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EPC總承包下的項(xiàng)目投資管理及風(fēng)險(xiǎn)控制

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EPC總承包下的項(xiàng)目投資管理及風(fēng)險(xiǎn)控制

摘要:epc模式是實(shí)現(xiàn)高效率項(xiàng)目管理的重要工具,近年來(lái)深受國(guó)際工程項(xiàng)目的青睞?;诖?,文章總結(jié)EPC總承包模式的基本特點(diǎn),進(jìn)一步探討PPP+EPC模式下可行的風(fēng)險(xiǎn)控制措施,并考慮到BOT+EPC模式下對(duì)于投資人所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)情況,全面做好風(fēng)險(xiǎn)控制工作,以便給相關(guān)人員提供參考。

關(guān)鍵詞:EPC總承包;投資管理;風(fēng)險(xiǎn)控制

EPC模式充分發(fā)揮出總承包商的優(yōu)勢(shì),使得豐富的工程經(jīng)驗(yàn)被有效應(yīng)用于建設(shè)工作中,有助于提升建設(shè)單位對(duì)項(xiàng)目各項(xiàng)要素的掌握程度,可緊密串聯(lián)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工等各個(gè)環(huán)節(jié),整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程中給設(shè)計(jì)者創(chuàng)造優(yōu)良空間,使其發(fā)揮出主導(dǎo)作用,提升了采購(gòu)規(guī)模優(yōu)勢(shì),并得到高資質(zhì)施工單位的可行指導(dǎo),因此兼具質(zhì)量?jī)?yōu)良與效率高兩方面特點(diǎn)。而在工程建設(shè)各環(huán)節(jié)中,總承包商發(fā)揮出監(jiān)控與協(xié)調(diào)的作用,確保工程質(zhì)量、提升效率并控制成本。

一、EPC模式的概念

EPC模式指的是工程總承包產(chǎn)業(yè),其被廣泛應(yīng)用于國(guó)際通用工程中,各字母對(duì)應(yīng)的具體內(nèi)容為:E-設(shè)計(jì)、P采購(gòu)、C-建設(shè)[1]。具體而言,設(shè)計(jì)指的是形成內(nèi)容總體策劃并細(xì)分至各設(shè)計(jì)工作中;采購(gòu)指的是材料以及設(shè)備的選擇與入場(chǎng);建設(shè)指的是創(chuàng)建工程實(shí)體的環(huán)節(jié),如施工、安裝等。順利開展EPC模式的核心體現(xiàn)在兩方面,除分包商專業(yè)資質(zhì)外,還要求將標(biāo)準(zhǔn)化過(guò)程控制工作落實(shí)到位,從而創(chuàng)造高品質(zhì)、高效率的工程項(xiàng)目。

二、PPP+EPC模式的風(fēng)險(xiǎn)控制

(一)PPP+EPC中的法律風(fēng)險(xiǎn)EPC+PPP模式在現(xiàn)代化工程中取得廣泛應(yīng)用,且在《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》中做出明確規(guī)定,該模式得以實(shí)行的基本前提在于形成“特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目”,但從現(xiàn)階段法律法規(guī)對(duì)該概念的定義可以得知,其與“PPP項(xiàng)目”并不具備一致的含義,因此從法律層面來(lái)看兩大項(xiàng)目類型不具備互相替換的條件。但從PPP三種細(xì)分模式來(lái)看,現(xiàn)階段的PPP模式普遍采取的是特許經(jīng)營(yíng)“N+n”的形式,即指的是“建設(shè)時(shí)間+運(yùn)營(yíng)時(shí)間”,當(dāng)實(shí)行“PPP+EPC”的方式后可有效避免二次招標(biāo)問(wèn)題,從這一角度來(lái)看其具有合理性?;赑PP+EPC模式能夠有效聯(lián)動(dòng)金融企業(yè)與建設(shè)企業(yè)兩大主體,將其視為聯(lián)合體而參與至投標(biāo)工作中。而參考當(dāng)前階段PPP模式的基本規(guī)定可以得知,投資人具備自行建設(shè)的條件。

(二)PPP+EPC中的金融風(fēng)險(xiǎn)順利開展PPP模式存在基本前提,即創(chuàng)建特許經(jīng)營(yíng)公司,其實(shí)行市場(chǎng)化舉債方式(常見(jiàn)有股份募集、商業(yè)貸款等),且要主動(dòng)承擔(dān)償債責(zé)任。不同于常規(guī)投資項(xiàng)目的是,開展PPP項(xiàng)目所需成本較高,且存在建設(shè)周期長(zhǎng)的基本特點(diǎn),在缺乏合理控制措施的環(huán)境下,投資時(shí)會(huì)伴隨大量風(fēng)險(xiǎn),如匯率風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)等。

