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【論文關(guān)鍵詞】 貿(mào)易條件 外商直接投資 關(guān)稅率 匯率 貿(mào)易條件(Net Barter Terms of Trade)的含義是進(jìn)出口商品比價(jià),它反映了出口相對與進(jìn)口的盈利能力。貿(mào)易條件的優(yōu)劣直接關(guān)系到各國切身的貿(mào)易利益,它與比較利益一起被認(rèn)為是國際貿(mào)易的兩個基本問題,各國政府及研究學(xué)者對貿(mào)易條件的變動也都十分關(guān)注。 加入WTO以后,中國的對外貿(mào)易經(jīng)歷了快速增長。據(jù)海關(guān)統(tǒng)計(jì), 2006年,中國對外貿(mào)易總額達(dá)17604.0億美元,貿(mào)易總量排名第三。然而,伴隨著出口的大量增長,我國對外貿(mào)易出現(xiàn)了出口價(jià)格相對于進(jìn)口價(jià)格下降的局面。2011年4月,央行副行長郭樹清指出:長期以來中國的出口價(jià)格水平下降,進(jìn)口價(jià)格水平上升,這是典型的貿(mào)易條件惡化表現(xiàn)。
一、中國貿(mào)易條件的變動狀況 1.貿(mào)易條件的含義及計(jì)算 在國際貿(mào)易中,貿(mào)易條件的最初含義就是價(jià)格貿(mào)易條件(NBTT),它是一國出口商品平均價(jià)格與進(jìn)口商品平均價(jià)格的比率,其計(jì)算公式為:NBTT=(Px/Pm)·100,Px代表一國出口商品的價(jià)格指數(shù),Pm代表一國進(jìn)口商品的價(jià)格指數(shù)。本文依據(jù)SITC分類標(biāo)準(zhǔn),采用帕氏公式來計(jì)算中國貿(mào)易條件指數(shù)。 帕式公式:Pxt=∑pitqit/∑pi0qit Pmt=∑pjtqjt/∑pj0qjt 其中,Pxt和Pmt分別表示第t期的出口和進(jìn)口價(jià)格指數(shù)。pi0和pj0分別表示基期(1983年為基期)第i種商品的平均出口價(jià)格和第j種商品的平均進(jìn)口價(jià)格。pit和pjt分別表示第t期第i種商品的平均出口價(jià)格和第j種商品的平均進(jìn)口價(jià)格。qit和qjt分別表示第t期第i種商品的出口數(shù)量和第j種商品的進(jìn)口數(shù)量。 2.中國貿(mào)易條件的變動趨勢 中國貿(mào)易條件變動趨勢圖 從圖1中可清晰的看出,中國貿(mào)易條件在1983年~2006年間呈波動性下降,趨于惡化的趨勢。1983年~1985年間,貿(mào)易條件階段式上升,由1983年的100下降為75.05。第二個明顯的貿(mào)易條件上升階段為1988年~1991年。其他時(shí)間段,中國貿(mào)易條件均有較為明顯的惡化趨勢。 二、中國貿(mào)易條件影響因素的實(shí)證分析 現(xiàn)實(shí)中,貿(mào)易條件變動是一個復(fù)雜的過程,那么究竟哪些因素影響中國貿(mào)易條件的變動,其影響程度是多少呢。本文運(yùn)用國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)理論為依據(jù),選取影響因素作為模型參數(shù),搜集1983年~2006年間的樣本數(shù)據(jù),建立影響中國貿(mào)易條件變動的回歸模型,最終來考察這些因素與中國貿(mào)易條件變動的相關(guān)程度。
1.模型說明 假設(shè)大國情形,且顯著性水平為5%。參數(shù)包括:GDP指數(shù),以1983年GDP為基期計(jì)算。出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)(RMP)=(工業(yè)制成品出口總額/初級產(chǎn)品出口總額)×100,以1983年RMP為基期。外商直接投資(FDI),本文采用實(shí)際利用的外商直接投資額,單位為億美元。實(shí)際關(guān)稅率(T)=(進(jìn)口關(guān)稅實(shí)際征收總額/總進(jìn)口額)×100%。匯率(R),本文采用人民幣對美元的年平均匯價(jià),來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。 2.模型建立與檢驗(yàn) 利用1983年~2006年的數(shù)據(jù),以貿(mào)易條件指數(shù)(NBTT)為因變量,GDP、出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)(RMP)、FDI、實(shí)際關(guān)稅率(T)、匯率(R)為自變量,建立多元線性回歸模型??紤]到FDI與GDP的相關(guān)性及FDI的滯后效應(yīng),將FDI的數(shù)據(jù)滯后一期處理。 NBTTi=a0+a1GDPi+a 2RMPi+a3FDIi-1+a4Ti+a5Ri+ei(i=1,2…24) 運(yùn)用SPSS15.0,對以上模型進(jìn)行線性回歸,得出模型中R2=0.923,R2的修正值等于0.902,模型的擬合優(yōu)度高。樣本相關(guān)系數(shù)R=0.961,表明被解釋變量與解釋變量的線形相關(guān)性強(qiáng)。 DW=1.755,接近于2,所以模型不存在自相關(guān)。 資料來源:SPSS15.0輸出結(jié)果 從表2可得出,貿(mào)易條件指數(shù)與其影響因素之間的多元線性回歸方程:NBTTi=37.672-0.010GDPi+0.015RMPi-0.009FDIi-1+3.818Ti+0.045Ri。 自由度為18的臨界值t0.025(18)=2.10,常數(shù)項(xiàng)、GDP、FDI、T和R均通過了t檢驗(yàn)。表明解釋變量GDP、FDI、實(shí)際關(guān)稅率和匯率對貿(mào)易條件有顯著性影響。 出口結(jié)構(gòu)指數(shù)未通過檢驗(yàn),因此對回歸模型進(jìn)行修正,在原來的回歸模型中剔除RMP這個自變量,再進(jìn)行回歸。結(jié)果如下: NBTTi=39.864-0.005GDPi-0.012FDIi-1+3.710Ti+0.045Ri t值: (2.492-2.365-2.877 4.8782.154) t0.025(19)=2.09,各個自變量均通過t檢驗(yàn) F=50.847>F0.05(4,19)=2.90,通過F檢驗(yàn),說明總體回歸方程是顯著的R=0.965 ,R2=0.915,R2的修正值為0.897,說明模型的擬合優(yōu)度高。 3.模型結(jié)論 從回歸方程中,我們可以得出以下結(jié)論:GDP、FDI的變動對貿(mào)易條件產(chǎn)生負(fù)向影響;實(shí)際關(guān)稅率和匯率的變動對貿(mào)易條件產(chǎn)生正向影響。 (1)經(jīng)濟(jì)增長與貿(mào)易條件 中國經(jīng)濟(jì)增長與貿(mào)易條件存在負(fù)相關(guān)關(guān)系,符合西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的雷布津斯基定理:在其他要素?cái)?shù)量不變的情況下,一種要素?cái)?shù)量的增加將會降低使用該要素商品的相對價(jià)格,如果該商品是出口商品則貿(mào)易條件將惡化,反之亦然。 (2)FDI與貿(mào)易條件 FDI的增加使得貿(mào)易條件惡化,這與外商直接投資的流向有關(guān)系。根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論,如果FDI流入的是東道國的出口優(yōu)勢部門,那么將使出口部門的產(chǎn)出增加、價(jià)格降低,貿(mào)易條件惡化,反之亦然。在我國自2001年起,70%的外商直接投資流向了制造業(yè)。制造業(yè)部門勞動生產(chǎn)率的提高,導(dǎo)致出口商品價(jià)格,尤其是勞動密集型產(chǎn)品價(jià)格下降。 (3)關(guān)稅與貿(mào)易條件 實(shí)際關(guān)稅率即進(jìn)口關(guān)稅率的系數(shù)為正,說明我國征收關(guān)稅起到了改善貿(mào)易條件的作用,對貿(mào)易條件的影響是正向的。但值得注意的是,入世后我國利用關(guān)稅來調(diào)節(jié)貿(mào)易條件的空間越來越小。
(4)匯率與貿(mào)易條件 中國匯率貶值對貿(mào)易條件有改善作用。根據(jù)國際經(jīng)濟(jì)學(xué)中瓊·羅賓遜夫人的結(jié)論,這可能是由于中國與外國的進(jìn)出口商品的供給彈性之積小于中國與外國的進(jìn)出口需求彈性。即當(dāng) SmSx 三、改善中國貿(mào)易條件的措施 針對中國貿(mào)易條件總體上趨于惡化這一事實(shí),改善中國貿(mào)易條件勢在必行。那么,如何扭轉(zhuǎn)中國貿(mào)易條件惡化的趨勢呢?我們以中國貿(mào)易條件實(shí)證分析的結(jié)論為事實(shí)依據(jù),從影響貿(mào)易條件惡化的各種因素入手,提出改善貿(mào)易條件的可行措施。 1.調(diào)整出口型的經(jīng)濟(jì)增長偏向,抑制過熱投資 調(diào)整中國經(jīng)濟(jì)增長方向,實(shí)現(xiàn)從偏向勞動密集型部門的增長向偏向資本、技術(shù)和知識密集型部門增長的轉(zhuǎn)變。鼓勵技術(shù)進(jìn)步的重點(diǎn)偏向于進(jìn)口替代部門,引導(dǎo)企業(yè)投資于該部門的研發(fā)活動,并給予財(cái)政補(bǔ)貼、稅收支持、信貸支持。另外,經(jīng)濟(jì)增速的放緩將有利于抑制貿(mào)易條件的進(jìn)一步惡化。其具體政策包括全面加息和能源產(chǎn)品的合理定價(jià),投資降溫及理順國內(nèi)能源價(jià)格等。
論文摘要:我國對外貿(mào)易規(guī)模不斷擴(kuò)大,但貿(mào)易條件卻出現(xiàn)了惡化趨勢,本文系統(tǒng)闡釋了影響我國貿(mào)易條件的因素。
貿(mào)易條件是指一國或一個地區(qū)出口價(jià)格與進(jìn)口價(jià)格之比,是反映其在國際市場中競爭實(shí)力或競爭地位的指標(biāo),經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是每單位出口商品能夠換回的進(jìn)口商品數(shù)量。貿(mào)易條件也是衡量一個地區(qū)一定時(shí)期內(nèi)出口盈利能力的重要指標(biāo)。在當(dāng)前全球金融危機(jī)的背景下,我國的貿(mào)易條件也將發(fā)生一系列變化,分析其關(guān)鍵影響因素,進(jìn)而提出應(yīng)對策略顯得尤為必要。
經(jīng)濟(jì)增長對貿(mào)易條件的影響
我國是貿(mào)易大國,經(jīng)濟(jì)增長對貿(mào)易條件的影響是顯著的。雖然我國目前還不完全是國際市場價(jià)格的影響者和制定者,但也絕對不是市場價(jià)格的接受者,因而我國的經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)該會對貿(mào)易條件產(chǎn)生影響。我國進(jìn)口產(chǎn)品的需求收入彈性都比較高,主要側(cè)重于關(guān)鍵設(shè)備、短缺能源以及原材料等。隨著我國國民收入的增加和自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng),尤其是在當(dāng)前擴(kuò)大內(nèi)需的政策推動下,對進(jìn)口商品的總需求將會不斷減少,未來的貿(mào)易條件會得到改善。
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對貿(mào)易條件的影響
