiàn)的價(jià)格法，對(duì)于各類價(jià)格行為的規(guī)范散見于各類法律法規(guī)之中。不僅繁多，而且齊全。任何價(jià)格和收費(fèi)行為，都可以找到法律的依據(jù)，并受到法律的監(jiān)督。香港雖然沒有專門的價(jià)格基本法律，但它價(jià)格法規(guī)涉及社會(huì)生活的各個(gè)方面，在商業(yè)、電訊廣播、醫(yī)療衛(wèi)生、公共財(cái)政、公眾安全、環(huán)境自然、行業(yè)規(guī)管、地政房屋、漁農(nóng)礦務(wù)、船務(wù)港口、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、刑事、民事、政府行政、交通運(yùn)輸、司法等等各個(gè)方面的立法中對(duì)價(jià)格規(guī)管都有涉及，對(duì)各種價(jià)格與收費(fèi)行為都有細(xì)致而且明確的規(guī)定。與價(jià)格和收費(fèi)相關(guān)的法律條例散見于經(jīng)濟(jì)生活各方面的立法中，使得幾乎任何價(jià)格和收費(fèi)行為，都可以找到法律的依據(jù)，并受到法律的監(jiān)督。諸多法律成龍配套，構(gòu)成香港嚴(yán)密的價(jià)格監(jiān)管法律體系。

香港的價(jià)格法律體系除了具有價(jià)格法規(guī)的一般特征，如保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益，促進(jìn)國民生活及國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定與發(fā)展，明確價(jià)格違法行為并進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰和法律懲罰等以外，還具有以下特點(diǎn)：

1．香港沒有專門的價(jià)格法律，但法律制度比較完備，涉及價(jià)格方面的立法，比較全面、系統(tǒng)，能適應(yīng)現(xiàn)代社會(huì)各方面的需要。其價(jià)格法規(guī)表現(xiàn)形式為“制定法”和“判例法”，而“制定法”使用極為廣泛，已形成“制定法”為主體，與“判例法”并存，形成互為補(bǔ)充的法律架構(gòu)。

2．對(duì)不宜競(jìng)爭(zhēng)的、帶有公共物品性質(zhì)的商品和服務(wù)價(jià)格規(guī)管，體現(xiàn)了較強(qiáng)的政府干預(yù)色彩。雖然香港奉行自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，自主經(jīng)營、自由競(jìng)爭(zhēng)。但對(duì)不宜競(jìng)爭(zhēng)的、帶有公共物品性質(zhì)的商品和服務(wù)價(jià)格，則實(shí)行多種形式的直接調(diào)控管理。如《儲(chǔ)備商品條例》第3條規(guī)定，行政長官會(huì)同行政會(huì)議可就“規(guī)管或管制任何儲(chǔ)備商品的最高價(jià)格”、“費(fèi)用及收費(fèi)”等等事宜訂立規(guī)例，凡違反任何上述規(guī)例，即屬犯罪。

3．對(duì)價(jià)格的規(guī)管非常細(xì)致。香港雖然沒有專門的價(jià)格法律，但在金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)規(guī)管、公民權(quán)利、雇傭勞工、政府行政、工程工務(wù)、公共財(cái)政、地政房屋、涉外事務(wù)、漁農(nóng)礦務(wù)、人事登記／入境、環(huán)境自然、公眾安全／保安、交通運(yùn)輸、司法、船務(wù)港口、執(zhí)法、電訊廣播、訴訟仲裁、文康娛樂、刑事法律、教育、民事法律、醫(yī)療衛(wèi)生、家事法律、宗教、商業(yè)法律、公益慈善、各類法團(tuán)、財(cái)經(jīng)事務(wù)、各類基金等方面的法律法規(guī)中，對(duì)涉及價(jià)格與收費(fèi)等事宜都有細(xì)致而且明確的規(guī)定條款。

4．對(duì)價(jià)格違法行為處罰重。香港的價(jià)格法律強(qiáng)調(diào)價(jià)格違法行為的刑事責(zé)任，對(duì)價(jià)格違法行為的處罰特別嚴(yán)厲，其處罰方式主要是經(jīng)濟(jì)處罰與監(jiān)禁。在有關(guān)價(jià)格違法處罰的法律條款中，對(duì)違法者進(jìn)行罰款或者監(jiān)禁處罰的條款很多，如《簡(jiǎn)易程序治罪條例》第6B條規(guī)定，對(duì)于在公眾地方以高于批準(zhǔn)價(jià)格出售或游說他人購買載運(yùn)商或其代表發(fā)出的客票的行為，“即屬犯罪，第一次定罪可處罰款一千，第二次或其后定罪可處罰款兩千及監(jiān)禁6個(gè)月”；《石油(保存及管制)條例》第6條規(guī)定，獲授權(quán)人員可就石油供應(yīng)商或經(jīng)銷商貯存、供應(yīng)、使用或處置石油事，向任何石油供應(yīng)商或經(jīng)銷商作出其認(rèn)為適當(dāng)?shù)囊?guī)管石油的供應(yīng)價(jià)格或出售價(jià)格指示，任何供應(yīng)商或經(jīng)銷商“違反或沒有遵守根據(jù)第(1)款向他作出的任何指示，即屬犯罪，可處罰款十萬及監(jiān)禁2年”等等。

二、香港對(duì)價(jià)格違法行為的處罰

(一)對(duì)價(jià)格違法行為的認(rèn)定

正確處理價(jià)格違法案件的基礎(chǔ)與前提條件是對(duì)價(jià)格違法行為性質(zhì)的認(rèn)定。價(jià)格違法行為，是指公民、法人以及其他組織違反價(jià)格法律、行政法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，給社會(huì)造成某種危害的有過錯(cuò)的行為，包括不履行價(jià)格法規(guī)、行政法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的義務(wù)和實(shí)施了的價(jià)格法規(guī)、行政法規(guī)或者規(guī)章中明文禁止的行為。認(rèn)定價(jià)格違法行為，一般應(yīng)具備三個(gè)條件：一是違法的主體，即法律法規(guī)中規(guī)定承擔(dān)法律義務(wù)的人，包括公民、法人以及其他組織；二是侵害的客體，即該行為侵害了價(jià)格法律規(guī)范所保護(hù)的客體，包括社會(huì)、消費(fèi)者或者其他經(jīng)營者的合法權(quán)益等；三是危害后果。

在香港，固定價(jià)格，即各競(jìng)爭(zhēng)者間明示或默契地協(xié)議，將其產(chǎn)品的售價(jià)固定在一個(gè)統(tǒng)一的水平…卜；維持零售價(jià)格，即同買方達(dá)成協(xié)議，規(guī)定買方必須按固定的價(jià)格零售其商品；搭售，即在合同中規(guī)定，買方在購買某種商品時(shí)，必須同時(shí)購買另一種產(chǎn)品等等價(jià)格行為都屬違法行為。另外，價(jià)格壟斷、低價(jià)傾銷、哄抬價(jià)格、價(jià)格欺詐、價(jià)格歧視等擾亂市場(chǎng)秩序、損害消費(fèi)者和經(jīng)營者的合法權(quán)益的價(jià)格行為也是被禁止的。

香港法律體系對(duì)價(jià)格與收費(fèi)行為的規(guī)管制定了諸多細(xì)致的規(guī)例和條例，對(duì)違法行為的特征、構(gòu)成及其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任做了細(xì)化和明確的闡述。任何違反這些價(jià)格規(guī)例和條例的行為都屬違法行為。這些規(guī)定，為懲處價(jià)格違法行為提供了必要的法律依據(jù)。

(二)香港價(jià)格監(jiān)管執(zhí)法體系

香港沒有專門的價(jià)格監(jiān)管執(zhí)法部門，香港價(jià)格監(jiān)管體系主要由消費(fèi)者委員會(huì)、競(jìng)爭(zhēng)政策咨詢委員會(huì)、各行業(yè)公會(huì)和政府部門的相關(guān)管理機(jī)構(gòu)組成。它的價(jià)格監(jiān)管執(zhí)法體系主要是按行業(yè)歸屬于政府部門的相關(guān)管理機(jī)構(gòu)以及法院。如，香港的資源環(huán)境價(jià)格主要由香港政府環(huán)境運(yùn)輸及工務(wù)局規(guī)管，該局負(fù)責(zé)的規(guī)管事宜包括環(huán)境保護(hù)及自然護(hù)理、發(fā)展運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施、提供運(yùn)輸服務(wù)、交通管理事宜、公共工程、供水事務(wù)、斜坡安全及防洪措施等；負(fù)責(zé)監(jiān)督屬下八個(gè)部門的運(yùn)作，包括建筑署、土木工程拓展署、渠務(wù)署、機(jī)電工程署、環(huán)境保護(hù)署、路政署、運(yùn)輸署和水務(wù)署。

(三)香港對(duì)價(jià)格違法行為的處罰方式

由于價(jià)格違法行為往往會(huì)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、顧客或消費(fèi)者和公共利益造成損害，因而必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。根據(jù)目前香港價(jià)格法規(guī)和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，價(jià)格違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任包括刑事責(zé)任、民事責(zé)任和行政責(zé)任。

1．價(jià)格違法行為的刑事責(zé)任

香港《釋義及通則條例》第3條規(guī)定，犯罪是觸犯或違反法律而有刑罰之規(guī)定者。價(jià)格違法行為的刑事責(zé)任，也就是指價(jià)格行為觸犯或違反價(jià)格法律而有刑罰之規(guī)定者。香港價(jià)格違法行為的刑事責(zé)任的承擔(dān)方式主要是處罰金與監(jiān)禁，并且這兩種處罰方式常并舉。

如價(jià)格欺詐的刑事責(zé)任，《盜竊罪條例》第17條“以欺騙手段取得財(cái)產(chǎn)”規(guī)定，“任何人以欺騙手段(不論該欺騙手段是否惟一或主要誘因)而不誠實(shí)地取得屬于另一人的財(cái)產(chǎn)，意圖永久地剝奪該另一人的財(cái)產(chǎn)，即屬犯罪，循公訴程序定罪后，可處監(jiān)禁10年”，第18條“以欺騙手段取得金錢利益”也規(guī)定，“任何人以欺騙手段(不論該欺騙手段是否惟一或主要誘因)而不誠實(shí)地為自己或另一人取得任何金錢利益，即屬犯罪，循公訴程序定罪后，可處監(jiān)禁1O年”。

對(duì)干擾正常價(jià)格也要承擔(dān)刑事責(zé)任，《防止賄賂條例》第6條“為促致他人撤回投標(biāo)而作的賄賂”規(guī)定，“任何人無合法權(quán)限或合理辯解，向他人提供任何利益，作為撤回為了與公共機(jī)構(gòu)訂立有關(guān)執(zhí)行工作、提供服務(wù)、辦理事情或供應(yīng)物品、物料或物質(zhì)的合約而作的投標(biāo)，或不參與該項(xiàng)投標(biāo)的誘因或報(bào)酬，或由于撤回該項(xiàng)投標(biāo)或不參與該項(xiàng)投標(biāo)而向他提供任何利益，即屬犯罪”，“任何人無合法權(quán)限或合理辯解，索取或接受任何利益，作為撤回為了訂立第(1)款所指合約而作的投標(biāo)或不參與該項(xiàng)投標(biāo)的誘因或報(bào)酬，或由于他撤回該項(xiàng)投標(biāo)或不參與該項(xiàng)投標(biāo)而索取或接受任何利益，即屬犯罪”，《防止賄賂條例》第12條“罪行的罰則”第i款規(guī)定，對(duì)違犯第6條所訂罪行者，一經(jīng)循公訴程序裁定，“罰款五卜萬及監(jiān)禁1O年”；一經(jīng)循簡(jiǎn)易程序裁定，“罰款十萬及監(jiān)禁3年”，此外，“法庭須命令該人按法庭指示的方式將所收取的利益款額或價(jià)值，或該款額或價(jià)值中由法庭指明的部分付予法庭所指示的人或公共機(jī)構(gòu)”。

《汽車(首次登記稅)條例》第4I條規(guī)定，在取得署長同意之前，“將任何新汽車(本地裝配汽車除外)以高于根據(jù)第4A(5)條所準(zhǔn)許的款額的價(jià)格出售”、“將任何新的本地裝配汽車以高于第4A(6)條所準(zhǔn)許的款額的價(jià)格出售”、“將并非新汽車或本地裝配汽車的任何汽車以高于根據(jù)第4A(7)條所準(zhǔn)許的款額的價(jià)格出售”或“將本地裝配汽車(并非新汽車者)以高于根據(jù)第4A(8)條所準(zhǔn)許的款額的價(jià)格出售”，以及如果本身為注冊(cè)分銷商，“沒有按根據(jù)第4A(1)條所作規(guī)定以書面公布零售價(jià)目表”、“沒有按根據(jù)第4A(2)條所作規(guī)定以書面公布零售價(jià)”、“沒有按根據(jù)第4A(4)條所作規(guī)定在其擬公布的零售價(jià)目表公布前至少7天或之前將該價(jià)目表的副本遞交署長”或“沒有按根據(jù)第4A(4)條所作規(guī)定在擬更改某型號(hào)的零售價(jià)時(shí)給予署長不少于5個(gè)工作天的通知”，即屬犯罪，一經(jīng)定罪，“可處罰款五十萬及監(jiān)禁12個(gè)月”。

對(duì)其他價(jià)格違法行為的刑事處罰，如《簡(jiǎn)易程序治罪條例》第6B條規(guī)定，“任何人均不得在公眾地方以高于批準(zhǔn)價(jià)格出售或游說他人購買載運(yùn)商或其代表發(fā)出的客票”，任何人違反此規(guī)定，“即屬犯罪，第一次定罪可處罰款一千，第二次或其后定罪可處罰款兩千及監(jiān)禁6個(gè)月”。

