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第二條本辦法所稱著作權(quán)質(zhì)押是指債務(wù)人或者第三人依法將其著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì),將該財(cái)產(chǎn)權(quán)作為債權(quán)的擔(dān)保。債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí),債權(quán)人有權(quán)依法以該財(cái)產(chǎn)權(quán)折價(jià)或者以拍賣、變賣該財(cái)產(chǎn)權(quán)的價(jià)款優(yōu)先受償。
前款規(guī)定的債務(wù)人或者第三人為出質(zhì)人,債權(quán)人為質(zhì)權(quán)人。
第三條以著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)出質(zhì)的,出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同,并到登記機(jī)關(guān)進(jìn)行登記。著作權(quán)質(zhì)押合同自《著作權(quán)質(zhì)押合同登記證》頒發(fā)之日起生效。
第四條國家版權(quán)局是著作權(quán)質(zhì)押合同登記的管理機(jī)關(guān)。國家版權(quán)局指定專門機(jī)構(gòu)進(jìn)行著作權(quán)質(zhì)押合同登記。
第五條著作權(quán)質(zhì)押合同的登記,應(yīng)由出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人共同到登記機(jī)關(guān)申請辦理。但出質(zhì)人或質(zhì)權(quán)人中任何一方持對方委托書亦可申請辦理。
第六條著作權(quán)出質(zhì)人必須是合法著作權(quán)所有人。著作權(quán)為兩人以上共有的,出質(zhì)人為全體著作權(quán)人。
中國公民、法人或非法人單位向外國人出質(zhì)計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán),必須經(jīng)國務(wù)院有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。
第七條當(dāng)事人申請著作權(quán)質(zhì)押合同登記時(shí),應(yīng)當(dāng)向登記機(jī)關(guān)提供下列文件:
(一)按要求填寫的著作權(quán)質(zhì)押合同申請表;
(二)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人合法身份證明或法人注冊登記證明;
(三)主合同及著作權(quán)質(zhì)押合同;
(四)作品權(quán)利證明;
(五)以共同著作權(quán)出質(zhì)的,共同著作權(quán)人的書面協(xié)議;
(六)向外國人質(zhì)押計(jì)算機(jī)軟件著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)的,國務(wù)院有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)文件;
(七)授權(quán)委托書及被委托人合法身份證明;
(八)著作權(quán)出質(zhì)前該著作權(quán)的授權(quán)使用情況證明文件;
(九)其他需要提供的材料。
第八條著作權(quán)質(zhì)押合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
(一)當(dāng)事人的姓名(或者名稱)及住址;
(二)被擔(dān)保的主債權(quán)種類、數(shù)額;
(三)債務(wù)人履行債務(wù)的期限;
(四)出質(zhì)著作權(quán)的種類、范圍、保護(hù)期;
(五)質(zhì)押擔(dān)保的范圍;
(六)質(zhì)押擔(dān)保的期限;
(七)質(zhì)押的金額及支付方式;
(八)當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。
第九條登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到申請人齊備的申請文件之日起十個(gè)工作日內(nèi)完成對申請文件的審查。經(jīng)審查符合規(guī)定的質(zhì)押合同,登記機(jī)關(guān)予以登記,并頒發(fā)《著作權(quán)質(zhì)押合同登記證》。登記機(jī)關(guān)在頒發(fā)《著作權(quán)質(zhì)押合同登記證》的同時(shí),將登記情況編入著作權(quán)質(zhì)押合同登記文獻(xiàn),供公眾查閱。
第十條有下列情形之一的,登記機(jī)關(guān)不予登記:
(一)著作權(quán)質(zhì)押合同內(nèi)容需要補(bǔ)正,申請人拒絕補(bǔ)正或補(bǔ)正不合格的;
(二)出質(zhì)人不是著作權(quán)人的;
(三)質(zhì)押合同涉及的作品不受保護(hù)或者保護(hù)期已經(jīng)屆滿的;
(四)著作權(quán)歸屬有爭議的;
(五)質(zhì)押合同中約定在債務(wù)履行期屆滿質(zhì)權(quán)人未受清償時(shí),出質(zhì)的著作權(quán)中的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移為質(zhì)權(quán)人所有的;
(六)申請人拒絕交納登記費(fèi)的。
第十一條有下列情形之一的,登記機(jī)關(guān)將撤銷登記:
(一)登記后發(fā)現(xiàn)有第十條(二)至(四)所列情況之一的;
(二)質(zhì)押合同因其擔(dān)保之主合同被確認(rèn)無效而無效的。
第十二條質(zhì)押合同擔(dān)保之主債權(quán)的種類、數(shù)額等發(fā)生變更或質(zhì)權(quán)的種類、范圍、擔(dān)保期限發(fā)生變更的,質(zhì)押合同當(dāng)事人應(yīng)于變更之日起十日內(nèi)持變更協(xié)議、《著作權(quán)質(zhì)押合同登記證》及其他有關(guān)文件向原登記機(jī)關(guān)辦理著作權(quán)質(zhì)押合同變更登記。逾期未辦理變更登記的,變更后的質(zhì)押合同無效。
第十三條當(dāng)事人提前終止著作權(quán)質(zhì)押合同的,應(yīng)當(dāng)持合同終止協(xié)議、《著作權(quán)質(zhì)押合同登記證》及其他有關(guān)文件向原登記機(jī)關(guān)辦理著作權(quán)質(zhì)押合同注銷登記。
第十四條在質(zhì)押擔(dān)保期限內(nèi)質(zhì)押合同履行完畢的,當(dāng)事人應(yīng)在質(zhì)押期限屆滿之日起十日內(nèi)持合同履行完畢的有效證明文件及《著作權(quán)質(zhì)押合同登記證》到原登記機(jī)關(guān)辦理著作權(quán)質(zhì)押合同注銷登記。
第十五條著作權(quán)質(zhì)押合同登記被撤銷、注銷的,發(fā)給著作權(quán)質(zhì)押合同撤銷、注銷通知書。
登記機(jī)關(guān)辦理著作權(quán)質(zhì)押合同登記之撤銷、變更、注銷登記,應(yīng)當(dāng)同時(shí)在著作權(quán)質(zhì)押合同登記文獻(xiàn)中注明。
第十六條登記機(jī)關(guān)辦理著作權(quán)質(zhì)押合同登記及著作權(quán)質(zhì)押合同變更登記,收取登記費(fèi)。登記費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn),由國家版權(quán)局統(tǒng)一制訂。
第十七條登記機(jī)關(guān)使用的《著作權(quán)質(zhì)押合同登記證》、著作權(quán)質(zhì)押合同登記申請表、著作權(quán)質(zhì)押合同變更登記申請表、著作權(quán)質(zhì)押合同撤銷、注銷通知書由國家版權(quán)局統(tǒng)一制訂。
第二條本辦法適用于雙方當(dāng)事人或技術(shù)出讓方的法人和公民所簽訂的技術(shù)合作。
第三條本辦法所稱的技術(shù)合作是指當(dāng)事人之間就技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)所訂立的確立民事權(quán)利與義務(wù)的協(xié)議。
第四條市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)(以下簡稱科委)是本市技術(shù)合作登記的主管機(jī)關(guān)。其所屬的市技術(shù)市場管理辦公室,具體負(fù)責(zé)全市技術(shù)合作的認(rèn)定、登記的管理工作。本市各級科技、工商、財(cái)政、稅務(wù)、專利、金融和其他有關(guān)行政管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)同做好技術(shù)合同的管理工作。
