EPC項(xiàng)目合同設(shè)計(jì)管理經(jīng)驗(yàn)探討

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摘要：在國(guó)際工程epc項(xiàng)目中，承包商除面臨項(xiàng)目所在國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、自然、法律以及社會(huì)環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)以外，還承擔(dān)設(shè)計(jì)、采購(gòu)和施工主要風(fēng)險(xiǎn)。相較于傳統(tǒng)DBB模式，EPC模式下承包商的合同管理難度顯著增加，本文通過(guò)調(diào)研EPC項(xiàng)目中的合同管理情況，揭示了國(guó)際工程EPC項(xiàng)目合同履約存在的主要問(wèn)題。根據(jù)贊比亞卡里巴北岸擴(kuò)機(jī)水電站項(xiàng)目真實(shí)案例總結(jié)出相應(yīng)EPC合同管理經(jīng)驗(yàn)，并提出承包商在國(guó)際工程EPC項(xiàng)目中的履約策略。

關(guān)鍵詞：國(guó)際工程；EPC；合同管理

一、贊比亞卡里巴EPC項(xiàng)目簡(jiǎn)介

卡里巴水電站位于贊比亞南部，地處贊比亞以及津巴布韋的交接點(diǎn)——贊比西河的卡里巴峽谷的贊比西河以及喀輔埃河上端四十公里處。這個(gè)項(xiàng)目主體樞紐建筑物包括進(jìn)水口、引水隧洞、尾水隧洞、地下擴(kuò)挖廠房和尾水渠。其中，贊比亞國(guó)家電力公司-ZESCO和卡里巴北岸水電站擴(kuò)機(jī)項(xiàng)目公司-KNBEPC是業(yè)主，法國(guó)電力公司-EDF為業(yè)主代表。工期原為48個(gè)月（2008.11.5～2012.11.4），延期后為65個(gè)月（2008.11.5～2014.3.31）。合同價(jià)格為按照即時(shí)匯率計(jì)算，贊比亞卡里巴北岸擴(kuò)機(jī)水電站項(xiàng)目由贊比亞國(guó)家電力公司與中國(guó)水電建設(shè)集團(tuán)國(guó)際工程有限公司簽訂合同，資金來(lái)源為中國(guó)進(jìn)出口銀行（85%）、南部非洲開(kāi)發(fā)銀行（15%），合同金額為243029336美元，加上變更和調(diào)差等預(yù)計(jì)超過(guò)2.9億美元。

二、項(xiàng)目合同管理

1.合同爭(zhēng)議與索賠

（1）業(yè)主拖延支付預(yù)付款

按合同約定，業(yè)主應(yīng)于2009年1月31日前分三次向項(xiàng)目部支付5000萬(wàn)美元預(yù)付款，但受國(guó)際金融危機(jī)影響遲遲未能實(shí)現(xiàn)支付。截止2011年1月18日，業(yè)主批復(fù)9個(gè)進(jìn)度結(jié)算賬單，累計(jì)結(jié)算金額6350多萬(wàn)美元，加上20%預(yù)付款4860萬(wàn)美元，業(yè)主應(yīng)支付承包商工程款合計(jì)逾1億1千2百萬(wàn)美元。然而，自2008年10月1日至銀行2011年1月21放款之前，業(yè)主分十次支付承包商4350萬(wàn)美元，實(shí)際支付時(shí)間與金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)滯后于應(yīng)支付時(shí)間與金額，且預(yù)付款的拖延支付使項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)以及設(shè)計(jì)、采購(gòu)等工作都無(wú)法啟動(dòng)，嚴(yán)重影響了項(xiàng)目進(jìn)度。項(xiàng)目部一方面尋求各方（例如銀行）幫助業(yè)主解決融資問(wèn)題，另一方面及時(shí)向業(yè)主索賠工期及賬單滯后支付利息。項(xiàng)目部成功索賠工期17個(gè)月，利息約240萬(wàn)美元。

