微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題精選(九篇)

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第1篇：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題范文

[論文摘 要]西方經(jīng)濟(jì)學(xué)作為大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)及相關(guān)專(zhuān)業(yè)的主要必修課程之一，始終博得人們的廣泛關(guān)注。但隨著人口數(shù)量膨脹與資源稀缺之間地矛盾銳化，其所蘊(yùn)含的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理念無(wú)法跟上時(shí)展，更無(wú)法對(duì)現(xiàn)在盛行的循環(huán)經(jīng)濟(jì)體系給出合理解釋?zhuān)尸F(xiàn)出一種與生態(tài)文明漸行漸遠(yuǎn)的趨勢(shì)。而環(huán)境教育的多學(xué)科滲透特性可以彌補(bǔ)傳統(tǒng)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展弊端。因此，在大學(xué)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂中滲透環(huán)境教育是十分必要。本文在闡述目前大學(xué)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)概況的基礎(chǔ)上，指出在大學(xué)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂中滲透環(huán)境教育的必要性，并給出幾點(diǎn)建議。  

 

一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)概述 

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)被西方國(guó)家譽(yù)為“社會(huì)科學(xué)的皇后”，其受重視程度可見(jiàn)一斑。我國(guó)各高校的經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)一直將此課程設(shè)置為專(zhuān)業(yè)必修課，管理類(lèi)專(zhuān)業(yè)也紛紛將其視為專(zhuān)業(yè)基礎(chǔ)課。隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的深化，無(wú)論從實(shí)踐還是理論研究的角度，此門(mén)課程受重視程度都逐步提高，有越來(lái)越多的專(zhuān)業(yè)開(kāi)設(shè)了本門(mén)課程。 

對(duì)于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的介紹，國(guó)內(nèi)出版過(guò)多種圖書(shū)。在大講意識(shí)形態(tài)的年代里，介紹西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的目的主要是為了批判，因此在介紹時(shí)，一般是為樹(shù)立批判的靶子，甚至斷章取義，改革開(kāi)放之初，雖然我們開(kāi)始強(qiáng)調(diào)有批判地借鑒西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，但由于從主導(dǎo)思想上否定市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，所以對(duì)可供借鑒部分的分析很不充分。80年代中后期，隨著對(duì)外開(kāi)放步伐的加快，忽視國(guó)情、盲目照搬西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的傾向又有所抬頭，一些在西方國(guó)家也存在很大爭(zhēng)論的理論和主張，諸如凱恩斯主義的用高消費(fèi)和高投資及溫和的通貨膨脹刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主張等，被不加具體分析地應(yīng)用到中國(guó)經(jīng)濟(jì)的研究和實(shí)踐之中，造成了認(rèn)識(shí)上的混亂，并給實(shí)際的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行帶來(lái)許多消極影響。 

我國(guó)大學(xué)現(xiàn)行的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程使用的課本極其多樣化，但均由微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)與宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)兩大部分組成。目前我國(guó)大學(xué)廣泛使用的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程經(jīng)過(guò)以古希臘思想家色諾芬為代表的“家計(jì)管理學(xué)”以及早期重商主義者安·德·蒙克來(lái)田、亞當(dāng)·斯密主張的“政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”逐步演變而成。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的誕生是以19世紀(jì)微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)從經(jīng)濟(jì)學(xué)的陣營(yíng)中獨(dú)立出來(lái)為標(biāo)志，并由薩繆爾森在《經(jīng)濟(jì)學(xué)》一書(shū)中綜合宏觀(guān)和微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)，最初形成西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的完整體系。此后西方經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)術(shù)成果輩出，并對(duì)整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)格局起到不可忽視的影響。 

 

二、在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中滲透環(huán)境教育的必要性 

在環(huán)境問(wèn)題日益惡化的今天，如不符合自然發(fā)展規(guī)律，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展就會(huì)日陷淺灘。為此，在大學(xué)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中滲透環(huán)境教育是十分必要的，具體表現(xiàn)在： 

（一）彌補(bǔ)課程自身缺陷 

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程的自身缺陷，總的來(lái)說(shuō)就是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理念的缺陷。從經(jīng)濟(jì)理論來(lái)看，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，只有進(jìn)入市場(chǎng)體系的資源才是真正的經(jīng)濟(jì)資源，才具有經(jīng)濟(jì)分析意義。那些市場(chǎng)上難以計(jì)量的東西，如環(huán)境服務(wù)、自然資源、生態(tài)功能等即使很重要，但由于無(wú)法通過(guò)價(jià)格機(jī)制進(jìn)行配置，就無(wú)法進(jìn)行經(jīng)濟(jì)分析，也就當(dāng)然被排除在經(jīng)濟(jì)理論考察范圍之外了。這種觀(guān)念從斯密、李嘉圖開(kāi)始一直延續(xù)到現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論之中。在研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的許多有影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀(guān)點(diǎn)中，他們無(wú)不忽視資源與環(huán)境的地位和作用。他們只是根據(jù)報(bào)酬遞減現(xiàn)象進(jìn)行表面化的經(jīng)濟(jì)分析，只注重對(duì)資源與環(huán)境可以納入市場(chǎng)核算的經(jīng)濟(jì)價(jià)值部分分析，從未深究報(bào)酬遞減的原因是什么。事實(shí)上，對(duì)土地等自然資源要素的過(guò)度使用超過(guò)環(huán)境承載力，導(dǎo)致邊際報(bào)酬遞減現(xiàn)象。[1]而自然力服務(wù)并非是通過(guò)狹隘的經(jīng)濟(jì)核算就可以完全計(jì)量的。很顯然，在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)狹隘地崇尚市場(chǎng)機(jī)制的視野內(nèi)是無(wú)法看到自然資源與環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要性的。為此西方學(xué)者埃爾斯曾經(jīng)形象地比喻道：“看不見(jiàn)的手，沒(méi)有綠拇指”。[2]因此在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程中滲透環(huán)境教育，能有效促進(jìn)新時(shí)期課程發(fā)展。 

（二）促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展 

可持續(xù)發(fā)展是“指既要滿(mǎn)足當(dāng)代人的需要，又要不損害后代人滿(mǎn)足其自身需要的能力”的發(fā)展。[3]如果人們的過(guò)度生產(chǎn)、消費(fèi)超出環(huán)境承載力，人類(lèi)賴(lài)以生存的環(huán)境遭到破壞，就會(huì)威脅人類(lèi)的可持續(xù)發(fā)展，造成“不經(jīng)濟(jì)”。為此，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的覆蓋范圍應(yīng)從原有的人與人擴(kuò)大到人與自然之間的利益平衡，也就是偏重于循環(huán)經(jīng)濟(jì)、穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)研究。循環(huán)經(jīng)濟(jì)是指物質(zhì)、資源的循環(huán)利用，以達(dá)到節(jié)約資源成本目的。穩(wěn)態(tài)經(jīng)濟(jì)是循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的完美境界，指物質(zhì)、能量能夠得到無(wú)浪費(fèi)的充分再利用。 

在21世紀(jì)，這個(gè)提倡生態(tài)文明、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代背景下，應(yīng)將環(huán)境教育融入到西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課堂中，使學(xué)生懂得人類(lèi)如果過(guò)度破壞、利用環(huán)境，就會(huì)造成人類(lèi)發(fā)展的不可持續(xù)。 

 

三、在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中滲透環(huán)境教育的建議 

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程分為微觀(guān)、宏觀(guān)兩大部分，其中微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)中主要講授關(guān)于供給與需求、消費(fèi)者行為、生產(chǎn)、成本、生產(chǎn)要素定價(jià)等理論問(wèn)題。宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)則主要介紹國(guó)民收入核算、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等理論問(wèn)題。那么如何在這些復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題中滲透環(huán)境教育，使新型的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)可以彌補(bǔ)對(duì)于解釋循環(huán)經(jīng)濟(jì)、自然環(huán)境與資源稀缺性等方面的缺陷？筆者認(rèn)為可以從以下幾個(gè)方面入手： 

（一）從微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)層面滲透 

微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究單獨(dú)個(gè)體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，研究?jī)?nèi)容主要分為兩個(gè)層面： 

1．企業(yè)層面，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)主要介紹供給需求、生產(chǎn)、成本等內(nèi)容。教育者可以以一個(gè)企業(yè)為例，將循環(huán)經(jīng)濟(jì)的清潔生產(chǎn)觀(guān)介紹給學(xué)生。比如丹麥的瓦倫堡工業(yè)園區(qū)的建設(shè)：這個(gè)工業(yè)園區(qū)的主體企業(yè)是電廠(chǎng)、煉油廠(chǎng)、制藥廠(chǎng)和石膏板廠(chǎng)，以這四個(gè)企業(yè)為核心，通過(guò)貿(mào)易方式利用對(duì)方生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的廢棄物和副產(chǎn)品，作為自己生產(chǎn)中的原料，不僅減少了廢物產(chǎn)生量和處理的費(fèi)用，還產(chǎn)生了很好的經(jīng)濟(jì)效益，形成經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的良好循環(huán)。通過(guò)對(duì)瓦倫堡工業(yè)園區(qū)的建設(shè)以及一系列具體數(shù)據(jù)的換算，學(xué)生可以輕易的得出哪種生產(chǎn)模式更節(jié)省成本、更環(huán)保。從而讓他們受到很好的環(huán)境教育。 

2．個(gè)人消費(fèi)層面，傳統(tǒng)的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所介紹的消費(fèi)者行為強(qiáng)調(diào)“拼命生產(chǎn)、拼命消費(fèi)”的理念。而通過(guò)滲透環(huán)境教育，我們則要求學(xué)生理解適度消費(fèi)、層次消費(fèi)理念。從而使學(xué)生建立起一種新的消費(fèi)觀(guān)念，這種消費(fèi)觀(guān)念應(yīng)該是符合生態(tài)文明要求的綠色消費(fèi)觀(guān)。 

（二）從宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)層面滲透 

宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究整體經(jīng)濟(jì)學(xué)現(xiàn)象，主要包括gdp、經(jīng)濟(jì)政策兩方面內(nèi)容。 

1．關(guān)于對(duì)待國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（gdp）的了解應(yīng)更上一個(gè)層次。不能憑借傳統(tǒng)的思路，一味的追求gdp的盲目增長(zhǎng)。在傳授與其相關(guān)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的同時(shí)，引用綠色國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值ggdp概念，使學(xué)生在接受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理念教育的同時(shí)可以認(rèn)識(shí)到它的非決定性。 

2．關(guān)于宏觀(guān)政策方面，可以聯(lián)系下新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容，讓學(xué)生們?cè)诹私鈧鹘y(tǒng)的經(jīng)濟(jì)政策同時(shí)，也能了解些關(guān)于政府改善生態(tài)環(huán)境，堅(jiān)持循環(huán)經(jīng)濟(jì)的決心與方針政策。 

 

參考文獻(xiàn) 

[1][2]閆敏，循環(huán)經(jīng)濟(jì)國(guó)際比較研究[m]，新華出版社，2006(7)，17-18 

[3]世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)，我們共同的未來(lái)，長(zhǎng)春，吉林人民出版社，1997，12，52 

第2篇：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)；市場(chǎng)觀(guān)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)觀(guān)，是指新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)諸如市場(chǎng)是什么、是如何產(chǎn)生的、為什么會(huì)成為一種普遍的社會(huì)存在、其有效的運(yùn)行需要什么樣產(chǎn)權(quán)制度前提、有什么經(jīng)濟(jì)社會(huì)代價(jià)等有關(guān)市場(chǎng)的一些基本問(wèn)題的思考和觀(guān)點(diǎn)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)這些問(wèn)題的觀(guān)點(diǎn)與西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀(guān)點(diǎn)有著深刻的分歧。他們的思想揭示并彌補(bǔ)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)市場(chǎng)觀(guān)許多重要的局限性或不足，有助于人們對(duì)市場(chǎng)獲得更為完整、深入、科學(xué)的認(rèn)識(shí)。

一、市場(chǎng)是一種制度

“市場(chǎng)并不像它表面上所顯示的那樣，是一目了然的”。①西方不同流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)“市場(chǎng)究竟是什么”的問(wèn)題看法并不一致。根據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀(guān)點(diǎn)，市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)雙方自由進(jìn)行商品和勞務(wù)交換的地方，是價(jià)格存在并受供求關(guān)系影響的地方。如馬歇爾認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)的市場(chǎng)，并不是指任何一個(gè)特定的貨物交易場(chǎng)所，而是指地區(qū)的全部，在這個(gè)地區(qū)中，買(mǎi)主和賣(mài)主彼此之間的往來(lái)是如此自由，以至相同的商品的價(jià)格有迅速相等的趨勢(shì)”。②斯蒂格勒也認(rèn)為，“市場(chǎng)是一個(gè)區(qū)域，在其中一種商品的價(jià)格是趨于一致”。③普瑞爾指出，市場(chǎng)是“（1）買(mǎi)者和賣(mài)者碰面議定商品和勞務(wù)交換的過(guò)程，（2）價(jià)格存在的地方，（3）價(jià)格受到供求力影響的地方?！敝档米⒁獾氖牵^的“地區(qū)”、“區(qū)域”或“地方”，既包括有形確定的空間，也包括無(wú)形不確定的空間。④在邏輯上，價(jià)格的存在是由供求關(guān)系決定，是買(mǎi)賣(mài)雙方在自由進(jìn)行商品或勞務(wù)交易時(shí)必然伴生的現(xiàn)象。所以，對(duì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)商品或勞務(wù)進(jìn)行自由交易的行為是“市場(chǎng)”的根本。只要存在著關(guān)于某種物品的自由交易，就意味著關(guān)于該物品的市場(chǎng)的存在。

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)市場(chǎng)的看法與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有明顯的不同。他們認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的自由交易只是在一個(gè)社會(huì)選擇了市場(chǎng)這種制度時(shí)才會(huì)普遍存在和有效地進(jìn)行的現(xiàn)象。科斯指出，“大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎沒(méi)有意識(shí)到經(jīng)濟(jì)體系與法律體系之間的這種關(guān)系”，“實(shí)際上存在著私人法律，如果沒(méi)有這樣的法則和規(guī)定，交易就不可能迅速達(dá)成”。⑤布倫南和布坎南認(rèn)為市場(chǎng)意味著一系列運(yùn)作規(guī)則，“個(gè)人行為恰好是在這些規(guī)則之下在市場(chǎng)中產(chǎn)生的”。⑥所以，在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，自由交易行為并不是市場(chǎng)的最為本質(zhì)的東西，市場(chǎng)的最為本質(zhì)的東西是使此種行為能夠有效進(jìn)行的具有特定的“法則和規(guī)定”的“法律體系”。正是從這種角度出發(fā)，他們把“市場(chǎng)”看作是一種“社會(huì)安排”或一種“制度”。如阿爾欽和德姆塞茨指出，可以“把一個(gè)社會(huì)體系視為依靠技術(shù)、法規(guī)或習(xí)慣對(duì)稀缺資源使用導(dǎo)致的沖突的解決方案”，市場(chǎng)只是人類(lèi)所曾采取的許多“解決方案”或“安排”中的一種⑦。張五常說(shuō)，“市場(chǎng)本身是一種制度”，“像任何其他制度一樣，市場(chǎng)被創(chuàng)造出來(lái)在其他約束條件下降低成本”。⑧富魯博頓和瑞切特說(shuō)，“市場(chǎng)最好理解成便于多方進(jìn)行反復(fù)交易（與個(gè)體之間的零星交易相對(duì)應(yīng)）的社會(huì)安排，‘市場(chǎng)’這個(gè)組織由一系列的制度規(guī)則（一種制度）和人構(gòu)成，人們創(chuàng)造了這些規(guī)則并將它運(yùn)用到特定的商品交易中去”。⑨這些制度“決定了每個(gè)潛在交易者的產(chǎn)權(quán)分配并對(duì)這些產(chǎn)權(quán)如何使用或轉(zhuǎn)讓作出了規(guī)定”，其目標(biāo)是使“絕大多數(shù)潛在交易方有機(jī)會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)”，⑩并“有效地組織交易”。[11]

總之，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，市場(chǎng)是一種制度，是價(jià)格機(jī)制的存在和作用或人們所看到的買(mǎi)賣(mài)雙方自由地確定交換物品的價(jià)格和數(shù)量的過(guò)程或行為，只是在社會(huì)選擇了“市場(chǎng)”這種“制度”、“社會(huì)安排”或“法則和規(guī)定”的條件下才能成為普遍性存在的現(xiàn)象，不是“市場(chǎng)”本身，而是“市場(chǎng)”所力圖促進(jìn)的東西。

二、市場(chǎng)是一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式

由于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場(chǎng)歸結(jié)為人們自由自愿的交換行為，所以，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，自由交換行為的發(fā)生，即意味著市場(chǎng)的產(chǎn)生。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，導(dǎo)致交換行為發(fā)生的原因主要有三個(gè)：一是作為人類(lèi)的“本然的性能的”“要求互相交換這個(gè)傾向”；[12]二是分工[13]；三是“人類(lèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”所遵循的“盡可能完全滿(mǎn)足其欲望的原則”。[14]在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀(guān)念中，無(wú)論是斯密說(shuō)的交換傾向，還是門(mén)格爾所說(shuō)的人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為所遵循的“盡可能完全滿(mǎn)足其欲望的原則”，還是“分工”，都不是由人們可識(shí)辨的外在于個(gè)人

的人為的有形強(qiáng)制行為的結(jié)果，而是自然或基于個(gè)人理性而自發(fā)生成的。把交易行為的發(fā)生或市場(chǎng)的產(chǎn)生歸因于這些自發(fā)性或自然生成的有關(guān)人性或經(jīng)濟(jì)的事實(shí)表明，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，市場(chǎng)被看作是基于個(gè)人理性自發(fā)生成的。

而在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，市場(chǎng)制度產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟(jì)資源稀缺性所必然導(dǎo)致的社會(huì)成員之間的利益沖突，它是作為一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決這種利益沖突問(wèn)題的一種方式而產(chǎn)生存在的。阿爾欽指出，經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性“阻礙了每個(gè)個(gè)人達(dá)到完全心滿(mǎn)意足的程度”，這也就不可避免地使得“一些人實(shí)現(xiàn)的一定程度的心滿(mǎn)意足是以另一些人更低下的生活狀況為代價(jià)的”，因此社會(huì)成員之間不可避免地存在“利益沖突”?！懊總€(gè)社會(huì)都必須解決它的社會(huì)成員之間的利益沖突問(wèn)題。解決（而不是消除）這一沖突的方式通稱(chēng)為競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)?，按照定義，既然沒(méi)有辦法消除競(jìng)爭(zhēng)，那么剩下的問(wèn)題就在于：為了解決利益沖突，應(yīng)當(dāng)采取什么樣的競(jìng)爭(zhēng)形式?！盵15]阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為，人類(lèi)為解決這種“利益沖突”而“作的安排包攬了人類(lèi)經(jīng)驗(yàn)的全部范圍，包括戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、選舉、宗教權(quán)威、法律仲裁、交換和投機(jī)。每一個(gè)社會(huì)都采用過(guò)這些方法。社會(huì)組織之間的差別主要體現(xiàn)在它們所強(qiáng)調(diào)的解決與資源稀缺相聯(lián)系的問(wèn)題而采用的特定方法上”。[16]這里的“交換”是作為一種社會(huì)的“安排”，因此顯然不是主要指行為，而是指人們必須通過(guò)“交換”才能取得各自所需的但為他人擁有的財(cái)物的制度，即其所說(shuō)的市場(chǎng)制度。

由于在歷史上或在現(xiàn)實(shí)中，人類(lèi)還常用許多非市場(chǎng)手段如戰(zhàn)爭(zhēng)、行政安排或法律仲裁等來(lái)解決經(jīng)濟(jì)利益沖突問(wèn)題，所以他們強(qiáng)調(diào)，人們選擇市場(chǎng)作為解決因資源稀缺問(wèn)題所導(dǎo)致的利益沖突的一種社會(huì)制度或手段，并不是如主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)為的那樣是“理所當(dāng)然”的。在他們看來(lái)，只有資本主義社會(huì)才主要依靠市場(chǎng)來(lái)解決稀缺資源使用上的沖突。[17]自由交換要成為一種現(xiàn)實(shí)的普遍的行為，“需要法庭或政府的權(quán)力來(lái)加以補(bǔ)充”，[18]需要得到“以國(guó)家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持”，[19]因此，“沒(méi)有政府的協(xié)助是不行的”。[20]

把市場(chǎng)看作是一個(gè)社會(huì)所采取用于解決其所面臨的公共經(jīng)濟(jì)問(wèn)題即由于稀缺資源使用而發(fā)生的利益沖突的“安排”、“方式”或“方案”，并強(qiáng)調(diào)它需要公共權(quán)力的“補(bǔ)充”表明，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派看來(lái)，市場(chǎng)不是基于個(gè)人理性自發(fā)生成的，而是一個(gè)社會(huì)的公共選擇或集體選擇的結(jié)果，因此是基于集體理性人為建構(gòu)的，具有強(qiáng)制的性質(zhì)。這一點(diǎn)在新制度主義所提出的對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性的解釋中有著更為明顯的體現(xiàn)。

三、市場(chǎng)是確保稀缺資源配置效率的最實(shí)用的方法

由以上的分析可知，對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，要對(duì)為什么市場(chǎng)會(huì)成為人類(lèi)社會(huì)的一種普遍存在的問(wèn)題進(jìn)行解釋?zhuān)托枰獙?duì)他們賴(lài)于解釋的市場(chǎng)之所以產(chǎn)生的原因進(jìn)行普遍存在性的證明。對(duì)于人類(lèi)是否具有“要求相互交換這個(gè)傾向”，斯密本人和后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都沒(méi)有予以解釋或證明，也是難以證明的[21]。分工的程度與市場(chǎng)范圍是相互依賴(lài)的[22]，所以人們根本就不可能獨(dú)立于市場(chǎng)對(duì)其進(jìn)行普遍存在性的證明。人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為遵循“盡可能完全滿(mǎn)足其欲望的原則”，只是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的另一種說(shuō)法而已。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家至今都沒(méi)能對(duì)該假設(shè)的普遍存在性進(jìn)行嚴(yán)格的邏輯證明。所以，總的來(lái)說(shuō)，在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，還沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性給予合理的理論解釋。

由于把市場(chǎng)看作是一個(gè)社會(huì)所選擇的用于解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的制度安排的一種，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家就從制度成本或交易成本比較的角度對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。他們認(rèn)為，之所以是市場(chǎng)而不是“戰(zhàn)爭(zhēng)”等其他手段成了人類(lèi)社會(huì)的用于“解決稀缺資源使用上的沖突”的“主要依靠”，主要是因?yàn)榭偟膩?lái)說(shuō)，市場(chǎng)制度的運(yùn)行成本較低，能確保較高的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率。

德姆塞茨認(rèn)為，“在很大程度上可以說(shuō)，產(chǎn)權(quán)制度其實(shí)就是一組界定行為的原則，它規(guī)定了哪些競(jìng)爭(zhēng)方式是允許的、受鼓勵(lì)的，哪些則不受鼓勵(lì)、不被允許”。而具體規(guī)定“哪些競(jìng)爭(zhēng)方式是允許的、受鼓勵(lì)的，哪些則不受鼓勵(lì)、不被允許”與其各自的“效率”“具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性”。他說(shuō)，“依靠暴力進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)一般不受稱(chēng)道，部分原因在于，如果容許使用暴力，就看不清這種競(jìng)爭(zhēng)的前提，即無(wú)法估計(jì)其凈收益了”。而在市場(chǎng)上“通過(guò)‘自愿’談判進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)”之所以是“允許的、受鼓勵(lì)的”，就是因?yàn)樗疤峁┝藱?quán)衡收益和成本的更合理的技術(shù)手段，同樣還提供了排除造成凈損失的手段”，[23]即“把人們?cè)敢庵Ц兜呢泿抛鳛橛?jì)量手段，并且把造成可用貨幣計(jì)量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去”，這就使得它“要比通過(guò)暴力的‘非自愿’方式的競(jìng)爭(zhēng)，更能為社會(huì)增加實(shí)際財(cái)富”。[24]德姆塞茨還認(rèn)為，如果不經(jīng)過(guò)市場(chǎng)協(xié)調(diào)就使用民主政治體制的集體決策或法庭裁定來(lái)決定資源的配置和使用，就無(wú)法得到通過(guò)自由市場(chǎng)交易所揭示的為確保經(jīng)濟(jì)的高效運(yùn)行所需要的信息，這樣“不管

它們采用哪一種效率標(biāo)準(zhǔn)，都可能只是‘隔靴搔癢’，還很容易錯(cuò)判”，導(dǎo)致比市場(chǎng)更低的效率?？傊?，在他看來(lái)，“恰恰是由于要掌握這些關(guān)于效率的先決性條件過(guò)于困難，才使得通過(guò)自由市場(chǎng)交易以形成最佳定位的所有權(quán)及資源使用方式成為一種很實(shí)用的方法”。[25]

張五常指出，市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)“匯集了所有潛在所有者的知識(shí)——即可供選擇的合約安排知識(shí)和資源使用的知識(shí)”，而“合約當(dāng)事人之間的競(jìng)爭(zhēng)”又“降低了執(zhí)行合約的成本”，這樣就“降低了尋找和追求最有價(jià)值的選擇來(lái)簽定合約把一種資源用于生產(chǎn)的成本”。[26]他還認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格是“唯一已知的幾乎不導(dǎo)致或完全不導(dǎo)致租金消散的標(biāo)準(zhǔn)”，[27]所以在他看來(lái)，“一般來(lái)說(shuō)，管理決策是不可能優(yōu)于通過(guò)價(jià)格機(jī)制作出的決策。當(dāng)價(jià)格信息引導(dǎo)從事的每一種活動(dòng)時(shí)，發(fā)生錯(cuò)誤的可能性必然減少”。[28]因此張五常認(rèn)為，正是由于實(shí)施自由市場(chǎng)制度社會(huì)的交易成本一般低于取消自由市場(chǎng)制度的社會(huì)的交易成本，具有更高的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力，才使得市場(chǎng)能廣泛地拓展到原來(lái)排斥市場(chǎng)的國(guó)家。[29]

很明顯，德姆塞茨和張五常對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性的解釋角度有所不同。前者直接從市場(chǎng)更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率或生產(chǎn)力的角度來(lái)解釋?zhuān)笳邉t是從市場(chǎng)更能節(jié)省交易成本的角度來(lái)解釋。但對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，所有的經(jīng)濟(jì)制度安排“都需要一定的成本”，[30]“經(jīng)濟(jì)制度的生產(chǎn)力在很大程度上取決于交易成本的高低”[31]。這表明，他們二者的解釋在本質(zhì)上是一致的，都是以市場(chǎng)能比其他制度或手段更能有效促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率為根據(jù)來(lái)解釋市場(chǎng)的普遍存在性。這種解釋也進(jìn)一步地表明了，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的集體理性和集體選擇的基礎(chǔ)。

 四、界定明晰而穩(wěn)定的個(gè)人產(chǎn)權(quán)是使市場(chǎng)有效運(yùn)行的一個(gè)前提條件

市場(chǎng)運(yùn)行是買(mǎi)賣(mài)雙方的自由交易過(guò)程，也是物品價(jià)格的形成和決定的過(guò)程。價(jià)格形成和決定的理論就是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場(chǎng)運(yùn)行的理論。從該理論中我們可以看到，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家把任何經(jīng)濟(jì)物品或勞務(wù)的價(jià)格描繪成了只是由那些與其產(chǎn)權(quán)制度安排無(wú)關(guān)的諸如偏好、生產(chǎn)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源結(jié)構(gòu)等客觀(guān)因素決定的函數(shù)，因此，完全忽略了產(chǎn)權(quán)安排市場(chǎng)運(yùn)行效率的影響。另外，在該理論里，“交易成本被假定為不存在”。[32]科斯定理表明，在交易成本為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)界定不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)資源的配置效率，因此不會(huì)影響市場(chǎng)運(yùn)行的效率。這表明，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)蘊(yùn)涵著產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)運(yùn)行效率是不相關(guān)的市場(chǎng)觀(guān)。