第五條凡訂立技術(shù)合同的企業(yè)、事業(yè)單位及技術(shù)咨詢、科技經(jīng)營機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)合同管理制度。
第六條技術(shù)合同分為以下四類:
(一)技術(shù)開發(fā)合同(包括委托開發(fā)合同與合作開發(fā)合同);
(二)技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同(包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、專利實(shí)施許可合同與非專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同);
(三)技術(shù)咨詢合同(包括委托咨詢合同一常年咨詢顧問合同);
(四)技術(shù)服務(wù)合同(包括技術(shù)培訓(xùn)合同與技術(shù)中介合同);
技術(shù)承包、技術(shù)入股合同,可視具體內(nèi)容分別或整體歸入前款四類合同之中,但不得將合同中非技術(shù)性部分混入技術(shù)合同內(nèi)。
第七條各類技術(shù)合同必須遵照《技術(shù)合同法》及國家和本市的有關(guān)規(guī)定簽訂,并使用市科委和市工商行政管理局(以下簡稱市工商局)聯(lián)合制法的《技術(shù)開發(fā)合同》、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同》、《技術(shù)咨詢合同》《技術(shù)服務(wù)合同》的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)式文本。
第八條市技術(shù)市場管理辦公室管理技術(shù)合同的職責(zé)是:
(一)負(fù)責(zé)對技術(shù)合同登記點(diǎn)進(jìn)行資格審查、業(yè)務(wù)指導(dǎo)及監(jiān)督檢查;
(二)負(fù)責(zé)對技術(shù)合同認(rèn)定、登記人員進(jìn)行培訓(xùn)、考核;
(三)負(fù)責(zé)技術(shù)合同統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的匯總分析,并按時(shí)向國家及本市有關(guān)部門報(bào)送;
(四)其他有關(guān)技術(shù)合同登記的管理工作。
第九條技術(shù)合同認(rèn)定、登記工作由市技術(shù)市場管理辦公室派出的技術(shù)合同登記點(diǎn)進(jìn)行。專利技術(shù)合同登記點(diǎn)設(shè)在市專利管理局。
各區(qū)、縣科委及市科委授權(quán)的有關(guān)部門,凡條件具備的,可申請?jiān)O(shè)立技術(shù)合同登記點(diǎn),經(jīng)市技術(shù)市場管理辦公室資格審查,報(bào)市科委批準(zhǔn),發(fā)給技術(shù)合同認(rèn)定、登記章后,可受理本地區(qū)或本系統(tǒng)的技術(shù)合同認(rèn)定、登記工作。
第十條設(shè)立技術(shù)合同登記點(diǎn)須具備下列條件:
(一)有固定的登記場所;
(二)有專職技術(shù)合同認(rèn)定、登記人員。
第十一條技術(shù)合同登記點(diǎn)的職責(zé)是:
(一)按《技術(shù)合同法及國家與本市的有關(guān)規(guī)定,審核、認(rèn)定技術(shù)合同;
(二)對審核、認(rèn)定的技術(shù)合同進(jìn)行分類、登記、歸檔;
(三)對技術(shù)合同的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析,并按月向技術(shù)市場管理辦公室報(bào)送;
(四)其他有關(guān)技術(shù)合同的登記管理工作。
第十二條技術(shù)合同認(rèn)定、登記人員,須經(jīng)市技術(shù)市場管理辦公室統(tǒng)一培訓(xùn),經(jīng)考核合格取得合格證后,方可從事技術(shù)合同的認(rèn)定、登記工作。技術(shù)合同登記點(diǎn)和登記人員,不得直接或間接從事技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)。
第十三條技術(shù)合同認(rèn)定、登記內(nèi)容:
(一)是否屬于技術(shù)合同;
(二)合同條款是否符合《技術(shù)合同法》;
(三)合同當(dāng)事人是否為合法的合同主體。
第十四條就下列內(nèi)容簽訂的合同,不屬于技術(shù)合同登記范圍:
(一)建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、安裝;
(二)產(chǎn)品和零部件的加工、生產(chǎn)、維修、銷售和業(yè)務(wù)承攬,設(shè)備的安裝和保養(yǎng),貨物的運(yùn)輸、倉儲(chǔ)和保管,勞務(wù)協(xié)作,建筑工程承包;
(三)生活服務(wù)、商品中介等非技術(shù);
(四)個(gè)類學(xué)校(班)對學(xué)員進(jìn)行的教學(xué)培訓(xùn)及為學(xué)員安排的生產(chǎn)實(shí)踐;
(五)國家、地方計(jì)劃內(nèi)的科技項(xiàng)目和非獨(dú)立的科技經(jīng)營與技術(shù)咨詢機(jī)構(gòu)承擔(dān)的本單位科技項(xiàng)目。
第十五條對既含有技術(shù)性部分又含有非技術(shù)性部分的綜合性項(xiàng)目,要求享受技術(shù)交易優(yōu)惠待遇的,合同雙方當(dāng)事人應(yīng)將其中技術(shù)性部分與非技術(shù)性部分劃分清楚,分別簽訂技術(shù)合同和經(jīng)濟(jì)合同。
第十六條技術(shù)合同簽訂后,由技術(shù)貿(mào)易的出讓方,憑科技經(jīng)營、技術(shù)咨詢證書或單位證明登記手續(xù)。經(jīng)過技術(shù)中介的合同,根據(jù)出讓、收讓、中介三方協(xié)議,也可由技術(shù)中介方按上述規(guī)定辦理登記手續(xù)。在職人員出讓非職務(wù)技術(shù)成果,須付能證明所轉(zhuǎn)讓的技術(shù)成果所有權(quán)屬出讓人的材料,或出讓人所在單位出具的未侵犯該單位權(quán)益的證明,方能辦理登記手續(xù)。技術(shù)合同經(jīng)認(rèn)定、登記后,由技術(shù)合同登記點(diǎn)發(fā)給登記憑證。財(cái)政、稅務(wù)、金融等部門憑登記憑證可按有關(guān)規(guī)定給予減免稅收優(yōu)惠、提取津貼和獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用以及辦理申請科技信貸等手續(xù)。未經(jīng)認(rèn)定、登記的技術(shù)合同,一律不得享受技術(shù)合同的稅收優(yōu)惠和提取津貼、獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用。
第十七條經(jīng)認(rèn)定、登記的技術(shù)合同,其減免稅、津貼和獎(jiǎng)勵(lì)的發(fā)放比例,由市財(cái)政局、市稅務(wù)局會(huì)同市科委另行規(guī)定。
第十八條技術(shù)合同的認(rèn)定、登記工作,除按規(guī)定收取工本非外,不得收取其他費(fèi)用。
第十九條技術(shù)合同登記點(diǎn)對受理登記的技術(shù)合同,一般在一周內(nèi)審理完畢;因情況不明需作進(jìn)一步調(diào)查核實(shí)的,可適當(dāng)延長審理世間,在兩周內(nèi)作出是否準(zhǔn)許登記的決定。
技術(shù)合同當(dāng)事人對技術(shù)合同登記點(diǎn)的決定持有異議的,可在收到?jīng)Q定之日起一周內(nèi),提請市技術(shù)市場管理辦公室復(fù)審,市技術(shù)市場管理辦公室可在兩周內(nèi)作出復(fù)審決定。
第二十條違反國家及本市的規(guī)定,有下列情況之一的,市技術(shù)市場管理辦公室可以改變技術(shù)合同登記點(diǎn)的決定:
(一)將非技術(shù)或含有非技術(shù)性部分的合同認(rèn)定為技術(shù)合同的;
(二)將技術(shù)合同認(rèn)定為非技術(shù)合同而不予登記的。
第二十一條技術(shù)合同登記點(diǎn)對技術(shù)合同當(dāng)事人負(fù)有保守秘密的義務(wù)。由于技術(shù)合同登記人員泄露技術(shù)合同中的技術(shù)秘密,給技術(shù)合同當(dāng)事人造成侵害及經(jīng)濟(jì)損失的,當(dāng)事人有權(quán)依法要求其停止侵害和賠償經(jīng)濟(jì)損失,直接責(zé)任者應(yīng)負(fù)行政和經(jīng)濟(jì)責(zé)任。
