項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控精選(九篇)

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第1篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控范文

關(guān)鍵詞： 海洋石油工程項(xiàng)目 風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)： C93 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

海洋石油工程項(xiàng)目主要有工程投入高、風(fēng)險(xiǎn)高、造成損失大，涉及專業(yè)、界面多，技術(shù)復(fù)雜等諸多特點(diǎn)，隨著海洋石油工業(yè)在國(guó)家能源戰(zhàn)略地位的的提升，海洋石油工程建設(shè)項(xiàng)目向著高技術(shù)、大型化發(fā)展，海洋石油工程日趨復(fù)雜，工程建設(shè)過(guò)程中存在的不確定因素也隨之增加，風(fēng)險(xiǎn)越來(lái)越大，而由風(fēng)險(xiǎn)造成的負(fù)面影響和損失也越來(lái)越高。如何有效控制風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整個(gè)工程的負(fù)面影響對(duì)整個(gè)工程項(xiàng)目能否順利實(shí)施起著至關(guān)重要的作用。

一、風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)評(píng)估

為了有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)在項(xiàng)目啟動(dòng)之初對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中有可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并對(duì)其發(fā)生的可能性和造成的影響進(jìn)行分析評(píng)估，找出最有可能發(fā)生且影響最大的風(fēng)險(xiǎn)，從而有針對(duì)性的制定應(yīng)對(duì)方案。

1、風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)

項(xiàng)目啟動(dòng)后，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)立即著手結(jié)合以前項(xiàng)目的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)及當(dāng)前項(xiàng)目面臨的條件組織各方相關(guān)人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，必要時(shí)相關(guān)專家、相關(guān)方應(yīng)參加。

由于工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、建造、安裝等各階段有各自不同的特點(diǎn)，因此風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)針對(duì)各施工階段分別進(jìn)行，重點(diǎn)是有可能嚴(yán)重影響施工質(zhì)量、進(jìn)度、成本等的、造成重大安全環(huán)保事故、重大影響的風(fēng)險(xiǎn)事件，從人、機(jī)、料、法、環(huán)、測(cè)等各方面充分分析，找出所有可能的不確定因素，并逐一分析其可能造成的影響/損失。針對(duì)海洋石油工程建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)，主要風(fēng)險(xiǎn)集中在船舶、場(chǎng)地等資源材料、施工環(huán)境條件、人力資源、計(jì)劃工期的影響、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、采辦、廠家、外委等方面。

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)由其來(lái)源可分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)可分為：管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、船舶、施工場(chǎng)地等資源風(fēng)險(xiǎn)、人力資源、資質(zhì)能力等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)等。

外部風(fēng)險(xiǎn)可分為：外委工作帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、采辦的風(fēng)險(xiǎn)、廠家資料、設(shè)備帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主變更帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)、基礎(chǔ)資料的風(fēng)險(xiǎn)等。

例如：海油石油工程建設(shè)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)階段的外部風(fēng)險(xiǎn)中有上一階段設(shè)計(jì)深度不夠或基礎(chǔ)數(shù)據(jù)無(wú)法及時(shí)凍結(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致工程詳細(xì)設(shè)計(jì)階段工作量增加，存在潛在的技術(shù)變更風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)技術(shù)方案審查風(fēng)險(xiǎn)，可能造成設(shè)計(jì)成果安全質(zhì)量不符合要求；缺乏管網(wǎng)規(guī)劃，3D設(shè)計(jì)前相關(guān)專業(yè)溝通不到位的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致3D中后期3D大幅度調(diào)整；專業(yè)間界面不清的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致扯皮現(xiàn)象，影響工程進(jìn)度；3D模型審查不及時(shí)不全面的風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致各種問(wèn)題無(wú)法及時(shí)發(fā)現(xiàn)糾正，影響后期設(shè)計(jì)等。

2、風(fēng)險(xiǎn)的分析評(píng)估

針對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)造成的影響進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)的方法主要是建立風(fēng)險(xiǎn)清單，要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及其造成影響/損失的程度進(jìn)行排序，高發(fā)生率、高影響的風(fēng)險(xiǎn)放在上方，依次類推。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)組織相關(guān)方對(duì)排序進(jìn)行研究，并劃分重要和次重要的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)次重要的風(fēng)險(xiǎn)再進(jìn)行一次評(píng)估并排序，對(duì)重要的風(fēng)險(xiǎn)要進(jìn)行管理。

例如在海洋石油工程建設(shè)項(xiàng)目中，通過(guò)對(duì)各階段風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析排序，典型風(fēng)險(xiǎn)清單如下：

序號(hào) 風(fēng)險(xiǎn)類別 風(fēng)險(xiǎn)描述 發(fā)生概率 影響程度 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

設(shè)計(jì)階段

1 輸入風(fēng)險(xiǎn) 詳細(xì)設(shè)計(jì)開工后，業(yè)主修改基礎(chǔ)資料或提出新的要求。 2 5 10

2 重控風(fēng)險(xiǎn) 重量超出可控范圍，或重心偏離 2 5 10

采辦階段

1 產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) 產(chǎn)品質(zhì)量不能滿足相關(guān)技術(shù)要求。 2 4 8