對(duì)于新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，交易成本大于零是最基本的假設(shè)之一，科斯第二定理是該經(jīng)濟(jì)理論的最為核心的命題。它認(rèn)為，在該假設(shè)條件下，產(chǎn)權(quán)界定會(huì)通過(guò)影響市場(chǎng)交易成本而影響資源配置效率。所以，產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)運(yùn)行效率的關(guān)系是該學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的核心問(wèn)題之一。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，他們認(rèn)為，“一切私人所有者都有強(qiáng)烈的動(dòng)力以最有價(jià)值的方式使用其產(chǎn)權(quán)”，[33]而個(gè)人產(chǎn)權(quán)即個(gè)人對(duì)自己所有的物品的排他性的占有使用權(quán)、收益權(quán)和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)等的任何弱化，如產(chǎn)權(quán)界定不明晰、受限制或無(wú)法獲得有效的保護(hù)，都會(huì)導(dǎo)致交易成本的提高[34]和市場(chǎng)價(jià)格信息質(zhì)量的下降，[35]從而使得以市場(chǎng)出清價(jià)格的交換不能實(shí)現(xiàn)，影響資源配置效率。[36]所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提”[37]。要確保市場(chǎng)的有效運(yùn)行，“產(chǎn)權(quán)界定必須首先高度穩(wěn)定”，[38]“要求不存在對(duì)合約條件的法律管制，而且要求不存在對(duì)合約選擇的限制”，以確保每一個(gè)人即“可以自己將物品或資源用于他認(rèn)為是最有價(jià)值的用途，也可以與其他人進(jìn)行合約安排達(dá)到這種用途”。[39]由于在現(xiàn)代文明社會(huì)里，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)要靠國(guó)家，對(duì)它的侵犯或弱化也主要是來(lái)自國(guó)家。所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府對(duì)尊重私有產(chǎn)權(quán)給以可信的承諾是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的一個(gè)必不可少的條件，[40]嚴(yán)格限制政府剝奪財(cái)富的能力的可靠政治基礎(chǔ)是繁榮的市場(chǎng)所必備的。[41]

五、市場(chǎng)不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度

為給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供意識(shí)形態(tài)上的支持，從亞當(dāng)•斯密開(kāi)始，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家除了宣揚(yáng)社會(huì)利益會(huì)因?yàn)閭€(gè)人的自由的自私自利行為得到有效促進(jìn)的“無(wú)形之手”原理之外，他們還不斷地提出各種不同的學(xué)說(shuō)或定理來(lái)證明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，人與人之間的利益關(guān)系是普遍和諧。如薩伊定律宣揚(yáng)人與人之間的利害是休戚與共的；[42]巴師夏的經(jīng)濟(jì)和諧論則更是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)描繪成一個(gè)能讓每一個(gè)人“憑自愿對(duì)它作出貢獻(xiàn)，而獲得的則超過(guò)他的貢獻(xiàn)，并且總是增加著他的滿(mǎn)足”的“高尚”、“平等”、“自由”、“公平”和“同個(gè)人獨(dú)立完全協(xié)調(diào)”的“美麗組織”；[43]克拉克的邊際生產(chǎn)力分配論把自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)描述成為沒(méi)有剝削的正義的世界。[44]在目前，許多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把介紹阿羅和德布魯?shù)人C明的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理作為微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的一個(gè)重要內(nèi)容，以此來(lái)宣揚(yáng)任何一個(gè)人的

福利都不可能因競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的存在而變得更差的觀(guān)點(diǎn)。[45]

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確反對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的這種和諧論。在他們看來(lái)，市場(chǎng)并不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。這不僅是因?yàn)樵谒麄兛磥?lái)，利益沖突是市場(chǎng)產(chǎn)生和存在的根源，而且還在于他們認(rèn)為：

1. 市場(chǎng)并不能消除經(jīng)濟(jì)中普遍存在的不可消除的利益沖突，任何交換都必然包含著沖突或競(jìng)爭(zhēng)的方面。阿爾欽說(shuō)，由于資源“稀缺”這一“約束的存在”，“每個(gè)人”都不可能“達(dá)到完全心滿(mǎn)意足的程度”，[46]而且，由于“同一資源不能同時(shí)用來(lái)滿(mǎn)足競(jìng)爭(zhēng)性的需求”，[47]“一些人實(shí)現(xiàn)的一定程度的心滿(mǎn)意足是以另一些人更低的生活狀況為代價(jià)的”，因此，在每個(gè)社會(huì)中，“社會(huì)成員之間的利益沖突”都“必然地”是“沒(méi)有辦法消除”的?！笆袌?chǎng)”是“解決而不是消除這一沖突的方式”。在市場(chǎng)制度下，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買(mǎi)者就能夠?yàn)榱藦馁u(mài)者那里獲得商品而同別的買(mǎi)者展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)”。[48]因此，市場(chǎng)交換固然可能因?yàn)樗敲總€(gè)買(mǎi)者和賣(mài)者借以達(dá)到更理想境況的手段而具有協(xié)作行為的性質(zhì)，但它具有競(jìng)爭(zhēng)行為的性質(zhì)也是顯然的。所以，阿爾欽認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不應(yīng)該只把交換當(dāng)作協(xié)作行為來(lái)考察，忽視它的“競(jìng)爭(zhēng)方面”。[49]

2. 市場(chǎng)并不能制止有害的效果，并不是每個(gè)人都能從市場(chǎng)行為中受惠。德姆塞茨指出，“既然我們講使用資源就會(huì)發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的……說(shuō)‘自由市場(chǎng)總會(huì)使每個(gè)參加者受惠，也能使社會(huì)效用實(shí)現(xiàn)最大化’就不正確了”。因?yàn)椤笆袌?chǎng)在權(quán)衡比較得益和受損時(shí)，是把人們?cè)敢庵Ц兜呢泿抛鳛橛?jì)量尺度，并且把造成可用貨幣計(jì)量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去。自由市場(chǎng)并不能制止有害的效果?！彼e例說(shuō)，“當(dāng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，自由市場(chǎng)在運(yùn)作中承載的那些有害效果就可以看得一清二楚了。不管一種新產(chǎn)品能給其消費(fèi)者帶來(lái)多大的益處，人們購(gòu)買(mǎi)了這種產(chǎn)品，則被它取代的、原有產(chǎn)品的生產(chǎn)者就受到損害?！彼裕麖?qiáng)調(diào)指出，認(rèn)為“自由市場(chǎng)制度總會(huì)使每個(gè)參加者受惠”或認(rèn)為 “每個(gè)人都能從市場(chǎng)行為中受惠的觀(guān)念”，是出于“對(duì)市場(chǎng)功能和運(yùn)營(yíng)”的“完全錯(cuò)誤”的“解釋”，是“不正確”的，“必須摒棄”[50]。

3. 不能防止有害的效果，是市場(chǎng)具有強(qiáng)大力量的原因之一。德姆塞茨認(rèn)為，“既然我們講使用資源就常會(huì)發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的”。“如果哪種制度真能防止有害后果，就像以普遍和諧為基礎(chǔ)的那樣，那么也會(huì)因其無(wú)法容忍的非實(shí)用性（即沒(méi)有效率），而很快就讓位于其他制度安排?！弊杂墒袌?chǎng)“不能制止有害的效果”，“正是該制度具有強(qiáng)大力量的原因之一”。[51]阿爾欽認(rèn)為，“一切制度”都“不是完美無(wú)缺的”，“沒(méi)有哪個(gè)完美無(wú)缺的標(biāo)準(zhǔn)是有效的”。“市場(chǎng)”的這種“不完美”或“缺陷”是人們要獲得它的“更大優(yōu)點(diǎn)”所必須承受的“代價(jià)”。[52]

從其反對(duì)市場(chǎng)和諧論的最后一個(gè)理由中可以看出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)反對(duì)市場(chǎng)和諧論，揭示市場(chǎng)的不和諧性，特別是揭示它不能制止有害效果的特點(diǎn)，其目的不是為了反對(duì)自由市場(chǎng)制度，而是為了反對(duì)那些一看到市場(chǎng)有缺陷就認(rèn)為應(yīng)該用政府來(lái)取代市場(chǎng)的干預(yù)主義。從這一角度講，它的目的其實(shí)和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的和諧論一樣，都是為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度辯護(hù)的。

六、結(jié)語(yǔ)

從以上分析中我們可以看到，新制度主義市場(chǎng)觀(guān)與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的市場(chǎng)觀(guān)有深刻的差異。從經(jīng)濟(jì)思想史的角度來(lái)說(shuō)，新制度主義市場(chǎng)觀(guān)是一種新的市場(chǎng)觀(guān)。在筆者看來(lái)，無(wú)論從推進(jìn)人們對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)來(lái)說(shuō)，還是從現(xiàn)在還沒(méi)有建立起能夠確保經(jīng)濟(jì)持續(xù)有效運(yùn)行的穩(wěn)定均衡制度的社會(huì)來(lái)說(shuō)，這種新市場(chǎng)觀(guān)都有著重要的意義。綜合起來(lái)，它主要有以下五個(gè)方面的意義：其一，它強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)存在的制度基礎(chǔ)，有助于人們認(rèn)識(shí)到，自由交易并不像西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析所暗示的那樣是僅僅依賴(lài)個(gè)人理性就可以成為一種普遍的社會(huì)存在的行為，它需要某種特定經(jīng)濟(jì)制度的支持，好的市場(chǎng)（sound market）在任何時(shí)候都不是完全自發(fā)的秩序，它包含并體現(xiàn)著某種人為的秩序，它需要建構(gòu)理性主義的努力。其二，它指出市場(chǎng)作為一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式這一性質(zhì)，有助于人們認(rèn)識(shí)到，一個(gè)社會(huì)選擇市場(chǎng)，首先并不是由于市場(chǎng)擁有主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的那些美好的性質(zhì)，而是因?yàn)樵撋鐣?huì)存在著需靠它來(lái)解決的由于資源稀缺所導(dǎo)致的無(wú)法消除的使用沖突。我們現(xiàn)在習(xí)以為常的以自由交易的方式來(lái)獲得自己所需要——但為他人所擁有的物品的市場(chǎng)行為，首先并不是如正統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的是一種個(gè)人自發(fā)的行為，而是一種社會(huì)強(qiáng)制的行為。其三，它較為深刻地闡明了市場(chǎng)在確保經(jīng)濟(jì)的普遍效率方面所具有的為其他任何社會(huì)制度或手段所不可替代的優(yōu)勢(shì)之所在，彌補(bǔ)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足，有助于人們更為充分地認(rèn)識(shí)到在現(xiàn)實(shí)社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下選擇市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的經(jīng)濟(jì)合理性和必然性。其四，它對(duì)產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)運(yùn)行效率所具有的影響的揭示，有助于

政府認(rèn)識(shí)到明晰而穩(wěn)定的個(gè)人產(chǎn)權(quán)制度對(duì)確保市場(chǎng)運(yùn)行效率的重要性，意識(shí)到濫用國(guó)家權(quán)力——這是在現(xiàn)代社會(huì)條件下的唯一能夠合法地對(duì)個(gè)人產(chǎn)權(quán)進(jìn)行侵犯的權(quán)力——對(duì)經(jīng)濟(jì)的可能的危害性。其五，它較為客觀(guān)地揭示了那些不可能在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中消除的社會(huì)沖突以及由這些沖突所導(dǎo)致的為有效率的市場(chǎng)所不能加以制止的有害后果的普遍存在性，有助于人們較為充分地意識(shí)到，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的市場(chǎng)和諧論是不現(xiàn)實(shí)的，市場(chǎng)效率不是免費(fèi)的午餐，只有以理性的態(tài)度和科學(xué)的方式來(lái)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不和諧甚至危機(jī)，才可能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)和諧。

注釋?zhuān)?/p>

①【美】e•曼斯菲爾德：《微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)：理論與運(yùn)用》，鄭琳華譯，上海交通大學(xué)出版社，1985年5月版，第26頁(yè)。

②【英】馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（下），朱志泰譯，商務(wù)印書(shū)館，1964年10月版，第18頁(yè)。

③【美】j•斯蒂格勒：《價(jià)格理論》，施仁譯，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社，1990年12月版，第83頁(yè)。

④【美】f•l•普瑞爾：《東西方經(jīng)濟(jì)體制比較：研究指南》，錢(qián)偉譯，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1989年11月版，第171-172頁(yè)。

⑤r. h. coase ，the institutional structure of production，［j］ the american economic review， vol. 82， no. 4 （sep.， 1992）， pp. 713-719，p718。

⑥brennan，g.，and j.m.buchanan，1985，the reasons of rules.cambriege:cambridge university press，p13。

⑦[16][17][33][36][47]a. a. alchian， h. demsetz， the property rights paradigm，journal of economic history， vol.33， no.1，（mar.1973）， pp16-27、p16、pp19-22、p22。

⑧[27]張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書(shū)館，2000年11月版，第527、436頁(yè)。

⑨⑩[11][18][20]【美】e•g•富魯博頓、【德】r•瑞切特：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——一個(gè)交易費(fèi)用范式》，羅長(zhǎng)遠(yuǎn)譯，上海人民出版社，2006年1月版，第364、350、365、343頁(yè)。

[12][22]【英】亞當(dāng)•斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書(shū)館，1974年6月版，第13、16-20頁(yè)。

[13]【英】亞當(dāng)•斯密：《國(guó)民財(cái)富的性質(zhì)和原因研究》（上卷），郭大力、王亞南譯，商務(wù)印書(shū)館，1974年6月版，第20頁(yè)；【英】馬歇爾：《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》（下卷），陳良璧譯，商務(wù)印書(shū)館，1965年2月版，第18頁(yè)；【英】杰文斯：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論》，郭大力譯，商務(wù)印書(shū)館，1984年10月版，第81頁(yè)。

[14][21]【奧】c•門(mén)格爾：《國(guó)民經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，劉絜熬譯，上海人民出版社，2005年4月版，第100、97頁(yè)。

[15][19][46][48][49][52]阿曼•阿爾欽：《產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，載于盛洪編：《現(xiàn)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》（上卷），北京大學(xué)出版社，2003年5月版，第68-80、68、69、68-69、79頁(yè)。

[23][24][25][38][50][51]【美】h•德姆塞茨：《產(chǎn)權(quán)制度中的道德與效率》，載于【美】h•德姆塞茨：《所有權(quán)、控制與企業(yè)》，段毅才譯，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1999年1月版，第326-351、346、337、338、336-337頁(yè)。

[26]張五常：《佃農(nóng)理論》，易憲容譯，商務(wù)印書(shū)館，2000年8月版，第83頁(yè)。

[28]steven n. s. cheung，the contractual nature of the firm，journal of law and economics， vol. 26， no. 1 （apr.， 1983）， pp. 1-21，p5。

[29]張五常：《共有產(chǎn)權(quán)》，載于張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書(shū)館，2000年11月版，第430頁(yè)。

[30]r. h. coase， the problem of social costs， journal of law and economics， vol.3，

oct.，1960，

pp1-44。

[31]科斯：《科斯的評(píng)論》，載于張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，易憲容譯，商務(wù)印書(shū)館，2000年11月版，第469頁(yè)。

[32][39]steven n. s. cheung，a theory of price control，journal of law and economics， vol. 17， no. 1 （apr.， 1974）， pp. 53-71，p70、pp56-58。

[34]h. demsetz， toward a theory of property rights， american economic review， vol.57， may， 1967， pp347-359.p354-359.；steven n. s. cheung，a theory of price control，journal of law and economics， vol. 17， no. 1 （apr.， 1974）， pp. 53-71，p64。

[35]h. demsetz，the exchange and enforcement of property rights， journal of law and economics， vol.7， oct.，1964. pp11-26，p19-20。

[37]r. h. coasethe federal communications commission，journal of law and economics， vol. 2 （oct.， 1959）， pp. 1-40，p27。

[40]d. c. north， economic performance through time， american economic review， vol.84， jun.，1994， pp.359-368.：p366，p361；d. c. north：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》，陳郁等譯，上海三聯(lián)書(shū)店，上海人民出版社，1994年12月版，第162-178頁(yè)。

[41]b. r. weingast constitutions as governance structures: the political foundation of secure markets， journal of institutional and theoretical economics. 轉(zhuǎn)引自【美】e•g•富魯博頓、【德】r•瑞切特：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)——一個(gè)交易費(fèi)用范式》，羅長(zhǎng)遠(yuǎn)譯，上海人民出版社，2006年1月版，第344頁(yè)。

[42]【法】薩伊：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)概論》，陳福生等譯，商務(wù)印書(shū)館，1963年10月版，第141-149頁(yè)。

[43]【法】巴師夏：《經(jīng)濟(jì)和諧》，載于季陶達(dá)：《資產(chǎn)階級(jí)庸俗政治經(jīng)濟(jì)學(xué)選輯》，1963年9月版，第205-220頁(yè)。

[44]【美】克拉克：《財(cái)富的分配》，陳福生等譯，商務(wù)印書(shū)館，1959年2月版，第1-16頁(yè)。

[45]【美】安德魯•馬斯-科萊爾等：《微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)》（下），劉文欣等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2001年3月版，第737頁(yè)。

參考文獻(xiàn)：

［1］袁慶明.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)界定理論述評(píng)［j］.中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)學(xué)報(bào)，2008，（6）.

第3篇：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題范文

經(jīng)濟(jì)學(xué)中有關(guān)商品質(zhì)量監(jiān)管的理論經(jīng)歷了一個(gè)從無(wú)到有，從表象到本質(zhì)的認(rèn)識(shí)深化過(guò)程，總結(jié)這些理論的演進(jìn)過(guò)程有助于我們開(kāi)闊思路，完善商品質(zhì)量監(jiān)管制度。

一、信息完全假定下的商品質(zhì)量與市場(chǎng)機(jī)制

在傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，商品質(zhì)量并不是理論關(guān)注的重點(diǎn)。因?yàn)樾畔⑼耆切鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基礎(chǔ)假定，按此假定，無(wú)論是哪一類(lèi)型的市場(chǎng)，買(mǎi)方都擁有商品質(zhì)量的所有信息，包含功用、風(fēng)險(xiǎn)因素等，買(mǎi)賣(mài)雙方之間不存在信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。由于信息是完全透明的，商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者無(wú)法通過(guò)機(jī)會(huì)主義行為來(lái)粉飾商品質(zhì)量上的瑕疵，消費(fèi)者的購(gòu)置決策不會(huì)因?yàn)樾畔⒉煌耆徽`導(dǎo)，自然也就不會(huì)有使用中或使用后的傷害問(wèn)題。

由于信息完全的假定消除了企業(yè)可能擁有的信息優(yōu)勢(shì)，所以傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)注在不同的市場(chǎng)類(lèi)型中，如何通過(guò)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格斷定來(lái)揭示有關(guān)商品質(zhì)量的信息。在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所推崇的完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，商品是均質(zhì)的，不存在質(zhì)量上的任何差異，市場(chǎng)均衡水平所斷定的價(jià)格就是刻畫(huà)商品質(zhì)量高低的唯一信號(hào)。而在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)更常見(jiàn)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，企業(yè)為獲得更大的市場(chǎng)會(huì)通過(guò)廣告主動(dòng)傳播商品質(zhì)量差異的信息，同一行業(yè)內(nèi)部商品之間的相似性讓企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)非常充分，企業(yè)無(wú)法暗藏對(duì)自己不利的信息，消費(fèi)者根據(jù)自己的偏好和收入約束在某個(gè)價(jià)格水平上與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者實(shí)現(xiàn)均衡，而不同的均衡價(jià)格水平將對(duì)應(yīng)不同質(zhì)量的商品。在純粹寡頭市場(chǎng)和完全壟斷市場(chǎng)中，企業(yè)行為有明顯的市場(chǎng)安排力，價(jià)格可能會(huì)被企業(yè)把持，產(chǎn)生扭曲。然而，處于市場(chǎng)劣勢(shì)的消費(fèi)者清楚地知道，高價(jià)格下商品的質(zhì)量到底如何，但由于別無(wú)選擇，他們只能接受生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者制定的高價(jià)格。

通過(guò)以上分析可知，在信息完全的假定下，商品質(zhì)量更像是一個(gè)技巧術(shù)語(yǔ)，因此被主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所疏忽。從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析的框架看，該學(xué)派實(shí)際上是通過(guò)價(jià)格信號(hào)來(lái)研究商品質(zhì)量的。20世紀(jì)初微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)的不完全競(jìng)爭(zhēng)理論，也沒(méi)有突破新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)信息完全的假定，因此，它對(duì)不完全競(jìng)爭(zhēng)格式下商品質(zhì)量的研究，主要關(guān)注的是價(jià)格信號(hào)與市場(chǎng)安排力兩個(gè)因素的經(jīng)濟(jì)含義。

二、質(zhì)量信息不對(duì)稱(chēng)與市場(chǎng)失靈

1970年，在《舊貨市場(chǎng)：質(zhì)量不斷定性與市場(chǎng)機(jī)制》一文中，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿克洛夫以二手車(chē)為例，首次用信息不對(duì)稱(chēng)解釋了二手商品市場(chǎng)中的質(zhì)量問(wèn)題，從而開(kāi)創(chuàng)了信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)全新領(lǐng)域。他認(rèn)為，在舊貨市場(chǎng)的交易過(guò)程中。買(mǎi)賣(mài)雙方擁有的質(zhì)量信息是不同的，賣(mài)方顯然知道更多的質(zhì)量信息，而買(mǎi)方則知道的較少。信息不對(duì)稱(chēng)的存在。讓信息劣勢(shì)的一方——買(mǎi)方只能按照一個(gè)折中價(jià)格來(lái)購(gòu)置并不清楚質(zhì)量好壞的二手商品，但折中價(jià)格將會(huì)讓實(shí)際質(zhì)量超出折中價(jià)格水平的商品無(wú)利可圖，從而“擠出”這部分質(zhì)量相對(duì)較好的商品。這樣，買(mǎi)方實(shí)際面對(duì)的必然是質(zhì)量相對(duì)較差的商品，“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象將在舊貨市場(chǎng)上演。隨著買(mǎi)方意識(shí)到市場(chǎng)商品平均質(zhì)量在下降并調(diào)低報(bào)價(jià)，市場(chǎng)中的另一部分質(zhì)量較高的商品將會(huì)退出交易。在信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇中，這種現(xiàn)象被稱(chēng)為逆向選擇。以上情況循環(huán)往復(fù)，會(huì)導(dǎo)致舊貨市場(chǎng)無(wú)法交易，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈。

西方學(xué)者根據(jù)購(gòu)置者對(duì)質(zhì)量信息的可獲得性把商品分為三類(lèi)：第一類(lèi)是購(gòu)置時(shí)通過(guò)觀(guān)察就可以知道商品質(zhì)量的搜尋品(searchgoods)，第二類(lèi)是只有使用以后才能獲悉商品質(zhì)量的體驗(yàn)品(experiencegoods)，最后一類(lèi)是使用后也可能無(wú)法知道商品質(zhì)量全部信息，因此購(gòu)置之處主要是相信其質(zhì)量的信任品(credencegoods)。顯然，消費(fèi)者在購(gòu)置后兩類(lèi)商品時(shí)會(huì)見(jiàn)臨嚴(yán)重的信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。

按照信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯，為減少信息不對(duì)稱(chēng)將導(dǎo)致的市場(chǎng)交易效率損失?？梢栽O(shè)計(jì)一些能部分修正市場(chǎng)失靈的機(jī)制。例如。賣(mài)方供給一份由獨(dú)立的第三方專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)出具的商品質(zhì)量鑒定證明，主動(dòng)揭示商品的質(zhì)量信息；賣(mài)方供給質(zhì)量承諾，對(duì)一定期限內(nèi)可能出現(xiàn)的商品質(zhì)量問(wèn)題負(fù)責(zé)，如退貨、調(diào)換合格商品、保修等，減小信息不對(duì)稱(chēng)可能給買(mǎi)方造成的傷害；在法律健全的國(guó)家。由第三方仲裁者介入的私法調(diào)節(jié)來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)不完全信息的改正，恢復(fù)市場(chǎng)機(jī)制的作用。由政府監(jiān)管部門(mén)介入信息不對(duì)稱(chēng)市場(chǎng)的運(yùn)行，通過(guò)強(qiáng)制性法律來(lái)保護(hù)消費(fèi)者和用戶(hù)的權(quán)益，也是改正以上問(wèn)題的一個(gè)可行選擇，這就是本文關(guān)注的商品質(zhì)量政府監(jiān)管問(wèn)題。

三、商品質(zhì)量的政府監(jiān)管

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)所揭示的因信息不對(duì)稱(chēng)所導(dǎo)致的市場(chǎng)失靈現(xiàn)象，是政府介入市場(chǎng)商品質(zhì)量監(jiān)管的必要條件。按照規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，這種監(jiān)管屬于社會(huì)性規(guī)制，即政府基于安全、健康、環(huán)境等目的對(duì)某些產(chǎn)品、服務(wù)的生產(chǎn)和消費(fèi)進(jìn)行監(jiān)督、管理。

1保護(hù)消費(fèi)者的利益是質(zhì)量監(jiān)管的立足點(diǎn)

在西方經(jīng)濟(jì)理論中，無(wú)論是主流的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，還是非主流的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)，消費(fèi)者權(quán)益至上或者說(shuō)消費(fèi)者利益最大化均為考量商品市場(chǎng)是否具有經(jīng)濟(jì)效率的主要標(biāo)準(zhǔn)。按照這一邏輯。保護(hù)消費(fèi)者的利益不被那些質(zhì)量不可靠的商品所損害將是政府部門(mén)進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)管的立足點(diǎn)。

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)考察消費(fèi)者利益的主要根據(jù)是消費(fèi)者剩余的大小，即用商品的實(shí)際成交價(jià)格與消費(fèi)者的意愿支付價(jià)格的差來(lái)計(jì)算消費(fèi)者從交易中獲得的好處。正如前文所言，消費(fèi)者剩余概念之所以沒(méi)有涉及商品質(zhì)量問(wèn)題，是因?yàn)樯唐凡淮嬖谫|(zhì)量問(wèn)題是經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)潛在假設(shè)。在信息完全的經(jīng)濟(jì)世界中，理性的消費(fèi)者必然會(huì)抵制可能對(duì)自己的身體健康或財(cái)產(chǎn)等帶來(lái)危害的不合格商品，因此，市場(chǎng)機(jī)制會(huì)自動(dòng)將影響消費(fèi)安全的問(wèn)題商品排除在外，實(shí)際交易的商品必然是沒(méi)有質(zhì)量問(wèn)題的。在此情形下，價(jià)格自然會(huì)成為消費(fèi)者關(guān)注的唯一指標(biāo)。由此而來(lái)的消費(fèi)者福利問(wèn)題也就成了價(jià)格水平的比較了。

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)把信息不完全引入理論分析后，福利最大化標(biāo)準(zhǔn)依然是評(píng)價(jià)市場(chǎng)運(yùn)行效率的主要指標(biāo)。但與傳統(tǒng)理論有所不同的是，消費(fèi)者的福利水平不僅包含消費(fèi)者剩余的計(jì)算，還考察他所購(gòu)置的商品質(zhì)量是不是合格的、安全的，會(huì)不會(huì)對(duì)其身體健康和財(cái)產(chǎn)造成傷害或有潛在風(fēng)險(xiǎn)。

