技術(shù)貿(mào)易論文精選(九篇)

前言：一篇好文章的誕生，需要你不斷地搜集資料、整理思路，本站小編為你收集了豐富的技術(shù)貿(mào)易論文主題范文，僅供參考，歡迎閱讀并收藏。

第1篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

關(guān)鍵詞農(nóng)產(chǎn)品技術(shù)貿(mào)易壁壘對策

1技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施及其對我國農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響

1.1食品安全、動植物衛(wèi)生檢驗檢疫法規(guī)

發(fā)達國家都制定了完整的保障食品安全的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)體系。這些法律既規(guī)范著國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和加工，同時也將不符合標(biāo)準(zhǔn)的國外產(chǎn)品擋在了國門之外。例如，日本依據(jù)《食品衛(wèi)生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預(yù)防法》對入境的農(nóng)產(chǎn)品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。對于植物檢疫，凡屬日本國內(nèi)沒有的病蟲害，來自或經(jīng)過發(fā)生該病蟲害國家的寄生植物和土壤均嚴禁進口。作為食品或食品原料的動植物、農(nóng)產(chǎn)品還需要接受衛(wèi)生防疫部門的食品衛(wèi)生檢查。對于強制性檢查食品，要逐批進行百分之百的檢驗。對不同時間進口的相同商品，則規(guī)定每次必須檢驗，而對日本國內(nèi)同類產(chǎn)品只需一次性檢驗即可。目前，我國蔬菜出口正遭遇此類限制。

1.2質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、食品標(biāo)簽和包裝要求

目前，發(fā)達國家仍然在不斷升級質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)，檢測項目也越來越多。例如，美國是世界上食品標(biāo)簽要求最嚴格的國家之一，食品標(biāo)簽多達22種，且逐年修訂補充。美國要求所有包裝食品應(yīng)有食品標(biāo)簽，澎化食品還要有營養(yǎng)標(biāo)簽，必須標(biāo)明至少14種營養(yǎng)成分的含量。再如日本，從前設(shè)定的進口農(nóng)產(chǎn)品殘留物限量標(biāo)準(zhǔn)是63種2470項，而今年實施的“肯定列表”則新增了51392個限量，涉及264類食品中的734種化學(xué)品殘留，同時禁止使用15種農(nóng)藥、獸藥，這使得農(nóng)產(chǎn)品檢測項目成倍增加。日本是我國食品、農(nóng)產(chǎn)品出口的大市場，占我國食品、農(nóng)產(chǎn)品出口總量的32%，“肯定列表”制度的實施大幅抬高出口技術(shù)門檻，直接影響我國近80億美元的農(nóng)產(chǎn)品出口額，涉及到6000多家出口企業(yè)。

1.3環(huán)境保護和動物福利要求

發(fā)達國家制定了一系列環(huán)境保護法規(guī)，對進口農(nóng)產(chǎn)品形成了通常所說的“綠色壁壘”。綠色壁壘主要包括國際和區(qū)域性的環(huán)保公約、國別環(huán)保法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、檢驗和檢疫要求、“綠色包裝”和標(biāo)簽要求、IS014000環(huán)境管理體系和環(huán)境標(biāo)志等自愿性措施、生產(chǎn)和加工方法及環(huán)境成本內(nèi)在化要求等。例如，1995年4月，發(fā)達國家要求實施《國際環(huán)境監(jiān)查標(biāo)準(zhǔn)制度》，要求產(chǎn)品達到IS09000系列標(biāo)準(zhǔn)體系，還要求使用“綠色環(huán)境標(biāo)志”，例如，德國的“藍天天使”、日本的“生態(tài)標(biāo)志”和歐盟的“歐洲環(huán)保標(biāo)志”等。動物福利問題則尤其為歐盟所重視，例如，雞場飼養(yǎng)密度一般為12只/m2，歐盟卻提出每平方米只能養(yǎng)10只，理由是密度太大，雞會感到不“舒適”。由此養(yǎng)殖成本增加，形成貿(mào)易壁壘。

1.4新技術(shù)發(fā)展過程中產(chǎn)生的安全問題

最典型的就是轉(zhuǎn)基因食品的安全問題，這一直是國際爭論的焦點。美國由于占據(jù)轉(zhuǎn)基因技術(shù)的制高點，對轉(zhuǎn)基因食品的推廣持積極態(tài)度，而歐盟和日本等國家則堅決反對，由此也引發(fā)了有關(guān)轉(zhuǎn)基因農(nóng)產(chǎn)品進口管理措施的討論。

尤其值得注意的是，發(fā)達國家的技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈日益升級的趨勢。例如，日本自2003年起在全國推行“大米身份認證制度”，即凡進入日本國內(nèi)市場的大米必須標(biāo)明品種、產(chǎn)地、生產(chǎn)者姓名和認證號碼等，否則不允許銷售。“大米身份認證制度”推行之后，日本各地又對新制度“層層加碼”，把認證范圍推廣到蔬菜，要求市場上銷售的本地蔬菜都必須有認證標(biāo)志。對中國蔬菜等農(nóng)產(chǎn)品來講，今后進入日本市場將更趨困難。

近年來，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已直接使中國農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計，我國有90%的農(nóng)業(yè)及食品出口企業(yè)受國外技術(shù)貿(mào)易壁壘影響，造成每年損失約90億美元，出口受阻的產(chǎn)品從蔬菜、水果、茶葉到蜂蜜，進而擴展到畜產(chǎn)品和水產(chǎn)品。國外實施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已成為制約我國農(nóng)產(chǎn)品出口的最大障礙。

2我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因探析

2.1國內(nèi)自身原因

（1）農(nóng)產(chǎn)品自身存在質(zhì)量問題。我國人口眾多，人們環(huán)保意識比較薄弱，農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)及其加工品存在諸多安全隱患。如水源污染導(dǎo)致食源性疾病的發(fā)生，河流的污染直接影響水產(chǎn)品的衛(wèi)生質(zhì)量；農(nóng)藥、獸藥的濫用，造成農(nóng)產(chǎn)品中的農(nóng)獸藥殘留超標(biāo)；違規(guī)或超標(biāo)使用添加劑，使得一些農(nóng)產(chǎn)品及其加工品不符合健康和環(huán)保要求。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計，我國20%～30%的蔬菜存在農(nóng)藥殘留嚴重超標(biāo)問題，使其出口受阻。

（2）政出多門，監(jiān)管不力。我國農(nóng)產(chǎn)品安全管理涉及經(jīng)貿(mào)、工商、衛(wèi)生、質(zhì)檢等多個部門，由于存在多頭監(jiān)管，職責(zé)不清，監(jiān)管不力，造成權(quán)威不足，收效不明顯。

（3）農(nóng)產(chǎn)品和食品質(zhì)量管理，標(biāo)準(zhǔn)化與認證體系建設(shè)滯后，食品安全的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)不接軌，檢驗技術(shù)和檢驗手段也有待改進。

（4）農(nóng)產(chǎn)品和食品生產(chǎn)以小規(guī)模個體農(nóng)戶為主體，加工企業(yè)規(guī)模不大，技術(shù)含量不高，競爭實力不強，戰(zhàn)略經(jīng)營的理念和市場營銷能力比較薄弱，對國際市場的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、食品安全標(biāo)準(zhǔn)的動向知之甚少，不能適應(yīng)快速多變的國際市場需求。

2.2國際方面的原因

（1）發(fā)達國家實施貿(mào)易保護的需要。我國勞動力資源豐富，成本低廉，生產(chǎn)勞動密集型農(nóng)產(chǎn)品有一定的成本比較優(yōu)勢，能夠以較低的價格進入國際市場。此外，隨著我國加入世貿(mào)組織，各國在關(guān)稅和市場準(zhǔn)入方面也逐步放松，我國農(nóng)產(chǎn)品出口的傳統(tǒng)關(guān)稅門檻因此隨之降低，這就為我國擴大農(nóng)產(chǎn)品出口創(chuàng)造了更寬松的環(huán)境和條件。

（2）消費理念的轉(zhuǎn)變。隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展，人們越來越注重改善生活質(zhì)量，越來越關(guān)注保護環(huán)境。相應(yīng)地，人們的消費理念也就由“生存型”向“發(fā)展型、健康型”轉(zhuǎn)變，對營養(yǎng)、健康、衛(wèi)生、無污染的安全食品的需求量越來越大，綠色消費正成為世界性的消費潮流。

（3）國際標(biāo)準(zhǔn)在SPS協(xié)議和TBT協(xié)議中起到了越來越重要的作用。自世貿(mào)組織成立以來，各成員國都在積極援引WTO協(xié)議和國際標(biāo)準(zhǔn)進行貿(mào)易交涉。但是，迄今為止，在國際標(biāo)準(zhǔn)制定過程中，發(fā)達國占據(jù)主導(dǎo)地位。

3突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策

3.1大力發(fā)展綠色產(chǎn)品，不斷提高農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量

突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，當(dāng)務(wù)之急是要從源頭抓起，大力發(fā)展綠色食品，加強全過程監(jiān)管控制，從而最大限度地降低風(fēng)險和保證食品安全。綠色食品生產(chǎn)有嚴格的操作規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，通過對農(nóng)產(chǎn)品生態(tài)環(huán)境和生產(chǎn)過程中投入物的控制來對農(nóng)產(chǎn)品進行品質(zhì)管理，能有效地提升農(nóng)產(chǎn)品品質(zhì)，成為應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的有效措施。針對農(nóng)產(chǎn)品出口面臨的新形勢，出口企業(yè)要加強農(nóng)產(chǎn)品出口基地建設(shè)，規(guī)范管理養(yǎng)殖、種植和加工環(huán)節(jié)，促進種植、養(yǎng)殖水平的提高，確保出口產(chǎn)品安全合格。

3.2建立負責(zé)技術(shù)性貿(mào)易措施的組織實施和協(xié)調(diào)管理的專門機構(gòu)

要突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘，擴大農(nóng)產(chǎn)品出口，有必要設(shè)立負責(zé)技術(shù)性貿(mào)易措施的組織實施和協(xié)調(diào)管理的相應(yīng)機構(gòu)。機構(gòu)的主要職責(zé)是組織研究實施重大的技術(shù)性貿(mào)易措施，協(xié)調(diào)我國技術(shù)性貿(mào)易領(lǐng)域多邊、雙邊合作與交流中的重大問題的方針政策和原則立場；承擔(dān)建立全國技術(shù)性貿(mào)易措施預(yù)警與快速反應(yīng)機制的工作等。這有利于加強部門間的協(xié)調(diào)與合作，有利于企業(yè)形成合力，聯(lián)合作戰(zhàn)；有利于部門間、行業(yè)間、企業(yè)間加強溝通，在應(yīng)對技術(shù)貿(mào)易型壁壘上收到良好效果，更好地維護國家利益和企業(yè)利益。

3.3建立和完善農(nóng)產(chǎn)品安全管理的法律法規(guī)，確保出口農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全

建立和完善以風(fēng)險分析為基礎(chǔ)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)體系，是應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品出口技術(shù)性貿(mào)易障礙的技術(shù)保障。目前，我國的食品安全標(biāo)準(zhǔn)體系與發(fā)達國家相比還有相當(dāng)大的差距，需要組織專家加強對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究，修改、完善我國的農(nóng)產(chǎn)品安全的法律法規(guī)。在此基礎(chǔ)上，積極采用國際標(biāo)準(zhǔn)，提高標(biāo)準(zhǔn)水平，推動我國食品工業(yè)加快發(fā)展速度，全面提升我國農(nóng)產(chǎn)品出口的競爭力。

3.4加大WTO/TBT、SPS人才培養(yǎng)力度

技術(shù)性貿(mào)易措施涉及方方面面，影響到生產(chǎn)、加工、倉儲、運輸、國內(nèi)外貿(mào)易等各個環(huán)節(jié)的眾多企業(yè)及中介組織、政府管理部門、消費者自身。所以，要應(yīng)對農(nóng)產(chǎn)品出口的技術(shù)性貿(mào)易壁壘措施，客觀上需要有一支熟悉WTO規(guī)則，尤其是WTO/TBT、SPS協(xié)定、WTO爭端解決機制，以及國際標(biāo)準(zhǔn)、指南、爭端的人才梯隊。因此，必須依據(jù)新的形勢，盡快培養(yǎng)相應(yīng)地專門人才，立足長遠，為實施農(nóng)產(chǎn)品走出去戰(zhàn)略打下堅實的基礎(chǔ)。

參考文獻

1夏英祝，祖書君.綠色壁壘和綠色壁壘效應(yīng)[J].農(nóng)業(yè)經(jīng)濟問題，2004（1）

第2篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘；農(nóng)產(chǎn)品；對策建議

一、TBT概述

技術(shù)性貿(mào)易壁壘(簡稱TBT)由技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序三部分組成，是指一國政府或非政府機構(gòu)以維護國家安全、保護人類與動植物安全和健康、保護環(huán)境、防止欺詐行為以及保證食品安全與產(chǎn)品質(zhì)量等為由采取的強制性或非強制性的技術(shù)性限制措施或法規(guī)，在主觀或客觀上成為外國商品自由進入的障礙。WTO關(guān)于的TBT文件有兩個，分別是《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(TBT協(xié)定)和《實施衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(SPS協(xié)定)，于1995年1月1日WTO正式成立起開始執(zhí)行。

二、我國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇技術(shù)性貿(mào)易壁壘的原因

目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為發(fā)達國家實行農(nóng)業(yè)保護最主要、最有效的手段，已經(jīng)直接使我國的農(nóng)產(chǎn)品出口遭受巨大損失，其擴散效應(yīng)造成的間接損失更是難以估計。與其他貿(mào)易限制措施不同，技術(shù)性貿(mào)易壁壘最大的特點就是具有隱蔽性，一旦出現(xiàn)，影響巨大，而且損失難以避免。那么我國農(nóng)產(chǎn)品出口為什么容易遭遇國外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我們可以從國內(nèi)各個方面進行分析。

1、中國農(nóng)產(chǎn)品自身標(biāo)準(zhǔn)的落后性

中國農(nóng)產(chǎn)品領(lǐng)域目前的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)與國際標(biāo)準(zhǔn)和進口國標(biāo)準(zhǔn)還有差距，不具備參與國際競爭的內(nèi)在優(yōu)勢。而且中國標(biāo)準(zhǔn)體系混亂，有國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，數(shù)目多而水平低下，使企業(yè)產(chǎn)品出口不暢。

2、中國農(nóng)產(chǎn)品市場秩序沒有理順，農(nóng)業(yè)管理體制落后

中國農(nóng)產(chǎn)品流通市場的內(nèi)部壁壘嚴重，全國統(tǒng)一的大市場沒有形成局部領(lǐng)域的農(nóng)產(chǎn)品市場秩序相當(dāng)混亂，假冒偽劣產(chǎn)品對出口市場造成一定負面影響，此外，中國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)管理和市場監(jiān)管的力度不夠，存在著政出多門，多頭管理，職能交叉等問題，對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管力度不夠，流于形式。中國目前尚沒有一部完備的食品安全立法。

三、利弊同行——TBT對農(nóng)產(chǎn)品出口貿(mào)易的雙重影響

1、負面影響

(1)使我國農(nóng)產(chǎn)品的出口量急劇下降。受技術(shù)性貿(mào)易壁壘的影響，20世紀(jì)90年代以來我國農(nóng)產(chǎn)品出口占對外貿(mào)易的比重不斷下降，受影響的農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)日益增加，造成的損失逐年加大，截止到2007年7月份，我國農(nóng)產(chǎn)品出口出現(xiàn)負增長，出口額為88，5億美元，同比下降0.77％，農(nóng)產(chǎn)品出口總額占全國出口總額的比重下降到6％。

(2)加大了我國農(nóng)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入的難度。發(fā)達國家憑借其在科技和經(jīng)濟方面的優(yōu)勢，通過立法或其他手段對進口產(chǎn)品制定苛刻的技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)來限制農(nóng)產(chǎn)品的進口，我國的農(nóng)產(chǎn)品一時難以達到其要求而無法獲得市場準(zhǔn)入。并且這種情況在我國加入世界貿(mào)易組織以后明顯加劇。

