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2005年10月27日十屆人大常委會第十八次會議通過的公司法修正案對1993年頒布,并經(jīng)1999年、2004年兩次局部微小修訂的公司法做了全面的修改。現(xiàn)在對于這次修訂的成敗進行評論為時尚早,但確定無疑的是,這部新的公司法對于未來中國經(jīng)濟的影響將是深遠(yuǎn)的。
關(guān)于新公司法,可圈可點之處甚多,從總體上講,這是一次成功的修訂,但頌揚的話已經(jīng)有許多人講了,這里,我主要是針對新公司法實施后可能出現(xiàn)的問題打打預(yù)防針。
01.注冊資本分期繳付制
新公司法規(guī)定:有限責(zé)任公司成立時只需繳足注冊資本的20%,其余可在公司成立后的兩年內(nèi)繳足I投資公司則可以在五年內(nèi)繳足(但與舊法一樣,對于何謂“投資公司”仍未作任何定義)。股份有限公司則根據(jù)設(shè)立方式而有所不同:以發(fā)起設(shè)立方式成立的股份有限公司,與有限責(zé)任公司一樣,也可以分期繳付,公司成立時,繳足20%,其余在公司成立后的兩年內(nèi)繳足;投資公司則可以在五年內(nèi)繳足;以募集設(shè)立方式成立的股份有限公司,則需要一次繳足,亦即注冊資本只能與實收資本保持一致。
點評:注冊資本分期繳付制度在外商投資企業(yè)中已經(jīng)實施多年。但是,新公司法并沒有完全采納外商投資企業(yè)的做法:外商投資企業(yè)是先注冊領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照,然后由股東依照法律和公司章程繳付出資。而新公司法仍要求在公司成立前,先有至少20%的注冊資本實收到位。
在公司法修改的討論過程中,授權(quán)資本制曾是呼聲很高的一個選擇,但是最終沒有被采納。而在我看來,這不能不說是此次公司法修改過程中的一大憾事。分期繳付資本,除了想當(dāng)然的能夠方便公司的設(shè)立、避免資金閑置的好處(這些好處我說是想當(dāng)然的,是因為在舊公司法下,這些問題并不突出,實際上人們有的是辦法來對付舊公司法的僵硬規(guī)定)外,所帶來的全是難以很好解決的問題:
問題一:股東認(rèn)購但未繳納的出資在會計上應(yīng)處理為股東對公司的一筆負(fù)債。但是,按照新公司法的規(guī)定,在股東沒有繳足出資的情況下,只是構(gòu)成股東之間的違約。按照以往法院的判例,在這種情況下,公司去向股東追繳出資,在主體資格上是不合格的,也就是公司不能向未繳足出資的股東追繳出資。如果在新公司法下,仍沿襲原來的做法,則公司將股東未繳納的出資記為一項債權(quán)類資產(chǎn),就沒有法律依據(jù);如果來來法院支持公司向股東追繳出資,則是否也受訴訟時效的約束,如果受約束,則在大部分情況下,都會變成一筆死賬,此時,對公司的債權(quán)人是一個潛在的威脅。
問題二:在股東認(rèn)繳的出資是對公司承擔(dān)的一筆確定負(fù)債的情況下,新公司法規(guī)定按照實繳資本比例分配紅利是否公平?又假設(shè)各股東約定第二期出資的繳付時間是2007年6月30日。但是某股東眼看2006年利潤情況不錯,于是在2006年12月31g前將第二期出資繳納給公司,在此情況下,公司有沒有接受的義務(wù)?如果公司接受了,在分配2006年利潤時,應(yīng)該怎樣分配?
問題三:在股東繳付了部分出資后,在章程規(guī)定的期限或者法律規(guī)定的兩年期限屆滿時,如果部分或者全部股東都沒有繳納后續(xù)出資,怎么辦?
這里可能會出現(xiàn)各種各樣的情形:一種情形是:全體股東都心照不宣的不再繳納后續(xù)出資,此時,除了根據(jù)新公司法第200條需要承擔(dān)的行政責(zé)任外,似乎沒有其他任何措施使各股東補繳出資。
另一種情形是:部分股東繳納了后續(xù)出資,但部分股東沒有繳納。由于新公司法規(guī)定:除非另有約定,股東是按照實繳資本來進行分配的,此時這些已繳納全部出資的股東可能也沒有動力要求那些沒有繳納后續(xù)出資的股東補繳出資。
問題四:新公司法第43條規(guī)定:股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán);但是,公司章程另有規(guī)定的除外。此處的“按照出資比例行使表決權(quán)”究竟應(yīng)該是按照實繳資本的比例,還是按照認(rèn)墩的資本比例,有待進一步明確。如果是按照實繳資本比例,則也存在與上述問題二類似的問題,而且在每次股東會議上,都得統(tǒng)計股東實繳資本數(shù)額。
問題五:新公司法第81條規(guī)定:對于分期繳付出資的股份有限公司,在繳足注冊資本前,不得向他人募集股份。此處的向“他人募集股份”應(yīng)作如何理解呢?如果是指公司在原股東繳足全部出資前,不能向其他股東發(fā)行股份,則采取分期繳付出資方式的股份公司即存在嚴(yán)重的風(fēng)險:任何人也無法保證所有的股東都會按時繳付每期出資。
問題六:根據(jù)新公司法的規(guī)定,注冊資本、實收資本都需要在營業(yè)執(zhí)照上記載,這意味著每一次實收資本的變動,都需要辦理變更登記。顯然,每一次變革登記都是有費用的。
綜上,我的建議是:除非你愿意請一名很好的公司法律師在設(shè)立公司時為你起草一份長達(dá)50頁的章程,不要采納分期繳納出資的方式。這是徒招麻煩的行為。
02.股東可約定不按出資比例分紅?
舊法下,公司的利潤分配只能按照出資比例或者股份比例來分配。新法第35條則規(guī)定:(對于有限責(zé)任公司)股東按照實繳的出資比例分取紅利,但是全體股東約定不按照出資比例分取紅利的除外(是否必須在章程中事先明確,公司法并沒有明確);第167條對于股份公司的利潤分配也規(guī)定:股份公司按照股東持有的股份比例分配,但股份公司章程規(guī)定不按照持股比例分配的除外。也就是說,在新公司法下,不管是有限責(zé)任公司,還是股份有限公司,股東都可以選擇不按照出資比例分配紅利。
點評這項修改,是因應(yīng)這樣的要求:例如某創(chuàng)業(yè)投資公司與某在IT業(yè)內(nèi)有巨大影響的某人共同投資成立一家公司,有可能創(chuàng)業(yè)投資公司提供大部分的資本,但可能只占少數(shù)股份,而該個人只出少許的資金,或者甚至不出資金,但占較高比例的股份。因為有這樣的需求,所以在公司法修改過程中有人力主做這樣的修改,而本人則一直是堅定的反對派。
我對此持有疑義的原因是:這是一項極易被濫用的制度:它既可以被用來方便地逃脫債務(wù),也可以被用來行腐敗之舉;同時,這也是一項容易引發(fā)糾紛的制度。
先談逃脫債務(wù):在可以任意約定利潤分配方式的情況下,如果某公司試圖逃避債務(wù),它可以將其全部資產(chǎn)投資于另一公司(新公司法已經(jīng)取;肖了對外投資不能超過自有凈資產(chǎn)50%的限制),然后約定10年之內(nèi)不享受任何紅利,10年以后再享有該公司全部或者大部分利潤。對于這樣的約定,你不能想當(dāng)然地認(rèn)為是無效的,也不能認(rèn)為就必然構(gòu)成了以顯著低價轉(zhuǎn)讓公司資產(chǎn)的行為(如果構(gòu)成以顯著低價轉(zhuǎn)讓公司資產(chǎn),則債權(quán)人尚可依據(jù)合同法第74條主張撤銷該項投資)。面對這樣的投資行為,債權(quán)人就非常被動了:雖然債務(wù)人投資后形成的股權(quán)也是債務(wù)人的資產(chǎn)之一,可用來償債,但由于有這樣特殊的利潤分配約定,這樣的股權(quán)有什么價值呢?誰能預(yù)稈10年后的情況?