技術(shù)合同登記點(diǎn)喪失本辦法第十條規(guī)定的條件,或技術(shù)合同登記點(diǎn)和登記人員,不依法辦事,的,市技術(shù)市場管理辦公室調(diào)查核實(shí)后,報(bào)請市科委批準(zhǔn),吊銷其技術(shù)合同認(rèn)定、登記資格,并追究有關(guān)人員的行政責(zé)任。
院各位領(lǐng)導(dǎo)、各所(室)、各分院:
現(xiàn)將院各所及高新分院2020年前半年(截止6月30日)的經(jīng)營情況(合同登記情況)的通報(bào)如下:
1、綜合所合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
登記合同49項(xiàng)、簽訂合同30項(xiàng)、未簽訂合同19項(xiàng)、合同總額896.07萬元,到賬116.9萬元、未到賬764.91萬元;
2、勘察所合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
登記合同28項(xiàng)、簽訂合同24項(xiàng)、未簽訂合同4項(xiàng)、合同總額239.08萬元,到賬20萬元、未到賬219.08萬元;其中外掛項(xiàng)目13項(xiàng),合同總額131.2萬元,均未到賬;
3、監(jiān)理所合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
登記合同16項(xiàng)、簽訂合同9項(xiàng)、未簽訂合同7項(xiàng)、合同總額334.8萬元,均未到賬;
4、市政所合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
登記合同9項(xiàng)、簽訂合同8項(xiàng)、未簽訂合同1項(xiàng)、合同總額184.6萬元,均未到賬;
5、規(guī)劃所合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
登記合同20項(xiàng)、簽訂合同19項(xiàng)、未簽訂合同1項(xiàng)、合同總額446萬元,到賬17萬元、未到賬429萬元;
6、景觀所合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
登記合同69項(xiàng)、簽訂合同63項(xiàng)、未簽訂合同6項(xiàng)、合同總額639.31萬元,到賬41.5萬元、未到賬597.81萬元;其中,景觀設(shè)計(jì)登記合同24項(xiàng)、簽訂合同21項(xiàng)、未簽訂合同3項(xiàng)、合同總額299.9萬元,到賬34萬元、未到賬265.9萬元;可研報(bào)告登記合同33項(xiàng)、簽訂合同30項(xiàng)、未簽訂合同3項(xiàng)、合同總額114萬元,到賬1.5萬元、未到賬112.5萬元;裝修設(shè)計(jì)登記合同13項(xiàng)、全部簽訂合同、合同總額226.41萬元,均未到賬;
7、測繪所合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
登記合同16項(xiàng)、簽訂合同14項(xiàng)、未簽訂合同2項(xiàng)、合同總額62.2萬元,均未到賬;
8、高新分院合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
登記合同23項(xiàng)、簽訂合同20項(xiàng)、未簽訂合同3項(xiàng)、合同總額199.66萬元,均未到賬;
9、造價(jià)所合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
登記合同8項(xiàng)、均簽訂合同、合同總額35.8萬元,均未到賬;
10、室外室網(wǎng)合同登記、合同額及到賬、未到賬情況
引起筆者思考的是這樣一個(gè)案例:原告某公司作為預(yù)購人與被告某房地產(chǎn)開發(fā)公司,于1999年簽訂一份《房屋預(yù)售合同》,并到該市的房地產(chǎn)交易管理所辦理了預(yù)售登記。后因該項(xiàng)工程長期停建,由該市政府有關(guān)部門按停緩建工程代為處置并拍賣給第三人。第三人投資續(xù)建竣工,但該市房產(chǎn)管理部門以原有預(yù)售登記為由拒辦房產(chǎn)登記。原告被告要求交付房屋,認(rèn)為該預(yù)售合同已辦理了預(yù)售登記,具有對抗第三人的法律效力。第三人抗辯認(rèn)為,該項(xiàng)登記違反法律規(guī)定,不能對抗政府的處置拍賣行為,并以政府房產(chǎn)管理部門違法不作為為由,提起行政訴訟。兩案的爭議焦點(diǎn)集中在《房屋預(yù)售合同》的預(yù)售登記是否具有法律效力上政府代為處置行為效力暫不論。
筆者認(rèn)為,不論是民事行為還是行政行為,其行為效力都要依法認(rèn)定。尤其是在事實(shí)清楚的情況下,正確理解和解釋法律就成為正確適用法律的關(guān)鍵。
首先,國家立法規(guī)范商品房預(yù)售行為的本意,在于在建商品房的預(yù)售不同于商品房現(xiàn)房銷售。無疑,這種售房方式對于搞活經(jīng)營、廣籌資金,活躍房地產(chǎn)市場,促進(jìn)商品房消費(fèi)和促進(jìn)房地產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展等具有積極的意義。但是,如果管理不善,極易導(dǎo)致“炒地皮”、“炒樓花”等投機(jī)行為發(fā)生,導(dǎo)致蓄意詐財(cái)或中途倒閉、偷工減料、延遲交房等損害消費(fèi)者合法權(quán)益現(xiàn)象的發(fā)生。因此,法律對預(yù)售商品房應(yīng)當(dāng)具備的條件和監(jiān)督管理措施都作了明確規(guī)定,以維護(hù)房地產(chǎn)市場秩序,保障房地產(chǎn)權(quán)利人的合法權(quán)益?!冻鞘蟹康禺a(chǎn)管理法》第四十四條第一款規(guī)定了商品房預(yù)售的法定條件,第二款和第三款規(guī)定的是對預(yù)售合同的監(jiān)督管理措施,共同構(gòu)成了商品房預(yù)售行為的依法登記和依法監(jiān)管制度。
其次,國家對商品房預(yù)售行為實(shí)行依法登記和監(jiān)管制度,主要體現(xiàn)在該法第四十四條第一款第四項(xiàng)“向縣級以上人民政府房產(chǎn)管理部門辦理預(yù)售登記,取得商品房預(yù)售許可證明”,和第二款“將預(yù)售合同報(bào)縣級以上人民政府房產(chǎn)管理部門和土地管理部門登記備案”。辦理預(yù)售登記是法定條件,申報(bào)登記備案是監(jiān)管措施要求,都是依法登記制度的規(guī)定,均不得違反。
第三,該項(xiàng)依法登記制度,實(shí)行的是部門法定原則、職權(quán)法定原則和登記程序法定原則。非法定部門不得受理登記,無法律授權(quán)不得辦理登記,非依法定程序登記無效??h級以上人民政府房產(chǎn)管理部門和土地管理部門,通過對商品房預(yù)售許可證的發(fā)放管理和對預(yù)售合同的登記備案管理,達(dá)到監(jiān)督檢查、宏觀調(diào)控的目的,有利于這兩個(gè)法定管理部門對不符合條件的預(yù)售行為予以糾正和查處,有利于掌握預(yù)售情況和商品房建成后產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移登記發(fā)證工作,以切實(shí)保障房地產(chǎn)權(quán)利人的合法權(quán)益。
第四,《城市房地產(chǎn)管理法》第四十四條第二款對受理預(yù)售合同申報(bào)登記備案的法定部門,明確規(guī)定為房產(chǎn)管理部門和土地管理部門,并且必須是縣級以上人民政府的這兩個(gè)部門。除此之外的其他部門無權(quán)受理申報(bào)和登記備案。
第五,地方各級房地產(chǎn)交易管理所不是法律授權(quán)的受理預(yù)售合同申報(bào)登記備案的法定部門。其辦理預(yù)售合同登記備案是違反法律規(guī)定的,當(dāng)然不具有合法登記備案所預(yù)期的法律效力。除非其具備《城市房地產(chǎn)管理法》第六條第二款規(guī)定的授權(quán),即“縣級以上地方人民政府房產(chǎn)管理、土地管理部門的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職權(quán)由省、自治區(qū)、直轄市人民政府確定?!比魏芜`反該規(guī)定的私下授權(quán)都是無效的。
房屋租賃合同辦理登記備案后,具有下列對抗第三人效力:
①在租賃期間出租人出售該房屋的,承租人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán);