2、正面影響

(1)提高國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品檢測技術(shù)。TBT在給我國農(nóng)產(chǎn)品帶來負面效應(yīng)的同時，也給我國帶來了一定程度的正面影響。過去長期以來，我國在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上較多追求農(nóng)產(chǎn)品數(shù)量增加，對農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量問題重視不夠，農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、農(nóng)產(chǎn)品評價體系與國際標(biāo)準(zhǔn)不接軌，農(nóng)業(yè)監(jiān)測體系建設(shè)滯后，使得農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量與發(fā)達國家相比還存在較大差距。同時，由于國內(nèi)檢測技術(shù)及監(jiān)督力量薄弱，許多質(zhì)量問題未顯露出來。這就促使我國農(nóng)產(chǎn)品出口行業(yè)對現(xiàn)有農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)體系、管理體系進行反思。

(2)加大對農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、質(zhì)量安全等的建設(shè)、管理和監(jiān)督。我國沿海各省市率先加大了農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化等的建設(shè)。例如廣東省河源市建立農(nóng)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化示范區(qū)，重視農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)的培育和發(fā)展；廣東湛江在建立湛江市水產(chǎn)品質(zhì)量安全檢驗監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的同時，還注意做好養(yǎng)殖基地建設(shè)，抓好加工環(huán)節(jié)質(zhì)量監(jiān)控，防止產(chǎn)品在加工過程中發(fā)生二次污染。四、我國農(nóng)產(chǎn)品出口突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的對策

1、進一步強化國家標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)和管理，這是突破技術(shù)壁壘的基礎(chǔ)和硬工夫

長期以來，我國農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)陳舊、水平低，甚至無標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)，與國外發(fā)達國家的標(biāo)準(zhǔn)相比，我國的差距是明顯的。而只有實現(xiàn)了農(nóng)業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化，才能實現(xiàn)農(nóng)業(yè)的國際化、現(xiàn)代化。突破國外技術(shù)壁壘最好的辦法是提高本國農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，制定技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，結(jié)合中國實際，制訂新的衛(wèi)生安全標(biāo)準(zhǔn)。

第3篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

新增長理論或稱內(nèi)生經(jīng)濟增長理論始于美國經(jīng)濟學(xué)家羅默(Romer)首先于1986年論證了知識外部性導(dǎo)致單調(diào)不減增長的可能性。其后盧卡斯(Lucas)于1988年的研究中意圖構(gòu)建一個新古典的框架，但“干中學(xué)”模型事實上從人力資本積累內(nèi)生化的視角構(gòu)建了一個內(nèi)生增長理論，對羅默的研究成果實現(xiàn)進一步的發(fā)展。隨后格羅斯曼(Grossman)與赫爾普曼(Helpman)合作于1989年發(fā)表了三篇文章，一方面考查企業(yè)家受市場利益驅(qū)動的行為導(dǎo)致的技術(shù)創(chuàng)新，另一方面提出質(zhì)量階梯理論，提出了“創(chuàng)新—增長”的二元模型。同年，羅默發(fā)表“內(nèi)生技術(shù)變化”一文，將技術(shù)視作非競爭與部分排他品，既非傳統(tǒng)商品也非公共品來考查。1993年，楊和尤框(YangandYew-Kwang)在一個新興古典框架中討論了分工的內(nèi)生化問題。迪那波羅斯、歐姆克和希杰斯托姆(Dinopoulos，OehmkeandSegerstrom)則在一個模型中同時考慮了水平型創(chuàng)新與垂直型創(chuàng)新對內(nèi)生經(jīng)濟增長的貢獻。之后經(jīng)濟學(xué)家們開始關(guān)注貿(mào)易對技術(shù)擴散的重要作用。布羅科尼爾和斯喬荷姆(HenrikBraconierandFredrikSjoholm)1998年用兩個模型分析了得自R&D擴散的生產(chǎn)力增長。海賈茲與薩弗里安(WalidHejaziandA.EdwardSafarian)于1999年衡量了跨國公司對東道國的技術(shù)溢出效應(yīng)。同年，BINXU和JIANMAOWANG考查了資本品貿(mào)易對R&D溢出的影響。Noh-SunKwark和Yong-SangShyn則于2006年研究了國際貿(mào)易與人力資本對于國際技術(shù)擴散的催化劑作用。JakobB.Madsen(2007)使用數(shù)據(jù)對通過貿(mào)易的技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率做了測算。此后的學(xué)者將研究興趣轉(zhuǎn)向了對溢出的測算。

2國際技術(shù)溢出的經(jīng)典解釋

新古典增長理論將技術(shù)進步視作外生進程而認為資本積累是產(chǎn)出擴張的主要內(nèi)生來源。以羅默(Romer,1990)、格羅斯曼與赫爾普曼(GrossmanandHelpman,1991)等人為代表的新增長理論或叫內(nèi)生增長理論，學(xué)者則將由經(jīng)濟利益驅(qū)動的商業(yè)導(dǎo)向的創(chuàng)新視為技術(shù)進步與生產(chǎn)力增長的主要動力。該視角下，創(chuàng)新一方面產(chǎn)生于R&D活動積累的知識，另一方面反過來豐富了知識庫。長期來看，經(jīng)濟的生產(chǎn)力水平取決于其累積的R&D活動與知識庫的效率，二者是相互關(guān)聯(lián)的。R&D活動對于開放經(jīng)濟體的重要作用，既提高現(xiàn)有資源利用效率又強化了獲取國外先進技術(shù)利益的能力，并進一步細分了獲取自國外R&D的利益，包括直接利益如對新技術(shù)、材料、生產(chǎn)流程或組織方法的學(xué)習(xí)，以及間接利益如進口由貿(mào)易伙伴開發(fā)的產(chǎn)品與服務(wù)。本文將正文分為理論、數(shù)據(jù)與實證發(fā)現(xiàn)三部分。

(1)理論部分使用了累積的R&D支出作為知識存量的代用指標(biāo)。并用該指標(biāo)對每一個樣本國的國內(nèi)知識存量與國外知識存量進行了賦值。國外R&D資本存量的賦值方法是使用依進口份額加權(quán)的貿(mào)易伙伴國的累積R&D支出。并計算了各國的全要素生產(chǎn)率，其定義為產(chǎn)出的對數(shù)扣減勞動與資本產(chǎn)出的加權(quán)平均，權(quán)數(shù)取要素份額。之后關(guān)于國內(nèi)外R&D資本存量對全要素生產(chǎn)率的影響的測算則反映了國際貿(mào)易與國外R&D的重要關(guān)聯(lián)。

(2)數(shù)據(jù)部分本文選取了“OECD+以色列”的二十一國樣本，數(shù)據(jù)時期為1971～1990年。數(shù)據(jù)顯示國內(nèi)外R&D資本存量都對國內(nèi)生產(chǎn)力產(chǎn)生重要影響。而依據(jù)全要素生產(chǎn)率對R&D資本存量的彈性進行重要性衡量時，測算表明，一國進口占GDP比重越大則越受益于國外R&D資本存量，而對于大國如G7集團則國內(nèi)R&D資本存量可能更加重要。

(3)實證部分本文對數(shù)據(jù)作了計量經(jīng)濟學(xué)上的檢驗并附了相關(guān)數(shù)據(jù)與數(shù)學(xué)公式及推導(dǎo)過程。本文對格羅斯曼與赫爾普曼的模型進行了拓展，將創(chuàng)新的來源細分為國內(nèi)R&D與國外R&D，并由此推導(dǎo)出國際貿(mào)易對技術(shù)擴散的重要作用。本文對新增長理論的發(fā)展作了重要貢獻，然而沒有對不同產(chǎn)業(yè)的R&D投入產(chǎn)生的大小不同的增長效應(yīng)作出識別，也就沒有對各國別的R&D的產(chǎn)業(yè)分類構(gòu)成作出區(qū)分，導(dǎo)致了對大國小國各自的自國際貿(mào)易導(dǎo)致的技術(shù)溢出利益的原因估計的效度降低。這不得不說是一個小小的遺憾。然而盡管本文的理論解釋不夠嚴密精確，但本文將對內(nèi)生增長的分析從封閉的框架中解放出來置于一個開放的世界經(jīng)濟系統(tǒng)中，這不僅放大了理論的視野，也使得理論研究更加具備現(xiàn)實意義與政策意義。

3新的理論進展

3.1R&D的國內(nèi)與國際擴散

新古典增長理論與內(nèi)生增長理論的比較HenrikBraconier與FredrikSjoholm在“NationalandinternationalspilloversfromR&D:Comparinganeoclassicalandanendogenousgrowthapproach”一文中選取了6個OECD大國中9個制造類產(chǎn)業(yè)1979～1991年的數(shù)據(jù)作為樣本，用兩個模型分析了來自于R&D擴散的生產(chǎn)率增長。第一個模型是基于傳統(tǒng)的生產(chǎn)力分析模式的。第二個模型則基于內(nèi)生增長理論。經(jīng)驗結(jié)果顯示出對第二個模型的強烈支撐。實證研究的結(jié)果顯示，R&D擴散既存在于國內(nèi)也存在于國際的產(chǎn)業(yè)之內(nèi)，至少在技術(shù)密集的產(chǎn)業(yè)中如此。然而也沒有明顯證據(jù)可以表示在產(chǎn)業(yè)間也存在相應(yīng)的R&D擴散。最后，國外直接投資似乎促進了R&D成果的擴散。本文沒有找到直接證據(jù)可以證明投入于中間產(chǎn)品的R&D投資對于增長產(chǎn)生了效果。本文發(fā)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)間與產(chǎn)業(yè)內(nèi)R&D擴散的重大區(qū)別，卻沒有進一步區(qū)分貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同的國家組合之間的技術(shù)溢出效應(yīng)?？紤]到世界上各經(jīng)濟體的貿(mào)易結(jié)構(gòu)的極為巨大的差異，這種疏忽可能會導(dǎo)致政策制定時的重大誤解。

3.2貿(mào)易、FDI和R&D溢出

WalidHejazi和A.EdwardSafarian在“Trade,ForeignDirectInvestment,andR&DSpillovers”一文中將視角放在跨國公司對東道國的影響上。傳統(tǒng)上的分析思路是進行跨部門的研究，并且局限于對單一國家勞動生產(chǎn)率的考查。前沿的進展則將視野擴展到國外R&D存量對本國全要素生產(chǎn)率的影響上。本文對理論界的貢獻在于將FDI與貿(mào)易同樣作為國家間全要素生產(chǎn)率輻射效應(yīng)的傳導(dǎo)通道。本文考查了G7集團通過FDI和貿(mào)易對OECD國家的影響。結(jié)論有三：其一，對FDI影響效用的估算要比標(biāo)準(zhǔn)模型中貿(mào)易的擴散效應(yīng)高；其二，一旦加入對FDI的考慮，貿(mào)易的通道效應(yīng)將被大大減弱；其三，在加入對FDI的考查后，總的溢出明顯地增加了。本文考查了FDI與貿(mào)易，卻遺憾地沒有考查直接技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國際技術(shù)溢出中的作用。貿(mào)易主要是以實際發(fā)生交換的產(chǎn)品或可用貨幣度量的服務(wù)來實現(xiàn)技術(shù)擴散，F(xiàn)DI則通過生產(chǎn)能力的轉(zhuǎn)移實現(xiàn)技術(shù)的地理擴散，并進一步通過東道國的國內(nèi)貿(mào)易實現(xiàn)與國際貿(mào)易類似的技術(shù)擴散。然而技術(shù)溢出效應(yīng)的另一重要形式——技術(shù)的直接轉(zhuǎn)讓，是通過直接提升受讓國生產(chǎn)率的形式進行技術(shù)擴散，也是最直接的技術(shù)擴散，卻沒有被有效地研究。

3.3OECD國家的資本品

貿(mào)易與R&D溢出BINXU和JIANMAOWANG在“CapitalGoodsTradeandR&DSpilloversintheOECD”一文中考查了資本品貿(mào)易在國際R&D溢出中的重要意義。并且量化考查了OECD國家的國際R&D溢出。本文比較了資本品貿(mào)易與非資本品貿(mào)易，并進一步對比了附著于貿(mào)易流的知識與作為獨立形式評估的R&D溢出。評估顯示，一個G7集團中R&D投資的近半產(chǎn)出會溢出到其他OECD國家。資本品貿(mào)易被證實是一個對于R&D溢出而言十分重要的通道，盡管多數(shù)的溢出還是通過其他渠道進行的。本文重點在于區(qū)分了資本品與非資本品對R&D溢出的承載系數(shù)。使得通過分析貿(mào)易結(jié)構(gòu)來估算兩國間R&D溢出利益的得失成為可能。并且進一步區(qū)分了依附于貿(mào)易，F(xiàn)DI的R&D溢出與不依附于貿(mào)易，F(xiàn)DI的溢出，如技術(shù)文獻，國際會議、國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。

3.4貿(mào)易與技術(shù)擴散

科勒(WolfgangKeller)在“TradeandTransmissionofTechnology”一文中考查了前期封閉經(jīng)濟體中R&D與生產(chǎn)力的關(guān)系的研究，以及近期對關(guān)注熱點的開放經(jīng)濟下由R&D驅(qū)動的經(jīng)濟增長與國際貿(mào)易關(guān)系的研究，并對兩者做了關(guān)聯(lián)性分析。在本文的分析框架中，技術(shù)以產(chǎn)品設(shè)計的形式，通過異化的中間產(chǎn)品貿(mào)易在國內(nèi)與國際間進行轉(zhuǎn)移。本文收集建立了一個產(chǎn)業(yè)層面的數(shù)據(jù)樣本，涵蓋了1970～1991年間超過65%的全世界制造業(yè)產(chǎn)出與絕大多數(shù)的世界R&D費用。通過對數(shù)據(jù)的處理，本文估算，產(chǎn)業(yè)內(nèi)R&D投入對生產(chǎn)率增長的貢獻占50%，國內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)R&D投入的貢獻占30%，而其他的20%則來自于國外產(chǎn)業(yè)的R&D投入。

3.5國際貿(mào)易中的技術(shù)集約度與經(jīng)濟增長

JuliaWrz在“SkillIntensityinForeignTradeandEconomicGrowth”一文中考查了貿(mào)易結(jié)構(gòu)、貿(mào)易分工與人均收入增長之間的關(guān)系。理論界認為，在出口產(chǎn)業(yè)進行專業(yè)化的產(chǎn)業(yè)升級會對長期增長起到積極作用，而進口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變動對經(jīng)濟增長的影響是難以確定的。本文使用了不同的結(jié)構(gòu)變動指標(biāo)擴展了一個標(biāo)準(zhǔn)的實證增長模型。而后建立了一個45國數(shù)據(jù)樣本，包含了OECD國家與部分亞洲、拉丁美洲國家1981～1997年的數(shù)據(jù)，并以此檢驗了一個假說，即“重要的是不同類型的貿(mào)易活動對經(jīng)濟增長產(chǎn)生的不同影響，而非貿(mào)易本身”。對數(shù)據(jù)的動態(tài)分析顯示，中高級技能集約度的產(chǎn)業(yè)中貿(mào)易分工會對長期增長產(chǎn)生積極作用。

3.6國際R&D溢出的重新審視

對國外技術(shù)的吸收能力取決于人力資本Noh-SunKwark和Yong-SangShyn在“InternationalR&DSpilloversRevisited:HumanCapitalasanAbsorptiveCapacityforForeignTechnology”一文中從多角度考查了R&D的國際溢出效應(yīng)，尤其著重探討了在國際技術(shù)擴散過程中，國際貿(mào)易與人力資本的催化劑作用。本文提供了一種新的方法，用以衡量國外附著于中間產(chǎn)品和資本設(shè)備的R&D存量，并認為這擺脫了從前理論界對于舊的衡量方法的質(zhì)疑。本文搜集整理了103個國家自1970～1995年的數(shù)據(jù)作為一個固定樣本，并發(fā)現(xiàn)，國外R&D對于工業(yè)化國家與發(fā)展中國家的全要素生產(chǎn)率都有著顯著影響，并且一國人力資本是吸收國外R&D溢出的最重要的能力。本文將人力資本從一個封閉的內(nèi)生增長理論框架中擴展至開放的技術(shù)擴散系統(tǒng)中，實現(xiàn)了“溢出—吸收”的循環(huán)考查。以往的文獻更加關(guān)注R&D投入國所產(chǎn)生的溢出基數(shù)，或?qū)ξ諊约础凹夹g(shù)溢出約束”，而該文獻考慮了“技術(shù)吸收能力”。這為發(fā)展中國家與期望從國外R&D投入中獲益的國家提供了很好的分析思路與理論框架。

