高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

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1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概念界定

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是“項(xiàng)目”和“風(fēng)險(xiǎn)”兩個(gè)學(xué)術(shù)概念的有機(jī)結(jié)合?！帮L(fēng)險(xiǎn)”是一個(gè)相對(duì)復(fù)雜的概念，在學(xué)術(shù)界尚未形成統(tǒng)一的概念界定；“項(xiàng)目”主要是指在既定的周期內(nèi)，在預(yù)算規(guī)定的期限內(nèi)，由相關(guān)組織完成并達(dá)到預(yù)期實(shí)施效益的一項(xiàng)一次性任務(wù)[1]。參照我國(guó)學(xué)者的研究成果，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)不同于其他的一般風(fēng)險(xiǎn)，其具有復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性及一次性的特點(diǎn)，而且項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)要比一般經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)更大，因此會(huì)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)估和管理難度都將大大增加[2]?；谝陨嫌^點(diǎn)，可將高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義為高速公路建設(shè)單位為了完成項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)，在施工管理、人力資源管理、設(shè)備管理、安全管理等方面面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。

2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的類別

以下將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)按照工程特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)形成、存在機(jī)理和影響范圍、內(nèi)外破壞力因素等不同。

2.1自然和人為風(fēng)險(xiǎn)

自然和人為風(fēng)險(xiǎn)是按照風(fēng)險(xiǎn)源來劃分的，自然風(fēng)險(xiǎn)是指因天氣、地質(zhì)變化而帶來的風(fēng)險(xiǎn)。如暴雨、地震、滑坡、泥石流等造成的可能造成財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)均屬自然風(fēng)險(xiǎn)；在工程建設(shè)中因人為操作不當(dāng)，違反操作規(guī)范流程等可能造成的財(cái)產(chǎn)損失或人員傷亡的風(fēng)險(xiǎn)屬人為風(fēng)險(xiǎn)。如施工作業(yè)人員操作設(shè)備不規(guī)范，財(cái)務(wù)人員沒有按照財(cái)務(wù)流程作業(yè)等造成的人員傷亡或財(cái)產(chǎn)損失均屬人為風(fēng)險(xiǎn)。

2.2純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)

純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是按照風(fēng)險(xiǎn)具體后果的差異性來劃分的。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指參與工程項(xiàng)目建設(shè)的人員為了獲取自身利益或發(fā)展機(jī)會(huì)而采取某些投機(jī)取巧的方法為工程項(xiàng)目帶來的直接或間接的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)與工程項(xiàng)目參與者的利益直接相關(guān)，產(chǎn)生的后果是行為人通過投機(jī)獲得了利益，也為工程項(xiàng)目帶來了風(fēng)險(xiǎn)的可能。純粹風(fēng)險(xiǎn)與投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)不同，產(chǎn)生不會(huì)受人為因素的影響，行為人沒有獲得利益或相關(guān)活動(dòng)的實(shí)施沒有為其帶來收益。簡(jiǎn)而言之，純粹風(fēng)險(xiǎn)就是指有絕對(duì)損失的可能性但沒有獲取收益的一種風(fēng)險(xiǎn)。

2.3可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)

可控風(fēng)險(xiǎn)和不可控風(fēng)險(xiǎn)是按照風(fēng)險(xiǎn)能否管控或可預(yù)測(cè)來劃分的?？煽仫L(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目管理主體對(duì)即將發(fā)生或已經(jīng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理管控的過程；不可控風(fēng)險(xiǎn)是指在工程建設(shè)項(xiàng)目中雖然制定了相關(guān)管理風(fēng)險(xiǎn)的政策和制度，但仍不可避免要發(fā)生的一種風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)能否可控與外界的客觀影響因素有關(guān)，也與風(fēng)險(xiǎn)管理的水平有關(guān)。如果不對(duì)可控風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)管理和控制，其會(huì)轉(zhuǎn)化為不可控風(fēng)險(xiǎn)；如果事先預(yù)知了某種不可控風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性而采取了必要的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，成功規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失，則不可控風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)轉(zhuǎn)化為可控風(fēng)險(xiǎn)。