2．價(jià)格違法行為的民事責(zé)任

價(jià)格違法行為的民事責(zé)任，是指民事主體因價(jià)格違法行為對(duì)社會(huì)財(cái)產(chǎn)、他人財(cái)產(chǎn)或權(quán)利造成侵害所要承擔(dān)的民事法律后果。價(jià)格違法行為的民事責(zé)任的承擔(dān)，主要是對(duì)已經(jīng)造成的權(quán)利損害和財(cái)產(chǎn)損失給予恢復(fù)和補(bǔ)救。如《商品說明條例》第35條“貨品根據(jù)第15(1)(f)條被檢取的損失補(bǔ)償”規(guī)定，“凡任何貨品被獲授權(quán)人員根據(jù)第15條檢取或扣留，政府在符合本條的規(guī)定下，有法律責(zé)任補(bǔ)償貨品的擁有人因貨品被檢取或扣留或因貨品在扣留期間失掉、損壞或變壞而蒙受的損失”。

《郵政署條例》第18條“船長須接受郵包或郵袋予以運(yùn)送”規(guī)定，“即將從香港開出前往香港以外任何地方的船舶(軍用船艦或具有軍用船艦地位的船舶除外)的船長，須將任何郵政署人員交付給他運(yùn)送的任何郵包或郵袋接收上船，并須為此而發(fā)出符合署長訂明格式的收據(jù)”，而第l9條“無法派遞包或郵袋的損害賠償”規(guī)定，“根據(jù)第18條獲交付任何郵包的船長，須當(dāng)作與署長訂有下述規(guī)定的合約：該船長以該等郵包而獲支付的酬金為代價(jià)，會(huì)在其抵達(dá)任何港口后立即將該等郵包妥為交付予郵包所致予的郵政當(dāng)局，且不會(huì)有故意或可避免的延誤，以及如其在任何方面沒有履行該合約，則他會(huì)向署長繳付一萬的款項(xiàng)，作為違約的算定損害賠償。”

3．價(jià)格違法行為的行政責(zé)任

價(jià)格違法行為的行政責(zé)任，是指違反價(jià)格法規(guī)定的行為人所要承擔(dān)的由政府價(jià)格主管部門給予的行政制裁。香港對(duì)價(jià)格違法行為的行政責(zé)任的處罰方式主要有：處罰金、責(zé)令停止、頒布禁令以及起訴。

如在參照貨品的價(jià)值以評(píng)定和計(jì)算稅款時(shí)，《應(yīng)課稅品條例》第26A條規(guī)定，“為參照任何貨品的價(jià)值以評(píng)定和計(jì)算稅款，該價(jià)值須為該貨品于有關(guān)時(shí)間在公開市場(chǎng)上由獨(dú)立于對(duì)方的買賣雙方在售賣中所能取得的正常價(jià)格”，同時(shí)規(guī)定任何進(jìn)口的應(yīng)課稅貨品和香港制造的應(yīng)課稅貨品的正常價(jià)格，須根據(jù)“價(jià)格不包括根據(jù)本條例須繳付的任何稅額”等五項(xiàng)假設(shè)厘定，其第46條“罪行與罰則”規(guī)定，“任何人違反根據(jù)本條例合法地施加、作出或發(fā)出的任何條件、限制、規(guī)定或指示，即屬犯罪”，“裁判官如認(rèn)為任何人意圖逃避繳稅而犯罪，則除可判處就該罪行所規(guī)定的罰款或監(jiān)禁外，并可另處罰款，款額不超逾該人所就之而犯罪的應(yīng)課稅貨品的須繳稅額的lO倍”。

責(zé)令停止，如對(duì)住宅物業(yè)的廣告宣傳的管理，《地產(chǎn)常規(guī)(一般責(zé)任及香港住宅物業(yè))規(guī)例》第9條規(guī)定，“持牌地產(chǎn)不得安排或準(zhǔn)許發(fā)出任何全部或部分與其地產(chǎn)業(yè)務(wù)有關(guān)并載有在要項(xiàng)上屬虛假或具誤導(dǎo)性陳述或詳情的廣告”；“持牌地產(chǎn)不得就其以持牌地產(chǎn)身分的住宅物業(yè)，安排或準(zhǔn)許以有別于有關(guān)的客戶所指示的價(jià)格或租金或條款宣傳該住宅物業(yè)”；“如關(guān)于擬分租的住宅物業(yè)的廣告沒有明文述明該物業(yè)是擬分租的，則持牌地產(chǎn)不得安排或準(zhǔn)許發(fā)出該廣告”。而在有關(guān)的住宅物業(yè)不再可供出售或購買或租賃或有關(guān)的地產(chǎn)協(xié)議終止后，“持牌地產(chǎn)須在切實(shí)可行的范圍內(nèi)盡快將所有由他發(fā)出或安排發(fā)出的廣告移去”。

頒布禁令，指對(duì)價(jià)格違法者頒布停止違法行為的禁令，包括命令價(jià)格違法者刊登限期改正的廣告、廢除及變更經(jīng)濟(jì)合同、修補(bǔ)經(jīng)濟(jì)合同條款及做社會(huì)服務(wù)等。如《海魚(統(tǒng)營和輸出)規(guī)例》第4D條“輸出許可證的發(fā)出、格式及取消”規(guī)定，在申請(qǐng)輸出許可證時(shí)，如果處長認(rèn)為“申請(qǐng)所關(guān)乎的指明魚類的輸出本身，或此項(xiàng)輸出在顧及其他魚類的輸出后，可能對(duì)該指明魚類在本地市場(chǎng)的供應(yīng)或價(jià)格造成不利影響”或“批準(zhǔn)該項(xiàng)申請(qǐng)會(huì)因任何理由而違背公眾利益”，處長可拒絕發(fā)出輸出許可證，并以書面通知申請(qǐng)人他拒絕發(fā)出輸出許可證。

對(duì)價(jià)格違法行為的行政責(zé)任承擔(dān)方式除行政處罰以外，對(duì)特別嚴(yán)重或復(fù)雜的違法行為還進(jìn)行起訴。香港實(shí)行的是由政府、法定團(tuán)體和行業(yè)公會(huì)互相銜接、互相補(bǔ)充的價(jià)格監(jiān)管模式，但是像消費(fèi)者委員會(huì)等價(jià)格監(jiān)管部門本身不具備行政處罰權(quán)，一旦它們認(rèn)定某企業(yè)或個(gè)人行為違反法律規(guī)定需要給予處罰的，可根據(jù)價(jià)格行為調(diào)查結(jié)果，向法院進(jìn)行起訴。

三、香港價(jià)格違法行為的處理程序

任何行政執(zhí)法都必須遵循一定的程序，它是實(shí)體規(guī)范得以正確實(shí)施的基本保障。價(jià)格處罰程序是行政程序的一種，它是價(jià)格執(zhí)法機(jī)關(guān)查處價(jià)格違法行為時(shí)所必須遵循的法定過程、方式與步驟的總和。香港對(duì)價(jià)格違法行為的處理程序分為兩種，即普通程序和簡(jiǎn)易程序。

對(duì)于一些情節(jié)嚴(yán)重、事實(shí)龐雜、違法事實(shí)和應(yīng)用法律有爭(zhēng)議的價(jià)格違法行為，香港相關(guān)部門以普通程序進(jìn)行處理，依法將之上訴于法庭，案件審理包括立案、調(diào)查、定案處理、執(zhí)行、結(jié)案、備案程序。

香港價(jià)格執(zhí)法部門在對(duì)一些事實(shí)清楚、情節(jié)輕微的價(jià)格違法行為進(jìn)行處理時(shí)，常采用簡(jiǎn)易程序。簡(jiǎn)易程序是為了達(dá)到易于執(zhí)行的目的，對(duì)普通程序的簡(jiǎn)化。它是一種即時(shí)處罰程序，適用于對(duì)一些事實(shí)清楚，情節(jié)輕微，社會(huì)危害不大，適用法律明確的一般價(jià)格違法行為的即時(shí)處罰?！逗?jiǎn)易程序治罪條例》第3條“權(quán)力的轉(zhuǎn)授”規(guī)定，“凡任何公職人員根據(jù)本條例的條文，獲得權(quán)力以準(zhǔn)許或同意進(jìn)行任何事情，或獲得權(quán)力以發(fā)出進(jìn)行任何事情的牌照，則該人員所屬機(jī)關(guān)的任何公職人員，如獲該人員書面授權(quán)代其行使上述權(quán)力，均可行使上述權(quán)力”。

第4篇：合同違法行為處罰辦法范文

關(guān)鍵詞 中國 美國 行政處罰比較

中圖分類號(hào)：D922 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

隨著經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展，環(huán)境污染和環(huán)境破壞問題成為人類自進(jìn)入后工業(yè)時(shí)期以來所面臨的最嚴(yán)重的社會(huì)問題之一。我國是個(gè)行政色彩極為濃厚的國家，行政手段在政府調(diào)控中發(fā)揮了舉足輕重的作用。行政處罰是一種將行政手段與法律手段相結(jié)合的行政制裁方式，而將行政處罰手段運(yùn)用到環(huán)境法領(lǐng)域中即產(chǎn)生了環(huán)境行政處罰制度。環(huán)境行政處罰已儼然成為環(huán)境行政管理中一項(xiàng)不可或缺的法律制度。美國曾經(jīng)因?yàn)榄h(huán)境行政處罰上的滯后和不完備吃過苦果，但如今美國已經(jīng)建立了一套比較完備的環(huán)境行政處罰體系。比較兩國在行政處罰制度方面的異同，對(duì)于系統(tǒng)化的研究環(huán)境行政處罰制度，在充分發(fā)揚(yáng)該制度已有優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，借鑒他國先進(jìn)優(yōu)秀制度，克服我國在制度上存在的不足之處，為我國的環(huán)境保護(hù)事業(yè)作出更大貢獻(xiàn)有著重大意義。

1環(huán)境行政處罰概述

1.1環(huán)境行政處罰的概念

行政處罰是指行政主體為達(dá)到對(duì)違法者予以懲戒，促使其以后不再犯，有效實(shí)施行政管理，維護(hù)公共利益和社會(huì)秩序，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益的目的，依法對(duì)行政相對(duì)人違反行政法律規(guī)范尚未構(gòu)成犯罪的行為（違反行政管理秩序的行為），給予人身的、財(cái)產(chǎn)的、名譽(yù)的及其它形式的法律制裁的行政行為。

在我國，相對(duì)于刑事手段和民事手段，行政手段是解決環(huán)境問題最普遍、最有效的手段。在行政手段中，既需要如環(huán)境行政合同、環(huán)境行政許可等非強(qiáng)制性手段，同時(shí)也不可或缺如環(huán)境行政處罰這樣的強(qiáng)制性手段。環(huán)境行政處罰在概念上和行政處罰有很大的相似之處。行政處罰是指國家行政機(jī)關(guān)對(duì)違反行政管理法規(guī)的行為人所給予的人身的、財(cái)產(chǎn)的、名譽(yù)的和其它形式的法律制裁。而環(huán)境行政處罰的概念的主體、客體范圍都要窄于行政處罰的概念，環(huán)境法學(xué)家蔡守秋教授認(rèn)為：環(huán)境行政處罰是指環(huán)境執(zhí)法主體給予違反環(huán)境行政法律規(guī)范尚未構(gòu)成犯罪的公民、法人和其它組織的一種行政制裁。

1.2環(huán)境行政處罰的特點(diǎn)

1.2.1環(huán)境行政處罰主體范圍的廣泛性

《環(huán)境保護(hù)法》第十六條規(guī)定：“地方各級(jí)人民政府，應(yīng)當(dāng)對(duì)本轄區(qū)的環(huán)境質(zhì)量負(fù)責(zé)，采取措施改善環(huán)境質(zhì)量”。

《環(huán)境行政處罰辦法》第十四條規(guī)定：“縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)主管部門在法定職權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施環(huán)境行政處罰。經(jīng)法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)授權(quán)的環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)在授權(quán)范圍內(nèi)實(shí)施環(huán)境行政處罰，適用本辦法關(guān)于環(huán)境保護(hù)主管部門的規(guī)定”；第十五條規(guī)定：“環(huán)境保護(hù)主管部門可以在其法定職權(quán)范圍內(nèi)委托環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰。”

此外，一些行業(yè)分管部門也具有一定的環(huán)境行政處罰權(quán)。這些行業(yè)分管部門一類是具有法律賦予的對(duì)環(huán)境污染防治有監(jiān)督、管理權(quán)的部門，如各級(jí)公安、鐵路、民航管理部門；一類是具有法律賦予的對(duì)環(huán)境資源有監(jiān)督、管理權(quán)的部門，如縣級(jí)以上人民政府的國土資源、農(nóng)業(yè)、水利等部門。這兩類部門雖然不是專職的環(huán)保部門，但是其依法有權(quán)在各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)對(duì)環(huán)境問題進(jìn)行監(jiān)管。

由此可見，環(huán)境行政處罰的主體包括各級(jí)人民政府、縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)主管部門、有授權(quán)或者被委托的環(huán)境監(jiān)察機(jī)構(gòu)，以及一些行業(yè)分管部門。

1.2.2環(huán)境行政處罰對(duì)象行為的違法性

環(huán)境行政處罰的對(duì)象是環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理相對(duì)人。這些相對(duì)人是指實(shí)施了污染環(huán)境或者破壞環(huán)境的行為，因而違反了環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)的單位和個(gè)人，他們與監(jiān)督管理部門之間存在著監(jiān)督與被監(jiān)督的行政關(guān)系。也就是說成為環(huán)境行政處罰對(duì)象必須具備兩大因素：首先行為人必須實(shí)施了污染環(huán)境或破壞環(huán)境的行為，這可以稱之為前提因素。其次行為人的行為必須違反了相關(guān)的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，這是核心要素。