(三)PPP+EPC中的建造風(fēng)險(xiǎn)基于PPP+EPC合同條件,可以總結(jié)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)所涉及到的具體環(huán)節(jié),即體現(xiàn)在工程設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工與運(yùn)營(yíng)四個(gè)階段。若項(xiàng)目處于實(shí)施過(guò)程中,此時(shí)社會(huì)資本方將成為開展設(shè)計(jì)工作的主體,其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)設(shè)計(jì)缺陷風(fēng)險(xiǎn)。從這一角度來(lái)看,設(shè)計(jì)工作中的資料復(fù)核尤為關(guān)鍵,且需要高度注重測(cè)量結(jié)果與地質(zhì)資料,盡可能避免出現(xiàn)施工變更現(xiàn)象,為各環(huán)節(jié)施工作業(yè)提供支持,提升工程效率。工程項(xiàng)目的開展需得到設(shè)備與原材料的支持,與之相關(guān)的采購(gòu)工作將對(duì)項(xiàng)目整體成本帶來(lái)較大影響,且是影響施工質(zhì)量的關(guān)鍵因素;施工是整個(gè)建設(shè)工作中的核心階段,伴隨有大量風(fēng)險(xiǎn),如技術(shù)、施工環(huán)境、安全等層面的風(fēng)險(xiǎn)。從大方向來(lái)看,PPP項(xiàng)目主要應(yīng)用在交通、水利等具有較大建設(shè)規(guī)模的項(xiàng)目中。

(四)PPP+EPC中的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)PPP+EPC模式下,運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)體現(xiàn)在質(zhì)量、收益低下、市場(chǎng)環(huán)境變化等多個(gè)層面[2]??紤]到項(xiàng)目穩(wěn)定運(yùn)營(yíng)的基本要求,應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好市場(chǎng)調(diào)查工作,以所得資料為參考預(yù)測(cè)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r,形成風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制,做好對(duì)各層級(jí)管理人員的培訓(xùn)工作,提升其風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí),將創(chuàng)建的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理制度落實(shí)到位。除此之外,為更好地推動(dòng)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展,可抽調(diào)人員并形成運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu),主要負(fù)責(zé)日常運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管控工作。

三、項(xiàng)目BOT+EPC項(xiàng)目投資人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

層次分析法評(píng)價(jià)步驟具體為:創(chuàng)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)層次模型,為之引入成本比較法,根據(jù)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)創(chuàng)建判斷矩陣,經(jīng)計(jì)算后求得其特征向量,為之展開一致性分析工作,最終明確綜合權(quán)重。

(一)項(xiàng)目投資人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系根據(jù)BOT+EPC項(xiàng)目的實(shí)際情況,引入德?tīng)柗品?,在其支持下?chuàng)建基于項(xiàng)目投資人的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,具體情況如表1所示。

(二)構(gòu)建層次結(jié)構(gòu)模型依托于上述提及的模型,將其導(dǎo)入yaahp軟件中,創(chuàng)建具有層次性的結(jié)構(gòu)模型,從構(gòu)成來(lái)看,具體涉及到目標(biāo)層、中間層與指標(biāo)層三個(gè)部分。

(三)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)調(diào)查問(wèn)卷當(dāng)形成模型后,啟用“檢查模型”功能,若界面彈出“當(dāng)前模型正確,可以進(jìn)行后續(xù)步驟”,即可啟用“生成調(diào)查表”功能。根據(jù)實(shí)際需求,若調(diào)查表中的內(nèi)容存在不足之處,可通過(guò)“調(diào)查表設(shè)置”按鈕做出靈活調(diào)整,對(duì)其加以改進(jìn)。

(四)問(wèn)卷回收與整理將發(fā)放的文件有效收回統(tǒng)一整理。同時(shí)挑選五位專家,實(shí)行的是匿名評(píng)價(jià)方式,此過(guò)程中各專家針對(duì)實(shí)際情況展開深入的交流,交換各自的觀點(diǎn),結(jié)束評(píng)價(jià)工作后整合各自的評(píng)價(jià)結(jié)果。使用到y(tǒng)aahp軟件,在其支持下可完成判斷矩陣相關(guān)數(shù)據(jù)的輸入工作,整個(gè)過(guò)程中軟件實(shí)時(shí)運(yùn)轉(zhuǎn),評(píng)定矩陣的一致性程度,為專家提供指導(dǎo)并針對(duì)不足之處做出調(diào)整,此舉可以確保專家發(fā)回?cái)?shù)據(jù)均保持一致性,且足夠可靠。

