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摘要:網(wǎng)上學(xué)術(shù)資源日益豐富,由于其獲取方便快捷、檢索便利等優(yōu)點(diǎn),成為眾多學(xué)術(shù)研究者獲取信息的首選。參考文獻(xiàn)中的網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)日益增多。如何規(guī)范著錄與學(xué)術(shù)論文寫作關(guān)聯(lián)較為密切的學(xué)術(shù)期刊的電子資源,如沒有確定期數(shù)和頁(yè)碼的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)文獻(xiàn)以及沒有期數(shù)的外文文獻(xiàn),已成為學(xué)術(shù)期刊編輯面臨的新問題。承認(rèn)DOI著錄的獨(dú)立性可以解決期刊編輯在核對(duì)參考文獻(xiàn)時(shí)面臨的難題,但需要相關(guān)部門的支持。
關(guān)鍵詞:學(xué)術(shù)期刊;電子資源;著錄格式
參考文獻(xiàn)著錄是學(xué)術(shù)論文寫作不可或缺的一部分。參考文獻(xiàn)的規(guī)范著錄更有利于編輯檢索驗(yàn)證其準(zhǔn)確性和嚴(yán)謹(jǐn)性,提高工作效率和稿件的學(xué)術(shù)質(zhì)量。2015年5月15日,中華人民共和國(guó)國(guó)家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局和中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)聯(lián)合了GB/T7714—2015《信息與文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“國(guó)標(biāo)”),并于2015年12月1日正式實(shí)施。新國(guó)標(biāo)的頒布確認(rèn)了DOI的著錄規(guī)范。然而,隨著數(shù)字出版的快速發(fā)展,又產(chǎn)生了新的問題。眾多期刊為了爭(zhēng)取稿源,縮短發(fā)表周期,大量學(xué)術(shù)成果以網(wǎng)絡(luò)首發(fā)形式發(fā)表。網(wǎng)上學(xué)術(shù)資源日益豐富,由于其獲取方便快捷、檢索便利等優(yōu)點(diǎn),成為眾多學(xué)術(shù)研究者獲取信息的首選。并且隨著中外學(xué)術(shù)交流的日益加深,國(guó)內(nèi)學(xué)界對(duì)SCI(科學(xué)引文索引)、EI(工程索引)的追逐也促使國(guó)人在各學(xué)術(shù)領(lǐng)域研究中增加了外文文獻(xiàn)的引用。這些新現(xiàn)象的出現(xiàn)也對(duì)傳統(tǒng)的參考文獻(xiàn)著錄格式提出了新問題。如何規(guī)范及簡(jiǎn)化著錄要求,又能達(dá)到準(zhǔn)確快速傳播學(xué)術(shù)成果的目的?筆者以“文后參考文獻(xiàn)”“參考文獻(xiàn)著錄”“DOI”等為關(guān)鍵詞,在CNKI(中國(guó)知網(wǎng))檢索文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn),在新國(guó)標(biāo)頒布之前,眾多文獻(xiàn)研究DOI著錄的必要性,[1,2]但在2015年之后,相關(guān)文獻(xiàn)幾乎沒有了。
一、著錄學(xué)術(shù)期刊類電子學(xué)術(shù)資源出現(xiàn)的新問題
