中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位之可獲性

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【摘要】本文闡述了非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位與入世議定書第15條的基本內(nèi)容，詳細(xì)解讀并分析了入世議定書第15條條文，提出了中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的可獲性：盡管中國(guó)只有在證明自己是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體從而不適用第15條后才能享有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但自動(dòng)適用第三國(guó)價(jià)格的做法無(wú)論如何必須應(yīng)予終止。為維護(hù)我國(guó)的最大正當(dāng)利益，中國(guó)應(yīng)積極主動(dòng)將相關(guān)不盡適宜的做法一并訴諸世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制，尋求國(guó)際法律的公正裁定。

【關(guān)鍵詞】市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位；入世議定書第15條；替代國(guó)價(jià)格

一、非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位與入世議定書第15條

中國(guó)是世界上遭受反傾銷反補(bǔ)貼調(diào)查最多的國(guó)家，究其根源，外界大多將之歸因于《中國(guó)加入世貿(mào)組織議定書》（簡(jiǎn)稱“入世議定書”）的第15條——中國(guó)在該條中做出了十五年的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾。盡管外界更傾向于將該條解讀為是對(duì)中國(guó)“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的定性，但實(shí)際上入世議定書第15條僅僅是反傾銷這一特定領(lǐng)域內(nèi)有關(guān)技術(shù)操作問(wèn)題的規(guī)定，而并非認(rèn)定中國(guó)為“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家”的條款。根據(jù)該第15條，世界貿(mào)易組織成員國(guó)在對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)行反傾銷和/或反補(bǔ)貼調(diào)查時(shí)，除非該企業(yè)能夠證明其所處產(chǎn)業(yè)滿足和符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，否則該反傾銷發(fā)起國(guó)有權(quán)直接使用替代國(guó)的價(jià)格進(jìn)行傾銷的認(rèn)定和傾銷幅度的計(jì)算。“非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”仿佛是一把懸掛在中國(guó)出口企業(yè)項(xiàng)上的達(dá)摩克利斯之劍，客觀上鼓勵(lì)了一些發(fā)達(dá)國(guó)家將其作為貿(mào)易保護(hù)的絕佳粉飾手段。根據(jù)《關(guān)于執(zhí)行GATT1994第6條的協(xié)定》，進(jìn)口國(guó)當(dāng)局在決定某進(jìn)口商品存在傾銷與否時(shí)，應(yīng)當(dāng)將該商品的出口價(jià)格與正常價(jià)值進(jìn)行對(duì)比。對(duì)來(lái)自市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的商品來(lái)說(shuō)，反傾銷當(dāng)局通常會(huì)參考該出口國(guó)國(guó)內(nèi)的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)確定其商品的正常價(jià)值；但是對(duì)于不享有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的國(guó)家而言，國(guó)內(nèi)價(jià)格無(wú)法作為正常價(jià)值之參照，因而反傾銷發(fā)起國(guó)將選擇一個(gè)具有可比性的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的價(jià)格作為正常價(jià)值。替代國(guó)價(jià)格法抹殺了包括中國(guó)在內(nèi)的一些發(fā)展中國(guó)家在勞動(dòng)力資源與其它自然資源秉賦上的比較優(yōu)勢(shì)，而且由于反傾銷當(dāng)局在遴選替代國(guó)時(shí)擁有非常廣闊的自由裁量空間，因此來(lái)自該等不具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位國(guó)家的企業(yè)通常會(huì)被有關(guān)當(dāng)局認(rèn)定存在大幅傾銷，并對(duì)其征收數(shù)額巨大的反傾銷稅。

