跨境服務(wù)貿(mào)易在我國實(shí)施的現(xiàn)狀

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摘要：2018年9月，（上海）自貿(mào)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單出臺，這是我國跨境服務(wù)貿(mào)易對外開放的重要里程碑,其作為服務(wù)貿(mào)易分支完善了我國負(fù)面清單管理模式。我國推行跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，有利于促進(jìn)我國服務(wù)貿(mào)易的對外開放發(fā)展，彌補(bǔ)實(shí)施正面清單管理模式的不足和缺陷，加強(qiáng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的試點(diǎn)工作并推動市場體制改革。但由于我國負(fù)面清單制度剛剛起步，存在著部分清單指示不清，清單覆蓋面積不足和立法保障體制不完善等問題?；诖?，完善跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度，我國應(yīng)首先立足于完善清單，優(yōu)化監(jiān)管，加強(qiáng)立法的相關(guān)工作，再進(jìn)一步考慮加強(qiáng)對未規(guī)定的產(chǎn)業(yè)施以保護(hù)，加強(qiáng)中外協(xié)議簽署和引入競爭中立原則以及預(yù)備兜底等對策，促進(jìn)我國服務(wù)貿(mào)易對外開放發(fā)展。

關(guān)鍵詞：跨境服務(wù)貿(mào)易；負(fù)面清單；自由貿(mào)易區(qū)；外商投資法

一、跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度概述

1.負(fù)面清單管理制度和跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度的概念界定

負(fù)面清單，又名“禁止清單”或“否定清單”，從法學(xué)角度理解，在國內(nèi)法上是指東道國接受外國投資時，政府列明的投資準(zhǔn)入特別條例，明令規(guī)定不得投資或不得以某種方式投資某種產(chǎn)業(yè)與項目，除此“法無明文不禁止”[1]；在國際法上是指在國際投資協(xié)議或者與投資有關(guān)的協(xié)定當(dāng)中，締約國“以行業(yè)表格的形式將與自身所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任不符的外資準(zhǔn)入措施列人該表，表明目前外資準(zhǔn)入的限制條件，或者以行業(yè)表格的形式列出部分現(xiàn)在國內(nèi)還不存在的行業(yè)，保留在將來可以采取不符措施的相關(guān)權(quán)利”。負(fù)面清單管理模式，在經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇上指政府規(guī)定哪些經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不開放，除了清單上的禁區(qū)，其他行業(yè)、領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)活動都許可。凡是與外資的國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業(yè)績要求、高管要求等方面的管理措施均以清單方式列明。這是負(fù)面清單管理模式在外商投資領(lǐng)域的運(yùn)用?？缇撤?wù)貿(mào)易，是指由境外服務(wù)提供者向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)消費(fèi)者提供服務(wù)的商業(yè)活動，包含自境外向自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)提供服務(wù)，即跨境交付模式；在境外向來自自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的消費(fèi)者提供服務(wù)，即境外消費(fèi)模式；境外服務(wù)提供者通過在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)的自然人形式存在并提供服務(wù)，即自然人流動模式。作為國際貿(mào)易之一的服務(wù)貿(mào)易，是國際貿(mào)易分支中的重要一環(huán)，從狹義講，國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)可分為對外貨物貿(mào)易和對外服務(wù)貿(mào)易。當(dāng)前國際社會中，國際條約如BIT、FTA等協(xié)議中有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的規(guī)定，都是依照WTO《服務(wù)部門分類列表的文件》對服務(wù)行業(yè)部門的規(guī)定而進(jìn)行制定和劃分，即跨境服務(wù)貿(mào)易，一般包括商業(yè)服務(wù)，通信服務(wù)，建筑及有關(guān)工程服務(wù)，銷售服務(wù)，教育服務(wù)，環(huán)境服務(wù)，金融服務(wù)，健康與社會服務(wù)，與旅游有關(guān)的服務(wù)，娛樂、文化與體育服務(wù)，運(yùn)輸服務(wù)等。

