貿(mào)易條款精選(九篇)

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第1篇：貿(mào)易條款范文

關(guān)鍵詞：違約救濟(jì)國(guó)際貿(mào)易聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約

違約救濟(jì)，顧名思義，指的是一方違反合同約定，另一方有權(quán)采取的救濟(jì)措施。所謂的國(guó)際貿(mào)易，根據(jù)1995年世界貿(mào)易組織的《馬拉克什協(xié)定))，包括國(guó)際貨物貿(mào)易、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易三大塊。

在國(guó)際公約層面上，調(diào)整國(guó)際貨物貿(mào)易最主要的公約應(yīng)屬1980年的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》。截至2009年2月5日，共有73個(gè)國(guó)家加入《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》，其中發(fā)達(dá)國(guó)家占了2I個(gè)(幾乎所有的發(fā)達(dá)國(guó)家都參加了該公約，只有英國(guó)和葡萄牙沒有加人)，其所涵蓋的國(guó)際貿(mào)易總量超過全球貿(mào)易總量的70%。中國(guó)是該公約的締約國(guó)，中國(guó)《民法通則》也明確規(guī)定，中國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定若與中國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際公約的規(guī)定不相一致，應(yīng)以公約為準(zhǔn)。此外，由于該公約的適用具有任意性，即便不是締約國(guó)的國(guó)民，也可以在合同中約定適用該公約的規(guī)定，或者約定對(duì)某些規(guī)定進(jìn)行變更。因此，本文主要從《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的視角探討違約救濟(jì)條款。

本文主要分析國(guó)際貨物貿(mào)易中的違約救濟(jì)規(guī)則，但是在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)際貨物貿(mào)易與國(guó)際服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易越來越緊密地聯(lián)系在一起，國(guó)際貨物貿(mào)易合同已經(jīng)不可避免地包含了某些服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容，從這個(gè)意義上講，國(guó)際貨物貿(mào)易的違約救濟(jì)也可以認(rèn)為是國(guó)際貿(mào)易的違約救濟(jì)，更何況，國(guó)際貨物貿(mào)易領(lǐng)域的違約救濟(jì)規(guī)則有些本身就直接被適用在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易領(lǐng)域。以下將分三個(gè)方面展開論述。

一、國(guó)際貨物貿(mào)易實(shí)務(wù)中違約責(zé)任與違約救濟(jì)之辨析

在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，我們經(jīng)常看到合同中列有違約責(zé)任的條款。根據(jù)1980年《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(以下簡(jiǎn)稱公約)，違約責(zé)任并非一個(gè)單獨(dú)的概念。該公約不止一次提到合同的違反(breachofcontract)，即違約，但是違約產(chǎn)生的責(zé)任問題并沒有像我們?nèi)粘？吹降哪菢又苯痈爬椤斑`約責(zé)任”。對(duì)違反合同所引起的法律后果的表述詳見于公約第三章Remediesforbreachofcontractbytheseller(賣方違約時(shí)買方的救濟(jì))和第四章Remediesforbreachofcontractbythebuyer(買方違約時(shí)賣方的救濟(jì))，因此公約很清楚地表明，違約責(zé)任和違約救濟(jì)，先有一方違約的事實(shí)，另一方才有權(quán)采取救濟(jì)，違約方因非違約方行使救濟(jì)權(quán)利而必須承擔(dān)的法律責(zé)任才是違約責(zé)任，故而違約責(zé)任并不能簡(jiǎn)單等同于違約救濟(jì)。但是，在國(guó)際貨物貿(mào)易法律實(shí)務(wù)中，經(jīng)?？梢娺@兩個(gè)概念被混淆使用，在訂立的合同條款中更是經(jīng)常將兩者混為一談，表明違約情形出現(xiàn)時(shí)一方有權(quán)要求違約方如何承擔(dān)責(zé)任的內(nèi)容經(jīng)常被概括為“違約責(zé)任”，而這些內(nèi)容確切地說，應(yīng)該被概括為“違約救濟(jì)”。

二、違約的類型與救濟(jì)選擇：非違約方的救濟(jì)選擇不可任意而為

根據(jù)《公約》第46,50,51條規(guī)定，賣方違反合同時(shí)買方可以采取的特有的補(bǔ)救方法主要有五個(gè)：①要求實(shí)際履行②交付替代物③修理④減價(jià)⑤宣告合同解除。而根據(jù)《公約》第61,62,63,64條，買方違反合同時(shí)賣方特有的補(bǔ)救方法主要有兩個(gè)：①要求實(shí)際履行②宣告合同解除。無論買方還是賣方違約，都可以采取的共同的救濟(jì)方式主要包括三個(gè)：①中止履行義務(wù)(《公約》第71條)②損害賠償(《公約》第74,77條)③支付利息(《公約》第78條)。

在國(guó)際貨物貿(mào)易實(shí)務(wù)中，經(jīng)常遇到當(dāng)事人很輕率地要求退貨或要求退款，也就是單方宣告解除合同。這種宣告作為貿(mào)易談判策略未嘗無可，但作為法律救濟(jì)手段，必須三思而后行。公約對(duì)于違約救濟(jì)方式的采用與違約的程度緊密相連，必須根據(jù)違約的程度確定相應(yīng)的救濟(jì)方式，不可任意而為。

根據(jù)公約的規(guī)定，違約的類型可以概括為兩大類，一類是根本性違約與非根本性違約(fundamentalbreachofcontractv.sNon-foundamentalbreachofcontract)，另一類是實(shí)際違約與預(yù)期違約(actualbreachofcontractv.sAnticipatorybreachofcontract)。

(一)一方根本性違約，另一方的救濟(jì)選擇

根本性違約，根據(jù)公約25條，指的是一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同有權(quán)期待得到的東西。但是，違反合同一方并不預(yù)知，并且同樣一個(gè)通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果的除外。

1賣方根本性違約時(shí)，買方的救濟(jì)選擇

公約并沒有指出哪些情況屬于根本性違約，但根據(jù)第51條，賣方完全不交貨或者所交貨物的質(zhì)量、規(guī)格出現(xiàn)嚴(yán)重的不符合約定可以視為根本性違約。同時(shí)，根據(jù)公約第42條，賣方交付的貨物必須是第三方不能提出權(quán)利或主張的貨物，因此，可以認(rèn)定，如果賣方交付的貨物并非自己擁有所有權(quán)(即賣方交付的貨物不是賣方自己的貨物)，或者賣方交付的貨物是冒牌貨，在貨物貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)系越來越密切的今天，其結(jié)果實(shí)際等同于賣方并沒有交付合同約定的貨物，或者至少可以認(rèn)定其所交付的貨物嚴(yán)重不符合合同的約定，故這種情形也應(yīng)被認(rèn)定為屬于公約第51條規(guī)定的根本性違約的情形。對(duì)于賣方構(gòu)成根本違約的這三種情形，根據(jù)46條第2款和第49條的規(guī)定，買方的救濟(jì)選擇，溫和型的救濟(jì)是要求賣方交付替代物，比較強(qiáng)勢(shì)型的救濟(jì)則是宣告合同解除。

必須注意的是，“宣告合同解除”(declarethecontractavoided=Ihavetherighttocancelthecontract)，是指使合同恢復(fù)到?jīng)]有履行前的狀態(tài)。合同被宣告解除，會(huì)產(chǎn)三個(gè)法律后果：如買方已經(jīng)付款，賣方要連本帶利返還給買方；如賣方已經(jīng)交貨的，買方要把貨物返還給買方(退貨)；這兩種情況下，導(dǎo)致買方損失的，買方均可要求損害賠償。而“要求交付替代物”的救濟(jì)方式下，如果買方不能按照原狀返還貨物，例如貨物已經(jīng)銷售出去，則不得要求對(duì)方交付替代物。

2.買方根本性違約時(shí)，賣方的救濟(jì)選擇

同樣，公約也沒有指出買方什么樣的情況屬于根本性違約，結(jié)合公約第25條關(guān)于根本性違約的一般性規(guī)定和公約第64條關(guān)于賣方在何種情況下可以宣告合同解除的規(guī)定，可以確定，買方如果不按合同約定的期限付款，或者是在合同沒有明確約定付款期限時(shí)，賣方通知買方在一定的合理期限內(nèi)履行付款，而買方仍不按該合理期限付款，或者在該合理期限內(nèi)明確表示其將不履行付款時(shí)，將構(gòu)成根本性違約；另外，如果買方?jīng)]有按照約定接受貨物，也不按約定付款，也將構(gòu)成根本性違約。根據(jù)公約第64條的規(guī)定，在這兩大類情況下，賣方才可以宣告合同解除。

賣方宣告合同解除的法律后果，根據(jù)公約第81條和第84條，主要有兩個(gè)，要求買方返還貨物；如買方不能返還，除賠償給賣方貨物的價(jià)值外，還必須向賣方返還他從貨物得到的一切利益。

(二)一方非根本性違約時(shí)，另一方的救濟(jì)選擇

1.賣方非根本性違約時(shí)買方特有的救濟(jì)方式

主要包括三種。其一，要求實(shí)際履行：例如當(dāng)數(shù)量不足、包裝不符。必須注意：可以約定一段合理的時(shí)間讓對(duì)方履行，若對(duì)方在此期間內(nèi)仍不履行，便可為買方宣告合同解除創(chuàng)造條件。其二，修理，主要適用于一般的質(zhì)量、規(guī)格問題。其三，減價(jià)，主要適用于數(shù)量不足、質(zhì)量、規(guī)格不符合。需要注意的是。減價(jià)不等于隨便砍價(jià)，根據(jù)公約的規(guī)定，減價(jià)應(yīng)該按實(shí)際交貨的貨物交貨時(shí)的價(jià)值與符合合同的貨物在當(dāng)時(shí)的價(jià)值兩者之間的比例計(jì)算。公約第48條規(guī)定，如果賣方在交貨日期前已經(jīng)作出補(bǔ)救，買方應(yīng)該予以同意；賣方在交貨日期后，只要符合以下三個(gè)條件，買方也要考慮其補(bǔ)救措施：第一，自負(fù)費(fèi)用；第二，不得造成不合理的遲延或給買方帶來不合理的不方便；第三，對(duì)買方提出要求或發(fā)出通知，要求買方某一特定時(shí)間內(nèi)表明他是否接受賣方履行義務(wù)。另外，賣方若依照公約規(guī)定已經(jīng)采取補(bǔ)救措施，或者買方一開始就不同意賣方的補(bǔ)救的情況下，買方便不能再主張減價(jià)。

可見，公約對(duì)減價(jià)的約定對(duì)賣方有利，對(duì)買方不利。在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，為了避開對(duì)自己不利的規(guī)定，買方收到請(qǐng)求或通知后，如果不同意，必須明確答復(fù)NO，如果不在約定的時(shí)間內(nèi)作出答復(fù)，則賣方可按通知所指明的時(shí)間履行義務(wù)。

2.買方非根本性違約時(shí)賣方特有的救濟(jì)措施

例如，買方有義務(wù)支付部分預(yù)付款但違約不支付時(shí)，賣方可要求買方實(shí)際履行。賣方在這種情況下，最好要約定一段合理的時(shí)間，若在此期間內(nèi)對(duì)方仍不履行，則可為自己宣告合同解除創(chuàng)造條件，或者為自己中止履行自己的義務(wù)提供依據(jù)。

(三)一方預(yù)期違約時(shí)，另一方的救濟(jì)選擇

預(yù)期違約，根據(jù)公約第71條，指的是，如果訂立合同之后，另一方當(dāng)事人由于下列原因顯然將不履行其大部分重要義務(wù)：(1)他履行義務(wù)的能力或他的信用有嚴(yán)重的缺陷；(2)他在準(zhǔn)備履行合同或履行合同的行為顯示他將不履行主要的義務(wù)。此時(shí)，另一方的救濟(jì)方式是中止履行自己的相應(yīng)義務(wù)。

根據(jù)公約第72條，預(yù)期違約也分為預(yù)期一般性違約和預(yù)期根本性違約，一方預(yù)期根本性違約是，另一方的做法比較溫和的選擇是中止履行，比較強(qiáng)勢(shì)的做法則是宣告合同解除。

三、國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中最基本的違約救濟(jì)措施的適用：請(qǐng)求損害賠償

(一)損害賠償(damages)是最基本的違約救濟(jì)條款，只要一方違約，給另一方造成損害的，另一方即可要求損害賠償。

(二)從損害賠償?shù)姆诸惪磭?guó)際貿(mào)易合同的訂立技巧

世界各國(guó)對(duì)于損害賠償，可以歸結(jié)為以下幾種：

1.補(bǔ)償性賠償(compensatorydamages)

又稱事實(shí)性賠償，因被告的違法行為導(dǎo)致的直接后果，主要用來補(bǔ)償因一方違反合同導(dǎo)致的財(cái)產(chǎn)損失和人身傷害，法院一般會(huì)判處賠償受害一方的損失以回復(fù)到?jīng)]有違約的狀態(tài)。

2.結(jié)果性賠償(Consequentialdamages)

損害并非直接來源于被告的違法行為，但一定是來源于被告的行為。例如，被告扛著一張電梯走路，不小心撞到原告，傷到原告的臉，原告可以要求補(bǔ)充因臉傷造成的收人損失。臉部的損害，不是撞傷本身，而是撞傷本身對(duì)原告工作的影響。這種賠償屬于補(bǔ)償型賠償?shù)囊环N，容易引起爭(zhēng)議，所以最好在合同中明確做出約定。

3.伴隨的損失賠償(incidentaldamages)

出現(xiàn)在美國(guó)《統(tǒng)一商法典》。例如，買方違約之后，賣方安排裝運(yùn)貨物或保管貨物而支出的合理的費(fèi)用。

4.懲罰性賠償Punitive/exemplarydamages

主要適用于美國(guó)，主要目的不是為了補(bǔ)償原告，而是為了阻止被告和類似的人繼續(xù)實(shí)施給原告帶來損害的行為，但是其適用的場(chǎng)合非常謹(jǐn)慎：