再談腐?。篈、B兩人成立一家有限公司,B為某官員的代表。雙方約定:共同出資,各占50%的股權(quán),前三年全部利潤歸A,后三年全部利潤歸B。這樣的約定不可謂不公平,但這可能是一種變相的行賄:雙方心照不宣:公司前三年不會有利潤,贏利期在第四年后。當(dāng)然,沒有公司法的這項制度,腐敗仍在進行。
關(guān)鍵詞:公司法 實踐 公司章程 非貨幣財產(chǎn)
一、關(guān)于公司法的概述
1992年出臺實施的公司法中存在的計劃經(jīng)濟痕跡濃郁、為國企改制量身定做、研究不徹底等問題。20世紀(jì)90年代,恰值歐美國家風(fēng)起云涌地掀起《公司法》修改的活動的時期,在這樣的時代背景下,經(jīng)過法官、律師、學(xué)者、經(jīng)營者等各方人士的共同努力,新公司法于2006年1月1起正式頒布施行。
新修訂的公司法科學(xué)分界了公司各方的權(quán)利和義務(wù),構(gòu)筑了一個嶄新的公司訴訟體系,填補了如一人公司、累計投票權(quán)、關(guān)聯(lián)交易、紅利分配請求權(quán)、股東知情權(quán)、臨時股東會議召集請求和召集權(quán)等在西方已普遍適用的制度,進一步完善了公司法法人治理結(jié)構(gòu)、公司職工權(quán)益保護方面的規(guī)定,健全了對股東和公司債權(quán)人利益的保護機制,細(xì)化了股份轉(zhuǎn)讓的執(zhí)行程序。
在新公司法的框架下,公司訴訟案件的數(shù)量和種類都急劇增加,訴訟實踐中的新情況、新問題不斷出現(xiàn)。要將新公司法價值真正體現(xiàn)出來,就需要通過法的適用,將法條的公司法轉(zhuǎn)變?yōu)閷嵺`的公司法。
二、重視公司章程的作用
新公司法突出了公司章程的地位和作用,引導(dǎo)人們加強對公司章程作用的重視。希望能有效遏制公司注冊登記機關(guān)提供章程模板幫助不愿或不便制定公司章程的股東注冊登記,妨礙公司章程真實效力的發(fā)揮;另一方面也有利于防止照搬公司法,使得公司章程淪為一紙空文的現(xiàn)象。
隨著公司章程自治地位的提升,我們在實踐中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真解讀公司章程的效力規(guī)定。公司法第11條體現(xiàn)了公司法對公司、股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員的約束,我們還需要注意的是這些主體的約束力是否是同時發(fā)生的。
通過對公司法其他發(fā)條的研究,我們發(fā)現(xiàn)答案是否定的。對公司的約束只有在公司成立之日起,公司的章程才對該公司產(chǎn)生約束力。因為公司章程沒有規(guī)定公司設(shè)立當(dāng)中的事項,所以公司章程也不會對設(shè)立中的公司產(chǎn)生約束力。
對股東權(quán)利的約束也不能理解為約束力產(chǎn)生于公司成立之時。這是由于公司法第26條表明,對于有限責(zé)任公司的股東,其首次出資的義務(wù)應(yīng)該在公司登記之前就按照章程的規(guī)定履行完成。第84條還表明,有限責(zé)任公司股東、股份有限公司發(fā)起人在其制定出章程后即應(yīng)接受章程的約束。所以公司章程對股東權(quán)利的約束力產(chǎn)生于公司完成注冊登記,即公司成立之前,產(chǎn)生于章程制定完成之后。
公司章程對監(jiān)事的約束力始于監(jiān)事就任職務(wù)的伊始。這是由于董事、高級管理人員從任職之始開始執(zhí)行公司事務(wù),監(jiān)事與董事同時選出,因而他們也應(yīng)從選出并就任職務(wù)之始就開始監(jiān)督董事和高級管理人員。
三、公司資本問題
新出臺的公司法在公司資本方面作了更詳細(xì)的規(guī)定,目的是促使公司則本的穩(wěn)定與維持。例如,新出臺的公司法規(guī)定股東的出資方式包括:貨幣和實物、知識產(chǎn)權(quán)(無形資產(chǎn))、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)。對于上面提到的“可以用貨幣估價并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財產(chǎn)”,在實踐中,符合其規(guī)定的非貨幣財產(chǎn)還包括探礦權(quán)、采礦權(quán)等。
在長期的實踐中,非貨幣財產(chǎn)出資有一個普遍問題,那就是該財產(chǎn)實際價值往往低于公司章程確定的價值。公司法31條規(guī)定了非貨幣財產(chǎn)實際價額顯著低于公司章程所定價額時,出資人及其他股東承擔(dān)連帶繳納責(zé)任。但在公司法的適用中,我們是很難確定實際價額是否低于公司章程所規(guī)定的價額的。這主要體現(xiàn)在下面兩個方面。若非貨幣財產(chǎn)在公司設(shè)立時進行的評估,在公司成立后,被公司和其他股東認(rèn)為是被高估的,公司和股東提訟,認(rèn)定出資人未履行出資義務(wù)。遇到這種情況,法院需要采取一定方式,確定該財產(chǎn)是否確實被高估。另一種情況,股東沒有對非貨幣財產(chǎn)進行估價,其實際價值與章程所定價額相符并不明確。這種情況下,當(dāng)事人請求認(rèn)定出資人未履行出資義務(wù)法院也難以做出判斷。
在公司法的實踐中,還需要司法機關(guān)和立法機關(guān)對這類難以界定的條款做出相應(yīng)的司法解釋。
四、股東抽資出逃與股東權(quán)的行使
公司法在法人財產(chǎn)權(quán)中規(guī)定,股東在公司成立后不得抽逃出資,不得占用、支配的公司的財產(chǎn)和資金。雖然法條對抽逃出資這種嚴(yán)重侵害公司資本的行為作了明文規(guī)定,但實踐中,股東抽逃出資的行為卻常常難以確定。這是由于股東所采取的從公司取回財產(chǎn)的行為往往具有復(fù)雜性、隱蔽性和模糊性,比如,股東多采取將出資抽回、虛構(gòu)合同等債券債務(wù)關(guān)系將出資抽回、利用關(guān)聯(lián)交易將出資轉(zhuǎn)出等方式,但限于舉證困難,公司法中沒有明確界定抽逃出資的形態(tài)和民事責(zé)任,使得上述違法行為在個案中很難被認(rèn)定。
為了保障公司資本的穩(wěn)定與維持,便于法院操作,相關(guān)司法機關(guān)和立法機關(guān)需要做出統(tǒng)一的規(guī)定對這些行為予以否定,并由行為人承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
參考文獻:
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關(guān)鍵詞:日本公司法修改;有限公司;股份公司;持份公司
經(jīng)過大幅度的修改,日本新公司法于2005年7月公布,并于2006年4月開始正式施行。新公司法的結(jié)構(gòu)設(shè)計與原來的公司法體系相比,有了巨大的變化,共由七部分組成:分為總則、股份有限公司、持分公司、公司債、組織變更、合并、公司分立、股份交換和股份轉(zhuǎn)移、外國公司和雜則。其中最顯著的變化是取消了有限公司,并將其并入了股份公司的范疇之中。
一、日本新公司法的公司類型
日本的新公司法現(xiàn)在只規(guī)定了兩種類型的公司:股份公司和持份公司。
1.股份公司。股份公司的稱謂在日本修訂前的公司法中就已存在,但不同的是,在新公司法中,日本對股份公司進行了重新定位,并對股份公司的定義進行了擴展:引入了類似英美法系中的開放式公司和封閉式公司類型,從而將股份公司一分為二:分為公開公司和非公開公司兩個大類。
公開公司就是那些股份可以自由轉(zhuǎn)讓的公司――當(dāng)事人之間,通過轉(zhuǎn)讓取得發(fā)行的全部或部分股份的行為是完全自由而不受約束的――該類公司的章程中不存在股份轉(zhuǎn)讓的限制,更不需要公司的承認(rèn)。與其相對應(yīng)的,非公開公司又稱作股份限制轉(zhuǎn)讓公司――該公司的全部股份屬于有限制的轉(zhuǎn)讓,股東不能不經(jīng)過公司同意而自由轉(zhuǎn)讓公司的股份。
這就可以解釋為什么日本在新公司法中取消了有限公司,并將其并入股份公司范疇的做法了――在原來的日本公司法中,股份公司和有限公司的根本區(qū)別就在于股份轉(zhuǎn)讓的自由程度――在新公司法中,非公開公司概念的引進,使得有限公司已沒有必要再單列出來做為一種公司類型,因為其性質(zhì)已無限接近于小規(guī)模的非公開公司。通過設(shè)立小規(guī)模非公開公司已然可以實現(xiàn)原來設(shè)立的有限公司的功能。因此,日本在在新公司法中,取消有限公司并并入股份公司之中。
同時,日本新公司法還規(guī)定,對于已經(jīng)設(shè)立并且正常營業(yè)的有限公司,允許其繼續(xù)以有限公司的形態(tài)營業(yè),也可轉(zhuǎn)化為股份公司。這種方式完美地解決了新舊公司法中關(guān)于有限公司規(guī)定不一致的沖突。
2.持份公司。日本新公司法創(chuàng)新設(shè)立的法律名詞――持份公司,內(nèi)涵包括:無限公司、兩合公司和合同公司。其中,無限公司和兩合公司的稱謂在日本舊公司法中就已存在,新公司法對其予以了保留,而合同公司則是日本新公司法所增設(shè)的一種全新的公司類型。
無限公司與兩合公司的定義相比過去的公司法并無區(qū)別:無限公司,是由兩個以上股東組成的、全體股東對公司的債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任的公司;兩合公司,是由無限責(zé)任股東與有限責(zé)任股東共同組成的,無限責(zé)任股東對公司債務(wù)負(fù)無限連帶責(zé)任,有限責(zé)任股東對公司債務(wù)僅以其出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任的公司。