2.我國跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度的推行和發(fā)展

我國負(fù)面清單制度自2013年出臺開始，在不斷適應(yīng)、調(diào)整和發(fā)展，如外商特別管理措施共有190條，而后在兩年的時間內(nèi)，負(fù)面清單已經(jīng)壓縮至122條。而我國負(fù)面清單制度規(guī)模逐漸擴(kuò)大，逐漸涉及國際商貿(mào)的各個領(lǐng)域。2019年3月15日新推行的《中華人民共和國外商投資法》中明確規(guī)定了負(fù)面清單制度在我國的實(shí)施，這是該制度在我國由從政府法規(guī)到正式法律規(guī)定的實(shí)質(zhì)跨越，意味著我國將從法律角度保護(hù)外商投資的合法權(quán)益，將極大促進(jìn)外商投資。然而，之前推行負(fù)面清單制度重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)貨物貿(mào)易在我國的實(shí)施和管理辦法，在服務(wù)貿(mào)易方面篇幅相對較少，為彌補(bǔ)該方面的缺失，我國在2018年著重補(bǔ)充了跨境服務(wù)貿(mào)易的相關(guān)負(fù)面清單，完善了負(fù)面清單制度的整體結(jié)構(gòu)布局。2018年，國家發(fā)改委修訂的《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》（2018年版）首次大幅修訂服務(wù)貿(mào)易清單，大幅擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的開放力度，是我國重視和發(fā)展跨境服務(wù)貿(mào)易的良好開端。同年9月，上海市政府正式首批服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單管理模式實(shí)施辦法》，詳細(xì)闡明了跨境服務(wù)貿(mào)易在上海自貿(mào)區(qū)的具體實(shí)施方案。

二、我國推出跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度的意義

1.促進(jìn)我國服務(wù)貿(mào)易的對外開放發(fā)展

在貿(mào)易自由化趨勢背景下，我國將進(jìn)一步擴(kuò)大進(jìn)出口貿(mào)易，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立使外商直接投資更便利，貿(mào)易貨物的進(jìn)出口更開放，開放負(fù)面清單制度，有利于貨物貿(mào)易擴(kuò)大和外商直接投資的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)降低。由于世界國際分工日益鮮明，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和商品差異化需求使國際服務(wù)貿(mào)易的世界聯(lián)系日益密切，為迎合市場需求，進(jìn)一步落實(shí)我國對外開放戰(zhàn)略，推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易對外開放格局已成為必然。所以設(shè)立的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單，汲取已經(jīng)設(shè)立的負(fù)面清單經(jīng)驗(yàn)，在上海自貿(mào)區(qū)可以滿足跨境服務(wù)貿(mào)易的市場需求和擴(kuò)大市場范圍。在未來該清單也將逐條縮減，內(nèi)容進(jìn)一步細(xì)化，外商投資會更有自由性和靈活性。

2.彌補(bǔ)實(shí)施正面清單的不足和缺陷

聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議指出，外資準(zhǔn)入模式一共可以分為五種大類，其中與負(fù)面清單模式相對應(yīng)的是正面清單模式，正面清單指的是東道國明文規(guī)定準(zhǔn)許開放的產(chǎn)業(yè)[2]。我國在改革開放初期，開放程度不高的情況下，正面清單必不可少。政府具有界定“非法”的權(quán)力，并可以依法追究責(zé)任，這相當(dāng)于是一種將市場主體置于灰色地帶的行為，無論是政治租金還是經(jīng)營許可證，都會對外商投資產(chǎn)生一定的不利影響。包括美歐在內(nèi)的發(fā)達(dá)國家都極力推行負(fù)面清單模式，這其實(shí)是一種既保護(hù)國內(nèi)支柱產(chǎn)業(yè)和幼稚產(chǎn)業(yè)的行為，又是一種擴(kuò)大貿(mào)易增強(qiáng)全球競爭力的方法。但根據(jù)現(xiàn)有的WTO和GATS協(xié)議，正面清單是一種常規(guī)模式，東道國都具有較大的裁量權(quán)，所以在新一輪貿(mào)易體系改革中，既會不斷發(fā)展正面清單制度的系統(tǒng)體系，負(fù)面清單制度的推行也將提入議程。據(jù)不完全統(tǒng)計，目前為止共有約77個國家和地區(qū)采用了準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單的外資管理模式，發(fā)展中國家陸續(xù)進(jìn)入，這一規(guī)模勢必會有所擴(kuò)大。

3.加強(qiáng)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的試點(diǎn)作用，帶動全國發(fā)展