（2）不可抗力

2009年9月18日14：55發(fā)生在卡里巴北岸電站廠房安裝間內(nèi)的火災(zāi)，對(duì)承包商造成了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，承包商為了新廠房開(kāi)挖而搭建的兩道防護(hù)墻被徹底燒毀，承包商在新廠房?jī)?nèi)的通風(fēng)、照明、排水、通風(fēng)等系統(tǒng)被燒毀，承包商的一些施工設(shè)備如100B鉆機(jī)、電焊機(jī)、噴錨機(jī)、風(fēng)機(jī)等被嚴(yán)重?fù)p壞，新廠房?jī)?nèi)已經(jīng)實(shí)施的部分永久工程也受到不同程度破壞。廠房施工被迫停止長(zhǎng)達(dá)9個(gè)月。本次事故屬于不可抗力，項(xiàng)目部按照工程一切險(xiǎn)的索賠程序向贊比亞國(guó)家保險(xiǎn)公司提出了索賠。2012年3月中旬，和PICC國(guó)際業(yè)務(wù)部就賠償金額、條件和程序達(dá)成一致，承包商同時(shí)向業(yè)主申請(qǐng)延長(zhǎng)相應(yīng)工期。

（3）業(yè)主未能幫承包商及時(shí)辦理免稅批文

卡里巴項(xiàng)目永久設(shè)備及其他一些機(jī)械設(shè)備材料是免稅入關(guān)的，項(xiàng)目前期業(yè)主未及時(shí)拿到免稅批文，導(dǎo)致繳納關(guān)稅、增值稅，同時(shí)造成部分施工車輛機(jī)械設(shè)備閑置。項(xiàng)目部向業(yè)主提交多封索賠函，最終業(yè)主承認(rèn)前期不能助承包商辦理各項(xiàng)免稅批文。

（4）業(yè)主未及時(shí)移交工作面

按施工總進(jìn)度計(jì)劃要求，2008年12月23日承包商應(yīng)開(kāi)始進(jìn)行廠房?jī)?nèi)爆破防護(hù)墻施工，但由于業(yè)主原因，直至2009年1月29日才正式將此工作面移交給承包商，開(kāi)工時(shí)間延遲38天。承包商獲得相應(yīng)工期補(bǔ)償。

2.合同管理經(jīng)驗(yàn)

（1）考慮和ZESCO建立長(zhǎng)期友好的戰(zhàn)略合作關(guān)系，項(xiàng)目部從大局利益出發(fā)，進(jìn)行變更索賠談判時(shí)，在堅(jiān)持原則和核心利益前提下，做到有理有據(jù)、友好協(xié)商、合作雙贏。開(kāi)工伊始，項(xiàng)目部就針對(duì)合同內(nèi)容和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際成立以項(xiàng)目經(jīng)理為組長(zhǎng)、商務(wù)經(jīng)理為常務(wù)副組長(zhǎng)的索賠領(lǐng)導(dǎo)小組，明確了經(jīng)理層和各個(gè)部門(mén)職責(zé)，客觀分析風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和索賠點(diǎn)，編制了項(xiàng)目索賠策劃書(shū)和變更索賠實(shí)施辦法，以指導(dǎo)索賠工作。（2）安排專業(yè)翻譯、認(rèn)真研讀合同，理順合同雙方責(zé)任和義務(wù)，整理合同管理思路。項(xiàng)目部組織翻譯人員翻譯合同文件（也包括技術(shù)條款），組織各部門(mén)人員學(xué)習(xí)合同條款，逐步理清了眾多合同、補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要間的相互關(guān)聯(lián)，對(duì)合同有一個(gè)整體概念和清晰思路。（3）完善項(xiàng)目部施工日?qǐng)?bào)，及時(shí)收集第一手資料并盡可能獲得業(yè)主確認(rèn)，就索賠事件及時(shí)提出索賠意向并持續(xù)跟蹤。（4）該項(xiàng)目以常規(guī)合同管理為運(yùn)行基礎(chǔ)，依據(jù)合同管理管控對(duì)外往來(lái)信函歸管于合同部，確保及時(shí)掌握可能涉及或?qū)е滤髻r、反索賠的信息，提高了索賠管理與控制的時(shí)效性。（5）訂購(gòu)官方報(bào)紙，及時(shí)向中國(guó)經(jīng)參處咨詢并訪問(wèn)其網(wǎng)站，跟蹤贊比亞有關(guān)法律法規(guī)調(diào)整情況。（6）對(duì)于合同規(guī)定屬于業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的，承包商的工作重點(diǎn)在于資料和證據(jù)收集；對(duì)于合同規(guī)定屬于承包商風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任不明確的，工作重點(diǎn)在設(shè)法減少、避免或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。（7）隨著對(duì)合同的了解和工程的推進(jìn)，發(fā)現(xiàn)合同本身不是很詳盡，尤其是對(duì)附屬設(shè)施的描述無(wú)明確界定責(zé)任含糊不清。對(duì)此項(xiàng)目部很多次會(huì)議討論，并集中向?qū)＜易稍儯瑢?duì)業(yè)主更變進(jìn)行爭(zhēng)取。（8）做好索賠事件的識(shí)別、過(guò)程資料收集，不僅要依據(jù)合同條款，更要關(guān)注業(yè)主感受，尤其是影響較大、持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)的事件，需和業(yè)主經(jīng)常溝通，甚至和高層溝通，取得業(yè)主各方諒解和認(rèn)可。（9）對(duì)一些復(fù)雜合同問(wèn)題，聘請(qǐng)合同專家，提前規(guī)劃，尤其是在重大索賠事件發(fā)生后，合同專家應(yīng)及時(shí)參與進(jìn)來(lái)，以提高索賠成功率。（10）為加強(qiáng)變更索賠工作，激勵(lì)項(xiàng)目有關(guān)人員積極解決變更索賠工作，對(duì)變更索賠主要參與及貢獻(xiàn)人員采取單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)制度。結(jié)合實(shí)際情況，項(xiàng)目部制定詳細(xì)的激勵(lì)機(jī)制，根據(jù)對(duì)索賠影響程度對(duì)現(xiàn)場(chǎng)提供索賠線索和支持材料的人員給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