1.2.3環(huán)境行政處罰適用的強(qiáng)制性

環(huán)境行政處罰是對(duì)違法行為人的一種懲處，其目的是保護(hù)社會(huì)公共利益、維護(hù)各種社會(huì)關(guān)系之間的合法權(quán)益。相對(duì)于環(huán)境行政指導(dǎo)等行政行為來說，環(huán)境行政處罰具有非常明顯的強(qiáng)制性特征，屬于強(qiáng)制性法律手段；其體現(xiàn)的是國家的意志，具有較強(qiáng)的國家公權(quán)力特征。

2美國環(huán)境行政處罰制度介紹

美國針對(duì)環(huán)境污染有最豐富的責(zé)任規(guī)則，同時(shí)也是世界上擁有嚴(yán)厲的環(huán)境法律規(guī)范要求的國家之一。

美國的環(huán)境行政行動(dòng)是環(huán)保局或州政府所采取的不經(jīng)過法庭程序的一種執(zhí)法行為。對(duì)待被發(fā)現(xiàn)的違法者，通常的行政行動(dòng)包括非正式和正式行動(dòng)兩種。非正式行動(dòng)包括向違法者發(fā)通知和警告信，主要的對(duì)象是那些在監(jiān)測(cè)和檢查中發(fā)現(xiàn)的有輕微違法行為的違法者，目的是通過警告要求違法者采取必要的行動(dòng)。當(dāng)發(fā)現(xiàn)違法者有比較嚴(yán)重的行為時(shí)，環(huán)保局就會(huì)采取正式行政行動(dòng)，即根據(jù)法律的條款對(duì)違法者行政命令并要求違法者執(zhí)行命令。在正式環(huán)境行政行動(dòng)中，可能采取的行政處罰包括：經(jīng)濟(jì)處罰、吊銷許可證或者執(zhí)照、關(guān)停生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)施等類型。由此可以看到，美國已經(jīng)建立了一個(gè)包括聲譽(yù)罰、財(cái)產(chǎn)罰和行為罰的環(huán)境行政處罰體系。

罰款在環(huán)境執(zhí)法中起著重要作用，它能夠威懾違法者，確保受管制者受到公平、一致的對(duì)待，而不會(huì)使違法者因違法行為取得競(jìng)爭(zhēng)上的優(yōu)勢(shì)。美國在行政處罰中實(shí)行的是“以日記罰”和“以件記罰”，也就是當(dāng)一個(gè)違法行為被處罰后，如果違法者不加以改正，以后的每一天都構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的違法行為，或者每生產(chǎn)一件違法的產(chǎn)品都構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的違法行為，可以再次給予處罰。

美國是個(gè)福利性國家，若生產(chǎn)經(jīng)營者從事經(jīng)營活動(dòng)時(shí)在經(jīng)濟(jì)上存在一定的困難，可以獲得美國政府資助。倘若獲得政府資助的經(jīng)營者出現(xiàn)違反環(huán)境法律法規(guī)的行為或沒有遵守應(yīng)盡的義務(wù)時(shí)，將不能再受到政府的資助。給予資助的權(quán)力受到剝奪，實(shí)際上是對(duì)其環(huán)境行政違法者經(jīng)濟(jì)上的一種懲罰，處罰的經(jīng)濟(jì)數(shù)額即為可以獲得的政府資助金額。

當(dāng)環(huán)境行政違法者的行為較為輕微時(shí)，可以對(duì)其處以反面宣傳的處罰形式。美國是個(gè)講究聲譽(yù)或社會(huì)形象的國家，某個(gè)公民或組織一旦被進(jìn)行反面宣傳獎(jiǎng)嚴(yán)重影響其后的社會(huì)聲譽(yù)，以后進(jìn)行的一切社會(huì)活動(dòng)將會(huì)或多或少地收到負(fù)面影響。反面宣傳就相當(dāng)于行政處罰中的一種聲譽(yù)處罰，可以對(duì)違法者起到警戒和懲戒的作用。

3中美環(huán)境行政處罰比較

美國和我國的環(huán)境行政處罰制度有相似之處，但是區(qū)別更多，以下?lián)衿湟欢攸c(diǎn)論述：

首先，在處罰種類上。美國的環(huán)境行政行為是由環(huán)保局或州政府所采取的不經(jīng)法庭程序的執(zhí)法行為，包括非正式行動(dòng)和正式行動(dòng)兩種。非正式行動(dòng)包括向違法者發(fā)通知和警告信兩種，主要針對(duì)的對(duì)象是有輕微犯罪行為的違法者，通過發(fā)通知和警告信要求違法行為人及時(shí)停止和糾正自己的違法行為；正式行動(dòng)就是行政命令，主要針對(duì)的對(duì)象是違法行為較為嚴(yán)重的行為人。行政命令具有可獨(dú)立執(zhí)行的法律效力，直接由執(zhí)法機(jī)構(gòu)官員。而我國的環(huán)境行政處罰并未做此區(qū)分。我國環(huán)境行政處罰種類中的警告類似于美國的非正式行動(dòng)，同屬于聲譽(yù)罰，且都是適用于程度較輕微的違法行為。

此外，美國還有反面宣傳的處罰種類。即當(dāng)違法行為人的違法行為較為輕微時(shí)，可以通過反面宣傳使其聲譽(yù)受損，其以后的經(jīng)營活動(dòng)必然會(huì)因此受到一定程度的負(fù)面影響，從而達(dá)到懲罰其違法行為的作用。我國目前還沒有類似于此的處罰種類。

其次，在罰款這一處罰種類上。與我國類似，罰款也是美國環(huán)境行政處罰中應(yīng)用最廣泛的處罰種類之一。美國的聯(lián)邦法律依據(jù)“公正、公平和最大限度的維護(hù)環(huán)境利益”的原則對(duì)罰款只規(guī)定了最高處罰額度和影響罰款數(shù)額大小的幾個(gè)方面?？梢哉f聯(lián)邦的法律只是起到了一個(gè)指導(dǎo)大方向的作用，而具體的規(guī)定還需要由各個(gè)執(zhí)法區(qū)劃根據(jù)本區(qū)域的具體情況再制定出適合本區(qū)域的規(guī)定。美國特殊的聯(lián)邦制國家結(jié)構(gòu)決定了其應(yīng)用此種方式是符合其國情的，相較其它方式可以收到較好效果。而這種方式在我國是注定行不通的，所以我國的罰款規(guī)定在全國的標(biāo)準(zhǔn)是統(tǒng)一的，其規(guī)定了罰款的最高額度和最低額度，各地的執(zhí)法機(jī)關(guān)只能在此范圍內(nèi)運(yùn)用自由裁量權(quán)。

美國環(huán)境行政處罰種類中關(guān)于罰款的制度中，有一個(gè)特色制度是我國相關(guān)法律法規(guī)中幾乎沒有涉及的，就是“以日計(jì)罰”和“以件計(jì)罰”制度，即當(dāng)一個(gè)違法行為被處罰后，如果違法者不加以改正，以后的每一天都構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的違法行為，或者每生產(chǎn)一件違法的產(chǎn)品都構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的違法行為，可以再次給予處罰。美國的多個(gè)法律法規(guī)中都有相關(guān)的規(guī)定。

最后，在聽證程序上。美國的公民都非常重視自己的合法權(quán)益，因此在作出重大的環(huán)境行政處罰決定前經(jīng)常都會(huì)要求履行聽證程序。我國法律規(guī)定的做出環(huán)境行政處罰決定前可以要求聽證的處罰種類包括暫扣或吊銷許可證、較大數(shù)額的罰款以及沒收。較之有兩項(xiàng)和美國相同，差異不大。但是由于中西方文化的差異，我國公民的自我維權(quán)意識(shí)欠缺，聽證程序往往沒有用武之地，加之很多政府機(jī)關(guān)因聽證成本等問題本來就不愿意舉行聽證，因而我國聽證制度不如美國健全。

關(guān)于環(huán)境行政處罰比較研究的目的，在于更好地完善我國環(huán)境行政法律法規(guī)、更好地發(fā)揮其在環(huán)境行政執(zhí)法中的作用。盡管環(huán)境行政處罰體系在我國已經(jīng)建立起來了，但與國外的環(huán)境行政處罰相比，仍然存在一定的差距。

不可否認(rèn)，隨著我國社會(huì)、經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，我國環(huán)境行政處罰法律法規(guī)體系也在不斷充實(shí)，同時(shí)我們也不能否認(rèn)在我國環(huán)境行政處罰中還存在很多缺陷，要想彌補(bǔ)這些缺陷，我們還需要做許多。我國的環(huán)境行政處罰雖然存在這樣那樣的問題，但是好在我們一直在努力，一直在嘗試，雖然這其間困難重重，阻力不斷，但只要善于學(xué)習(xí)，并不斷努力，相信如此堅(jiān)持下去的終有一天，我們定會(huì)留給后世一份完美的答卷。

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第5篇：合同違法行為處罰辦法范文

1衛(wèi)生行政執(zhí)法中取締的特點(diǎn)

1．1對(duì)象

主要是未取得合法資格的組織和行為，如對(duì)非法行醫(yī)行為的取締，即是對(duì)未取得醫(yī)師資格的人禁止其從事非法醫(yī)療活動(dòng)。

1．2性質(zhì)

普遍將取締規(guī)定在罰則中，而不是規(guī)定在《衛(wèi)生監(jiān)督》章節(jié)中，這是導(dǎo)致認(rèn)為取締是行政處罰的原因之一。

1．3表述

①直接規(guī)定取締。如《傳染病防治法》第七十條，這種立法模式較為普遍。②以其他間接地方法表述，多以“責(zé)令停止違法活動(dòng)”來代替取締的用語，如《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》第44條。兩種立法形式在目的和效果上是一致的，前者的內(nèi)涵和手段更為豐富，除了可以責(zé)令停止違法活動(dòng)之外，還可以采取扣押、查封與非法經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的財(cái)務(wù)等措施;而后者的表述更為直白、手段較為單一。但是“責(zé)令停止非法活動(dòng)”不屬于行政處罰，而是一種行政強(qiáng)制措施。

1．4規(guī)定

對(duì)衛(wèi)生行政執(zhí)法中取締的規(guī)定過于簡(jiǎn)單，往往只規(guī)定取締行為的適用情形，至于取締可以采取的手段和程序等缺乏明確的規(guī)定，尤其是將取締行為和行政處罰行為規(guī)定在同一條文中，模糊了取締行為的性質(zhì)。

2存在的主要問題

2．1沒有設(shè)計(jì)取締的程序

由于取締是行政強(qiáng)制措施，行政處罰法的有關(guān)規(guī)定并不能規(guī)范取締行為，而《行政強(qiáng)制法》尚在制定之中。衛(wèi)生行政執(zhí)法中同樣沒有取締程序的規(guī)定，在這種情況下，只能將取締視為處罰，使取締受行政處罰程序的約束。

2．2沒有對(duì)取締具體手段的限制

上述衛(wèi)生法律規(guī)定取締的，無一例外沒有規(guī)定取締的具體手段。這給行政機(jī)關(guān)采取取締時(shí)留下了巨大的空間。在《中華人民共和國行政處罰法》施行前，衛(wèi)生行政主管部門用行政處罰的罰則作為取締的手段。例如，1996年10月10日衛(wèi)生部在衛(wèi)監(jiān)發(fā)【1996】63號(hào)《關(guān)于在食品衛(wèi)生監(jiān)督中如何理解和適用“取締”問題的復(fù)函》中明確指出:《中華人民共和國食品衛(wèi)生法》第四十條所稱取締，系指衛(wèi)生行政部門對(duì)未依法取得衛(wèi)生許可證或者偽造食品衛(wèi)生許可證從事生產(chǎn)經(jīng)營者，采取收繳、查封和公告等方式，終止其繼續(xù)從事非法的食品生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)的行政處罰，其中的收繳是典型的行政處罰。

2．3沒有規(guī)定取締的救濟(jì)途徑

在1996年前，取締的救濟(jì)適用于《行政處罰法》的有關(guān)規(guī)定。但在《行政處罰法》施行后，當(dāng)事人對(duì)取締不服時(shí)，相關(guān)規(guī)定無法從現(xiàn)行衛(wèi)生立法中找到。取締作為行政強(qiáng)制措施，與行政處罰的功能相同。當(dāng)相對(duì)人違法不履行行政法義務(wù)時(shí)，行政機(jī)關(guān)可以采用兩種否定性的行政手段，一是行政處罰，另一便是行政強(qiáng)制。

3完善取締制度的若干建議

3．1取締的設(shè)定

取締作為行政強(qiáng)制措施的法定形式，其設(shè)定應(yīng)依照即將實(shí)施的《行政強(qiáng)制法》的規(guī)定。

3．2取締的主體

取締應(yīng)當(dāng)由有取締權(quán)的行政機(jī)關(guān)在法定職權(quán)范圍內(nèi)依法行使。行政機(jī)關(guān)不能將取締委托給社會(huì)組織行使。根據(jù)取締的法律規(guī)定，有兩種情形。3．2．1單獨(dú)行使取締措施衛(wèi)生行政機(jī)關(guān)單獨(dú)行使取締措施，主要限定在衛(wèi)生執(zhí)法專業(yè)領(lǐng)域，比如《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》等。3．2．2多方行使由多個(gè)行政機(jī)關(guān)行使取締的，主要有兩種情況:①違法行為具有程序連續(xù)性:例如，在取締無照經(jīng)營中，由于取得許可證或執(zhí)照的過程包括了多個(gè)行政機(jī)關(guān)的前置行為，所以，工商、衛(wèi)生等行政機(jī)關(guān)都可以在各自的職權(quán)范圍內(nèi)采取取締措施。但實(shí)踐中，經(jīng)常采取最后環(huán)節(jié)處理的做法，即哪個(gè)機(jī)關(guān)為最后作出許可的，就由哪個(gè)機(jī)關(guān)處理。通常無照經(jīng)營行為由工商行政機(jī)關(guān)處理。②違法競(jìng)合與責(zé)任競(jìng)合:在違法行為發(fā)生競(jìng)合的情況下，應(yīng)當(dāng)采取聯(lián)合執(zhí)法或綜合執(zhí)法的辦法。