而創(chuàng)新點是日本公司法新設(shè)的合同公司,其定義為:由兩個以上的股東共同出資組成,股東之間的內(nèi)部關(guān)系具有合伙特征,對公司債務(wù)而言,每個股東以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)有限責(zé)任的公司。它的特點是,在注重人合性的基礎(chǔ)上股東只承擔(dān)有限的責(zé)任,這對于原本要承擔(dān)無限責(zé)任的部分或全部小公司的創(chuàng)設(shè)人而言,這種公司的出現(xiàn),將極大降低其創(chuàng)業(yè)的風(fēng)險。同時,合同公司概念的提出,對于日本公司類型的設(shè)立而言,是一種極大的創(chuàng)新。
二、中國與日本公司法規(guī)定的公司類型的比較
我國《公司法》僅允許在我國境內(nèi)設(shè)立有限責(zé)任公司和股份有限公司,兩者都具有法人資格,股東對公司均承擔(dān)有限責(zé)任。
1.股份有限公司。股份有限公司是指將全部資本劃分為等額股份,股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以全部財產(chǎn)對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的法人。特點是股份等額、可以自由轉(zhuǎn)讓――這實質(zhì)上與日本公司法中的公開公司是完全相同的――我國《公司法》對于股份有限公司的注冊資本、發(fā)起人、募集方式等進行了種種限制:如資本最低限額不得低于500萬元人民幣、設(shè)立股份有限公司應(yīng)有2人以上200人以下的發(fā)起人且發(fā)起人中須有過半數(shù)的人在中國境內(nèi)有住所等――使得股份有限公司的設(shè)立具有有較高的門檻,是一種僅適用于大型企業(yè)的運營模式,這與日本公司法中的公開公司也是完全一樣的。
2.有限責(zé)任公司。我國的有限責(zé)任公司又可細(xì)分為一人有限責(zé)任公司和普通有限責(zé)任公司。
一人有限公司的注冊資本最低為10萬元,股東需一次足額繳納,且一個自然人只能投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司。對于一人有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題,理論界尚無定論,實務(wù)界也無可資借鑒的成例,通說認(rèn)為,一人有限責(zé)任公司不能進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。
普通有限責(zé)任公司在資本注冊金和設(shè)立條件等環(huán)節(jié)相較于股份有限公司進行了放寬:最低注冊資本額低至人民幣3萬元,對股東也只有人數(shù)上的要求。但對于股權(quán)轉(zhuǎn)讓,我國《公司法》專門對其進行了規(guī)制,具體而言,對內(nèi)轉(zhuǎn)讓無限制;對外轉(zhuǎn)讓有約定按約定,沒有約定的,應(yīng)當(dāng)經(jīng)“其他股東過半數(shù)”同意。
可見,無論是一人有限責(zé)任公司還是普通有限責(zé)任公司,股權(quán)轉(zhuǎn)讓均受到限制。在這一點上,我國的有限責(zé)任公司比較接近于日本公司法中的非公開公司。有限責(zé)任公司設(shè)立程序簡單,內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置靈活,滿足了中小型企業(yè)的需求。但在法律實務(wù)中,選擇一人有限公司這種公司形式的其實不多,最低注冊資本10萬元且需一次足額繳納的條款對許多中小股東來說很難承受;而在股東不能證明公司財產(chǎn)獨立于股東自己的財產(chǎn)時,應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的揭開法人面紗的制度,更是變相地加重了股東的負(fù)擔(dān)。
3.日本的持份公司。我國的兩種公司類型在日本公司法中都可以看到,但相較于我國公司類型的單一,日本公司類型的多樣化更多的體現(xiàn)在了持份公司的規(guī)定上。日本的無限公司和兩合公司在我國其實也有相對應(yīng)的類型――普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)――這部分我國卻把它規(guī)定在了《合伙企業(yè)法》中。
誠然,在日本,無限公司和兩合公司的數(shù)量并不多,出資人承擔(dān)無限責(zé)任的局限性,導(dǎo)致了真正愿意選擇這兩種公司的人很少。但是,無限公司的穩(wěn)定結(jié)構(gòu)和股東的信譽在實質(zhì)上更適合中小企業(yè)的發(fā)展。而兩合公司則有助于促進風(fēng)險投資企業(yè)的發(fā)展,促進資金技術(shù)的進一步融合。因此,盡管這兩種公司在日本存在的數(shù)量較少,但亦不失為中小型企業(yè)依據(jù)自身情況選擇運營組織模式提供的一種選擇。我國雖然有相對應(yīng)的公司形態(tài),也有《合伙企業(yè)法》對其進行保護,但《公司法》卻沒有對該類企業(yè)進行認(rèn)可:該類企業(yè)不具有法人資格,更談不上從《公司法》的層面對其進行法律保護。
日本的合同公司是其新公司法中的創(chuàng)新所在,我國目前在該區(qū)域尚屬空白。合同公司內(nèi)部關(guān)系可由章程決定,其人合性的特點使得該類公司在一般公司的基礎(chǔ)上擁有更高的效率。同時,相較于合伙企業(yè),合同公司的股東只需承擔(dān)有限責(zé)任,極大地削弱了公司設(shè)立者的投資風(fēng)險,進而激發(fā)了股東對小型企業(yè)投資創(chuàng)辦和發(fā)展的熱情。
三、日本公司法修改對我國的借鑒意義
隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和全球競爭的要求,貿(mào)易國際化的程度不斷加深,各國公司的競爭日益激烈。我國《公司法》對于公司類型單一的規(guī)定已無法滿足我國公司面臨國際化市場競爭的要求。借鑒日本公司法的先進經(jīng)驗,對完善我國的公司法制度而言不失為一種可行的捷徑。
1.整合有限公司和股份有限公司。我國和日本一樣,也存在著有限公司和股份有限公司規(guī)制混淆的問題。我國過去一直固守著大陸法系中原有的關(guān)于資合公司的兩分法,但現(xiàn)實是,同是封閉公司或大公司卻因為分屬有限公司和股份有限公司的不同而受到了不同的法律規(guī)制,這是與當(dāng)初的立法相背離的。日本為我國提供了一個很好的解決思路:統(tǒng)一有限公司和股份有限公司,在尊重當(dāng)事人選擇的基礎(chǔ)上,根據(jù)公司的特性進行規(guī)制,以適應(yīng)公司類型和治理結(jié)構(gòu)多樣化的要求。
論文摘要:本文以有限公司治理為研究對象,以我國公司法現(xiàn)有規(guī)定為基礎(chǔ),結(jié)合我國有限公司治理的實際,從有限公司特點入手,分層次地闡述了有限公司治理的特殊性及其立法。
有限責(zé)任公司是我國公司法規(guī)定的兩類公司之一。有限責(zé)任公司制度自1892年由德國法首創(chuàng),兼具設(shè)立簡便、組織管理靈活、有限責(zé)任等優(yōu)點,遂成為各國法律普遍承認(rèn)的重要商事主體,并受到投資者的青睞。我國實務(wù)運作中,有限責(zé)任公司的前述優(yōu)勢往往兼產(chǎn)生公示性不強、監(jiān)控不力、被股東濫用極易滋生糾紛等弊病。欲對我國有限責(zé)任公司的種種病癥進行準(zhǔn)確把脈并提出相應(yīng)對策,須從研究有限責(zé)任公司的性質(zhì)開始。
理解有限責(zé)任公司的性質(zhì),首先必須溯源至其產(chǎn)生。有限責(zé)任公司并非由企業(yè)組織基于現(xiàn)實經(jīng)濟生活的需要,經(jīng)過長期歷史的發(fā)展自然演進而產(chǎn)生,其完全是德國立法者的發(fā)明創(chuàng)造,本身并沒有其他公司形態(tài)那樣深層的歷史經(jīng)驗或文化傳統(tǒng)底蘊。
有限責(zé)任公司的性質(zhì)從不同的視角可以得出不同的結(jié)論,但以下幾點體現(xiàn)了其本質(zhì)屬性:
一、嚴(yán)格的資合性法律形式要求和鮮明的人合性經(jīng)濟實質(zhì)內(nèi)灑
從有限責(zé)任公司作為一種公司形式來看,它必須滿足一定的資合性法律形式要求。資合性法律形式要求的完美表達(dá)在于股份有限公司,有限責(zé)任公司的最初設(shè)計,即在相當(dāng)大的程度上參照了股份有限公司這個范本。
有限責(zé)任公司的最初設(shè)計思路,是將股份有限公司的諸多資合性要求納入合伙等人合性企業(yè)組織而形成,其在股東特點、公司運營等經(jīng)濟實質(zhì)方面,表現(xiàn)出鮮明的人合性色彩:1.有限責(zé)任公司股東之間具有相當(dāng)緊密的信任與合作關(guān)系,這種緊密的信任與合作關(guān)系對有限責(zé)任公司的設(shè)立、發(fā)展乃至存亡都具有決定性影響。2.建立在股東信任和合作關(guān)系基礎(chǔ)上的自由協(xié)商機制在公司運營管理中扮演至關(guān)重要的角色。3.受股東間須存在相當(dāng)程度的信任與合作關(guān)系所決定,有限責(zé)任公司股東人數(shù)一般較少。基于上述諸多方面,臺灣學(xué)者林永榮將有限責(zé)任公司定位于“中間形態(tài)而較接近于人合公司”。
二、濃厚的封閉性色彩
股東間存在相當(dāng)緊密的信任與合作關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上的股東自由協(xié)商機制在公司經(jīng)營中扮演至關(guān)重要的角色,決定了有限責(zé)任公司先天的具有一種對外的排斥感,決定了有限責(zé)任公司在股份轉(zhuǎn)讓、信息公開等諸多方面有著濃厚的封閉性色彩。
三、有限資任公司的所有與經(jīng)營的一致性
有限責(zé)任公司的所有與經(jīng)營一致性的含義比較直觀,是指有限責(zé)任公司雖具有獨立人格,實現(xiàn)了公司人格與股東人格的分離,但公司股東一般都積極地參與公司管理,甚至實踐中很多有限責(zé)任公司并不分紅,股東以參加公司管理的工資收入為主要來源。
