外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別精選(九篇)

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第1篇：外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別范文

關(guān)鍵字：跨國銀行　并購

一、銀行并購理論比較

(一)規(guī)模經(jīng)濟理論

規(guī)模經(jīng)濟是指在大規(guī)模生產(chǎn)的基礎(chǔ)上所取得的經(jīng)濟效益。當企業(yè)能以低成本得到高產(chǎn)出的時候，企業(yè)就擁有規(guī)模經(jīng)濟。從本質(zhì)上說，規(guī)模經(jīng)濟理論是描述企業(yè)規(guī)模變動與企業(yè)平均成本變動之間關(guān)系的理論。規(guī)模經(jīng)濟的核心是適度規(guī)模經(jīng)濟，即平均成本達到最低點時的企業(yè)規(guī)模。如果企業(yè)規(guī)模小于適度規(guī)模，表明規(guī)模繼續(xù)擴大仍然可以使平均成本下降，收益率上升；反之則表明企業(yè)的現(xiàn)有規(guī)模不利于企業(yè)，此時只有縮小規(guī)模，才能使平均成本下降。

銀行規(guī)模經(jīng)濟是指隨著銀行業(yè)務(wù)規(guī)模、人員數(shù)量、機構(gòu)網(wǎng)點的擴大而發(fā)生的單位營運成本下降、單位收益上升的現(xiàn)象。銀行規(guī)模經(jīng)濟可分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟兩種。內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟是指單個銀行由于通過銀行并購和跨國并購，提高銀行規(guī)模，增加新金融品種，擴大金融服務(wù)領(lǐng)域，獲得更多的利潤，在銀行內(nèi)部引起收益的增加。而外部規(guī)模經(jīng)濟則是指整個銀行產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴大而使得單個銀行得到了良好的人才、信息、資金融通、聯(lián)行清算等服務(wù)而引起的收益遞增現(xiàn)象。銀行規(guī)模經(jīng)濟的目的是通過控制經(jīng)營規(guī)模，達到內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟的平衡，最終達到贏利的目的。

(二)范圍經(jīng)濟理論

范圍經(jīng)濟主要研究經(jīng)濟組織的經(jīng)營范圍與經(jīng)濟效益之間的相互關(guān)系。

銀行范圍經(jīng)濟與一般廠商的范圍經(jīng)濟在基本概念上是一致的，是指銀行經(jīng)營品種的增減或業(yè)務(wù)領(lǐng)域的擴張或收縮所引起的邊際收益提高或者邊際費用降低的現(xiàn)象。如果銀行業(yè)務(wù)范圍擴大或收縮后，邊際收益增加或者邊際成本下降，則表明銀行實現(xiàn)了范圍經(jīng)濟；反之，邊際收益下降或邊際成本上升。則表明銀行范圍不經(jīng)濟。隨著金融自由化的發(fā)展，銀行可以通過經(jīng)營不同領(lǐng)域的業(yè)務(wù)以取得范圍經(jīng)濟。銀行不僅可以經(jīng)營傳統(tǒng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，而且可以經(jīng)營證券和保險等投資銀行業(yè)務(wù)，甚至還可以經(jīng)營房地產(chǎn)和貿(mào)易服務(wù)等非金融業(yè)務(wù)。同時，隨著銀行國際化發(fā)展，銀行實施范圍經(jīng)濟的地域也得到了擴展。西方發(fā)達國家的跨國銀行已經(jīng)認識到范圍經(jīng)濟在提高其國際競爭力方面的作用，通過并購和跨國并購等方式來追求范圍經(jīng)濟。

(三)市場勢力理論

市場勢力理論認為，銀行并購的主要動機是為了減少競爭對手，增強對銀行經(jīng)營環(huán)境的控制，從而提高市場占有率，擴大市場份額，并取得長期獲利的機會。企業(yè)市場份額的不斷擴大，可以使企業(yè)獲得某種形式的壟斷，這種壟斷既能帶來壟斷利潤，又能保持一定的競爭優(yōu)勢。市場勢力理論的核心是：增大公司規(guī)模將會增強公司實力。市場勢力理論近年來已成為國際銀行并購的重要理論依據(jù)。

對一般銀行而言，以下三種情況下通過并購活動可以增強市場勢力：首先，在需求下降、服務(wù)供給過剩的削價競爭的情況下，幾家銀行合并，以取得實現(xiàn)本產(chǎn)業(yè)合理化的比較有利的地位；其次，在國際競爭使國內(nèi)市場遭受外資銀行強烈滲透和沖擊的情況下，銀行通過大規(guī)模聯(lián)合，對抗外來競爭；最后，由于法律變得更為嚴格，使銀行間包括合謀等在內(nèi)的多種聯(lián)系成為非法的情況下，通過合并可以使一些非法的做法“內(nèi)部化”，達到繼續(xù)控制市場的目的。橫向并購、縱向并購和混合并購雖然作用機理不同，但都能達到擴大市場勢力的目的。橫向并購?fù)ㄟ^行業(yè)集中，減少了銀行數(shù)量，使并購后的銀行對市場控制力得以增強，形成某種程度上的壟斷；縱向并購使銀行業(yè)務(wù)范圍擴大，利潤來源增加，市場影響增強；混合并購則擴大了銀行的絕對規(guī)模，使其擁有相對充足的財力與競爭對手進行競爭，達到獨占或壟斷基本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的目的。

(四)交易費用理論

交易費用理論又稱內(nèi)部化理論。交易費用理論認為，企業(yè)和市場是兩種可以相互替代的資源配置機制。企業(yè)的重要特征是通過企業(yè)家而不是市場機制來配置資源和組織經(jīng)濟活動。并購是銀行這種企業(yè)組織以企業(yè)機制對市場機制的替代過程。也就是說，當交易費用很高時，就可以通過企業(yè)家將交易內(nèi)部化――將原來較小規(guī)模的銀行與外部市場的交易轉(zhuǎn)變?yōu)楹喜⒑蟮拇筱y行的內(nèi)部交易來節(jié)約成本。因此，節(jié)約交易費用是銀行并購的動因之一，銀行內(nèi)部的協(xié)調(diào)管理費用越低，銀行并購的規(guī)模就越大，并購的最佳點應(yīng)在降低交易費用與由于擴大規(guī)模而增加內(nèi)部監(jiān)督管理成本相等之處。

由于人的因素和不確定性等環(huán)境因素的相互作用導(dǎo)致市場機制失靈，企業(yè)只有用內(nèi)部機制來代替市場機制，即通過并購重組來解決市場失靈問題。而企業(yè)組織中較強的合作意識加上有效的內(nèi)部控制與決策，使得并購比市場機制更能有效地配置資源。交易費用理論用于解釋銀行縱向并購具有很強的說服力。業(yè)務(wù)相近的銀行合并往往伴隨著大量分支機構(gòu)和人員的裁減，銀行組織機構(gòu)更精干合理，既減少了硬件設(shè)施的耗費，又降低了各項管理費用，使合并后的銀行在成本較低的條件下擴大業(yè)務(wù)范圍，提高盈利水平。

二、銀行跨國并購因素分析

(一)規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟是銀行跨國并購的在動力

銀行通過銀行業(yè)務(wù)規(guī)模、人員數(shù)量、機構(gòu)網(wǎng)點的擴大從而使得單位營運成本下降、單位收益上升。銀行首先在內(nèi)部由單個銀行通過銀行本土并購和跨國并購，擴大銀行規(guī)模，增加新金融品種，擴大金融服務(wù)領(lǐng)域；其次在銀行外部招收良好的人才、收集相關(guān)經(jīng)濟信息、進行資金融通等服務(wù)而引起的收益遞增現(xiàn)象。在范圍經(jīng)濟理論下，銀行通過業(yè)務(wù)范圍擴大或收縮尋求邊際收益增加或者邊際成本下降，在這個動態(tài)的模型下，保持銀行利潤持續(xù)增長。

(二)全球范圍內(nèi)的市場競爭是銀行并購的外在動力

從目前現(xiàn)狀來看，那些高效的、常處于競爭環(huán)境中、富有經(jīng)驗、已形成規(guī)模經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟并擁有經(jīng)常進行國際貿(mào)易的國內(nèi)用戶的銀行更容易成為并購者。研究通過衡量效率和利潤水平，發(fā)現(xiàn)大銀行并購中小銀行的優(yōu)勢在于前者的資本更有效率、利潤更多、資本金更充足。在競爭的環(huán)境中生存可以使一個銀行更富有經(jīng)驗(從而效率更高)，這些經(jīng)驗將促使銀行把產(chǎn)品、技術(shù)創(chuàng)新和管理技巧運用到新的市場，而并購是迅速實現(xiàn)這一目的的方式。一方面，在新市場的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的脆弱對比下能體現(xiàn)跨國銀行的成熟、高效；另一方面，若新市場的競爭程度遠高于此跨國銀行的本國競爭程度，那么此跨國銀行可以在激烈競爭中得到充分完善，并更高效地運作。

(三)主營業(yè)務(wù)的吸引力下降是銀行并購的直接驅(qū)動力

在招商引資的大環(huán)境以及建造開放、一體、便利的經(jīng)濟政策的指引下，各國通過放松銀行金融管理政策，使得傳統(tǒng)的銀行信用中介業(yè)務(wù)受到極大的挑戰(zhàn)。融資手段的多樣化、金融信息快捷的傳達速度，使得銀行作為傳統(tǒng)的信用中介地位發(fā)生了動搖。銀行通過并購相關(guān)金融衍生公司，能夠直接接觸到這些不熟悉的領(lǐng)域，擴大自己的新利潤增長點。

(四)東道國的社會構(gòu)成是銀行進行跨國并購時必需考

慮的因素

目前，發(fā)展中國家主要呈現(xiàn)的特點是人口多而集中、消費能力低、主要業(yè)務(wù)還集中在傳統(tǒng)的儲蓄與貸款的業(yè)務(wù)中。正是由于這個原因，跨國公司更加注重并購已經(jīng)在國內(nèi)各地區(qū)建立分支機構(gòu)的東道國銀行。這樣的銀行已經(jīng)擁有完善的經(jīng)營渠道，缺少的是先進的管理技術(shù)、更適合市場的金融產(chǎn)品，所以收購這樣的本土銀行有利于在短時間內(nèi)實現(xiàn)跨國銀行的規(guī)模效益。

(五)區(qū)域經(jīng)濟一體化對銀行跨國并購有一定的促進作用

20世紀80年代以來，區(qū)域經(jīng)濟一體化進入了新的發(fā)展時期，并在深度和廣度方面都有很大發(fā)展。特別是20世紀90年代以后，區(qū)域經(jīng)濟一體化趨勢明顯加快，并形成了對當代世界經(jīng)濟產(chǎn)生重大影響的歐盟以及NAFTA等經(jīng)濟一體化組織。區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展，對于擴大區(qū)域性市場容量，促進貿(mào)易發(fā)展，解決區(qū)域性貿(mào)易糾紛，加快成員國的經(jīng)濟發(fā)展具有積極作用。區(qū)域經(jīng)濟一體化組織的成立對銀行跨國并購有一定促進作用。這主要是因為區(qū)域經(jīng)濟的政治穩(wěn)定推動了區(qū)域經(jīng)濟一體化進程，各個國家對銀行的并購監(jiān)管法律規(guī)定做出了相應(yīng)的調(diào)整或重新立法。

三、國際銀行跨國并購對我國銀行業(yè)的啟示

(一)明確發(fā)展戰(zhàn)略，走特色國際化路徑

走出去是好的，但不是每一個走出去的銀行都能成功地盈利。其本質(zhì)區(qū)別就是銀行如果選擇自己的跨國之路。路線選擇錯誤，做出再多的努力也是白費工夫。選擇相應(yīng)的風險運行模式、金融服務(wù)工具、金融衍生下具、銀行企業(yè)本土策略是成敗的關(guān)鍵。

(二)走海外新建與跨國并購相結(jié)合的道路

單單依靠海外新建不足以使銀行業(yè)真正邁入國際銀行業(yè)的行列。海外新建縱然設(shè)立方便，但若是真正融入當?shù)亟?jīng)濟，在當?shù)亟?jīng)濟建立品牌效應(yīng)、快速適應(yīng)當?shù)氐氖袌?，還是需要通過并購這一手段實現(xiàn)本土化。海外新建事實上就是規(guī)模經(jīng)濟中的內(nèi)部擴張經(jīng)濟，它通過在海外復(fù)制國內(nèi)銀行的運營模式來擴大規(guī)模經(jīng)濟效益；跨國并購則是規(guī)模經(jīng)濟的外部擴張經(jīng)濟，它不通過自身復(fù)制而是通過直接將外國銀行業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楸緡?jīng)營模式擴張效益。

(三)跨國并購以提升銀行管理與風險操控水平，實現(xiàn)金融　手段創(chuàng)新為目的

對收購對象的網(wǎng)點分布、業(yè)務(wù)能力、風險操控等因素的綜合考察是跨國并購考慮的核心因素。并購還需要考慮收購對象的市場地位、品牌價值、產(chǎn)品優(yōu)勢以及服務(wù)經(jīng)驗等內(nèi)容。事實上，對于那些業(yè)務(wù)能力低、品牌價值不高的銀行進行收購也具有很大的利潤提升潛力。以我國銀行獨有的管理經(jīng)驗和金融服務(wù)手段對當?shù)劂y行業(yè)進行改造，會產(chǎn)生跨區(qū)域效應(yīng)。

(四)盡快出臺銀行跨國并購法

目前我國的銀行業(yè)對外并購還沒有可依據(jù)的具體法規(guī)，這就使得當我國銀行對外進行投資并購時，一旦受到當?shù)卣缓侠砘蚍欠ǖ恼魇?、與當?shù)劂y行在并購過程中發(fā)生糾紛，就會讓我方處于極為不利的地位。因為沒有可依據(jù)的準據(jù)法，使得我方只能夠被動地接受當?shù)卣姆晒茌牐蚨?，盡快根據(jù)我國的實際情況出臺相關(guān)跨國銀行并購法規(guī)勢在必行。

第2篇：外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別范文

關(guān)鍵詞：金融產(chǎn)業(yè)集群；金融中心；國際金融中心；比較

文章編號：1003-4625（2014）01-0094-05 中圖分類號：F830.3 文獻標志碼：A

一、引言

在國外發(fā)達國家，金融產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)發(fā)展得比較成熟，并且成功推動形成了若干世界著名的國際金融中心。關(guān)于金融產(chǎn)業(yè)集群的研究，自20世紀90年代以來不斷豐富起來，但是有的文獻把金融產(chǎn)業(yè)集群與金融中心兩個概念混為一談，導(dǎo)致相關(guān)研究偏重于金融中心的建設(shè)方面。金融產(chǎn)業(yè)集群是將產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學、區(qū)域經(jīng)濟學與金融地理學相結(jié)合的新興跨學科研究領(lǐng)域，是金融中心建設(shè)的必經(jīng)過程，因此有必要對兩者的國內(nèi)外研究進展進行梳理比較，以指導(dǎo)目前世界許多國家正繁榮發(fā)展的金融產(chǎn)業(yè)集群與金融中心建設(shè)的實踐。

二、金融產(chǎn)業(yè)集群的研究進展

經(jīng)濟學家Powell（1915）Ⅲ在其著作《貨幣市場的演進》中研究了金融業(yè)的空間演化現(xiàn)象，并描述了銀行集聚在倫敦的金融機構(gòu)演進過程，這可以看作對金融產(chǎn)業(yè)集群最早的研究。之后學術(shù)界對金融產(chǎn)業(yè)集群的研究基本上處于停滯狀態(tài)，直到20世紀90年代才開始不斷繁榮起來，相關(guān)研究主要包括以下三個方面：

（一）金融產(chǎn)業(yè)集群的形成原因

作為一種在世界上很多國家普遍存在的現(xiàn)象，金融產(chǎn)業(yè)集群必然有其形成的原因和機理。諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者克魯格曼（Krugman，1991）首先提出金融服務(wù)業(yè)的集聚現(xiàn)象比制造業(yè)更為明顯的觀點，他認為當今世界上服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展的例子是最突出的，比如在東京和倫敦，技術(shù)外溢導(dǎo)致的外部性是使得倫敦的金融服務(wù)業(yè)集聚發(fā)展的主要原因。Leyshon（1995、1997、1998）通過連續(xù)發(fā)表的三篇同主題論文，全面總結(jié)了金融業(yè)的地理分布狀況，并采用政治經(jīng)濟學方法來分析金融業(yè)地理集聚的形成原因。Taylor等（2003）從產(chǎn)業(yè)集群的角度進行了研究，認為經(jīng)濟行為的社會根植性導(dǎo)致了金融機構(gòu)的集聚發(fā)展。Zhao等（2004、2005）認為信息不對稱是引起金融企業(yè)地理集聚的重要原因，并以中國北京和上海兩個城市為實證進行了分析。連建輝等（2005）認為金融產(chǎn)業(yè)集群本身具有的區(qū)域金融創(chuàng)新優(yōu)勢、經(jīng)營效率優(yōu)勢和風險緩解優(yōu)勢，能夠為區(qū)域內(nèi)金融企業(yè)的發(fā)展提供強大的動力。司月芳等（2008）對上海陸家嘴金融產(chǎn)業(yè)集群進行了實地調(diào)研，結(jié)果表明，金融支持型政府、良好的金融政策以及靠近金融中心市場是導(dǎo)致其形成的主要動因。李大壘（2010）對我國35個大中城市進行了實證分析，得出結(jié)論認為地區(qū)GDP、金融業(yè)從業(yè)人員和工業(yè)總產(chǎn)值對推動城市金融產(chǎn)業(yè)集群的形成具有非常明顯的影響。

從以上學者的研究可以看出，國內(nèi)外學者對金融產(chǎn)業(yè)集群的形成原因存在著分歧，有的學者（Leyshon、Taylor等；司月芳等）認為社會、政策和制度等外在因素是主要原因，有的學者（李大壘、連建輝等）認為效率、成本和創(chuàng)新等內(nèi)在優(yōu)勢是主要動因，有的學者（Krugman、Zhao等）則認為外部性和信息不對稱等市場失靈現(xiàn)象是主要原因。雖然這些學者的觀點分成了三類，但是綜合來看涉及了內(nèi)在因素、外在因素和市場失靈等不同方面，這對于解釋為何金融業(yè)采用產(chǎn)業(yè)集群形式發(fā)展具有一定的應(yīng)用價值。

（二）金融產(chǎn)業(yè)集群的影響因素

金融產(chǎn)業(yè)集群在不同地區(qū)有著不同的表現(xiàn)，有的地區(qū)已經(jīng)形成了完善的集群區(qū)，有的地區(qū)已經(jīng)發(fā)展成為了金融中心，而有的地區(qū)金融產(chǎn)業(yè)集群現(xiàn)象還不明顯。針對現(xiàn)實中的這種差距，學者們對金融產(chǎn)業(yè)集群的影響因素進行了研究。Porteous（1995）提出了一個理論框架來分析為什么金融活動會集聚在某個特定的地區(qū)而不是其他地區(qū)，信息流動（包括信息流暢和信息可靠性）是影響金融活動區(qū)域集聚的關(guān)鍵因素。Leyshon（1995、1997、1998）認為，銀行機構(gòu)的溢出效應(yīng)、居民的經(jīng)濟收入和居民的金融素養(yǎng)影響了金融機構(gòu)的在空間上的集聚。Gehrig（1998）將影響金融集聚的因素分為正向因素和負向因素，正向因素包括信息溢出效應(yīng)、規(guī)模經(jīng)濟和市場流動性，負向因素則包括市場進入限制、政府直接干預(yù)和企業(yè)壟斷。Taylor等（2003）也從正反兩方面對倫敦的金融集群進行了實證分析，他們認為高素質(zhì)的金融人才、良好的企業(yè)聲譽、與顧客聯(lián)系密切這些因素推動了倫敦金融產(chǎn)業(yè)集群的快速發(fā)展，而地方和擁堵的交通則非常不利于倫敦金融集群的發(fā)展。Pandit和Cook（2003）的實證研究表明供給方面的專業(yè)化投入和知識溢出、需求方面的集群聲譽和滿足不同顧客是影響金融服務(wù)業(yè)集群發(fā)展的重要因素。Cook等（2007）也對倫敦金融產(chǎn)業(yè)集群的向心因素和離心因素進行了實證研究，認為集聚因素明顯地提高了金融企業(yè)的競爭力，高效的生產(chǎn)率、知識創(chuàng)造和知識擴散是影響金融服務(wù)業(yè)集群發(fā)展的主要因素。司月芳等（2008）以上海陸家嘴為實證，從反的方面分析了其發(fā)展的影響因素，認為偏低的金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平、偏小的金融市場規(guī)模、較低的金融開放度以及缺乏社會中介機構(gòu)這些不利因素阻礙了陸家嘴金融集群的發(fā)展。任英華等（2010）對我國28個省份金融集群發(fā)展影響因素的實證分析表明，我國金融集群在省域之間具有正的空間溢出效應(yīng)，地區(qū)經(jīng)濟實力和區(qū)域創(chuàng)新活動對金融集群的促進作用比較明顯，對外開放對金融集群的影響隨著時間的發(fā)展會逐漸變小。

