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省聯(lián)社、省聯(lián)社辦事處和區(qū)聯(lián)社黨委的領(lǐng)導(dǎo)下,一年多來。找準(zhǔn)角度,按照章程賦予職責(zé)充分發(fā)揮民主監(jiān)督作用,理事會的重大決策和全力支持、配合和監(jiān)督經(jīng)營班子經(jīng)營管理活動方面,積極主動,盡心履職,有效控制事故案件發(fā)生,促進了信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營的穩(wěn)健發(fā)展?,F(xiàn)將任期以來的工作簡要述職如下:
(一)勤于學(xué)習(xí)鍛煉。始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。
除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)外,一是注重和加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。注重學(xué)習(xí)是多年來養(yǎng)成的一個比較好的習(xí)慣。不間斷地加強對財務(wù)會計、信貸管理、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和鞏固,及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和更新。同時認(rèn)真學(xué)習(xí)各級制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件,通過不斷的深入學(xué)習(xí),不僅充實和更新了自己的知識庫容,而且開闊了思路,更新了觀念,增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。
承擔(dān)工作責(zé)任時把自己當(dāng)作一名勇于負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)。實際工作中,二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔(dān)工作任務(wù)時把自己當(dāng)作一名普通的工作人員。小事放權(quán)放手,但件件都及時督辦和查問結(jié)果,大事都主動參與和承擔(dān)。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題時,帶領(lǐng)稽核審計部、財務(wù)會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況,為處理本次違規(guī)違紀(jì)提供了詳實依據(jù);查辦舉報信用社信貸員和分社負(fù)責(zé)人違規(guī)辦貸問題時,抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風(fēng)險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組,帶隊進村入戶上門核對貸款,找村干部和村民調(diào)查了解,與社內(nèi)職工座談情況。案防工作過程中,帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營業(yè)網(wǎng)點對內(nèi)控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作,不僅深入了解了基層實際工作情況,以便更有針對性地做本職工作,同時,也進一步鍛煉了實踐工作能力,豐富了實踐工作經(jīng)驗。
通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章,三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實際。用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況,通過認(rèn)真調(diào)查分析,撰寫了農(nóng)戶小額是考驗》調(diào)查報告,被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難”多贏”促發(fā)展》一文,被《中國農(nóng)村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。
進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉,四是注重和加強政治品格的錘煉。利用開展學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動。整個活動的每個環(huán)節(jié)都認(rèn)真參與,按照活動的安排進行了學(xué)習(xí)和深刻地自我剖析,并在活動中撰寫了數(shù)萬字的學(xué)習(xí)筆記。通過積極參與這次教育活動,使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重,品格上更加堅強和耿直。
還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。五是注重和加強領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外。
(二)加強內(nèi)控建設(shè)。始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴(yán)密內(nèi)控的踐行者。
對于銀行而言,總理曾經(jīng)說過。相對于資本充足率,嚴(yán)密的內(nèi)控制度更有意義。一年來,加強內(nèi)控建設(shè)和落實上,主要做了以下幾項工作:
現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的各個層面了但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實,一是狠抓了促制度落實的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來說。責(zé)任追究不及時不到位,經(jīng)過認(rèn)真的調(diào)研和分析,參與起草了崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責(zé)任認(rèn)定處理暫行辦法》對強化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理,規(guī)范信貸管理行為,增強信貸人員責(zé)任意識,提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量,促進了促制度落實的制度體系的建設(shè)方面起到良好作用。
要防范操作風(fēng)險,二是樹立了內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”基本內(nèi)部控制理念。工作中我總結(jié)出。制度建設(shè)和落實層面,不僅要有嚴(yán)密的制度,嚴(yán)格落實制度,還要嚴(yán)懲違規(guī)行為。因此,倡導(dǎo)樹立“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”內(nèi)控理念,并在稽核審計工作中實踐推行,這種從嚴(yán)治社的思想,也因此得到較大范圍的認(rèn)可。
如省聯(lián)社制定的員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學(xué)習(xí)了好幾遍,三是踐行了嚴(yán)密的內(nèi)控和其他各項工作制度。工作中我能認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守各項內(nèi)控和工作制度。并且在文件中做了很多標(biāo)記,其他有關(guān)制度我也利用時間進行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)并能嚴(yán)格遵守。
一、工作中的主要作法和取得的主要成績
(一)勤于學(xué)習(xí)鍛煉,慎于品行修養(yǎng),始終致力于做德更高、業(yè)更專、行更正、藝更精的信合人。
一是注重和加強業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。注重學(xué)習(xí)是我多年來養(yǎng)成的一個比較好的習(xí)慣,除繼續(xù)加強對分管工作中涉及的監(jiān)察、審計、法律事務(wù)等方面的有關(guān)政策、法規(guī)和業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)外,不間斷地加強對財務(wù)會計、信貸管理、風(fēng)險管理等業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和鞏固,及時加強對計算機知識和信用社新業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)和更新。同時認(rèn)真學(xué)習(xí)各級制發(fā)的管理制度及相關(guān)法律文件,通過不斷的深入學(xué)習(xí),不僅充實和更新了自己的知識庫容,而且開闊了思路,更新了觀念,增強了自己的創(chuàng)新思維能力和自主創(chuàng)新能力。
二是注重和加強實踐能力的培養(yǎng)。一直堅持承擔(dān)工作任務(wù)時把自己當(dāng)作一名普通的工作人員,在承擔(dān)工作責(zé)任時把自己當(dāng)作一名勇于負(fù)責(zé)的主管領(lǐng)導(dǎo)。實際工作中,小事放權(quán)放手,但件件都及時督辦和查問結(jié)果,大事都主動參與和承擔(dān)。如在查辦寨河信用社會計挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題時,帶領(lǐng)稽核審計部、財務(wù)會計部和監(jiān)察部的工作人員到寨河信用社核查賬務(wù)、調(diào)查取證、座談詢問、分析情況,為處理本次違規(guī)違紀(jì)提供了詳實依據(jù);在查辦舉報信用社信貸員和分社負(fù)責(zé)人違規(guī)辦貸問題時,抽調(diào)聯(lián)社不良辦、風(fēng)險管理部、監(jiān)察部及基層信貸員組成貸款核對小組,帶隊進村入戶上門核對貸款,找村干部和村民調(diào)查了解,與社內(nèi)職工座談情況。在案防工作過程中,帶領(lǐng)案件防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員到基層營業(yè)網(wǎng)點對內(nèi)控制度執(zhí)行、會計核算、信貸管理、安全管理等方面逐項檢查。通過這些具體工作,不僅深入了解了基層實際工作情況,以便更有針對性地做本職工作,同時,也進一步鍛煉了實踐工作能力,豐富了實踐工作經(jīng)驗。
三是注重和加強金融理論的鉆研。每年我都結(jié)合工作實際,通過調(diào)研后撰寫一些專業(yè)理論文章,用以總結(jié)和指導(dǎo)工作。,我根據(jù)農(nóng)村信用社農(nóng)戶小額信用貸款開展情況,通過認(rèn)真調(diào)查分析,撰寫了《農(nóng)戶小額是考驗》調(diào)查報告,被第4期《新金融》刊載。同年《一策解“三難” “多贏”促發(fā)展》一文,被《中國農(nóng)村金融創(chuàng)新與實踐》收錄。