從根本上說,一國的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)是建立在本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)之上的,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的狀況決定了進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)層次的高低。在一國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有隨著各種影響因素的變化逐漸升級的趨勢,這必然會使一國的進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)發(fā)生同樣的變化趨勢。我國已經(jīng)完成了出口商品結(jié)構(gòu)從初級產(chǎn)品為主向以制成品為主的轉(zhuǎn)變,但貿(mào)易條件卻沒有得到改善,這與我國出口商品加工程度低、粗加工比重大、附加值低、質(zhì)量不高、在國際市場上處于較低價(jià)位水平是分不開的。這說明,加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整,提高我國出口商品的技術(shù)含量是改善我國貿(mào)易條件的重要因素。
匯率對貿(mào)易條件的影響
匯率是一國貨幣同外國貨幣交換的比價(jià),而貿(mào)易條件是用本幣或外幣衡量的進(jìn)出口商品的比價(jià),因此本外幣比價(jià)之間的變動必然直接導(dǎo)致以本幣或外幣衡量的進(jìn)出口商品比價(jià)的變動。理論認(rèn)為,本幣升值有助于貿(mào)易條件的改善,但從我國數(shù)據(jù)來看,人民幣升值以來貿(mào)易條件仍然延續(xù)了惡化態(tài)勢。究其原因,主要是美元貶值和國際商品價(jià)格上漲部分抵消了人民幣升值效應(yīng),美元貶值推高了國際價(jià)格基準(zhǔn),加之供需緊張和期貨市場投機(jī)等因素,國際大宗商品價(jià)格快速上漲,導(dǎo)致我國進(jìn)口價(jià)格大幅上漲,部分抵消了人民幣升值對進(jìn)口價(jià)格的降低效應(yīng)。
從總體上說,剔除生產(chǎn)成本上升后的出口價(jià)格仍顯著上升,說明人民幣升值確實(shí)提高了我國出口價(jià)格并有助于改善貿(mào)易條件。而且,人民幣升值以來,剔除國際價(jià)格上漲因素后的進(jìn)口價(jià)格漲幅則有所下降,同時(shí)優(yōu)化了我國出口結(jié)構(gòu),高附加值和定價(jià)能力較強(qiáng)的行業(yè)出口占比明顯增加,從而也改善貿(mào)易條件。人民幣匯率的適度升值將改善不斷惡化的貿(mào)易條件,從長遠(yuǎn)觀點(diǎn)來看,我國為保障自身的經(jīng)濟(jì)安全及利益,特別是為提高外貿(mào)效益,必須在長期內(nèi)逐步改革目前的匯率政策,應(yīng)該讓市場力量發(fā)揮主導(dǎo)作用,將行政力量作為一定的輔助手段。
FDI對貿(mào)易條件的影響
外商直接投資(FDI)多采用加工貿(mào)易的方式,目前,我國的加工貿(mào)易還處在相對較低的水平,主要屬于勞動密集型產(chǎn)品的出口,從而使得出口商品的價(jià)格難以提高。外商直接投資企業(yè)的內(nèi)部采購行為使得加工貿(mào)易原料的進(jìn)口價(jià)格居高不下。從總體上來看,由于FDI對我國的熟練勞動及技術(shù)人才的需求旺盛,而對非技術(shù)人才數(shù)量增加的作用偏小,因而它加大了我國收入的不平等,拉大了技工與非技工的工資差異,城鄉(xiāng)就業(yè)人員之間的收入差距擴(kuò)大,使得我國的價(jià)格貿(mào)易條件惡化。若要從根本上改善我國的價(jià)格貿(mào)易條件,應(yīng)該適當(dāng)引導(dǎo)FDI進(jìn)入我國的第一產(chǎn)業(yè),使之發(fā)揮提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的作用,并且要引入到資本、技術(shù)密集型部門,促進(jìn)我國的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級,使我國逐步完成從低檔次、低附加值的初級產(chǎn)品向高檔次、高附加值的產(chǎn)品轉(zhuǎn)變,最終提高我國的價(jià)格貿(mào)易條件。
非關(guān)稅壁壘對貿(mào)易條件的影響
由于關(guān)稅壁壘受到國際貿(mào)易組織的約束和限制,在目前全球經(jīng)濟(jì)一體化下已經(jīng)較少采用,而非關(guān)稅壁壘由于其多樣性和隱蔽性,在當(dāng)前的國際貿(mào)易中卻屢屢得手。尤其是進(jìn)入21世紀(jì)以來,隨著國際貿(mào)易的擴(kuò)大和經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展,各國在貿(mào)易領(lǐng)域的競爭日趨激烈,在這種形勢下,各種形式的保護(hù)主義紛紛出現(xiàn),在世界范圍內(nèi)的金融危機(jī)影響下愈演愈烈,對我國的出口產(chǎn)品造成了巨大影響,惡化了我國的貿(mào)易條件。發(fā)達(dá)國家利用自身在環(huán)保和科技方面的優(yōu)勢,制定更高的環(huán)保、技術(shù)、商品和勞工標(biāo)準(zhǔn),從而形成綠色壁壘、技術(shù)壁壘、知識產(chǎn)權(quán)等新貿(mào)易壁壘,削弱發(fā)展中國家憑借低廉的勞動力成本而獲得的競爭優(yōu)勢。
參考文獻(xiàn):
1.曹曉蕾.世界貿(mào)易條件新變化與中國的對策.世界經(jīng)濟(jì)與政治論壇,2008(5)
[關(guān)鍵詞] 價(jià)格貿(mào)易條件 演化博弈 路徑依賴
一、引言
價(jià)格貿(mào)易條件是衡量一國貿(mào)易利益、貿(mào)易狀態(tài)的重要指標(biāo)。國內(nèi)外許多學(xué)者對其進(jìn)行了探討。近些年演化經(jīng)濟(jì)學(xué)以其動態(tài)化研究經(jīng)濟(jì)問題的全新視角得到了學(xué)術(shù)界的認(rèn)可。運(yùn)用演化經(jīng)濟(jì)學(xué)理論來研究貿(mào)易條件變化的方法則主要集中于將技術(shù)動態(tài)演化與貿(mào)易條件的變化聯(lián)系起來。
一國技術(shù)進(jìn)步并不一定導(dǎo)致本國貿(mào)易條件的改善,不同的技術(shù)進(jìn)步帶來的貿(mào)易利益提升是非線性的,它會從不同的角度影響貿(mào)易條件。很少的學(xué)者針對升貿(mào)易條件演化路徑給出經(jīng)濟(jì)學(xué)理論解釋,并且將制度條件作為解釋貿(mào)易條件變化原因的一部分。因此,本文以演化經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)理論為基礎(chǔ),引入動態(tài)演化博弈模型來分析我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后貿(mào)易條件的變化路徑,同時(shí)給與實(shí)證分析。
二、中國出口價(jià)格貿(mào)易條件的非對稱復(fù)制動態(tài)博弈理論模型
非對稱復(fù)制動態(tài)博弈模型是用來分析博弈方的動態(tài)策略調(diào)整及其穩(wěn)定性的。該博弈方具有技術(shù)學(xué)習(xí)速度較慢和有限理性的特點(diǎn)。博弈方的技術(shù)學(xué)習(xí)速度較慢變現(xiàn)為向優(yōu)勢策略轉(zhuǎn)變是一個漸進(jìn)的過程。而復(fù)制動態(tài)博弈則可以用生物進(jìn)化的進(jìn)化動態(tài)方程表示,即對于概率求時(shí)間的導(dǎo)數(shù),以此來表示隨時(shí)間的變化,各種博弈得益均衡的實(shí)現(xiàn)過程。
(一)非對稱動態(tài)演化博弈模型的建立
1.模型的假設(shè)
(1)假設(shè)兩個國家,兩種貿(mào)易產(chǎn)品。國與國之間技術(shù)水平存在差異,分別用發(fā)展中國家C1和發(fā)達(dá)國家C2表示。兩種貿(mào)易產(chǎn)品的技術(shù)效率也存在差異,分別用的低技術(shù)含量產(chǎn)品G1和高技術(shù)含量產(chǎn)品G2表示。
(2)假設(shè)兩個國家自由進(jìn)行貿(mào)易,不存在貿(mào)易壁壘、運(yùn)輸成本等阻礙貿(mào)易進(jìn)行的阻滯因素。
(3)博弈方1即發(fā)展中國家的策略選擇空間為(C1,C2),博弈方2的策略選擇空間為(C1,C2)。
(4)假設(shè)各戰(zhàn)略選擇下的貿(mào)易利益為出口產(chǎn)品的價(jià)格*出口產(chǎn)品的數(shù)量,Pi*Xi(i=1,2)。假設(shè)( C1,C1),(C2,C2)的策略選擇表示發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,并且產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易策略選擇所帶來的貿(mào)易利益要大于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易利益。即P1*X1>P1*X2。
2.博弈矩陣的構(gòu)建
如表1:
3.博弈矩陣的分析
用博弈矩陣中的a,b等代表各國不同策略選擇下的貿(mào)易利益。首先,假設(shè)在博弈的開始階段,發(fā)展中國家G1中選擇出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品的比例為p,選擇高技術(shù)含量產(chǎn)品的比例則為(1-p);發(fā)達(dá)國家G2中選擇出口低技術(shù)含量產(chǎn)品的比例為q,選擇出口高技術(shù)含量產(chǎn)品的國家比例則為(1-q)。
那么,發(fā)展中國家的期望收益以及平均收益分別為:
U1(C1)=q*a+(1-q)*c
U2(C2)=q*e+(1-q)*g
EU=p*U1(C1)+(1-p)*U2(C2)=a*p*q+p*(1-q)*c+(1-p)*[q*e+g*(1-q)]
因此發(fā)展中國家的復(fù)制動態(tài)方程為:
Dp/dt=p(U1-EU)=p*(1-p)*[(a+g-c-e)*q+d-g] (1)
同理,發(fā)達(dá)國家的期望收益以及平均收益分別為:
U1'(C1)=p*b+(1-p)*f
U2'(C2)=p*d+(1-p)*h
EU'=q*U1'(C1)+(1-q)*U2'(C2)=b*p*g+q*(1-p)*f+(1-q)*[p*d+h*(1-p)]
因此發(fā)達(dá)國家的復(fù)制動態(tài)方程為;
Dq/dt=q*(U1'-EU')=q*(1-q)*[(b+h-d-f)*p+f-h](2)
對于發(fā)展中國家的復(fù)制動態(tài)方程(1)來說,當(dāng)q=(g-d)/(a+g-c-e)時(shí),dp/dt始終為0,這表示所有的p都是穩(wěn)定的狀態(tài),沒有意義。我們所研究的演化博弈論中規(guī)定,演化穩(wěn)定策略是指一個穩(wěn)定狀態(tài)必須具有保持穩(wěn)定的能力,即當(dāng)遇到干擾時(shí)仍然能夠通過一定的路徑恢復(fù)到本來的均衡點(diǎn)。當(dāng)p偏離了p*點(diǎn)時(shí),復(fù)制動態(tài)仍然能夠使p恢復(fù)到p*。通過數(shù)學(xué)中的倒數(shù)方法我們可以知道,這種復(fù)制動態(tài)的力量要求,當(dāng)pp*時(shí),dp/dt必須小于0。此時(shí),演化穩(wěn)定策略才能保證在擾動的情況下仍能通過一定的路徑恢復(fù)到均衡狀態(tài)。從以上的論述中,我們可以得出結(jié)論:對于發(fā)展中國家來說,當(dāng)q>(g-d)/(a+g-c-e)時(shí),dp/dt>0,即存在一定的路徑選擇可以使p向著接近于1的方向發(fā)展,此時(shí)p*=1為演化穩(wěn)定策略;當(dāng)q
同理,對于發(fā)達(dá)國家來說,使動態(tài)復(fù)制方程為0的條件為:p=(f-h)/(b+h-d-f)。當(dāng)p>(g-d)/(a+g-c-e)時(shí),dq/dt>0,即存在一定的路徑選擇可以使q向著接近于1的方向發(fā)展,此時(shí)q*=1為演化穩(wěn)定策略;當(dāng)p0,即存在一定的路徑選擇可以使q向著接近于0的方向發(fā)展,此時(shí)q*=0為演化穩(wěn)定策略。用圖1表示兩個國家之間比例變化的復(fù)制動態(tài)關(guān)系為:
圖中各個區(qū)域中的箭頭方向表示在本區(qū)域中路徑選擇的均衡方向。
(1)在右上角區(qū)域中,即博弈開始時(shí),發(fā)展中國家有多于(f-h)/(b+h-d-f) 的比例的數(shù)目出口低技術(shù)含量的商品,有多于 (g-d)/(a+g-c-e)比例的發(fā)達(dá)國家選擇出口低技術(shù)含量產(chǎn)品,博弈將最終收斂于演化均衡策略p*=1,q*=1。
(2)在左下角區(qū)域中,即博弈開始時(shí),有少于 (f-h)/(b+h-d-f)比例的發(fā)展中國家選擇出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品,有少于 (g-d)/(a+g-c-e)比例的發(fā)達(dá)國家選擇出口低技術(shù)含量的產(chǎn)品。此時(shí),博弈的均衡為(0,0),即發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家同時(shí)選擇出口高技術(shù)含量的產(chǎn)品,進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,此時(shí)獲利最大。
(3)在左上角和右下角的區(qū)域內(nèi),博弈的均衡點(diǎn)有兩個,分別為(0,0)和(1,1),到底收斂于哪一個均衡策略,取決于兩個國家學(xué)習(xí)新技術(shù),出口商品技術(shù)結(jié)構(gòu)提高的快慢。在左上角區(qū)域內(nèi),如果發(fā)達(dá)國家的學(xué)習(xí)能力提高的較快,則向下發(fā)展路徑的箭頭將先穿過分割線進(jìn)入左下角區(qū)域,此時(shí)的演化均衡策略為(0,0);反之,如果發(fā)達(dá)國的學(xué)習(xí)能力提高較慢,則向右發(fā)展路徑的箭頭將先穿過分割線進(jìn)入右上角區(qū)域,此時(shí)的演化均衡策略為(1,1)。在右下角區(qū)域內(nèi)的情況恰好和左上角區(qū)域內(nèi)發(fā)展的情況相反,但最終均衡仍可能有兩個,即(0,0),(1,1)。
4.小結(jié)
通過以上對于非對稱動態(tài)復(fù)制演化模型的討論,我們可以分析得出,博弈方不同的初始選擇將得到不同的均衡結(jié)果,有時(shí)可以走入較好的發(fā)展路徑,而有時(shí)卻由于對某一種策略的偏好使得發(fā)展路徑被“鎖定”,走入“惡性循環(huán)”,發(fā)展具有路徑依賴性。這種路徑選擇所帶來的后果不一定具有帕累托最優(yōu)的效率,相反,往往路徑鎖定了次優(yōu)的策略,并且博弈方無法打破此路徑,只能依賴于初始路徑而發(fā)展下去。
在現(xiàn)實(shí)中,這個模型對于我國貿(mào)易發(fā)展具有重要的啟示作用。中國作為當(dāng)今世界發(fā)展最快的發(fā)展中國家,這得益于我國國家貿(mào)易的自由發(fā)展。在模型中,我國可以看做是發(fā)展中國家C1,出口低技術(shù)含量產(chǎn)品,而從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口高技術(shù)含量產(chǎn)品。此時(shí),我國位于發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家演化趨勢圖中的右下角區(qū)域。因此我國將有兩種路徑的選擇,即達(dá)到演化均衡點(diǎn)(0,0)或者(1,1),這取決于我國學(xué)習(xí)技術(shù)能力,商品技術(shù)含量提高的速率。比較發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新能力,我們可以得到發(fā)達(dá)國家技術(shù)創(chuàng)新能力的速度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)展中國家。所以,在模型中,向上箭頭的路徑的發(fā)展要快于向左路徑的發(fā)展,最終均衡向著(1,1)點(diǎn)發(fā)展。也就是我國在博弈的開始選擇了出口低技術(shù)含量的商品,在參加國際貿(mào)易中,我國與其他國家的博弈均衡路徑仍然是,我國出口低技術(shù)含量的商品。這就產(chǎn)生了次優(yōu)的路徑依賴,陷入了“惡性循環(huán)”。
我們除了得到次優(yōu)路徑依賴的結(jié)論外,模型還用來解釋我國貿(mào)易條件演化的路徑問題。在模型假設(shè)中,我們可以得到,貿(mào)易利益a,b,c,d的表達(dá)式分別為:
a= P1*X, b = P1'*X
c= P1*Y, d = P2'*Y
由以上兩組表達(dá)式,我們可以得出我國初始狀態(tài)的出口價(jià)格貿(mào)易條件為TOT1=P1/P1',均衡狀態(tài)下,我國初始狀態(tài)的出口價(jià)格貿(mào)易條件為TOT2=P1/P2'。由于我們假設(shè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的貿(mào)易利益最大,因此,我們近似可以得到,p1'>p2',那么TOT2
三、1992年~2009年中國出口價(jià)格貿(mào)易條件演化路徑實(shí)證分析
按照對價(jià)格指數(shù)研究的大多數(shù)做法,我選取了帕氏公式來計(jì)算1992年到2007年每年度的進(jìn)出口價(jià)格貿(mào)易指數(shù),即:
Pxt=(∑Pit*Qit)/(∑Pi0*Qit) (i=1,2……m)
Pmt=(∑Pjt*Qit)/(∑Pj0*Qjt) (j=1,2……n)
根據(jù)出口價(jià)格貿(mào)易條件的計(jì)算公式,即:TOT=Pxt/Pmt計(jì)算出各年度的出口價(jià)格貿(mào)易條件相關(guān)數(shù)據(jù),填入表2中:
根據(jù)表2 的數(shù)據(jù)繪制出我國貿(mào)易條件變化的趨勢圖2,由對我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后我國進(jìn)出口價(jià)格指數(shù)數(shù)據(jù)的分析,我們可以直觀的看出貿(mào)易條件惡化的路徑軌跡。
從圖 2中我們可以清楚地看到,從我國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌后開始至今,我國出口價(jià)格貿(mào)易條件總體處于不斷下降的趨勢。我國出口價(jià)格貿(mào)易條件的這些變化很好的驗(yàn)證了以上的非對稱動態(tài)演化博弈模型的分析所得出的結(jié)論,即:我國出口價(jià)格貿(mào)易條件被技術(shù)鎖定于不斷惡化的路徑中。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌這十幾年來,我國外貿(mào)一直被技術(shù)鎖定路徑所困擾,因此如何打破這一路徑鎖定成為我國出口貿(mào)易中亟待解決的一個問題。
?四、中國出口價(jià)格貿(mào)易條件的演化路徑替代的政策措施
通過以上分析,我們可以看出,改善我國出口價(jià)格貿(mào)易條件的根本措施是努力提高出口商品的技術(shù)創(chuàng)新能力與速度,優(yōu)化我國出口商品結(jié)構(gòu)。這需要國家、企業(yè)和政府三方面的相應(yīng)政策和制度的支持。因此,我國可以從制度和結(jié)構(gòu)安排角度入手,改變我國出口價(jià)格貿(mào)易條件次優(yōu)路徑的依賴,走出惡性循環(huán)。
1.鼓勵企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新,加快核心技術(shù)研制的引進(jìn)。企業(yè)不應(yīng)該再在“干中學(xué)”的政策導(dǎo)向束縛中發(fā)展。參與世界產(chǎn)業(yè)鏈固然能帶來一定的利益,例如國外高新技術(shù)的外溢,但是,著重于加工貿(mào)易的發(fā)展,只能一直尾隨于發(fā)達(dá)國家企業(yè)。如果我國企業(yè)再不注重“自主創(chuàng)新”,那么技術(shù)進(jìn)步就得不到動態(tài)的發(fā)展,趕超發(fā)達(dá)國家的時(shí)間將無限的延長。這就決定了我國貿(mào)易條件惡化的路徑將鎖定,陷入惡性循環(huán)。
2.積極擴(kuò)大海外市場,鼓勵海外并購。特別是次貸危機(jī)以后,國外各大型跨國公司為降低成本與風(fēng)險(xiǎn),紛紛將其優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)降價(jià)拍賣。這對于中國來說是提升自身企業(yè)高技術(shù)水平的良好時(shí)機(jī),企業(yè)應(yīng)該大膽同時(shí)謹(jǐn)慎的選擇合適自身長遠(yuǎn)發(fā)展的資產(chǎn)進(jìn)行多元化的購買方式,如并購或者參股。抓住機(jī)遇參與世界高水平跨國企業(yè)的業(yè)務(wù)鏈中,汲取其尖端的技術(shù)、設(shè)計(jì)以及管理經(jīng)驗(yàn),為自己所用。同時(shí),進(jìn)一步開拓國際市場,緊跟世界產(chǎn)品發(fā)展潮流,為自己贏得貿(mào)易利益。
3.加速出口商品結(jié)構(gòu)調(diào)整,促進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)升級。出口商品結(jié)構(gòu)直接體現(xiàn)著一國技術(shù)水平和技術(shù)效率的情況。我國出口的主要企業(yè)是制造業(yè)企業(yè),因此,提高出口商品結(jié)構(gòu)就是要增強(qiáng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的國際競爭優(yōu)勢,提高工業(yè)制成品的附加值,增加技術(shù)密集和資本密集型產(chǎn)品在出口產(chǎn)品中的比重。金融危機(jī)以后,我國的外貿(mào)加工企業(yè)因?yàn)樽陨懋a(chǎn)品附加值較低,技術(shù)含量較少,因此導(dǎo)致了抵御外界危機(jī)的脆弱性,在金融危機(jī)波及我們的出口主要貿(mào)易伙伴國后,這些外貿(mào)加工企業(yè)紛紛停產(chǎn)甚至倒閉。所以,在我國外貿(mào)出口摩擦連連、出口市場份額縮水的大背景下,企業(yè)應(yīng)該及時(shí)調(diào)節(jié)出口策略,同時(shí)更應(yīng)該加強(qiáng)在自身的技術(shù)水平修養(yǎng),爭取在世界分工產(chǎn)業(yè)鏈中走的更高,這才不會被新的經(jīng)濟(jì)形勢所淘汰。
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論文關(guān)鍵詞:技術(shù)擴(kuò)散,貿(mào)易競爭優(yōu)勢
一、宏觀角度分析技術(shù)擴(kuò)散對我國貿(mào)易競爭優(yōu)勢影響
(一)國際技術(shù)擴(kuò)散有利于改善貿(mào)易條件
指出貿(mào)易條件是指出口商品價(jià)格與進(jìn)口商品價(jià)格之間的比率。同種產(chǎn)品在質(zhì)量相同的情況下,價(jià)格越低其比較優(yōu)勢就越大;反之,其比較優(yōu)勢就越小。決定產(chǎn)品價(jià)格的因素很多,而產(chǎn)品的生產(chǎn)成本是其最基本的因素。企業(yè)的生產(chǎn)成本越低,其產(chǎn)品的價(jià)格才能相應(yīng)制定的越低,產(chǎn)品的比較優(yōu)勢也越大。而技術(shù)擴(kuò)散則是企業(yè)提高勞動效率,實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn),降低生產(chǎn)成本的根本途徑。因此,提高產(chǎn)品的技術(shù)水平,逐步增加對出口產(chǎn)品的技術(shù)投入,是改善貿(mào)易條件,促使一國國際貿(mào)易發(fā)展的必要條件。