我國現(xiàn)行公司法關(guān)于有限公司治理的規(guī)定體現(xiàn)了相當(dāng)?shù)撵`活性和特殊性,大大增加了賦權(quán)性規(guī)范,體現(xiàn)了新公司法更加注重公司自治的理念,使得公司治理環(huán)境更為寬松。同時,現(xiàn)行公司法也大大提升了公司章程在公司治理方面的作用。 我國新公司法中有限公司治理的特殊性主要體現(xiàn)在以下幾個方面:
(一)機關(guān)設(shè)置和職權(quán)配置。
我國新公司法對有限公司采取了大小公司區(qū)分立法的作法,即在有限公司組織機構(gòu)的設(shè)置上實行大小公司不同的規(guī)則,明確規(guī)定小公司即股東人數(shù)較少、規(guī)模較小的公司可以不設(shè)董事會,設(shè)一名執(zhí)行董事;可以不設(shè)監(jiān)事會,設(shè)一至二名監(jiān)事。這種做法,反映了有限公司的實際,具有一定的靈活性,同時可以降低公司的運營成本和負(fù)擔(dān),有利于投資者創(chuàng)立中小企業(yè)。職權(quán)如何在公司內(nèi)部組織之間進行合理的劃分和配置,這也是公司治理的一個重要方面。公司法48條“突出了董事會集體決策的作用以及董事長不積極履行職責(zé)的救濟,從根本上削弱了董事長的職權(quán)。另外新公司法擴大了監(jiān)事會的職權(quán),其監(jiān)督對象范圍由原來的經(jīng)理擴大至高級管理人員,增加罷免董事、高管建議權(quán)、召集主持股東會權(quán)、質(zhì)詢權(quán)、調(diào)查權(quán)、提案權(quán)以及訴訟權(quán)。
(二)股東關(guān)系的安排和處理。
由于有限公司缺乏一個開放的交易市場,股權(quán)轉(zhuǎn)讓一般受到較多的限制,小股東容易受到欺壓和擠迫,公司容易發(fā)生僵局?,F(xiàn)行公司法有關(guān)中小股東保護主要表現(xiàn)在,新公司法規(guī)定了股東可以通過章程約定不按照出資比例行使表決權(quán)、股東擁有知情權(quán)、召集權(quán)、提案權(quán)質(zhì)詢權(quán)、股利分配請求權(quán)、退股權(quán)、股東代表訴權(quán)以及宣告股東會或董事會決議無效和撤銷該決議的請求權(quán)。
針對有限公司中少數(shù)股東退出較難的問題,舊公司法規(guī)定股東將其股權(quán)進行外部轉(zhuǎn)讓時應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。舊公司法對有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的這一限制過于絕對,而現(xiàn)行公司法則允許公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另作規(guī)定。這一修正無疑賦予了股東自行決定是否需要設(shè)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓限制的自由。顯然,現(xiàn)行的有限公司治理的契約性更加明顯,在一定程度上緩解了少數(shù)股東退出較難的問題。
(三)債權(quán)人保護。
[論文摘 要]由于公司主體之間利益的差異和公司資本三原則等原因,在實踐中出現(xiàn)公司僵局。現(xiàn)行《公司法》關(guān)于公司僵局的司法解散的規(guī)定不完善,應(yīng)對公司僵局采取多樣化的救濟途徑,完善法律制度。
所謂公司僵局是指公司存續(xù)運行過程由于股東或董事之間發(fā)生分歧或糾紛,且彼此不愿妥協(xié)處于僵持狀況,導(dǎo)致公司不能按照法定程序做出決策,從使公司陷入無法正常運轉(zhuǎn),甚至癱瘓的事實狀態(tài)。新公司法第183條規(guī)定:“公司在經(jīng)營管理產(chǎn)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東,可以請求法院解散公司?!卑创藯l規(guī)定,在公司陷入僵局并別無選擇的情況下,公司的股東可以請求解散公司,新《公司法》的規(guī)定為公司僵局的司法打破提供了法律依據(jù),被認(rèn)為是新公司法的一大進步。
一、公司僵局危害性及其形成的原因
公司僵局形成的原因可從三個方面分析:
1從經(jīng)濟學(xué)角度分析,公司僵局是主體利益差異性決定的。在公司中,股東、董事各自的利益不同,會在公司的經(jīng)營決策上發(fā)生嚴(yán)重分歧,這種基于利益沖突而產(chǎn)生的矛盾往往是不可調(diào)和的,利益的差異使其無法形成共同的意志,導(dǎo)致公司事務(wù)不能正常運轉(zhuǎn)。
2從公司法理角度分析,公司資本三原則是公司僵局形成的關(guān)鍵。資本法定原則和資本維持和充實的、股東不得抽回出資原則導(dǎo)致了任何公司一經(jīng)成立,非經(jīng)法定的程序,股東不能隨意抽回出資,資本實際上已被凍結(jié)。依照公司法和公司章程的規(guī)定,股東會、董事會和監(jiān)事會通過決議采取“股東多數(shù)決”原則,在大股東控制對數(shù)表決權(quán)或者股東表決權(quán)和都是人數(shù)對等化的時候,股東會和董事會就會形同虛設(shè),股東或董事之間矛盾無法調(diào)和時,任何一方可能都無法形成公司法和公司章程所要求的表決多數(shù),決議的通過幾乎不可能,從而無法避免和打破公司僵局。
3從公司自身角度講,公司人合性的喪失公司僵局形成的本質(zhì)因素。
公司創(chuàng)立之初的“人合性”使得合作各方更容易達(dá)成一致,更有利于團結(jié)一致把公司經(jīng)營管理好,但是合作與矛盾總是相伴而生的。一旦股東之間的摩擦,損害了公司的人合性,往往造成公司運作失靈。當(dāng)公司運作機制的失靈無法完全在公司內(nèi)部化解時,便會出現(xiàn)整個公司運作的癱瘓,造成公司僵局。因此公司僵局多發(fā)生在具有較強“人合性”特征的有限責(zé)任公司中也就不難理解了。公司僵局根源于公司內(nèi)部存在的尖銳矛盾損害了公司的人合性。公司人合性的喪失及公司管理和決策所實行的多數(shù)表決制度,是造成“公司僵局”的本質(zhì)因素。
二、對我國解決公司僵局問題的反思
《新公司法》頒布實施之后,完全可以通過陷入僵局的當(dāng)事人一方提起解散公司的訴訟,徹底解決當(dāng)事人之間的苦惱。但是與國外特別是美國在這方面的立法相比,我國新《公司法》對公司僵局的規(guī)定存在明顯的不足,具體表現(xiàn)在如下幾個方面:
1解決公司僵局的措施上顯得過于單一。依據(jù)我國的新《公司法》第183條的規(guī)定,當(dāng)公司陷入僵局時可以向法院強制解散公司。該條雖然為司法介入公司僵局提供了法律依據(jù),但解散公司并非是解決股東困境的最佳方式。西方國家打破公司僵局的救濟措施,除了司法解散之外,還有強制股份收購、第三人的介入制度、法庭任命管理人、任命臨時董事等措施,措施的多樣化更有利于對當(dāng)事人利益以及整個社會利益的保護。
2新《公司法》第183條本身存在缺陷。解散公司的法定事由規(guī)定的較為抽象、模糊,尚需解釋,可操作性不強,且易滋生濫用危險。另外,在對起訴股東的資格限定上只規(guī)定了持股比例的限制(公司全部股東表決權(quán)百分之十以上)而沒有持股時間的限制也會使心懷叵測的股東濫用這一權(quán)利變得更加容易。并且新《公司法》第183條在訴訟實踐中缺乏可操作性。
三、我國公司僵局問題的立法完善
綜上所述,我國新《公司法》對公司僵局問題的立法規(guī)定顯得過于粗糙,在立法上仍需要對公司僵局問題進行完善,具體做法主要是對公司法第183條強制解散公司的規(guī)定進行完善同時在公司法律中增加公司僵局的其他救濟措施,同時就有關(guān)程序性的的問題作出規(guī)定,本文主要從以下幾個方面來闡述。
(一)強制公司解散措施的立法完善
我國新《公司法》第183條雖然規(guī)定了強制公司解散的僵局救濟措施,但是在強制公司解散的具體規(guī)定上,還存在著值得商榷和完善的地方:
1司法解散的法定事由問題。
在法定事由的規(guī)定上,我國公司采取概括式的立法模式,即“公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失”。這種模式的缺點是有助于彌補列舉模式的不足,但因其含義較為抽象,尚需解釋,不易操作,且易滋生濫用危險。我國應(yīng)借鑒英國和德國等國家的限定列舉模式,在具體列舉的基礎(chǔ)上,以“其他事由”作為“兜底條款”。
2原告的主體適格問題。
我國新公司法第183條明確規(guī)定了提起司法解散之訴的主體是公司的股東,并且把起訴股東的資格限定為擁有“公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東”,這種限定是必要的。但是沒有對股東的持股時間作出規(guī)定,鑒于國外的立法例,我國公司法應(yīng)該在利益衡量基礎(chǔ)上,對提起公司解散請求權(quán)的股東既要有一定持股比例的限制又要有一定持股時間的限制,結(jié)合我國的實際情況,規(guī)定持股時間為1年以上較為合適。這對避免以搞垮公司為目的的“人為制造”的公司僵局具有重要意義。
3司法解散的被告。雖然原告常常認(rèn)為,與其發(fā)生利害沖突并侵害其權(quán)益最后導(dǎo)致公司僵局的是其他股東而非公司,故而被告應(yīng)是其他股東。事實的確如此,然而公司才是實體權(quán)利義務(wù)的承受者,判決的效力須及于公司,所以當(dāng)原告股東只將其他股東定為被告時,法院應(yīng)將公司一并列為被告。
4以窮盡其他救濟措施為司法解散的前提。司法解散公司的結(jié)果是終結(jié)公司的法人人格,運用不當(dāng)將產(chǎn)生種種弊端。應(yīng)將通過其他途徑不能解決作為適用該項救濟手段的前置程序,只有在公司自力救濟、行政管理、調(diào)解、仲裁等手段已無法有效解決僵局糾紛的情況下,當(dāng)事人才可以向人民法院提出解散公司的訴訟請求。
(二)增設(shè)公司僵局的救濟措施
面對公司僵局,如果依據(jù)公司法第183條提起解散公司之訴,結(jié)果是解決了僵局問題同時消滅了公司,出于自身利益最大化的考慮股東不一定愿意通過如此方式來解決問題。所以我們很有必要從借鑒其他國家的方法入手,根據(jù)我國目前的實際,在公司法中增加其他救濟措施。