以上大多數(shù)學者（Porteous、Leyshon、Gehrig、Pandit和Cook、任英華等）認為溢出效應(yīng)影響金融產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，然而，他們之間也存在著一些不同的觀點：有的學者（Porteous、Gehrig、Cook等，任英華等）認為信息和市場的流動性是關(guān)鍵影響因素，有的學者（Leyshon）認為居民的經(jīng)濟能力及素質(zhì)是主要影響因素，有的學者（Pandit和Cook、Taylor等）認為良好的聲譽和接近顧客是重要影響因素，有的學者（司月芳等）則認為經(jīng)濟發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)化水平是主要影響因素。綜合考慮這些影響因素，對金融產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展需要在哪些方面完善具有很好的指導(dǎo)意義。

（三）金融產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)

金融產(chǎn)業(yè)集群在現(xiàn)實中的存在，不僅有利于企業(yè)和行業(yè)的發(fā)展，而且還推動了區(qū)域經(jīng)濟的增長。Pandit等（2002）對英國金融服務(wù)業(yè)利用產(chǎn)業(yè)集群動態(tài)研究方法進行了分析，他們認為集群效應(yīng)影響金融企業(yè)的成長和發(fā)展，也影響其他金融企業(yè)進入的規(guī)模，各種金融企業(yè)之間在金融服務(wù)方面具有相互的影響。Clarke等（2003）認為由于金融服務(wù)業(yè)也普遍存在信息不對稱問題，網(wǎng)上電子支付面對這一問題無能為力，因此金融企業(yè)在空間位置上的臨近以及當面的溝通都是非常重要的。Hendersona等（2001）指出，金融產(chǎn)業(yè)集群使得面對面的溝通更加便利，金融企業(yè)在空間上的集聚能夠促進客戶關(guān)系的發(fā)展和密切，從而有利于金融行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展。劉紅（2008）實證檢驗了上海金融集聚對本地區(qū)經(jīng)濟具有明顯的增長效應(yīng)，但對周邊地區(qū)的輻射效應(yīng)不明顯。張曉燕（2012）采用廣義矩估計方法分析了不同類型的金融企業(yè)集聚對所在地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有不同的影響，銀行的集聚和保險公司的集聚對所在地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展具有明顯的推動作用。

通過以上學者的研究可以看出，金融產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)是有利于企業(yè)、行業(yè)和區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，但是學者們對于集聚效應(yīng)的具體表現(xiàn)有著不同的觀點。有的學者（Pandit等、Hendersona等）認為金融產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)有利于行業(yè)和企業(yè)的發(fā)展；有的學者（Clarke等）認為金融產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)必須通過面對面的交流；而國內(nèi)的學者（劉紅、張曉燕）則認為金融產(chǎn)業(yè)集群的集聚效應(yīng)推動了區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展。既然金融產(chǎn)業(yè)集群和經(jīng)濟發(fā)展具有正的相關(guān)性，因此金融產(chǎn)業(yè)采用集群發(fā)展模式在現(xiàn)實中是可行的。

三、金融中心的研究進展

金融服務(wù)業(yè)總是以集群的形式出現(xiàn)并形成金融中心（Pandit等，2001），金融產(chǎn)業(yè)集群與金融中心存在密切的聯(lián)系。國外學者已經(jīng)對金融中心進行了比較豐富的研究，但絕大多數(shù)研究的是歐美發(fā)達國家的金融中心，我國學者對于金融中心的研究還不成熟。這些研究主要包括以下四個方面：

（一）金融中心形成的基礎(chǔ)條件

金融中心在全世界的蓬勃發(fā)展，為提升區(qū)域經(jīng)濟競爭力注入了新的活力。那么，金融中心的形成需要哪些基礎(chǔ)條件呢？金融產(chǎn)業(yè)集群對于形成金融中心能起到什么樣的作用呢？學者們對此進行了研究。Park和Essayyad（1989）認為隨著一個地區(qū)跨國銀行的數(shù)量增多和規(guī)模增大，能夠促進國際銀行中心和國際金融中心的形成。Pryke和Lee（1995）通過不動產(chǎn)貸款證券發(fā)行的例子，研究表明金融中心因集聚而產(chǎn)生外部經(jīng)濟，生產(chǎn)活動的外部經(jīng)濟又會反過來促進金融機構(gòu)在空間上的集聚。潘英麗（2003）運用金融中心的聚集效應(yīng)和外部規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)的理論分析，來解釋金融機構(gòu)為何愿意集中設(shè)立在某些大城市或從其他地區(qū)遷移到大城市，得出結(jié)論認為金融機構(gòu)的空間聚集是金融中心形成的微觀基礎(chǔ)。吳念魯和楊海平（2008）指出在促進國際金融中心形成的眾多影響因素中，有利于金融資源集聚的優(yōu)良金融生態(tài)的所有元素都是國際金融中心形成的條件，因此金融要素的集聚直接推動了國際金融中心的形成。

從以上學者的研究可以看出，在金融中心形成的基礎(chǔ)條件上，以上學者（Park和Essayyad、Pryke和Lee、潘英麗、吳念魯和楊海平）一致認為金融要素的微觀集聚是金融中心形成的基礎(chǔ)條件。具備了基礎(chǔ)條件之后，具體是什么原因促進了金融中心的形成呢？下面就對金融中心形成原因的已有研究進行述評。

（二）金融中心的形成原因

Park和Essayyad（1989）將規(guī)模經(jīng)濟理論應(yīng)用于國際金融中心的成因分析上，認為跨國銀行會采取擴大經(jīng)營規(guī)模的戰(zhàn)略來降低成本，因此會在全世界范圍內(nèi)在不同的國際金融中心設(shè)立分行，將銀行總行的經(jīng)營成本分散到全世界的分支銀行，隨著一個地區(qū)跨國銀行的數(shù)量增加以及經(jīng)營規(guī)模的增大，最終會促進該地區(qū)發(fā)展成為金融中心。Pryke和Lee（1995）通過不動產(chǎn)貸款證券發(fā)行的例子，研究表明金融中心因集聚產(chǎn)生的外部經(jīng)濟是社會導(dǎo)致的，金融企業(yè)在經(jīng)營過程中，與社會的互動會創(chuàng)造利潤，金融中心的主要工作包括創(chuàng)造人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)和企業(yè)之間的某種聯(lián)盟，以及不斷重新評價潛在的合作企業(yè)，因此社會生產(chǎn)的外部經(jīng)濟促進了金融機構(gòu)在空間上的集聚，同時金融中心在產(chǎn)品和服務(wù)上的差異以及與社會空間相關(guān)的盈利能力的差異不僅會給予金融企業(yè)一些實踐方面的信息，也會直接影響其經(jīng)營的成敗。Gehrig（1998）認為由于當今世界技術(shù)的迅猛發(fā)展特別是通訊和信息技術(shù)的快速發(fā)展會最終使得金融活動產(chǎn)生非地方化，金融中心的作用主要表現(xiàn)在是否能夠為其他地區(qū)帶來外部性，對信息敏感的金融活動和對信息不太敏感的金融活動之間存在著互補性，這兩種情況都會把自由的金融活動吸引到金融中心。

在金融中心的成因方面，學者們的觀點存在分歧，有的學者（Park和Essayyad）認為企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟是最主要的，有的學者（Pryke和Lee、Gehrig）則認為外部經(jīng)濟是最主要的。與前文金融產(chǎn)業(yè)集群成因的已有研究相比，學者們對于金融中心成因的研究偏少一些，而且他們僅從內(nèi)部經(jīng)濟和外部經(jīng)濟角度進行分析，對現(xiàn)實中城市金融中心如何形成的指導(dǎo)意義不大。

（三）金融中心的影響因素

金融中心形成以后，哪些因素會影響其進一步的發(fā)展呢？學者們對此存在不同的觀點。Lee和Schmidt-Marwede（1993）認為金融中心的競爭力來自提供金融資本供需雙方能獲得較高利潤的環(huán)境，這包括市場流動性、高效的運作與服務(wù)傳送條件，因此競爭力來自其內(nèi)部金融機構(gòu)總的生產(chǎn)能力。根據(jù)一些學者的金融地理學理論（Corbridge等，1994；Porteous，1995；Martin，1999），金融中心的發(fā)展幾乎完全依靠信息流動和信息技術(shù)創(chuàng)新。Zhao等（2002）認為，信息外部性和不對稱信息不僅是影響金融中心發(fā)展的主要因素，同時也會影響一個城市的等級水平，他們通過一系列公司總部區(qū)位選擇的調(diào)查，根據(jù)對經(jīng)濟和制度變量的分析，認為香港和北京是位于信息走廊兩端的信息中心地，這兩個城市將成為中國最主要的金融中心，上海則成為中國的第二級金融中心。趙曉斌等（2002）以中國為例，分析不對稱信息在總部選址決定中的重要性和區(qū)域效應(yīng)，說明了信息流和不對稱信息是影響現(xiàn)代金融中心發(fā)展的決定因素。馮德連和葛文靜（2004）構(gòu)建了“輪式模型”來解釋國際金融中心發(fā)展的影響因素，該模型認為，推動國際金融中心發(fā)展的動力因素主要有兩種拉力（地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和科學技術(shù)水平）、三種推力（歷史方面、供給方面和城市方面），另外還有地方政府制定的公共政策。

可以看出，在金融中心發(fā)展的影響因素方面，有的學者（Lee和Schmidt-Marwede）認為金融企業(yè)生產(chǎn)能力和生產(chǎn)環(huán)境是主要影響因素，有的學者（cor-bridge等、Porteous、Martin、Zhao等、趙曉斌等）認為信息流動和不對稱信息是主要決定因素，有的學者（馮德連和葛文靜）則認為經(jīng)濟發(fā)展和地方政府是主要影響因素。與前文金融產(chǎn)業(yè)集群影響因素的已有研究相比，金融中心發(fā)展的影響因素同樣包括了信息流動和經(jīng)濟發(fā)展，不同的是金融產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展更強調(diào)居民的需求因素，而金融中心的發(fā)展更強調(diào)金融企業(yè)的供給因素。

（四）金融中心的區(qū)域研究

金融中心作為一種區(qū)域經(jīng)濟現(xiàn)象，學者們的研究必然會涉及其在不同區(qū)域以及不同城市的具體發(fā)展情況，這樣就產(chǎn)生了一些關(guān)于金融中心的區(qū)域案例研究。德國經(jīng)濟學家奧古斯特?勒施（AugustLosch，1940）最早發(fā)現(xiàn)了金融景觀異質(zhì)性并進行了地理差異研究，分析了20世紀二三十年代美國貼現(xiàn)率、利率和債權(quán)利息等在景觀內(nèi)外具有地理上的明顯差異。法國學者Labasse（1955）從地理學的視角，分析了里昂地區(qū)銀行網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，不同金融機構(gòu)的市場聯(lián)系，銀行所在的市場區(qū)，以及銀行對地區(qū)經(jīng)濟的依賴與支持等。之后，地理學家Kerr（1965）對加拿大金融中心的興衰進行了實證研究。胡堅（1994）認為上海建立國際金融中心的目標模式應(yīng)是遠東地區(qū)的籌資型金融中心，實現(xiàn)這一目標模式的第一步是先將上海建成全國金融中心，在此基礎(chǔ)上再進一步向周邊地區(qū)和國家輻射，成為與中國香港、新加坡并列的亞洲國際金融中心。潘英麗（2003）通過對香港和上海的比較分析，認為香港金融中心的作用范圍將側(cè)重東南亞地區(qū)，而上海金融中心的作用范圍將側(cè)重東北亞地區(qū)，上海金融中心的目標定位和分工將是中國在亞洲國際金融中心競爭中勝出的重要條件。Zhao等（2002）的觀點則截然相反，他們通過統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及跨國金融公司區(qū)域總部選擇的實地調(diào)研，得出結(jié)論認為北京比上海更具有成為中國內(nèi)地最大的金融中心的優(yōu)勢條件，香港和北京將成為中國最主要的金融中心，上海則成為中國的第二級金融中心。黃解宇和楊再斌（2006）對上海國際金融中心金融要素集聚的特征、動因、運行機制和傳導(dǎo)機制進行了比較系統(tǒng)的分析。在Mark Yeandle等（2009）的全球金融中心指數(shù)（GFCI）報告中，針對全球62個金融中心，通過57個包括專業(yè)人員、經(jīng)商環(huán)境、市場準入、基礎(chǔ)設(shè)施、競爭力、資金取得、E化準備進度等項目進行調(diào)查，分項評分后加計總分，得出排前三名的是倫敦、紐約、新加坡，中國香港、上海和北京分別排名第4、35和51，可以看出，倫敦與紐約依然是真正的全球金融中心。

在金融中心的區(qū)域研究方面，學者們對歐美發(fā)達國家的金融中心進行了比較全面的研究，我國的金融中心區(qū)域研究主要集中在上海和北京兩大城市，大多數(shù)學者（胡堅、潘英麗、黃解宇和楊再斌、Mark Yeandle等）認為上海比北京更具有建設(shè)成為國際金融中心的條件，但也有學者（Zhao等）認為北京比上海更具有成為中國內(nèi)地最大的金融中心的優(yōu)勢。

四、金融產(chǎn)業(yè)集群與金融中心的聯(lián)系與區(qū)別

通過國內(nèi)外學者關(guān)于金融產(chǎn)業(yè)集群和金融中心的研究進展述評及理論比較可以看出，兩者既有聯(lián)系又有區(qū)別，具體表現(xiàn)在：

（一）兩者的聯(lián)系

第一，兩者都是金融要素集聚的結(jié)果。國內(nèi)外學術(shù)界對此的觀點已經(jīng)達成一致，包括金融企業(yè)、金融工具、金融人才以及金融交易活動在內(nèi)的各類金融要素資源在一定區(qū)域范圍內(nèi)集聚，通過“集聚效應(yīng)”實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)金融企業(yè)之間的競爭與合作，才能形成金融產(chǎn)業(yè)集群，最終在一個城市范圍內(nèi)實現(xiàn)金融中心的建設(shè)。

第二，金融產(chǎn)業(yè)集群是金融中心的微觀基礎(chǔ)。金融產(chǎn)業(yè)集群是一個城市實現(xiàn)金融中心建設(shè)的必經(jīng)途徑，只有大量的國內(nèi)與跨國金融企業(yè)在一定的空間范圍內(nèi)集聚，通過距離近的區(qū)位優(yōu)勢節(jié)省經(jīng)營、管理和合作的成本，一個城市的金融業(yè)才會不斷發(fā)展壯大，最終在國家甚至國際范圍內(nèi)擁有強大的實力與輻射影響力，這樣金融中心便誕生了。

（二）兩者的區(qū)別

第一，兩者的地域范圍不同。金融產(chǎn)業(yè)集群是大量的金融企業(yè)集中在特定城市內(nèi)的某個區(qū)域所形成的一種集聚群落，像紐約華爾街金融投資集群、上海浦東新區(qū)的陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)等；而金融中心特指某個城市，也可以稱為金融中心城市，它的地域范圍要比金融產(chǎn)業(yè)集群大一些，像國際金融中心倫敦、紐約，新興的國際金融中心新加坡、中國香港，我國國內(nèi)金融中心上海等。

第二，兩者的影響力不同。由于金融中心代表了一個國際性中心城市或區(qū)域性中心城市，而金融產(chǎn)業(yè)集群僅反映城市的某一小塊區(qū)域，因此金融中心的影響力要大于金融產(chǎn)業(yè)集群，特別是國際金融中心，它的影響力更是全世界范圍的。提起倫敦，人們很容易聯(lián)想到它的國際金融中心形象，而很少有人知道倫敦城內(nèi)的金融產(chǎn)業(yè)集群具體是什么。

五、結(jié)論與展望

第3篇：外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別范文

一、行業(yè)專門化下會計師事務(wù)所競爭優(yōu)勢

(一)規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢　有研究表明，以市場份額度量的審計行業(yè)專門化水平隨時間而增加，審計師獲得了更大的規(guī)模經(jīng)濟，審計師事務(wù)所的規(guī)模經(jīng)濟有效降低了單位審計成本。隨著行業(yè)審計規(guī)模的擴大，行業(yè)審計可能會產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟，同時在同一行業(yè)審計次數(shù)的逐步增加和審計經(jīng)濟的逐步積累，審計業(yè)務(wù)中存在的交易成本和啟動成本將會不斷降低。在通常情況下，審計市場的競爭使得審計師事務(wù)所和委托公司可以共同分享這種成本降低帶來的好處?！八拇蟆庇捎谄湟?guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，擁有比非“四大”更多的客戶，大量的客戶使“四大”可以提高資源利用率，降低單位客戶的審計成本，因此，可以比不存在規(guī)模經(jīng)濟的非“四大”審計師，收取更低的審計費用。

(二)產(chǎn)品差異化　審計行業(yè)專門化使得審計服務(wù)成為一種有差異的產(chǎn)品。在一個激烈競爭的審計市場上，審計師為了獲得較好的競爭優(yōu)勢，就會爭取一定的策略使自己能與競爭對手有所區(qū)別。通常地，審計市場從需求方角度被細分為大客戶市場和小客戶市場。對于大客戶而言，它們通常有復(fù)雜的經(jīng)營業(yè)務(wù)，只有那些擁有行業(yè)專長的事務(wù)所才能為其提供符合成本效益、定制化的審計與非審計服務(wù)。因此，大客戶通常有著更高的對審計師差異化產(chǎn)品的需求。為了吸引潛在客戶和留住現(xiàn)有客戶，事務(wù)所必須通過各種途徑提高客戶對其產(chǎn)品歧異特性的感知能力。行業(yè)市場份額作為一種客觀的外在市場表現(xiàn)，容易獲得客戶的認同。行業(yè)市場份額越高，客戶對事務(wù)所行業(yè)專長的感知能力越強，對其專門化水平的評價也越高，越愿意支付較多的審計費用。這也意味著擁有行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)地位的事務(wù)所，能獲得更穩(wěn)定的市場份額增長和更多的審計收費溢價，從而在激烈的競爭中處于有利地位。而專門化的會計師事務(wù)所，通過對其委托人提供專門化的服務(wù)，既滿足了審計師事務(wù)所的需要，也擴大了自身的客戶群。

(三)專用性人力資本　人力資源是會計師事務(wù)所最核心的資源，而專用性人力資本(如行業(yè)審計專家)更是直接關(guān)系到事務(wù)所核心競爭力的關(guān)鍵。行業(yè)專門化的事務(wù)所，為了培育行業(yè)專長，需要不斷增加對信息系統(tǒng)等固定資產(chǎn)的投資，同時還要持續(xù)投入資源對審計人員進行與行業(yè)相關(guān)的會計知識、審計知識的培訓。與此同時，專門化的審計人員在其職業(yè)生涯中也投入了大量時間和精力，以積累相關(guān)的行業(yè)知識和經(jīng)驗。專門化審計人員連續(xù)的專長依賴于每年在同一行業(yè)工作很多小時才獲得的經(jīng)驗，如果這些專門化的員工跳槽到一個只有較少客戶、沒有實施行業(yè)專門化的事務(wù)所，要保持其專門化技能會更加困難，因為其與專門化行業(yè)打交道的時間大大降低。由此可見。行業(yè)專門化能使事務(wù)所更好地應(yīng)對來自勞動力供給方的壓力。這種壓力的緩解以及專用性人力資本穩(wěn)定性的增強，為事務(wù)所行業(yè)專門化戰(zhàn)略的成功實施提供了有力保障，也必將對事務(wù)所的長遠發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。

二、我國會計師事務(wù)所行業(yè)專門化經(jīng)營狀況

(一)市場占有情況　按照中國證監(jiān)會2001年頒布的《上市公司行業(yè)分類指引》地各行業(yè)的行業(yè)專門化審計師進行識別，共分21個行業(yè)(金融業(yè)除外，制造業(yè)按二級劃分，非制造業(yè)按一級劃分)。通過數(shù)據(jù)整理后發(fā)現(xiàn)，我國會計師事務(wù)所在2007年期間客戶資源的行業(yè)市場占有率均在25％以下，只在采掘業(yè)、木材家具、醫(yī)藥生物制品、其他制造業(yè)這4個行業(yè)中排名第一的會計師事務(wù)所客戶資源的市場占有率達到20％以上。采掘業(yè)類企業(yè)，審計該行業(yè)的會計師事務(wù)所達17家，其中有11家都只擁有一家該行業(yè)的客戶，每個事務(wù)所平均只占有1.6家客戶資源。在該行業(yè)客戶資源排名第一的會計師事務(wù)所也只擁有其中的6家客戶資源，市場占有率為21.43％。在石油、化學、塑膠、塑料制造業(yè)，共有154家上市公司，而參與該行業(yè)年報審計業(yè)務(wù)的事務(wù)所有50家，平均只有客戶3.1戶左右，行業(yè)客戶資源排名第一的會計師事務(wù)所擁有其中的8家，客戶資源的市場占有率僅為5.19％。在綜合類，上市公司8l家，而參與該行業(yè)審計的會計師事務(wù)所就達34家，平均每家不到2.4家客戶資源，市場排名第一的會計師事務(wù)所只擁有其中的15家，客戶資源占有率只有18.52％左右，其他行業(yè)的客戶資源擁有量也較低。因此，我國會計師事務(wù)所的客戶資源在特定行業(yè)的市場占有率普遍不高，這意味著以行業(yè)細分的審計市場的市場結(jié)構(gòu)依然是高度分散競爭的，市場集中度很低。客戶資源在特定行業(yè)審計市場的占有率低，其直接后果是行業(yè)審計從業(yè)經(jīng)驗不高，行業(yè)審計專長難以培育，因而會計師事務(wù)所也不敢在特定行業(yè)進行大量的專用性投資。