二、入世議定書第15條條文分析

中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位之爭(zhēng)，與中國(guó)入世議定書第15條的理解及適用息息相關(guān)。那么該條文的具體內(nèi)容到底是什么呢？為什么盡管條文赫然在案，而美歐日等國(guó)卻仍然枉顧契約精神、“明目張膽”地對(duì)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位表示不予承認(rèn)呢？實(shí)際上，入世議定書第15條是有關(guān)反傾銷及反補(bǔ)貼的內(nèi)容。其中第15(a)條規(guī)定的是WTO成員國(guó)在對(duì)來(lái)自中國(guó)的產(chǎn)品進(jìn)行反傾銷和/或反補(bǔ)貼調(diào)查時(shí)應(yīng)予作為參考依據(jù)的正常價(jià)值。根據(jù)該第15條，如果中國(guó)生產(chǎn)企業(yè)可以“清楚地證明”生產(chǎn)該同類產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)在制造、生產(chǎn)和銷售該產(chǎn)品方面均滿足和符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)定條件，那么就適用中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行比較。但如果中國(guó)生產(chǎn)企業(yè)不能清楚地證明或無(wú)法證明，那么進(jìn)口國(guó)有關(guān)當(dāng)局就可以“使用不依據(jù)與中國(guó)國(guó)內(nèi)價(jià)格或成本進(jìn)行嚴(yán)格比較的方法”，亦即進(jìn)口國(guó)有關(guān)當(dāng)局有權(quán)直接采用“第三國(guó)價(jià)格”。[1]與此同時(shí)，上述第15(a)條的適用整體上受到入世議定書第15(d)條的限制；根據(jù)第15(d)條，入世議定書第15(a)(ii)條規(guī)定的替代國(guó)價(jià)格法僅在15年過(guò)渡期中予以適用，在中國(guó)入世15年后必須終止適用。[2]然而盡管第15(d)條有非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾十五年到期終止的規(guī)定，該條第一句卻同時(shí)規(guī)定了“由中國(guó)根據(jù)進(jìn)口方的國(guó)內(nèi)法，證明自己是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體”。[3]這正是美歐等國(guó)據(jù)以“光明正大”不承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的所謂根據(jù)之一，因?yàn)楦鶕?jù)第15(d)條第一句話的字面文義，入世議定書第15條(d)款確實(shí)僅僅表示在2016年以后，禁止反傾銷發(fā)起國(guó)再?gòu)街边m用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)替代國(guó)之價(jià)格來(lái)展開傾銷的調(diào)查、認(rèn)定和懲處，但第15(d)條也的確沒(méi)有規(guī)定中國(guó)入世15年后可以自動(dòng)獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，即中國(guó)是否具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，仍需要中國(guó)在反傾銷個(gè)案中自己證明。由此可見，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位之爭(zhēng)實(shí)際上是有關(guān)中國(guó)入世議定書第15條的解釋之爭(zhēng)。從條文的字面含義上來(lái)看，入世議定書確實(shí)沒(méi)有強(qiáng)行要求世貿(mào)組織的其他成員國(guó)必須在2016年之后對(duì)中國(guó)的“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”自動(dòng)地予以承認(rèn)和認(rèn)可，WTO成員也不負(fù)有任何承認(rèn)中國(guó)具備“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”的法定義務(wù)。故根據(jù)世貿(mào)組織的相關(guān)法律規(guī)則，在非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾期屆滿之后，中國(guó)需要根據(jù)相關(guān)進(jìn)口國(guó)的國(guó)內(nèi)法自己去證明可否享有以及能否享有“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”。

三、中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的可獲性

“市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位”其實(shí)并非經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的一個(gè)普遍標(biāo)準(zhǔn)，只是一國(guó)為進(jìn)行反傾銷中的價(jià)格比較和確定傾銷幅度而制定的技術(shù)性規(guī)則，并且無(wú)需任何國(guó)家或國(guó)際組織的政治認(rèn)可。替代國(guó)價(jià)格法實(shí)際上是專門設(shè)計(jì)來(lái)針對(duì)中國(guó)，因此更多是出于貿(mào)易保護(hù)目的，以使中國(guó)成為反傾銷反補(bǔ)貼的主要對(duì)象，從而遏制中國(guó)出口，保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)。筆者認(rèn)為，這場(chǎng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位之爭(zhēng)實(shí)際上是法律之戰(zhàn)，既然目前美歐日等國(guó)極力試圖通過(guò)第15(d)條的法律解釋來(lái)做文章，拒絕授予中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，那么中國(guó)只有堅(jiān)決拿起國(guó)際法武器坦然面對(duì)，才更有勝利的把握與底氣。美歐等國(guó)利用法律解釋上的技術(shù)手段拒不承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位的做法，雖不甚光彩，但筆者拙見并未違反契約精神。因?yàn)楦鶕?jù)入世議定書第15條字面規(guī)定，中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位確實(shí)并不具有自動(dòng)獲得性，相反中國(guó)必須按照相關(guān)世貿(mào)組織成員國(guó)國(guó)內(nèi)的法律法規(guī)證明自己已經(jīng)具備市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件，才可以享受市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)待遇。但有一點(diǎn)毋庸置疑，那就是根據(jù)第15(d)條規(guī)定，無(wú)論歐美國(guó)家是否承認(rèn)中國(guó)為一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，以替代的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)的價(jià)格作為正常價(jià)值參考的做法，均應(yīng)自2016年12月11日起停止適用。這就意味著，如若美歐等國(guó)在今后的反傾銷調(diào)查中仍徑直采用第三國(guó)作為參考價(jià)格，而毋論中國(guó)能否證明自己具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，那么這無(wú)疑將構(gòu)成對(duì)入世議定書的違反。綜上，筆者認(rèn)為，盡管中國(guó)只有在證明自己是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體從而不適用第15條后才能享有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但自動(dòng)適用第三國(guó)價(jià)格的做法無(wú)論如何必須應(yīng)予終止。此外，筆者還認(rèn)為，中國(guó)在證明自己是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家方面可能面臨一定的障礙，因?yàn)闊o(wú)論各成員國(guó)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)的界定、還是中國(guó)能否依據(jù)這些標(biāo)準(zhǔn)證明自己確實(shí)是一個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體，進(jìn)口國(guó)均具有極大的自由裁量空間，因此這在很大程度上仍舊取決于各國(guó)與中國(guó)之間的利益博弈。同時(shí)，由于條文未明確排除以其他價(jià)格衡量中國(guó)產(chǎn)品的正常價(jià)值，因此，如果中國(guó)無(wú)法證明其依據(jù)進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)法具有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，那么WTO成員方完全有可能在對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的反傾銷調(diào)查中選擇適用其他價(jià)格方式來(lái)衡量中國(guó)產(chǎn)品的正常價(jià)值。