②租賃期屆滿出租人需將該房屋再出租的,承租人在同等條件下有優(yōu)先承租權(quán);
③房屋租賃期間,出租人將該房屋出售給第三人,第三人應(yīng)繼續(xù)履行原租賃合同;
④房屋租賃期間,出租人將已出租的房屋設(shè)定抵押,該抵押物被依法處分給第三人的,第三人應(yīng)繼續(xù)履 行原租賃合同。
集中:_________
交接清單_________號
貨物登記日期:_________年_________月_________日
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│船名││航次││起 運(yùn) 港││ 到達(dá)港││
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│第一接轉(zhuǎn)船名││航次││第一換裝港││
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│第二接轉(zhuǎn)船名││航次││第二換裝港││
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│發(fā)│全 稱│ │收│全 稱││
│貨├─────┼─────────┤貨├─────┼────────┤
│單│地址,電話│ │單│地址,電話││
│位├─────┼─────────┤位├─────┼────────┤
│ │銀行,帳號│ │ │銀行,帳號││
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│發(fā)貨符號│貨 名│件 數(shù)│包 裝│體積│ 發(fā)貨單位 │ 水運(yùn)部門 │
││ │ │ │(長、寬│ 確定重量 │ 確定重量 │
││ │ │ │、高│?。ü铮々Α。ü铮┅?/p>
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││
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│ 合 計(jì) ││││││
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│發(fā)貨單位││ 發(fā) 貨 單位 │
│記載事項(xiàng)││?。ü拢┰氯铡々?/p>
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│水運(yùn)部門││承 運(yùn) 日 期 │
內(nèi)容提要: 本條規(guī)定了批準(zhǔn)(登記)生效合同“成立后生效前”的“申請”義務(wù)以及違反該義務(wù)所生的責(zé)任,可作為請求權(quán)核心規(guī)范,與其他條文一起完成請求權(quán)規(guī)范鏈條,為此應(yīng)在體系之中,按民法規(guī)范“要件—效果”的理念予以構(gòu)造。在法教義學(xué)體系上,應(yīng)重新審視本條與預(yù)約、條件、同意(追認(rèn))及違反強(qiáng)制性規(guī)定的關(guān)系。在適用范圍上,一要注意基礎(chǔ)行為與履行行為的區(qū)分,二要注意基礎(chǔ)行為自身與前置行為的區(qū)分。在申請義務(wù)上,應(yīng)作擴(kuò)張解釋,并靈活把握其主體及屬性。在效果上,應(yīng)綜合考量批準(zhǔn)要求之法規(guī)目的、信賴保護(hù)、機(jī)會(huì)損失等各種因素,妥當(dāng)選擇實(shí)際履行和損害賠償?shù)染葷?jì)方式,厘定復(fù)雜的規(guī)范層次。尤須避免(違約責(zé)任進(jìn)路下)締約強(qiáng)制過于猛烈的影響。
(接上篇)
三、難點(diǎn)注釋
本條明確規(guī)定了“申請義務(wù)”以及義務(wù)違反的救濟(jì)方式,實(shí)已取得請求權(quán)核心規(guī)范(zen-tralnorm)的地位,而與其他條文一起完成請求權(quán)規(guī)范鏈條(anspruchkette )。本文評注條文,目的即在于厘清規(guī)范層次,協(xié)調(diào)概念體系,以深描請求權(quán)規(guī)范鏈條有疑義的環(huán)節(jié)。上文對制度關(guān)系和適用范圍的評論無不如此;此處再以條文文義為背景,專注于注釋其難點(diǎn)。整個(gè)評注工作的背后,都有民法規(guī)范“要件-效果”的構(gòu)造理念在。
(一)申請義務(wù)及其違反
本條稱“有義務(wù)辦理申請批準(zhǔn)或者申請登記等手續(xù)的一方當(dāng)事人”,在文義上似專指某種特別的“申請義務(wù)”。但是在此效力未定階段,當(dāng)事人互負(fù)的義務(wù)實(shí)較單純的“申請”要復(fù)雜得多。
在批準(zhǔn)作出之前,當(dāng)事人其實(shí)已被特別要求:在他控制范圍內(nèi)為一切行為以促成批準(zhǔn),又應(yīng)不為一切可能給批準(zhǔn)帶來問題的行為。[55]例如,他必須將口頭訂立的合同制成書面以滿足提交機(jī)關(guān)的要求,或者另外按照批準(zhǔn)程序的要求作出必要的表示。對于批準(zhǔn)程序可能的遲誤,應(yīng)該一開始就要有所關(guān)注。這樣當(dāng)事人就必須以合適的手段,保證在作出批準(zhǔn)時(shí)他們能夠履行。[56]再如,根據(jù)《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第20條,此類股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議須批準(zhǔn)始生效,[57]申請人卻不是協(xié)議當(dāng)事人中的任何一方,而是該外商投資企業(yè)(該規(guī)定第9條),但是這絕對不是意味著當(dāng)事人就沒有“申請義務(wù)”了,他們?nèi)杂辛x務(wù)互相協(xié)助,促成外商投資企業(yè)依法申請。[58]這都是基于誠信原則產(chǎn)生的協(xié)作義務(wù)(mitwirkungspflicht)之一部分。[59]協(xié)作義務(wù)與給付忠實(shí)義務(wù)(leistungstreuepflicht)、保護(hù)義務(wù)(schutzpflicht)及說明義務(wù)( aufklarungspflicht)同為附隨義務(wù)(nebenpflicht)之典型,[60]是指雙方當(dāng)事人不能滿足于僅僅就事論事地履行其主義務(wù),他們還有義務(wù)按照誠實(shí)信用的要求如此合作:使合同實(shí)施的前提條件得以實(shí)現(xiàn);履行障礙得以消除;使對方當(dāng)事人可以享用給付。[61]它在批準(zhǔn)生效合同之中尤具重要性。[62]可見本條征引《合同法》第42條第3項(xiàng),將申請義務(wù)系于誠信原則,是恰當(dāng)?shù)摹2贿^這一協(xié)作關(guān)系所提出的要求并非純粹的“申請”所可容納,對于“申請義務(wù)”應(yīng)作擴(kuò)張解釋,而覆蓋上述協(xié)作義務(wù)。
關(guān)于申請義務(wù)的第二個(gè)問題是由誰承擔(dān)申請義務(wù)。首先,因?qū)ι暾埩x務(wù)作擴(kuò)張解釋而包括協(xié)作義務(wù),所以雙方都可能應(yīng)予協(xié)作而承擔(dān)義務(wù),對此應(yīng)依實(shí)際情形根據(jù)誠實(shí)信用原則判斷。[63]例如在農(nóng)村承包土地外包時(shí),預(yù)定的承包方須就其資信情況、經(jīng)營能力接受審查(《農(nóng)村土地承包法》第48條2款),如果他拒絕接受的話,申請批準(zhǔn)即不可能,此時(shí)雙方在申請程序中顯然都承擔(dān)了義務(wù),任何一方違反其義務(wù)都有可能依本條承擔(dān)責(zé)任。另外,在上述外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議審批的場合,雖然直接申請人是該外商投資企業(yè),但是協(xié)議當(dāng)事人仍負(fù)有協(xié)作型“申請義務(wù)”。[64]其次,在具體個(gè)案中具體辦理申請手續(xù)的往往只能是其中一方,就此《國際商事合同通則》第6.1.14條就國際商事合同批準(zhǔn)申請義務(wù)提供了規(guī)則:有關(guān)法律或有關(guān)情況都無其他表明的(即其他法定或意定做法的),由在批準(zhǔn)國有營業(yè)地的一方采取必要措施;雙方都有或都無營業(yè)地的,由履行須經(jīng)批準(zhǔn)的那方當(dāng)事人采取必要措施。[65]這套規(guī)則在涉外合同中具有較大參考價(jià)值。例如中外合作合同或技術(shù)進(jìn)口合同,在中國政府審批程序上自應(yīng)由中方承擔(dān)申請義務(wù)。其他無涉外因素的合同,應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況作出判斷,一般來說這主要應(yīng)該是債務(wù)人的事,因?yàn)樗岢鼋o付的能力往往系于批準(zhǔn)。[66]此外,因?yàn)榕鷾?zhǔn)程序多涉及管轄權(quán)力的行使,所以由被管轄方提起申請也是可行的解釋規(guī)則。例如企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓或農(nóng)村承包土地外包,其中出讓方、發(fā)包方均為被管轄一方,在無另外約定時(shí),即應(yīng)承擔(dān)申請義務(wù)。值得注意的是,有時(shí)具體申請批準(zhǔn)的人可能根本就不是交易雙方,例如上文所舉的外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,批準(zhǔn)申請人是當(dāng)事人之外的外商投資企業(yè),它所承擔(dān)的申請義務(wù)屬企業(yè)法上對股東和利益相關(guān)者承擔(dān)的義務(wù),應(yīng)可在訴訟中將其列為無獨(dú)立請求權(quán)的第三人(《外資糾紛規(guī)定(一)》第6條)。[67]
