十查十看自查報(bào)告精選(九篇)
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第1篇：十查十看自查報(bào)告范文
一、行政職務(wù)履職履責(zé)情況
（一）概況
姓名： ，職務(wù)： ，任職年限（ ）。分管工作情況：主要從事分管人民調(diào)解、法律咨詢、法律援助、普法依法治理、矛盾糾紛排查等工作。
（二）履職履責(zé)情況
（1）管理對(duì)象情況包括：職責(zé)內(nèi)容主要是基層司法行政工作中所包括的基本工作職責(zé)，具體到司法所日常工作人民調(diào)解、法律咨詢、法律援助、普法依法治理、矛盾糾紛排查等工作，以及局黨組和上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)具體工作，包括履職履責(zé)情況以及黨風(fēng)廉政建設(shè)等方面。在從事基層司法行政工作的這八年中，我能盡職盡責(zé)的完成好自己主要分管的幾項(xiàng)工作任務(wù)，能夠完成局領(lǐng)導(dǎo)及上級(jí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的各項(xiàng)任務(wù)，在完成過程中不打折扣，做到盡職盡責(zé)。
（2）履職情況、黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況及黨風(fēng)廉政建設(shè)“一崗雙責(zé)”履行情況；
在日常司法行政工作過程中能按照局黨組和司法所根據(jù)自身實(shí)際情況制定的當(dāng)年工作計(jì)劃，以及臨時(shí)需要完成的各項(xiàng)工作安排進(jìn)，行合理分工在第一時(shí)間完成任務(wù)。工作中做到有計(jì)劃、有步驟、有總結(jié)、有圖片視頻，按要求歸檔。黨風(fēng)廉政建設(shè)也是工作中不可缺少的一部分，在履職過程中能做到清政廉潔，公平公正的處理每一件事情，也能在家中對(duì)家屬、親戚進(jìn)行黨風(fēng)廉政教育，做到自己清廉，家屬后院不起火。
（3）對(duì)職責(zé)范圍內(nèi)的當(dāng)前重點(diǎn)、中心工作及廉政風(fēng)險(xiǎn)的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部門、重點(diǎn)要素知曉情況。
從2018年10月中旬至今一直被局領(lǐng)導(dǎo)安排到房屋征收辦公室進(jìn)行房屋征收工作，期間主要負(fù)責(zé)法律服務(wù)工作、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、房屋測量、拆遷垃圾清運(yùn)驗(yàn)收等工作；在這段時(shí)間中既與征收戶談話征收房屋，又給征收戶簽訂征收協(xié)議，并且與工作組的工作人員一起向征收戶支付房屋征收款，還要參與競爭性談判與投標(biāo)者進(jìn)行合同簽訂，工程驗(yàn)收及支付工程款項(xiàng)。在這一系列工作中我們工作組日常出行佩戴執(zhí)法記錄儀全程拍攝，把自身風(fēng)險(xiǎn)和征收戶的風(fēng)險(xiǎn)降到最低，按要求認(rèn)真完成每一項(xiàng)工作，做到絕對(duì)的清廉，對(duì)征收戶和承包商做到不喝一口酒，不吃一頓飯，按照征收標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行房屋征收工作。在房屋征收過程中提前做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在涉及依法行政，依法征收中，在第一時(shí)間向主管領(lǐng)導(dǎo)建議，請示，然后在工作組會(huì)議及研判會(huì)中提出自己的法律意見，做到有法可依，有法可循。
（4）如何做好職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)防控工作
在工作中依法行政，公正履職，做到以事實(shí)為根據(jù)、以法律為準(zhǔn)繩，講求實(shí)際和證據(jù)，認(rèn)真聽取調(diào)查，做到公正無私。廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控主要做到在工作組依法行政，不憑借公權(quán)力在執(zhí)行公務(wù)中或日常生活中出現(xiàn)謀求私利等腐敗行為，以制度為先行點(diǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)設(shè)防線，按權(quán)力定職責(zé)，減少人為因素，不為人情所動(dòng)，做到公平公正。
（5）在履職監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)過哪些突出問題，如何糾正和處置的。
在履職和監(jiān)督過程中主要就是在民事調(diào)解過程中經(jīng)常遇見套近乎、打招呼、請吃飯之類的情況，人為的外界因素過多，影響正常的判斷。在以后的工作中堅(jiān)決杜絕此類情況發(fā)生，遇到以上情況第一時(shí)間向所領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告、請示，對(duì)每件事件或者案件做到不受外力干擾，做到公平對(duì)待、公平處理。
二、經(jīng)過梳理，自身在履行職責(zé)中存在哪些問題
（一）行政職務(wù)中存在的問題，以及對(duì)分管領(lǐng)域（職責(zé)范圍）監(jiān)督管理、風(fēng)險(xiǎn)防控中存在的問題。
近期在工作中由于主要是房屋征收工作，在履職中主要存在的問題就是工作思路不清晰，整個(gè)工作組雖然主體明確，但是流程比較復(fù)雜多變，分工不是很明確，由于人員短缺都是哪缺補(bǔ)哪，突然去干某一項(xiàng)工作有時(shí)不知道該從哪入手；有些司法建議得不到領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)可；風(fēng)險(xiǎn)防控中缺乏相關(guān)部門的有力支持，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中的內(nèi)容不能得以實(shí)施。
（二）是否還有需要向組織說明的其他問題。
在外出幫工過程中，只是按照局領(lǐng)導(dǎo)指派，沒有相關(guān)文件說明。
三、下一步整改措施
1、加強(qiáng)依法行政，向領(lǐng)導(dǎo)提出真實(shí)可靠有效的司法建議。
第2篇：十查十看自查報(bào)告范文
一、黨員領(lǐng)導(dǎo)干部存在的思想問題
當(dāng)前，我們大多數(shù)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)反腐倡廉的制度的學(xué)習(xí)是重視
的。但事實(shí)上在一些黨員領(lǐng)導(dǎo)干部中存在著這樣三種傾向：一種是有的人過于自信，覺的自己在廉潔從政方面沒有任何問題，一切腐敗的東西都離自己很遠(yuǎn)，沒有心要學(xué)習(xí)這些制度。另一種是那些思想不純、為政不廉的人，他們從骨子里排斥各種反腐倡廉制度的，一提這些制度就不愉快、皺眉頭，根本不可能潛心學(xué)習(xí)，即使學(xué)習(xí)也是為了妝點(diǎn)門面、應(yīng)付檢查。第三種，由于工作敏忙等原因，學(xué)也學(xué)了，但是淺嘗輒止、一知半解。
這三種人，由于輕視學(xué)習(xí)，往往會(huì)導(dǎo)致嚴(yán)重后果。第一種人，因?yàn)闆]有自覺地增強(qiáng)抵御腐敗病毒的免疫力，在物殊條件下往往由于一念之差犯下錯(cuò)誤。第二種人會(huì)執(zhí)迷不悟地在腐的道路上越走越遠(yuǎn)。第三種人對(duì)制度的許多規(guī)定不甚了解，最終也會(huì)違紀(jì)違法。
二、解決措施
(一)、與大宣講相結(jié)合
針對(duì)去年的多起違法違紀(jì)案件，為了使廣大黨員干部能知法、知紀(jì)、懂法、畏法，全面開展了知法明紀(jì)大宣講活動(dòng)。從紀(jì)委、宣傳部、組織部、黨校等部門單位抽調(diào)精干力量，組建了反腐倡廉宣講團(tuán)，以《廉政準(zhǔn)則》為教本，結(jié)合身邊發(fā)生的廉潔自律方面的典型案件，在各部門單位，對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》禁止、52個(gè)不準(zhǔn)的相關(guān)條文深入地分析、講解，針對(duì)發(fā)案的不同崗位特點(diǎn)，在不同的部門單位，選擇重點(diǎn)宣講內(nèi)容，重點(diǎn)進(jìn)行剖析、講解，使領(lǐng)導(dǎo)干部知道什么可為，什么不可為，增強(qiáng)教育的針對(duì)性和實(shí)效性。同時(shí)，以貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》為契機(jī)，進(jìn)一步貫徹落實(shí)縣委、縣政府出臺(tái)的“促進(jìn)觀念和作風(fēng)轉(zhuǎn)變?nèi)畻l”，在全縣上下倡導(dǎo)“創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新”等十個(gè)觀念，干部隊(duì)伍力戒“不思敬業(yè)、得過且過”等十種不良作風(fēng)，領(lǐng)導(dǎo)干部嚴(yán)守“不準(zhǔn)進(jìn)高檔娛樂場所”等十條紀(jì)律，要求廣大黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》，對(duì)照“三十條”認(rèn)真查擺問題，轉(zhuǎn)變觀念，改進(jìn)作風(fēng)。還聯(lián)合有關(guān)部門編寫《政鑒》、《廉鑒》、《德鑒》等干部教育讀本，把《廉政準(zhǔn)則》的標(biāo)準(zhǔn)具體化、本土化，真正使基層黨員干部明白到底應(yīng)該倡導(dǎo)什么、摒棄什么，支持什么、反對(duì)什么，哪些可為、哪些不可為。
(二)、與警示教育相結(jié)合
為了以案促教，警示違反《廉政準(zhǔn)則》的人和事，我們發(fā)放了領(lǐng)導(dǎo)干部遵守《廉政準(zhǔn)則》問卷調(diào)查表，收集了違法違紀(jì)人員錄音、部分懺悔書、對(duì)幾個(gè)典型案件進(jìn)行了剖析、邀請了專門講課老師，在月底將組織召開全縣副科級(jí)以上干部都參加的警示教育大會(huì)，大會(huì)將通過通報(bào)案例、看警示教育片、聽違紀(jì)違法人員錄音、讀個(gè)別違法違紀(jì)人員懺悔書、個(gè)別案件當(dāng)事人現(xiàn)身說法、案例剖析、說法點(diǎn)評(píng)、講廉政課等活動(dòng)對(duì)全縣黨員干部進(jìn)行警示教育。同時(shí)要求全縣黨員干部結(jié)合自身工作崗位的特點(diǎn)，對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》的規(guī)定，進(jìn)行自查自糾，認(rèn)真查找自身存在的問題和差距，形成高質(zhì)量的自查報(bào)告。各部門單位：
1、召開單位黨員干部、職工代表、離退休干部和社會(huì)服務(wù)對(duì)象參加的各類座談會(huì)，廣泛征求方方面面對(duì)本單位執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》存在的問題和建議。
2、召開領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會(huì)。對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》的各項(xiàng)要求，積極開展批評(píng)與自我批評(píng)，做到有則改之、無則加勉。
3、召開個(gè)人自查匯報(bào)會(huì)。每名黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要將個(gè)人自查報(bào)告，在單位組織的黨員干部大會(huì)上進(jìn)行匯報(bào)。在開展自查自糾和對(duì)照檢查的基礎(chǔ)上，對(duì)征求到的意見、建議和存在問題進(jìn)行梳理分類，仔細(xì)分析問題根源，認(rèn)真制定整改方案，明確整改目標(biāo)、整改時(shí)限和整改責(zé)任人，確保整改效果，并形成整改報(bào)告。
(三)、與制度建設(shè)相結(jié)合
(四)、與監(jiān)督檢查相結(jié)合
第3篇：十查十看自查報(bào)告范文
一、考核對(duì)象
幫扶縣領(lǐng)導(dǎo),各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、縣級(jí)各部門、企事業(yè)單位，第一書記、駐村幫扶工作組、脫貧攻堅(jiān)聯(lián)合黨總支。
二、考核時(shí)間
從2015年起，每年12月上旬開展干部駐村年度考核工作。
三、考核內(nèi)容
根據(jù)考核內(nèi)容，分類制定考評(píng)細(xì)則，詳見附件1—6。
四、考核方法和程序
堅(jiān)持實(shí)事求是、客觀公正、注重實(shí)績和群眾公認(rèn)的原則，年終，縣干部駐村幫扶工作協(xié)調(diào)小組辦公室將會(huì)同縣委辦、縣委組織部、縣扶貧移民局等單位組成考核組，對(duì)“五個(gè)一”落實(shí)情況和干部駐村工作開展情況，采取自我鑒定、實(shí)地考評(píng)和綜合評(píng)定相結(jié)合的方式，綜合評(píng)價(jià)考核對(duì)象的工作實(shí)績，并將涉及干部個(gè)人的考核評(píng)分反饋干部派出單位。
（一）自我鑒定。由考核對(duì)象根據(jù)履職情況、工作實(shí)績等進(jìn)行自我總結(jié)和評(píng)價(jià)，認(rèn)真填寫《考核登記表》和《自查打分表》，與相關(guān)佐證資料一并報(bào)協(xié)調(diào)小組辦公室。
（二）實(shí)地考評(píng)。查，即查閱工作臺(tái)賬、工作日志、會(huì)議記錄、民情日記、相關(guān)表冊和自查報(bào)告等資料；看，即實(shí)地查看貧困村改善基礎(chǔ)設(shè)施條件、培育富民產(chǎn)業(yè)、發(fā)展社會(huì)事業(yè)等方面的工作情況；聽，即由考核組主持召開鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）干部、村“兩委”班子成員、村民代表和工作隊(duì)成員參加的考評(píng)會(huì)議，縣級(jí)聯(lián)系部門、第一書記、駐村工作組組長、聯(lián)合總支書記代表分別進(jìn)行述職；評(píng)，即考核組結(jié)合查、看、聽的情況和分類考評(píng)細(xì)則對(duì)考核對(duì)象作出綜合評(píng)價(jià)。
（三）綜合評(píng)定?？己瞬扇∪粘９ぷ骱湍杲K實(shí)地考評(píng)相結(jié)合的方式進(jìn)行，縣干部駐村幫扶工作協(xié)調(diào)小組辦公室將結(jié)合考核對(duì)象自查自評(píng)、日常工作情況和年終實(shí)地考評(píng)情況，進(jìn)行綜合評(píng)定，評(píng)選出先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人。
五、結(jié)果運(yùn)用
（一）縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要把對(duì)口聯(lián)系幫扶鄉(xiāng)鎮(zhèn)、貧困村工作列入重要議事日程，發(fā)揮優(yōu)勢，立足實(shí)際，明確責(zé)任，狠抓落實(shí)，確保目標(biāo)任務(wù)完成。其工作開展情況作為重要內(nèi)容納入年度目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行述職，貧困村不脫貧，縣級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部聯(lián)系幫扶不脫鉤。
（二）縣級(jí)各部門、企事業(yè)單位和鄉(xiāng)鎮(zhèn)的干部駐村幫扶工作年度考評(píng)結(jié)果納入縣委年度目標(biāo)績效考評(píng)的內(nèi)容，作為考核的重要依據(jù)。中央、省、市駐興機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位干部駐村幫扶工作考評(píng)結(jié)果，由縣干部駐村幫扶工作協(xié)調(diào)小組辦公室向其上級(jí)主管部門通報(bào)。
（三）第一書記考核等次不占縣年度考核指標(biāo)，考核結(jié)果由縣委組織部反饋選派單位，由選派單位登記完善《公務(wù)員（參公人員）年度考核登記表》或《四川省事業(yè)單位工作人員年度考核登記表》并記入貧困村第一書記人事檔案，作為對(duì)第一書記進(jìn)行表彰、獎(jiǎng)勵(lì)、提拔、重用的重要依據(jù)。考核等次為“基本稱職”或“基本合格”及其以下的，撤銷貧困村第一書記職務(wù)，由原單位重新選派。
第4篇：十查十看自查報(bào)告范文
4月上旬，IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查工作進(jìn)入抽查后的現(xiàn)場核查階段。第一階段抽取的7家主板、13家中小板以及10家創(chuàng)業(yè)板共30家擬上市公司進(jìn)入核查階段，天豐節(jié)能所申報(bào)的中小板上市正在其列。
盡管監(jiān)管部門屢次傳達(dá)嚴(yán)格檢查各發(fā)行人財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的意圖，但天豐節(jié)能仍抱著僥幸心理，試圖蒙混過關(guān)。
2013年4月15日，證監(jiān)會(huì)派出的IPO財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查第六小組進(jìn)駐天豐節(jié)能的總部現(xiàn)場——河南省新鄉(xiāng)市開展現(xiàn)場檢查，在進(jìn)駐現(xiàn)場后的第三天，核查人員便發(fā)現(xiàn)了異常。
隨后，證監(jiān)會(huì)立刻對(duì)天豐節(jié)能立案調(diào)查，初步結(jié)果如下：
根據(jù)天豐節(jié)能IPO申報(bào)材料，天豐節(jié)能2010年至2012年近三年的銷售收入分別約為1.1億元、2.08億元和2.71億元。據(jù)了解，2010年到2012年，天豐節(jié)能虛增收入共9256萬元，約占全部三年銷售收入的16%。
其中，天豐節(jié)能涉嫌虛增收入各年度分別約為1130萬元、3664萬元和4461萬元，分別占當(dāng)年業(yè)務(wù)總收入的10%、17%和16%。 河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司成立于 2007 年，其母公司河南天豐集團(tuán)已有 20 多年的歷史，擁有鋼結(jié)構(gòu)、鋼鐵貿(mào)易、冷彎機(jī)械、節(jié)能板材、鋼結(jié)構(gòu)節(jié)能建筑開發(fā)等五個(gè)業(yè)務(wù)板塊，天豐節(jié)能是其中的一個(gè)子公司，主營為節(jié)能板材。