四、結(jié)語(yǔ)

截至目前，中國(guó)加入世界貿(mào)易組織已有十五年，并且根據(jù)入世議定書第15條之規(guī)定入世的15年過(guò)渡期已經(jīng)屆滿，因而世貿(mào)組織成員國(guó)今后在對(duì)中國(guó)企業(yè)采取反傾銷和/或反補(bǔ)貼措施時(shí)，理應(yīng)終止適用“替代國(guó)”之價(jià)格。然而可惜的是，美歐日等國(guó)在這一大背景下仍對(duì)中國(guó)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體這一既定的事實(shí)拒不予以承認(rèn)和認(rèn)可。雖然我們說(shuō)這種做法并未赫然違背“條約必須信守”的契約精神，但實(shí)質(zhì)上這種行為的的確確是這些發(fā)達(dá)國(guó)家為維護(hù)自身在世界經(jīng)濟(jì)中的既得利益、保護(hù)本國(guó)已喪失競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)的噱頭。這不但不符合世界貿(mào)易組織通過(guò)實(shí)施市場(chǎng)開放、非歧視和公平貿(mào)易等原則實(shí)現(xiàn)世界貿(mào)易自由化的目標(biāo)，也與世界經(jīng)濟(jì)合作與開放發(fā)展的大趨勢(shì)相悖。同時(shí)，也反映出目前國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序不合理的一面以及發(fā)展中國(guó)家在運(yùn)用國(guó)際法武器方面的稍顯薄弱一面：少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家掌握著國(guó)際規(guī)則的制定權(quán)和話語(yǔ)權(quán)，發(fā)展中國(guó)家一旦在現(xiàn)行國(guó)際經(jīng)貿(mào)規(guī)則下勝出，它們就伺機(jī)尋找漏洞、通過(guò)技術(shù)性手段來(lái)解釋和改變規(guī)則。中國(guó)入世議定書中的非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)承諾條款已然到期，盡管部分發(fā)達(dá)國(guó)家仍試圖通過(guò)對(duì)第15(d)條進(jìn)行一些技術(shù)性解釋來(lái)拒絕承認(rèn)中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位，但筆者堅(jiān)信中國(guó)貿(mào)易回歸WTO正常規(guī)則軌道之趨勢(shì)不可逆轉(zhuǎn)。中國(guó)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決敦促和要求世界貿(mào)易組織各成員方務(wù)必牢牢地遵照入世議定書第15條之規(guī)定，取消在對(duì)中國(guó)生產(chǎn)企業(yè)發(fā)起的反傾銷和/或反補(bǔ)貼調(diào)查中的替代國(guó)做法。如若不然，為維護(hù)我國(guó)的最大正當(dāng)利益，中國(guó)應(yīng)積極主動(dòng)將相關(guān)不盡適宜的做法一并訴諸世貿(mào)組織的爭(zhēng)端解決機(jī)制，尋求國(guó)際法律的公正裁定。與此同時(shí)，筆者認(rèn)為，中國(guó)應(yīng)該繼續(xù)保持改革開放的定力，進(jìn)一步深化改革、實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。中國(guó)只有具備和西方國(guó)家旗鼓相當(dāng)和能夠真正平等對(duì)話的地位之后，才無(wú)須再惱火西方的反傾銷等種種貿(mào)易保護(hù)主義手段，才不用再付出巨大代價(jià)忍辱負(fù)重以期獲得平等貿(mào)易地位，才能夠在未來(lái)全球經(jīng)濟(jì)體系中具有更大的話語(yǔ)權(quán).

作者:張夢(mèng)怡 單位:華東政法大學(xué)