3．3取締的形式

取締應(yīng)當(dāng)采用書面形式。根據(jù)依法行政原則，實(shí)施行政強(qiáng)制措施必須使用《衛(wèi)生行政執(zhí)法文書規(guī)范》規(guī)定的或者省級(jí)衛(wèi)生行政部門根據(jù)工作需要補(bǔ)充的相應(yīng)文書，但上述文書種類中，除行政控制規(guī)定有專門的《衛(wèi)生行政控制決定書》外，取締和銷毀均沒有專門的文書種類，目前在衛(wèi)生行政執(zhí)法中沒有統(tǒng)一的取締形式。有一種意見主張，應(yīng)以《衛(wèi)生監(jiān)督意見書》作為實(shí)施取締行為的法定文書。本人認(rèn)為，取締采用《衛(wèi)生監(jiān)督意見書》并不合適。按照衛(wèi)生部《衛(wèi)生執(zhí)法文書規(guī)范》規(guī)定，衛(wèi)生監(jiān)督意見書是對(duì)被監(jiān)督單位和個(gè)人提出指導(dǎo)性和指令性意見的文書，也可對(duì)雖有違法行為但情節(jié)輕微可以不予以行政處罰的行為，責(zé)令其整改時(shí)提出指令性的監(jiān)督意見。此外，衛(wèi)生監(jiān)督意見書是要求管理相對(duì)人自行履行整改措施的文書，是其自身的主動(dòng)行為。而取締是由衛(wèi)生監(jiān)督部門采取的終止違法行為的主動(dòng)行政行為，不存在管理相對(duì)人是否履行的問題。所以使用衛(wèi)生監(jiān)督意見書下達(dá)取締決定，缺乏應(yīng)有的權(quán)威性，從法律形式上欠妥當(dāng)。同時(shí)，執(zhí)法文書的名稱應(yīng)當(dāng)與內(nèi)容一致，應(yīng)以《取締決定書》的形式向當(dāng)事人表達(dá)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的意圖，也與《行政處罰決定書》對(duì)應(yīng)起來。

3．4取締的手段

3．4．1責(zé)令立即停止違法活動(dòng)責(zé)令停止生產(chǎn)、經(jīng)營活動(dòng)是衛(wèi)生行政執(zhí)法中常用的取締措施，目的是立即制止當(dāng)事人的違法行為，避免違法行為造成損害。

3．4．2查封、扣押有關(guān)專用財(cái)物對(duì)于違法行為人專門用于無證生產(chǎn)、經(jīng)營藥品和配制制劑的工具、設(shè)施設(shè)備、原輔料、藥品或者制劑等財(cái)物，既是違法行為的證據(jù)，又是沒收和采取行政強(qiáng)制措施的對(duì)象。因此，對(duì)上述有關(guān)財(cái)物，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)必須依法予以查封、扣押。

3．4．3保全有關(guān)資料與無證生產(chǎn)、經(jīng)營藥品和配制制劑行為有關(guān)的文字材料、資料，如有關(guān)的合同、票據(jù)、賬簿等，其中的絕大多數(shù)是食品藥品監(jiān)管部門依法實(shí)施行政處罰的強(qiáng)有力的證據(jù)材料。食品藥品監(jiān)管部門必須加強(qiáng)檢查、發(fā)現(xiàn)并予以保全有關(guān)的資料。

3．4．4查封非法場(chǎng)所無證生產(chǎn)、經(jīng)營的藥品或者配制的制劑，對(duì)公民的身體健康構(gòu)成極大的威脅，因此，食品藥品監(jiān)管部門在對(duì)其非法行為依法進(jìn)行查處的同時(shí)，可以對(duì)該場(chǎng)所實(shí)施查封的行政強(qiáng)制措施。

3．5取締的程序

取締應(yīng)當(dāng)分為簡(jiǎn)易程序和一般程序。簡(jiǎn)易程序適用于案情簡(jiǎn)單、當(dāng)事人對(duì)違法事實(shí)無異議、應(yīng)當(dāng)且可以當(dāng)場(chǎng)取締的情形。如取締無照攤點(diǎn)等。一般程序適用于案情復(fù)雜、當(dāng)事人對(duì)違法事實(shí)有異議、不能當(dāng)場(chǎng)取締，以及應(yīng)當(dāng)與其他行政行為共同使用的情形。比如，執(zhí)法行為中既有處罰決定也應(yīng)采取取締措施等。

4取締的救濟(jì)

4．1救濟(jì)的適用范圍

對(duì)于行政強(qiáng)制措施的救濟(jì)，《行政復(fù)議法》與《行政訴訟法》已作了規(guī)定。需要注意的是，《行政訴訟法》第11條第1款第2項(xiàng)有關(guān)行政強(qiáng)制措施的規(guī)定，分為對(duì)人身和對(duì)財(cái)產(chǎn)兩類。但衛(wèi)生行政執(zhí)法的行政強(qiáng)制措施，其種類要比行政訴訟法的規(guī)定復(fù)雜。比如，查封措施，《行政訴訟法》的含義是對(duì)財(cái)產(chǎn)的查封，衛(wèi)生行政執(zhí)法中的查封，作為取締手段，針對(duì)的是經(jīng)營場(chǎng)所。

4．2取締的時(shí)效

取締的申請(qǐng)復(fù)議或提訟的時(shí)效應(yīng)當(dāng)與行政處罰相同。在與行政處罰共同做出的情況下，分別規(guī)定取締與處罰的復(fù)議時(shí)效與訴訟時(shí)效，將會(huì)給執(zhí)法機(jī)關(guān)、當(dāng)事人與爭(zhēng)議處理帶來不便。

第6篇：合同違法行為處罰辦法范文

第二條本系統(tǒng)在行政執(zhí)法過程中實(shí)施行政指導(dǎo)的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條本規(guī)則所稱的行政指導(dǎo)包括：行政指示，行政告誡和行政建議。

第四條實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持教育、引導(dǎo)、糾違相結(jié)合的原則。

第五條實(shí)施行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開原則，保障公民、法人或者其人了組織的知情權(quán)，行政指導(dǎo)信息除依法應(yīng)當(dāng)保密外，一律公開。

第六條行政指導(dǎo)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，書面行政指導(dǎo)包括行政提示書、行政建議書、行政告書等形式。

第七條法律、法規(guī)規(guī)定行政相對(duì)人應(yīng)當(dāng)履行相關(guān)責(zé)任、義務(wù)，行政相對(duì)人尚未履行或即將到達(dá)履行期限的，可采取行政提示進(jìn)行事先告知，預(yù)防違法行為的發(fā)生。

有下列情形之一的可以對(duì)行政相對(duì)人實(shí)行行政提示：

（一）公司、企業(yè)法人、合伙企業(yè)登記、個(gè)人資企業(yè)、個(gè)體工商戶涉及行政許可項(xiàng)目即將到期的；

（二）公司或者企業(yè)法人法定的年檢期限即將到期的；

（三）注冊(cè)商標(biāo)有效期即將到期的；

（四）辦理動(dòng)產(chǎn)抵押物登記企業(yè)主債權(quán)即將到期；

（五）經(jīng)紀(jì)人辦理備案的時(shí)限即將到期；

（六）行政相對(duì)人正籌備開始營業(yè)的；

（七）行政相對(duì)人在經(jīng)營活動(dòng)過程中存在消防、環(huán)境等安全隱患的；

（八）對(duì)消費(fèi)者投訴增多，一個(gè)月超過3件的，同類問題超過2次的市場(chǎng)主辦單位；

（九）其他一些需要對(duì)行政相對(duì)人進(jìn)行行政提示的行為。

第八條行政相對(duì)人違反工商法律、法規(guī)的規(guī)定，情節(jié)輕微，社會(huì)危害性不大的，或行政相對(duì)人有違法行為但法無相應(yīng)罰則的，工商行政管理機(jī)關(guān)可予以行政告誡，告誡行政相對(duì)人糾正違法行為。

有下列情形之一的可以對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施行政告誡：

（一）公司、企業(yè)法人、合伙企業(yè)登記、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶登記事項(xiàng)發(fā)生變更，超出法律、法規(guī)規(guī)定的期限不滿30天仍未辦理變更登記的（變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院決定規(guī)定須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目而未取得批準(zhǔn)而擅自從事超范圍經(jīng)營活動(dòng)的除外）；

（二）公司、企業(yè)法人、合伙企業(yè)登記、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場(chǎng)所醒目位置的；

（三）合伙企業(yè)未依照規(guī)定辦理清算人成員名單備案的；

（四）合伙企業(yè)的清算人未向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報(bào)送清算報(bào)告，或者報(bào)送的清算報(bào)告隱瞞重要事實(shí)，或者有重大遺漏的；

（五）個(gè)人獨(dú)資企業(yè)不按規(guī)定時(shí)間將分支機(jī)構(gòu)登記情況報(bào)該分支機(jī)構(gòu)隸屬的個(gè)人獨(dú)資企業(yè)的登記機(jī)關(guān)備案的；

（六）公司、企業(yè)法人、合伙企業(yè)登記、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶不按規(guī)定申請(qǐng)辦理注銷登記的；

（七）未將廣告服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)辦法在營業(yè)場(chǎng)所或業(yè)務(wù)代辦場(chǎng)所公示的；

（八）廣告用語用字出現(xiàn)不規(guī)范使用的語言文字的（內(nèi)容不違法）；

（九）自行改變注冊(cè)商標(biāo)、注冊(cè)商標(biāo)的注冊(cè)人名義、地址或者其他注冊(cè)事項(xiàng)的；

（十）自行轉(zhuǎn)讓注冊(cè)商標(biāo)的；

（十一）經(jīng)許可在使用奧林匹克標(biāo)志時(shí)未標(biāo)明使用許可備案號(hào)的；

（十二）集體商標(biāo)注冊(cè)人的成員發(fā)生變化而注冊(cè)人未向商標(biāo)局申請(qǐng)變更注冊(cè)事項(xiàng)的；

（十三）證明商標(biāo)注冊(cè)人準(zhǔn)許他人使用其商標(biāo)而注冊(cè)人未在一年內(nèi)報(bào)商標(biāo)局備案的；

（十四）下崗失業(yè)人員、病殘人員為了謀生從事并無前置許可項(xiàng)目的無照經(jīng)營違法行為尚未超過30天的；

（十五）經(jīng)營者根據(jù)《浙江省合同行為管理監(jiān)督規(guī)定》第十三條規(guī)定采用格式合同的但未報(bào)備案的；

（十六）未按規(guī)定辦理企業(yè)動(dòng)產(chǎn)抵押物變更登記的；

（十七）在本單位的登記注冊(cè)地址及合法經(jīng)營場(chǎng)院所的法定控制地帶設(shè)置的除對(duì)本單位的名稱、標(biāo)識(shí)、經(jīng)營范圍、法定代表人（負(fù)責(zé)人）、聯(lián)系方式外其他內(nèi)容（內(nèi)容不違法）的戶外廣告，時(shí)間尚未超過15天的；

（十八）市場(chǎng)舉辦者改變登記事項(xiàng)未按規(guī)定辦理變更登記手續(xù)的；

（十九）公司或者企業(yè)法人超過法定的年檢期限后未滿30天的；

（二十）其他情節(jié)輕微并能及時(shí)改正，沒有造成危害后果的；

（二十一）法律、法規(guī)或者規(guī)章制定有禁則但是沒有相應(yīng)罰則的；

第九條執(zhí)法人員在發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人存在本規(guī)則第八條規(guī)定的情形之一的，應(yīng)當(dāng)開展必要的調(diào)查取證，在查明事實(shí)的情況下對(duì)行政相對(duì)人實(shí)施行政告誡。

第十條當(dāng)行政相對(duì)人的違法行為受到查處時(shí)，可以向行政相對(duì)人或其主管機(jī)關(guān)提出行政建議，督促其不再發(fā)生類似違法行為。

有下列情形之一的可以實(shí)施行政建議：

（一）行政相對(duì)人的違法行為被辦案機(jī)關(guān)查處后，仍然存在一定危害后果的需要行政相對(duì)人采取一定行動(dòng)防止危害結(jié)果擴(kuò)大的；

（二）行政相對(duì)人在作出行政許可決定的行政管轄區(qū)域外違法從事行政許可事項(xiàng)活動(dòng)的，違法行為發(fā)生地的辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法將被許可人的違法事實(shí)、處理結(jié)果抄告作出行政許可決定的行政機(jī)關(guān)；

（三）行政相對(duì)人從事無照經(jīng)營涉及有前置許可項(xiàng)目的；

（四）行政相對(duì)人從事超范圍經(jīng)營涉及前置許可項(xiàng)目的；

（五）行政相對(duì)人從事違法行為涉及其他行政許可的項(xiàng)目且已經(jīng)違規(guī)的；

第十一條對(duì)市場(chǎng)主體內(nèi)部制度缺失，兩次及以上的違法違規(guī)行為，或者在巡查過程中發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)主體存在具有普遍性的問題，可能影響其合法經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行對(duì)其法定代表人或者相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行行政約見，可對(duì)行政相對(duì)人實(shí)行行政提示、行政規(guī)勸或者行政建議。

第十二條行政指導(dǎo)文書中應(yīng)當(dāng)載明行政相對(duì)人的姓名或者名稱、地址、可能造成的社會(huì)危害或造成的社會(huì)危害、相關(guān)法律依據(jù)及行政指導(dǎo)意見等內(nèi)容。