(二)審計服務(wù)跨越行業(yè)情況　上述分析主要針對特定行業(yè)中會計師事務(wù)所客戶資源的市場占有率進行的，對于特定的會計師事務(wù)所而言，某行業(yè)的客戶分布是否對該會計師事務(wù)所具有舉足輕重的影響，會計師事務(wù)所是否會對特定行業(yè)加大行業(yè)專用性投入，這是另一個值得關(guān)注的問題。

筆者從會計師事務(wù)所審計服務(wù)所跨越的行業(yè)數(shù)量多少來考察事務(wù)所的經(jīng)營狀況。一般而言，審計服務(wù)跨越的行業(yè)數(shù)越多、規(guī)模越小、CPA人數(shù)越少，則專業(yè)化經(jīng)營程度越低，事務(wù)所越難積累行

業(yè)審計專長并形成審計品牌，而事務(wù)所的競爭優(yōu)勢也難以獲取。按2007年具有上市公司審計資格的會計師事務(wù)所擁有的客戶資源排名，立信會計師事務(wù)所擁有的客戶資源最多，為102家，跨越的審計行業(yè)達19個；其次是浙江天健，該所在擁有的66家證券客戶資源中橫跨17大行業(yè)。其他從事上市公司審計的會計師事務(wù)所跨越的審計行業(yè)也從9個至16個不等，這從另一個側(cè)面說明我國注冊會計師行業(yè)客戶資源相當分散，行業(yè)專業(yè)化水平未普遍形成，行業(yè)專業(yè)化經(jīng)營這一經(jīng)營策略尚未得到會計師事務(wù)所的高度重視。會計師事務(wù)所無法服務(wù)于同一行業(yè)或在某些方面具有相同特征的大量客戶，無法在單個領(lǐng)域積累足夠多的專業(yè)知識與經(jīng)驗。因此，會計師事務(wù)所不具有行業(yè)審計資源的規(guī)模效應(yīng)而導(dǎo)致了經(jīng)驗曲線的缺乏，會計師事務(wù)所在不同行業(yè)從事審計業(yè)務(wù)，其初始專用性投資成本不能合理進行分攤，在邊際成本不能有效降低的情況下，競爭優(yōu)勢難以形成。

三、我國會計師事務(wù)所行業(yè)專門化經(jīng)營策略

(一)會計師事務(wù)所的聯(lián)合與兼并　Meikle(德勤前合伙人之一)認為，因為客戶正在要求更多的行業(yè)專門知識，事務(wù)所也日益追求專門化戰(zhàn)略，使之成為可能的途徑主要是實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。聯(lián)合、兼并是實現(xiàn)我國會計師事務(wù)所規(guī)?；l(fā)展的主要途徑，而具有相同或相近業(yè)務(wù)范圍、執(zhí)業(yè)特色的會計師事務(wù)所若能實現(xiàn)兼并與聯(lián)合，能迅速擴大新的聯(lián)合體在某一行業(yè)內(nèi)的市場占有率，實現(xiàn)經(jīng)營戰(zhàn)略的目標集聚，以及注冊會計師在特定行業(yè)領(lǐng)域的人才集聚，行業(yè)專門化才能做大做強，同時降低審計風險。自1998年以來我國已了一系列推動事務(wù)所擴大規(guī)模的政策規(guī)定并出臺了一系列的政策文件，這些政策大大推動了事務(wù)所的合并進程，通過強強聯(lián)合或組建集團以使較大規(guī)模的事務(wù)所參與國際競爭。為進一步提高我國會計師事務(wù)所的規(guī)模化經(jīng)營能力和國際競爭優(yōu)勢，財政部、中國證監(jiān)會于2007年4月聯(lián)合了《關(guān)于會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》，更新了2000年的《注冊會計師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》中對會計師事務(wù)所從事證券、期貨業(yè)務(wù)的資格要求。與舊“規(guī)定”相比，新“規(guī)定”明顯地將證券、期貨審計市場的進入門檻再次提高。中注協(xié)于2007年5月了《關(guān)于推動會計師事務(wù)所做大做強的意見》，要求各會計師事務(wù)所積極探索并總結(jié)合并、聯(lián)合等做大做強的有效途徑，積極支持會計師事務(wù)所在自愿、協(xié)商、依法基礎(chǔ)上進行的跨地區(qū)合并。這些政策上的引導(dǎo)促進了專業(yè)化經(jīng)營的會計師事務(wù)所走上規(guī)?；牡缆?。

第4篇：外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別范文

[關(guān)鍵詞] 中國醫(yī)院 品牌 經(jīng)營管理 戰(zhàn)略 必要性

2006年11月，由中華醫(yī)院管理學會主辦、拜耳中國醫(yī)院發(fā)展基金協(xié)辦的“中國醫(yī)院品牌營銷論壇”在上海舉辦。會議的中心議題圍繞著醫(yī)院的品牌經(jīng)營展開，很多與會院長和專家都認為“中國醫(yī)院的品牌經(jīng)營時代已經(jīng)來臨”，由此可見中國醫(yī)院已經(jīng)將目光聚焦到醫(yī)院的品牌戰(zhàn)略上。事實上，21世紀的醫(yī)院將是品牌競天下的時代，有品牌就有未來。

一、醫(yī)院品牌的內(nèi)涵的界定

國內(nèi)研究醫(yī)院品牌的學者在論及品牌時往往愛引用世界著名營銷專家菲利普?科特勒博士的定義，“品牌是一種名稱、術(shù)語、標記、符號或圖案設(shè)計，或是它們的相互組合和運用，其目的是使客戶借此辨認某個或某群產(chǎn)品供應(yīng)者的產(chǎn)品或服務(wù)，并使之與競爭對手的產(chǎn)品或服務(wù)相區(qū)別?！边@一傳統(tǒng)的定義從經(jīng)營標志的角度出發(fā)，僅僅描述了品牌作為經(jīng)營標識的區(qū)別功能。但將品牌僅僅限定為醫(yī)院的商標、商號和名稱等經(jīng)營標識顯然是有局限性的，一個強勢醫(yī)院的品牌還應(yīng)包涵各種信息：“良好的醫(yī)院形象、精湛的醫(yī)療技術(shù)、良好的公正形象、完善的衛(wèi)生服務(wù)和深厚的人文內(nèi)涵”。由此看來菲利普?科特勒博士關(guān)于品牌的定義并不能揭示現(xiàn)代品牌的完整內(nèi)涵，醫(yī)院品牌的內(nèi)涵比起商標和牌子等經(jīng)營標記更為寬泛。

從知識產(chǎn)權(quán)最基本的理論來講，作為經(jīng)營主體的這類經(jīng)營標示功能財產(chǎn)屬于一種受到知識產(chǎn)權(quán)保護的知識財產(chǎn)。然而當代知識產(chǎn)權(quán)界正在突破知識財產(chǎn)的傳統(tǒng)界限，著名知識產(chǎn)權(quán)法學家吳漢東先生就提出:“在民法學的研究中，要建立一個大于知識產(chǎn)權(quán)財產(chǎn)范圍的無形財產(chǎn)權(quán)體系，以包容一切基于財產(chǎn)的非物質(zhì)形態(tài)（知識經(jīng)驗形態(tài)、經(jīng)營標記形態(tài)、商業(yè)資信形態(tài)）所生的權(quán)利。[4]相對于醫(yī)院而言，知識經(jīng)驗形態(tài)的財產(chǎn)就是指傳統(tǒng)的智力創(chuàng)造成果，包括如作品、專利、非專利技術(shù)、特色經(jīng)營模式和商業(yè)秘密（如配方、病案資料、診療工作統(tǒng)計、醫(yī)教科研管理數(shù)據(jù)等各類醫(yī)院信息）等；而經(jīng)營標記類財產(chǎn)就是指醫(yī)院的各類經(jīng)營標志，如商標、商號、醫(yī)院名稱、院徽院標以及其他具有商業(yè)價值的標記；而商業(yè)資信類財產(chǎn)則是指醫(yī)院的商譽、聲譽、信用、榮譽稱號、特許項目經(jīng)營許可以及整體形象（如醫(yī)院文化、醫(yī)療服務(wù)質(zhì)量水平）等財產(chǎn)化的商業(yè)形象利益。

可以看出，上述無形財產(chǎn)都應(yīng)納入醫(yī)院品牌內(nèi)涵的范疇，但能否認為醫(yī)院品牌就是醫(yī)院全部無形財產(chǎn)（從經(jīng)濟學的角度又稱為無形資產(chǎn)）的總和或組合呢？事實上這種認識也是不完全的，醫(yī)院品牌的完整內(nèi)涵應(yīng)包括以下兩個方面：第一、品牌既是內(nèi)在的，又是外在的。其內(nèi)在因素是醫(yī)院自身的能力、形象、信譽等，其外在因素或來自有關(guān)組織授予的資格（如醫(yī)院所擁有的新技術(shù)新藥劑開發(fā)運用的特許證及政府榮譽稱號所享有的特殊優(yōu)惠政策），或來自社會或相關(guān)公眾的評價或信賴，如消費者的價值取向，表現(xiàn)為知名度、美譽度和忠誠度等。第二、品牌既是靜態(tài)的，又是動態(tài)的。品牌既表現(xiàn)為醫(yī)院所有的無形財產(chǎn)，又表現(xiàn)為這些無形財產(chǎn)的創(chuàng)造、管理、傳播和開發(fā)的行為過程和行為能力。因此，品牌是醫(yī)院內(nèi)在和外在、靜態(tài)和動態(tài)的無形財產(chǎn)的有機體，是醫(yī)院的自身綜合素質(zhì)和外在積極評價的有機統(tǒng)一?？傊放剖轻t(yī)院全部無形財產(chǎn)的凝聚，是醫(yī)院在長期經(jīng)營發(fā)展的過程中形成并積淀而來的，是醫(yī)院內(nèi)外環(huán)境共同作用的產(chǎn)物。

二、我國醫(yī)院實施品牌經(jīng)營管理戰(zhàn)略的必要性分析

1.深化醫(yī)療衛(wèi)生體制改革，適應(yīng)市場競爭的需要

世界幾乎所有國家和地區(qū)的公立醫(yī)院都不同程度地為服務(wù)效率低下和質(zhì)量低劣的問題所困擾，因此進行衛(wèi)生體制的改革是全球性的議題，而公立醫(yī)院的改革是其中最重要的一環(huán)。我國醫(yī)院大多是在計劃經(jīng)濟體制下建立和發(fā)展起來的公立醫(yī)院，醫(yī)院往往僅冠以第一、第二等順序以便于計劃管理。但隨著市場經(jīng)濟體制的不斷發(fā)展尤其是我國加入WTO以來，公立的、民營的以及中外合資、獨資經(jīng)營的醫(yī)療機構(gòu)不斷涌現(xiàn)，醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的投資主體多元化格局已經(jīng)形成。隨著醫(yī)療市場競爭日趨激烈，以前的行政排序或成績不一定為市場長期認可，那些大型的、著名的公立醫(yī)院并不等于經(jīng)營業(yè)績優(yōu)異的“品牌醫(yī)院”。雖然目前的現(xiàn)狀仍然是大型公立醫(yī)院擁擠不堪，而大多數(shù)私營醫(yī)院和中、小型公立醫(yī)院門可羅雀的現(xiàn)象相當嚴重。而造成這種現(xiàn)象的原因就在于由于傳統(tǒng)的大型公立醫(yī)院無論是人才、資金和技術(shù)方面都過多地占用了醫(yī)療資源，它們在“享受”著政府的財政投入和政策優(yōu)惠的同時卻積極地利用技術(shù)和規(guī)模優(yōu)勢追逐市場效益，導(dǎo)致了私立醫(yī)院和中、小型公立醫(yī)院根本無法與其抗衡。這也就刺激了大型公立醫(yī)院不斷擴張，同時造成私立醫(yī)院和中、小型公立醫(yī)院閑置狀態(tài)不斷加劇的趨勢。事實上，醫(yī)療行業(yè)存在嚴重的壟斷問題，無論從政府資金投入、技術(shù)引進，還是從優(yōu)惠政策、科研機構(gòu)配置等方面來看，這種壟斷嚴重阻礙了醫(yī)療體制下的市場競爭，也就在一定程度上助長了醫(yī)療機構(gòu)的腐敗風氣。

然而這種狀況不可能繼續(xù)長久，事實上上世紀60年代之前，美國的醫(yī)療市場也基本以公立醫(yī)院為主。這種情況一直延續(xù)到上個世紀80年代中期，私有資本才開始大舉進入醫(yī)療市場。私有資本在醫(yī)療市場獲得鞏固地位之前，美國的公立醫(yī)院并未明顯感覺到競爭的壓力，因此其管理重點依然是內(nèi)部管理。隨著上世紀80年代競爭的加劇以及上世紀90年代醫(yī)院兼并狂潮的出現(xiàn)，醫(yī)院管理的重點不再局限于內(nèi)部管理，醫(yī)院營銷和營運等品牌經(jīng)營手段日益受到管理者的重視。醫(yī)院管理人員也不再是清一色的醫(yī)療專業(yè)或公共衛(wèi)生管理專業(yè)，工商管理專業(yè)的職業(yè)經(jīng)理人開始逐步進入醫(yī)院管理層，原先在企業(yè)廣泛采用的品牌經(jīng)營的管理理念和管理措施也開始在醫(yī)院得到了應(yīng)用。

隨著醫(yī)療衛(wèi)生體制改革的深入，國家財政投入明顯逐年減少，而我國卻擁有世界上數(shù)量最為龐大的公立醫(yī)院系統(tǒng)，有限的政府投入相對于數(shù)量龐大的公立醫(yī)院來說將會是杯水車薪。如何解決這一狀況，形成各種醫(yī)療經(jīng)營主體的衛(wèi)生資源合理配制和有效競爭的市場格局，醫(yī)療改革急需解決的問題就是明確公立醫(yī)院的定位并實施調(diào)整規(guī)劃。目前，公立醫(yī)院應(yīng)該實施分流，只有這樣才能保證財政資金能夠有針對性地投入，針對部分醫(yī)院政府仍應(yīng)繼續(xù)出資舉辦，這部分醫(yī)院將發(fā)展為集臨床醫(yī)療、科研、教學于一體的區(qū)域性公益醫(yī)療中心和社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心兩大類。其他的醫(yī)院就要面臨改制的局面，根據(jù)他們的自愿吸引社會資本投資，發(fā)展成為營利性醫(yī)療機構(gòu)。將公立醫(yī)院分為兩類發(fā)展是一種比較合理的衛(wèi)生發(fā)展戰(zhàn)略，而允許社會資本參與一部分醫(yī)院的產(chǎn)權(quán)改制則是件一舉兩得的好事。這一方面能夠充分發(fā)揮這些改制醫(yī)院積累下來的資源優(yōu)勢和品牌優(yōu)勢；另一方面可以有效減少財政投入，逐步切斷新增財政資金與這些醫(yī)院的聯(lián)系，最后形成一個產(chǎn)權(quán)多元化的醫(yī)療市場競爭格局。醫(yī)療衛(wèi)生體制改革的深化將使中國醫(yī)院不得不面臨更加激烈的市場競爭，要想在競爭中立于不敗之地中國醫(yī)院必須主動地實施品牌經(jīng)營管理戰(zhàn)略。

2.知識經(jīng)濟發(fā)展和經(jīng)濟增長模式轉(zhuǎn)變的時代要求

以資本密集型為特征的工業(yè)經(jīng)濟時代表現(xiàn)為經(jīng)營者追求規(guī)模經(jīng)濟，經(jīng)濟增長由資本多少及其運行優(yōu)劣決定；相對于有形資產(chǎn)，無形資產(chǎn)的價值創(chuàng)造作用非常有限。而21世紀是知識經(jīng)濟的時代,在知識經(jīng)濟的作用下，當代經(jīng)濟的競爭正在從有形的競爭轉(zhuǎn)向無形的競爭。在知識經(jīng)濟時代，以知識財產(chǎn)為核心的無形資產(chǎn)將構(gòu)成現(xiàn)代社會最重要的財產(chǎn)類型，以技術(shù)和信息為主導(dǎo)的無形資產(chǎn)經(jīng)營將逐漸取代有形資產(chǎn)的規(guī)模擴張，成為經(jīng)濟增長的主要動力。

而醫(yī)院作為科技密集型行業(yè)，其以醫(yī)療技術(shù)和醫(yī)療信息為代表的無形資產(chǎn)具有重要意義，但長期以來醫(yī)院的經(jīng)營管理偏重于有形的物質(zhì)財產(chǎn)的管理，相對忽視無形資產(chǎn)的重要性。特別當醫(yī)院陷于經(jīng)濟困難時，往往從增加先進醫(yī)療設(shè)備和用藥上入手，以造成過度的社會醫(yī)療消費來增加利潤。如果醫(yī)院單純依賴增加先進醫(yī)療設(shè)備和藥品銷售來進行有形資產(chǎn)的規(guī)模競爭肯定是沒有出路的，這樣做的結(jié)果只會造成醫(yī)療成本和費用的不斷攀升，非但不能提高醫(yī)院的市場綜合競爭能力，反而催生了整個醫(yī)療領(lǐng)域內(nèi)的商業(yè)賄賂現(xiàn)象。在醫(yī)院產(chǎn)權(quán)制度和經(jīng)營模式改革日趨深入的今天，認識和重視醫(yī)院無形資產(chǎn)的存在和價值；運用產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟的思路，對醫(yī)院的無形資產(chǎn)進行科學管理和開發(fā)經(jīng)營，對提升醫(yī)院整體實力和綜合競爭力至關(guān)重要。事實上實施品牌戰(zhàn)略，借助無形資產(chǎn)盤活有形資產(chǎn)，正日益成為諸多醫(yī)院優(yōu)化資產(chǎn)重組，實現(xiàn)資源整合，謀取競爭優(yōu)勢的重要機制。在全球經(jīng)濟一體化的今天，我國醫(yī)院應(yīng)當迅速跨過只追求規(guī)模擴大的工業(yè)經(jīng)濟時代，直接進入以無形資產(chǎn)創(chuàng)造價值的知識經(jīng)濟時代，即醫(yī)院將進入以無形資產(chǎn)經(jīng)營為核心的競爭時代。無形資產(chǎn)的經(jīng)營和競爭就是品牌的經(jīng)營和競爭，從資本密集型的規(guī)模經(jīng)濟向技術(shù)密集型的知識經(jīng)濟模式的轉(zhuǎn)變決定了現(xiàn)代醫(yī)院必將進入以無形資產(chǎn)經(jīng)營為核心的品牌經(jīng)營時代。

3.加強無形資產(chǎn)管理、防止無形資產(chǎn)流失的需要

事實上，中國醫(yī)院并未意識到品牌無形資產(chǎn)的巨大價值，對品牌的管理和保護意識淡薄，這直接體現(xiàn)在醫(yī)院的無形資產(chǎn)的管理和保護現(xiàn)狀上。湘雅醫(yī)學院在國內(nèi)較早具有品牌保護意識，在1998年湘雅醫(yī)學院注冊了“湘雅”醫(yī)療服務(wù)類商標。2002年底有人申報注冊“湘雅”醫(yī)療服務(wù)類商標，幸運的是湘雅醫(yī)學院早已申報在先。2000年1月，國家工商行政管理局商標局認定“同仁”為國家馳名商標，迄今為止，全國衛(wèi)生系統(tǒng)注冊馳名商標的也僅此一家。相比之下，同濟、協(xié)和、華西等著名的醫(yī)療服務(wù)名稱就沒有那么幸運了，以這些名稱命名的公司、企業(yè)和社會組織不計其數(shù)，所涉及的行業(yè)門類齊全，甚至還包括醫(yī)療服務(wù)行業(yè)，事實這些醫(yī)療服務(wù)名稱已進入公共領(lǐng)域而淪為流失的無形資產(chǎn)。

醫(yī)院的無形資產(chǎn)是醫(yī)療服務(wù)活勞動的產(chǎn)物，其價值不具有實物商品的相對穩(wěn)定性而具有公共產(chǎn)品的可復(fù)制性、共用性和易利用性等特征，因此不僅容易在人員流動、科技協(xié)作和經(jīng)營活動中流失，而且極易被他人不法使用和侵犯。近10年來，僅從國有企業(yè)開辦中外合資企業(yè)的過程中，由于缺乏有效的評估方法，造成流失的國有無形資產(chǎn)至少達2000億元，而從科研單位、大專院校流失的國有無形資產(chǎn)則更難推算。事實上無形資產(chǎn)的經(jīng)營和競爭就是品牌的經(jīng)營和競爭，醫(yī)院品牌戰(zhàn)略的重點正是無形資產(chǎn)的管理、保護和經(jīng)營、開發(fā)；只有實施品牌戰(zhàn)略才能有效地防止醫(yī)院無形資產(chǎn)的流失并實現(xiàn)醫(yī)院無形資產(chǎn)的保值增值，因而加強無形資產(chǎn)的經(jīng)營和管理是品牌戰(zhàn)略的必然要求。

