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年度本人遵照《中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行省分行經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)范年》相關(guān)要求,市支行的領(lǐng)導(dǎo)下、有關(guān)業(yè)務(wù)部門的指導(dǎo)下。嚴(yán)律自我認(rèn)真履行合規(guī)經(jīng)理職責(zé),主要做了如下幾方面工作。
一、認(rèn)真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進(jìn)內(nèi)控制度落實(shí)。
資金和重要空白憑證等檢查工作,合規(guī)經(jīng)理認(rèn)真做好支行日常業(yè)務(wù)的監(jiān)督檢查工作。日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)作好記錄,分析問(wèn)題出現(xiàn)的原因,督促相關(guān)人員進(jìn)行整改,并在每月履職報(bào)告中反映。記錄應(yīng)列明發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的合理整改期限,無(wú)法整改或短時(shí)期無(wú)法整改的注明原因,及時(shí)上報(bào)。對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問(wèn)題和潛在資金安全隱患等重大業(yè)務(wù)事項(xiàng),則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等,并在業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)日第一時(shí)間以書面(含電子郵件)上報(bào)市支行。
每日填報(bào)《合規(guī)經(jīng)理日常業(yè)務(wù)監(jiān)督和會(huì)計(jì)檢查日志》第月上報(bào)《合規(guī)經(jīng)理履職報(bào)告》及時(shí)、詳細(xì)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)每日、月份業(yè)務(wù)工作情況。按市分行加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)理日常管理工作要求。
二、加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核、確保交易的真實(shí)可控。
按照儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務(wù)交易復(fù)核審批要求,加強(qiáng)業(yè)務(wù)授權(quán)的復(fù)核和監(jiān)督。嚴(yán)格履行授權(quán)職責(zé),把好復(fù)核授權(quán)關(guān),負(fù)責(zé)對(duì)營(yíng)業(yè)人員辦理業(yè)務(wù)的有效性、合規(guī)性、完整性進(jìn)行監(jiān)督,確保授權(quán)交易的真實(shí)可控。
三、做好業(yè)務(wù)的指導(dǎo)、存在問(wèn)題的整改落實(shí)
加強(qiáng)業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí),為適應(yīng)郵儲(chǔ)銀行業(yè)務(wù)發(fā)展的需要業(yè)務(wù)。不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平,熟悉業(yè)務(wù)規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程,同時(shí)協(xié)助支行長(zhǎng)做好業(yè)務(wù)培訓(xùn)工作,指導(dǎo)普通柜員正確辦理業(yè)務(wù),包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報(bào)表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務(wù)服務(wù)水平,輔導(dǎo)解決營(yíng)業(yè)過(guò)程中遇到業(yè)務(wù)問(wèn)題。
一、加強(qiáng)職責(zé)管理的必要性
第一,加強(qiáng)職責(zé)管理是保障行政系統(tǒng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)工作。從行政管理角度看,行政組織體系中的各級(jí)各部門依法履行著特定職責(zé),明確、具體的職責(zé)界定是一切管理和服務(wù)工作的邏輯起點(diǎn)。從機(jī)構(gòu)編制角度看,職責(zé)是機(jī)構(gòu)設(shè)置的依據(jù),機(jī)構(gòu)是職責(zé)實(shí)現(xiàn)的載體,而人員編制只是職責(zé)履行的保障手段。1988年,國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革把職責(zé)管理作為機(jī)構(gòu)編制管理的重要內(nèi)容,提出定職能、定機(jī)構(gòu)、定人員編制和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)的“三定”規(guī)定制度,將“三定”作為各部門履職的基本規(guī)范確定下來(lái)。各部門機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)核定都以其承擔(dān)職責(zé)的范圍和內(nèi)容為依據(jù),職責(zé)管理成為機(jī)構(gòu)編制工作基礎(chǔ)中的基礎(chǔ)。
第二,加強(qiáng)職責(zé)管理是推進(jìn)“依法行政”的現(xiàn)實(shí)需要。1992年提出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制以來(lái),政府機(jī)構(gòu)改革的重心逐漸轉(zhuǎn)到政府職能轉(zhuǎn)變上來(lái)。2004年3月,國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》,提出建設(shè)法治政府的目標(biāo),十報(bào)告更提出:“推進(jìn)依法行政,切實(shí)做到嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法”的要求。建設(shè)法治政府的重要保障是界定好部門的具體職責(zé),堅(jiān)持“職能法定”和“有限職權(quán)”原則,依法分權(quán)、依法履職、依法擔(dān)責(zé),通過(guò)科學(xué)界定職責(zé)厘清其該做什么、不該做什么,劃清與企業(yè)和其他組織的界限,職責(zé)的有效管理自然成為依法行政得以實(shí)現(xiàn)的條件。
第三,加強(qiáng)職責(zé)管理是建設(shè)高效“服務(wù)型”政府的必然要求。建設(shè)服務(wù)型政府,是十六大以來(lái)深化行政體制改革、加強(qiáng)政府自身建設(shè)的核心目標(biāo)。十報(bào)告強(qiáng)調(diào)“要按照建立中國(guó)特色社會(huì)主義行政體制目標(biāo),以轉(zhuǎn)變政府職能為核心,深入推進(jìn)政企分開(kāi)、政資分開(kāi)、政事分開(kāi)、政社分開(kāi),建設(shè)職能科學(xué)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、廉潔高效、人民滿意的服務(wù)型政府”。服務(wù)型政府的鮮明特點(diǎn)是精簡(jiǎn)高效,做到“精簡(jiǎn)”必須不斷對(duì)政府自身進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化,整合相同和相近的職能,減少機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù),降低行政成本;做到“高效”必須加強(qiáng)職責(zé)的科學(xué)配置,減少職權(quán)沖突、政出多門、多頭管理等問(wèn)題,使有限的資源發(fā)揮最大的效益,推動(dòng)政府職能向創(chuàng)造良好發(fā)展環(huán)境、提供優(yōu)質(zhì)公共服務(wù)和維護(hù)社會(huì)公平正義轉(zhuǎn)變。
二、職責(zé)管理存在的困難和問(wèn)題
隨著行政體制改革的深入,部門職責(zé)分工更趨合理,尤其是“大部制”改革以來(lái),職責(zé)界定和調(diào)整逐漸科學(xué)。但是,職責(zé)管理工作仍落后于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要,落后于人民對(duì)服務(wù)型政府的期待,實(shí)踐中還有諸多困難和問(wèn)題。
一是職責(zé)界定和職權(quán)劃分不盡合理,權(quán)力配置缺乏科學(xué)性。長(zhǎng)期以來(lái),部門職責(zé)都是根據(jù)行政層級(jí)關(guān)系從上到下加以制定的,職責(zé)界定主要有三個(gè)依據(jù):一是法律法規(guī)的明確授權(quán),二是黨和國(guó)家的政策,三是上級(jí)政府或部門的系統(tǒng)內(nèi)政策文件。從法理上講,只有法律法規(guī)明確授權(quán)的職責(zé)才具有穩(wěn)定性和確定性,而政策文件和上級(jí)授權(quán)缺乏穩(wěn)定性和規(guī)范性,有時(shí)可能出現(xiàn)職權(quán)沖突和法律上的缺陷。目前部門職責(zé)界定不盡合理的原因,一是規(guī)范部門職責(zé)的法律法規(guī)不夠健全,相關(guān)條文界定不夠清晰。二是省、市級(jí)以下缺乏專業(yè)的研究隊(duì)伍,職責(zé)界定往往套用上級(jí)文件,很多部門間的職責(zé)沒(méi)能及時(shí)界定和厘清,造成部門職權(quán)的越位、缺位、錯(cuò)位。三是各部門仍習(xí)慣按照系統(tǒng)內(nèi)文件和慣例履職,規(guī)范化、法制化意識(shí)淡薄,有時(shí)出現(xiàn)部門之間爭(zhēng)奪職權(quán)、推卸責(zé)任等問(wèn)題,權(quán)力配置難以科學(xué)化。
二是各級(jí)各部門對(duì)職責(zé)管理工作不夠重視,監(jiān)管工作缺乏權(quán)威性。根據(jù)機(jī)構(gòu)編制管理規(guī)定,“三定”方案是部門履職的基本依據(jù)。但長(zhǎng)期以來(lái),“三定”規(guī)定并未得到足夠的重視,有的部門對(duì)于“三定”規(guī)定事項(xiàng)未能及時(shí)貫徹執(zhí)行,需轉(zhuǎn)變、調(diào)整和加強(qiáng)的職責(zé)長(zhǎng)期得不到落實(shí)。一是因?yàn)?“三定”的法律性質(zhì)和約束機(jī)制未明確,很多部門和領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為“三定”只是一般的“規(guī)范性文件”,而且缺乏監(jiān)督制約的硬性規(guī)定,導(dǎo)致效力和約束力不足。二是編制部門履行職責(zé)管理和監(jiān)督檢查職能依據(jù)的法規(guī)政策較為籠統(tǒng),實(shí)踐中對(duì)各部門執(zhí)行“三定”的具體情況難以掌握,只能從面上提出意見(jiàn)和建議,缺乏獨(dú)立、完善的問(wèn)責(zé)機(jī)制和監(jiān)管權(quán)威。