關(guān)于申請義務(wù)的第三個(gè)問題,即此等義務(wù)究屬附隨義務(wù)還是從給付義務(wù)(主給付義務(wù)尚待批準(zhǔn))的問題,可能存在爭議。[68]首先,通說以是否可獨(dú)立訴求履行為區(qū)別二者的標(biāo)準(zhǔn)—作肯定回答者方為給付義務(wù)。[69]其次,如果是附隨義務(wù)的違反,可能是合同義務(wù)之違反而生違約責(zé)任,也可能是先合同義務(wù)違反,致生締約過失責(zé)任,[70]此時(shí)才符合《解釋(二)》第8條文義所選擇的路徑;而假如是從給付義務(wù)的違反則當(dāng)然歸屬于違約責(zé)任,絕非締約過失責(zé)任,[71]則還須修正《解釋(二)》第8條。筆者認(rèn)為,就可否在一定條件下訴請實(shí)際履行或者依違約責(zé)任的賠償范圍謀求救濟(jì)的問題,必須務(wù)實(shí)地做出肯定的回答。也正因如此,前引德國文獻(xiàn)雖將此類義務(wù)歸入附隨義務(wù)卻仍支持實(shí)際履行的請求,且下文還將顯示,即使按締約過失救濟(jì),仍可能支持履行利益賠償而與違約賠償一般無二。如此又可以說,此一附隨義務(wù)、從給付義務(wù)之辯似無實(shí)益,而且值得警惕的是:《解釋(二)》第8條雖如德國的做法,按概念法學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)來看,似乎在實(shí)際履行、履行利益和信賴?yán)嬷H進(jìn)退失據(jù),但是比上述貌似秩序井然的“違約責(zé)任”說更具彈性,在復(fù)雜情況下更能得到務(wù)實(shí)的處理結(jié)果。
關(guān)于申請義務(wù)的第四個(gè)問題是義務(wù)違反問題。首先,參考違約形態(tài),其違反也應(yīng)有履行拒絕、履行不能和履行遲延。[72]其次,當(dāng)義務(wù)違反導(dǎo)向合同清算時(shí),應(yīng)依實(shí)際情況允許適用《合同法》第96條以下有關(guān)解除權(quán)的規(guī)定。[73]這樣既可避免使效力未定合同之當(dāng)事人受到比有效合同之下更嚴(yán)苛的約束,又可保障該類合同進(jìn)入“清算”前就效力決定有章可循。最后,其義務(wù)違反是否以過錯(cuò)為要件,端視締約過失之構(gòu)成而定。
我國學(xué)說一般認(rèn)為,締約過失應(yīng)以過錯(cuò)為要件。[74]在舉證責(zé)任、減輕或免責(zé)方面都應(yīng)對義務(wù)人不利。所以在違反基于締約過失而定的交易安全義務(wù)時(shí),原則上由義務(wù)人證明自己已盡必要注意。同樣說明義務(wù)人也要證明,他做出了必要的安排,以使合同對方可依法了解情況。[75]此外,在受害人與有過失方面,一般而言應(yīng)持保守態(tài)度。[76]
當(dāng)然,無論如何,只要義務(wù)人證明自己無過錯(cuò),就能避免責(zé)任發(fā)生??墒侵档米⒁獾氖?,我國合同法學(xué)通說認(rèn)為現(xiàn)行法下違約責(zé)任的歸責(zé)原則是采嚴(yán)格責(zé)任的,[77]除了依《合同法》第117條適用免責(zé)事由之外,即使債務(wù)人證明自己無過失仍不能免責(zé)。這在立法論上存在爭議。[78]有關(guān)合同法體系內(nèi)部違約責(zé)任、締約過失責(zé)任之歸責(zé)原則的體系矛盾,以往學(xué)說也略有涉及,[79]只是因?yàn)檫@一體系矛盾似非常見,所以尚未為學(xué)說所不可容忍。但在本條所涉及的場景里,正好可以觀察到二者狹路相逢時(shí)的后果:違約-嚴(yán)格責(zé)任,締約過失-過錯(cuò)責(zé)任,依本條一般適用締約過失,但是如上文所述,在此合同成立后生效前的“敏感”階段又時(shí)有預(yù)約的解釋空間,此時(shí)歸責(zé)原則的不同就可能導(dǎo)致截然相反的后果。這種后果應(yīng)予避免,其方法在立法論上無非是使違約與締約過失的歸責(zé)原則統(tǒng)合起來,至于當(dāng)前解釋論上的對策,應(yīng)從兩個(gè)方面人手:對于那些在締約終止自由和信賴保護(hù)之權(quán)衡時(shí)應(yīng)向前者傾斜的,則無論“義務(wù)人”出于故意、過失或是無過失,都盡量使之免除責(zé)任;另一方面,假如在上述價(jià)值衡量上應(yīng)傾斜于后者,則提高義務(wù)人舉證無過失免責(zé)的難度,以求接近預(yù)約違約的法律效果。
(二)實(shí)際履行及“判決相對人自己辦理”
本條文義中沒有明確列舉實(shí)際履行,參與制定的法官認(rèn)為,就此救濟(jì)方式存在理論和實(shí)踐中的難題。理論上的難題是指因合同尚未生效,所以辦理批準(zhǔn)或登記手續(xù)的義務(wù)也無約束力。[80]這種理解是錯(cuò)誤的,合同未生效并不意味著合同之上無有效的義務(wù)存在,事實(shí)上本條“判決相對人自己辦理”和損害賠償都是以此義務(wù)存在為前提的。施陶丁格評注甚至提到,在一個(gè)須批準(zhǔn)合同中當(dāng)事人可以按照需要為未定狀態(tài)期間允諾一定的主給付義務(wù)。例如當(dāng)事人就立即提存價(jià)款可以達(dá)成合意,且德國法院確有判決支持執(zhí)行此等合意,于是盡管批準(zhǔn)仍闕,買方卻已可能陷于遲延。[81]可見申請義務(wù)或曰“協(xié)作義務(wù)”等附隨性的義務(wù)更不會(huì)有任何障礙。
所謂“實(shí)踐中的難題”是指,因執(zhí)行不便所以沒有包括在救濟(jì)方式之中。[82]這種理解也不妥當(dāng),因?yàn)樵谖覈F(xiàn)行法(受大陸法系影響)下,實(shí)際履行較損害賠償一向處于優(yōu)先地位,當(dāng)事人訴請實(shí)際履行時(shí),不可能僅因執(zhí)行不便就判決敗訴。而本條所稱“判決相對人自己辦理有關(guān)手續(xù)”,顯然不是以判決賦予相對人義務(wù),甚至也不是受害人之減損義務(wù),而更像是對申請義務(wù)人拒絕申請的間接強(qiáng)制執(zhí)行—實(shí)際履行,但是由相對人代為申請,而后由申請義務(wù)人承擔(dān)費(fèi)用。在判決主文的寫作上,似仍應(yīng)明確判令義務(wù)人實(shí)際履行申請義務(wù),再附以“相對人自己辦理有關(guān)手續(xù)”,否則直接判令相對人自己辦理,實(shí)有混淆權(quán)利義務(wù)之嫌。鑒此可知,實(shí)際履行仍是可行的救濟(jì)方式之一。
但以上還只是肯定實(shí)際履行為的可能選項(xiàng),至于法院是否“必須”(或者“應(yīng)該”)支持這種請求,則仍未回答。德國法對此問題的回答也頗有借鑒價(jià)值,而且還導(dǎo)向更深的理論思考。一般情況下德國法上的締約過失絕不支持實(shí)際履行請求,最多也就延及于履行利益的損害賠償而已(與下節(jié)所引bamberger評注的論述互參)。在批準(zhǔn)生效合同這一特殊場合,于“申請義務(wù)”違反時(shí)可否實(shí)際履行,則還存在爭議,這一點(diǎn)從“引言”所引弗盧梅的敘述可知。爭議的落腳點(diǎn)仍在于締約過失和違約之間,這又回到了“引言”闡發(fā)的“法教義學(xué)難題”。依循《解釋(二)》第8條的文義,應(yīng)取締約過失之進(jìn)路而支持一定條件下的實(shí)際履行請求,這也是比弗盧梅主張的違約進(jìn)路而一般性地支持實(shí)際履行請求更合理的做法。因?yàn)楹笳哂蛇`約而強(qiáng)制履行,缺乏彈性,有過度締約強(qiáng)制之嫌,這也正是締約過失制度在傳統(tǒng)上就一直警惕的。晚近德國預(yù)約理論的反思也正是向此過度締約強(qiáng)制“開炮”的,這一走向與此處主題交相輝映,發(fā)人深省。[83]而前一進(jìn)路在此警惕性傳統(tǒng)之下略作修正,較好地尊重了當(dāng)事人意思,也更切合于法定批準(zhǔn)要件的意旨,或許合理很多。