2.4已知風(fēng)險(xiǎn)和未知風(fēng)險(xiǎn)

已知風(fēng)險(xiǎn)和未知風(fēng)險(xiǎn)是按照風(fēng)險(xiǎn)的可預(yù)知程度來劃分的。已知風(fēng)險(xiǎn)又被稱為可預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)，是指工程建設(shè)項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中通過各種科學(xué)合理的推測(cè)和判斷，能夠預(yù)見到的即將發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；未知風(fēng)險(xiǎn)又被稱為不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，是指工程建設(shè)項(xiàng)目在風(fēng)險(xiǎn)管理過程中雖然通過各種科學(xué)合理的推測(cè)和判斷對(duì)各種可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了預(yù)判，但仍未預(yù)判到的可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說未知風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果比較嚴(yán)重，可能帶來較多的人員傷亡和較重大的財(cái)產(chǎn)損失[3]。

3高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)

高速公路建設(shè)項(xiàng)目與其他建設(shè)項(xiàng)目相比既有共同之處也有很大差異，其一般是國(guó)家建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)周期長(zhǎng)，工程量大，參與者眾多，投入的資金量龐大。而且高速公路綿延千里，穿山越河，須挖掘隧道，建設(shè)橋梁，建設(shè)項(xiàng)目大都分布在人煙稀少，環(huán)境惡劣的地區(qū)，隨時(shí)都可能會(huì)遇到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)。所以說高速公路建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理難度極高，風(fēng)險(xiǎn)管理所面臨的挑戰(zhàn)極大。以下將對(duì)高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)做一簡(jiǎn)要論述。一是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性?；谝陨详U述的高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的基本特點(diǎn)可知，其管理要素眾多，涉及到人員、設(shè)備、財(cái)務(wù)、原材料等，由于周期和跨度長(zhǎng)，管理過程也極為復(fù)雜。因此高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目存在各種未知的不可控的風(fēng)險(xiǎn)的可能性也就很大，而且其中很多諸如外部客觀環(huán)境的變化所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)不是人為所能控制的，是客觀存在的。二是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有多變性。高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的地區(qū)跨度很大，外部環(huán)境復(fù)雜且多變。隨著時(shí)間的推移，工程建設(shè)項(xiàng)目所面臨的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)不斷變化，比如在南方地區(qū)的項(xiàng)目一到梅雨季節(jié)就有可能會(huì)遇到滑坡、泥石流造成的工程塌方風(fēng)險(xiǎn)；在架設(shè)橋梁時(shí)可能會(huì)遇到洪水沖垮設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)等。除了以上客觀原因帶來的風(fēng)險(xiǎn)外，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目因建設(shè)周期長(zhǎng)，中途調(diào)動(dòng)更換人員也可能會(huì)帶來人為造成風(fēng)險(xiǎn)。如新到崗的財(cái)務(wù)管理人員因不熟悉流程，在計(jì)算成本時(shí)出現(xiàn)了錯(cuò)誤，則會(huì)為項(xiàng)目帶來直接財(cái)產(chǎn)損失。三是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性。因高速公路工程須在不同的施工環(huán)境的進(jìn)行施工建設(shè)，針對(duì)每個(gè)不同的環(huán)境須采用不同的施工策略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略。所以項(xiàng)目在建設(shè)過程中也會(huì)面臨各種不可預(yù)知的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)之間是相互聯(lián)系和制約的，形成了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)網(wǎng)絡(luò)，為風(fēng)險(xiǎn)管理帶來者更大的挑戰(zhàn)。四是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性。在對(duì)高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理過程中須協(xié)調(diào)各種管理要素，包括人員、設(shè)備、原材料、物資耗材等。因項(xiàng)目分支部門較多，部門之間職責(zé)不同，所以協(xié)調(diào)的難度很大，協(xié)調(diào)的周期很長(zhǎng)。所以在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，必須要做好各項(xiàng)防范工作，盡可能做到對(duì)各種可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)比較準(zhǔn)確的預(yù)判，以降低風(fēng)險(xiǎn)管理的難度。