根據(jù)行業(yè)毛利潤測算，從2010年到2012年，天豐節(jié)能各年虛增利潤約占總利潤14%、24%和 23%。
調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，該公司不僅涉嫌虛增收入，還存在虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬等違法違規(guī)行為，在報(bào)送IPO申請文件及財(cái)務(wù)自查報(bào)告中虛假記載等等問題。
天豐節(jié)能的造假幅度不算太大，收入和利潤虛增約20%，但作為擬上市公司和中介機(jī)構(gòu)，在經(jīng)歷此次層層核查、自查、抽查之后，仍發(fā)現(xiàn)了嚴(yán)重的財(cái)務(wù)造假行為，所暴露的是在整個(gè)準(zhǔn)備發(fā)行上市過程中，上市公司誠信意識(shí)的淡薄、中介機(jī)構(gòu)的敷衍了事，以及投行內(nèi)控環(huán)節(jié)的薄弱，卻值得深思，一位接近監(jiān)管人士表示。 案發(fā)銀行對(duì)賬單
河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司成立于2007年，其母公司河南天豐集團(tuán)已有20多年的歷史，擁有鋼結(jié)構(gòu)、鋼鐵貿(mào)易、冷彎機(jī)械、節(jié)能板材、鋼結(jié)構(gòu)節(jié)能建筑開發(fā)等五個(gè)業(yè)務(wù)板塊，天豐節(jié)能是其中的一個(gè)子公司，主營為節(jié)能板材。
保薦機(jī)構(gòu)光大證券曾帶領(lǐng)天豐節(jié)能兩次闖關(guān)IPO，2010年光大證券保薦的天豐節(jié)能原本計(jì)劃推創(chuàng)業(yè)板，由于創(chuàng)業(yè)板行業(yè)受限的原因撤回了材料，2012年4月12日光大證券再一次為天豐節(jié)能報(bào)送了中小板IPO。
4月15日，由稽查大隊(duì)工作人員、會(huì)計(jì)師、地方證監(jiān)局等五人組成的核查小組來到天豐節(jié)能開展現(xiàn)場檢查工作，工作的前兩天并無異常。天豐節(jié)能十分配合地提供了最近三年財(cái)務(wù)資料、會(huì)計(jì)憑證，以及三家中介機(jī)構(gòu)所有的工作底稿、自查材料等。這些為核查工作準(zhǔn)備的材料足足堆滿了一整間大會(huì)議室，企業(yè)甚至還提供了進(jìn)入電子會(huì)計(jì)賬套的密碼。
線索發(fā)現(xiàn)在第三天。當(dāng)核查小組跟隨天豐節(jié)能的財(cái)務(wù)人員來到當(dāng)?shù)劂y行調(diào)取基本賬戶資料時(shí)，核查小組人員發(fā)現(xiàn)，銀行提供的流水賬跟企業(yè)實(shí)際的賬本存在較大的差異：不僅金額上有出入，而且有些賬目的截止日期都無法一一對(duì)應(yīng)。這種差異使核查人員、企業(yè)財(cái)務(wù)人員和銀行三方都產(chǎn)生了警覺。
當(dāng)?shù)啬炽y行聲稱，上述流水賬的問題可能是“打印過程中操作失誤”，銀行要求收回，并告知核查人員第二天再來換取一份新的流水賬。
“流水賬”出現(xiàn)問題后，核查工作的氣氛一下子變得詭異。就在當(dāng)天核查工作結(jié)束后當(dāng)晚，天豐節(jié)能的管理層召開了一次緊急會(huì)議。
4月18日清晨7點(diǎn)，天豐節(jié)能董事長李續(xù)祿突然致電核查小組組長，口頭要求撤回上市申請。隨后，稽查小組再次來到堆滿材料的會(huì)議室時(shí)，竟發(fā)現(xiàn)該公司近三年內(nèi)所有財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)憑證不翼而飛，會(huì)計(jì)賬套的密碼也被更改。
公司及高管的異常反應(yīng)進(jìn)一步驗(yàn)證了核查人員此前的警覺。
4月18日當(dāng)天，核查小組把相關(guān)情況匯報(bào)給證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)會(huì)立即組織了法律部、處罰委、稽查總隊(duì)、會(huì)計(jì)部、發(fā)行部等部門專門對(duì)天豐節(jié)能一事進(jìn)行討論后，當(dāng)即決定立案調(diào)查。
次日中午，稽查大隊(duì)12名工作人員分別從五個(gè)不同地方抽調(diào)趕往河南新鄉(xiāng)，并與核查小組進(jìn)行工作對(duì)接。
當(dāng)稽查大隊(duì)工作人員達(dá)到現(xiàn)場后，作為案件的關(guān)鍵人物天豐節(jié)能的董事長李續(xù)祿推出律師應(yīng)付，并對(duì)稽查人員避而不見。
最終，李答應(yīng)與稽查人員碰面，但當(dāng)面對(duì)峙時(shí)，李續(xù)祿卻不斷反問稽查人員，“我已經(jīng)口頭提出撤回上市申請，不跟你們玩了，為什么還要查？”此外，李還以財(cái)務(wù)總監(jiān)孫玉玲攜會(huì)計(jì)憑證失蹤為由推卸責(zé)任。
不過，根據(jù)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，口頭撤回上市申請并不具有法律效力。正式的撤回申請需要擬上市公司和保薦機(jī)構(gòu)雙方通過各自公司的紅頭文件向證監(jiān)會(huì)提出正式的書面申請，證監(jiān)會(huì)予以批準(zhǔn)后才能正式撤回。尚未正式撤回上市的公司仍屬于證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍。
按照證券法的要求，從發(fā)行人（包括擬上市公司）申報(bào)之日起，相關(guān)主體發(fā)行人以及中介機(jī)構(gòu)就存在法律責(zé)任，期間一旦發(fā)現(xiàn)其有虛假陳述等違法違規(guī)情況，即可進(jìn)行立案稽查。
由于認(rèn)識(shí)偏差，雙方開始僵持，調(diào)查初期工作進(jìn)展緩慢。 拙劣的造假
被立案調(diào)查后，天豐節(jié)能對(duì)調(diào)查工作消極應(yīng)付，最為關(guān)鍵的是，會(huì)計(jì)憑證消失，稽查人員只能先從周邊開始著手調(diào)查。
中介機(jī)構(gòu)的工作底稿仍在，稽查人員先從此處入手，甚至找到了上一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所為其報(bào)送的工作底稿，徹查了天豐節(jié)能在新鄉(xiāng)市本地39家銀行開立的基本賬戶，并調(diào)取了最近三年該企業(yè)的進(jìn)出口海關(guān)報(bào)關(guān)單。
由于涉及銀行眾多，稽查大隊(duì)的動(dòng)作不僅驚動(dòng)了新鄉(xiāng)市的銀行圈，也引起了新鄉(xiāng)市政府的關(guān)注，但起初新鄉(xiāng)市政府的領(lǐng)導(dǎo)亦不能理解，“為什么企業(yè)已經(jīng)決定要撤回上市申請了，還非要查到整個(gè)新鄉(xiāng)市金融圈雞犬不寧？”
這期間，不少當(dāng)?shù)氐你y行致電天豐節(jié)能董事長李續(xù)祿，詢問企業(yè)情況，為何有證監(jiān)會(huì)稽查大隊(duì)人員上門查賬，并向李表達(dá)了對(duì)天豐節(jié)能貸款的關(guān)注。
這讓李續(xù)祿開始擔(dān)心天豐節(jié)能的現(xiàn)金流能否持續(xù)。
證監(jiān)會(huì)亦出面協(xié)調(diào)調(diào)查工作。4月底，河南省證監(jiān)局以非公開點(diǎn)名的方式批評(píng)了天豐節(jié)能，并發(fā)文通知，要求提高轄區(qū)內(nèi)擬IPO企業(yè)信息披露質(zhì)量，該文中提到，“我省個(gè)別企業(yè)沒有能夠做好現(xiàn)場檢查配合工作，造成了極壞的影響。”
隨后，天豐節(jié)能工作人員在核查會(huì)議室的隔壁辦公室找到了會(huì)計(jì)憑證，整個(gè)調(diào)查才正式進(jìn)入軌道。
稽查大隊(duì)很快發(fā)現(xiàn)了天豐節(jié)能財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)中的諸多漏洞：天豐節(jié)能在建設(shè)銀行新鄉(xiāng)某支行的基本戶不僅存款余額與公司賬面記載不符，而且資金化轉(zhuǎn)與公司賬面記載有較大出入。
此外，天豐節(jié)能賬面記載其新鄉(xiāng)某信用社銀行賬戶收到7000多萬元銷售收入回款，實(shí)際上根本就不存在。為此，天豐節(jié)能還涉嫌偽造并向相關(guān)中介機(jī)構(gòu)提供了假銀行對(duì)賬單，以掩蓋其財(cái)務(wù)造假行為。
調(diào)查還發(fā)現(xiàn)，天豐節(jié)能提供的兩張海關(guān)進(jìn)口報(bào)關(guān)單，除了日期不同，報(bào)關(guān)單中的其他信息卻一模一樣，其中一張報(bào)關(guān)單有涉嫌造假的嫌疑。
“為了把業(yè)績做得漂亮一點(diǎn)，有些造假手法顯得十分拙劣低級(jí)?！币晃粎⑴c稽查的工作人員表示。經(jīng)核對(duì)流水賬發(fā)現(xiàn)，明明是企業(yè)與關(guān)聯(lián)方之間的資金往來，卻在會(huì)計(jì)憑證上直接將該關(guān)聯(lián)方篡改成非關(guān)聯(lián)方的名字。
2010年至2012年，天豐節(jié)能與其關(guān)聯(lián)方發(fā)生大量資金劃轉(zhuǎn)未計(jì)入公司財(cái)務(wù)賬，金額高達(dá)11億元。根據(jù)公司自查，與最核心的三家關(guān)聯(lián)方的資金拆借就有5.4億元。
天豐節(jié)能造假的拙劣之處在于，其關(guān)聯(lián)方將資金往來全部記錄在案，而天豐節(jié)能本身賬上卻無記載，這些遺漏未記載的關(guān)聯(lián)交易部分，輕而易舉就被稽查人員通過關(guān)聯(lián)方的賬本發(fā)現(xiàn)。
在天豐節(jié)能財(cái)務(wù)總監(jiān)孫玉玲的辦公室內(nèi)，稽查人員發(fā)現(xiàn)了一個(gè)沒來得及刪除數(shù)據(jù)的U盤，里面詳細(xì)記載了天豐節(jié)能與關(guān)聯(lián)方的往來賬目，其中甚至留下了賬目如何被修改的不同版本。
稽查人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，孫玉玲除了擔(dān)任天豐節(jié)能的財(cái)務(wù)總監(jiān)，還負(fù)責(zé)其母公司河南天豐集團(tuán)的財(cái)務(wù)工作。在4月17日晚，天豐節(jié)能召開的緊急會(huì)議中，孫玉玲有些失控，連稱“對(duì)不起大家”，她本人在隨后的調(diào)查過程中，始終沒有現(xiàn)身。 中介未盡責(zé)
天豐節(jié)能聘請的三家中介機(jī)構(gòu)——光大證券（601788.SH）、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、北京競天公誠律師事務(wù)所亦被立案調(diào)查，原因都是涉嫌未勤勉盡職。
光大證券不僅在輔導(dǎo)上市階段未勤勉盡責(zé)，而且在自查階段的工作也粗枝大葉，甚至烏龍到發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的交易金額存在錯(cuò)誤，就連企業(yè)IPO申報(bào)稿中交易金額和保薦機(jī)構(gòu)的工作底稿上的交易金額都對(duì)不上。
光大證券的疏忽不止于此。按照規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)需要現(xiàn)場核實(shí)發(fā)行人的貨幣資金，而光大證券只獲取了發(fā)行人的部分銀行賬戶，核對(duì)不夠翔實(shí)；當(dāng)發(fā)現(xiàn)實(shí)際流水賬和現(xiàn)金流水賬有差異時(shí)，保薦機(jī)構(gòu)也沒有主動(dòng)詢問發(fā)行人原因；核對(duì)大額資金互轉(zhuǎn)時(shí)抽樣的樣本量非常小，只關(guān)注了三天到五天的大額資金往來。
光大證券對(duì)發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方的核查不充分，包括對(duì)關(guān)聯(lián)方法人的工商資料收集不充分；未發(fā)現(xiàn)大額與關(guān)聯(lián)方的資金拆借；對(duì)發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方交易的金額驟降也未進(jìn)行充分關(guān)注：2009年的天豐節(jié)能的關(guān)聯(lián)交易總額占到總收入50%以上，而到了2010年其關(guān)聯(lián)交易金額卻幾乎為零，如此巨大的關(guān)聯(lián)交易的異動(dòng)卻沒有引起保薦人的詢問和關(guān)注。
此次財(cái)務(wù)核查中要求，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)擬上市公司合同的真實(shí)性進(jìn)行審核，但是天豐節(jié)能境外合同的條款確有明顯瑕疵。比如，看起來十分相似的兩份海關(guān)報(bào)關(guān)單，年份差異很大，但其簽章人、日期都一模一樣，作為保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)該對(duì)此進(jìn)行核實(shí)。但是，在光大證券的工作底稿中，并沒有反映出對(duì)此進(jìn)行過仔細(xì)核對(duì)。
自查階段，光大證券覆蓋了天豐節(jié)能近60%的客戶，但這60%的客戶恰好只有兩個(gè)客戶是虛假客戶，即使這僅有的兩家客戶，在光大證券對(duì)其進(jìn)行發(fā)函核實(shí)后，該客戶并沒有回應(yīng)，但此后光大證券并未追問該客戶情況，并采取進(jìn)一步查證措施。
巧合的是，自查中未覆蓋到的40%的客戶很多卻是虛假客戶。這明顯不符合保薦機(jī)構(gòu)“獨(dú)立函證”的要求，即不能只依靠發(fā)行人提供的客戶名單來進(jìn)行核實(shí)，而是需要保薦機(jī)構(gòu)獨(dú)立地發(fā)函、獨(dú)立地確認(rèn)。
《財(cái)經(jīng)》記者向光大證券求證以上信息，光大證券并未給予任何官方回應(yīng)。
北京競天公誠律師事務(wù)所作為天豐節(jié)能的簽字律所，負(fù)責(zé)該項(xiàng)目的主管律師由于生病在家，在自查階段，基本上沒有到過現(xiàn)場，現(xiàn)場工作一直由其助手完成，而自查報(bào)告中，律師事務(wù)所需要提交的自查計(jì)劃書也基本沒有，張貼的只是一些簡單律師建議書等。 強(qiáng)化違規(guī)處罰
由于天豐節(jié)能處于擬上市公司中IPO招股說明書預(yù)披露前的階段，因此此次的立案調(diào)查最終的結(jié)果還是以行政處罰為主，將不涉及刑事處罰。
“但是，涉及到天豐節(jié)能的處罰，將可能比之前的新大地和天能科技要略重一些。”一位接近證監(jiān)會(huì)人士表示。
他并稱，目前對(duì)擬上市階段的上市主體查處力度，將會(huì)特別強(qiáng)調(diào)保薦人的責(zé)任，對(duì)保薦代表人的處罰將會(huì)重一些，監(jiān)管層試圖通過處罰給保薦代表人一些壓力，讓他們逐步形成良好的職業(yè)操守。而中介機(jī)構(gòu)的處罰則會(huì)相對(duì)比較謹(jǐn)慎。
首輪IPO被抽查的擬上市公司的財(cái)務(wù)核查工作已經(jīng)在5月底全部結(jié)束。在這30家被抽查的公司中，光大證券作為保薦機(jī)構(gòu)的擬上市公司有五家，分別是北京中礦環(huán)保、東方證券、河南天豐節(jié)能、浙江洪波以及鄭州光力。目前，已經(jīng)有天豐節(jié)能、洪波科技被披露因財(cái)務(wù)作假而接受調(diào)查。
目前，光大證券仍有15個(gè)IPO項(xiàng)目排隊(duì)審核，一旦光大證券受到處罰，將直接影響這些項(xiàng)目IPO的命運(yùn)。
從先前的處罰結(jié)果看，除了因萬福生科被暫停三個(gè)月保薦資格的平安證券外，分別因新大地和天能科技被處罰的南京證券和民生證券，證監(jiān)會(huì)方面只是責(zé)令其在六個(gè)月進(jìn)行內(nèi)部整改，并提交書面整改報(bào)告，并對(duì)其進(jìn)行公開譴責(zé)，沒收項(xiàng)目收入并處以罰款。而保薦代表人的處罰一律全部終身市場禁入，并取消保薦代表人資格。
曾經(jīng)參與2011年深圳證監(jiān)局“投行專項(xiàng)治理工作”的一位監(jiān)管人員表示，投行人員長期放養(yǎng)式的管理，以及項(xiàng)目承包制的長期行為習(xí)慣，使得投行的內(nèi)控體系極為薄弱，投行部門必須進(jìn)行轉(zhuǎn)型，以約束這種高激勵(lì)低約束低違約成本的行為。
第5篇：十查十看自查報(bào)告范文
這次全國糧食清倉查庫工作是20*年以來又一次全國范圍內(nèi)的大規(guī)模糧食庫存檢查，是國務(wù)院直接部署的一項(xiàng)全國同步、全盤亮底的專項(xiàng)行動(dòng)，是一項(xiàng)嚴(yán)肅的政治任務(wù)。我縣是全國產(chǎn)糧大縣，做好糧食清倉查庫工作關(guān)系全局，責(zé)任重大，是對(duì)我們的重大考驗(yàn)。我們要按照國務(wù)院的統(tǒng)一部署，抽調(diào)精兵強(qiáng)將，精心組織，周密部署，扎實(shí)開展清倉查庫自查工作，客觀、詳實(shí)地提供我縣國有糧食企業(yè)糧食庫存情況，確保圓滿完成此次糧食清倉查庫工作。下面，我講三點(diǎn)意見：
一、提高對(duì)糧食清倉查庫工作重要性的認(rèn)識(shí)
我國是一個(gè)擁有十幾億人口的發(fā)展中大國，糧食安全始終是關(guān)系經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)穩(wěn)定和國家安全的全局性重大戰(zhàn)略問題，任何時(shí)候都不能放松，必須常抓不懈。糧食庫存是糧食流通的重要匯聚點(diǎn)，一頭連著生產(chǎn)，一頭連著消費(fèi)。隨著我國糧食市場化改革不斷深入，糧食庫存的地位和作用日益重要。開展糧食清倉查庫，摸清糧食家底，對(duì)于保障糧食安全，服務(wù)發(fā)展大局，具有重大意義。