從某種程度上講，在信息不對(duì)稱(chēng)的市場(chǎng)中，質(zhì)量的重要性甚至要超過(guò)經(jīng)濟(jì)利益的重要性。因此。實(shí)現(xiàn)消費(fèi)者福利最大化的目標(biāo)，要求對(duì)商品質(zhì)量進(jìn)行有效監(jiān)管。盡管質(zhì)量監(jiān)管的社會(huì)效益很難用明確的公式進(jìn)行計(jì)算，但這種社會(huì)性規(guī)制的重要性是毋庸置疑的。

2法律法規(guī)是質(zhì)量監(jiān)管的主要制度保障

經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中所講的制度是一種規(guī)矩，這種規(guī)矩可以確保生產(chǎn)、交易、分配、消費(fèi)等經(jīng)濟(jì)行為按照一定秩序進(jìn)行，能有效防備可能給當(dāng)事人帶來(lái)危害的機(jī)會(huì)主義行為。按照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀(guān)點(diǎn)，作為制度的規(guī)矩既有市場(chǎng)自發(fā)形成的商業(yè)慣例、信任等非正式制度，也有法律法規(guī)等正式制度。此二者剛?cè)嵯酀?jì)，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)得以正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)保障。

對(duì)于存在信息不對(duì)稱(chēng)的商品市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，通過(guò)法律法規(guī)這種正式的制度形式來(lái)保護(hù)處于弱勢(shì)地位的消費(fèi)者的正當(dāng)權(quán)益，是緩解市場(chǎng)失靈問(wèn)題的必然選擇。有關(guān)商品質(zhì)量、消費(fèi)者權(quán)益等方面的法律法規(guī)要求商品的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)所售商品質(zhì)量負(fù)責(zé)，對(duì)因商品缺陷和瑕疵給消費(fèi)者所帶來(lái)的危害承擔(dān)法定責(zé)任。這些強(qiáng)制性的法律制度，既是對(duì)商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者事前不負(fù)責(zé)行為的警示，也是對(duì)因質(zhì)量問(wèn)題造成危害后對(duì)其實(shí)施嚴(yán)厲制裁的制度根據(jù)，也是相關(guān)政府部門(mén)進(jìn)行商品質(zhì)量監(jiān)管的基礎(chǔ)。

法律制度所具有的權(quán)威性和強(qiáng)制執(zhí)行特征，加大了對(duì)問(wèn)題商品責(zé)任人進(jìn)行懲罰的可信度和力度，提高了違法成本，有助于抑制商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的機(jī)會(huì)主義行為，確保商品質(zhì)量的安全性。但是，法律并不會(huì)強(qiáng)加給生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者無(wú)限的質(zhì)量責(zé)任。按照著名的漢德法則，只有在預(yù)防成本小于預(yù)防行為所帶來(lái)的收益(包含消費(fèi)者的福利和企業(yè)的收益)，而生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者卻未對(duì)商品采取必要的質(zhì)量把持措施，并對(duì)消費(fèi)者帶來(lái)危害時(shí)。他才將承擔(dān)由此產(chǎn)生的法律責(zé)任。

研究中我們發(fā)明，各國(guó)政府都是依法對(duì)商品質(zhì)量實(shí)施監(jiān)管的。例如，1975年，美國(guó)頒布針對(duì)商品質(zhì)量的《馬格努森一莫斯保證法》(Magnuson-MossWarrantyAct)，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者的保證責(zé)任做了明確規(guī)定，要求生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者對(duì)有缺陷產(chǎn)品承擔(dān)修復(fù)及調(diào)換的責(zé)任。這一法律與《統(tǒng)一產(chǎn)品責(zé)任示范法》(1979)、《產(chǎn)品責(zé)任法》(1982)等一起成為美國(guó)監(jiān)管者保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的法律基石。

3最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是商品質(zhì)量監(jiān)管的基礎(chǔ)形式

按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般理念，政府不應(yīng)過(guò)度介入經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，即使是出現(xiàn)了市場(chǎng)失靈。政府干涉成為必要時(shí)也是如此。因?yàn)檎缮嬗衅浣巧ㄎ弧２⒎前伟俨〉撵`丹妙藥。

從商品的企業(yè)生產(chǎn)、市場(chǎng)交易和最終使用或消費(fèi)流程看，質(zhì)量監(jiān)管的重點(diǎn)在企業(yè)生產(chǎn)市場(chǎng)與交易的界面。換言之，在商品質(zhì)量問(wèn)題上，政府監(jiān)管切入點(diǎn)不應(yīng)該是商品生產(chǎn)者的內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)控，因?yàn)閺谋O(jiān)管資源的數(shù)量看，政府的力量無(wú)法覆蓋所有企業(yè)的每一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)；從政府和市場(chǎng)的角色分工看，與商品質(zhì)量相關(guān)的經(jīng)濟(jì)決策和技巧決策都屬于企業(yè)組織的內(nèi)部事務(wù)，政府不能越俎代庖。所以，政府質(zhì)量監(jiān)管的切入點(diǎn)應(yīng)該是對(duì)進(jìn)入市場(chǎng)的商品實(shí)行最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)(MinimumQualityStan—dards)監(jiān)管。即在商品進(jìn)入市場(chǎng)銷(xiāo)售時(shí)，監(jiān)管者必須確保商品質(zhì)量符合最低的質(zhì)量要求，將不合格產(chǎn)品拒之門(mén)外。不合格產(chǎn)品因不能上市交易而產(chǎn)生的損失由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者自行承擔(dān)，這是市場(chǎng)約束的一個(gè)基礎(chǔ)規(guī)矩。

從商品的類(lèi)別看，體驗(yàn)品和信任品應(yīng)該是質(zhì)量監(jiān)管的重點(diǎn)。因?yàn)樗褜て返馁|(zhì)量是外在的，容易觀(guān)察到，消費(fèi)者購(gòu)置時(shí)不存在信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。而對(duì)于體驗(yàn)品和信任品來(lái)說(shuō)，如果沒(méi)有最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管，不合格商品將進(jìn)入市場(chǎng)，給消費(fèi)者造成福利水平的降低。在體驗(yàn)品和信任品中，那些與消費(fèi)者的健康乃至生命安全關(guān)系密切的商品(如食品、藥品、特種設(shè)備等)一旦出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，它所造成的危害就不僅僅是經(jīng)濟(jì)意義上的，可能有很?chē)?yán)重的社會(huì)后果，包含危及使用者的健康甚至是生命。因此，事前的風(fēng)險(xiǎn)防控遠(yuǎn)遠(yuǎn)比傷害成為事實(shí)后的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償更為重要。從這一意義上講，最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)具有宏大的社會(huì)價(jià)值。

從福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度看，最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)將不合格的產(chǎn)品阻擋在市場(chǎng)的大門(mén)之外，有助于提高市場(chǎng)現(xiàn)有商品的平均質(zhì)量，提高消費(fèi)者的福利水平：而消費(fèi)者愿意為高質(zhì)量的商品支付高價(jià)，因此，供給優(yōu)質(zhì)商品的生產(chǎn)者也可以獲得更高的回報(bào)。這樣，最低質(zhì)量監(jiān)管可以使買(mǎi)賣(mài)雙方的福利狀況都得到改良，是標(biāo)準(zhǔn)的帕累托改良。

需要指出的是，在一些供給專(zhuān)業(yè)服務(wù)的領(lǐng)域。如醫(yī)療、法律、會(huì)計(jì)等，也存在對(duì)服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)管問(wèn)題。與有形商品市場(chǎng)不同的是，由于專(zhuān)業(yè)服務(wù)依托從業(yè)人員而存在，所以，監(jiān)管者對(duì)服務(wù)質(zhì)量的主要監(jiān)管之一是對(duì)從業(yè)人員的資格進(jìn)行認(rèn)定。通過(guò)嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核，獲得執(zhí)照或從業(yè)資格是進(jìn)入這些專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域的一個(gè)前提條件，而從理論上講，具有從業(yè)資格或拿到執(zhí)照許可的人士所供給的專(zhuān)業(yè)服務(wù)是符合基礎(chǔ)專(zhuān)業(yè)水準(zhǔn)或質(zhì)量要求的?？梢钥闯?，專(zhuān)業(yè)服務(wù)市場(chǎng)的執(zhí)照或從業(yè)資格監(jiān)管與商品市場(chǎng)的最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管可謂殊途同歸。

4市場(chǎng)約束是商品質(zhì)量監(jiān)管的基礎(chǔ)和有效補(bǔ)充

雖然對(duì)于體驗(yàn)性商品和信任性商品來(lái)說(shuō)，政府的質(zhì)量監(jiān)管工作非常必要，但這并不意味著監(jiān)管者可以包辦一切。借助市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的規(guī)矩，靠企業(yè)的內(nèi)在機(jī)制來(lái)保障商品的質(zhì)量可能是更為重要的方面，是構(gòu)建長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制的基礎(chǔ)。

首先，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的利益機(jī)制有助于企業(yè)把質(zhì)量把持內(nèi)化為一種自覺(jué)的行為。因?yàn)榻⒂行У馁|(zhì)量把持體系，符合企業(yè)實(shí)現(xiàn)持續(xù)經(jīng)濟(jì)利益的內(nèi)在目標(biāo)。正如前文所言，在最低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)下，不合格商品不能進(jìn)入市場(chǎng)，由此產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)損失是由企業(yè)自身承擔(dān)的。利益獨(dú)享和風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)是企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量把持時(shí)面臨的同一個(gè)約束機(jī)制，它是驅(qū)使企業(yè)強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)的最重要力量。

其次，對(duì)于追求長(zhǎng)期繁榮的企業(yè)來(lái)說(shuō)，質(zhì)量是企業(yè)的生命。聲譽(yù)機(jī)制是規(guī)范企業(yè)質(zhì)量行為，確保質(zhì)量安全的另一個(gè)重要約束。因質(zhì)量引起的經(jīng)濟(jì)糾紛甚至安全事故。都會(huì)造成企業(yè)的聲譽(yù)損失，損害企業(yè)長(zhǎng)期培育的市場(chǎng)。而可靠商品質(zhì)量給企業(yè)帶來(lái)的社會(huì)美譽(yù)，不僅有利于企業(yè)獲得富有吸引力的價(jià)格。也有利于現(xiàn)有客戶(hù)忠誠(chéng)度的提高和吸引更多的優(yōu)質(zhì)客戶(hù)。為企業(yè)帶來(lái)更持久的業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)。:

另外，在商品質(zhì)量存在差異的市場(chǎng)中，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)不僅有助于提升市場(chǎng)上銷(xiāo)售商品的平均質(zhì)量，廣告、產(chǎn)品演示、試用等營(yíng)銷(xiāo)手段還可以讓購(gòu)置方獲知更多的質(zhì)量信息，緩解信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。

四、知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)下的商品質(zhì)量監(jiān)管：一個(gè)理論延伸

在有關(guān)質(zhì)量監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)理論中，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以及規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)都把監(jiān)管的必要性建立在信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題上，而知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)卻可以從另外一個(gè)角度為質(zhì)量監(jiān)管供給更為有力的理論支持。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，經(jīng)濟(jì)主體在生產(chǎn)、交易、消費(fèi)時(shí)經(jīng)常會(huì)見(jiàn)臨相關(guān)知識(shí)匱乏的問(wèn)題，因?yàn)樵摾碚撓嘈?，人?lèi)認(rèn)識(shí)世界的能力是有限的。在此背景下，人類(lèi)的經(jīng)濟(jì)決策有可能犯系統(tǒng)性錯(cuò)誤。一個(gè)不合適甚至是錯(cuò)誤的經(jīng)濟(jì)行為可能重復(fù)發(fā)生，直至某一天人類(lèi)通過(guò)學(xué)習(xí)發(fā)明了能夠懂得、糾正這種不當(dāng)行為新知識(shí)為止。按照這種觀(guān)點(diǎn)，即使是最負(fù)責(zé)任、技巧水平最高的企業(yè)在商品質(zhì)量問(wèn)題上也會(huì)犯錯(cuò)誤。例如，在現(xiàn)有技巧和裝備下，無(wú)法解決那些可能給使用者帶來(lái)危害的質(zhì)量問(wèn)題，但消費(fèi)者保持生命存續(xù)的強(qiáng)烈需求和企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的追逐有可能讓這些商品提前進(jìn)入市場(chǎng)；在現(xiàn)有質(zhì)量檢測(cè)體系下，無(wú)法在銷(xiāo)售前甄別產(chǎn)品的某些質(zhì)量瑕疵，盡管這些瑕疵不一定都變成事實(shí)上的危害；按照現(xiàn)有理論?？赡苷`把一些有潛在風(fēng)險(xiǎn)的技巧或因素看做是改良某些品質(zhì)，或提高產(chǎn)量，獲得更高經(jīng)濟(jì)效益的法寶，等等。從近些年來(lái)發(fā)生的眾多質(zhì)量安全事故中可以看出，以上問(wèn)題的嚴(yán)重性一點(diǎn)也不亞于信息不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題。

源自生產(chǎn)者知識(shí)不足引起的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，是商品質(zhì)量監(jiān)管中非常棘手的一個(gè)問(wèn)題，因?yàn)槠渲杏刑嗟馁|(zhì)量不斷定性，同樣也面臨知識(shí)有限的監(jiān)管者很難找到一個(gè)萬(wàn)全之策。對(duì)于這一點(diǎn)，擔(dān)當(dāng)市場(chǎng)商品質(zhì)量監(jiān)督重任的監(jiān)管者必須有清醒的認(rèn)識(shí)，在監(jiān)管實(shí)踐中，應(yīng)秉承審慎、預(yù)防的原則，設(shè)計(jì)相應(yīng)的制度預(yù)案。例如。對(duì)于那些在現(xiàn)有技巧和裝備下暫時(shí)無(wú)法解決的質(zhì)量隱患，監(jiān)管者必須果斷出手，將問(wèn)題商品隔離在市場(chǎng)以外，絕不可因小失大；對(duì)于企業(yè)事后發(fā)明的質(zhì)量瑕疵，監(jiān)管者應(yīng)迅速啟動(dòng)召回制度，最大程度地減小問(wèn)題商品可能給使用者及社會(huì)帶來(lái)的危害：而對(duì)于那些目前無(wú)法對(duì)是否有質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)做出肯定斷定的高新技巧。監(jiān)管者切不可高估自己的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控能力，即使它能大幅改良商品的某些品質(zhì)，或有助于短期經(jīng)濟(jì)效益的提高。質(zhì)量監(jiān)管工作也應(yīng)該摒棄短視策略，把消費(fèi)安全始終放在第一位，不讓那些可能有風(fēng)險(xiǎn)隱患的商品進(jìn)入市場(chǎng)，為消費(fèi)者的健康和生命埋下隱患。

知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的知識(shí)有限性假定超越了信息不對(duì)稱(chēng)假定在質(zhì)量監(jiān)管中的地位。盡管前者的理論分析和實(shí)踐操作難度比后者更大，但是，這種理論上的宏大飛躍無(wú)疑會(huì)推進(jìn)監(jiān)管理念的創(chuàng)新，提升監(jiān)管效率。

結(jié)束語(yǔ)

第4篇：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題范文

關(guān)鍵詞：教育新常態(tài)；教學(xué)改革；路徑選擇；黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)

新常態(tài)下教育也進(jìn)入了新的發(fā)展階段，培養(yǎng)一批由市場(chǎng)選擇、由社會(huì)評(píng)價(jià)的高質(zhì)量人才為目前高等教育改革的目標(biāo)。改革開(kāi)放以來(lái)伴隨著我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所具有的揭示市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行規(guī)律的特點(diǎn)逐漸受到各個(gè)政府職能部門(mén)的重視，隨之被國(guó)家教委確定為普通高等學(xué)校經(jīng)濟(jì)類(lèi)專(zhuān)業(yè)的十大核心課程之一。作為高校經(jīng)濟(jì)管理專(zhuān)業(yè)的基礎(chǔ)課程，其教學(xué)效果直接影響經(jīng)管專(zhuān)業(yè)其他課程的學(xué)習(xí)、其教學(xué)質(zhì)量直接影響學(xué)生對(duì)其他課程的理解及分析能力。目前在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中逐漸落入“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的窠臼。所謂“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”最早是指微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論成立的前提條件過(guò)于苛刻所導(dǎo)致的解釋實(shí)際社會(huì)問(wèn)題不足的現(xiàn)象。這個(gè)名詞發(fā)展到現(xiàn)在主要指在經(jīng)濟(jì)學(xué)授課過(guò)程中由于教學(xué)方式及教學(xué)制度等的不足所引起的經(jīng)濟(jì)學(xué)授課中的困境。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門(mén)發(fā)展比較快的學(xué)科，就同任何一本書(shū)均不可能包括所有的最新發(fā)展一樣，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)也應(yīng)該站在理論發(fā)展的前沿、追蹤經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新動(dòng)態(tài)及研究成果。目前高校在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)中落入“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”窠臼現(xiàn)象日益嚴(yán)重。研究西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)現(xiàn)狀及問(wèn)題所在，并給出相應(yīng)的對(duì)策建議勢(shì)在必行。

一、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)現(xiàn)狀

（一）教師角度。對(duì)于教師來(lái)說(shuō)，首先是教學(xué)方式較為單一，課堂“填鴨式”教育突出，這種教學(xué)方式淡化了學(xué)生課堂主動(dòng)性的發(fā)揮、忽略了學(xué)生的學(xué)習(xí)需求，很難激發(fā)學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性，教學(xué)效果較差。其次師資結(jié)構(gòu)不平衡，其主要表現(xiàn)在教師的職稱(chēng)結(jié)構(gòu)、年齡層次等不合理，無(wú)法形成梯隊(duì)人才儲(chǔ)備，不利于極品課程建設(shè)。再次在授課過(guò)程中偏重理論教學(xué)——“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”痕跡明顯。課程性質(zhì)的特點(diǎn)決定了經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)比較偏重?cái)?shù)學(xué)推導(dǎo)及模型的建立，在教學(xué)中如果不能將理論與實(shí)踐相結(jié)合，會(huì)進(jìn)一步打擊學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣從而影響教學(xué)效果。

（二）學(xué)生角度。首先是學(xué)生的學(xué)習(xí)態(tài)度不盡相同。由于經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的理論性和抽象性較強(qiáng)，對(duì)于部分學(xué)習(xí)主動(dòng)性較差的學(xué)生由于沒(méi)有形成良好的課前預(yù)習(xí)、課下復(fù)習(xí)的學(xué)習(xí)習(xí)慣,導(dǎo)致知識(shí)掌握不牢固，對(duì)學(xué)習(xí)有懈怠現(xiàn)象。其次學(xué)生學(xué)習(xí)基礎(chǔ)不同，對(duì)同一問(wèn)題的理解力也不盡相同。鑒于經(jīng)管專(zhuān)業(yè)招生屬于文理兼收，在借助數(shù)學(xué)工具分析問(wèn)題時(shí)對(duì)不同學(xué)生效果不同。以上從教師和學(xué)生的角度探討了目前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)現(xiàn)狀，通過(guò)現(xiàn)狀可以從中找出此學(xué)科在教學(xué)中所存在的一些問(wèn)題。

二、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)教學(xué)中面臨的問(wèn)題

（一）教學(xué)方式呆板、僵化，學(xué)生興趣普遍不高。由于西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論一般是通過(guò)模型及圖形進(jìn)行推導(dǎo)，加上考核方式呆板導(dǎo)致許多教師都是采用“灌輸式”教育方式，沒(méi)有足夠的精力和時(shí)間進(jìn)行理論聯(lián)系實(shí)際。這種教學(xué)方式嚴(yán)重忽略了學(xué)生在教學(xué)中的主體地位，無(wú)法迎合學(xué)生的學(xué)習(xí)需求，即使教師將相關(guān)理論講解得再詳細(xì)、公式推導(dǎo)的再具體，也無(wú)法達(dá)到良好的教學(xué)效果。“灌輸式”教學(xué)方式下學(xué)生雖然會(huì)背幾個(gè)公式、會(huì)做幾道題，遇到一些時(shí)事問(wèn)題仍然無(wú)法做到活學(xué)活用。

（二）“菜單成本”的存在導(dǎo)致教學(xué)管理制度機(jī)械化。菜單成本是經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)概念。企業(yè)不經(jīng)常改變價(jià)格是因?yàn)楦淖儍r(jià)格有成本，調(diào)整價(jià)格的成本被稱(chēng)作菜單成本。高校中有關(guān)教學(xué)計(jì)劃的制定、人才培養(yǎng)方案的設(shè)置以及教學(xué)大綱的編制都需要經(jīng)過(guò)一系列的討論予以確定。頻繁的予以變更不僅會(huì)牽涉到一些經(jīng)濟(jì)利益更會(huì)造成相關(guān)人員的工作量倍增。鑒于此，只注重完成教學(xué)任務(wù)而不顧教學(xué)質(zhì)量的應(yīng)試教育模式造成了高校教育管理的機(jī)械化發(fā)展。

（三）考核方法單一不利于培養(yǎng)良好的學(xué)風(fēng)教風(fēng)。對(duì)課程的考核是教學(xué)過(guò)程至關(guān)重要的一步，它不僅是對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)狀況的了解，更是對(duì)教師教學(xué)效果的衡量。目前對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的課程考核主要采取的是試卷形式，這種方式不利于準(zhǔn)確考核學(xué)生在學(xué)習(xí)中的投入程度及對(duì)所學(xué)知識(shí)的掌握程度，并且不同教師在出題的過(guò)程中由于在試卷題型、題量以及考試點(diǎn)分布中把握不同，容易出現(xiàn)“人情分”，考試結(jié)果也難以真實(shí)客觀(guān)的反映其學(xué)習(xí)狀況和教師教學(xué)效果。

（四）教學(xué)中對(duì)傳統(tǒng)教學(xué)理論講解過(guò)多而非主流的理論講解過(guò)少。目前高校在選用教材中雖然版本不盡相同，其內(nèi)容多以主流經(jīng)濟(jì)觀(guān)點(diǎn)為主，主要闡述的是新古典綜合理論，在其理論基礎(chǔ)上隨著外界宏觀(guān)條件的變化又有一些非主流經(jīng)濟(jì)理論和較為前沿的理論出現(xiàn)，由于觀(guān)點(diǎn)無(wú)法達(dá)成共識(shí)許多教材均沒(méi)有對(duì)最新理論進(jìn)行詳細(xì)介紹，加之教師一般對(duì)傳統(tǒng)理論理解較深，在講解時(shí)往往比較側(cè)重，就造成了學(xué)生在學(xué)習(xí)中無(wú)法對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)理論做系統(tǒng)的了解、無(wú)法通過(guò)多元化的思維方式進(jìn)行經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象分析。

（五）理論與實(shí)際脫鉤，教學(xué)目標(biāo)性不強(qiáng)。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論是來(lái)源于生活并運(yùn)用于生活的理論。當(dāng)前國(guó)內(nèi)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)所用教材大多是以西方國(guó)家的具體經(jīng)濟(jì)體制及實(shí)例為依據(jù)而編制，大多是資本主義國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。除了教材的理論與實(shí)際脫鉤以外，課堂教學(xué)中的授課對(duì)象由于所學(xué)專(zhuān)業(yè)不同也使教學(xué)目標(biāo)性不強(qiáng)，教學(xué)效果欠佳。比如對(duì)于經(jīng)管類(lèi)的會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)和經(jīng)管類(lèi)的學(xué)生來(lái)說(shuō)，授課往往存在“同一套教學(xué)大綱、同一套教案以及同一套教學(xué)進(jìn)度”的現(xiàn)象。

三、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)課程教學(xué)改革思路與主要措施

（一）建立多元?jiǎng)?chuàng)新的新型教學(xué)方式。前蘇聯(lián)教育家霍姆斯基說(shuō)過(guò)“人的心靈深處都有一種根深蒂固的需要，這就是希望自己是一個(gè)發(fā)現(xiàn)者、研究者、探索者。”美國(guó)的學(xué)者也普遍認(rèn)為“所有真正的學(xué)習(xí)均是主動(dòng)的，它需要運(yùn)用頭腦，不僅僅要靠記憶，是一個(gè)發(fā)現(xiàn)的過(guò)程”。對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，也應(yīng)該有一套靈活的、易于激發(fā)學(xué)生興趣的教學(xué)方式?！疤铠喪健钡慕逃绞皆谌缃翊髮W(xué)課堂并不少見(jiàn)，教師與學(xué)生缺乏交流，面對(duì)日益復(fù)雜多樣的外界環(huán)境，建立多元?jiǎng)?chuàng)新、與時(shí)俱進(jìn)的教學(xué)方式勢(shì)在必行。目前比較流行的教學(xué)方式主要有案例教學(xué)法、啟發(fā)式教學(xué)法、情景教學(xué)法、參與式教學(xué)法、探究式教育法以及研究式教學(xué)法等，這些教學(xué)方法在為師生關(guān)系改善打開(kāi)一扇窗戶(hù)的同時(shí)也培育了一大批潛在的學(xué)術(shù)與實(shí)踐相結(jié)合的優(yōu)秀人才。

（二）弱化菜單成本、建立更加高效的教學(xué)管理制度。高校的行政化分工使得已成型的教學(xué)大綱或者人才培養(yǎng)方案循環(huán)使用，隨著應(yīng)用型大學(xué)培養(yǎng)目標(biāo)的提出，及時(shí)修正現(xiàn)存不合理的制度勢(shì)在必行。具體做法上，首選通過(guò)考察其他高校、尤其是一些新興的獨(dú)立學(xué)院的教學(xué)管理制度顯得必要；其次通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)可以了解外國(guó)大學(xué)教育體系調(diào)整的最新信息，從而對(duì)我國(guó)的教學(xué)中的課程設(shè)置、授課大綱、講義以及考試題目等作出相應(yīng)調(diào)整。隨著宏觀(guān)環(huán)境的不斷變化，高校管理制度應(yīng)該及時(shí)作出改變，在某些情況下弱化菜單成本會(huì)有意外收獲。

（三）建立綜合化、個(gè)性化的考評(píng)體系，規(guī)范考評(píng)指標(biāo)。首先應(yīng)該有一套適應(yīng)教育新常態(tài)要求的人才培養(yǎng)考評(píng)方案及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。改革原有試卷考核模式，采用綜合化和個(gè)性化相結(jié)合、平時(shí)隨機(jī)考核與期末規(guī)范考核相結(jié)合的新型考核模式。除此之外，在考試方式上也力求實(shí)現(xiàn)多層次、多標(biāo)準(zhǔn)的模式。將原有的單一閉卷形式拓展成開(kāi)卷、閉卷、口試及課堂討論相結(jié)合的綜合化方式，全面監(jiān)督檢測(cè)學(xué)生對(duì)所學(xué)知識(shí)的消化、吸收以及轉(zhuǎn)移能力。

（四）適當(dāng)增加非主流的理論講解，拓寬學(xué)生思維寬度。以薩繆爾森為代表的新古典綜合派理論在維持原有理論體系基礎(chǔ)之上也吸收了其他學(xué)派的一些觀(guān)點(diǎn)，雖然有一定的理論缺陷不能有效解釋經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，但拓寬學(xué)生思路、提高思維能力的作用不可小覷。在課堂講解時(shí)應(yīng)該把有影響的非主流核心理論融入傳統(tǒng)理論之中，通過(guò)不同學(xué)派的理論介紹在開(kāi)拓學(xué)生視野的同時(shí)有效提高學(xué)生的能力。

