國際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)防范措施

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[摘要]文章介紹了國際石油工程合同的概念與特點(diǎn)，分析了國際工程合同風(fēng)險(xiǎn)的類別及成因。對(duì)實(shí)踐中常見的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行闡述，并根據(jù)不同階段的特征提出針對(duì)性的具體防范措施，從根本上維護(hù)承包商的利益，盡量減少甚至規(guī)避合同風(fēng)險(xiǎn)。

[關(guān)鍵詞]國際石油工程合同；風(fēng)險(xiǎn)類別及成因；風(fēng)險(xiǎn)防范

隨著國家“走出去”發(fā)展建設(shè)的實(shí)施及國內(nèi)能源供需矛盾的日漸突出，中資石油公司不斷加快境外發(fā)展的步伐，國際工程合作邁入跨越式發(fā)展的新階段，項(xiàng)目數(shù)量和金額不斷提升。但由于海外工作經(jīng)驗(yàn)的不足及語言環(huán)境、文化習(xí)慣、法律背景、經(jīng)濟(jì)制度等因素的差異，國際石油工程合同的復(fù)雜性和多樣性蘊(yùn)藏著諸多風(fēng)險(xiǎn)。如何準(zhǔn)確地辨別合同風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)有效地作出防范，成為中資石油公司獲取投資回報(bào)、維護(hù)自身利益的關(guān)鍵。

一、國際石油工程合同的概念與特點(diǎn)

國際石油工程合同是適用國際工程承包的合同，是指業(yè)主和承包商為了完成特定的工程所簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)的合同。是工程施工質(zhì)量控制、進(jìn)度控制以及財(cái)務(wù)控制的主要依據(jù)。國際石油工程合同有其特殊性和高風(fēng)險(xiǎn)性的特點(diǎn)。首先，國際石油工程領(lǐng)域采取先定價(jià)后交易的方式；其次，石油工程具有規(guī)模大、生產(chǎn)流動(dòng)性強(qiáng)、設(shè)備材料消耗大，受自然條件影響大等特點(diǎn)，導(dǎo)致合同內(nèi)容的復(fù)雜性和多樣性；最后，國際石油工程競爭性強(qiáng)，很多中小工程承包商為了取得工程項(xiàng)目和搶占市場，盲目降價(jià)，不公平的競爭導(dǎo)致承包商承擔(dān)諸多的風(fēng)險(xiǎn)。①

二、國際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)及成因分析

（一）國際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)分類

國際石油工程合同是在資源國政府與石油公司在石油資源共同開發(fā)下為了保證雙方利益形成的具有法律效力的合同文本，是兩者在投資風(fēng)險(xiǎn)與利潤分配之間長期博弈的結(jié)果。從長期發(fā)展的階段來看，資源國政府對(duì)自身石油產(chǎn)業(yè)的控制能力越來越強(qiáng)，通過控制資源的主權(quán)和支配權(quán)，不斷修訂并限制石油公司可取得的利潤和利益。國際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)是指在合同簽署或項(xiàng)目實(shí)施的過程中，由于各種因素的影響而導(dǎo)致的外國石油公司經(jīng)濟(jì)損失或價(jià)值減少的可能性。②根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因和性質(zhì)，可以把風(fēng)險(xiǎn)分為客觀性風(fēng)險(xiǎn)和主觀性風(fēng)險(xiǎn)兩大類?？陀^性風(fēng)險(xiǎn)是指客觀存在的，不能靠承包商主觀意志改變的，主要包括政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)等；主觀性風(fēng)險(xiǎn)是指由人為因素引起的，可能通過承包人主觀意志控制或消除的，主要包括投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同條款風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)、合同變更風(fēng)險(xiǎn)、合同價(jià)格和支付風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)等。合同風(fēng)險(xiǎn)不僅可能使承包商最終無法正常收回成本，企業(yè)經(jīng)營虧損，還可能導(dǎo)致企業(yè)境外法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，在國際石油工程合同的簽署和執(zhí)行中，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和防范就顯得尤為重要。