（一）清倉查庫工作是保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的需要。近兩年國際糧食市場劇烈波動(dòng)，糧價(jià)一度暴漲，一些國家因糧食問題引發(fā)了社會(huì)動(dòng)蕩。我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)平穩(wěn)運(yùn)行，在很大程度上得益于糧食市場穩(wěn)定，得益于糧食豐收和庫存充裕。受國際金融危機(jī)的沖擊，今年是我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)入新世紀(jì)以來最困難的一年，改革發(fā)展穩(wěn)定的任務(wù)十分繁重。歷史經(jīng)驗(yàn)告訴我們，越是困難的時(shí)候，越要重視“三農(nóng)”工作，越要重視糧食問題。去冬以來，全國范圍內(nèi)發(fā)生了嚴(yán)重旱情，持續(xù)時(shí)間長、受旱程度重，今年夏糧收成如何難以確定。通過清倉查庫進(jìn)一步摸清家底，有利于更加準(zhǔn)確地判斷國內(nèi)糧食供求形勢，增強(qiáng)糧食工作的預(yù)見性和針對(duì)性，切實(shí)抓好糧食生產(chǎn)，保障我國糧食安全，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展打下基礎(chǔ)；有利于科學(xué)規(guī)劃糧食發(fā)展的結(jié)構(gòu)和布局，提高糧食生產(chǎn)效益，促進(jìn)農(nóng)民增收；有利于合理配置糧食資源，穩(wěn)定市場供應(yīng)和預(yù)期，增強(qiáng)面對(duì)危機(jī)、戰(zhàn)勝困難、保持經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的信心和能力。
（二）清倉查庫工作是加強(qiáng)和改善糧食宏觀調(diào)控的需要。從我國國情看，糧食多了容易谷賤傷農(nóng)，少了則會(huì)影響經(jīng)濟(jì)全局和社會(huì)穩(wěn)定，調(diào)控的難度很大。糧食庫存是糧食安全的物質(zhì)基礎(chǔ)，是保證民食軍需，應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害、防范各種風(fēng)險(xiǎn)的必要條件，也是國家實(shí)施糧食宏觀調(diào)控的主要手段。庫存數(shù)量實(shí)不實(shí)、質(zhì)量好不好、結(jié)構(gòu)和分布是否合理，都直接關(guān)系糧食安全。只有準(zhǔn)確掌握糧食庫存真實(shí)情況，才能進(jìn)行科學(xué)調(diào)度，增強(qiáng)調(diào)控的針對(duì)性和有效性，才能合理安排糧食收儲(chǔ)和區(qū)域布局，合理把握儲(chǔ)備吞吐的時(shí)機(jī)和節(jié)奏，才能保持糧食供求基本平衡，維護(hù)市場穩(wěn)定，保障發(fā)展改革的大局。
（三）清倉查庫工作是提高糧食工作水平的需要。糧食庫存管理是糧食流通工作的重要環(huán)節(jié)。近年來，全國個(gè)別地方在糧食庫存管理上存在帳實(shí)不符和虧庫等問題，引起了社會(huì)的關(guān)注和議論。過去的實(shí)踐證明，加強(qiáng)庫存監(jiān)督檢查，是促進(jìn)庫存管理工作的一個(gè)重要手段。這次在全國范圍內(nèi)開展清倉查庫，既是對(duì)糧食庫存的一次大檢查，也是對(duì)庫存管理和糧食政策落實(shí)情況的一次大檢驗(yàn)。這不僅有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題和糾正問題，而且有利于總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完善制度，改進(jìn)工作，提高整個(gè)糧食流通管理水平，提高社會(huì)對(duì)糧食庫存管理的信任度。
二、明確糧食清倉查庫工作的主要任務(wù)
這次全國糧食清倉查庫工作，國務(wù)院已發(fā)出通知進(jìn)行了專門部署。總的要求是，以2009年3月25日為檢查時(shí)點(diǎn)，全面清查國有糧食企業(yè)庫存的真實(shí)情況，做到“有倉必到、有糧必查、有帳必核、查必徹底”。大家一定要吃透國務(wù)院相關(guān)文件精神，對(duì)這次糧食清倉查庫工作要有一個(gè)總體的把握和清晰的認(rèn)識(shí)，保證工作落到實(shí)處，取得實(shí)效。
（一）明確清查的主要目標(biāo)。這次全國性清倉查庫的主要目標(biāo)是：一是摸清家底，為國家實(shí)施糧食宏觀調(diào)控的決策提供依據(jù)。二是督促檢查各地落實(shí)地方糧食儲(chǔ)備計(jì)劃情況,確保區(qū)域糧食安全。三是促進(jìn)企業(yè)科學(xué)存糧，強(qiáng)化管理，合法經(jīng)營。四是防止不合格糧食流入市場，讓人民群眾吃上放心糧?？傊?，本次清倉查庫要做到“把糧食庫存情況搞清楚，讓政府心中有數(shù)，群眾感到滿意”。
（二）明確清查的范圍和內(nèi)容。清查范圍包括所有中央儲(chǔ)備糧、地方儲(chǔ)備糧、國家臨時(shí)存儲(chǔ)糧和國有糧食企業(yè)的商品糧（我縣沒有中央儲(chǔ)備糧，地方儲(chǔ)備糧有省儲(chǔ)糧和縣儲(chǔ)糧）。清查內(nèi)容包括糧食的數(shù)量、質(zhì)量和品種情況，糧食庫存占用貸款和補(bǔ)貼資金使用情況。同時(shí)，還要核實(shí)國有糧食企業(yè)庫存糧權(quán)歸屬情況，檢查非國有糧食企業(yè)執(zhí)行統(tǒng)計(jì)制度情況。清查過程中不僅要檢查實(shí)物數(shù)量，還要核對(duì)庫存帳目，確保糧食庫存數(shù)量真實(shí)、質(zhì)量良好、儲(chǔ)存安全。希望大家以這次行動(dòng)為契機(jī)，給政府交一本實(shí)實(shí)在在的明白帳，為科學(xué)決策提供準(zhǔn)確依據(jù)。
（三）明確清查的工作要求。糧食問題事關(guān)民生，社會(huì)各方面都很關(guān)注。因此，要確保清倉查庫的工作質(zhì)量，嚴(yán)格依法依規(guī)清查，不得降低檢查工作要求，縮小檢查范圍，減少檢查內(nèi)容。同時(shí)，清倉查庫不能就事論事，要舉一反三，通過檢查更好地改進(jìn)工作。對(duì)清查中發(fā)現(xiàn)的問題，要督促企業(yè)認(rèn)真整改，限期整改。對(duì)糧食管理的好作法、好經(jīng)驗(yàn)要及時(shí)總結(jié)，加以推廣。要通過清倉查庫，進(jìn)一步完善有關(guān)規(guī)章制度，建立健全科學(xué)合理的管理體制機(jī)制，推動(dòng)企業(yè)庫存管理上檔次，政府監(jiān)管工作上水平。
三、切實(shí)把清倉查庫工作落到實(shí)處
（一）落實(shí)責(zé)任。這次清倉查庫由國務(wù)院統(tǒng)一部署，省級(jí)政府組織實(shí)施，縣級(jí)以上地方政府對(duì)本地區(qū)清查結(jié)果的準(zhǔn)確性、真實(shí)性負(fù)全責(zé)。當(dāng)前，我們要把清倉查庫工作擺上重要議事日程，認(rèn)真履行職責(zé)，切實(shí)加以推進(jìn)?？h清倉查庫工作領(lǐng)導(dǎo)小組要充分發(fā)揮作用，成員單位要搞好協(xié)調(diào)配合，及時(shí)研究解決清查過程中遇到的問題?？h糧食局要備齊帳務(wù)和報(bào)表資料、工作底稿、檢查設(shè)施設(shè)備，督促企業(yè)繪制好貨位平面圖，對(duì)不規(guī)則貨位進(jìn)行形態(tài)整理?？h糧食局、農(nóng)發(fā)行蒼溪縣支行要搞好帳實(shí)相符、帳帳相符的基礎(chǔ)工作。要嚴(yán)明工作紀(jì)律，確保在財(cái)務(wù)、補(bǔ)貼、庫存多個(gè)環(huán)節(jié)經(jīng)得起檢查，對(duì)在自查中未發(fā)現(xiàn)問題而被上級(jí)部門查出問題的，要嚴(yán)肅追究當(dāng)事人、督查人的責(zé)任。
（二）搞好自查。這次清倉查庫工作分五個(gè)階段進(jìn)行，縣（區(qū)）級(jí)政府自查、市（地）級(jí)政府普查、省級(jí)政府復(fù)查、國務(wù)院工作組抽查和匯總整改。自查是基礎(chǔ)，對(duì)迎接市政府的普查、省政府的復(fù)查、國務(wù)院工作組的抽查至關(guān)重要。我縣的自查工作從2009年3月31日開始，4月3日結(jié)束，4月4日至5日撰寫自查報(bào)告，并及時(shí)匯總上報(bào)。根據(jù)工作需要，全縣分四個(gè)組對(duì)縣內(nèi)所有納入檢查范圍的企業(yè)、庫存糧食應(yīng)查盡查，不留死角，達(dá)到規(guī)范帳務(wù)、盤清家底、弄清實(shí)物儲(chǔ)存地點(diǎn)及數(shù)量的目的，及時(shí)糾正發(fā)現(xiàn)的問題。各組負(fù)責(zé)人要在檢查報(bào)告及相關(guān)報(bào)表上簽字，對(duì)檢查結(jié)果的真實(shí)性負(fù)責(zé)。要嚴(yán)格工作底稿制度，各環(huán)節(jié)檢查的原始記錄必須經(jīng)檢查組負(fù)責(zé)人、企業(yè)法定代表人和糧食保管、財(cái)務(wù)、統(tǒng)計(jì)等人員簽字，保證完整、準(zhǔn)確、真實(shí)，并妥善保存、留底備查，不得擅自篡改、損毀。要隨時(shí)搞好信息反饋，一旦發(fā)現(xiàn)有工作走過場、弄虛作假、妨礙清倉查庫工作、造成檢查結(jié)果失實(shí)的，要追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第6篇：十查十看自查報(bào)告范文
2020年，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊緊圍繞總行制定的工作目標(biāo)，轉(zhuǎn)變角色、理順?biāo)悸贰⒁龑?dǎo)穩(wěn)健經(jīng)營和合規(guī)管理理念，堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)防范和業(yè)務(wù)發(fā)展并重，切實(shí)履行部門職責(zé)，提高工作時(shí)效和質(zhì)量，狠抓部門服務(wù)與管理，較好地完成了本部門2020年各項(xiàng)工作任務(wù)。現(xiàn)對(duì)全年各項(xiàng)工作總結(jié)如下：
一、以“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”為抓手，持續(xù)推進(jìn)全行流程銀行建設(shè)工作。
在2017年流程銀行建設(shè)、搭建“內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)”的基礎(chǔ)上持續(xù)改進(jìn)流程銀行建設(shè)工作。一是在2020年3月、10月對(duì)XXXX個(gè)流程文件進(jìn)行梳理，根據(jù)部分業(yè)務(wù)實(shí)際操作及在業(yè)務(wù)檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)流程文件與實(shí)際操作及相關(guān)規(guī)定不一致情況，對(duì)相關(guān)部門新增及修訂的各類辦法和實(shí)施細(xì)則與內(nèi)控系統(tǒng)中相對(duì)應(yīng)辦法及流程不一致的情況提出修改要求，限定時(shí)間、將修改申請及相應(yīng)流程文件報(bào)至我部門進(jìn)行實(shí)時(shí)調(diào)整。二是實(shí)時(shí)將全部門新增制度、修改制度導(dǎo)入合規(guī)系統(tǒng)，及時(shí)為全行員工提供制度、流程依據(jù)。三是按季收集外部法律、法規(guī)、條例，同時(shí)導(dǎo)入內(nèi)控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，為本行業(yè)務(wù)在開展中規(guī)避監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)提供制度支持。截止12月末，全行部門上線各類業(yè)務(wù)流程XXX個(gè)，通過不斷完善、修訂，現(xiàn)已更新各類內(nèi)部制度XXX個(gè)，外部規(guī)章及條例5442個(gè)，促進(jìn)了本行內(nèi)部運(yùn)行機(jī)制與流程改革的進(jìn)一步完善。
二、持續(xù)加強(qiáng)各職能部門條線管控能力，充分發(fā)揮自律監(jiān)管再監(jiān)督的職能作用。
繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步優(yōu)化修訂《自律監(jiān)管再監(jiān)督實(shí)施細(xì)則》，將開展自律監(jiān)管工作的范圍擴(kuò)大至每個(gè)部門和分支機(jī)構(gòu)，在原修訂的9個(gè)職能部門基礎(chǔ)上，增加5個(gè)經(jīng)營部門，對(duì)于無向下管理職能的部室，強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
2020年一季度，結(jié)合區(qū)聯(lián)社南疆審計(jì)分中心對(duì)我行2017年自律監(jiān)管審計(jì)情況，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部梳理制定了《XX農(nóng)商銀行自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法》，對(duì)自律監(jiān)管再監(jiān)管實(shí)施的范圍、頻率及原則進(jìn)行了規(guī)范，并要求各部門在各自職責(zé)的基礎(chǔ)上，結(jié)合《辦法》要求，對(duì)各部門自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則進(jìn)行修訂，對(duì)開展自律監(jiān)管的時(shí)間、范圍和頻次進(jìn)行明確，修訂后的《細(xì)則》經(jīng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部審查后各自，進(jìn)一步規(guī)范了自律監(jiān)管工作，強(qiáng)化了第一道防線的管控作用。
加強(qiáng)和規(guī)范本行各部室自律監(jiān)管工作，有效提高內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《關(guān)于調(diào)整的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕260號(hào)）及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)自律監(jiān)管再監(jiān)督管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕99號(hào)），結(jié)合各部門制定的自律監(jiān)管實(shí)施細(xì)則，并制定《XX農(nóng)商銀行2016年下半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》及《XX農(nóng)商銀行2020年上半年自律監(jiān)管再監(jiān)督方案》于2020年2月、8月組織人員對(duì)13個(gè)部門，下半年及2020年上半年部門自律監(jiān)管工作職責(zé)履行情況進(jìn)行了現(xiàn)場監(jiān)督檢查，進(jìn)一步規(guī)范我行自律監(jiān)管工作，加強(qiáng)內(nèi)部管控力度。
三、開展各類現(xiàn)場、非現(xiàn)場檢查，督促業(yè)務(wù)條線合規(guī)開展工作。
今年以來，外部風(fēng)險(xiǎn)案件頻發(fā)，銀監(jiān)部門加大對(duì)各商業(yè)銀行監(jiān)管力度，逐步開展對(duì)票據(jù)、銷售業(yè)務(wù)等方面的監(jiān)管檢查，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部從防范外部監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)及加強(qiáng)內(nèi)部管理、控制風(fēng)險(xiǎn)的角度，開展了多方位的檢查。
（一） 風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)專項(xiàng)檢查。根據(jù)2016年9月
10日的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及2016年11月下發(fā)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》（〔2016〕459號(hào)）和《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理考核管理辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕469號(hào)）要求，制定《XX農(nóng)商銀行風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)流程專項(xiàng)檢查方案》，于2020年1月對(duì) 2016年9月-2016年12月發(fā)放的各類貸款（含公司類、零售類）貸款風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理平行作業(yè)全流程進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。
（二）按季開展XX管理工作檢查。根據(jù)《關(guān)于調(diào)整“XX農(nóng)商銀行信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓及不良貸款清收處置領(lǐng)導(dǎo)小組”職責(zé)的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕274號(hào)）要求，對(duì)資產(chǎn)保全部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、運(yùn)營管理部、公司銀行部、總行營業(yè)部、對(duì)檢查存在的問題向行領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了匯報(bào)，并出具了檢查情況通報(bào)下發(fā)相關(guān)部門，督促各相關(guān)部門認(rèn)真履職。
（三）開展征信工作專項(xiàng)檢查。為提高本行征信工作效率，明確征信工作管理部門及崗位職責(zé)，我部查找相關(guān)規(guī)定、撰寫檢查方案，于2020年4月抽查公司類、個(gè)人類、2016年下半年-2020年4月30日存量110筆貸款檔案，對(duì)征信管理工作崗位職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況、征信登記情況、查詢情況做全面專項(xiàng)檢查。
（四）開展銀行卡業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。為加強(qiáng)本行銀行卡業(yè)務(wù)管理，促進(jìn)銀行卡業(yè)務(wù)穩(wěn)健、有序發(fā)展，防范銀行卡業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)，于2020年6月組織開展銀行卡業(yè)務(wù)開展專項(xiàng)檢查，依據(jù)區(qū)聯(lián)社和本行銀行卡業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)章制度，對(duì)轄內(nèi)17家支行（營業(yè)部）、1家分理處、運(yùn)營管理部和信息科技部銀行卡制度建設(shè)、銀行卡（片）管理和銀行卡相關(guān)業(yè)務(wù)操作等三大方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。