1強化公司章程的作用。
公司章程是股東之間對公司行使經(jīng)營管理權(quán)的自治規(guī)則,在預(yù)防公司僵局方面理應(yīng)發(fā)揮的重要作用。因此,股東在制定公司章程時,應(yīng)就將來可能出現(xiàn)的公司僵局情形及其解決方案在公司章程中作出約定。同時改變實踐中大部分公司并不注重公司章程的作用,往往照搬工商登記部分的章程范本,工商部門在制作公司章程范本中最好予以說明和引導(dǎo)投資人對公司章程予以重視。還要發(fā)揮律師在公司章程制定中的作用,律師因其職業(yè)經(jīng)驗和技能對公司僵局有深刻的認(rèn)識,對公司僵局的預(yù)防也能發(fā)揮重要的作用。
2將調(diào)解作為解決公司僵局的必經(jīng)程序。調(diào)解的介入能使雙方緩和利益的差異,回到共同的利益上來,可以快速有效地解決僵局,防止損失的擴大,同時可以降低僵局的處理成本,使公司回到正常的經(jīng)營軌道上來。因此,應(yīng)以法律明文規(guī)定將調(diào)解作為司法介入的前置程序。還應(yīng)建立行業(yè)調(diào)解員制度,規(guī)范調(diào)解的主體和程序。這是考慮到如果讓當(dāng)事人自己從社會上找一個各方都同意的、熟悉公司所在行業(yè)的專家并不容易,而行業(yè)調(diào)解員制度可以方便各方對調(diào)解主體達(dá)成共識,降低調(diào)解成本,同時也具有一定的權(quán)威性。
3引入臨時管理人制度。
公司一旦陷入僵局,公司管理混亂或者無人管理對各方都是不利的,在公司爭議各方派系明顯的情況下,引入臨時管理人對公司進行過渡性的管理。臨時管理人的作用在于爭議方尋求矛盾解決的同時,保證公司的正常運轉(zhuǎn)。臨時管理人在得到各方確認(rèn)后行使對公司的經(jīng)營管理權(quán),在聽取各方意見后,本著善意、誠信的原則并根據(jù)自己的判斷,對公司的一般性經(jīng)營活動作出決策,爭議各方除有理由說明善意管理人存在重大過錯的原因外,必須服從臨時管理人的決策。
4增設(shè)強制股份收買。
強制股份收買是一種特別的股權(quán)退出機制。它是指由公司或發(fā)生爭議一方的股東收買對方股東的股權(quán),使其退出公司,以化解公司僵局、相對于解散公司的方式來講,這種強制股份收買的方式是一種比較折中的方式。從國外的立法看,這種規(guī)定較為普遍。如在美國,現(xiàn)有一半州的法律規(guī)定了法院可以采用這一方法打破公司僵局。新的公司法已經(jīng)承認(rèn)了一人公司的合法性,因此對于通過采用這種股份收買的方式來使二人的有限責(zé)任公司股東退出已經(jīng)給予以法律上的承認(rèn)。從而為我采用強制股份收買機制在法律上進一步掃清了障礙。
[參考文獻]
[論文摘要]公司對外擔(dān)保的決策主體為公司的董事會、股東會或股東大會,上市公司與非上市公司的對外擔(dān)保決策程序不同,公司對外擔(dān)保的對象是公司自身之外的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織,公司對外擔(dān)保的數(shù)額受公司章程記載的限制。商業(yè)銀行在接受公司提供的對外擔(dān)保時,應(yīng)從其決策主體、程序、對象和數(shù)額等方面進行審查,以防不必要風(fēng)險的發(fā)生。
公司對外擔(dān)保是指公司以其自身的財產(chǎn)或信用為其他自然人、法人或其他經(jīng)濟組織的債務(wù)履行提供擔(dān)保的行為。根據(jù)2006年1月1日起生效的《證監(jiān)會、銀監(jiān)會關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知》(以下簡稱《通知》)的規(guī)定,上市公司的對外擔(dān)保是指上市公司為他人提供的擔(dān)保,包括上市公司對控股子公司的擔(dān)保。舊公司法只有第六十條第三款涉及到公司擔(dān)保的問題,由于對決策主體、擔(dān)保對象和擔(dān)保數(shù)額等規(guī)定不明確,該款的含義倍受爭議。新公司法完善了公司擔(dān)保特別是公司對外擔(dān)保的相關(guān)制度,使其具有了較強的可操作性。但這一制度的細(xì)化也給銀行在辦理擔(dān)保貸款時帶來了一些經(jīng)營性風(fēng)險,商業(yè)銀行在接受公司提供的對外擔(dān)保時要細(xì)化審查程序,以防范風(fēng)險和損失的發(fā)生,維護國家的金融安全。
一、公司對外擔(dān)保的法律規(guī)制
(一)公司對外擔(dān)保的決策主體
根據(jù)我國新《公司法》及《通知》的相關(guān)規(guī)定,公司對外擔(dān)保的決策主體主要分三種情況:
1、董事會或者股東會、股東大會。公司法第十六條第一款規(guī)定:公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,按照公司章程的規(guī)定,由董事會或者股東會、股東大會決議。因而,一般情況下公司對外擔(dān)保只能依公司章程的規(guī)定,由董事會或股東會、股東大會以決議的方式作出決定,其他任何機構(gòu)、任何個人不能擅自作出公司對外擔(dān)保的決定。
2、股東會或股東大會。根據(jù)公司法第十六條第二、三款的規(guī)定,公司為其股東或者實際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會或股東大會決議,并且該股東或?qū)嶋H控制人不得參與該擔(dān)保事項的表決。
3、董事會或股東大會。根據(jù)《通知》的規(guī)定,上市公司對外擔(dān)保必須經(jīng)董事會或股東大會審議。上市公司的《公司章程》應(yīng)當(dāng)明確股東大會、董事會審批對外擔(dān)保的權(quán)限及違反審批權(quán)限、審議程序的責(zé)任追究制度。并且規(guī)定以下事項(但不限于此)只能由股東大會決議:①上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)??傤~,超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保;②為資產(chǎn)負(fù)債率超過7O%的擔(dān)保對象提供的擔(dān)保;③單筆擔(dān)保額超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)10%的擔(dān)保;④對股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保。
(二)公司對外擔(dān)保的決策程序
我國公司法對于公司股東會、股東大會或董事會的決議方式原則上是除法律另有規(guī)定外,可以由公司章程規(guī)定。股東會或股東大會的決議一般分為兩類:普通決議和特別決議。普通決議是對公司一般事項所作的決議,一般只須出席會議的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。特別決議是特別事項所作的決議,需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。對外擔(dān)保的決策程序依公司是否為上市公司,法律的規(guī)定有所不同,主要體現(xiàn)在以下兩方面:
1、非上市公司對外擔(dān)保決策程序。
根據(jù)公司法第四十四、一百零四等相關(guān)條款的規(guī)定可以看出,公司對外擔(dān)保的決議并非法定特別決議事項,一般情況下,只需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過即可。但公司法對相關(guān)股東的表決權(quán)予以了排除,即當(dāng)公司為其股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保時,該股東或?qū)嶋H控制人不能參加該事項的表決。
2、上市公司及其控股子公司對外擔(dān)保的決策程序。
為了規(guī)范上市公司的對外擔(dān)保行為,有效防范上市公司對外擔(dān)保風(fēng)險,我國《公司法》、《通知》及相關(guān)法律、法規(guī)對上市公司對外擔(dān)保規(guī)定了較為嚴(yán)格的決策程序,并規(guī)定上市公司控股子公司對外擔(dān)保要參照執(zhí)行。
首先,上市公司的章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定上市公司董事會、股東大會審批對外擔(dān)保的權(quán)限及違規(guī)責(zé)任追究制度,即該項內(nèi)容為上市公司章程的必要記載事項。
其次,《通知》規(guī)定了應(yīng)有股東大會審批的對外擔(dān)保事項,并規(guī)定應(yīng)由股東大會審批的對外擔(dān)保,必須經(jīng)董事會審議通過后,方可提交股東大會審批;股東大會在審議為股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方提供的擔(dān)保議案時,該股東或受該實際控制人支配的股東,不得參與該項表決,該項表決由出席股東大會的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。即該項決議為股東大會的一般決議。
第三,公司章程規(guī)定為董事會審批的事項,必須經(jīng)出席董事會的三分之二以上董事審議同意并做出決議。即該決議為董事會的特別決議。
另外,根據(jù)《通知》的規(guī)定,上市公司的董事會或股東大會在作出對外擔(dān)保決議后,應(yīng)及時披露相關(guān)信息,包括決議內(nèi)容、上市公司及其子公司的擔(dān)??傤~、對其控股子公司的擔(dān)??傤~等。其控股子公司對外擔(dān)保也應(yīng)通過上市公司及時披露相關(guān)信息。
(三)公司對外擔(dān)保的對象