4高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理流程

根據(jù)前人的研究研究成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理遵照的基本流程是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

4.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的首要環(huán)節(jié)，也是前提和基礎(chǔ)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，項(xiàng)目的管理團(tuán)隊(duì)須準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來源、風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因、風(fēng)險(xiǎn)的征兆。在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)要考慮到各種靜態(tài)因素和動(dòng)態(tài)因素，對(duì)于可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)要分析其存在的原因，對(duì)于不可預(yù)知的風(fēng)險(xiǎn)，要結(jié)合其他工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)及時(shí)防范。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)從整體到局部。識(shí)別整體風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)先羅列高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目中通常會(huì)出現(xiàn)的問題，然后再將這些風(fēng)險(xiǎn)層層分解到各個(gè)對(duì)應(yīng)的環(huán)節(jié)。一般來說，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)經(jīng)常會(huì)用到幾個(gè)技術(shù)工具：流程圖法與檢查表法、PHA預(yù)先分析法、德爾菲法、頭腦風(fēng)暴法及SWOT分析法[4]。具體的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分為五個(gè)步驟，一是確定目標(biāo)；二是確定工程項(xiàng)目的參與者；三是收集相關(guān)資料；四是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)；五是識(shí)別項(xiàng)目中的潛在風(fēng)險(xiǎn)。

4.2風(fēng)險(xiǎn)分類

按照高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)可分為環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)。環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)一般是指自然環(huán)境帶來的風(fēng)險(xiǎn)和政策環(huán)境帶來的風(fēng)險(xiǎn)兩類。前文已多次提及高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)環(huán)境復(fù)雜，存在的客觀自然風(fēng)險(xiǎn)較多，因此在工程在建設(shè)時(shí)須對(duì)項(xiàng)目所在地的氣候、地形、地質(zhì)條件、植被狀況等進(jìn)行綜合評(píng)估，以預(yù)測(cè)可能存在的自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；此外政策風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程項(xiàng)目的施工進(jìn)度，資金來源等也會(huì)產(chǎn)生較大的影響。所以在項(xiàng)目建設(shè)時(shí)也應(yīng)時(shí)刻關(guān)注政策變化，以盡可能規(guī)避政策變化帶來的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是指工程項(xiàng)目在建設(shè)過程中遇到的各種社會(huì)性的人為風(fēng)險(xiǎn)。如有些項(xiàng)目在建設(shè)時(shí)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可能會(huì)與當(dāng)?shù)厝罕姰a(chǎn)生沖突產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)；也可能會(huì)因破壞當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)環(huán)境而受到質(zhì)監(jiān)環(huán)保部門的處罰或被強(qiáng)制停工等產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此項(xiàng)目在建設(shè)時(shí)必須要加強(qiáng)對(duì)人員的管理，協(xié)調(diào)好與地方政府和群眾的關(guān)系，規(guī)范施工，減少?gòu)U棄物污染，保護(hù)好環(huán)境。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)是指工程在建期間因原材料價(jià)格波動(dòng)、通貨膨脹等因素等來的不可預(yù)知的成本變化而可能引發(fā)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，要準(zhǔn)確預(yù)判原材料行情走勢(shì)，并根據(jù)往年的通貨膨脹指數(shù)預(yù)提部分成本費(fèi)用。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指在復(fù)雜環(huán)境中施工時(shí)可能遇到的各種無法解決的技術(shù)難題所造成的工期延誤，成本增大等風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目在建設(shè)之前必須要加強(qiáng)分析論證，準(zhǔn)確預(yù)判累次風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案。管理風(fēng)險(xiǎn)是指對(duì)人力資源、設(shè)備、安全等方面的管理出現(xiàn)問題時(shí)會(huì)造成管理和作業(yè)效率低下，工程不能如期完工做帶來的合同違約和財(cái)產(chǎn)損失風(fēng)險(xiǎn)。公路工程建設(shè)項(xiàng)目涉及的管理要素多且雜，在管理時(shí)必須要建立完善的管理體系，運(yùn)用現(xiàn)代管理方式加強(qiáng)對(duì)每個(gè)環(huán)節(jié)的管理。