第一，侵權(quán)案件，僅適用于極度惡劣的侵權(quán)行為；

第二，合同案件，適用更為嚴(yán)格，僅適用于保險(xiǎn)人惡意違反保險(xiǎn)合同的案件；

第二，懲罰性賠償允許超過實(shí)際損失的賠償，具體可以超過多少?zèng)]有限制，但是如果超過的倍數(shù)明顯過高，會(huì)被上訴法院駁回。例如，1981美國(guó)Campbell訴statefarm汽車保險(xiǎn)公司案，猶他州最高法院的判決是實(shí)際損失100萬美金，懲罰性賠償14500萬美金，而該判決被美國(guó)聯(lián)邦最高院裁定駁回，聯(lián)邦最高院認(rèn)為懲罰性賠償與實(shí)際損失的賠償差距應(yīng)在1一9倍之間。

5.約定的損失賠償(違約金)Liquidateddamages

指的是雙方在合同訂立時(shí)就確定的違約賠償，例如遲延交貨或遲延付款的賠償。若損失沒有預(yù)先估計(jì)，等到違約發(fā)生時(shí)，損失必須由法院進(jìn)行確定。而根據(jù)普通法，若違約金旨在懲罰違約一方而不是補(bǔ)償，將不被執(zhí)行。若違約金要被支持，必須滿足兩個(gè)條件：第一，數(shù)額與另一方根據(jù)合同期望的利益大致相近；第二，合同訂立之時(shí)，該損失尚未發(fā)生。例如，2008年英國(guó)公平貿(mào)易辦公室代表信用卡用戶英國(guó)的信用卡發(fā)行銀行包括匯豐銀行、英國(guó)阿貝國(guó)家銀行等知名銀行，因?yàn)檫@些銀行對(duì)用戶每透支一筆，哪怕數(shù)額再小，手續(xù)費(fèi)都是39美金，英國(guó)公平貿(mào)易辦公室認(rèn)為銀行的收費(fèi)過高，因?yàn)槠涑杀局皇羌乃鸵粡埻钢ㄖ藕选６桓驺y卻認(rèn)為，39美金的透支費(fèi)用是合同約定的條款，是作為銀行保管其賬戶的報(bào)酬，不是懲罰。公平貿(mào)易辦公室反駁說，報(bào)酬如果是12美金可能就很高了(當(dāng)然也無法提供這個(gè)數(shù)據(jù)的得出依據(jù))，但39美金顯然是太高了。法院最后認(rèn)定，銀行對(duì)透支的收費(fèi)39美金過高，帶有懲罰性，其數(shù)額應(yīng)與違約方期待的利益大致相當(dāng)方為有效。

需要注意的是，在建筑工程合同中，若雙方對(duì)工程的延誤具有過錯(cuò)，各國(guó)法院一般都不認(rèn)可違約金的適用。

6.三倍賠償Trebledamages

適用于美國(guó)，主要用于惡意壟斷案件、故意侵犯專利案件、偽造商標(biāo)案件、《黑幫組織及成員的反詐騙和腐敗組織法案》規(guī)定的賠償。

7.吐出性賠償Restitutionaryordisgorgementdamages

主要用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件。例如，我國(guó)《專利法》第六十條侵犯專利權(quán)的賠償數(shù)額，按照權(quán)利人因被侵權(quán)所受到的損失或者侵權(quán)人因侵權(quán)所獲得的利益確定；被侵權(quán)人的損失或者侵權(quán)人獲得的利益難以確定的，參照該專利許可使用費(fèi)的倍數(shù)合理確定。

再如，我國(guó)《商標(biāo)法》第五十六條侵犯商標(biāo)專用權(quán)的賠償數(shù)額，為侵權(quán)人在侵權(quán)期間因侵權(quán)所獲得的利益，或者被侵權(quán)人在被侵權(quán)期間因被侵權(quán)所受到的損失，包括被信拼又人為制止侵權(quán)行為所支付的合理開支。

(三)公約對(duì)損害賠償?shù)囊?guī)定(公約74-77)

1一方當(dāng)事人違反合同應(yīng)負(fù)的損害賠償額，應(yīng)等于另一方當(dāng)事人因違約而遭受的損失，還包括利潤(rùn)的損失。

可見公約認(rèn)可compensatorydamages，incidentialdamages,consequentialdamages。

2.損害賠償額不得超過違反合同一方在訂立合同時(shí)，根據(jù)他當(dāng)時(shí)已經(jīng)知道或理應(yīng)知道的事實(shí)和情況，預(yù)料到或應(yīng)該預(yù)料到的另一方的可能損失。

例如，A是經(jīng)銷商，其向B購買貨物的目的是為了再賣給C。

(1)如果A與B訂立合同時(shí)未明確這點(diǎn)，因B違約而導(dǎo)致A對(duì)C也違約時(shí)，A主張利潤(rùn)損失缺乏客觀依據(jù)，因?yàn)槠髽I(yè)經(jīng)營(yíng)本來就是風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)，何以保證穩(wěn)定的利潤(rùn)?

(2)如果A與B訂立合同時(shí)就明確這點(diǎn)，一旦B違約而導(dǎo)致A對(duì)’C也違約，A主張利潤(rùn)損失就有客觀依據(jù)。

(3)如果A與B訂立合同之時(shí)不想明確其他購買人，但是又想獲得一筆預(yù)期利潤(rùn)的賠償，怎么辦呢?此時(shí)可以把未來的利潤(rùn)損失數(shù)字化，用liquidateddamages加以確定，以省去未來舉證的麻煩。

3.在宣告合同解除的情況下，如買方購買了替代物或賣方已經(jīng)把貨物轉(zhuǎn)賣，但合同價(jià)格與替代物價(jià)格存在一定的差額；或者雖然沒有上述的買進(jìn)替代物或轉(zhuǎn)賣情勢(shì)，但合同價(jià)格與時(shí)價(jià)格存在一定的差額；這兩種情況下，要求損害賠償方有權(quán)取得這部分差額。這里的“時(shí)價(jià)”指的是合同約定的貨物交付地的市場(chǎng)價(jià)格，如果該地點(diǎn)沒有市場(chǎng)價(jià)格，則以合理替代地的市場(chǎng)價(jià)格為準(zhǔn)，但應(yīng)考慮運(yùn)輸費(fèi)用的差額。

4.要求損害賠償方的義務(wù)：減損義務(wù)(mitigatetheloss)

一方違約，另一方必須按情況采取合理措施，減輕由于違約方的違約行為而引起的損失，包括利潤(rùn)方面的損失。否則，違約方可以要求從損害賠償中扣除擴(kuò)大的損失。

四、國(guó)際貿(mào)易合同中損害喇嘗條款的擬定技巧

第一，對(duì)損失進(jìn)行界定，歐洲市場(chǎng)和美州市場(chǎng)都承認(rèn)的損失，補(bǔ)償性損失(compensatorydamages)、結(jié)果性損失(consequentialdamages)、伴隨性損失(incidentialdamages)，可以根據(jù)合同的具體情況進(jìn)行界定。

第二，美洲市場(chǎng)尤其是美國(guó)市場(chǎng)，可以列入懲罰性賠償(punitivedamages)，但應(yīng)注意比例，實(shí)際損失的1一9倍；歐洲市場(chǎng)，不可列入這類賠償條款，另外，如果合同約定適用中國(guó)法律，也不能列人懲罰性賠償，因?yàn)橹袊?guó)也不承認(rèn)。

第三，涉及惡意壟斷案件、故意侵犯專利案件、偽造商標(biāo)案件、《黑幫組織及成員的反詐騙和腐敗組織法案》規(guī)定的詐騙行為，可以約定適用三倍賠償。

第2篇：貿(mào)易條款范文

關(guān)鍵詞：信用證軟條款；貿(mào)易糾紛；應(yīng)對(duì)措施

1信用證軟條款產(chǎn)生的原因

信用證軟條款是指開證申請(qǐng)人在信用證中附加某些限制信用證生效或者使受益人無法結(jié)匯的條款?！败洍l款”的產(chǎn)生和存在除了信用證作為支付工具本身缺陷的內(nèi)部原因外,也有國(guó)際貿(mào)易大環(huán)境的外部原因以及目前相關(guān)責(zé)任劃分不明確的法律原因。1.1內(nèi)部原?！靶庞米C產(chǎn)生伴隨著三大重要的原則”“獨(dú)立性原則”、“單據(jù)交易原則”、“嚴(yán)格相符原則”?！蔼?dú)立性原則”是指信用證是獨(dú)立于買賣雙方的基礎(chǔ)交易合同而存在?！皢螕?jù)交易原則”是指在信用證作為結(jié)算工具的條件下，買賣雙方所交易的主要是涉及到信用證項(xiàng)下的單據(jù)，而不是實(shí)際的貨物?！皣?yán)格相符原則”是指受益人提交的單據(jù)應(yīng)該達(dá)到“單單相符、單證相符”的狀態(tài)，否則開證行不予兌付。這些原則的存在使得銀行在貿(mào)易中更多的是看重信用證項(xiàng)下的具體單據(jù)而并非實(shí)際的貨物，這就很有可能會(huì)發(fā)生實(shí)際貨物和單據(jù)不一致的情況。也正是由于信用證的這些特點(diǎn)往往令進(jìn)口商產(chǎn)生收貨不安全的顧慮，會(huì)擔(dān)心自己在貿(mào)易中利益的損失，因此會(huì)選擇設(shè)置軟條款來減少自己在進(jìn)出口中的承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)。1.2外部原因。信用證的最初設(shè)立是為了保護(hù)出口商的利益，由于現(xiàn)有的信用證制度之下，更多的是對(duì)單據(jù)提出很多具體的要求，而對(duì)于出口商的貨物并沒有特別的規(guī)定。所以出口商作為商人的趨利性便表現(xiàn)出來，在實(shí)際的操作中很有可能用質(zhì)量低劣的貨物來頂替高質(zhì)量的貨物。正是由于信用證最初設(shè)立的目的和信用證制度的相對(duì)不完善，使得進(jìn)口商不得不利用軟條款來維護(hù)自身的利益，保持自己在貿(mào)易中的主動(dòng)地位，掌握貿(mào)易的主動(dòng)權(quán)，保證自己不會(huì)陷入糾紛不會(huì)損失利益。1.3法律原因。現(xiàn)今，法院認(rèn)定軟條款引起的貿(mào)易糾紛時(shí)除了必要的文件作為證據(jù)之外還要考慮是否違反公平和誠(chéng)實(shí)信用原則。《民法通則》第4條規(guī)定“:民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、等價(jià)有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。”但是即使法律有所規(guī)定，但是執(zhí)行起來確實(shí)有很大的難度。不確定性和模糊性是誠(chéng)實(shí)信用原則所具有的特征。誠(chéng)實(shí)信用原則要求無論何人在從事何種活動(dòng)時(shí)都應(yīng)該用講誠(chéng)實(shí)，守信用的方式去行使自己的權(quán)利。但是誠(chéng)實(shí)信用原則有著很大的不確定性和模糊性，也沒有固定的范圍限制，正是由于法律的不完善性，所以有些進(jìn)口商投機(jī)取巧，為了維護(hù)自己身的既得利益，利用法律的漏洞設(shè)置軟條款，造成出口商利益的損失，引起糾紛。

2信用證不同環(huán)節(jié)軟條款引發(fā)的的貿(mào)易糾紛

2.1關(guān)于信用證生效環(huán)節(jié)軟條款引發(fā)的貿(mào)易糾紛。信用證一經(jīng)開立并不意味著信用證便可以立刻生效，進(jìn)口商往往會(huì)在信用證生效環(huán)節(jié)設(shè)置多種形式的軟條款控制信用證生效，除了想掌握出口的主動(dòng)權(quán)之外，有些不法分子會(huì)利用軟條款進(jìn)行詐騙活動(dòng)，引起貿(mào)易糾紛。2.2關(guān)于信用證商檢環(huán)節(jié)軟條款引發(fā)的貿(mào)易糾紛。商品檢驗(yàn)環(huán)節(jié)是國(guó)際貿(mào)易一個(gè)重要的環(huán)節(jié)。在一般貿(mào)易中，信用證規(guī)定議付時(shí)只需提交出口方所在國(guó)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的檢驗(yàn)證書即可。但有的時(shí)候，進(jìn)口商為了保護(hù)自己的利益，防止收貨時(shí)收到假冒偽劣的產(chǎn)品就會(huì)要求由自己或者授權(quán)人在貨物裝運(yùn)之前進(jìn)行驗(yàn)貨，并出具相關(guān)的檢驗(yàn)證書。所以，進(jìn)口商就會(huì)在這個(gè)環(huán)節(jié)上設(shè)置軟條款來確保自己貨物的數(shù)量和質(zhì)量，進(jìn)而保護(hù)自身的利益。2.3關(guān)于信用證裝運(yùn)環(huán)節(jié)軟條款引發(fā)的貿(mào)易糾紛。出口貨物裝運(yùn)環(huán)節(jié)也是國(guó)際貿(mào)易中重要的環(huán)節(jié)。一般來說，大宗貨物在運(yùn)輸中要經(jīng)過數(shù)月的漂洋過海而且在運(yùn)輸過程中也存在著很大的不確定性。商人的趨利性往往會(huì)利用信用證中規(guī)定的裝運(yùn)港、裝運(yùn)時(shí)間、可否分批裝運(yùn)等方面的內(nèi)容來限制受益人，從而進(jìn)口商掌握整個(gè)貿(mào)易的主動(dòng)權(quán)，維護(hù)自身的利益。2.4關(guān)于信用證付款環(huán)節(jié)軟條款引發(fā)的貿(mào)易糾紛。付款環(huán)節(jié)軟條款主要是指出口商向銀行提交信用證項(xiàng)下的所有單據(jù)并要求付款而遭遇到來自出口商設(shè)置的特別的限制。雖然信用證是不可撤銷的付款承諾只要單證相符就可以付款，但是當(dāng)存在軟條款的情況之下，銀行就可以免除第一性的付款責(zé)任將信用證的銀行信用轉(zhuǎn)變?yōu)樯虡I(yè)信用，這時(shí)付款權(quán)就完全轉(zhuǎn)移給了進(jìn)口商。