四是注重和加強政治品格的錘煉。,我利用開展學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀活動,進一步加強自己的黨性鍛煉和品格錘煉,整個活動的每個環(huán)節(jié)都認(rèn)真參與,按照活動的安排進行了學(xué)習(xí)和深刻地自我剖析,并在活動中撰寫了數(shù)萬字的學(xué)習(xí)筆記。通過積極參與這次教育活動,使得自已在政治上更加成熟和穩(wěn)重,品格上更加堅強和耿直。
五是注重和加強領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)的累積。除了向身邊的同志學(xué)習(xí)領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)外,還經(jīng)常留意書籍、網(wǎng)絡(luò)上介紹的一些比較經(jīng)典的領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)類案例。
(二)加強內(nèi)控建設(shè),堅持從嚴(yán)治社,始終致力于做內(nèi)控理念的傳播者和嚴(yán)密內(nèi)控的踐行者。
總理曾經(jīng)說過,對于銀行而言,相對于資本充足率,嚴(yán)密的內(nèi)控制度更有意義。一年來,在加強內(nèi)控建設(shè)和落實上,主要做了以下幾項工作:
一是狠抓了促制度落實的制度體系建設(shè)。從規(guī)范操作行為的層面上來說,現(xiàn)行的基本制度基本能夠覆蓋業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的各個層面了。但在工作中發(fā)現(xiàn)有些制度根本上就得不到很好的落實,責(zé)任追究不及時不到位,經(jīng)過認(rèn)真的調(diào)研和分析,我參與起草了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社違規(guī)貸款責(zé)任認(rèn)定處理暫行辦法》,對強化全區(qū)農(nóng)村信用社信貸管理,規(guī)范信貸管理行為,增強信貸人員責(zé)任意識,提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量,促進了促制度落實的制度體系的建設(shè)方面起到了良好作用。
二是樹立了“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的基本內(nèi)部控制理念。在工作中我總結(jié)出,要防范操作風(fēng)險,在制度建設(shè)和落實層面,不僅要有嚴(yán)密的制度,嚴(yán)格落實制度,還要嚴(yán)懲違規(guī)行為。因此,我倡導(dǎo)樹立“內(nèi)控嚴(yán)密、管理嚴(yán)謹(jǐn)、處罰嚴(yán)厲”的內(nèi)控理念,并在稽核審計工作中實踐推行,這種從嚴(yán)治社的思想,也因此得到了較大范圍的認(rèn)可。
三是踐行了嚴(yán)密的內(nèi)控和其他各項工作制度。在工作中我能認(rèn)真學(xué)習(xí)和遵守各項內(nèi)控和工作制度,如省聯(lián)社制定的《員工違反規(guī)章制度處罰辦法》反復(fù)學(xué)習(xí)了好幾遍,并且在文件中做了很多標(biāo)記,其他有關(guān)制度我也利用時間進行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)并能嚴(yán)格遵守。
四是督導(dǎo)了各項內(nèi)控制度的有效落實。我們主要通過開展一系列的審計和內(nèi)控評價來督導(dǎo)內(nèi)控制度的落實。組織了高管人員離任審計,開展了案件專項治理活動,陪同省聯(lián)社、省聯(lián)社平?jīng)鲛k事處、銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查等。以這些活動為載體,認(rèn)真查找問題,認(rèn)真組織整改,認(rèn)真分析不足,認(rèn)真總結(jié)教訓(xùn),認(rèn)真制定措施。
(三) 積極履行職責(zé),指導(dǎo)做好內(nèi)控監(jiān)督工作,加強聯(lián)系,優(yōu)勢互補,實施有效監(jiān)督。
聯(lián)社黨委是崆峒區(qū)農(nóng)村信用社的政治核心,所以,監(jiān)事會的日常工作注重定期或不定期向聯(lián)社黨委報告,重要事項取得
了聯(lián)社黨委的理解、協(xié)調(diào)和支持。同時,監(jiān)事會作為聯(lián)社的監(jiān)督機構(gòu),與銀監(jiān)部門、聯(lián)社內(nèi)部稽核部門,共同構(gòu)筑了較為完善的科學(xué)、規(guī)范監(jiān)督體系。一是建立和完善稽核審計部門內(nèi)部工作運行機制。首先制訂了稽核審計部年度工作計劃,建立健全了《序時稽核登記簿》、《專項稽核登記簿》、《來信來訪查處登記簿》,對稽核時間、區(qū)間和責(zé)任人進行詳細登記,落實責(zé)任,以備查考。其次建立了查處情況及時反饋工作機制。本著對理事會負(fù)責(zé)的基本要求,我們將每個項目的稽核檢查結(jié)果及時向聯(lián)社班子成員和職能部門(理事會、經(jīng)營班子)匯報和反饋,以促進領(lǐng)導(dǎo)管理決策和部門指導(dǎo)服務(wù)的針對性,提升我們的經(jīng)營管理水平。同時實行稽核審計情況定期通報制,即對稽核審計發(fā)現(xiàn)的問題及查處的典型案例定期通報,做到查處一事,警示全區(qū),督促轄內(nèi)各網(wǎng)點查缺補漏,糾正偏差,完善不足,以促進全轄農(nóng)村信用社經(jīng)營管理工作符合制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化要求。并對案件專項治理、治理商業(yè)賄賂工作實行了專檔管理。