4.徹底改變以藥養(yǎng)醫(yī)模式，杜絕醫(yī)療商業(yè)賄賂的需要

從醫(yī)療制度層面上看，長期存在的“醫(yī)藥不分家”的經(jīng)營模式是醫(yī)療領(lǐng)域商業(yè)賄賂存在的經(jīng)濟誘因。由于國家對醫(yī)院的財政投入不足，這就導(dǎo)致我國醫(yī)院目前的運營模式就是以藥養(yǎng)醫(yī)，即通過依靠藥品的利潤來維持醫(yī)院運行和發(fā)展，醫(yī)院對各業(yè)務(wù)科室的業(yè)績考核也以用藥量的多少所產(chǎn)生的利潤為標準?！耙运庰B(yǎng)醫(yī)”的體制使醫(yī)院的用藥量在整個藥品市場上占到了很大的比例，這就為醫(yī)生濫用診療過程中的處方權(quán)收取各類商業(yè)賄賂提供了條件。

醫(yī)療商業(yè)賄賂的存在有復(fù)雜的社會背景，完善法制建設(shè)以加強監(jiān)控和打擊是必要的。但是從長遠的觀點來看，消滅醫(yī)療商業(yè)賄賂的經(jīng)濟誘因才是根本途徑。知識經(jīng)濟的來臨將越來越突顯無形資產(chǎn)的意義和價值，醫(yī)院只有把競爭轉(zhuǎn)移到以技術(shù)和信息為核心的無形資產(chǎn)上，把醫(yī)院的經(jīng)濟增長點轉(zhuǎn)移到技術(shù)、服務(wù)提供上，通過無形資產(chǎn)的經(jīng)營來創(chuàng)造醫(yī)院的利潤。依賴先進的醫(yī)療設(shè)備和藥品銷售來進行有形資產(chǎn)的規(guī)模競爭是沒有出路的，醫(yī)院品牌經(jīng)營管理戰(zhàn)略的一個方面就是強化技術(shù)品牌和服務(wù)品牌，把醫(yī)院的經(jīng)濟增長點轉(zhuǎn)移到技術(shù)創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新，通過提升技術(shù)和服務(wù)的價值來創(chuàng)造醫(yī)院的利潤，從而走出了依靠行業(yè)和技術(shù)壟斷來實施“以藥養(yǎng)醫(yī)”這種低端而有害于社會的經(jīng)濟增長模式。比如浙江大學醫(yī)學院附屬邵逸夫醫(yī)院建院8年來，在領(lǐng)導(dǎo)體制、人事管理、醫(yī)療模式、服務(wù)理念的改革中，探索出了與國際接軌的現(xiàn)代醫(yī)院品牌運作機制并取得了豐碩的成果。據(jù)統(tǒng)計，醫(yī)院平均住院日由1995年開院初的15天下降至2000年的9.5天，依靠僅有的400張床位，2000年的出院病人達15000人次，手術(shù)達7700例；藥品收入占業(yè)務(wù)總收入比例僅35.6%,比全國“百佳醫(yī)院”的達標標準還低14.4個百分點。不僅為廣大人民群眾提供了優(yōu)質(zhì)、低廉、便捷和高效的醫(yī)療服務(wù)，又使醫(yī)院在不主要依靠藥品利潤的基礎(chǔ)上在短期內(nèi)實現(xiàn)了高速發(fā)展。由此可見，提倡增值服務(wù)和技術(shù)創(chuàng)新，不靠滯留病人來多銷售藥品是可以辦到的?？傊瑥娀t(yī)院通過無形資產(chǎn)的經(jīng)營來增加新的盈利途徑并最終擺脫對昂貴醫(yī)療設(shè)備和藥品利潤的依賴是解決醫(yī)療商業(yè)賄賂的根本市場手段。

三、結(jié)語

醫(yī)院的品牌經(jīng)營管理戰(zhàn)略是醫(yī)院面對日益激烈的經(jīng)營環(huán)境和日新月異的知識經(jīng)濟模式所帶來嚴峻挑戰(zhàn)，為求得醫(yī)院的長期生存和不斷發(fā)展而進行的總體性謀劃。這種謀劃注重從全局的視野創(chuàng)造醫(yī)院的未來，是現(xiàn)代醫(yī)院必須具備的經(jīng)營策略。在以無形資產(chǎn)為主要價值創(chuàng)造的知識經(jīng)濟時代，國外醫(yī)院的發(fā)展已從單純的規(guī)模擴張轉(zhuǎn)向以輸出管理體系、技術(shù)支撐、核心團隊等知識型資源，通過托管、聯(lián)盟、集團連鎖、技術(shù)參股等品牌經(jīng)營形式來實現(xiàn)增值。現(xiàn)代醫(yī)院的競爭已上升為戰(zhàn)略競爭，不僅僅是人才、技術(shù)、設(shè)備和資金的競爭，而是以醫(yī)院的無形資產(chǎn)經(jīng)營管理模式為核心的品牌戰(zhàn)略競爭。中國醫(yī)院實施品牌經(jīng)營管理戰(zhàn)略不僅是解決中國當前的醫(yī)患矛盾、適應(yīng)時展的需要，也是中國醫(yī)院立足長遠、追求可持續(xù)性發(fā)展以應(yīng)對國際化醫(yī)院競爭的需要。

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第5篇：外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別范文

由于貿(mào)易政策范圍的擴大，“傳統(tǒng)”貿(mào)易政策的戒律也就成了問題。對貿(mào)易政策（和其它政策，諸如產(chǎn)業(yè)補貼和研究與開發(fā)政策）的分析與實施一直是以產(chǎn)品原產(chǎn)地或廠商的原國籍是可以精確地確定為假設(shè)前提的。由于在世界許多地區(qū)擁有工廠和業(yè)務(wù)，全球性公司的興起表明我們對國民收支帳戶中投資規(guī)模和其它相關(guān)項目現(xiàn)行慣例的經(jīng)濟重要性的理解是多么不完整。同樣明顯的是，對產(chǎn)品原產(chǎn)地和廠商的原國籍必須重新考慮，對不同國家經(jīng)濟的多重聯(lián)系也必須更詳盡籌劃。

在傳統(tǒng)貿(mào)易政策考慮政府應(yīng)怎樣消除扭曲的同時，“戰(zhàn)略性”貿(mào)易理論尋求鑒別一種環(huán)境，在這種環(huán)境下政府能夠通過與廠商有意合作來引起對本國優(yōu)勢的扭曲。除了所有其它的批評之外，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實施面臨著同樣基本的異議是阻礙國家使用關(guān)稅和／或補貼去竄改其貿(mào)易項目，它還會因其它國家試著追隨類似的政策而招致報復(fù)。

現(xiàn)實世界的競爭僅能接近“完全競爭”理論上的水準，在完全競爭中，任何單個廠商活動都不能對價格產(chǎn)生影響。事實上，競爭政策并不在于分析每一個可能的市場結(jié)構(gòu)的效應(yīng)，而是尋求開發(fā)那些能獲得和改進經(jīng)濟活動的競爭過程的規(guī)則。

競爭當局面臨的一個主要困難是怎樣區(qū)別健康競爭和廠商破壞競爭過程的努力。處理這一問題需要注意廠商行為和市場結(jié)構(gòu)。在定價方面有一個好的例子，強有力的價格競爭和相應(yīng)的生產(chǎn)者市場份額的重大變化通常出現(xiàn)在高競爭產(chǎn)業(yè)——如汽車和計算機產(chǎn)業(yè)。但在某些情況下，廠商可能為了將某些或全部競爭對手逐出市場而降低價格，然后，將價格提高到比足以補償原來放棄的利潤更高的水平上。

為了確定這種“掠奪性定價”是否正在出現(xiàn)，競爭當局通常調(diào)查這種戰(zhàn)略是否能夠成功，而這又取決于該市場的可競爭性的大小，即新廠商易于進入該產(chǎn)業(yè)，易于為競銷而削減已占市場者的高價，并易于在價格急劇下降時退出市場。同樣地，在“垂直制約”（生產(chǎn)者和銷售商之間簽訂協(xié)定）的情況下，競爭當局要分析可能的影響而不是簡單地使用一攬子禁令。此外，這種潛在的影響將部分地依賴于諸如銷售中的可競爭性程度、對手生產(chǎn)者的規(guī)模和數(shù)量等市場結(jié)構(gòu)因素。

競爭政策的實施，要求判斷許多成功與失敗機會相若的情況，這可提高經(jīng)濟效率。在某些情況下，通過鼓勵廠商之間的競爭可以提高效率，而在另一些情況下，當存在明顯的規(guī)模經(jīng)濟收益時，更少數(shù)量的廠商表現(xiàn)得寬容大度。市場對國際貿(mào)易越開放，它們造成的競爭問題就可能越少。更自由的貿(mào)易實際上意味著市場的擴大，實際的和潛在競爭對手的增加，每個競爭者都爭相求得消費者惠顧。

所有經(jīng)濟合作與發(fā)展組織國家都擁有關(guān)于競爭的復(fù)雜規(guī)則和相關(guān)的完備法律制度。這些規(guī)則有幾個共同特征，它們隱含在那些涉及廠商間一致行動和單個廠商獲得壟斷地位圖謀的基本條款的法律框架之中。一般說來，國內(nèi)競爭政策中最常見特征是禁止大廠商的完全固定價格、分割市場協(xié)定以及反競爭行為，而最大的分歧則是在排除和豁免的性質(zhì)和數(shù)量以及行政和政治處理自由的程度方面。在過去十年中出現(xiàn)的明顯的政治集中性，部分地是由于廣泛地轉(zhuǎn)向更加市場導(dǎo)向的政策，部分地是由于國民經(jīng)濟日益開放。這種集中性明顯地表現(xiàn)在國家壟斷的解體和面對全球性競爭而放松了對合作投資和合并的限制兩個方面。

政策目標的摩擦

雖然貿(mào)易政策和競爭政策具有相同的總目標，但從理論上說，它們在導(dǎo)向上卻有兩個主要區(qū)別。首先，更廣泛的目標在貿(mào)易理論中更為流行。結(jié)果，在實踐中競爭，政策更多注重消費者之所想，而貿(mào)易政策則更偏重于生產(chǎn)者利益。其次，貿(mào)易政策在制衡其它國家的政策時有更顯著的抵銷作用，例如，貿(mào)易限制措施可以用來作為從其它國家獲得讓步的談判籌碼，或用作對它們不尊重國際義務(wù)的懲罰。

為什么貿(mào)易政策似乎比競爭政策追求更多樣化的目標？一種主要解釋是干預(yù)主義者／保護主義者措施是一種支持國內(nèi)集團的政治上便利的方式，但它們轉(zhuǎn)移調(diào)整負擔給外國人，而對國內(nèi)經(jīng)濟的成本卻是分散的，幾乎是看不見的且不能在公共預(yù)算上反映出來。懷有特殊利益的院外游說集團在那些沒有有約束力國際規(guī)則的領(lǐng)域更加有效，因此偏好“自愿”出口限制措施；相反，贊同多邊規(guī)則的一個論點是它們使政府免受國內(nèi)的游說。此外，由于貿(mào)易措施對其它國家產(chǎn)生直接（但最終不一定必然有效）的影響，它還偶爾用作對外政策的工具。因此，為實現(xiàn)某種非經(jīng)濟目標，貿(mào)易措施比競爭措施更加便利和有利。

政府單純?yōu)榱送耆杂少Q(mào)易的理由而采取貿(mào)易措施的情況并不存在，沒有保護貿(mào)易完全自由的多邊規(guī)則，因此，常常出現(xiàn)新的貿(mào)易限制措施以取代那些在以前貿(mào)易談判中取消了的貿(mào)易限制措施。并且，一些國家會偶然用其影響去幫助自己的廠商獲得市場份額——即使要付出效率代價——因為它們希望從更多的出口中獲益。但一些國家也相信它們不得不采取單邊行動以抵銷其它國家貿(mào)易壁壘的負面影響或迫使它們清除這些壁壘。因此，由于現(xiàn)實世界中的商業(yè)交易不是在力量相等的國家之間進行，小國的權(quán)利沒有得到有效保護，還因為小國關(guān)注外國限制措施對本國廠商競爭力的影響，貿(mào)易政策比競爭政策有更廣泛的議程。簡單地說，無論是從經(jīng)濟上還是從制度上看，由于世界經(jīng)濟并不是完全一體化的，貿(mào)易政策承擔著這些額外角色的壓力。

但這并沒有說明為什么貿(mào)易當局經(jīng)常求助具有反競爭效應(yīng)的措施。從理論上說，在特殊情況下，某些措施即使是反競爭的，它們對單個政府可能是最優(yōu)的政策。例如，可能引起爭議的是，針對占優(yōu)勢的外國廠商的“最優(yōu)”政策是建立相應(yīng)的國內(nèi)企業(yè)作其對手。但在實踐中令人困惑的是，扭曲競爭的流行措施卻被用來提高一個國家的社會福利或盡可能使生產(chǎn)者盈余和消費者得利數(shù)額最大化。這些措施會因為屈于生產(chǎn)者的協(xié)同壓力而比作為提高社會福利適當步驟而更可能被采用?？傊?，這些措施對競爭的影響會因為貿(mào)易政策所關(guān)心的是國內(nèi)廠商的狀況而不是市場的狀況而被忽視。

沖突的深層根源

競爭政策的社會、政治和其它非競爭目標不在于它做什么，而在于它不做什么。受管制產(chǎn)業(yè)（如公用事業(yè)）、運輸、金融和專業(yè)服務(wù)常常免受競爭政策的約束，也不受政府貿(mào)易協(xié)定的約束。當各國間的管制規(guī)則和所給的豁免不同時，貿(mào)易、投資和其它跨越國界的交易就會產(chǎn)生商業(yè)沖突。例如，擁有特殊稅收特權(quán)的國有廠商的存在，可能會使來自其它國家的私營廠商難以與之平等競爭。此外，不同國家擁有不同程度地允許管理當局抵制不受歡迎的投資的規(guī)則，從而引導(dǎo)著跨國界投資的數(shù)量和方向。

這類例子常常在貿(mào)易官員解釋他們對市場準入的關(guān)注時被引用?？鐕缃灰祝òㄖ苯油顿Y）可能比對外國廠商或產(chǎn)品沒有法令限制和在市場進入方面沒有違背競爭政策的私人障礙更費力和困難。這就是為什么貿(mào)易官員要對市場準入和市場進入作出區(qū)別之所在。

當市場準入存在問題時，商業(yè)沖突也會由于產(chǎn)業(yè)界要求政府采取措施保護它們免受所覺察到的，或聲稱的不公平競爭而產(chǎn)生。當保護在法律上行不通（或不能由國內(nèi)法律或國際條約所提供）時，受到壓力的政府一個可能的選擇就是對外國政府施加壓力，要求它改變政策。

深層摩擦還會由于競爭當局只考慮外國競爭對本國市場的影響，而沒有充分考慮其決策對外國市場的影響而產(chǎn)生。實際上，這些外在影響表現(xiàn)在三個方面：出口或進口卡特爾可能不受水平協(xié)議的正常約束，其它影響市場的反競爭的水平協(xié)議可能被忽視或被排除在競爭政策的范圍之外，國內(nèi)廠商可能不允許同那些來自有大量貿(mào)易壁壘的市場的外國廠商進行合作。

暗中的慣例和邊界貿(mào)易壁壘不是唯一的競爭扭曲。歧視有優(yōu)勢的國內(nèi)廠商的國內(nèi)政策也扭曲競爭，如果不是在國內(nèi)，至少在國家之間是這樣。這里又有不同的政策分割，管制產(chǎn)業(yè)的許多領(lǐng)域和多種形式的政府援助都在競爭政策的范圍之外。

在關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合談判中，在諸如補貼、技術(shù)壁壘和歐共體開放管制產(chǎn)業(yè)新措施的復(fù)雜性等問題上的一系列觀點表明，當產(chǎn)業(yè)是由少數(shù)廠商所操縱，當這些產(chǎn)業(yè)的一部分是國有或國家控制的，當市場進入和市場行為是被管制的，以及當一些國內(nèi)廠商獲得廣泛的公眾支持時，消除對貿(mào)易和競爭的扭曲是困難的。對貿(mào)易和競爭扭曲的最終消除需要：

·撤銷所有的貿(mào)易壁壘

·通過審查貿(mào)易活動的經(jīng)濟影響來減少對高效生產(chǎn)者的偏見

·強化范圍和豁免相當類似的適宜競爭規(guī)則

·規(guī)范有關(guān)產(chǎn)業(yè)、技術(shù)、技術(shù)標準的國內(nèi)政策和政府行為規(guī)則（如公共采購規(guī)則）

·建立范規(guī)當一國經(jīng)濟狀況需要時部分廢除正常競爭規(guī)則授權(quán)的程序

在缺乏全球競爭權(quán)威的情況下，取消貿(mào)易障礙的努力應(yīng)相應(yīng)建立磋商和協(xié)調(diào)機制以消除競爭規(guī)則間相互矛盾解釋的差異。競爭和貿(mào)易中的磋商和合作已在經(jīng)濟合作與發(fā)展組織國家中取得進展，由于沒有有約束力的多邊競爭規(guī)則，這種機制最初僅能充當更系統(tǒng)和有組織地討論爭端和理解國家間差異的論壇。如果它產(chǎn)生有約束力的后果，它將會逐漸地建立在共同規(guī)則的基礎(chǔ)之上。

走向協(xié)調(diào)步驟

這里有三個步驟能夠消除貿(mào)易和競爭政策沖突的影響。從概念上（但不一定是政治上）說，最容易實施的解決措施是改革現(xiàn)存的貿(mào)易管制，以使其反競爭效應(yīng)最小化。實現(xiàn)這個目標的途徑之一是將現(xiàn)存的貿(mào)易限制措施轉(zhuǎn)換成關(guān)稅。貿(mào)易改革的一個組成部分是承諾不采取貿(mào)易管理措施（即使是“自愿的”管理措施）。另一個途徑是使對貿(mào)易措施的經(jīng)濟總體影響的定期審查制度化。貿(mào)易措施的改革應(yīng)相應(yīng)取消進出口卡特爾從競爭法律和其它相關(guān)條款的調(diào)整獲得的豁免。

第二個步驟是相當困難的，它要求取消現(xiàn)存的非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，對扭曲貿(mào)易的國內(nèi)政策（如補貼，優(yōu)惠的公共采購，實行不一致的技術(shù)標準）建立有約束力的規(guī)則和堅持強化反對合謀和壟斷性行為的競爭規(guī)則——以及這些強化措施應(yīng)盡可能透明并不受當時的政治問題的影響。

第三個也是最困難的一個措施是處理結(jié)構(gòu)性／制度性差異和扭曲貿(mào)易與投資的競爭規(guī)則相互沖突的解釋。結(jié)構(gòu)性和制度性差異的例子是在合伙兼并和接管、產(chǎn)業(yè)的國家所有、合法壟斷和管制產(chǎn)業(yè)等方面不一致的國內(nèi)規(guī)則和政策。競爭規(guī)則相互沖突的解釋和應(yīng)用的例子是對合營廠商、跨國合并的審查以及對謀求效率的合謀事件或限制國際貿(mào)易的壟斷化行為給予豁免。因此，這第三個措施可能是從逐步統(tǒng)一（比如相同的解釋和應(yīng)用）與多邊磋商與合作相聯(lián)系的關(guān)鍵條款（如在合謀方面）開始，然后逐步演變?yōu)椴捎霉餐?guī)則和建立一個有約束力的解決爭端的機制。

＊ ＊ ＊

貿(mào)易理論表明——貿(mào)易自由化的經(jīng)驗也證明，貿(mào)易扭曲最終完全消除僅能通過多邊合作來實現(xiàn)。一種國際協(xié)定會產(chǎn)生權(quán)利、義務(wù)以及對潛在收益、成本和對手行為的預(yù)期。由于預(yù)期決不會完全相同，關(guān)于規(guī)則解釋的分歧必然產(chǎn)生。爭端解決機制的目的首先是解決相互沖突的解釋和建立對這一制度的信心。不能解決其內(nèi)在爭端的制度不僅可能遺留不受約束力的扭曲問題，還會最終使其成員將它看得無足輕重。

第6篇：外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別范文

[關(guān)鍵詞]電子商務(wù)國際分工產(chǎn)業(yè)鏈

國際分工是指世界各國之間的勞動分工。它是社會分工發(fā)展一定階段，國民經(jīng)濟內(nèi)部分工超越國家界限發(fā)展的結(jié)果，是國際貿(mào)易和世界市場的基礎(chǔ)。國際分工是當代國際貿(mào)易發(fā)展的主動力。它影響著國際貿(mào)易地區(qū)分布、國際貿(mào)易的地理方向、國際貿(mào)易利益。研究國際分工的特征和變化趨勢對于制定國家外貿(mào)政策和外貿(mào)發(fā)展規(guī)劃具有重要意義。國際分工隨著國際政治經(jīng)濟和科技的發(fā)展萬而發(fā)展，在不同的歷史時期具有不同的特點。

著名管理學家彼得·德魯克（2002年）認為“信息革命的真正革命性影響才剛剛被人們感覺到。而激起或助長這一影響的不是‘信息’，不是‘人工智能’，也不是計算機或數(shù)據(jù)處理對決策、政策或戰(zhàn)略所發(fā)生的作用。它是電子商務(wù)，即互聯(lián)網(wǎng)作為推銷渠道的出現(xiàn)。這是10年前或15年前人們實際上始料不及的事情，它正在深刻地改變著經(jīng)濟、市場和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；改變著消費才細分、消費者價值和消費者行為，崗位和勞動市場。”德魯克指出，電子商務(wù)對信息革命的意義與鐵路對工業(yè)革命的意義相似。徐正華和馬智勝(2004年)認為電子商務(wù)是影響當今國際貿(mào)易發(fā)展的四大主要因素之一，廖玉麟(2000年)認為電子商務(wù)將是21世紀世界經(jīng)濟的主流。本文擬分析電子商務(wù)對國際分工的影響，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)電子商務(wù)環(huán)境下國際分工的特點和我國的對策。