(二)國際技術(shù)擴(kuò)散促使國際貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化
在國際貿(mào)易中,產(chǎn)品按加工程度的高低可分為初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品。一般而言,加工程度與技術(shù)含量成正比,要提升產(chǎn)品結(jié)構(gòu)就必須依靠國際技術(shù)擴(kuò)散。通過國際技術(shù)擴(kuò)散的積極效應(yīng)可以增加出口商品的技術(shù)含量,從而增加出口需求。隨著人們收入水平的提高,對技術(shù)含量多的制成品的需求相對擴(kuò)大,而對初級產(chǎn)品的需求相對縮小免費(fèi)論文,因而國際技術(shù)擴(kuò)散有助擴(kuò)大貿(mào)易規(guī)模、改善貿(mào)易結(jié)構(gòu)。通過有關(guān)國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)可知,自從改革開放以來,在技術(shù)進(jìn)步的推動下,我國進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)均有所改善,特別是技術(shù)含量高的工業(yè)制成品的出口穩(wěn)步增長。隨著我國外貿(mào)體制改革進(jìn)程的加快和參與國際分工與貿(mào)易程度的加深,原先被計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期所扭曲的貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)逐漸得到糾正,并向符合充分發(fā)揮要素稟賦比較優(yōu)勢的方向發(fā)展。而且,隨經(jīng)濟(jì)發(fā)展以及資本尤其是技術(shù)要素的積累,中國貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)特別是出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)也隨之得到調(diào)整和改善。
(三)國際技術(shù)擴(kuò)散有利于提高國際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)效益
國際技術(shù)擴(kuò)散能降低生產(chǎn)成本,提高企業(yè)的利潤空間。技術(shù)含量高的產(chǎn)品往往具有單位產(chǎn)品資源消耗低、技術(shù)附加值高等特點(diǎn),因而在生產(chǎn)成本方面有比較優(yōu)勢。技術(shù)水平還影響著商品的價(jià)格和需求:技術(shù)水平越高,產(chǎn)品單價(jià)越高,需求彈性也越高。因此,高技術(shù)含量的產(chǎn)品需求收入彈性一般較大,隨著收入水平的提高,人們對高技術(shù)含量產(chǎn)品的需求會隨之增加,高技術(shù)含量產(chǎn)品往往還具有規(guī)模效益特征,以規(guī)模生產(chǎn)滿足不斷擴(kuò)大的需求,使成本不斷下降。因此,高技術(shù)含量的產(chǎn)品獲取利潤的空間大,經(jīng)濟(jì)效益高。
(四)國際技術(shù)擴(kuò)散提高一國產(chǎn)品國際競爭力
一國出口產(chǎn)品的國際競爭能力主要由它與貿(mào)易伙伴間的相對價(jià)格和產(chǎn)品優(yōu)勢等因素決定,前者是由該國的要素稟賦及其使用效率所導(dǎo)致的出口產(chǎn)品價(jià)格低于其貿(mào)易對手所形成的競爭優(yōu)勢,后者則是指一國出口產(chǎn)品能夠比其對手的相關(guān)產(chǎn)品更好的滿足消費(fèi)者需求所形成的優(yōu)勢,而決定一國出口競爭能力的相對價(jià)格和產(chǎn)品優(yōu)勢都在不同程度上與技術(shù)擴(kuò)散相聯(lián)系。在國際貿(mào)易中,無論是產(chǎn)品因新穎獨(dú)特、質(zhì)量優(yōu)良與技術(shù)含量高所引起的垂直差異,還是產(chǎn)品因品牌不同所引起的水平差異,都必須憑借技術(shù)擴(kuò)散才能實(shí)現(xiàn)。
(五)國際技術(shù)擴(kuò)散提高產(chǎn)業(yè)競爭力
產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)表現(xiàn)為一定的生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu),生產(chǎn)技術(shù)結(jié)構(gòu)的進(jìn)步與變動都能夠引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相應(yīng)變動,一旦技術(shù)發(fā)生變革,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)將會發(fā)生與之相適應(yīng)的改變。因此,技術(shù)擴(kuò)散對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會產(chǎn)生重要的影響,從而奠定了對外貿(mào)易競爭優(yōu)勢的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
技術(shù)擴(kuò)散能夠刺激需求結(jié)構(gòu),促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。國際技術(shù)擴(kuò)散帶來的技術(shù)進(jìn)步會大大降低產(chǎn)品成本,擴(kuò)大市場范圍和市場容量,使得需求結(jié)構(gòu)隨之會發(fā)生改變,最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。例如免費(fèi)論文,隨著新材料和新技術(shù)的在國際的擴(kuò)散,特別是半導(dǎo)體材料和集成電路技術(shù)發(fā)展,快速地降低了電視機(jī)、冰箱、空調(diào)、微波爐、數(shù)碼照相機(jī)、數(shù)碼攝像機(jī)、電子計(jì)算機(jī)等家用電子類產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和價(jià)格,使得這些原來被視為少數(shù)人才能消費(fèi)得起的高檔奢侈品也進(jìn)入了尋常百姓家。與此同時(shí),也促進(jìn)了相關(guān)產(chǎn)業(yè)的迅速崛起。
同時(shí),技術(shù)進(jìn)步能夠提高勞動生產(chǎn)率,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。技術(shù)擴(kuò)散會不斷一國的提高勞動生產(chǎn)率,從而減少生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)趧恿Φ那?,促使勞動力朝著其他產(chǎn)業(yè)部門移動(如從農(nóng)業(yè)一加工業(yè)一服務(wù)業(yè))。另一方面,產(chǎn)業(yè)對其他部門具有前向應(yīng)、后向效應(yīng)和旁側(cè)效應(yīng)等“擴(kuò)散效應(yīng)”,并能通過這種“擴(kuò)散效應(yīng)”帶動各產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,從而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化。
(二)微觀角度分析國際技術(shù)擴(kuò)散對我國貿(mào)易競爭優(yōu)勢影響
就產(chǎn)品角度而言,通過國際技術(shù)擴(kuò)散帶來的技術(shù)進(jìn)步不僅可以改進(jìn)和提高原有產(chǎn)品的性能、結(jié)構(gòu)和質(zhì)量,加速品的更新?lián)Q代從而創(chuàng)造出全新產(chǎn)品,而且能夠有雄厚的實(shí)力創(chuàng)造名牌產(chǎn)品并確立和保持名牌品地位,使產(chǎn)品更具成本優(yōu)勢與別具一格優(yōu)勢。由此可見,國際技術(shù)擴(kuò)散會對一國產(chǎn)品國際競爭力產(chǎn)生比較深遠(yuǎn)的影響。
(一)技術(shù)擴(kuò)散提升貿(mào)易產(chǎn)品競爭力
國際技術(shù)擴(kuò)散是改進(jìn)和更新原產(chǎn)品、設(shè)計(jì)和生產(chǎn)新產(chǎn)品,提升貿(mào)易產(chǎn)品競爭力的重要途徑。國際技術(shù)擴(kuò)散可以使企業(yè)接觸先進(jìn)的產(chǎn)品和最新的技術(shù),從而帶動本企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新,使產(chǎn)品更有競爭力。通過國際技術(shù)擴(kuò)散的途徑獲得技術(shù)進(jìn)步建立產(chǎn)品差異型競爭優(yōu)勢,使產(chǎn)品更具差異性。使企業(yè)向市場提供的產(chǎn)品或銷售產(chǎn)品過程中的條件與同行業(yè)的其他企業(yè)相比較,具有可以區(qū)別的特點(diǎn)。通過技術(shù)擴(kuò)散獲得的先進(jìn)技術(shù)特別是高新技術(shù)融入產(chǎn)品之中,不僅可以加大本企業(yè)產(chǎn)品與其他企業(yè)產(chǎn)品之間的差異性,使得產(chǎn)品擁有差異型競爭優(yōu)。
(二)國際技術(shù)擴(kuò)散可使貿(mào)易產(chǎn)品獲得低成本競爭優(yōu)勢
當(dāng)企業(yè)能以較低的成本競爭時(shí),它比競爭者更能有效率地設(shè)計(jì)、生產(chǎn)和營銷產(chǎn)品,即若產(chǎn)品銷售價(jià)格相差不多時(shí),成本越低也就表示利潤越高;而企業(yè)采取差異型競爭的目的則在于提供客戶獨(dú)特而優(yōu)異的價(jià)值,經(jīng)由產(chǎn)品的質(zhì)量、專業(yè)功能或售后服務(wù)等方面表現(xiàn)出來。“低成本競爭優(yōu)勢”主要依靠技術(shù)進(jìn)步方式才能獲得。由于技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新是企業(yè)提高勞動生產(chǎn)率和經(jīng)營活動效率,實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn),節(jié)約材料和能源,降低生產(chǎn)成本,提高產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量的根本途徑,所以,生產(chǎn)廠商在生產(chǎn)經(jīng)營和管理過程中,利用國際技術(shù)擴(kuò)散越多,所采用的技術(shù)越先進(jìn)免費(fèi)論文,其產(chǎn)品就越具有低成本競爭優(yōu)勢。
(三)國際技術(shù)擴(kuò)散可以使貿(mào)易產(chǎn)品獲得品牌競爭優(yōu)勢
國際技術(shù)擴(kuò)散可以使貿(mào)易產(chǎn)品獲得外貿(mào)競爭力的物質(zhì)基礎(chǔ)——品牌競爭優(yōu)勢。在利用國際技術(shù)擴(kuò)散的過程中,可以接觸學(xué)習(xí)先進(jìn)的品牌理念。作為產(chǎn)品注冊商標(biāo)的品牌是一種產(chǎn)品的區(qū)分標(biāo)志,可以將同類產(chǎn)品別開來,同時(shí)也是產(chǎn)品質(zhì)量識別的重要媒介。品牌的知名度越高,其產(chǎn)品的質(zhì)就越值得消費(fèi)者信賴。在消費(fèi)者與生產(chǎn)者之間產(chǎn)品質(zhì)量信息不對稱的情況下,消費(fèi)者通過品牌了解和獲取產(chǎn)品質(zhì)量的作用就更加明顯。品牌特別是著名品牌能夠滿足消費(fèi)者的特殊偏好,也是市場競爭的重要手段。擁有品牌競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品,就能夠占有和保持更大的市場份額,并獲得強(qiáng)大貿(mào)易優(yōu)勢。