（五）增強(qiáng)師資素質(zhì)，提高課程針對(duì)性。首先對(duì)于理論與實(shí)際聯(lián)系不強(qiáng)的現(xiàn)象應(yīng)該在實(shí)際教學(xué)中仔細(xì)分析是由于自己的能力不足還是意識(shí)不夠。當(dāng)前西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教師大多是在應(yīng)試教育模式中培養(yǎng)出來(lái)的，從“校門(mén)到校門(mén)”的現(xiàn)狀或許會(huì)出現(xiàn)理論功底不扎實(shí)的情況。對(duì)此必須采取有效的措施提高其運(yùn)用本國(guó)案例闡述西方理論的能力，并注重培養(yǎng)教師課堂語(yǔ)言口語(yǔ)化的技巧。除此之外，針對(duì)不同授課對(duì)象，應(yīng)該根據(jù)其學(xué)科性質(zhì)對(duì)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的各個(gè)理論予以側(cè)重講解，提高教學(xué)針對(duì)性。例如經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“要素理論”，對(duì)會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)的學(xué)生要做重點(diǎn)講述，因?yàn)槔锩鏁?huì)牽涉到會(huì)計(jì)成本核算的相關(guān)內(nèi)容，而對(duì)經(jīng)管類(lèi)的學(xué)生則不需做過(guò)多講解。

四、啟示

如何教、導(dǎo)，將學(xué)生所學(xué)知識(shí)良性應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之中，一直是一個(gè)重要課題。我們要改變傳統(tǒng)的“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的教學(xué)模式，通過(guò)理論問(wèn)題現(xiàn)實(shí)化的方式培養(yǎng)學(xué)生將所學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化，這無(wú)疑是高校教學(xué)中的重要任務(wù)。除此以外，改革西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的教學(xué)計(jì)劃、教學(xué)內(nèi)容以及教學(xué)方式均是為了更好地提高學(xué)生的思維能力、把握學(xué)科思想。換句話(huà)說(shuō)就是幫助學(xué)生像經(jīng)濟(jì)學(xué)家一樣去思考、分析現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，這屬于學(xué)習(xí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的最高目的，只有通過(guò)教師與學(xué)生的共同努力，才有可能達(dá)到理想的效果。

作者:陳曉樂(lè) 單位:鄭州工商學(xué)院

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第5篇：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題范文

一、市場(chǎng)是一種制度

“市場(chǎng)并不像它表面上所顯示的那樣，是一目了然的”。①西方不同流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)者對(duì)“市場(chǎng)究竟是什么”的問(wèn)題看法并不一致。根據(jù)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀(guān)點(diǎn)，市場(chǎng)是買(mǎi)賣(mài)雙方自由進(jìn)行商品和勞務(wù)交換的地方，是價(jià)格存在并受供求關(guān)系影響的地方。如馬歇爾認(rèn)為，“經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)的市場(chǎng)，并不是指任何一個(gè)特定的貨物交易場(chǎng)所，而是指地區(qū)的全部，在這個(gè)地區(qū)中，買(mǎi)主和賣(mài)主彼此之間的往來(lái)是如此自由，以至相同的商品的價(jià)格有迅速相等的趨勢(shì)”。②斯蒂格勒也認(rèn)為，“市場(chǎng)是一個(gè)區(qū)域，在其中一種商品的價(jià)格是趨于一致”。③普瑞爾指出，市場(chǎng)是“（1）買(mǎi)者和賣(mài)者碰面議定商品和勞務(wù)交換的過(guò)程，（2）價(jià)格存在的地方，（3）價(jià)格受到供求力影響的地方。”值得注意的是，所謂的“地區(qū)”、“區(qū)域”或“地方”，既包括有形確定的空間，也包括無(wú)形不確定的空間。④在邏輯上，價(jià)格的存在是由供求關(guān)系決定，是買(mǎi)賣(mài)雙方在自由進(jìn)行商品或勞務(wù)交易時(shí)必然伴生的現(xiàn)象。所以，對(duì)西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，買(mǎi)賣(mài)雙方對(duì)商品或勞務(wù)進(jìn)行自由交易的行為是“市場(chǎng)”的根本。只要存在著關(guān)于某種物品的自由交易，就意味著關(guān)于該物品的市場(chǎng)的存在。

新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)市場(chǎng)的看法與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有明顯的不同。他們認(rèn)為，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所說(shuō)的自由交易只是在一個(gè)社會(huì)選擇了市場(chǎng)這種制度時(shí)才會(huì)普遍存在和有效地進(jìn)行的現(xiàn)象?？扑怪赋觯按蠖鄶?shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)家似乎沒(méi)有意識(shí)到經(jīng)濟(jì)體系與法律體系之間的這種關(guān)系”，“實(shí)際上存在著私人法律，如果沒(méi)有這樣的法則和規(guī)定，交易就不可能迅速達(dá)成”。⑤布倫南和布坎南認(rèn)為市場(chǎng)意味著一系列運(yùn)作規(guī)則，“個(gè)人行為恰好是在這些規(guī)則之下在市場(chǎng)中產(chǎn)生的”。⑥所以，在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，自由交易行為并不是市場(chǎng)的最為本質(zhì)的東西，市場(chǎng)的最為本質(zhì)的東西是使此種行為能夠有效進(jìn)行的具有特定的“法則和規(guī)定”的“法律體系”。正是從這種角度出發(fā)，他們把“市場(chǎng)”看作是一種“社會(huì)安排”或一種“制度”。如阿爾欽和德姆塞茨指出，可以“把一個(gè)社會(huì)體系視為依靠技術(shù)、法規(guī)或習(xí)慣對(duì)稀缺資源使用導(dǎo)致的沖突的解決方案”，市場(chǎng)只是人類(lèi)所曾采取的許多“解決方案”或“安排”中的一種⑦。張五常說(shuō)，“市場(chǎng)本身是一種制度”，“像任何其他制度一樣，市場(chǎng)被創(chuàng)造出來(lái)在其他約束條件下降低成本”。⑧富魯博頓和瑞切特說(shuō)，“市場(chǎng)最好理解成便于多方進(jìn)行反復(fù)交易（與個(gè)體之間的零星交易相對(duì)應(yīng)）的社會(huì)安排，‘市場(chǎng)’這個(gè)組織由一系列的制度規(guī)則（一種制度）和人構(gòu)成，人們創(chuàng)造了這些規(guī)則并將它運(yùn)用到特定的商品交易中去”。⑨這些制度“決定了每個(gè)潛在交易者的產(chǎn)權(quán)分配并對(duì)這些產(chǎn)權(quán)如何使用或轉(zhuǎn)讓作出了規(guī)定”，其目標(biāo)是使“絕大多數(shù)潛在交易方有機(jī)會(huì)參與競(jìng)爭(zhēng)”，⑩并“有效地組織交易”。[11]

總之，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，市場(chǎng)是一種制度，是價(jià)格機(jī)制的存在和作用或人們所看到的買(mǎi)賣(mài)雙方自由地確定交換物品的價(jià)格和數(shù)量的過(guò)程或行為，只是在社會(huì)選擇了“市場(chǎng)”這種“制度”、“社會(huì)安排”或“法則和規(guī)定”的條件下才能成為普遍性存在的現(xiàn)象，不是“市場(chǎng)”本身，而是“市場(chǎng)”所力圖促進(jìn)的東西。

二、市場(chǎng)是一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決稀缺資源使用沖突的一種方式

由于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)把市場(chǎng)歸結(jié)為人們自由自愿的交換行為，所以，對(duì)他們來(lái)說(shuō)，自由交換行為的發(fā)生，即意味著市場(chǎng)的產(chǎn)生。在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，導(dǎo)致交換行為發(fā)生的原因主要有三個(gè)：一是作為人類(lèi)的“本然的性能的”“要求互相交換這個(gè)傾向”；[12]二是分工[13]；三是“人類(lèi)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”所遵循的“盡可能完全滿(mǎn)足其欲望的原則”。[14]在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀(guān)念中，無(wú)論是斯密說(shuō)的交換傾向，還是門(mén)格爾所說(shuō)的人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為所遵循的“盡可能完全滿(mǎn)足其欲望的原則”，還是“分工”，都不是由人們可識(shí)辨的外在于個(gè)人的人為的有形強(qiáng)制行為的結(jié)果，而是自然或基于個(gè)人理性而自發(fā)生成的。把交易行為的發(fā)生或市場(chǎng)的產(chǎn)生歸因于這些自發(fā)性或自然生成的有關(guān)人性或經(jīng)濟(jì)的事實(shí)表明，在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，市場(chǎng)被看作是基于個(gè)人理性自發(fā)生成的。

而在新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，市場(chǎng)制度產(chǎn)生的根源在于經(jīng)濟(jì)資源稀缺性所必然導(dǎo)致的社會(huì)成員之間的利益沖突，它是作為一個(gè)社會(huì)所采取的用于解決這種利益沖突問(wèn)題的一種方式而產(chǎn)生存在的。阿爾欽指出，經(jīng)濟(jì)資源的稀缺性“阻礙了每個(gè)個(gè)人達(dá)到完全心滿(mǎn)意足的程度”，這也就不可避免地使得“一些人實(shí)現(xiàn)的一定程度的心滿(mǎn)意足是以另一些人更低下的生活狀況為代價(jià)的”，因此社會(huì)成員之間不可避免地存在“利益沖突”?！懊總€(gè)社會(huì)都必須解決它的社會(huì)成員之間的利益沖突問(wèn)題。解決（而不是消除）這一沖突的方式通稱(chēng)為競(jìng)爭(zhēng)。因?yàn)?，按照定義，既然沒(méi)有辦法消除競(jìng)爭(zhēng)，那么剩下的問(wèn)題就在于：為了解決利益沖突，應(yīng)當(dāng)采取什么樣的競(jìng)爭(zhēng)形式?！盵15]阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為，人類(lèi)為解決這種“利益沖突”而“作的安排包攬了人類(lèi)經(jīng)驗(yàn)的全部范圍，包括戰(zhàn)爭(zhēng)、罷工、選舉、宗教權(quán)威、法律仲裁、交換和投機(jī)。每一個(gè)社會(huì)都采用過(guò)這些方法。社會(huì)組織之間的差別主要體現(xiàn)在它們所強(qiáng)調(diào)的解決與資源稀缺相聯(lián)系的問(wèn)題而采用的特定方法上”。[16]這里的“交換”是作為一種社會(huì)的“安排”，因此顯然不是主要指行為，而是指人們必須通過(guò)“交換”才能取得各自所需的但為他人擁有的財(cái)物的制度，即其所說(shuō)的市場(chǎng)制度。

由于在歷史上或在現(xiàn)實(shí)中，人類(lèi)還常用許多非市場(chǎng)手段如戰(zhàn)爭(zhēng)、行政安排或法律仲裁等來(lái)解決經(jīng)濟(jì)利益沖突問(wèn)題，所以他們強(qiáng)調(diào)，人們選擇市場(chǎng)作為解決因資源稀缺問(wèn)題所導(dǎo)致的利益沖突的一種社會(huì)制度或手段，并不是如主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)為的那樣是“理所當(dāng)然”的。在他們看來(lái)，只有資本主義社會(huì)才主要依靠市場(chǎng)來(lái)解決稀缺資源使用上的沖突。[17]自由交換要成為一種現(xiàn)實(shí)的普遍的行為，“需要法庭或政府的權(quán)力來(lái)加以補(bǔ)充”，[18]需要得到“以國(guó)家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持”，[19]因此，“沒(méi)有政府的協(xié)助是不行的”。[20]

把市場(chǎng)看作是一個(gè)社會(huì)所采取用于解決其所面臨的公共經(jīng)濟(jì)問(wèn)題即由于稀缺資源使用而發(fā)生的利益沖突的“安排”、“方式”或“方案”，并強(qiáng)調(diào)它需要公共權(quán)力的“補(bǔ)充”表明，在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派看來(lái)，市場(chǎng)不是基于個(gè)人理性自發(fā)生成的，而是一個(gè)社會(huì)的公共選擇或集體選擇的結(jié)果，因此是基于集體理性人為建構(gòu)的，具有強(qiáng)制的性質(zhì)。這一點(diǎn)在新制度主義所提出的對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性的解釋中有著更為明顯的體現(xiàn)。

三、市場(chǎng)是確保稀缺資源配置效率的最實(shí)用的方法

由以上的分析可知，對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說(shuō)，要對(duì)為什么市場(chǎng)會(huì)成為人類(lèi)社會(huì)的一種普遍存在的問(wèn)題進(jìn)行解釋?zhuān)托枰獙?duì)他們賴(lài)于解釋的市場(chǎng)之所以產(chǎn)生的原因進(jìn)行普遍存在性的證明。對(duì)于人類(lèi)是否具有“要求相互交換這個(gè)傾向”，斯密本人和后來(lái)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家都沒(méi)有予以解釋或證明，也是難以證明的[21]。分工的程度與市場(chǎng)范圍是相互依賴(lài)的[22]，所以人們根本就不可能獨(dú)立于市場(chǎng)對(duì)其進(jìn)行普遍存在性的證明。人類(lèi)經(jīng)濟(jì)行為遵循“盡可能完全滿(mǎn)足其欲望的原則”，只是經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的另一種說(shuō)法而已。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家至今都沒(méi)能對(duì)該假設(shè)的普遍存在性進(jìn)行嚴(yán)格的邏輯證明。所以，總的來(lái)說(shuō)，在西方傳統(tǒng)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里，還沒(méi)有對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性給予合理的理論解釋。

由于把市場(chǎng)看作是一個(gè)社會(huì)所選擇的用于解決經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的制度安排的一種，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家就從制度成本或交易成本比較的角度對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性提出了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋。他們認(rèn)為，之所以是市場(chǎng)而不是“戰(zhàn)爭(zhēng)”等其他手段成了人類(lèi)社會(huì)的用于“解決稀缺資源使用上的沖突”的“主要依靠”，主要是因?yàn)榭偟膩?lái)說(shuō)，市場(chǎng)制度的運(yùn)行成本較低，能確保較高的社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率。

德姆塞茨認(rèn)為，“在很大程度上可以說(shuō)，產(chǎn)權(quán)制度其實(shí)就是一組界定行為的原則，它規(guī)定了哪些競(jìng)爭(zhēng)方式是允許的、受鼓勵(lì)的，哪些則不受鼓勵(lì)、不被允許”。而具體規(guī)定“哪些競(jìng)爭(zhēng)方式是允許的、受鼓勵(lì)的，哪些則不受鼓勵(lì)、不被允許”與其各自的“效率”“具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性”。他說(shuō)，“依靠暴力進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)一般不受稱(chēng)道，部分原因在于，如果容許使用暴力，就看不清這種競(jìng)爭(zhēng)的前提，即無(wú)法估計(jì)其凈收益了”。而在市場(chǎng)上“通過(guò)‘自愿’談判進(jìn)行的競(jìng)爭(zhēng)”之所以是“允許的、受鼓勵(lì)的”，就是因?yàn)樗疤峁┝藱?quán)衡收益和成本的更合理的技術(shù)手段，同樣還提供了排除造成凈損失的手段”，[23]即“把人們?cè)敢庵Ц兜呢泿抛鳛橛?jì)量手段，并且把造成可用貨幣計(jì)量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去”，這就使得它“要比通過(guò)暴力的‘非自愿’方式的競(jìng)爭(zhēng)，更能為社會(huì)增加實(shí)際財(cái)富”。[24]德姆塞茨還認(rèn)為，如果不經(jīng)過(guò)市場(chǎng)協(xié)調(diào)就使用民主政治體制的集體決策或法庭裁定來(lái)決定資源的配置和使用，就無(wú)法得到通過(guò)自由市場(chǎng)交易所揭示的為確保經(jīng)濟(jì)的高效運(yùn)行所需要的信息，這樣“不管它們采用哪一種效率標(biāo)準(zhǔn)，都可能只是‘隔靴搔癢’，還很容易錯(cuò)判”，導(dǎo)致比市場(chǎng)更低的效率?？傊谒磥?lái)，“恰恰是由于要掌握這些關(guān)于效率的先決性條件過(guò)于困難，才使得通過(guò)自由市場(chǎng)交易以形成最佳定位的所有權(quán)及資源使用方式成為一種很實(shí)用的方法”。[25]

張五常指出，市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)“匯集了所有潛在所有者的知識(shí)——即可供選擇的合約安排知識(shí)和資源使用的知識(shí)”，而“合約當(dāng)事人之間的競(jìng)爭(zhēng)”又“降低了執(zhí)行合約的成本”，這樣就“降低了尋找和追求最有價(jià)值的選擇來(lái)簽定合約把一種資源用于生產(chǎn)的成本”。[26]他還認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格是“唯一已知的幾乎不導(dǎo)致或完全不導(dǎo)致租金消散的標(biāo)準(zhǔn)”，[27]所以在他看來(lái)，“一般來(lái)說(shuō)，管理決策是不可能優(yōu)于通過(guò)價(jià)格機(jī)制作出的決策。當(dāng)價(jià)格信息引導(dǎo)從事的每一種活動(dòng)時(shí)，發(fā)生錯(cuò)誤的可能性必然減少”。[28]因此張五常認(rèn)為，正是由于實(shí)施自由市場(chǎng)制度社會(huì)的交易成本一般低于取消自由市場(chǎng)制度的社會(huì)的交易成本，具有更高的經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力，才使得市場(chǎng)能廣泛地拓展到原來(lái)排斥市場(chǎng)的國(guó)家。[29]

很明顯，德姆塞茨和張五常對(duì)市場(chǎng)的普遍存在性的解釋角度有所不同。前者直接從市場(chǎng)更能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率或生產(chǎn)力的角度來(lái)解釋?zhuān)笳邉t是從市場(chǎng)更能節(jié)省交易成本的角度來(lái)解釋。但對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，所有的經(jīng)濟(jì)制度安排“都需要一定的成本”，[30]“經(jīng)濟(jì)制度的生產(chǎn)力在很大程度上取決于交易成本的高低”[31]。這表明，他們二者的解釋在本質(zhì)上是一致的，都是以市場(chǎng)能比其他制度或手段更能有效促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)效率為根據(jù)來(lái)解釋市場(chǎng)的普遍存在性。這種解釋也進(jìn)一步地表明了，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)的集體理性和集體選擇的基礎(chǔ)。

四、界定明晰而穩(wěn)定的個(gè)人產(chǎn)權(quán)是使市場(chǎng)有效運(yùn)行的一個(gè)前提條件

市場(chǎng)運(yùn)行是買(mǎi)賣(mài)雙方的自由交易過(guò)程，也是物品價(jià)格的形成和決定的過(guò)程。價(jià)格形成和決定的理論就是西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于市場(chǎng)運(yùn)行的理論。從該理論中我們可以看到，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家把任何經(jīng)濟(jì)物品或勞務(wù)的價(jià)格描繪成了只是由那些與其產(chǎn)權(quán)制度安排無(wú)關(guān)的諸如偏好、生產(chǎn)技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)資源結(jié)構(gòu)等客觀(guān)因素決定的函數(shù)，因此，完全忽略了產(chǎn)權(quán)安排市場(chǎng)運(yùn)行效率的影響。另外，在該理論里，“交易成本被假定為不存在”。[32]科斯定理表明，在交易成本為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)界定不會(huì)影響經(jīng)濟(jì)資源的配置效率，因此不會(huì)影響市場(chǎng)運(yùn)行的效率。這表明，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)蘊(yùn)涵著產(chǎn)權(quán)與市場(chǎng)運(yùn)行效率是不相關(guān)的市場(chǎng)觀(guān)。

對(duì)于新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)來(lái)說(shuō)，交易成本大于零是最基本的假設(shè)之一，科斯第二定理是該經(jīng)濟(jì)理論的最為核心的命題。它認(rèn)為，在該假設(shè)條件下，產(chǎn)權(quán)界定會(huì)通過(guò)影響市場(chǎng)交易成本而影響資源配置效率。所以，產(chǎn)權(quán)制度與市場(chǎng)運(yùn)行效率的關(guān)系是該學(xué)派經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究的核心問(wèn)題之一。

根據(jù)經(jīng)濟(jì)人假設(shè)，他們認(rèn)為，“一切私人所有者都有強(qiáng)烈的動(dòng)力以最有價(jià)值的方式使用其產(chǎn)權(quán)”，[33]而個(gè)人產(chǎn)權(quán)即個(gè)人對(duì)自己所有的物品的排他性的占有使用權(quán)、收益權(quán)和自由的轉(zhuǎn)讓權(quán)等的任何弱化，如產(chǎn)權(quán)界定不明晰、受限制或無(wú)法獲得有效的保護(hù)，都會(huì)導(dǎo)致交易成本的提高[34]和市場(chǎng)價(jià)格信息質(zhì)量的下降，[35]從而使得以市場(chǎng)出清價(jià)格的交換不能實(shí)現(xiàn)，影響資源配置效率。[36]所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，“產(chǎn)權(quán)界定是市場(chǎng)交易的前提”[37]。要確保市場(chǎng)的有效運(yùn)行，“產(chǎn)權(quán)界定必須首先高度穩(wěn)定”，[38]“要求不存在對(duì)合約條件的法律管制，而且要求不存在對(duì)合約選擇的限制”，以確保每一個(gè)人即“可以自己將物品或資源用于他認(rèn)為是最有價(jià)值的用途，也可以與其他人進(jìn)行合約安排達(dá)到這種用途”。[39]由于在現(xiàn)代文明社會(huì)里，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)要靠國(guó)家，對(duì)它的侵犯或弱化也主要是來(lái)自國(guó)家。所以，新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，政府對(duì)尊重私有產(chǎn)權(quán)給以可信的承諾是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)有效運(yùn)行的一個(gè)必不可少的條件，[40]嚴(yán)格限制政府剝奪財(cái)富的能力的可靠政治基礎(chǔ)是繁榮的市場(chǎng)所必備的。[41]

五、市場(chǎng)不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度

為給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供意識(shí)形態(tài)上的支持，從亞當(dāng)•斯密開(kāi)始，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家除了宣揚(yáng)社會(huì)利益會(huì)因?yàn)閭€(gè)人的自由的自私自利行為得到有效促進(jìn)的“無(wú)形之手”原理之外，他們還不斷地提出各種不同的學(xué)說(shuō)或定理來(lái)證明，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里，人與人之間的利益關(guān)系是普遍和諧。如薩伊定律宣揚(yáng)人與人之間的利害是休戚與共的；[42]巴師夏的經(jīng)濟(jì)和諧論則更是把市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)描繪成一個(gè)能讓每一個(gè)人“憑自愿對(duì)它作出貢獻(xiàn)，而獲得的則超過(guò)他的貢獻(xiàn)，并且總是增加著他的滿(mǎn)足”的“高尚”、“平等”、“自由”、“公平”和“同個(gè)人獨(dú)立完全協(xié)調(diào)”的“美麗組織”；[43]克拉克的邊際生產(chǎn)力分配論把自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)描述成為沒(méi)有剝削的正義的世界。[44]在目前，許多主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家都把介紹阿羅和德布魯?shù)人C明的福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理作為微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)教材的一個(gè)重要內(nèi)容，以此來(lái)宣揚(yáng)任何一個(gè)人的福利都不可能因競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)的存在而變得更差的觀(guān)點(diǎn)。[45]

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家明確反對(duì)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的這種和諧論。在他們看來(lái)，市場(chǎng)并不是一種以普遍和諧為基礎(chǔ)的制度。這不僅是因?yàn)樵谒麄兛磥?lái)，利益沖突是市場(chǎng)產(chǎn)生和存在的根源，而且還在于他們認(rèn)為：

1.市場(chǎng)并不能消除經(jīng)濟(jì)中普遍存在的不可消除的利益沖突，任何交換都必然包含著沖突或競(jìng)爭(zhēng)的方面。阿爾欽說(shuō)，由于資源“稀缺”這一“約束的存在”，“每個(gè)人”都不可能“達(dá)到完全心滿(mǎn)意足的程度”，[46]而且，由于“同一資源不能同時(shí)用來(lái)滿(mǎn)足競(jìng)爭(zhēng)性的需求”，[47]“一些人實(shí)現(xiàn)的一定程度的心滿(mǎn)意足是以另一些人更低的生活狀況為代價(jià)的”，因此，在每個(gè)社會(huì)中，“社會(huì)成員之間的利益沖突”都“必然地”是“沒(méi)有辦法消除”的。“市場(chǎng)”是“解決而不是消除這一沖突的方式”。在市場(chǎng)制度下，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買(mǎi)者就能夠?yàn)榱藦馁u(mài)者那里獲得商品而同別的買(mǎi)者展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)”。[48]因此，市場(chǎng)交換固然可能因?yàn)樗敲總€(gè)買(mǎi)者和賣(mài)者借以達(dá)到更理想境況的手段而具有協(xié)作行為的性質(zhì)，但它具有競(jìng)爭(zhēng)行為的性質(zhì)也是顯然的。所以，阿爾欽認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不應(yīng)該只把交換當(dāng)作協(xié)作行為來(lái)考察，忽視它的“競(jìng)爭(zhēng)方面”。[49]

2.市場(chǎng)并不能制止有害的效果，并不是每個(gè)人都能從市場(chǎng)行為中受惠。德姆塞茨指出，“既然我們講使用資源就會(huì)發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的……說(shuō)‘自由市場(chǎng)總會(huì)使每個(gè)參加者受惠，也能使社會(huì)效用實(shí)現(xiàn)最大化’就不正確了”。因?yàn)椤笆袌?chǎng)在權(quán)衡比較得益和受損時(shí)，是把人們?cè)敢庵Ц兜呢泿抛鳛橛?jì)量尺度，并且把造成可用貨幣計(jì)量的凈損失的那種環(huán)境篩除出去。自由市場(chǎng)并不能制止有害的效果?！彼e例說(shuō)，“當(dāng)新產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，自由市場(chǎng)在運(yùn)作中承載的那些有害效果就可以看得一清二楚了。不管一種新產(chǎn)品能給其消費(fèi)者帶來(lái)多大的益處，人們購(gòu)買(mǎi)了這種產(chǎn)品，則被它取代的、原有產(chǎn)品的生產(chǎn)者就受到損害?！彼裕麖?qiáng)調(diào)指出，認(rèn)為“自由市場(chǎng)制度總會(huì)使每個(gè)參加者受惠”或認(rèn)為“每個(gè)人都能從市場(chǎng)行為中受惠的觀(guān)念”，是出于“對(duì)市場(chǎng)功能和運(yùn)營(yíng)”的“完全錯(cuò)誤”的“解釋”，是“不正確”的，“必須摒棄”[50]。

3.不能防止有害的效果，是市場(chǎng)具有強(qiáng)大力量的原因之一。德姆塞茨認(rèn)為，“既然我們講使用資源就常會(huì)發(fā)生沖突，有關(guān)成本就是不可避免的”?！叭绻姆N制度真能防止有害后果，就像以普遍和諧為基礎(chǔ)的那樣，那么也會(huì)因其無(wú)法容忍的非實(shí)用性（即沒(méi)有效率），而很快就讓位于其他制度安排。”自由市場(chǎng)“不能制止有害的效果”，“正是該制度具有強(qiáng)大力量的原因之一”。[51]阿爾欽認(rèn)為，“一切制度”都“不是完美無(wú)缺的”，“沒(méi)有哪個(gè)完美無(wú)缺的標(biāo)準(zhǔn)是有效的”?！笆袌?chǎng)”的這種“不完美”或“缺陷”是人們要獲得它的“更大優(yōu)點(diǎn)”所必須承受的“代價(jià)”。[52]