（五）按季對(duì)三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行合規(guī)性檢查。為了逐步規(guī)范經(jīng)營部門業(yè)務(wù)合規(guī)操作，每季末對(duì)三個(gè)經(jīng)營部門新增信貸業(yè)務(wù)（公司類貸款、個(gè)人類貸款、委托貸款）進(jìn)行合規(guī)檢查，采取非現(xiàn)場檢查方式，根據(jù)實(shí)際情況每季度調(diào)閱不低于10%-30%的業(yè)務(wù)檔案，對(duì)存在的問題與客戶經(jīng)理溝通確認(rèn)、督促整改。重點(diǎn)對(duì)200萬以上新增貸款進(jìn)行全面檢查，按季出具檢查報(bào)告，及時(shí)提出合規(guī)建議、風(fēng)險(xiǎn)提示，提高信貸條線人員合規(guī)意識(shí)和制度執(zhí)行力。
（六）授權(quán)執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查。根據(jù)《XX農(nóng)商銀行關(guān)于印發(fā)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2016〕425號(hào)）《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)授權(quán)方案的通知》（XX農(nóng)商發(fā)〔2020〕394號(hào)）、《信貸管理基本制度》等的相關(guān)規(guī)定，制定《XX農(nóng)商銀行授權(quán)執(zhí)行情況的檢查方案》，采取非現(xiàn)場檢查方式從2020年8月21日—2020年9月15日，對(duì)全行2020年1月1日至2020年7月31日業(yè)務(wù)授權(quán)執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，其中抽查信貸審批類200筆、財(cái)務(wù)授權(quán)類97筆、資金業(yè)務(wù)類163筆（含理財(cái)、債券、同業(yè)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、大額存單）、大額支付類92筆資料。
（七）開展中長期貸款分期還款計(jì)劃落實(shí)情況專項(xiàng)檢查。為促進(jìn)本行信貸業(yè)務(wù)審慎發(fā)展，加強(qiáng)信貸資金質(zhì)量，規(guī)范中長期信貸業(yè)務(wù)管理工作，揭示、糾正中長期信貸業(yè)務(wù)執(zhí)行分期還款情況中存在的問題及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于規(guī)范中長期貸款還款方式的通知》（銀監(jiān)發(fā)【2010】103號(hào)）、《關(guān)于分期還款賬務(wù)處理的通知》（本行2013年9月30日下發(fā)的通知），與信貸管理部組成聯(lián)合檢查組，于2020年9月-10月對(duì)本行零售銀行部661戶、金額3.29億元，公司銀行部152戶、金額38.77億元中長期貸款的分期還款計(jì)劃制定、落實(shí)、執(zhí)行等情況進(jìn)行全面檢查。
（八）開展按揭貸款抵押物權(quán)證專項(xiàng)檢查。為提高我行按揭貸款質(zhì)量，經(jīng)總行領(lǐng)導(dǎo)研究部署安排，于2020年10月3日至2020年10月12日組織專人對(duì)按揭貸款抵押物權(quán)證進(jìn)行了全面細(xì)致的現(xiàn)場核查（截止2020年9月末，我行共計(jì)有29家房產(chǎn)開發(fā)公司的按揭貸款有存量余額，筆數(shù)1492筆，余額達(dá)42951.989萬元。有抵押物的按揭貸款合計(jì)1057筆，金額28964.6萬元（現(xiàn)房抵押245筆，金額6525.1萬元，在建工程預(yù)抵押812筆，金額22439.5萬元），無抵押物的按揭貸款435筆，金額13987.389萬元），核查工作覆蓋面達(dá)到100%。
四、適時(shí)開展離任審計(jì)。
根據(jù)人員離崗審計(jì)的通知及《XX農(nóng)商銀行關(guān)于修訂離任離崗審計(jì)辦法的通知》（XX農(nóng)商發(fā)[2020]44號(hào)）文件的規(guī)定，對(duì)信貸管理部貸款審查崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理崗，運(yùn)營管理部放款審核崗，零售銀行部客戶經(jīng)理及城區(qū)支行客戶經(jīng)理離任審計(jì)、對(duì)擬離開本行的支行柜員及機(jī)關(guān)員工共計(jì)26人進(jìn)行了離任審計(jì)，調(diào)閱信貸檔案合計(jì)1309筆，出具離任審計(jì)報(bào)告26份。
五、以銀監(jiān)局“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)為契機(jī)，結(jié)合本行實(shí)際，開展XX農(nóng)商銀行合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)。
根據(jù)2020年全國銀行業(yè)監(jiān)管會(huì)議、新疆銀行業(yè)、XX地區(qū)銀行業(yè)監(jiān)管工作會(huì)議及自治區(qū)聯(lián)社工作會(huì)議精神，依據(jù)《XX銀監(jiān)分局辦公室關(guān)于印發(fā)〈XX地區(qū)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年工作方案〉和〈XX地區(qū)銀行業(yè)合規(guī)文化建設(shè)年工作任務(wù)分解表〉的通知》（XX銀監(jiān)辦發(fā)〔2020〕63號(hào)）要求，結(jié)合XX農(nóng)商銀行實(shí)際，制定《XX農(nóng)商銀行“合規(guī)文化建設(shè)年”工作方案》，并于2020年5月在總行七樓會(huì)議室召開“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)動(dòng)員大會(huì)，突出主體責(zé)任，變被動(dòng)合規(guī)為主動(dòng)合規(guī)，進(jìn)一步深入推進(jìn)合規(guī)建設(shè)，將各項(xiàng)工作貫穿全年，覆蓋到每位員工、每個(gè)崗位，達(dá)到“月月有活動(dòng)、季季有、半年有小結(jié)、年終大總結(jié)”，掀起全行員工合規(guī)文化建設(shè)的大氛圍。一是進(jìn)一步完善組織體系，重塑制度流程。二是開展形式多樣強(qiáng)化教育活動(dòng)，營造合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)大氛圍。三是加大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查，全面自查自糾。
六、結(jié)合實(shí)際，開展有針對(duì)性的法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)，定期召開案例分析及法律合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)。
基于XX農(nóng)商銀行信貸人員在簽訂和履行合同的全過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)狀況，結(jié)合本行及他行近期出現(xiàn)的信貸業(yè)務(wù)法律風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際案例，定期召開XX農(nóng)商銀行案例分析及法律合規(guī)培訓(xùn)會(huì)議，以合規(guī)使用信貸合同及簽訂使用中需注意的風(fēng)險(xiǎn)防范、以及信貸業(yè)務(wù)辦理及回收過程的法律實(shí)務(wù)、合規(guī)管理為主題，結(jié)合案例分析，開展培訓(xùn)。截止2020年12月末，累計(jì)開展信貸業(yè)務(wù)法律法規(guī)培訓(xùn)6次，參訓(xùn)近230人次。
七、開展各類制度、合同協(xié)議等合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、風(fēng)險(xiǎn)提示
對(duì)相關(guān)部門的合規(guī)咨詢、合規(guī)審查事項(xiàng)，做到急客戶所急，第一時(shí)間開展合規(guī)審查，對(duì)需交律師開展法律性審查的事項(xiàng)，積極與律師溝通，督促早回復(fù)，早辦理業(yè)務(wù)。截止12月末，回復(fù)各類法律業(yè)務(wù)咨詢155份、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示書3份、審核各類制度、辦法下達(dá)合規(guī)審核意見書23份。
八、做好外部檢查的配合工作，并以銀監(jiān)局業(yè)務(wù)檢查及本部門檢查發(fā)現(xiàn)問題為基礎(chǔ)，重視跟蹤落實(shí)整改。
按照XX銀監(jiān)分局對(duì)XX農(nóng)商銀行同業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查意見書的要求，組織金融市場部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、審計(jì)部對(duì)列示問題進(jìn)行整改，并將整改和追究情況形成整改及責(zé)任追究報(bào)告報(bào)送銀監(jiān)局。對(duì)XX審計(jì)分中心提出的有關(guān)自律監(jiān)管再監(jiān)督方面存在的問題進(jìn)行逐項(xiàng)整改，并形成整改報(bào)告報(bào)送審計(jì)部。按照銀監(jiān)局關(guān)于“兩加強(qiáng)兩遏制”回頭看整改問責(zé)工作的要求，對(duì)本行自開展“兩加強(qiáng)兩監(jiān)制”工作及回頭看中發(fā)現(xiàn)問題的整改情況及問責(zé)情況進(jìn)行追蹤落實(shí)，向銀監(jiān)局報(bào)送落實(shí)整改問責(zé)情況的報(bào)告及報(bào)表。對(duì)新疆銀監(jiān)局關(guān)于統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場檢查評(píng)估發(fā)現(xiàn)問題，組織信貸管理部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、人力資源部等相關(guān)部門對(duì)存在問題逐項(xiàng)落實(shí)整改，對(duì)存在問題進(jìn)行了追究處理，向監(jiān)管部門報(bào)送了整改及問責(zé)情況報(bào)告。
通過組織相關(guān)部門對(duì)外部檢查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行核查反饋，安排人員對(duì)發(fā)現(xiàn)問題逐項(xiàng)逐筆跟蹤落實(shí)整改情況，對(duì)問題產(chǎn)生原因進(jìn)行分析并提出后期整改要求，提升了業(yè)務(wù)部門合規(guī)辦理業(yè)務(wù)的意識(shí)，為后期業(yè)務(wù)合規(guī)開展奠定基礎(chǔ)。
九、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、積極開展“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”“亂象治理”等風(fēng)險(xiǎn)自查，提高本行風(fēng)險(xiǎn)自我防控能力。
為全面貫徹落實(shí)本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策，實(shí)現(xiàn)對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，根據(jù)《中國銀監(jiān)會(huì)關(guān)于印發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2016〕44號(hào)）規(guī)定、銀監(jiān)局關(guān)于監(jiān)管評(píng)級(jí)的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本行管理的實(shí)際情況，制定了《新疆XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司重大風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警方案》，并于每季度定期開展指標(biāo)監(jiān)測預(yù)警，提示指標(biāo)控制部門做好管控工作。
制定XX農(nóng)商銀行“違法、違規(guī)、違章”行為專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門，制度建設(shè)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、主要業(yè)務(wù)經(jīng)營中有無違法、違規(guī)、違章情況開展自查，并按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。
根據(jù)XX銀監(jiān)局關(guān)于開展“監(jiān)管套利”“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”行為專項(xiàng)治理行為自查的要求，制定XX農(nóng)商銀行“監(jiān)管套利”、“空轉(zhuǎn)套利”、“關(guān)聯(lián)套利”專項(xiàng)治理工作自查方案，組織相關(guān)部門對(duì)本行同業(yè)、理財(cái)、貼現(xiàn)、信貸等業(yè)務(wù)進(jìn)行自查，按要求形成自查報(bào)告報(bào)送監(jiān)管部門。
為進(jìn)一步規(guī)范XX農(nóng)商銀行業(yè)務(wù)行為，進(jìn)一步防控金融風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)合“三違反”“三套利”“四不當(dāng)”專項(xiàng)自查工作，組織相關(guān)部門針對(duì)股權(quán)和對(duì)外投資、機(jī)構(gòu)及高管、規(guī)章制度、業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、人員行為、行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管履職、內(nèi)外勾結(jié)違法、非法金融活動(dòng)十個(gè)方面的內(nèi)容進(jìn)行自查，并對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行了整改和追究，向銀監(jiān)部門做了報(bào)告。
組織開展了同業(yè)投資業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查，對(duì)本行發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營定位是否偏離“三農(nóng)”和小微企業(yè)，資金業(yè)務(wù)是否存在規(guī)模擴(kuò)大、增速過快、占比過高等現(xiàn)象，以及資金流動(dòng)是否存在異常；近年來規(guī)模擴(kuò)張速度是否過快，擴(kuò)張方式是否主要通過同業(yè)與金融市場業(yè)務(wù)進(jìn)行排查，并向監(jiān)管部門做了報(bào)告。
十、重視內(nèi)部教育培訓(xùn)，提高部門人員專業(yè)技能素質(zhì)。
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部新的職能定位要求員工綜合素質(zhì)強(qiáng)，對(duì)本行各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)均能達(dá)到一定的掌握程度，本部門員工普遍業(yè)務(wù)知識(shí)較單一，實(shí)際能力與工作要求存在一定的差距，因此員工普遍感覺需要學(xué)習(xí)的知識(shí)和內(nèi)容多，學(xué)習(xí)和提升的要求迫切；針對(duì)這種狀況，我部門堅(jiān)持內(nèi)部定期集中學(xué)習(xí)，對(duì)近期新發(fā)文件、各類制度、監(jiān)管部門規(guī)章、風(fēng)險(xiǎn)提示、相關(guān)法條等輪流組織學(xué)習(xí)，組織者要搜集資料、提前解讀、屆時(shí)負(fù)責(zé)講解，這一做法有效提升了部門員工的整體素質(zhì)；同時(shí)，部門鼓勵(lì)自學(xué)，引導(dǎo)年輕人利用好業(yè)余時(shí)間，參加各類職業(yè)資格類考試，拓寬知識(shí)面，提高履職能力。目前部門5名員工中一名中級(jí)職稱、一名助理級(jí)、三名正在報(bào)考中級(jí)職稱，形成比、學(xué)、趕、超、積極向上的良好氛圍。
十一、重視案件防控工作，落實(shí)案件防控各項(xiàng)舉措。
積極按照案件防控工作的要求，于年初制定了《XX農(nóng)商銀行2020年度案件防控工作計(jì)劃》，并開展了涉及多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域、多個(gè)重要崗位的風(fēng)險(xiǎn)排查；組織力量對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)防控重要環(huán)節(jié)如授權(quán)卡（柜員卡）、印鑒密押、空白憑證、金庫尾箱、查詢對(duì)賬、輪崗休假等關(guān)鍵環(huán)節(jié)制度執(zhí)行情況開展檢查，對(duì)員工8小時(shí)以外行為管控進(jìn)行排查，防范案件風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
按季完成對(duì)全行員工異常行為的排查，梳理、記錄員工違規(guī)違紀(jì)檔案并按季向全行公示；篩選強(qiáng)制休假各崗位主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，配合人力資源部實(shí)施重要崗位的強(qiáng)制休假；完成本行案件風(fēng)險(xiǎn)排查相關(guān)報(bào)表并匯總各縣聯(lián)社數(shù)據(jù)，按季度撰寫案件防控工作報(bào)告，報(bào)送區(qū)聯(lián)社，及當(dāng)?shù)劂y監(jiān)局；與監(jiān)察部門共同組成案件防控及黨風(fēng)廉政建設(shè)考核小組對(duì)全行19個(gè)支行、15個(gè)部門進(jìn)行了上半年案件防控考核工作，形成《XX農(nóng)商銀行2020年上半年案件防控考核情況報(bào)告》下發(fā)全行。
