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水電工程施工索賠清單索賠機(jī)會(huì)分析

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水電工程施工索賠清單索賠機(jī)會(huì)分析

【摘要】水電工程具有施工工期長、地質(zhì)復(fù)雜、施工受季節(jié)和環(huán)境影響大等特點(diǎn),諸多的因素綜合影響,在很大程度上都會(huì)促成索賠的發(fā)生。而反觀目前大部分水電施工單位,長久以來的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的烙印還未能徹底根除,承認(rèn)處于“買方市場(chǎng)”的不對(duì)等地位,為了企業(yè)生存或其他原因不敢索賠、不會(huì)索賠,不能利用合同賦予的權(quán)利去爭取自己應(yīng)當(dāng)?shù)睦妗K髻r本身也是一個(gè)博弈過程,作者在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)清單的理解基礎(chǔ)上,思考提出索賠清單概念,旨在利用索賠清單提高承包人在施工過程中提高發(fā)現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì),增加索賠博弈中的信息收集能力,增加索賠的成功幾率。

【關(guān)鍵詞】索賠;機(jī)會(huì);博弈論

1索賠的概念

自20世紀(jì)80年代索賠概念隨著國際工程管理模式正式進(jìn)入國內(nèi)后,工程索賠也逐漸成為提高工程承包企業(yè)經(jīng)營管理水平、維護(hù)工程承包企業(yè)合同利益的重要手段。而在近年來,隨著水電建設(shè)市場(chǎng)競爭的日益加劇,企業(yè)為獲得建設(shè)項(xiàng)目多采取低價(jià)中標(biāo)策略,在這種條件下,除了控制自身成本外,承包人往往寄希望于索賠為項(xiàng)目帶來的收益轉(zhuǎn)虧為盈。在這種情況下,如何能夠在復(fù)雜施工過程中及時(shí)抓住并跟進(jìn)出現(xiàn)的各類索賠機(jī)會(huì),從另一個(gè)角度來說,也反映了一個(gè)項(xiàng)目或企業(yè)的管理水平?!督ㄔO(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》對(duì)索賠的定義為:在工程合同履行過程中,合同當(dāng)事人一方因非己方的原因而遭受損失,按合同約定或法律法規(guī)規(guī)定應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任,從而向?qū)Ψ教岢鲅a(bǔ)償?shù)囊?。而水電工程建設(shè)本身是一項(xiàng)具有較強(qiáng)綜合性的復(fù)雜系統(tǒng)工程,具有涉及專業(yè)多、技術(shù)要求高、建設(shè)地點(diǎn)地質(zhì)情況復(fù)雜、施工工期長、參建環(huán)境復(fù)雜等特點(diǎn)。在施工過程中,極易出現(xiàn)因地質(zhì)與勘探不符、施工環(huán)境變化等事件,進(jìn)而對(duì)正常施工造成一定的影響,使得承包人遭受工期或費(fèi)用的損失。如承包人在以上索賠事件發(fā)生時(shí),能夠提前預(yù)知事件的發(fā)展,做好各類記錄,充分利用合同約定,提前做好索賠的準(zhǔn)備工作,將會(huì)增加索賠成功的幾率,以及發(fā)現(xiàn)更多的索賠機(jī)會(huì)。