(四)國際技術(shù)擴(kuò)散可以提升企業(yè)對外貿(mào)易競爭優(yōu)勢
在國際貿(mào)易競爭中,體現(xiàn)對外貿(mào)易競爭力的主體是是企業(yè)。一國對外貿(mào)易競爭力的強(qiáng)弱最終要由作為市場經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)的競爭力加以體現(xiàn)。企業(yè)競爭力的大小不僅在于能否有效利用己有的生產(chǎn)要素,更為重要的是能否通過技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新來提升生產(chǎn)要素的質(zhì)量。
在當(dāng)前世界經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易新的格局中,一個現(xiàn)代企業(yè)己經(jīng)不能單單通過使用低技能、低工資的雇員和其他便宜的生產(chǎn)資料來重復(fù)生產(chǎn)商品以保證增長。只有不斷地走在技術(shù)前沿,不斷地進(jìn)行技術(shù)進(jìn)步,注重開發(fā)新產(chǎn)品,才能創(chuàng)造并保持其長興不衰的企業(yè)競爭力,才能在國際競爭中立于不敗之地。總之,從根本上來講,培養(yǎng)和提升企業(yè)競爭力的關(guān)鍵在于保持和培育其技術(shù)進(jìn)步能力。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天,各國之間緊密聯(lián)系的經(jīng)濟(jì)決定了國際技術(shù)擴(kuò)散的途徑而很大程度上可以很好地促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步獲取企業(yè)對外貿(mào)易競爭優(yōu)勢。
論文摘要:從全球經(jīng)濟(jì)來說,人民幣匯率的適當(dāng)升值并非是解決國際貿(mào)易不平衡的唯一救命稻草,國際社會也完全沒必要就人民幣匯率問題對中國施加壓力。我國雖然尚未實(shí)現(xiàn)人民幣在資本項(xiàng)下的可自由兌換,但國際資本通過各種變通的渠道流入我國的趨勢并未逆轉(zhuǎn)。結(jié)果使我國的貨幣政策獨(dú)立性打了折扣,貨幣政策執(zhí)行效果與預(yù)期目標(biāo)不相匹配。由于貨幣政策的獨(dú)立性是國家不可分割的一部分,國際資本流動的趨勢不可逆轉(zhuǎn),為了增強(qiáng)貨幣政策的獨(dú)立性和政策執(zhí)行效果的有效性,有必要適當(dāng)增加人民幣匯率的彈性。
一、通過適當(dāng)增加人民幣匯率彈性,增強(qiáng)我國貨幣政策的有效性
根據(jù)諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎獲得者、歐元之父蒙代爾的理論,在開放經(jīng)濟(jì)條件下,一國的獨(dú)立貨幣政策、國際資本流動、相對穩(wěn)定的匯率三者不可兼得,即存在所謂“不可能三角”關(guān)系。我國奉行有管理的浮動匯率政策,意在保持人民幣匯率在合理均衡條件下的基本穩(wěn)定。事實(shí)上,匯率管理有余,浮動有限,匯率較為穩(wěn)定,使人民幣升值的預(yù)期不斷累積,對國際資本流入的吸引力不斷增強(qiáng),尤其是在國際金融危機(jī)之后,國際資本在尋求規(guī)避本國風(fēng)險(xiǎn),追逐國際套利機(jī)會的背景之下,更是窺歔中國。我國雖然尚未實(shí)現(xiàn)人民幣在資本項(xiàng)下的可自由兌換,但國際資本通過各種變通的渠道流入我國的趨勢并未逆轉(zhuǎn)。
二、適當(dāng)增加人民幣匯率彈性不會改變我國的國際競爭力
從比較優(yōu)勢理論看來,我國國際競爭力在工業(yè)化進(jìn)程中建立了相對充足的勞動力供給,以及其他生產(chǎn)要素的低成本,雖然包括勞動力、土地、資金等在內(nèi)的生產(chǎn)要素成本正呈不斷上升趨勢,但在國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中,我國與歐美日發(fā)達(dá)國家形成上下游垂直產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系,這與橫向產(chǎn)業(yè)格局下轄依靠價(jià)格競爭情形有所不同,決定了我國的國際競爭力不會因?yàn)閰R率適當(dāng)變動以及國內(nèi)生產(chǎn)成本有所上升而發(fā)生根本逆轉(zhuǎn)。也就是說,匯率變動對我國國際貿(mào)易影響不大,也不會從根本上改變目前的國際產(chǎn)業(yè)競爭力格局,反而會改變提高我國的貿(mào)易條件,對中國有利,更何況增加人民幣匯率彈性,并不一定意味著匯率本身的必然升值。
我國電子商務(wù)雖然起步較晚,但其在國際貿(mào)易領(lǐng)域的應(yīng)用卻發(fā)展迅速。我國政府自90年代初開始,就相繼實(shí)施了“金橋”、“金卡”、“金關(guān)”等一系列工程,己初有成效。1998年3月,中國銀行和世紀(jì)互聯(lián)網(wǎng)共同完成了國內(nèi)第一筆電子交易,這意味著我國電子銀行建設(shè)的啟動。1998年7月8日,外經(jīng)貿(mào)部組建的“網(wǎng)上中國商品交易市場”正式運(yùn)行,這是第一個由政府組建的網(wǎng)上交易市場,標(biāo)志著我國在網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易方面邁出了重要的一步。2005年4月1日,我國第一部對電子商務(wù)的單獨(dú)立法—《電子簽名法》正式開始生效,此法將對我國國際貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)合作合同訂立產(chǎn)生深刻影響。
2004年,我國進(jìn)出口貿(mào)易總額首次突破萬億美元,列世界第三。如何完成從貿(mào)易大國到貿(mào)易強(qiáng)國的轉(zhuǎn)型,如何利用電子商務(wù)所帶來的創(chuàng)新優(yōu)勢尋求貿(mào)易的長期可持續(xù)發(fā)展模式,成為我國這階段外貿(mào)發(fā)展的主要問題。電子商務(wù)引起的貿(mào)易創(chuàng)新將給我國經(jīng)濟(jì)及外貿(mào)企業(yè)發(fā)展帶來以下影響:
(l)調(diào)整外貿(mào)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。電子商務(wù)的發(fā)展,使得知識和技術(shù)密集型產(chǎn)品和服務(wù)的競爭優(yōu)勢更加突顯。各類高科技產(chǎn)品、開發(fā)軟件、視聽產(chǎn)品、法律服務(wù)等產(chǎn)品和服務(wù)需在政府產(chǎn)業(yè)扶持與出口誘導(dǎo)下快速發(fā)展。
(2)改變貿(mào)易條件。電子商務(wù)突破服務(wù)貿(mào)易的時(shí)空限制,為改善我國貿(mào)易條件提供良機(jī)。對于我國,因?yàn)樘幵诎l(fā)展中國家階段,在中間產(chǎn)品和標(biāo)準(zhǔn)化制成品方面,商品缺乏相對優(yōu)勢。但是在電子商務(wù)引導(dǎo)的創(chuàng)新領(lǐng)域,相關(guān)數(shù)字產(chǎn)品的商品和服務(wù),卻具有共同的起點(diǎn)。
(3)深化我國對外開放。電子商務(wù)向我們開放了全球市場的每一個領(lǐng)域,它擴(kuò)大了可貿(mào)易的范圍,深化了國際分工,更新了交易手段,改造了國際貿(mào)易的經(jīng)濟(jì)主體和經(jīng)營方式,分化了國際消費(fèi)偏好,使得國際貿(mào)易的成本和收益結(jié)構(gòu)都發(fā)生了改變,從而深化了我國的市場經(jīng)濟(jì)建設(shè)。
目前,我國的出口結(jié)構(gòu)基本實(shí)現(xiàn)了勞動密集型產(chǎn)品對初級產(chǎn)品的替代轉(zhuǎn)型。這種替代能夠發(fā)揮我國勞動力資源豐富的優(yōu)勢,有利于增加就業(yè)機(jī)會,但也蘊(yùn)含著我國對外貿(mào)易的國際競爭優(yōu)勢面臨矛盾:一方面根據(jù)資源享賦,我國目前具有自然資源和勞動力資源的比較優(yōu)勢,但是這些比較優(yōu)勢在國際競爭中不具有競爭優(yōu)勢;另一方面根據(jù)我國目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,這些優(yōu)勢還必須利用。比較優(yōu)勢是由一國資源票賦和交易條件決定的靜態(tài)優(yōu)勢,是競爭優(yōu)勢的基礎(chǔ);但比較優(yōu)勢只有最終轉(zhuǎn)化為競爭優(yōu)勢,才能形成真正的出口競爭力,競爭優(yōu)勢是國際競爭中更具能動性的因素。
就我國的情況來說,我國對外貿(mào)易的生產(chǎn)要素基礎(chǔ)由于長期歷史和政治的原因,至今仍停留在以資源、勞動力要素為主的階段,形成了粗放型的對外貿(mào)易發(fā)展模式。雖然電子商務(wù)所帶來的貿(mào)易創(chuàng)新給我國帶來了不少好處,如信息在國際范圍內(nèi)通過信息網(wǎng)絡(luò)自由流動、信息處理的跨國傳遞和資源共享突破了一些國家、地區(qū)、行業(yè)和某些大型跨國公司對市場信息的限制和壟斷,信息技術(shù)導(dǎo)致的這種信息較為完備的市場環(huán)境消除了一些貿(mào)易及投資障礙,信息的公開性特點(diǎn)、平等獲取原則使我國的對外貿(mào)易企業(yè)具備了與發(fā)達(dá)國家的大企業(yè)競爭的條件及抓住世界市場的機(jī)會,為其創(chuàng)造了一個極好的發(fā)展空間,但也使我國原來具有的自然資源及廉價(jià)勞動力的比較優(yōu)勢和重要性降低,機(jī)遇和挑戰(zhàn)并存。
在克魯格曼的論文中有諸多的假設(shè)并引用了多個模型,它們對理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論中的推導(dǎo)和結(jié)論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設(shè),其分析和推導(dǎo)方式也很有類似之處。克魯格曼在論文中,假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)內(nèi)生的,并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。同時(shí),引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先,在封閉經(jīng)濟(jì)條件下對這些理論加以變化并進(jìn)行推導(dǎo)和分析:他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產(chǎn)要素(勞動力),并假定所有居民具有相同的效用函數(shù),所有產(chǎn)品以相同成本函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。其中和分別為勞動投入量和產(chǎn)量。并且假定,產(chǎn)量等于消費(fèi)量,其中,成本函數(shù)表明:每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù),并且隨著產(chǎn)出的增加平均成本遞減,邊際成本則保持不變。很明顯,這是一個規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成本函數(shù)。而后,克魯格曼假定經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)狀態(tài),勞動力全部用于各個產(chǎn)品的生產(chǎn)中,所以有且所有的產(chǎn)品都是對稱的??唆敻衤鶕?jù)上述假設(shè)和模型,從效用函數(shù)開始,結(jié)合效用最大化原理推導(dǎo)出需求函數(shù);根據(jù)企業(yè)利潤最大化原則求出產(chǎn)品價(jià)格;根據(jù)企業(yè)可以自由進(jìn)入市場并且均衡利潤為0的假設(shè)(張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu))得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。在分析完封閉經(jīng)濟(jì)之后,克魯格曼在各篇論文中進(jìn)一步進(jìn)行了推廣和引申,或是考慮要素流動,或是加入運(yùn)輸成本,或是考慮要素比例,或是考慮自由貿(mào)易的福利效應(yīng),使得理論推導(dǎo)更具有現(xiàn)實(shí)意義,更能說明現(xiàn)實(shí)的問題。