3.7通過貿(mào)易的技術(shù)溢出與全要素生產(chǎn)率的會聚

基于OECD國家135年數(shù)據(jù)的經(jīng)驗分析JakobB.Madsed在“TechnologySpilloverthroughTradeandTFPconvergence:135yearsofevidencefortheOECDcountries”一文中使用新的數(shù)據(jù)處理方法得到了OECD國家在一個長達135年的時間段內(nèi)的進口的科技和全要素生產(chǎn)率，檢驗了技術(shù)是否真的通過國際貿(mào)易被有效傳播。經(jīng)驗估算顯示了進口的技術(shù)與全要素生產(chǎn)率之間存在穩(wěn)健的相關(guān)關(guān)系。并且，在過去的一個世紀(jì)里，高達93%的全要素生產(chǎn)率增長可以完全用知識的進口來解釋。更進一步說，數(shù)據(jù)表明了，在1870～2004年這個期間，OECD國家全要素生產(chǎn)率會聚的背后，起到主要作用的便是知識的溢出。

4中國學(xué)者的研究

符寧在《中國進口貿(mào)易、技術(shù)擴散與技術(shù)進步》一文中著重考查了進口貿(mào)易通過國際技術(shù)擴散機制對我國技術(shù)進步的影響。本文建立了一個包括進口貿(mào)易、技術(shù)擴散和進口國技術(shù)進步的分析框架，強調(diào)了進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對技術(shù)擴散效應(yīng)的重要影響，并通過實證檢驗發(fā)現(xiàn)中國的吸收能力低下從而重申了Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的觀點即中國的人力資本不足。最后本文還探討了知識產(chǎn)權(quán)保護對于中國的技術(shù)擴散的可能影響。本文綜合使用了BINXU和JIANMAOWANG以及Noh-SunKwark和Yong-SangShyn的理論框架，將之放在中國對外貿(mào)易的平臺上，但卻沒有更進一步分析中國的人力資本結(jié)構(gòu)與勞動力市場對技術(shù)擴散吸收能力的影響。美中略有不足。仇怡在《基于對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的技術(shù)擴散效應(yīng)比較研究》中，從結(jié)構(gòu)的視角量化并比較了中國貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易的技術(shù)擴散效應(yīng)程度。本文將高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易用作了技術(shù)貿(mào)易的變量。考慮到技術(shù)貿(mào)易與高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易在概念上的差異，以及后者所暗含的對進口國生產(chǎn)能力缺失的假設(shè)，本文的這種處理在邏輯上可能有可質(zhì)疑之處。李放在《國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)、人力資本與技術(shù)擴散關(guān)系的研究——基于中國改革開放以來的數(shù)據(jù)分析》中，使用中國的數(shù)據(jù)對新貿(mào)易理論做出實證檢驗，試圖給出證據(jù)即中國資本品的進口與人力資本相結(jié)合，現(xiàn)實地從國際技術(shù)擴散效應(yīng)中受益。本文將進口資本品總量視作技術(shù)擴散利益的約束邊界，將人力資本存量視作既定約束下的決定技術(shù)吸收效率的關(guān)鍵變量。最后本文還提出一國應(yīng)該依照自己的人力資本稟賦來選擇符合自己優(yōu)勢的適宜性技術(shù)?？偟膩碚f，中國學(xué)術(shù)界在此領(lǐng)域的研究尚未對理論框架作出突破性貢獻。

5結(jié)語

新增長理論從討論長期單調(diào)不減增長的可能性開始，先后將知識、人力資本、創(chuàng)新差異、人力資本階梯等內(nèi)生化到增長模型之中。隨后理論界研究了知識、人力資本等在技術(shù)溢出中的地位與作用機理。得出的結(jié)論是，知識與創(chuàng)新通過國際貿(mào)易、國外直接投資等渠道將利益溢出到貿(mào)易與投資對象國，貿(mào)易結(jié)構(gòu)中資本品的比例以及技術(shù)集約度對溢出效率有著重要影響，而對象國吸收技術(shù)外溢的能力主要取決于其自身的人力資本結(jié)構(gòu)與集約度等。理論界使用大量的數(shù)據(jù)進行了實證研究，估算了貿(mào)易結(jié)構(gòu)與各種具體技術(shù)溢出形式的溢出效率。證明了貿(mào)易與國外直接投資等技術(shù)溢出渠道確實對國家間的全要素生產(chǎn)率會聚起著重要作用。這對我們追趕發(fā)達經(jīng)濟體、平衡區(qū)際經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r、調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)等有著重要的理論指導(dǎo)意義。然而現(xiàn)有理論似乎隱含著一個有效市場的假設(shè)，沒有區(qū)分壟斷市場情形與競爭市場情形。依據(jù)現(xiàn)有理論，技術(shù)擴散的主要形式是模仿與技術(shù)轉(zhuǎn)讓，而其根源的驅(qū)動力在于市場競爭對企業(yè)的壓迫力。壟斷市場中，尤其是政府特許權(quán)壟斷情形，企業(yè)缺少自主創(chuàng)新與模仿、引進技術(shù)的動力。因為可以通過特許權(quán)獲得壟斷利潤，而這種壟斷利潤的獲得與生產(chǎn)率無關(guān)，而是取決于對政府保護政策的游說能力。因此，中國作為一個從計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型中的國家，要想充分利用技術(shù)溢出效應(yīng)來加速本國的經(jīng)濟增長，首先就必須在壟斷行業(yè)打破特許權(quán)壟斷，引入外部競爭。對于中國而言，由于勞動密集型產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，中國的人口紅利即將或者正在消失。經(jīng)濟將轉(zhuǎn)向以技術(shù)創(chuàng)新、制度創(chuàng)新為驅(qū)動力的長期增長路徑。因此，吸收來自國外的技術(shù)溢出就顯得尤其重要。在國內(nèi)自主創(chuàng)新尚處于較低階段時，對國外技術(shù)溢出的吸收將決定中國未來一段時期經(jīng)濟增長的動力是否強勁。因此，本文對中國經(jīng)濟利用國外R&D促進增長看法如下。首先，提升國內(nèi)人力資本集約度，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，提高整體人力資本臺階，由此加強在既定技術(shù)溢出約束空間下的吸收能力。由于溢出渠道大體包括知識直接轉(zhuǎn)移、商品貿(mào)易與國外直接投資三種，分別對應(yīng)的吸收能力為：(1)學(xué)者型人力資本的個體集約度，即是否有理論造詣深厚的學(xué)者與工程師。足夠數(shù)量的高水平學(xué)者與工程師將有助于吸收來自學(xué)術(shù)會議、研討會等形式的技術(shù)溢出，同時也是理論與知識自主創(chuàng)新的源泉與保障。(2)國內(nèi)企業(yè)中的研發(fā)型人才隊伍。即從事進口替代品生產(chǎn)行業(yè)的企業(yè)中的技術(shù)人員。這些技術(shù)人員直接接觸進口品與相關(guān)生產(chǎn)技術(shù)，是模仿與產(chǎn)品創(chuàng)新的主要執(zhí)行者。培養(yǎng)扶持進口替代品生產(chǎn)企業(yè)的研發(fā)能力，有助于對商品貿(mào)易中的技術(shù)溢出進行有效吸收。(3)有技能的產(chǎn)業(yè)工人隊伍。國外FDI帶來的不只是設(shè)備與資金，同時還有一些國外先進的生產(chǎn)控制與管理流程以及直接生產(chǎn)勞動中的特殊技能。這些流程與特殊技能將隨著產(chǎn)業(yè)工人生產(chǎn)熟練度的提升而內(nèi)化為勞動者的個人技能，提高勞動者的個人勞動生產(chǎn)率。因此產(chǎn)業(yè)工人隊伍的“技能化”是有效吸收來自于FDI的技術(shù)溢出的關(guān)鍵。其次，調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)。根據(jù)測算(3)，對于OECD國家，資本品貿(mào)易的技術(shù)溢出系數(shù)與非資本品貿(mào)易的技術(shù)溢出系數(shù)顯著不同。因此，調(diào)整資本品進口在總進口中的比重可以影響進口國從技術(shù)溢出中獲得的利益。同時，進口國從技術(shù)密集度高的產(chǎn)業(yè)的進口貿(mào)易中所能獲得的收益要高于技術(shù)密集度低的產(chǎn)業(yè)。因此，對于中國而言，應(yīng)該在提高自身吸收能力的同時，鼓勵高技術(shù)密集度行業(yè)的資本品進口。最后，在高準(zhǔn)入門檻的行業(yè)以及存在規(guī)模效應(yīng)易形成自然壟斷的行業(yè)，允許國外企業(yè)與產(chǎn)品進入中國市場參與競爭，但要大力扶持本土企業(yè)，改善其生存條件。壟斷是現(xiàn)有理論所未能涉及的一個領(lǐng)域。出于前文對現(xiàn)有理論的隱含假設(shè)的分析，本文認為，如果在壟斷行業(yè)讓國內(nèi)市場完全被個別國外企業(yè)占領(lǐng)，非但不會增強中國對國外技術(shù)溢出的吸收，反而會使吸收渠道關(guān)閉。如前文所述，技術(shù)吸收一個必要非充分的條件是，國內(nèi)存在對進口替代品的倒閉，也就不再存在對國外技術(shù)溢出進行吸收的經(jīng)濟主力了，獲得技術(shù)溢出利益更無從談起。

第4篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進口國外先進的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進口這些中間產(chǎn)品時，進口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進口商品學(xué)習(xí)、吸收先進技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)保護對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術(shù)的機會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強，進口國企業(yè)在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。【摘要】進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)是一國技術(shù)進步的重要源泉，這一結(jié)論已經(jīng)為許多實證研究所支持。伴隨著我國進口貿(mào)易的快速增長，進口貿(mào)易對我國的技術(shù)溢出問題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，將對進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素，以及我國的現(xiàn)實性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】進口貿(mào)易技術(shù)溢出知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新

二、進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進口國外先進的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進口這些中間產(chǎn)品時，進口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進口商品學(xué)習(xí)、吸收先進技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)保護對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術(shù)的機會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強，進口國企業(yè)在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進口國獲得更多技術(shù)溢出的效果?！菊窟M口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)是一國技術(shù)進步的重要源泉，這一結(jié)論已經(jīng)為許多實證研究所支持。伴隨著我國進口貿(mào)易的快速增長，進口貿(mào)易對我國的技術(shù)溢出問題已經(jīng)引起了人們的高度關(guān)注。此文在國內(nèi)外研究成果基礎(chǔ)上，將對進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素，以及我國的現(xiàn)實性條件與特征等問題展開了深入的論述，并提出了一些具有針對性的政策建議。

【關(guān)鍵詞】進口貿(mào)易技術(shù)溢出知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)創(chuàng)新

二、進口貿(mào)易技術(shù)溢出效應(yīng)發(fā)揮的影響因素

（一）對外貿(mào)易開放度

通過進口國外先進的中間產(chǎn)品可以提高一國最終產(chǎn)品的技術(shù)含量。貿(mào)易伙伴國的R&D活動可以產(chǎn)生新的中間產(chǎn)品，當(dāng)進口這些中間產(chǎn)品時，進口國企業(yè)便可以利用其含有的專業(yè)技術(shù)知識和相應(yīng)的研發(fā)成果來提高自身的生產(chǎn)力。此外，國內(nèi)企業(yè)在生產(chǎn)過程中摸索、了解和吸收國外同行的知識和技術(shù)竅門，逐步掌握了生產(chǎn)這些含有先進技術(shù)或研發(fā)成果的產(chǎn)品，最終使企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)水平不斷提高。在這個“進口商品學(xué)習(xí)、吸收先進技術(shù)模仿二次創(chuàng)新”的過程中，產(chǎn)生出了諸如“干中學(xué)”效應(yīng)、“技術(shù)示范與交流”效應(yīng)等現(xiàn)象，有力地鞏固和促進了一國的技術(shù)創(chuàng)新能力的持續(xù)性提高。國際發(fā)展經(jīng)驗表明，貿(mào)易開放度越高的國家，國外新技術(shù)就越有可能被有效復(fù)制，從其它國家學(xué)到先進技術(shù)的機會也就越大。

（二）國內(nèi)企業(yè)的吸收能力

國內(nèi)自身吸收能力的大小是保證技術(shù)溢出效果的重要保證。主要表現(xiàn)在國內(nèi)研發(fā)（R&D）活動和人力資本水平的高低上。一國R&D活動不僅僅是自主技術(shù)創(chuàng)新的源泉，也是影響技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素之一。較高的國內(nèi)R&D存量能促進現(xiàn)有資源的進一步有效利用，產(chǎn)生更多的創(chuàng)新成果，提高國內(nèi)生產(chǎn)力水平；同時也能提高本國對新技術(shù)的承接、利用和改進的能力。同時，較高水平的人力資本不僅可以發(fā)揮生產(chǎn)要素對產(chǎn)出增長的促進作用,而且能夠有效地實現(xiàn)新技術(shù)的采用和貫徹。具有較高素質(zhì)的勞動者可以更容易地接收新的思想，更加適應(yīng)先進技術(shù)，從而促進新技術(shù)在生產(chǎn)中的使用。(BenhabibandSpiegel，1994)

（三）與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護

知識產(chǎn)權(quán)保護對國際技術(shù)溢出的影響卻是雙重的。知識具有非排他性特征，而知識產(chǎn)權(quán)保護正是要給予創(chuàng)新者適當(dāng)?shù)膲艛嗬麧?從而保持國內(nèi)創(chuàng)新過程的持續(xù)性。但是與技術(shù)溢出有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)保護卻是一把“雙刃劍”。一方面，如果出口國的知識產(chǎn)權(quán)不能得到有效保護的時候,由于擔(dān)心核心技術(shù)的泄露,出口國則傾向于向進口國出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。而知識產(chǎn)權(quán)保護的加強,能夠使進口國有更多接近并獲取國外先進技術(shù)的機會。另一方面，由于知識產(chǎn)權(quán)保護力度的加強，進口國企業(yè)在模仿時所分享的知識存量往往只能是知識總量部分內(nèi)容，從而將減弱進口國獲得更多技術(shù)溢出的效果。

三、我國進口貿(mào)易技術(shù)溢出的條件及其特征

（一）進口貿(mào)易的快速發(fā)展創(chuàng)造了良好條件

我國同美國、日本、歐盟等技術(shù)先進國的貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，為技術(shù)的溢出提供了更多的機會。自1985年以來，我國從世界發(fā)達國家的進口貿(mào)易發(fā)展迅速。以R&D活動相對集中的G-7國家（美國、日本、德國、法國、英國、意大利和加拿大）為例，1985年我國從G－7國家的進口總額為260.6億美元，其中日本（占57.7%），美國（占19.5%），德國（占9.2%）在G-7中位居前三位，其他四國所占比例較??；2006年進口額增長了約10倍，達到2468.1億美元，其中位居前三位仍然為日本（占46.9%）、美國（占24.0%）、德國（占15.3%）。在進口商品結(jié)構(gòu)上。近年來我國初級產(chǎn)品的增速有所回落，而機械及運輸設(shè)備以及高科技產(chǎn)品的增速增加。其中，機械及運輸設(shè)備進口量占商品進口總額的比重由2000年的40.8%增至2006年的45.1%；高科技產(chǎn)品占商品進口總額的比重從2000年的23.3%增至2006年的31.2%。我國與技術(shù)先進國家進口貿(mào)易總量的擴大，以及進口商品結(jié)構(gòu)的不斷改善支持了進口貿(mào)易技術(shù)溢出效果的實現(xiàn)。