3信用證軟條款引起的糾紛的應(yīng)對(duì)措施

3.1謹(jǐn)慎約定合同條款。簽訂合同的時(shí)候一定要仔細(xì)審核每個(gè)條款。應(yīng)該有兩個(gè)方面引起注意：第一是合同的簽訂應(yīng)該做到統(tǒng)攬全局，要明白雖然簽訂的是基礎(chǔ)合同但是也是為了結(jié)匯和不損害自身利益為目的的。貿(mào)易雙方只有把合同的條款約定的公平嚴(yán)謹(jǐn)才能夠在以后審查的時(shí)候有所參照。第二是信用證中需要審查的單據(jù)不宜過多，否則容易形成難以發(fā)現(xiàn)的陷阱。從而損害自身的利益。要很好的利用好防范措施，防止自己陷入無盡的貿(mào)易糾紛中。3.2仔細(xì)審核信用證條款及時(shí)采取措施。貿(mào)易糾紛無處不在，所以謹(jǐn)慎的審核信用證是受益人收到信用證后的第一要?jiǎng)?wù)，如果發(fā)現(xiàn)信用證中有與合同不相符合的條款應(yīng)該立即要求開證申請(qǐng)人進(jìn)行修改或者刪除。實(shí)踐中，由于出口商沒有仔細(xì)的審核信用證也沒有及時(shí)采取補(bǔ)救措施，導(dǎo)致最終陷入軟條款的陷阱中，陷入糾紛之中損失了時(shí)間也損害了自身的利益。而對(duì)于進(jìn)口商拖延時(shí)間不回復(fù)的情況，受益人應(yīng)該規(guī)定信用證修改的時(shí)間，如若未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)，受益人便有權(quán)利申請(qǐng)?zhí)峁┍匾膿?dān)保，否則將不履行合同義務(wù)。如若開證申請(qǐng)人堅(jiān)持信用證中的軟條款不予以修改或者刪除，受益人就不能夠貿(mào)然的發(fā)貨，以免損害自身利益，陷入糾紛。3.3對(duì)比較成熟的信用證軟條款問題進(jìn)行提示和規(guī)范。從當(dāng)前的情形來看，對(duì)于信用證的內(nèi)涵和外延的認(rèn)識(shí)尚淺而且意見也都不統(tǒng)一，所以應(yīng)該在個(gè)別的相關(guān)的規(guī)范性文件中作出提示或者規(guī)范。在上文中提到的所有貿(mào)易糾紛皆是由于沒有規(guī)范性的文件作出提示，所以才導(dǎo)致進(jìn)口商在小問題上做出錯(cuò)誤的決定而引起了大的利益損失，在沒有更好的辦法的時(shí)候只能上訴，然后就是無盡的糾紛。所以，首先應(yīng)該對(duì)軟條款的風(fēng)險(xiǎn)防范進(jìn)行提示，這樣可以幫助到受益人認(rèn)識(shí)到軟條款的問題和風(fēng)險(xiǎn)的存在。其次要對(duì)軟條款的欺詐問題進(jìn)行提示，而且也要對(duì)其定義必要的擴(kuò)大。最后要提出軟條款的救濟(jì)手段以及相關(guān)的救濟(jì)程序，并且對(duì)相關(guān)的手段和程序進(jìn)行必須要的規(guī)范，減少國(guó)際之間貿(mào)易糾紛的產(chǎn)生。

作者:吉麗穎 宋鑫煒 單位:?？诮?jīng)濟(jì)學(xué)院

參考文獻(xiàn)

[1]李蕾.貿(mào)易結(jié)算中信用證軟條款問題及對(duì)策[D].北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2011.

第3篇：貿(mào)易條款范文

一、與違約金條款相關(guān)的法律問題調(diào)查分析

1.調(diào)查問卷反映的問題

企業(yè)對(duì)外貿(mào)易與違約金相關(guān)法律制度。

由于資本主義國(guó)家有兩大法系，即大陸法系和英美法系。由于法系的不同，法律淵源和適用上存在著很大差異。與不同法系國(guó)家做生意，所面臨的法律問題，尤其是違約金條款的簽訂存在著很大的差異。課題組從以下幾方面進(jìn)行了調(diào)查：

A.從“你了解英美法系和大陸法系嗎？”

(了解5%不了解95%)

B.了解我國(guó)的法系性質(zhì)嗎?

(了解40%不了解60%)

C.了解違約金制度嗎?

(了解30%聽說80%不了解70%)

D.了解違約金制度在對(duì)外貿(mào)易中的優(yōu)勢(shì)嗎？

(了解30%不了解70%)

E.了解英美法系和大陸法系對(duì)違約金制度態(tài)度的差異嗎？

(了解2% 不了解98%)

通過上述調(diào)查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在對(duì)外貿(mào)易中對(duì)違約金條款的快速、效益有一定了解，但還不夠充分，尤其與其他合同補(bǔ)救的關(guān)系還不甚清楚。對(duì)兩大法系關(guān)于違約金制度的差異基本不太了解。對(duì)我國(guó)法系的理解部分人理解為大陸法系。

2.違約金制度典型案例分析

從典型案例分析入手，主要運(yùn)用問卷調(diào)查和訪問面談的形式，對(duì)企業(yè)關(guān)于違約金條款的簽訂進(jìn)行深入細(xì)致地調(diào)查。我們主要走訪了石家莊中清進(jìn)出口貿(mào)易有限公司。

案例：美國(guó)A公司以CIF價(jià)與中國(guó)某公司簽訂了向中國(guó)出口食品2000箱的合同。違約金條款為：如合同一方在合同履行期內(nèi)未能履行合同規(guī)定的義務(wù)，則必須向另一方支付合同總價(jià)款的30％的違約金。貨到目的港后經(jīng)復(fù)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，該批貨物中的5箱食品所含的沙門氏細(xì)菌超過進(jìn)口國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)。

方法1：?jiǎn)柧碚{(diào)查

“對(duì)于貨物的固有缺陷，你認(rèn)為，中方是否能得到這筆違約金？為什么？”

能80%不太清楚18% 2%不能

認(rèn)為中方應(yīng)當(dāng)?shù)玫竭@筆違約金的，基本理解到對(duì)方的違約行為，但對(duì)于違約金數(shù)額的限制卻不知曉。

方法2：訪問面談

“企業(yè)關(guān)于簽訂違約金條款應(yīng)注意的問題？”

關(guān)于該項(xiàng)問題，個(gè)別人提到了違約金數(shù)額的限制，但對(duì)英美法系貿(mào)易中應(yīng)注意的問題，還不甚明晰，包括個(gè)別法學(xué)專業(yè)的畢業(yè)生。

以上調(diào)查，引發(fā)關(guān)注！隨著企業(yè)加大了與英美法系國(guó)家的貿(mào)易，企業(yè)了解英美法系國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易國(guó)內(nèi)強(qiáng)行法有多少？隨著民營(yíng)企業(yè)蓬蓬勃勃的對(duì)外貿(mào)易進(jìn)程，民營(yíng)企業(yè)的法律意識(shí)和人才是否符合時(shí)代的要求？

3.重點(diǎn)調(diào)查反映的問題

重點(diǎn)調(diào)查我們主要運(yùn)用訪問面談的形式及問卷調(diào)查，接受訪問的是石家莊民營(yíng)企業(yè)神威藥業(yè)的某負(fù)責(zé)人。對(duì)我們的問題提出了他的真知灼見，而且很有代表性：

(1)法律環(huán)境與企業(yè)的關(guān)系

負(fù)責(zé)人：法制環(huán)境不僅影響我國(guó)在國(guó)際上的競(jìng)爭(zhēng)力，更決定了民營(yíng)企業(yè)的未來發(fā)展。

(2)企業(yè)所需的法學(xué)專業(yè)人才

負(fù)責(zé)人：企業(yè)更歡迎復(fù)合型的法律人才。不僅要懂法律，還應(yīng)當(dāng)也懂業(yè)務(wù)，尤其是涉外貿(mào)易這一塊，外語還要好。

這個(gè)問題在調(diào)查問卷中也有反映，只因?yàn)閱柧碇袥]有把“復(fù)合型人才”單列出來，企業(yè)有的自己寫上了，有的就選擇了“獲得報(bào)關(guān)員資格證”，這是我們問卷設(shè)計(jì)的失誤。綜合該負(fù)責(zé)任的談話可得出結(jié)論：企業(yè)需要人才， 需要的是復(fù)合型人才。

(3)企業(yè)需要相關(guān)法律知識(shí)培訓(xùn)迫切

負(fù)責(zé)人：我們已取得了澳大利亞GMP認(rèn)證證書，出口貿(mào)易會(huì)進(jìn)一步加大。違約金條款的簽訂至關(guān)重要。經(jīng)你們的介紹，兩大法系關(guān)于違約金制度存在較大差異，對(duì)于企業(yè)來說，及時(shí)掌握這種差異可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，與法學(xué)院校的合作是非常重要的。

關(guān)于企業(yè)是否需要相關(guān)法律知識(shí)培訓(xùn)的問題，我們也做了問卷調(diào)查，答案是一致的，答“需要”的100%。

(4)企業(yè)對(duì)法學(xué)科學(xué)研究充滿期望

對(duì)此，該負(fù)責(zé)人打了一個(gè)新穎而形象的比喻：企業(yè)是運(yùn)動(dòng)員，法學(xué)研究是運(yùn)動(dòng)員的保健醫(yī)生，企業(yè)能否跑在國(guó)際貿(mào)易的前面，保健醫(yī)至關(guān)重要。

4.違約金制度相關(guān)司法裁量權(quán)的調(diào)查

關(guān)于對(duì)違約數(shù)額調(diào)整的問題,課題組走訪了唐山市中級(jí)法院，與相關(guān)人員進(jìn)行了座談。

課題組提出了債權(quán)人雖有增額請(qǐng)求權(quán)，但是否增額，最終要取決于法院或仲裁機(jī)構(gòu)的裁量權(quán)。而這種裁量權(quán)的行使，法院是否加以限制。唐山市中級(jí)法院的部分審判員認(rèn)為，關(guān)于違約金數(shù)額的調(diào)整，連全國(guó)司法考試相關(guān)習(xí)題都是完全遵照我國(guó)合同法第114條第2款的規(guī)定的。如何參照法國(guó)法院的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，加以控制司法裁量權(quán)，是一個(gè)值得探討的問題。

二、與違約金條款相關(guān)的法律問題調(diào)查總結(jié)

第4篇：貿(mào)易條款范文

【關(guān)鍵詞】301條款 單邊主義 301調(diào)查案例

一、美國(guó)301條款的單邊色彩及其多邊制約

（一）301條款內(nèi)在精神的兩重性及濃重的單邊主義色彩

美國(guó)外貿(mào)法律和政策理念強(qiáng)調(diào)互惠和自由公正，認(rèn)為單方和不公正的自由化會(huì)對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益造成損害。戰(zhàn)后，美國(guó)是自由貿(mào)易和多邊體制的主要推動(dòng)者，實(shí)現(xiàn)對(duì)等減讓、獲得大體相當(dāng)?shù)馁Q(mào)易利益是美國(guó)在多邊貿(mào)易體制——關(guān)貿(mào)總協(xié)定（gatt）談判中的基本目標(biāo)。

20世紀(jì)60年代，歐共體的組建和發(fā)展對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)霸主地位構(gòu)成了挑戰(zhàn)。1962年，美國(guó)與歐共體間爆發(fā)了著名的“雞肉貿(mào)易大戰(zhàn)”。美國(guó)要求gatt設(shè)置調(diào)查組，對(duì)歐共體施行報(bào)復(fù)。由于調(diào)查時(shí)間拖延過長(zhǎng)等原因，美國(guó)會(huì)對(duì)多邊貿(mào)易體制缺陷擔(dān)憂加劇，對(duì)gatt爭(zhēng)端解決機(jī)制失去了信任，開始尋求一種有效的自救方法，并扼制外部挑戰(zhàn)。301條款就是在這樣的背景下誕生，它的初衷是制定一項(xiàng)可以采取單邊報(bào)復(fù)行動(dòng)的法律。

《1974年貿(mào)易法》中的301條款將強(qiáng)化單邊報(bào)復(fù)的權(quán)利和維持自由貿(mào)易體制這對(duì)看似矛盾但卻內(nèi)在統(tǒng)一的主張結(jié)合在一起，奠定了301條款的基礎(chǔ)。國(guó)會(huì)授權(quán)總統(tǒng)對(duì)影響美國(guó)商業(yè)的不合理、不正當(dāng)?shù)耐鈬?guó)法律、政策和做法進(jìn)行報(bào)復(fù)，包括中止或撤回貿(mào)易協(xié)定減讓利益，或者對(duì)外國(guó)的貨物和服務(wù)施加關(guān)稅或其他進(jìn)口限制。法律適用范圍包括農(nóng)業(yè)和非農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，并給予總統(tǒng)和特別貿(mào)易代表很大的自由裁量權(quán)，程序上沒有時(shí)間的限制。同時(shí)，國(guó)會(huì)也指出，并不主張美國(guó)完全不顧國(guó)際協(xié)議而魯莽的采取行動(dòng)。

1979年，為履行東京回合協(xié)議，國(guó)會(huì)對(duì)301條款進(jìn)行了修訂，要求特別貿(mào)易代表與外國(guó)政府進(jìn)行磋商，強(qiáng)調(diào)通過磋商解決糾紛，使301條款的多邊價(jià)值得到加強(qiáng)。同時(shí)確定了法律各程序的時(shí)限，使301調(diào)查更具法律的形式性。

20世紀(jì)80年代初，第二次石油危機(jī)導(dǎo)致了20世紀(jì)30年代以來最嚴(yán)重的一次全球經(jīng)濟(jì)衰退。美國(guó)經(jīng)常項(xiàng)目赤字達(dá)到歷史最高水平，要求美國(guó)政府進(jìn)行大范圍貿(mào)易限制的政治壓力增大。國(guó)會(huì)在《1984年貿(mào)易和關(guān)稅法》中再次對(duì)301條款進(jìn)行修訂，包括將適用范圍從貨物貿(mào)易擴(kuò)展到對(duì)外投資、服務(wù)貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，允許跨領(lǐng)域進(jìn)行報(bào)復(fù)，貿(mào)易報(bào)復(fù)權(quán)從總統(tǒng)轉(zhuǎn)移給貿(mào)易代表，對(duì)“不公正的”、“不合理的”和“歧視性的做法”等做了法律解釋，要求行政當(dāng)局在每年10月30日前向國(guó)會(huì)提交《國(guó)家貿(mào)易評(píng)估報(bào)告》等。1985年下半年，里根政府宣布“新貿(mào)易政策”，并隨后發(fā)動(dòng)了一系列有關(guān)不公平貿(mào)易做法的調(diào)查案。在這種貿(mào)易戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，“互惠”和“公平”帶上強(qiáng)烈的美國(guó)色彩，301條款內(nèi)在的單邊主義與多邊主義的矛盾突顯出來。301條款因具有適用范圍廣，啟動(dòng)門檻低，可以用來挑戰(zhàn)外國(guó)的法律、政策和實(shí)踐做法，具有強(qiáng)大的威懾和報(bào)復(fù)能力等特點(diǎn)，成為美國(guó)最有力的單邊進(jìn)攻性的武器。