2 采辦風(fēng)險(xiǎn) 主要材料、大型主要設(shè)備到貨不及時(shí)或材料到貨質(zhì)量不滿足要求，造成無(wú)法正常施工或返工，或施工不能連續(xù)進(jìn)行，增加安裝風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致進(jìn)度落后，項(xiàng)目成本增加。 4 4 16

建造階段

1 安全風(fēng)險(xiǎn) 高空、動(dòng)火、吊裝作業(yè)，存在安全風(fēng)險(xiǎn) 3 5 15

2 施工風(fēng)險(xiǎn) 焊工焊接合格率低下,影響工程進(jìn)度與成本。 2 3 6

3 資源風(fēng)險(xiǎn) 建造過(guò)程中重大方案施工相關(guān)資源未鎖定。 2 5 10

4 管理風(fēng)險(xiǎn) 大型結(jié)構(gòu)物建造投入人員較多，管理、組織、反饋、協(xié)調(diào)等流程可能存在不暢。 2 4 8

5 外部風(fēng)險(xiǎn) 施工分包商、業(yè)主等相關(guān)方因素帶來(lái)的施工變化。 2 3 6

安裝階段

1 安全風(fēng)險(xiǎn) 大型吊裝作業(yè)，存在墜物傷人、損壞設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn) 3 5 15

2 資源風(fēng)險(xiǎn) 船舶資源未鎖定 3 5 15

3 安裝作業(yè)風(fēng)險(xiǎn) 海上安裝作業(yè)時(shí)，吊裝、鋪管等的安全風(fēng)險(xiǎn)。 2 4 8

4 天氣風(fēng)險(xiǎn) 突然的惡劣天氣對(duì)海上施工影響 3 4 12

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣

風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性

評(píng)分 1 2 3 4 5

不會(huì) 有可能 有較大 有極大 肯定

發(fā)生 發(fā)生 可能發(fā)生 可能發(fā)生 會(huì)發(fā)生

1 1 2 3 4 5

可忽略

2 2 4 6 8 10

微小

3 3 6 9 12 15

中度

4 4 8 12 16 20

嚴(yán)重

5 5 10 15 20 25

關(guān)鍵

二、風(fēng)險(xiǎn)的防控措施

所有風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)活動(dòng)都只有一個(gè)目的――輔助工程項(xiàng)目組制定處理、防控風(fēng)險(xiǎn)的方案、措施。工程建設(shè)項(xiàng)目組應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)結(jié)果，針對(duì)不同重要程度的風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的措施。

從管理的角度來(lái)考慮，風(fēng)險(xiǎn)的影響及概率是起著不同作用的，一個(gè)具有高影響且發(fā)生概率很低的風(fēng)險(xiǎn)因素不應(yīng)該花太多的管理時(shí)間，而高影響且發(fā)生率從中到高的風(fēng)險(xiǎn)以及低影響且高概率的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該首先列入管理考慮之中。通過(guò)分析評(píng)估，可提高工程項(xiàng)目在對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控的效率，合理利用現(xiàn)有資源，充分調(diào)動(dòng)各方力量，將風(fēng)險(xiǎn)造成的損失降低到最小。

三、風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控跟蹤

工程建設(shè)項(xiàng)目組應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況進(jìn)行監(jiān)控跟蹤，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)要建立不同的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的計(jì)劃，確定在工程建設(shè)項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)還會(huì)有哪些變化，以便及時(shí)修正風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控計(jì)劃必須考慮如何有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控管理難度及意外事件的發(fā)生。風(fēng)險(xiǎn)跟蹤應(yīng)重點(diǎn)針對(duì)以下方面內(nèi)容：

(1）實(shí)施對(duì)重要風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤，對(duì)于關(guān)鍵重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)專人重點(diǎn)跟蹤監(jiān)控，對(duì)其發(fā)生的變化或產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)將及時(shí)進(jìn)行分析研究，采取對(duì)策；；

(2）定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一次跟蹤。對(duì)于一般風(fēng)險(xiǎn)或影響微小的風(fēng)險(xiǎn)，如其沒有造成后果，可定期跟蹤。

(3）風(fēng)險(xiǎn)跟蹤應(yīng)與項(xiàng)目管理中的整體跟蹤管理相一致；

(4）風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目應(yīng)隨著時(shí)間的不同而相應(yīng)地變化。

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)跟蹤，進(jìn)一步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，從而保證工程建設(shè)項(xiàng)目的如期完成。