上海自貿(mào)區(qū)及我國其它自貿(mào)區(qū)建設(shè)的目的，一是我國在為適應(yīng)和參與潛在的新世界貿(mào)易規(guī)則做準(zhǔn)備，二是為促進(jìn)中國轉(zhuǎn)型升級，釋放更多的制度紅利，從而帶動全國改革進(jìn)程的全面升級，其本質(zhì)是構(gòu)建一個“境內(nèi)的離岸金融中心”，并通過“在岸+離岸”的雙重驅(qū)動實(shí)現(xiàn)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和虛擬經(jīng)濟(jì)的各方面轉(zhuǎn)型升級。因此，在跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域自貿(mào)區(qū)采取負(fù)面清單試點(diǎn)，意味著服務(wù)貿(mào)易試點(diǎn)試驗(yàn)工作已經(jīng)開始，自貿(mào)區(qū)服務(wù)貿(mào)易發(fā)展將起到良好的示范作用。除此之外，上海自貿(mào)區(qū)的跨境服務(wù)貿(mào)易制度創(chuàng)新，有利于帶動其他地區(qū)自貿(mào)區(qū)的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展，并最終帶動全國服務(wù)貿(mào)易體系的發(fā)展。截止目前，各地區(qū)已組建并發(fā)展了共計11個自由貿(mào)易區(qū)。例如，2016年新設(shè)立的河南自由貿(mào)易區(qū)，起到貫通南北、連接?xùn)|西的立體化作用，而河南自貿(mào)區(qū)如今的重點(diǎn)建設(shè)項目之一就是金融開放，總結(jié)上海自貿(mào)區(qū)跨境服務(wù)貿(mào)易的金融開放經(jīng)驗(yàn)，勢必會推動河南自貿(mào)區(qū)金融開放的五位一體建設(shè)[3]。各地區(qū)自貿(mào)區(qū)未來將繼續(xù)呈現(xiàn)范圍擴(kuò)大的趨勢，自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)總數(shù)將會增加，面積將會擴(kuò)大，最終也將會向全國范圍覆蓋，所以跨境服務(wù)貿(mào)易制度的創(chuàng)新有覆蓋全國的效應(yīng)。

4.推動市場體制改革，創(chuàng)新投資管理制度

推進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單管理模式的推廣就是管理制度的創(chuàng)新，從負(fù)面清單實(shí)施至今，政府在外商投資進(jìn)入中國的過程中所扮演的角色正逐步得到優(yōu)化。我國政府以往對于市場“看不見的手”是半操控半開放狀態(tài)，雖然負(fù)面清單制度將會淡化政府對市場的干預(yù)，但適度的負(fù)面清單制度不會對整體宏觀調(diào)控產(chǎn)生不利影響，只會促進(jìn)跨境服務(wù)貿(mào)易市場體制的改革和發(fā)展，促進(jìn)投資管理模式的制度創(chuàng)新[4]。以金融業(yè)為例，金融業(yè)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)命脈之一，金融風(fēng)險的保護(hù)和掌控已經(jīng)成為各國重點(diǎn)研究課題之一。我國早期對銀行業(yè)的控制較為嚴(yán)格，尤其是外資投資控股最多不超過20%，但近些年我國已經(jīng)逐步放開外資控股等，金融業(yè)對外愈加開放。在上海自貿(mào)區(qū)《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）》（2018版）的規(guī)定中，第25、26、27條則分別規(guī)定證券公司、期貨和壽險公司的外資控股比不超過51%，并于2021年取消外資股比限制，這勢必使外商對于自貿(mào)區(qū)金融業(yè)的投資吸引力大增。就全國范圍內(nèi)而言，《實(shí)施辦法》負(fù)面清單對金融業(yè)的規(guī)定較為明細(xì)，但大多都是要求外商是經(jīng)批準(zhǔn)的合格投資者，對其它條件無額外規(guī)定，這也符合我國金融業(yè)對外開放擴(kuò)大的趨勢。所以筆者認(rèn)為，自貿(mào)區(qū)金融公司的外資控股比雖短期內(nèi)不太可能在全國范圍生效，但我國金融業(yè)對外開放格局?jǐn)U大和深化已成為必然。

三、實(shí)施跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度存在的問題

我國跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度的實(shí)施由于剛剛開展，不單單是實(shí)際踐行上，在文本立法上亦存在亟待解釋和完善的問題。筆者通過簡要?dú)w納，認(rèn)為2018新推出的《實(shí)施辦法》和《管理條例》存在著內(nèi)容指向不明確、負(fù)面清單覆蓋面積不足和缺乏立法機(jī)制的保護(hù)等基礎(chǔ)性問題，亟待改正。