（二）國際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)成因分析

1.合同管理意識(shí)不強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)薄弱在實(shí)際項(xiàng)目中，業(yè)主就是上帝，承包商往往是合同中的弱勢群體。石油公司管理人員迫于市場和經(jīng)營責(zé)任的壓力，很多情況下急于拿下合同，未對(duì)合同內(nèi)容和條款進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致研究，就草率簽署合同，無形中埋下潛在風(fēng)險(xiǎn)；或者為了能拿到項(xiàng)目，不敢對(duì)業(yè)主合同模板提出異議，導(dǎo)致簽署的合同明顯對(duì)己方苛刻和不利，致使后期執(zhí)行中存在更多風(fēng)險(xiǎn)。2.合同管理職能履行不足，合同管理人員素質(zhì)不高石油公司合同管理人員的專業(yè)知識(shí)水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)，直接影響了合同文本的質(zhì)量和履約力度。有些石油公司沒有專門的合同法務(wù)審查部門或者專業(yè)的合同管理人員，合同管理履職能力明顯不足；或者合同管理人員水平不夠或?qū)彶榱饔谛问剑茨軠?zhǔn)確發(fā)現(xiàn)及提出合同中存在的風(fēng)險(xiǎn)和問題，導(dǎo)致簽署的合同雙方權(quán)利義務(wù)不平等，合同執(zhí)行存在風(fēng)險(xiǎn)。3.合同文本不規(guī)范，或未采用國際通行格式文本國際工程合同中的條款設(shè)定不規(guī)范、不完整、不全面，存在遺漏或錯(cuò)誤，對(duì)于合同執(zhí)行中存在的關(guān)鍵性問題和爭議沒有準(zhǔn)確識(shí)別和提及，導(dǎo)致工程合同中存在重大風(fēng)險(xiǎn)因素。同時(shí)，合同規(guī)定不清楚，用詞含糊還可能在合同執(zhí)行中發(fā)生爭議，雙方理解存在歧義最終導(dǎo)致合同執(zhí)行偏差。4.承包商不重視或不擅長索賠在石油行業(yè)實(shí)踐中，許多承包商在發(fā)生爭議或損失后，運(yùn)用法律維護(hù)企業(yè)利益的決心和力度不夠，不敢索賠或者不知道如何索賠。如怕得罪業(yè)主公司，破壞合作關(guān)系，或?qū)τ谕瓿傻墓ぷ髁繘]有及時(shí)找業(yè)主確認(rèn)，到合同約定的付款時(shí)間業(yè)務(wù)未付款沒有進(jìn)行催促或提出要求，未能全面及時(shí)地收集相關(guān)索賠證據(jù)資料，從而導(dǎo)致索賠工作無從下手，最終導(dǎo)致自身利益的喪失。

三、國際石油工程合同常見風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

國際工程合同一般要經(jīng)歷招投標(biāo)、談判、簽署、履行和終止等階段，不同階段的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)不盡一致，承包商應(yīng)根據(jù)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)采取針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)防范和管理措施。