IH(公司法》第六十條第三款及第二百一十四條第二款規(guī)定:公司董事、經(jīng)理不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個人債務(wù)提供擔(dān)保,否則將責(zé)令取消擔(dān)保,并依法承擔(dān)賠償?shù)蓉?zé)任。而新《公司法》第十六條及相關(guān)規(guī)定則取消了公司不得以其資產(chǎn)為本公司股東、公司實際控制人及其他個人提供擔(dān)保的規(guī)定,而是把對外擔(dān)保對象的選擇權(quán)賦予了公司,依公司章程由公司董事會、股東會或股東大會決議。在符合條件的情況下,本公司股東、其他個人及單位都可以成為公司擔(dān)保的對象。
(四)公司對外擔(dān)保的額度限制
新《公司法》對公司對外擔(dān)保的數(shù)額并沒有做出具體限制性規(guī)定,但依第十六條的規(guī)定,公司章程可以對公司對外擔(dān)保的總額及單項擔(dān)保最高數(shù)額做出規(guī)定。為了進一步規(guī)范上市公司的對外擔(dān)保,《通知》規(guī)定上市公司及其控股子公司的對外擔(dān)??傤~,超過最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)50%以后提供的任何擔(dān)保必須經(jīng)董事會審議后再交股東大會審批。
二、公司對外擔(dān)保的法律規(guī)制給商業(yè)銀行帶來的風(fēng)險及防范
公司是當(dāng)今經(jīng)濟發(fā)展中重要的市場主體,其與銀行的信貸關(guān)系甚為密切。新公司法實施后,公司股東、實際控制人等市場主體通過公司的對外擔(dān)保手段向銀行融資的數(shù)額將大量增加,公司違法或違反公司章程對外擔(dān)保將使該擔(dān)保無效,會給銀行業(yè)的經(jīng)營帶來極大的風(fēng)險,因而銀行必須采取切實措施,防范經(jīng)營風(fēng)險。筆者認(rèn)為銀行應(yīng)做好以下幾個方面的工作:
(一)要做好對公司章程相關(guān)內(nèi)容的審查
公司章程是公司的自治規(guī)則,它將公司法律未能明確規(guī)定的事項予以細(xì)化,或在公司法律允許的范圍內(nèi),根據(jù)情況對公司的制度做出具體的規(guī)定。公司章程在公司中的效力相當(dāng)廣泛,被稱為公司?!?J(P12)新公司法賦予了公司章程對公司對外擔(dān)保事項做出規(guī)定的廣泛權(quán)利,如若公司提供外擔(dān)保時違反公司章程的相關(guān)規(guī)定,將會導(dǎo)致?lián):贤瑹o效,因而必須予以重視。首先,銀行必須要求公司提供最新且符合新公司法規(guī)定的公司章程;其次,要審查擔(dān)保人提供材料中的公司對外擔(dān)保決策主體是否與公司章程中的記載相一致;再次,要審查公司章程有沒有關(guān)于對外擔(dān)保總額及單項擔(dān)保最高數(shù)額的限制,若有限制,在接受公司對外擔(dān)保時,應(yīng)符合公司章程的相關(guān)限制規(guī)定;最后,還要審查章程中有關(guān)公司決策程序方面的特別規(guī)定,以防公司決議違反公司章程而被人民法院應(yīng)股東的要求而撤銷,導(dǎo)致?lián):贤瑹o效。
(二)要對擔(dān)保對象及參與表決的股東資格進行審查
根據(jù)《公司法》第十六條的規(guī)定:公司對其股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保時,必須經(jīng)股東會或股東大會決議.在表決時,該股東或?qū)嶋H控制人不得參加,該項表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。因而首先要對擔(dān)保對象進行審查,看其是否為公司的股東,或雖不是公司股東,但卻是可通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排能夠?qū)嶋H支配公司的人;其次要審查這些股東或?qū)嶋H控制人是否參與了公司該事項的表決。
(三)要區(qū)分上市公司與非上市公司進行進一步審查
對于上市公司的x~~l-擔(dān)保公司法上雖然沒有特別的規(guī)定,但在《通知》上有較一般公司更為嚴(yán)格的規(guī)定,因而應(yīng)予以特別注意。首先應(yīng)審查上市公司章程把對外擔(dān)保的決議權(quán)賦予給了哪個公司機構(gòu),權(quán)限是什么,其決議是否與其權(quán)限相符合;其次應(yīng)審查該x~#l-擔(dān)保是否為《通知》或公司章程中規(guī)定的必須由股東大會決議的事項;第三,要審查應(yīng)有股東大會決議事項是否經(jīng)過了董事會的預(yù)先審查通過;第四,由董事會決議事項,是否決議由出席會議的2/3以上董事同意并決議通過;第五,應(yīng)審查是否對該擔(dān)保決議按規(guī)定進行了信息披露。
對于非上市公司的對外擔(dān)保,銀行應(yīng)審查它是否為上市公司控股子公司,若為上市公司控股子公司,則其對外擔(dān)保應(yīng)根據(jù)《通知》的要求,按照上市公司規(guī)定進行審查。
【關(guān)鍵詞】新公司法 一人公司制度 公司 法律
【作者簡介】孫夏男1983年6月,中國政法大學(xué),法學(xué)專業(yè),研究方向:民商法方向
引言
我國修改后的公司法于2006年1月1日開始實施,此次新公司法對于立法理念、立法政策、制度規(guī)則都有很大轉(zhuǎn)變。一直以來爭議很大的一人公司問題也塵埃落定。新公司法中規(guī)定了一人公司制度,堪稱我國公司立法的一大突破。為了更好地領(lǐng)會一人公司制度的規(guī) 定,有必要對新公司法中這一制度的具體規(guī)定進行分析和評價,明確一人公司在我國的發(fā)展路徑。
一、一人公司制度的內(nèi)涵及確立價值分析
(一)一人公司制度含義
一人公司,也叫獨資公司,股東(自然人或法人)僅為一人,并由該股東持有公司的全部出資或所有股份的公司。包括有限責(zé)任公司和股份有限公司。我國公司法目前只規(guī)定了一人有限責(zé)任公司。
(二)我國一人公司制度的確立價值
首先,新公司法中對一人有限責(zé)任公司的規(guī)定增加了公司法的普遍適用性。在公司設(shè)立方面和組織機構(gòu)方面,新公司法第58條、第59條明確規(guī)定了一個自然人股東或一個法人股東可以設(shè)立一人有限責(zé)任公司。這樣就使得成立一人公司真正地有法可依,增加了公司法的普遍適用性。
其次,新公司法中對一人有限責(zé)任公司的規(guī)定為防止一人公司濫設(shè)作出努力。例如,新公司法第59條規(guī)定一人有限責(zé)任公司的注冊資本最低限額為人民幣十萬元。一人公司最低注冊資本定為10萬元而非一般有限責(zé)任公司為3萬元,可見成立一人公司的門檻相對要高,以防任何人以較少資本濫設(shè)一人公司。
二、我國新公司法對一人公司制度的規(guī)制分析
(一)規(guī)定了特別的公示要求
《公司法》第60條規(guī)定:“一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在公司登記中注明自然人獨資或者法人獨資,并在公司營業(yè)執(zhí)照中載明?!边@是一種公示要求,便于他人清楚了解一人公司的性質(zhì),并在此基礎(chǔ)上做出與之交易的理性決策,對可能承受的法律風(fēng)險做出正確判斷其目的仍在于維護交易安全。
(二)禁止濫設(shè)一人公司
《公司法》第59條第2款規(guī)定:“一個自然人只能投資設(shè)立一個一人有限責(zé)任公司。該一人有限責(zé)任公司不能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司。”這是對設(shè)立一人公司的限制。這種限制性規(guī)定主要是為了控制自然人一人公司的風(fēng)險,防止投資者濫用公司法人格、濫設(shè)一人公司、操縱公司進行關(guān)聯(lián)交易、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、惡意逃避法律責(zé)任等,表明立法上對公司交易安全的重視。但該限制只適用于自然人一人公司,而法人可設(shè)立多家一人公司,且法人一人公司可轉(zhuǎn)投資再設(shè)立一人公司。
(三)規(guī)定了對財務(wù)會計的要求
《公司法》第63條規(guī)定:“一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告,并經(jīng)會計師事務(wù)所審計?!薄豆痉ā返?章集中規(guī)定了公司的財務(wù)、會計制度,要求所有形式的公司均應(yīng)依法建立本公司的財務(wù)、會計制度,同時規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告,并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。
三、我國一人公司制度存在的問題剖析
我國的一人公司制度的確立時間不長,在立法上以及實際操作中還存在諸多的問題。
(一)法律規(guī)制方面的漏洞
首先,在設(shè)立主體方面。發(fā)達(dá)國家的法律普遍禁止那些在法律上禁止從事營業(yè)活動者、禁治產(chǎn)權(quán)利人、巨額欠債無力償還的人憑借一人公司外殼進入市場,并把它看成是保護市場安全的第一步。然而,我國新頒布的公司法中對一人公司的設(shè)立人并未作資格上的特殊限制。由于我國法律上并不存在個人破產(chǎn)的情況,一個人如果是巨額欠債無力償還人,那么他再設(shè)立一人公司從事活動,法律無法對其禁止,而這樣的一人公司無疑會對市場經(jīng)濟形成巨大威脅。其次,在資本維持方面。新公司法規(guī)定“注冊資本最低限額為人民幣十萬元,一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額?!睂嵭凶畹唾Y本金制度,忽視了資本充實和維持義務(wù)。
(二)實際操作中的缺陷
1、關(guān)于一人公司的債務(wù)擔(dān)保問題。一人公司的股東只有一人,缺少股東之間和公司內(nèi)部的相互制衡,而且惟一股東通常同時作為公司董事或經(jīng)理而直接經(jīng)營公司,因此極易發(fā)生股東濫用公司法人地位和股東有限責(zé)任,轉(zhuǎn)移或侵吞公司財產(chǎn)司財產(chǎn)與股東財產(chǎn)混同、欺詐、操縱公司進行關(guān)聯(lián)易、自我交易、給自己支付巨額報酬等情形,損害債人的合法利益。