行政指導(dǎo)文書必須蓋有作出行政指導(dǎo)的辦案機(jī)關(guān)的印章。

第十三條行政指導(dǎo)文書中不得含有除責(zé)令改正以外的行政處罰內(nèi)容，也不得對(duì)行政相對(duì)人變相實(shí)施行政處罰。

實(shí)施行政指導(dǎo)過程中不得采取強(qiáng)制措施，法律、法規(guī)、規(guī)章另有規(guī)定的除外。對(duì)已經(jīng)采取強(qiáng)制措施并需作出行政指導(dǎo)的，應(yīng)當(dāng)在強(qiáng)制措施終止后才能下達(dá)行政協(xié)委員指導(dǎo)文書。

第十四條辦案機(jī)構(gòu)作出行政指導(dǎo)由辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。

一般行焉得虎子指導(dǎo)不需立案和法制審核。

行政指導(dǎo)視具體需要可以在相關(guān)的公共場(chǎng)合或一定的媒體上進(jìn)行公布。采取上述方式的，公布前應(yīng)當(dāng)經(jīng)法制機(jī)構(gòu)核審，必要時(shí)案審委員會(huì)集體討論決定。

第十五條行政指導(dǎo)文書應(yīng)當(dāng)依法送到行政相對(duì)人。

第十六條在實(shí)施行政指導(dǎo)后一個(gè)月內(nèi)，執(zhí)法人員應(yīng)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行回訪，并做好回訪記錄。發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人經(jīng)過行政指導(dǎo)仍不改正違法行為的，可根據(jù)相應(yīng)的法律、法規(guī)規(guī)章和行政處罰程序規(guī)定對(duì)當(dāng)事人立案處罰。

第十七條執(zhí)法人員在實(shí)施行政指導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人的違法行為不適合適用行政指導(dǎo)的并且需要給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按照規(guī)定轉(zhuǎn)入行政處罰程序。

第十八條執(zhí)法人員一般行政處罰程序立案查處行政相對(duì)人違法行為時(shí)，經(jīng)過調(diào)查發(fā)現(xiàn)行政相對(duì)人的違法行為確實(shí)情節(jié)輕微、危害不大，符合本規(guī)則規(guī)定的實(shí)行行政指導(dǎo)要求的，應(yīng)按照本規(guī)則規(guī)定對(duì)行政相對(duì)人實(shí)行行政指導(dǎo)。

第十九條行政指導(dǎo)完畢，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)將相關(guān)材料整理歸檔，并將行政指導(dǎo)情況記錄在相應(yīng)臺(tái)帳上，行政指導(dǎo)相關(guān)材料包括：

（一）實(shí)施行政指導(dǎo)的事實(shí)證據(jù)

（二）實(shí)施行政指導(dǎo)的審批材料

（三）行政指導(dǎo)文書

（四）其他有關(guān)材料

第二十條辦理行政指導(dǎo)相關(guān)人員不得，對(duì)行政相對(duì)人違法行為嚴(yán)重且已造成嚴(yán)重危害后果應(yīng)當(dāng)給予行政處罰而采用行政指導(dǎo)的方式使行政相對(duì)人逃避行政處罰的，按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十一條辦案機(jī)構(gòu)、法制機(jī)構(gòu)以及監(jiān)察機(jī)構(gòu)在相應(yīng)的職責(zé)范圍內(nèi)加強(qiáng)對(duì)行政指導(dǎo)工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，其中辦案機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)本規(guī)則的執(zhí)行，法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和督促，監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)檢查實(shí)施過程的違法違紀(jì)現(xiàn)象。

第7篇：合同違法行為處罰辦法范文

一、從電子商務(wù)領(lǐng)域違法行為的大致成因看違法行為查處的必要性

（一）法律真空領(lǐng)域，監(jiān)管空白地帶——違法行為的外部環(huán)境

在目前的涉網(wǎng)案件查處中，違法行為定性的法律依據(jù)基本來自《廣告法》、《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《無照經(jīng)營查處取締辦法》等，這些均是在電子商務(wù)活動(dòng)出現(xiàn)前出臺(tái)的法律法規(guī)。這些法律法規(guī)中雖然有對(duì)某些涉網(wǎng)違法行為的定性及規(guī)制，但是隨著涉網(wǎng)違法方式的發(fā)展、行為類型的豐富，用現(xiàn)有法律法規(guī)已無法準(zhǔn)確涵蓋具體違法行為構(gòu)成要件特征，查處涉網(wǎng)案件出現(xiàn)法律缺失，而這種缺失同時(shí)也引起了工商部門監(jiān)管的不能，這片真空領(lǐng)域、空白地帶必然成為滋生違法行為的溫床。

（二）從眾心理驅(qū)使，道德觀念淡漠——違法行為人的主觀因素

鑒于目前網(wǎng)絡(luò)的巨大影響力，大部分經(jīng)營者或多或少都會(huì)在經(jīng)營過程中涉及到互聯(lián)網(wǎng)，或開展網(wǎng)上宣傳或進(jìn)行網(wǎng)上交易。在這種商業(yè)大環(huán)境的影響下，越來越多的經(jīng)營者出于從眾心理，在這樣一項(xiàng)新興的、游戲規(guī)則不健全的領(lǐng)域，為了迅速起家搶跑道，摒棄循規(guī)蹈矩的經(jīng)營理念，只注重追逐物質(zhì)利益，忽視了應(yīng)有的一般道德準(zhǔn)則和違背誠實(shí)信用原則進(jìn)行違法行為。如果不及時(shí)制止查處，將損害消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益，侵害守法經(jīng)營者的公平競(jìng)爭(zhēng)權(quán)利，必將影響整個(gè)電子商務(wù)的健康發(fā)展。

（三）違法成本低廉，行為收效良好——違法行為的本身特性

網(wǎng)絡(luò)媒體的力量在逐漸擴(kuò)大，不論是收入還是影響力，網(wǎng)絡(luò)媒體正在超越傳統(tǒng)媒體已經(jīng)是不爭(zhēng)的事實(shí)，在缺乏法律制度制約的虛擬世界中，出于理性經(jīng)紀(jì)人的趨利本質(zhì)，許多經(jīng)營者不惜于使用違法手段，況且利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的違法行為成本低廉，收益較高，在這種利益的誘惑下，利用網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行違法行為多如牛毛亦不足為奇。而這種虛擬世界的商業(yè)違法行為對(duì)現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的影響及破壞將越來越大，執(zhí)法部門嚴(yán)厲查處刻不容緩。

二、目前查辦涉網(wǎng)案件存在的三大難點(diǎn)

（一）管轄權(quán)限模糊，主體的復(fù)雜性引起了能不能查的疑問

一是違法行為發(fā)生地難以認(rèn)定導(dǎo)致管轄權(quán)的模糊?！缎姓幜P法》規(guī)定，行政處罰由違法行為發(fā)生地的縣級(jí)以上地方人民政府具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)管轄?；诰W(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)的特殊性，經(jīng)營主體通過網(wǎng)絡(luò)違法信息，受其影響的終端用戶遍及世界各地，如何確認(rèn)違法行為發(fā)生地是一大難題。是消費(fèi)者受害地？網(wǎng)站主辦者所在地？還是違法行為人所在地？或者是違法信息的服務(wù)器所在地？根據(jù)對(duì)違法行為發(fā)生地廣義的理解，是否可以說與違法行為有關(guān)的上述等地的行政機(jī)關(guān)都可以行使管轄權(quán)？這樣的話又產(chǎn)生了如果兩個(gè)以上行政機(jī)關(guān)出現(xiàn)管轄權(quán)爭(zhēng)議，又以什么標(biāo)準(zhǔn)來確定管轄的問題。實(shí)踐中，管轄權(quán)限的模糊也確實(shí)為工商部門查處涉網(wǎng)案件帶來不少麻煩。某省省益陽市工商局對(duì)煙臺(tái)某生物工程有限公司在通過煙臺(tái)國際經(jīng)貿(mào)信息中心注冊(cè)了公司的網(wǎng)站上進(jìn)行虛假宣傳違法行為的處罰決定就遭某省省工商局在行政復(fù)議中予以撤銷，理由就是管轄錯(cuò)誤。

二是違法行為的實(shí)施主體關(guān)系復(fù)雜難以認(rèn)定導(dǎo)致無法準(zhǔn)確立案。網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營方式的特殊性，使得從事網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營的isp（網(wǎng)絡(luò)接入商）和提供網(wǎng)上內(nèi)容的icp（互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供商）、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)商、網(wǎng)絡(luò)主辦者、上網(wǎng)用戶之間形成了復(fù)雜的關(guān)系，使得案件查處中認(rèn)定違法行為的實(shí)施主體更為困難。例如，消費(fèi)者通過網(wǎng)上交易購買了假冒偽劣商品要求工商部門查處，而工商部門又無法找到網(wǎng)上銷售假冒偽劣商品的違法行為人，那么將有別于傳統(tǒng)市場(chǎng)的虛擬的購物網(wǎng)站確定其為違法責(zé)任主體是否合適？再如，網(wǎng)絡(luò)虛假廣告的廣告主、廣告經(jīng)營者、廣告者這三者的界限是模糊的，從事網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營的isp（網(wǎng)絡(luò)接入商）和提供網(wǎng)上內(nèi)容的icp（互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供商）以及廣告主都可以成為網(wǎng)絡(luò)廣告的者。那么廣告主利用網(wǎng)站這一平臺(tái)，自己設(shè)計(jì)、制作、虛假宣傳信息，網(wǎng)站對(duì)的內(nèi)容未予核實(shí)，網(wǎng)站或收取一定的費(fèi)用或根本免費(fèi)，在這種情況下，互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容提供商、網(wǎng)絡(luò)接入商是否也應(yīng)當(dāng)與廣本文來源：文秘站 告主一起作為違法行為的責(zé)任主體，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任？責(zé)任主體的難以認(rèn)定影響到工商部門準(zhǔn)確立案，也影響到后面調(diào)查取證工作的開展。

（二）取證方式不明確，證據(jù)的難以固定導(dǎo)致了查不查得了的懷疑

由于專門的法律的缺失，所有涉網(wǎng)案件最終都會(huì)用其他法律法規(guī)定性處罰，如《商標(biāo)法》、《廣告法》等等，由于這些法律法規(guī)賦予執(zhí)法部門在案件查處過程中的職權(quán)不盡相同，執(zhí)法人員在涉網(wǎng)案件的查處中如何調(diào)查取證缺乏統(tǒng)一規(guī)定。網(wǎng)絡(luò)的開放性、互動(dòng)性、虛擬性決定了它與其他違法行為的本質(zhì)區(qū)別，工商部門可以在查處一般的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)對(duì)有關(guān)財(cái)物采取封存、扣留、先行登記保存證據(jù)等強(qiáng)制措施，但當(dāng)工商監(jiān)管執(zhí)法人員在網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)虛假宣傳等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，就不能用以往的強(qiáng)制措施把電腦簡(jiǎn)單的扣留、封存。因?yàn)榫W(wǎng)絡(luò)技術(shù)特征決定了宣傳信息會(huì)通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行傳輸，電腦只是作為顯示內(nèi)容的載體，僅僅是一個(gè)網(wǎng)絡(luò)終端而已，如果無法找到者，就無法進(jìn)行調(diào)查取證。

鑒于網(wǎng)絡(luò)處在虛擬空間，與傳統(tǒng)的市場(chǎng)、商場(chǎng)不同，在互聯(lián)網(wǎng)上的證據(jù)材料極易被修改增刪的特點(diǎn)，那么對(duì)于執(zhí)法人員采取拍照、復(fù)制、下載、打印等方式在網(wǎng)上提取與違法行為相關(guān)信息的這種單方面提取固定的證據(jù)，法律是否認(rèn)可？怎樣提取的證據(jù)方才有效？是否需要公證機(jī)關(guān)加以公證？如果一旦引起 行政訴訟，工商部門調(diào)取的證據(jù)以及這種案件取證方式法院是否采信？這些都是當(dāng)前查處涉網(wǎng)案件中亟待解決的問題。

（三）違法方式的特殊性，危害后果難以界定觸發(fā)了處罰合不合適的不安

電子商務(wù)中的違法行為均通過互聯(lián)網(wǎng)為無形載體得以實(shí)施，互聯(lián)網(wǎng)的特殊性又使得采取這種違法行為所造成的危害后果難以估量。比如，工商部門無法從客觀方面來界定一件網(wǎng)絡(luò)虛假宣傳與一件普通的虛假宣傳的社會(huì)危害嚴(yán)重程度，也無法將這件涉網(wǎng)虛假宣傳行為與實(shí)施人的營業(yè)收益必然掛鉤，繼而來判定其行為的嚴(yán)重與否。對(duì)于涉網(wǎng)案件處罰的合理性及自由裁量權(quán)的行使成為工商部門辦案時(shí)思考的一個(gè)焦點(diǎn)。

三、對(duì)工商部門查辦涉網(wǎng)案件的幾點(diǎn)建議

隨著電子商務(wù)監(jiān)管的深入，工商部門對(duì)涉網(wǎng)案件這一新的案件類型查處力度不斷加大。為了保證涉網(wǎng)案件的查辦質(zhì)量，××工商分局對(duì)于獲取哪些證據(jù)來形成證據(jù)鏈、如何收集固定證據(jù)、如何行使好自由裁量權(quán)等關(guān)乎案件質(zhì)量的問題不斷地思索探究，總結(jié)出了一些注意的事項(xiàng)和意見。