隨之而來的問題是,究竟哪些情形下可以請求實(shí)際履行,本條似有以相對人自己辦理為約束條件之意。此外,《合同法》第116條后段所列的三項(xiàng)審查也是必經(jīng)的(此處只是“評價(jià)性”的引證該條,而非由此導(dǎo)入“違約責(zé)任”),其中“不適于強(qiáng)制履行”與上述締約過失進(jìn)路的警惕性傳統(tǒng)正可相得益彰。具體來說,以下類型的合同應(yīng)屬“不適于強(qiáng)制履行”申請義務(wù)的:其一,繼續(xù)性合同,如中外合資、合作合同,多以雙方信賴為合同基礎(chǔ),申請義務(wù)人合同生效前的拒絕申請足可表明信賴基礎(chǔ)喪失;其二,審批要求在法律政策上有賦予申請義務(wù)人“猶豫期”特點(diǎn)的,如國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、農(nóng)村承包土地轉(zhuǎn)包等。批準(zhǔn)機(jī)關(guān)也會(huì)視申請義務(wù)人的意愿為必要前提,此時(shí)若違逆申請義務(wù)人意愿判由相對人申請,恐怕也是一紙空文;其三,其他缺乏申請義務(wù)人合作即便批準(zhǔn)、登記也不可實(shí)際履行的合同。例如涉及商業(yè)秘密的技術(shù)進(jìn)出口合同,判由相對人申請顯然缺乏實(shí)益。在實(shí)踐中真正有意義的“自己辦理”是很少的。
有必要考慮的是,假如申請義務(wù)人已就申請程序制作好所有文書并交由相對人持有,此時(shí)能否不做如上區(qū)分地判由相對人“自己辦理”。德民第873條的規(guī)定具有參考意義,根據(jù)該條,當(dāng)事人就土地權(quán)利物權(quán)變動(dòng)已將意思表示做成公證證書,或已向土地登記處做出意思表示,或已向土地登記處提出意思表示,或權(quán)利人已向相對人交付《土地登記法》規(guī)定的登記許可證書時(shí),當(dāng)事人將受合意的約束。[84]這種做法在劃撥土地抵押登記的場合可能尤其有現(xiàn)實(shí)意義,因?yàn)閯潛芡恋厥褂脵?quán)抵押只是為日后轉(zhuǎn)讓提供了一種可能,與即時(shí)轉(zhuǎn)讓不可同日而語,相應(yīng)地其審查更為寬松,如果相對人已能提交申請義務(wù)人親自制作的法定申請文書,被受理登記的可能性是很大的。
法院判由相對人“自己辦理”的判決對批準(zhǔn)機(jī)關(guān)有何意義,也值得推敲。首先,這種判決不是強(qiáng)制執(zhí)行協(xié)助通知書,在相對人自己提交申請時(shí),是否批準(zhǔn)申請仍在該機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍。但是,這種判決是否就對批準(zhǔn)機(jī)關(guān)毫無意義呢?例如劃撥土地使用權(quán)人在簽訂抵押合同之后拒不申請登記,相對人依本條取得勝訴判決“自己辦理”,此時(shí)他是否應(yīng)該將該判決一并提交批準(zhǔn)機(jī)關(guān)?假如提交的話有何意義?如果不必提交的話,那么所謂判由自己辦理只是阻卻相對人借用申請義務(wù)人名義時(shí)的姓名(名稱)侵權(quán)而已,對于審批無實(shí)際影響。而且因?yàn)橄鄬θ俗约壕褪鞘芎θ耍耘杏伤约恨k理的判決對他強(qiáng)制執(zhí)行也是無稽之談。若是如此,這種判決實(shí)為一紙空文,本條所追求的理應(yīng)不止于此。筆者認(rèn)為,該類判決可由相對人一并提交批準(zhǔn)機(jī)關(guān),相對人提交之后,批準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)視為申請義務(wù)人自己提交的申請,并不可允許申請義務(wù)人單方撤銷申請。就此可參考《德國民事訴訟法》第894條1款1句的規(guī)定—“若債務(wù)人被判令做出某意思表示,則一旦判決生效即視為該意思表示已經(jīng)做出?!边@種意思表示做出之?dāng)M制,或許正是此處判決所欲追求的效果。[85]
以上所探討的“實(shí)際履行”僅限于“申請義務(wù)”的實(shí)際履行,其實(shí)還有另外可訴請履行的標(biāo)的存在,那就是批準(zhǔn)后生效合同上的給付義務(wù)?,F(xiàn)在的問題就是,可否訴請實(shí)際履行申請批準(zhǔn)的義務(wù)同時(shí)又訴請實(shí)際履行主給付義務(wù)?當(dāng)然后一實(shí)際履行的判決應(yīng)包含嗣后取得批準(zhǔn)的前提。前述問題與依預(yù)約訴請締結(jié)并履行本約頗為接近,如果對后者予以肯定回答的話,[86]那么前者就更有支持的必要,因?yàn)檫@已經(jīng)是“本約”自身。但由此也更加體現(xiàn)出,這種“意定的締約強(qiáng)制”的影響力是多么的猛烈。如前所述,預(yù)約方面已有學(xué)說竭力反思,而就批準(zhǔn)生效合同來說,較好的柔化方式依本文所言,仍是采締約過失進(jìn)路(而不是違約進(jìn)路),維持對締約強(qiáng)制傳統(tǒng)的警惕心,又不將實(shí)際履行徹底地關(guān)在門外。
(三)損害賠償
本條規(guī)定的“實(shí)際損失”之賠償,應(yīng)為與“相對人自己辦理”相并稱的救濟(jì)方法,一為損害賠償,一為實(shí)際履行。實(shí)際損失并非傳統(tǒng)民法及民法學(xué)的固有概念,在我國立法上,也僅見于《著作權(quán)法》(第49條)、《商標(biāo)法》(第65條)、《郵政法》(第47條)、《鐵路法》(第17條)等,而為《民法通則》、《合同法》等民事基本法所未見,且在上述特別法偶爾出現(xiàn)時(shí)也未體現(xiàn)出確定內(nèi)涵?!督忉專ǘ烦緱l之外,在第22、28、29條也使用了同一術(shù)語。參與制定的法官在對《解釋(二)》第22條的注釋里,試圖區(qū)分《合同法》第113條規(guī)定的違約責(zé)任為財(cái)產(chǎn)實(shí)際損失和可得利益的損失,而后將可得利益排除在“實(shí)際損失”之外。[87]但是在《解釋(二)》第28、29條的注釋里,這種區(qū)分并不明顯,尤其是該第28條以實(shí)際損失替代《合同法》第114條第2款所稱“造成的損失”而為違約金之最高限額,似更不應(yīng)該將“可得利益”排除在外。可見該術(shù)語在此一司法解釋之中也無一定內(nèi)涵。本條使用“實(shí)際損失”一詞并沒有體現(xiàn)出要在傳統(tǒng)民法損失分類之外另辟蹊徑的意圖,而只是強(qiáng)調(diào)對納入賠償范圍的損失的謹(jǐn)慎態(tài)度—是“實(shí)際的”而非“空想的”。相應(yīng)地,在確定賠償范圍時(shí),仍須借助傳統(tǒng)的分析框架。
我國學(xué)說一般認(rèn)為,與締約過失責(zé)任對應(yīng)的損害賠償是信賴?yán)鎿p失的賠償。[88]在德國法中,bamberger評注則層次分明地總結(jié)道:
受害人可以要求回復(fù)到若無對方損害行為原本可以處于的狀態(tài)。該請求權(quán)一般覆蓋信賴損害(所謂消極利益),但是與德民第122條1款,第179條2款不同,并不限于履行利益。損害必須被受侵害義務(wù)的保護(hù)目的所覆蓋。假如若非這一締約過失行為該法律行為就會(huì)按受害人期待的內(nèi)容實(shí)際成立,或者受侵害義務(wù)的保護(hù)目的含相關(guān)要求的話,該損害賠償請求權(quán)可以例外地延伸至履行利益。就此直接適用德民第280條1款;而第280條3款并合第281至283條的規(guī)定于此并不發(fā)揮阻斷作用。假如一份土地買賣合同因賣方的過錯(cuò)而形式無效的話,買方只能將某塊同等價(jià)值的土地的高出價(jià)格差異作為損害賠償予以主張;恢復(fù)原狀,即訂立一開始意圖簽訂的合同的請求權(quán)并不成立。[89]
可見締約過失的賠償范圍有從信賴?yán)娴铰男欣鏀U(kuò)張的趨勢,但是這一趨勢又有所限制。其中體現(xiàn)了締約過失在受害人信賴保護(hù)和義務(wù)人中止締約之自由之間平衡的努力:因?yàn)閷诰喖s過失的締約強(qiáng)制抱有警惕,其賠償范圍至今原則上仍排除履行利益,[90]而僅在例外情況下有所擴(kuò)展,即便如此,對于強(qiáng)制締約式“恢復(fù)原狀”(見以上引文末尾),則仍明確否定。對機(jī)關(guān)批準(zhǔn)生效合同中的“申請義務(wù)”違反,因德國法的實(shí)踐也導(dǎo)向締約過失責(zé)任,所以以上觀點(diǎn)在這類合同中也是適用的。[91]
