信息管理中市政PPP工程風險控制作用

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摘要:PPP項目組織架構(gòu)具多方參與特點，從信息管理角度分析市政項目工程實施中的政策風險、融資風險、技術(shù)及材料價格和環(huán)境條件等風險，指出完善的信息收集、分析篩選及風險評估和防范管理措施，可以有效的幫助施工企業(yè)在改善民生設(shè)施工程建設(shè)中，貢獻社會的同時，也能以較低的風險取得合理的經(jīng)濟回報。

關(guān)鍵詞:信息管理;市政ppp工程;風險控制;風險防范

1PPP在市政上運營特點

市政工程包括城市建設(shè)中的道路、橋梁、給水排水、燃氣、城市防洪、環(huán)境衛(wèi)生及照明等地方性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，是百姓生活的保障，是城市發(fā)展不可或缺的物質(zhì)基礎(chǔ)。市政工程因是多涉及民生工程的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，具有公益性強、建設(shè)環(huán)境復(fù)雜、施工難度大、工期要求高、收益期長且收益偏低等特點［1，2］。政府作為公權(quán)力的實際施承者，其在行政命令管理社會的同時還必須承擔相應(yīng)的管理責任，這其中重要責任之一就是城市基本設(shè)施的規(guī)劃、建設(shè)。而市政項目作為投資巨大、收益期長的工程，各地政府很難有財力包攬、也很難獨立承擔巨大風險，因此引入民間資本是最佳路徑之一。西方等發(fā)達國家在經(jīng)歷上百年的實踐探索后，發(fā)現(xiàn)公私合營模式是實現(xiàn)補充政府市政投資、分散政府承擔風險的最顯著、有效的方法之一。PPP(Public—Private—Partnership)模式是指政府為了某種公共服務(wù)或設(shè)施(主要是市政工程或公共服務(wù))，將部分政府責任、利益以特許經(jīng)營權(quán)方式轉(zhuǎn)移給非官方組織、團體(企業(yè))，通過法律條文(以合同為主)來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，從而實現(xiàn)投資分散、利益共享、風險分擔的多贏局面(包括民生改善)的操作方式［3］。PPP因組織架構(gòu)多載體特性從而體現(xiàn)出政府與企業(yè)間的伙伴關(guān)系［4］，伙伴關(guān)系強調(diào)政府和私人組織之間擁有共同目標———以最少的投入，實現(xiàn)最多、最好的產(chǎn)品或服務(wù)，其在本質(zhì)上是義務(wù)分擔、利益分享的共同體。其中需要說明的是，利益共享包括PPP的社會成果和相對平和、長期穩(wěn)定的投資回報。由于存在市場風險、技術(shù)風險、社會環(huán)境風險、融資風險、甚至是政策風險，因此整個市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的投資收益就存在不確定性，且較長的回報期也墊高了投資風險。

2信息管理在風險控制上的作用

市政工程是資金、技術(shù)、管理和環(huán)境集成化的綜合，而資金的籌集、調(diào)配，管理決策和環(huán)境變化(在國內(nèi)特別是政策走向)在本質(zhì)上都具信息導向特點。如利率高企時，人們會減少融資數(shù)量;預(yù)期原材料漲價時，企業(yè)會囤積或?qū)嵤┨妆?而政策走向變化會引發(fā)社會組織對投資風險的重新評估等等，因此信息管理在PPP風險控制上有著不可替代的作用。市政工程信息管理過程大致可分為以下四部分:①信息收集。主要從行業(yè)、市場收集技術(shù)、材料、融資等市場信息;從國家、當?shù)卣葘用媸占嚓P(guān)法律、法規(guī)、政策信息;從施工場地收集周邊環(huán)境條件信息;②信息整合。即對信息進行分類、篩選，進而評估、分級，制定信息報送、處理機制，并對潛在的風險做預(yù)估并提供參考應(yīng)急預(yù)案;③信息反饋。項目施工過程中，定期進行反饋信息并注意外部信息更新，有針對性做出階段性調(diào)整，以降低成本風險，特別是政策等風險;④信息監(jiān)督。市政項目需要調(diào)研、立項、規(guī)劃、審批、建設(shè)、驗收等程序，屬于系統(tǒng)工程，對在前期審批、規(guī)劃、設(shè)計、建設(shè)、直至運營、移交政府的全生命周期進行過程性信息監(jiān)督處理，如消除信息的缺失、過時、虛假，可以最大化減少信息漏洞的存在，達到降低工程施工中的不確定性風險的目的，同時也利于維護企業(yè)自身權(quán)益。由此可知，信息管理覆蓋PPP項目全過程，一旦其中某個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，都將會對整個項目造成不利影響。所以，必須及早對信息管理各個部分可能出現(xiàn)的風險進行分析，提出針對性的控制方法和應(yīng)對機制，盡可能保證項目順利完成。

3ppp項目信息風險防范與控制

3．1信息風險表現(xiàn)