1988年的修訂將301條款徹底變成了嚴(yán)格的、程序性的貿(mào)易救濟(jì)法律，雖然仍保留自由裁量權(quán)，但更多的是強(qiáng)制性?！?988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》第1301～1310節(jié)是我們現(xiàn)在常說“301條款”的全部?jī)?nèi)容，包括“一般301”、“特別301”和“超級(jí)301”3部分。

實(shí)踐中，約80%的案件涉及貿(mào)易糾紛和政策爭(zhēng)議，19%涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易爭(zhēng)議、1%涉及貿(mào)易自由化重點(diǎn)的確定，對(duì)象主要是歐盟、日本、韓國(guó)、加拿大等發(fā)達(dá)國(guó)家及中國(guó)、印度、巴西等發(fā)展中大國(guó)。案件幾乎都是通過與美方磋商、談判，最終達(dá)成協(xié)議或妥協(xié)。301條款作為美國(guó)頭號(hào)貿(mào)易救濟(jì)手段的作用十分顯著。

（二）wto爭(zhēng)端解決機(jī)制對(duì)301單邊主義的制約

美國(guó)國(guó)內(nèi)對(duì)301條款的批評(píng)一直存在，301條款在國(guó)際上也廣受譴責(zé)。盡管如此，美國(guó)在揮舞301大棒的同時(shí)，從未放棄過用301這種極端手段暴露原有國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的弊端，并迫使原先對(duì)改革并不熱衷的國(guó)家妥協(xié)，這恰恰也是301條款的意圖所在。

從某種意義上講，wto爭(zhēng)端解決機(jī)制（dsu）的建立的確體現(xiàn)了301條款在推動(dòng)多邊機(jī)制建設(shè)方面的作用。wto爭(zhēng)端解決機(jī)制允許貿(mào)易報(bào)復(fù)，對(duì)報(bào)復(fù)規(guī)定了嚴(yán)格的調(diào)查、授權(quán)和實(shí)施要求，在特殊和必要情況下，爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（dsb）可以授權(quán)中止關(guān)稅減讓和其他義務(wù)作為強(qiáng)制實(shí)施的最后措施，這些都與301條款的核心內(nèi)容一致，并且更加嚴(yán)格和規(guī)范，形成了國(guó)際社會(huì)共同承認(rèn)和維護(hù)的多邊貿(mào)易體制的制約機(jī)制。

wto成立后，美國(guó)會(huì)依據(jù)《烏拉圭回合協(xié)定法》修訂了301條款，其中包括承認(rèn)涉及wto協(xié)議的事項(xiàng)，如果貿(mào)易代表認(rèn)為外國(guó)沒有履行，那么貿(mào)易代表應(yīng)提交wto爭(zhēng)端解決程序?qū)で笫跈?quán)。至此，美國(guó)也終于將301這只危險(xiǎn)的怪獸納入了wto爭(zhēng)端解決機(jī)制的框架。

301條款的國(guó)際化帶來是新一輪單邊主義高漲，事實(shí)上，美國(guó)不可能放棄301條款單邊報(bào)復(fù)作用。1998年11月25日，美歐“香蕉貿(mào)易大戰(zhàn)”期間，歐盟向wto爭(zhēng)端解決機(jī)制起訴美國(guó)，要求就301條款的合法性進(jìn)行裁定。該案受到國(guó)際社會(huì)廣泛關(guān)注。1999年1月26日專家組成立，17個(gè)世貿(mào)組織成員方作為第三方參加了案件的審理。經(jīng)過9個(gè)多月的審理，專家組得出了驚人結(jié)論：301條款不違反wto規(guī)則。裁定認(rèn)為，盡管存在“初步違反”，但由于美國(guó)為實(shí)施wto義務(wù)曾做出一項(xiàng)“行政行動(dòng)聲明”，表示美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)按照現(xiàn)行法律的規(guī)定，援引dsu爭(zhēng)端解決程序；關(guān)于美國(guó)在有關(guān)貿(mào)易協(xié)定中的權(quán)利被違反或受到否定的任何301條款的決定都應(yīng)依據(jù)爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（dsb）所通過的專家組或上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告做出；在專家組或上訴機(jī)構(gòu)通過有利的報(bào)告后，應(yīng)允許被訴方有合理的時(shí)間實(shí)施報(bào)告所提出的建議；在該時(shí)間內(nèi)問題無法解決時(shí)，報(bào)復(fù)應(yīng)尋求dsb授權(quán)。該聲明代表行政當(dāng)局的權(quán)威觀點(diǎn)，并且得到國(guó)會(huì)批準(zhǔn)，行政當(dāng)局會(huì)在國(guó)內(nèi)和國(guó)際方面實(shí)施。專家組報(bào)告后，歐盟和美國(guó)對(duì)裁決都表示滿意。歐盟認(rèn)為，美國(guó)301條款的確受到了其多邊承諾的約束，而美方認(rèn)為，專家組維持了與wto一致的301條款。

二、美國(guó)301調(diào)查程序及措施

《美國(guó)法典》第iii分章“實(shí)施美國(guó)依貿(mào)易協(xié)定所享有的權(quán)利和回應(yīng)外國(guó)政府的某些貿(mào)易做法”第2411～2420節(jié)規(guī)定了“301條款”的全部?jī)?nèi)容。根據(jù)301條款的規(guī)定，在任何貿(mào)易協(xié)議下美國(guó)的權(quán)利被拒絕；或者外國(guó)的法律、政策、做法違反貿(mào)易協(xié)議規(guī)定，或與其不一致，或在其他方面拒絕給予美國(guó)貿(mào)易協(xié)議的利益；或者外國(guó)的法律、政策、做法是不公正的，加重了美國(guó)商業(yè)負(fù)擔(dān)，或限制了美國(guó)商業(yè)，都可以向美國(guó)貿(mào)易代表申請(qǐng)發(fā)起301調(diào)查。

貿(mào)易代表在收到申訴后45天內(nèi)決定是否發(fā)起調(diào)查。如果貿(mào)易代表決定不發(fā)起調(diào)查，應(yīng)公布決定的結(jié)果及原因，并通知申訴人。如果作出肯定性決定，決定發(fā)起調(diào)查，貿(mào)易代表應(yīng)公布申訴的概要，并盡可能為各種意見提供機(jī)會(huì)，包括舉行聽證會(huì)。如果申訴人要求在作出肯定裁定后30天內(nèi)舉行公開聽證，則應(yīng)在該期限內(nèi)舉行公開聽證。美國(guó)貿(mào)易代表發(fā)起301調(diào)查后，應(yīng)與被調(diào)查國(guó)政府進(jìn)行雙邊磋商，要求被調(diào)查國(guó)政府取消有關(guān)不合理或不公正的貿(mào)易做法；如果無法達(dá)成協(xié)議，可對(duì)被調(diào)查國(guó)實(shí)施報(bào)復(fù)措施。如果調(diào)查事項(xiàng)不涉及貿(mào)易協(xié)議，美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)在12個(gè)月內(nèi)結(jié)束磋商，并做出是否采取貿(mào)易制裁的決定；如果調(diào)查事項(xiàng)涉及某一貿(mào)易協(xié)定，在部分特定條件下，美國(guó)貿(mào)易代表應(yīng)立即請(qǐng)求進(jìn)行該協(xié)定規(guī)定的爭(zhēng)端解決程序。

三、美對(duì)華清潔能源301調(diào)查案

目前為止，美已經(jīng)使用了反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施、特保和337等各式各樣的貿(mào)易保護(hù)措施，2010年10月15日，應(yīng)美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)的申請(qǐng)，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室就中國(guó)清潔能源政策和措施發(fā)起了中國(guó)加入世貿(mào)組織以來的首起對(duì)華301調(diào)查。

（一）基本情況

2010年9月9日，美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)依據(jù)《1974年貿(mào)易法》第301節(jié)規(guī)定，向美國(guó)貿(mào)易代表辦公室提出了5 800多頁的申請(qǐng)，要求對(duì)中國(guó)綠色技術(shù)領(lǐng)域的補(bǔ)貼政策與實(shí)踐做法進(jìn)行調(diào)查。

美鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)指控，中國(guó)鼓勵(lì)和保護(hù)國(guó)內(nèi)綠色技術(shù)領(lǐng)域生產(chǎn)商的做法違反wto規(guī)則，該領(lǐng)域包括從風(fēng)能、太陽能到高級(jí)電池和節(jié)能動(dòng)力車等一系列產(chǎn)品。這些做法包括：歧視性法律法規(guī)，技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求，對(duì)關(guān)鍵原材料的使用要求，以及嚴(yán)重危害美國(guó)利益的大量補(bǔ)貼行為。另外，這些做法使中國(guó)生產(chǎn)商在投資、技術(shù)、原材料、市場(chǎng)等方面較美國(guó)生產(chǎn)商處于優(yōu)勢(shì)地位。中國(guó)政府以不公平的做法投資幾千億美元扶植國(guó)內(nèi)生產(chǎn)商，嚴(yán)重危害了美國(guó)企業(yè)和工人的利益，扭曲了數(shù)千億美元的國(guó)際貿(mào)易。許多做法直接違反了中國(guó)加入世貿(mào)組織時(shí)的承諾，另一些做法存在違反wto規(guī)則的可能性。如果這些做法被證明違反wto規(guī)則，中國(guó)應(yīng)改正其不公平和掠奪性的做法，否則將遭到報(bào)復(fù)。

申訴書列舉了中國(guó)在綠色技術(shù)領(lǐng)域的5種做法違反wto規(guī)定：1.對(duì)使用關(guān)鍵原材料的限制；2.以出口實(shí)績(jī)或當(dāng)?shù)睾繛闂l件的禁止性補(bǔ)貼；3.對(duì)進(jìn)口貨物和外國(guó)企業(yè)的歧視；4.有關(guān)外國(guó)投資者的技術(shù)轉(zhuǎn)讓要求；5.導(dǎo)致貿(mào)易扭曲的國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼。

10月15日，美國(guó)貿(mào)易代表辦公室公告，決定對(duì)中國(guó)政府制定的一系列新能源政策和措施展開調(diào)查。

（二）案件的背景和原因

本案是2001年以來美首次動(dòng)用301條款對(duì)外國(guó)貿(mào)易行為發(fā)起調(diào)查，也是中國(guó)加入世貿(mào)組織以來首次針對(duì)中國(guó)動(dòng)用301條款，其中既有貿(mào)易保護(hù)主義因素，也有更深層次的政治和經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略考量。

1.貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)頭上升

金融危機(jī)以來，美國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義持續(xù)升溫。為尋找經(jīng)濟(jì)不景氣的“替罪羊”，轉(zhuǎn)嫁金融危機(jī)，美頻繁對(duì)華發(fā)動(dòng)反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查及337調(diào)查，啟動(dòng)421特保調(diào)查、熱炒人民幣匯率問題，提出主要針對(duì)非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家加嚴(yán)貿(mào)易救濟(jì)執(zhí)法的14條建議方案。在此背景下，美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)又提出清潔能源301調(diào)查申請(qǐng)，維護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)地位和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

2.美國(guó)中期選舉

新能源政策是奧巴馬政府的施政綱領(lǐng)之一，是刺激美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，拉動(dòng)就業(yè)的重要手段。美國(guó)鋼鐵工人聯(lián)合會(huì)是全美最大、最活躍的工會(huì)組織之一，擁有120萬會(huì)員，對(duì)政治選舉、政府決策等有極大的影響力。清潔能源301調(diào)查申請(qǐng)迫使奧巴馬政府在中期選舉前10天做出是否調(diào)查的決定，奧政府在此關(guān)鍵時(shí)刻不會(huì)去冒拒絕調(diào)查的政治風(fēng)險(xiǎn)。

3.在新能源領(lǐng)域競(jìng)爭(zhēng)加劇

美各界普遍認(rèn)為，清潔能源產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)對(duì)于動(dòng)蕩的美國(guó)經(jīng)濟(jì)極為重要，但由于中國(guó)采用了進(jìn)攻性的產(chǎn)業(yè)政策，美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)在喪失，新能源產(chǎn)業(yè)的中心很可能將迅速轉(zhuǎn)移到中國(guó)。美國(guó)應(yīng)采取一切措施，幫助美國(guó)清潔能源公司出口更多商品和服務(wù)，創(chuàng)造更多就業(yè)。

（三）對(duì)中國(guó)的影響

美方為清潔能源案申請(qǐng)做了充分的準(zhǔn)備。如果美國(guó)貿(mào)易代表辦公室認(rèn)定投訴理由正當(dāng)，美國(guó)政府將尋求與中國(guó)進(jìn)行磋商，要求中國(guó)改變現(xiàn)行政策和做法，并可能將中國(guó)訴至wto爭(zhēng)端解決機(jī)制，尋求報(bào)復(fù)措施的授權(quán)。該項(xiàng)調(diào)查將對(duì)中國(guó)風(fēng)能、太陽能、高效電池和新能源汽車行業(yè)造成較大影響，涉及150余家中國(guó)新能源企業(yè)。

301調(diào)查通常持續(xù)1年時(shí)間，向wto申訴需要大約2年的時(shí)間。在這段時(shí)間內(nèi)，中國(guó)新能源產(chǎn)業(yè)將承受巨大的司法、財(cái)政、輿論和競(jìng)爭(zhēng)的挑戰(zhàn)，即使中方最終獲勝，也可能會(huì)失去部分競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和市場(chǎng)。

第5篇：貿(mào)易條款范文

337條款;訴訟;WTO;對(duì)策

[中圖分類號(hào)]F757.12[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009-9646（2011）06-0034-02