三、項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理

1.設(shè)計(jì)管路存在的問(wèn)題

（1）標(biāo)準(zhǔn)差異導(dǎo)致的設(shè)計(jì)問(wèn)題該工程采用1994版聯(lián)合王國(guó)施工制度在施工設(shè)計(jì)和管理方面的規(guī)定，或者等量的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，混凝土參照的是BSI、ICILD、CIRIA、USBR、CECT等標(biāo)準(zhǔn)或相似國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)頒布的現(xiàn)代工程師手冊(cè)。水電站土木項(xiàng)目設(shè)計(jì)應(yīng)完全符合國(guó)際大壩委員會(huì)、建筑工業(yè)研究與情報(bào)協(xié)會(huì)、USBR以及類似標(biāo)準(zhǔn)機(jī)構(gòu)等的當(dāng)前規(guī)定。此外，依據(jù)贊比亞規(guī)定以及獨(dú)立大壩安全板塊的要求，水電站完全符合，其中包括固定保護(hù)水裝置、可移動(dòng)設(shè)備以及火災(zāi)探測(cè)和保護(hù)機(jī)制，完全符合當(dāng)?shù)叵赖囊蠛蛧?guó)家防火協(xié)會(huì)以及預(yù)計(jì)損失防協(xié)會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)。電氣安裝工程依照BS7671相應(yīng)的法律法規(guī)，供應(yīng)的所有設(shè)備都應(yīng)符合合同簽訂時(shí)期當(dāng)時(shí)的國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目工程的設(shè)計(jì)師存在設(shè)計(jì)圖紙沒(méi)有辦法滿足實(shí)際現(xiàn)場(chǎng)條件，因?yàn)檫@些人員對(duì)項(xiàng)目本身、國(guó)外標(biāo)準(zhǔn)以及國(guó)內(nèi)外技術(shù)差距的認(rèn)識(shí)不夠。設(shè)計(jì)出來(lái)的項(xiàng)目不僅設(shè)計(jì)思路、涉及觀念不夠先進(jìn)，其批復(fù)的時(shí)間也比較長(zhǎng)，反饋進(jìn)度卻比較慢，因此，會(huì)對(duì)機(jī)電設(shè)備采購(gòu)和機(jī)電安裝造成較大的影響。（2）設(shè)計(jì)質(zhì)量、進(jìn)度問(wèn)題設(shè)計(jì)圖紙依據(jù)國(guó)內(nèi)外的經(jīng)驗(yàn)，業(yè)主沒(méi)有辦法向業(yè)主供給符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)劃書(shū)以及涉及計(jì)劃書(shū)，進(jìn)而延長(zhǎng)報(bào)批時(shí)間，嚴(yán)重拖延設(shè)備采購(gòu)以及工程進(jìn)度。機(jī)械設(shè)計(jì)中包括進(jìn)水口閘門(mén)、攔污柵、液壓?jiǎn)㈤]機(jī)和門(mén)機(jī)設(shè)計(jì)，門(mén)機(jī)設(shè)計(jì)、出水口的閘門(mén)等有關(guān)設(shè)計(jì)存在觀念模糊，不能詳細(xì)理解工程中金屬結(jié)構(gòu)的要求和功能。（3）設(shè)計(jì)內(nèi)部審核問(wèn)題設(shè)計(jì)應(yīng)該在審核上多做努力，特別是機(jī)電設(shè)計(jì)方面，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)機(jī)電設(shè)計(jì)圖紙以及機(jī)電設(shè)備廠家資料不夠詳細(xì)的情況，進(jìn)而造成項(xiàng)目成本上升以及施工進(jìn)度延誤，這是因?yàn)轫?xiàng)目設(shè)計(jì)人員大多為原來(lái)就職于土建崗位，并不熟悉機(jī)電專業(yè)經(jīng)驗(yàn)。（4）設(shè)計(jì)資源問(wèn)題設(shè)計(jì)資源缺乏，主要體現(xiàn)點(diǎn)在于設(shè)計(jì)人員數(shù)量太少，滿足不了現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)需要，同時(shí)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代和后方設(shè)計(jì)屬于不同人員，從某種程度出發(fā)，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代以及后方設(shè)計(jì)在交流上存在一定障礙，這對(duì)于前線溝通其他方會(huì)造成阻礙。因此，每次設(shè)計(jì)圖紙?jiān)趯徟筮€需要反饋到國(guó)內(nèi)進(jìn)行修改以及審批，再將審批的圖紙反饋回現(xiàn)場(chǎng)，這樣嚴(yán)重阻礙了施工現(xiàn)場(chǎng)的進(jìn)度。（5）設(shè)計(jì)優(yōu)化問(wèn)題設(shè)計(jì)方?jīng)]有足夠的動(dòng)力進(jìn)行設(shè)計(jì)優(yōu)化，在確定大型機(jī)電設(shè)備以及金屬結(jié)構(gòu)加工、制作后，想要進(jìn)行再度完善比較困難；現(xiàn)場(chǎng)施工信息反饋到設(shè)計(jì)的時(shí)間比較晚，提升優(yōu)化效率，以方便施工，降低成本。