一、國際分工理論

分工產(chǎn)生的內(nèi)在動力是人們對經(jīng)濟效率的追求，斯密認為，分工和專業(yè)化的發(fā)展是經(jīng)濟增長的源泉，分工的好處在于獲得分工經(jīng)濟和專業(yè)化經(jīng)濟，從而得到生產(chǎn)效率的提高。他的“絕對優(yōu)勢理論”解釋了貿(mào)易產(chǎn)生的部分原因，也首次論證了分工能給貿(mào)易雙方帶來好處。

分工的外在動力是科技進步。科技革命促進生產(chǎn)力迅猛發(fā)展，生產(chǎn)效率大幅提高。工業(yè)發(fā)達國家不得不向國外尋找和建立原材料產(chǎn)地和產(chǎn)品市場，擴大了國際分工。運輸和通訊技術(shù)的發(fā)展又為這種分工提供了物質(zhì)條件。

勞動分工依賴于市場大小。斯密提出“勞動分工取決于市場范圍”的觀點（即斯密定理），他認為“分工起因于交換能力，分工的程度，因此總要受交換能力大小的限制，換言之，要受市場廣狹的限制。市場要是過小，那就不能鼓勵人們終身專務(wù)一業(yè)。因為在這種狀態(tài)下，他們不能用自己消費不了的自己勞動生產(chǎn)物的剩余部分，隨意換得自己需要的別人勞動生產(chǎn)物的剩余部分?！睋P格進一步深化了斯密定理，提出了“勞動分工取決于勞動分工的水平”，即揚格定理。這不是同義反復(fù)，因為首先勞動分工取決于市場規(guī)模，即市場對某種產(chǎn)品的需求足夠大時，中間產(chǎn)品才可能被分離出來，這是斯密定理的內(nèi)容。但同時市場規(guī)模又取決于勞動分工，因為一方面市場很依賴于購買力，即實際的收入水平，這種收入水平又依賴于勞動生產(chǎn)率，而勞動生產(chǎn)率又依賴于分工的發(fā)展；另一方面勞動分工使生產(chǎn)鏈條上出現(xiàn)越來越多的專業(yè)化企業(yè)，在市場上進行交換的中間產(chǎn)品越來越多，而且這些生產(chǎn)鏈條的環(huán)節(jié)之間也在相互促進，從而使市場規(guī)模擴大。在這種勞動分工與市場規(guī)模的相互促進、循環(huán)演進的過程中，引起了報酬遞增并最終導(dǎo)致經(jīng)濟進步。

勞動分工的水平還受到交易效率的制約。一方面分工提高了勞動生產(chǎn)率，人們能在更短的時間內(nèi)生產(chǎn)出更多的產(chǎn)品。另一方面產(chǎn)品價值必須通過交換才能實現(xiàn)。交易是需要費用的。分工越發(fā)達，交易次數(shù)及總交易費用越高。人們必須比較交易費用與分工的好處。如果交易費用超出分工的好處，人們不如自己生產(chǎn)而不分工。交易費用是由交易效率決定的，交易的效率越高，費用越低，反之，交易費用就高。因此，交易效率越高，分工的水平也越高。

二、電子商務(wù)對國際分工的影響

電子商務(wù)有廣義與狹義之分。企業(yè)所講電子商務(wù)是狹義的，一般是指人們利用電子化手段進行以商品交換為中心的各種商務(wù)活動，主要是利用計算機技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（主要是互聯(lián)網(wǎng)）等現(xiàn)代信息技術(shù)所進行的各類商務(wù)活動。從整個社會講的電子商務(wù)是廣義的，它是指各行各業(yè)種業(yè)務(wù)的電子化和網(wǎng)絡(luò)化。分析電子商務(wù)對社會經(jīng)濟的影響一般從廣義來分析。電子商務(wù)具有虛擬化、低成本、效率高和透明的特點。電子商務(wù)在短短的時間內(nèi)已經(jīng)深入到生產(chǎn)、交換、消費中，影響著人們的生產(chǎn)生活，形成了一種新的經(jīng)濟形態(tài)——電子商務(wù)經(jīng)濟。所謂電子商務(wù)經(jīng)濟，簡單的說，就是利用計算機技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)進行的經(jīng)濟活動，它是以信息技術(shù)為基礎(chǔ)，以知識要素為主要驅(qū)動要素，網(wǎng)絡(luò)為基本工具的生產(chǎn)方式。從經(jīng)濟特征和技術(shù)背景來說，電子商務(wù)經(jīng)濟就是“網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟”；從國民經(jīng)濟構(gòu)成和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的意義上來說，電子商務(wù)經(jīng)濟就是“信息經(jīng)濟”；從經(jīng)濟活動的技術(shù)含量的知識的作用上來說，電子商務(wù)就是“知識經(jīng)濟”；從現(xiàn)代信息技術(shù)的數(shù)字化特征來看，電子商務(wù)經(jīng)濟就是“數(shù)字經(jīng)濟”。這種經(jīng)濟形態(tài)是繼農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟之后的第三種社會經(jīng)濟形態(tài)。

電子商務(wù)對國際分工的影響主要表現(xiàn)在促進了國際分工的深化。因為電子商務(wù)環(huán)境下市場范圍擴大了，交易效率提高了。

首先，電子商務(wù)推動“無國界”全球大市場的形成。電子商務(wù)地出現(xiàn)，突破了傳統(tǒng)市場必須以一定的地域存在為前提的條件格局，在全球形成了一個以信息網(wǎng)絡(luò)為紐帶、以Internet為載體的“無國界”全球化大市場。這種市場被稱為虛擬市場。一方面，世界各地的客商可以匯集在這個虛擬市場中，消除了距離的障礙，使各國的經(jīng)貿(mào)聯(lián)系與合作得到大大加強。另一方面，虛擬市場的形成使得商品與服務(wù)等有關(guān)信息能在全球范圍內(nèi)更加充分、自由的流動。其次，電子商務(wù)極大提高了交易效率，降低費用。一筆交易包括三種流，即物流、資金流和信息流。與傳統(tǒng)交易相比，電子商務(wù)環(huán)境下，信息流和資金流都可以通過網(wǎng)絡(luò)瞬間完成。首先是文件處理成本的節(jié)約。通過調(diào)查表明，在傳統(tǒng)的輔導(dǎo)貿(mào)易業(yè)務(wù)中，一筆進出口業(yè)務(wù)需要處理相關(guān)單據(jù)約200份～350份，業(yè)務(wù)流程可長達數(shù)月，而紙張打印及差錯的總費用約用貨值的7%。如果應(yīng)用電子商務(wù)，不僅可以簡化數(shù)據(jù)處理程序、縮短文件處理周期，而且可以消除信息傳遞過程中的不對稱，大大降低成本。新加坡貿(mào)易網(wǎng)在運用之前每次報關(guān)需要3天，花費12新元～25新元，應(yīng)用EDI以后，每次報關(guān)只需15分鐘、1新元～2新元，僅此一項，每年可為新加坡節(jié)省6億美元文件處理費用。其次可節(jié)省傳統(tǒng)業(yè)務(wù)中往返、住宿等許多交易中的人員費用。再次，電子商務(wù)環(huán)境下，企業(yè)的競爭更加激烈，科技進步速度更快。企業(yè)為了降低投資風險，規(guī)避市場不確定性，應(yīng)對快速的技術(shù)變革和不斷縮短的產(chǎn)品生命周期，紛紛開始通過外包和全球采購等方式剝離加工制造等非核心價值環(huán)節(jié)，甚至直接出售國內(nèi)外的生產(chǎn)性分支機構(gòu)，形成價值鏈模塊化。所謂價值鏈模塊化，即某一行業(yè)一體化的價值鏈結(jié)構(gòu)逐漸裂變成若干獨立的價值節(jié)點，通過各節(jié)點間的橫向集中、整合以及功能的增強，形成多個相對獨立的價值模塊制造者以及若干規(guī)則設(shè)計與集成者的產(chǎn)業(yè)動態(tài)分化、整合過程。價值鏈模塊化的過程也是分工不斷深化的過程。

電子商務(wù)環(huán)境下國際分工的深化主要表現(xiàn)在分工的精細化和水平化。國際分工的格局的重心已經(jīng)開始從產(chǎn)業(yè)間分工向產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和產(chǎn)品內(nèi)分工轉(zhuǎn)變，從垂直型分工向水平型分工轉(zhuǎn)變。所謂垂直型國際分工就是制造業(yè)和原材料工業(yè)分工體系。水平型國際分工就是工業(yè)品生產(chǎn)的專業(yè)化協(xié)作，而且是有層次的。產(chǎn)品內(nèi)分工的特征是某個產(chǎn)品和勞務(wù)的生產(chǎn)供應(yīng)過程的不同的工序、不同的區(qū)段、不同的環(huán)節(jié)在不同的空間區(qū)位完成，它是區(qū)別于在一個工廠內(nèi)部完成整個工序流程的一種生產(chǎn)方式。國際的產(chǎn)品內(nèi)分工是把不同的工序、區(qū)段和環(huán)節(jié)展開到不同的國家，是構(gòu)成經(jīng)濟全球化的一個基礎(chǔ)要素。產(chǎn)品內(nèi)分工的基礎(chǔ)一個是比較優(yōu)勢，一個是規(guī)模經(jīng)濟。現(xiàn)代信息技術(shù)和電子商務(wù)為產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工提供了條件。

三、結(jié)論和啟示

電子商務(wù)促進了國際分工的發(fā)展。這種發(fā)民表現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工和水平型分工的地位越來越突出。傳統(tǒng)的國際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移正演進為產(chǎn)業(yè)鏈條和產(chǎn)品工序的分解和全球化配置。在價值鏈分解的基礎(chǔ)上，每一個企業(yè)只能根據(jù)自己的核心能力和優(yōu)勢資源，收縮自己的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從事價值鏈上的某一環(huán)節(jié)或某一工序。任何企業(yè)，也只有融入某一價值鏈并在價值鏈中準確定位才能獲得更好的生存與發(fā)展。對發(fā)達國家而言，在生產(chǎn)全球化的背景下，伴隨著跨國公司在全球范圍內(nèi)尋求資源的最佳配置，它們必然尋求在成本最低的國家或地區(qū)去組織生產(chǎn)，由于勞動成本方面較大的區(qū)位差異，不僅是傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)而且包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的勞動密集型環(huán)節(jié)在內(nèi)的海外轉(zhuǎn)移是勢所必然，從而為發(fā)展中國家介入新興產(chǎn)業(yè)、全方位參與國際分工和國際競爭提供了新的機會和條件，也為我國外貿(mào)發(fā)展提供了新的機遇。

另一方面，在新型國際分工格局下，一個國家或地區(qū)國際分工地位的提升將主要表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)鏈條或產(chǎn)品工序所處地位及增值能力的提升上。在產(chǎn)業(yè)鏈條層次，由生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)向研發(fā)設(shè)計和品牌營銷環(huán)節(jié)的轉(zhuǎn)移是增值能力和分工地位提升的顯著標志；在生產(chǎn)環(huán)節(jié)，越接近于上游的生產(chǎn)其技術(shù)含量越高，附加值越大，越接近于下游的生產(chǎn)其知識技能的要求越低，附加值也越小。這就意味著在電子商務(wù)環(huán)境下，如果我國繼續(xù)以勞動力資源豐富的優(yōu)勢參與國際競爭，外貿(mào)條件會不斷惡化，外貿(mào)利益會不斷減少。要爭取有利的外貿(mào)條件就要不斷提高研發(fā)能力，培育自主品牌和裝備制造能力。

參考文獻:

第7篇：外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別范文

關(guān)鍵詞：城市；品牌；城市品牌；研究述評

中圖分類號：F279.14 文獻標識碼：A

諾貝爾經(jīng)濟學獎獲獎?wù)咚沟俑窭恼J為，中國的城市化和以美國為首的新技術(shù)革命將是影響 21 世紀人類進程的兩大關(guān)鍵性因素。［1］改革開放以來，中國城市化經(jīng)歷了城市建設(shè)階段、城市管理階段和正在進入的城市品牌階段。中國城市化是城市品牌化的加速器，中國城市已經(jīng)走進品牌時代［2］。

一、城市品牌概述

（一） 城市

城市是指人口集中、工商業(yè)發(fā)達、居民以非農(nóng)業(yè)人口為主的地區(qū)，通常是周圍地區(qū)的政治、經(jīng)濟、文化中心。地理學上的城市，是指地處交通方便、覆蓋有一定面積的人群和房屋的密集結(jié)合體。經(jīng)濟學家眼中城市是具有相當面積、經(jīng)濟活動和住戶集中，以致在私人企業(yè)和公共部門產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟的連片地理區(qū)域，是各種經(jīng)濟市場――住房、勞動力、土地、運輸?shù)鹊权D―相互交織在一起的網(wǎng)狀系統(tǒng)?？梢?，城市是有一定市場要素構(gòu)成，可以產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)域網(wǎng)狀系統(tǒng)。社會學看到的是社會組織，他們認為城市是具有某些特征的、在地理上有界的社會組織形式。綜上所述，城市具有自然屬性與社會屬性，完成著市場功能與社會功能。城市的出現(xiàn)，是人類走向成熟和文明的標志，也是人類群居生活的高級形式。正如亞里士多德曾說過：“人們?yōu)榱嘶钪奂匠鞘?，為了生活得更美好而居留于城市”?］。這也印證了莎士比亞的一句名言：“城市即人”。那么，城市主體是什么呢?由人及組織構(gòu)成，主要包括：城市政府；企事業(yè)單位；專業(yè)機構(gòu)；專家團；城市傳媒；市民。他們承擔著城市品牌建設(shè)的任務(wù)，謀求公共價值，以實現(xiàn)社會政治經(jīng)濟文化的可持續(xù)發(fā)展［4］。

（二） 品牌

張銳、張、周敏（2010）在《論品牌的內(nèi)涵與外延》可以說對品牌內(nèi)涵研究是相當深刻的。他們認為凡是需要溝通并且可以溝通的事物都可以被品牌化，人們對品牌內(nèi)涵的認識經(jīng)歷了一個由品牌物格化、人格化和人物復(fù)合化構(gòu)成的此消彼長的辯證過程，在此過程中可謂仁者見仁，智者見智，不同專業(yè)不同領(lǐng)域不同人，從不同的視角逐漸反映了一些不同的本質(zhì)特征［5］。美國市場營銷協(xié)會的定義:“品牌是一種名稱、術(shù)語、標記、符號或圖案，或是它們的相互組合,用以識別某個銷售者或某群銷售者的產(chǎn)品或服務(wù),并使之與競爭對手的產(chǎn)品或服務(wù)相區(qū)別”。廣告專家J.P.瓊斯(J.P.Jones)認為品牌是指能為顧客提供其認為值得購買的功能利益及附加價的產(chǎn)品［6］。我國策劃界人士陳放在他的著作《品牌學》一書中這樣解釋:“品牌”是企業(yè)或品牌主體(包括城市、個人等)一切無形資產(chǎn)總和的全部濃縮，而這一濃縮又可以以特定的形象及個性化符號來識別:它是主體與客體、主體與社會、企業(yè)與消費者相互作用的產(chǎn)物［7］。可見，品牌通過功能的、理性的或有形的性能，創(chuàng)造差異化的效果，來積淀無形的資產(chǎn)。

（三） 城市品牌

什么是城市品牌呢？著名的美國學者凱文?萊恩?凱勒認為：“像產(chǎn)品和人一樣，地理位置或空間區(qū)域也可以成為品牌，即城市可以被品牌化”。他認為：“城市品牌化就是讓人們了解和知曉某一城市并將某種形象和聯(lián)想與這座城市的存在自然聯(lián)系在一起，讓其精神融入城市的每一座建筑之中,讓競爭和生命與這座城市共存”。城市可以通過廣告、郵件和其他傳播方式積極地向外界推銷自己，以提高當?shù)氐闹?，塑造積極的品牌形象，從而吸引個人或商業(yè)機構(gòu)來此地短期參觀或長期移居。這些品牌的名稱通常是當?shù)氐牡孛?］?？梢姡鞘锌梢员黄放苹?，城市品牌的名稱就是地名，塑造品牌的手段主要是傳播，目的是提高知名度，讓人們知道城市的某種特色，并對城市產(chǎn)生向心力和凝聚力。國內(nèi)研究者杜青龍（2004）認為，城市品牌是指城市管理者利用所屬城市具有的獨特的要素稟賦、歷史文化沉淀、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢等差別化品牌要素，向目標受眾提供持續(xù)的、值得信賴的、有關(guān)聯(lián)的特別承諾，以提高受眾對城市的反應(yīng)效用，增強城市的聚積效益、規(guī)模效益和輻射效應(yīng)。城市品牌必須由眾多的普通品牌支撐，城市品牌與普通品牌一樣，也具有識別、獲得附加價值等基本品牌屬性。但城市品牌決不是城市所屬眾多普通品牌的簡單疊加，而是對眾多普通品牌進行抽象化處理后，形成具有包容性、獨特性的城市品牌。與普通品牌相比，城市品牌更具有象征性、更情感化和更不可見”［9］。郝勝宇（2009）認為，國內(nèi)研究者對城市品牌的理解可以從資源視角、產(chǎn)品品牌、文化視角、產(chǎn)業(yè)視角、營銷視角、形象視角進行歸類。今后的研究要著重從城市顧客的感知出發(fā)，進行科學管理和測評并處理好各種利益相關(guān)者的關(guān)系［10］。他強調(diào)以城市顧客為本，進行科學管理，這是值得肯定的。

（四） 城市品牌起源

研究城市品牌的起源須從商品品牌說起。在商品經(jīng)濟條件下，企業(yè)為了占有市場和防止別人假冒自己的產(chǎn)品，建立了商品品牌。一個或一批名牌企業(yè)、一個行業(yè)或幾個行業(yè)的名牌企業(yè)長期在一個地區(qū)經(jīng)營，必然會影響社會公眾對這一地區(qū)的印象和評價，于是就逐漸形成了地區(qū)品牌。某些地區(qū)成為了名牌地區(qū)以后，這一地區(qū)具有代表性的城市就成了著名城市，這些城市也希望自己有個品牌。城市一旦有了自己的品牌就身價百倍，擁有了更強的吸引力和輻射力，于是城市品牌就變成了一種巨大的無形資產(chǎn)”［11］。其實，商品的品牌，企業(yè)的品牌與城市品牌的形成，未必像李成勛認為那樣，一定存在有時間的繼起性，其實，他們的產(chǎn)生與形成應(yīng)該有空間上的并存性，因為商品品牌沒有形成時，這個商品的生產(chǎn)商所在的城市應(yīng)該早就存在，因為從地理學角度看，“覆蓋有一定面積的人群和房屋的密集結(jié)合體”，就是城市，當然沒有強調(diào)密集的人群一定要從事商品經(jīng)濟。況且中國幾千年的農(nóng)業(yè)文明也一定有城市，也一定有農(nóng)業(yè)文明符號差異顯著地“城市品牌”。不過，從城市品牌形成的視角看，或者說，在什么情況下更利于城市品牌的形成，他的分析還是很有道理的。從品牌產(chǎn)生的根源上看，她是社會歷史的必然，是社會經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，客觀推動力是生產(chǎn)力這個不以人們的意志為轉(zhuǎn)移，而有強力推進著品牌的產(chǎn)生與發(fā)展的因素，為城市品牌化營造了客觀的環(huán)境。人與組織追求利益的內(nèi)在驅(qū)動，與外在生存發(fā)展的壓力，又是城市品牌化原由的基本要素。

（五）城市形象與城市品牌辨析

王玫（1998）從品牌的內(nèi)涵出發(fā)，指出創(chuàng)建城市品牌的目的是開發(fā)品牌的無形資產(chǎn)。一個城市的形象建設(shè)，就是一個城市的品牌建設(shè)，確立城市形象定位；設(shè)計城市形象標志；立體展現(xiàn)城市形象；建設(shè)精神文明等是城市品牌的保證［12］。其實，城市品牌建設(shè)不能等同于品牌形象建設(shè)，城市品牌建設(shè)包含的內(nèi)容比較寬泛，即使是一個產(chǎn)品的品牌建設(shè)也不是塑造形象那么簡單，不過，城市形象塑造是打造城市品牌的重要內(nèi)容。