三是條塊分割及條條干預(yù),造成職責(zé)體系中“權(quán)、責(zé)、利”缺乏匹配性。我國(guó)行政體制是縱向?qū)蛹?jí)制和橫向職能制的結(jié)合,縱向?qū)蛹?jí)之間和橫向部門之間的職責(zé)分工構(gòu)成了完整的職責(zé)體系,但實(shí)踐中卻存在職責(zé)劃分和權(quán)力配置中的“條塊”矛盾。一是機(jī)構(gòu)設(shè)置大都上下對(duì)口,職責(zé)界定看不出性質(zhì)差別和責(zé)任歸屬,一件事省管,市縣也管,“條條”管,“塊塊”也管,客觀上給上級(jí)部門干預(yù)下級(jí)事權(quán)留了口子,“條塊分割”、“收權(quán)留責(zé)”現(xiàn)象就容易出現(xiàn)。二是政府間職權(quán)劃分不夠明晰,職責(zé)調(diào)整程序不完善,職權(quán)的上收和下放表現(xiàn)出較強(qiáng)的趨利性和隨意性,有時(shí)受領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人的影響,上級(jí)部門擅自“割據(jù)”行使下級(jí)職權(quán),造成“權(quán)在部門、事在基層”、“權(quán)在市里、利在縣里、責(zé)在鎮(zhèn)上”等現(xiàn)象,層級(jí)間職責(zé)體系缺乏穩(wěn)定性,基層政府權(quán)小、責(zé)大、財(cái)弱,權(quán)責(zé)不相稱。條條干預(yù)和條塊分割,已經(jīng)成為機(jī)構(gòu)編制管理的巨大障礙,使職責(zé)管理工作較為被動(dòng),阻礙了科學(xué)合理的權(quán)責(zé)體系的建立。
四是職責(zé)調(diào)整及沖突化解機(jī)制不完善,職責(zé)管理工作對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展缺乏適應(yīng)性。組織行為學(xué)認(rèn)為,任何組織都是自身與環(huán)境相適應(yīng)的產(chǎn)物。作為一個(gè)開(kāi)放性、綜合性組織,政府必須適應(yīng)不斷變化的外部環(huán)境,適時(shí)進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)整和功能轉(zhuǎn)換,部門職責(zé)也需隨經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展而變化。近年來(lái),雖然部門職責(zé)調(diào)整優(yōu)化的速度加快,但仍落后于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要。一是“三定”出臺(tái)后往往幾年不變,對(duì)新情況、新問(wèn)題缺乏及時(shí)、明確的依據(jù)和職責(zé)劃分,造成有些問(wèn)題“無(wú)人管”、不知該“怎么管”,而有些問(wèn)題“誰(shuí)都可以管”的局面。二是部門職責(zé)沖突協(xié)調(diào)機(jī)制不健全,部門之間相互爭(zhēng)奪界定不明的“邊界性”權(quán)力,為謀部門利益擅自擴(kuò)大職權(quán)范圍,政出多門、多頭執(zhí)法等問(wèn)題不同程度存在,嚴(yán)重影響行政效能的提升,削弱了政府的公信力。
三、對(duì)策建議
第一,修改完善機(jī)構(gòu)編制監(jiān)管法規(guī),提升職責(zé)管理的權(quán)威性。目前,機(jī)構(gòu)編制法規(guī)體系中缺少關(guān)于部門職責(zé)管理的具體內(nèi)容,監(jiān)督檢查也往往只重視機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備而忽視了職責(zé)履行,可操作規(guī)范和權(quán)威性政策、法規(guī)的缺乏,使機(jī)構(gòu)編制部門職責(zé)管理較為困難。建議從中央和省、市開(kāi)始,探索制定部門職責(zé)管理專項(xiàng)政策法規(guī),將職責(zé)管理作為完善政府職責(zé)體系、推進(jìn)行政體制改革的一項(xiàng)重要工作來(lái)抓,同時(shí)針對(duì)“條條干預(yù)”出臺(tái)更嚴(yán)格的問(wèn)責(zé)機(jī)制,各地也應(yīng)制定本地區(qū)部門履職監(jiān)管細(xì)則,明確賦予機(jī)構(gòu)編制部門履職監(jiān)管權(quán)和考核評(píng)估權(quán),提升職責(zé)管理權(quán)威。
第二,建立部門履職常態(tài)化監(jiān)管機(jī)制,促進(jìn)職責(zé)管理制度化。職責(zé)管理是機(jī)構(gòu)編制管理的核心,推行部門履職常態(tài)化監(jiān)管既是編制部門的責(zé)任,也是保障部門依法履職的重要手段。目前,政府職能轉(zhuǎn)變難,公共服務(wù)不到位的一個(gè)重要原因是缺乏對(duì)部門履職的監(jiān)管和問(wèn)責(zé)機(jī)制,“三定”規(guī)定對(duì)部門的規(guī)范和約束作用不明顯。只有實(shí)施部門履職常態(tài)化監(jiān)管才能使“三定”規(guī)定真正得到落實(shí),還可通過(guò)監(jiān)管了解部門職責(zé)運(yùn)行的全過(guò)程,有利于明確履職重點(diǎn)、糾正履職偏差,為職責(zé)的調(diào)整、撤并提供依據(jù),實(shí)現(xiàn)職責(zé)體系更健全、職責(zé)分工更合理,從而發(fā)揮政府管理效益的最大化和機(jī)構(gòu)編制使用效益的最大化。建議各級(jí)編制部門會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察部門健全長(zhǎng)效監(jiān)管和問(wèn)責(zé)機(jī)制,使履職監(jiān)管常態(tài)化、制度化。
第三,改進(jìn)政府和部門考核評(píng)價(jià)體系,推動(dòng)職責(zé)管理規(guī)范化。當(dāng)前,對(duì)各級(jí)政府和部門的工作考核較偏重經(jīng)濟(jì)指標(biāo),公共服務(wù)和社會(huì)評(píng)價(jià)性指標(biāo)相對(duì)較少,考核評(píng)價(jià)中對(duì)量化指標(biāo)要求多,而對(duì)職責(zé)履行這樣難以量化的內(nèi)容不夠重視,政府“公司化”和部門“利益化”現(xiàn)象,導(dǎo)致公共服務(wù)職能弱化。近年來(lái),各級(jí)黨委、政府對(duì)部門績(jī)效管理工作較為重視,但機(jī)構(gòu)編制部門一直未被列入績(jī)效考核小組成員單位,開(kāi)展履職監(jiān)管缺乏支持,導(dǎo)致監(jiān)管工作長(zhǎng)期缺失,影響政府績(jī)效的提升。建議完善部門考核體系,將部門履職社會(huì)性評(píng)價(jià)等指標(biāo)列入考核內(nèi)容,從而加快政府職能轉(zhuǎn)變和公共服務(wù)能力的提升。
第一次活動(dòng)
活動(dòng)內(nèi)容
(一)組織代表學(xué)習(xí)《選舉法》、《代表法》、《監(jiān)督法》等法律法規(guī)及議案、質(zhì)詢案、建議撰寫的方法和要求,提高代表的履職能力。
(二)圍繞縣十三次黨代會(huì)和縣十七屆人大一、二次會(huì)議確定的目標(biāo)任務(wù),以及我縣“十二五”發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行情況、改革發(fā)展穩(wěn)定的重大問(wèn)題,人民群眾普遍關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展視察調(diào)研。
(三)為組織代表開(kāi)展密切聯(lián)系人民群眾,廣泛聽(tīng)取群眾的意見(jiàn)和要求,認(rèn)真反映群眾訴求,切實(shí)為群眾辦好事辦實(shí)事活動(dòng),確定每位縣人大代表的至少3名聯(lián)系群眾的姓名、電話并附每戶的基本情況。
(四)組織代表交流履職經(jīng)驗(yàn),并向選民述職。
第二次活動(dòng)
活動(dòng)內(nèi)容
(一)組織代表學(xué)習(xí)《選舉法》、《代表法》、《監(jiān)督法》等法律法規(guī)及議案、質(zhì)詢案、建議撰寫的方法和要求,提高代表的履職能力。
(二)圍繞縣十三次黨代會(huì)和縣十七屆人大一、二次會(huì)議確定的目標(biāo)任務(wù),以及我縣“十二五”發(fā)展規(guī)劃執(zhí)行情況、改革發(fā)展穩(wěn)定的重大問(wèn)題,人民群眾普遍關(guān)注的熱點(diǎn)問(wèn)題開(kāi)展視察調(diào)研,并寫出有質(zhì)量的視察調(diào)研報(bào)告。
(三)為組織代表開(kāi)展密切聯(lián)系人民群眾,廣泛聽(tīng)取群眾的意見(jiàn)和要求,認(rèn)真反映群眾訴求,切實(shí)為群眾辦好事辦實(shí)事活動(dòng),匯報(bào)每名縣人大代表對(duì)中3名聯(lián)系群眾的幫扶情況。
(四)組織代表交流履職經(jīng)驗(yàn),并向選民述職。
(五)向縣人大常委委員會(huì)代表工作委員會(huì)報(bào)送收集到的建議、批評(píng)、意見(jiàn)。
三、活動(dòng)要求
(一)代表小組一年內(nèi)開(kāi)展兩次活動(dòng),每次活動(dòng)的時(shí)間具體通知。
在過(guò)去的監(jiān)管實(shí)踐中,由于缺少有效的監(jiān)管手段、方式、方法和措施,監(jiān)管部門未能建立起一整套適合高管人員履職行為監(jiān)管的有效管理模式,‘重審批、輕管理”現(xiàn)象普遍,使監(jiān)管僅僅滯留在任職資格管理上,缺乏后續(xù)行為監(jiān)管措施,形成監(jiān)管真空,在一定程度上影響了監(jiān)管工作的效果。目前,這方面問(wèn)題仍然存在。
(一)現(xiàn)行監(jiān)管制度對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的健康發(fā)展。
(三)缺乏量化指標(biāo),高管人員履職行為難評(píng)價(jià)?,F(xiàn)實(shí)工作中,監(jiān)管部門對(duì)高管人員的日常監(jiān)管多采取質(zhì)詢、約見(jiàn)談話、調(diào)查走訪、現(xiàn)場(chǎng)檢查等考核的方式,但在考核評(píng)價(jià)中,采取定性東西多,定量指標(biāo)少,考核內(nèi)容也僅限于其分管的工作完成情況和是否存在違規(guī)違紀(jì)行為,一般情況下被考核的高管人員均能順利通過(guò),很難全面對(duì)高管人員履職期間業(yè)務(wù)能力、管理能力、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)等履職行為進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)
(四)信息渠道不暢,履職行為監(jiān)管出現(xiàn)斷層。由于對(duì)高管人員履職行為監(jiān)管的相關(guān)信息多數(shù)從金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料中獲取,不足以全面及時(shí)反映高管人員情況,影響履職行為監(jiān)管效果。同時(shí),對(duì)高管人員的監(jiān)管目前還未實(shí)行計(jì)算機(jī)信息化管理,未實(shí)現(xiàn)全省以至全國(guó)高管人員監(jiān)管信息共享,對(duì)高管人員跨地區(qū)、跨省干部調(diào)動(dòng),造成監(jiān)管信息斷層,加大了高管人員異地任職的監(jiān)管成本,也使監(jiān)管的連續(xù)性受到影響,給一些違規(guī)高管人員制造了可鉆空子。
(五)高管人員履職行為監(jiān)管存在表面現(xiàn)象。目前,從省、市分局層面來(lái)看,對(duì)高管人員的監(jiān)管分散在各監(jiān)管處室,且普遍沒(méi)有單獨(dú)設(shè)立機(jī)構(gòu)高管監(jiān)管崗位,而是由其他崗位工作人員負(fù)責(zé)此項(xiàng)業(yè)務(wù)。由于這部分人員既要承擔(dān)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表收集、匯總、分析和上報(bào),還要承擔(dān)繁重的現(xiàn)場(chǎng)檢查任務(wù),工作量相當(dāng)大,難以集中力量、集中時(shí)間專心搞好履職行為監(jiān)管,使這方面監(jiān)管工作流于形式。