2.設(shè)計(jì)管理經(jīng)驗(yàn)

（1）與業(yè)主建立良好關(guān)系。該項(xiàng)目以合作共贏為項(xiàng)目理念，與業(yè)主、咨詢工程師以及業(yè)主代表都維持著良好關(guān)系，在施工圖紙?zhí)峤灰约皥D紙審批流程方面都進(jìn)行了較大的簡(jiǎn)化及完善，注重咨詢工程師的審批意見(jiàn)，促進(jìn)國(guó)際工程技術(shù)的有效完善。（2）建立對(duì)設(shè)計(jì)的審核與激勵(lì)機(jī)制。應(yīng)該組建專家組對(duì)圖紙進(jìn)行審批，提升設(shè)計(jì)質(zhì)量和效率；此外還應(yīng)該實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)措施，完善設(shè)計(jì)人員的工作需求，并充分實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)成果共享。（3）確定設(shè)計(jì)重點(diǎn)優(yōu)化方向，保留設(shè)計(jì)變更余地。項(xiàng)目需要以基本設(shè)計(jì)以及基本運(yùn)營(yíng)為基礎(chǔ)，不斷減縮設(shè)計(jì)存在的標(biāo)準(zhǔn)化差異，注重土建設(shè)計(jì)的總體思維；全面優(yōu)化行程，主動(dòng)參加圖紙?jiān)O(shè)計(jì)和維護(hù)，對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)的設(shè)計(jì)情況應(yīng)該及時(shí)反饋并加大與業(yè)主的交流范圍，在獲取業(yè)主的認(rèn)可下實(shí)施設(shè)計(jì)工作有效推進(jìn)。（4）支持和鼓勵(lì)采用先進(jìn)設(shè)計(jì)方法，以提高設(shè)計(jì)批復(fù)效率和促進(jìn)優(yōu)化。例如水輪機(jī)模型試驗(yàn)的成功應(yīng)用，讓業(yè)主對(duì)水輪機(jī)效率有了正面認(rèn)識(shí)，使得水輪機(jī)的批復(fù)工作順利；地下廠房洞室采用3D數(shù)字模型計(jì)算，取消了廠房混凝土頂拱襯砌，節(jié)省了廠房施工時(shí)間、降低了廠房施工成本；引水洞采用3D數(shù)字模型計(jì)算，將原設(shè)計(jì)的兩層鋼筋優(yōu)化成一層，節(jié)省了鋼筋用量，加快了隧洞襯砌進(jìn)度；進(jìn)水口閘門(mén)設(shè)計(jì)和壓力鋼管設(shè)計(jì)，采用國(guó)外設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計(jì)理論，不僅能夠贏得業(yè)主很快批準(zhǔn)設(shè)計(jì)，而且還不同程度上比國(guó)內(nèi)節(jié)省鋼材。項(xiàng)目部與設(shè)計(jì)院之間始終保持著密切的溝通和交流，在基本設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，雙方密切合作而且充分發(fā)揮積極性，設(shè)計(jì)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)效益超過(guò)了200萬(wàn)美元。