范方志（2004）認為城市形象是對城市外在和內(nèi)涵的總體性認識，具有不同的層次性。就其外在特征而言,城市形象首先體現(xiàn)為城市所處的區(qū)位、地貌等第一自然特征；其次體現(xiàn)為城市規(guī)劃及空間擴展所形成的第二自然特征。就城市形象的內(nèi)在特征可抽象地體現(xiàn)城市精神和文化氣質(zhì)，城市的經(jīng)濟及就業(yè)結(jié)構(gòu)特征是整個城市賴以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。城市品牌化的目的在于讓人們了解和知道城市的某種特色或特定形象,并對城市產(chǎn)生向心力和凝聚力。城市品牌并不像城市形象一樣包羅萬象，使人們產(chǎn)生一種面面俱到的認識，相反它更像一種貼標簽化的過程，選擇突出何種城市形象是城市品牌化中最關(guān)鍵的一個環(huán)節(jié)。城市形象建設(shè)的核心是為了創(chuàng)造一個良好、舒適的生活環(huán)境,其側(cè)重是城市內(nèi)部的居民。從更良好的建筑風格、更多的綠地和基礎(chǔ)設(shè)施、更美麗的市容市貌、更便捷順暢的交通中得到最大效用的是城市內(nèi)部的居民，而不是短暫的觀光客。而城市品牌的經(jīng)營則主要是外部指向的，其目的是吸引外部的人流、商品流、資金流、信息流向城市的匯集,并通過這種匯集實現(xiàn)城市經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展。而城市品牌化的策略則主要是結(jié)合城市的發(fā)展戰(zhàn)略,選取城市形象中最具有特殊性的部分，然后對之進行適當?shù)陌b，并采用宣傳、推廣等多種不同的營銷手段使這一“品牌”深入人心［13］。從以上論述可以看出，范方志認為城市形象的范疇比城市品牌大，前者包括自然形象，人造形象，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等外在特征，還有城市精神的內(nèi)在形象，而城市品牌化就是在城市形象中選擇部分，然后加以推廣，這樣城市品牌可以打造出來，其實這樣理解是值得探究的，營銷學認為品牌就是顧客心中的認識與地位，需要長期積淀，尤其是一個城市品牌的形成與提升，更是一個系統(tǒng)過程，這樣對品牌理解過于簡單，不利于城市品牌的建設(shè)，反之，品牌形象的塑造是品牌建設(shè)的一個部分。況且，把城市形象建設(shè)服務(wù)于“內(nèi)部顧客”，而城市品牌是外向的，服務(wù)于“外部顧客”，這樣的理解也不夠全面，不是自己家的室內(nèi)裝潢，受益多的是自己家人。城市品牌建設(shè)不僅要惠及市民，還要恩澤四海，否則，城市品牌建設(shè)的意義就不大。

二、城市品牌研究述評

我國城市品牌創(chuàng)建的理論淵源是：品牌概念的合理延伸；城市功能理論；城市“企業(yè)”理論［14］。借助這些理論的分析，早期的中國城市品牌研究比較浮淺，表現(xiàn)為工具理性分析比較多，而理應(yīng)以公共性價值為取向的價值理性分析顯得不足［15］。價值理性分析將是城市品牌研究的一個趨勢。

從具體策略研究看，走差異化之路，創(chuàng)造獨特的城市品牌個性是城市品牌的戰(zhàn)略選擇，通過提高城市知名度，可以產(chǎn)生城市品牌噪聲，提高決策能力，進而可以提高城市競爭力［16］。從操作流程看，我國城市品牌塑造基本過程包括：調(diào)研策劃；準確定位；確定目標；選擇途徑；有效傳播；品牌維護［17］。這個過程符合品牌建設(shè)的一般步驟，具有一定的借鑒價值。

為了使得文獻綜述的邏輯思路更加清晰，筆者以凱文?萊恩?凱勒的《戰(zhàn)略品牌管理》中品牌構(gòu)建的思路為線索，對相關(guān)文獻進行整合梳理。具體來看，包括以下七個方面：

（一）品牌定位

凱勒教授認為，品牌定位就是確定本品牌在顧客印象中的最佳位置，以實現(xiàn)公司潛在利益的最大化［8］。品牌定位是整個品牌戰(zhàn)略的核心和靈魂。城市品牌定位，就是城市核心價值觀的提煉，使其具有區(qū)別于其他城市品牌的不可替代的個性和特色，它是建立整個城市品牌的基礎(chǔ)。城市品牌定位的最終目標是獲取品牌溢價?；玖鞒倘缦?見圖1)［18］。

李成勛（2003）認為城市品牌定位要遵守真實性、專屬性、導(dǎo)向性、美譽性和認同性等五性原則［19］。吳永長（2002）以實證的形式說明廈門定位“藝術(shù)之城”符合營銷學定位的獨特性、明確性、效應(yīng)性的三個特點［20］。

以上對于城市品牌定位的分析與一般品牌定位的差異性不大，城市城市品牌定位除了獨特性與實用性，還要注意延展性，即城市品牌可以帶動一個產(chǎn)業(yè)群，帶動城市周邊地區(qū)的發(fā)展［21］。這一點值得肯定，城市品牌應(yīng)該形成一個品牌傘，要對產(chǎn)業(yè)品牌、企業(yè)品牌形成一定的輻射性與延展性。

城市品牌定位從方法上講，可以從定量的角度，采用兩種方法選取定位因子：一是基于資源的品牌屬性強度選取，另一種則基于目標受眾的偏好選取。可以分為4種類型：人居型；旅游型；資本聚積型；產(chǎn)品(服務(wù))市場型［9］。

城市品牌定位從類別上可以分為：檔次定位；利益定位；消費者定位；感情定位；文化定位；個性定位［22］。

國外城市品牌定位的主要模式有：里斯和特勞特的定位思想和原則；科特勒的差異定位模式；洛夫洛克和維爾茨的服務(wù)定位模式；阿克和仙斯拜的戰(zhàn)略定位模式；賴克的定位模式。對我國品牌建設(shè)的啟示是：要加強實證研究方面與定量研究［23］。

（二）品牌元素

凱勒教授認為，品牌元素是那些用以識別和區(qū)分品牌的商標設(shè)計［8］。打造城市品牌，尤其設(shè)計品牌傳播時，這樣考慮是可以，不過，城市品牌的載體或者品牌支撐的要素分析，會更有價值，否則，城市品牌建設(shè)將是無源之水。為此，我們需要這樣來界定品牌元素的含義，也符合城市品牌建設(shè)的實際，在相關(guān)文獻中也得到印證。

“如果一個城市要建立自己的品牌并非像塑造產(chǎn)品品牌那樣容易，因為，建立城市品牌是一項社會化的系統(tǒng)工程，不僅僅要是有一套名稱、標志象征和口號，更重要的是從全社會發(fā)展的角度找到自己城市的核心價值和品牌定位，而且這是一個綜合平衡的過程”。從內(nèi)容上看，非常豐富，從過程看，需要綜合平衡。“城市品牌的形成與作用一個城市的品牌戰(zhàn)略與管理受社會、經(jīng)濟、歷史、文化、自然環(huán)境等諸多因素的影響，是一項長期的系統(tǒng)工程”［21］。與此類似，尹啟華（2003）將城市品牌分為以下主要類型：政治型城市品牌；經(jīng)濟型城市品牌；交通型城市品牌；文化型城市品牌；旅游型城市品牌［24］。李成勛（2003）認為城市品牌構(gòu)建要綜合考慮：歷史角色，文化底蘊，人文風情，地理特征，產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，經(jīng)濟實力，發(fā)展前景等方面［19］。 于寧（2007）城市品牌需要一定的基礎(chǔ)因子, 主要包括以下八個方面：政治因子；經(jīng)濟因子；人文因子；歷史因子；區(qū)位因子；環(huán)境因子；制度因子；潛力因子［25］。丁蕓（2003）認為城市品牌的形成要素主要有：歷史角色與文化底蘊；地理特征以及區(qū)位特點；產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢；經(jīng)濟實力；發(fā)展前景［26］。

從以上幾篇文獻看，城市品牌的構(gòu)成元素比較復(fù)雜，內(nèi)涵豐富，但是，有的分類不夠嚴謹，邏輯學常識告訴我們，概念的劃分要注意完備性與純粹性，子項之間不能有交叉，而以上，有的是違背的，可見，這個問題值得繼續(xù)探究。

方麗（2005）從新的角度――品牌系統(tǒng)來分析，認為城市品牌要素包括理念系統(tǒng)；印象系統(tǒng)；傳播系統(tǒng)；管理系統(tǒng)［27］。

姜智彬（2007）認為城市品牌是城市地理名稱在城市品牌戰(zhàn)略規(guī)劃下的品牌識別系統(tǒng)、內(nèi)部體驗系統(tǒng)和外部營銷系統(tǒng)等方面所傳遞信息的總和，以及由此所產(chǎn)生的品牌利益相關(guān)者的感覺、認知與聯(lián)想。對城市品牌系統(tǒng)結(jié)構(gòu)包括城市品牌識別系統(tǒng)，由城市理念、城市制度和城市物質(zhì)三個層次構(gòu)成；城市內(nèi)部體驗系統(tǒng)，由城市經(jīng)濟建設(shè)、城市社會建設(shè)、城市生態(tài)建設(shè)構(gòu)成，城市外部營銷系統(tǒng)，從營銷主體、營銷客體和營銷策略三個方面構(gòu)成。這種分析為打造城市品牌提供了由內(nèi)而外的建設(shè)思路［28］。

張，張銳（2007）認為影響城市品牌形成的因素劃分為“主、客體”兩個方面。這種劃分就比較清楚。他們認為，其中,“主體”因素包括城市的經(jīng)濟環(huán)境、科教環(huán)境、政治法律環(huán)境、城市規(guī)劃與自然環(huán)境等；而“客體”因素則是指城市品牌塑造的受眾因素，包括內(nèi)部利益相關(guān)者和外部觀者。城市品牌塑造過程中“主體”因素與“客體”因素間的互動關(guān)系［29］。

分析城市品牌元素的本身不是目的，需要提煉品牌的核心價值?？梢钥紤]從歷史與現(xiàn)狀出發(fā)提煉城市的核心功能，從核心功能與區(qū)域文化中提煉城市的核心價值［30］。

（三）營銷方案

凱勒教授認為，21世紀新的營銷環(huán)境，使營銷者從根本上改變了營銷方案。整合和個性化已逐漸成為創(chuàng)建、維持強勢品牌的關(guān)鍵因素［8］。任壽根（2003）從戰(zhàn)略的層面來探討打造城市品牌，從長期看，城市經(jīng)營也應(yīng)采取品牌戰(zhàn)略，提高城市品牌價值有助于增強城市競爭力［16］。李成勛（2006）從“顧客”的視角提出了城市品牌建設(shè)的對策：向市民灌輸城市品牌的內(nèi)涵和理念；要建立吸納市民對本市建設(shè)和發(fā)展的意見與建議的機制；要建立征詢外地公眾對本市建設(shè)與發(fā)展的意見和建議的機制；以各種方式持續(xù)宣傳自己的城市品牌；城市品牌的更新［11］。

歐洲的學者Ashworth和Voogd認為應(yīng)該從供需雙方和市場三個層面考慮問題，強調(diào)對城市實施“產(chǎn)品化”思考，通過規(guī)劃手段設(shè)計符合市場需要的“城市產(chǎn)品”。 城市產(chǎn)品可分為價值層面的城市產(chǎn)品和載體層面的城市產(chǎn)品，其生產(chǎn)主體是多元的(見圖2)［31］。

（四）營銷傳播

凱勒教授認為，營銷傳播是品牌的“聲音”，是與消費者對話和建立關(guān)系的手段［8］。李漪（2004）認為西博會不是一般意義上的會展，是一場聲勢浩大的公關(guān)活動，這場活動的目的不僅是宣傳傳統(tǒng)的特色，更是對城市品牌形象的提升。他強調(diào)運用公關(guān)活動來提升品牌的形象［32］。正如凱勒教授所言：“就創(chuàng)建品牌資產(chǎn)而言，廣告不是唯一的，甚至不是最重要的元素?！睘榇?，需要整合傳播工具，使之達到“1+1>2”的效應(yīng)?！笆紫龋栽黾映鞘衅放苾r值為前提，對傳播內(nèi)容和傳播工具進行整合，包括廣告、公共關(guān)系、節(jié)事、會展等要成為一個連續(xù)一致的、統(tǒng)一的整體并達到最大的影響力。第二，要考慮并科學計算各種傳播手段的覆蓋率、貢獻率、共通性、互補性、通用性和成本等因素，既要使信息傳播效果最大化，又要節(jié)約企業(yè)的傳播成本。第三，在借助傳統(tǒng)媒體、權(quán)威媒體進行城市品牌營銷的同時，不能忽視網(wǎng)絡(luò)口碑營銷的重要性”［33］。城市品牌是經(jīng)年累月、透過不同媒體的宣傳方式，傳遞一致的信息［34］。這個一致的信息就是整合傳媒所強調(diào)的同一個聲音。

對城市品牌傳播對策研究來看，劉彥平（2006）提出，要善于找準受眾，就城市品牌展開定向傳播，做到組合策略，整合溝通，長程規(guī)劃，逐步推進［35］。黃志貴（2009）以塑造重慶城市品牌為例，強調(diào)整合傳播要對各種傳播資源實行優(yōu)化配置和系列整合，強調(diào)各傳播要素集中核心，傳遞一致的營銷信息，樹立一致的品牌形象［36］。在整合營銷傳播視角下，蘇永華（2011）認為進行杭州城市形象國際傳播時，要對傳播工具及相關(guān)人員進行整合，實施有效管理［37］。

（五）次級品牌

凱勒教授認為，創(chuàng)建品牌資產(chǎn)的間接方法是為品牌進行次級品牌知識的杠桿化。將品牌和其他一些實體相關(guān)聯(lián)――來源要素或者相關(guān)的人物、地點或者事件――通過建立聯(lián)想，進而對現(xiàn)有的品牌產(chǎn)生影響［8］。

杜青龍（2004）認為可以對城市品牌進行層次劃分，把最有發(fā)展?jié)摿?，差異化程度最高，并能帶動其他要素品牌發(fā)展的品牌定義為核心品牌；比核心品牌稍次的品牌定義為次核心品牌；支持核心品牌、次核心品牌發(fā)展的城市品牌資源定義為要素品牌(見圖3)［9］。

曹洪東（2010）認為城市品牌的層級構(gòu)成是：城市總體品牌（也稱母品牌，主品牌，核心品牌，整體品牌）；城市次級品牌（也稱子品牌，副品牌，亞品牌，個性品牌）；城市品牌要素三個層面，它們之間相互作用，相互聯(lián)系，相互制約，相互促進［38］。

杜漪、張小梅（2006）指出，品牌企業(yè)推廣企業(yè)品牌，可以建立產(chǎn)品的“原產(chǎn)地”效應(yīng)，企業(yè)品牌與城市品牌應(yīng)最大限度地發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，和諧發(fā)展［39］。黃彬（2011）從產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟對城市品牌建設(shè)影響的視角進行研究，認為會展經(jīng)濟是展現(xiàn)城市形象和品牌的重要手段，給城市帶來潛移默化的變化［40］。

（六）品牌評估

凱勒教授認為開發(fā)品牌資產(chǎn)評估系統(tǒng)的目標是，全面理解品牌資產(chǎn)的來源和結(jié)果，以及兩者之間的關(guān)系［8］。從城市品牌資產(chǎn)來源看，定量研究取得實質(zhì)性成果，并且付諸實踐。北京國際城市發(fā)展研究院國內(nèi)首份《中國城市品牌價值報告》，并首創(chuàng)“中國城市品牌價值指數(shù)”，以“宜居、宜業(yè)、宜學、宜商、宜游”這5個一級指標和15個二級指標，對全國287個地級以上城市品牌價值進行了系統(tǒng)分析，推出2007年中國城市品牌價值排行榜［41］。北京市、上海市、深圳市、廣州市、南京市、杭州市、青島市、成都市、寧波市和蘇州市位列中國城市品牌價值指數(shù)排名前十位。北京市成為中國最具品牌價值的城市（見表1）［42］。

錢明輝、李軍（2010）認為品牌資產(chǎn)評估包括城市品牌資產(chǎn)監(jiān)測指標（包括城市品牌知名度、美譽度、忠誠度和聯(lián)想度的測量）、城市品牌法律權(quán)益及安全性監(jiān)測指標、城市品牌外部市場環(huán)境監(jiān)測指標、城市品牌內(nèi)部管理環(huán)境監(jiān)測指標等［43］。

國外對城市品牌評估的研究，“比較有代表性的是Anholt(2005)構(gòu)建的測量城市品牌的六邊形模型，該模型是 Anholt 將其 2002 年構(gòu)建的國家品牌六邊形模型運用到城市層面而得出的。Anholt 認為，國家品牌是全世界對某國國家資產(chǎn)、個性和能力等六個方面情況的總體看法，具體而言，影響國家品牌的六個因素包括旅游業(yè)、出口、政府、投資和人口遷移、文化遺產(chǎn)及國民。而城市的情況與國家不同，不能完全照搬國家品牌模型。與國家相比,城市通常沒有特別的產(chǎn)品和服務(wù)；旅游業(yè)也更多地依賴休閑游客的喜好；政府的政策手段更多是戰(zhàn)術(shù)上的；城市的文化也很難從國家的整體文化中單獨分離出來。人們在評價城市時想法會更具體，注意力往往集中在氣候、污染、交通運輸、居住成本、休閑體育設(shè)施、法規(guī)和城市文化生活等方面。因此，測量城市品牌的指標主要包括城市的地位、地理狀況、發(fā)展?jié)摿?、韻律、居民和基本生活條件。此外，Brenda 和John(2005)將伯明翰和英格蘭兩座城市作為案例，用兩個一般品牌模型(Keller 的品牌報告卡以及 Chernatony 和 Riley 的雙旋渦模型和旅游業(yè)分解模型(Jafari 模型)對城市品牌進行了分析。Laaksonen 等(2006)則采用焦點小組座談法對城市形象進行訪談研究，探索人們心目中對城市形象的主觀描述，并提出了一個‘四維(自然、產(chǎn)業(yè)、文化、建設(shè)環(huán)境)三層(觀測層、價值層和環(huán)境層)’概念模型”［44］。

從城市品牌建設(shè)的結(jié)果看，可以評估城市品牌效應(yīng)，它是指城市品牌對城市和社會的作用及由此產(chǎn)生的效果。城市品牌具有凝聚力、吸引力和輻射力，對于城市發(fā)展會產(chǎn)生強有力的綜合效應(yīng)，主要效應(yīng)：磁場效應(yīng)；擴散效應(yīng)；乘數(shù)效應(yīng)；能級效應(yīng)［45］。

（七）品牌維護

凱勒教授認為品牌危機很難管理，因為危機中有太多的變數(shù)［8］。正如斯蒂芬?金指出，品牌的周期性衰退是不可避免的。約翰?菲利普?瓊斯認為，品牌像動物和植物一樣，也會經(jīng)歷一個出生、成長、成熟和衰退的過程。導(dǎo)致品牌化城市發(fā)生周期性衰退或發(fā)生貶值的原因主要有兩個。一是品牌化城市缺乏動力，未通過不斷創(chuàng)新來提高其核心競爭力。二是新的品牌化城市出現(xiàn)。在一個經(jīng)濟體內(nèi)，存在城市與城市之間的競爭。在競爭壓力下，新的品牌化城市必然出現(xiàn)，新的品牌化城市的出現(xiàn)意味著新的商機或投資機會，從而產(chǎn)生新的品牌噪聲吸引投資者和消費者［16］。

可見，城市品牌建設(shè)要有風險意識，重視品牌維護，加強城市品牌風險管理，就是要求城市品牌管理者(或管理機構(gòu))對風險進行識別、衡量、分析，并在此基礎(chǔ)上有效地處置風險，以最低成本實現(xiàn)對城市品牌最大安全保障的一整套的科學管理方法。既要重視城市品牌正面宣傳，也要建立健全城市品牌風險機制：加強城市品牌風險管理就是要從城市品牌風險管理的全過程來加以管理［46］。劉彥平（2006）認為品牌管理要居安思危，重視危機管理，要有制度保障，應(yīng)規(guī)范監(jiān)督，實時監(jiān)測評估，進行持續(xù)改進［47］。

于寧（2007）從城市品牌資產(chǎn)的角度，論述城市品牌資產(chǎn)的開發(fā)、評估及維護。應(yīng)該從政府、行業(yè)協(xié)會及企業(yè)三個層面對城市品牌資產(chǎn)進行維護［48］。政府層面的維護策略主要是：建設(shè)制度環(huán)境；提升政府形象；建立監(jiān)控系統(tǒng)；設(shè)立危機處理機構(gòu)；構(gòu)建法律保護。行業(yè)協(xié)會層面的維護策略：行業(yè)協(xié)會監(jiān)管；制定產(chǎn)業(yè)標準；注冊城市的產(chǎn)業(yè)品牌。企業(yè)層面的維護策略：提高企業(yè)產(chǎn)品品牌價值；加強企業(yè)間的協(xié)同效應(yīng)；壯大產(chǎn)業(yè)集群的規(guī)模。

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Research Commentary on City Brand

WANG Yong

(Economics and Finance College of Zhejiang Vacational College of Commerce,

Hangzhou 310053,China)

第8篇：外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別范文

［關(guān)鍵詞］技術(shù)進步;閾值;研發(fā)效率;市場結(jié)構(gòu)

［中圖分類號］F121.3［文獻標識碼］A［文章編號］1008—1763(2012)03—0048—05

DiscussingthethresholdinEnterprise'sTechnicalProgress

XUYoumin

（HunanUniversitySchoolofEconomyandTrade,Changsha410079）

Abstract:Thethresholdinenterprise’stechnicalprogressistheminimumvaluethatenterprise’sR﹠Defficiencyandthemarketdemandscaleneededtoachieve.Thereisathresholdofmarketdemandscaleintheenterprise’stechnicalprogress,duetotheenterprise’sR﹠Dinvestmenthasthecharacteristicofscaleeconomy.Thereisathresholdofenterprise’sR﹠Defficiencywhenthemarketdemandscaleofenterpriseisestablished,anditisinverselyproportionaltothemarketdemandscale.Oligopolyorcompletemonopolycanreducethethresholdofenterprise’sR﹠Defficiency.Itishelpfultoenhancetheenterprise’sR﹠Defficiencyandexpandtheincomescaleoftechnicalprogressbecauseoftheimprovementoftechnologyandmanagementlevelandtheappropriateenterpriseexternalenvironmentsuchasintellectualpropertyrightssystemandtaxsystem,whichisusefulforenterprisetoovercomethethresholdobstaclesoftechnicalprogress.