(五)專家群決策結(jié)果分析yaahp軟件是重要的分析工具,可提供群決策的功能,創(chuàng)建層次結(jié)構(gòu)模型圖,自動(dòng)跳轉(zhuǎn)至判斷矩陣輸入頁(yè)面,通過(guò)該處的群決策面板,能夠呈現(xiàn)出“群決策支持”。此后,點(diǎn)擊“增加專家”這一按鈕,將各專家產(chǎn)生的數(shù)據(jù)有效錄入,軟件展開計(jì)算分析獲得群決策計(jì)算結(jié)果。完成所有專家數(shù)據(jù)的錄入工作后,便可啟用“專家數(shù)據(jù)檢查”功能,以便給查看群決策提供指導(dǎo),明確專家數(shù)據(jù)的差異情況,具體體現(xiàn)在差異程度、殘缺判斷矩陣等多個(gè)方面,經(jīng)檢查后整合全部的專家數(shù)據(jù),從而確定合適的數(shù)據(jù)集結(jié)方式。所用的yaahp具有功能多樣化特性,其內(nèi)置了四種專家數(shù)據(jù)集結(jié)方式可供選擇。具體至本文中,則采取的是專家結(jié)果權(quán)重加權(quán)算數(shù)平均的方式,在其支持下求得“群決策計(jì)算結(jié)果”,隨后再通過(guò)“詳細(xì)數(shù)據(jù)”進(jìn)一步明確與群決策有關(guān)的具體數(shù)據(jù),將該部分?jǐn)?shù)據(jù)導(dǎo)出。通過(guò)yaahp軟件,可以實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)中間層要素的分析,明確其對(duì)于決策目標(biāo)的排序權(quán)重決策結(jié)果,為后續(xù)分析提供指導(dǎo),具體內(nèi)容如表2所示?;谏鲜鰞?nèi)容得知,項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)類型呈現(xiàn)出多樣化的特點(diǎn),其中以市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最為典型。通過(guò)指標(biāo)層的權(quán)重情況得知,交通量不足對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)最大,其對(duì)應(yīng)的權(quán)重值達(dá)到了0.2827,緊隨其后的是國(guó)家政策風(fēng)險(xiǎn),權(quán)重達(dá)到了0.1557。部分項(xiàng)目的權(quán)重值在0.05以內(nèi),主要體現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)型項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)(權(quán)重值為0.0432)、利率風(fēng)險(xiǎn)(權(quán)重值為0.0257)等共計(jì)9個(gè)方面。具體結(jié)果如表3所示。針對(duì)各權(quán)重值,可針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)因素做進(jìn)一步的劃分處理,將其歸為三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),具體分級(jí)情況如表4所示[3]?;谏鲜鰞?nèi)容,可以得知項(xiàng)目投資人風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),在開展EPC總承包模式時(shí)需要高度注重交通量不足風(fēng)險(xiǎn)以及國(guó)家政策風(fēng)險(xiǎn),二者的風(fēng)險(xiǎn)值相對(duì)較大;同時(shí)在成本超支風(fēng)險(xiǎn)、政府信用風(fēng)險(xiǎn)、政府機(jī)構(gòu)與人員風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)以及法律變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)幾大層面也要給予足夠的重視,因?yàn)槠湟舶殡S較為明顯的風(fēng)險(xiǎn),處于較高的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),其他風(fēng)險(xiǎn)均屬于一般關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)束語(yǔ)

EPC總承包模式的出現(xiàn)為工程項(xiàng)目提供了可行指導(dǎo),當(dāng)前被廣泛應(yīng)用于全球環(huán)境中,是適用于現(xiàn)代化市場(chǎng)環(huán)境基本特性的重要模式。而在EPC模式的指導(dǎo)下,其啟示相關(guān)人員要注重創(chuàng)新,不斷提升對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制能力,將項(xiàng)目有效銜接至國(guó)際市場(chǎng),打開面向全球的大門,融入至國(guó)際承包市場(chǎng)中。

【參考文獻(xiàn)】

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[3]孫大勝.貴黔高速BOT+EPC項(xiàng)目投資人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)研究[J].管理觀察,2016(13):135-138.

作者:梁鼎明 單位:中交一航局第一工程有限公司