克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國經(jīng)濟(jì)評論》上發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型。DS模型假設(shè),存在兩個國家,并且在其生產(chǎn)中都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì),而消費(fèi)者偏好多樣化的消費(fèi)。在這種條件下,即使兩國其他條件完全相同,仍然可以通過專業(yè)化生產(chǎn)選擇來獲得比較優(yōu)勢。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出:從生產(chǎn)者方面來說,由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低,因此產(chǎn)品的品種越少越好;而從消費(fèi)者方面來講,由于多樣化消費(fèi)的偏好,因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個兩難沖突:消費(fèi)者要求產(chǎn)品的品種更多;而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類。而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下,市場競爭能使這種兩難沖突達(dá)到一種次優(yōu)的均衡:即每一個生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿足了消費(fèi)者多樣化和廉價(jià)的消費(fèi)需求,又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結(jié)論:一個統(tǒng)一的規(guī)模擴(kuò)大的市場更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢,從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。
郭芳等:論西方國際貿(mào)易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。張伯倫壟斷競爭模型以下列條件作為前提:一是大量的廠商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品,這些產(chǎn)品都是相近的替代品,廠商的進(jìn)入不受限制;二是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)廠商的數(shù)量如此之多,以至于每個廠商都預(yù)期它自身的行動不為其競爭對手所注意;三是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說在張伯倫壟斷競爭模型中,每個企業(yè)都有一定的壟斷權(quán),同時(shí)規(guī)模收益是遞增的,企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品(產(chǎn)品可以替代但不完全替代),彼此間互相爭奪市場,而競爭的最終結(jié)果就是壟斷利潤消失,各個企業(yè)僅獲得正常利潤,即均衡利潤為0。
二、克魯格曼論文分析
在發(fā)表于1979年的《報(bào)酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》一文中:克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果
上,引入張伯倫的壟斷競爭模型建立起一個數(shù)學(xué)模型,來論證在一個各國間不存在自然差異的世界中,貿(mào)易完全可以由報(bào)酬遞增而產(chǎn)生。
克魯格曼在這篇論文中建立的是一個單要素模型。在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下,這意味著勞動分工是由市場的規(guī)模來決定的。隨后克魯格曼分析了市場規(guī)模擴(kuò)大的三種途徑,即勞動力增長、貿(mào)易及移民。勞動力的增長使得曲線向左移動,在新的均衡點(diǎn)B上,C下降,p/w也下降。由于x=α/(p/w-β),又n=L/(α+βLc))。則有,隨著勞動力的增長每項(xiàng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數(shù)量都將上升。在討論貿(mào)易的作用時(shí),克魯格曼假定運(yùn)輸成本為0。由于對稱假設(shè),則兩國的工資率和產(chǎn)品價(jià)格必定相等。在此種情況下,勞動力增長對兩國所起的作用相同,都會使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大,可供消費(fèi)的產(chǎn)品品種增加。這樣,由于實(shí)際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加,兩國的福利都將增加??唆敻衤诜治鲋兄赋鲞@時(shí)貿(mào)易的地理方向是不確定的,能確定的僅僅是貿(mào)易量。其后,克魯格曼對要素流動的作用進(jìn)行了分析??唆敻衤赋鲈谏鲜銮疤嵯?,若是出現(xiàn)了貿(mào)易障礙,則勞動力將向已經(jīng)有較大勞動力數(shù)量的地區(qū)移動。假設(shè)無法進(jìn)行貨物貿(mào)易但是勞動力可以自有流動。則在這種情況下,人口較多的地區(qū)的實(shí)際工資及產(chǎn)品的種類都高于人口較少的地區(qū);在均衡條件下,所有的勞動力都將集中在一個地區(qū)。而哪個地區(qū)是勞動力集中的方向則是由這個地區(qū)的最初條件決定的,其關(guān)鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增。在這種情況下,要素流動表現(xiàn)為一個人口集聚的過程。在這篇文章的最后,克魯格曼指出:“貿(mào)易并不一定是國家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果;與之相反,貿(mào)易很可能只是擴(kuò)大的市場及促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一種途徑,而且貿(mào)易的作用與勞動力增長和地區(qū)集聚的作用是相似的。”
在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式》中:克魯格曼在前文的模型基礎(chǔ)上加入了運(yùn)輸成本這一因素,使得模型更具有現(xiàn)實(shí)意義。在其他條件與假設(shè)不變的情況下,運(yùn)輸成本的加入使得情況改變了——此時(shí),較大的國家將會具有較高的工資??唆敻衤鼜膫€人行為研究起,將運(yùn)輸成本看作是一座“冰山”——即任何運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品僅有一小部分能到達(dá),其他部分在運(yùn)輸途中損耗掉了,并研究了其均衡的確定。經(jīng)過一系列的推導(dǎo)和分析,克魯格曼得出結(jié)論:在較大的國家里工人能獲得較高的工資。這是因?yàn)檩^大國家的國內(nèi)市場規(guī)模也比較大。而其他國家的工人則能從較好的貿(mào)易條件中獲益??唆敻衤瑫r(shí)推導(dǎo)出,如果兩個國家的生產(chǎn)成本相同,則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場的國家將更有利。因?yàn)檫@樣就可以盡可能減少運(yùn)輸成本。而為使兩國的勞動力繼續(xù)在本地就業(yè),則這種優(yōu)勢必須用工資差別來抵消。文中分析與推導(dǎo)對工業(yè)化國家對人口眾多的國家的高投資(例如對中國和印度)和國家間實(shí)際工資的差距等現(xiàn)實(shí)問題提出有益的理論解釋。
在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利》中:克魯格曼從國際貿(mào)易的三個“悖論”2入手,進(jìn)一步將規(guī)模報(bào)酬遞增與比較優(yōu)勢同時(shí)納入一個模型中,指出這兩者都可以是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因,并使用模型分析對這三個“悖論”做出了比較合理的理論解釋。克魯格曼在文中假定:存在兩個產(chǎn)業(yè),且兩個產(chǎn)業(yè)相互獨(dú)立,并且是對稱的;在同一產(chǎn)業(yè)中,生產(chǎn)要素——勞動力是自由流動的。在對要素比例及貿(mào)易模式的推導(dǎo)和分析過程中,克魯格曼假定要素稟賦相似的國家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易,要素稟賦不同的國家之間則進(jìn)行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。從而得出結(jié)論:貿(mào)易會導(dǎo)致要素價(jià)格相等,但不會改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)必然等于要素比例相似指數(shù),即。在貿(mào)易帶來的利益和損失這一節(jié)中,克魯格曼著重分析了在國家之間要素比例相似并主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下貿(mào)易對收入分配的影響??唆敻衤赋鲑Q(mào)易存在兩種福利效應(yīng):一是由于要素價(jià)格相等產(chǎn)生的分配效應(yīng),此時(shí)勞動力的實(shí)際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示并沒有變化,而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示卻有可能會出現(xiàn)隨要素的豐富或稀缺而升降;二是由于市場擴(kuò)大使得可獲得的產(chǎn)品種類增多,而這對每個個人都有利??死锔衤ㄟ^模型推倒指出,在自由貿(mào)易狀態(tài)的情況下,分配效應(yīng)為負(fù)(比之沒有貿(mào)易的狀態(tài)),將出現(xiàn)分配損失,而工人福利將由于市場擴(kuò)大而增加。并進(jìn)一步推導(dǎo)出,在產(chǎn)品的種類很多的情況下,較豐富的要素和稀缺要素都能從貿(mào)易中獲利。當(dāng)資源稟賦相似,兩個要素也都能從貿(mào)易中得到好處。
在發(fā)表于1983年的《一個相互傾銷的國際貿(mào)易模型》中:克魯格曼使用庫爾諾雙寡頭壟斷模型對寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢也不存在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下也會出現(xiàn)的“相互傾銷”的現(xiàn)象進(jìn)行了分析??唆敻衤谖闹屑俣ǎ河袃蓚€相同的國家,每個國家都有一個企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個國家互相出口產(chǎn)品并存在運(yùn)輸成本。在模型中,每個國家都是相互割裂的市場,并且每個國家分別選擇利潤最大化的產(chǎn)量政策。每個企業(yè)都具有庫爾諾雙寡頭壟斷的特征,即每個企業(yè)都假定另一個企業(yè)供應(yīng)給每個國家的產(chǎn)量都是固定的??唆敻衤ㄟ^理論推導(dǎo)解釋了相互傾銷出現(xiàn)的原因和過程,指出:在一個不完全競爭的次佳世界中存在兩種不同的效應(yīng),一種是貿(mào)易導(dǎo)致的無謂的運(yùn)輸使得福利減少;一種是國際競爭導(dǎo)致價(jià)格下降從而減少了壟斷扭曲。而當(dāng)壟斷所提高的價(jià)格超過在不存在壟斷情況下的運(yùn)輸成本時(shí),就會出現(xiàn)相互傾銷。在運(yùn)輸成本很低的情況下,若企業(yè)獲利,則貿(mào)易的發(fā)生會使福利改善;反之,如果運(yùn)輸成本很高,貿(mào)易也許會造成福利損失。