（二）國內(nèi)吸收能力不足制約了對先進技術(shù)的吸收效果

1.研發(fā)投入不足，結(jié)構(gòu)不合理。第一，我國用于科研開發(fā)的支出與發(fā)達國家相比存在很大差距。2006年我國R&D經(jīng)費支出達到2943億元,占GDP的比重為1.41%。而發(fā)達國家的R&D支出占GDP的比重一般都在2%以上。比如，2005年美國R&D投入總額為3125.3億美元，占其GDP比重為2.51%；日本R&D投入總額為1458.8億美元，占其GDP比重為3.20%；法國R&D投入總額為441.2億美元，占其GDP比重為2.13%。第二，我國研發(fā)投入結(jié)構(gòu)不盡合理、科研成果應(yīng)用不足。一方面，政府在國家資金不足的條件下，仍然把大量資金投入到資本密集度極大、風(fēng)險極高的技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域，忽略了國內(nèi)要素稟賦結(jié)構(gòu)的約束，導(dǎo)致了國內(nèi)要素配置效率下降；另一方面，研發(fā)成果的轉(zhuǎn)化率或使用率較低，致使研發(fā)成果并沒有進入生產(chǎn)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實的生產(chǎn)力。因此，這些問題極大地阻礙了我國對引進技術(shù)的消化和吸收，滯緩了自主研發(fā)能力的形成，降低了創(chuàng)新速度。同時，國內(nèi)研發(fā)投入不足也會帶來一種“副產(chǎn)品”，即落后國家由于研發(fā)基礎(chǔ)薄弱，缺乏及時了解和掌握國際技術(shù)發(fā)展最新動態(tài)的能力，難以對引進技術(shù)做出客觀的評價，因而往往引進的是一些行將淘汰的技術(shù)，結(jié)果使其陷入“引進——落后——再引進”的惡性循環(huán)中。

2.人力資本短缺嚴重。由于教育投資匱乏等原因，我國人力資本存量與發(fā)達國家相比存在很大差距。2005年我國“萬勞動力R＆D科學(xué)家和工程師”為14人，和發(fā)達國家相比，日本2003年為101人，德國為68人，法國為71人，美國在2002年為91人，加拿大為68人，意大利為30人。據(jù)統(tǒng)計歐美發(fā)達國家的從事R&D活動人員分布中，企業(yè)的R&D科學(xué)家與工程師均占50%以上，而我國企業(yè)中從事R&D的科學(xué)家與工程師人數(shù)明顯低于在研究機構(gòu)工作的科學(xué)家與工程師數(shù)。人力資本短缺已經(jīng)成為制約我國技術(shù)吸收能力的一項重要因素。

（三）知識產(chǎn)權(quán)保護的強度不力制約了先進技術(shù)的流入

GinarteandPark(1997)建立和發(fā)展了一種定性評級法，用于對一國知識產(chǎn)權(quán)強度做出較客觀的比較。他們將知識產(chǎn)權(quán)保護分為五個方面：覆蓋范圍、加入相關(guān)國際專利協(xié)議的情況、保護例外、實施機制和保護期限，并根據(jù)決定每個方面有效強度的多種因素分別評分，最后加總得到一個“0”到“5”之間的國家評分，即“GP指數(shù)”。一般而言，“GP指數(shù)”越大，說明該國的知識產(chǎn)權(quán)保護強度越大。我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平呈逐年上升趨勢，但上升的幅度時緩時急。其中，1992年前后和2001年前后出現(xiàn)了兩個快速上升的階段，這一現(xiàn)象與1992年、2001年中國大范圍修訂知識產(chǎn)權(quán)保護法律的事實有關(guān)。但是我國的知識產(chǎn)權(quán)保護水平仍然遠遠低于發(fā)達國家水平，2004年的GP指數(shù)僅相當(dāng)于日本1960年的水平（韓玉雄，李懷祖，2005）。四、結(jié)論與建議

（一）繼續(xù)擴大與發(fā)達國家的進口貿(mào)易，優(yōu)化進口貿(mào)易結(jié)構(gòu)

對我國而言，進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)在長期的積極影響是顯著的。如果單純依賴本國的自主創(chuàng)新體系、研發(fā)能力帶來國內(nèi)技術(shù)進步是遠遠不夠的。為此，進一步優(yōu)化中間產(chǎn)品的進口結(jié)構(gòu)，繼續(xù)促進技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展應(yīng)該成為是中國今后經(jīng)濟政策制訂的一項重要內(nèi)容。一是要進一步改革完善進口體制，調(diào)動企業(yè)進口積極性，充分發(fā)揮進口對國民經(jīng)濟的促進作用，推動技術(shù)進步、產(chǎn)業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟增長。二是要進一步調(diào)整、優(yōu)化進口關(guān)稅結(jié)構(gòu)，鼓勵企業(yè)及時合理增加國外先進適用技術(shù)、關(guān)鍵設(shè)備的進口。

（二）要逐步增加研發(fā)資金投入

增加研發(fā)投入和R&D存量，是提高我國國際技術(shù)溢出效果的必要前提?！秶抑虚L期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》中提到，2020年全社會研究開發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重提高到2.5%以上，力爭科技進步貢獻率達到60%以上，對外技術(shù)依存度降低到30%以下。要順利實現(xiàn)上述目標(biāo)，我國政府應(yīng)適當(dāng)增加財政科研撥款，特別要加大對基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的財政支持力度。同時為鼓勵創(chuàng)新，政府可以依據(jù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的力度和市場實現(xiàn)程度，對創(chuàng)新企業(yè)給予不同程度的R&D退稅補貼等稅收方面的優(yōu)惠，以減少企業(yè)的創(chuàng)新成本。

（三）加大教育投入，培育人力資本

政府應(yīng)科學(xué)調(diào)整財政支出結(jié)構(gòu)，在有限的財力中確保教育支出的優(yōu)先增長。預(yù)算安排時，要確?！督逃ā分幸?guī)定的教育經(jīng)費“三個增長”（中央和地方政府教育撥款的增長要高于財政經(jīng)常性收入的增長，學(xué)生人均教育經(jīng)費要逐步增長，教師工資和公用經(jīng)費要逐步增長）的落實。逐步取消對私人部門投資教育的各種限制，動員社會各階層力量，多渠道籌措辦學(xué)資金。我國應(yīng)借鑒西方發(fā)達國家的做法，建立完整的稅收優(yōu)惠政策體系，鼓勵社會投資辦學(xué)，以解決我國教育資金不足的難題，促進教育水平和人力資本投入的提高。

（四）加強知識產(chǎn)權(quán)保護

正確認識和處理知識產(chǎn)權(quán)，從長遠來看，是知識溢出良性循環(huán)的宏觀控制的必要條件。順應(yīng)WTO的要求，我國政府要努力完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系。相關(guān)研究表明，當(dāng)技術(shù)差距較大和(或)模仿能力較強時，可以充分利用“技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢”，這時則偏向于鼓勵模仿的知識產(chǎn)權(quán)保護制度有利于技術(shù)進步。要加強知識產(chǎn)權(quán)法的法制建設(shè)和知識產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度，保護國外科技企業(yè)的在華利益，從而以保證更多外部知識的持續(xù)流入。

參考文獻：

[1]趙偉，汪全立.人力資本與技術(shù)溢出：基于進口傳導(dǎo)機制的實證研究[J].中國軟科學(xué)，2006，4.

[2]李永.中國進口貿(mào)易的技術(shù)外溢效應(yīng)測度與分析[J].科學(xué)管理研究，2006，06.

[3]韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2005，3.

[4]BenhabibandSpiegel.Theroleofhumancapitalineconomicdevelopment：evidencefromaggregatecross-countrydata.Journalofmonetaryeconomics[J].1994，vol.34：143-173.

第5篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

1.技術(shù)壁壘的定義。技術(shù)性貿(mào)易壁壘是指一國以維護國家安全、保障人類健康和安全、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強制性或非強制性的技術(shù)措施。

2.技術(shù)壁壘的主要形式。TBT的實施手段和形式主要有：制定苛刻的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)；制定苛刻的安全、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)；采取過于苛刻的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。

二、技術(shù)壁壘對我國對外貿(mào)易的影響

1.我國出口受限。目前，我國出口市場主要是美國、日本、歐盟及東盟、韓國等發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家，出口額占我國出口總額的80%左右，這些國家為保護本國市場，肆意推進技術(shù)壁壘，提高產(chǎn)品的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，限制我國的產(chǎn)品出口。

2.出口產(chǎn)品成本增加。由于科技水平的限制，作為發(fā)展中國家的我國在技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、認證制度及檢驗制度等的制訂水平和內(nèi)容方面與發(fā)達國家相距甚遠，同一種產(chǎn)品為適應(yīng)不同的市場，需要經(jīng)過重復(fù)的認證及檢驗，而高額的檢驗費用也勢必會大大提高出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本。此外，各種中間費用及附加費用的增多，使我國出口產(chǎn)品的生產(chǎn)成本進一步提高，企業(yè)的經(jīng)濟效益也將因此受到影響。

3.我國產(chǎn)品的國際競爭力下降。首先，在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上，由于我國的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容、體制還存在一定缺陷，以致出口產(chǎn)品難以在短期內(nèi)達到發(fā)達國家的進口產(chǎn)品的技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。并且，我國的包裝材料落后，不易處理，對環(huán)境的污染嚴重。其次，我國出口產(chǎn)品主要集中于紡織、輕工、農(nóng)副等勞動密集型產(chǎn)品，由于生產(chǎn)條件較差，技術(shù)水平落后，致使出口產(chǎn)品質(zhì)量不高。另外，與發(fā)達國家相比，我國對企業(yè)出口產(chǎn)品還缺乏完整的檢測體系，檢測水平不高，使得許多產(chǎn)品達不到國際統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，競爭力較低。

三、我國應(yīng)對技術(shù)壁壘的對策

1.普及國際標(biāo)準(zhǔn)，加強信息交流。我國應(yīng)加強標(biāo)準(zhǔn)、檢驗等方面的國際互認工作，推廣國際標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)引進工作，廣泛收集、分析有關(guān)國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)，以加快采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)的步伐。同時，建設(shè)高質(zhì)量的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)信息資源，組織專門的人力、物力研究對外貿(mào)易技術(shù)貿(mào)易壁壘體系，及時收集、整理、跟蹤國外的技術(shù)貿(mào)易壁壘狀況，針對性地開展相關(guān)技術(shù)壁壘和市場準(zhǔn)入規(guī)則的研究，及時采取積極防御措施，擴大出口。

2.建立統(tǒng)一規(guī)范的認證體系。建立統(tǒng)一規(guī)范的產(chǎn)品認證標(biāo)準(zhǔn)，可以借鑒美國、歐盟等發(fā)達國家和地區(qū)建立產(chǎn)品認證的做法，建立具有中國特色的認證認可體系，提高產(chǎn)品認證的有效性；建立與國際權(quán)威認證機構(gòu)協(xié)調(diào)的認證機制，在建立和完善認證機制的同時，加強對認證機構(gòu)的監(jiān)督管理，提高認證機構(gòu)的國際地位。

3.健全技術(shù)法規(guī)體系。逐步完善各項技術(shù)法規(guī)，以預(yù)防為主，強化監(jiān)督管理，構(gòu)建既符合國際慣例，又能充分反映我國實際和發(fā)展需要的技術(shù)法律法規(guī)體系，促使我國企業(yè)對技術(shù)壁壘的認識，改進產(chǎn)品，適應(yīng)各種先進標(biāo)準(zhǔn)，以通過國際標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量認證，主動攻破國際貿(mào)易中的“技術(shù)壁壘”。另外，應(yīng)針對WTO的新情況，借鑒國際成功經(jīng)驗，根據(jù)我國國情，填補現(xiàn)有技術(shù)和法律、法規(guī)體系的缺陷，建立健全技術(shù)法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)體系。

參考文獻：

[1]余勁松,吳志攀.國際經(jīng)濟法[M].北京:北京大學(xué)出版社,2000.

[2]范開石.WTO與國際貿(mào)易慣例實用手冊[M].北京:對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)出版社

第6篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

[關(guān)鍵詞]WTO；國際直接投資；以市場換技術(shù)

通過吸引外國直接投資引入世界先進技術(shù)進而提高我國整體技術(shù)水平即“以市場換技術(shù)”是20世紀(jì)中后期以來我國吸引外資的重要目標(biāo)之一。目前學(xué)術(shù)界對“以市場換技術(shù)”尚未有規(guī)范的界定，從字面意義上看，所謂“以市場換技術(shù)”是指通過向外國產(chǎn)品出讓國內(nèi)市場份額以獲得國外先進技術(shù)從而提高國內(nèi)技術(shù)水平的策略。此處所指外國產(chǎn)品既可以指進口的國外產(chǎn)品，又可以指在國內(nèi)生產(chǎn)的外國品牌的產(chǎn)品。這樣，“以市場換技術(shù)”可以分為兩種形式：進口商品或產(chǎn)品銷售方式、外國直接投資(FDI)方式。在進口商品或產(chǎn)品銷售方式下，由于進口商品中固化和隱含著國外先進技術(shù)，進口能引起對進口商品的逆向工程和仿制，產(chǎn)品銷售能夠獲得外國企業(yè)在售后服務(wù)、技術(shù)等方面的培訓(xùn)支持，從而使得制造該商品的技術(shù)得以在國內(nèi)生成和發(fā)展起來。在國際直接投資方式下，東道國可以從三個方面獲得技術(shù)：跨國公司為追求利潤最大化，會將先進技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國的分支機構(gòu)；外國直接投資可能會將技術(shù)轉(zhuǎn)移給東道國獨立的分包商；外國直接投資還會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)，從而提高東道國生產(chǎn)相似產(chǎn)品的競爭力乃至整個產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平。通常所說的“以市場換技術(shù)”一般是指外商直接投資方式的“以市場換技術(shù)”，本文分析的重點也在于此。

一、對加入WT0前“以市場換技術(shù)”的簡要回顧

為提高“以市場換技術(shù)”的效果，我國一方面給予外商投資企業(yè)許多政策優(yōu)惠，例如，在部分經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)的外資企業(yè)可以享受15%的公司所得稅(同期國內(nèi)企業(yè)稅率為33%)，對于投資高新技術(shù)行業(yè)，或者出口產(chǎn)品占全部產(chǎn)品70%以上的外資企業(yè)，在上述政策到期后的3年里繼續(xù)享受減半征收公司所得稅的優(yōu)惠。另一方面，又在某些方面對外資給予一定限制，而這些限制措施往往又是給予優(yōu)惠待遇的前提條件。這些限制措施主要包括當(dāng)?shù)睾恳?、貿(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮?。例如，《中華人民共和國外資企業(yè)法》在2000年底修改前就明確規(guī)定，設(shè)立外資企業(yè)，必須采用先進的技術(shù)和設(shè)備，或者產(chǎn)品全部出口或者大部分出口。再以汽車產(chǎn)業(yè)為例，1994年《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》明確規(guī)定了產(chǎn)品的國產(chǎn)化要求，并將國產(chǎn)化進度作為發(fā)展第二車型的條件；嚴禁以SKD(散件組裝)、CKD(整件裝配)方式組織生產(chǎn)；為提高國產(chǎn)化率，制定了分級關(guān)稅優(yōu)惠稅率，外國投資的整車國產(chǎn)化率必須至少達到40%，才能享受關(guān)稅減免待遇；為了保證中方在合資企業(yè)和汽車行業(yè)中的控制力，《汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策》規(guī)定，合資、合作企業(yè)的中方所占股比不得低于50%，外國(或地區(qū))企業(yè)同一類整車產(chǎn)品不得在中國建立兩家以上的合資、合作企業(yè)。對技術(shù)轉(zhuǎn)讓的強制要求能夠直接促進跨國公司向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進技術(shù)，而股權(quán)比例、當(dāng)?shù)爻煞?、外匯平衡、貿(mào)易平衡等規(guī)定則能夠促進跨國公司的技術(shù)向國內(nèi)合作方以及上下游配套企業(yè)的轉(zhuǎn)移和擴散。

“以市場換技術(shù)”的效果是與東道國技術(shù)水平和市場競爭狀況密切相關(guān)的，國內(nèi)市場競爭越激烈，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進技術(shù)(王洛林等，2000)。20世紀(jì)90年代中后期以來，我國政府開始注意引導(dǎo)外資企業(yè)形成在中國市場的競爭局面，并收到較好的成效。例如，90年代中期之前，我國汽車行業(yè)的外資企業(yè)很少，國內(nèi)少數(shù)幾家合資汽車廠商幾乎處于壟斷地位，跨國公司利用比較落后的技術(shù)即獲得可觀利潤。90年代中期特別是1997年以來，國外著名汽車公司幾乎都進入我國，為了維持和獲得競爭中的優(yōu)勢地位，跨國公司加快了在中國技術(shù)更新的步伐，紛紛將最先進的車型向我國轉(zhuǎn)移，例如，在引入上海別克、廣州本田雅閣后，原一枝獨秀的德國大眾迅速將先進的奧迪A6引入一汽大眾，將帕薩特引入上海大眾，技術(shù)水平從B2級的桑塔納一下躍升三個等級。