1.部分負(fù)面清單內(nèi)容指向和解釋不清晰

《實(shí)施辦法》部分負(fù)面清單條款指向不明確，不容易被外商理解。如第9條規(guī)定“文化產(chǎn)品進(jìn)口，由中國文化產(chǎn)品進(jìn)口企業(yè)經(jīng)營”，狹義上的文化產(chǎn)品僅指精神產(chǎn)品，可能包括著作、影視產(chǎn)品等，其銷售傳播途徑廣泛，小規(guī)模生產(chǎn)經(jīng)營在實(shí)際中難以控制；而廣義上的文化產(chǎn)品又包括生產(chǎn)工具、消費(fèi)資料等物質(zhì)產(chǎn)品，國際交換中存在較多的銷售形式如寄售等，而手工業(yè)文化產(chǎn)品大多由個人經(jīng)營銷售，這些銷售形式難以如清單所述的企業(yè)經(jīng)營方式管理，所以該“文化產(chǎn)品”及其銷售形式指向不明確?！豆芾項l例》的“說明”部分存在著模糊說辭的問題，透明度不清晰。例如，第六項未列出的相關(guān)措施“以現(xiàn)行規(guī)定執(zhí)行”，那么地域的差異性和規(guī)章制度的自由裁量會存在疑問，實(shí)施起來可行性效率低下，會影響實(shí)際效率。在“列表”里的個別項目措辭也不夠明確。如第11項所述，“衛(wèi)星電視廣播地面接收設(shè)施及關(guān)鍵件生產(chǎn)”其含義具體是指限制準(zhǔn)入還是禁止準(zhǔn)入，這會對外商和國內(nèi)政府的判斷造成干擾。第20項的中方相對控股和其它項的中方控股，根本未解釋其相對的股比，只是“有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋”，無從判斷。另外，存在問題最多的還是文化影視業(yè)，如第41項、43項所提到的禁止引進(jìn)，但又經(jīng)批準(zhǔn)可以合作，很容易造成中外聯(lián)合政治尋租，以許可的方式準(zhǔn)入中國市場，并可能對外商獨(dú)資企業(yè)造成沖擊，使其對我國投資環(huán)境產(chǎn)生質(zhì)疑。

2.跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單覆蓋面積不足

跨境服務(wù)貿(mào)易對自貿(mào)區(qū)而言，只是剛設(shè)立準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，然而對于非自貿(mào)區(qū)而言，這套標(biāo)準(zhǔn)的適用性何如，確實(shí)也值得商榷。例如資本服務(wù)業(yè)、保險業(yè)的外資市場，在自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單協(xié)議中雖然開啟股比優(yōu)惠政策，但如果脫離自貿(mào)區(qū)，外資企業(yè)是否就要重新尋找并遵循《外商投資法》或者《證券法》等國內(nèi)法，這可能會導(dǎo)致雙重指標(biāo)的“雙軌制”發(fā)生在金融服務(wù)市場，影響投資環(huán)境。再者，如《管理條例》電信業(yè)務(wù)的第23條，原有自貿(mào)區(qū)推廣到所有自貿(mào)區(qū)實(shí)行，但對國家電信網(wǎng)而言，這只是冰山一角，根本無法比擬衡量，而這28.8萬平方公里乃至所有自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的面積內(nèi)，已經(jīng)存在的試點(diǎn)政策又是如何也不得而知。因此，外商對于小覆蓋面積的電信業(yè)務(wù)，筆者認(rèn)為，其積極性并不高。

3.負(fù)面清單制度在立法上仍亟待補(bǔ)充

2019年3月15日，全國人大表決通過了《中華人民共和國外商投資法》，這是我國擴(kuò)大開放和引進(jìn)外資的重要一步。《中華人民共和國外商投資法》在投資管理部分的第28條確立了負(fù)面清單制度在我國的實(shí)施，這是我國首次在立法上賦予負(fù)面清單制度法律保護(hù)?！吨腥A人民共和國外商投資法》雖然規(guī)定了負(fù)面清單制度并肯定其法律效力，但篇幅較小，條款內(nèi)容只是籠統(tǒng)性概括，對各項細(xì)節(jié)未做出具體規(guī)定，更未明確自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的實(shí)施條件和實(shí)施范圍，所以我國負(fù)面清單制度在立法上仍存在較大盲區(qū)，具備法律保護(hù)但保護(hù)力度有限。除此之外《中華人民共和國外商投資法》實(shí)施起始期為2020年1月1日，但負(fù)面清單制度在我國自貿(mào)區(qū)已經(jīng)實(shí)施數(shù)年，那么在該段時間的負(fù)面清單是否具備時間上的法律效力，出現(xiàn)投資爭議時解決爭端所持的法律依據(jù)是否得當(dāng)仍存在異議。由此可見，我國實(shí)施的負(fù)面清單制度在立法上仍亟待補(bǔ)充。