從其反對(duì)市場(chǎng)和諧論的最后一個(gè)理由中可以看出，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)反對(duì)市場(chǎng)和諧論，揭示市場(chǎng)的不和諧性，特別是揭示它不能制止有害效果的特點(diǎn)，其目的不是為了反對(duì)自由市場(chǎng)制度，而是為了反對(duì)那些一看到市場(chǎng)有缺陷就認(rèn)為應(yīng)該用政府來(lái)取代市場(chǎng)的干預(yù)主義。從這一角度講，它的目的其實(shí)和主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所宣揚(yáng)的和諧論一樣，都是為自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度辯護(hù)的。

第6篇：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題范文

 

進(jìn)入20世紀(jì)70年代以來(lái)，西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)入了一個(gè)不斷變化的新時(shí)代。其表現(xiàn)是：一方面，原有主流經(jīng)濟(jì)學(xué)——新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨著眾多新學(xué)派、新學(xué)說(shuō)的挑戰(zhàn)，另一方面，經(jīng)濟(jì)學(xué)視界內(nèi)產(chǎn)生了很多新經(jīng)濟(jì)學(xué)分支，這些新學(xué)說(shuō)或新分支在一定程度上彌補(bǔ)了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺陷，從不同層面展示了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在未來(lái)的可能進(jìn)展。本文試圖對(duì)此領(lǐng)域的進(jìn)展進(jìn)行一個(gè)較全面的綜述。

 

一、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)代復(fù)興：新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

 

20世紀(jì)80年代先后興起兩個(gè)新的學(xué)派：一個(gè)是試圖以現(xiàn)代數(shù)學(xué)工具——線(xiàn)性規(guī)劃與非線(xiàn)性規(guī)劃復(fù)興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)專(zhuān)業(yè)化和勞動(dòng)分工思想的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)(New Classical Eco—nomics)，另一個(gè)是試圖用高級(jí)數(shù)學(xué)工具重新解讀古典區(qū)位和空間理論而與正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)相容的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)(New Eco-nomic Geography)。

 

(一)新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

 

在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)看來(lái)，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心就是勞動(dòng)分工與專(zhuān)業(yè)化。因?yàn)闊o(wú)論是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)者亞當(dāng)·斯密的整個(gè)理論體系來(lái)看，還是從更早的經(jīng)濟(jì)學(xué)傳統(tǒng)來(lái)看，它們均以勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化理論作為其研究的重要支點(diǎn)。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這樣一股試圖用現(xiàn)代分析方法復(fù)興古典勞動(dòng)分工和專(zhuān)業(yè)化思想的思潮。

 

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論背景是20世紀(jì)50～60年代興起的線(xiàn)性規(guī)劃和非線(xiàn)性規(guī)劃理論以及交易成本和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，代表人物以楊小凱 (x.Yang)、黃有光(Yew-KwangNg)、博蘭(Borland)、貝克爾(Berker)和羅森(Rosen)等為主，超邊際分析則是其基本分析工具。他們認(rèn)為，所謂邊際分析就是決策中有關(guān)某變量取值“多”與“少”的問(wèn)題，而不是“做”與“不做”的決策。他們宣稱(chēng)，一旦用超邊際分析方法來(lái)分析市場(chǎng)和價(jià)格制度如何決定社會(huì)分工水平，則馬歇爾新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)缺陷便可克服，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)各個(gè)分支學(xué)科都可以在一個(gè)統(tǒng)一框架內(nèi)合乎邏輯地被加以組織，許多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象都可以用專(zhuān)業(yè)化和交易效率提高來(lái)進(jìn)行解釋。

 

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，主要有以下特點(diǎn)：(1)每個(gè)決策者既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者，而在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)那里，消費(fèi)者決策與廠(chǎng)商決策是互相分離的;(2)每個(gè)人作為消費(fèi)者喜好多樣化消費(fèi)，作為生產(chǎn)者喜好專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，而專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)不同于新古典模型中的規(guī)模生產(chǎn)，專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)與每個(gè)人生產(chǎn)活動(dòng)范圍大小有關(guān)，而與廠(chǎng)商規(guī)模大小無(wú)關(guān)，這樣，所有個(gè)人專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)合起來(lái)就表現(xiàn)為社會(huì)分工和網(wǎng)絡(luò)效果;(3)每個(gè)人面臨的總收益和總成本將決定整個(gè)社會(huì)的專(zhuān)業(yè)化水平和模式。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的超邊際分析并沒(méi)有拋棄邊際分析，而是兼容了邊際分析，并依舊強(qiáng)調(diào)一般均衡、經(jīng)濟(jì)人自利、成本一收益分析等。其缺點(diǎn)在于很多理論假設(shè)還不成熟，一些重要假定和結(jié)論是否站得住腳，還有待時(shí)間和實(shí)踐檢驗(yàn)。

 

(二)新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

 

“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”的前身是所謂“經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”。按照保羅·克魯格曼的觀(guān)點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)可能是德國(guó)幾何學(xué)、社會(huì)物理學(xué)、循環(huán)累積關(guān)系、當(dāng)?shù)赝獠拷?jīng)濟(jì)和地租以及土地利用五大傳統(tǒng)的某種綜合。事實(shí)上，從整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論演進(jìn)來(lái)看，其直接源頭則是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論。農(nóng)業(yè)區(qū)位理論以城市作為一個(gè)假定來(lái)研究其周?chē)r(nóng)業(yè)土地利用模式，這種處理方法暫時(shí)回避了“城市如何產(chǎn)生”的問(wèn)題，從而使它能夠在完全競(jìng)爭(zhēng)和報(bào)酬不變的經(jīng)濟(jì)學(xué)框架內(nèi)研究城市周?chē)耐恋乩脝?wèn)題。但隨著城市和空間在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重要性的不斷上升，這種解釋法無(wú)助于理解城市區(qū)位產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)制的缺陷便成為其致命傷，從而使后來(lái)的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)走進(jìn)了其研究的盡頭。

 

令人欣慰的是，20世紀(jì)60-70年展起來(lái)的很多有力的微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具——博弈論、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論——在20世紀(jì) 70-80年代開(kāi)始應(yīng)用于現(xiàn)實(shí)。另外，數(shù)學(xué)和自然科學(xué)中也涌現(xiàn)出很多新的發(fā)現(xiàn)——混沌理論、控制理論、耗散結(jié)構(gòu)理論、新進(jìn)化論等。這些發(fā)展客觀(guān)上均為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

 

“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”(New Economic Geography)的主要代表人物有保羅·克魯格曼(P.Krugman)、福吉塔(M.Fujita)、西賽(J.F.Thisse)、維納保斯 (A.Venables)等。他們主要解釋了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中區(qū)位或空間的內(nèi)生性問(wèn)題，以及為什么在有的地區(qū)或者地點(diǎn)出現(xiàn)廠(chǎng)商或者消費(fèi)者的集聚，而在有的情況下卻出現(xiàn)完全相反的過(guò)程。為此他們引入了三個(gè)關(guān)鍵概念：不可分性(indivisiblities)、報(bào)酬遞增(increasing returens)和不完全競(jìng)爭(zhēng)。不可分性意味著某些生產(chǎn)活動(dòng)必須具備一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用會(huì)促使生產(chǎn)成本的下降;報(bào)酬遞增則意味著一定的固定投入之后會(huì)產(chǎn)生源源不斷的報(bào)酬，這在某種程度上等于斯密所說(shuō)的“分工會(huì)帶來(lái)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高”;不完全競(jìng)爭(zhēng)則是保證報(bào)酬遞增和不可分性得以實(shí)現(xiàn)的必要前提，也就是說(shuō)由于不完全競(jìng)爭(zhēng)的存在，當(dāng)某個(gè)地區(qū)的制造業(yè)發(fā)展起來(lái)之后，形成工業(yè)地區(qū)，而另一個(gè)地區(qū)仍然處于農(nóng)業(yè)地區(qū)，這樣，兩者之間的角色就會(huì)被固定下來(lái)，各自的優(yōu)勢(shì)就會(huì)被鎖定，從而就會(huì)形成中心和外圍的關(guān)系。

 

“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”理論的優(yōu)點(diǎn)在于處理了空間異質(zhì)性、空間集聚與分散、城市形成、多中心城市的興起等關(guān)鍵的空間經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題，這些問(wèn)題在此以前的模型中均沒(méi)有很好解決。其缺點(diǎn)在于該理論研究過(guò)分依賴(lài)數(shù)學(xué)模型，經(jīng)驗(yàn)應(yīng)用尚不豐富，許多模型結(jié)論有待實(shí)踐和時(shí)間的檢驗(yàn)。

 

如果將新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這兩個(gè)學(xué)派進(jìn)行一個(gè)橫向比較便會(huì)發(fā)現(xiàn)，在兩者的產(chǎn)生背景、所運(yùn)用的模型、所要解決的問(wèn)題以及解釋結(jié)果等方面均存在著較大的共同性。(1)兩者均產(chǎn)生于20世紀(jì)80-90年代，而20世紀(jì)50-60年代經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的一系列進(jìn)展均構(gòu)成其理論基礎(chǔ);(2)兩者均試圖在現(xiàn)代的軀體上恢復(fù)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想;(3)兩者模型的基礎(chǔ)均是1977年的迪克西特和斯蒂格利茨(Dixit andSiglitz，1977)的壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型;(4)兩者模型的結(jié)果均產(chǎn)生多重均衡。這些共同性意味著，經(jīng)濟(jì)學(xué)家均認(rèn)識(shí)到了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)面臨的困境，并且在越來(lái)越多的問(wèn)題上形成了共識(shí)。

 

二、對(duì)人類(lèi)行為與心理的重視：行為與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

 

對(duì)人類(lèi)行為、心理的重視早在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)時(shí)期甚至之前就已存在。但新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)不考慮人類(lèi)行為和心理的缺陷，近年遭到越來(lái)越激烈的批評(píng)和反對(duì)。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)就是這一批評(píng)的典型代表之一。

 

(一)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類(lèi)行為和心理的重視

 

1.經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人類(lèi)偏好的認(rèn)識(shí)存在局限性

 

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，人們的效用取決于其自身的消費(fèi)水平和收入水平。但行為經(jīng)濟(jì)學(xué)近年的發(fā)現(xiàn)表明，人們?cè)谶M(jìn)行經(jīng)濟(jì)決策的過(guò)程中，其個(gè)人的偏好水平在很大程度上依賴(lài)于決策者個(gè)人與他人的比較，而并不一定依賴(lài)于決策者的收入和消費(fèi)的總水平。這意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)在進(jìn)行效用分析的時(shí)候，應(yīng)該將人們的習(xí)慣性消費(fèi)水平作為一個(gè)重要的決策變量納入效用函數(shù)。又如，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)核心命題是人們的偏好在時(shí)間上具有一致性，這意味著經(jīng)濟(jì)學(xué)家可以依據(jù)一個(gè)固定的貼現(xiàn)率對(duì)不同時(shí)期的儲(chǔ)蓄進(jìn)行貼現(xiàn)。但行為經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)現(xiàn)，人們對(duì)現(xiàn)時(shí)效用和福利的關(guān)注往往要強(qiáng)于對(duì)未來(lái)效用和福利的關(guān)注，這意味著人們的偏好在時(shí)間上是不一致的。毫無(wú)疑問(wèn)，這些新認(rèn)識(shí)大大加深了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)人類(lèi)偏好的認(rèn)識(shí)深度和廣度。

 

2.人們進(jìn)行決策時(shí)遵循前景理論

 

在不確定條件下，人們進(jìn)行決策遵循的是所謂前景理論，而不是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的主觀(guān)期望效用理論(subjective eX--pected-utility)。

 

主觀(guān)期望效用理論意味著人們?cè)谝环N概率狀態(tài)下的偏好水平獨(dú)立于另一種概率狀態(tài)下的偏好水平，而前景理論并不這樣認(rèn)為。首先，行為人主觀(guān)上的決策權(quán)重會(huì)影響最終的決策。其次，行為人心理上的參照點(diǎn)以及財(cái)富水平相對(duì)于此參照點(diǎn)的變化也會(huì)影響其最終決策。這意味著在不確定性條件下，原先的期望效用理論將面臨著被改寫(xiě)的命運(yùn)。再次，在這些有關(guān)偏好的新認(rèn)識(shí)下，人們主觀(guān)上的判斷將會(huì)與“理性”決策之間存在很大背離。比如，在信息模糊和不完全情況下，人們頭腦中原先保留的偏見(jiàn)可能會(huì)得到強(qiáng)化，從而使這種偏見(jiàn)愈演愈烈。這意味著人們?cè)谛纬膳袛嗟倪^(guò)程中常常會(huì)受到事物典型特征的過(guò)多影響，從而使最終的判斷與經(jīng)濟(jì)學(xué)所謂的理性判斷出現(xiàn)偏差。

 

(二)實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類(lèi)行為與心理的重視

 

實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人類(lèi)行為與心理的重視則與行為經(jīng)濟(jì)學(xué)不同。就實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法論特點(diǎn)而言，它更重視對(duì)金錢(qián)刺激在決策中重要性的認(rèn)識(shí)，同時(shí)它也更加關(guān)注實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)的重復(fù)性;就研究的領(lǐng)域來(lái)看，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)注市場(chǎng)結(jié)局，而行為經(jīng)濟(jì)學(xué)更加關(guān)注個(gè)人行為。比如，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要奠基者V.史密斯就先后進(jìn)行過(guò)多次有關(guān)價(jià)格機(jī)制的實(shí)驗(yàn)。獲得的結(jié)果與市場(chǎng)運(yùn)作的結(jié)果基本相似，這表明通過(guò)實(shí)驗(yàn)可獲得對(duì)市場(chǎng)機(jī)制的正確認(rèn)識(shí)。此后，實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家還針對(duì)拍賣(mài)市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制、金融市場(chǎng)的價(jià)格機(jī)制以及放松管制、私有化、公共物品提供等方面進(jìn)行了針對(duì)性的研究。

 

就實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的意義來(lái)看，正如史密斯所表明的那樣，它可以檢驗(yàn)或區(qū)分不同的理論，探討理論失靈的原因，為構(gòu)建理論提供實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)，比較不同的制度環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)理論的影響，評(píng)價(jià)理論的政策含義，為制度設(shè)計(jì)提供檢驗(yàn)場(chǎng)所等。實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)帶給經(jīng)濟(jì)學(xué)的啟示是：制度具有重要性，市場(chǎng)相互作用中人們具有不自覺(jué)的最優(yōu)化行為，決策的信息并不是越多越好，人們的行為具有公平性偏好等。

 

2002年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)家——弗農(nóng)·史密斯(V.Smith)和行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家——丹尼爾·卡內(nèi)曼(D.Kah— neman)，這似乎是對(duì)行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)很好評(píng)價(jià)：(1)它對(duì)人類(lèi)行為和心理的認(rèn)識(shí)程度大大加深，對(duì)經(jīng)濟(jì)行為背后根源的洞察已大大超出了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的想象;(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多假設(shè)和原理建立在較弱的心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)基礎(chǔ)之上，在以心理學(xué)和實(shí)驗(yàn)為基礎(chǔ)的行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)新認(rèn)識(shí)下，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多假設(shè)和命題面臨著被改寫(xiě)的命運(yùn)。比如，“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)是整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)體系中最根本的假設(shè)之一，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)常假設(shè)人是完全理性的最大化行為者。但是，行為經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)發(fā)現(xiàn)證實(shí)，經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為除了受利益的驅(qū)使以外，還常常受到自己“靈活偏好”及個(gè)性心理特征、價(jià)值觀(guān)、信念等多種心理因素影響舊。所有這些均意味著傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中很多有關(guān)人類(lèi)行為的假設(shè)需要進(jìn)行某種修正，而這種修正正是行為經(jīng)濟(jì)學(xué)和實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)目前從事的事業(yè)。

 

三、經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的革命：博弈論與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)

 

博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以可被稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的革命，主要基于以下原因：

 

(一)博弈論對(duì)理性經(jīng)濟(jì)人如何實(shí)現(xiàn)效用最大化的研究比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)更為深入

 

它認(rèn)為個(gè)人的效用函數(shù)不僅依賴(lài)于個(gè)人的選擇，更依賴(lài)于他人的選擇，因而，個(gè)人的最優(yōu)選擇不僅是自己選擇的函數(shù)，也是其他人選擇的函數(shù)。顯然，這不僅擴(kuò)展了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和視野，而且也使經(jīng)濟(jì)研究變得更加精致和科學(xué)。正因?yàn)槿绱耍?0世紀(jì)70年代以后，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中的應(yīng)用呈現(xiàn)加速趨勢(shì)。博弈論成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)一個(gè)不可分割的部分，這并不是一種巧合，而是博弈論和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的內(nèi)在統(tǒng)一性使然。

 

(二)博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)工具主義色彩還可以通過(guò)考察新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的兩個(gè)基本假設(shè)而獲得更深刻的認(rèn)識(shí)

 

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有兩個(gè)基本假設(shè)：(1)市場(chǎng)是充分競(jìng)爭(zhēng)的，(2)局中人之間信息充分，不存在信息不對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象。但在現(xiàn)實(shí)中，這兩個(gè)假設(shè)均難以滿(mǎn)足：(1)市場(chǎng)局中人的人數(shù)常常是有限的，市場(chǎng)也是不完全競(jìng)爭(zhēng)的，于是市場(chǎng)局中人之間往往是直接的相互影響;(2)現(xiàn)實(shí)中市場(chǎng)局中人之間的信息往往并不充分，在信息不對(duì)稱(chēng)的條件下，要進(jìn)行一項(xiàng)有效的制度安排，就必須滿(mǎn)足“激勵(lì)相容”和“自選擇”條件，而這一擴(kuò)展恰恰是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的范疇。可見(jiàn)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是不存在外部性條件下的個(gè)人決策問(wèn)題，而博弈論以及由之衍生出來(lái)的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的是存在外部性條件下的個(gè)人決策問(wèn)題，這使得融入了博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)真正成為所謂的“現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)”了。

 

(三)博弈論及其應(yīng)用研究的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以可稱(chēng)為經(jīng)濟(jì)學(xué)工具的革命，還體現(xiàn)為博弈論的數(shù)學(xué)特征

 

1944年馮·諾依曼(V.Neumann)和摩根斯坦(0.Mor-genstem)合作完成的《博弈論和經(jīng)濟(jì)行為》(The Theory ofGames and Economic Behavior)一書(shū)所講的博弈論，實(shí)際是數(shù)學(xué)的一個(gè)分支，與經(jīng)濟(jì)學(xué)并沒(méi)有多大關(guān)系，只是到了后來(lái)才迅速發(fā)展，并逐步成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。20世紀(jì) 70年代以后，西方各國(guó)的生產(chǎn)日益集中、生產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大、壟斷和寡頭勢(shì)力不斷增強(qiáng)、經(jīng)濟(jì)生活中各種力量的聯(lián)合和對(duì)抗不斷強(qiáng)化，這使得各國(guó)政府出于一定目的開(kāi)始加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)，使得經(jīng)濟(jì)生活中的相互作用和制約更進(jìn)一步強(qiáng)化。注重經(jīng)濟(jì)生活中各個(gè)方面相互影響、作用、依賴(lài)和制約的博弈論符合了當(dāng)時(shí)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的要求，開(kāi)始廣泛應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域并成為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分。

 

1982年，斯蒂格勒因他對(duì)經(jīng)濟(jì)管制和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);1994年，與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)密切相關(guān)的三位博弈論大師獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);1996年，米爾利斯(J.Mirrlees)和維克里 (w.Vickery)因?qū)Σ粚?duì)稱(chēng)信息條件下的激勵(lì)理論的突出貢獻(xiàn)而獲諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng);2001年，信息經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域再次捧回諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。這些事件表明：(1)博弈論作為一種有效分析工具，已經(jīng)取得了經(jīng)濟(jì)學(xué)界的普遍認(rèn)同。(2)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的很多問(wèn)題，在引入博弈論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究視角后出現(xiàn)了前所未有的新局面和新結(jié)果。另外，將博弈論引入制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究，也使制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有了自己的方法論基礎(chǔ)，使其在融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的道路上大大前進(jìn)了一步。還有，在理性預(yù)期的基礎(chǔ)上，把博弈論引入宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)分析，也是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的一個(gè)新的方向。

 

四、對(duì)制度和體制變遷的新認(rèn)識(shí)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與演化經(jīng)濟(jì)學(xué)

 

(一)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)于制度和組織的研究加深了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度和制度變遷的認(rèn)識(shí)

 

1.以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為代表的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)人與自然關(guān)系的研究，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則在考慮人與自然關(guān)系的同時(shí)，考慮到人與人之間關(guān)系，尤其注重人與人之間的利害沖突。因此，從這一角度看，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)開(kāi)辟了一個(gè)全新研究領(lǐng)域——交換和生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。它依然承襲了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論范式，采取了一些與之兼容的分析方法，同時(shí)又在很大程度上克服了它的缺陷，因而客觀(guān)上推動(dòng)了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，賦予它新生命力。

 

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)重新評(píng)估了市場(chǎng)、組織和制度安排的資源配置作用。認(rèn)為市場(chǎng)和組織都存在運(yùn)行成本，正是在市場(chǎng)成本的邊界上出現(xiàn)了節(jié)約交易費(fèi)用的組織。市場(chǎng)和價(jià)格并不是惟一的配置資源手段，國(guó)家干預(yù)和制度安排都可以發(fā)揮這樣的作用。其理論對(duì)于人們認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)與作用、組織和制度的重要性以及交易費(fèi)用的節(jié)約等內(nèi)容都具有重要意義。

 

3.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論方法可應(yīng)用到許多領(lǐng)域。比如制度起源(如科斯)、制度變遷(如諾斯)、制度結(jié)構(gòu)(如威廉森)以及生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)問(wèn)題等，從而使傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)性大為增強(qiáng)?？傊?，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)帶給人們的不僅有理論上的啟迪，更重要的是它還給予世界以更多的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷㈣。

 

(二)演化經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒生物進(jìn)化論思想方法和自然科學(xué)研究成果獲得了對(duì)制度和體制演變規(guī)律的新洞見(jiàn)

 

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代的杰出代表是理查德.R.尼爾森(Richard R.Nelson)和悉尼.G.溫特(sidney.G.Winter)兩人。他們認(rèn)為，企業(yè)之間也存在自然選擇，盈利的企業(yè)會(huì)不斷增長(zhǎng)，而衰敗的企業(yè)會(huì)不斷萎縮，最終會(huì)出現(xiàn)“優(yōu)勝劣汰，適者生存”。經(jīng)濟(jì)主體的目標(biāo)是追求利潤(rùn)，但并不一定是利潤(rùn)最大化;人并不一定完全理性，而可能是有限理性;經(jīng)濟(jì)均衡只是暫時(shí)的而不可能是長(zhǎng)期的。

 

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)加深了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)制度和體制變遷的認(rèn)識(shí)，這可從其分析框架看出：(1)其研究對(duì)象是隨著實(shí)踐而變化的某一變量或者某一系統(tǒng)，該變量或系統(tǒng)表現(xiàn)為一個(gè)動(dòng)態(tài)過(guò)程;(2)這些變量和系統(tǒng)的變化具有一定隨機(jī)性和擾動(dòng)性，又通過(guò)系統(tǒng)的篩選機(jī)制而表現(xiàn)出一定的規(guī)律性;(3)演化的關(guān)鍵在于其系統(tǒng)的篩選機(jī)制和過(guò)程。一個(gè)演化理論的解釋力和-預(yù)測(cè)力依賴(lài)于對(duì)該篩選過(guò)程的把握。、通過(guò)系統(tǒng)的篩選機(jī)制生存下來(lái)的特征具有一定慣性，因而很多變化量在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)有著一個(gè)非常清楚的演化軌跡。

 

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要議題是解釋經(jīng)濟(jì)變遷，它把經(jīng)濟(jì)看成一個(gè)演化的復(fù)雜系統(tǒng)，該系統(tǒng)呈開(kāi)放狀態(tài)，系統(tǒng)演化的結(jié)果難以預(yù)測(cè)。影響系統(tǒng)演化的基本因素包括：系統(tǒng)內(nèi)部成員之間的差異性和易變性以及系統(tǒng)的選擇機(jī)制(這個(gè)選擇機(jī)制受到內(nèi)部壓力和外部環(huán)境的影響)。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)借鑒了生物學(xué)最新的一些研究成果，利用它們解決經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)存在的重要難題，這樣的交叉研究對(duì)于認(rèn)識(shí)人類(lèi)社會(huì)、組織行為、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)等都具有重要意義。

 

1.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)制度的關(guān)懷再次印證了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的很多思想，這對(duì)于認(rèn)識(shí)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中制度的形成、制度結(jié)構(gòu)、制度對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的作用等都均具有重要意義。2.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、持續(xù)的演進(jìn)過(guò)程，其中偶然事件、歷史進(jìn)程等扮演了很大作用;同時(shí)，演進(jìn)過(guò)程也可能帶有一定的慣性和穩(wěn)定性，因而經(jīng)濟(jì)發(fā)展本身是一個(gè)不可逆的歷史進(jìn)程，其中既有規(guī)律性也可能表現(xiàn)為一定程度上的混沌或者無(wú)序狀態(tài)。這為人們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展、變化及其復(fù)雜性提供了一種新的思維模式。3.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)考慮了經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的非線(xiàn)性、報(bào)酬遞增等被新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)遺棄的現(xiàn)實(shí)主義特征，這對(duì)于經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展起到了一定的推動(dòng)作用。

 

五、結(jié)論

 

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在當(dāng)代的新進(jìn)展從不同層面展現(xiàn)了近年經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的新動(dòng)向。如果進(jìn)行簡(jiǎn)單的分類(lèi)，可將博弈論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)與實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)列為經(jīng)濟(jì)學(xué)工具上的某種革命，因?yàn)樗鼈円词沁\(yùn)用數(shù)學(xué)工具，要么在運(yùn)用其他學(xué)科的方法理解經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的道路上大大前進(jìn)了一步;其他的新進(jìn)展——新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)則可歸結(jié)為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域的擴(kuò)展，它們不過(guò)是將被經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去所遺忘、忽略或不重視的研究?jī)?nèi)容重新帶回經(jīng)濟(jì)學(xué)的殿堂。在這當(dāng)中，時(shí)代的發(fā)展、科學(xué)技術(shù)和人類(lèi)知識(shí)的進(jìn)步無(wú)疑是它們共同的時(shí)代背景。這表明，時(shí)代的發(fā)展對(duì)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了新的挑戰(zhàn)，而以上所述的幾個(gè)新動(dòng)向不過(guò)是經(jīng)濟(jì)學(xué)與時(shí)俱進(jìn)在客觀(guān)上的表現(xiàn)。

第7篇：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題范文

1.德國(guó)的古典區(qū)位幾何學(xué)

德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用地租學(xué)說(shuō)和比較成本學(xué)說(shuō)，創(chuàng)立了古典區(qū)位理論。