十二、完成其他相關(guān)工作
履行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦公室職責(zé)，按季組織召開風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)大額貸款風(fēng)險(xiǎn)分類情況進(jìn)行認(rèn)定審議，并于會(huì)后及時(shí)形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)。
抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展上、下半年兩次遵循性審計(jì)，并抽調(diào)人員配合XX審計(jì)分中心對(duì)XX地區(qū)各縣市開展審計(jì)工作。
按照行內(nèi)安排，完成了每個(gè)季度各職能部門日常工作及重點(diǎn)工作完成情況的檢查，有效地配合了人力部門的績效考核工作。
抽調(diào)人員配合審計(jì)部門開展不良貸款責(zé)任認(rèn)定工作。
按照行內(nèi)安排，做好干部下沉及結(jié)對(duì)扶貧工作。
十三、本年度工作中存在的問題：
（一）開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)知識(shí)培訓(xùn)的深度和廣度仍需加強(qiáng)，全員合規(guī)意識(shí)還有待進(jìn)一步強(qiáng)化，今后需加強(qiáng)對(duì)合規(guī)人員的培訓(xùn)和提升，接受先進(jìn)的合規(guī)理念和合規(guī)知識(shí)，通過培訓(xùn)和轉(zhuǎn)培訓(xùn)帶動(dòng)全行觀念和知識(shí)的進(jìn)一步更新。
（二）受人員素質(zhì)及信息渠道限制的影響，適應(yīng)新形勢、不斷跟進(jìn)新業(yè)務(wù)要求的力度不足。隨著及互聯(lián)網(wǎng)金融的蓬勃發(fā)展，各項(xiàng)新業(yè)務(wù)層出不窮，同時(shí)金融監(jiān)管不斷加強(qiáng)，對(duì)后續(xù)金融機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)開展提出了新的挑戰(zhàn)，合規(guī)檢查及合規(guī)審查工作也面對(duì)新的要求，后續(xù)在學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、適應(yīng)新形勢方面將持續(xù)加強(qiáng)內(nèi)部培訓(xùn)，鼓勵(lì)自學(xué)，有效提升人員素質(zhì)，不斷跟進(jìn)監(jiān)管要求及外部變化。
（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測需進(jìn)一步強(qiáng)化。發(fā)揮好牽頭作用，進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測管控職能，針對(duì)全行各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)事件需持續(xù)跟蹤監(jiān)測，并做到風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警監(jiān)督工作，提高風(fēng)險(xiǎn)管控力度。
（四）本年度存款任務(wù)完成率未達(dá)100%。后續(xù)將進(jìn)一步加強(qiáng)存款營銷力度，嚴(yán)格執(zhí)行部門內(nèi)績效考核，督促部門成員完成任務(wù)。
十四、2019年工作計(jì)劃：
（一）加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查，加大案件風(fēng)險(xiǎn)排查的力度和廣度，持續(xù)開展對(duì)三個(gè)經(jīng)營部門新發(fā)放貸款合規(guī)檢查的同時(shí)，逐步開展對(duì)新開辦業(yè)務(wù)、案件風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)環(huán)節(jié)、XX管理等多維度的檢查，筑牢案件風(fēng)險(xiǎn)防范的籬笆。對(duì)照我行已實(shí)施的各類業(yè)務(wù)辦法及流程文件，一方面檢查發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)辦理中存在的問題，持續(xù)規(guī)范；另一方面在檢查過程中收集業(yè)務(wù)辦法及流程文件中與現(xiàn)行業(yè)務(wù)不相適應(yīng)的部分，集中統(tǒng)一組織相關(guān)部門修訂完善。
（二）繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)體系建設(shè)，結(jié)合自律監(jiān)管再監(jiān)督工作，進(jìn)一步強(qiáng)化第一道防線的管控作用，突出部門管理?xiàng)l線，對(duì)于無向下管理職能的部室或分支機(jī)構(gòu)，則強(qiáng)調(diào)自律檢查，對(duì)于有向下管理職能的部室則不僅需自律檢查、還需監(jiān)管檢查，強(qiáng)化自我檢查，主動(dòng)整改，引導(dǎo)人人主動(dòng)合規(guī)、部室自我管理的氛圍。
（三）加強(qiáng)合規(guī)理念和法律合規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)力度，通過參加區(qū)聯(lián)社相關(guān)培訓(xùn)、外部培訓(xùn)、自覺主動(dòng)學(xué)習(xí)等多種方式提升合規(guī)人員自身素質(zhì)的同時(shí)，加大對(duì)全行培訓(xùn)力度，有針對(duì)性地對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問題、風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、本行業(yè)務(wù)咨詢及法律服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)的薄弱環(huán)節(jié)開展培訓(xùn)，解決工作中實(shí)際問題，有效提升員工合規(guī)意識(shí)，增強(qiáng)解決實(shí)際問題的能力。
（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，通過匯總分析違規(guī)記錄，查找和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)的部位、環(huán)節(jié)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，有針對(duì)性地組織開展風(fēng)險(xiǎn)排查，防患于未然。
（五）加強(qiáng)對(duì)外部監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)和解讀，加強(qiáng)學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的力度，更快更好地適應(yīng)外部形勢變化，做好制度辦法的合規(guī)審查及新業(yè)務(wù)的合規(guī)審核，推進(jìn)我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)合規(guī)開展。
第7篇：十查十看自查報(bào)告范文
開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作，是實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想的具體體現(xiàn)；是加強(qiáng)民主監(jiān)督的重要形式和有效載體；是在新形勢下，加強(qiáng)干部隊(duì)伍建設(shè)、轉(zhuǎn)變部門工作作風(fēng)，更好地為改革開放和發(fā)展服務(wù)的有效手段；也是推進(jìn)我局更好地為中心工作服務(wù)的重大舉措。這項(xiàng)工作充分體現(xiàn)了各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和人民群眾對(duì)我局工作及干部隊(duì)伍的關(guān)心愛護(hù)，是接受群眾評(píng)議和社會(huì)監(jiān)督、全面提高我局隊(duì)伍整體素質(zhì)的良好契機(jī)。
我們必須從講政治、講大局的高度出發(fā)，統(tǒng)一思想、認(rèn)清形勢，充分認(rèn)清我局開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作的重要意義。增強(qiáng)參與民主評(píng)議，以評(píng)促改、以評(píng)促建的責(zé)任感和使命感。
（一）要從黨風(fēng)廉政建設(shè)的高度，充分認(rèn)清政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議的緊迫性。
黨和政府授予了工商部門行使市場監(jiān)管的權(quán)力，但是這個(gè)權(quán)力必須接受社會(huì)和人民的監(jiān)督，不能搞特殊化。權(quán)力一旦失去監(jiān)督就會(huì)產(chǎn)生腐敗，甚至有可能蛻變成為個(gè)別人的謀私工具。
近年來，在我局部分單位相繼出現(xiàn)過個(gè)別干部違紀(jì)、違法被查處的嚴(yán)重問題，為我們敲響了警鐘，希望我局的全體干部職工應(yīng)該引以為戒，潔身自好。
從總體上講，我局隊(duì)伍的黨風(fēng)廉政建設(shè)是比較好的，但隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和工商體制改革的不斷深入，我局的黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐斗爭仍面臨著許多嶄新的課題，任務(wù)繁重、困難不少。我們要借這次政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議的東風(fēng)，把黨風(fēng)廉政建設(shè)、行風(fēng)建設(shè)與樹立職業(yè)道德、加強(qiáng)精神文明建設(shè)很好地結(jié)合起來，大力倡導(dǎo)依法行政、廉潔從政和優(yōu)質(zhì)服務(wù)，建立健全政風(fēng)行風(fēng)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和社會(huì)監(jiān)督，使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部真正做到權(quán)為民所用，情為民所系，利為民所謀，促進(jìn)我局隊(duì)伍的黨風(fēng)廉政建設(shè)不斷取得新的成效。
（二）要從密切黨群關(guān)系的高度，充分認(rèn)清政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議的重要性。
工商行政管理工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，核心是依法行政，本質(zhì)是執(zhí)法為民，標(biāo)準(zhǔn)是人民滿意。所以，我們必須堅(jiān)持以人為本，按照“遵立法宗旨，創(chuàng)和諧監(jiān)管”的執(zhí)法理念，著力在思想觀念實(shí)現(xiàn)“三個(gè)轉(zhuǎn)變”，促進(jìn)執(zhí)法的公正與和諧。即監(jiān)管執(zhí)法理念從“管”字當(dāng)頭的強(qiáng)勢執(zhí)法思想、隨意性管理行為，向以人為本、依法行政、合理行政、科學(xué)監(jiān)管、文明監(jiān)管、和諧監(jiān)管轉(zhuǎn)變；監(jiān)管執(zhí)法目標(biāo)從片面追求部門物質(zhì)利益的發(fā)展，向?yàn)榻?jīng)濟(jì)社會(huì)創(chuàng)造公平、競爭、有序的市場環(huán)境和發(fā)展環(huán)境，實(shí)現(xiàn)好、發(fā)展好、維護(hù)好廣大人民群眾根本利益的科學(xué)、全面、可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)變；監(jiān)管執(zhí)法能力從以收費(fèi)罰款多少“論英雄”，向以提高服務(wù)發(fā)展、行政許可、市場監(jiān)管、消費(fèi)維權(quán)、隊(duì)伍建設(shè)等五項(xiàng)能力轉(zhuǎn)變。具體來講，一是要以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)全局。要正確把握部門與地方的關(guān)系，牢固樹立部門因地方而存在的理念。原創(chuàng)：地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展是工商部門賴以生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，只有地方發(fā)展了，才有工商部門的發(fā)展。如果脫離了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，工商部門的發(fā)展就成了無源之水、無本之木。二是要以正確的政績觀服務(wù)發(fā)展。在當(dāng)前發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)的大形勢下，執(zhí)法部門如何體現(xiàn)執(zhí)法的目的，樹立怎樣的政績觀，必須反復(fù)強(qiáng)調(diào)：工商行政管理工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，就是要為發(fā)展社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)、全面建設(shè)小康社會(huì)、創(chuàng)造公平有序的市場環(huán)境和發(fā)展環(huán)境。因此，我局的全體干部職工要把政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議擺上位置，自覺擺正個(gè)人與單位、個(gè)人與社會(huì)、個(gè)人行為與黨和政府形象的關(guān)系，充分認(rèn)識(shí)：個(gè)人行為直接影響行業(yè)的形象，甚至直接影響黨和政府的形象。每個(gè)人要從自身做起，用自己良好的行為規(guī)范去爭取社會(huì)和人民的信任，用自己良好的行為規(guī)范去密切黨政黨群關(guān)系。
（三）要從提高xx市工商局隊(duì)伍整體素質(zhì)的高度，充分認(rèn)識(shí)政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議的必要性。
近幾年，市委、市政府對(duì)我局隊(duì)伍的思想素質(zhì)、工作作風(fēng)是滿意的。但是我們也要客觀地承認(rèn)存在的問題。比如：在執(zhí)行紀(jì)律的時(shí)候，還存在有令不行，有禁不止的問題；還存在執(zhí)法不公、作風(fēng)粗暴、方法簡單、強(qiáng)勢執(zhí)法的問題等等。這就充分說明了開展行風(fēng)評(píng)議的必要性。
當(dāng)前，我們要緊緊圍繞學(xué)習(xí)貫徹、開展落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的監(jiān)督檢查、糾正損害群眾利益的不正之風(fēng)、推進(jìn)懲防腐敗體系建設(shè)、治理商業(yè)賄賂這五項(xiàng)工作，著重查辦工商系統(tǒng)存在的亂收費(fèi)、亂罰款問題。中央電視臺(tái)《焦點(diǎn)訪談》曝光了湖南桃源縣工商局亂收費(fèi)事件，我們應(yīng)從中汲取教訓(xùn)。我們要繼續(xù)把規(guī)范執(zhí)收執(zhí)罰行為作為糾正損害群眾利益的不正之風(fēng)、促進(jìn)干部廉潔從政的重點(diǎn)工作，堅(jiān)持不懈地抓緊抓實(shí)。要堅(jiān)持標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范程序、陽光操作，堅(jiān)決制止和糾正違規(guī)收費(fèi)、隨意罰款的行為，堅(jiān)決制止和糾正借年檢之機(jī)搭車收費(fèi)、代收代扣的行為。
我們要把握好這次政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作的良好契機(jī)，查找并解決我局存在的問題，以政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議為動(dòng)力，樹立“緊貼中心、服務(wù)要?jiǎng)?wù)、依法行政、執(zhí)法為民”的理念，抓住重點(diǎn)問題、重點(diǎn)對(duì)象、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，動(dòng)真格、抓整改、求實(shí)效，造就一支政治強(qiáng)、紀(jì)律嚴(yán)、業(yè)務(wù)精、作風(fēng)正的工商隊(duì)伍。
二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)、精心組織、深入扎實(shí)地抓好政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作
為加強(qiáng)我局政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)，搞好我局民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作，我局成立了民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)評(píng)議工作的組織實(shí)施。評(píng)議的主要內(nèi)容概括為“四查四看”。
一查落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀?？创缶忠庾R(shí)和服務(wù)意識(shí)是否牢固，監(jiān)管執(zhí)法指導(dǎo)思想是否端正，“三亂”現(xiàn)象及不作為、亂作為等有損經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的行為是否得到制止和糾正；市場準(zhǔn)入是否有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和自主創(chuàng)新，是否存在違背國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展目錄，支持、限制和禁止錯(cuò)位等現(xiàn)象；為建設(shè)社會(huì)主義新農(nóng)村服務(wù)的方向是否明確，建“經(jīng)紀(jì)橋”、鋪“訂單路”、打“商標(biāo)牌”、織“維權(quán)網(wǎng)”等服務(wù)“三農(nóng)”的措施是否落實(shí)；政務(wù)公開、處事公正、維護(hù)公平是否有新舉措，保護(hù)消費(fèi)者和企業(yè)合法權(quán)益、促進(jìn)社會(huì)和諧的工作是否到位。