Keywords:technicalprogress;threshold;R﹠Defficiency;marketstructure

閾值是令研究對象發(fā)生某種變化時其原因或其變化的條件所必需達到的最小值，亦可稱為臨界值。如果引發(fā)變化的原因或其變化的條件未達到閾值，則變化不會產(chǎn)生。閾值現(xiàn)象在自然科學與工程技術(shù)中常常出現(xiàn)，經(jīng)濟活動中亦存在閾值現(xiàn)象。本文擬研究經(jīng)濟活動中的技術(shù)進步所表現(xiàn)出來的閾值問題，研究決定閾值大小的因素，利用閾值現(xiàn)象來解釋某些經(jīng)濟狀態(tài)持續(xù)存在的原因，探討降低閾值的措施。一技術(shù)進步中的閾值現(xiàn)象及其經(jīng)濟學意義

閾值現(xiàn)象在經(jīng)濟活動中的表現(xiàn)早已為人們所熟識，最小規(guī)模經(jīng)濟就是投資或生產(chǎn)活動的規(guī)模閾值即臨界值，如果不能達到這一閾值則其效率低下而在理論上不應(yīng)該產(chǎn)生。機會成本這一概念也具有閾值的內(nèi)涵，因為一項經(jīng)濟活動不能夠獲得超過機會成本的收益，則該項經(jīng)濟活動不應(yīng)當發(fā)生。

技術(shù)進步的閾值（Thethresholdoftechnologicalprogress）亦被人們所注意或有所研究，技術(shù)進步的研發(fā)投入需要達到一定的規(guī)模才可能形成新的、有經(jīng)濟價值的技術(shù)，這表明研發(fā)投資存在閾值現(xiàn)象。研發(fā)投資所帶來的技術(shù)進步也必須達到一定的進步程度才能夠使得研發(fā)投資所獲得的收益足以彌補研發(fā)投資的成本，這對研發(fā)效率提出了閾值要求。

筆者在指導(dǎo)研究生研究熊彼特猜想［1］（有利于技術(shù)進步的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)既非完全競爭也非完全壟斷）過程中研究了閾值現(xiàn)象。在降低成本的技術(shù)進步和改進產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)進步的過程中，存在導(dǎo)致研發(fā)投入是否具有效率的臨界值即閾值［2］。降低成本的技術(shù)進步所表現(xiàn)出來的研發(fā)效率閾值是一定規(guī)模的研發(fā)投入成本所能夠降低平均成本的最小程度，提高產(chǎn)品質(zhì)量的技術(shù)進步所表現(xiàn)出來的研發(fā)效率閾值是一定規(guī)模的研發(fā)投入的成本所能夠通過提高質(zhì)量提高單位商品收益的最小程度。只有當研發(fā)效率高于閾值時，研發(fā)投資才可能獲得凈利潤，否則研發(fā)投資行為將不能獲利。

通過對技術(shù)進步中的閾值現(xiàn)象的研究，有助于解決熊彼特猜想，這一猜想是眾多學者Arrow［3］、Scherer［4］、Kamien,M.I.andSchwartz［5］、Loury［6］、Dasgupta,P.andStiglitz［7］、LeeChangYang［8］研究后未得到一致結(jié)果的難題。

技術(shù)進步的過程存在閾值現(xiàn)象，表明經(jīng)濟過程的技術(shù)進步現(xiàn)象具有非連續(xù)性的特征。從發(fā)生條件來看，如果技術(shù)進步的條件滿足閾值要求，則技術(shù)進步能夠發(fā)生，否則技術(shù)進步不能發(fā)生。閾值現(xiàn)象表明技術(shù)進步的條件有不連續(xù)的特點。從技術(shù)進步的程度來看，技術(shù)進步一旦發(fā)生，其技術(shù)有不連續(xù)的變化，這也表明技術(shù)進步的程度具有不連續(xù)的特點。技術(shù)進步的不連續(xù)特征與新古典經(jīng)濟學研究既定技術(shù)條件下資源有效配置時所具有的連續(xù)變化的特征有很大的區(qū)別，技術(shù)進步的閾值特征及其不連續(xù)特點必然對技術(shù)進步產(chǎn)生顯著的影響，是值得深入研究的經(jīng)濟問題。

二企業(yè)技術(shù)進步的閾值與

企業(yè)需求規(guī)模的關(guān)系企業(yè)為技術(shù)進步進行研究而產(chǎn)生的投資具有一次性投資的特點，即研發(fā)投資產(chǎn)生新技術(shù)之后，并不需要新的投資就能夠保有新的技術(shù)即新技術(shù)一旦產(chǎn)生就可以永續(xù)使用，保有新技術(shù)本身并不需要新的成本支出。研發(fā)投資產(chǎn)生的新技術(shù)在使用規(guī)模上可以不受限制，使用范圍的擴大并不會帶來研發(fā)成本的提高，因此研發(fā)投資具有規(guī)模經(jīng)濟的特點即隨著使用規(guī)模的擴大，單位產(chǎn)品所分攤的研發(fā)成本變小。

經(jīng)濟活動中的研發(fā)投資主要達到兩個目的：降低生產(chǎn)成本或者提高產(chǎn)品質(zhì)量。降低生產(chǎn)成本的投資可以使企業(yè)獲得成本優(yōu)勢提高企業(yè)產(chǎn)品的盈利能力，我們可以以單位產(chǎn)品的盈利能力的提高量p來反映企業(yè)單位產(chǎn)品的盈利能力的提高。研發(fā)投資所帶來的產(chǎn)品質(zhì)量的提高也可以以單位產(chǎn)品的盈利能力的提高量p來反映企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量的改善。如果一企業(yè)有一次性投入RD，則單位商品盈利能力的提高量p是RD值的函數(shù)：即有p＝f（RD）。以下稱p為技術(shù)進步的單位收益，f（RD）為技術(shù)進步函數(shù)。

顯然，技術(shù)進步函數(shù)具有以下特性：當RD＝0時，p＝0；且f’＞O即是RD的單調(diào)遞增函數(shù)。

一個生產(chǎn)者研發(fā)投資所帶來的總收益取決于技術(shù)進步之后銷售量與單位收益的乘積，而技術(shù)進步之后銷售量又取決于技術(shù)進步之前的銷售量Q和因技術(shù)的變化所帶來的銷售變化量Q，因此總收益應(yīng)該為p×Q＋p×Q，研發(fā)投資形成的技術(shù)進步所帶來的純收益或利潤有：

Л＝p×Q＋p×Q－RD

＝p×（Q＋Q）－RD

令p/RD為研發(fā)效率，研發(fā)效率即為新技術(shù)的單位產(chǎn)品收益與總研發(fā)成本之比。

顯然，研發(fā)效率的閾值是技術(shù)進步所帶來的純收益為0時的研發(fā)效率。

令Л＝0，有p/RD＝1/（Q＋Q），這是研發(fā)效率的閾值。顯然，當（Q＋Q）足夠大時，即便研發(fā)效率很低，也存在某一銷售量（Q＋Q）使得p/RD＝1/（Q＋Q），即理論上存在研發(fā)效率的閾值。值得注意是如果（Q＋Q）不是足夠大，則p＝f（RD）可能無法滿足p/RD＝1/（Q＋Q）條件，即任一規(guī)模的研發(fā)投入均無法達到研發(fā)效率的閾值，在這種情況下技術(shù)進步的研發(fā)無法產(chǎn)生。因此存在一個導(dǎo)致技術(shù)進步產(chǎn)生的最小銷售規(guī)模，這是需求規(guī)模閾值。

當然，如果當（Q＋Q）＝1時即有p≥RD，即技術(shù)進步中只需要一單位商品的收益即可彌補研究成本，但這種情況是特殊情況，也許只存在于公共產(chǎn)品的研發(fā)過程中，或者研發(fā)效率特別高的技術(shù)進步過程中。對于一般商品的技術(shù)進步我們一般要求Q＋Q＞1，即存在導(dǎo)致研發(fā)得以產(chǎn)生的最小需求規(guī)模。

依據(jù)p＝f（RD）和p/RD＝1/（Q＋Q）條件我們可以確定使得研發(fā)效率達到閾值的RD的最小值。即需求規(guī)模既定且大于需求規(guī)模閾值情況下，存在一個研發(fā)投資規(guī)模RD的閾值。只有當研發(fā)投資規(guī)模不小于這一閾值時，其研發(fā)效率才能夠不少于研發(fā)效率的閾值。

根據(jù)以上研究我們可以得出這樣結(jié)論：

第一，企業(yè)的技術(shù)進步存在由其需求規(guī)模所決定的研發(fā)效率的閾值，閾值與需求規(guī)模成反比。企業(yè)的需求規(guī)模由技術(shù)進步前的原需求規(guī)模Q與技術(shù)進步所改變的需求規(guī)模Q之和決定。

第二，研發(fā)效率既定的情況下，存在一個需求規(guī)模閾值。需求規(guī)模閾值是導(dǎo)致研發(fā)效率能夠達到研發(fā)效率的閾值所需要的最小需求規(guī)模。

第三，當研發(fā)效率既定、需求規(guī)模不小于閾值的情況下，存在一個研發(fā)投入規(guī)模的閾值，這一閾值是使研發(fā)效率等于研發(fā)效率閾值所需求的最小研發(fā)投入規(guī)模。三、市場競爭條件和市場需求狀況

對需求規(guī)模的影響及對企業(yè)技術(shù)

進步效率閾值的影響由于需求規(guī)模作為技術(shù)進步企業(yè)的外在因素對企業(yè)的研發(fā)效率閾值有決定性的作用，因此需要從市場競爭條件和市場需求狀況角度研究對企業(yè)需求規(guī)模的影響，進而研究這兩類條件對企業(yè)技術(shù)進步閾值的影響。

（一）技術(shù)進步前市場需求狀況和市場競爭條件對企業(yè)需求規(guī)模的影響

單個企業(yè)的需求規(guī)模取決于整個市場的需求規(guī)模和市場競爭條件，因此市場需求狀況、市場競爭條件將通過影響單個生產(chǎn)者的需求規(guī)模來影響單個企業(yè)的技術(shù)進步效率的閾值大小。

設(shè)產(chǎn)品市場的需求函數(shù)為TQ＝F（P），對于這一需求函數(shù)有dF（P）/dP＜0，即均衡價格水平的上升將導(dǎo)致市場需求TQ的減少。

某一企業(yè)通過市場競爭所獲得的市場份額為r（0＜r≤1），即這一企業(yè)的需求規(guī)模Q＝r×TQ＝r×F（P），顯然r值的大小與這一企業(yè)技術(shù)水平所決定的產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)成本及市場競爭狀況有密切關(guān)系，其中的市場價格P與市場的競爭狀況相關(guān)，一般有dp/dr＞O，即企業(yè)的市場份額的增加會導(dǎo)致市場均衡價格的上升。

dQ/dr＝TQ＋r×dTQ/dr＝TQ＋r×dp/dr×dF（P）/dP

由于dp/dr＞O且dF（P）/dP＜0，因此r×dQ/dr的大小取決于TQ與r×dp/dr×dF（P）/dP的比較，當r×dp/dr×dF（P）/dP的絕對值足夠大即大于TQ時，dQ／dr＜0，這要求r、dp/dr與dF（P）/dP絕對值均比較大，即dTQ/dr的絕對值大于TQ，一企業(yè)市場份額的改變將導(dǎo)致市場需求規(guī)模的變化量大于原有市場規(guī)模，這種可能性是很小的。并且由于當r0時，dTQ/dr0，因此，如果存在r值使得dQ／dr＞0，這時r應(yīng)為接近于1的有限值。由此我們可以得出這樣的結(jié)論，即企業(yè)市場份額的增加一般將導(dǎo)致其需求規(guī)模的擴大。因此，導(dǎo)致一企業(yè)需求規(guī)模最大的市場競爭狀況應(yīng)當是完全壟斷或需求彈性（即因市場價格的相對改變所能夠相對改變的市場需求規(guī)模）很大的情況下由少數(shù)幾家企業(yè)壟斷的寡頭壟斷狀況。

由此我們可以認識到，如果不考慮技術(shù)進步對市場需求的改變，僅從市場競爭條件來看，一企業(yè)市場份額越大，其產(chǎn)出規(guī)模越大，由此所決定的技術(shù)進步效率閾值越小。當市場競爭狀況處于完全壟斷或寡頭壟斷狀況時，壟斷企業(yè)的市場需求規(guī)模達到最大，技術(shù)進步所要求的閾值最小。這一結(jié)果與熊彼特猜想：壟斷的市場競爭狀況更有利于技術(shù)進步是一致的。

（二）技術(shù)進步后市場需求狀況和市場競爭條件對企業(yè)需求規(guī)模的影響

技術(shù)進步改變了市場需求狀況，如果考慮到技術(shù)進步所能夠改變的市場需求的大小，那么技術(shù)進步的效率閾值的變化就不僅僅只受到原有市場競爭狀況的影響。

設(shè)一企業(yè)的技術(shù)進步將改變整個市場的需求，設(shè)技術(shù)進步之后的市場需求函數(shù)為TQt＝F（Pt），一企業(yè)在技術(shù)進步之后所能夠獲得的市場份額為rt，相應(yīng)的需求規(guī)模為Qt＝rt×TQt，這里我們用t來反映技術(shù)進步的程度，一般應(yīng)當有：dTQt/dt＞0，drt/dt＞0，即一個企業(yè)的技術(shù)進步的強度越高其擴大的市場需求規(guī)模和提高市場份額的能力越高。

這時dQt/dt＝TQt×drt/dt＋rt×dTQt/dt＞O

如果r＝l，則drt/dt＝0，即完全壟斷條件下dQt/dt＝dTQt/dt即完全壟斷時技術(shù)進步后所能夠擴大的市場需求規(guī)模就是其需求規(guī)模，記為TQ1。

在非完全壟斷競爭條件下，技術(shù)進步后的企業(yè)需求規(guī)模為Qt＝rt×TQt，只要技術(shù)進步能夠保證rt×TQt＞TQ1，則技術(shù)進步企業(yè)的需求規(guī)模大于完全壟斷企業(yè)的需求規(guī)模，從而使得技術(shù)進步的效率閾值得以下降。由于rt＜1，這要求TQt＞TQ1，即競爭條件下技術(shù)進步所能夠擴大的市場需求規(guī)模大于完全壟斷條件下技術(shù)進步所能夠擴大的市場規(guī)模，這是競爭有利于降低技術(shù)進步的效率閾值的必要條件。

如果TQt＞TQ1，還需要rt＞TQ1/TQt，才能使得rt×TQt＞TQ1，即技術(shù)進步的企業(yè)在技術(shù)進步之后的市場份額必須足夠大，才能使其技術(shù)進步之后的需求規(guī)模大于壟斷條件下的市場需求規(guī)模。因為如果企業(yè)技術(shù)進步之后的市場份額rt＝1則又回到了完全壟斷狀況，這時其市場需求規(guī)?？赡芊炊冃　Ｒ虼?，如果TQt＞＞TQ1，則存在一個適度的市場份額，在這一份額下，技術(shù)進步企業(yè)的需求規(guī)?？梢赃_到最大，其技術(shù)進步的效率閾值最小。

如果雖有TQt＞TQ1，但TQ1/TQt接近于1，則rt接近于1，由此可以推斷出企業(yè)技術(shù)進步之后形成的寡頭壟斷可以導(dǎo)致其研發(fā)效率閾值最小的結(jié)論。

值得注意的是，既便技術(shù)進步能夠擴大市場需求規(guī)模使得研發(fā)效率閾值最小的市場競爭結(jié)構(gòu)并非完全壟斷，但考慮到技術(shù)進步所能夠擴大的市場規(guī)模的有限性，即這一比值TQ1/TQt并不能夠接近于0，因此，使需求規(guī)模rt×TQt最大的rt值是0與1之間的有限值，即最有利于技術(shù)進步的、可以導(dǎo)致技術(shù)進步的閾值最小的市場競爭結(jié)構(gòu)應(yīng)該由有限個企業(yè)參與的寡頭競爭。顯然，隨著技術(shù)進步所能夠擴大的市場需求規(guī)模越大，最有利于技術(shù)進步的市場競爭的企業(yè)個數(shù)會增加。

需要強調(diào)的是，影響企業(yè)技術(shù)進步效率閾值大小是技術(shù)進步之后的市場份額的大小和市場需求規(guī)模，技術(shù)進步之前的市場份額的大小和市場需求規(guī)模并不會直接決定技術(shù)進步的效率閾值。

依據(jù)以上的研究和討論，我們可以得出這樣的結(jié)論：

1.在市場需求隨著競爭程度的增加而增加緩慢時，壟斷程度和市場份額的提高可以提高企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模，進而降低企業(yè)技術(shù)進步的效率閾值。如果市場需求隨著競爭程度的增加而增加很快時，適度的競爭可以使企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模達到最大，進而使企業(yè)技術(shù)進步效率閾值達到最小。

2.如果技術(shù)進步能夠使市場需求規(guī)模擴張迅速，且競爭條件下技術(shù)進步所能夠增加的市場需求規(guī)模大于壟斷條件下技術(shù)進步所能夠增加的市場需求規(guī)模，則存在一個可以使技術(shù)進步企業(yè)的產(chǎn)出規(guī)模達到最大化市均份額的寡頭競爭格局，在這一寡頭競爭市場下其技術(shù)進步效率閾值達到最小。

3.如果技術(shù)進步所能夠增加的市場需求規(guī)模十分有限，并且競爭條件下技術(shù)進步所能夠增加的市場需求規(guī)模雖然大于壟斷條件下技術(shù)進步所能夠增加的市場需求規(guī)模，但增加的比率小，則技術(shù)進步企業(yè)所形成的市場壟斷格局將使其研發(fā)效率閾值達到最小。

四影響研發(fā)效率的因素，決定了研發(fā)

投入規(guī)模閾值和需求規(guī)模閾值影響研發(fā)效率的因素可以區(qū)分為由企業(yè)自身決定的內(nèi)部因素和不能由企業(yè)決定的外部因素。

顯然，影響企業(yè)研發(fā)效率的內(nèi)部因素主要取決于企業(yè)的技術(shù)水平和管理能力。企業(yè)技術(shù)水平越高，則技術(shù)進步所需要的新增投資相對較少，所能夠獲得的單位產(chǎn)品的收益較大。企業(yè)擁有從事技術(shù)開發(fā)的一流人才和豐富的經(jīng)驗是企業(yè)一流技術(shù)水平的保證。企業(yè)的管理水平在技術(shù)創(chuàng)新過程中表現(xiàn)為能夠有效地發(fā)揮技術(shù)人員的積極性、降低技術(shù)創(chuàng)新過程所耗費的成本。由于技術(shù)創(chuàng)新依賴于原有技術(shù)和管理經(jīng)驗的積累，因此，企業(yè)專業(yè)化程度的提高有助于提高企業(yè)的技術(shù)水平和管理能力。

影響企業(yè)研發(fā)效率的外部因素是制度和經(jīng)濟政策，并且具有普遍性和可操作性，對此我們應(yīng)當作全面和深入的研究分析。

第一，有效保護知識產(chǎn)權(quán)的制度可以降低技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的市場競爭程度，提高技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品的單位收益，進而提高研發(fā)效率。

專利制度有效實施和反不正當競爭法的有效實施可以排斥侵權(quán)企業(yè)對技術(shù)進步企業(yè)的成果的侵犯，這不僅僅可以提高技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的單位產(chǎn)品收益，還可以擴大技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)的市場規(guī)模，使這技術(shù)創(chuàng)新的總收益得以提高。

第二，在所得稅前可抵扣一定比例的企業(yè)研發(fā)成本，降低企業(yè)實際承擔的所得稅的比例，使得企業(yè)實際承擔的研發(fā)成本降低，因此可以提高研發(fā)效率。對研發(fā)投入比重較高的技術(shù)型企業(yè)，制定較低的所得稅稅率，也具有同樣的效果。

第三，對企業(yè)的研發(fā)項目直接提供財政支持，可以減低企業(yè)的研發(fā)成本。

對研發(fā)成果進行財政補貼和獎勵等方式為企業(yè)研發(fā)提供資本方面的支持，顯然可以降低企業(yè)的實際承擔的研發(fā)成本，進而提高該企業(yè)自有投資效率。

第四，高水平的教育體制可以使企業(yè)獲得具有較高技術(shù)水平和管理水平的人才，提高企業(yè)研發(fā)效率。

高水平的教育體制可以使企業(yè)的研發(fā)人員達到進行研發(fā)所需要的盡可能高的知識水平，否則企業(yè)將需要為提高研發(fā)人員的知識水平支付更多的成本，這會降低企業(yè)研發(fā)效率。

第五，高水平的國家科學研究體制所產(chǎn)生的科學技術(shù)可以改善企業(yè)技術(shù)進步研發(fā)的基礎(chǔ)條件，進而提高研發(fā)效率。

