學(xué)術(shù)期刊OA出版可行性路徑分析

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摘要：目前全球開放獲取運動已進入深水期，而我國的學(xué)術(shù)期刊oa出版還處于初級過渡階段。本文剖析學(xué)術(shù)期刊OA出版路徑下的三種呈現(xiàn)形式：完全OA形式、部分OA形式、延時OA形式，分析其具體實現(xiàn)路徑、合理性、目前我國的實踐狀態(tài)以及前景展望，得出我國OA出版適合發(fā)展完全OA形式，但可以將部分與延時OA形式作為過渡與輔助形式的結(jié)論。分析了圍繞OA出版不可忽視的載體平臺與參與要素，同時從國家政策管理、經(jīng)濟運行機制、內(nèi)容質(zhì)量控制、版權(quán)與數(shù)據(jù)技術(shù)五個方面具體分析OA出版路徑的可行性，并給出合理的意見與策略。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)期刊；OA出版；“金色OA”模式；“綠色OA”模式

OA（全稱OpenAccess，開放獲?。┟赓M開放的學(xué)術(shù)傳播交流方式，其具體概念伴隨著開放獲取運動的成熟與演進，除無條件獲取、傳播、復(fù)制、索引等權(quán)限外，不斷開放更多權(quán)限，包括以任何媒介或格式進行復(fù)制或重新分配材料，重新混合、轉(zhuǎn)換和構(gòu)建材料，甚至用于商業(yè)用途。學(xué)術(shù)成果實現(xiàn)OA出版的道路主要有兩條：在期刊出版社網(wǎng)站直接發(fā)表、即時開放的“金色OA”道路與在知識庫自存檔、延時開放的“綠色OA”道路?！敖鹕玂A”是學(xué)術(shù)期刊OA出版的直接模式，“綠色OA”則是由知識庫作為中介輔助學(xué)術(shù)期刊實現(xiàn)OA出版的間接模式，當(dāng)前全球開放獲取運動中兩種道路并行，不同國家各有側(cè)重，而我國學(xué)術(shù)期刊出版環(huán)境趨向于搭建更可持續(xù)的“金色OA”，并將“綠色OA”作為替代與緩沖。

一、學(xué)術(shù)期刊OA出版發(fā)展現(xiàn)狀及問題

從國際視角看，DOAJ（全球OA期刊目錄）截至2017年12月底收錄過中國期刊379種。從國內(nèi)視角看，“截至2018年12月，我國CSCD和CSCCI收錄的1981種期刊中，不同形式的開放存取期刊共有1450種，占73.20％?！币陨蠑?shù)據(jù)可以得出，我國學(xué)術(shù)期刊OA出版已頗具規(guī)模，與付費訂閱模式期刊并駕齊驅(qū)且有超越趨勢，同時得到國際方面的相對認(rèn)可，整體學(xué)術(shù)環(huán)境呈現(xiàn)向開放獲取態(tài)勢靠攏。雖然我國OA期刊數(shù)量占據(jù)優(yōu)勢，但質(zhì)量堪憂，文章審查制不完善，同時充斥著掠奪性期刊與虛假論文等違規(guī)行為；其他方面，付費模式的影響根深蒂固并且已經(jīng)取得高度信任，開放理念保守甚至遭到質(zhì)疑；OA出版政策分散，頂層設(shè)計與管理嚴(yán)重缺失，導(dǎo)致OA出版活動缺乏系統(tǒng)性；OA期刊在學(xué)術(shù)領(lǐng)域間、地域間發(fā)展不平衡，法律與技術(shù)支持落后等問題尖銳突出。從歐盟提出OA2020倡議并踐行S計劃，將開放獲取落地實踐，到歐美國家紛紛形成成熟的OA出版機制，以及國際性O(shè)A平臺的迅速發(fā)展，種種跡象表明全球開放獲取運動已進入深水期。而我國的OA出版活動與之相比還有很大落差，處于舊系統(tǒng)正在瓦解，新秩序還待建立的過渡初級階段，還需要走很長一段探索之路。