二、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的內(nèi)容和方式設(shè)想
(一)履職行為監(jiān)管考核評(píng)價(jià)內(nèi)容。鑒于履職行為監(jiān)管的內(nèi)容十分豐富,監(jiān)管考評(píng)應(yīng)建立一套健全的考核評(píng)價(jià)體系,對(duì)高管人員履職過(guò)程進(jìn)行全方位監(jiān)管,突出重點(diǎn),著重考核經(jīng)營(yíng)績(jī)效。據(jù)此,可以將監(jiān)管考評(píng)內(nèi)容歸結(jié)為以下幾個(gè)方面:
1.履職期間基本素質(zhì)的完備性,包括高管人員的政策理論水平、法制觀念;道德品行、行為操守、民主工作作風(fēng),是否誠(chéng)信、廉潔、遵紀(jì)守法等;現(xiàn)代銀行經(jīng)營(yíng)管理知識(shí)的掌握程度和管理能力;勤政廉政情況;家庭重大事項(xiàng),包括財(cái)務(wù)收支,直系親屬經(jīng)商辦企業(yè)、出境學(xué)習(xí)工作情況等方面。2.履職期間內(nèi)控制度的健全性,包括各項(xiàng)規(guī)章制度是否完備并得到有效遵守;機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置是否科學(xué)合理,崗位職責(zé)及培訓(xùn)制度是否明確;是否明確規(guī)定各部門、各崗位的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任;風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制效果等方面。3.履職期間業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)性,包括各項(xiàng)政策法規(guī)是否得到貫徹落實(shí),業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中各個(gè)程序、環(huán)節(jié)是否符合法律和制度規(guī)定;有違規(guī)經(jīng)營(yíng)、重大案件等方面。4.履職期間的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有效性,即表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)績(jī)效,主要體現(xiàn)為是否完成了上級(jí)行下達(dá)的各項(xiàng)經(jīng)營(yíng)指標(biāo),是否取得預(yù)期結(jié)果;機(jī)構(gòu)資產(chǎn)質(zhì)量(不良資產(chǎn)升降)狀況,撥備提取及盈利等重要的風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)指標(biāo)變化情況等方面。
(二)履職行為監(jiān)管考核評(píng)價(jià)方式。在監(jiān)管工作中,監(jiān)管部門可依據(jù)監(jiān)管的內(nèi)容并結(jié)合被監(jiān)管者的實(shí)際情況采取多種多樣的履職行為監(jiān)管方式,在傳統(tǒng)約見(jiàn)談話、考試、現(xiàn)場(chǎng)檢查、質(zhì)詢的基礎(chǔ)上,加大履職行為調(diào)查力度,對(duì)高管人員在履職期間的表現(xiàn)進(jìn)行專項(xiàng)或全面了解,并作出對(duì)其任職行為的綜合評(píng)價(jià)。
1.制定考評(píng)辦法,進(jìn)行量化考評(píng)?,F(xiàn)行辦法雖規(guī)定把高管人員的任期考核納入任職資格管理的范圍,但對(duì)考核內(nèi)容與考核方法均未有明細(xì)規(guī)定。要從個(gè)人品行、工作作風(fēng)、管理能力、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)等方面,通過(guò)指標(biāo)量化對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行履職行為考評(píng),構(gòu)建起包括任職資格審核、任職期間考核和任職資格取消的全方位、動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系。2.堅(jiān)持現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)、監(jiān)管評(píng)價(jià)和專家評(píng)審相結(jié)合。考評(píng)工作分為現(xiàn)場(chǎng)測(cè)評(píng)、監(jiān)管部門評(píng)價(jià)和專家組評(píng)審三部分分別組織評(píng)審,將定量評(píng)價(jià)與定性評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái),對(duì)被考評(píng)人員分別給出稱職、基本稱職、不稱職等不同評(píng)審結(jié)論,并對(duì)基本稱職、不稱職高管人員提出改進(jìn)和處理意見(jiàn)。3加強(qiáng)考核評(píng)價(jià)落實(shí),強(qiáng)化履職行為后續(xù)監(jiān)管。要將考評(píng)結(jié)果反饋給被考評(píng)人征求意見(jiàn),充分尊重其申辯的權(quán)力,促使考評(píng)依法合規(guī)進(jìn)行。對(duì)考評(píng)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、相應(yīng)的改進(jìn)意見(jiàn)要分別送給被考評(píng)人員及其上級(jí)相應(yīng)管理部門,并督促其落實(shí)整改,對(duì)未落實(shí)整改,工作無(wú)明顯改進(jìn)或連續(xù)兩年被評(píng)為不稱職的,則建議有關(guān)部門予以調(diào)整或撤換。
三、加強(qiáng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員履職行為監(jiān)管的對(duì)策及建議
(一)完善對(duì)高管人員監(jiān)管的法律法規(guī)體系?!躲y行業(yè)監(jiān)督管理法》明確規(guī)定監(jiān)管部門對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事、高管人員實(shí)行任職資格管理,相應(yīng)要制定具體管理辦法,便于操作掌握。針對(duì)目前管理現(xiàn)狀,一是建議盡快制定《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》,增加和細(xì)化履職行為監(jiān)管相關(guān)內(nèi)容,使基層監(jiān)管部門有章可循,增強(qiáng)基層監(jiān)管部門的可操作性。二是出臺(tái)配套相關(guān)規(guī)章制度,進(jìn)一步補(bǔ)充和完善對(duì)高管人員任職資格的審查和履職行行為監(jiān)管的規(guī)定,從制度上建立起完善的監(jiān)管體系。
(二)樹(shù)立以人為本理念,資格審查和履職行為監(jiān)管有機(jī)結(jié)合。1.要嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)人,把好任職資格審查關(guān),防止不合格的人員進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層。一是嚴(yán)格考試談話制度,著重考察擬任高管人員的金融政策水平;二是嚴(yán)格調(diào)查走訪制度,著重考察擬任人的思想品質(zhì)和經(jīng)營(yíng)管理能力;三是嚴(yán)格離任審計(jì)制度,對(duì)離任審計(jì)中含糊不清的重大問(wèn)題進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;四是實(shí)行任職資格公告公示制度,把金融高管人員任職資格的審批置于社會(huì)監(jiān)督之下,增強(qiáng)工作的透明度。2.加強(qiáng)履職行為監(jiān)管,建立高管人員動(dòng)態(tài)監(jiān)管體系。一是要完善和落實(shí)各項(xiàng)管理制度。包括高級(jí)管理人員定期匯報(bào)制度、重要事項(xiàng)報(bào)告制度以及年度談話、提醒談話與誡勉談話制度,對(duì)在非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管及現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題或潛在隱患,對(duì)高管人員及時(shí)進(jìn)行誡勉、警告、限期整改等,把金融風(fēng)險(xiǎn)消除在萌芽環(huán)節(jié);二是嚴(yán)把考核關(guān),明確并細(xì)化考核形式、考核內(nèi)容和考核標(biāo)準(zhǔn),定性考核與量化考評(píng)相結(jié)合,使監(jiān)管部門對(duì)高管人員的考核有依據(jù)、監(jiān)管有標(biāo)準(zhǔn)、處罰有尺度。任職資格管理不能等同于干部考核,但可以把于部人事制度改革中好的經(jīng)驗(yàn)引入對(duì)高管人員任職資格管理,使高管人員的任期考核工作能真實(shí)、準(zhǔn)確、全面地反映被考核人的實(shí)際情況;三是嚴(yán)把評(píng)價(jià)關(guān),對(duì)于年度評(píng)價(jià)為稱職的高管人員要建議其主管部門給予獎(jiǎng)勵(lì),對(duì)于評(píng)價(jià)為基本稱職和不稱職的高管人員要實(shí)行降職、勸辭和免職處理,保持高管人員監(jiān)管的嚴(yán)肅性。3.要嚴(yán)格市場(chǎng)退出,誰(shuí)撞“紅線”就處理誰(shuí),促使高管人員嚴(yán)格自我管理和約束。
(三)完善高管人員監(jiān)管檔案內(nèi)容,實(shí)行微機(jī)管理。一是要進(jìn)一步完善高管人員監(jiān)管檔案內(nèi)容,拓寬信息收集來(lái)源,特別要增加高管人員履職期間行為監(jiān)管的資料;二是開(kāi)發(fā)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)高管人員檔案管理軟件,對(duì)監(jiān)管檔案實(shí)行計(jì)算機(jī)管理,對(duì)高管人員及時(shí)將高管人員任職期間的違規(guī)違紀(jì)情況、責(zé)任案件或事故等記錄在案,并作為對(duì)高管人員履職考評(píng)的重要依據(jù),以此增強(qiáng)高管人員履職考評(píng)的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。同時(shí)要實(shí)現(xiàn)全國(guó)范圍內(nèi)的資源共享,提高對(duì)高管人員監(jiān)管的效率。
關(guān)鍵詞:會(huì)計(jì)財(cái)務(wù) 工作轉(zhuǎn)型 對(duì)策
一、轉(zhuǎn)型的迫切性和必要性
(一)轉(zhuǎn)型是會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作適應(yīng)形勢(shì)的新需要
黨的十以來(lái),中央出臺(tái)了一系列嚴(yán)格財(cái)經(jīng)紀(jì)律,強(qiáng)化預(yù)算管理的措施。中央“八項(xiàng)規(guī)定”、全面深化改革、新《預(yù)算法》的實(shí)施、系列公務(wù)活動(dòng)文件的制定等,對(duì)人民銀行財(cái)務(wù)工作都提出了新的要求。會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作必須切實(shí)改變以往的粗放管理、不講究資金效率的行為.要通過(guò)工作轉(zhuǎn)型適應(yīng)新形勢(shì)的需要.