(1)馮·屠能(Von  Thünen)的農(nóng)業(yè)區(qū)位論

18世紀(jì)末至19世紀(jì)初，德國(guó)仍然是一個(gè)封建割據(jù)的農(nóng)業(yè)國(guó)，英法等國(guó)卻已走上工業(yè)化道路。英國(guó)工業(yè)化前后，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格上漲，一些目光敏捷的德國(guó)農(nóng)場(chǎng)主通過(guò)與英國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易而獲利，于是盡量多買(mǎi)土地，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，德國(guó)農(nóng)業(yè)開(kāi)始向大型化商品化過(guò)渡。為了研究德國(guó)農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式和產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題，馮·屠能潛心經(jīng)營(yíng)農(nóng)莊十載，收集了極為詳細(xì)的資料，于1826年撰寫(xiě)了巨著《孤立國(guó)同農(nóng)業(yè)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的關(guān)系》（簡(jiǎn)稱(chēng)《孤立國(guó)》）。馮·屠能設(shè)想了一個(gè)孤立于世界之外，四周為荒地所包圍的孤立國(guó)，其中心是一個(gè)大城市，這個(gè)城市是孤立國(guó)制造品的唯一供給者，而城市的食品則完全由四周的土地（一個(gè)農(nóng)業(yè)大平原）供給；孤立國(guó)內(nèi)各地自然條件和運(yùn)輸條件相同，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的利潤(rùn)V=P-(C+T)，其中P為農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格，C為成本，T為運(yùn)費(fèi)。馮·屠能以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)函數(shù)，得出這樣的結(jié)論：為了利潤(rùn)最大化目標(biāo)，農(nóng)場(chǎng)生產(chǎn)的品種選擇與經(jīng)營(yíng)方式的首要決定因素是距離，即生產(chǎn)地與市場(chǎng)的距離。農(nóng)場(chǎng)種植什么作物獲利最大，主要不是由自然條件決定的，而與特定農(nóng)場(chǎng)（或地塊）與中心城市（農(nóng)產(chǎn)品消費(fèi)市場(chǎng)）的遠(yuǎn)近密切相關(guān)；農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，也與距離密切相關(guān)，增加投入必須使價(jià)格與邊際成本之差能償付追加的成本與運(yùn)費(fèi)。當(dāng)生產(chǎn)成本一定時(shí)，離中心城市越近，追加的運(yùn)費(fèi)越低；邊際產(chǎn)量需償付的越少，生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大的可能性就越大。

馮·屠能研究的是農(nóng)業(yè)區(qū)位問(wèn)題，他的理論離不開(kāi)對(duì)土地利用和地租的研究（注：克魯格曼在《發(fā)展、地理學(xué)與經(jīng)濟(jì)理論》一書(shū)中總結(jié)歸納了經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的五大傳統(tǒng)，他將馮·屠能的思想列為第五個(gè)傳統(tǒng)“地租和土地利用”。其他四大傳統(tǒng)是：德國(guó)幾何學(xué)、社會(huì)物理學(xué)、積累因果夫系、當(dāng)?shù)赝獠拷?jīng)濟(jì)。）。馮·屠能認(rèn)為地租與距離是負(fù)相關(guān)的，可以想像從中心城市向外圍平面延伸，隨著可耕地與市場(chǎng)的距離的不斷增大，可耕地的地租是不斷下降的，這樣便可形成一個(gè)個(gè)以城市為中心的同心圓環(huán)，半徑距離小的環(huán)上土地昂貴，宜種植運(yùn)輸成本大或單位面積產(chǎn)值高的作物，而半徑距離大的環(huán)上則種植土地密集型或運(yùn)輸成本大的作物。于是他設(shè)計(jì)了孤立國(guó)六層農(nóng)作物圈層結(jié)構(gòu)（注：馮·屠能設(shè)計(jì)的孤立國(guó)六層農(nóng)作物圈層結(jié)構(gòu)為：第一圈層為自由農(nóng)作圈，主要生產(chǎn)鮮菜、牛奶；第二圈層為林業(yè)圈，主要生產(chǎn)木材；第三圈層為輪作物圈，主要生產(chǎn)谷物；第四圈層為谷草農(nóng)作圈，主要生產(chǎn)谷物、畜產(chǎn)品，以谷物為重點(diǎn)；第五圈層為三圃農(nóng)作圈，主要生產(chǎn)谷物、牧產(chǎn)品，以畜牧為重點(diǎn)；第六圈層是荒野。），這就是著名的圈層布局論。當(dāng)時(shí)德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易發(fā)展的基本觀(guān)點(diǎn)是：農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式應(yīng)該全面地從粗放經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)向集約經(jīng)營(yíng)，集約化程度越高越好：農(nóng)業(yè)布局方面則應(yīng)根據(jù)自然要素稟賦的不同，各地應(yīng)種植最適合本地生長(zhǎng)的作物。馮·屠能的理論使人耳目一新：農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式上，并不是集約程度越高越好，離中心城市越近，集約化程度越高，離中心城市越遠(yuǎn)，經(jīng)營(yíng)越粗放；農(nóng)業(yè)布局上，并不是哪個(gè)地方適合種什么就種什么，與距離有關(guān)的地租、運(yùn)費(fèi)倒是最重要的決定因素。

(2)勞恩哈特(W.Launhardt)和韋伯(A.Weber)的工業(yè)區(qū)位理論

19世紀(jì)末，德國(guó)已完成了第一次產(chǎn)業(yè)革命，并迅速成為第二次產(chǎn)業(yè)革命的策源地之一，產(chǎn)業(yè)的大發(fā)展，使得產(chǎn)業(yè)遷徙和工業(yè)布局問(wèn)題為學(xué)者們重視。勞恩哈特利用幾何學(xué)和微積分，將網(wǎng)絡(luò)結(jié)點(diǎn)分析方法應(yīng)用于工廠(chǎng)的布局，在德國(guó)《工程師協(xié)會(huì)期刊》上發(fā)表“確定工商業(yè)的合理區(qū)位”(1882)一文，第一個(gè)提出了在資源供給和產(chǎn)品銷(xiāo)售約束下，使運(yùn)輸成本最小化的廠(chǎng)商最優(yōu)定位問(wèn)題及其嘗試性的解法。他構(gòu)造了一個(gè)區(qū)位三角形，尋找使“里程運(yùn)費(fèi)在生產(chǎn)的區(qū)位中必須保持平衡”的最小值點(diǎn)，即區(qū)位三角形的極點(diǎn)。他的這種尋求最優(yōu)化的“極點(diǎn)原理”方法被喬治·皮克(Georg  Pick)給出規(guī)范的更為一般的數(shù)學(xué)證明（注：?jiǎn)讨巍てた藨?yīng)韋伯之邀，為韋伯的《工業(yè)區(qū)位論》（第194-215頁(yè)）寫(xiě)了一個(gè)“數(shù)學(xué)附錄”，以“梗概出一些對(duì)理解區(qū)位問(wèn)題來(lái)說(shuō)很必要的普通數(shù)學(xué)公式”，其中提到勞恩哈特的工作。于爾格·尼漢斯(Jurg.Niehans)認(rèn)為：勞恩哈特的分析遠(yuǎn)比后來(lái)韋伯在《工業(yè)區(qū)位論》中的分析高超得多。這大概是指勞恩哈特的數(shù)學(xué)分析方法。）。作為一名建筑工程師，勞恩哈特把網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃應(yīng)用于公路、鐵路運(yùn)輸最優(yōu)化問(wèn)題和工廠(chǎng)成本最小化定位問(wèn)題，而他在1885年發(fā)表的《經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)學(xué)基礎(chǔ)》一文，奠定了他在經(jīng)濟(jì)分析史上的顯著地位。他研究運(yùn)輸對(duì)生產(chǎn)和消費(fèi)的影響而建立了“勞恩哈特漏斗”，為解決異質(zhì)雙頭壟斷問(wèn)題而建立了后來(lái)被稱(chēng)之為的“勞恩哈特-霍特林”解法。先于霍特林44年，勞恩哈特便研究了如下問(wèn)題：兩個(gè)位于街道不同地點(diǎn)的競(jìng)爭(zhēng)供貨商，在假定對(duì)方銷(xiāo)售價(jià)已定的情況下如何使自己盈利最大。他還對(duì)位于同一地點(diǎn)的不同商品的銷(xiāo)售商進(jìn)行了類(lèi)似的分析，表明他們的環(huán)形市場(chǎng)區(qū)域是如何由運(yùn)輸費(fèi)用決定的。于爾格·尼漢斯認(rèn)為，在19世紀(jì)的最后30年里，勞恩哈特的工作是德國(guó)最重要的、實(shí)際上也是唯一有意義的對(duì)“邊際革命”的貢獻(xiàn)。在對(duì)運(yùn)輸和區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方面，這一貢獻(xiàn)直至20世紀(jì)30年代都沒(méi)有被人超過(guò)（注：參見(jiàn)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》第三卷，第151-153頁(yè)。）。

阿爾弗雷德·韋伯則是中國(guó)讀者更為熟悉的一位工業(yè)區(qū)位論的創(chuàng)始者（注：韋伯為我國(guó)學(xué)者們更為熟悉，因?yàn)樗拿豆I(yè)區(qū)位論》（亦譯為《工業(yè)區(qū)位純理論》或《純粹區(qū)位理論》）于1997年由商務(wù)印書(shū)館翻譯成中文并出版發(fā)行。而勞恩哈特的著作全部用德文寫(xiě)成，甚至沒(méi)有被譯成英文，而且他的第一身份是建筑工程師和道路、鐵路和橋梁學(xué)教授而不是經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，他是德國(guó)漢諾威高等技術(shù)大學(xué)的第一任校長(zhǎng)。他的工作顯示了120年前一個(gè)有能力的、注意經(jīng)濟(jì)問(wèn)題且懂一些數(shù)學(xué)的工程專(zhuān)家在經(jīng)濟(jì)學(xué)上可以做些什么（以及不能做到什么）。他在微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)、運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)以及經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)分析方法上均有建樹(shù)，可惜他的有些出版物已很難找到，其出色的獨(dú)創(chuàng)性的工作的重要性至今還沒(méi)有得到經(jīng)濟(jì)學(xué)界應(yīng)有的承認(rèn)。）。他在集前人研究基礎(chǔ)上于1909年撰寫(xiě)了《工業(yè)區(qū)位論》。在這部名著中，韋伯系統(tǒng)地建立了一系列概念、原理和規(guī)則，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乇硎隽艘话愕膮^(qū)位理論。當(dāng)看到制造業(yè)規(guī)模龐大的遷徙，韋伯試圖回答：什么原因使某個(gè)工業(yè)從一個(gè)區(qū)垃移至另一個(gè)區(qū)位呢？決定遷徙的一般經(jīng)濟(jì)規(guī)律是什么？韋伯將影響工業(yè)區(qū)位的因素分為兩類(lèi)：區(qū)域性因素和集聚因素。工業(yè)是如何布局于各個(gè)區(qū)域的，受區(qū)域性因素影響；而在工業(yè)區(qū)域內(nèi)，廠(chǎng)商為什么集中于此地而非彼處，則受集聚因素影響。工業(yè)在某個(gè)地方集中是集聚力和分散力相互作用直至均衡的結(jié)果。集聚力受技術(shù)發(fā)展、勞動(dòng)力組織變化、市場(chǎng)化因素及經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素影響，分散力則可歸結(jié)為伴隨工業(yè)集聚而帶來(lái)的地租增長(zhǎng)的影響。韋伯設(shè)計(jì)了一個(gè)集聚函數(shù)，精確地表達(dá)大工業(yè)單元對(duì)小工業(yè)單元的吸引程度（注：韋伯定義每種商品的生產(chǎn)構(gòu)成一個(gè)“單元”，這些單元能夠并確實(shí)參與相互間的競(jìng)爭(zhēng)，這種競(jìng)爭(zhēng)最終也影響單元的區(qū)位。），用公式來(lái)表示，其中M為大工業(yè)單元的日生產(chǎn)量，R為集聚的擴(kuò)散半徑，A是工業(yè)區(qū)位重（注：韋伯將生產(chǎn)原料分為地方原料和廣布原料，前者只產(chǎn)生于某一特定地點(diǎn)，而后者則是到處都容易得到的。不論是廣布原料還是地方原料都有可能又是“純?cè)稀焙汀笆е卦稀保罢呤侵附?jīng)加工后全部重量都完全轉(zhuǎn)移于產(chǎn)品之中的原料，后者是指在生產(chǎn)過(guò)程中必?fù)p失部分重量的原料（韋伯的這一思想對(duì)今天人們?cè)趪?guó)際貿(mào)易中常見(jiàn)到的“冰山成本”的定義有顯然的借鑒意義）。韋伯定義需要運(yùn)輸?shù)牡胤皆吓c產(chǎn)品重量之比為“原料指數(shù)”，而運(yùn)輸單位產(chǎn)品的總重量稱(chēng)為“區(qū)位重”。），s為運(yùn)輸價(jià)格。韋伯在分析廠(chǎng)商的定位決策時(shí)繼承和擴(kuò)展了勞恩哈特的方法（注：韋伯本人在《工業(yè)區(qū)位論》中只字未提勞恩哈特。馬丁·貝克曼(Martin  Beckmann)認(rèn)為韋伯的這本書(shū)“確立了他繼馮·屠能之后在區(qū)位理論方面的領(lǐng)先地位，盡管他的理論模型被勞恩哈特?fù)屜纫徊桨l(fā)表”（見(jiàn)《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》第四卷PP958）。）一個(gè)廠(chǎng)商靠一個(gè)或多個(gè)供應(yīng)商提供投入品，也為一個(gè)或多個(gè)市場(chǎng)提品，所以涉及的區(qū)位不少于三個(gè)，他將勞恩哈特著名的“區(qū)位三角形”概念，一般化為區(qū)位多邊形。韋伯也考慮了生產(chǎn)成本中的勞動(dòng)費(fèi)用，它和運(yùn)輸費(fèi)用同樣是影響廠(chǎng)商定位的重要因素。至于工廠(chǎng)規(guī)模大小，韋伯認(rèn)為衡量最優(yōu)規(guī)模的標(biāo)準(zhǔn)有兩個(gè)，一個(gè)是單位產(chǎn)品的成本最低，一個(gè)是企業(yè)總利潤(rùn)最大，在考慮區(qū)位的情況下，用這兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)確定的最優(yōu)規(guī)模是不一致的，可見(jiàn)區(qū)位對(duì)最優(yōu)規(guī)模決策的重要作用。韋伯用聚集經(jīng)濟(jì)來(lái)描述企業(yè)外部經(jīng)濟(jì)，并指出聚集能否產(chǎn)生效益，既取決于聚集的企業(yè)種類(lèi)與結(jié)構(gòu)，也取決于聚集的規(guī)模?！豆I(yè)區(qū)位論》對(duì)以后的區(qū)位理論、經(jīng)濟(jì)地理研究和發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響。至于區(qū)位理論的重要性，奧林曾經(jīng)大膽預(yù)言“國(guó)際貿(mào)易上除了國(guó)際區(qū)位理論外沒(méi)有別的什么了”（注：轉(zhuǎn)引自《工業(yè)區(qū)位論》英譯者序言“區(qū)位理論與地租理論的關(guān)系”，該書(shū)pp16注解3。）。

2.新古典區(qū)位理論

(1)沃爾特·克里斯塔勒(Walter  Christaller)的中心地區(qū)理論

克里斯塔勒于1933年出版了《德國(guó)南部的中心地區(qū)》一書(shū)，系統(tǒng)地闡明了中心地區(qū)理論(Central  Place  Theory)，它基本說(shuō)明了城鎮(zhèn)為什么存在，決定城鎮(zhèn)發(fā)展的因素是什么，以及它們?cè)趨^(qū)域的次序排列是如何產(chǎn)生的?？死锼顾占僭O(shè)有一塊勻質(zhì)平原，資源、人口密度均勻，運(yùn)輸費(fèi)用不變，消費(fèi)者偏好相同。廠(chǎng)商的定位原則需要考慮需求界限（滿(mǎn)足正常利潤(rùn)的最低限度的需求界限），考慮市場(chǎng)范圍（代表外部的地理限制，超出這個(gè)限制，消費(fèi)者寧愿光顧其它較近的市場(chǎng)）。這樣就會(huì)形成商品市場(chǎng)的地理分布范圍，形成若干大小不同的“中心地”。在一個(gè)區(qū)域內(nèi)，高級(jí)的中心地只有一個(gè)，次一級(jí)的中心地較多，等級(jí)愈小的中心地越多，規(guī)模越小。每一中心地的相對(duì)重要性取決于它所提供的商品和服務(wù)的數(shù)量與等級(jí)。雖然中心地區(qū)理論從一開(kāi)始就不斷地受到批評(píng)，主要是認(rèn)為模型的假設(shè)不現(xiàn)實(shí)（注：關(guān)于經(jīng)濟(jì)理論研究模型假設(shè)的現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題的討論可參見(jiàn)：尤斯凱利·梅基，“假設(shè)問(wèn)題的重新定向”（載羅杰.E.巴克豪斯編《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法論的新趨勢(shì)》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，第311-335頁(yè)），梁琦，“比較優(yōu)勢(shì)說(shuō)之反例的批評(píng)”（南京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)系“斯密論壇”討論稿）），譬如統(tǒng)一的人口分布和線(xiàn)性運(yùn)輸成本的假設(shè)是不現(xiàn)實(shí)的，有相同的偏好和相同的自然資源分布的假設(shè)也是不現(xiàn)實(shí)的，但是克里斯塔勒首創(chuàng)了以城市聚落為中心進(jìn)行市場(chǎng)面與網(wǎng)絡(luò)分析的理論，因而受到理論界的重視，勒施是最早試圖對(duì)克里斯塔勒嚴(yán)格地按幾何方法去描述市場(chǎng)規(guī)模重新進(jìn)行系統(tǒng)闡述的人。中心地區(qū)理論被認(rèn)為是一個(gè)靜態(tài)的新古典構(gòu)架。

(2)奧古斯特·勒施(August  Losch)的區(qū)位經(jīng)濟(jì)理論

前面所討論的農(nóng)業(yè)區(qū)位理論、工業(yè)區(qū)位理論及中心地理論，探討的是都是靜態(tài)局部均衡問(wèn)題。1939年，勒施出版了《區(qū)位經(jīng)濟(jì)學(xué)》（注：該書(shū)原名為《空間體系經(jīng)濟(jì)學(xué)》，于1954年在美國(guó)以The  Economics  of  Location為名翻譯出版。）。勒施以最概括性的描述將一般均衡理論應(yīng)用于空間，距離本身成為中心。勒施從局部均衡轉(zhuǎn)向一般均衡，并且研究區(qū)域的結(jié)構(gòu)而不是把它作為既定的，這涉及到一系列一般化的假設(shè)代替通常的“其它條件不變”的假設(shè)。在勞恩哈特和韋伯等人的模型中，市場(chǎng)位置、原材料和人口都是給定的外生變量；而在勒施的模型中，他假設(shè)人口和原材料是均等地分布，這是非常簡(jiǎn)單地一般化假定。在勞恩哈特和韋伯等人的模型中，并不考慮競(jìng)爭(zhēng)者的影響，而勒施認(rèn)為工業(yè)布局首先會(huì)受到競(jìng)爭(zhēng)者的影響，其次會(huì)受到消費(fèi)者和供應(yīng)商的影響。他認(rèn)為在布局問(wèn)題是一個(gè)經(jīng)濟(jì)單位互動(dòng)過(guò)程，如果考慮各種影響因素，找出各經(jīng)濟(jì)單位布局的相互關(guān)系，就要尋求整個(gè)區(qū)位系統(tǒng)的平衡。為此，勒施提出了區(qū)位的一般方程，由五組平衡方程表示，分別反映五組均衡條件。如何實(shí)現(xiàn)這種均衡呢？勒施建立了市場(chǎng)區(qū)位理論（這個(gè)市場(chǎng)區(qū)位理論與中心地理論在市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)體系上的觀(guān)點(diǎn)一致），并研究了市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)對(duì)工業(yè)區(qū)位的作用。勒施表明僅靠競(jìng)爭(zhēng)力量自身將建立一個(gè)包括工業(yè)區(qū)、經(jīng)濟(jì)區(qū)和市場(chǎng)區(qū)的區(qū)位體系，這個(gè)區(qū)位體系反過(guò)來(lái)既可以被理解為生產(chǎn)集聚也可以被理解為或多或少的聚會(huì)中心地交叉，三個(gè)區(qū)位同時(shí)決定。勒施建立和發(fā)展了工業(yè)區(qū)位理論、經(jīng)濟(jì)區(qū)理論和市場(chǎng)區(qū)位理論。

(3)奧林(Ohlin,B.G.)的區(qū)際貿(mào)易和生產(chǎn)布局理論

當(dāng)奧林獲得1977年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)時(shí)，他的名著《區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》(Interregional  and  International  Trade,1933)被提名為他的主要貢獻(xiàn)。這是第一本力圖把貿(mào)易與布局問(wèn)題結(jié)合起來(lái)的著作。奧林在該書(shū)第一版序言中明確表示，他將致力于解決四個(gè)方面的問(wèn)題，其中第二個(gè)問(wèn)題是：證實(shí)國(guó)際貿(mào)易理論僅僅是一般布局理論的一部分，對(duì)價(jià)格的空間（或區(qū)域）方面予以充分的考慮，對(duì)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)要素的供應(yīng)和運(yùn)輸費(fèi)用方面的地區(qū)差別的影響予以適當(dāng)?shù)目紤]。奧林首先在商品在國(guó)際間可以自由流動(dòng)（無(wú)運(yùn)費(fèi)）而生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng)的假定條件下，討論生產(chǎn)要素的豐欠如何決定商品相對(duì)價(jià)格和貿(mào)易格局；繼而放棄商品貿(mào)易無(wú)運(yùn)費(fèi)的簡(jiǎn)單假設(shè)，討論進(jìn)口稅和運(yùn)費(fèi)對(duì)貿(mào)易的影響，此外，他還討論了地理位置、規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)貿(mào)易的影響，并研究了資本移動(dòng)的因果關(guān)系；最后，他放棄了生產(chǎn)要素不能自由流動(dòng)的假設(shè)，討論要素流動(dòng)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響。書(shū)中第十章和第十一章專(zhuān)門(mén)討論了一般布局理論，第十二章討論了作為區(qū)位理論的區(qū)際貿(mào)易理論。奧林在書(shū)中附錄“對(duì)當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易理論的看法”中提到：國(guó)際貿(mào)易理論是一個(gè)“多邊市場(chǎng)理論”，尤其重要的是，國(guó)際貿(mào)易理論是接近于布局理論的。布局理論比國(guó)際貿(mào)易理論更為廣泛，貿(mào)易理論的一大部分可以看作是布局理論的一小部分。當(dāng)把各種運(yùn)輸條件的影響和大規(guī)模生產(chǎn)的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合起來(lái)時(shí)，關(guān)于生產(chǎn)布局以及國(guó)際貿(mào)易的性質(zhì)和影響所做出的結(jié)論，同只考慮生產(chǎn)要素的稀缺性所得出的結(jié)論就有很大的不同（注：參見(jiàn)貝蒂爾·奧林：《地區(qū)間貿(mào)易和國(guó)際貿(mào)易》，第382-391頁(yè)。）。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界認(rèn)為該書(shū)不僅是對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的一大貢獻(xiàn)，而且還對(duì)布局理論做出了貢獻(xiàn)，開(kāi)拓了貿(mào)易與生產(chǎn)布局關(guān)系的新領(lǐng)域。

二、空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展

1.空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的旁枝——區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)與城市經(jīng)濟(jì)學(xué)

四十多年前，艾薩德(Isard  W.)就抨擊經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是“在一個(gè)沒(méi)有空間維度的空中樓閣中”進(jìn)行的。1956年，他出版了《Location  and  Space-Economy》一書(shū)，將馮·屠能、韋伯、克里斯塔勒、勒施等人的模型整合為一個(gè)統(tǒng)一的易駕馭的框架，把區(qū)位問(wèn)題重新表述為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的替代問(wèn)題：廠(chǎng)商可以被看作是在權(quán)衡運(yùn)輸成本與生產(chǎn)成本，正如它們做出其它任何成本最小化或利潤(rùn)最大化的決策一樣。這是一種開(kāi)創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。但艾薩德也未能將空間問(wèn)題帶入經(jīng)濟(jì)理論的核心，其原因是艾薩德并沒(méi)有提出一個(gè)一般區(qū)位均衡的理論，他的模型沒(méi)有考慮規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)，只是一個(gè)殘缺不全的空間模型，他沒(méi)有對(duì)這個(gè)空間模型進(jìn)行深入的理論研究，相反，他開(kāi)創(chuàng)了一個(gè)折衷的應(yīng)用領(lǐng)域——區(qū)域科學(xué)。艾薩德定義區(qū)域科學(xué)是研究”確定可在某一區(qū)域有效地從事生產(chǎn)并獲取利潤(rùn)的單個(gè)或集團(tuán)產(chǎn)業(yè)；改善區(qū)域內(nèi)居民的福利；如何提高區(qū)域內(nèi)人均收入水平，改善收入分配，更有效地衡量收入等；區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)的集聚和分散，獲得區(qū)域內(nèi)資源的最有效的利用?！碑?dāng)把區(qū)域的劃分看作空間資源經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，而不是把行政劃分作為考察的限制條件，區(qū)域內(nèi)資源具有近似性，其相互關(guān)系是一個(gè)空間中的密切的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系，那么自由貿(mào)易區(qū)（如北美自由貿(mào)易區(qū)NAFTA）、關(guān)稅同盟、共同市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（如歐盟）等可以看作是大區(qū)域概念，它是一種以空間資源為基礎(chǔ)的國(guó)家或地區(qū)的集合。為什么二戰(zhàn)之后的世界經(jīng)濟(jì)獲得前所未有的飛速發(fā)展，卻兩極分化更嚴(yán)重，各國(guó)之間、區(qū)域之間的差距更大了？這種區(qū)域經(jīng)濟(jì)的研究有助于我們回答這些實(shí)際問(wèn)題，也有助于我們認(rèn)識(shí)經(jīng)濟(jì)一體化和全球化。但是，區(qū)域科學(xué)不是一個(gè)統(tǒng)一的學(xué)科，它缺乏一個(gè)完整的理論（注：克魯格曼指出：“區(qū)域科學(xué)不是一個(gè)統(tǒng)一的學(xué)科。準(zhǔn)確地說(shuō)，它是一個(gè)工具收藏箱，其中一些工具非常原始，而另一些則相當(dāng)先進(jìn)，它可以幫助人們解決實(shí)際中出現(xiàn)的涉及空間的問(wèn)題，而無(wú)需等到我們有了一個(gè)出色的理論才來(lái)解決。我認(rèn)為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們應(yīng)該給予這種松散、但已盡力而為的理論化的工作更多的關(guān)注和尊敬。但同時(shí)，被標(biāo)榜為區(qū)域科學(xué)的那種折衷作法絕對(duì)不能取代一個(gè)真正完整的理論；艾薩德所做的偉大工作未形成一個(gè)完整的理論?！币?jiàn)貝魯格曼《發(fā)展、地理學(xué)與經(jīng)濟(jì)理論》，北京大學(xué)出版社，第60頁(yè)。）。

1969年，Jacbos出版了《The  Economy  of  Cities》一書(shū)，新城市經(jīng)濟(jì)學(xué)在20世紀(jì)60年代末70年代初風(fēng)靡一時(shí)。它的研究對(duì)象是城市系統(tǒng)，城市的內(nèi)部空間結(jié)構(gòu)（注：20世紀(jì)80年代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)排出的“經(jīng)濟(jì)學(xué)分類(lèi)表”將城市與區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)劃分為一類(lèi)，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)含城市經(jīng)濟(jì)學(xué)與公共政策、住宅建筑經(jīng)濟(jì)學(xué)、城市運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)學(xué)。）。但是，城市是如何形成的呢？沒(méi)有很好的解釋。這樣的文獻(xiàn)有著和馮·屠能的經(jīng)典模型同樣的基本缺點(diǎn)，那就是假設(shè)存在一個(gè)中心，但沒(méi)有解釋為什么存在一個(gè)中心商業(yè)區(qū)，在它的周?chē)纬闪顺鞘校M管也可以用集聚經(jīng)濟(jì)來(lái)做些說(shuō)明；但總不是那么令人滿(mǎn)意。特別是關(guān)于單中心城市的假設(shè)，與現(xiàn)實(shí)世界偏離太大，使得這類(lèi)模型的現(xiàn)實(shí)解釋力很差。

2.新經(jīng)濟(jì)地理和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)

空間經(jīng)濟(jì)研究的是關(guān)于資源在空間的配置和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間區(qū)位問(wèn)題，盡管區(qū)位理論擁有長(zhǎng)久的歷史，但是，與時(shí)間不同，空間一直也沒(méi)有能夠成功地納入經(jīng)濟(jì)學(xué)主流。

1991年和1995年，麻省理工學(xué)院連續(xù)出版了克魯格曼的新著《地理和貿(mào)易》、《發(fā)展、地理和經(jīng)濟(jì)理論》，這是克魯格曼在美國(guó)和比利時(shí)幾所大學(xué)所作的系列講座的內(nèi)容。他用“地理”而不用“區(qū)位”為書(shū)名，是因?yàn)椤皡^(qū)位理論是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)這個(gè)更加廣闊領(lǐng)域的一部分”?？唆敻衤x的經(jīng)濟(jì)地理，是指“生產(chǎn)的空間區(qū)位”，它研究經(jīng)濟(jì)活動(dòng)發(fā)生在何處且為什么發(fā)生在此處。為什么研究這種經(jīng)濟(jì)地理是非常重要的？克魯格曼以三個(gè)理由說(shuō)明之：首先，國(guó)家內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位本身就是一個(gè)重要的主題，對(duì)于美國(guó)這樣的大國(guó)來(lái)說(shuō)，生產(chǎn)的區(qū)位是和國(guó)際貿(mào)易一樣重要的問(wèn)題；其次，在一些重要的情形中，國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)和區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的界線(xiàn)變得越來(lái)越模糊了，譬如用標(biāo)準(zhǔn)的國(guó)際貿(mào)易范式來(lái)談歐盟成員國(guó)之間的關(guān)系就越來(lái)越?jīng)]有意義了；第三，這是最重要的原因，20世紀(jì)80年代的新貿(mào)易理論和新增長(zhǎng)理論，告訴人們一個(gè)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)世界觀(guān)，卻很難從貿(mào)易、增長(zhǎng)和商業(yè)周期中找出令人信服的證據(jù)，來(lái)說(shuō)明這就是世界經(jīng)濟(jì)實(shí)際運(yùn)行方式，但研究國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的區(qū)位時(shí)，這樣的證據(jù)就不難找到，因此，經(jīng)濟(jì)地理為新貿(mào)易理論、新增長(zhǎng)理論等提供了一個(gè)思想和實(shí)證的實(shí)驗(yàn)室。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的空間區(qū)位對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要作用在過(guò)去的十年中異乎尋常地重新引起人們的高度重視，克魯格曼引導(dǎo)了經(jīng)濟(jì)地理和空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興。

第8篇：微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)所考察的問(wèn)題范文

[關(guān)鍵詞]：模型人、理性、選擇、背景、過(guò)程

Foundations of Migration theory:

An Analytic Framework of ‘ Verstehen Demography’

1 Department of Sociology， Beijing School of Administration， Beijing 100044，China; 2 Institute of Population Study， Renmin University of China， Beijing 100872， China; 3 Institute of Population Study ， Renming University of China， Beijing 100872， China; 4 China National Committee on Ageing， Beijing 100011， China;5 China National Committee on Ageing， Beijing 100011，China)

Abstract: Generalizing and advancing the new research paradigm of population theory provided by Brujin. This paper provides an analytic framework of “Verstehen Demography”. Synthesizing some study fruits of population migration and different research methods， it also brings forward a interdisciplinary theory perspective for the study of migration behavior from such four levels as the conception hypothesis， inchoation， context and time dimension of migration behavior.