這幾篇文章的分析與推導(dǎo)層層深入,不斷完善了對國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的模型化解釋,并形成了對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較系統(tǒng)的分析與理論,成為理解產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論的重要文獻(xiàn)。
三、啟示
克魯格曼在這些文章中顯示出他將現(xiàn)實(shí)問題抽象并牢牢把握其中的關(guān)鍵的非凡能力。他將自己對這些問題的理解用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型表示出來,通過模型的推導(dǎo)來說明和分析問題。這種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)推導(dǎo)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。除此之外,在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了綜合,并提出了新的看法和新的思想,創(chuàng)新的在國際貿(mào)易問題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經(jīng)典就是因?yàn)檫@其中蘊(yùn)含的新思想和新思路,它們?yōu)閲H貿(mào)易研究領(lǐng)域開辟了一條新的路徑,并促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論的研究與發(fā)展。從中我們可以發(fā)現(xiàn),除了數(shù)學(xué)推導(dǎo)和模型之外,經(jīng)濟(jì)思想也是十分重要的,并在一些經(jīng)典的論文中起著主導(dǎo)作用。在平時(shí)的學(xué)習(xí)和研究之中,我們也應(yīng)該多加思考,努力形成自己對經(jīng)濟(jì)問題的看法與觀點(diǎn)。只有這樣模型研究與經(jīng)濟(jì)思想齊頭并進(jìn),才能真正達(dá)到比較透徹的學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)理論的目的。
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關(guān)鍵詞:稅收;超額負(fù)擔(dān);GTAP;國際比較
中圖分類號:F810.42文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A
收稿日期:2013-05-02
作者簡介:劉振亞(1964-),男,江蘇徐州人,中國人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院教授,博士生導(dǎo)師,經(jīng)濟(jì)學(xué)博士,研究方向:財(cái)政學(xué)、金融學(xué);陳宇 (1981-),女,湖北黃岡人,中國人民大學(xué)財(cái)政金融學(xué)院博士研究生,研究方向:財(cái)政學(xué)、金融學(xué)。
基金項(xiàng)目:教育部人文社會科學(xué)重點(diǎn)研究基地重大項(xiàng)目,項(xiàng)目編號:2009JJD790050。
近年來我國政府財(cái)政規(guī)模不斷擴(kuò)大,已經(jīng)連續(xù)20余年增長率超過20%,該問題引起了學(xué)界廣泛關(guān)注。本文采用美國普渡大學(xué)開發(fā)的多區(qū)域CGE模型GTAP及其數(shù)據(jù)庫GTAP V7,在統(tǒng)一的模型設(shè)定和框架下對中國及其他4個國家的稅收超額負(fù)擔(dān)進(jìn)行測算,并做分析和比較。
一、 模型的設(shè)定
回顧歷史,Debreu(1951)討論非最優(yōu)(Pareto意義上)環(huán)境下無謂損失(dead loss)的數(shù)值分析,并引入資源利用系數(shù)來計(jì)量經(jīng)濟(jì)效率。Alfred Harberger(1964)最早提出稅收帶來的效率損失的直觀表示“Harberger三角區(qū)”(Harberge triangers),并推導(dǎo)出計(jì)算公式。Edgar Browning(1976)提出稅收“邊際”負(fù)擔(dān)的概念,他通過局部均衡分析測量了美國稅收的超額負(fù)擔(dān),計(jì)算出美國勞動稅的超額負(fù)擔(dān)在0.32-0.47之間。Charles Ballard,John Shoven和John Whalley(1985)開創(chuàng)性地構(gòu)造了一個遞歸動態(tài)CGE模型,根據(jù)1973年的數(shù)據(jù)庫全面分析了美國稅收系統(tǒng),并測算出其超額負(fù)擔(dān)。Jorgenson和Yun(1990)使用動態(tài)跨期CGE模型,對美國1985年的稅收超額負(fù)擔(dān)進(jìn)行了全面的比較分析。Devarajan、Thierfelder和Suthiwart-Narueput(2001)用類似的CGE方法分析了孟加拉、喀麥隆等發(fā)展中國家的公共資金邊際成本,他們的研究引起了特別關(guān)注。
根據(jù)現(xiàn)有研究對稅收超額負(fù)擔(dān)的測算,各國的稅收超額負(fù)擔(dān)值變化很大,在-0.52-1.29①之間。值得注意的是,由于所采用的模型和方法各不相同,即使對同一國家同一時(shí)期的測算也存在較大差異;同時(shí),由于各國稅制結(jié)構(gòu)相差較大,稅種設(shè)置、征收方式及影響機(jī)制等不盡相同,難以對各類稅收進(jìn)行橫向比較。此外,各學(xué)者所采用的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)年份跨度也較大,不宜根據(jù)現(xiàn)有的測算值對同一時(shí)期的各國稅收超額負(fù)擔(dān)進(jìn)行橫向比較。而GTAP數(shù)據(jù)庫擁有基期年份統(tǒng)一規(guī)范的全球多個國家/地區(qū)的稅收、產(chǎn)出、投資、貿(mào)易等各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù),運(yùn)用GTAP模型又能在同一理論框架和模型假設(shè)下進(jìn)行分析,很適合進(jìn)行稅收超額負(fù)擔(dān)的國際比較。
GTAP(Global Trade Analysis Project)模型是美國普渡大學(xué)開發(fā)的多國家一般均衡模型,該模型是以Warlas一般均衡理論為基礎(chǔ)構(gòu)建的比較靜態(tài)模型,模型首先構(gòu)建單國家多部門一般均衡子模型,再通過國際貿(mào)易關(guān)系將各個子模型連結(jié)成多國多部門一般均衡模型。模型假定市場完全競爭,生產(chǎn)規(guī)模報(bào)酬不變,消費(fèi)者效用最大化,生產(chǎn)者成本最小化,所有產(chǎn)品和投入要素出清。勞動力在國內(nèi)自由流動,土地在部門間不完全流動。進(jìn)口產(chǎn)品與國內(nèi)產(chǎn)品不同質(zhì),服從Armington假設(shè)。
模型中的區(qū)域部門行為表述區(qū)域產(chǎn)出在私人部門支出、政府部門支出及儲蓄之間的分配,采用的是柯布-道格拉斯效用函數(shù),即這三類當(dāng)期消費(fèi)的比例固定。其中,私人部門支出首先用CES函數(shù)將國產(chǎn)品與進(jìn)口品組成綜合商品,然后采用CDE效用函數(shù)決定產(chǎn)品組合,即家庭對個別產(chǎn)品的消費(fèi)量既受所有產(chǎn)品價(jià)格相對變化的影響,也受私人支出總金額變化的影響,其影響幅度取決于該產(chǎn)品與其他產(chǎn)品的各自價(jià)格彈性、交叉價(jià)格彈性及收入彈性。
廠商的產(chǎn)出采用Leontief函數(shù),在此假設(shè)下廠商的綜合要素投入與中間投入呈固定比例關(guān)系。合成要素投入由原始要素經(jīng)CES函數(shù)組合而成,中間投入由不同來源的進(jìn)口品和國產(chǎn)品經(jīng)CES函數(shù)兩層嵌套綜合而成。模型設(shè)計(jì)了一個虛擬的國際運(yùn)輸部門用以處理國際間的運(yùn)輸活動及其費(fèi)用,用各國進(jìn)出口貨品的到岸價(jià)(CIF)與離岸價(jià)(FOB)的差值反映運(yùn)輸需求,其生產(chǎn)函數(shù)假定為C-D函數(shù)。在均衡狀態(tài)下,世界總綜合運(yùn)輸供給等于世界總運(yùn)輸需求。
由于政府的稅收或補(bǔ)貼的干預(yù),模型中有兩類價(jià)格:市場價(jià)格和生產(chǎn)者或消費(fèi)者等行為主體面對的價(jià)格。本國生產(chǎn)者的供給價(jià)格加上生產(chǎn)稅即為“國內(nèi)市場價(jià)格”,再加上國內(nèi)貨物稅就是本國消費(fèi)者面對的“國產(chǎn)品需求價(jià)格”。對于出口產(chǎn)品,市場價(jià)格加上出口稅即得“本國出口品的FOB價(jià)格”,再加上單位運(yùn)輸成本得到“進(jìn)口國進(jìn)口貨品的CIF價(jià)格”,加上進(jìn)口稅即為“進(jìn)口國進(jìn)口品的市場價(jià)格”;若進(jìn)口國再對進(jìn)口品征收貨物稅,則是“進(jìn)口國消費(fèi)者的進(jìn)口品需求價(jià)格”。 國產(chǎn)品與進(jìn)口品可用CES函數(shù)組合成綜合商品,該綜合商品的價(jià)格即為消費(fèi)者面對的綜合商品需求價(jià)格。
二、 實(shí)證分析
根據(jù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段及稅制結(jié)構(gòu)的不同,本文選取了中國、美國、澳大利亞、巴西和韓國的相關(guān)變量進(jìn)行測算及比較。由于稅制結(jié)構(gòu)及稅種設(shè)置差異較大,且各國稅收體系的征收方式及影響機(jī)制等不盡相同,不易也不宜對具體稅種的超額負(fù)擔(dān)進(jìn)行比較。本文將稅收按間接稅、直接稅分類進(jìn)行國際比較,所用的GTAP數(shù)據(jù)庫為第7版,包含113個國家(地區(qū)),基期為2004年。為測試邊際福利負(fù)擔(dān),設(shè)定模型的外部沖擊為將全部稅收提高1%。
(一) 對各國GDP及構(gòu)成的影響
稅率提高將導(dǎo)致相對價(jià)格的變化及經(jīng)濟(jì)主體的反應(yīng),進(jìn)而消費(fèi)、投資、政府支出和進(jìn)出口產(chǎn)生變化,從而GDP也隨之變動。在GTAP模型中,經(jīng)過外部沖擊即稅率變化后得到各國的GDP及其構(gòu)成變動如表1。由表1可知美國由于其經(jīng)濟(jì)總量最大,GDP的變動值也最大。從變動率來看,變動最大的為中國0.89%,其次為韓國0.86%,美國0.82%,澳大利亞0.66%及巴西0.48%。從GDP構(gòu)成量的變化值來看,各國的消費(fèi)、政府支出及出口都隨稅率提高而增加,而投資和出口都隨之減少。從變化的比率來看,投資(最大為-7.08%)和進(jìn)口(最大為-3.92%)的減少比率較大,出口的增加比率較大,而消費(fèi)和政府投資的增加比率較小。從各國比較來看,中國的消費(fèi)和政府投資的變化最大,分別為0.93%和0.91%;巴西的投資和進(jìn)口變化最大,分別為-7.08%和-3.92%;美國的出口變化最大,為6.13%。