(二)轉(zhuǎn)型是適應(yīng)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作發(fā)展的新內(nèi)容
市州中心支行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了改革,支付清算與反洗錢職能從會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門分離,會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作從多職責(zé)向單一職能轉(zhuǎn)變.同時(shí),中央銀行會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)ACS全面上線運(yùn)行,縣支行會(huì)計(jì)核算功能的全面上收,會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)操作性職能明確減少.而相應(yīng)的,充分利用會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)信息進(jìn)行分析研究的功能亟待加強(qiáng),以更好地服務(wù)于領(lǐng)導(dǎo)決策。
(三)轉(zhuǎn)型是適應(yīng)依法履職的新要求
總行《關(guān)于調(diào)整中國(guó)人民銀行地(市)中心支行內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)置的指導(dǎo)意見(jiàn)》中有關(guān)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)科主要職責(zé)中明確“負(fù)責(zé)轄區(qū)銀行業(yè)會(huì)計(jì)信息分析”?!渡虡I(yè)銀行法》第七十七條規(guī)定“提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表的”可以依法作出行政處罰。這些法律,賦予了人民銀行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門的法定職責(zé)。但從目前看,除要求報(bào)送報(bào)表外,會(huì)計(jì)信息分析職能沒(méi)有得到有效發(fā)揮,對(duì)金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、報(bào)表是否存在虛假或隱瞞重要事實(shí)的情況未能履行其相關(guān)職責(zé)。當(dāng)前,在全面依法治國(guó)的大背景下,認(rèn)真履行法定賦予的職責(zé)是會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門轉(zhuǎn)型的迫切要求。
二、轉(zhuǎn)型的原則與主要內(nèi)容
(一)轉(zhuǎn)型應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的基本原則
(1)依法履職的原則:轉(zhuǎn)型必須是會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作職責(zé)范圍內(nèi)進(jìn)行。
(2)服務(wù)決策的原則:轉(zhuǎn)型必須是有利于加強(qiáng)管理,防范風(fēng)險(xiǎn),為領(lǐng)導(dǎo)決策服務(wù)。
(3)強(qiáng)化管理的原則:轉(zhuǎn)型要有利于強(qiáng)化內(nèi)部管理,規(guī)范財(cái)務(wù)行為,對(duì)外要有利于強(qiáng)化銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)監(jiān)督管理,促進(jìn)其合規(guī)經(jīng)營(yíng)。
(4)區(qū)別對(duì)待的原則:轉(zhuǎn)型要按照總行、省會(huì)中支、市州中支、縣支行會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)部門的不同工作范圍、職責(zé),結(jié)合各地的不同情況,區(qū)別對(duì)待,有所側(cè)重地進(jìn)行轉(zhuǎn)型。
(二)轉(zhuǎn)型的主要內(nèi)容
1、從服務(wù)于中央銀行宏觀調(diào)控決策需要進(jìn)行轉(zhuǎn)型
重點(diǎn)是從中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表分析、商業(yè)銀行會(huì)計(jì)信息分析、貨幣政策調(diào)整對(duì)金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)影響等方面入手,強(qiáng)化分析調(diào)研工作,提出有價(jià)值的報(bào)告,為中央銀行實(shí)施宏觀調(diào)控提供參考。
2、從著力提高預(yù)算資金使用效率進(jìn)行轉(zhuǎn)型
重點(diǎn)是從積極開(kāi)展預(yù)算績(jī)效評(píng)價(jià)、探索預(yù)算定額管理、推進(jìn)預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)化管理體系等。
3、從防范內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控方面進(jìn)行轉(zhuǎn)型
重點(diǎn)是從嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律,防范資金風(fēng)險(xiǎn),減少外部監(jiān)管部門對(duì)財(cái)務(wù)管理的業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。
4、從拓展會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作履職領(lǐng)域進(jìn)行轉(zhuǎn)型
重點(diǎn)是從加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)信息監(jiān)管,強(qiáng)化對(duì)準(zhǔn)備金繳存科目核算的合規(guī)性監(jiān)督檢查,積極開(kāi)展會(huì)計(jì)報(bào)表真實(shí)性監(jiān)管等方面。
三、實(shí)踐中推進(jìn)轉(zhuǎn)型需解決的幾個(gè)瓶頸問(wèn)題
(一)思想認(rèn)識(shí)存在偏差
一是領(lǐng)導(dǎo)層不夠重視。少數(shù)領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為轉(zhuǎn)型是會(huì)計(jì)部門自身的事情,費(fèi)用、預(yù)算是會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)的重中之重, 轉(zhuǎn)型不會(huì)給全行帶來(lái)明確的效益。二是會(huì)計(jì)隊(duì)伍不夠理解。相當(dāng)部分會(huì)計(jì)人員認(rèn)為,當(dāng)前會(huì)計(jì)工作任務(wù)較重,一系列改革正在加速推進(jìn),會(huì)計(jì)工作較以往更加嚴(yán)格、規(guī)范,現(xiàn)在提出轉(zhuǎn)型無(wú)疑加大了工作任務(wù),難以適應(yīng)。
(二)職責(zé)定位上的偏差
市州中支內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)改革給了大家一個(gè)導(dǎo)向,認(rèn)為會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作原來(lái)有多項(xiàng)對(duì)外的職責(zé)全部被分設(shè),現(xiàn)在純屬人民銀行內(nèi)部服務(wù)機(jī)構(gòu)。開(kāi)展對(duì)銀行業(yè)會(huì)計(jì)信息分析研究是越位,是在攬職責(zé),不符合依法行政的要求。
(三)會(huì)計(jì)隊(duì)伍難以適應(yīng)轉(zhuǎn)型的需要
目前,基層行會(huì)計(jì)隊(duì)伍人員老化,操作性人才多,學(xué)術(shù)性、研究型人員較少,會(huì)計(jì)人員很多均沒(méi)有經(jīng)歷全面綜合性崗位的歷練,很難適應(yīng)會(huì)計(jì)轉(zhuǎn)型的要求。
四、對(duì)策建議
(一)要加強(qiáng)轉(zhuǎn)型工作規(guī)劃的頂層設(shè)計(jì)
總行要制定全國(guó)性的會(huì)計(jì)轉(zhuǎn)型工作規(guī)劃,明確轉(zhuǎn)型的工作方向,制定近、中期轉(zhuǎn)型工作目標(biāo),對(duì)轉(zhuǎn)型工作作出全面布署,以使轉(zhuǎn)型工作進(jìn)入全面實(shí)施階段。
(二)要切實(shí)加強(qiáng)會(huì)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)
會(huì)計(jì)工作轉(zhuǎn)型必須要有相應(yīng)的人才作保障。上級(jí)行要對(duì)會(huì)計(jì)人員進(jìn)行全面的崗位輪訓(xùn),重點(diǎn)培訓(xùn)轉(zhuǎn)型涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí),提高會(huì)計(jì)工作轉(zhuǎn)型的履職能力。
(三)要理清會(huì)計(jì)工作外部職能
要根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī),全面清理會(huì)計(jì)部門對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的外部管理職責(zé)。為適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展需要,在符合法律法規(guī)精神的前提下,積極探索會(huì)計(jì)對(duì)外履職的新職能,推動(dòng)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)工作更好地圍繞中央銀行宏觀調(diào)控決策服務(wù)。
一、人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)內(nèi)容的控制與安排
(一)依法設(shè)計(jì)人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)目標(biāo)。人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)目標(biāo)可以簡(jiǎn)明地確定為:分析分支機(jī)構(gòu)人力、資金、物資和信息資源使用的經(jīng)濟(jì)性;通過(guò)對(duì)分支機(jī)構(gòu)及其工作人員履行工作職責(zé)情況、工作運(yùn)行秩序、工作運(yùn)行效率的審計(jì)評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)和提高分支機(jī)構(gòu)履行中央銀行職責(zé)的效率和效果;對(duì)被審計(jì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)的程度和所造成的各種影響進(jìn)行報(bào)告,為決策層提供相關(guān)的評(píng)價(jià)意見(jiàn),防范分支機(jī)構(gòu)及工作人員履職過(guò)程中可能產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)。
(二)科學(xué)設(shè)計(jì)人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)內(nèi)容。人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)核心的內(nèi)容,是人民銀行分支機(jī)構(gòu)所界定的工作職責(zé)和工作任務(wù)。人民銀行的績(jī)效審計(jì)的主要內(nèi)容是對(duì)被審計(jì)單位和審計(jì)對(duì)象履行職責(zé)行為的“經(jīng)濟(jì)性”、“效率性”和“效果性”進(jìn)行綜合考核和評(píng)價(jià)。因而對(duì)人民銀行分支機(jī)構(gòu)績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)應(yīng)該既要強(qiáng)調(diào)共性原則,關(guān)注人民銀行分支機(jī)構(gòu)及其工作人員整個(gè)履職過(guò)程各個(gè)環(huán)節(jié)的合規(guī)性,又要強(qiáng)調(diào)個(gè)性特征,突出重點(diǎn),著重考核工作績(jī)效。
1.合規(guī)性。包括內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)工作崗位設(shè)置是否科學(xué)合理、是否符合內(nèi)部控制要求,崗位職責(zé)是否嚴(yán)謹(jǐn)、完善,與履職相關(guān)的政策法規(guī)和崗位操作程序是否得到貫徹落實(shí),履職過(guò)程中各個(gè)程序、環(huán)節(jié)是否都符合法律和制度規(guī)定。
2.有效性。其結(jié)果即表現(xiàn)為工作績(jī)效,所謂有效性包括有效率、有效果和有效益。有效率是指完成工作任務(wù)效率高、成本低;有效果是指履職取得預(yù)期結(jié)果;有效益是指履職過(guò)程及結(jié)果產(chǎn)生了正的外部效應(yīng),履行工作崗位職能對(duì)維護(hù)金融穩(wěn)定、貫徹貨幣政策或是改善金融服務(wù)等產(chǎn)生綜合社會(huì)效應(yīng)。工作績(jī)效是審計(jì)評(píng)價(jià)的重點(diǎn)所在,在具體評(píng)價(jià)中應(yīng)適當(dāng)增加其權(quán)重比例。