四、完善跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度的對策建議

我國貿(mào)易自由化趨勢所帶來的貿(mào)易發(fā)展目標(biāo)，勢必將從國際化、市場化和法治化角度出發(fā)，這也正是自貿(mào)區(qū)建設(shè)的三大重要目標(biāo)。在針對上述目標(biāo)的過程中，跨境服務(wù)貿(mào)易的負(fù)面清單制度雖存在一定的不足，但于我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展前景而言仍是潛力無窮，而且會在區(qū)域輻射效應(yīng)下整體帶動中國經(jīng)濟(jì)國際化的改革和發(fā)展。所以在現(xiàn)有基礎(chǔ)之上，我們提出了一些改進(jìn)意見和完善對策。

1.進(jìn)一步篩選負(fù)面清單內(nèi)容并做出清晰化解釋

負(fù)面清單模式在一定程度上的清晰化，有利于減少政府對外商投資的干涉，也有利于外商對我國準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的清晰理解，具有指引導(dǎo)向的作用。在制定或修訂負(fù)面清單條款時，政府應(yīng)充分結(jié)合我國實(shí)際國情，篩選最切合我國產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求的負(fù)面清單，并進(jìn)一步細(xì)化各條款內(nèi)容，精確外商準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)和流程，使外商投資準(zhǔn)入時不會因條款不清晰而產(chǎn)生爭議。而對于跨境服務(wù)貿(mào)易清單，自貿(mào)區(qū)政府和各級地方政府可充分參考借鑒，適當(dāng)完善，以促進(jìn)我國服務(wù)貿(mào)易發(fā)展?？紤]到TPP作為一個多國參與的區(qū)域性經(jīng)濟(jì)貿(mào)易協(xié)定,以負(fù)面清單對投資準(zhǔn)入進(jìn)行管理,是對這項制度的一項重大實(shí)踐。所以我國負(fù)面清單不妨參照對比TPP負(fù)面清單，對各領(lǐng)域細(xì)則所涉及到的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、競爭能力、發(fā)展情況深入研究，并且詳細(xì)列明對外商投資準(zhǔn)入的限制條件，找出自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單所依照的國際國內(nèi)法律依據(jù)。

2.優(yōu)化政府市場監(jiān)管機(jī)制

《中華人民共和國外商投資法》及負(fù)面清單制度將外資準(zhǔn)入的審批制度變更為備案制，會對政府在監(jiān)督工作的事中事后工作提出更高的要求。上海自貿(mào)區(qū)從成立之日起，就堅持“一線放開，二線管住，區(qū)內(nèi)自由”原則，即簡政放權(quán)對企業(yè)而言有很大的激勵作用，然而對政府則會是一個重大挑戰(zhàn)，不僅要求政府建立起一套審核體系，在人員分配和裁量標(biāo)準(zhǔn)上有所研究外，還要避免“重批輕管、以審代管”的現(xiàn)象發(fā)生[5]。如《管理條例》第29、30項，如果禁止投資市場調(diào)研，那就要求政府在監(jiān)管工作上盡很大力，對于外企的市場環(huán)境分析調(diào)查，政府很難從事前勸阻，然后在事中進(jìn)行調(diào)研，這樣監(jiān)督起來有不小的難度，勢必會浪費(fèi)政府的人力物力。還有如第37項規(guī)定的醫(yī)療機(jī)構(gòu)，如果將登記注冊的醫(yī)療機(jī)構(gòu)事前監(jiān)管取締為事中事后監(jiān)管，也會造成政治尋租的現(xiàn)象發(fā)生，這需要進(jìn)一步的調(diào)整和完善。優(yōu)化政府市場監(jiān)管模式，就是要明確地方政府自身的監(jiān)管職責(zé)，明確對外資的事中事后監(jiān)管，研究并詳細(xì)列出政府監(jiān)督管理部門人員所需要注意的方向。此外，“境內(nèi)關(guān)外”的監(jiān)管模式在自貿(mào)區(qū)可以貫徹落實(shí)，有利于效率的實(shí)施。