2、我國《公司法》缺少一人公司信用體系建立制度目前在立法上所確立的一人公司制度,從一定層面上講所面對的風(fēng)險比較大。沒有完善的信用體系,一人公司將面對極大的困難,甚至?xí)o企業(yè)的發(fā)展、交易安全的維護與債權(quán)人利益的保障帶來相當(dāng)嚴(yán)重的負(fù)面影響。而我國的信用體系尚未完全建立至今無信用立法,信用度還不高,公司丑惡不斷見之報端。
四、我國一人公司制度的完善對策
當(dāng)前,我國的一人公司制度存在的缺陷,對我國公司管理的規(guī)范化乃至社會主義市場經(jīng)濟的健康發(fā)展都有著極大的負(fù)面影響。因此,亟待相關(guān)的策略對此進行完善。
(一)完善相關(guān)的立法規(guī)定
應(yīng)當(dāng)在立法上明確規(guī)定一人公司,以此避免由于立法態(tài)度模糊而造成實踐中的意見分歧。理由如下:(1)從世界各國,特別是西方發(fā)達(dá)國家立法的實踐和發(fā)展趨勢看,一般均對一人公司加以了立法規(guī)定。中國雖不能完全照西方的做法,但在立法上規(guī)定一人公司形式應(yīng)是《公司法》進一步完善的一個方面。(2)即使對一人公司持否定態(tài)度,也難以禁止實質(zhì)意義上的一人公司,如果承認(rèn)一人公司,反而可以通過法律來嚴(yán)格加以規(guī)范。通過立法的完善,對一人公司的設(shè)立和運營作出嚴(yán)格規(guī)定。正是由于一人公司的股東完全控制著公司資產(chǎn)和經(jīng)營,同時該股東又只需承擔(dān)有限責(zé)任,為防止股東濫用公司人格,損害公司相對人利益,法律應(yīng)對一人公司的設(shè)立條件和運營方式作出特殊要求,對股東個人的投資行為也應(yīng)作出某些限制。對此我們可以借鑒國外立法經(jīng)驗。
(二)建立相關(guān)的配套體系
1、完善對一人公司財務(wù)的監(jiān)控。財務(wù)會計制度是一個企業(yè)能否健康發(fā)展和一個社會能否穩(wěn)定的基礎(chǔ),而一人公司因為股東只有一人。財務(wù)會計人員的任免都由唯一股東決定。唯股東權(quán)力過大,財務(wù)會計人員只能對其“言聽計從”,因此做假賬的行為在所難免。筆者認(rèn)為,設(shè)立專門的會計公司應(yīng)是一個可以考慮的途徑,財務(wù)會計人員隸屬于會計公司,而不再隸屬于一人公司是一個可行的辦法。
2、信用制度和信用體系的構(gòu)建。一人公司的健康發(fā)展,要有一定的前提條件的滿足作為基礎(chǔ),完善的社會信用制度和體系就是其中之一。在我國現(xiàn)今信用體系還沒有完全建立,信用度還處于相對較低的階段。因此在此時引入一人公司這種對股東個人的信用有很高要求的制度,還是存在很高的風(fēng)險的。從我國以往的實踐經(jīng)驗可以看出,有限責(zé)任公司和股份有限公司均存在失信的問題,那么想要促進一人公司合法經(jīng)營、信用的制度的構(gòu)建、信用體系的建立,將會是一個迫在眉睫的問題。
結(jié)語
我國新公司法對于一人公司制度的規(guī)定具有歷史的進步性,同時還存在著不成熟之處,制度的完善還需要我們不斷地摸索。我們堅信一人公司制度本著自身的優(yōu)勢必然對我國社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)作出巨大的貢獻。
【參考文獻】
[1]趙德樞.一人公司詳論[M].北京:中國人民大學(xué)出版社,2004
[關(guān)鍵詞] 公司章程 重要性
約束企業(yè)行為有兩個法寶,一靠法律,二靠章程。法律就是公司法,以及一些配套的法規(guī)、規(guī)章、它代表的是國家的意志,而章程是靠發(fā)起人,股東制定并通過的,它體現(xiàn)了發(fā)起人和股東的意志。公司章程是規(guī)定公司組織及行為基本規(guī)則的重要法律文件,是公司設(shè)立和運行的前提和基礎(chǔ)。它是由公司全體股東或發(fā)起人制定并對公司、股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員都具有約束力的規(guī)范文件。它是公司存在和活動的基本依據(jù),是公司行為的根本準(zhǔn)則,在某種程度上甚至可以說,章程對公司的作用正如憲法對國家的作用,也正因此章程被稱為公司的。
一、公司章程在公司治理中的重要性
首先,公司章程通過對公司法規(guī)定的具體化,能夠加強公司法的具體性和可操作性。例如,《公司法》第16條公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保,按照公司章程的規(guī)定由董事會或者股東會、股東大會決議;公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的,不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。條款中法律雖有相關(guān)規(guī)定,但是只是框架性的規(guī)定或者只規(guī)定了相關(guān)的上下限度,具體則交由公司章程進行細(xì)化。
其次,公司章程通過對公司法的規(guī)定進行補充,能夠彌補公司法的不周延性。我國是成文法國家,法律必須做出明確的規(guī)定,實踐中才能有法可依,但是由于成文法立法的滯后性和對現(xiàn)實的不可窮盡的局限性,再詳細(xì)的立法仍會出現(xiàn)漏洞,特別是一些通過列舉方式規(guī)定的事項,單純的列舉不可能完全滿足現(xiàn)實實踐的需要,必須通過兜底性條款對其不周延性進行彌補。公司章程作為公司的自制文件,更加充分體現(xiàn)公司的特點和滿足公司的需要。
最后,最為重要的一點,同時也是新公司法非常突破性的規(guī)定,公司章程通過規(guī)定替代公司法的某些規(guī)定,以此排除公司法規(guī)定的適用,通過自治的方式更好地發(fā)揮公司的個性。例如,《公司法》第43條,股東會會議由股東按照出資比例行使表決權(quán);但是,公司章程另有規(guī)定的除外。如前所述,公司章程對公司法規(guī)定無論是細(xì)化還是補充,其前提都是根據(jù)法律的規(guī)定,公司股東和發(fā)起人的意志實質(zhì)上仍局限于法律意志下。但是根據(jù)修正后的公司法,公司章程在一些事項上具有了完全的自,給予了章程更大的自,也擴充了公司自治的空間,因此,這種規(guī)定實則是賦予當(dāng)事人意思自治理念的體現(xiàn)。
二、公司章程在產(chǎn)權(quán)交易中的重要性
公司章程直接關(guān)系到交易主體及其行為的真實性和合法性,特別是在新公司法賦予公司章程更多自治規(guī)范權(quán)的法律背景下,再次重申公司章程在產(chǎn)權(quán)交易中的作用就顯得更加重要。
公司章程主要體現(xiàn)股東共同的自治意思,不僅是公司的自治最基本的規(guī)范約束,還是政府監(jiān)管公司的重要依據(jù)。公司章程在產(chǎn)權(quán)交易中的作用主要表現(xiàn)為以下幾點:
首先,明確出讓產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬關(guān)系。明晰的產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系是產(chǎn)權(quán)交易的前提。股東的姓名或名稱,以及股東的出資方式,出資額等是公司章程必須載明的內(nèi)容,所以,通過查驗產(chǎn)權(quán)標(biāo)的企業(yè)的公司章程,便可以明確的驗證出讓產(chǎn)權(quán)的具體出資產(chǎn)人;通過查驗出讓方的公司章程,便可以驗證本次產(chǎn)權(quán)出讓所涉及的決定主體,進而判斷該產(chǎn)權(quán)是否要求出讓的一方所持有,以及產(chǎn)權(quán)的類別和屬性等事關(guān)合法合規(guī)交易的相關(guān)信息。
其次,核對印證其他提交材料。在產(chǎn)權(quán)交易過程中,當(dāng)事人還需要提交其他證明產(chǎn)權(quán)的出讓或受讓行為已履行公司內(nèi)部決策程序的書面證明,即相關(guān)的股東會決議或書面同意意見等。此時,通過查驗公司章程,可以核對與會股東及其簽名或印章是否與公司章程所載相一致,所形成的決議是否符合議事規(guī)則和程序,進而判斷交易主體履行相關(guān)內(nèi)部決策程序的真實性和合法性。
再次,判斷交易主體行為的合法性。由于新《公司法》賦予了股東更多的意思自治權(quán),股東可以在公司章程中自主設(shè)定更多的任意性條款。如對外投資或擔(dān)保的限額、股東是否按出資比例行使表決權(quán)、經(jīng)理和執(zhí)行董事的職、有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式等事項。這樣,在新《公司法》實施后,產(chǎn)權(quán)交易會因此而產(chǎn)生更多的“變數(shù)”,不同的交易主體依據(jù)各自的公司章程會做出不同的作為,而惟有查驗公司章程,才能對交易主體行為的合法合規(guī)性做出正確判斷,這也更體現(xiàn)了公司章程在產(chǎn)權(quán)交易中的重要作用。
關(guān)鍵詞:新員工;成長發(fā)展機制;對策思考
中圖分類號:C29文獻標(biāo)識碼:A 文章編號:
0引言
隨著油田改革形式的不斷發(fā)展,以企業(yè)員工、勞務(wù)派遣工為主要力量的新員工,逐步充實到各生產(chǎn)崗位,己成為了推動企業(yè)發(fā)展的生力軍。而這支隊伍的日益發(fā)展與壯大,必將成為油田和諧發(fā)展的主力軍。因此,如何完善新員工的成長發(fā)展機制,充分調(diào)動他們的積極性、創(chuàng)造性,應(yīng)該成為我們探索和實踐的重點。
1新員工隊伍成因及特點
新員工作為油田發(fā)展的新生力量,正以它獨有的特點,逐步從生力軍向主力變,成為了助推油田各項事業(yè)的高速、持續(xù)發(fā)展的強動力。