此外，我國政府對國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新活動給予了大力支持。近20年來，我國人大、國務(wù)院及有關(guān)部門了115項有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新的法律、法規(guī)和政策，其中與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支持政策有關(guān)的法律、法規(guī)和政策共15項，為企業(yè)的研發(fā)活動從財政撥款、稅收減免、貼息貸款等方面提供支持。由于國內(nèi)技術(shù)水平越高，外資越有可能轉(zhuǎn)移先進技術(shù)，因此，這些研發(fā)支持措施客觀上也起到促進外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進技術(shù)的效果。

二、加入WT0后“以市場換技術(shù)”環(huán)境的變化

l政策環(huán)境發(fā)生變化

(1)外商直接投資政策發(fā)生變化。WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》對東道國在對外國投資者在投資方面所采取的各種政策措施進行了規(guī)定：凡不符合關(guān)貿(mào)總協(xié)定的國民待遇原則或禁止數(shù)量限制原則的投資措施，各成員國應(yīng)禁止使用。這樣，加入WTO前在引進外資時附加的當(dāng)?shù)睾恳蟆①Q(mào)易平衡要求、外匯平衡要求、國內(nèi)銷售要求、技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求、匯款限制要求以及當(dāng)?shù)毓煞菀蟮认拗拼胧┍仨氂枰匀∠?。按照WTO規(guī)則和“入世”承諾，2001年以來，我國對外商投資法律法規(guī)進行了全面清理，主要包括：①對外商投資法律法規(guī)中不符合WTO規(guī)則的內(nèi)容進行了修訂，先后修訂了《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《外資經(jīng)營企業(yè)法》和《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》及其實施細則或?qū)嵤l例，取消了對外商投資企業(yè)的外匯平衡條款、“當(dāng)?shù)睾俊睏l款、出口業(yè)績要求和企業(yè)生產(chǎn)計劃備案條款等。②2002年新的《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，新《目錄》明顯加大了對外商投資的開放程度，例如，鼓勵類由186條增加到262條，限制類由112條減少到75條；放寬外商投資的股權(quán)比例限制。③出臺和完善了《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》、《關(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》、《金融資產(chǎn)管理公司吸收外資參與資產(chǎn)重組與處置的暫行規(guī)定》等一系列外商投資政策和法律法規(guī)，為外資企業(yè)購并內(nèi)資企業(yè)和上市公司掃除了政策障礙。

(2)技術(shù)創(chuàng)新支持政策發(fā)生變化。WTO《補貼和反補貼措施協(xié)議》對WTO成員國產(chǎn)業(yè)R&D所允許補貼的范圍、強度和合法成本類型進行了嚴格的規(guī)定?！堆a貼與反補貼措施協(xié)議》從性質(zhì)、目標(biāo)和數(shù)量上是否具有貿(mào)易扭曲效應(yīng)出發(fā)，將政府補貼分為被禁止的補貼、可的補貼和不可的補貼三大類，又稱為“紅燈”、“黃燈”和“綠燈”條款。綠燈范圍包括對落后地區(qū)和環(huán)境問題的資助、基礎(chǔ)研究、資助比例小于50%的前競爭開發(fā)活動和產(chǎn)業(yè)研究(俞文華，2001)。加入WTO后，我國政府必須對技術(shù)研究開發(fā)活動的補貼的范圍、方式、強度做出重大調(diào)整以符合綠燈條款要求。這就意味著我國政府要減少對自主研發(fā)活動的支持范圍，從而可能削弱我國的技術(shù)創(chuàng)新能力，“以競爭換技術(shù)”的效果也可能因此大打折扣。

2.跨國公司行為發(fā)生變化

(1)獨資成為外商直接投資的主要形式。20世紀(jì)90年代以來，中國利用外商直接投資中獨資企業(yè)新設(shè)數(shù)量和投資額所占比重一直呈上升趨勢。1997年中國新批準(zhǔn)外資項目中獨資項目數(shù)量就開始超過合資項目數(shù)量；從1998年起合同外資金額中外商獨資企業(yè)一直多于合資企業(yè)；實際使用外資金額則從2000年起獨資企業(yè)超過合資企業(yè)。獨資企業(yè)項目數(shù)、合同金額占全部外商直接投資的比重從1994年的27.4%、26.5%1-升到2002年的64.9%、69.2%；實際使用金額占全部外商直接投資的比重從1997年的35.8%上升到2002年的60.2%。2002年，獨資企業(yè)項目數(shù)是合資企業(yè)項目數(shù)的2.5倍，獨資企業(yè)合同金額是合資企業(yè)合同金額的3.1倍，獨資企業(yè)實際使用金額是合資企業(yè)實際使用金額的2.1倍。獨資企業(yè)已經(jīng)成為外商直接投資的主要形式。

(2)增資擴股和并購增加?！蛾P(guān)于上市公司涉及外商投資有關(guān)問題的若干意見》、《關(guān)于向外商轉(zhuǎn)讓國有股和法人股有關(guān)問題的通知》等政策法規(guī)的出臺為外商購并內(nèi)資企業(yè)亮起綠燈。2001年以后，不少跨國公司開始采用收購合資企業(yè)的中方股份的方式把合資企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楠氋Y企業(yè)。例如，寶潔公司2000年先后中止與廣州浪奇、北京日化二廠的合作，將合資企業(yè)轉(zhuǎn)為外商獨資企業(yè)；2001年10月23日，阿爾卡特通過收購中方股份，擁有股份達到50%+1股，從而獲得上海貝爾的控制權(quán)；2002年7月，東芝公司收購東芝與無錫華品合資的“無錫華芝”中方股份，并對完成收購后的公司追加4300多萬美元投資，由此建立日方獨資的東芝半導(dǎo)體無錫有限公司。另外，外國直接投資以前以綠地投資為主，近年來通過并購國內(nèi)企業(yè)的方式進入中國市場有增加的趨勢，例如，愛默生電氣斥資7.5億美元購買了華為的電氣業(yè)務(wù)部門安圣電氣。

(3)加大研發(fā)投資。加入WTO以來，跨國公司在華設(shè)立R&D機構(gòu)的數(shù)量迅速增加。1987年外資在我國成立第一家研發(fā)機構(gòu)，1987—1993年平均每年建立不到一家，1994—1997年平均每年建立5家，1998年建立了11家，而2001和2002兩年間建立了19家。到2002年8月底，至少有65家跨國公司在華設(shè)立了82家R&D機構(gòu)，其中31家公司曾入選美國《財富》雜志評選出的1998—2002年財富全球500家公司，它們在華建立了55家R&D機構(gòu)。我國已經(jīng)成為發(fā)展中國家接受跨國研發(fā)投資最多的國家之一，英特爾、NEC、松下電器、SUN、安捷倫、施樂、德州儀器、富士通、北電網(wǎng)絡(luò)、朗訊、愛立信、諾基亞、三菱電機、阿爾卡特等著名跨國公司均在中國建立了獨立的研發(fā)機構(gòu)。

跨國公司投資的獨資化、實施并購與加大研發(fā)力度是密切聯(lián)系的。技術(shù)的保密性是跨國公司最關(guān)心的問題，其競爭優(yōu)勢特別是相對于發(fā)展中國家的優(yōu)勢都與此相關(guān)。跨國公司向全資子公司可以轉(zhuǎn)讓處于任何生命周期的技術(shù)，可以轉(zhuǎn)讓高新技術(shù)，而向合資企業(yè)和非附屬企業(yè)只轉(zhuǎn)讓一般性技術(shù)和陳舊技術(shù)(王允貴，1998)。隨著在華跨國公司對合資企業(yè)控制程度的提高，一方面他們對技術(shù)的控制更為牢固，但另一方面，他們也更愿意向中國轉(zhuǎn)讓新技術(shù)或在中國研發(fā)新技術(shù)。

3.國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)新趨勢

(1)全球分工和價值鏈競爭。一方面，分工越來越細化，企業(yè)越來越?jīng)]有必要也越來越?jīng)]有可能固守“大而全”和“小而全”的生產(chǎn)方式，越來越多的企業(yè)特別是跨國公司將其生產(chǎn)過程分解成具體的生產(chǎn)活動(如，融資、R&D、會計、培訓(xùn)、零部件生產(chǎn)和分銷)或分解成生產(chǎn)活動的不同環(huán)節(jié)，并通過業(yè)務(wù)重組將資源集中于價值鏈中最具競爭力的部分。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出“微笑曲線””化，制造環(huán)節(jié)的重要性下降，而研發(fā)、營銷成為產(chǎn)品價值增值的主要環(huán)節(jié)。例如，在目前的汽車工業(yè)全球化分工體系中，整車制造公司大都將零部件公司從母體中分離。另一方面，跨國公司的經(jīng)營活動跨越國界，將分離之后的產(chǎn)業(yè)在全球范圍內(nèi)尋找最佳區(qū)位進行配置。從總體上看，研發(fā)等“腦袋產(chǎn)業(yè)”集中于發(fā)達國家，而制造等“軀體產(chǎn)業(yè)”則集中于發(fā)展中國家(李海艦等，2002)。

(2)研發(fā)全球化。雖然研發(fā)活動主要集中于發(fā)達國家，但隨著海外擴展和國際競爭加劇，以及為了獲得低成本的研發(fā)資源，越來越多的跨國公司在某些具有重要市場地位的發(fā)展中國家設(shè)立地區(qū)性的研發(fā)中心，從而技術(shù)與跨國公司R&D活動呈現(xiàn)出全球化的趨勢。研發(fā)全球化主要表現(xiàn)為跨國公司在國外的R&D機構(gòu)數(shù)量增加、在國外的R&D投資在其R&D投資總額中的比重上升、雇傭越來越多的國外高科技人才以及國外研發(fā)成果所占比例的提高(邱立成，2001)。中國國內(nèi)巨大的市場容量、豐富的工資水平低廉的技術(shù)人員，都是吸引跨國公司設(shè)立R&D機構(gòu)的有利因素。

(3)制造和設(shè)計模塊化。20世紀(jì)90年代以來，模塊化成為以盯業(yè)為代表的許多產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢。模塊化之所以倍受關(guān)注，是由于今天的產(chǎn)品日趨復(fù)雜且速度成為影響企業(yè)競爭成敗的重要因素，而模塊化恰恰能幫助我們處理更為復(fù)雜的事務(wù)、使平行操作成為可能，并有利于對付子系統(tǒng)的不確定性(青木昌彥等，2003)。在20世紀(jì)90年代以前，模塊化僅僅局限于生產(chǎn)過程中，供應(yīng)商幾乎或根本沒有參與過零部件的設(shè)計。90年代以后特別是進入21世紀(jì)以來，設(shè)計過程的模塊化顯得更為重要，大公司作為系統(tǒng)的總設(shè)計師，而將各模塊的設(shè)計交給其供應(yīng)商來進行。在模塊戰(zhàn)略中，模塊之間的規(guī)則是確定的，而模塊內(nèi)部留有很大的創(chuàng)新空間。這就為參與模塊內(nèi)部設(shè)計的供應(yīng)商提供了接觸新技術(shù)并進行創(chuàng)新的機會。在經(jīng)濟全球化的今天，模塊制造也跨出國界而呈現(xiàn)出全球性。

(4)戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展迅速。戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由兩個或兩個以上有共同戰(zhàn)略利益或資源互補的公司為達到共同拓展市場、共同承擔(dān)風(fēng)險和共同使用資源等戰(zhàn)略目標(biāo)，通過各種形式而結(jié)成的優(yōu)勢互補或優(yōu)勢相長、生產(chǎn)要素互相流動以及利益共享的合作聯(lián)盟(肖靜華，2001)。由于技術(shù)變革速度加快、技術(shù)和產(chǎn)品周期迅速縮短以及研發(fā)投資額日益增高，越來越多的跨國公司通過建立戰(zhàn)略聯(lián)盟來共同承擔(dān)研發(fā)費用、分散技術(shù)發(fā)展不確定性的風(fēng)險，并且戰(zhàn)略聯(lián)盟還有利于跨國公司共同建立行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及適應(yīng)研發(fā)本地化的需要。戰(zhàn)略聯(lián)盟主要是集中于技術(shù)變化快、競爭激烈的半導(dǎo)體、通信、汽車、生物技術(shù)等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D聯(lián)盟。企業(yè)間的戰(zhàn)略聯(lián)盟大多數(shù)是在一些跨國公司之間進行的，多為強強聯(lián)合，聯(lián)盟各方的企業(yè)一般都具有某個方面的比較優(yōu)勢，有可相互利用之處。

三、利用FDI提高國內(nèi)技術(shù)水平的對策建議

跨國公司在華行為的變化以及國際產(chǎn)業(yè)發(fā)展所呈現(xiàn)的新趨勢，對我國“以市場換技術(shù)”戰(zhàn)略既有威脅，也是機遇。本文認為，要提高“以市場換技術(shù)”的效果，不但要求政府繼續(xù)發(fā)揮積極作用，而且要求國內(nèi)企業(yè)在價值鏈的某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)有所突破。

第一，突破“以市場換技術(shù)”的傳統(tǒng)思維。外資對華技術(shù)轉(zhuǎn)移有兩個層面的含義：技術(shù)轉(zhuǎn)移到子公司和技術(shù)轉(zhuǎn)移到東道國企業(yè)?！耙允袌鰮Q技術(shù)”追求的是后一層面的效果。但是，技術(shù)是跨國公司最核心的壟斷優(yōu)勢，發(fā)達國家在向發(fā)展中國家進行投資時一般要對先進技術(shù)進行控制，技術(shù)控制主要體現(xiàn)在一般僅轉(zhuǎn)讓處于成熟階段的技術(shù)而不轉(zhuǎn)讓處于創(chuàng)新階段或處于優(yōu)勢的技術(shù)，并且往往把最新技術(shù)轉(zhuǎn)移給它們的分支機構(gòu)，而把較陳舊的技術(shù)轉(zhuǎn)移給合資公司。特別是在加入WTO以后，一方面中國政府難以通過一些限制性措施要求外資向中國轉(zhuǎn)移技術(shù)，對國內(nèi)企業(yè)的研發(fā)支持也有所削弱；另一方面，處于控股乃至獨資地位的跨國公司對技術(shù)的控制更為嚴密。在這種情況下，我們有必要突破對技術(shù)只有轉(zhuǎn)移到中國企業(yè)才是轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)認識。首先，從跨國公司的技術(shù)轉(zhuǎn)移的實際過程來看，技術(shù)一般是沿著“跨國公司—寸合資企業(yè)—合資企業(yè)的中方合作者其他企業(yè)”的方向流動的，即使是在加入WTO之前，我們以市場換來的技術(shù)也是先換到合資企業(yè)的。其次，只要轉(zhuǎn)移到中國的技術(shù)，就會促進中國整體技術(shù)水平的提高，從這個意義上講，只要技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國，就可以認為是一定程度上成功的“換”。最后，也是最為重要的，如果僅靜態(tài)地看，加入WTO后更多的先進技術(shù)將被控制在外商獨資企業(yè)，但是如果動態(tài)地看，則這些技術(shù)會以種種方式轉(zhuǎn)移和溢出到國內(nèi)企業(yè)，最終提高國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平。因此，新時期的“以市場換技術(shù)”，應(yīng)當(dāng)在追求外資向國內(nèi)轉(zhuǎn)移先進技術(shù)的基礎(chǔ)上再追求先進技術(shù)向國內(nèi)企業(yè)的轉(zhuǎn)移。