3.必要性。為綜合性審計(jì)評(píng)價(jià)內(nèi)容,即在對(duì)工作人員履職的合規(guī)性和有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,對(duì)人民銀行分支機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置存在的必要進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)的核心是該內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及內(nèi)設(shè)崗位是否有存在必要,內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在本職崗位上必備的任職條件和任職能力,工作人員是否具備勝任該崗位所必需的綜合素質(zhì)和專業(yè)崗位知識(shí),進(jìn)而作出是否設(shè)置和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)及相關(guān)崗位,內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的工作人員是否有資質(zhì)留任該崗位。
(三)科學(xué)把握人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)重點(diǎn)。一是工作業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)。工作業(yè)績(jī)是績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容,工作業(yè)績(jī)好壞可以參照上級(jí)下達(dá)的任期工作綜合考評(píng)指標(biāo)或辦法、同類先進(jìn)單位達(dá)到的管理水平、單位本身歷史上最高業(yè)績(jī)水平,上級(jí)行通報(bào)的工作考評(píng)以及組織人事部門年度考核等;二是職責(zé)履行評(píng)價(jià)。重點(diǎn)對(duì)行級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、要害崗位工作人員職責(zé)履行情況進(jìn)行評(píng)價(jià),評(píng)價(jià)被審計(jì)對(duì)象是否結(jié)合實(shí)際,創(chuàng)造性地開(kāi)展工作,抓好上級(jí)方針政策的貫徹落實(shí),推進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展;三是財(cái)務(wù)成果評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)財(cái)務(wù)收支的真實(shí)性、合法性、合規(guī)性,并對(duì)財(cái)務(wù)管理措施、辦法和成效進(jìn)行評(píng)價(jià);四是資金安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。主要對(duì)存貸款資金、聯(lián)行資金、清算資金、國(guó)庫(kù)資金、發(fā)行基金的安全性和風(fēng)險(xiǎn)性狀況進(jìn)行評(píng)價(jià);五是內(nèi)部控制評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)各業(yè)務(wù)部門內(nèi)控制度的建立、健全情況,內(nèi)控制度的執(zhí)行、落實(shí)情況,內(nèi)控制度的檢查、監(jiān)督情況;評(píng)價(jià)內(nèi)控目標(biāo)的明確性、內(nèi)控制度的適應(yīng)性;內(nèi)部控制的整體性、健全性及有效性以及內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)水平。
(四)科學(xué)設(shè)計(jì)人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。一是要遵循國(guó)家金融法律法規(guī)和人民銀行有關(guān)規(guī)章制度;二是要結(jié)合被評(píng)價(jià)對(duì)象的內(nèi)部控制和業(yè)務(wù)運(yùn)作的實(shí)際情況;三是既要首先考慮到并體現(xiàn)出管理層的意圖、要求和目標(biāo),又要充分征求和尊重被評(píng)價(jià)對(duì)象的意見(jiàn)和建議;四是要根據(jù)中央銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化不斷進(jìn)行調(diào)整、修改、補(bǔ)充和完善;五是評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)要客觀、合理、清晰、詳細(xì),在可能的情況下,力求制定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)定量化、指標(biāo)化,建立評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系和量化評(píng)價(jià)體系,便于評(píng)價(jià)雙方參照、操作、執(zhí)行和規(guī)范。
(五)合理設(shè)計(jì)人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)。對(duì)人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)應(yīng)實(shí)行“量化考核,綜合評(píng)價(jià)”的方法,為此應(yīng)設(shè)置一套考核評(píng)價(jià)指標(biāo),通過(guò)量化計(jì)分,作出定性評(píng)價(jià)。人民銀行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)級(jí)次可以分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)或更多層次。一般可以設(shè)立三級(jí)指標(biāo)體系,一級(jí)指標(biāo)是反映分支機(jī)構(gòu)績(jī)效的綜合指標(biāo),可圍繞政務(wù)管理、履行職責(zé)和資源管理來(lái)進(jìn)行設(shè)計(jì)。二級(jí)指標(biāo)是對(duì)一級(jí)指標(biāo)的進(jìn)一步細(xì)分,是反映機(jī)構(gòu)績(jī)效的中介指標(biāo)。三級(jí)指標(biāo)是具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)。由共同類指標(biāo)和個(gè)性類指標(biāo)構(gòu)成。共同類指標(biāo)是指不分層級(jí)、不分部門,對(duì)人民銀行所有分支機(jī)構(gòu)都必須加以考核的指標(biāo)。個(gè)性類指標(biāo)是指根據(jù)人民銀行分支機(jī)構(gòu)的不同層級(jí)、不同部門、不同業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)的。人民銀行績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)可以具體分為:
1.政務(wù)管理指標(biāo)。政務(wù)管理指標(biāo)應(yīng)包括行政決策、行政效率和政務(wù)信息等方面。其中:行政決策應(yīng)包括決策程序、執(zhí)行決策程序、決策失誤率;行政效率應(yīng)包括人均業(yè)務(wù)量、人均占有資源量、工作事項(xiàng)的響應(yīng)時(shí)間等;政務(wù)信息應(yīng)包括信息暢通度、信息錯(cuò)誤率等。
2.履行職責(zé)指標(biāo)。履行職責(zé)指標(biāo)應(yīng)包括完成職責(zé)、行為影響、行為潛能等方面。其中:完成職責(zé)應(yīng)包括完成任務(wù)比率、完成的程度如何、完成的質(zhì)量,行為違規(guī)率,社會(huì)公眾滿意率;行為影響應(yīng)包括對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)金融發(fā)展的貢獻(xiàn)率;發(fā)揮潛能應(yīng)包括行為改進(jìn)程度、建議采用率等。
3.資源管理指標(biāo)。資源管理指標(biāo)包括人力資源管理和財(cái)務(wù)預(yù)算管理。其中:人力資源管理應(yīng)包括領(lǐng)導(dǎo)班子的團(tuán)隊(duì)精神、人員適應(yīng)工作的程度等;財(cái)務(wù)預(yù)算管理應(yīng)包括內(nèi)部控制有效性、預(yù)算執(zhí)行情況、資金違規(guī)率等。
二、對(duì)人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的控制與安排
1.合法性原則。即對(duì)績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容及依據(jù)必須合法。這包含兩個(gè)方面:一工作人員不得越權(quán)審計(jì);二審計(jì)過(guò)程中不得違規(guī)。
2.客觀性原則。即對(duì)績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)必須客觀公正、實(shí)事求是。要防止產(chǎn)生先入為主的傾向,而是要以法律、法規(guī)為準(zhǔn)繩,以事實(shí)為依據(jù),把被審計(jì)對(duì)象工作績(jī)效情況查深查透;要防止“因果倒置”。即既要檢查被審計(jì)對(duì)象審計(jì)期限內(nèi)履職的起始過(guò)程,又要看其履職的最終結(jié)果,既注重過(guò)程又尊重結(jié)果,不能只看過(guò)程,不計(jì)結(jié)果,更不能只看結(jié)果,不計(jì)履職過(guò)程的合規(guī)性、合法性和有效性。
3.謹(jǐn)慎性原則。在審計(jì)評(píng)價(jià)時(shí),注意做到“五個(gè)不能”:超出審計(jì)職責(zé)范圍的事項(xiàng),不能作為審計(jì)評(píng)價(jià)的內(nèi)容;被審計(jì)工作人員不能提供相關(guān)的資料,致使審計(jì)組不能進(jìn)行審計(jì)的事項(xiàng)和內(nèi)容,審計(jì)不能評(píng)價(jià);受客觀條件的局限,審計(jì)組無(wú)法對(duì)審計(jì)事項(xiàng)進(jìn)行全面的審計(jì)查證,不能評(píng)價(jià)或者作出保留性評(píng)價(jià)意見(jiàn);由于缺乏評(píng)價(jià)所依據(jù)的法律法規(guī)或內(nèi)部控制制度,或者所依據(jù)的法律法規(guī)相對(duì)滯后,明顯不符合客觀實(shí)際,無(wú)法評(píng)價(jià)的(不應(yīng)據(jù)此評(píng)價(jià)的)不能評(píng)價(jià);不管是同級(jí)監(jiān)督還是下查一級(jí),審計(jì)人員均要克服“情面”心理,不能蜻蜓點(diǎn)水、避重就輕一帶而過(guò),也不能模棱兩可、閃爍其辭。
三、對(duì)人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)方法的控制與安排
人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)方法要做到三個(gè)結(jié)合:一是采取定性與定量評(píng)價(jià)相結(jié)合,以定量評(píng)價(jià)為基礎(chǔ),以列舉客觀事實(shí)和數(shù)據(jù)為主要形式,綜合運(yùn)用圖表法進(jìn)行評(píng)價(jià);二是評(píng)價(jià)以現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)為主,結(jié)合開(kāi)展輔的非現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià);三是評(píng)價(jià)與審計(jì)檢查、綜合分析等內(nèi)審手段相結(jié)合。具體的評(píng)價(jià)方法有:
1.目標(biāo)評(píng)價(jià)法。主要采用比較分析方法,通過(guò)績(jī)效與標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)比,來(lái)確定人民銀行分支機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)預(yù)期的要求或目標(biāo)。
2.因素分析法。這是在目標(biāo)評(píng)價(jià)法評(píng)價(jià)結(jié)果的基礎(chǔ)上,對(duì)人民銀行分支機(jī)構(gòu)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià),以分析對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響的各種因素的影響程度。
3.比較評(píng)價(jià)法。這要求首先確定與評(píng)價(jià)分支機(jī)構(gòu)活動(dòng)相關(guān)的單位作為參照系,把參照單位好的做法作為進(jìn)行評(píng)價(jià)的標(biāo)準(zhǔn),并將被評(píng)價(jià)分支機(jī)構(gòu)的活動(dòng)或目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況與之相比較,看其在多大程度上符合這個(gè)參照標(biāo)準(zhǔn)。比較分析法包括因素比較和結(jié)果比較,反映的是人民銀行分支機(jī)構(gòu)活動(dòng)的效果和效率。