（一）對(duì)于涉網(wǎng)案件調(diào)查取證的一般建議

與查辦其他類型案件一樣，辦案人員在接觸到涉網(wǎng)案件的具體類型后，首先要思考的是應(yīng)該收集哪幾方面的證據(jù)來證明違法行為的存在。無論是何種類型的涉網(wǎng)案件，以下幾種證據(jù)都是必不可少的，也是形成案件證據(jù)鏈的主要證據(jù)之一，它們分別是：當(dāng)事人主體資格的證明、當(dāng)事人開展違法行為的場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查情況、當(dāng)事人對(duì)于整個(gè)違法行為的相關(guān)情況的陳述、網(wǎng)絡(luò)中證明當(dāng)事人違法行為的證據(jù)（相關(guān)網(wǎng)站、網(wǎng)頁的截屏）、當(dāng)事人使用網(wǎng)站或創(chuàng)建網(wǎng)站的證明（服務(wù)器租賃合同、網(wǎng)站代建合同、域名備案等）。這些必備證據(jù)反映的是涉網(wǎng)案件的“共性”特征，而根據(jù)不同類型涉網(wǎng)案件的“個(gè)性”，辦案人/:請(qǐng)記住我站域名/員對(duì)于體現(xiàn)案件“個(gè)性”的證據(jù)收集也不能忽視。比如：在無照經(jīng)營案件中對(duì)于無照經(jīng)營場(chǎng)所的權(quán)屬證明的收集；侵犯商標(biāo)專用權(quán)案件中對(duì)于商標(biāo)權(quán)利人證明的收集，等等，這些體現(xiàn)案件不同于其他案件的“個(gè)性”證據(jù)也是形成案件證據(jù)鏈的必不可少的環(huán)節(jié)。由于“個(gè)性”證據(jù)因案而異，無法對(duì)其進(jìn)行窮盡的羅列，故對(duì)于這些證據(jù)的收集不作贅述。在此，只對(duì)體現(xiàn)涉網(wǎng)案件三個(gè)方面的共性證據(jù)的收集方式提出建議：

_、當(dāng)事人開展違法行為的場(chǎng)所的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄應(yīng)有別于傳統(tǒng)案件，應(yīng)更祥細(xì)具體

作為通過法定程序制作的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，因?qū)ｉT性和特定性，可以作為直接證據(jù)認(rèn)定特定的事實(shí)，具有較高的證明效力。因此，在涉網(wǎng)案件的現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄（特指發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中存在與違法事實(shí)相關(guān)的內(nèi)容的案件現(xiàn)場(chǎng)）制作時(shí)不僅要對(duì)現(xiàn)場(chǎng)大致情況進(jìn)行描述，最好是能對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)中顯示的與違法行為相關(guān)的內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)、真實(shí)地記錄，并對(duì)執(zhí)法人員在現(xiàn)場(chǎng)采取的收集證據(jù)的行為（證據(jù)截屏）客觀的進(jìn)行敘述，然后由執(zhí)法人員和當(dāng)事人簽名確認(rèn)。當(dāng)事人拒絕簽名或不能簽名的，應(yīng)當(dāng)注明原因，有其他人在現(xiàn)場(chǎng)的，可由其他見證人簽名。

_、網(wǎng)絡(luò)中證明當(dāng)事人違法行為的證據(jù)應(yīng)采取多種形式加以固定

涉網(wǎng)案件中的網(wǎng)絡(luò)中證明當(dāng)事人違法行為的證據(jù)大致表現(xiàn)為某網(wǎng)站中網(wǎng)頁上的某些文字、符號(hào)、圖畫或者是網(wǎng)站中所含有的一些圖像、聲音、flash文件等，這些電子證據(jù)的取證方式、收集手段、認(rèn)證原則與普通證據(jù)有明顯差異。而根據(jù)《最高人民法院關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第六十四條規(guī)定，以有形載體固定或者顯示的電子數(shù)據(jù)交換、電子郵件以及其他數(shù)據(jù)資料，其制作情況和真實(shí)性經(jīng)對(duì)方當(dāng)事人確認(rèn)，或者以公證等其他有效方式予以證明的，與原件具有同等的證明效力。因此，針對(duì)案件的具體情況，結(jié)合電子證據(jù)自身特點(diǎn)，可以采用多種法定證據(jù)表現(xiàn)形式進(jìn)行取證：

一是利用網(wǎng)頁截屏取證，即提取書證正本形式取證。因?yàn)檎臼钦赵娜某浻≈撇?duì)外具有與原本同等效力的文書，因此對(duì)于網(wǎng)頁中的文字、符號(hào)、圖畫等有證明意義的內(nèi)容，直接將其打印在紙張上來進(jìn)行取證，即取得書證的正本。打印后，可以采取粘貼于證據(jù)提取單的方法予以保管、固定，并注明制作人員姓名，制作時(shí)間、制作方式、被打印的信息在網(wǎng)站中的位置等，并由案件當(dāng)事人簽名確認(rèn)。此種證據(jù)也可以由案件當(dāng)事人進(jìn)行打印制作，制作過程與要求不變，但執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)采取措施，現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督打印過程，防止案件當(dāng)事人借機(jī)修改、刪除數(shù)據(jù)。

二是采取網(wǎng)頁復(fù)制件取證。在當(dāng)事人確有困難或其他因素不能提供原始數(shù)據(jù)時(shí)，執(zhí)法人員可以使用光盤、u盤、軟盤等移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備復(fù)制相關(guān)網(wǎng)頁。在復(fù)制之前，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)所準(zhǔn)備的移動(dòng)存儲(chǔ)設(shè)備確認(rèn)未被病毒感染或者損壞，在復(fù)制后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)檢查復(fù)制的質(zhì)量，防止因保存方式不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致復(fù)制不成功或被病毒感染。取證后，現(xiàn)場(chǎng)封好復(fù)制件，注明提取復(fù)制件的時(shí)間、方式、提取人，必須注明案件當(dāng)事人確有困難不能提供原始數(shù)據(jù)的原因，最后由案件當(dāng)事人簽名確認(rèn)整個(gè)過程。

三是利用拍照、攝像取證。如果該電子證據(jù)具有圖像、聲音、flash文件等內(nèi)容，執(zhí)法人員可以采用拍照、攝像的方法進(jìn)行證據(jù)的提取和固定，此種取證方式對(duì)于動(dòng)態(tài)、聲音證據(jù)的收集較為有效，但是在此種證據(jù)的制作過程中一定要注意與違法行為相關(guān)的內(nèi)容的可識(shí)別性。

_、當(dāng)事人對(duì)于整個(gè)違法行為相關(guān)情況的陳述盡量完整詳細(xì)

對(duì)涉網(wǎng)案件的當(dāng)事人制作筆錄時(shí)，除了對(duì)違法行為的內(nèi)容以及策劃、實(shí)施等具體情況進(jìn)行詢問外，應(yīng)特別對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)已經(jīng)取得的計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)內(nèi)容，盡可能詳細(xì)地專門詢問，對(duì)當(dāng)事人確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)檢查情況、電子證據(jù)提取情況及確認(rèn)提取的電子證據(jù)與當(dāng)事人的是否一致的情況陳述應(yīng)盡量完整詳細(xì)，這樣制作的詢問筆錄才能與其他證據(jù)一起形成完整的證據(jù)鏈。

（二）對(duì)于涉網(wǎng)案件調(diào)查取證的特別建議

_、在服務(wù)器租賃情況下要及時(shí)準(zhǔn)確鎖定其ip地址

在當(dāng)事人通過租賃服務(wù)器創(chuàng)建網(wǎng)站的情況下，尤其是租賃合同中又無明確的服務(wù)器ip地址等信息的，需要辦案人員調(diào)查證明當(dāng)事人是否是使用租賃的服務(wù)器創(chuàng)建網(wǎng)站的事實(shí)。在××工商分局查處的一起涉網(wǎng)案件中就遇到了上述情況；××工商分局執(zhí)法人員在收集當(dāng)事人創(chuàng)建網(wǎng)站的證明時(shí)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人系租賃a公司的服務(wù)器，租賃合同中無詳細(xì)的服務(wù)器的信息。于是執(zhí)法人員首先對(duì)租賃雙方進(jìn)行調(diào)查詢問，雙方的筆錄明確了租賃服務(wù)器的事實(shí)（即當(dāng)事人與a公司的ip地址相同）；接著執(zhí)法人員在工業(yè)和信息化部的icp/ip/域名信息備案管理系統(tǒng)中收集了雙方的備案域名，然后利用辦公場(chǎng)所的聯(lián)網(wǎng)電腦進(jìn)入dos系統(tǒng)界面后通過ping命令分別查出雙方備案域名的ip地址，經(jīng) 比對(duì)一致，即確認(rèn)當(dāng)事人使用的是租賃a公司的服務(wù)器創(chuàng)建的網(wǎng)站的事實(shí)，ip地址就此鎖定。

_、注意截屏證據(jù)的連貫性

在對(duì)含有與違法行為相關(guān)內(nèi)容的網(wǎng)頁進(jìn)行截屏打印取證時(shí)，執(zhí)法人員往往只截取含有相關(guān)內(nèi)容的部分，比如在一個(gè)網(wǎng)頁上截取了上部分與底部，而中間部分由于不包含違法內(nèi)容而未對(duì)其進(jìn)行截屏，這樣就使證據(jù)與證據(jù)之間喪失了連貫性，一定程度上影響了證明力。建議執(zhí)法人員在截屏?xí)r先對(duì)包含有違法內(nèi)容的網(wǎng)頁整體截屏，然后對(duì)于違法內(nèi)容所在的部分分別截屏并標(biāo)明此截屏屬于網(wǎng)頁的哪一部分，最后將一個(gè)網(wǎng)頁上的截屏收集成為一組證據(jù)，以保證證據(jù)的連貫性。

_、為證據(jù)保全進(jìn)行證據(jù)公證應(yīng)權(quán)衡利弊

在涉網(wǎng)案件查處中，如果遇到無法在當(dāng)事人場(chǎng)所的電腦中內(nèi)調(diào)取電子證據(jù)的情況，辦案部門可以采取公證的方式，即在辦案單位的計(jì)算機(jī)上登錄涉嫌違法當(dāng)事人的主頁，將違法頁面打印固定下來，整個(gè)取證過程由公證機(jī)關(guān)確認(rèn)，作為證據(jù)使用。比如，××市工商局××分局在查處一起涉網(wǎng)虛假宣傳案件時(shí)，考慮到當(dāng)事人可能在其上門檢查時(shí)立即刪除違法內(nèi)容，造成取證困難，于是向海成公證處申請(qǐng)了網(wǎng)上證據(jù)保全的公證，成功地在其辦公場(chǎng)所提取了相關(guān)電子證據(jù)。證據(jù)公證有其簡(jiǎn)介證明力強(qiáng)的優(yōu)勢(shì)，有助于各種涉網(wǎng)案件的查辦中的證據(jù)保全，但辦案部門也要考慮到公證費(fèi)用與辦案成本的問題，權(quán)衡利弊后決定是否采取公證手段。

第8篇：合同違法行為處罰辦法范文

為了規(guī)范建筑市場(chǎng)行為，推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)建筑工程法定建設(shè)程序的制度化、規(guī)范化和法制化，確保工程質(zhì)量和施工安全，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《建筑工程施工許可管理辦法》、《房屋建筑工程和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程竣工驗(yàn)收備案管理暫行辦法》等法律法規(guī)，針對(duì)當(dāng)前我市建筑工程施工管理及解決工程歷史遺留問題中出現(xiàn)的實(shí)際情況,為進(jìn)一步加強(qiáng)新建工程的施工監(jiān)管，現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、堅(jiān)持城鄉(xiāng)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格實(shí)施法定建設(shè)程序。

自2012年1月10日起，我市行政區(qū)域范圍內(nèi)新開工的工程，必須依法辦理規(guī)劃許可、質(zhì)監(jiān)（安監(jiān)）登記、施工許可、定點(diǎn)放樣、竣工驗(yàn)收備案等相關(guān)手續(xù)。未領(lǐng)取施工許可證的，不得組織定點(diǎn)放樣；建設(shè)工程施工過程中，市質(zhì)（安）監(jiān)應(yīng)加強(qiáng)跟蹤監(jiān)督，對(duì)施工時(shí)發(fā)生施工單位更換、合同終止及工程長期停工等改變施工許可條件的，應(yīng)及時(shí)督促建設(shè)單位變更施工許可證；工程竣工后未經(jīng)竣工驗(yàn)收備案的，市房管處不予受理房產(chǎn)登記手續(xù)。

二、加強(qiáng)建設(shè)法規(guī)及法定建設(shè)程序的宣傳，建立建設(shè)工程信息網(wǎng)絡(luò)公示制度。

局屬各科室、單位及365建設(shè)窗口應(yīng)加強(qiáng)建設(shè)法規(guī)、基本建設(shè)程序的宣傳，在辦理建設(shè)工程許可手續(xù)時(shí)，預(yù)先告知業(yè)主下一程序的辦理要求、依據(jù)及違法行為的后果。及時(shí)將工程建設(shè)相關(guān)許可手續(xù)辦理情況在《建設(shè)（規(guī)劃）局網(wǎng)站》公示，便于各科室、單位之間齊抓共管，跟蹤監(jiān)督。

三、建設(shè)單位必須依法履行建設(shè)工程報(bào)建程序。

建筑工程未取得施工許可證擅自開工的，或者取得施工許可證后條件發(fā)生變更、延期開工、中止施工等情形當(dāng)中存在違法違規(guī)行為的，按照《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第五十四條、第五十六條、第五十七條等規(guī)定嚴(yán)肅查處，并將違法行為通過新聞媒體予以曝光。

四、規(guī)范施工企業(yè)市場(chǎng)行為管理。

施工企業(yè)參與違法建筑施工，對(duì)未領(lǐng)取施工許可證的工程擅自開工的，依據(jù)《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》第二十一條、第三十四條規(guī)定予以行政處罰，并與企業(yè)資質(zhì)升級(jí)、增項(xiàng)相掛鉤，列入建筑市場(chǎng)不良行為記錄并公示。