一、美國(guó)關(guān)稅法“337條款”的形成

“337條款”因最早出現(xiàn)在美國(guó)1930年關(guān)稅法第337條而得名。它最初是用于管制對(duì)美國(guó)傾銷產(chǎn)品和壟斷商業(yè)等不公平貿(mào)易行為。隨后，歷經(jīng)美國(guó)《1974年貿(mào)易法》、《1979年貿(mào)易協(xié)定法》、《1984年關(guān)稅與貿(mào)易法》、《1988年綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》以及《1994年烏拉圭回合協(xié)定法》對(duì)其內(nèi)容修改、充實(shí)和完善，現(xiàn)已成為美國(guó)政府授權(quán)美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)在國(guó)際貿(mào)易方面直接對(duì)私人侵犯其國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為采取單邊制裁措施的強(qiáng)有力的法律依據(jù)，以此來保護(hù)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)對(duì)其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的占有。最近一次修正后的337條款規(guī)定:如果任何進(jìn)口行為存在不公平行為（主要針對(duì)侵犯專利權(quán)或者商標(biāo)權(quán)行為，也包括侵犯著作權(quán)、半導(dǎo)體芯片模板權(quán)利的行為，不正當(dāng)使用商業(yè)秘密、侵犯普通法商標(biāo)權(quán)及其他商業(yè)侵權(quán)行為），并且對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)可能造成抑制或壟斷，美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“USITC”）可以應(yīng)美國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的申請(qǐng)，進(jìn)行調(diào)查。

二、美國(guó)對(duì)中國(guó)貿(mào)易轉(zhuǎn)向“337條款”的保護(hù)的原因分析

在中美貿(mào)易中，美國(guó)轉(zhuǎn)向“337條款”的主要原因有三：

1.從政策層面看

20世紀(jì)90年代初，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度從無到有，有了長(zhǎng)足的發(fā)展。中國(guó)當(dāng)時(shí)的法律環(huán)境還是很不完善的，特別在執(zhí)法過程中，其效果有不盡人意的地方。在美國(guó)看來，中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不給予充分保護(hù)，嚴(yán)重?fù)p害了美國(guó)廠商的專利權(quán)、版權(quán)和商標(biāo)權(quán)。

2.從中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)看

中國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的變化與“337條款”案件的增加也有一定的關(guān)系。改革開放20多年來，中國(guó)出口商品的結(jié)構(gòu)走過了一條以農(nóng)產(chǎn)品和礦產(chǎn)品為主到以輕工、紡織品為主，再到以機(jī)電產(chǎn)品為主的路程。尤其是集中了大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)因素在內(nèi)的機(jī)電產(chǎn)品的出口取得了令人矚目的成績(jī)，使中國(guó)出口商品的結(jié)構(gòu)產(chǎn)生根本性的改變。機(jī)電產(chǎn)品的技術(shù)含量產(chǎn)品在成本上具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，對(duì)美國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手形成了威脅。因此，美國(guó)的廠商想方設(shè)法利用“337條款”投訴中國(guó)企業(yè)，以期阻擋中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)從而保護(hù)自己的市場(chǎng)利益。

3.從337條款自身的特點(diǎn)看

“337條款”具備發(fā)起調(diào)查門檻低的特點(diǎn)。發(fā)起337條款調(diào)查并不需要給美國(guó)國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)損害、實(shí)質(zhì)損害威脅或?qū)γ绹?guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的新建造成實(shí)質(zhì)性的阻礙。

三、中國(guó)對(duì)“337條款”的應(yīng)對(duì)策略

1.外貿(mào)企業(yè)要加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研工作。

在產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)之前，要搞清楚美國(guó)有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)(包括專利、注冊(cè)商標(biāo)、版權(quán)集成電路布圖)的具體情況、市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手是誰:要搞清楚與自己出口產(chǎn)品相關(guān)的行業(yè)有哪些。因?yàn)樵凇?37條款”中關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不公平做法規(guī)定:只要美國(guó)存在與該產(chǎn)業(yè)相關(guān)的行業(yè)或正在建立該行業(yè)，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)貿(mào)易做法即構(gòu)成非法，而不是以其對(duì)美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成的損害為要件。如果不熟悉與自己的產(chǎn)品有關(guān)的美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就很可能在毫無防備的情況下被提起337條款調(diào)查。

2.加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)，要建立自己有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)，對(duì)自己研究開發(fā)的技術(shù)和產(chǎn)品要積極申請(qǐng)專利包括在美國(guó)申請(qǐng)專利。

我國(guó)出口企業(yè)在美國(guó)擁有專利，不但可以利用“337條款”來保護(hù)自己的產(chǎn)品，而且也可以用來阻擋其他公司的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，包括美國(guó)海外企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)。日本公司在這方面的經(jīng)驗(yàn)值得中國(guó)企業(yè)借鑒。在20世紀(jì)70，80年代，許多日本公司也由于遭受337條款調(diào)查而付出了巨大代價(jià)，但是他們很快地汲取了教訓(xùn)，努力在美國(guó)建立了自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)網(wǎng)，并且靈活地利用337條款打擊在美的其他國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，從而在根本上擺脫了被動(dòng)局面。

3.我國(guó)的出口企業(yè)如果遭遇“337條款”的調(diào)查，就要積極應(yīng)訴。

被訴企業(yè)要綜合考慮答辯的費(fèi)用，勝訴的可能性，出口產(chǎn)品的價(jià)值，拒絕答辯的直接損失和潛在損失等因素，再選擇是積極應(yīng)訴、還是不予理睬，或是與申訴方簽訂相關(guān)權(quán)利許可協(xié)議，改變使用中的專利、商標(biāo)的方式。無論被訴企業(yè)的決定如何，都不應(yīng)當(dāng)對(duì)337調(diào)查持消極回避的態(tài)度。否則，被訴企業(yè)幾乎就沒有勝訴的機(jī)會(huì)。在過去5年中，涉及“337條款”調(diào)查案的中國(guó)企業(yè)很少出庭應(yīng)訴，1996年的“多功能便攜工具”案中，由于所有中國(guó)被告企業(yè)沒有出庭，被美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)做出了一般排除令的裁決。而實(shí)際上，提起337申請(qǐng)的美國(guó)企業(yè)也并非每次都有必勝的把握，例如“糖精案”55即以中國(guó)企業(yè)未構(gòu)成侵權(quán)而告終。

4.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用。

337條款的處罰措施并非僅僅針對(duì)某一個(gè)侵權(quán)的企業(yè)，而是會(huì)使該企業(yè)所在的整個(gè)行業(yè)在很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)都不能進(jìn)入美國(guó)市場(chǎng)，甚至還會(huì)涉及到其他行業(yè)。因此行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)將337條款調(diào)查視為自己的重要任務(wù)，積極利用其組織和協(xié)調(diào)的優(yōu)勢(shì)，聯(lián)合整個(gè)行業(yè)進(jìn)行共同應(yīng)對(duì)。這方面有突出的成功例子，在2003年當(dāng)中國(guó)內(nèi)地電池企業(yè)遭遇337條款調(diào)查后，中國(guó)電池工業(yè)協(xié)會(huì)就聯(lián)合全行業(yè)進(jìn)行了積極應(yīng)對(duì)，并最終取得了勝利。

5.要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高對(duì)“337條款”及整個(gè)美國(guó)貿(mào)易法的認(rèn)識(shí)。

我國(guó)加入WOT后與主要貿(mào)易成員的貿(mào)易摩擦頻頻發(fā)生，摩擦數(shù)量的迅速增加和領(lǐng)域的擴(kuò)展己經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的重大問題。美國(guó)是我國(guó)第一大出口市場(chǎng)，在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中占有重要的位置。研究美國(guó)貿(mào)易法，有利于我們更好地透視美國(guó)市場(chǎng)，有利于運(yùn)用法律武器維護(hù)我們的合法權(quán)益。

[1]王傳麗主編.國(guó)際貿(mào)易發(fā)――國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法[M].中國(guó)政法大學(xué)出版社,2003年版.

[2]馬衛(wèi)華、宋睿.美國(guó)關(guān)稅法337條款探析[J].山西大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)與社會(huì)科學(xué)版)，2004年5期.

[3]李萬強(qiáng).國(guó)進(jìn)口貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)[J.國(guó)際貿(mào)易,997年第四期.

第6篇：貿(mào)易條款范文

一、案件簡(jiǎn)介

2001年4月2日，由于懷疑加拿大政府和其地方政府對(duì)國(guó)內(nèi)軟木生產(chǎn)商和出口商采取了11項(xiàng)可抵消補(bǔ)貼（Countervailable subsidy）措施 ，美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)（USTIC，以下簡(jiǎn)稱ITC）應(yīng)美國(guó)國(guó)內(nèi)軟木產(chǎn)業(yè)代表的要求，展開了一項(xiàng)針對(duì)原產(chǎn)于加拿大的進(jìn)口軟木的反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查。2001年5月16日，ITC初步裁定從加拿大進(jìn)口軟木得到了政府的補(bǔ)貼以低于市場(chǎng)價(jià)格在美國(guó)市場(chǎng)銷售，并且認(rèn)為加拿大進(jìn)口軟木實(shí)質(zhì)性威脅到美國(guó)內(nèi)的軟木產(chǎn)業(yè)。隨著美國(guó)商務(wù)部（USDC）確認(rèn)ITC的初步裁定，ITC開始了該調(diào)查的最后調(diào)查階段，并于2002年5月16日得出該調(diào)查的最終調(diào)查決議（final determination）。2002年5月22日ITC執(zhí)行了對(duì)原產(chǎn)于加拿大的進(jìn)口軟木征收反補(bǔ)貼、反傾銷稅的指令。

2002年12月20日加拿大駐世貿(mào)組織代表根據(jù)WTO相關(guān)法律所賦予的權(quán)力，向美國(guó)駐世貿(mào)組織提出了對(duì)美國(guó)向原產(chǎn)于加拿大的軟木征收反補(bǔ)貼、反傾銷稅的措施進(jìn)行磋商的要求，美國(guó)和加拿大開始了新的一輪在世貿(mào)組織框架下解決雙邊之間軟木貿(mào)易中存在的摩擦問題，始稱美國(guó)――加拿大軟木反傾銷系列第六案。該案件開始于2002年12月20日終止于2006年10月12日，整個(gè)案件歷時(shí)將近四年。在此期間爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)（DSB）共建立了三個(gè)專家組對(duì)該案件進(jìn)行審查并且產(chǎn)生了三份專家組報(bào)告（編號(hào)分別是WT/DS277/R、WT/DS277/RW和WT/DS277/AB/RW），而歐盟、中國(guó)、韓國(guó)、日本以第三方參與該案件的審理。

DSB對(duì)該案總共進(jìn)行三次審理：

①在第一次的審理過程中，DSB原始專家組裁定“美國(guó)對(duì)原產(chǎn)于加拿大的進(jìn)口軟木實(shí)施的反補(bǔ)貼、反傾銷稅措施與美國(guó)在世貿(mào)組織下的責(zé)任不相符合”，并產(chǎn)生了原始專家組報(bào)告。但是美國(guó)并沒有執(zhí)行原始專家組報(bào)告中的裁決，而是引用了“烏拉圭回合協(xié)議法律條款中的129部分”所賦予的權(quán)利進(jìn)行了另一輪對(duì)加拿大軟木的調(diào)查。2004年11月24日ITC產(chǎn)生了其在S129條款程序下作出的調(diào)查報(bào)告，該報(bào)告被稱為S129報(bào)告。ITC稱S129決議代表了美國(guó)對(duì)DSB原始專家組報(bào)告中相關(guān)裁定的執(zhí)行。

②在2005年1月25日DSB舉行的一次特別會(huì)議上，加拿大引用爭(zhēng)端解決程序和理解（下稱DSU）的第21.5條款要求DSB建立一個(gè)專家組，來審查美國(guó)執(zhí)行原始專家組裁定的執(zhí)行情況。2005年11月15日該執(zhí)行21.5條款的專家組（下稱21.5專家組）產(chǎn)生了對(duì)美國(guó)執(zhí)行原始專家組報(bào)告裁定的21.5專家組報(bào)告。在該專家組報(bào)告中21.5專家組裁定“美國(guó)貿(mào)易委員會(huì)的S129報(bào)告沒有違反美國(guó)在世貿(mào)組織中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任”和“ITC的S129報(bào)告代表了美國(guó)履行了在世貿(mào)組織中其應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任”。這是DSB對(duì)美加軟木系列第六案的第二次審理。

③在第三次審理過程中DSB應(yīng)加拿大的要求成立了上訴機(jī)構(gòu)評(píng)審專家組，對(duì)21.5專家組報(bào)告中的某些法律事實(shí)和法律解釋進(jìn)行評(píng)審。2006年4月13日上訴評(píng)審專家組產(chǎn)生了其評(píng)審調(diào)查的21.5評(píng)審專家組報(bào)告，在該報(bào)告中上訴專家組裁定“21.5專家組在其報(bào)告中對(duì)法律條款解釋、對(duì)客觀事實(shí)的評(píng)估等行為，與DSU的第11條款中的要求不相符合”。最后，上訴評(píng)審專家組了21.5專家組報(bào)告中的7.57、7.63、7.74和8.1段落的裁定，并裁定美國(guó)沒有履行原始專家組報(bào)告中的相關(guān)裁定。但是對(duì)于加拿大所提出的，進(jìn)一步對(duì)涉及本案的客觀事實(shí)進(jìn)行上訴裁定的訴請(qǐng)，上訴專家組以“數(shù)據(jù)不夠充分”或“沒有相應(yīng)的必要”為由，不做裁定。

最終在2006年10月12日，美加雙方的WTO貿(mào)易代表通知DSB主席，美國(guó)政府和加拿大政府雙方在2006年9月12日簽訂了一份新的軟木協(xié)議，該協(xié)議被用于解決雙方在軟木貿(mào)易中的一系列貿(mào)易摩擦問題。隨后，加拿大撤銷了在WT/DS257/16、WT/DS264/17、WT/DS277/9中的訴請(qǐng)，而美國(guó)也撤銷了其在WT/DS257/17、WT/DS264/19、WT/DS277/10中的訴請(qǐng)。美加均認(rèn)為新的軟木協(xié)議中的解決措施沒有損害美國(guó)和加拿大在世貿(mào)組織中應(yīng)享有的權(quán)利和應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。

二、本系列案中的爭(zhēng)議焦點(diǎn)