2水電施工索賠現(xiàn)狀及存在的問題

雖然施工過程中存在諸多合理的索賠項(xiàng)目,也不乏有很多成功的案例,但從目前的大環(huán)境來看,更多的水電承包人仍然無法突破陳舊觀念的束縛,“不敢索賠、不會(huì)索賠、不懂索賠”無法合理維護(hù)自身的利益,失去了更多的索賠機(jī)會(huì),主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn):不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠點(diǎn)。水電工程體量較大,受此影響,承包人在施工現(xiàn)場(chǎng)往往采用職能型組織結(jié)構(gòu),各職能部門各司其職,缺點(diǎn)是各職能部門之間的溝通路徑過長?,F(xiàn)場(chǎng)施工員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工情況較為了解,然而施工員對(duì)合同管理往往掌握較為薄弱,索賠經(jīng)驗(yàn)少,不容易及時(shí)發(fā)現(xiàn)各類合同外部條件變化。即便發(fā)生了索賠事件,從施工人員意識(shí)到事件發(fā)生,再到將問題傳導(dǎo)至合同管理部門的專業(yè)人員受理跟進(jìn),傳遞路徑較長,這時(shí)再去收集證據(jù)往往已過了最佳時(shí)間,索賠成功的概率大大降低。受此影響,很多承包人在施工過程中喪失了較多的索賠機(jī)會(huì)。證據(jù)鏈缺失。索賠的證據(jù)包括簽證、施工日志、工程影像資料、更改通知單、各類會(huì)議紀(jì)要、氣象資料、合同文件及招投標(biāo)文件等,索賠證據(jù)要能反映工程的實(shí)際情況,所提供的各類資料之間應(yīng)該存在必然的相互印證關(guān)系。如果不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠事件,將很大程度上丟失初始證據(jù),特別是現(xiàn)場(chǎng)簽證資料,在一定程度將造成索賠的失敗,造成應(yīng)得利益的損失。綜合索賠,成功率低?,F(xiàn)階段的水電工程施工仍然是一種“買方市場(chǎng)”,承包人為了企業(yè)后續(xù)市場(chǎng)考慮,在施工前中期往往不愿提出索賠,而在后期發(fā)生了虧損又急于采用索賠來爭取一定的補(bǔ)償,多數(shù)情況下只能采取綜合索賠(一攬子索賠)策略。而由于時(shí)間久遠(yuǎn),綜合索賠個(gè)事項(xiàng)之間強(qiáng)行關(guān)聯(lián),無法形成和提交準(zhǔn)確而詳細(xì)的記錄資料,無法在合同內(nèi)找到準(zhǔn)確的合同依據(jù),責(zé)任的劃分無法準(zhǔn)確判斷,費(fèi)用的計(jì)算無法形成一致,最終使得綜合索賠成功率大大降低。索賠的過程通常也是索賠雙方博弈的過程,承包人利用自身所得到的各類信息,形成證據(jù)鏈證明索賠成立的條件:承包人因合同條件改變已發(fā)生損失以及損失由非承包人方原因造成。而業(yè)主作為另一方,通常也會(huì)從合同角度、事件發(fā)生原由等列舉相關(guān)證據(jù)信息規(guī)避責(zé)任,即進(jìn)行反索賠。而不管索賠還是反索賠,證據(jù)鏈都是核心,誰的證據(jù)更能證明符合合同約定、客觀真是,誰更具確定性和充分性,則誰就更能贏得最終勝利。當(dāng)然,這種博弈的過程還體現(xiàn)在對(duì)于索賠機(jī)會(huì)的取舍,具體體現(xiàn)在承包人放棄成本損失較小的索賠以獲得維持雙方良好關(guān)系的機(jī)會(huì),也是一種提高管理效率和價(jià)值的策略。

3索賠清單

索賠事件的發(fā)生,必然是外部環(huán)境變化打破了原有的合同關(guān)系,使得合同在此情況下發(fā)生了不平衡的傾斜,表現(xiàn)為費(fèi)用的增加或工期的延長,但有時(shí)這種不平衡的表現(xiàn)是不明顯的,或者說作為承包人來說是難以發(fā)現(xiàn)的。因此,索賠清單的提出,主要是從大量統(tǒng)計(jì)分析的基礎(chǔ)上,通過風(fēng)險(xiǎn)因素影響程度對(duì)可能產(chǎn)生的索賠進(jìn)行定性,指導(dǎo)承包人發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的的索賠機(jī)會(huì)。也可以使承包人通過簡單的觀察施工環(huán)境或者合同環(huán)境的變化,對(duì)是否會(huì)出現(xiàn)索賠事件進(jìn)行預(yù)判,提前對(duì)索賠事件帶來的影響進(jìn)行評(píng)估,從合同角度進(jìn)行分析定性,并根據(jù)評(píng)估影響做出應(yīng)對(duì),同時(shí)利用信息不對(duì)稱理論,指導(dǎo)承包人做好證據(jù)鏈的收集工作,或者使承包人主導(dǎo)索賠事件的發(fā)展方向,在降低索賠事件影響的同時(shí),向業(yè)主發(fā)起索賠,保證自身的利益。