(二)各國福利變化及稅收超額負(fù)擔(dān)測算
根據(jù)上述方法,沖擊后各國的福利及其分解變動如表2。其中總福利變動由分配效率、貿(mào)易條件和投資儲蓄平衡三部分組成,超額負(fù)擔(dān)為總福利變動和稅收差額的比值。從配置效率看,中國和韓國有小幅增加,其他幾國為減少,從而增加1%的稅率對中國和韓國的配置效率有較小的提高作用,對其他幾國為降低作用,從而以間接稅為主體或雙主體國家的配置效率,將會隨稅率提高而增加(巴西例外由于其間接稅的扭曲太大,由表3可知)。從貿(mào)易條件看,各國都有較大的減少,稅率增加會降低該國出口品競爭力,對各國貿(mào)易條件都有較大的損失。從投資儲蓄平衡來看,美國、澳大利亞為增加,其他各國為減少,從而增加稅率有利于美國等發(fā)達(dá)國家的投資儲蓄平衡,而其他幾國則相反。從總福利變動值來看,稅率增加均導(dǎo)致各國福利減少,美國約為106.7億美元居首,其次是中國約25億美元、巴西16.1億美元、澳大利亞13.4億美元及韓國9.5億美元。
從稅收超額負(fù)擔(dān)來看,巴西最大為0.44,接下來分別為澳大利亞0.27,中國0.24,韓國0.19及美國0.09。在本文的測算結(jié)果中,中國的稅收邊際負(fù)擔(dān)為0.24,居于5國的中間水平。這說明如果通過征稅為公共項(xiàng)目籌資,則須公共項(xiàng)目的邊際收益大于1單位稅收,加上0.24單位的稅收額外福利成本時(shí),該項(xiàng)目才能被接受。此外,從各國的測算結(jié)果比較來看,并不能簡單得出發(fā)展中國家稅收超額負(fù)擔(dān)大,或是間接稅為主體的國家稅收邊際超額負(fù)擔(dān)大的結(jié)論。稅收超額負(fù)擔(dān)是由具體的國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、發(fā)展階段、稅制結(jié)構(gòu),以及匹配程度等多方面因素綜合決定的。
(三) 直接稅和間接稅的超額負(fù)擔(dān)
由于各國稅制存在較大差異,而按直接稅和間接稅分類是進(jìn)行稅制比較時(shí)常用的分類方法。本文按直接稅和間接稅分類對分配效率進(jìn)行比較,結(jié)果見表4。從直接稅稅率提高1%對福利的影響看,間接稅占主體的中國和巴西整體福利分別增加約4.6億美元和1.1億美元;間接稅直接稅雙主體的韓國整體福利增加約4.4億美元;直接稅占主體的美國和澳大利亞整體福利分別減少約8億美元和0.4億美元。從間接稅稅率提高1%對福利的影響看,各國福利均減少,美國減少最大約為31億美元,韓國減少最小約為2億美元。由此可見間接稅占主體或直接稅間接稅雙主體的國家,適量提高直接稅稅率有助于提高資源配置效率,從而調(diào)整間接稅和直接稅的比重,有助于提高其配置效率。
(四) 敏感性分析
本文對要素替代彈性做敏感性分析,限于篇幅只分析中國的情況。本模型中中國的要素替代彈性取GTAP的默認(rèn)值,農(nóng)業(yè)部門為0.214,工業(yè)部門為1.24,服務(wù)業(yè)部門為1.37。其他參數(shù)不變,將要素替代彈性在0到2倍的默認(rèn)值間取值,得到總福利變動值范圍為2 135-2 904百萬美元,從而計(jì)算出稅收邊際福利負(fù)擔(dān)值為0.2-0.28,變化較小,測算結(jié)果對要素替代彈性不敏感。三、政策建議
近年來,我國稅收連年高速增長,從而稅收負(fù)擔(dān)輕重的問題引起廣泛爭議。本文從稅收對經(jīng)濟(jì)扭曲程度的角度,基于GTAP模型對中美等5國的稅收福利負(fù)擔(dān)進(jìn)行了全面的測算和比較,分析結(jié)果表明:(1)增加稅率各國的總體福利都將降低,即文中5國的稅收都存在超額負(fù)擔(dān);從本文測算結(jié)果看,我國的稅收超額負(fù)擔(dān)處于中等水平。(2)從稅率增加造成的福利變化的構(gòu)成來看,各國的貿(mào)易條件都將惡化,而配置效率由于稅制的不同而不同,總體來看對于間接稅為主體的國家適度增加直接稅的稅率,有助于配置效率的提高。(3)不以直接稅為主體的國家增加直接稅稅率將帶來福利增加,而增加間接稅稅率將造成福利減少。因此,對于我國等不以直接稅為主體的國家適度調(diào)整直接稅、間接稅比重,有助于減小稅收對經(jīng)濟(jì)的扭曲程度,提高總體福利。
注釋:
①稅收邊際福利負(fù)擔(dān)為負(fù)值表示稅收能提高社會的總體福利,對經(jīng)濟(jì)存在促進(jìn)而非扭曲作用。
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關(guān)鍵詞:出口加工區(qū);目標(biāo);原因
一、出口加工區(qū)的定義
出口加工區(qū)這一術(shù)語有多個版本,例如,工業(yè)自由區(qū)、自由貿(mào)易區(qū)、特別經(jīng)濟(jì)區(qū)、自由區(qū),自由經(jīng)濟(jì)區(qū)。而一些經(jīng)常被引用的出口加工區(qū)的定義則有:
ILO/UNCTC,1988:一個有明確范圍界定的工業(yè)園區(qū),是該國海關(guān)和貿(mào)易管制下自由貿(mào)易飛地,在這一區(qū)域里,外資企業(yè)在東道國財(cái)政和金融優(yōu)惠政策的激勵下進(jìn)行以出口為目的的生產(chǎn)活動。
世界銀行,1992:一個有著10―300英畝大小的工業(yè)園區(qū),園內(nèi)企業(yè)享有自由化的貿(mào)易條件和管制環(huán)境,并專業(yè)化于以出口為目的的制造業(yè)。
McIntyre et al., 1996:一塊經(jīng)濟(jì)“飛地”,在這塊“飛地”里,(企業(yè))能在關(guān)稅減免或很少(東道國)海關(guān)干預(yù)的條件下進(jìn)口、儲存、分裝、制造和轉(zhuǎn)運(yùn)出口。
Madani,1999:一個專業(yè)化于以出口為目的的制造業(yè)工業(yè)園區(qū),園區(qū)企業(yè)能享有自由化的貿(mào)易條件和管制環(huán)境。
ILO/UNCTC,2003:有特殊激勵政策吸引外商投資的工業(yè)園區(qū),在這個園區(qū)里,進(jìn)口物料經(jīng)過一定程度的加工后出口。
隨著世界出口加工區(qū)實(shí)踐的發(fā)展,OECD(2007)第53號貿(mào)易政策工作論文給出了一個更廣義的出口加工區(qū)定義:通過對特定地理區(qū)域內(nèi)的進(jìn)口投入品實(shí)行關(guān)稅減免或其他特定程序等特殊的激勵措施來營造更有競爭力的商務(wù)環(huán)境,從而促進(jìn)貨物和服務(wù)出口的一項(xiàng)政府政策。
二、出口加工區(qū)的出現(xiàn)和發(fā)展
普遍認(rèn)為,建立于1959年的愛爾蘭香農(nóng)自由區(qū)是世界上第一個現(xiàn)代意義上的出口加工區(qū),隨后世界其他國家紛紛建立了這樣或那樣的出口加工區(qū)。在亞洲,印度于1965年在坎德拉建立了它的第一個出口加工區(qū);臺灣于1965年建立了高雄出口加工區(qū);韓國于1970年建立了馬山出口加工區(qū);馬來西亞于
1971年建立了雙溪道出口加工區(qū);菲律賓于1972建立了巴丹出口加工區(qū);印度尼西亞于1973年建立了丹戎普魯出口加工區(qū)。1977-1980年,孟加拉、斯地蘭卡、泰國也建立出口加工區(qū)。一些國家(例如、印度、馬來西亞、菲律賓)建立了幾個出口加工區(qū),但雇工數(shù)量相對很少;而臺灣的高雄出口加工區(qū)發(fā)展很快,建成幾年之后雇工數(shù)量就達(dá)90000左右。
在非洲,1970年,毛里求斯通過了它的第一部出口加工區(qū)法;塞內(nèi)加爾、利比里亞、加納也在20世紀(jì)70年代建立了出口加工區(qū)。拉美和加勒比海地區(qū),哥倫比亞于1964年建立了巴蘭基亞出口加工區(qū);多米尼加于1965年建立了拉羅馬拉出口加工區(qū); 洪都拉斯于1972年建立了卡貝略出口加工區(qū);巴西于
1973年建立了圣保羅出口加工區(qū);牙買加于1976年建立了金斯敦出口加工區(qū)。
據(jù)聯(lián)合國國際勞工組織統(tǒng)計(jì),截止到1975年,世界上有25個國家建立了79個出口加工區(qū)。之后,無論是建立出口加工區(qū)的國家數(shù)還是出口加工區(qū)的雇工人數(shù)都增長很快。到2002年,世界上已經(jīng)有116個國家建立了3000個出口加工區(qū),直接雇工人數(shù)達(dá)4300萬人。在20世紀(jì)最后10年里,非洲、東歐和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國家陸續(xù)建立了一些出口加工區(qū)。例如,在非洲,扎伊爾(1981)、多哥(1989)、馬達(dá)加斯加(1989)、喀麥?。?990)、肯尼亞(1990)、坦桑尼亞和津巴布韋(20世紀(jì)90年代)建立了出口加工區(qū)。截止2006年10月,世界上已經(jīng)有131個國家(地區(qū))建立了形式多樣的出口加工區(qū),其中有101個國家(地區(qū))是
WTO成員。
三、出口加工區(qū)在全球范圍內(nèi)興盛的主要原因
當(dāng)今世界,無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家都普遍建立了各式各樣的出口加工區(qū),這些國家建立出口加工區(qū)的目標(biāo)主要有:
(1)為促進(jìn)非傳統(tǒng)出口提供外匯
(2)創(chuàng)造就業(yè)崗位、緩解失業(yè)壓力、增加收入
(3)吸引FDI;(4)出口加工區(qū)外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識外溢和示范效應(yīng)促進(jìn)東道國產(chǎn)業(yè)升級。
而促使出口加工區(qū)(政策)在全球范圍內(nèi)的興盛的主要原因是:
(1)較早建立出口加工區(qū)、實(shí)行出口加工區(qū)政策的國家取得的成功對其他國家有積極的示范作用;
(2)一些國家(地區(qū))實(shí)行(或曾經(jīng)實(shí)行)出口導(dǎo)向型增長戰(zhàn)略;
(3)一些國家(地區(qū))實(shí)行(或曾經(jīng)實(shí)行)FDI導(dǎo)向型增長戰(zhàn)略;
(4)勞動密集型產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移;
(5)產(chǎn)品內(nèi)國際分工的發(fā)展和全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的形成。
經(jīng)過半個多世紀(jì)的發(fā)展,出口加工區(qū)在形式和范圍上都呈現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn)。從有范圍限制的有形園區(qū)發(fā)展到既包括有形的園區(qū)也包括一系列無形的貿(mào)易促進(jìn)政策;從單純的吸引外商投資到外資出口加工企業(yè)和東道國出口加工企業(yè)共同發(fā)展;不僅從事紡織、服裝等傳統(tǒng)的勞動密集型生產(chǎn)加工活動,特定產(chǎn)品的專業(yè)化也很普遍;很多出口加工區(qū)已不再要求所有產(chǎn)品必須出口,按照一般進(jìn)口處理的部分內(nèi)銷是被允許的;此外,起初,出口加工區(qū)都是政府建立并管理的,到現(xiàn)在,非政府建立和管理的出口加工區(qū)也很多。
參考文獻(xiàn):
[1]Armas and Sadni-Jallab (2002), A Review of the Role and Impact of Export Processing Zones in World Trade: The Case of Mexicoi, Working Paper W.P.02-07,Centre national de la Recherche Scientifique.