五、強(qiáng)化監(jiān)理單位的責(zé)任和義務(wù)。

監(jiān)理企業(yè)在建設(shè)工程未取得施工許可證前，不得簽發(fā)開工令；對(duì)建設(shè)、施工單位擅自開工的，或者在工程施工過程中發(fā)生施工合同主體變更、中止施工等施工許可條件變更的，應(yīng)及時(shí)發(fā)出停工令，對(duì)拒不停工的，必須及時(shí)書面向市質(zhì)（安）監(jiān)站、市建設(shè)局報(bào)告。監(jiān)理企業(yè)對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為不督促工程停工，不及時(shí)報(bào)告，繼續(xù)對(duì)工程實(shí)施監(jiān)理的，列入建筑市場(chǎng)不良行為記錄并公示。

六、加強(qiáng)勘察設(shè)計(jì)單位及施工圖審查機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

經(jīng)審查合格的房屋建筑工程施工圖紙，其外立面、層高、使用功能等不得隨意更改，涉及房屋結(jié)構(gòu)、強(qiáng)制性條文、節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)等內(nèi)容修改的，建設(shè)單位必須將修改后施工圖紙送原審查機(jī)構(gòu)重新審查?？辈煸O(shè)計(jì)單位應(yīng)確保設(shè)計(jì)圖紙的質(zhì)量和深度，不得違反強(qiáng)制性條文隨意修改施工圖設(shè)計(jì)文件內(nèi)容，否則將依據(jù)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第六十三條予以行政處罰。

七、規(guī)范建筑工程竣工驗(yàn)收備案管理。

第9篇：合同違法行為處罰辦法范文

第一條為加強(qiáng)工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)督管理，建立結(jié)構(gòu)合理、設(shè)置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理體制，根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國行政許可法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》（國家計(jì)委等國家七部委30號(hào)令）、《*省招標(biāo)投標(biāo)綜合管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本州實(shí)際，制定本辦法。

第二條按照《*土家族苗族自治州招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定（試行）》必須招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目施工的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，適用本辦法。

第二章監(jiān)督管理職責(zé)分工

第三條州招標(biāo)投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)對(duì)全州工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理。

州招標(biāo)投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱州招投標(biāo)辦）具體負(fù)責(zé)州招標(biāo)投標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作：

（一）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各縣市、州政府各部門在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的關(guān)系；

（二）督促有關(guān)行政監(jiān)督部門履行招標(biāo)投標(biāo)的工作職責(zé)；

（三）受理有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)問題投訴，并在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上提出處理意見；

（四）負(fù)責(zé)全州招標(biāo)投標(biāo)和政府采購中重大問題的調(diào)查研究，并提出解決的辦法；

（五）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。

州招投標(biāo)辦工作人員從州發(fā)改委、財(cái)政局、監(jiān)察局等部門抽調(diào)，受本單位委派，履行州發(fā)改委、財(cái)政局、監(jiān)察局等部門在招投標(biāo)活動(dòng)中的行政監(jiān)督職能。

第四條州發(fā)改委在招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理中，履行以下職責(zé)：

（一)負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)公告活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理；

（二）參與州重點(diǎn)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)的資格預(yù)審、現(xiàn)場(chǎng)勘察、鑒定會(huì)議及開標(biāo)評(píng)標(biāo)活動(dòng)，并實(shí)施全過程跟蹤監(jiān)督檢查；

（三）受理有關(guān)方面對(duì)招標(biāo)投標(biāo)違法行為的投訴，查處違反《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《*省招標(biāo)投標(biāo)綜合管理辦法》等有關(guān)規(guī)定的違法行為。

第五條州、縣市發(fā)改、水利、交通、衛(wèi)生、建設(shè)、財(cái)政、國土等有關(guān)行政監(jiān)督部門按照《*土家族苗族自治州招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定（試行）》的職責(zé)分工和屬地管理、分級(jí)負(fù)責(zé)的原則分別承擔(dān)以下監(jiān)督職責(zé)：

（一）按照法定權(quán)限和職責(zé)分工負(fù)責(zé)辦理有關(guān)工程建設(shè)項(xiàng)目的行政許可事項(xiàng)；

（二）受理有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)問題的投訴，并在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上向州招標(biāo)投標(biāo)辦提出處理建議；

（三）依法對(duì)招標(biāo)投標(biāo)過程中泄露保密資料、泄露標(biāo)底、串通投標(biāo)、排斥招標(biāo)等違法活動(dòng)進(jìn)行查處。

有關(guān)行政監(jiān)督部門應(yīng)將監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)通知項(xiàng)目審批部門。

第六條州、縣市行政監(jiān)察部門按照《中華人民共和國行政監(jiān)察法》和《中華人民共和國行政許可法》的規(guī)定，負(fù)責(zé)依法查處國有資產(chǎn)招標(biāo)人、有關(guān)行政監(jiān)督部門及其工作人員在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的、、等違法違紀(jì)行為。

第七條政府法制工作機(jī)構(gòu)在招標(biāo)投標(biāo)監(jiān)督管理中承擔(dān)以下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)對(duì)行政機(jī)關(guān)招標(biāo)投標(biāo)方面的規(guī)范性文件進(jìn)行審定或者解釋；

（二）依法對(duì)招標(biāo)投標(biāo)行為進(jìn)行合法性認(rèn)定；

（三）受理有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)問題的投訴，并按照《中華人民共和國行政許可法》、《*省行政執(zhí)法條例》、《*省實(shí)施行政執(zhí)法責(zé)任制規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)定對(duì)招標(biāo)投標(biāo)中的行政許可和行政處罰等行政執(zhí)法行為實(shí)施監(jiān)督管理。

第三章招標(biāo)投標(biāo)操作規(guī)程

第八條招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)必須嚴(yán)格按照《*省招標(biāo)投標(biāo)綜合管理辦法》規(guī)定的程序進(jìn)行。招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》的規(guī)定承擔(dān)招標(biāo)事宜。招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》規(guī)定的內(nèi)容編制招標(biāo)文件。招標(biāo)文件規(guī)定的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，招標(biāo)文件應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定評(píng)標(biāo)時(shí)除價(jià)格以外的所有評(píng)標(biāo)因素，以及如何將這些因素量化或據(jù)以進(jìn)行評(píng)估。

第九條按照國家基本建設(shè)管理程序，工程建設(shè)項(xiàng)目需要履行審批（含核準(zhǔn)、備案）手續(xù)的，其招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式應(yīng)報(bào)項(xiàng)目審批部門核準(zhǔn)。

項(xiàng)目審批部門應(yīng)在核準(zhǔn)工程建設(shè)項(xiàng)目施工的招標(biāo)范圍、招標(biāo)方式和招標(biāo)組織形式后5個(gè)工作日內(nèi)，向有關(guān)行政監(jiān)督部門通報(bào)。

第十條凡進(jìn)入州招投標(biāo)中心進(jìn)行施工招標(biāo)的工程建設(shè)項(xiàng)目，招標(biāo)人或者招標(biāo)機(jī)構(gòu)必須在招標(biāo)公告前，到州招投標(biāo)中心進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)場(chǎng)交易登記。并提交下列材料：

（一）項(xiàng)目審批部門的審批文件和招標(biāo)核準(zhǔn)文件（不需要審批的除外）；

（二）行業(yè)主管部門報(bào)建等核準(zhǔn)文件（不需要核準(zhǔn)的除外）；

（三）資金落實(shí)證明材料；

（四）委托招標(biāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行招標(biāo)的，應(yīng)提交招標(biāo)機(jī)構(gòu)資格證書復(fù)印件和招標(biāo)委托書；

（五）其它有關(guān)材料。

招標(biāo)人或者招標(biāo)機(jī)構(gòu)對(duì)所提交材料的真實(shí)性和合法性負(fù)責(zé)。

第十一條凡是擬參加在州招投標(biāo)中心交易的招標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)的，統(tǒng)一在州招投標(biāo)中心報(bào)名。

第十二條招標(biāo)人或招標(biāo)機(jī)構(gòu)在發(fā)出資格預(yù)審文件或招標(biāo)文件的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)向州招投標(biāo)辦和有關(guān)行政監(jiān)督部門履行告知性備案手續(xù)。招標(biāo)人對(duì)已發(fā)出的招標(biāo)文件進(jìn)行必要的澄清或者修改的，應(yīng)當(dāng)在提交投標(biāo)文件截止日期15日前以書面形式通知所有招標(biāo)文件的收受人，并向有關(guān)行政監(jiān)督部門履行告知性備案手續(xù)。

有關(guān)行政監(jiān)督部門應(yīng)對(duì)資格預(yù)審文件和招標(biāo)文件的內(nèi)容進(jìn)行審查，發(fā)現(xiàn)有與招標(biāo)投標(biāo)法律、法規(guī)規(guī)定相違背的，應(yīng)及時(shí)責(zé)成招標(biāo)人或招標(biāo)機(jī)構(gòu)糾正。

第十三條資格預(yù)審可以采用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)法或者綜合評(píng)分法。

采用強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)法的，凡符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的潛在投標(biāo)人，都允許參加投標(biāo)。

采用綜合評(píng)分法的，招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告或資格預(yù)審文件中載明預(yù)審后允許參加投標(biāo)的潛在投標(biāo)人的數(shù)量范圍，并按照得分高低選擇潛在投標(biāo)人，但不得少于7家；預(yù)審合格的潛在投標(biāo)人在3家以上少于7家的，應(yīng)全部選取。

禁止采取抽簽、搖號(hào)等方式進(jìn)行投標(biāo)資格預(yù)審。

第十四條對(duì)潛在投標(biāo)人的資格審查條件和評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)公開。對(duì)所有潛在投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)一視同仁，不得因行業(yè)、地域、所有制不同而加以歧視，也不得以獲得本地區(qū)、本行業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)或其他與履行合同無關(guān)的證明作為投標(biāo)條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人。

第十五條凡使用國有資金或者國有資金占主導(dǎo)地位的工程建設(shè)項(xiàng)目，原則上推行無標(biāo)底招標(biāo)和合理低價(jià)中標(biāo)。招標(biāo)人認(rèn)為需要設(shè)標(biāo)底的，其招標(biāo)標(biāo)底的編制必須在行政監(jiān)督部門的嚴(yán)格監(jiān)督下進(jìn)行，直至開標(biāo)。

第十六條評(píng)標(biāo)之前需要清標(biāo)的，清標(biāo)與評(píng)標(biāo)應(yīng)當(dāng)一次性連續(xù)完成，不能一次性連續(xù)完成的，清標(biāo)結(jié)束后，投標(biāo)文件和清標(biāo)報(bào)告應(yīng)當(dāng)密封，并交由行政監(jiān)督部門的監(jiān)督員和州招投標(biāo)中心工作人員保管。

第十七條對(duì)每項(xiàng)招標(biāo)項(xiàng)目的開標(biāo)評(píng)標(biāo)活動(dòng)，有關(guān)行政監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)派人參加現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，州招投標(biāo)辦認(rèn)為必要時(shí)也可以派人現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督，州招投標(biāo)中心可以對(duì)整個(gè)開標(biāo)評(píng)標(biāo)活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行錄音攝像，錄音攝像資料應(yīng)當(dāng)密封存檔，并嚴(yán)格保密，有關(guān)執(zhí)法監(jiān)督部門因處理投訴和查處案件需要時(shí)，經(jīng)州招投標(biāo)辦同意，可以查看。

行政監(jiān)督部門的監(jiān)督人員在監(jiān)督活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)依法履行監(jiān)督職責(zé)，不得對(duì)具體的投標(biāo)文件發(fā)表自己的看法，不得向評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員施加影響，發(fā)表有傾向性的言論，不得非法干預(yù)評(píng)標(biāo)活動(dòng)，影響評(píng)標(biāo)活動(dòng)的進(jìn)行。

進(jìn)入評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)的人員由州招投標(biāo)中心實(shí)行登記發(fā)證制度，與評(píng)標(biāo)活動(dòng)無關(guān)的人員不得進(jìn)入評(píng)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)。

第十八條對(duì)評(píng)標(biāo)專家評(píng)分的登分、匯總、計(jì)算結(jié)果，必須由州招投標(biāo)中心工作人員復(fù)核，并經(jīng)監(jiān)督人員確認(rèn)后，方可提交評(píng)標(biāo)專家委員會(huì)主任委員予以宣布。

第十九條評(píng)標(biāo)結(jié)束后，評(píng)標(biāo)活動(dòng)的各種原始資料、投標(biāo)文件正本、標(biāo)底（設(shè)有標(biāo)底的）等暫由州招投標(biāo)中心密封保管，評(píng)標(biāo)結(jié)果公示期結(jié)束后，全部退還給招標(biāo)人或招標(biāo)機(jī)構(gòu)。

評(píng)標(biāo)結(jié)束后招標(biāo)人或者招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將評(píng)標(biāo)結(jié)果書面通知州招投標(biāo)中心和有關(guān)行政監(jiān)督部門，州招投標(biāo)中心應(yīng)及時(shí)將評(píng)標(biāo)結(jié)果公示。評(píng)標(biāo)結(jié)果公示期不少于5天。

第二十條評(píng)標(biāo)結(jié)果公示期滿后，若招標(biāo)人未接到有關(guān)行政監(jiān)督部門暫不發(fā)出中標(biāo)的通知，可向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。

第二十一條招標(biāo)人或者招標(biāo)機(jī)構(gòu)在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起15日之內(nèi)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)行政監(jiān)督部門提交招標(biāo)投標(biāo)情況書面報(bào)告。

第二十二條評(píng)標(biāo)結(jié)束后，招標(biāo)人或招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)向州招投標(biāo)中心提交基本歸檔資料，存檔備查。應(yīng)提交的基本歸檔資料目錄由州招投標(biāo)中心規(guī)定。