Key words: model of man、ration、choice、context、process

前言

人口學(xué)家研究出生、死亡和遷移等人口現(xiàn)實(shí)，過(guò)分專(zhuān)著于數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)和統(tǒng)計(jì)描述這樣的定量分析，而對(duì)人口的概念和理論解釋似乎重視不夠。盡管數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計(jì)分析是人口學(xué)學(xué)科的重要特征，但不論定量分析多么復(fù)雜和完善，單獨(dú)的定量分析對(duì)于解釋、理解和預(yù)測(cè)人口現(xiàn)實(shí)，進(jìn)行人口干預(yù)和制定人口政策還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，定量分析本身并不能完全實(shí)現(xiàn)作為一門(mén)的人口學(xué)所有任務(wù)。人口學(xué)理論不僅僅是一個(gè)學(xué)術(shù)，他還可以為有關(guān)的人口政策提供適當(dāng)?shù)睦碚摶A(chǔ)。最近一個(gè)時(shí)期，政府出臺(tái)的與人口領(lǐng)域有關(guān)的政策（如農(nóng)民工問(wèn)題、獨(dú)生子女家庭養(yǎng)老問(wèn)題等），把目標(biāo)從完成人口目標(biāo)轉(zhuǎn)向人口福利，這是一個(gè)強(qiáng)烈的信號(hào)，說(shuō)明對(duì)人們決策和行為方式進(jìn)行基本的和科學(xué)的理解的重要意義。而這恰恰是人口學(xué)今后一個(gè)時(shí)期需要重點(diǎn)研究的課題。

布如金先生[1]在他的《人口理論的基礎(chǔ)：選擇、過(guò)程、背景》中，提出了人口理論研究的新范式，本文對(duì)其概括和擴(kuò)展，并將其定義為“理解人口學(xué)”的分析框架，同時(shí)，綜合部分遷移研究成果，為分析人口遷移行為提供一個(gè)交叉學(xué)科的視野。

1.“理解人口學(xué)”的分析框架

科學(xué)的任務(wù)是對(duì)人類(lèi)行為以及它的可預(yù)料到的和未預(yù)料到的后果進(jìn)行理解。理論框架的一個(gè)重要作用是闡述與研究課題有關(guān)的變量和實(shí)體之間的關(guān)系。社會(huì)理論中，理解的功能是回答為什么存在這樣一種關(guān)系的問(wèn)題。充分的理解需要整合不同的分析層次。關(guān)于分析層次，林得伯格[2]-[3]提出了學(xué)科的“分析首位”的概念（analytical primacy）：理論首位和分析首位。他認(rèn)為，在社會(huì)學(xué)和微觀(guān)學(xué)中，分析首位在宏觀(guān)層次，而理論首位在微觀(guān)層次。

按照林得伯格的劃分法，人口學(xué)的分析首位在宏觀(guān)層次，它首先關(guān)注的是對(duì)宏觀(guān)層次的要素的解釋?zhuān)喝丝谝?guī)模、年齡和性別分布、分年齡生育率、遷移和死亡率、結(jié)婚模式，以及按照社會(huì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)文化標(biāo)準(zhǔn)劃分的亞人口群體的差異。而人口學(xué)的理論首位則在微觀(guān)層次，集中解釋個(gè)人的行為。宏觀(guān)層次的人口現(xiàn)象是微觀(guān)個(gè)人行動(dòng)和相互作用的結(jié)果。受微觀(guān)經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)幾個(gè)重要分支學(xué)科的，人口學(xué)的理論探討需要整合微觀(guān)層次的分析，這是達(dá)到對(duì)研究主題理解的必不可少的研究設(shè)計(jì)?？傊鐣?huì)理論的視角有助于人口學(xué)形成理論分析框架。

在相當(dāng)大的程度上，社會(huì)理論的起點(diǎn)是“理性選擇理論”，“理解人口學(xué)”也采用相同的起點(diǎn)?？茽柭黐4]方法論個(gè)體主義的認(rèn)為，為了理解社會(huì)現(xiàn)象，我們必須強(qiáng)調(diào)產(chǎn)生這種現(xiàn)象的因果機(jī)制。宏觀(guān)層次和微觀(guān)層次的描述遵循科爾曼的思想。人口學(xué)的結(jié)果（如遷移量）位于社會(huì)層面，而聯(lián)系結(jié)果和決定因素的過(guò)程則處于個(gè)人層次，這種考慮關(guān)注對(duì)人口行為的理論思考，涉及需要形成關(guān)于產(chǎn)生遷移模式和規(guī)模的個(gè)人行為的理論。盡管這里的理論探討采用微觀(guān)方法，但不排斥宏觀(guān)層面上社會(huì)環(huán)境的結(jié)構(gòu)的重要影響。它只規(guī)定評(píng)估背景對(duì)個(gè)人行為影響的理論方法必須與對(duì)個(gè)人行為的描述相一致，以及背景與個(gè)人行為相互作用的方式。除了確定個(gè)人行為轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)結(jié)果的機(jī)制外，科爾曼提出了綜合解釋社會(huì)現(xiàn)象的三個(gè)主要理論任務(wù)：一是評(píng)估個(gè)人行為的背景的理論方法，二是背景影響和構(gòu)建個(gè)人行動(dòng)的機(jī)制，三是個(gè)人行為的理論。與方法論個(gè)體主義相一致，科爾曼認(rèn)為解釋社會(huì)系統(tǒng)，直接關(guān)聯(lián)宏觀(guān)層次的單個(gè)命題分解為三個(gè)：一是描述社會(huì)特征的獨(dú)立變量和描述個(gè)人特征的依賴(lài)變量；二是描述個(gè)人特征的獨(dú)立變量和依賴(lài)變量；三是描述個(gè)人特征的獨(dú)立變量和描述社會(huì)特征的依賴(lài)變量。這種探討意味著理論框架中幾個(gè)分析要素的意義：評(píng)價(jià)個(gè)人行為背景的理論方法（宏觀(guān)層次）；背景影響個(gè)人行動(dòng)和使個(gè)人行動(dòng)結(jié)構(gòu)化的機(jī)制（宏觀(guān)與微觀(guān)的連接）；個(gè)人行為的理論（微觀(guān)層次），轉(zhuǎn)變機(jī)制（微觀(guān)與宏觀(guān)的連接）。一個(gè)完整的理論應(yīng)包括這四個(gè)要素，但實(shí)際上很難做到，這就意味著要接近對(duì)人口現(xiàn)象的充分解釋?zhuān)覀儽仨氁揽烤植坷碚摚@樣，不可避免地導(dǎo)致分析的不足。

在微觀(guān)層次與宏觀(guān)層次轉(zhuǎn)變上，方法論個(gè)體主義與理性選擇理論提倡的基本理論框架遇到兩個(gè)問(wèn)題：社會(huì)文化背景和社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景影響個(gè)人的方式，一致的個(gè)人行為如何轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)的或集體的現(xiàn)象。這兩個(gè)問(wèn)題涉及微觀(guān)和宏觀(guān)的鴻溝，也是人文社會(huì)科學(xué)關(guān)注的核心。人口學(xué)的理論分析也不例外。因此，“理解人口學(xué)”的解釋計(jì)劃包括：個(gè)人行為理論，背景以及背景與個(gè)人行為的關(guān)系，此外，時(shí)間和個(gè)人的概念也被考慮進(jìn)來(lái)，以便更多從動(dòng)態(tài)，而不僅僅是靜態(tài)的角度探討。

像其他形式的人口行為一樣，遷移可以被看作總的現(xiàn)象，也可看作是個(gè)人行為。前者探討遷移的模式和趨勢(shì)，區(qū)分遷移者的特征，探討與人口遷移有關(guān)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)和生態(tài)因素。后者則分析微觀(guān)層次個(gè)人的遷移選擇。盡管探討的角度不同，但都是為了理解人類(lèi)的社會(huì)行為。與方法論個(gè)體主義一致，遵循科爾曼提出的命題的基本安排，我們使用的理論框架實(shí)際上是多層次的，具體包括：

I. 遷移行為的概念假設(shè)

(i) “模型人”假設(shè)（model of man）

(ii)理性概念和構(gòu)成

II.遷移行為的發(fā)端：選擇

(iii)信息在選擇和背景中的作用

(iv)選擇的動(dòng)機(jī)

(v) 決策的方式

(vi) 控制

III.遷移行為的外部環(huán)境：背景

(vii) 制度觀(guān)點(diǎn)中的背景：制度的分析方法

(viii)賦予意義和指導(dǎo)行為的制度和規(guī)則

(ix)制度的類(lèi)型

IV.遷移行為的時(shí)間維度：過(guò)程

(x)靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的探討:時(shí)間因素

(xi)生命進(jìn)程的分析方法

(xii)個(gè)人的發(fā)展階段與遷移

2.遷移行為的概念假設(shè)

象經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)一樣，以下的分析首先從假設(shè)開(kāi)始，因?yàn)轭A(yù)先設(shè)立的假設(shè)是理論分析框架中對(duì)概念進(jìn)行選擇和闡釋的關(guān)鍵。

2.1模型人假設(shè)

人口學(xué)與社會(huì)和行為科學(xué)一樣，需要探討人類(lèi)行為。分析人口行為主要基于“模型人”的假設(shè)，“模型人”概念是關(guān)于“人的本性，基本能力和局限以及行為的驅(qū)動(dòng)力”的基本假設(shè)，“模型人”最重要的作用是為分析和研究提供理論的指導(dǎo)，它不僅影響所要研究的主題，還影響探討最有意義的分析要素所使用的工具。評(píng)價(jià)“模型人”概念恰當(dāng)性的主要標(biāo)準(zhǔn)是：它能否準(zhǔn)確地說(shuō)明人們的行為[5]。 作為對(duì)人類(lèi)行為的一種抽象，“模型人”的功能不是闡述一個(gè)具體個(gè)人的行為，而是人們一般行為的主要原則。

像任何社會(huì)科學(xué)一樣，人口學(xué)依靠關(guān)于人們通過(guò)行為引起人口現(xiàn)象產(chǎn)生和變化的具體假設(shè)。模型人概念構(gòu)成一套基本假設(shè)，對(duì)于理解人類(lèi)行為，特別是遷移行為具有意義。模型人假設(shè)涉及人類(lèi)行為中精神力量的作用，決策中動(dòng)機(jī)和理性的重要性，個(gè)人的社會(huì)嵌入，個(gè)人發(fā)展中的時(shí)間依賴(lài)等等。在考察人口行為的時(shí)候，我們還需要注意，行動(dòng)者在唯意志論和決定論的連續(xù)體中所處的位置。唯意志論的“模型人”概念首先強(qiáng)調(diào)人的內(nèi)在的方面，如個(gè)人動(dòng)機(jī)、內(nèi)在的反應(yīng)和創(chuàng)造力；決定論的“模型人”概念認(rèn)為外在的和內(nèi)在的動(dòng)力影響人們的行為，這些動(dòng)力通常按照環(huán)境的限制和內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)分別定義[6]。

2.2理性概念和構(gòu)成

在社會(huì)科學(xué)研究和日常生活中，理性被作為解釋、理解和預(yù)測(cè)行為結(jié)果的準(zhǔn)則。理性的要素一般被假定為構(gòu)成行為，特別是決策的基礎(chǔ)。盡管如此，理性仍是一個(gè)含糊的概念。在科學(xué)研究和日常世界中，理性的概念是有差別的。依據(jù)的領(lǐng)域，理性具有描述的、規(guī)范的和規(guī)定的內(nèi)涵意義，如在決策領(lǐng)域，理性有時(shí)指選擇的過(guò)程，有時(shí)指選擇本身[7]。相應(yīng)地，理性可以分為效用最大化的理性，或從廣義上講，有過(guò)程理性、有限理性、背景理性和表達(dá)理性等等。社會(huì)科學(xué)中如此多的理性觀(guān)點(diǎn)，問(wèn)題是：理性行為意味著什么？，或更具體地說(shuō)，理性選擇意味著什么？有這么多的理性概念，哪種理性概念更好地用于理解人口行為，以及它的局限是什么。

不同理性概念有一個(gè)共同特征，就是它在分析人類(lèi)行為中的手段與目的時(shí)，處于中心位置。本文重點(diǎn)闡述以下被用于分析人口行為的四個(gè)理性概念。

第一，實(shí)質(zhì)理性：理性行為的基礎(chǔ)。實(shí)質(zhì)理性，或者叫工具理性，是社會(huì)科學(xué)中運(yùn)用最廣泛的概念。實(shí)質(zhì)理性指在給定的條件和限制下，以最優(yōu)的方式完成既定的目標(biāo)的行為[8]。實(shí)質(zhì)理性概念在新古典經(jīng)濟(jì)理論中最大程度地被運(yùn)用，同樣在其他社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域，特別是理性選擇社會(huì)學(xué)中被運(yùn)用。在實(shí)質(zhì)理性的決策探討中，理性人是追求效用最大化者，他對(duì)可利用的手段及其后果有清醒的認(rèn)識(shí)，并有能力按照偏好順序評(píng)價(jià)它們（偏好次序?qū)τ跊Q策問(wèn)題來(lái)說(shuō)，通常被假定是穩(wěn)定的、一致的、精確的和外生的）。

第二，有限理性和背景理性。理性行為只能在決策背景中，按照目標(biāo)、機(jī)會(huì)和限制來(lái)評(píng)價(jià)。這些條件和限制可能是客觀(guān)的環(huán)境特征，可能是被知覺(jué)的特征，也可能是決策者本身的特征。類(lèi)似地，目標(biāo)可能是行動(dòng)者的目標(biāo)，社會(huì)系統(tǒng)的目標(biāo)或者觀(guān)察者賦予的目標(biāo)[9]。需要注意的問(wèn)題是：真實(shí)世界的客觀(guān)抉擇與決策者所考慮的是否一致，觀(guān)察者從以完成的行為中推斷的偏好與推動(dòng)行動(dòng)者行動(dòng)的意圖時(shí)候一致，特別是在復(fù)雜情形下，真實(shí)的環(huán)境與行動(dòng)者感知的環(huán)境可能有相當(dāng)大的差距。

第三，過(guò)程理性。如果我們接受有限理性這個(gè)命題，承認(rèn)真實(shí)世界與決策者感知的世界有差距，那么選擇理論必定包括兩個(gè)方面：一是思考所選擇實(shí)質(zhì)，二是形成行動(dòng)者對(duì)于決策問(wèn)題的主觀(guān)描述的過(guò)程。換句話(huà)說(shuō)，理論必須解釋現(xiàn)實(shí)的特殊方面，而不是其它方面，如何引起決策者的注意。偏好的形成和次序如何顯現(xiàn)，推理過(guò)程如何運(yùn)用于引出如此描述的后果。過(guò)程理性指形成行動(dòng)者對(duì)于決策問(wèn)題的主觀(guān)描述的過(guò)程。過(guò)程理性的引入有三個(gè)方面的意義：一是它為決策和行為引進(jìn)了動(dòng)態(tài)的觀(guān)點(diǎn)。二是過(guò)程理性把選擇嵌入到更廣闊的社會(huì)和背景中。三是涉及研究和分析方法的轉(zhuǎn)變。

第四，表達(dá)理性。表達(dá)理性與過(guò)程理性一樣具有動(dòng)態(tài)的特征。過(guò)程理性關(guān)注形成和改變決策者的手段-目的框架的過(guò)程，如果說(shuō)過(guò)程理性更多關(guān)注手段的話(huà)，表達(dá)理性則更多關(guān)注目的，在表達(dá)理性的觀(guān)點(diǎn)中，目標(biāo)本身成為評(píng)價(jià)和選擇的主題。

2.3小結(jié)

為了更好地解釋和理解人口遷移，我們需要理解遷移行為的性質(zhì)，因此，采用微觀(guān)的視角是最恰當(dāng)?shù)姆椒?，因?yàn)檫@種觀(guān)點(diǎn)把個(gè)人行為看作是理解人口遷移現(xiàn)象的主要工具。根據(jù)上述，本文假定個(gè)人遷移是自由決定的和理性的，遷移者理性遵循上述理性原則。為了分析的方便，本文只分析自愿遷移，而不考慮受強(qiáng)制的遷移。3.遷移行為的發(fā)端：選擇

作為理解人口行為的一般，選擇不只是探討決策概念，我們從涉及模型人、相互緊密聯(lián)系和部分重疊的四個(gè)方面闡述選擇概念。一是寬泛的理性概念的；二是在更寬泛的認(rèn)知視角中探討選擇所處的位置，而認(rèn)知觀(guān)點(diǎn)探討人口行為中信息和認(rèn)知的作用；三是在結(jié)構(gòu)化信息的背景中選擇決策的狀況；四是選擇的觀(guān)點(diǎn)適用于特殊的人口領(lǐng)域。在這個(gè)概念模型中，信息提供了綜合效力。認(rèn)知計(jì)劃的概念作為個(gè)人思考和精神上構(gòu)建的信息，進(jìn)入決策過(guò)程，并將信息、選擇和行為聯(lián)系起來(lái)。李 [10] 認(rèn)為，遷移不可能不具有選擇性，選擇的種類(lèi)各不相同，對(duì)某些遷移流講是積極的，對(duì)另一些則是消極的，把遷移者歸在一起，選擇往往具有雙向性。

3.1信息在選擇和背景中的作用

信息可以被定義為存在的和傳送的知識(shí)。信息作為一個(gè)解釋概念，整合各種與選擇、背景和相聯(lián)系的觀(guān)點(diǎn)。使用這樣的中層概念引出了許多：信息包含什么，信息的內(nèi)容，我們?nèi)绾卫斫馊藗冎X(jué)和行為的信息，在注意、選擇、加工和自制信息過(guò)程中，哪種認(rèn)知被包含在其中等等。闡述信息概念，目的是為解釋構(gòu)成概念框架的各種要素和過(guò)程提供一個(gè)共同的根基。這樣一來(lái)，信息概念不僅保證框架內(nèi)某種程度的協(xié)調(diào)一致，而且在更高層次上，作為整合各種行為的一種手段。大多數(shù)決策理論的不足是他們忽視了思考是如何產(chǎn)生的這樣一個(gè)問(wèn)題，另外，許多選擇理論的弱點(diǎn)是采用靜態(tài)的觀(guān)點(diǎn)，忽視了個(gè)人思考是不斷變化的問(wèn)題。

信息概念應(yīng)當(dāng)包括情感成分，然而，許多理論傾向淡化或忽視情感的作用。如果情感被看作行為的一個(gè)重要決定因素，那么概念框架就應(yīng)當(dāng)整合情感因素，因此，從過(guò)程理性考慮，情感是決策的一個(gè)內(nèi)在因素。另外，認(rèn)知計(jì)劃(cognitive schemes)也應(yīng)被納入分析中。

遷移決策受到兩種基本信息的影響，一是信息不能用錢(qián)購(gòu)買(mǎi)，而與時(shí)間相關(guān)，如在“行動(dòng)的未來(lái)后果”的決策模型中，未來(lái)向量和未來(lái)效用函數(shù)。二是在遷移決策中可以用錢(qián)買(mǎi)到的信息，這種信息與“精神映像”(mental map)和“意識(shí)空間”(awareness space)緊密相連。有表明，朋友、親屬、市場(chǎng)、大眾媒體和政府是遷移選擇的主要信息來(lái)源[11]。學(xué)家用不完全信息、信息不對(duì)稱(chēng)、風(fēng)險(xiǎn)厭惡、不確定性等概念研究遷移選擇。

凱茲和斯達(dá)克[12]分析了信息不對(duì)稱(chēng)對(duì)遷移的影響，信息不對(duì)稱(chēng)可以從定性和定量上改變遷移人口的分布，并會(huì)降低遷移者的技能水平，恢復(fù)信息對(duì)稱(chēng)的辦法對(duì)遷移模式有十分重要的影響。闊克和萊蘭德[13]用勞動(dòng)力市場(chǎng)的信息不對(duì)稱(chēng)理論模型研究發(fā)展家“腦流失”現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)本國(guó)勞動(dòng)力市場(chǎng)信息的不完全性，將驅(qū)使本國(guó)優(yōu)秀的畢業(yè)生到國(guó)外留學(xué)深造，但是當(dāng)這些優(yōu)秀的畢業(yè)生在國(guó)外完成學(xué)業(yè)時(shí)，本國(guó)的勞動(dòng)力市場(chǎng)又不能夠吸引其中最優(yōu)秀的群體歸國(guó)，本國(guó)所需要的優(yōu)秀畢業(yè)生群體絕大部分就因此而流失了。遷移行為不僅是理性的，也受到情感的影響?！皼Q策的沖突模型”強(qiáng)調(diào)遷移決策過(guò)程中情感構(gòu)成成分的意義，把緊張作為決策沖突的源泉，把生理和心理的緊張和社會(huì)癥狀歸因于預(yù)知的由決策導(dǎo)致的預(yù)期損失[14]。

3.2動(dòng)機(jī)

如果我們研究的目標(biāo)是理解人口遷移行為，那么，我們必須對(duì)動(dòng)機(jī)的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)和起源做具體的說(shuō)明。根據(jù)社會(huì)學(xué)家、心家的經(jīng)驗(yàn)研究，動(dòng)機(jī)的內(nèi)容概括為：身體福利（如良好的健康狀況等）；物質(zhì)福利；安全；歸屬（如愛(ài)、親密等）；社會(huì)地位（如社會(huì)贊同、威望等）；權(quán)利；自我尊重；內(nèi)在的愉快狀態(tài)（如滿(mǎn)意，不確定性的降低等）；創(chuàng)造力。行為的產(chǎn)生來(lái)源于環(huán)境事件和生理的或情感的狀況。社會(huì)理論認(rèn)為行為的動(dòng)機(jī)產(chǎn)生于情感的喚起、個(gè)人的經(jīng)歷，觀(guān)察到的他人的經(jīng)驗(yàn)，社會(huì)學(xué)習(xí)理論承認(rèn)動(dòng)機(jī)的內(nèi)在的和個(gè)人的背景，以及環(huán)境的背景。此外，一些共同特征（如生命進(jìn)程的經(jīng)歷）和直接的交流（如個(gè)人交流、信息傳遞等）對(duì)人們的動(dòng)機(jī)產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性的影響。

奧蘭博格[15]提議用這樣一個(gè)考察遷移的構(gòu)架： 以個(gè)人支持遷移的動(dòng)機(jī)和個(gè)人遷移的障礙因素作為發(fā)展遷移理論的起點(diǎn)。還有學(xué)者認(rèn)為，遷移動(dòng)機(jī)理論有經(jīng)濟(jì)最大化理論、社會(huì)流動(dòng)（追求社會(huì)地位）動(dòng)機(jī)、居住滿(mǎn)意動(dòng)機(jī)、生活方式偏好動(dòng)機(jī)等，但要充分理解遷移決策和隨后的行為，需要整合社會(huì)層次的因素和個(gè)人層次動(dòng)機(jī)，“價(jià)值-預(yù)期”模型是研究遷移動(dòng)機(jī)和決策的有前途的框架，在這個(gè)模型中，遷移被看作是一種工具行為，與遷移有關(guān)的價(jià)值（目標(biāo)）包括財(cái)富、地位、舒適、激勵(lì)、自由、歸屬和道德觀(guān)七個(gè)方面 [16]。這里，我們需要進(jìn)一步將社會(huì)心理學(xué)的理論方法引入遷移動(dòng)機(jī)的研究中，研究?jī)r(jià)值如何形成這樣一個(gè)問(wèn)題。