(一)網(wǎng)絡(luò)首發(fā)文獻(xiàn)為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下電子資源存取路徑的發(fā)展需要,國(guó)標(biāo)中新增了“數(shù)字對(duì)象唯一標(biāo)識(shí)符”(TheDigi-talObjectIdentifier,簡(jiǎn)稱“DOI”)的著錄規(guī)范,以便讀者快捷、準(zhǔn)確地獲取電子資源,但卻沒有承認(rèn)著錄DOI的獨(dú)立性。即可以著錄電子資源所含的DOI,但卻不能單獨(dú)使用DOI,必須包含原紙質(zhì)文獻(xiàn)的各項(xiàng)參數(shù)。例如,如果引用學(xué)術(shù)期刊發(fā)表的某篇文獻(xiàn),則要求在文后著錄該文獻(xiàn)時(shí)類型標(biāo)記為[J/OL],在著錄DOI的同時(shí)仍要標(biāo)注出期刊名、發(fā)表年份、期數(shù)和頁(yè)碼。然而,本著將優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果盡快刊出、提高學(xué)術(shù)成果時(shí)效性的目的,眾多學(xué)術(shù)期刊都相繼開始重視網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的時(shí)效性。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)(Firstonline)指先將論文網(wǎng)絡(luò)出版,按出版網(wǎng)址和時(shí)間確認(rèn)論文首發(fā)權(quán),之后將論文全部或其根文獻(xiàn)刊印在期刊印刷版上的出版方式。2019年中國(guó)大陸出版的學(xué)術(shù)期刊8491種,在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(網(wǎng)絡(luò)版)的網(wǎng)絡(luò)首發(fā)期刊已達(dá)1120種。[3]通過網(wǎng)絡(luò)首發(fā),及時(shí)確定作者的首發(fā)權(quán),快速傳播、擴(kuò)散學(xué)術(shù)成果,以及吸引優(yōu)質(zhì)稿源,實(shí)時(shí)產(chǎn)生期刊的學(xué)術(shù)影響力。2017年10月16日,中國(guó)知網(wǎng)正式啟動(dòng)錄用定稿網(wǎng)絡(luò)首發(fā),截至2018年7月31日,網(wǎng)絡(luò)首發(fā)已合作期刊794種,網(wǎng)絡(luò)首發(fā)論文43664篇,下載量總計(jì)近147.35萬篇次,網(wǎng)絡(luò)首發(fā)階段單篇最高下載量30712次,該文被引39次。[4]在引用網(wǎng)絡(luò)首發(fā)文獻(xiàn)時(shí)如何規(guī)范標(biāo)注參考文獻(xiàn)就成了一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題。網(wǎng)絡(luò)首發(fā)的文章?lián)碛辛薉OI,但還沒有確定發(fā)表期數(shù)和頁(yè)碼。按照國(guó)標(biāo)的要求著錄,那么即使著錄DOI,也會(huì)缺少期數(shù)和頁(yè)碼?,F(xiàn)實(shí)中的處理方法,要么作者放棄引用,要么就把文獻(xiàn)類型從[J/OL]變成[EB/OL]。