1.反傾銷、反補(bǔ)貼合并調(diào)查時(shí)ADA、SCM法律條款的合并使用

由于案件同時(shí)涉及WTO的反傾銷協(xié)議和反補(bǔ)貼協(xié)議，在第一次原始專家組的審理階段中，加拿大在提出法律訴請(qǐng)時(shí)同時(shí)引用了兩個(gè)協(xié)議所相互對(duì)應(yīng)的法律條款。即反傾銷協(xié)議ADA的第3.1、3.2、3.4、3.5、3.7、3.8和12條款，而所對(duì)應(yīng)的反補(bǔ)貼協(xié)議SCM的法律條款分別是第15.1、15.2、15.4、15.5、15.7、15.8和22條款。而在第二次審理中，加拿大提出的法律訴請(qǐng)主要集中于反傾銷協(xié)議的3.5和3.7條款，和與此對(duì)應(yīng)的反補(bǔ)貼協(xié)議的15.5和15.7條款。而美國(guó)也同意了在一個(gè)損害決議同時(shí)涉及反傾銷協(xié)議和反補(bǔ)貼協(xié)議時(shí)，對(duì)兩個(gè)協(xié)議中相同或幾乎相同的法律條款，采取合并使用的方法。

上訴機(jī)構(gòu)則認(rèn)為在一個(gè)同時(shí)涉及反傾銷和反補(bǔ)貼協(xié)議損害威脅的爭(zhēng)端中，兩協(xié)議與評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的法律條款分別是反傾銷協(xié)議的3.1、3.5、3.7、3.8和12條款，及反補(bǔ)貼協(xié)議的15.1、15.5、15.7、15.8和22條款。上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為反傾銷協(xié)議的3.1條款和反補(bǔ)貼協(xié)議的15.1條款作為框架性的條款，在專家組評(píng)估損害威脅時(shí)通過增加某些基礎(chǔ)性的職責(zé)，是對(duì)DSU第11條款的構(gòu)成要素是一種補(bǔ)充。而反傾銷協(xié)議的3.7條款和15.7條款共同明確要求（combine），一個(gè)損害決議必須是“根據(jù)事實(shí)”并且必須明確顯示貿(mào)易環(huán)境改變將會(huì)導(dǎo)致更進(jìn)一步的傾銷或補(bǔ)貼進(jìn)口的發(fā)生，最終產(chǎn)生實(shí)質(zhì)進(jìn)口損害，上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為這些條款對(duì)專家組在損害威脅決議評(píng)審上的標(biāo)準(zhǔn)都是相同的。上訴機(jī)構(gòu)最后特別指出，反傾銷協(xié)議的3.8條款和反補(bǔ)貼協(xié)議的15.8條款規(guī)勸WTO成員國(guó)調(diào)查機(jī)構(gòu)，在考慮和決定去使用反傾銷、反補(bǔ)貼措施中應(yīng)秉持審慎的做法。

2.反傾銷、反補(bǔ)貼合并調(diào)查中的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

由于上訴機(jī)構(gòu)曾在美國(guó)―鉛筆鉍II案中做出過裁定，反傾銷協(xié)議的第17.6條款不能運(yùn)用于反補(bǔ)貼爭(zhēng)端案件。因此，專家組或上訴機(jī)構(gòu)在反補(bǔ)貼爭(zhēng)端案件的評(píng)審上，只能采用WTO普遍性的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，即DSU的第11條款。而反傾銷協(xié)議的17.6條款則對(duì)，那些涉及WTO反傾銷貿(mào)易爭(zhēng)端案件中的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)做出了單獨(dú)規(guī)定。

加拿大作為方在其第一次和第二次審理中提交的書面意見書中，均認(rèn)為在本案同時(shí)涉及反傾銷、反補(bǔ)貼的情況下，應(yīng)采用WTO具有普遍性的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)即DSU的第11條款，作為案件審理的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。而美國(guó)在第一次和第二次案件審理中，均同意了加拿大在評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)問題上的觀點(diǎn)，即反傾銷協(xié)議的17.6條款是對(duì)DSU第11條款的完善和補(bǔ)充（complement or supplement），并認(rèn)為在反傾銷、反補(bǔ)貼合并調(diào)查時(shí)應(yīng)以DSU的第11條款作為專家組的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。

上訴機(jī)構(gòu)在其報(bào)告的對(duì)于涉及反傾銷、反補(bǔ)貼同時(shí)存在的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，不能只僅僅單獨(dú)考慮ADA的17.6條款和DSU的第11條款，還要結(jié)合具體的案件中各個(gè)事項(xiàng)所涉及的其他WTO條款進(jìn)行具體分析。上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為專家組在評(píng)審本案中一個(gè)損害威脅決議時(shí)，由于同時(shí)涉及了ADA、SCM條款，因此專家組應(yīng)結(jié)合ADA的3.1、3.5、3.7、3.8和12條款，及反補(bǔ)貼協(xié)議的15.1、15.5、15.7、15.8和22條款對(duì)ITC的損害威脅決議進(jìn)行評(píng)估。

在最后的復(fù)審裁定中上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為，在第二次審理中的21.5專家組在運(yùn)用ADA的3.5、3.7條款和SCM的15.5、15.7條款，對(duì)ITC的Section129損害威脅決議進(jìn)行評(píng)審時(shí)，沒有履行DSU第11條款所規(guī)定專家組評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)要求，該專家組的評(píng)審行為與DSU第11條款不一致。隨后上訴機(jī)構(gòu)了第二次專家組裁定的7.57、7.63、7.74和8.1段的專家組裁定。由此，我們可以發(fā)現(xiàn)本案中上訴機(jī)構(gòu)在審核該案反傾銷、反補(bǔ)貼合并調(diào)查時(shí)，所依據(jù)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)不是ADA的17.6條款或是ADA第17.6和DSU第11條款合并使用，而是具有WTO普遍性的DSU第11條款。

三、本案對(duì)我們的幾點(diǎn)啟示

美國(guó)―加拿大軟木反傾銷、反補(bǔ)貼系列案是一樁時(shí)間跨度大、參與審理的國(guó)家和專家組、上訴機(jī)構(gòu)審理次數(shù)較多、涉及美加兩國(guó)整個(gè)軟木產(chǎn)業(yè)的WTO貿(mào)易爭(zhēng)端案件。并且，該案件還是第一樁同時(shí)涉及反傾銷、反補(bǔ)貼協(xié)議的WTO貿(mào)易爭(zhēng)端，在審理中各方均未對(duì)加拿大最先采用地把反傾銷、反補(bǔ)貼審理合并調(diào)查的方法。因此，根據(jù)案件的審理過程及其結(jié)果，筆者總結(jié)出了以下幾點(diǎn)我國(guó)企業(yè)在WTO框架下應(yīng)對(duì)涉及反傾銷、反補(bǔ)貼并按調(diào)查時(shí)，應(yīng)注意的事項(xiàng)和相關(guān)建議。

1.雙反并案下ADA和SCM的部分法律條款應(yīng)合并使用

根據(jù)一個(gè)關(guān)于WTO爭(zhēng)端中涉及反傾銷協(xié)議和反補(bǔ)貼協(xié)議爭(zhēng)端處理方面的部長(zhǎng)聲明的內(nèi)容，即在該聲明中部長(zhǎng)們認(rèn)識(shí)到根據(jù)《關(guān)于實(shí)施1994年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定第6條的協(xié)定》或《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》第五部分的爭(zhēng)端解決，由于反傾銷和反補(bǔ)貼稅措施產(chǎn)生的爭(zhēng)端需要給與一致性的解決。即從反補(bǔ)貼協(xié)議的整個(gè)第五部分中的第15、16、11、12、17、18、19、20、21、22、23條款，分別對(duì)應(yīng)與反傾銷協(xié)議1994中第3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13條款采用合并使用的方法。

2.雙反并案下WTO專家組評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)以DSU第11條為主

由于在烏拉圭談判中各方對(duì)美國(guó)的妥協(xié)，而導(dǎo)致的反傾銷協(xié)議中產(chǎn)生了以其第17.6條款，來單獨(dú)規(guī)定WTO反傾銷貿(mào)易爭(zhēng)端中的專家組評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)。而根據(jù)國(guó)內(nèi)外許多學(xué)者在評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的論述，兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)之間在事實(shí)評(píng)審方面相互不矛盾的，在法律評(píng)審方面是相互間完善和補(bǔ)充這樣的相互關(guān)系。在本案中各方均認(rèn)為應(yīng)以DSU第11條款作為專家組的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)，而上訴機(jī)構(gòu)雖然沒有對(duì)此做出直接正面的裁定，但是根據(jù)上訴機(jī)構(gòu)報(bào)告中的審理過程和最終裁定，我們可以發(fā)現(xiàn)上訴機(jī)構(gòu)還是把DSU第11條款作為評(píng)審，反傾銷、反補(bǔ)貼合并調(diào)查的貿(mào)易爭(zhēng)端案件中的WTO評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行分析和裁決。

第7篇：貿(mào)易條款范文

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【摘要】特保條款對(duì)我國(guó)紡織品出口的不利影響已經(jīng)呈現(xiàn)，貿(mào)易大國(guó)相繼援引特保條款對(duì)我國(guó)出口的紡織品采取限制措施，造成出口紡織品大量積壓。因此，我們有必要對(duì)這一條款進(jìn)行一些研究。

【關(guān)鍵詞】特保條款對(duì)我國(guó)紡織品出口的不利影響已經(jīng)呈現(xiàn) 貿(mào)易大國(guó)相繼援引特保條款對(duì)我國(guó)出口的紡織品采取限制措施 造成出口紡織品大量積壓

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【正文】

眾所周知，中國(guó)為了達(dá)成協(xié)議以便盡快入世，在某些問題上作出了一些妥協(xié)。所謂中國(guó)接受了四大不利條款，特保條款就是其中之一，它規(guī)定在《加入議定書》第16 條的特定產(chǎn)品過渡性保障機(jī)制以及工作組報(bào)告242 段紡織品特保措施。目前，特保條款對(duì)我國(guó)紡織品出口的不利影響已經(jīng)呈現(xiàn)，貿(mào)易大國(guó)相繼援引特保條款對(duì)我國(guó)出口的紡織品采取限制措施，造成出口紡織品大量積壓。因此，我們有必要對(duì)這一條款進(jìn)行一些研究。

一、特保條款及其淵源《加入議定書》第16 條的規(guī)定稱為一般特保條款，如原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品在進(jìn)口至任何WTO成員領(lǐng)土?xí)r，其增長(zhǎng)的數(shù)量或所依據(jù)的條件對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成或威脅造成市場(chǎng)擾亂，則受此影響的WTO成員可請(qǐng)求與中國(guó)進(jìn)行磋商，以期尋求雙方滿意的解決辦法，包括受影響的成員是否應(yīng)根據(jù)《保障措施協(xié)定》采取措施。如原產(chǎn)于中國(guó)的產(chǎn)品在進(jìn)口至任何WTO成員領(lǐng)土?xí)r，其增長(zhǎng)的數(shù)量或所依據(jù)的條件對(duì)生產(chǎn)同類產(chǎn)品或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者造成或威脅造成市場(chǎng)擾亂，則受此影響的WTO成員可請(qǐng)求與中國(guó)進(jìn)行磋商，以期尋求雙方滿意的解決辦法，包括受影響的成員是否應(yīng)根據(jù)《保障措施協(xié)定》采取措施。第16 條第8 款還規(guī)定，如一WTO成員認(rèn)為根據(jù)第2款、第3 款或第7 款采取的行動(dòng)造成或威脅造成進(jìn)入其市場(chǎng)的重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移，則該成員可請(qǐng)求與中國(guó)或有關(guān)WTO成員進(jìn)行磋商。如此類磋商未能在作出通知后60 天內(nèi)使中國(guó)與一個(gè)或多個(gè)有關(guān)WTO成員達(dá)成協(xié)議，則請(qǐng)求進(jìn)行磋商的WTO成員在防止或補(bǔ)救此類貿(mào)易轉(zhuǎn)移所必需的限度內(nèi)，有權(quán)針對(duì)該產(chǎn)品撤銷減讓或限制自中國(guó)的進(jìn)口?！都尤胱h定書》規(guī)定，本條適用的期限截止到中國(guó)加入之日起12 年，這就意味著，中國(guó)在入世之后的12 年內(nèi)，世界貿(mào)易組織的任何成員都可以隨時(shí)以“市場(chǎng)擾亂”為由，針對(duì)中國(guó)出口的任何一種產(chǎn)品采取限制措施。除了《加入議定書》第16 條規(guī)定的針對(duì)一般產(chǎn)品的特保措施之外，還有一條專門針對(duì)紡織品的特保條款，規(guī)定在《中國(guó)加入工作組報(bào)告書》的第242 段，它的具體內(nèi)容是，“中國(guó)代表同意下列規(guī)定將適用于紡織品和服務(wù)產(chǎn)品貿(mào)易，直至2008 年12 月31 日，并成為中國(guó)加入條款和條件的一部分......”。趙維田先生在的文章里指出，在現(xiàn)有的WTO 法律框架內(nèi)，署名“保障措施”或者雖沒有署名但確屬其衍生物者大概有五類：“第一種是GATT1994 第19 條以及WTO《保障措施協(xié)定》；第二種是MFA（《多種纖維協(xié)定》）以及《紡織品協(xié)定》第6 條；第三種是被稱為‘灰色措施’的《自愿節(jié)制出口協(xié)議》等；第四種是《農(nóng)業(yè)協(xié)定》第5 條‘特殊保障條款’；第五種是《加入議定書》第16 條規(guī)定的過渡期內(nèi)對(duì)特定產(chǎn)品的保障機(jī)制?！雹籴槍?duì)中國(guó)的“特保條款”與WTO其它保障措施有很大的不同。首先，兩者依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)不同。保障措施針對(duì)的是公平貿(mào)易，《保障措施條例》采用了“嚴(yán)重?fù)p害”或“嚴(yán)重?fù)p害威脅”這一較高標(biāo)準(zhǔn)，相比之下特保條款所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)是“實(shí)質(zhì)損害”或“實(shí)質(zhì)損害威脅”，從程度上來說要求比WTO 保障措施要寬松很多，而《加入議定書》第16條第8 款規(guī)定的“重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移”標(biāo)準(zhǔn)則更是非常寬松，即只要中國(guó)出口到某成員的產(chǎn)品，被該國(guó)認(rèn)定為“市場(chǎng)擾亂”，就可能會(huì)受到限制；而如果該產(chǎn)品轉(zhuǎn)口到其他成員，該第三國(guó)只需證明對(duì)自己趙造成了“重大貿(mào)易轉(zhuǎn)移”，甚至不用證明“市場(chǎng)擾亂”就可以采取限制措施。