相對于前述我國學(xué)說的通常理解(即限于“信賴?yán)鎿p失”),德國法以上做法在損害賠償與強(qiáng)制締約、信賴?yán)尜r償與履行利益賠償之間取舍時(shí),權(quán)衡精當(dāng),巨細(xì)靡遺,使締約過失保持了合理的彈性,甚值取法。[92]但是本條涉及的問題與一般締約過失似仍有兩處不同:一是合同已成立,只是未生效而已,這一特點(diǎn)意味著“締約過失”救濟(jì)方式可能因此契機(jī)而向?qū)嶋H履行擴(kuò)張;二是機(jī)關(guān)批準(zhǔn)意味著不可控的“機(jī)會(huì)”和不可歸責(zé)的“風(fēng)險(xiǎn)”,這會(huì)支持一些特殊的抗辯理由。在取法德國法經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,本條將給締約過失帶來繼續(xù)發(fā)展的機(jī)會(huì)。綜合起來,其效果約有如下可能:
第一,如果在法律政策上批準(zhǔn)、登記手續(xù)具有促使申請義務(wù)人慎重考慮、提供“猶豫期”的色彩,那么只要申請義務(wù)人確無惡意,即不應(yīng)判由相對人辦理,也無損害賠償?shù)挠嗟兀?/p>
第二,如果申請義務(wù)人違反義務(wù)的行為使所引起的信賴落空,則應(yīng)賠償信賴?yán)娴膿p失;
第三,若無申請義務(wù)人違反義務(wù)情事,則合同理應(yīng)生效的,可由相對人辦理者,判由相對人自己辦理,辦理后若仍有遲延損害等,應(yīng)予賠償,如果因違反義務(wù)而確定不可生效,或者受害人可解除合同的,則應(yīng)賠償履行利益的損失;
第四,在損害賠償方面可能還有一種特殊的抗辯值得考慮,即類似于假設(shè)因果關(guān)系的情況—雖然申請義務(wù)人違反義務(wù)而阻礙了批準(zhǔn)取得,但即使他全面履行義務(wù),批準(zhǔn)也因其他不可歸責(zé)于他的事由而不可取得。[93]畢竟申請之后能否批準(zhǔn)還有諸多變數(shù),如果申請義務(wù)人能夠確切證明“縱履行申請義務(wù)亦不能獲得批準(zhǔn)”,并且不能獲得批準(zhǔn)的原因不可歸責(zé)于義務(wù)人的話,此時(shí)強(qiáng)令其擔(dān)責(zé)即為無理。這在農(nóng)用地對外承包審批、商品房預(yù)售批準(zhǔn)等情況下很難適用,因?yàn)榕鷾?zhǔn)機(jī)關(guān)的自由裁量權(quán)小,若申請而被拒絕基本上都可以歸責(zé)于當(dāng)事人;但在外資并購批準(zhǔn)、反壟斷法上的營業(yè)集中批準(zhǔn)的場合,政策性強(qiáng),自由裁量權(quán)大,批準(zhǔn)拒絕常為當(dāng)事人預(yù)先承受的風(fēng)險(xiǎn),此時(shí)申請義務(wù)人就很可能因證明“縱履行申請義務(wù)亦不能獲得批準(zhǔn)”而免責(zé)。[94]
需要特別強(qiáng)調(diào)的是,支持實(shí)際履行請求不能簡單的“換算為”支持履行利益賠償請求,因?yàn)閷?shí)際履行針對的僅是“申請義務(wù)”,而不是當(dāng)然的合同主給付義務(wù)。所以即使在允許實(shí)際履行和損害賠償訴訟并合的場合,[95]就履行利益還須經(jīng)過以上綜合意見之第三、四項(xiàng)審查,并與前引bamberger評注所稱“例外地延及于履行利益”的審查標(biāo)準(zhǔn)保持一致,其精義仍在于避免(違約責(zé)任進(jìn)路下)締約強(qiáng)制過于猛烈的影響。如此方如“引言”所言,“保持著締約過失的彈性,但又汲取了違約責(zé)任的評價(jià)因子”。
注釋:
[55]staudingerkommentar/ gursky, 2001 , vor§§182ff. rn.54.
[56] munchenerkommentar/roth,2001,§ 242, rn.217. vgl.volker emmerich,見前注[4],s. 78f
[57]這一法律文件屬部門規(guī)章,不屬于《解釋(二)》第8條文義涉及的法律依據(jù)之列,但仍對股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力產(chǎn)生影響。較低效力層級的“強(qiáng)制性規(guī)定”對合同效力的影響實(shí)未可一筆抹殺,參見崔建遠(yuǎn),見前注[39],頁286以下。
[58]參見劉貴祥:“股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的若干問題”,《人民法院報(bào)》2009年12月10日,第6版。
[59]palandt/heinrichs, 2006,§242, rn.33.
[60]heinrichs,同上注[59],rn. 27ff。
[61]munchenerkommentar/roth,2001,§242,rn. 214.
[62]roth,同上注,rn. 216
[63]joachim gernhuber,見前注[30],s. 190。
[64]參見劉貴祥,見前注[58]。
[65]此處的“必要措施”是指義務(wù)人不僅要提出申請,而且應(yīng)盡當(dāng)?shù)乜色@得的救濟(jì)措施以獲取許可,即應(yīng)盡“最大努力的義務(wù)”(這種義務(wù)被規(guī)定于該通則第5.1.4條)。參見商務(wù)部條約法律司編譯:《國家統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)國際商事合同通則》,法律出版社2004年版,頁317。
[66]volker emmerich,見前注[4],s. 79
[67]若因該企業(yè)“不作為”而致批準(zhǔn)不可合理期待,此時(shí)受讓方能否依《解釋(二)》第8條要求作為第三人的企業(yè)承擔(dān)“締約過失責(zé)任”?此處似可借鑒德民第311條3款第三人責(zé)任的規(guī)定,對《解釋(二)》第8條作擴(kuò)張適用。
[68]例如劉貴祥法官就認(rèn)此申請義務(wù)為從給付義務(wù),參見劉貴祥,見前注[58]。
[69]參見王澤鑒:《債法原理(一)》,中國政法大學(xué)出版社2001年版,頁40、41。
[70]有學(xué)者認(rèn)為先合同義務(wù)與附隨義務(wù)絕不相容,似非確論。參見侯國躍:《契約附隨義務(wù)研究》,法律出版社2007年版,頁78。
[71]劉貴祥法官在討論外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)認(rèn)為,違反申請義務(wù)這一“次給付義務(wù)”所導(dǎo)致者是違約責(zé)任。參見劉貴祥,見前注[58]。
[72]vgl. volker emmerich,見前注[4],s.79。此處作者徑稱義務(wù)人對批準(zhǔn)不聞不問或拒絕協(xié)助的行為為“履行拒絕”。
[73]《外資糾紛規(guī)定(一)》第5 、6 、8條可供參考;學(xué)理上可參見崔建遠(yuǎn):“合同解除的疑問和釋答”,《法學(xué)》2005年第9期;volker emmerich,見前注[4],s. 78 ; rolf sack,見前注[32],rn. 169
[74]關(guān)于我國學(xué)說就此問題的辯論以及肯定的結(jié)論,參見崔建遠(yuǎn)主編:《合同法》,法律出版社2010年版,頁123 。
[75]volker emmerich,見前注[4],s. 138。
[76]volker emmerich,見前注[4],s. 138。
[77]參見梁慧星:“從過錯(cuò)責(zé)任到嚴(yán)格責(zé)任”,載梁慧星主編:《民商法論叢》(第8卷),法律出版社1997年版,頁1 -7;崔建遠(yuǎn),見前注[74],頁297以下;王利明:《合同法研究》(第二卷),中國人民大學(xué)出版社2006年版,頁428;韓世遠(yuǎn):《合同法總論》,法律出版社2009年版,頁528。
[78]參見崔建遠(yuǎn):“嚴(yán)格責(zé)任?過錯(cuò)責(zé)任?—中國合同法歸責(zé)原則的立法論”,載梁慧星主編:《民商法論叢》(第11卷),法律出版社1999年版,頁190以下;韓世遠(yuǎn):《違約損害賠償研究》,法律出版社1999年版,頁88以下。
[79]參見王利明,見前注[77],頁432、433。
[80]沈德詠等,見前注[41],頁75。
[81] gursky,見前注[30],rn.54。
[82]沈德詠等,見前注[41],頁75。
[83]參見robert freitag,見前注[13],313。
[84]參見(德)鮑爾、施蒂爾納:《德國物權(quán)法》(上冊),張雙根譯,法律出版社2004年版,頁400、401;孫憲忠、常鵬翱:“論法律物權(quán)與事實(shí)物權(quán)的區(qū)分”,《法學(xué)研究》2001年第5期。
[85]該條在德國法上的效果是僅替代債務(wù)人意思表示之做出,至于追求效果所須其他要件一仍其舊,如涉及第三人同意(特別是機(jī)關(guān)批準(zhǔn))要件時(shí)更必須補(bǔ)足,就此請參閱munchenerkommentar zur zpo/gruber,2007,§ 894, rn. 1,16。
[86]r. bork,見前注[14],rn. 67.