3.3作為過(guò)程的決策

盡管有許多關(guān)于決策的不同觀(guān)點(diǎn)，但它們有三個(gè)共同的基礎(chǔ)。一是面向選擇的一套可供替代的抉擇；二是評(píng)價(jià)這些可供替代的抉擇的后果；三是按照一些規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)選擇一個(gè)特別的方案。這三個(gè)劃分只是為了分析的方便，實(shí)際上它們是相互交織在一起的。關(guān)于第一個(gè)方面，最重要的問(wèn)題是：誰(shuí)的抉擇，什么樣的抉擇和為什么是這些抉擇。第二個(gè)方面直接觸及人類(lèi)行為的動(dòng)機(jī)方面。第三個(gè)方面涉及決策規(guī)則的問(wèn)題，被嵌入到關(guān)于決策方式的更廣闊的視野中。大多數(shù)選擇理論用靜態(tài)的方法描述決策，通常認(rèn)為在決策過(guò)程中，時(shí)間和次序?qū)τ诶斫膺x擇和選擇的結(jié)果沒(méi)有什么影響，很少考慮選擇的動(dòng)態(tài)方面。作為過(guò)程的選擇，至少要包括三個(gè)方面 [17]。一是具體的選擇和決策規(guī)則的構(gòu)建。二是“序列決策”，即在動(dòng)態(tài)的生命進(jìn)程中作為經(jīng)歷成分的連續(xù)決策。三是作為過(guò)程的決策，它的階段順序。

鮑格[18]認(rèn)為傳統(tǒng)的“推-拉”理論對(duì)遷移微觀(guān)研究的解釋力有限，因?yàn)閭€(gè)人遷移決策中包含經(jīng)濟(jì)的和非經(jīng)濟(jì)的因素，所以用“成本-收益”方法取而代之。達(dá)萬(wàn)佐 [19]把遷移看作人力資本投資，認(rèn)為遷移收益需要一段時(shí)間的積累，才能得到。他進(jìn)而建議在遷移決策研究中，使用縱向調(diào)查數(shù)據(jù)、收集影響遷移決策的信息，分析遷移者個(gè)人特征對(duì)遷移的影響、建立變量解釋誰(shuí)遷移和為什么遷移、解釋遷移者對(duì)目的地的選擇等等。

3.4控制

對(duì)選擇理論一個(gè)最近的貢獻(xiàn)是加入了“控制”概念，控制機(jī)制對(duì)人們的決策和至少部分獨(dú)立于動(dòng)機(jī)之外而實(shí)施的某種決策有顯著的效應(yīng)。將控制融入選擇理論的一個(gè)重要后果是它可以減輕影響行為的被決策賦予的唯意志特征。

有的學(xué)者批評(píng)選擇理論過(guò)分依賴(lài)模型人，在選擇概念中，或明或暗地，處于中心位置的動(dòng)機(jī)突出強(qiáng)調(diào)個(gè)人想做什么，而不是他或她能做什么，決定做什么和最終做什么。通常出現(xiàn)在選擇理論中作為外部因素的行為限制，對(duì)決策過(guò)程沒(méi)有什么影響，只對(duì)行為結(jié)果有影響。這就嚴(yán)重限制了選擇理論對(duì)理解和解釋行為的應(yīng)用性。選擇理論加進(jìn)控制概念有兩個(gè)意圖： 一是增加研究非動(dòng)機(jī)行為解釋和理解的重要來(lái)源，二是在依賴(lài)、無(wú)知和不確定的環(huán)境下，在運(yùn)用于行為的決策中增加保留空間。

幾位心理學(xué)家強(qiáng)調(diào)人類(lèi)行為中知覺(jué)控制的作用，羅特 [20]區(qū)分了內(nèi)在的和外在的控制中心，并將其作為對(duì)某種行為和隨后的表現(xiàn)進(jìn)行選擇的決定因素。在人口學(xué)中，控制的內(nèi)在-外在中心被運(yùn)用到遷移研究 [21]。另一個(gè)概念是自身效力（self-efficacy），它直接調(diào)節(jié)動(dòng)機(jī)和表現(xiàn) [22]。經(jīng)驗(yàn)研究表明，如果缺乏自身效力，人們的行為趨向無(wú)效，即使他們知道要做什么。

4.遷移行為的外部環(huán)境：背景

對(duì)于遷移來(lái)說(shuō)，宏觀(guān)影響因素的重要性不僅僅局限理論意義，并且有直接的政策意義。因?yàn)檎凑账男再|(zhì)來(lái)說(shuō)，一般從宏觀(guān)角度制定政策，以影響人口的分布和流動(dòng)。通常影響遷移的宏觀(guān)因素分為經(jīng)濟(jì)、、社會(huì)態(tài)度、文化、制度氣候等等。弗里德曼[23]區(qū)分了兩種宏觀(guān)變量，一是背景變量（contextual variables），指總的個(gè)人特征（如人口的水平）；另一個(gè)是環(huán)境變量(setting variables)，指整個(gè)人口的特征 [24]。宏觀(guān)因素如何與微觀(guān)遷移行為分析相連接，是一個(gè)有意義的課題。

4.1制度觀(guān)點(diǎn)中的背景：制度的分析方法

社會(huì)科學(xué)和行為科學(xué)，越來(lái)越意識(shí)到：要理解學(xué)科研究的對(duì)象，至少要把所要評(píng)論的現(xiàn)象，部分嵌入到產(chǎn)生此種對(duì)象特殊的背景中去。不論這些現(xiàn)象是社會(huì)系統(tǒng)和制度或個(gè)人選擇和行為，學(xué)科關(guān)注的興趣越來(lái)越傾向于這些對(duì)象所發(fā)展的過(guò)程。在各種社會(huì)學(xué)科中，制度的方法開(kāi)始占據(jù)著突出的位置，制度方法的發(fā)展展示著社會(huì)科學(xué)研究中出現(xiàn)的新范式的特征。盡管人口學(xué)的分支領(lǐng)域研究呈現(xiàn)相當(dāng)大的異質(zhì)性，但制度的方法通過(guò)一些人口學(xué)家的努力，似乎已經(jīng)有了立足之處。制度的概念被用于分析個(gè)人行動(dòng)的社會(huì)環(huán)境的結(jié)構(gòu)和意義。制度概念的屬性不僅包括諸如大學(xué)、公司等這樣的背景實(shí)體，也包括共同的語(yǔ)言等。這些制度構(gòu)成個(gè)人用特別的方式進(jìn)行選擇和行為的微觀(guān)世界。制度概念還包括更抽象的諸如民主、宗教、性別、政策等社會(huì)建構(gòu)。編制社會(huì)背景的制度按照共同的規(guī)則來(lái)解釋。社會(huì)背景不能被解釋為靜態(tài)的，應(yīng)被看作是動(dòng)態(tài)的影響行為的社會(huì)建構(gòu)。在遷移行為研究中，制度的方法對(duì)于分析社會(huì)背景要素，如市場(chǎng)、親屬關(guān)系、、教育系統(tǒng)、遷移政策等對(duì)于遷移行為具有重要意義。

4.2賦予遷移意義和指導(dǎo)遷移行為的制度和規(guī)則

認(rèn)知的觀(guān)點(diǎn)認(rèn)為，可按照共同的規(guī)則來(lái)解釋社會(huì)環(huán)境中的制度。社會(huì)制度組成一套相對(duì)一致的構(gòu)建現(xiàn)實(shí)和指導(dǎo)行為的規(guī)則。在對(duì)社會(huì)環(huán)境的認(rèn)知-制度解釋中，規(guī)則設(shè)想背景如何成為個(gè)體決策者有意義的背景的機(jī)制。有學(xué)者將規(guī)則區(qū)分為四種，即或然的、工具的、規(guī)范的和解釋的規(guī)則[25]?；蛉坏囊?guī)則與習(xí)慣行為相聯(lián)系，這種規(guī)則太習(xí)性化，不能解釋遷移行為的社會(huì)模式，除非它有規(guī)范性的含義。工具規(guī)則指完成任務(wù)的技術(shù)上的有效性。規(guī)范規(guī)則指行為受到外部力量加強(qiáng)的影響，它體現(xiàn)了規(guī)則的特殊意義，涉及社會(huì)規(guī)范、慣例、行為準(zhǔn)則等。解釋規(guī)則指關(guān)于行動(dòng)者、參與者和情境的限定和分類(lèi)的主觀(guān)信息，以及關(guān)于行動(dòng)者、目標(biāo)、事件和條件之間關(guān)系的信息。從社會(huì)理論的觀(guān)點(diǎn)來(lái)看，規(guī)范和解釋的兩種規(guī)則在描述和解釋不同社會(huì)背景中的行為模式最重要，他們分別被稱(chēng)為指導(dǎo)行為的規(guī)則和賦予意義的規(guī)則。這些復(fù)雜的行為指導(dǎo)的規(guī)則和意義賦予的規(guī)則為與遷移行為有關(guān)的認(rèn)知、動(dòng)機(jī)結(jié)構(gòu)、決策方式和知覺(jué)控制提供了解釋的背景。

4.3制度的類(lèi)型

從廣義上講，制度通常分為四類(lèi)：社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的、文化的和政治的。制度的方法承認(rèn)社會(huì)復(fù)雜的結(jié)構(gòu)和組織以及具體的環(huán)境影響遷移行為。本文重點(diǎn)闡述社會(huì)制度和政治制度對(duì)遷移行為的影響。社會(huì)制度特指人與人之間的關(guān)系，如家庭。家庭結(jié)構(gòu)和功能通過(guò)影響動(dòng)機(jī)四個(gè)組成部分中的任何一個(gè)影響遷移決策，即激勵(lì)（或目標(biāo)）、動(dòng)機(jī)、可能性和預(yù)期（目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的可能性）。動(dòng)機(jī)的四個(gè)構(gòu)成可以被看作聯(lián)系環(huán)境、社會(huì)文化、家庭和個(gè)人實(shí)際決策過(guò)程的“中間變量”。家庭有三個(gè)功能影響遷移動(dòng)機(jī)：一是家庭作為生計(jì)單位，他給家庭勞動(dòng)力安排不同的角色等等；二是家庭作為社會(huì)化，培養(yǎng)家庭成員的態(tài)度、價(jià)值觀(guān)、責(zé)任感和適當(dāng)?shù)男袨?，?duì)遷移行為有重要的影響；三是家庭作為社會(huì)群體和社會(huì)，特別是擴(kuò)展家庭在地理上的不同分布，對(duì)遷移決策過(guò)程產(chǎn)生影響。強(qiáng)調(diào)家庭在遷移決策過(guò)程的重要性提出了兩個(gè)問(wèn)題：一是制度結(jié)構(gòu)和功能的變化對(duì)遷移決策的意義；二是用動(dòng)態(tài)的觀(guān)點(diǎn)考察對(duì)制度結(jié)構(gòu)和功能變遷以及對(duì)遷移研究方法論的意義 [26]。政治制度是指權(quán)利的關(guān)系和資源的可得性。中國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行二元結(jié)構(gòu)和嚴(yán)格的戶(hù)籍制度，在這種政治背景下，遷移選擇的機(jī)會(huì)有限。隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府正在逐步消除二元社會(huì)結(jié)構(gòu)，放松戶(hù)籍制度，人們的遷移選擇的余地越來(lái)越大。如果條件允許的話(huà)，我們需要從動(dòng)態(tài)的角度研究制度變遷與遷移選擇轉(zhuǎn)變的相互作用關(guān)系。當(dāng)然，制度的分類(lèi)知識(shí)為了分析的方便，實(shí)際上，社會(huì)的、經(jīng)濟(jì)的、文化的和政治的制度是交織在一起的，共同對(duì)個(gè)人的遷移行為產(chǎn)生影響。5.遷移行為的時(shí)間維度：過(guò)程

人文和科學(xué)把結(jié)構(gòu)和過(guò)程視為它們學(xué)科兩個(gè)相互依存的方面。在一些學(xué)科中，過(guò)程取向甚至是占據(jù)主導(dǎo)地位的?？茖W(xué)和行為科學(xué)關(guān)注的興趣越來(lái)越傾向于現(xiàn)象的過(guò)程。雖然過(guò)程的意義在不同的學(xué)科或分支學(xué)科中是具有差異性的，并且過(guò)程的意義也與變遷、發(fā)展、變革呈現(xiàn)出不同程度的聯(lián)系，但是有一點(diǎn)是具有共性的，那就是“時(shí)間因素”。盡管時(shí)間在人口和人口變遷的中占有顯著地位，但是通常對(duì)它的理解是相當(dāng)機(jī)械的；并且通常孤立于潛藏在人口變遷之下的社會(huì)和行為過(guò)程。

5.1靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的探討：時(shí)間的概念

5.1.1靜態(tài)與動(dòng)態(tài)的探討的意義

動(dòng)態(tài)和靜態(tài)方法對(duì)它們所要研究的課題采取具有根本性差異的理解取向。靜態(tài)視角關(guān)注結(jié)構(gòu)和結(jié)果，并以靜止?fàn)顟B(tài)去描述它們的研究對(duì)象。動(dòng)態(tài)視角強(qiáng)調(diào)結(jié)構(gòu)和結(jié)構(gòu)由過(guò)程演化而來(lái)，并以動(dòng)態(tài)演化過(guò)程去描述它們的研究對(duì)象。

無(wú)論是靜態(tài)方法還是動(dòng)態(tài)方法都運(yùn)用時(shí)間概念，但是其含義是不同的。時(shí)間這一概念的內(nèi)涵，可以理解為時(shí)點(diǎn)，也可以理解為變遷。靜態(tài)視角把時(shí)間理解為時(shí)點(diǎn)，依賴(lài)于這種靜態(tài)方法的解釋持有這樣的潛在假設(shè)：歷史是無(wú)足輕重的，過(guò)去和將來(lái)的作用是一樣的。然而動(dòng)態(tài)方法，把時(shí)間視為動(dòng)態(tài)變遷的過(guò)程。時(shí)間和發(fā)展、演化具有強(qiáng)烈的親和性。時(shí)間可以被理解為衡量變遷的尺度。這種含義上的時(shí)間根本上區(qū)別于物理時(shí)間之處在于它們對(duì)所描述過(guò)程的不同理解：過(guò)程具有不可改變性，還是過(guò)程具有路徑依賴(lài)性。

在社會(huì)科學(xué)和人文科學(xué)課題中，靜態(tài)意義的時(shí)間是沒(méi)有充分解釋力的。對(duì)動(dòng)態(tài)研究方法日益高漲的關(guān)注可以解讀為社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域研究范式的轉(zhuǎn)向。雖然在人口學(xué)中，這種向動(dòng)態(tài)研究方法靠攏的趨勢(shì)是可見(jiàn)的 [27]，然而威萊肯斯[28]認(rèn)為人口學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)還沒(méi)有顯現(xiàn)出這種范式的轉(zhuǎn)型。他推斷，動(dòng)態(tài)過(guò)程方法（process approach）無(wú)論是對(duì)人口預(yù)測(cè)還是人口政策研究的改善都是一種主要的需求。他的著述的精華也被人口學(xué)之外的學(xué)者所采納。

我們這里所想要說(shuō)的是，如果概念框架能夠轉(zhuǎn)變向動(dòng)態(tài)的概念框架，那么對(duì)遷移行為科學(xué)洞察，并且對(duì)這種洞察的實(shí)際運(yùn)用，都能夠獲得提升。然而，以這種真正的動(dòng)態(tài)解釋并不是簡(jiǎn)單的加入時(shí)間因素，而是加入動(dòng)態(tài)意義上的時(shí)間。在這樣一種動(dòng)態(tài)的視角中，事件的順次或變遷被視為發(fā)展過(guò)程，在此過(guò)程在中，結(jié)果是早期環(huán)境的結(jié)果，而且環(huán)境是隨時(shí)間變遷的。

5.1.2時(shí)間概念

時(shí)間維度可以劃分為：一是歷史時(shí)間，這是最具包含性的時(shí)間概念。二是制度時(shí)間，即指組成這些社會(huì)環(huán)境的各種各樣制度的發(fā)展。三是社會(huì)時(shí)間，即隱含于年齡系統(tǒng)中的時(shí)間。四是個(gè)體時(shí)間，即與個(gè)體生命周期相關(guān)的時(shí)間尺度，個(gè)體時(shí)間代表著一種真正意義上的動(dòng)態(tài)時(shí)間概念，因?yàn)樯A段，事件或現(xiàn)在的性格均被認(rèn)為是生命過(guò)程中一個(gè)即時(shí)性的點(diǎn)，在生命過(guò)程中隨后的結(jié)果是生命周期中早期環(huán)境、事件和經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果 [29]。五是過(guò)程時(shí)間，即在生命周期中，發(fā)展可以解釋為生理、社會(huì)、心理方面的擴(kuò)展，大量過(guò)程的組合建構(gòu)出生命周期的具體形態(tài)和。由于本文研究一開(kāi)始就采取微觀(guān)層次的方法，因此個(gè)體時(shí)間維度，占據(jù)著核心地位。個(gè)體時(shí)間維度與動(dòng)態(tài)概念框架的契合可以包容動(dòng)態(tài)的選擇和行為概念，這些選擇和行為都是發(fā)展過(guò)程的結(jié)果。宏觀(guān)環(huán)境變革的效應(yīng)被假定為主要通過(guò)對(duì)個(gè)體生命周期的而發(fā)生作用。

在行為研究中，尤其是人口統(tǒng)計(jì)學(xué)研究中，年齡通常被當(dāng)作一個(gè)主要的標(biāo)準(zhǔn)用來(lái)判斷行為的時(shí)間調(diào)配，以及用于對(duì)情景和事件進(jìn)行分類(lèi)。然而必須清楚的是，年代學(xué)的年齡并不是個(gè)體行為的決定因素。年代學(xué)的年齡不能代表真正意義的導(dǎo)致特定生命周期模式的年齡概念。年齡不能解釋行為，或者說(shuō)不是變遷的原因；事實(shí)上年齡只不過(guò)是時(shí)間的流逝以及發(fā)展序列的階段標(biāo)志，同樣年齡只不過(guò)是潛在發(fā)展過(guò)程一個(gè)簡(jiǎn)略的代表性術(shù)語(yǔ)。年齡及與年齡相關(guān)的行為和變遷仍然是時(shí)間的靜態(tài)解釋?zhuān)悄挲g是意指潛含在其下的發(fā)展過(guò)程。行為被解釋為過(guò)程，不是年齡，而是經(jīng)驗(yàn)（過(guò)去的或預(yù)期的）劃定出人們某個(gè)生命發(fā)展階段的能力、觀(guān)點(diǎn)和動(dòng)機(jī)。段成榮 [30]認(rèn)為，“時(shí)間因素”在人口遷移研究中起著十分重要的作用，只要資料允許，就應(yīng)該千方百計(jì)按照事件發(fā)展的真實(shí)時(shí)間順序來(lái)處理研究資料。

5.2生命進(jìn)程的方法

人口學(xué)中的行為和隱含其中的個(gè)體選擇，如果它們的定位蘊(yùn)涵在個(gè)體生命沿革過(guò)程的狀態(tài)背景之中，那么這些行為和選擇能夠增進(jìn)解釋力。生命周期的方法提供了一種關(guān)于個(gè)體行為動(dòng)態(tài)視角的適當(dāng)解釋。生命進(jìn)程的解釋力在于它以時(shí)間和發(fā)展的概念框架來(lái)組織相關(guān)的事件和因素，從而簡(jiǎn)化理解行為邏輯一致性的嘗試 [31]。然而，應(yīng)該注意的是，生命進(jìn)程的分析不能夠取代行為理論，由于生命進(jìn)程本身并不能提供任何關(guān)于個(gè)人行為形成的假設(shè)，以及過(guò)程和事件之間的因果解釋或機(jī)制。生命進(jìn)程的概念應(yīng)當(dāng)理解為行為研究中的組織原則。

盡管學(xué)科方法的差異，但是大部分學(xué)科認(rèn)同這一解釋?zhuān)杭瓷且跃哂心撤N邏輯順序的階段發(fā)展結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出來(lái)。生命進(jìn)程分析提供了發(fā)現(xiàn)這些變遷結(jié)構(gòu)的卓越分析工具，但是生命進(jìn)程分析的局限之一是，它不得不依靠其他理論視角來(lái)解釋隱含在這些變遷和結(jié)構(gòu)之下的機(jī)制。主要是在這種情況下，不同學(xué)科對(duì)生命進(jìn)程的理解出現(xiàn)了分歧。就人口學(xué)研究而言，鮮有運(yùn)用生命進(jìn)程的分析方法去深入探討行為的邏輯原則。如果生命進(jìn)程分析把生命細(xì)化為相關(guān)的組成過(guò)程或生涯，那么就能增大生命進(jìn)程分析的分析潛能。生命周期的分析方法和生涯的概念，與勾畫(huà)人們生命的社會(huì)、心理和生理的時(shí)間和發(fā)展概念相聯(lián)系。關(guān)于個(gè)人行為的動(dòng)態(tài)視角的細(xì)化包括生命周期的歷史或縱向的含義，也包含生命周期的橫截面的含義。

生命進(jìn)程方法的本質(zhì)是：分析單位為處于地理、社會(huì)、歷史和空間的個(gè)人，家庭戶(hù)或家庭的研究成為與生命進(jìn)程連接在一起的研究。通過(guò)研究個(gè)人，生命進(jìn)程分析承認(rèn)人生經(jīng)歷的不同形式，并不試圖把標(biāo)準(zhǔn)的或理想的生命路徑強(qiáng)加給個(gè)人。另外，生命進(jìn)程的核心概念不是“階段”概念，而是“轉(zhuǎn)變”概念[32]。

穆?tīng)柕?[33]用生命進(jìn)程的方法研究了遷移行為，他提出遷移經(jīng)歷從屬于“并行經(jīng)歷”（parallel careers）：Ⅰ發(fā)動(dòng)經(jīng)歷（triggering career），指并行經(jīng)歷產(chǎn)生的遷移尋求達(dá)到的目標(biāo)。包括：ⅰ事件依賴(lài)(event dependence)：在并行經(jīng)歷中如結(jié)婚、離婚、上大學(xué)或換工作，一個(gè)事件發(fā)生所產(chǎn)生的效應(yīng)。ⅱ狀況依賴(lài)(state dependence)：在某種經(jīng)歷中處于某種狀態(tài)產(chǎn)生的效應(yīng)。按照距離、方向和目的地的選擇，不同的發(fā)動(dòng)經(jīng)歷也會(huì)引起不同類(lèi)型的遷移，事件和狀態(tài)不僅影響遷移決策，也影響流動(dòng)的類(lèi)型。不僅如此，并行經(jīng)歷也會(huì)產(chǎn)生個(gè)人的資源和限制，這被稱(chēng)為條件限定的經(jīng)歷（conditioning careers）。如職業(yè)經(jīng)歷決定個(gè)人的收入和儲(chǔ)蓄，家庭戶(hù)經(jīng)歷限制個(gè)人遷移的自由，居住經(jīng)歷的投資可能限制隨后的流動(dòng)。

5.3個(gè)人的發(fā)展階段與遷移

生命進(jìn)程可以解釋為包含各種發(fā)展階段的發(fā)展過(guò)程，每個(gè)階段都有其獨(dú)特的表征，內(nèi)化以前的經(jīng)驗(yàn)并影響后來(lái)的發(fā)展。生命過(guò)程中某個(gè)個(gè)人位置反映了一組特殊能力，與他人關(guān)系，動(dòng)機(jī)，責(zé)任，義務(wù)，約束以及對(duì)世界認(rèn)識(shí)的集合。這些體現(xiàn)為在不同社會(huì)環(huán)境下人們生活過(guò)程中的可識(shí)別的各種各樣的行為模式或發(fā)展軌跡 [34]-[35]。確切的發(fā)展性理解是以動(dòng)態(tài)的時(shí)間視角定位行為和事件，把這些行為和事件看作是早期情況的發(fā)展延續(xù)。以動(dòng)態(tài)的視角看，生命進(jìn)程中，行為及其意義依據(jù)不同生涯的發(fā)展而改變。我們這里的任務(wù)是要概化這一機(jī)制：個(gè)人通過(guò)這一機(jī)制接受他人和社會(huì)背景資源的信息，組織和處理這些信息，賦予行動(dòng)意義，并把生命發(fā)展起伏過(guò)程中的不同生活領(lǐng)域和階段與其他領(lǐng)域和階段相調(diào)適。

對(duì)生命進(jìn)程的認(rèn)知性解釋可以視為個(gè)體行為及選擇的動(dòng)態(tài)背景。這種認(rèn)知解釋對(duì)不同生涯中以共時(shí)和歷時(shí)形式所建構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行解讀。這種對(duì)個(gè)人歷史的動(dòng)態(tài)性評(píng)估是潛含在人的行為決策之中的認(rèn)知圖式建構(gòu)的決定性因素。這些認(rèn)知圖式不是靜態(tài)的，而是隨著生命過(guò)程的發(fā)展不斷建構(gòu)的。雖然個(gè)體生命過(guò)程是個(gè)人信息流過(guò)程，但是它完全是嵌入社會(huì)之中的，不僅是因?yàn)閷?duì)人們發(fā)展歷史的解釋要依靠社會(huì)建構(gòu)的意義規(guī)則，而且是因?yàn)?，生命進(jìn)程的組織反映了先于生命進(jìn)程發(fā)展的特殊社會(huì)環(huán)境的影響。就這個(gè)意義上，以人們的心理表現(xiàn)所體現(xiàn)出來(lái)的個(gè)體發(fā)展歷史，擁有兩個(gè)基本的時(shí)間維度發(fā)展軌跡：制度時(shí)間和個(gè)人時(shí)間。

遷移與生命進(jìn)程存在密切聯(lián)系，有不少研究集中于生命進(jìn)程模式對(duì)遷移決策的影響 [36]。有研究表明，那些有可能改變住所意圖的遷移者正是那些處在生命進(jìn)程中發(fā)展階段并有向上流動(dòng)潛能的人[37]。羅格斯與沃特肯斯 [38]通過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，在生命轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，即兒童早期、進(jìn)入勞動(dòng)力市場(chǎng)早期、退休和老年晚期四個(gè)年齡段是遷移的高峰。影響遷移的具體的個(gè)人生命進(jìn)程轉(zhuǎn)變主要包括：ⅰ離開(kāi)父母的遷移決策。主要有三個(gè)原因：一是必須進(jìn)入好等機(jī)構(gòu)；二是為了尋找第一份工作；三是組建新的性生活單位。ⅱ結(jié)婚或離婚影響遷移。ⅲ生育與遷移。許多經(jīng)驗(yàn)研究證實(shí)家庭戶(hù)遷移是為了調(diào)整適合家庭規(guī)模的居住空間。ⅳ退休與遷移。在許多國(guó)家，養(yǎng)老金制度允許退休者停止工作，而不擔(dān)心陷入貧困，壽命延長(zhǎng)和健康水平提高允許老年人積極參與流動(dòng)和遷移。許多老年人遷移決策的核心是為了與親屬住得近或是為了能有人照料。

評(píng)論

人口統(tǒng)計(jì)學(xué)需要理論基礎(chǔ)，但作為一個(gè)以描述人口與人口變化為核心任務(wù)的學(xué)科，它本身并不是以追求理論為目的，也不需要復(fù)雜的理論來(lái)闡釋呈現(xiàn)各種事實(shí)狀況的統(tǒng)計(jì)數(shù)值。但是，要對(duì)人口現(xiàn)象和人口變化進(jìn)行恰當(dāng)解釋?zhuān)鼌s需要行為理論為背景。這種理論背景對(duì)解決不斷循環(huán)出現(xiàn)的問(wèn)題是不可缺少的，原因就在于它為回答這些問(wèn)題提供了解釋的框架。本文的解釋模式?jīng)]有給遷移提供徹底的、無(wú)所不包的理論，但就擴(kuò)展學(xué)科理論基礎(chǔ)，融合不同研究方法而言，他的確為遷移研究提供了理論深度。筆者大膽設(shè)想，本文的分析框架可以用來(lái)分析的生育率（布如金先生已對(duì)生育理論和印度的生育狀況進(jìn)行了分析）、出生性別比，甚至對(duì)分析老齡問(wèn)題也有意義。

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