【文章來源】/article/67/156.Html

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第8篇：貿(mào)易條款范文

關(guān)鍵詞：信用證軟條款；陷阱；防范

中圖分類號(hào)：F71 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2013）05-0-02

一、信用證軟條款的涵義及特點(diǎn)

（一）信用證軟條款的涵義

所謂信用證軟條款，也叫陷阱條款，是指在不可撤消信用證中規(guī)定有若干開征申請(qǐng)人單方面可隨時(shí)解除付款責(zé)任主動(dòng)權(quán)的條款，使得表面為不可撤消的信用證變成了實(shí)質(zhì)上可撤銷的信用證，通常這些條款的設(shè)置都很隱蔽，如果出口商審證不嚴(yán)，就會(huì)落入圈套，陷入被動(dòng)。

（二）信用證軟條款的特點(diǎn)

1.具有極強(qiáng)的隱蔽性

它往往條件苛刻又不易被發(fā)現(xiàn)，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，常常有受益人在接受了信用證并履約時(shí)，才發(fā)現(xiàn)有些條款極難執(zhí)行，此時(shí)情況導(dǎo)致交易主動(dòng)權(quán)完全被開證行及開證申請(qǐng)人控制，受益人無法自主掌握，從而處于被動(dòng)的不利地位，甚至可能使出口商落入錢貨兩空的陷阱。

2.極易改變信用證的不可撤銷性

信用證軟條款使受益人不能如期辦理議付，或造成單證不符，實(shí)際上使不可撤銷的信用證等同于可撤銷的信用證。

3.信用證軟條款的表達(dá)靈活多樣

信用證軟條款的表達(dá)形式千變?nèi)f化，沒有固定的模式。可以由開證人隨意制定，難以被非銀行專業(yè)人員所注意和理解，如果沒有銀行的提醒，受益人將很難發(fā)現(xiàn)這些陷阱條款。

二、信用證軟條款的典型形式

（一）對(duì)信用證生效另附條件的條款

開證申請(qǐng)人要求開征行開出“暫不生效”的信用證，規(guī)定必須取得某種條件或某種文件之后該信用證才能生效使用。如待到貨樣經(jīng)開證申請(qǐng)人確認(rèn)后再通知信用證生效，或待進(jìn)口許可證簽發(fā)后再通知生效，或由受益人先提供履約擔(dān)保書等。這樣，信用證雖然已開出，信用證的主動(dòng)權(quán)完全由開證申請(qǐng)人掌握了。如果受益人對(duì)此類軟條款認(rèn)識(shí)不足，急于發(fā)貨，一旦貨物的行情發(fā)生變化或因其他原因，申請(qǐng)人不愿接受貨物，就會(huì)拒絕發(fā)出生效通知，以信用證還未生效為由拒收貨物，致使出口商遭受損失。

（二）與貨物單據(jù)有關(guān)的軟條款

這類軟條款規(guī)定某些貨物單據(jù)要由特定的人來簽署。這是信用證中最容易出現(xiàn)軟條款之一。如貨物檢驗(yàn)證明或者貨運(yùn)收據(jù)由開證申請(qǐng)人或者授權(quán)的人簽署，其印鑒由開證行核實(shí)方可議付。

例1，A certificate issued by the buyer’s representative Mr. Smith. His signature must be verified by Issuing Bank， certifying the quality to conform to the sample submitted on 15th July ， 2012.（由申請(qǐng)人的授權(quán)簽字人簽發(fā)貨物檢驗(yàn)證明，簽字樣式須與銀行預(yù)留簽字一致）在此交易條件下，受益人將面臨極大的風(fēng)險(xiǎn)。這等于把是否接受貨物的主動(dòng)權(quán)交給了開證申請(qǐng)人。一旦開證申請(qǐng)人想拒收貨物或者進(jìn)行壓價(jià)，他將不會(huì)指派指定的人來簽署單據(jù)或者延遲簽字的時(shí)間，致使信用證逾期失效、單證不符等情況，造成受益人無法正常收匯，這一做法實(shí)際上是把信用證變成了可撤銷信用證。另外，印鑒由開證行證實(shí)違背了銀行不能參與交易、不介入實(shí)際履行合同行為的國(guó)際貿(mào)易慣例，也容易引發(fā)開證申請(qǐng)人和開證行相互勾結(jié)對(duì)受益人進(jìn)行詐騙。

例2，中國(guó)D公司向也門某公司出口貨物，以信用證方式結(jié)算。合同規(guī)定7月份交貨，D公司在備貨后幾次向買方催促開證，對(duì)方一直拖到7月14日才開出信用證，信用證規(guī)定：裝運(yùn)期2012年7月31日前，交單之一是買方在亞丁收貨證明。

D公司在7月31日裝運(yùn)，8月22日下午接到買方收到貨物的證明文件。有關(guān)人員立即于當(dāng)天趕在銀行營(yíng)業(yè)結(jié)束前將該文件送到議付行辦理議付。但是銀行審單后，不同意議付。原因?yàn)檠b運(yùn)后22天辦理議付，超過21天交單的限制。故信用證已經(jīng)失效。

本案裝運(yùn)從大連到亞丁，兩者相距6246英里，這個(gè)航程需要20天才能到達(dá)，等船舶到港靠岸，按序卸貨，買方實(shí)際收到貨物，最快也要兩三天。進(jìn)口方最快也需22天才能出具收貨證明。即使本案中運(yùn)用傳真也無法在21天之內(nèi)交單。由此可見，此類條款純屬陷阱條款，買方蓄意制造拒付條件。只要受益人接受類似條款，就等于跳進(jìn)陷阱。

（三）故意使信用證條款與合同條款不一致

中國(guó)A公司與新加坡B公司成交一筆價(jià)值20萬美元的毛浴巾合同，在收到信用證后，業(yè)務(wù)員進(jìn)行了詳細(xì)的審查，發(fā)現(xiàn)合同中規(guī)定貨物尺寸為“13×30”，而信用證中卻描述為“13×39”，主管該業(yè)務(wù)的外銷員當(dāng)即電告開證人要求修改此條款，該客戶聲稱此錯(cuò)誤為銀行筆誤所致，無需修改，只要實(shí)貨與合同相符即可。當(dāng)時(shí)考慮到該客戶為老客戶，以前從未出現(xiàn)問題，故并未再堅(jiān)持要求修改。在貨物于裝運(yùn)期內(nèi)順利出運(yùn)后，將所有單據(jù)交送銀行。開證行連續(xù)幾次要求A公司“速洽客贖單”，此間負(fù)責(zé)該商品的業(yè)務(wù)員多次要求B馬上贖單，但是B商以原來所發(fā)貨物質(zhì)量有問題為由，要求此批貨物作降價(jià)處理。此時(shí)，才發(fā)現(xiàn)所謂尺寸描述錯(cuò)誤純系買方故意設(shè)置的一個(gè)圈套。出口方在接到類似信用證后，一定要仔細(xì)審查，在發(fā)現(xiàn)不符點(diǎn)之后，應(yīng)馬上要求對(duì)方通過開證行修改有關(guān)條款，即使是某些老客戶也不例外，否則交單時(shí)單證不符，出口方的境地非常被動(dòng)。有些因?yàn)槭袌?chǎng)行情的變化，不愿意再開立信用證、承擔(dān)價(jià)格下降的損失，但是又不愿意承擔(dān)違約的責(zé)任，于時(shí)就開立與合同條款不相符的信用證，在出口方要求修改信用證時(shí)，做出口頭承諾，保證按時(shí)付款，出口方一旦相信，就會(huì)陷入進(jìn)口方的信用證陷阱。

（四）前后矛盾的軟條款

信用證前后條款相互矛盾，受益人無論如何也做不到“單證一致、單單相符”。使受益人處于兩難境地。執(zhí)行一條便違背了另一條，使得受益人不得不違約。開證申請(qǐng)人可輕而易舉地將履約保證金騙到手，一旦受益人受條件限制，無法將貨物運(yùn)回，則又成為申請(qǐng)人的囊中之物。受益人因自己違約而造成的損失將不能得到任何賠償。如在轉(zhuǎn)口貿(mào)易中，進(jìn)口商要求出口商在來證上不要寫明受益人，而有些國(guó)家規(guī)定產(chǎn)地證上必須寫明受益人名稱，否則不予簽發(fā)產(chǎn)地證，因此，不管受益人如何制單，都不可能做到單證一致。

三、信用證軟條款產(chǎn)生的原因

（一）主觀原因

1.開證申請(qǐng)人方面的成因

開證申請(qǐng)人可能出于保障交易安全，掌握信用證主動(dòng)權(quán)或者為了欺詐在信用證中設(shè)立軟條款。在國(guó)際貨物買賣基礎(chǔ)合同中要求受益人支付貨物質(zhì)量保證金、開證押金或履約保證金等，并在信用證中開立軟條款，使受益人不能獨(dú)立完成相符交單，在收取出口商預(yù)付的資金后，再利用軟條款免除付款責(zé)任。信用證軟條款也是開證申請(qǐng)人規(guī)避商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的手段，國(guó)際市場(chǎng)受匯率、國(guó)家政策、戰(zhàn)爭(zhēng)等諸多因素影響，不斷發(fā)生變化，當(dāng)國(guó)際市場(chǎng)出現(xiàn)不利于開證申請(qǐng)人的變化，如價(jià)格下跌，或當(dāng)開證申請(qǐng)人是中間商，其下家毀約或者難以聯(lián)系到下家時(shí)，開證申請(qǐng)人可以利用信用證軟條款拒付貨款，將國(guó)際貿(mào)易的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給受益人。

2.開證行方面的成因

開證行是國(guó)際貿(mào)易買賣雙方之間的一個(gè)中立體，提供信用證結(jié)算業(yè)務(wù)，盡管國(guó)際商會(huì)建議銀行勸阻開證申請(qǐng)人在信用證中加設(shè)軟條款，但UCP和各國(guó)法律都沒有對(duì)信用證軟條款加以禁止，銀行開立軟條款信用證并不違法，銀行在處理信用證開證申請(qǐng)時(shí)還需考慮銀行間激烈競(jìng)爭(zhēng)。

3.受益人方面的成因

受益人是信用證軟條款風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者，但在收到含有軟條款的信用證后，很多受益人并不提出異議，這使軟條款信用證在開出后得以繼續(xù)存在，也鼓勵(lì)了開證申請(qǐng)人在信用證中設(shè)立軟條款。受益人不對(duì)軟條款提出異議有以下原因：有的受益人對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)并不了解，不能準(zhǔn)確識(shí)別軟條款，更難以揣摩信用證軟條款可能給自己帶來的風(fēng)險(xiǎn)；受益人在識(shí)別出信用證軟條款后，可能輕信開證申請(qǐng)人的承諾，對(duì)信用證軟條款可能給自己帶來的損失抱有僥幸心理；國(guó)際貿(mào)易出口業(yè)競(jìng)爭(zhēng)激烈，在很多領(lǐng)域中國(guó)際貿(mào)易的買方處于強(qiáng)勢(shì)地位，為了應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)拉攏買家，出口商不惜承擔(dān)信用證軟條款可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，接受帶有軟條款的信用證。

（二）客觀原因

1.信用證機(jī)制自身存在著缺陷

信用證結(jié)算方式對(duì)買賣雙方的權(quán)利和義務(wù)規(guī)定不平衡。在該機(jī)制下，賣方的權(quán)益受到了充分保護(hù)，而買方的權(quán)益沒有受到充分保護(hù)。根據(jù)信用證的運(yùn)作機(jī)制，賣方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)主要是因單證不符而無法結(jié)匯，而買方則要承擔(dān)與貨物有關(guān)的所有風(fēng)險(xiǎn)，其在付款之后獲得的可能只是一堆文件。所以，買方在支付貨款之后，力圖獲得關(guān)于貨物的各種信息及對(duì)貨物的現(xiàn)實(shí)控制權(quán)。然而，在現(xiàn)行的國(guó)際貿(mào)易體制下，從賣方結(jié)匯到買方實(shí)際收到貨物會(huì)有較長(zhǎng)一段時(shí)間。在這種情況下，一旦賣方欺詐買方，以劣充優(yōu)，或根本就不裝貨，然后偽造相關(guān)的單證去銀行結(jié)匯，對(duì)此，買方將很難獲得司法救濟(jì)。所以，買方試圖在信用證中對(duì)賣方做出一些限制，以降低被賣方欺騙的可能性，起到維護(hù)自身利益的作用。

2.信用證國(guó)際保護(hù)相對(duì)薄弱

迄今為止，在能夠檢索到的文獻(xiàn)中，沒有看到國(guó)際商會(huì)對(duì)信用證軟條款做出禁止的書面文件和資料。

四、信用證軟條款的防范措施

信用證軟條款嚴(yán)重?fù)p害了受益人的利益，對(duì)受益人安全收匯構(gòu)成的威脅非常大。為了達(dá)到防范進(jìn)口商利用軟條款拒付或者詐騙的目的，出口商應(yīng)該從以下幾個(gè)方面著手，切實(shí)有效地防范和化解信用證軟條款所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

（一）積極培養(yǎng)外貿(mào)人才

識(shí)別和防范信用證軟條款，要求外貿(mào)企業(yè)的業(yè)務(wù)人員具有較為豐富的國(guó)際貿(mào)易知識(shí)、從業(yè)經(jīng)驗(yàn)、相關(guān)的法律知識(shí)和敏銳的洞察力。隨著外貿(mào)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，越來越多的企業(yè)獲得了外貿(mào)經(jīng)營(yíng)權(quán)，從事出口業(yè)務(wù)，但同時(shí)，具有外貿(mào)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的外貿(mào)人才仍然缺乏。由于沒有足夠數(shù)量的、合格的外貿(mào)業(yè)務(wù)人員，一些不法進(jìn)口商不斷變換手法，利用信用證的軟條款，利用部分外貿(mào)業(yè)務(wù)人員積極擴(kuò)大出口的良好愿望和外貿(mào)人員相關(guān)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)不足的弱點(diǎn)，騙取預(yù)付履約金、傭金、質(zhì)量保證金或貨款，給出口商造成重大經(jīng)濟(jì)損失。因此，加速培養(yǎng)合格的外貿(mào)從業(yè)人員顯得格外重要。