二查工作作風(fēng)?？词欠翊嬖诜?wù)意識(shí)差，官味十足，接待不熱情，語言不文明，不善于做群眾工作，對(duì)待群眾“門難進(jìn)、臉難看、話難聽、事難辦”的現(xiàn)象；是否存在工作方法簡單，粗暴管理、野蠻執(zhí)法、執(zhí)法擾民的現(xiàn)象；是否存在辦事拖拉、效率低下、有案不查、群眾投訴難等承諾失信的現(xiàn)象；是否存在與相關(guān)部門協(xié)調(diào)溝通、聯(lián)動(dòng)合作不夠的現(xiàn)象。領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)是否民主、務(wù)實(shí)，創(chuàng)新精神強(qiáng)不強(qiáng)，隊(duì)伍管理是否嚴(yán)格；機(jī)關(guān)作風(fēng)是否扎實(shí)，指導(dǎo)工作是否有力，工作要求是否符合基層實(shí)際，是否增加基層負(fù)擔(dān)。
三查廉潔守紀(jì)?？词欠翊嬖凇俺阅每ㄒ獔?bào)”、搭車收費(fèi)、收費(fèi)不開具有效票據(jù)、打牌“帶彩”等違反“禁令”行為；是否落實(shí)“收支兩條線”規(guī)定，是否存在擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目或擴(kuò)大收費(fèi)范圍，下達(dá)罰沒、收費(fèi)指標(biāo)的現(xiàn)象；是否存在“上有政策、下有對(duì)策”，政令不暢問題；是否及時(shí)查處違紀(jì)違規(guī)行為，有效解決群眾反映的熱點(diǎn)問題，有無重大違紀(jì)案件和在社會(huì)上造成惡劣影響的問題。
四查依法行政?？词欠裼衼y收費(fèi)、亂罰款、亂攤派、亂執(zhí)法和多頭執(zhí)法、重復(fù)檢查等行為；是否存在執(zhí)法行為不規(guī)范，不按程序辦事，執(zhí)法不公、濫用自由裁量權(quán)的行為；是否存在只發(fā)照、不管理，重收費(fèi)、輕監(jiān)管，重處罰、輕規(guī)范，為創(chuàng)收而罰款、為罰款而罰款、只收費(fèi)不服務(wù)的問題；是否對(duì)假冒偽劣商品、無照經(jīng)營、虛假廣告等查處不力，市場監(jiān)管不到位的問題；是否落實(shí)下崗失業(yè)人員等再就業(yè)優(yōu)惠政策。
按照這次政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議的內(nèi)容要求，本次民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作采取“上下聯(lián)動(dòng)、條塊結(jié)合、以塊為主、統(tǒng)一部署，分頭實(shí)施、面向社會(huì)、群眾參與”的方式進(jìn)行。做到議下評(píng)上，評(píng)深議透。我局的民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作要緊緊圍繞市局和市糾風(fēng)辦的統(tǒng)一安排和部署進(jìn)行，并提出我局的具體要求。測評(píng)標(biāo)準(zhǔn)分為“合格”、“基本合格”、“不合格”三個(gè)等次。
按照《市工商局民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作實(shí)施方案》要求，我局的民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作具體分三個(gè)階段進(jìn)行：
1、宣傳發(fā)動(dòng)和準(zhǔn)備階段（5月23至6月3日）
（1）、制定方案。成立行評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組和組建工作專班，根據(jù)市局的安排和部署，結(jié)合實(shí)際制定政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議方案。
（2）、宣傳發(fā)動(dòng)。組織干部學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)黨風(fēng)廉政建設(shè)和行風(fēng)建設(shè)的文件精神，學(xué)習(xí)先進(jìn)典型事跡，剖析違紀(jì)案例，統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)，端正態(tài)度。同時(shí)，通過媒體、公開欄、宣傳橫幅等多種形式向社會(huì)宣傳，設(shè)立行評(píng)意見箱，公布舉報(bào)電話，向社會(huì)作政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)公開承諾，營造濃厚的行評(píng)氛圍。
2、自查自糾和調(diào)查走訪階段（6月4至7月25日）
（1）、深入查擺問題。一是自查。被評(píng)單位組織查找本單位及干部隊(duì)伍在發(fā)展觀和正績觀、服務(wù)宗旨、執(zhí)法行為、廉政勤政、辦事效率和服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)群眾利益等方面存在的問題和差距。單位和個(gè)人寫出自查報(bào)告，自查報(bào)告要有問題和原因分析。二是協(xié)查。聘請6名退養(yǎng)干部組成協(xié)查組，對(duì)市局機(jī)關(guān)進(jìn)行明查暗訪，走訪企業(yè)和個(gè)體經(jīng)營戶，征求意見，發(fā)掘正反典型事例，客觀評(píng)價(jià)市局機(jī)關(guān)的行風(fēng)狀況。三是評(píng)查。聘請中介機(jī)構(gòu)（第三方），通過明查暗訪和調(diào)查走訪的方式，對(duì)局屬各單位的行風(fēng)進(jìn)行評(píng)估。四是督查。市局行評(píng)督導(dǎo)單位，以明查暗訪形式，對(duì)市局機(jī)關(guān)、局屬各單位行風(fēng)進(jìn)行督查。五是互查。實(shí)行“下評(píng)上”和“上評(píng)下”，由市局機(jī)關(guān)科室、局屬各單位相互評(píng)議，查找問題。
（2）、廣泛征求意見。一是通過媒體向社會(huì)發(fā)公開信，向社會(huì)作出承諾，公布舉報(bào)電話，網(wǎng)上設(shè)置行評(píng)意見箱，向社會(huì)公布網(wǎng)址，征求社會(huì)各界的意見和建議；二是向黨委政府和有關(guān)部門、社會(huì)各界發(fā)放問卷調(diào)查表，征求和收集意見；三是建立“百家行風(fēng)建設(shè)聯(lián)系點(diǎn)”，在城區(qū)范圍內(nèi)確定50家有代表性的個(gè)體經(jīng)營戶和私營企業(yè)，定期聯(lián)系，征求對(duì)工商部門行風(fēng)建設(shè)的意見和建議；四是采取“請進(jìn)來”的方式，召開行風(fēng)監(jiān)督員、市場主體代表各層次座談會(huì)議，聽取意見和建議；五是建立周五值班領(lǐng)導(dǎo)接訪日制度，接待來訪群眾，征求意見和建議。
各單位在自查自糾和調(diào)查走訪階段，要對(duì)查出的問題和征求的意見、建議，進(jìn)行分類整理，邊查邊改，未評(píng)先改。凡屬違法違規(guī)行為要及時(shí)查處整改，并向當(dāng)事人反饋情況；對(duì)群眾反映強(qiáng)烈的問題，以民主聽證會(huì)的形式予以解決，做到件件有回音。階段工作結(jié)束后，市局將對(duì)市局機(jī)關(guān)及局屬各單位行風(fēng)狀況進(jìn)行評(píng)分，按百分制計(jì)算，其中退養(yǎng)干部協(xié)查組評(píng)價(jià)占20分、中介機(jī)構(gòu)評(píng)估占35分、“百家行風(fēng)建設(shè)聯(lián)系點(diǎn)”反饋情況占10分、地方黨委政府評(píng)價(jià)占10分、市局行評(píng)領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)價(jià)占15分、市局行評(píng)辦和督導(dǎo)組組織對(duì)行評(píng)工作和邊整邊改的檢查情況各占5分。
3、建章立制全面整改階段（7月26至9月5日）
集中測評(píng)后，各單位要針對(duì)評(píng)議代表提出的問題和意見以及自查自糾、調(diào)查走訪階段未解決的問題，認(rèn)真研究，組織制定整改措施和整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任，能解決的及時(shí)整改，一時(shí)不能解決的要向群眾說明原因。對(duì)市場監(jiān)管、行政執(zhí)法、服務(wù)發(fā)展、消費(fèi)維權(quán)、隊(duì)伍管理等方面的共性問題，按照歸口負(fù)責(zé)的原則，由相應(yīng)責(zé)任單位制定長效機(jī)制。整改措施和整改計(jì)劃要報(bào)送市局行評(píng)辦公室，市局行評(píng)督導(dǎo)組將對(duì)服務(wù)對(duì)象進(jìn)行回訪，檢查各單位整改落實(shí)情況。
民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)是我國政府廉潔從政的一項(xiàng)創(chuàng)舉，是做好反腐防變的基礎(chǔ)性工作。我局開展政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作，是對(duì)我們政風(fēng)行風(fēng)建設(shè)的全面檢驗(yàn)。各單位要以積極、認(rèn)真、誠懇、務(wù)實(shí)的態(tài)度對(duì)待政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議，真正投入到政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作中，要大膽策劃、敢于進(jìn)取，結(jié)合我局的工作實(shí)際，積極開拓我局民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作的新局面。
三、結(jié)合實(shí)際，確保我局民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作取得實(shí)效
民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作，實(shí)質(zhì)上就是動(dòng)員廣大人民群眾參政議政，加強(qiáng)監(jiān)督，在政府部門和人民群眾之間架起一座“連心橋”，原創(chuàng)：推動(dòng)政府部門轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，依法行政、執(zhí)法為民。為了搞好這次行風(fēng)評(píng)議工作，我們必須從我局的工作特點(diǎn)出發(fā)，把政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作與我局的實(shí)際工作結(jié)合起來。
一是把學(xué)習(xí)、樹立社會(huì)主義榮辱觀與民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作緊密結(jié)合起來。學(xué)習(xí)、樹立社會(huì)主義榮辱觀和民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)工作的出發(fā)點(diǎn)和最終目的是一致的，它們并不矛盾，而是相互促進(jìn)、相得益彰。一方面通過學(xué)習(xí)、踐行社會(huì)主義榮辱觀搞好政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議工作，另一方面通過搞好政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議促進(jìn)學(xué)習(xí)，樹立正確的社會(huì)主義榮辱觀，這是我局結(jié)合現(xiàn)階段實(shí)際做好工作的有效途徑。
二是把民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)與干部隊(duì)伍建設(shè)、法規(guī)建設(shè)和制度建設(shè)緊密結(jié)合起來。促進(jìn)我局工作的規(guī)范化。
三是把民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)與提高我局干部隊(duì)伍職業(yè)道德水平結(jié)合起來，把加強(qiáng)職業(yè)道德教育，糾正行業(yè)不正之風(fēng)，把職業(yè)道德建設(shè)納入管理工作的范疇。
四是把民主評(píng)議政風(fēng)行風(fēng)與提高我局干部隊(duì)伍的業(yè)務(wù)水平、增強(qiáng)服務(wù)能力的工作緊密結(jié)合起來，不斷推動(dòng)隊(duì)伍建設(shè)，做到緊貼地方經(jīng)濟(jì)，提高業(yè)務(wù)水平，構(gòu)建和諧工商。
第8篇：十查十看自查報(bào)告范文
護(hù)士為了加強(qiáng)自身的工作質(zhì)量，規(guī)范醫(yī)療行為，消除安全隱患，進(jìn)行了嚴(yán)格的自查自糾工作，下文是小編為大家整理的護(hù)士自查整改報(bào)告模板，僅供參考。
護(hù)士自查整改報(bào)告模板一
記得在我的孩提時(shí)代有著這樣的記憶：因?yàn)樯?，心急如焚的父母把我送進(jìn)了醫(yī)院，本來就對(duì)醫(yī)院有恐懼感，剛一進(jìn)醫(yī)院大門，就一直哭嚷著要回家，醫(yī)生還說需要打針，于是在爸爸媽媽軟硬兼施的誘逼下，來到了打針的地方，就見有位阿姨穿立腳點(diǎn)白大褂，戴著白口罩，頭上還戴著一頂白色的帽子，全身上下都是白色，一手舉著針，一手拿著棉簽，面無表情地來到了我的面前，我越發(fā)害怕，嚇得一直往后退，雖然被父母強(qiáng)行按住身體，但還是不停地扭動(dòng)，就這樣，折騰了老半天，那阿姨急了，大嚷道：“你再動(dòng)，再動(dòng)就給你多打幾針!”還邊責(zé)令母親將我按得動(dòng)彈不得，現(xiàn)在想來，如果當(dāng)時(shí)那個(gè)護(hù)士不是那么隱，而是微笑癥鼓勵(lì)我，也許我就不會(huì)那么害怕了吧!
隨著時(shí)光的推移，我慢慢地長大了，面對(duì)人生選擇時(shí)竟然也戲劇化地做了一名護(hù)士，成了人們眼中的“白衣天使”，當(dāng)我成為兒科護(hù)士的第一天起，我就告訴自己說：既然我也是一名兒科護(hù)士，就一定要用我的微笑來面對(duì)生病的孩子，改變我孩提時(shí)腦海中那咱面無表情，看上去讓人生畏的護(hù)士形象。前不久，有一位6~7歲的小男孩的一句話讓我更堅(jiān)信我這樣做是對(duì)的。第一次給這個(gè)小男孩做治療的時(shí)候，我就像平時(shí)一樣面帶微笑一樣走進(jìn)病房，他就總是盯著我看，到了第二年，他哭吵著奶奶要找我給他打針，聽他奶奶說本來有護(hù)士準(zhǔn)備給他打針的，可他硬是不肯，握著小拳頭不讓人碰，偏要找我，于是我就去了，他看到我之后竟然不器了，只是乖乖地伸出兩只小手由我挑選，我很詫異，為什么這個(gè)小男孩會(huì)有這樣的舉動(dòng)，但當(dāng)時(shí)沒有問，只是在思考，接下來幾天的治療都由我為他進(jìn)行的，可由于工作忙，打完了他的針，我便忙著我自己班上的事兒去了，好久沒看到我，他就說打針的部位很痛，要奶奶找我去看他，我去了之后，邊微笑著輕輕撫摸，邊細(xì)聲問道：還痛嗎?他眨眨眼望著我說：不痛，其實(shí)一點(diǎn)都不痛。到了他出院的時(shí)候，我就問他，為什么每次打針都找我，而他說了句讓我非常感動(dòng)的話，阿姨，因?yàn)槲蚁肟匆娔銓?duì)我笑。
“三分治療，七分護(hù)理。”于是我越來越能夠感覺出護(hù)理工作的重要必。曾經(jīng)有人說過。“拉開人生帷幕的人是護(hù)士，拉上人生帷幕的人也是護(hù)士。”是啊，在人的一生當(dāng)中有誰會(huì)不需要護(hù)士的細(xì)致關(guān)心和悉心照顧呢?“護(hù)理工作是一門精細(xì)的世術(shù)。“護(hù)士要有一顆同情的心，要有一雙愿意工作的手。”新形象的護(hù)士是會(huì)用她們的愛心，耐心，細(xì)心和責(zé)任心解除病人的病痛，用無私的奉獻(xiàn)支撐起無力的生命，重新?lián)P起生的風(fēng)帆，讓痛苦的臉上重綻笑顏，讓一個(gè)個(gè)家庭都重現(xiàn)歡聲笑語~“神話中天使的美麗在于她的圣潔與善良，而白衣天使的美麗在于溫馨與微笑。”進(jìn)入新的世紀(jì)，特別是在加入wto以后，我們的各項(xiàng)工作都面臨著新的環(huán)境，新的機(jī)遇和新的挑戰(zhàn)。我想要塑造新時(shí)代護(hù)士的新形象就應(yīng)該從心開始，從心做起!~
人們常說：“眼睛是人類心靈的窗戶”，人類情緒中的喜怒誤用東都可以從眼神中表現(xiàn)出來，而人們更希望看到的是醫(yī)務(wù)工作者熾熱的眼神和那張被蒙在白色口罩后面真誠的笑臉， 要塑造一個(gè)城市的新形象，離不開各行各業(yè)的形象建設(shè)，更離不開一個(gè)個(gè)行業(yè)的新變化，衛(wèi)生部門作為“窗口”行業(yè)影響和反映了一個(gè)地方的新形象，要塑造醫(yī)務(wù)人員新形象，離不開醫(yī)生護(hù)士的共同努力，必須要以敏銳的洞察力和靈敏的觀察力，棄舊圖新，銳意進(jìn)取，并要有頑強(qiáng)的意志和堅(jiān)忍不拔的毅力，腳踏實(shí)地，奮力拼搏，不斷地完善自己，充實(shí)自己，解放思想，轉(zhuǎn)變觀念，善于學(xué)習(xí)，借鑒，取長補(bǔ)短，實(shí)踐著護(hù)理模式由個(gè)案護(hù)理，小組護(hù)理到功能制護(hù)理，責(zé)任制護(hù)理及現(xiàn)在的系統(tǒng)化整體護(hù)理，不再是像以前那么單純的頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳，而是將病當(dāng)作一個(gè)整體的人來進(jìn)行護(hù)理。這每一個(gè)新的工作方式都是在原有護(hù)理工作方式的繼承，者是為了讓病人得到更全面，更整體，更系統(tǒng)化的服務(wù)!
作為新時(shí)代的護(hù)士，作為江西醫(yī)務(wù)人員中的一員，我一定順應(yīng)時(shí)代的要求，堅(jiān)持不懈的努力，為塑造江西醫(yī)務(wù)人員新形象貢獻(xiàn)一份力量，為提升江西醫(yī)務(wù)人員整體形象建設(shè)增光添彩，緊跟衛(wèi)生改革發(fā)展的步代，為實(shí)現(xiàn)江西在中部地區(qū)崛起的宏偉大業(yè)而努力奮斗!