如果由財政承擔研發(fā)成本的國家科研體制能夠產(chǎn)生高水平的科研成果，這些科研成果只需要通過適當?shù)霓D(zhuǎn)移和改進，就可以成為企業(yè)繼續(xù)研發(fā)的基礎(chǔ)或直接為企業(yè)所采用，這顯然可以降低企業(yè)研發(fā)投資的規(guī)模、持續(xù)的時間和研發(fā)的風險，可以大大提高企業(yè)的研發(fā)效率。

第六，開放的競爭政策有利于使得具有更高研發(fā)效率的企業(yè)和生產(chǎn)要素進入具有技術(shù)創(chuàng)新潛力的領(lǐng)域，從而可以提高研發(fā)效率。

參與競爭的企業(yè)數(shù)量和生產(chǎn)要素的增加，可以使得具有較高技術(shù)進步能力的生產(chǎn)要素更容易進入具有技術(shù)進步潛力的市場中，使有技術(shù)進步的研發(fā)效率得以提高，這可以大幅度降低技術(shù)進步的投入規(guī)模閾值。因此，適度的競爭有利于技術(shù)進步。相反，在行政壟斷的情況下，由于限制了高水平的生產(chǎn)要素的進入和參與競爭，同時行政壟斷時改變市場份額的可能性降低。因此行政壟斷所形成的競爭格局將因有對參與競爭的生產(chǎn)要素的約束和市場需求份額的約束而提高技術(shù)進步的閾值，降低市場中技術(shù)進步的可能性。五結(jié)論

經(jīng)過本文的研究可以得到以下結(jié)論：

第一，由于企業(yè)研發(fā)投資具有規(guī)模經(jīng)濟的特點，因此，當企業(yè)的研發(fā)效率一定時，存在市場需求規(guī)模閾值，只有當市場需求規(guī)模大于這一閾值時，企業(yè)技術(shù)進步的研發(fā)才是有利可圖的。而當企業(yè)市場需求規(guī)模既定時，也存在企業(yè)研發(fā)效率的閥值，企業(yè)市場需求規(guī)模的擴大則有利于降低企業(yè)研發(fā)效率的閾值。

第二，有利于擴大企業(yè)市場需求規(guī)模、降低企業(yè)研發(fā)效率閾值的市場結(jié)構(gòu)是寡頭壟斷市場或完全壟斷市場，這與熊彼特猜想一致。

第三，企業(yè)研發(fā)效率不僅僅取決于企業(yè)的技術(shù)水平和管理水平，與企業(yè)的外部環(huán)境如知識產(chǎn)權(quán)制度、稅收制度、國家的科學技術(shù)水平也有密切的關(guān)系。

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第9篇：外在經(jīng)濟和規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別范文

關(guān)鍵字：中國煙草行業(yè) 政府規(guī)制 壟斷

一、文獻綜述

煙草是一種嗜好品，具有成癮性，其市場行為不同于一般商品，呈現(xiàn)出獨特的運行規(guī)律。煙草產(chǎn)業(yè)是合法存在的有害產(chǎn)業(yè)，對于這類產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制，顯然不同于其他產(chǎn)業(yè)。近年來由于煙草行業(yè)發(fā)展的社會成本日趨超過社會收益，所以國內(nèi)對于煙草行業(yè)規(guī)制的研究越來越多，陳勇（2006）從需求面研究煙草產(chǎn)業(yè)的規(guī)制，并提出中國煙草消費模式和市場結(jié)構(gòu)自身的三點特殊性：（1）由于品級差懸殊，煙草產(chǎn)品具有了區(qū)別地位身份的社會屬性；（2）高端產(chǎn)品的購買和消費主體分離,呈現(xiàn)出極弱的價格彈性；（3）低端產(chǎn)品的多樣替代性和生產(chǎn)者自消費現(xiàn)象造成市場形態(tài)變異。籍濤（2008）基于市場結(jié)構(gòu)與績效分析了煙草產(chǎn)業(yè)的政府管制。煙草產(chǎn)業(yè)具有有別于其他產(chǎn)業(yè)的特殊性，中國的煙草產(chǎn)業(yè)更是具有不同于其他國家煙草產(chǎn)業(yè)的特殊性，對我國的煙草行業(yè)進行規(guī)制，首先要弄清楚其特殊性，因此本文著眼于我國煙草行政壟斷的特性，著重探討為什么要對煙草行業(yè)進行規(guī)制，這對于解決好怎樣進行規(guī)制有關(guān)鍵作用。

1.國內(nèi)外對于規(guī)制的研究

日本的著名學者植草益對規(guī)制進行了系統(tǒng)深入的研究，他從不同層次上對公共規(guī)制（政府規(guī)制）進行了定義。他認為，在現(xiàn)有的技術(shù)條件下，市場經(jīng)濟由于存在多種“市場失靈”的現(xiàn)象，無法達到理論上最高水平的市場資源配置，因此有必要“由社會公共機構(gòu)依照一定規(guī)則對企業(yè)進行干預(yù)”，在此基礎(chǔ)上形成政府干預(yù)市場的各種法律制度和政策體系。廣義的公共規(guī)制就包含了這所有的法律和政策，“既包括宏觀的財政金融政策，也包括微觀的公共性物品的提供政策、禁止壟斷政策、直接規(guī)制政策、產(chǎn)業(yè)政策、科技政策、勞動政策等等政策”，其中又可分為禁止壟斷政策和直接規(guī)制政策;而狹義的公共規(guī)制則僅包括直接規(guī)制政策(含經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制兩類)。

我國很多學者也對政府規(guī)制作出了自己的理解和解釋。陳富良認為，規(guī)制“是指政府部門，有時也包括一般的社會公共機構(gòu)和組織，依據(jù)有關(guān)的法規(guī)，通過許可和認可等手段，對企業(yè)的進入和退出、價格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資、財務(wù)會計等有關(guān)活動施加直接影響的行為。”余暉認為，“規(guī)制是指政府的許多行政機構(gòu)，以治理市場失靈為己任，以法律為根據(jù)，以大量頒布法律、法規(guī)、規(guī)章、命令及裁決為手段，以微觀經(jīng)濟主體（主要是企業(yè)）的不完全是公正的市場交易行為進行直接的控制或干預(yù)。”謝地和景玉琴把規(guī)制定義為“一般意義上看，規(guī)制包括了規(guī)制主體(獲得法律授權(quán)的政府機構(gòu)或獨立于政府機構(gòu)的規(guī)制機構(gòu))對規(guī)制客體(各類微觀市場主體)所進行的一切限制和監(jiān)督”?？傊?，規(guī)制就是獲得法律授權(quán)的政府機構(gòu)或獨立于政府機構(gòu)的規(guī)制機構(gòu)對微觀市場主體所進行的一切限制和監(jiān)督。

2.市場失靈是政府規(guī)制的主要原因

日本學者植草益在他的代表作《微觀規(guī)制經(jīng)濟學》中，對政府規(guī)制的必要性作了詳細的闡述。他認為，市場機制雖然被證明是最有效的資源配置機制，但是它也有自身無法克服的缺陷。市場機制只有滿足科斯定理的所要求的交易費用為零的完全競爭條件下，才能在不存在實現(xiàn)調(diào)整機能的社會公共機構(gòu)的情況下，達到其有效狀態(tài)，即：“（l）所有物品、服務(wù)的供求平衡（或者穩(wěn)定在競爭均衡的水平），實現(xiàn)了‘最優(yōu)的’資源配置（‘瓦爾拉斯的一般均衡’）。（2）資源的配置己經(jīng)處于上述社會性無改善余地的有效狀態(tài)，即‘帕累托效率的資源配置’。”這樣，所有經(jīng)濟主體都在自我利益最大化的原則指引下，通過價格這個行為信號，實現(xiàn)了帕累托最優(yōu)的資源配置。

由于市場失靈現(xiàn)象的存在，使得這種理想的最優(yōu)境界的實現(xiàn)在僅由市場調(diào)節(jié)的情況下，常常難以順利達成。市場失靈主要包括：公共性物品、外部性、自然壟斷、不完全競爭、信息不對稱和風險性等等?！叭绻徊扇∫恍┐胧﹣砑m正這些市場失靈問題，那么，市場機制非但其自身無法有效地發(fā)揮職能，而且會給整體經(jīng)濟帶來嚴重的后果。而且，……在以市場機制為主體的經(jīng)濟社會，對分配的公平、經(jīng)濟的穩(wěn)定和非價值物品采取政策上的措施是完全必要的?！?/p>

當然，市場失靈有些也可以通過市場的方法來解決。比如可以利用市場機制將外部性“內(nèi)部化”，比如征收過路費、過橋費，按照“受益人負擔”的原則，對所有享受外部經(jīng)濟的市場主體收費；或產(chǎn)生外部不經(jīng)濟時，由當事人直接交涉解決，等等。但是，由于（l）通過這些方式所能解決的情況有限，（2）“正如科斯自己所分析的，當交易成本不等于零時，這種當事人的交涉并不能形成帕累托效率?！币虼似溆行院瓦m用范圍受到極大的限制。

因此，制度的設(shè)置和政府的干預(yù)――也即政府規(guī)制――便成為了解決這一矛盾的有效方法。事實上，西方學者，無論是植草益，還是Utton，Breyer，Weidenbaum，都把政府規(guī)制看作是對市場失靈的反應(yīng)。正是由于市場失靈導(dǎo)致資源誤置，政府應(yīng)通過實施規(guī)制政策而采取行動以矯正這些失靈。因此，從校正市場失靈的角度出發(fā)，政府規(guī)制的必要性可以概括為三條：對賣方壟斷權(quán)力的回應(yīng)、對外部效應(yīng)的內(nèi)部化和對不充分信息的補償。

二、我國煙草行業(yè)的壟斷性分析 我國的自然壟斷是指并非由于人為的限制進入，而是由于規(guī)模經(jīng)濟、范圍經(jīng)濟、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟、資源稀缺性、沉淀成本等“自然”的技術(shù)和經(jīng)濟原因而形成的壟斷。在現(xiàn)實的經(jīng)濟中，自然壟斷行業(yè)主要存在于第三產(chǎn)業(yè)各部門中，如電信、郵政、供水(電、氣)、鐵路、航空、電視、廣播等。這類行業(yè)一般都具有如下三個特點：一是規(guī)模經(jīng)濟非常明顯，往往一個行業(yè)中只需一個或少數(shù)幾個企業(yè)就滿足全部市場需求，并且隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，企業(yè)的平均成本和邊際成本不斷下降；二是有大量的“沉淀成本”。這類行業(yè)一般投資量大，投資回收期長，固定資產(chǎn)沉淀性大，若引入競爭，容易造成兩敗俱傷，嚴重浪費社會資源，因此國家一般給予這類行業(yè)以壟斷權(quán)，企業(yè)相對于消費者處于支配地位，容易以質(zhì)低價高的產(chǎn)品和服務(wù)謀取壟斷利潤，甚至對消費者附加種種不合理的交易條件；三是大多是公眾所需要的基本服務(wù)部門。自然壟斷行業(yè)一般要為社會提供公共產(chǎn)品和服務(wù)，企業(yè)經(jīng)營帶有公益性，不能完全按市場規(guī)則運作，從而容易與企業(yè)利潤最大化目標發(fā)生沖突。

我國自然壟斷的形成除了上述一般原因外，還有如下特殊原因：一是有些自然壟斷行業(yè)是行政干預(yù)的結(jié)果。其實質(zhì)是權(quán)力尋租；二是計劃經(jīng)濟的慣性作用，即在計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的過程中，由于人們觀念、法制法規(guī)、政府職能轉(zhuǎn)變、產(chǎn)權(quán)和分配制度改革等方面滯后的原因，一些本屬非自然壟斷的行業(yè)或業(yè)務(wù)暫時無法形成競爭格局，因此繼續(xù)維持壟斷地位；三是市場經(jīng)濟發(fā)育的低水平。市場經(jīng)濟越不發(fā)達，人、才、物、技術(shù)在各部門間越是難以流動，從而形成自由進出各部門的市場障礙，產(chǎn)生壟斷；四是國家壟斷經(jīng)營的原因，即國家利用立法等國家權(quán)力禁止其他經(jīng)濟主體進入某些行業(yè)或經(jīng)營某些業(yè)務(wù)，從而直接造成這些行業(yè)或業(yè)務(wù)的壟斷，這類壟斷的實質(zhì)其實是法定壟斷而不是自然壟斷，它和行政性壟斷一樣，都不是市場競爭優(yōu)勝劣汰的結(jié)果，國家在這些行業(yè)或業(yè)務(wù)中身兼所有者和經(jīng)營者二職，經(jīng)營效率往往低下。五是虛假規(guī)模經(jīng)濟因素，即國家有關(guān)部門借口規(guī)模經(jīng)濟效益，授予某些行業(yè)或業(yè)務(wù)以壟斷權(quán)，人為建立進入壁壘，破壞市場競爭:六是對技術(shù)變革的反應(yīng)遲滯。80年代以來以信息技術(shù)和新技術(shù)為代表的技術(shù)革新使一些自然壟斷行業(yè)的性質(zhì)發(fā)生了根本的變化，西方國家因此競相在這些行業(yè)引入了競爭，但我國對此反應(yīng)遲滯，仍維持這些行業(yè)的自然壟斷地位。

由于上述特殊原因，使我國自然壟斷行業(yè)除了具有自然壟斷的一般特點外，還有以下一些特殊表現(xiàn)：一是自然壟斷和行政性壟斷混生，政企不分，官商一體，自然壟斷行業(yè)中滲透地方和部門利益，行政部門往往利用手中權(quán)力制定壟斷高價，提供劣質(zhì)服務(wù)甚至強制提供服務(wù)，消費者處于不利地位，正當權(quán)益得不到有效保護；二是自然壟斷行業(yè)中自然壟斷性業(yè)務(wù)和非自然壟斷性業(yè)務(wù)混生，自然壟斷的合理性掩蓋了非自然壟斷性業(yè)務(wù)壟斷經(jīng)營的低效率;三是經(jīng)營效率低下，創(chuàng)新乏力，管理體制缺乏激勵機制和約束力，市場績效差，這都源于沒有外在的競爭壓力；四是投資嚴重不足。因為自然壟斷行業(yè)大多實行國家壟斷經(jīng)營，缺乏激勵性的市場投融資機制，因此投資渠道單一。五是尋租、腐敗現(xiàn)象滋生。自然壟斷行業(yè)壟斷地位的背后往往是權(quán)錢交易以及尋租行為，并由此造成了巨大的間接損失。

行政性壟斷是與經(jīng)濟性壟斷相對應(yīng)的一個概念，它是指地方行政機關(guān)和國家經(jīng)濟管理部門憑借其經(jīng)濟管理權(quán)力對經(jīng)濟活動排他性控制、排斥和限制競爭的行為。它主要是一種政府行為，是只有憑借政府權(quán)力才能形成的壟斷，其主體是政府行政機關(guān)。因此，王曉嘩等學者也稱之為“行政性限制競爭行為”。 通過對我國自然壟斷行業(yè)理論和行政性壟斷理論的分析，我們可以看出煙草業(yè)本身并不具備自然壟斷的特點，而是由于國家進行壟斷經(jīng)營，即國家利用立法等權(quán)利禁止其他經(jīng)濟主體進入煙草業(yè)，實行煙草專賣制度，從而直接造成煙草業(yè)的壟斷。煙草業(yè)的專賣所造成的壟斷的實質(zhì)其實是法定壟斷而不是自然壟斷，由于煙草行業(yè)特殊性質(zhì)必須通過國家壟斷經(jīng)營而維持其壟斷價格。

三、我國煙草行業(yè)的規(guī)制依據(jù)

1.煙草行業(yè)的特征

1）煙草行業(yè)本質(zhì)上不是人民生活所必需的行業(yè)，卷煙不是“生活必需品”，但是卷煙產(chǎn)品在一定時期對于消費者來說具有吸食的嗜好性，不消費也是很難的。所以從這個意義上講，又是部分群體的“消費必需品”，同時，卷煙產(chǎn)品對消費者的人體健康具有一定的危害性，國家在政策上限制它的自身盲目發(fā)展又是必然的。

2）卷煙產(chǎn)品由于它的吸食嗜好性決定了它的“高附加值性“。由于政府對煙草行業(yè)的規(guī)制，特別是對其價格的嚴厲規(guī)制，造成煙草價格遠遠背離它的價值。

3）是國家重要的稅收來源

由于直接禁止吸煙的成本過于高昂，我國包括國外對于煙草采取的是“寓禁于征”的政策，即向國家交納高額稅收限制生產(chǎn)與銷售，以此政策達到“禁煙”的目的，所以煙草是高稅商品，因此是國家重要的稅收來源。

上述特點決定了國家在法律上賦予了煙草行業(yè)不同于其他行業(yè)的“待遇”：《中華人民共和國煙草專賣法》及其《實施條例》將煙草業(yè)置于國家的嚴格控制、管理之下，實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、垂直管理、專賣專營的管理體制，是政策性(法定)壟斷行業(yè)，排斥行業(yè)外的經(jīng)營與競爭。不同于其他行業(yè)所謂的“壟斷”：在經(jīng)濟形態(tài)上仍具有很強的計劃經(jīng)濟色彩，在市場經(jīng)濟不斷完善的今天仍然實行計劃生產(chǎn)、計劃銷售，禁止行業(yè)外其他任何人、任何單位的生產(chǎn)經(jīng)營，市場競爭只能來自行業(yè)內(nèi)部。其他壟斷行業(yè)如電信、鐵路、電力等都不是政策性壟斷，而是技術(shù)上、經(jīng)營上的壟斷，而且國家正采取措施打破這種行業(yè)“壟斷”，鼓勵行業(yè)間互相投資、互相經(jīng)營、互相競爭。從這個角度看，煙草行業(yè)因為有專賣制度，作為“壟斷”行業(yè)確實“特殊”。因此，專賣體制下的煙草行業(yè)既要實行市場經(jīng)濟，也要在生產(chǎn)經(jīng)營的管理上與“煙草體制”相適應(yīng)。任何“一刀切”不作具體分析的做法都會給行業(yè)乃至于國家?guī)頁p失。

2.政府對煙草業(yè)規(guī)制的依據(jù) 這種行政壟斷的特性決定了煙草產(chǎn)業(yè)存在市場失靈，它來自于消費者對這種產(chǎn)品消費時所產(chǎn)生的負外部性和信息不完全性。煙草制成品的消費有明顯的外部性。外部性涉及到生產(chǎn)或消費一種商品對第三方所帶來的有益或有害的影響。市場的需求與供給僅僅反映了市場中參與者(消費者、廠商、經(jīng)銷商)的成本和收益，在做生產(chǎn)和消費的決策時，并未考慮對第三方帶來的影響。外部性使個人成本(收益)與社會成本(收益)不相等，從而導(dǎo)致無效的資源配置。因為第三方不會為外部收益而付費，不會去補償外部成本;這時，市場機制就不能進行有效的資源配置。外部性會引起商品的過多或過低的消費/供給。政府可以通過抑制帶來外部成本商品的需求，或者刺激創(chuàng)造了外部收益商品的需求來增加社會福利。

煙草產(chǎn)品信息供給不足，即消費者對產(chǎn)品缺乏完全信息，所以造成煙草消費的第一個矛盾，對吸煙者個人的即期效用與其自身長期利益的矛盾。吸煙可以給吸煙者帶來暫時的感官滿足和神經(jīng)放松，但長期吸煙又會損害吸煙者的健康。吸煙者往往因缺乏足夠的信息而低估未來的健康風險，難以做出理性選擇，政府干預(yù)可以在一定程度上矯正信息的不完全性。煙草消費的負外部性，造成的第二個矛盾，即吸煙者的個體效用與社會利益的矛盾。吸煙的負外部性包括，對被動吸煙者的健康損害、造成的火災(zāi)等事故損失，這些都不是市場機制能夠 彌補的。第三個矛盾是煙草產(chǎn)業(yè)本身的經(jīng)濟利益和社會成本(社會代價)之間的矛盾。煙草產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟利益和它造成的社會成本相比較，其凈社會收益為負數(shù)。據(jù)程郁等人的研究，中國1998年煙草的經(jīng)濟收益與社會成本基本持平并略有贏余，但從1999年開始出現(xiàn)赤字，數(shù)額為24.854億元，到2001年擴大為51.919億元，預(yù)計到2010年將達到618.45億元。煙草產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造的各種經(jīng)濟利益遠遠不夠彌補由吸煙造成的社會成本。

四、總結(jié) 我國煙草行業(yè)的特殊性體現(xiàn)在它不是自然壟斷而是國家利用立法等權(quán)利禁止其他經(jīng)濟主體進入煙草業(yè)，實行煙草專賣制度，從而直接造成的煙草業(yè)的壟斷。壟斷性造成行業(yè)市場失靈，主要來自于消費者對這種產(chǎn)品消費時所產(chǎn)生的負外部性和信息不完全性，市場失靈構(gòu)成了政府規(guī)制的主要原因。另外，煙草產(chǎn)品具有有害性，但又消費必需品的特征決定了它的“高附加值”性，成為高稅商品。這些構(gòu)成了政府對煙草行業(yè)進行規(guī)制的主要依據(jù)，在國際上控煙呼聲一浪高于一浪的背景下，我國的煙草行業(yè)該何去何從，政府應(yīng)該起到關(guān)鍵性的作用。做好價格規(guī)制、質(zhì)量標準規(guī)制、技術(shù)標準規(guī)制，是使我國煙草業(yè)經(jīng)受的住國外煙草巨頭挑戰(zhàn)、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵所在。

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