[87]沈德詠等,見前注[41],頁166。
[88]崔建遠(yuǎn),見前注[74],頁124;韓世遠(yuǎn),見前注[77],頁127。另我國多有學(xué)者主張以上信賴?yán)鎽?yīng)以履行利益為限,參見張廣興:《債法總論》,法律出版社1997年版,頁56;王利明:《違約責(zé)任論》,中國政法大學(xué)出版社2000年版,頁743;李永軍:《合同法》,法律出版社2004年版,頁156;韓世遠(yuǎn),見前注[77],頁127。這一觀點(diǎn)與德國法上不受履行利益限制的實(shí)務(wù)做法不同,參見volker emmerich,見前注[4], s. 137,因德國上述做法是在精細(xì)分辨一般締約過失與德民第122條1款、第179條2款項(xiàng)下責(zé)任的基礎(chǔ)之上形成的(見本段下引bamberger評注的闡述),個(gè)見以為似更有力;崔建遠(yuǎn)教授早期論文《締約上過失責(zé)任論》所持觀點(diǎn)近此,文載《吉林大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲社)1992年第3期。但是我國現(xiàn)行法就錯(cuò)誤下的賠償責(zé)任明確要求過錯(cuò)(《民法通則》第61條1款后句、《合同法》第58條后句),對上述“精細(xì)分辨”有何影響尚待繼續(xù)評估。關(guān)于此一錯(cuò)誤制度比較法上的出入本身,可參葉金強(qiáng)教授的分析,見氏著:“私法效果的彈性化機(jī)制”,《法學(xué)研究》2006年第1期。最后又及:我國也有學(xué)者已經(jīng)涉及締約過失賠償范圍的多樣性,參見王洪亮:《締約過失制度研究》,中國政法大學(xué)2001年博士論文,頁25 。
[89]bambergerkommentar/roth, 2003,§280,rn. 35f.
[90]vgl. munchkomm/ emmerich, 2001,vor§275,rn. 192,194.
[91]volker emmerich,見前注[4],s. 77
[92]《外資糾紛規(guī)定(一)》第5條與第6條將基本相同的報(bào)批義務(wù)違反分別“解釋”為締約過失和違約,也顯示出最高人民法院已認(rèn)識到,應(yīng)賦予締約過失環(huán)節(jié)必要的彈性。但是該規(guī)定以“生效判決”這種剛性的前置條件作為劃分標(biāo)準(zhǔn),卻又抵消了原本追求的“彈性”。關(guān)于參與制定該規(guī)定的法官的條文解讀,參見,見前注[11],頁76、86以下。
[93]關(guān)于假設(shè)因果關(guān)系請參閱曾世雄:《損害賠償法原理》,中國政法大學(xué)出版社2001年版,頁192以下;王澤鑒:《債法總論:侵權(quán)行為1》,中國政法大學(xué)出版社2001年版,頁196、197;廖煥國:“假設(shè)因果關(guān)系與損害賠償”,《法學(xué)研究》2010年第1期。
該地塊系2009年由市國土資源儲(chǔ)備中心通過簽訂《國有土地使用權(quán)委托儲(chǔ)備協(xié)議》而確定的委托儲(chǔ)備用地,儲(chǔ)備協(xié)議中明確委托儲(chǔ)備的土地使用權(quán)包含其地上建筑物一棟。該地上建筑物登記為某某制造公司(以下簡稱制造公司)所有,市國土資源局對該地上建筑物出具了一份“該房屋已依法收購并作為掛牌出讓條件,由置業(yè)公司取得”的證明?,F(xiàn)置業(yè)公司來我局申請辦理該地上建筑物的產(chǎn)權(quán)證。
經(jīng)我處調(diào)查,上述《國有土地使用權(quán)委托儲(chǔ)備協(xié)議》確實(shí)包含了土地使用權(quán)及地上建筑物,但《國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》未包含地上建筑物,只是國土部門將該房屋作為掛牌出讓的條件,政府也并未做出征收決定。因此,我們認(rèn)為該房屋的產(chǎn)權(quán)仍屬于制造公司。
但置業(yè)公司提出:制造公司營業(yè)執(zhí)照已被吊銷,無法再履行轉(zhuǎn)移登記義務(wù),所以要求根據(jù)“房隨地走”的原則,以《國有土地使用權(quán)委托儲(chǔ)備協(xié)議》、《國有建設(shè)用地使用權(quán)出讓合同》及國土管理部門關(guān)于房屋“由置業(yè)公司取得”的這一證明作為房屋所有權(quán)已轉(zhuǎn)移的證明。
問:我處能否憑以上材料和證明為置業(yè)公司辦理房屋轉(zhuǎn)移登記?
金紹達(dá):在本例中,登記機(jī)構(gòu)不能為置業(yè)公司辦理房屋轉(zhuǎn)移登記,理由如下:
一、國土資源局雖然出具了“該房屋已依法收購并作為掛牌出讓條件,由置業(yè)公司取得”這一證明,但實(shí)際上置業(yè)公司對這一房屋的所有權(quán)并未依法取得:不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)應(yīng)以登記為準(zhǔn),而不是由哪個(gè)部門聲明而生效,如果是政府對該房屋做出了征收決定,那才能未經(jīng)登記而取得該房屋所有權(quán)。土地使用權(quán)委托儲(chǔ)備協(xié)議只是當(dāng)事人之間的民事協(xié)議。其內(nèi)容并不是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的轉(zhuǎn)移,要不就不會(huì)使用“委托”一詞。即便后來有“該房屋已依法收購”這一情節(jié),也要先辦理轉(zhuǎn)移登記(轉(zhuǎn)移登記應(yīng)當(dāng)由收購單位和制造公司共同申請,國土管理部門即使合法地取得了該房屋的所有權(quán)以后,在把該房屋所有權(quán)再轉(zhuǎn)移給置業(yè)公司時(shí),也應(yīng)雙方共同申請)。將之先變?yōu)閲械姆慨a(chǎn)才可以作為出讓的標(biāo)的。市國土資源局在取得該房屋的所有權(quán)以前,對該房屋掛牌出讓是無權(quán)處分人的處分行為。作為房屋登記機(jī)構(gòu),對其他行政機(jī)關(guān)明顯的違法行為,要盡注意的義務(wù)。
(1)用人單位在與職工終止或解除勞動(dòng)關(guān)系時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)為其辦理退工登記手續(xù)。勞動(dòng)合同期滿終止或者因各種原因提前解除勞動(dòng)合同的,必須在7個(gè)工作日之內(nèi),由用人單位按現(xiàn)行勞動(dòng)管理體制(市屬或區(qū)屬)到勞動(dòng)就業(yè)管理機(jī)構(gòu)辦理退工登記手續(xù)。
(2)勞動(dòng)就業(yè)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理用人單位遞交材料3個(gè)工作日之內(nèi)辦妥退工登記手續(xù),收下該職工的《就業(yè)登記證》(勞動(dòng)手冊)、并在第8頁上相應(yīng)欄目內(nèi)登記蓋章,審核《失業(yè)人員失業(yè)保險(xiǎn)待遇審核表》,并在表上確定領(lǐng)取失業(yè)保險(xiǎn)金的標(biāo)準(zhǔn)和期限,在《就業(yè)登記證》第18頁起的相關(guān)欄目內(nèi)作記載蓋章;收下該職工的人事檔案,并在《職工退工(失業(yè))后檔案轉(zhuǎn)移保管表》作記載蓋章。
(3)勞動(dòng)就業(yè)管理機(jī)構(gòu)發(fā)給《職工失業(yè)證明書》和《蘇州市市區(qū)失業(yè)人員職業(yè)指導(dǎo)教育通知書》兩聯(lián)單,并在下半聯(lián)注明應(yīng)參加市勞動(dòng)就業(yè)管理服務(wù)中心定期組織的就業(yè)指導(dǎo)教育的時(shí)間和地點(diǎn),委托用人單位轉(zhuǎn)發(fā)失業(yè)人員本人。
(4)用人單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)將《職工失業(yè)證明書》兩聯(lián)單交給失業(yè)人員本人,并告知失業(yè)保險(xiǎn)待遇審核結(jié)果,通知其按《蘇州市市區(qū)失業(yè)人員職工指導(dǎo)教育通知書》指定的時(shí)間、地點(diǎn)參加職業(yè)指導(dǎo)教育。