（二）做好資信調(diào)查，慎重選擇交易對(duì)象

在選擇貿(mào)易伙伴時(shí)，應(yīng)避免選擇詐騙多發(fā)的國(guó)家及地區(qū)、有嚴(yán)格外匯管制的國(guó)家、銀行信譽(yù)不好的國(guó)家及地區(qū)的進(jìn)口商。交易前，出口企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)進(jìn)口商的資信調(diào)查，了解進(jìn)口商的經(jīng)濟(jì)實(shí)力及履約能力，尤其在知道對(duì)方為中間商時(shí)，更要確切地進(jìn)行調(diào)查。進(jìn)口商的信譽(yù)如何，直接關(guān)系到交易的成功與否，在實(shí)際業(yè)務(wù)中許多損失的造成就是由于出口企業(yè)盲目簽約而忽視了進(jìn)口商的資信。因此，通過資信調(diào)查，選擇可靠的貿(mào)易伙伴，尤其對(duì)沒有業(yè)務(wù)往來或往來很少的客戶，必須做好資信調(diào)查，對(duì)資信不好的客戶，要求加具保兌，是避免被欺詐或陷于被動(dòng)局面的最佳途徑。

（三）規(guī)范出口合同，重視貿(mào)易條款的擬定

貿(mào)易合同是開立信用證的基礎(chǔ)，因此出口商在與進(jìn)口商簽訂合同時(shí)，應(yīng)該考慮到各種可能出現(xiàn)的情況，規(guī)定嚴(yán)密、無懈可擊的條款，以減少出現(xiàn)信用證軟條款的可能性。即使開證申請(qǐng)人不按合同要求私自加入軟條款，出口商也可以以合同為依據(jù)要求修改。在簽定合同時(shí)，要力爭(zhēng)客戶同意由出口國(guó)的商檢機(jī)構(gòu)來實(shí)行商品檢驗(yàn)。在對(duì)外貿(mào)易合同談判及簽署過程中，如果能爭(zhēng)取到由出口國(guó)商檢機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)，不但可以方便出口企業(yè)，而且還可維護(hù)出口商的利益，將主動(dòng)權(quán)掌握在自己手中。

（四）盡量要求進(jìn)口商選擇一些大的、信譽(yù)較好的銀行開證

資信較好的銀行一般很注意自身的聲譽(yù)，會(huì)很嚴(yán)肅認(rèn)真地對(duì)待信用證“軟條款”的問題，相對(duì)而言，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)小得多。

（五）認(rèn)真審核信用證

出口方收到信用證之后，要認(rèn)真、嚴(yán)格地審核信用證的各項(xiàng)條款，檢查其中有無軟條款，是否相互矛盾，或與合同不符，避免造成信用證的風(fēng)險(xiǎn)。一旦發(fā)現(xiàn)信用證條款與合同不符，應(yīng)立即要求開證申請(qǐng)人進(jìn)行修改。有些出口企業(yè)不進(jìn)行審證，對(duì)銀行的批注也不在意，等到交單時(shí)，才發(fā)現(xiàn)信用證存在著不能接受或不可能辦到的條款，但為時(shí)已晚。因此，出口企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)審證工作，一旦發(fā)現(xiàn)軟條款，應(yīng)立即接洽開證申請(qǐng)人通過開證行修改或刪除，同時(shí)規(guī)定修改的最后期限，若開證申請(qǐng)人對(duì)此避而不談或拒不修改，出口方應(yīng)聲明終止履行合同，要求開證申請(qǐng)人提供有效的擔(dān)保等，并在各種因信用證開立錯(cuò)誤造成的損失得到有效處理之前，不急于發(fā)貨，以免造成更大的損失。

參考文獻(xiàn)：

[1]張德新.UCP600下信用證軟條款的識(shí)別與對(duì)策[J].現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2008（08）.

第9篇：貿(mào)易條款范文

受國(guó)際金融危機(jī)加深影響，有的國(guó)家在刺激經(jīng)濟(jì)的方案中提出了優(yōu)先購買本國(guó)產(chǎn)品的條款，比如美國(guó)提出“購買美國(guó)貨”條款。同時(shí)美國(guó)一些貿(mào)易保護(hù)主義者認(rèn)為，正在接受政府救助的美國(guó)銀行業(yè)不應(yīng)裁減本國(guó)員工而雇用外國(guó)人。

這就是所謂的貿(mào)易保護(hù)主義，即在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行限制進(jìn)口，以保護(hù)本國(guó)商品在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)，并向本國(guó)商品提供各種優(yōu)惠以增強(qiáng)其國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。正如英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》刊登的一封讀者來信所言：西方為了掠奪別國(guó)的資源而倡導(dǎo)經(jīng)濟(jì)的全球化，為了自身的利益而啟用貿(mào)易保護(hù)。

著名保守派思想庫美國(guó)傳統(tǒng)基金會(huì)貿(mào)易問題專家馬克黑姆指出，“購買美國(guó)貨”條款不僅無助于增加美國(guó)國(guó)內(nèi)就業(yè)，反而會(huì)使更多的美國(guó)企業(yè)因原料成本增加和其他國(guó)家的報(bào)復(fù)措施而破產(chǎn)，從而導(dǎo)致更為嚴(yán)重的失業(yè)問題。在全球化日益深入的今日，貿(mào)易保護(hù)主義“雙刃劍”朝向自己的一面已變得異常鋒利，到頭來是“搬起石頭砸自己的腳”。

就連美國(guó)公司也感到了威脅。據(jù)稱，GE、波音等多家跨國(guó)巨頭已聯(lián)合美國(guó)當(dāng)?shù)氐?5家行業(yè)協(xié)會(huì)，致函美國(guó)參眾兩院，反對(duì)將“購買美國(guó)貨”這一條款納入美國(guó)財(cái)政刺激法案。這些公司在美國(guó)本土以外都擁有大量訂單，一旦促發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)，它們將是首當(dāng)其沖的受害者。

敵視“中國(guó)制造”，美國(guó)自絕于全球？

奧巴馬簽署的2009年綜合撥款法案，其中第727條款就規(guī)定：根據(jù)本法所提供的任何撥款，不得用于制訂或執(zhí)行任何允許美國(guó)進(jìn)口中國(guó)禽肉產(chǎn)品的規(guī)則。與“購買美國(guó)貨”條款尚不指名受制約具體對(duì)象不同，“禽肉條款”則直接規(guī)定針對(duì)的是中國(guó)。美中貿(mào)易全國(guó)委員會(huì)最近的一份統(tǒng)計(jì)顯示，自第111屆美國(guó)國(guó)會(huì)開始運(yùn)作以來，僅一個(gè)多月的時(shí)間里，參眾兩院提出的與中國(guó)有關(guān)的貿(mào)易條款已經(jīng)超過了10個(gè)。

這些法案都對(duì)中國(guó)產(chǎn)品做出嚴(yán)格限制，雖然這些法案不一定都能最終成為法律，但接連不斷以中國(guó)產(chǎn)品為限制對(duì)象，顯示了國(guó)會(huì)某些人對(duì)“中國(guó)制造”的敵視態(tài)度。經(jīng)濟(jì)危機(jī)――失業(yè)增加――貿(mào)易保護(hù)主義抬頭，“中國(guó)制造”成為替罪羊，《華爾街日?qǐng)?bào)》指出，沉重的經(jīng)濟(jì)壓力，正引誘美國(guó)自我隔絕于全球其他地區(qū)。

一向鼓吹自由貿(mào)易的美國(guó)向保護(hù)主義低頭，更加劇了全球保護(hù)主義抬頭的趨勢(shì)。世界銀行的報(bào)告就顯示，貿(mào)易銳減和保護(hù)主義抬頭的雙重威脅正在加大，由此全球貿(mào)易量今年將會(huì)出現(xiàn)80年來最大降幅。

該報(bào)告指出，許多國(guó)家都在考慮保護(hù)本土產(chǎn)業(yè)的政策，而自金融危機(jī)爆發(fā)以來，已有78項(xiàng)貿(mào)易保護(hù)主義措施被提出，其中47項(xiàng)已付諸實(shí)施。僅在20國(guó)集團(tuán)內(nèi)，就有17個(gè)國(guó)家“身體力行”。

“大蕭條”時(shí)代已有慘痛教訓(xùn)

上世紀(jì)三十年代“大蕭條”時(shí)，美國(guó)企圖保護(hù)本國(guó)企業(yè)和勞工，通過了《斯穆特－霍利關(guān)稅法案》。當(dāng)時(shí)由于美國(guó)率先將2萬多種進(jìn)口產(chǎn)品的關(guān)稅大幅提高，引發(fā)各國(guó)跟風(fēng)效應(yīng)。每個(gè)國(guó)家都自掃門前雪，限制外國(guó)產(chǎn)品，試圖將自己與外部危機(jī)隔絕開來，結(jié)果反而加劇了危機(jī)在全球蔓延的速度和烈度。這種錯(cuò)誤的做法使1929年發(fā)生的一場(chǎng)普通金融危機(jī)最終演變?yōu)槠茐男跃薮蟮氖澜缧越?jīng)濟(jì)長(zhǎng)期衰退。

按照“購買美國(guó)貨”條款，在接受了政府7000億美元“不良資產(chǎn)救助計(jì)劃”的300多家美國(guó)銀行在招人時(shí)必須優(yōu)先考慮美國(guó)公民，而銀行在為外國(guó)人申請(qǐng)工作簽證的前3個(gè)月及之后3個(gè)月內(nèi)均不得辭退或替換美國(guó)雇員。

美國(guó)一家研究機(jī)構(gòu)稱，“購買美國(guó)貨”條款只能為美國(guó)鋼鐵業(yè)新增1000個(gè)就業(yè)崗位，但如果這一條款引發(fā)貿(mào)易伙伴不滿，從而把1％的相關(guān)市場(chǎng)對(duì)美國(guó)關(guān)閉，美國(guó)將喪失6500個(gè)就業(yè)崗位；如果極端情況發(fā)生，貿(mào)易伙伴關(guān)閉掉10％的相關(guān)市場(chǎng)，美國(guó)將失去6．5萬個(gè)崗位。

貿(mào)易保護(hù)主義必招致貿(mào)易對(duì)手的報(bào)復(fù)，將重創(chuàng)多邊貿(mào)易體系，使世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入“衰退-保護(hù)-遭報(bào)復(fù)-深度衰退”的惡性循環(huán)，全球復(fù)蘇也將變得遙遙無期。

新興國(guó)家是直接的受害者

貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)當(dāng)前的中國(guó)、日本、韓國(guó)等國(guó)家來說是個(gè)大敵。相反對(duì)美國(guó)和歐洲少數(shù)國(guó)家是有利的。就美國(guó)經(jīng)濟(jì)刺激方案中的“購買美國(guó)貨”條款適用范圍而言，拋開加拿大、歐盟等39國(guó)和最不發(fā)達(dá)的少數(shù)國(guó)家外，中、印、俄、巴領(lǐng)銜的新興國(guó)家則是直接的受害者。

從目前的跡象看，全球貿(mào)易保護(hù)主義之戰(zhàn)已經(jīng)在局部地區(qū)打響。數(shù)據(jù)顯示，在2008年上半年中，國(guó)際反傾銷的糾紛同比增加了40%。而在2009年1-2月短短兩個(gè)月內(nèi)，中國(guó)就頻頻遭遇來自印度、歐盟、加拿大、美國(guó)等國(guó)家的反補(bǔ)貼、特殊保障措施和反傾銷調(diào)查，從側(cè)面也反映了這場(chǎng)貿(mào)易戰(zhàn)的激烈程度。

幾乎就在美國(guó)簽署買美國(guó)貨條款的同時(shí)，美國(guó)最大的貿(mào)易伙伴加拿大的一些政治家已經(jīng)呼吁購買本國(guó)產(chǎn)品，兩國(guó)之間的貿(mào)易保護(hù)主義摩擦在一定程度上也將最終損害到美國(guó)自身的鋼鐵產(chǎn)業(yè)，并引發(fā)其他領(lǐng)域商品之間的貿(mào)易戰(zhàn)。

中國(guó)堅(jiān)守WTO規(guī)則不報(bào)復(fù)

在倡導(dǎo)自由貿(mào)易的今天，世界建立了多邊的貿(mào)易體系，就是我們通常叫的WTO，從1944年開始，人類就在探索著如何建立一個(gè)多邊的貿(mào)易體系來反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義。

對(duì)別國(guó)的貿(mào)易保護(hù)主義行為不宜單純采取強(qiáng)硬措施應(yīng)對(duì)，比如發(fā)動(dòng)貿(mào)易報(bào)復(fù)，因?yàn)檫@樣做有可能在貿(mào)易伙伴國(guó)內(nèi)激起強(qiáng)烈反感，反而幫助對(duì)華貿(mào)易保護(hù)者獲得額外的政治支持。只要我們能夠承受在此期間國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到的暫時(shí)沖擊，在保持交涉壓力的同時(shí)等候其負(fù)面后果在美國(guó)國(guó)內(nèi)顯現(xiàn)，等待其國(guó)內(nèi)反對(duì)聲浪上升，“買美國(guó)貨”政策最終難以為繼，這樣的結(jié)果對(duì)中國(guó)更為理想。印度政府今年1月23日禁令禁止進(jìn)口中國(guó)玩具，3月2日就不得不放松該項(xiàng)禁令，也表明了這一點(diǎn)。

根據(jù)WTO的規(guī)則，當(dāng)一個(gè)國(guó)家工業(yè)品、農(nóng)產(chǎn)品受到?jīng)_擊時(shí)，是允許在一段時(shí)間內(nèi)、一定幅度下進(jìn)行適度的貿(mào)易保護(hù)的。這是非常有限的手段。這些手段不能稱為貿(mào)易保護(hù)主義，但如果這些手段被濫用，就是嚴(yán)重的貿(mào)易保護(hù)主義。中國(guó)最近先后向歐洲派遣貿(mào)易投資促進(jìn)團(tuán)以及采購團(tuán)，就是以實(shí)際行動(dòng)反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義。

貿(mào)易保護(hù)主義無法保護(hù)任何人

美國(guó)普林斯頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Burton G. Malkiel深感擔(dān)憂。他在《華爾街日?qǐng)?bào)》撰文稱，這場(chǎng)“買美國(guó)貨”運(yùn)動(dòng)威脅到了貿(mào)易和資本流動(dòng)的穩(wěn)定性。