二、學(xué)術(shù)期刊OA出版路徑的可行性與策略分析

本節(jié)從五個方面具體分析OA出版過程中可能或已經(jīng)遇到的問題并給出可行的解決方式，從而得出各OA出版路徑呈現(xiàn)形式的可行性。

（一）國家政策管理方面。統(tǒng)籌規(guī)劃是展開各項工作的前提條件，而我國的OA出版活動恰恰缺乏這種頂層設(shè)計，以至于阻礙了OA出版的道路。國家層面統(tǒng)一的OA出版政策將打消學(xué)界業(yè)界關(guān)于OA出版的各種質(zhì)疑與紛爭，厘清當(dāng)前OA出版參與者各自為政、各行其道的政策分散局面，促進各環(huán)節(jié)團結(jié)協(xié)作。就具體措施而言，首先國家需制定符合國情的、全國統(tǒng)一的OA標(biāo)準(zhǔn)體系，包括通用的作者許可協(xié)議、論文標(biāo)識符、數(shù)據(jù)存儲標(biāo)準(zhǔn)等，為OA出版提供統(tǒng)一的原則與規(guī)范；其次，考察不同專業(yè)、地域的OA期刊發(fā)展?fàn)顩r，進行區(qū)別性政策制定，在扶持與指導(dǎo)的同時建立激勵機制，對其OA平臺的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提供資助；此外，國家應(yīng)強制要求并督促OA期刊出版機構(gòu)盡早在質(zhì)量控制、費用、版權(quán)各方面制定具體詳細的出版政策。同時我國也出席了各國際OA會議并對會議提出的規(guī)劃表示支持，但參與度并不高，積極參與國際OA體系的建設(shè)不僅能夠提升我國在這方面的國際話語權(quán)，最重要的是能夠及時獲取有關(guān)政策制定的成熟經(jīng)驗。

（二）經(jīng)濟運行機制方面。OA期刊將傳統(tǒng)的“成果獲取方付費訂閱”經(jīng)濟模式徹底顛覆，以“成果供給方付費展示”全新形式呈現(xiàn)，即作者支付文章處理費（APC）發(fā)表學(xué)術(shù)成果，讀者或平臺免費獲取的經(jīng)濟運行機制。這種模式在運行過程中也暴露出各種弊病，OA期刊出版商其他經(jīng)濟補償渠道少，導(dǎo)致提出的文章處理費過高，并且不同期刊間的出版費定價標(biāo)準(zhǔn)不一，作者對文章處理費的合理性、開放權(quán)限是否被濫用等因素抱有質(zhì)疑或?qū)ξ恼绿幚碣M無力支付。針對以上問題，筆者認(rèn)為可以通過兩種渠道進行規(guī)避：國家制定公開透明的文章處理費標(biāo)準(zhǔn)。我國可參考歐盟S計劃，在明確文章處理費合理性的基礎(chǔ)上，根據(jù)期刊質(zhì)量高低以及期刊所代表的學(xué)術(shù)領(lǐng)域發(fā)展?fàn)顩r劃分不同類別，制定詳細的收費標(biāo)準(zhǔn)，同時要求期刊公開成本費用明細以確保文章處理費的透明性并對其進行監(jiān)督。此外國家出資并鼓勵外部資金贊助期刊的OA出版。期刊自行拓展業(yè)務(wù)進行經(jīng)濟補償。OA期刊在向圖書館、知識庫、搜索引擎等平臺與機構(gòu)免費提供資源的同時為其提供其他附加增值服務(wù)，比如提供外鏈、印刷與郵寄服務(wù)以滿足平臺用戶需求，提供資源分類整理與其他技術(shù)服務(wù)；期刊自建平臺則可通過在線閱讀插入廣告與下載前閱讀廣告的方式收取廣告費用，以及為用戶提供資源智能推送與資源整理、筆記服務(wù)。