（一）合同談判簽署階段

1.支付貨幣風(fēng)險(xiǎn)的防范一般來說，承包商要自行承擔(dān)國際工程中的匯率風(fēng)險(xiǎn)。在支付貨幣的選擇上，應(yīng)盡量選擇美元等比較穩(wěn)定保值的貨幣，避免選擇波動(dòng)比較大的貨幣。目前在海外石油市場中大多數(shù)發(fā)展中國家的市場都不太穩(wěn)定，貨幣匯率會(huì)隨著當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、政治因素波動(dòng)。如業(yè)主偏好采用組合貨幣支付工程款，承包商也要盡量爭取當(dāng)?shù)刎泿胖Ц侗壤钚』?，一般不超過20%，并將此貨幣優(yōu)先用于項(xiàng)目執(zhí)行期間的當(dāng)?shù)夭少徍椭Ц冬F(xiàn)場費(fèi)用。2.適用的準(zhǔn)據(jù)法風(fēng)險(xiǎn)的防范關(guān)于準(zhǔn)據(jù)法通常規(guī)定適用工程所在國的法律，但如果工程所在國為法制不健全的發(fā)展中國家或不發(fā)達(dá)國家，則盡量避免使用其國內(nèi)法。應(yīng)盡量爭取使用一個(gè)第三方中立國且法律體系比較成熟的國家的實(shí)體法，并最大可能地爭取使用國際慣例。在工程技術(shù)規(guī)范的選擇上，如有可能建議業(yè)主采納承包方所在國的工程技術(shù)規(guī)范，更有利于承包方工作的開展。3.爭議解決方式風(fēng)險(xiǎn)的防范國際工程爭端最終的解決方式有法律訴訟或者仲裁。爭議解決方式的選擇對(duì)爭議結(jié)果具有很大的影響，如選擇業(yè)主所在國進(jìn)行訴訟或仲裁對(duì)承包商來說是十分不利的，畢竟當(dāng)?shù)胤ㄔ汉椭俨脵C(jī)構(gòu)會(huì)更多考慮本國的利益。選擇國際仲裁機(jī)構(gòu)，對(duì)承包商來說比較公平。應(yīng)在合同中選擇國際仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，如解決投資爭端國際中心（ICSID）或國際商會(huì)仲裁院（ICC）。

（二）合同履行階段

1.工程范圍及工程量變更風(fēng)險(xiǎn)的防范在合同簽署后，項(xiàng)目執(zhí)行人員務(wù)必嚴(yán)格按照合同簽署的工作范圍要求開展項(xiàng)目工作，明晰自身工作責(zé)任。對(duì)于業(yè)主單方面變更或調(diào)整工作量的行為要能準(zhǔn)確識(shí)別并提出，通過簽署工程量變更書面文件或雙方會(huì)議紀(jì)要的方式對(duì)此予以全面記錄和確認(rèn)，對(duì)于需要承包商額外付出工作量的行為，要向業(yè)主及時(shí)提出合同變更或工作量變更請(qǐng)求，要求業(yè)主支付相應(yīng)對(duì)價(jià)，切實(shí)維護(hù)自身利益。2.合同價(jià)款和付款條件風(fēng)險(xiǎn)的防范對(duì)于合同價(jià)款問題，有的項(xiàng)目由于業(yè)主籌措資金或項(xiàng)目建設(shè)等原因，簽完合同之后不一定馬上開工或開工后一段時(shí)間被停滯，承包方有必要與業(yè)主提前商定或后期補(bǔ)充簽署一份調(diào)價(jià)條款，明確在發(fā)生此類問題時(shí)如何對(duì)原合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)價(jià)，確保自身利益不受損失。合同的簽署或者生效，應(yīng)以承包方收到業(yè)主預(yù)付款為前提，否則承包方風(fēng)險(xiǎn)過大。在合同履行中，要嚴(yán)格按照合同里程碑付款督促業(yè)主按時(shí)付款，以免承包商自行墊資過多增加風(fēng)險(xiǎn)又增加利息負(fù)擔(dān)。要防止業(yè)主將里程碑付款壓后延付的傾向。要一直關(guān)注進(jìn)度款付款比例、業(yè)主付款時(shí)間要求、質(zhì)保金限額和支付方法等承包商占用流動(dòng)資金及財(cái)務(wù)費(fèi)用的關(guān)鍵因素，保障自身利益。3.保函條款的運(yùn)用和風(fēng)險(xiǎn)防范一般來說，在投標(biāo)階段或合同簽署后，業(yè)主會(huì)要求承包商辦理各類保函，以確保承包商具備履行約定義務(wù)的能力。按照國際慣例，承包商的履約保函、質(zhì)保函等各類保函累計(jì)不應(yīng)超過合同總價(jià)的10%，否則對(duì)承包商的處罰就不公平。同時(shí)承包商還應(yīng)注意保函被業(yè)主無理由克扣的風(fēng)險(xiǎn)，如要求承包商提供銀行無條件的質(zhì)保函。承包商應(yīng)堅(jiān)持出具質(zhì)保函時(shí)，附上通知義務(wù)。按照國際慣例，業(yè)主保函兌現(xiàn)前一般要提前10-20天通知承包商，接到通知后，承包商要及時(shí)與業(yè)主交涉，保障保函的安全。③