(二)外文文獻(xiàn)參數(shù)的不確定性目前,國(guó)標(biāo)對(duì)期刊類電子參考文獻(xiàn)的格式提供的范例如下:即作者.篇名[文獻(xiàn)類型/OL].期刊名,出版年,卷(期):頁(yè)碼[引用年月日].網(wǎng)址鏈接.從中可以看出,對(duì)此類電子參考文獻(xiàn)著錄的要求相對(duì)煩瑣,尤其是作者、讀者和編輯都要面對(duì)復(fù)雜的一串字母、數(shù)字和符號(hào)隨意組合網(wǎng)址鏈接,鏈接網(wǎng)址中出現(xiàn)一個(gè)錯(cuò)誤,就會(huì)導(dǎo)致鏈接無效。然而在實(shí)際操作中,完全可以用紙質(zhì)類期刊文獻(xiàn)格式著錄,如下:或者完全改為電子公告類參考文獻(xiàn)格式:這兩種從表面上看都沒有違反國(guó)標(biāo)的格式要求,但實(shí)際上,第一種對(duì)于讀者而言獲取引文需要自行檢索查找,而對(duì)于作者而言并沒有真正看到紙質(zhì)文獻(xiàn)引用;第二種對(duì)于出版期刊而言,沒有達(dá)到傳播的目的,也改變了被引文獻(xiàn)的類型。因此,上述國(guó)標(biāo)的規(guī)定在實(shí)際執(zhí)行中給編輯和作者帶來了很多不必要的麻煩,也不利于學(xué)術(shù)文章和期刊影響力的提升。隨著中外學(xué)術(shù)交流的日益深入,學(xué)術(shù)論文經(jīng)常會(huì)引用外文文獻(xiàn),但每一名責(zé)任編輯可并不一定都精通外文,并且外文文獻(xiàn)的期數(shù)和卷數(shù)不容易界定辨別。例如下面這篇引文:如果直接點(diǎn)擊該著錄項(xiàng)下方的DOI鏈接,可以直接定位到該篇文獻(xiàn)(見圖1)。從檢索結(jié)果中可以發(fā)現(xiàn),該刊出版文獻(xiàn)并沒有期數(shù)的定義,只有卷數(shù),以Vol為標(biāo)志。如果按照國(guó)標(biāo)的要求,這類文獻(xiàn)只能作為電子公告標(biāo)識(shí)。然而,作為電子公告類型來標(biāo)注,那么該文獻(xiàn)應(yīng)標(biāo)注為:如此產(chǎn)生的后果,一方面不利于被引期刊和被引文獻(xiàn)的傳播;另一方面,從引文分析角度來講,文獻(xiàn)類型并沒有按照其本來的形式標(biāo)注,文章變成了公告,對(duì)原文的學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)也大打折扣。雖然公告類電子文獻(xiàn)具有時(shí)效性強(qiáng)、信息量大、檢索方便快捷等優(yōu)點(diǎn),但同時(shí)也存在不確定性、權(quán)威性受到質(zhì)疑、缺乏持久性和穩(wěn)定性等缺點(diǎn)。公告類電子資源可否作為學(xué)術(shù)文章的論據(jù)出現(xiàn)在學(xué)術(shù)期刊參考文獻(xiàn)中也存在爭(zhēng)議。[5,6]有學(xué)者研究表明,在其檢索的1000多篇論文中,網(wǎng)絡(luò)參考文獻(xiàn)占2.6%,網(wǎng)絡(luò)文獻(xiàn)中有13%鏈接不上。[7]因此,國(guó)標(biāo)的要求對(duì)于外文文獻(xiàn)而言確實(shí)有值得商榷的地方。
二、承認(rèn)著錄DOI的獨(dú)立性
承認(rèn)DOI著錄的獨(dú)立性不但可以簡(jiǎn)化著錄文后參考文獻(xiàn)的冗余煩瑣,還可以快速高效地傳播學(xué)術(shù)成果,真實(shí)準(zhǔn)確地著錄參考文獻(xiàn)信息。規(guī)范著錄DOI可以使期刊編輯準(zhǔn)確定位到被引用文獻(xiàn),開展著錄項(xiàng)的核對(duì)工作,提高參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性;還可以實(shí)事求是地著錄首發(fā)文獻(xiàn),即使沒有目錄、期數(shù)、頁(yè)碼等相關(guān)項(xiàng),都不妨礙首發(fā)文獻(xiàn)出現(xiàn)在文后參考文獻(xiàn)中,有利于學(xué)術(shù)成果的快速傳播,以及刊發(fā)期刊影響力的統(tǒng)計(jì)。例如,針對(duì)前文提到的問題一和問題二,首發(fā)文獻(xiàn)或者外文期刊文獻(xiàn)的著錄格式就可以簡(jiǎn)化為“主要責(zé)任者.題名[J/OL].刊名,年.DOI.”