（三）內(nèi)容質(zhì)量控制方面。首先，國家層面需確立類似國外DOAJ的OA期刊目錄，制定標(biāo)準(zhǔn)篩選與剔除目前正在發(fā)行的OA期刊，以期得到業(yè)界認(rèn)可；而在OA期刊出版機構(gòu)內(nèi)部則可以以多種形式獲取優(yōu)質(zhì)稿源，比如向高職稱高學(xué)術(shù)知名度學(xué)者約稿，或與科研機構(gòu)合作獲取高質(zhì)量薦稿；宏觀看OA期刊應(yīng)從多渠道及時把握該專業(yè)領(lǐng)域研究風(fēng)向，觀測研究的動態(tài)變化，以求占據(jù)前沿位置從而提高業(yè)內(nèi)影響力；控制內(nèi)容質(zhì)量的關(guān)鍵是以更嚴(yán)格的審稿制度篩選稿件，重視稿件的內(nèi)容增強，重視同行評議與用戶反饋，以此改革傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)評價機制，擺脫唯影響因子決定的局限。同時，高質(zhì)量的傳統(tǒng)期刊直接轉(zhuǎn)型成為OA期刊也將極大緩解OA學(xué)術(shù)成果的質(zhì)量問題。

（四）版權(quán)方面。版權(quán)方面，OA出版與現(xiàn)行的版權(quán)制度并不沖突，但期刊的版權(quán)持有情況更為復(fù)雜，包括“版權(quán)歸作者所有機制、版權(quán)部分轉(zhuǎn)讓機制及版權(quán)部分保留機制”三種，面對這種模糊混亂的版權(quán)狀況，應(yīng)當(dāng)針對期刊出版機構(gòu)與科研機構(gòu)制定不同的版權(quán)法律政策，以明確不同出版形式下的版權(quán)歸屬；同時作者的著作權(quán)也發(fā)生改變，只保留了保持作品完整權(quán)，但大部分作者對此方面意識比較薄弱，這就需要OA期刊出版社提前與作者溝通告知其著作權(quán)歸屬并簽訂版權(quán)許可協(xié)議。

（五）數(shù)據(jù)技術(shù)方面。在需要自存儲的“綠色OA”模式中表現(xiàn)為知識庫建設(shè)方面，要求數(shù)據(jù)長期有效存檔與編輯，參考地平線2020框架關(guān)于數(shù)據(jù)存儲的新標(biāo)準(zhǔn)，還要求提高數(shù)據(jù)的“重用性（Re－usable）、可訪問性（Accessible）、可發(fā)現(xiàn)性（Findable）、互操作性（Interoperable）”，這就需要技術(shù)人才的培訓(xùn)。在“金色OA”模式中則表現(xiàn)為OA平臺的搭建，則可通過增加機器可讀格式為讀者的獲取提供更大的便利。

三、結(jié)論

學(xué)術(shù)期刊OA出版的路徑選擇是一個重大的命題，選擇適合的道路會減少OA出版發(fā)展過程中許多不確定因素與阻礙。本研究根據(jù)我國目前的出版環(huán)境與OA出版發(fā)展?fàn)顩r得出我國更適合走“以金色OA為主，綠色OA為輔”的出版道路，同時在發(fā)展過程中需要傳統(tǒng)期刊的快速轉(zhuǎn)型、OA平臺的構(gòu)建，需要科研機構(gòu)、期刊出版機構(gòu)、圖書館等參與要素的配合與協(xié)作，需要盡早確立國家層面的統(tǒng)一的OA出版政策，還需要OA期刊完善經(jīng)濟運行機制與內(nèi)容質(zhì)量控制機制，提升版權(quán)管理與技術(shù)水平。當(dāng)然此次研究也有一定局限性，缺少對不同路徑OA出版呈現(xiàn)形式的具體案例分析以及具體數(shù)據(jù)的量化分析，需要在進一步的研究中補足，以期為建立合作高效、流程簡易的OA學(xué)術(shù)出版系統(tǒng)并維持其良性運轉(zhuǎn)規(guī)劃更可行的藍圖，為接下來學(xué)術(shù)期刊OA出版更大膽的動作以及我國OA期刊走向國際提供理論指導(dǎo)。

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作者：張艾琪 單位：山西大學(xué)新聞學(xué)院