4.工作標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)法。這是以工作為中心,以被評(píng)價(jià)分支機(jī)構(gòu)的工作活動(dòng)為評(píng)估點(diǎn),分析評(píng)價(jià)被評(píng)估單位活動(dòng)與工作標(biāo)準(zhǔn)之間的差異。這種方法是建立在工作分析和職位分類基礎(chǔ)上的。
在績(jī)效審計(jì)中,對(duì)績(jī)效結(jié)果的評(píng)價(jià)可以采取評(píng)分的方式,評(píng)價(jià)分值由定量指標(biāo)評(píng)價(jià)得分+定性指標(biāo)評(píng)價(jià)得分構(gòu)成。定量指標(biāo)評(píng)價(jià)得分可以通過(guò)直接計(jì)算獲得。定性指標(biāo)評(píng)價(jià)得分可以將定性標(biāo)準(zhǔn)從高到低劃分為不同檔如A、B、C、D、E五檔評(píng)語(yǔ),同時(shí)規(guī)定每檔評(píng)語(yǔ)的具體要求、基本邊界和分值、權(quán)重。
四、對(duì)人民銀行績(jī)效審計(jì)評(píng)價(jià)要求的控制與安排
1.提高認(rèn)識(shí),增強(qiáng)內(nèi)審人員對(duì)審計(jì)評(píng)價(jià)工作的重視程度,解決好“認(rèn)識(shí)關(guān)”。內(nèi)審人員應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到審計(jì)評(píng)價(jià)事關(guān)內(nèi)審工作的全局,不能等閑視之。審計(jì)評(píng)價(jià)工作做得好,可以樹(shù)立內(nèi)審部門依法行政的形象和威信,反之必然會(huì)帶來(lái)一系列的負(fù)面效應(yīng)。
一是理順完善了區(qū)級(jí)監(jiān)管體制。成立了由區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)任主任,分管副區(qū)長(zhǎng)任副主任,工商、質(zhì)監(jiān)、公安、食品藥品監(jiān)管等24個(gè)部門和全區(qū)12個(gè)鎮(zhèn)辦為成員的區(qū)食品安全委員會(huì),委員會(huì)下設(shè)辦公室,設(shè)在區(qū)政府辦公室,核定為正科級(jí)行政單位,編制6名,配備主任1名,副主任1名,負(fù)責(zé)全區(qū)食品安全工作的綜合協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。同時(shí),下發(fā)了張店區(qū)人民政府《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)食品安全工作的意見(jiàn)》,明確將食品安全工作納入?yún)^(qū)政府重要議事日程,列入年度目標(biāo)管理考核,從而建立了層級(jí)明晰、職責(zé)明確的區(qū)級(jí)監(jiān)管體系。
二是充實(shí)強(qiáng)化了鎮(zhèn)辦監(jiān)管職能。在鎮(zhèn)、街道辦事處安監(jiān)站加掛食品安全工作辦公室和食品(藥品)監(jiān)督管理站牌子,鎮(zhèn)辦食品安全工作辦公室主任由各鎮(zhèn)辦安監(jiān)站長(zhǎng)兼任,負(fù)責(zé)組織食品安全日常巡查,配合監(jiān)管部門實(shí)施食品安全專項(xiàng)整治,報(bào)送食品安全信息,做好村、企信息員的培訓(xùn)和使用等工作。同時(shí),為解決好食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)點(diǎn)多面廣,監(jiān)管部門執(zhí)法力量缺乏的問(wèn)題,面向社會(huì)公開(kāi)招考了24名食品安全協(xié)管員,充實(shí)到鎮(zhèn)辦食品安全工作辦公室,負(fù)責(zé)食品安全日常巡查、問(wèn)題隱患排查和信息報(bào)送等工作,并配套出臺(tái)了《張店區(qū)食品(藥品)安全協(xié)管員管理考核辦法(試行)》,進(jìn)一步提高了基層食品安全監(jiān)管能力。
三是延伸布設(shè)了村、企監(jiān)督觸角。在各村(居)、企業(yè)聘請(qǐng)具備食品安全工作經(jīng)驗(yàn)、熱心公益事業(yè)、有一定群眾基礎(chǔ)的同志,兼任村(居)、企業(yè)食品安全信息員,主要負(fù)責(zé)本村(居)、企業(yè)的食品安全情況收集、信息報(bào)送及情況核查等工作。截至目前,張店區(qū)食品安全信息員隊(duì)伍已達(dá)279人,基本形成了一支覆蓋所有村(居)和部分食品經(jīng)營(yíng)企業(yè)的食品安全信息搜集和反饋隊(duì)伍,并已在日常巡查和摸底排查中發(fā)揮了重要的輔助作用。
(淄博市張店區(qū)編辦 E:CWK)
鄒平縣“三個(gè)強(qiáng)化”助推食品安全監(jiān)管履職檢查
一是強(qiáng)化學(xué)習(xí),切實(shí)領(lǐng)會(huì)精神??h編辦、監(jiān)察局、食安辦組織有關(guān)人員集中學(xué)習(xí)了《食品安全法》、《食品安全法實(shí)施條例》等法律法規(guī),認(rèn)真研究食品安全監(jiān)管部門“三定”規(guī)定,梳理出各部門的食品安全監(jiān)管具體職責(zé),充分把握食品安全監(jiān)管部門履職工作有關(guān)要求。
二是強(qiáng)化措施,精心組織實(shí)施??h編辦、監(jiān)察局、食安辦共同研究,精心制定檢查方案,明晰檢點(diǎn)。以單位自查,查找部門在履職過(guò)程中存在的薄弱環(huán)節(jié);以社會(huì)調(diào)查,了解公眾對(duì)食品安全的評(píng)價(jià)意見(jiàn);以實(shí)地檢查,深化各項(xiàng)治理整頓,解決突出問(wèn)題,完善體制機(jī)制,共同確保檢查工作取得實(shí)效。
三是強(qiáng)化落實(shí),建立長(zhǎng)效機(jī)制。在完善縣級(jí)聯(lián)席會(huì)議協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)上,健立健全縣、鎮(zhèn)(辦)、村三級(jí)食品安全監(jiān)管組織,進(jìn)一步理清監(jiān)管職責(zé),細(xì)化部門責(zé)任,推進(jìn)食品安全監(jiān)管向農(nóng)村延伸。同時(shí),加大督查考核力度,將食品安全工作納入全縣科學(xué)發(fā)展綜合考核體系,對(duì)各監(jiān)管部門工作定期進(jìn)行督導(dǎo)檢查,切實(shí)形成相互銜接、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的食品安全監(jiān)管工作格局。
(鄒平縣編辦 曲慶光 E:LDQ)
莘縣認(rèn)真開(kāi)展食品安全監(jiān)管部門履職情況專項(xiàng)檢查
莘縣編辦會(huì)同縣監(jiān)察局、縣政府食安辦組成了聯(lián)合檢查組,對(duì)全縣食品安全監(jiān)管部門的履職情況進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。此次專項(xiàng)檢查,分單位自查、社會(huì)調(diào)查、資料分析、實(shí)地檢查等階段逐步展開(kāi)??h農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、商務(wù)、工商、食品藥品監(jiān)督、質(zhì)監(jiān)等部門和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)(街道)逐項(xiàng)梳理分析2010年以來(lái)落實(shí)“三定”規(guī)定食品安全監(jiān)管職責(zé)情況、相關(guān)措施和存在問(wèn)題,制定整改措施,并形成自查報(bào)告。聯(lián)合檢查組通過(guò)走訪監(jiān)管對(duì)象、訪談部分人大代表和政協(xié)委員、開(kāi)展社會(huì)問(wèn)卷調(diào)查等方式,廣泛聽(tīng)取社會(huì)對(duì)食品安全監(jiān)管部門履職情況的意見(jiàn)和建議。并結(jié)合各單位上報(bào)的職責(zé)和履職情況自查報(bào)告,分析各單位在履職過(guò)程中存在的問(wèn)題和社會(huì)對(duì)其具體的評(píng)價(jià),明確了工作的重點(diǎn)。實(shí)地檢查階段,通過(guò)聽(tīng)取各部門的履行職責(zé)情況介紹、核查有關(guān)文件資料、查驗(yàn)群眾反映問(wèn)題和食品安全事件處置情況,進(jìn)一步了解各部門履職情況和存在的問(wèn)題。最后,聯(lián)合檢查組形成書面反饋意見(jiàn),上報(bào)政府主要負(fù)責(zé)人,并要求各單位對(duì)存在的問(wèn)題限期整改。
以這次檢查為契機(jī),縣農(nóng)業(yè)、衛(wèi)生、商務(wù)、工商、質(zhì)監(jiān)、食品藥品監(jiān)管等部門形成聯(lián)席會(huì)議制度,通過(guò)加強(qiáng)各部門間的協(xié)調(diào)配合實(shí)現(xiàn)食品安全的全程監(jiān)管,逐漸形成相互銜接、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的食品安全監(jiān)管工作格局。
(莘縣編辦 E:LDQ)
日照市東港區(qū)對(duì)17家食品安全監(jiān)管部門開(kāi)展履職檢查
近日,日照市東港區(qū)編辦牽頭區(qū)監(jiān)察局和區(qū)政府食品安全工作辦公室開(kāi)展對(duì)全區(qū)食品安全監(jiān)管部門履職情況檢查。這次履職情況檢查一改過(guò)去聽(tīng)取匯報(bào),查看資料的方式,而是在常規(guī)檢查的基礎(chǔ)上走訪監(jiān)管對(duì)象20余個(gè)(家)、訪談人大代表政協(xié)委員10余人、開(kāi)展社會(huì)調(diào)查問(wèn)卷600余份,全方位,多視角、客觀地檢查了各部門的履職情況。通過(guò)檢查發(fā)現(xiàn)目前我區(qū)存在著監(jiān)管力量缺乏與經(jīng)費(fèi)不足;法規(guī)政策不完善;部分職能分散交叉,權(quán)責(zé)不清;個(gè)別執(zhí)法人員執(zhí)法不嚴(yán);執(zhí)法隊(duì)伍的整體素質(zhì)有待提高等一系列問(wèn)題。各鎮(zhèn)、街道政府食品安全監(jiān)管行為缺少具體的監(jiān)管文件規(guī)定,容易出現(xiàn)大包大攬,過(guò)度作為,出現(xiàn)監(jiān)管錯(cuò)位、空位,不利于工作開(kāi)展。針對(duì)檢查梳理出的問(wèn)題,東港區(qū)編召集主任辦公會(huì)進(jìn)行了專門研究,提出問(wèn)題解決意見(jiàn)及辦法,并把問(wèn)題反饋到各鎮(zhèn)、街道及食品安全監(jiān)管部門,列出整改時(shí)間表,由主要負(fù)責(zé)人牽頭負(fù)責(zé)整改落實(shí)。
通過(guò)科學(xué)地進(jìn)行履職檢查,一方面及時(shí)調(diào)整部門間職能界定不清、職能監(jiān)管空白等問(wèn)題,另一方面,通過(guò)強(qiáng)化履職監(jiān)管,促使各部門準(zhǔn)確履行職責(zé),切實(shí)管好管住該管的事。(時(shí)桂英 E:WT)
昌邑市編辦扎實(shí)開(kāi)展食品安全監(jiān)管部門履職情況檢查
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。從市編辦、監(jiān)察局、食安辦抽調(diào)6名同志組成聯(lián)合檢查組,召開(kāi)檢查組成員和擁有食品安全監(jiān)管職責(zé)單位的分管領(lǐng)導(dǎo)培訓(xùn)會(huì),學(xué)習(xí)省、市檢查精神,熟悉監(jiān)管職責(zé),為更好地開(kāi)展檢查打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。針對(duì)部門和鎮(zhèn)(街道)職責(zé)的不同,分別研究制定了11大項(xiàng)、22小項(xiàng)檢查指標(biāo)。
二是明確檢查步驟。首先是聽(tīng)取有關(guān)部門(單位)在食品安全監(jiān)管履行職責(zé)方面開(kāi)展的工作、取得的實(shí)效、存在的問(wèn)題、意見(jiàn)建議等匯報(bào)。重點(diǎn)了解部門(單位)在履行食品安全監(jiān)管職責(zé)過(guò)程中,是否存在職責(zé)不清、職責(zé)交叉、監(jiān)管空白等方面的問(wèn)題。其次是召集具有食品安全監(jiān)管職責(zé)的科室人員進(jìn)行座談,了解在具體監(jiān)管過(guò)程中有沒(méi)有越位、缺位、不到位的問(wèn)題,重點(diǎn)了解在履職過(guò)程中的難點(diǎn)。從部門(單位)提供的監(jiān)管對(duì)象名單中隨機(jī)抽取2-3個(gè)單位,進(jìn)行走訪。再者是通過(guò)查看單位年度總結(jié)、科室總結(jié)、有關(guān)監(jiān)管材料等,檢查部門(單位)食品安全監(jiān)管職責(zé)是否全部落實(shí)到相關(guān)職能科室。對(duì)照檢查指標(biāo),查看是否成立領(lǐng)導(dǎo)小組、制定相關(guān)工作制度和食品安全事故應(yīng)急預(yù)案等。
三是廣泛征求意見(jiàn)。從本屆人大代表、政協(xié)委員中分別選擇10名代表、委員進(jìn)行走訪,傾聽(tīng)他們對(duì)食品安全監(jiān)管的意見(jiàn)、建議。重點(diǎn)走訪提出建議、提案的委員,了解建議、提案的答復(fù)情況。在走訪人大代表、政協(xié)委員和監(jiān)管對(duì)象時(shí)一并進(jìn)行社會(huì)調(diào)查。本次檢查共發(fā)放社會(huì)調(diào)查問(wèn)卷75份。