二是有效地開展了稽核審計工作。指導(dǎo)稽核審計部圍繞聯(lián)社重大決策和中心任務(wù),突出財經(jīng)紀(jì)律嚴(yán)肅性、信貸資金安全性和經(jīng)營管理合規(guī)性,認(rèn)真履行稽核審計職責(zé)。全年組織開展稽核審計項3 項 3次,即:實施了花所信用社等4個網(wǎng)點的會計決算工作真實性專項檢查;對全區(qū)44個營業(yè)網(wǎng)點中14個信用社、15個信用分社和聯(lián)社營業(yè)部進行了序時稽核,稽核檢查覆蓋面70.5%;根據(jù)人員調(diào)動和崗位調(diào)整情況,及時開展了24名信用社主任、副主任和4名聯(lián)社部門經(jīng)理的離任審計,以及崗位輪換的105名信貸、會計、出納人員的崗位輪換手續(xù)移交工作。共查出并認(rèn)定責(zé)任違規(guī)貸款49筆817.69萬元,違紀(jì)資金8.96萬元,提出稽核建議8條,下發(fā)稽核審計整改意見書25份,下發(fā)稽核審計處罰決定25份,為全區(qū)農(nóng)村信用社又好又快發(fā)展提供了保障。
(四)查防結(jié)合,認(rèn)真開展了案件專項治理工作,保持了對各類違規(guī)行為嚴(yán)處的高壓態(tài)勢。
初,因班子換屆,聯(lián)社調(diào)整了案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員。本著暴露風(fēng)險、加強管理,堅決遏制違法違規(guī)行為,防止各類案件的發(fā)生的基本原則,5月份,制訂了《崆峒區(qū)農(nóng)村信用社案件專項治理深度排查工作實施方案》,明確了排查人員、排查方式、排查內(nèi)容、排查責(zé)任和工作要求,9月份案件專項治理工作領(lǐng)導(dǎo)小組對轄內(nèi)網(wǎng)點的貸款、存款、金庫尾箱、印證押卡、查詢對賬、“九種人”等重點業(yè)務(wù)、重點環(huán)節(jié)、重點人員進行了風(fēng)險排查。在10月12日全區(qū)農(nóng)村信用社工作會議上,對案件專項治理工作進行了專題。安排,下發(fā)了《關(guān)于進一步加強案件專項治理工作的安排意見》,根據(jù)不同崗位職責(zé)分級明確了案件專項治理工作重點崗位、重要環(huán)節(jié)、重點人員的排查內(nèi)容、排查頻率和案件排查責(zé)任,為構(gòu)建案件防控的長效機制奠定了基礎(chǔ)。通過加強了紀(jì)檢監(jiān)察和案件防控工作,對信用社會計、信用社柜員挪用資金違規(guī)違紀(jì)問題的3名當(dāng)事人和負(fù)有管理責(zé)任社主任進行了責(zé)任追究,給予了黨紀(jì)、行政紀(jì)律處分和經(jīng)濟處罰。
(五)加強黨風(fēng)廉政建設(shè),做好和紀(jì)檢監(jiān)察工作。
在加強黨風(fēng)廉政建設(shè)和行業(yè)自律工作中,按照省聯(lián)社黨委的黨風(fēng)廉政建設(shè)以及紀(jì)檢監(jiān)察責(zé)任制的要求,每年年初聯(lián)社黨委及時與和各信用社(分社)簽訂黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制,基層各信用社能夠按照責(zé)任制的各項目標(biāo)規(guī)定,認(rèn)真對照學(xué)習(xí)落實。經(jīng)檢查大部分信用社、支部書記都能在各種會議上強調(diào)和警示教育全體員工拒腐防變,杜絕一切行業(yè)不正之風(fēng),凡一經(jīng)舉報,聯(lián)社都及時調(diào)查核實、處理和回復(fù)。通過反腐倡廉,黨風(fēng)廉政建設(shè)教育和責(zé)任制的落實,全體黨員職工基本上無違紀(jì)問題,服務(wù)態(tài)度和服務(wù)質(zhì)量較以前相比都有了很大的改進和提高,信用社在農(nóng)民群眾中的作用發(fā)揮和形象建設(shè)都得到了充分肯定。
對工作從維護農(nóng)村信用社行業(yè)新形象的高度進行認(rèn)識,以服務(wù)大局為重,把群眾的切身利益放在首位,在法律法規(guī)的規(guī)范和引導(dǎo)下,盡量避免與群眾利益發(fā)生沖突。堅持依法辦事、按政策辦事,把工作的出發(fā)點和落腳點放在解決問題上。對來信來訪者的合理要求從關(guān)心和愛護的角度出發(fā),站在對方的立場上考慮問題,盡力幫助解決困難;能解決的案件盡快解決,不能解決的講清道理,說明原因,并及時向上級匯報,對于有些者的要求不合法或反映的問題與事實不符的,通過耐心細致地解釋和說服疏導(dǎo),使上訪群眾心服口服。努力把問題和矛盾化解在一線,防止事態(tài)向惡性衍變,造成越級。,按工作“首問責(zé)任制”的要求,查處省聯(lián)社卡中心電話投訴4起、省聯(lián)社網(wǎng)站投訴1起、辦事處投訴1起、區(qū)聯(lián)社電話投訴12起、群眾來信來訪3起。對9名責(zé)任人做了相應(yīng)的經(jīng)濟處罰,并責(zé)令相關(guān)責(zé)任人做出深刻書面檢查,為全區(qū)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造一個安全穩(wěn)定的經(jīng)營環(huán)境。對客戶舉報材料、信件的處置做到了專簿登記,有閱批,有查辦記錄和查處結(jié)果。20__年,針對全區(qū)農(nóng)村信用社金融服務(wù)工作現(xiàn)狀及工作現(xiàn)實要求,提議并成立了監(jiān)察室,專司監(jiān)察工作。
二、存在的主要問題和今后努力的方向
回顧一年多來的工作,榮辱得失在心??偨Y(jié)成績的同時,也非常清醒地認(rèn)識到自己還存在很多方面的缺點和不足,歸納起來,主要有以下幾個方面:
一是還沒有有效地促成形成系統(tǒng)防案的觀念,在案防工作中條塊分割的情況仍然比較突出,部門孤軍作戰(zhàn)、“一邊倒”的情形沒有多大的改變。
二是還沒有促成內(nèi)控理念和風(fēng)險文化得到員工的普遍認(rèn)可,全員主動防案的意識明顯不足,被動發(fā)案的可能仍然存在。