（三）合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范

1.做好合同簽署前風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)回避工作在項(xiàng)目招投標(biāo)階段，負(fù)責(zé)合同的法務(wù)人員應(yīng)及時(shí)介入，結(jié)合法律、經(jīng)濟(jì)、政治等內(nèi)外因素，對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)預(yù)期可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)對(duì)措施。一是通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、控制、轉(zhuǎn)移、分散，將其最大限度地消除和減輕；二是利用財(cái)務(wù)、法律條款等措施，最大化地減少風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)度的不良影響。2.建立完善合同管理評(píng)審機(jī)制，提升法律人員業(yè)務(wù)水平承包商應(yīng)在自身企業(yè)內(nèi)部建立嚴(yán)格的合同評(píng)審機(jī)制，落實(shí)合同會(huì)簽制度，強(qiáng)化合同風(fēng)險(xiǎn)的事先調(diào)研，將具體技術(shù)、市場、財(cái)務(wù)、法律等部門和海外項(xiàng)目部門作為責(zé)任主體，在涉及合同評(píng)審時(shí)，各相關(guān)業(yè)務(wù)部門必須承擔(dān)起審查自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，正式簽署書面意見。同時(shí)，負(fù)責(zé)合同審查的人員要具備專業(yè)的法律水平，豐富的工程管理經(jīng)驗(yàn)和較高的外語知識(shí)能力，能夠準(zhǔn)確識(shí)別合同風(fēng)險(xiǎn)并提出有效的處理措施。通過參考國際通行工程合同范本（如FIDIC合同模板），提煉內(nèi)部實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，不斷總結(jié)自身合同審查要素要點(diǎn)，提升合同管理和風(fēng)險(xiǎn)防范水平。3.設(shè)立專門合同管理人員，對(duì)合同全過程進(jìn)行跟蹤管理在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，必須設(shè)置專職合同管理人員，對(duì)合同里程碑節(jié)點(diǎn)實(shí)施全范圍監(jiān)督和把控。嚴(yán)格按照合同辦事，對(duì)于工作范圍、工期、付款、違約等關(guān)鍵因素和條款準(zhǔn)確把握，按時(shí)確認(rèn)工作量，按照里程碑付款確認(rèn)收入，相關(guān)文件和證據(jù)資料及時(shí)存檔，文件交接做到清晰完整，為日后保存有效證據(jù)進(jìn)行索賠、維護(hù)自身權(quán)益不受損失做好基礎(chǔ)和防范工作。

四、結(jié)語

國際石油工程合同因國際工程項(xiàng)目的特殊性和復(fù)雜性而長期普遍存在，但只要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的因素、成因等特點(diǎn)有所了解和把控，并對(duì)合同具體階段可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)加以重視，采取必要的措施進(jìn)行管理，合同風(fēng)險(xiǎn)是可以得到減少甚至規(guī)避的。

注釋

①宋近雙.國際石油工程合同風(fēng)險(xiǎn)與防范[J].法商，2010，（9）：323。

②秦朗.國際石油合同風(fēng)險(xiǎn)控制淺析[J].國際石油經(jīng)濟(jì)，2012，（12）：52。

③潘慧鴻.國際石油工程招投標(biāo)階段的合同風(fēng)險(xiǎn)研究[J].現(xiàn)代商業(yè)，2010，（2）：48。

作者:梁妍 單位:中國石油工程建設(shè)有限公司北京分公司