四是做好情況反饋。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及提出的意見(jiàn)、建議整理匯總,經(jīng)主任辦公會(huì)研究后反饋給有關(guān)部門(單位),要求限期進(jìn)行整改,同時(shí)安排專人跟蹤督查整改的情況,確保整改落到實(shí)處。
(昌邑市編辦 E:ZY)
濟(jì)陽(yáng)縣食品安全監(jiān)管工作獲得肯定
審計(jì)顯示:近年來(lái),德州中支始終把加強(qiáng)縣支行班子建設(shè)作為縣支行建設(shè)的核心抓緊抓好,有針對(duì)性地調(diào)整充實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部,切實(shí)加強(qiáng)管理教育和考核監(jiān)督;縣支行班子克服人員老化、手段弱化、履職變化等各種因素影響,積極轉(zhuǎn)變履職理念和履職方式,實(shí)現(xiàn)了班子領(lǐng)導(dǎo)水平和履職效能的雙提高,堅(jiān)持做到了縣支行在地方政府有地位,在商業(yè)銀行有權(quán)威,在上級(jí)行有“亮點(diǎn)”。
(一)班子履職重點(diǎn)突出,縣支行核心職能強(qiáng)化
一是政府的參謀助手作用明顯。近年來(lái),9家縣支行先后有100多篇調(diào)研報(bào)告被縣級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)批示并付諸實(shí)踐,有力促進(jìn)了縣域經(jīng)濟(jì)金融協(xié)調(diào)互動(dòng)良性發(fā)展;二是貨幣政策傳導(dǎo)效果良好??h域貸款為縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和新農(nóng)村建設(shè)注入了強(qiáng)大動(dòng)力,信貸支持重點(diǎn)突出結(jié)構(gòu)優(yōu)化;三是金融穩(wěn)定措施得力。首創(chuàng)的“還貸周轉(zhuǎn)金”做法,被山東省姜大明省長(zhǎng)批示并在全省推廣。建立了魯冀四縣(市)金融穩(wěn)定暨金融生態(tài)環(huán)境建設(shè)聯(lián)動(dòng)機(jī)制,維護(hù)了金融資產(chǎn)安全和金融業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)。
(二)班子注重創(chuàng)新發(fā)展,縣支行金融管理和服務(wù)效率明顯提升
各縣支行班子將傳統(tǒng)的道德約束與現(xiàn)代征信手段相結(jié)合,開(kāi)發(fā)的農(nóng)村信用體系管理信息系統(tǒng),被人民銀行濟(jì)南分行和山東省農(nóng)聯(lián)社在全省農(nóng)信系統(tǒng)推廣。推出的中小企業(yè)融資超市,有效解決了金融機(jī)構(gòu)面向眾多中小企業(yè)營(yíng)銷難、中小企業(yè)融資難和銀企雙方信息不對(duì)稱等諸多難題。
(三)班子管理扎實(shí)有效,實(shí)現(xiàn)了家和萬(wàn)事興
目前,縣支行職工思想穩(wěn)定、人際關(guān)系和諧,絕大多數(shù)干部職工有較強(qiáng)的責(zé)任意識(shí)和爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)。8家縣支行連年都被評(píng)為支持地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展先進(jìn)單位,在政風(fēng)行風(fēng)評(píng)議中都名列前茅,3家縣支行被評(píng)為分行級(jí)文明單位,1家縣支行被評(píng)為省級(jí)文明單位。
二、縣支行班子建設(shè)不適應(yīng)性分析
(一)無(wú)為風(fēng)險(xiǎn)
一是對(duì)工作缺乏求真務(wù)實(shí)。個(gè)別支行不善于根據(jù)本地實(shí)際創(chuàng)造性地開(kāi)展工作,以文件貫徹文件的現(xiàn)象比較明顯,能夠體現(xiàn)區(qū)域特色的具體措施比較少。
二是對(duì)金融管理不積極主動(dòng)。個(gè)別縣支行均存在不同程度的未按規(guī)定開(kāi)展金融統(tǒng)計(jì)、征信管理、國(guó)庫(kù)經(jīng)收處和人民幣結(jié)算賬戶管理等檢查的情況。
三是不認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé)。個(gè)別支行班子不重視監(jiān)督檢查,落實(shí)上級(jí)行監(jiān)督檢查制度不夠嚴(yán)格。
(二)人才風(fēng)險(xiǎn)
一是缺乏法律人才。德州中支下轄的10個(gè)縣支行,沒(méi)有一名具有律師資格證書或法律專業(yè)本科畢業(yè)的員工,也沒(méi)有設(shè)置法律事務(wù)崗。加之個(gè)別縣支行班子依法行政意識(shí)不強(qiáng),重視不夠,一旦產(chǎn)生法律糾紛,將會(huì)造成不良社會(huì)影響。
二是缺乏會(huì)計(jì)人才。在本次德州中支對(duì)9家縣支行的支行行長(zhǎng)離任審計(jì)發(fā)現(xiàn),有4家支行、9人在沒(méi)有會(huì)計(jì)人員從業(yè)證書的情況下從事國(guó)庫(kù)會(huì)計(jì)工作。這既反映了縣支行員工主體年齡較大,會(huì)計(jì)專業(yè)人員的匱乏;也反映出個(gè)別支行班子對(duì)崗位制度要求認(rèn)識(shí)不清、把關(guān)不嚴(yán),對(duì)員工學(xué)習(xí)進(jìn)步缺乏有效的激勵(lì)政策和措施。
(三)管理風(fēng)險(xiǎn)
一是工作程序不規(guī)范。各種登記簿漏登和錯(cuò)登、業(yè)務(wù)憑證要素不全、簽章不規(guī)范的情況比較普遍。
二是印證管理不嚴(yán)。有的支行沒(méi)有建立印章交接臺(tái)賬,有的支行的人民幣結(jié)算賬戶開(kāi)戶許可證與賬戶管理系統(tǒng)中的“開(kāi)戶許可證登記簿”余額不一致。
三是對(duì)重要空白憑證管理不嚴(yán)。個(gè)別支行對(duì)空白出口收匯核銷單,沒(méi)有核對(duì)領(lǐng)取人身份和單位授權(quán),并簽字確認(rèn)、留存相關(guān)材料等,一旦社會(huì)上發(fā)生冒領(lǐng)核銷單進(jìn)行倒賣的違法行為,必然會(huì)對(duì)外匯管理部門的聲譽(yù)產(chǎn)生負(fù)面影響。
(四)制度風(fēng)險(xiǎn)
一是現(xiàn)行財(cái)務(wù)預(yù)算管理體制不能準(zhǔn)確反映支行班子履職的經(jīng)濟(jì)性。目前,人民銀行費(fèi)用實(shí)行的是全賬戶管理,財(cái)務(wù)預(yù)算資金安排和費(fèi)用分配滯后,實(shí)際操作往往是費(fèi)用發(fā)生在前,縣支行為了執(zhí)行財(cái)務(wù)費(fèi)用全賬戶管理規(guī)定,不得不采取“沾親帶故”的辦法進(jìn)行分解式賬務(wù)處理,使財(cái)務(wù)核算信息失去真實(shí)性。
二是制度設(shè)計(jì)與實(shí)際脫節(jié)。由于縣支行部門少、人員少,很多部門既是集中采購(gòu)的需求者、也是具體實(shí)施者、合同簽訂者、驗(yàn)收者,集多重身份于一身。這種情況下,一方面,“采購(gòu)與驗(yàn)收、詢價(jià)與確定供應(yīng)商”等采購(gòu)控制制度難以落實(shí)到位;另一方面,由于程序繁雜,也在一定程度影響了集中采購(gòu)的經(jīng)濟(jì)性和效率性。
三、進(jìn)一步加強(qiáng)縣支行班子建設(shè)的建議
(一)應(yīng)更加注重縣支行班子履職績(jī)效的審計(jì)和考量
一是建立適合支行的特色內(nèi)審指標(biāo)體系。結(jié)合支行貨幣政策執(zhí)行效果、金融管理和服務(wù)效率以及所承擔(dān)的重點(diǎn)工作和階段性任務(wù),制定科學(xué)合理、動(dòng)態(tài)調(diào)整、符合實(shí)際、反映實(shí)績(jī)的內(nèi)審指標(biāo)體系,提高績(jī)效審計(jì)的針對(duì)性和有效性。
二是加強(qiáng)班子經(jīng)濟(jì)責(zé)任和管理績(jī)效審計(jì)。經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)重點(diǎn)關(guān)注預(yù)算執(zhí)行和財(cái)務(wù)收支的真實(shí)和合規(guī)情況,管理責(zé)任審計(jì)重點(diǎn)關(guān)注監(jiān)督檢查的全面有效情況。
三是加快內(nèi)審轉(zhuǎn)型。審計(jì)應(yīng)更多地關(guān)注支行班子履職能力“強(qiáng)不強(qiáng)”和效果的“好不好” 問(wèn)題,促進(jìn)縣支行“有為”、“有為”,為支行改革發(fā)展贏得更大的空間。
(二)應(yīng)更加注重縣支行班子的合理搭配
一是選好班長(zhǎng)。充分利用“上掛下派”政策,把更多地政治堅(jiān)定、作風(fēng)優(yōu)良、有真才實(shí)學(xué)、工作能力強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)干部派到支行去,促進(jìn)提高支行班子引領(lǐng)工作開(kāi)展的能力。
二是合理搭配班子結(jié)構(gòu)。充分考慮支行工作特色和人員專業(yè)特長(zhǎng),合理搭配支行班子成員的知識(shí)結(jié)構(gòu)、性格結(jié)構(gòu),形成人盡其才、才盡其用的生動(dòng)局面。
三是推動(dòng)支行班子提高對(duì)各項(xiàng)制度規(guī)定的把握水平。進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)支行領(lǐng)導(dǎo)干部履職能力測(cè)試工作,促使其更加了解和熟悉支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)行規(guī)定,提高專業(yè)人才的綜合利用水平。
(三)應(yīng)更加注重內(nèi)審成果在縣支行班子建設(shè)中的運(yùn)用
一是把內(nèi)審成果作為選拔任用和日??己酥蓄I(lǐng)導(dǎo)干部的重要依據(jù),促進(jìn)支行班子明確工作重點(diǎn)和努力方向。
二是把內(nèi)審成果作為加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部教育的重點(diǎn)內(nèi)容。善于從內(nèi)審成果中發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問(wèn)題,總結(jié)出帶普遍性、規(guī)律性的東西,運(yùn)用到干部教育管理中去,增強(qiáng)教育的針對(duì)性和現(xiàn)實(shí)性。
三是把內(nèi)審成果作為領(lǐng)導(dǎo)決策和制度變革的重要依據(jù)。內(nèi)審部門應(yīng)加大督導(dǎo)業(yè)務(wù)部門修訂完善制度的力度,促進(jìn)制度建設(shè)更加符合實(shí)際。
(四)應(yīng)更加注重對(duì)縣支行班子發(fā)展的制度性安排
一是高配支行班子職級(jí)待遇。按照組織原則和任用干部的要求,對(duì)部分任職時(shí)間長(zhǎng)、工作業(yè)績(jī)突出、群眾威信高的縣支行行長(zhǎng),擴(kuò)大高配副處級(jí)的范圍。
二是支行班子調(diào)整注重內(nèi)部挖潛。把更多支行優(yōu)秀人才充實(shí)到支行班子,探索更加符合支行的非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)選拔任用機(jī)制,進(jìn)一步打通支行員工成長(zhǎng)進(jìn)步的通道。
一、進(jìn)一步健全完善安全生產(chǎn)責(zé)任機(jī)制
(一)強(qiáng)化落實(shí)企業(yè)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人是安全生產(chǎn)第一責(zé)任人,必須嚴(yán)格執(zhí)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)章制度和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理,建立健全安全管理責(zé)任制,完善安全生產(chǎn)條件,確保安全生產(chǎn)。
(二)強(qiáng)化各級(jí)政府安全生產(chǎn)責(zé)任制。全面落實(shí)安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”制度,切實(shí)履行屬地管理原則,嚴(yán)格落實(shí)各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)行政首長(zhǎng)安全生產(chǎn)第一責(zé)任人責(zé)任;全面落實(shí)政府有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé);健全完善安全生產(chǎn)履職報(bào)告、約談和點(diǎn)評(píng)等制度。
(三)健全完善安全生產(chǎn)預(yù)警通報(bào)制度
1.預(yù)警通報(bào)制度。是指縣政府安委會(huì)為有效遏制生產(chǎn)安全責(zé)任事故的發(fā)生,對(duì)達(dá)到預(yù)警通報(bào)情形之一的各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)部門及時(shí)發(fā)出預(yù)警通報(bào),督促其認(rèn)真分析安全生產(chǎn)形勢(shì),有針對(duì)性地查找工作中的薄弱環(huán)節(jié),吸取事故教訓(xùn),采取有效措施,切實(shí)扭轉(zhuǎn)安全生產(chǎn)被動(dòng)局面。