護(hù)士自查整改報(bào)告模板二
護(hù)理安全隱患分析：
1. 護(hù)士的法律意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)淡薄：護(hù)士在校所受的教育和在職教育中缺乏法律知識(shí)教育，長期以來醫(yī)療傳統(tǒng)習(xí)慣使護(hù)士工作處于醫(yī)療服務(wù)的主導(dǎo)地位。護(hù)士只重視解決病人的健康問題，而忽視潛在的法律問題。在實(shí)際護(hù)理過程中缺乏自我保護(hù)意識(shí)和證據(jù)意識(shí)，忽視證據(jù)的收集和管理。
2.查對(duì)不嚴(yán)密：查對(duì)是護(hù)士執(zhí)行醫(yī)囑，實(shí)施治療和護(hù)理的必要步驟，是保障患者安全的基本手段。護(hù)士在執(zhí)行醫(yī)囑時(shí)過于機(jī)械，不能準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)錯(cuò)誤醫(yī)囑，在用藥查對(duì)中，不能認(rèn)真執(zhí)行“三查七對(duì)”及“雙核對(duì)”，有時(shí)執(zhí)行各種治療時(shí)不攜帶治療本或治療單，有時(shí)用習(xí)慣性思維去處理執(zhí)行醫(yī)囑，違背了“三查七對(duì)”的原則，存在潛在的安全隱患。
3. 護(hù)士的綜合知識(shí)水平偏低 ：由于臨床一線工作的護(hù)士大多年資低、學(xué)歷低，流動(dòng)性大等因素，在觀察病情時(shí)，因?qū)？浦R(shí)不足;臨床經(jīng)驗(yàn)缺乏，預(yù)見性不足;不能及時(shí)準(zhǔn)確的判斷病情變化的先兆癥狀，造成潛在的風(fēng)險(xiǎn)隱患。如腫瘤科化療病人，對(duì)護(hù)士的穿刺要求比較高，若穿刺不成功，會(huì)引起化療藥物的外滲;而在化療期，由于高濃度藥物長時(shí)間的反復(fù)刺激血管，導(dǎo)致藥物的外滲，若不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)藥物的外滲，致使穿刺部位組織的壞死，就會(huì)對(duì)患者造成極大的傷害;另外，化療藥物不同，使用的方法也各異，若知識(shí)缺乏就可能影響治療等。隨著新技術(shù)、新項(xiàng)目的大量引進(jìn)與發(fā)展，護(hù)理工作中技術(shù)復(fù)雜程度高、技術(shù)要求高的服務(wù)內(nèi)容越來越多，不僅對(duì)護(hù)理人員帶來較大的工作壓力，而且可能導(dǎo)致護(hù)理工作中技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)加大，從而影響護(hù)理安全。
4. 護(hù)理人員的配置不能滿足病人的需要 ：護(hù)理人力資源的缺乏，尤其是中夜班治療護(hù)理需求增多，使護(hù)士超負(fù)荷從事繁重的工作，造成工作責(zé)任心不強(qiáng)，注意力不集中，環(huán)節(jié)質(zhì)量無法控制，服務(wù)不到位，給病人帶來不安全感。
護(hù)理安全防范措施：
1. 定期開展護(hù)理安全教育，對(duì)容易發(fā)生護(hù)理缺陷與差錯(cuò)的工作環(huán)節(jié)進(jìn)行分析討論，提出整改措施，并重溫各項(xiàng)護(hù)理安全防范措施，增強(qiáng)責(zé)任心，做到警鐘長鳴。
2. 加強(qiáng)法律學(xué)習(xí)，提高自我保護(hù)意識(shí)護(hù)理安全與法律法規(guī)有著密切的關(guān)系，增強(qiáng)護(hù)理人員的法律意識(shí)和法制觀念。
3. 提高護(hù)士的整體素質(zhì)，理人員要正確認(rèn)識(shí)護(hù)理工作的重要性，不僅要加強(qiáng)專業(yè)理論的繼續(xù)學(xué)習(xí)，還要培養(yǎng)自己的操作技能，提高與病人的溝通能力。對(duì)低年資的護(hù)理人員加強(qiáng)基礎(chǔ)知識(shí)及基本操作技能培訓(xùn)，加強(qiáng)青年護(hù)士規(guī)范化培訓(xùn)和繼續(xù)教育。
4.加強(qiáng)查對(duì)意識(shí)，在護(hù)理工作中應(yīng)牢記“三查七對(duì)”，并嚴(yán)格執(zhí)行，不要憑著自己的想象或抱著別人已經(jīng)查對(duì)過了的思想，或是應(yīng)工作繁忙而不查對(duì)。
5.加強(qiáng)制度的管理，在日常護(hù)理工作中，要嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，并且對(duì)制度的執(zhí)行和落實(shí)情況進(jìn)行經(jīng)常性的督查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并及時(shí)有效的整改。
護(hù)士自查整改報(bào)告模板三
我院根據(jù)大院附黨發(fā)2__(18)號(hào)文件，認(rèn)真組織全員職工學(xué)習(xí)文件精神，根據(jù)要求對(duì)醫(yī)院各方面的工作進(jìn)行了自查和專項(xiàng)整治活動(dòng)。通過整改活動(dòng)開展以來，現(xiàn)將我院護(hù)理部自查時(shí)存在的問題及整改措施匯報(bào)如下：
一、存在的問題
(一)醫(yī)療質(zhì)量方面存在的問題：
1、簡化操作流程，不能嚴(yán)格執(zhí)行“三查七對(duì)”制度。
2、交接班不仔細(xì)，不能嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，交接不清。
3、巡回不及時(shí)，疏于對(duì)病人病情及液體滴速的觀察。
4、無菌技術(shù)觀念不強(qiáng)，消毒隔離不夠徹底，操作仍需進(jìn)一步提高，
一次性物品的銷毀不徹底、不規(guī)范。
(二)服務(wù)質(zhì)量方面存在不足：
1、政治理論學(xué)習(xí)不夠深入。
2、服務(wù)宗旨不夠牢固。
3、業(yè)務(wù)失去追尋目標(biāo)，提升滯緩。
二、原因分析
1、對(duì)加強(qiáng)學(xué)習(xí)的重要性認(rèn)識(shí)不夠;學(xué)習(xí)不扎實(shí)，主動(dòng)性、自覺性學(xué)習(xí)不夠，從而使自己的觀念更新滯后。
2、沒有把理論學(xué)習(xí)放在重要位置，學(xué)習(xí)存在片面性，這是政治理論不成熟的具體表現(xiàn)。
3、理論與實(shí)踐“兩張皮”，沒有完全結(jié)合起來。
三、整改措施
(一)切實(shí)加強(qiáng)護(hù)理安全教育，樹立以病人為中心服務(wù)理念，大力倡導(dǎo)變被動(dòng)服務(wù)為主動(dòng)服務(wù)的思想。
具體措施：
1、護(hù)理人員必須堅(jiān)持例會(huì)制度，參加醫(yī)療安全教育學(xué)習(xí)，發(fā)現(xiàn)一次不執(zhí)行按醫(yī)院的規(guī)章制度處罰。
2、結(jié)合我院開展的“優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)示范工程”樹立以病人為中心的服務(wù)的理念，提供主動(dòng)服務(wù)，加強(qiáng)護(hù)理人員的責(zé)任心，提倡護(hù)理人員用“愛心、細(xì)心、耐心和責(zé)任心”服務(wù)于患者，開展優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)先進(jìn)個(gè)人評(píng)選活動(dòng)。
3、通過加強(qiáng)臨床護(hù)理工作，夯實(shí)基礎(chǔ)護(hù)理服務(wù)，在全社會(huì)樹立醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)全心全意為人民服務(wù)的良好形象，做到“三好一滿意”弘揚(yáng)救死扶傷的人道主義精神，促進(jìn)醫(yī)患關(guān)系和諧。
(二)建立健全有關(guān)規(guī)章制度，明確崗位職責(zé)?？偨Y(jié)經(jīng)驗(yàn)，逐步探索和完善適合我院的醫(yī)院護(hù)理管理制度，建立護(hù)理質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的長效機(jī)制，不斷提高護(hù)理工作水平。
具體措施：
1、要進(jìn)一步落實(shí)《護(hù)士條例》、《衛(wèi)生部關(guān)于加強(qiáng)醫(yī)院臨床護(hù)理工作的通知》、《綜合醫(yī)院分級(jí)護(hù)理指導(dǎo)原則(試行)》、《住院患者基礎(chǔ)護(hù)理服務(wù)項(xiàng)目(試行)》、《基礎(chǔ)護(hù)理服務(wù)工作規(guī)范》、《常用臨床護(hù)理技術(shù)服務(wù)規(guī)范》的要求，切實(shí)加強(qiáng)護(hù)理管理，規(guī)范護(hù)理服務(wù)，夯實(shí)基礎(chǔ)護(hù)理。
2、建立健全有關(guān)規(guī)章制度，明確崗位職責(zé)。
1)醫(yī)院、病房有完整的創(chuàng)建計(jì)劃、目標(biāo)任務(wù)和實(shí)施措施，護(hù)理人員經(jīng)注冊上崗，規(guī)范執(zhí)業(yè)。
2)建立健全臨床護(hù)理工作規(guī)章制度、疾病護(hù)理常規(guī)和臨床護(hù)理服務(wù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。
3)建立護(hù)士崗位責(zé)任制，制定并落實(shí)各級(jí)各類護(hù)士的崗位職責(zé)和工作標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范臨床護(hù)理執(zhí)業(yè)行為。
4)建立護(hù)士績效考核制度，根據(jù)護(hù)士完成臨床護(hù)理工作的數(shù)量、質(zhì)量以及住院患者滿意度，將考核結(jié)果與護(hù)士的晉升、評(píng)優(yōu)相結(jié)合。
3、明確臨床護(hù)士應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)的基礎(chǔ)護(hù)理項(xiàng)目及工作規(guī)范，必須履行基礎(chǔ)護(hù)理職責(zé)，規(guī)范護(hù)理行為，改善護(hù)理服務(wù)。
4、明確臨床護(hù)理服務(wù)內(nèi)涵、服務(wù)項(xiàng)目和工作標(biāo)準(zhǔn)。分級(jí)護(hù)理的服務(wù)內(nèi)涵、服務(wù)項(xiàng)目要包括為患者實(shí)施的病情觀察、治療和護(hù)理措施、生活護(hù)理、康復(fù)和健康指導(dǎo)等內(nèi)容，并納入院務(wù)公開，作為向患者公開的內(nèi)容，引入患者和社會(huì)參與評(píng)價(jià)機(jī)制。
(三)加強(qiáng)法律法規(guī)和各項(xiàng)規(guī)章制度和工作規(guī)范的學(xué)習(xí)。
具體措施：
1、開展《護(hù)士條例》、《衛(wèi)生部關(guān)于加強(qiáng)醫(yī)院臨床護(hù)理工作的通知》、《綜合醫(yī)院分級(jí)護(hù)理指導(dǎo)原則(試行)》、《住院患者基礎(chǔ)護(hù)理服務(wù)項(xiàng)目(試行)》、《基礎(chǔ)護(hù)理服務(wù)工作規(guī)范》、《常用臨床護(hù)理技術(shù)服務(wù)規(guī)范》等法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，讓護(hù)理人員掌握各項(xiàng)規(guī)章制度及法律法規(guī)條文。
2、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程，不斷規(guī)范護(hù)理工作流程，制定病人安全管理預(yù)案。
3、加強(qiáng)質(zhì)量監(jiān)控措施管理，加大關(guān)鍵質(zhì)量控制力度，科室建立質(zhì)控小組，定期檢查制度落實(shí)情況和各環(huán)節(jié)質(zhì)量管理，把質(zhì)量問題消滅在萌芽狀態(tài)，消除和減少隱患的發(fā)生。
4、反復(fù)強(qiáng)化護(hù)士的法律意識(shí)，利用晨會(huì)和平時(shí)業(yè)務(wù)學(xué)xxx行法律知識(shí)與防范醫(yī)療糾紛案例的講課，用具體案例告知護(hù)士，任何一個(gè)細(xì)小環(huán)節(jié)的疏忽，都有可能造成無法挽回的損失。定期召開安全分析會(huì)，讓護(hù)理人員結(jié)合崗位工作，尋找容易出現(xiàn)錯(cuò)誤的環(huán)節(jié)，尤其對(duì)出現(xiàn)的問題，分析原因并制定改進(jìn)措施。更新管理理念，鼓勵(lì)護(hù)理人員上報(bào)安全隱患，并設(shè)立隱患自查報(bào)告獎(jiǎng)勵(lì)制度，如隱瞞不報(bào)，則按相應(yīng)制度懲罰。
(四)加強(qiáng)護(hù)理“三基”“三嚴(yán)”的學(xué)習(xí)考核。
具體措施：
1、強(qiáng)化理論考試和技術(shù)操作考核。
2、鼓勵(lì)護(hù)理人員參加院內(nèi)外的各種形式的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)、培訓(xùn)。
3、制訂優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)護(hù)理人員參加成人高等教育以提高護(hù)理人員的業(yè)務(wù)技術(shù)及理論知識(shí)。
4、采用請進(jìn)來走出去的辦法，加強(qiáng)護(hù)理新業(yè)務(wù)新技術(shù)的學(xué)習(xí)，每二月請上級(jí)專家來我院指導(dǎo)講課，護(hù)理人員輪流到上級(jí)醫(yī)院短期培訓(xùn)。
(五)加強(qiáng)護(hù)士條例的學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行醫(yī)囑執(zhí)行制度，堅(jiān)決杜絕用藥與醫(yī)囑不符的現(xiàn)象發(fā)生。
具體措施：
加大督促檢查力度，一旦發(fā)現(xiàn)護(hù)士用藥與醫(yī)囑不符，嚴(yán)肅處理。
(六)加強(qiáng)無菌操作規(guī)程的培訓(xùn)、無菌物品的管理、做好各種無菌物品的發(fā)放使用流程管理及高壓鍋滅菌監(jiān)測督促檢查工作;做好傳染病人的消毒隔離工作，督促做好衛(wèi)生員的病房終未處理工作。
具體措施：合力分工，加強(qiáng)護(hù)理人員的責(zé)任心。
(七)加強(qiáng)值班交接班制度。
具體措施：
1、一周一次核心制度的學(xué)習(xí)。
2、一周一次至少護(hù)理人員集體交接班。
3、加大行政查房的檢查督促力度。
護(hù)士自查整改報(bào)告模板四
通過認(rèn)真學(xué)習(xí)，并結(jié)合自身實(shí)際工作，深入仔細(xì)的查找存在的問題，剖析問題的原因，提出切實(shí)可行的整改措施，改進(jìn)工作作風(fēng)，優(yōu)化工作效果，提高工作效率。
一、存在問題原因分析
1 是學(xué)習(xí)的積極性不強(qiáng)，求知欲望不高，對(duì)?？浦R(shí)學(xué)習(xí)不夠深入，沒有完全用理論知識(shí)武裝自己的頭腦，從而導(dǎo)致處理問題不夠熟練，給病人解釋不夠全面。
2 是以工作忙為理由，當(dāng)病人詢問時(shí)，繼續(xù)做自己的事情，怕手頭的事情出錯(cuò)，回答不及時(shí)，不夠耐心。
3 是為了早點(diǎn)完成任務(wù)，省略了一些步驟，沒完全按各項(xiàng)規(guī)章制度步驟執(zhí)行，或者憑印象做事，造成了一些護(hù)理差錯(cuò)。
二、整改措施
1、刻若學(xué)習(xí)，振奮精神，努力提高自己的技術(shù)水平，要自覺把理論學(xué)習(xí)作為自己的第一需要，扎實(shí)深入的學(xué)習(xí)，學(xué)以致用，為了更好地為病人服務(wù)，減輕治療時(shí)病 人的疼苦。要把自己空余的時(shí)間都放在學(xué)習(xí)上，學(xué)習(xí)基礎(chǔ)知識(shí)，新技術(shù)，新理論。不斷用新知識(shí)、新理念武裝自己的頭腦，增強(qiáng)自己的才干，提高自己護(hù)理工作的能 力。
2，強(qiáng)化服務(wù)理念，提高為病人服務(wù)的意識(shí)，想病人之想
對(duì)于在兒科工作的我，一定要有足夠的責(zé)任心以及耐心，在工作的點(diǎn)點(diǎn)滴滴做起。在每次的靜脈穿刺過程中，由于家長的警長心理，促使我們在穿刺中緊張施加壓 力，導(dǎo)致不能一次穿刺成功。從而導(dǎo)致患者與家長之間的矛盾油然而生。兒科是個(gè)大科室，在季節(jié)和天氣使患兒不斷反復(fù)發(fā)病，患者住院期間出現(xiàn)床位不夠，護(hù)理人 員不能及時(shí)護(hù)理人員緊張。從而導(dǎo)致醫(yī)患溝通障礙。
在做治療期間，不能及時(shí)的巡視病房，更換吊液不能及時(shí)到位。在種.種的問題中.我們希望得到家長的理解及配合。因此我們要在工作中發(fā)現(xiàn)問題，要將一系列的問 題及矛盾都處于萌芽狀態(tài)。在以后的工作中要不斷提高靜脈穿刺成功率，做到以病人為中心，要關(guān)心病人。在做治療期間及時(shí)巡視病房，想病人所想急病人所急。這 才是我們的最終的服務(wù)理念。
護(hù)士自查整改報(bào)告模板五
為了加強(qiáng)自身工作質(zhì)量，規(guī)范護(hù)理行為，消除安全隱患，保障患者就醫(yī)安全，醫(yī)院護(hù)理科進(jìn)行了嚴(yán)格的自查自糾工作，情況如下：
存在的問題如下：
g
1、無菌技術(shù)等操作不夠嚴(yán)格
2、醫(yī)患溝通有待加強(qiáng)