根據(jù)目前收集到的資料，造成ppp項目風險的首要原因是政策的時效性。主要表現(xiàn)在地方政府施政策略的變化或環(huán)保要求的提高等［5］［6］。地方政府換屆或根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策的調(diào)整，對已有項目的重視、投入或扶持政策會發(fā)生改變，從而增加市政工程風險。如山東某發(fā)電項目，合同簽訂初期為鼓勵社會資本參與，政府允諾以0.41元/度這一較高的上網(wǎng)電價并網(wǎng)。初建項目達產(chǎn)后，地方物價局核準的價格是0.32元/度;隨后發(fā)改委根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)調(diào)整政策，又將并網(wǎng)發(fā)電量從從5500小時減為5100小時。對定價機制的不了解和對產(chǎn)業(yè)缺乏預(yù)見，導致社會資本的重大虧損。另一方面，由于區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡或政策轉(zhuǎn)向，政府對企業(yè)的預(yù)期盈利的擔保時效被迫延長或取消擔保，甚至撤資，如此會將參與市政工程的施工企業(yè)直接推上風口浪尖。2017年8月以來，湖北、河南、山東等地地方政府明確發(fā)文:“廢除政府擔保條款”，這使得社會資本投資的不確定性增加，從而增大項目風險，導致自身收益無法保障。此外，由于利率(匯率)改變、社會資金總投放量變化、商品期貨價格預(yù)期等，都直接影響市政工程的成本。如當社會需求量大時，水泥、鋼材等原材料價格會持續(xù)走高，如果缺少預(yù)期將會增加工程的直接成本。而利率增加則會顯著增加融資風險、減少資本收益。當然，項目中引入各種新材料、新技術(shù)、新方法不但可以節(jié)能材料、提高功效，直接降低成本還可能會得到行業(yè)補貼，提高收益。還有，信息評估機制不健全時所帶來的環(huán)境風險如是否適合施工、是否滿足項目唯一性等也構(gòu)成ppp項目的常見風險。

3．2風險防范措施

(1)實地勘察調(diào)研分析。對市政工程項目所在地區(qū)經(jīng)濟情況、工程條件(包括水文、氣侯、地質(zhì))、政策更替、政府公信度等信息進行收集;對地區(qū)類似工程施工工藝、材料來源、成本價格等進行摸底。對缺失信息、遲滯信息進行追蹤，對虛假信息產(chǎn)生的后果進行實地勘察調(diào)研分析，以避免此類風險發(fā)生，或形成有效應(yīng)對機制。(2)加強信息整合能力。對各種渠道收集來的信息進行甄別、綜合，然后實施二次篩選，選出主控環(huán)節(jié)信息。在此基礎(chǔ)上利用經(jīng)濟、金融、管理和工程等專業(yè)知識并結(jié)合項目具體要求(如造價、工期、質(zhì)量、運營)，進行分析、制定方案，進行分項風險評估。(3)制定靈活應(yīng)對措施。分項風險評估中，特別對政策、材料價格、融資等層面風險的不確定性進行提取，并做出成本估算;對潛在風險制定應(yīng)急預(yù)案，同時尋求事前、事中及事后階段的處置方法，做到靈活應(yīng)對風險，盡量降低風險發(fā)生的可能。(4)建立健全及時反饋機制和復(fù)核監(jiān)督機制。建立一套健全及時的反饋機制，提高信息傳遞效率。一旦出現(xiàn)預(yù)期風險，能盡快實施相關(guān)、進行有效應(yīng)對，盡可能降低風險損失和對社會不利影響。而建立復(fù)核監(jiān)督機制，可以為管理者和后續(xù)建設(shè)者提供相關(guān)借鑒經(jīng)驗、杜絕類似風險再發(fā)生，從而使得社會資源的效用得以充分發(fā)揮。

4結(jié)論與展望

市政工程的重要性在于其與社會發(fā)展、地方民生條件的改善息息相關(guān)。ppp項目中，社會資本的引入既可以減少地方政府債務(wù)、分散政府風險，同時還可以引入社會管理資源，使市政工程多一份質(zhì)量保障。在機制設(shè)定上，ppp項目符合資源效用最大化市場管理機制，是一種值得推廣的模式。然而，由于產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、地方政策導向和政府公信力以及純粹以逐利為目的的社會資本等諸多原因，這些博弈會使市政ppp工程充滿較大的不確定性，施工企業(yè)只有充分利用信息，做好各方面信息管理，才能有效保障企業(yè)自身利益，在服務(wù)地方民生的同時，獲得企業(yè)合理的利潤。

參考文獻

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［3］張雷．PPP模式的風險分析研究［D］．財政部財政科學研究所，2015．

［4］趙曄．我國PPP項目失敗案例分析及風險防范［J］．地方財政研究，2015(06)．

［5］周和平，陳炳泉，許葉林．公私合營(PPP)基礎(chǔ)設(shè)施項目風險再分擔研究［J］．工程管理學報，2014(03)．

［6］向鵬成，宋賢萍．PPP模式下城市基礎(chǔ)設(shè)施融資風險評價［J］．工程管理學報，2016(01).

作者:龔園園 朱俊杰 陸遠 季婷 蔡江東 單位:淮陰工學院管理工程學院