2.預(yù)警通報(bào)情形。鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)部門有下列情形之一的,啟動(dòng)預(yù)警通報(bào)制度,預(yù)警通報(bào)由縣政府安委會(huì)辦公室直接審定實(shí)施。
(1)轄區(qū)內(nèi)發(fā)生道路交通事故一次死亡2人的,或監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)發(fā)生除道路交通外其它生產(chǎn)安全事故3—5人重傷的;
(2)發(fā)生生產(chǎn)安全事故,雖未造成人員傷亡,但造成較大財(cái)產(chǎn)損失或社會(huì)負(fù)面影響較大的;
(3)未貫徹落實(shí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)重要工作部署,被市級(jí)以上督查組發(fā)現(xiàn)并通報(bào)的;
(4)監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位存在重大安全隱患未及時(shí)掛牌督辦,或已掛牌督辦但未按要求落實(shí)整改的;
(5)行政執(zhí)法部門下達(dá)責(zé)令整改指令書,屢次未監(jiān)督整改到位的;
(6)縣安委會(huì)辦公室認(rèn)為需要預(yù)警通報(bào)的其它情形。
3.預(yù)警通報(bào)責(zé)任。生產(chǎn)安全事故預(yù)警通報(bào)納入鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)部門年終安全生產(chǎn)責(zé)任制考核范圍。凡受到安全生產(chǎn)預(yù)警通報(bào)的鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)部門必須認(rèn)真制定整改措施,落實(shí)整改計(jì)劃,限期整改到位。整改期限到期后5日內(nèi),應(yīng)由鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)或縣直有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)向縣政府安辦書面報(bào)送整改措施落實(shí)情況。逾期未報(bào)、未改或限期內(nèi)整改不到位的,縣政府安委會(huì)將對(duì)鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直部門分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行約談。
(四)健全完善事故查處掛牌督辦制度
1.各類生產(chǎn)安全事故查處掛牌督辦工作按照上級(jí)關(guān)于各類生產(chǎn)安全事故查處掛牌督辦的文件規(guī)定執(zhí)行,縣安委會(huì)辦公室承擔(dān)事故掛牌督辦事項(xiàng)的綜合工作??h安委辦應(yīng)根據(jù)上級(jí)事故查處掛牌督辦的要求,將工作責(zé)任分解下達(dá)到事故發(fā)生屬地單位和縣直有關(guān)單位,事故發(fā)生屬地單位和縣直有關(guān)單位要按照縣安委辦的要求,按時(shí)辦結(jié)有關(guān)督辦事項(xiàng),并向縣安委辦反饋。
2.掛牌督辦責(zé)任落實(shí)。承擔(dān)掛牌督辦具體事項(xiàng)的鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)部門對(duì)掛牌督辦事項(xiàng)工作不落實(shí)、責(zé)任追究不到位、無(wú)故拖延、敷衍塞責(zé),由縣政府安委會(huì)通報(bào)批評(píng),并取消當(dāng)年安全生產(chǎn)評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。對(duì)在辦理掛牌督辦事項(xiàng)過(guò)程中弄虛作假、情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究相關(guān)人員責(zé)任,對(duì)責(zé)任單位和責(zé)任人評(píng)優(yōu)評(píng)先列入安全生產(chǎn)否決對(duì)象。
(五)完善安全生產(chǎn)約談制度
1.約談制度。是指縣政府或縣政府安委會(huì)對(duì)未履行或未正確履行安全生產(chǎn)職責(zé),未及時(shí)排除、治理較大以上安全隱患,未按時(shí)完成安全生產(chǎn)重要工作任務(wù),生產(chǎn)安全事故多發(fā)的鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人進(jìn)行提醒、督促、警示、誡勉談話的制度。
2.約談組織。成立縣安全生產(chǎn)約談?lì)I(lǐng)導(dǎo)小組,約談?lì)I(lǐng)導(dǎo)小組由縣政府縣長(zhǎng)、分管安全生產(chǎn)的副縣長(zhǎng)及縣監(jiān)察局、安監(jiān)局主要領(lǐng)導(dǎo)組成。約談對(duì)象由縣政府安委會(huì)發(fā)出約談通知,約談會(huì)由縣政府分管安全生產(chǎn)的副縣長(zhǎng)主持。鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)部門安全生產(chǎn)第一責(zé)任人由縣政府縣長(zhǎng)約談或委托分管安全生產(chǎn)的副縣長(zhǎng)約談;鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)部門分管安全生產(chǎn)的領(lǐng)導(dǎo)由縣政府分管安全生產(chǎn)的副縣長(zhǎng)或縣政府安委會(huì)辦公室負(fù)責(zé)人進(jìn)行約談。
3.約談情形。有下列情形之一的鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)部門由縣政府安委會(huì)啟動(dòng)約談制度:
(1)組織領(lǐng)導(dǎo)不力,未及時(shí)貫徹落實(shí)省、市、縣安全生產(chǎn)重大工作部署,未按時(shí)完成階段性安全生產(chǎn)重大專項(xiàng)工作任務(wù)的;
(2)對(duì)所轄地區(qū)、所管行業(yè)存在非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為打擊不力,情節(jié)嚴(yán)重的;
(3)被上級(jí)部門預(yù)警通報(bào)或掛牌督辦的安全事故,逾期未報(bào)、未改或未按時(shí)限要求進(jìn)行整改到位的;
(4)發(fā)生1起死亡1人安全責(zé)任事故,影響社會(huì)穩(wěn)定的;
(5)隱瞞事故、事故查處不力或事故處理責(zé)任追究不落實(shí)的;
(6)年度安全生產(chǎn)工作考核不達(dá)標(biāo),整改措施不到位的;
(7)不認(rèn)真對(duì)待、不依法依規(guī)及時(shí)組織調(diào)查處理有關(guān)安全生產(chǎn)方面的舉報(bào),造成群眾集體上訪或嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的;
(8)其他違反安全生產(chǎn)法律法規(guī),造成嚴(yán)重不良后果,縣政府認(rèn)為有必要約談的。
4.責(zé)任追究。被約談對(duì)象應(yīng)準(zhǔn)時(shí)參加約談,不得委托他人。對(duì)無(wú)故不參加約談或不認(rèn)真落實(shí)約談要求的被約談單位和個(gè)人由縣政府安委會(huì)通報(bào)批評(píng),取消當(dāng)年安全生產(chǎn)評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。因約談事項(xiàng)未落實(shí)或落實(shí)不到位而導(dǎo)致生產(chǎn)安全事故的,要按相關(guān)法律法規(guī)上限處理,依法依規(guī)追究被約談對(duì)象責(zé)任,并取消所在鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)或縣直有關(guān)部門當(dāng)年評(píng)優(yōu)評(píng)先安全生產(chǎn)資格。
(六)健全完善安全生產(chǎn)履職報(bào)告制度
1.履職報(bào)告對(duì)象:各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直單列考核單位主要負(fù)責(zé)人。
2.履職報(bào)告主要內(nèi)容:
(1)安全生產(chǎn)組織領(lǐng)導(dǎo)情況。主要包括宣傳貫徹執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、方針政策和上級(jí)安全生產(chǎn)重大工作部署與落實(shí)情況,研究制定實(shí)施安全生產(chǎn)規(guī)劃、政策和工作措施,健全完善安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察體制機(jī)制,加強(qiáng)安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)等情況。
(2)安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任制落實(shí)情況。主要包括落實(shí)政府及部門安全生產(chǎn)“一崗雙責(zé)”制度,建立健全安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任體系,組織實(shí)施和落實(shí)安全生產(chǎn)年度控制目標(biāo)責(zé)任情況,建立情況通報(bào)、事故查處、督查督辦、考核獎(jiǎng)懲、責(zé)任追究等制度情況。
(3)安全生產(chǎn)工作部署與落實(shí)情況。主要包括年度安全生產(chǎn)工作計(jì)劃的制定和實(shí)施情況,安全生產(chǎn)重大專項(xiàng)工作落實(shí)情況,安全監(jiān)管執(zhí)法、安全保障能力建設(shè)、安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、安全生產(chǎn)專項(xiàng)整治、打非治違、事故隱患排查治理、安全宣傳教育培訓(xùn)和應(yīng)急管理等工作任務(wù)完成情況。
(4)安全生產(chǎn)工作存在的問(wèn)題及下步打算。
(5)其他需要報(bào)告的內(nèi)容。
3.履職報(bào)告有關(guān)要求:各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)主要負(fù)責(zé)人、縣直單列考核單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)在次年的1月6日前書面向縣人民政府報(bào)告上年度安全生產(chǎn)工作履職情況,并抄送縣政府安委會(huì)辦公室備案;逾期未書面報(bào)告的,按考評(píng)獎(jiǎng)懲規(guī)定予以扣分;經(jīng)督促仍未按時(shí)限書面報(bào)告的,取消當(dāng)年安全生產(chǎn)評(píng)先評(píng)優(yōu)資格??h政府安委會(huì)將履職報(bào)告情況作為年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考評(píng)的重要內(nèi)容。
二、進(jìn)一步健全完善安全生產(chǎn)激勵(lì)約束機(jī)制
(一)完善安全生產(chǎn)“一票否決”制度
1.“一票否決”情形。各鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直有關(guān)單位有下列情形之一的,實(shí)施安全生產(chǎn)“一票否決”,由縣安監(jiān)局提出初步意見(jiàn)報(bào)縣政府安委會(huì)審核,縣政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。
(1)年度轄區(qū)內(nèi)發(fā)生2起死亡1人的工礦商貿(mào)生產(chǎn)安全事故或發(fā)生3起死亡1人的道路交通事故(每月由縣交巡警大隊(duì)提供數(shù)據(jù)及初步意見(jiàn)報(bào)縣政府安委會(huì)核實(shí)后實(shí)施);
(2)在工作中,對(duì)安全生產(chǎn)重大問(wèn)題不及時(shí)協(xié)調(diào)解決,導(dǎo)致發(fā)生致人死亡生產(chǎn)安全事故或造成嚴(yán)重負(fù)面影響的;
(3)瞞報(bào)、謊報(bào)人員死亡生產(chǎn)安全事故的;
(4)縣政府認(rèn)為需要一票否決的其它情形。
2.“一票否決”責(zé)任。被安全生產(chǎn)“一票否決”的單位,取消當(dāng)年各類表彰評(píng)選獎(jiǎng)勵(lì)資格。
(二)完善安全生產(chǎn)獎(jiǎng)勵(lì)制度
獎(jiǎng)懲辦法??h安委會(huì)辦公室組織成立綜合考評(píng)組,按鄉(xiāng)(鎮(zhèn)、街道)、縣直單列類部門、重點(diǎn)企業(yè)三個(gè)系列進(jìn)行考評(píng)。
級(jí)別:部級(jí)期刊
榮譽(yù):中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)(CJFD)
級(jí)別:部級(jí)期刊
榮譽(yù):中國(guó)優(yōu)秀期刊遴選數(shù)據(jù)庫(kù)
級(jí)別:省級(jí)期刊
榮譽(yù):中國(guó)期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)(CJFD)
級(jí)別:部級(jí)期刊
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