第二十三條按法律法規(guī)規(guī)定，中標(biāo)無效需要重新招標(biāo)的，必須按法定程序重新組織招標(biāo)。

第四章執(zhí)法監(jiān)督管理規(guī)定

第二十四條全州建立統(tǒng)一、協(xié)調(diào)、高效的工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)投訴監(jiān)督處理機(jī)制。

州招投標(biāo)辦和行政監(jiān)督部門負(fù)責(zé)調(diào)查處理有關(guān)單位和個(gè)人的舉報(bào)或投訴，經(jīng)核實(shí)，在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中確有違法行為的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門依法處理。在評(píng)標(biāo)結(jié)果公示期內(nèi)收到舉報(bào)或投訴的，經(jīng)州招投標(biāo)辦商有關(guān)部門統(tǒng)一意見后，由有關(guān)行政監(jiān)督部門通知招標(biāo)人暫不發(fā)出中標(biāo)通知書。經(jīng)核實(shí)，舉報(bào)或投訴不影響中標(biāo)效力的，原通知機(jī)關(guān)應(yīng)立即通知招標(biāo)人按原評(píng)標(biāo)結(jié)果發(fā)出中標(biāo)通知書。

舉報(bào)或投訴的具體處理辦法，按照國家發(fā)改委等七部委頒布的《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)投訴處理辦法》執(zhí)行。

第二十五條招標(biāo)文件是招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中對(duì)招標(biāo)投標(biāo)雙方都具有法律約束力的文件，評(píng)標(biāo)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)按照招標(biāo)文件確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審和比較。招標(biāo)文件使用的概念和專業(yè)術(shù)語必須規(guī)范、準(zhǔn)確，有特別規(guī)定的應(yīng)在招標(biāo)文件中載明。需要對(duì)招標(biāo)文件中未注明的概念和專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋的，必須以法律、法規(guī)的規(guī)定或國家公開出版的辭書、辭條的解釋為依據(jù)。

第二十六條招標(biāo)人設(shè)有標(biāo)底的，其標(biāo)底在評(píng)標(biāo)時(shí)只能作為參考。如因標(biāo)底誤差范圍超過±5%而在評(píng)標(biāo)過程中失去參考價(jià)值時(shí)，則該標(biāo)底不能作為評(píng)標(biāo)的參考因素，有關(guān)行政監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)依法對(duì)編制標(biāo)底的單位和個(gè)人進(jìn)行處罰，但不得以標(biāo)底失準(zhǔn)為由改變?cè)u(píng)標(biāo)結(jié)果。

禁止行政監(jiān)督部門強(qiáng)行要求招標(biāo)人編制標(biāo)底。

第二十七條招標(biāo)人在招標(biāo)公告，發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)書后或者售出招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件后不得擅自終止招標(biāo)。

第二十八條行政監(jiān)督部門不得在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中違法設(shè)定和實(shí)施行政許可及前置性招標(biāo)投標(biāo)備案審查許可事項(xiàng)。除法律、法規(guī)、國務(wù)院決定和省政府規(guī)章規(guī)定的行政許可事項(xiàng)外，取消一切非法的行政許可、資質(zhì)驗(yàn)證、注冊(cè)登記等手續(xù)。

第二十九條嚴(yán)格禁止領(lǐng)導(dǎo)干部、行政監(jiān)督部門及其工作人員違規(guī)插手和非法干預(yù)招標(biāo)投標(biāo)事務(wù)。任何單位和個(gè)人不得改變或簡(jiǎn)化法定程序和規(guī)定的流程進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)。

第三十條嚴(yán)格禁止以獲得本地區(qū)、本系統(tǒng)獎(jiǎng)項(xiàng)等歧視性要求作為評(píng)標(biāo)加分條件或者中標(biāo)條件。

第三十一條建筑企業(yè)、招標(biāo)機(jī)構(gòu)、工程造價(jià)和其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)必須與行政主管部門脫鉤，不得存在任何隸屬關(guān)系或者其他利益關(guān)系。凡掛靠行政監(jiān)督部門的建筑企業(yè)、招標(biāo)機(jī)構(gòu)、工程造價(jià)機(jī)構(gòu)以及其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)一律不得參與工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)。

嚴(yán)格禁止行政執(zhí)法部門和其他監(jiān)督管理部門在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中指定招標(biāo)機(jī)構(gòu)、工程造價(jià)機(jī)構(gòu)以及其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)業(yè)務(wù)。

第三十二條招標(biāo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營，正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)嚴(yán)重違法違規(guī)的招標(biāo)機(jī)構(gòu)，由有關(guān)行政監(jiān)督部門依法予以行政處罰。招標(biāo)機(jī)構(gòu)可以依法跨區(qū)域開展業(yè)務(wù)，任何部門均不得以登記備案等方式變相加以限制。凡違反《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》和《中華人民共和國行政許可法》的規(guī)定設(shè)立的認(rèn)定招標(biāo)機(jī)構(gòu)資格的備案審查許可事項(xiàng)，一律無效。

第五章違法違規(guī)責(zé)任追究

第三十三條任何單位違法限制或者排斥本地區(qū)、本系統(tǒng)以外的法人或者其他組織參加投標(biāo)的，為招標(biāo)人指定招標(biāo)機(jī)構(gòu)的，強(qiáng)制招標(biāo)人委托招標(biāo)機(jī)構(gòu)辦理招標(biāo)事宜的，或者以其他方式干涉招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門責(zé)令改正；對(duì)單位直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法予以處理。

個(gè)人利用職權(quán)進(jìn)行前款違法行為的，依照前款規(guī)定追究責(zé)任。

第三十四條招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中有下列違法行為的，由有關(guān)行政監(jiān)督部門按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定予以糾正和處罰：

（一）依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目而不招標(biāo)的，將必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)的。

（二）招標(biāo)機(jī)構(gòu)違法泄露應(yīng)當(dāng)保密的與招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)有關(guān)的情況和資料的，或者與招標(biāo)人、投標(biāo)人串通損害國家利益、社會(huì)公共利益或者他人合法權(quán)益的。

（三）招標(biāo)人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標(biāo)人的，對(duì)潛在投標(biāo)人實(shí)行歧視待遇的，強(qiáng)制要求投標(biāo)人組成聯(lián)合體共同投標(biāo)的，或者限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)的。

（四）依法必須進(jìn)行招標(biāo)項(xiàng)目的招標(biāo)人向他人透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或者可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況的，或者泄露標(biāo)底的。

（五）招標(biāo)人在招標(biāo)公告、發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書或者出售招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件后擅自終止招標(biāo)的。

（六）招標(biāo)人或者招標(biāo)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的：

1、未在指定的媒介招標(biāo)公告的；

2、邀請(qǐng)招標(biāo)不依法發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書的；

3、自招標(biāo)文件或資格預(yù)審文件出售之日起至停止出售之日止，少于5個(gè)工作日的；

4、依法必須招標(biāo)的項(xiàng)目，自招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起至提交投標(biāo)文件截止之日止，少于20日的；

5、應(yīng)當(dāng)公開招標(biāo)而不公開招標(biāo)的；

6、不具備招標(biāo)條件而進(jìn)行招標(biāo)的；

7、應(yīng)當(dāng)履行核準(zhǔn)手續(xù)而未履行的；

8、不按項(xiàng)目審批部門核準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行招標(biāo)的；

9、在提交投標(biāo)文件截止時(shí)間后接收投標(biāo)文件的；

10、投標(biāo)人數(shù)量不符合法定要求不重新招標(biāo)的。

（七）投標(biāo)人相互串通投標(biāo)或者與招標(biāo)人串通投標(biāo)的，投標(biāo)人以向招標(biāo)人或者評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)的。

（八）投標(biāo)人以他人名義投標(biāo)或者以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo)的。

（九）依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目，招標(biāo)人違法與投標(biāo)人就投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)方案等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行談判的。

（十）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員收受投標(biāo)人的財(cái)物或者其他好處的，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員或者參加評(píng)標(biāo)的有關(guān)工作人員向他人透露對(duì)投標(biāo)文件的評(píng)審和比較，中標(biāo)候選人的推薦以及與評(píng)標(biāo)有關(guān)的其他情況的。

（十一）評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員在評(píng)標(biāo)過程中擅離職守，影響評(píng)標(biāo)程序正常進(jìn)行，或者在評(píng)標(biāo)過程中不能客觀公正地履行職責(zé)的。

（十二）評(píng)標(biāo)過程有下列情況之一的：

1、使用招標(biāo)文件沒有確定的評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法的；

2、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法含有傾向或者排斥投標(biāo)人的內(nèi)容，妨礙或者限制投標(biāo)人之間競(jìng)爭(zhēng)，且影響評(píng)標(biāo)結(jié)果的；

3、應(yīng)當(dāng)回避擔(dān)任評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員的人參與評(píng)標(biāo)的；

4、評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建及人員組成不符合法定要求的；

5、評(píng)標(biāo)委員會(huì)及其成員在評(píng)標(biāo)過程中有違法行為，且影響評(píng)標(biāo)結(jié)果的。

（十三）招標(biāo)人在評(píng)標(biāo)委員會(huì)依法推薦的中標(biāo)候選人以外確定中標(biāo)人的，依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目在所有投標(biāo)被評(píng)標(biāo)委員會(huì)否決后自行確定中標(biāo)人的。

（十四）招標(biāo)人不按規(guī)定期限確定中標(biāo)人發(fā)中標(biāo)通知書的，或者中標(biāo)通知書發(fā)出后，改變中標(biāo)結(jié)果的，無正當(dāng)理由不與中標(biāo)人簽訂合同的，或者在簽訂合同時(shí)向中標(biāo)人提出附加條件或者更改合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的。

（十五）中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給他人的，將中標(biāo)項(xiàng)目肢解后分別轉(zhuǎn)讓給他人的，違法將中標(biāo)項(xiàng)目的部分主體、關(guān)鍵性工作分包給他人的，或者分包人再次分包的。

（十六）招標(biāo)人與中標(biāo)人不按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同的，招標(biāo)人、中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的協(xié)議的，或者招標(biāo)人擅自提高履約保證金或強(qiáng)制要求中標(biāo)人墊付中標(biāo)項(xiàng)目建設(shè)資金的。

（十七）中標(biāo)人不按照與招標(biāo)人訂立的合同履行義務(wù)，情節(jié)嚴(yán)重的。

第三十五條行政監(jiān)督部門及其工作人員在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中有下列違法違規(guī)行為的，由政府法制工作機(jī)構(gòu)查處，并區(qū)別情況，通知其停止或自行糾正違法行為、撤銷其違法下達(dá)的有關(guān)文書、予以通報(bào)批評(píng)、向行政監(jiān)察機(jī)關(guān)提出對(duì)違法責(zé)任人員的行政處分建議：

（一）制定的文件含有違法設(shè)定的行政許可、行政處罰、行政收費(fèi)以及其他違法內(nèi)容的；

（二）規(guī)范性文件在印發(fā)前不按照《*土家族苗族自治州行政機(jī)關(guān)規(guī)范性文件制定程序規(guī)定》（*州政發(fā)[2003]14號(hào)）的要求送同級(jí)政府法制工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行合法性審查的；

（三）以違反《中華人民共和國行政許可法》規(guī)定的部門文件為依據(jù)實(shí)施前置性招標(biāo)投標(biāo)備案審查許可事項(xiàng)的；

（四）違法實(shí)施行政許可、行政處罰、行政收費(fèi)的；

（五）對(duì)招標(biāo)投標(biāo)中的違法行為不依法、不及時(shí)予以查處的；

（六）不依法履行在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中的監(jiān)督職責(zé)的或利用執(zhí)法之便，非法干涉招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的。

第三十六條行政監(jiān)督部門及其工作人員在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中有下列違法違規(guī)行為的，由行政監(jiān)察機(jī)關(guān)查處。

（一）違反《中華人民共和國行政許可法》規(guī)定，有下列情形之一的：

1、行政機(jī)關(guān)工作人員辦理行政許可、實(shí)施監(jiān)督檢查，索取或者收受他人財(cái)物或者謀取其他利益，尚不構(gòu)成犯罪的；

2、對(duì)不符合法定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)予行政許可或者超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

3、對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)人不予行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

4、依法應(yīng)當(dāng)根據(jù)招標(biāo)結(jié)果作出準(zhǔn)予行政許可決定，未經(jīng)招標(biāo)或者不根據(jù)招標(biāo)結(jié)果作出準(zhǔn)予行政許可決定的；

5、實(shí)施行政許可，擅自收費(fèi)或者不按照法定項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)的，或者截留、挪用、私分或者變相私分實(shí)施行政許可依法收取的費(fèi)用的。

（二）違反招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定，有下列情形之一的：

1、強(qiáng)行要求招標(biāo)人編制標(biāo)底的；

2、以標(biāo)底失準(zhǔn)為由下達(dá)文件改變?cè)u(píng)標(biāo)結(jié)果的；

3、違規(guī)插手和非法干預(yù)招標(biāo)事務(wù)，改變或簡(jiǎn)化法定程序和規(guī)定的流程進(jìn)行招標(biāo)投標(biāo)的；

4、以獲得本地區(qū)、本系統(tǒng)獎(jiǎng)項(xiàng)等歧視性要求作為評(píng)標(biāo)加分條件或者中標(biāo)條件的；

5、未與建筑企業(yè)、招標(biāo)機(jī)構(gòu)、工程造價(jià)機(jī)構(gòu)以及其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)脫鉤，或者存在隸屬關(guān)系以及其他利益關(guān)系的；

6、在招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中指定招標(biāo)機(jī)構(gòu)、工程造價(jià)機(jī)構(gòu)以及其他中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提供中介服務(wù)業(yè)務(wù)的；