第二，以優(yōu)惠換技術(shù)。給予外資優(yōu)惠是發(fā)達國家和發(fā)展中國家吸引外資的重要手段之一，這些優(yōu)惠措施一般可以分為財政措施、金融措施和其他措施等三大類型。WTO的國民待遇原則要求外資要享受與內(nèi)資相當(dāng)?shù)摹罢叽觥?，但是并未?guī)定外資享受的優(yōu)惠政策內(nèi)資是否能享受。因此，對外資實施超國民待遇與作為世貿(mào)組織成員國貫徹國民待遇原則的義務(wù)是并行不悖的。當(dāng)然，“超國民待遇”不應(yīng)給予所有外資企業(yè)或所有行業(yè)的外資企業(yè)，而應(yīng)把優(yōu)惠措施給予那些我國急需發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、外資的研發(fā)部門，以此促進現(xiàn)有外資建立研發(fā)機構(gòu)，提高在華企業(yè)的技術(shù)水平。

第三，以競爭換技術(shù)。我國的實踐經(jīng)驗表明，提高市場競爭強度是促使跨國公司轉(zhuǎn)移先進技術(shù)的有效手段。在外資企業(yè)數(shù)量少、國內(nèi)企業(yè)競爭力差、市場競爭不充分的情況下，外資企業(yè)即使采用一般的技術(shù)仍然可以獲得可觀利潤，因此，沒有動力把先進技術(shù)向中國轉(zhuǎn)移。反之，有了足夠強的競爭環(huán)境，外資企業(yè)為保持在國內(nèi)外市場的競爭力會引進相對先進的技術(shù)，從而形成有利于我國技術(shù)發(fā)展的博弈局面。因此，在引進外資時，應(yīng)在每一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域都吸引多家跨國公司來華投資，形成跨國公司之間相互競爭的格局。同時要促進內(nèi)資企業(yè)快速成長，形成對外資企業(yè)的競爭壓力。為此，一方面應(yīng)加快國有企業(yè)改革步伐，把他們徹底推向市場參與競爭；另一方面，要給民營企業(yè)創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，使其能夠公平地參與市場競爭。

第四，以技術(shù)換技術(shù)。發(fā)達國家政府出于國家安全和保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)競爭力的目的，會對技術(shù)轉(zhuǎn)讓進行控制；跨國公司一般也是首先將最先進的技術(shù)轉(zhuǎn)讓給技術(shù)水平相近的發(fā)達國家以加強對技術(shù)的壟斷。由于中國具有龐大的市場，中國在掌握某種技術(shù)后很容易形成規(guī)?；a(chǎn)，跨國公司如果不及時提高在中國的技術(shù)水平則可能喪失在中國的市場地位，因此，我國技術(shù)水平提高對跨國公司是一種潛在競爭威脅。同時，我國技術(shù)水平的提高也會促使發(fā)達國家放松對相應(yīng)技術(shù)管制。因此國內(nèi)企業(yè)在尖端技術(shù)領(lǐng)域的突破可以增強在引進先進技術(shù)時與跨國公司的討價還價的能力，促使跨國公司將比較先進的技術(shù)轉(zhuǎn)移到國內(nèi)。例如，如果中國掌握了0.18微米的芯片技術(shù)，則跨國公司由于出口管制放松和出于競爭的考慮很可能會將0.18微米的技術(shù)和生產(chǎn)線向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，甚至?xí)D(zhuǎn)移0.13微米的技術(shù)。為此，應(yīng)加大對符合WTO《補貼與反補貼措施協(xié)議》“綠燈條款”的研究開發(fā)階段R&D投入支持，促進我國技術(shù)水平的提高。當(dāng)然，在分工國際化和產(chǎn)業(yè)模塊化的趨勢下，沒有必要追求在所有領(lǐng)域做到技術(shù)領(lǐng)先，國家可以重點資助某些關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域的技術(shù)發(fā)展，爭取在重點領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)突破，在局部實現(xiàn)技術(shù)趕超。

第五，企業(yè)層面的思考?？鐕救蚍止ぁ⒙?lián)合研發(fā)、研發(fā)外包等發(fā)展趨勢為我國企業(yè)提供從跨國公司獲得技術(shù)的難得機遇。但是應(yīng)該看到，只有當(dāng)發(fā)展中國家的企業(yè)在價值鏈的某個關(guān)鍵環(huán)節(jié)形成自己的競爭優(yōu)勢時，跨國公司才有可能轉(zhuǎn)讓最先進的技術(shù)。從我國企業(yè)發(fā)展的實際情況看，大致有兩種可供選擇的模式：

第7篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易；國際貿(mào)易慣例；國際貿(mào)易公約；國際貿(mào)易合同

隨著我國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟的逐漸接軌“，國際貿(mào)易慣例”一詞的使用頻率日漸增多。但是，無論是理論界還是實務(wù)界，在國際貿(mào)易慣例的涵義、國際貿(mào)易慣例的法律屬性等問題上認識都較模糊，分歧頗大。由于國際貿(mào)易慣例對我國國際經(jīng)濟法學(xué)科和現(xiàn)代化經(jīng)濟建設(shè)有著重要的理論意義和現(xiàn)實意義，本文對這一問題做了探討。

一、國際貿(mào)易慣例要義闡釋。

《辭?！贰皩ν赓Q(mào)易”一詞是這樣定義的：“一國或一個地區(qū)與他國或另一地區(qū)之間的商品買賣活動，即國際間的商品交換。對外貿(mào)易由進口和出口兩個部分組成，亦稱進出口貿(mào)易”，而國際貿(mào)易則是“各國對外貿(mào)易的總和”。[1]（P411）如果認為商品分有形商品和無形商品，則這一定義并無不妥。但在國際貿(mào)易學(xué)界，占主流意見的觀點是，商品專指有形的物質(zhì)產(chǎn)品，無形的產(chǎn)品即是服務(wù)。因此，國際貿(mào)易的對象不僅包括有形的物質(zhì)產(chǎn)品，還包括無形的服務(wù)。長期以來，商品買賣一直是國際貿(mào)易的主要內(nèi)容，而所謂國際貿(mào)易慣例大多指有關(guān)商品買賣或與商品買賣有關(guān)的各類服務(wù)的慣例，這也是本文的討論對象。具體而言，本文研究的是從買賣雙方貿(mào)易洽商到最終履約（或未能履約）整個過程的有關(guān)國際貿(mào)易慣例，由于在這一過程中涉及到金融服務(wù)、交通運輸?shù)人^服務(wù)貿(mào)易范疇，因此源于有形商品的跨國交換，并為賣方交付商品和買方支付貨款提供便利或保障的有關(guān)服務(wù)也屬本文的研究范圍。慣例是一個經(jīng)常使用卻又語義含糊的詞，也是一個在我國學(xué)術(shù)界備受爭議的用語（國外也有類似爭議）。學(xué)術(shù)界對慣例應(yīng)用的普遍性和實踐性有著大致相同的看法，但在涉及慣例的本質(zhì)問題方面，則歧見頗大。

（一）慣例是否需要成文化。

有學(xué)者認為，慣例需經(jīng)過民間國際組織或貿(mào)易協(xié)會的編纂后才會有明確的內(nèi)容，才能稱之為慣例。而大多數(shù)學(xué)者則認為，成文的國際貿(mào)易慣例固然是國際貿(mào)易慣例的主要形式，但不成文的卻又為人所知并廣泛采用的國際商業(yè)習(xí)慣做法也是國際貿(mào)易的慣例。[2]（P13）筆者贊同后一種看法。從國際貿(mào)易慣例的發(fā)展歷史來看，國際貿(mào)易慣例常常起源于一些主要貿(mào)易口岸的大公司的實際做法。由于這些公司具有廣泛影響力，以及這些做法本身也具有減少貿(mào)易障礙等方面的作用，這些做法逐漸成為某一行業(yè)或某一地區(qū)的共同做法。但是不同行業(yè)、不同地區(qū)對同一問題的處理手法或?qū)ν恍g(shù)語的解釋不盡相同，這就難免造成地區(qū)間或行業(yè)間的貿(mào)易障礙。為解決這一問題，一些組織擔(dān)當(dāng)了統(tǒng)一解釋和編纂工作，這就形成了成文的國際貿(mào)易慣例。國際商會編寫的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的發(fā)展過程便是如此。但是也有一些做法由于早已廣為所知并被普遍遵守或因其它原因而沒有載入成文的國際貿(mào)易慣例，如紡織界人所共知的一旦坯料被剪開即不能退貨的慣例。

甚至還有一些做法曾經(jīng)被寫入一些組織編寫的國際貿(mào)易慣例，后因歧見消失、做法統(tǒng)一而又被撤出成文慣例。比如，國際商會在1980年出版的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》關(guān)于CIF術(shù)語賣方責(zé)任的表述中認為，賣方應(yīng)提交清潔提單，但承運人在提單上對貨物的內(nèi)容、重量、尺碼、品質(zhì)等無所知的批注并不表明該提單是不清潔提單。但在1990年實行的新的《國際貿(mào)易解釋通則》里則沒有這句話，這并不表明國際商會改變了看法，相反它正是顯示了貿(mào)易界及相關(guān)各界已認同了這一點，從而無需再用文字描述了。也就是說，這并沒有改變上述規(guī)定仍是國際貿(mào)易慣例的事實。[3]（P527-528）（二）慣例的法律約束力。

慣例的法律約束力指的是不管合同當(dāng)事人是否明示或默示甚至沒有表示是否接受有關(guān)國際慣例的約束，慣例自動約束有關(guān)當(dāng)事人，即慣例具有強制約束性。《法學(xué)辭典》持的是這一觀點。另一種意見則認為，國際貿(mào)易慣例的產(chǎn)生和發(fā)展不是國家意志的結(jié)果，因而國際貿(mào)易慣例不是法，不能對當(dāng)事人進行約束。[4]（P7-8）第三種觀點認為，慣例分兩類：一類是不需要當(dāng)事人選擇都必須遵守的強制性規(guī)范，一類是經(jīng)過當(dāng)事人選擇才對其有約束力的任意性規(guī)范。[5]（P27-28）其實，國際貿(mào)易慣例不是某國立法機關(guān)制定的正式文件，也不是國家間的國際公約，因而它不是法律；另一方面，由于慣例的廣泛適用性和長期實踐性，以及由此而產(chǎn)生的國際貿(mào)易合約當(dāng)事人對自身及他人遵守慣例的心理期望，慣例對當(dāng)事人各方又有一定的約束力。

這種約束力一般是在當(dāng)事人明示接受慣例的情況下產(chǎn)生的，國際商會出版的《國際貿(mào)易條件解釋通則》（1990）在導(dǎo)言部分表達了這一觀點《，跟單信用證統(tǒng)一慣例》（500）第1條也闡述了這個意思，有關(guān)國際貿(mào)易慣例的這一規(guī)定符合合同當(dāng)事人意思自治的原則。但是在一項國際貿(mào)易的契約中，不可能窮盡所有成文和不成文的國際貿(mào)易慣例的規(guī)定，因此就產(chǎn)生了所謂的“默示”做法?！堵?lián)合國國際貨物銷售合同公約》第9條第2款規(guī)定：“除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默認地同意對他們的合同或合同的訂立適用當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例在國際貿(mào)易上已為特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們經(jīng)常遵守。”簽定該公約的國家同意，何為慣例由法庭來決定。該款規(guī)定反映了國際貿(mào)易慣例一定程度上具有強制約束性（自動生效）的一面，但是這也沒有改變慣例作為任意規(guī)范的特點，當(dāng)事人可以通過明示的方法排除對某一慣例或某一慣例部分條款的適用。

以上分歧的主要表現(xiàn)是學(xué)者們對一些英文單詞的解釋不同，特別是對custom、usuage的理解差異。有人認為custom有約束力，應(yīng)譯為慣例，而usuage則沒有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣；也有人認為custom沒有約束力，應(yīng)譯為習(xí)慣，usuage有約束力，應(yīng)譯為慣例。還有人有其它的看法。其實，翻查一下國際商會的出版文件我們會發(fā)現(xiàn)，國際商會對慣例的用詞并不考究，在不同的文件中可能采用不同的詞，甚至在同一份文件中也可能使用不同的用語。比如，在《跟單信用證統(tǒng)一慣例》中使用的是custom和practice,在《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》使用的是usuage,而在《托收統(tǒng)一規(guī)則》使用的則是rule一詞?？梢?，國際商會對慣例的用詞并不看重，他們重視的是某一術(shù)語或某一做法在商業(yè)實踐中的狀況，只要這種術(shù)語或這種做法廣為人知（widelyknown）和被業(yè)者經(jīng)常遵守（regularlyobserved）,它們即是慣例，而不管在國際商會或其它組織的出版物中用何詞來描述它們，或有沒有見諸文字。至于慣例對當(dāng)事人有無約束力，則要看當(dāng)事人在合同中的約定。通過以上分析，我們可以將國際貿(mào)易慣例定義為：在國際商品貿(mào)易和與國際商品貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)實踐中形成的，某一地區(qū)或某一行業(yè)廣為人知并被經(jīng)常遵守的任意規(guī)范。

二、國際貿(mào)易慣例的淵源。

如上所述，國際貿(mào)易慣例有成文和不成文之分，也就是說，國際貿(mào)易慣例有兩個淵源：成文的國際貿(mào)易慣例與不成文的國際商業(yè)習(xí)慣做法。成文的國際貿(mào)易慣例指的是經(jīng)過某一組織編撰和公示的規(guī)范化文件。編撰國際貿(mào)易慣例的主體可以是一些有影響的基于國家的國際組織，如國際商會；也可以是民間的國際組織，如波羅的海黑海航運公會；還可以是能對市場起到主導(dǎo)作用的商事組織，如通用汽車公司，它們的產(chǎn)出物因而也相應(yīng)地表現(xiàn)為具有一定法規(guī)性質(zhì)的文件。成文的國際貿(mào)易慣例一般依據(jù)過去已有而且現(xiàn)在仍然流行的商業(yè)做法而作出，其主要行為特征是必須有一個宣示的過程，因為比制訂規(guī)范文件更重要的，是它們必須廣為人知。國際商業(yè)習(xí)慣做法之所以成為國際貿(mào)易慣例的淵源之一，原因主要是多數(shù)國際貿(mào)易慣例從本質(zhì)上講就是國際商業(yè)習(xí)慣做法的一個演進形式，而且是一個永不停止的過程。過去活躍在跨國或者說超國家或地區(qū)利益之上的國際商業(yè)習(xí)慣做法，通過編撰和公示之后變成了國際貿(mào)易慣例。今天的習(xí)慣性的商業(yè)做法還在重復(fù)著這樣一個過程。如果我們不這樣理解慣例的淵源，那么我們很可能會步入認識的誤區(qū)，或者認為慣例僅表現(xiàn)為成文化的規(guī)范，或者認為只能從過去的國際商業(yè)習(xí)慣做法中尋找慣例。這兩種僵化的認識不能反映現(xiàn)實，因而也不能指導(dǎo)發(fā)展中的國際貿(mào)易活動。然而需要指出的是，一國之內(nèi)或地方性的商業(yè)習(xí)慣做法也有可能演變成國際貿(mào)易慣例，這主要取決于該習(xí)慣是如何整合（incorperated）到國際貿(mào)易流程中去的。

例如，美國西海岸港口的碼頭工會為保護自身利益向集裝箱貨主收取近乎落地費性質(zhì)的雜費，這種雜費被各國班輪公會列入班輪運價或班輪條款，因而這種做法就成了有關(guān)業(yè)者之間的國際貿(mào)易慣例。承認慣例的習(xí)慣做法淵源也有助于更好地把握國際貿(mào)易慣例的性質(zhì)，因為從國際貿(mào)易慣例中體現(xiàn)的當(dāng)事人意思自治的原則大都可以從習(xí)慣做法當(dāng)中找到源頭。從商業(yè)道德的視角看，所有國際貿(mào)易慣例都來自于千百年來一直在支撐著川流不息的國際貿(mào)易活動的一套倫理體系，借助它可以形成關(guān)于對對方行為的預(yù)期；通過它的應(yīng)用———即對己對人的約束，各方在此體系下的權(quán)利和義務(wù)得以區(qū)分、履行和保障。這套倫理體系的強化就形成了成文的國際貿(mào)易慣例，而未成文的慣例則歸于國際商業(yè)習(xí)慣做法一類。

國際貿(mào)易慣例和國際商業(yè)習(xí)慣做法雖同為國際貿(mào)易慣例的淵源，以對現(xiàn)有的國際貿(mào)易慣例的貢獻而論，由習(xí)慣而成文的國際貿(mào)易慣例占有絕對的優(yōu)勢；但后者在當(dāng)今技術(shù)創(chuàng)新的條件下開始顯露出重要性。