4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)須建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，在此體系下首先要評(píng)估整體風(fēng)險(xiǎn)，然后再評(píng)估局部風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)要為每個(gè)評(píng)估要素設(shè)定具體指標(biāo)和可量化的標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)已知和未知的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合整體評(píng)價(jià)，以防范或減少風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的第一個(gè)階段是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，在預(yù)測(cè)時(shí)須建立一套完整的模型，將預(yù)設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)置于模型中進(jìn)行推演并得出一個(gè)量化的標(biāo)準(zhǔn)值。在評(píng)價(jià)時(shí)既要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)定性還應(yīng)定量，常用的評(píng)價(jià)方法有歷史數(shù)據(jù)分析、主觀分析和專家賦分。

4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成之后就要針對(duì)已評(píng)估完成的風(fēng)險(xiǎn)制定應(yīng)對(duì)方案，目的是將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生和造成的損失降到最低。降低或減輕風(fēng)險(xiǎn)的策略是否能達(dá)到既定的目的關(guān)鍵在于風(fēng)險(xiǎn)是否可被預(yù)測(cè)。具體實(shí)施措施是，在減輕風(fēng)險(xiǎn)時(shí)針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)通過與技術(shù)團(tuán)隊(duì)和專家溝通對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過程進(jìn)行監(jiān)督和控制。對(duì)于可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)可提前做好防范預(yù)案或?qū)L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為不同類型的風(fēng)險(xiǎn)（將不可控風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可控風(fēng)險(xiǎn)。除了減輕風(fēng)險(xiǎn)外，還應(yīng)回避或預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。回避或預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)現(xiàn)手段主要有兩個(gè)，一是通過教育手段，二是通過技術(shù)手段[5]。通過教育方法回避或預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)是指工程建設(shè)項(xiàng)目通過加強(qiáng)對(duì)工程項(xiàng)目技術(shù)人員和作業(yè)人員的培訓(xùn)教育，使其掌握更多的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)防范知識(shí)，能在自身工作崗位上規(guī)范作業(yè)，遵守安全管理制度，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性；通過技術(shù)手段是指運(yùn)用技術(shù)工具或風(fēng)險(xiǎn)管理模型對(duì)每個(gè)細(xì)分環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估，確定不同的風(fēng)險(xiǎn)影響因素，并運(yùn)用各種可實(shí)現(xiàn)的方式消除各風(fēng)險(xiǎn)因素[6]。高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)誘因是很多的，風(fēng)險(xiǎn)管理的難度是很大的，在這種前提下即使制定了各種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分類、評(píng)估及應(yīng)對(duì)機(jī)制，但仍不可能完全規(guī)避、轉(zhuǎn)移或杜絕風(fēng)險(xiǎn)。所以當(dāng)發(fā)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)就應(yīng)接受風(fēng)險(xiǎn)，采取積極的應(yīng)對(duì)措施，通過過重方式減少或降低風(fēng)險(xiǎn)造成的各種損失。須特別說明的是接受風(fēng)險(xiǎn)一般適用于風(fēng)險(xiǎn)較小的情況。

5結(jié)語

進(jìn)行高速公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)要采用系統(tǒng)化的管理方式，運(yùn)用科學(xué)的流程和方法。具體執(zhí)行時(shí)首先要將風(fēng)險(xiǎn)按照不同的標(biāo)準(zhǔn)將風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，然后再根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的流程對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。風(fēng)險(xiǎn)管理的具體流程是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分類、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

參考文獻(xiàn)：

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作者：陳濤 單位：江蘇捷達(dá)交通工程集團(tuán)有限公司