3、團(tuán)隊(duì)合作觀念不強(qiáng)
4、專業(yè)技醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)淡薄
5、醫(yī)療護(hù)理服務(wù)流程不夠規(guī)范
6、文明禮貌用語有待加強(qiáng)
7、病房整齊度，舒服度不嚴(yán)格
針對(duì)上述幾點(diǎn)我們應(yīng)做到：
1、在醫(yī)療護(hù)理等操作中，應(yīng)當(dāng)將患者的病情、醫(yī)療措施、醫(yī)療風(fēng)險(xiǎn)如實(shí)告知患者，及時(shí)解答其咨詢，嚴(yán)禁用刺激性語言或?qū)颊叩募膊≈委熀涂祻?fù)產(chǎn)生不良影響的語言，注意談話方式、方法與技巧。
2、正確書寫護(hù)理文件，必須做到客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整。不的采用粘、涂、等方法掩蓋或除去原來的字跡
3、加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)合作精神，內(nèi)部要團(tuán)結(jié)
4、積極學(xué)習(xí)先進(jìn)的醫(yī)療護(hù)理知識(shí)，提高自身專業(yè)技術(shù)水平，提高醫(yī)護(hù)質(zhì)量，為患者更好的服務(wù)，同時(shí)加強(qiáng)人文知識(shí)和禮儀知識(shí)的學(xué)習(xí)和培養(yǎng)，增強(qiáng)自身的溝通技巧。
5、對(duì)患者要有責(zé)任心、同情心熟記核心醫(yī)護(hù)制度，并在實(shí)際的臨床工作中嚴(yán)格執(zhí)行。
6、并且，我們在今后的護(hù)理工作中應(yīng)做到’十要”
第9篇：十查十看自查報(bào)告范文
一、指導(dǎo)思想
以黨的十三中、四中全會(huì)精神為指導(dǎo)，圍繞“平安單位”工作目標(biāo)，全面落實(shí)社會(huì)穩(wěn)定和長治久安總體目標(biāo)，強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)創(chuàng)建工作的各項(xiàng)措施，加強(qiáng)安全生產(chǎn)重點(diǎn)領(lǐng)域和行業(yè)安全生產(chǎn)預(yù)防，努力推進(jìn)各項(xiàng)活動(dòng)的開展；充分發(fā)揮安全生產(chǎn)監(jiān)管部門和成員單位的行業(yè)職能作用，狠抓安全生產(chǎn)監(jiān)管督查工作，確保全縣安全生產(chǎn)形勢的穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。
二、工作目標(biāo)
按照“平安單位”創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，把全局建成領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制健全,領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任明確，服務(wù)行為規(guī)范,督查管理有效,安全管理到位,防范措施齊全,維穩(wěn)工作扎實(shí),隊(duì)伍建設(shè)規(guī)范的單位；安全生產(chǎn)領(lǐng)域無重大安全生產(chǎn)和治安災(zāi)害事故，重點(diǎn)要害部位（重點(diǎn)領(lǐng)域）管理有序，強(qiáng)化安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查，做到檢查一批、整改一批，滿意一批，整改率達(dá)到100%，遏制重大事故意識(shí)增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)行業(yè)安全感滿意率達(dá)到95%以上。
三、創(chuàng)建內(nèi)容
以“五抓五促創(chuàng)平安”為載體，即抓行業(yè)，促規(guī)范；抓示范，促創(chuàng)建；抓調(diào)解，促穩(wěn)定；抓機(jī)制，促落實(shí)；抓宣傳，促氛圍；有序穩(wěn)步開展安全生產(chǎn)文化進(jìn)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）、進(jìn)社區(qū)、進(jìn)學(xué)校、進(jìn)企業(yè)，進(jìn)機(jī)關(guān)等“五進(jìn)”活動(dòng)；認(rèn)真貫徹落實(shí)全國第十四個(gè)安全生產(chǎn)教育月活動(dòng)》等。
四、創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)
1、人防到位。有領(lǐng)導(dǎo)主抓，有一名領(lǐng)導(dǎo)分工主抓平安創(chuàng)建工作，層層簽訂責(zé)任書。有組織機(jī)構(gòu)、工作人員、工作部署、檢查記錄（一年內(nèi)不少于四次）。
2、物防到位。加強(qiáng)門、窗、柜等物理防范，在辦公室、微機(jī)室等重點(diǎn)部位加大防護(hù)力度，財(cái)務(wù)室安裝防盜門，有效阻擋、延遲犯罪空間、時(shí)間。
3、技防到位。在重要部位安裝防爆、防盜報(bào)警等技防設(shè)施，并有專人管理，確保正常運(yùn)行，發(fā)揮作用。
4、宣傳到位。單位環(huán)境整治，平安秩序良好。有平安建設(shè)宣傳標(biāo)語、宣傳欄，單位職工對(duì)平安建設(shè)知曉率達(dá)到95％以上。
5、措施到位。單位（科室）達(dá)到“七無”標(biāo)準(zhǔn)：即無盜竊、無火災(zāi)、無、無職工犯罪、無黃賭毒丑惡形象、無非正常上訪、無群眾性鬧事。干部職工安全感和滿意度達(dá)到90％以上。
五、創(chuàng)建方法
按照《縣“平安單位”創(chuàng)建工作實(shí)施方案》的整體要求，我局“平安單位”創(chuàng)建活動(dòng)從4月15日開始，到10月15日結(jié)束，共分四個(gè)階段。
第一階段（4月15日-4月25日）：部署工作。學(xué)習(xí)《縣“平安單位”創(chuàng)建工作實(shí)施方案》，結(jié)合單位實(shí)際和職責(zé)，制定本局方案、強(qiáng)化宣傳及落實(shí)，做好宣傳動(dòng)員，部署工作，務(wù)實(shí)創(chuàng)新，狠抓落實(shí)。
第二階段（4月26日-9月30日）：集中創(chuàng)建。按照“平安單位”創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，以及在鞏固“自治區(qū)平安縣”創(chuàng)建成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大宣傳教育覆蓋面上，使群眾的平安知識(shí)“知曉率”達(dá)到85%以上，加強(qiáng)技防設(shè)施的建設(shè)，單位技防設(shè)施覆蓋率達(dá)到95%以上，完善檔案資料，查缺補(bǔ)漏；加大執(zhí)法力度，預(yù)防惡性事故的發(fā)生；不斷總結(jié)分析，查找創(chuàng)建過程中存在的問題，突出重點(diǎn)，完善機(jī)制，檔案資料齊全率要達(dá)到100%。
第三階段（10月1日-10月10日）：總結(jié)階段。在鞏固前兩個(gè)階段工作成果的基礎(chǔ)上，狠抓落實(shí)，圓滿完成各項(xiàng)創(chuàng)建工作任務(wù)，開展創(chuàng)建平安單位總結(jié)，查找創(chuàng)建工作存在的問題，并做好整改，把“平安創(chuàng)建”作為我局的經(jīng)常性工作，全面提高綜治工作水平。10月10日前將今年以來平安建設(shè)工作開展情況自查報(bào)告報(bào)送至縣綜治辦。
第四階段：（10月11日-10月15日）驗(yàn)收階段?？h平安建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將于10月15日前結(jié)合創(chuàng)建單位申報(bào)材料，組織縣平安建設(shè)各成員單位對(duì)全縣各單位進(jìn)行統(tǒng)一驗(yàn)收。
六、創(chuàng)建活動(dòng)重點(diǎn)及實(shí)施步驟
（一）安排部署到位，健全創(chuàng)建機(jī)制。根據(jù)《平安創(chuàng)建工作標(biāo)準(zhǔn)》的通知要求，圍繞“平安單位”創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)，成立防范遏制安全生產(chǎn)事故領(lǐng)導(dǎo)小組，加大行業(yè)領(lǐng)域監(jiān)督檢查，制定細(xì)化有關(guān)工作方案，建立健全安全防范相關(guān)隊(duì)伍，定期研究安全防范工作。
（二）完善服務(wù)體制，規(guī)范服務(wù)行為。結(jié)合單位治安實(shí)際情況，排查隱患，在鞏固原有“平安建設(shè)”成果的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步健全完善單位內(nèi)部治安防控體系，建立處理各種突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案機(jī)制。結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)和階段性工作安排，開展一系列主題鮮明，效果明顯、彰顯促安全生產(chǎn)文化建設(shè)的活動(dòng)。其主要舉措如下：
1、3月中旬，在電視媒體，企業(yè)、社區(qū)廣播、張貼《生命安全是不可逾越的紅線、安全法律是必須堅(jiān)守的底線》一封信，使廣大群眾、干部自覺遵法守規(guī)，履職盡責(zé)，注重預(yù)防，遏制事故，促使企業(yè)安全發(fā)展。
2、3月底，計(jì)劃舉辦安全生產(chǎn)文化“四進(jìn)”—進(jìn)校園活動(dòng)。重點(diǎn)培養(yǎng)安全生產(chǎn)文化知識(shí)從娃娃抓起理念，實(shí)現(xiàn)校園安全生產(chǎn)文化常抓不懈。
3、4月中旬，舉辦一期非煤礦山、危化品《安全生產(chǎn)法》及政法規(guī)培訓(xùn)班，通過收看典型案列，建立以人為本，生命至上”的崇高理念，樹立“發(fā)展決不能以犧牲生命為代價(jià)”這條“紅線”的意識(shí)。
4、4月底，開展一期安全生產(chǎn)熱線專線電話服務(wù)活動(dòng)。以“阿廣熱線”為載體，講解安全生產(chǎn)法及典型案列，及時(shí)為群眾提供安全生產(chǎn)法律知識(shí)咨詢，協(xié)調(diào)處理群眾反映的熱點(diǎn)，難點(diǎn)問題。解決群眾生產(chǎn)生活中的一些實(shí)際困難，樹立執(zhí)法人員公正，文明執(zhí)法新形象。
5、4月底，對(duì)前期下發(fā)的《以人為本、聚焦安全”第一屆縣安全生產(chǎn)書畫、攝影展活動(dòng)方案》進(jìn)行評(píng)選。實(shí)現(xiàn)強(qiáng)化安全基礎(chǔ)，推動(dòng)安全發(fā)展。在全社會(huì)大力營造“關(guān)愛生命、關(guān)注安全”的氛圍，推動(dòng)安全生產(chǎn)文化不斷繁榮發(fā)展。
6、5月底，擬計(jì)劃舉辦企業(yè)《安全生產(chǎn)法》知識(shí)競賽活動(dòng)，強(qiáng)化安全生產(chǎn)是企業(yè)生存與發(fā)展的基礎(chǔ)，讓安全第一的種子深深埋入企業(yè)和每位員工的心靈深處。
7、5月底，擬計(jì)劃舉辦安全生產(chǎn)文化“四進(jìn)”—進(jìn)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）活動(dòng)。重點(diǎn)講解近期鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）火災(zāi)頻繁發(fā)生案列，傳授防火、防災(zāi)知識(shí)，開展“119”消防演練，增強(qiáng)“平安家庭”意識(shí)和人身安全。
8、6月初，與縣普法辦對(duì)接，按照依法治“安”的總體要求，開展《安全生產(chǎn)法》開考試，營造全縣領(lǐng)導(dǎo)干部人人懂安全生產(chǎn)法，共筑平安良好的氛圍。
9、6月初，制定《縣第十四個(gè)安全生產(chǎn)教育月活動(dòng)實(shí)施方案》，舉辦群眾喜聞樂見聚文藝演出、手工藝品展示、典型案列圖片展示，應(yīng)急演練、政策法規(guī)發(fā)放、黑板報(bào)比賽等為一體的安全生產(chǎn)教育活動(dòng)。
（三）保持內(nèi)部安全有序，有效督查管理。落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度及安全防范措施，及時(shí)進(jìn)行檢查督查，力求實(shí)質(zhì)性效果，防止流于形式。同時(shí)，加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督員的管理和培訓(xùn)；每逢節(jié)假日、兩會(huì)等敏感時(shí)段，細(xì)化各類檢查方案，定期不定期開展安全檢查活動(dòng)，重點(diǎn)開展道路“打非治違”、無證駕駛、酒駕、疲勞駕駛，企業(yè)單位內(nèi)有無違章生產(chǎn)經(jīng)營等現(xiàn)象。
（四）全面履行職能，安全管理到位。進(jìn)一步完善安全生產(chǎn)監(jiān)管體系，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)非煤礦山、煙花爆竹、危險(xiǎn)化學(xué)品等領(lǐng)域（行業(yè)）相關(guān)企業(yè)、單位的監(jiān)管力度，落實(shí)到人，管理到位，確保當(dāng)年不突破地區(qū)下達(dá)的各類事故的控制指標(biāo)，不發(fā)生特大安全生產(chǎn)事故。
（五）加強(qiáng)內(nèi)部防范措施，保持良好治安環(huán)境。進(jìn)一步加強(qiáng)防范措施，以嚴(yán)密的措施保持單位內(nèi)有序的治安環(huán)境，確保單位內(nèi)無打架斗毆、無重大火災(zāi)、爆炸、盜竊等案件發(fā)生，無“黃、賭、毒”等丑惡現(xiàn)象，干部無刑事犯罪。
（六）及時(shí)化解矛盾糾紛，扎實(shí)開展維穩(wěn)工作。健全矛盾糾紛排查調(diào)處工作機(jī)制，重點(diǎn)對(duì)安全生產(chǎn)大檢查中排查中出現(xiàn)的安全生產(chǎn)事故矛盾、糾紛進(jìn)行及時(shí)化解；對(duì)群眾時(shí)間及時(shí)調(diào)查處理，將各類矛盾糾紛消滅在萌芽狀態(tài)，確保無群體性上訪、鬧事等事件。堅(jiān)決制止在單位內(nèi)組織進(jìn)行、非法宗教等活動(dòng)。
（七）規(guī)范隊(duì)伍建設(shè)，狠抓精神文明健康。以精神文明建設(shè)為載體，狠抓精神文明建設(shè)，消除年輕干部擺學(xué)歷，老干部擺資歷等不良現(xiàn)象，引導(dǎo)單位內(nèi)部上下級(jí)和諧、干部工作、生活秩序良好、遵紀(jì)守法、家庭和睦、鄰里團(tuán)結(jié)、助人為樂、文明衛(wèi)生、愛護(hù)環(huán)境蔚然成風(fēng)。
（八）加強(qiáng)普法教育，增強(qiáng)道德素質(zhì)、積極參加平安建設(shè)評(píng)選活動(dòng)。結(jié)合縣平安建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的安排部署，認(rèn)真組織開展行業(yè)《安全生產(chǎn)法》知識(shí)競賽、知識(shí)培訓(xùn)，使安全生產(chǎn)政策法規(guī)各項(xiàng)宣傳活動(dòng)和安全生產(chǎn)觀深入人心。加強(qiáng)普法和依法治理安生產(chǎn)工作，積極配合縣平安建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組織的“十佳個(gè)人和十佳單位”評(píng)選活動(dòng)。經(jīng)常開展本單位法制宣傳教育，不斷提高機(jī)關(guān)干部的法制意識(shí)，形成遵紀(jì)守法的風(fēng)尚，提高文化道德素質(zhì)，建立一支懂法、學(xué)法、守法、運(yùn)法、依法執(zhí)法的安監(jiān)隊(duì)伍。
七、組織保障
（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。建立健全機(jī)構(gòu)，明確領(lǐng)導(dǎo)分工，落實(shí)工作人員，層層落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。及時(shí)確定創(chuàng)建“平安單位”操作實(shí)施方案。主要領(lǐng)導(dǎo)親自領(lǐng)導(dǎo)平安單位創(chuàng)建工作，及時(shí)分析并解決存在問題，形成主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)總責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓，一層抓一層，層層抓落實(shí)的責(zé)任體系。
（二）強(qiáng)化宣傳，營造氛圍。積極組織學(xué)習(xí)有關(guān)文件和會(huì)議精神，及時(shí)上報(bào)各種材料，把宣傳發(fā)動(dòng)貫穿于創(chuàng)建工作的全過程，大力開展創(chuàng)建“平安單位”宣傳活動(dòng)，積極營造良好的輿論氛圍，使“平安單位”創(chuàng)建活動(dòng)在單位內(nèi)人人皆知，形成全體機(jī)關(guān)干部個(gè)個(gè)參與創(chuàng)安的大治安工作格局。