四、總結(jié)

設(shè)計(jì)是EPC項(xiàng)目的龍頭，貫穿整個(gè)項(xiàng)目，會(huì)顯著影響總承包商在國(guó)際工程項(xiàng)目中的整體管理水平。我國(guó)EPC總承包商往往存在對(duì)國(guó)內(nèi)外設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)差異認(rèn)識(shí)不足、設(shè)計(jì)方案批復(fù)率不高、設(shè)計(jì)優(yōu)化不夠等問(wèn)題，研究如何同業(yè)主、咨詢工程師、設(shè)計(jì)方、采購(gòu)方等項(xiàng)目參與方加強(qiáng)合作，共同解決設(shè)計(jì)管理中的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)相關(guān)問(wèn)題，具有重要的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。在國(guó)際工程技術(shù)EPC模型中，簽約者承擔(dān)了項(xiàng)目的主要風(fēng)險(xiǎn)，為承包公司的合同管理帶來(lái)了很大的挑戰(zhàn)。通過(guò)國(guó)際工程技術(shù)EPC項(xiàng)目的合同管理和案例分析，得出了以下結(jié)論。（1）在實(shí)現(xiàn)國(guó)際工程EPC業(yè)務(wù)主要目的的過(guò)程中，存在建設(shè)周期延長(zhǎng)及超過(guò)成本的問(wèn)題，對(duì)于施工管理人員來(lái)說(shuō)，進(jìn)度管理非常重要，此外，還要注重承包商對(duì)于成本管理。（2）在實(shí)現(xiàn)國(guó)際工程EPC業(yè)務(wù)主要目的的過(guò)程中，存在建設(shè)周期延長(zhǎng)及超過(guò)成本的問(wèn)題，對(duì)于施工管理人員來(lái)說(shuō)，進(jìn)度管理非常重要，此外，還要注重承包商對(duì)于成本管理。（3）在國(guó)際工程EPC業(yè)務(wù)中，所有者及技術(shù)人員引起合同糾紛和賠償?shù)脑蜉^多，一般承包商必須提高優(yōu)先順序，可以加強(qiáng)對(duì)討論設(shè)計(jì)、采購(gòu)和建設(shè)等相關(guān)因素進(jìn)行分析。此外，地方政府、不可抗力以及合約條件是不可忽視的。（4）必須注意在執(zhí)行EPC計(jì)劃期間，用戶必須保持詳細(xì)的索賠記錄。請(qǐng)注意合同條件的詳細(xì)分析，識(shí)別契約的重要項(xiàng)目，按照契約完成任務(wù)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)注意數(shù)據(jù)的收集和分析，以及改進(jìn)外部專家的學(xué)習(xí)觀點(diǎn)的能力。（5）國(guó)際工程EPC業(yè)務(wù)主要使用為解決紛爭(zhēng)的通信交涉、和解法，在廢除調(diào)停、訴訟等兩種方法的同時(shí)，可以通過(guò)調(diào)整來(lái)解決紛爭(zhēng)。這表明，用戶和所有者以及其他項(xiàng)目參與者傾向于選擇合作戰(zhàn)略來(lái)解決EPC項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的爭(zhēng)議。（6）承包人要建立有效的爭(zhēng)端解決機(jī)制。同時(shí)，由當(dāng)事者分配的權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)是公平合理的，并且當(dāng)事者形成協(xié)調(diào)的關(guān)系也便于履行契約。低價(jià)投標(biāo)戰(zhàn)略依然存在于EPC合同機(jī)型下激烈的國(guó)際工程技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之中，但通用拖拉機(jī)承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)索賠提高利潤(rùn)率存在困難。因此，承包商需要合理的選擇投標(biāo)戰(zhàn)略。（7）國(guó)際工程EPC業(yè)務(wù)合同管理戰(zhàn)略，是針對(duì)所有人的支付的落后、技術(shù)上的變化、不利的地址條件不利的地方、承包企業(yè)、法令變更引起的成本的增加、不明確的合同內(nèi)容及海內(nèi)外的標(biāo)準(zhǔn)差異性等等問(wèn)題。

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作者：侯樂(lè) 王仲禹 單位：中國(guó)水利水電第十一工程局有限公司 中電建水環(huán)境治理技術(shù)有限公司