(一)DOI的優(yōu)勢(shì)DOI具有唯一性。目前,Blackwell、JohnWiley、Springer等大型出版商都使用DOI對(duì)數(shù)字資源進(jìn)行標(biāo)識(shí),有超過5000家命名機(jī)構(gòu)使用DOI系統(tǒng),DOI注冊(cè)總量已超過1億。[8]在文后參考文獻(xiàn)中著錄DOI,相對(duì)于著錄URL(UniformResourceLocator,即統(tǒng)一資源定位符),具有穩(wěn)定性和永久性。DOI在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)期刊中傳播的影響越來越大。目前檢索的手段中,相對(duì)于作者、篇名和出版載體組合式查找,DOI更加快速、精準(zhǔn),更容易被讀者和作者檢索到。用戶可通過原始文獻(xiàn)點(diǎn)擊鏈接到參考文獻(xiàn)的全文。DOI可以解決在引用網(wǎng)絡(luò)資料時(shí)鏈接失敗的問題?,F(xiàn)在,越來越多的學(xué)術(shù)文章中會(huì)看到醒目的DOI號(hào),把DOI號(hào)作為一個(gè)獨(dú)立的文獻(xiàn)元數(shù)據(jù)的基本單元條件已具備。對(duì)于研究者,最有用的引文鏈接是可以直接鏈接到原文;對(duì)于期刊編輯,最有效的核對(duì)方法也是能鏈接到原文。如果有更多的內(nèi)容可以更容易獲取、有更多的產(chǎn)品可以鏈接,那么就會(huì)有更多的用戶收益。[9]
(二)DOI在中國(guó)學(xué)術(shù)期刊界的推廣自2007年中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所和萬方數(shù)據(jù)股份有限公司聯(lián)合向國(guó)際DOI基金會(huì)(IDF)申請(qǐng)取得了DOI的中文注冊(cè)權(quán),并在此基礎(chǔ)上成立中文DOI注冊(cè)中心以來,中文DOI注冊(cè)數(shù)量逐年上升。截至2019年7月3日,DOI注冊(cè)總量已達(dá)到30928766。其中,期刊DOI注冊(cè)數(shù)量為28479828,占DOI注冊(cè)總量的92.08%,顯著高于學(xué)位論文、科學(xué)數(shù)據(jù)和其他資源的DOI注冊(cè)數(shù)量。[10]目前,我國(guó)共有3139種期刊在參考文獻(xiàn)中標(biāo)注了DOI號(hào),與中國(guó)知網(wǎng)收錄期刊總量相比,在參考文獻(xiàn)中標(biāo)注DOI號(hào)的期刊種類占32.21%。[8]學(xué)術(shù)期刊編輯應(yīng)充分發(fā)揮DOI作為唯一標(biāo)識(shí)符在參考文獻(xiàn)中具有的唯一識(shí)別和永久鏈接作用,充分利用好DOI,可以提高學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)著錄的準(zhǔn)確性,提高刊物的可信度和質(zhì)量。多數(shù)的學(xué)術(shù)檢索平臺(tái)以常見的關(guān)鍵詞進(jìn)行文獻(xiàn)檢索,如標(biāo)題、作者、編者、出版物名稱、DOI、出版年、會(huì)議、語(yǔ)種、文獻(xiàn)類型、基金資助機(jī)構(gòu)等。而用戶在輸入某一項(xiàng)或者兩項(xiàng)的同時(shí)未必能精準(zhǔn)找到目標(biāo)文獻(xiàn)。但在theInternationalDOIFoundation(IDF)的官方網(wǎng)站,按DOI號(hào)檢索,可以直接鏈接到已注冊(cè)中文DOI的文章在國(guó)內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)(見圖2、圖3)。目前,我國(guó)的CNKI中文DOI(由中國(guó)科技信息研究所DOI注冊(cè)與服務(wù)中心管理和運(yùn)營(yíng),都開通了以DOI為檢索條件的索引方式,只要輸入DOI號(hào),就可以直接找到對(duì)應(yīng)的原文獻(xiàn)。
三、結(jié)語(yǔ)
在學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)中對(duì)電子文獻(xiàn)的著錄要求應(yīng)與時(shí)俱進(jìn),滿足規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化的要求。承認(rèn)著錄DOI的獨(dú)立性,有助于規(guī)范、嚴(yán)謹(jǐn)、科學(xué)地著錄參考文獻(xiàn),加強(qiáng)學(xué)術(shù)成果的表達(dá)和傳播,而且有利于學(xué)術(shù)信息資源的開發(fā)和充分利用。因此,盡快承認(rèn)DOI著錄的獨(dú)立性應(yīng)當(dāng)引起學(xué)者、學(xué)術(shù)期刊編輯、政府有關(guān)管理部門的重視。
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作者:孫艷玲 孔艷 單位:北京林業(yè)大學(xué)