3.1索賠清單建立及應(yīng)用

正常情況下,索賠清單的建立是一個(gè)循環(huán)過程,通過對(duì)各類信息的收集處理,擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)清單項(xiàng)目,充實(shí)各類事件影響,不斷增加或剔除不合理索賠項(xiàng)目,以達(dá)到發(fā)現(xiàn)更多索賠機(jī)會(huì)的目的。索賠清單的建立流程大體分為以下幾個(gè)方面,但各流程之間不存在獨(dú)立性,在某些方面是相互穿插交互的。確定影響因素。以邊坡支護(hù)為例,前序開挖工作完成后,基本可以看出邊坡地質(zhì)情況,可對(duì)邊坡地質(zhì)問題進(jìn)行基本判斷。而此時(shí)可能會(huì)發(fā)生的環(huán)境影響事件是強(qiáng)降雨等極端天氣可能對(duì)存在地質(zhì)缺陷的邊坡產(chǎn)生影響,邊坡受降雨侵蝕發(fā)育產(chǎn)生裂縫,則“地質(zhì)缺陷”“強(qiáng)降雨”等均可列入“影響因素”,按照影響因素發(fā)生情況,對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行預(yù)警,提前制定措施。采取措施。如邊坡因以上原因產(chǎn)生裂縫,承包人需第一時(shí)間通知監(jiān)理,并采取有效的措施防止問題進(jìn)一步發(fā)展,以避免因無所作為或任由風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大而遭到業(yè)主索賠,同時(shí)留存影像資料。承包人還應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況,同現(xiàn)場(chǎng)參建各方商討有效的處理方案過程留存影像資料。影響分析。索賠事件發(fā)生后,根據(jù)事件發(fā)生原因及現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際發(fā)展情況,核查合同相關(guān)條款約定,分析是否屬于索賠。如事件影響因素為承包人原因造成的,則按照合同約定不屬于索賠,產(chǎn)生的影響應(yīng)列入成本,從成本控制角度分析控制。影響預(yù)估。對(duì)屬于索賠的事件,并根據(jù)施工方案測(cè)算影響損失和工期損失,提出可索賠項(xiàng)目,并根據(jù)索賠項(xiàng)目分配資料收集任務(wù),避免后續(xù)雙方意見不統(tǒng)一時(shí)無支撐資料。如邊坡產(chǎn)生裂縫后增加的觀測(cè)費(fèi)用、降效費(fèi)用等,均需按實(shí)際投入進(jìn)行簽證,留存影像資料。在此部分可對(duì)索賠事件進(jìn)行定性和定量(按損失計(jì)算)分析,按照博弈理論,確定是否需要進(jìn)行索賠。信息收集。信息的收集應(yīng)該從索賠事件發(fā)生前就開始采集,當(dāng)索賠清單形成后,根據(jù)影響因素發(fā)生的情況,預(yù)測(cè)索賠事件可能要發(fā)生時(shí)就應(yīng)該開始,此時(shí)的資料包括影響因素發(fā)生的實(shí)際情況和合同相關(guān)的約定。在索賠事件發(fā)生過程中,承包人可以根據(jù)索賠清單內(nèi)所提出的索賠項(xiàng)目,逐項(xiàng)印證是否會(huì)發(fā)生,并及時(shí)做好信息的收集。同時(shí)承包人也可在關(guān)聯(lián)證據(jù)充分、已作出積極減損的情況下,利用博弈理論中的信息優(yōu)勢(shì),在施工措施中適當(dāng)放大施工難度和影響程度,額外獲得索賠收益。申報(bào)索賠。嚴(yán)格按照合同約定,在約定的期限內(nèi)提交索賠申請(qǐng)和索賠費(fèi)用計(jì)算,進(jìn)入商談階段。

3.2信息不對(duì)稱博弈

信息不對(duì)稱理論是指在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,各類人員對(duì)有關(guān)信息的了解是有差異的;對(duì)于信息掌握比較充分的單位,往往處于比較有利的地位,而信息貧乏的單位,則在博弈中處于比較不利的地位。在實(shí)際施工過程中,承包人直接接觸施工環(huán)境,從現(xiàn)場(chǎng)條件來看,承包人相對(duì)于其他參建單位,往往能掌握更多的信息,從此方面來看,如承包人能夠較好的利用各類信息,將各類信息順利轉(zhuǎn)化為有利的索賠證據(jù),將對(duì)承包人申報(bào)索賠的成功起到很大的推動(dòng)作用。而索賠清單能將信息最大程度上向承包人偏移,幫助承包人在索賠事件發(fā)生前就能夠做好準(zhǔn)備,并進(jìn)行相應(yīng)的策劃,提高索賠成功率,并提高在索賠上的可獲取的利益。

4索賠清單的完善和擴(kuò)展

索賠一直都是一個(gè)博弈的過程,按照索賠的程序是以信息為主線進(jìn)行的博弈,索賠清單能夠幫助承包人更多的掌握各類信息,從一定程度上放大承包人和業(yè)主之間的信息不對(duì)稱性,增加承包人的索賠機(jī)會(huì)和成功率,使承包人能夠在索賠事件中取得另外的索賠收益。索賠清單是一個(gè)不斷完善的循環(huán)過程。從施工企業(yè)角度來看,由于項(xiàng)目眾多,不同項(xiàng)目在受到相同影響因素影響時(shí),表現(xiàn)出的狀況不同、采取的方式及影響不同,而就是通過對(duì)這些影響因素所產(chǎn)生事件的差異性的統(tǒng)計(jì)分析,不斷擴(kuò)大索賠清單,使索賠清單更加全面。反過來,全面的索賠清單一方面能夠指導(dǎo)合同管理人員提前發(fā)現(xiàn)并及時(shí)處理索賠事件,另一方面也為項(xiàng)目可能會(huì)發(fā)生的影響因素進(jìn)行預(yù)警,通過對(duì)影響因素頻率和程度的分析,提醒項(xiàng)目管理人員做好準(zhǔn)備工作,降低損失,是一種風(fēng)險(xiǎn)提示。索賠清單可以幫助承包人保證自身利益,確保在施工過程中正常利益不受損害,而另一方面來看,業(yè)主對(duì)索賠信息的積累和分析,也對(duì)其索賠管理有重要意義。

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作者:趙凱 李俊 單位:中國水利水電第十工程局有限公司老撾公司