3.進(jìn)一步建立和完善負(fù)面清單制度的法律保護(hù)

用明確的法律法規(guī)給負(fù)面清單制度加以保障，是這項制度健康發(fā)展的最終力量，以法律的約束力保障負(fù)面清單制度的環(huán)境安全。現(xiàn)階段，我國負(fù)面清單制度發(fā)展的第一要義就是以《外商投資法》為主要法律依據(jù)，立法機(jī)關(guān)應(yīng)不斷完善外商投資的法制建設(shè)，通過法律修訂和司法解釋將負(fù)面清單制度在《外商投資法》的相關(guān)內(nèi)容補(bǔ)充完整，通過立法確立其它法律部門以承認(rèn)和使用負(fù)面清單制度。此外，各級政府機(jī)關(guān)應(yīng)為負(fù)面清單制度的發(fā)展設(shè)立相應(yīng)行政法規(guī)，加快我國負(fù)面清單制度在全國范圍內(nèi)的適用。在跨境服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，可以用《證券法》《金融法》的法律條款和司法解釋來補(bǔ)充負(fù)面清單的資本市場服務(wù)內(nèi)容，用影視業(yè)的行政法律法規(guī)規(guī)范文化媒體的服務(wù)貿(mào)易等。

4.考慮提前加強(qiáng)對我國尚未出現(xiàn)的服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的保護(hù)

我國的跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單制度的產(chǎn)業(yè)安排是建立在2011年所修訂的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》基礎(chǔ)之上的，其中所涉及的產(chǎn)業(yè)全部都是在我國國內(nèi)市場中已經(jīng)出現(xiàn)并發(fā)展的，但隨著社會的發(fā)展，越來越多的新新產(chǎn)業(yè)將出現(xiàn)在國內(nèi)外市場之上。例如德國梅賽德斯奔馳集團(tuán)于2018年11月在拉斯維加斯展示的無人駕駛汽車F015，是一款新能源AI汽車，這種新產(chǎn)品代表著一種嶄新的服務(wù)貿(mào)易形式———AI智能服務(wù)，而且汽車領(lǐng)域在未來將有可能進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級。又如我國正在研發(fā)的5G通訊系統(tǒng)已經(jīng)接近成型，但國內(nèi)外尚未對該產(chǎn)業(yè)做出規(guī)范和思考，因此在對負(fù)面清單制度進(jìn)行保護(hù)時，應(yīng)充分考慮加強(qiáng)對我國尚未出現(xiàn)的新新產(chǎn)業(yè)的保護(hù)。這個規(guī)則實(shí)踐已經(jīng)出現(xiàn)在國際社會上，例如在馬來西亞政府與日本簽訂的BIT協(xié)議中，馬來西亞政府明確規(guī)定在負(fù)面清單中保留對本國尚未出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)制定不符措施的權(quán)利，這相當(dāng)于是對未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一個預(yù)備兜底，是可以借鑒的。

5.加強(qiáng)中外自貿(mào)協(xié)定關(guān)于服務(wù)貿(mào)易規(guī)則的簽署

目前，中國對外簽署的自貿(mào)協(xié)議總計有14個，其中分別涉及到22個國家和地區(qū)，然而中國締結(jié)的自貿(mào)區(qū)協(xié)議開放程度普遍較低，尤其在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域中一直沒有做出擴(kuò)大開放的承諾。中國簽署的自貿(mào)協(xié)議與TPP有較大差異，其中最主要的是承諾方式的不同。國際TPP通常在進(jìn)行市場開放承諾時，采取負(fù)面清單談判方式進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，締約方可以額外列明保留的市場準(zhǔn)入及國民待遇標(biāo)準(zhǔn)，這使得自由談判更具方向性[6]。中國自貿(mào)區(qū)建設(shè)的具體實(shí)行是與國際社會接軌的，自貿(mào)協(xié)議的簽署相當(dāng)于給中外在自貿(mào)區(qū)問題溝通上架起了橋梁。值得一提的是，中澳FTA的簽署意味著澳大利亞成為了第一個用負(fù)面清單方式與中國服務(wù)貿(mào)易談判并做出服務(wù)貿(mào)易承諾的國家，并把我國列入最惠國待遇條款國，我國也做出相應(yīng)承諾，這體現(xiàn)了中國自貿(mào)協(xié)定締約實(shí)踐的新進(jìn)展，也利于雙方的政治外交關(guān)系互建。同時我國在簽署自貿(mào)協(xié)議的同時，應(yīng)將服務(wù)貿(mào)易的擴(kuò)大開放作為重點(diǎn)，承諾服務(wù)貿(mào)易將進(jìn)一步擴(kuò)大，降低服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，通過談判協(xié)商和政策互建在自貿(mào)協(xié)議中額外簽署相關(guān)的服務(wù)貿(mào)易規(guī)則條款，進(jìn)而以跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單的形式促進(jìn)我國跨境服務(wù)貿(mào)易自由化發(fā)展。