油田改革發(fā)展的產(chǎn)物。為適應(yīng)油田改革的不斷發(fā)展,進一步加大職工子女的就業(yè)力度,穩(wěn)定職工隊伍。油田不斷擴大職工子女的就業(yè)渠道,加大就業(yè)培訓(xùn)力度,通過勞務(wù)派遣的形式,以企業(yè)員工、勞務(wù)派遣工為招工形式,實現(xiàn)了職工子女的就業(yè),而新員工則成為了他們的代名詞。
正統(tǒng)的“油二代”。新員工年齡均在20-35歲,多數(shù)具有專科、本科學(xué)歷。90%以上為油田職工子女,生長在油田,對石油行業(yè)既親切又熟悉是正統(tǒng)的油田80后、90后。他們有活力、有朝氣、易于接受新事物,可塑性很強,思想比較穩(wěn)定,積極追求進步,大部分新員工熱愛油田、愿意扎根油田。
思想活躍、進取心強。新員工普遍具有思維面寬,接受事物較快、適應(yīng)能力強的特點。他們獲取信息的渠道多,個人維權(quán)意識、民主意識較強。關(guān)注自己的職業(yè)發(fā)展方向,認(rèn)為自身素質(zhì)需要提高,積極要求學(xué)習(xí)提高。特別是在工作中,他們珍惜工作崗位,工作積極性、主動性較高,對理論知識和業(yè)務(wù)技能,求知欲較強,有著較強的上進心。
2新員工成長發(fā)展中存在的問題
新員工思想活躍、隨意性強、接受新鮮事物快、生活方式多元化。在成長發(fā)展受到內(nèi)外界影響較大,在實際工作中,存在一些傾向性、共性的問題。
2.1思想意識狹隘
由于新員工多數(shù)為獨生子女,生活條件優(yōu)越,缺乏吃苦耐勞的精神。在成長過程中受到“金錢意識”的沖擊,往往以自我為中心,個人利益至上為原則,自我約束力較差,工作中散漫松懈,組織紀(jì)律性不強。
2.2心里復(fù)雜感情脆弱
由于新員工普遍受過高等教育,有著強烈的優(yōu)越感、自豪感。在實際工作中,雖然有強烈的進取心,但不論是工資待遇、擇偶成家都嚴(yán)重低于期望值,導(dǎo)致他們心里十分矛盾。同時,因為成長環(huán)境影響,在心理上沒有遭受過挫折,感情很脆弱,易走極端。
2.3業(yè)務(wù)技能需提高
雖然新員工群體有著豐富的知識量,但存在所從事專業(yè)不對口、缺乏實際工作經(jīng)驗、安全意識薄弱等問題。短期的技能培訓(xùn),不能滿足新員工在實際崗位的操作要求。
3對新員工成長發(fā)展中存在問題的剖析
由于新員工隊伍是隨著油田改革發(fā)展而出現(xiàn)的一類新群體,分布在油田各生產(chǎn)崗位,在管理模式及使用上存在一定不合理性,仍需要進一步完善。
3.1管理模式不夠完善
由于新員工的所屬單位是東營勝利勞務(wù)輸出公司,用工單位只有對其發(fā)揮管理、使用、監(jiān)督、考核的作用。用工單位對新員工和固定工在工資分配和待遇上的政策是有所不同的。他們之間是雇傭與被雇傭的關(guān)系。雖然他們由用工單位直接管理,但是工資發(fā)放卻由油田勞務(wù)公司具體發(fā)放,用工單位只有少量的獎金可以考核新員工。因此,各單位在新員工管理模式上存在隨意性強、針對性差、無法適應(yīng)新員工的成長發(fā)展需要。
3.2激勵機制不健全
由于其自身就業(yè)協(xié)議的限制,雖然油田頒布并實施了新員工轉(zhuǎn)正政策,但是存在轉(zhuǎn)正要求高、享受人群少的問題。各二級單位也沒有建立成熟的新員工轉(zhuǎn)正機制,在一定長度上挫傷了他們的工作積極性。因此,新員工在薪酬、福利待遇方面普遍低于固定工,嚴(yán)重制約著新員工隊伍的成長發(fā)展。同時,還存在激勵方式力度不夠等問題。目前多數(shù)用人單位采用的激勵體系主要是:突出責(zé)任心的方法。各單位普遍認(rèn)為新員工的就業(yè)與勞務(wù)工“沒區(qū)別”,導(dǎo)致重視程度不夠,致使職務(wù)升遷、獎金發(fā)放等行之有效的激勵手段得不到有效發(fā)揮,嚴(yán)重阻礙著新員工的成長發(fā)展。
3.3素質(zhì)參差不齊
雖然新員工普遍具有活力、有朝氣、文化素質(zhì)較高思維面寬、適應(yīng)能力強等特點,但是受生活環(huán)境、個人價值取向的影響,他們雖有高學(xué)歷帶來的的優(yōu)越感,但因身份、收入等原因帶來的自卑感,使他們思想情緒不穩(wěn)定、辨別是非能力較差、為人處事易走極端。特別是在加強思想教育、業(yè)務(wù)素質(zhì)提升等方面存在較大難度,嚴(yán)重制約著新員工的成長發(fā)展。
4對于新員工成長發(fā)展的幾點對策
新員工隊伍在主流方面是積極的、上進的,具有無限潛能。我們應(yīng)該切實履行好教育管理新員工隊伍的職責(zé),加強領(lǐng)導(dǎo),完善措施,把加強新員工教育管理、素質(zhì)提升作為新員工成長發(fā)展的常態(tài)化工作,認(rèn)真細(xì)致地抓緊抓實。
4.1建立一套動態(tài)管理機制
新員工隊伍的管理不能居于常態(tài),應(yīng)根據(jù)各崗位特點認(rèn)真做好他們的職業(yè)規(guī)劃,建立起能上、能下、相互流動的動態(tài)管理機制。通過各種方式讓新員工“動”起來,形成工作經(jīng)驗與工作方法,以及不同信息、觀念和思想的交流,使新員工對工作產(chǎn)生新鮮感、責(zé)任感,最大限度地挖掘他們的潛能,實現(xiàn)個人價值最大化。同時,我們應(yīng)根據(jù)新員工的心理需求動態(tài),建立一套行之有效的、科學(xué)規(guī)范的績效考核評價體系,并與其待遇緊密聯(lián)系的激勵機制。根據(jù)新員工月度績效考核結(jié)果和年度考核結(jié)果,設(shè)定不同成長方式。按照新員工的月度、季度、年度等表現(xiàn)情況對新員工進行考核,考核結(jié)果直接和新員工的薪酬待遇、培訓(xùn)發(fā)展、崗位調(diào)整掛鉤。通過績效考核評價體系的建立,促使他們個人素質(zhì)不斷提升,實現(xiàn)企業(yè)整體提效。
4.2持續(xù)加強形勢教育
強化形勢教育是增強新員工主人翁責(zé)任感,提升工作積極性的重要途徑。我們充分利用新員工朝氣足、思維活躍、接受新事物快、可塑性大的特點開展以傳承和發(fā)揚石油精神、勝利精神為主要內(nèi)容的思想教育工作。積極培養(yǎng)新員工隊伍的正面思想意識,弘揚優(yōu)良傳統(tǒng),不斷增強新員工對油田和各用工單位的歸屬感和認(rèn)同感。同時利用思想教育巡回宣講、編發(fā)形勢任務(wù)教育報告材料等形式,宣傳好、解讀好油田和采油廠的各項政策,解疑釋惑,理順情緒。并組織參觀“愛國家愛油田教育基地”,邀請老石油、老職工憶傳統(tǒng),教唱紅色歌曲、觀看專題片等方式,引導(dǎo)新員工感受勝利人、孤東人的創(chuàng)業(yè)史、發(fā)展史和榮譽史,增強以油為業(yè)的自豪感和責(zé)任感,自覺成為勝利精神、孤東精神的傳承者和弘揚者。
要專門派優(yōu)秀員工對新員工進行傳幫帶,授之以魚更要授之以漁。讓他們嘗到學(xué)崗位技能的好處,感受到掌握崗位技能對存身立世的重要性,而不是“反正我不會,你拿我沒辦法”。幫新員工靠自已的努力真正站起來。
4.3加大崗位成才培養(yǎng)力度
雖然新員工工作時間短、技能等級低,但大部分文化程度高、學(xué)習(xí)能力強,具有很好的可塑性。油田和用工單位應(yīng)整合多方資源,充分利用新員工的聰明才智,全方位抓好該群體的學(xué)習(xí)培訓(xùn)工作。應(yīng)注重培訓(xùn)的超前性、實效性、創(chuàng)新性,為他們提高素質(zhì)、提升技能崗位成才創(chuàng)造良好條件。積極構(gòu)建“崗位練兵打基礎(chǔ),導(dǎo)師帶徒促提升,技能競賽展風(fēng)采”培訓(xùn)機制,以基層生產(chǎn)現(xiàn)場、練兵臺、培訓(xùn)室等為主陣地,重點抓好安全生產(chǎn)、崗位操作技能培訓(xùn),切實提高新員工的安全防范意識和崗位實際操作能力。廣泛開展“導(dǎo)師帶徒”活動,選派經(jīng)驗豐富、責(zé)任心強、具有較高技術(shù)等級的職工擔(dān)任師傅,簽訂師徒協(xié)議,確定培養(yǎng)目標(biāo),搞好傳幫帶,全面提高新員工整體素質(zhì)。
4.4拓寬成長發(fā)展平臺
企業(yè)作為員工展現(xiàn)自我、發(fā)展自我、貢獻自我的平臺,應(yīng)積極探索研究新員工發(fā)展成才的有效渠道,為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展搞好人才儲備和接替。應(yīng)鼓勵新員工踴躍參加油田和各用工單位組織的職業(yè)技能競賽和職業(yè)技能鑒定,刻苦鉆研技術(shù),增強工作本領(lǐng),不斷提升等級,在技能崗位上努力實現(xiàn)更好的成長;建立健全優(yōu)秀員工推薦、選拔、鍛煉、培養(yǎng)和使用機制,加大在新員工中發(fā)展黨員,培養(yǎng)基層后備干部、班組長的工作力度,通過“搭梯子,壓擔(dān)子”,培育基層未來的管理人才。同時,根據(jù)新員工的專業(yè)特長、興趣愛好和素質(zhì)能力,加強對個人發(fā)展的指導(dǎo)和規(guī)劃,拓寬新員工轉(zhuǎn)正渠道,每年按一定比例對表現(xiàn)優(yōu)秀的新員工轉(zhuǎn)為長期合同工,引導(dǎo)廣大新員工合理選擇職業(yè)發(fā)展道路,使個人的發(fā)展融入到企業(yè)的總體目標(biāo)上來,積極投入到“共建百年勝利,共創(chuàng)和諧油田”的實踐中。
4.5發(fā)揮企業(yè)文化的引領(lǐng)力
企業(yè)文化是增強了新員工的歸屬感、認(rèn)同感,推動企業(yè)發(fā)展的重要手段和途徑之一。新員工不僅要具備業(yè)務(wù)素質(zhì),適應(yīng)工作需要,還要有一定的文化意識、團隊精神及較高的思想道德素質(zhì)。在新員工教育管理上,圍繞“以價值主導(dǎo)心性”、“以利益平衡心態(tài)”、“以情感化解心結(jié)”,大力推廣“六進六到”做法,進一步加強人文關(guān)懷和心理疏導(dǎo),引導(dǎo)新員工樹立奮發(fā)進取、理性平和、開放包容的健康心態(tài)。不斷激發(fā)出新員工的“團結(jié)向上、奮發(fā)圖強”的內(nèi)在動力,大力營造企業(yè)“心齊氣順勁足家和”的良好局面。
參考文獻
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