三、國際貿(mào)易慣例與其它法律規(guī)范的區(qū)別。

（一）國際貿(mào)易慣例與國際貿(mào)易公約。

由兩國政府或多國政府簽定的有關(guān)國際貿(mào)易關(guān)系的規(guī)范稱為國際貿(mào)易公約。從公約法律約束力的角度，可以將國際貿(mào)易公約分為兩類：一類是有強制約束力的公約；一類是任意性的公約。前者包括調(diào)整國家間經(jīng)貿(mào)關(guān)系的一般性公約及約束某一具體合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的公約，如世界貿(mào)易組織的各項協(xié)定、聯(lián)合國國際貿(mào)易委員會制定的有關(guān)海上運輸合同的《漢堡規(guī)則》。強制性的公約要求締約方或接受公約的國家在本國的法律與公約沖突時，修改本國的法律，使之符合公約的規(guī)定；而且在處理國際貿(mào)易糾紛時以國際公約為準(zhǔn)據(jù)法。既然強制性國際貿(mào)易公約的法律約束力大于國內(nèi)法的效力，強制性國際貿(mào)易公約的效力當(dāng)然優(yōu)于沒有取得正式法律地位的國際貿(mào)易慣例。但是，國際貿(mào)易慣例與任意性的國際貿(mào)易公約的關(guān)系則不同。

任意性的國際貿(mào)易公約主要指有關(guān)國際貨物買賣合同的幾個公約，即1964年的兩個海牙國際貨物買賣統(tǒng)一法公約———《國際貨物買賣統(tǒng)一法公約》、《國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》及二者合并而成的《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》。這些公約遵循合同自愿的一般原則，允許合同當(dāng)事人在合同中采用或排斥這些公約的規(guī)定，即可減損公約條款的效力。在同為任意性規(guī)范的層面上，國際貿(mào)易慣例與任意性的國際貿(mào)易公約十分類似，但是兩者的法律地位不同，前者高于后者。對此《，國際貨物買賣統(tǒng)一法公約》和《國際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》均有明確的規(guī)定?！堵?lián)合國國際貨物買賣合同公約》雖未在這方面作具體規(guī)定，但它是由前兩個公約發(fā)展而來的，據(jù)此也可認為該公約持同樣的觀點。由此可見，在國際貿(mào)易慣例與上述3項公約的規(guī)定發(fā)生沖突時，應(yīng)優(yōu)先考慮采用慣例的規(guī)定。

（二）國際貿(mào)易慣例與國內(nèi)法。

一般而言，國際貿(mào)易慣例是在與本國利益無沖突的領(lǐng)域發(fā)展起來的，其所規(guī)范的領(lǐng)域大多與本國法律的適用范圍沒有重疊。從這個角度上講，國際貿(mào)易慣例可以對國內(nèi)法的不足起到補充的作用。但是，各國對國際貿(mào)易慣例拾遺補缺作用的態(tài)度是不同的。有些國家干脆把國際貿(mào)易慣例納入本國的法律體系，使之成為國內(nèi)法的一部分，如伊拉克和西班牙就把國際商會制定的《國際貿(mào)易解釋通則》引入國內(nèi)法。采取這種作法的國家不多，多數(shù)國家一般按照直接適用或間接適用的途徑運用國際貿(mào)易慣例。直接適用指的是當(dāng)事人在合同中明示或默示接受國際慣例的約束，法院或仲裁庭依據(jù)當(dāng)事人選擇的國際慣例進行裁決。法國、丹麥等國家采取這種方法。這些國家一般承認國際貿(mào)易慣例獨立于國內(nèi)法律體系之外，國際貿(mào)易慣例可直接應(yīng)用于國際經(jīng)貿(mào)往來，無需國內(nèi)法的指引。與采用直接適用的國家相比，采用間接適用的國家更多，我國也是采用間接適用的途徑。間接適用指的是國際貿(mào)易慣例不能脫離國內(nèi)法而獨立運用，必須經(jīng)過國內(nèi)法的指引，而且國際貿(mào)易慣例的應(yīng)用有賴于國內(nèi)法對國際貿(mào)易慣例明示或默示的接受。明示接受指的是在國內(nèi)法中明文規(guī)定，對特定的民事關(guān)系可采用國際貿(mào)易慣例處理。默示接受則是指在某國的國際貿(mào)易活動和法律實踐中普遍采用國際貿(mào)易慣例，從而可以推斷該國認可國際貿(mào)易慣例的。

我國采用的是明示的方法。《民法通則》、《涉外經(jīng)濟合同法》、《海商法》等都明確指出，我國法律和我國締結(jié)或參加的國際公約沒有規(guī)定的，可以適用國際慣例。有人據(jù)此認為，我國法律的效力高于國際貿(mào)易慣例的效力。其實，這種認識是不全面的。國內(nèi)法關(guān)于國際貿(mào)易的規(guī)定可分為強制性規(guī)范和任意性規(guī)范。國際貿(mào)易慣例不可違反國內(nèi)法的強制性規(guī)范，但可與任意性的規(guī)范不一致。因為國際貿(mào)易慣例廣為人知并被經(jīng)常采用，只要當(dāng)事人未明示拒絕慣例的適用性，國際貿(mào)易慣例就自動成為合同的一部分，盡管這部分并未以文字形式在合同中表示。然而，國內(nèi)法中的任意性規(guī)范則沒有自動成為合同一部分的效能。由此可見，國際貿(mào)易慣例雖然是國內(nèi)法的補充，但其效力仍優(yōu)于國內(nèi)法中的任意性規(guī)范。四、國際貿(mào)易慣例對合同當(dāng)事人的約束力這里所講的合同，指書面達成的合同。對于口頭達成的國際貿(mào)易合同，我國不予承認。對此，我國在1986年核準(zhǔn)《聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》時已表明了這一點。

合同當(dāng)事人在合同中引用國際慣例的方法有3種：其一，引用國際商會、國際法協(xié)會或其它民間組織的條款或術(shù)語，如買賣雙方以CIF價成交。普遍認為，采用了某一成文慣例的條款或術(shù)語，對該條款或術(shù)語的解釋應(yīng)以該慣例為準(zhǔn)。多數(shù)情形下，對某一條款或術(shù)語的解釋只有一個國際貿(mào)易慣例，但也存在對某一條款或術(shù)語的解釋不只有一個國際貿(mào)易慣例的情況，并且各慣例的解釋不一致。如沒有對具體采用哪一慣例作出規(guī)定，這時候的解決方法一般是以與合同最有密切關(guān)系的國家所采用的國際慣例作為依據(jù)，而判斷這一點往往是不太容易的。比如，對貿(mào)易術(shù)語FOB的解釋就有國際商會制定的《國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》和美國進出口商會等機構(gòu)制定的《1941年美國對外貿(mào)易定義修訂本》兩個慣例，這兩個慣例對賣方交貨地點等方面的解釋差異很大。為防止事后買賣雙方當(dāng)事人就采用哪一慣例產(chǎn)生爭議，合同當(dāng)事人最好在采用條款或術(shù)語的同時明確規(guī)定采用哪個國際慣例。其二，采用國際組織或行業(yè)協(xié)會制定的標(biāo)準(zhǔn)合同，如聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會制定的關(guān)于成套設(shè)備和機器的出口合同、倫敦谷物交易協(xié)會制定的關(guān)于谷物買賣的合同。標(biāo)準(zhǔn)合同對合同全部或大部分條款都作了規(guī)定，一般只留出當(dāng)事人名稱、貨價等項目供當(dāng)事人填寫，當(dāng)事人可通過協(xié)商對印定的條款作出修改或補充。這類合同試圖囊括有關(guān)合同關(guān)系的全部權(quán)利與義務(wù)，包括從合同的簽定到合同的履行、解除和違反合同的救濟的整個過程。由于在大宗貨物的買賣中廣泛采用標(biāo)準(zhǔn)合同，標(biāo)準(zhǔn)合同事實上已成為當(dāng)事人普遍遵守的權(quán)威文件，是國際貿(mào)易慣例的組成部分之一。其三，在合同中明確表示接受某一慣例的約束，這種情況包括以下幾種類別：（1）合同中采用了慣例規(guī)定的條款或術(shù)語，并且合同對這些條款或術(shù)語的解釋與慣例的規(guī)定相同，或合同直接引用慣例條款或術(shù)語并未另行解釋。在這種情況下，慣例與合同的規(guī)定并無二致。（2）合同中某些條款與慣例的規(guī)定不一樣，此時應(yīng)按照當(dāng)事人意思自愿的原則，以合同的規(guī)定為準(zhǔn)。（3）合同中對某事項未作規(guī)定，但在合同的執(zhí)行過程中，當(dāng)事人會遇到這些問題。此時，當(dāng)事人應(yīng)按照慣例的規(guī)定履行合同或?qū)贤葷?/p>

在上述情形以外，即當(dāng)事人未在合同中明示遵守國際貿(mào)易慣例約束的情況下，則采用下列兩個標(biāo)準(zhǔn)：表示合同當(dāng)事人真實意思的主觀標(biāo)準(zhǔn)；以國際慣例為標(biāo)志的客觀標(biāo)準(zhǔn)。主觀標(biāo)準(zhǔn)似乎體現(xiàn)了合同當(dāng)事人意思自愿的原則，但如當(dāng)事人未在合同中以文字表示他們的意愿，以后在當(dāng)事人發(fā)生爭議時，其真實意思在很多情況下是難以舉證或判斷的?？梢韵胍?，在實踐中應(yīng)用主觀標(biāo)準(zhǔn)進行操作的難度很大。因此，在大多數(shù)國家的國際貿(mào)易實踐中往往采用所謂的客觀標(biāo)準(zhǔn)，客觀標(biāo)準(zhǔn)即是國際貿(mào)易慣例。采用國際貿(mào)易慣例這一客觀標(biāo)準(zhǔn)甚至也不以合同當(dāng)事人知曉為條件。這就是說，即使合同當(dāng)事人沒有表示接受慣例的約束，同時也未明示拒絕國際貿(mào)易慣例的適用，國際貿(mào)易慣例亦可自動地解釋和補充合同并對合同當(dāng)事人構(gòu)成約束。

參考文獻：

[1]辭海（經(jīng)濟分冊）[Z].上海：上海辭書出版社，1980.

[2]李雙元。國際經(jīng)濟貿(mào)易法律與實務(wù)新論[M].長沙：湖南大學(xué)出版社，1996.

[3]法學(xué)辭典（增訂版）[Z].上海：上海辭書出版社，1984.

第8篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

20世紀(jì)90年代以來，技術(shù)性貿(mào)易壁壘運用形式不斷創(chuàng)新，筆者將其概括為以下四種。

1.綠色壁壘

綠色壁壘是指一個國家以生態(tài)環(huán)境保護為借口以限制進口、保護貿(mào)易為目的對外國商品進口所專門設(shè)置的帶有歧視性的或?qū)φ－h(huán)境保護和人民的安全健康并無影響而設(shè)置的貿(mào)易障礙。具體形式包括：(1)綠色環(huán)境標(biāo)志制度；(2)綠色技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制度；(3)綠色包裝制度；(4)綠色衛(wèi)生檢疫制度；(5)綠色補貼制度。

2.信息壁壘

發(fā)展中國家在電子商務(wù)條件下發(fā)展對外貿(mào)易，向別國進行出口時，會因為其信息基礎(chǔ)設(shè)施落后、信息技術(shù)水平低、企業(yè)信息化程度低、市場不完善和相關(guān)的政策法規(guī)不健全等而受到嚴重影響，從而在全球國際貿(mào)易和網(wǎng)絡(luò)營銷中處于明顯的劣勢，導(dǎo)致其自身的信息，如制定、采用和實施的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格認定程序等不及時，造成其技術(shù)性貿(mào)易壁壘模糊、不透明的，同時也難以及時獲悉和知曉別國擬制定、采用和實施的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格認定程序等各種技術(shù)性貿(mào)易壁壘的措施，而遭遇嚴重的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

3.國際知識產(chǎn)權(quán)壁壘

國際知識產(chǎn)權(quán)壁壘是指進口國以保護知識產(chǎn)權(quán)的名義，對含有知識產(chǎn)權(quán)的商品，如專利產(chǎn)品，貼有合法商標(biāo)的商品以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計算機軟件等實行進口限制，或者憑借擁有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢實行“不公平貿(mào)易”而采取的措施。其主要表現(xiàn)形式為：(1)由專利權(quán)和標(biāo)識性權(quán)利構(gòu)成的技術(shù)性貿(mào)易壁壘；(2)《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》臨時措施的濫用；(3)貿(mào)易的“內(nèi)部化”；(4)選擇性投資；(5)嚴格限制平行進口。

4.道德壁壘

道德壁壘就是借助各國間文化和道德背景的差異，以人的勞動環(huán)境、勞動條件及勞工權(quán)利的標(biāo)準(zhǔn)或以“動物福利”標(biāo)準(zhǔn)過低或缺乏、動物從出生到被宰殺過著“悲慘的生活”為借口導(dǎo)致的出口被拒，稱之為“道德壁壘”。具體包括：(1)社會責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)；(2)動物福利標(biāo)準(zhǔn)。

二、中國應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘創(chuàng)新運用的統(tǒng)籌思考

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的運用和發(fā)展在世界范圍內(nèi)方興未艾，應(yīng)該從宏觀統(tǒng)籌上對中國應(yīng)對運用技術(shù)性貿(mào)易壁壘創(chuàng)新運用加以思考。

1.加強技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機制與快速反應(yīng)系統(tǒng)建設(shè)

技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機制是由政府部門、技術(shù)機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會和企業(yè)共同參與的一項系統(tǒng)工程，其運行架構(gòu)如圖1所示，主要是由一個技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢中心、三大系統(tǒng)(咨詢系統(tǒng)、信息溝通系統(tǒng)、技術(shù)支持系統(tǒng))、三大體系(預(yù)警預(yù)報體系、快速反應(yīng)體系、多方互動體系)、一個技術(shù)性貿(mào)易壁壘咨詢服務(wù)網(wǎng)組成的有機整體。

圖1.技術(shù)性貿(mào)易壁壘預(yù)警機制系統(tǒng)構(gòu)架2.建立和完善國家的技術(shù)保護體系

(1)建立和完善國家的技術(shù)法規(guī)體系。要加快中國產(chǎn)品的管理和質(zhì)量體系方面的法制建設(shè)，通過高新科技手段，提高我國出口貿(mào)易的產(chǎn)品質(zhì)量，改善我國出口貿(mào)易商品的結(jié)構(gòu)，對各種產(chǎn)品的生產(chǎn)與進出口行為，制定帶有強制性的詳細的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并以這些帶有強制性的詳細的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)作為立法淵源，制訂進一步的具體的執(zhí)行細則。

(2)建立和完善國家的標(biāo)準(zhǔn)體系。第一，進一步建立健全技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)運行的法律機制，營造有效的運行環(huán)境。在以憲法為根本的法律體系中，調(diào)整包括《標(biāo)準(zhǔn)化法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》，提出具體的標(biāo)準(zhǔn)化要求，逐步形成有效的運行機制；第二，進一步深化改革我國標(biāo)準(zhǔn)化體系，特別是嚴格按技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)(自愿采用)的要求來制定和采用，實施強制性標(biāo)準(zhǔn)和推薦性標(biāo)準(zhǔn)；第三，盡可能等同采用國際標(biāo)準(zhǔn)和國外先進標(biāo)準(zhǔn)。世界貿(mào)易組織《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》要求締約國制定技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)均應(yīng)以國際標(biāo)準(zhǔn)或其有關(guān)部分為依據(jù)，采用時應(yīng)盡量等同采用。

3.加快我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，提高國際經(jīng)濟競爭力

(1)加快第三產(chǎn)業(yè)，特別是生產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。一方面，著力營造有利于服務(wù)業(yè)發(fā)展的政策和體制環(huán)境，著力改變部分服務(wù)業(yè)行業(yè)壟斷經(jīng)營嚴重、市場準(zhǔn)入限制過嚴和透明度過低的狀況，擴大服務(wù)業(yè)對外開放步伐；另一方面，加速培育高人力資本含量、高技術(shù)含量和高附加值的新興服務(wù)行業(yè)，按照轉(zhuǎn)型、升級、增強競爭力的要求，整合新興服務(wù)行業(yè)之間、不同所有制之間、不同隸屬關(guān)系之間的資源配置，逐步形成服務(wù)功能多層次、投資結(jié)構(gòu)多樣化的新型服務(wù)體系。