6.在外商投資負(fù)面清單制度中引入競爭中立原則

上世紀(jì)90年代提出的競爭中立原則，即“政府的商業(yè)行為不應(yīng)僅因其公有制地位而獲得比私營競爭更多的競爭優(yōu)勢”的原則，目前已受到世界廣泛關(guān)注，已納入OECD和歐盟法律體系當(dāng)中。《中華人民共和國外商投資法》對外商投資有專門的投資保護(hù)和投資管理的相關(guān)條款，投資保護(hù)則重點(diǎn)從補(bǔ)償、商業(yè)機(jī)密和爭議解決方面提供保護(hù)，投資管理部門則重點(diǎn)從許可、報備和安全審查制等方面著手，這體現(xiàn)了我國市場經(jīng)濟(jì)的一個重要特點(diǎn)，即政府救濟(jì)力度較大[7]。筆者認(rèn)為在外商投資的負(fù)面清單制度中引入競爭中立原則，將有利于中國積極融入最新國際形勢和適應(yīng)國內(nèi)企業(yè)改革升級。引進(jìn)競爭中立原則可能與我國國企戰(zhàn)略發(fā)展有所沖突，但在其它企業(yè)和產(chǎn)業(yè)中為促進(jìn)外資融入，不妨可選擇接納并保留該原則，在自貿(mào)區(qū)試驗(yàn)區(qū)中可以先行試點(diǎn)[8]。同時如果可以在負(fù)面清單制度所規(guī)定的條款中，采納競爭中立原則的思想，那么將利于外商投資準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)一步降低從而擴(kuò)大對外開放。

7.簽署協(xié)議時可適當(dāng)納入兜底條款

筆者認(rèn)為跨境服務(wù)貿(mào)易負(fù)面清單可考慮適當(dāng)納入兜底條款，以應(yīng)對未來可能發(fā)生的政策變化。國際條約之中通常包括凍結(jié)條款和棘輪條款，這是為了防止締約國如果在締約條約實(shí)施之后，單方實(shí)施政策與原先承諾不符而做的兜底，例如《歐韓自由貿(mào)易協(xié)定》的承諾表和《美韓自由貿(mào)易協(xié)定》附件II條款（負(fù)面清單條款）中，都明確規(guī)定東道國可以為保留特定部門可能存在較大的政策變動而單獨(dú)列出不適用部門，這是世界各國對可能發(fā)生的政策變化而采取的適應(yīng)措施[9]。我國在新興產(chǎn)業(yè)管理和國際形勢安全進(jìn)行預(yù)判時，可以考慮在負(fù)面清單里納入兜底條款。但負(fù)面清單在沒有事先保留條款情況下，有可能發(fā)揮自由化作用，這一點(diǎn)與兜底條款的應(yīng)用可能會產(chǎn)生沖突，所以兜底條款仍應(yīng)謹(jǐn)慎使用。

參考文獻(xiàn)：

[1]陶立峰.對標(biāo)國際最高標(biāo)準(zhǔn)的自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單實(shí)現(xiàn)路徑—兼評2018年版自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單的改進(jìn)[J].法學(xué)論壇，2018.9(5):145.

[2]錢曉萍.美國FTA文化產(chǎn)業(yè)負(fù)面清單研究：基于中國對應(yīng)清單的視角[J].國際商務(wù)研究，2019（2）.

[3]郭冠男，李曉琳.市場準(zhǔn)入負(fù)面清單管理制度與路徑選擇:一個總體框架[J].改革，2015(7):28.

[4]董占奎.河南省自貿(mào)區(qū)金融開放體系構(gòu)建與創(chuàng)新研究[J].經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2018(25):79.

作者：楊宏旭 單位：中央財經(jīng)大學(xué)