(2)加強科技創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)整體技術(shù)水平。第一，加大科技研發(fā)投入，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是典型的資本密集型產(chǎn)業(yè)，其研究開發(fā)需要巨額資金投入；第二，促進產(chǎn)學(xué)研一體化，產(chǎn)學(xué)研一體化不僅可以提高大學(xué)和科研機構(gòu)技術(shù)研究的市場適應(yīng)性，加強技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化，而且為企業(yè)提供了一條費用低、速度快的產(chǎn)品技術(shù)升級換代的捷徑；第三，引進與創(chuàng)新；第四，組建技術(shù)聯(lián)盟，不僅可以增強跨國公司的技術(shù)外溢效應(yīng)，提升我國企業(yè)在國際分工中的層次，而且可以增強我國企業(yè)自主研發(fā)的能力，避免形成投有自我技術(shù)能力的工業(yè)化。

三、積極探索技術(shù)性貿(mào)易壁壘新形式的有效應(yīng)對措施

1.綠色壁壘的應(yīng)對措施

針對綠色壁壘發(fā)展的現(xiàn)狀，應(yīng)該分別采取短期措施和長期戰(zhàn)略措施。

短期措施包括：(1)研究發(fā)達國家的貿(mào)易制定和運作方式，以及在綠色壁壘方面所采取的戰(zhàn)略和措施，從中找出我國可以借鑒的內(nèi)容，為確定我國的綠色壁壘戰(zhàn)略提供有益的思路和啟發(fā)；(2)加強調(diào)查研究，完善檢驗檢疫法規(guī)體系。檢驗檢疫部門應(yīng)就新形勢下出現(xiàn)的問題，認真研究現(xiàn)行的國際環(huán)保規(guī)范和國際公約，大量收集國內(nèi)外疫情資料，趨利弊害，防止其他國家利用現(xiàn)有國際公約及多邊貿(mào)易體系環(huán)境規(guī)范的不合理性制造綠色壁壘；(3)緊盯國際標(biāo)推，大力推行環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)制度和環(huán)境認證制度。

長期戰(zhàn)略措施包括：(1)建立綠色貿(mào)易制度，實施綠色營銷。建立綠色貿(mào)易制度就是把綠色貿(mào)易思想融入我國的貿(mào)易制度之中，成為開展國際國內(nèi)貿(mào)易的一個基本思想和原則。綠色營銷就是企業(yè)通過滿足人們的綠色消費需求，履行環(huán)境保護的責(zé)任和義務(wù)，實現(xiàn)自身的盈利所進行的市場調(diào)查、產(chǎn)品開發(fā)、定價和分銷，以及售后服務(wù)等一系列的經(jīng)營活動；(2)推進綠色生產(chǎn)活動。促進企業(yè)實施清潔生產(chǎn)，由末端治理轉(zhuǎn)向全程控制，在農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)與加工的全過程中應(yīng)用質(zhì)量管理體系；(3)發(fā)展綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè)，改善和提高生態(tài)環(huán)境的產(chǎn)業(yè)，以綠色生態(tài)產(chǎn)業(yè)代替污染嚴重的產(chǎn)業(yè)，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整；(4)倡導(dǎo)綠色生活方式。政府應(yīng)通過各種公眾媒體引導(dǎo)公眾改革傳統(tǒng)的大量消耗能源不關(guān)注環(huán)境的生活習(xí)慣和生活方式，建立綠色消費觀，倡導(dǎo)綠色生活方式。

2.信息壁壘的應(yīng)對措施

我國政府和企業(yè)應(yīng)該：(1)必須從戰(zhàn)略的高度看待我國的電子商務(wù)建設(shè)。在我國，由于企業(yè)整體技術(shù)水平低下，電子商務(wù)在我國的發(fā)展勢頭還非常緩慢。因此，必須從戰(zhàn)略高度上看待我國電子商務(wù)的發(fā)展，抓住有利時機，縮短我國與發(fā)達國家的距離；(2)政府應(yīng)該創(chuàng)造一個有序的法律環(huán)境。避免電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)中資金流失和偽造電子貨幣的可能性，在市場準(zhǔn)入制度、合同的執(zhí)行和賠償、反詐騙、知識產(chǎn)權(quán)保護、稅收、廣告管制、交易監(jiān)督以及網(wǎng)絡(luò)有害信息過濾方面制定有效規(guī)范；(3)政府在技術(shù)上應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門機構(gòu)，承擔(dān)電子網(wǎng)絡(luò)的指導(dǎo)和咨詢工作，并組織制定指導(dǎo)性電子網(wǎng)絡(luò)標(biāo)準(zhǔn)，消除企業(yè)在電子網(wǎng)絡(luò)中的風(fēng)險；(4)加快我國信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高企業(yè)信息化程度。

3.國際知識產(chǎn)權(quán)壁壘的應(yīng)對措施

針對國際知識產(chǎn)權(quán)壁壘發(fā)展的現(xiàn)狀，應(yīng)該如下應(yīng)對措施：(1)樹立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。企業(yè)是我國市場經(jīng)濟的主體，也是利用知識產(chǎn)權(quán)的主戰(zhàn)場。只有通過建立以企業(yè)為主體的科技進步運行機制、加強企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)策略性運用，才能從根本上改變我國企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護和運用的缺陷，才能實實在在地提高企業(yè)的經(jīng)濟績效，增強企業(yè)的國際競爭力；(2)設(shè)立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)，提高應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)訴訟的能力。企業(yè)有必要設(shè)立一個獨立的知識產(chǎn)權(quán)部門，由專人負責(zé)知識產(chǎn)權(quán)工作；(3)完善知識產(chǎn)權(quán)的立法和加強知識產(chǎn)權(quán)法律的實施，保護我國知識產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的利益與外貿(mào)利益。

4.道德壁壘的應(yīng)對措施

目前，我國企業(yè)接受歐美跨國公司的社會責(zé)任審核的還不多，今后接受社會責(zé)任審核將是我國企業(yè)必須面對的事情：(1)政府應(yīng)該鼓勵企業(yè)積極申請SA8000標(biāo)準(zhǔn)認證。在一定的年限內(nèi)，對執(zhí)行SAS000標(biāo)準(zhǔn)而必須支付巨額成本的企業(yè)給予補貼。積極參加國際勞工組織關(guān)于貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟全球化的討論，主動與進口國有關(guān)實行社會責(zé)任條款的非政府組織進行對話，增進相互了解，盡可能減少這此條款對我國出口貿(mào)易的影響；(2)建立SA8000的專門咨詢機構(gòu)。政府部門盡快建立SA8000信息中心和數(shù)據(jù)庫，為企業(yè)提供相關(guān)的咨詢服務(wù)。采取積極的應(yīng)對措施，減少壁壘對我國產(chǎn)品出口的負面影響。

參考文獻：

[1]馮宗憲.開放經(jīng)濟下的國際貿(mào)易壁壘—變動效應(yīng)、影響分析[M].北京：經(jīng)濟科學(xué)出版社，2006.

[2]張東海.TBT與中國對外貿(mào)易[M].北京：對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)出版社，2006.

[3]杭爭.TBT對我國對外貿(mào)易的影響及對策[J].國際貿(mào)易問題，2006，(12).

[4]高文書.貿(mào)易技術(shù)壁壘經(jīng)濟分析[J].財貿(mào)經(jīng)濟，2007，(9).

[5]夏友富.TBT對國際貿(mào)易的影響及其發(fā)展趨勢[J].WTO經(jīng)濟導(dǎo)刊，2006，(5).

第9篇：技術(shù)貿(mào)易論文范文

摘要：技術(shù)和技術(shù)創(chuàng)新對當(dāng)代的國際貿(mào)易已經(jīng)產(chǎn)生了重大的影響,這一點得到了廣泛的共識。各國都把技術(shù)創(chuàng)新作為提升本國對外貿(mào)易競爭力的最有力的武器,使本國能夠從國際貿(mào)易中獲得更多的利益。本文就技術(shù)創(chuàng)新對我國對外貿(mào)易競爭力的影響作了分析。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易;競爭力;因素

中國加入WTO以來,宏觀經(jīng)濟和對外貿(mào)易都增長迅速,整體經(jīng)濟貿(mào)易形勢繼續(xù)了多年來的良好態(tài)勢。但是,在普遍樂觀的同時,我們還應(yīng)該看到隱藏在這種良好態(tài)勢后面的一些深層次的問題,比如經(jīng)濟增長方式的單一,以高投入低產(chǎn)出為特征的經(jīng)濟效益低下,貿(mào)易方面的出口產(chǎn)品附加值偏低,對外貿(mào)易條件惡化,以及頻頻遭受的技術(shù)性貿(mào)易壁壘等都在困擾著中國經(jīng)濟和對外貿(mào)易的發(fā)展。影響我國對外貿(mào)易競爭力的因素主要表現(xiàn)在以下幾個方面.

1技術(shù)性的貿(mào)易壁壘

技術(shù)性貿(mào)易壁壘指一國或一個區(qū)域組織以維護國家或區(qū)域基本安全、保障人類健康和安全、保護動植物健康和安全、保護環(huán)境、防止欺詐行為而采取的一些強制性或自愿性的技術(shù)性措施。技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口的影響主要表現(xiàn)在兩個方面:一個是對市場準(zhǔn)入上的影響,即達不到設(shè)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),就不能順利的出口;另一個是對產(chǎn)品競爭力的影響。企業(yè)技術(shù)、環(huán)保及為改善工人勞動條件的投入都直接增加了產(chǎn)品成本,企業(yè)要獲取相關(guān)認證的費用也相應(yīng)增加了企業(yè)的成本,從而喪失了產(chǎn)品價格優(yōu)勢,削弱了其在國際市場上的競爭力。

2知識產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘

貿(mào)易中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的糾紛很多時候是包括在技術(shù)性貿(mào)易壁壘之中的,但是在這里我們單獨把它拿出來討論是因為與其他的技術(shù)性貿(mào)易壁壘相比較,它有其特殊性,而且今后相當(dāng)長的一段時間內(nèi)都會對中國的外貿(mào)產(chǎn)生非常大的影響。知識產(chǎn)權(quán)壁壘是在保護知識產(chǎn)權(quán)的名義下,對含有知識產(chǎn)權(quán)的商品,如專利產(chǎn)品,貼有合法商標(biāo)的商品,以及享有著作權(quán)的書籍、唱片、計算機軟件等實行進口限制;或者憑借擁有的知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢,實行“不公平貿(mào)易”。中國屢遭國外知識產(chǎn)權(quán)的調(diào)查,嚴重的影響了中國產(chǎn)品的出口。造成這種情況的原因一方面是中國同發(fā)達國家技術(shù)差距的不斷縮小而造成的出口對其國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的威脅的不斷擴大,另一方面是我們同發(fā)達國家真實技術(shù)差距的存在。

產(chǎn)品附加值通俗的講就是指產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中,從原材料到成品的過程中所凝結(jié)的技術(shù)、創(chuàng)新、人力勞動、品牌和附加服務(wù)等價值的增值。它與產(chǎn)品的價值增值鏈的長度,技術(shù)含量,創(chuàng)新程度,附加服務(wù)的質(zhì)量和產(chǎn)品品牌價值等有很大的相關(guān)關(guān)系。日本經(jīng)濟學(xué)家關(guān)志雄先生的“附加值”理論告訴我們:在一個產(chǎn)品的業(yè)務(wù)鏈上,組裝的附加值最低,研發(fā)的附加值最高;中間值的生產(chǎn)雖有技術(shù)含量,也會慢慢遞減,而到了銷售和售后服務(wù),附加值會隨之高漲起來,因為它有品牌和健全的售后服務(wù)體系。由此可見,在組裝的上游,是技術(shù)、信息與知識;在組裝的下游是包裝、銷售及服務(wù)。而在產(chǎn)品的中游組裝階段,是廉價勞動力在創(chuàng)造財富.中國的出口產(chǎn)品基本上集中在初加工的產(chǎn)品、棉紡織品和機電產(chǎn)品上,這些產(chǎn)品的技術(shù)含童低,加之中國的國際名牌少,尤其是機電產(chǎn)品甚至包括高新技術(shù)產(chǎn)品都是處于產(chǎn)品的中游組裝階段,這是中國利用廉價勞動力的比較優(yōu)勢參與國際分工的結(jié)果,但是帶來的一個問題就是中國出口產(chǎn)品的附加值低,出現(xiàn)所謂的“豐產(chǎn)不豐收”現(xiàn)象。這主要是由我國技術(shù)能力低所導(dǎo)致的。

3貿(mào)易條件惡化

貿(mào)易條件是指一國的出口商品價格對其進口商品價格的比率.當(dāng)這個概念用于兩種以上商品時,它的定義則是出口商品價格相對于進口商品價格的一種指數(shù)量值,也可以解釋為出口每單位商品所能購買進口商品的數(shù)量。貿(mào)易條件惡化是發(fā)展中國家在國際貿(mào)易中面臨的主要問題之一,最早.由阿根廷著名經(jīng)濟學(xué)家勞爾•普雷維什在1949年5月提出,他在一份題為《拉丁美洲的經(jīng)濟發(fā)展及其主要問題》的報告正式提出了“貿(mào)易條件惡化論”,認為發(fā)展中國家初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件存在長期惡化的趨勢。他指出,在資本主義國際分工體系下形成的“中心—”體系從一開始就是不平等的,滋生了一些不利于國家初級產(chǎn)品貿(mào)易條件的因素。這些因素包括技術(shù)進步利益的不平等分配,貿(mào)易周期運動的不平等影響,發(fā)展中國家不利的產(chǎn)品需求條件和世界經(jīng)濟中心的低進口數(shù)。

4貿(mào)易競爭優(yōu)勢將受到更大挑戰(zhàn)

目前中國最大的比較競爭優(yōu)勢就是處于各層次的廉價的勞動力,也就是說中國不僅有廉價的簡單勞動力,還有相對發(fā)達國家廉價的熟練勞動力、技術(shù)人員和高級技術(shù)人員。從本質(zhì)上來講,中國現(xiàn)在正是在利用這一競爭優(yōu)勢參與國際分工和國際貿(mào)易的。但是,這一優(yōu)勢能夠持續(xù)多久呢?也就是說廉價勞動力優(yōu)勢是否能夠成為中國經(jīng)貿(mào)發(fā)展的持續(xù)競爭優(yōu)勢呢?答案顯然是否定的。雖然在今后的一段時間內(nèi)廉價勞動力還能夠作為我國參與國際競爭的比較優(yōu)勢,這是因為中國有著廣大的農(nóng)村人口,可以不斷的向城市輸出廉價勞動力,但是城市的資源是有限的,其人口的容納程度也是有限的,目前已經(jīng)出現(xiàn)了大城市綜合癥,而且中國的城鎮(zhèn)化進程并不十分迅速,因此有可能農(nóng)村人口的輸出在一段時間之后會放緩直至停滯,在那個時候中國的勞動力成本將會不斷的上升,而隨著新的開放國家,比如印度加入國際分工,中國的廉價勞動力競爭優(yōu)勢將會逐漸削弱。

5結(jié)束語

總之,中國現(xiàn)今和以后還會遇到同樣的問題。因此,沒有技術(shù)創(chuàng)新就很難繼續(xù)縮小同前方國家的技術(shù)差距,而后方國家則會更快的縮小同我們的差距,表現(xiàn)在貿(mào)易上,就是競爭優(yōu)勢的削弱和貿(mào)易競爭優(yōu)勢受到更大的挑戰(zhàn)。我們只有技術(shù)創(chuàng)新,掌握有用自主專利權(quán)的技術(shù),才能在對外貿(mào)易上取得有利地位。

參考文獻:

[1]李平:《論國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系》,載《世界經(jīng)濟研究》,2002年第5期.

[2]宋健學(xué)、趙新剛、劉虎興:《關(guān)于我國技術(shù)提升和貿(mào)易發(fā)展的思考》,載《中國軟科學(xué)》,2002年第1期.