四、結(jié)束語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)會(huì)給工程建設(shè)項(xiàng)目造成影響，只有做好充分準(zhǔn)備，分析預(yù)測(cè)，采取積極有效的應(yīng)對(duì)措施，才能有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)面效應(yīng)。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，隨著項(xiàng)目的不斷推進(jìn)，風(fēng)險(xiǎn)及其影響程度也會(huì)隨之變化，新的風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)不斷出現(xiàn)，因此，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)緊密跟蹤，不斷識(shí)別評(píng)估，調(diào)整策略和控制手段、措施，才能保證工程建設(shè)項(xiàng)目的順利實(shí)施。希望通過(guò)本文，能夠?yàn)榇蠹以诠こ探ㄔO(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面提供一種可借鑒的思路。

參考文獻(xiàn)：

【1】孫世鵬、邱明、趙德生《我國(guó)建筑工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理及解決對(duì)策》 東北農(nóng)業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2008,6（3）61-63。

第2篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控范文

一、建筑企業(yè)PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

結(jié)合PPP項(xiàng)目模式特點(diǎn)，項(xiàng)目運(yùn)行中建筑企業(yè)需要面對(duì)多重風(fēng)險(xiǎn)，這里筆者將其歸納成為以下幾點(diǎn)內(nèi)容，為后續(xù)論述做好鋪墊。

（一）政策與法律類風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目運(yùn)行過(guò)程中，一旦政府政策出現(xiàn)變化極有可能影響項(xiàng)目盈利能力，這種風(fēng)險(xiǎn)被稱為政策風(fēng)險(xiǎn)。政府部門與建筑企業(yè)合作融資過(guò)程中，建筑企業(yè)處于相對(duì)弱勢(shì)地位，政府部門容易出現(xiàn)變更決策的行為，某些短期行為造成政策連續(xù)性不足，比如地方換屆后不愿履行合同等;項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因相對(duì)簡(jiǎn)單，主要在于法律制度與公共管理體系不健全?，F(xiàn)階段我國(guó)政府大力推行PPP模式，但法律法規(guī)體系不是很完善，無(wú)形中加大項(xiàng)目運(yùn)行期間法律風(fēng)險(xiǎn)。與此同時(shí)，缺少專業(yè)的項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，地方政府制定的保護(hù)建筑企業(yè)權(quán)利的法律并有落實(shí)下來(lái)，缺少公共管理機(jī)構(gòu)的支持[1]。

（二）投資決策與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

引起投資風(fēng)險(xiǎn)的原因有很多，常見的包括項(xiàng)目立項(xiàng)失誤、投資決策失誤等。實(shí)際中部分地方為追求政績(jī)，沒有做好市場(chǎng)考察，盲目的立項(xiàng)，前期很多問(wèn)題沒有解決，造成項(xiàng)目后期投資人與政府發(fā)生糾紛。部分企業(yè)參與項(xiàng)目前沒有預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目收益不足，引發(fā)企業(yè)資金鏈斷裂，造成投資風(fēng)險(xiǎn);再就是企業(yè)籌資成本過(guò)高，造成企業(yè)資本結(jié)構(gòu)不合理或融資無(wú)效，企業(yè)資金鏈出現(xiàn)問(wèn)題，影響到正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的進(jìn)行。

（三）項(xiàng)目營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)分析

現(xiàn)階段PPP項(xiàng)目建設(shè)期間，管理模式過(guò)于粗放，精細(xì)化管理程度較低，施工人員沒有形成質(zhì)量管理管理意識(shí)，這些問(wèn)題都有可能造成建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，這些問(wèn)題造成建筑企業(yè)經(jīng)濟(jì)損失與信譽(yù)損失;項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)過(guò)程中受到項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)狀況與服務(wù)的影響，造成項(xiàng)目盈利能力不能達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，這就是營(yíng)運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)。

二、強(qiáng)化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的措施

PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過(guò)分解與傳遞的方式實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)偱c控制，建筑企業(yè)圍繞項(xiàng)目建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。

（一）利用PPP規(guī)則實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)

PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)過(guò)程中遵循主要原則：①最具有風(fēng)險(xiǎn)控制力的一方控制風(fēng)險(xiǎn);②所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度應(yīng)該與所得收益相匹配;③風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)是一個(gè)動(dòng)態(tài)工程且存在上限。比如實(shí)際中政府承擔(dān)了本應(yīng)該由社會(huì)資本合作方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，這樣PPP項(xiàng)目模式很難繼續(xù)維持下去;如果政府不承擔(dān)任何風(fēng)險(xiǎn)，將其全部推給社會(huì)資本合作方，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，社會(huì)資本合作方不能有效應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。所以實(shí)際中應(yīng)該合理分擔(dān)成本，達(dá)到利用PPP項(xiàng)目模式合理分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的目的[2]。

（二）建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系

①建筑企業(yè)試行風(fēng)險(xiǎn)管理的基A就是風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，這種管理體系具有極強(qiáng)的穩(wěn)定性，當(dāng)子項(xiàng)目出現(xiàn)變化或終止情況時(shí)不會(huì)影響整體;②健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。需要建立風(fēng)險(xiǎn)管理的可行性報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督等制度，保證風(fēng)險(xiǎn)管理策略與解決方案的有效性。結(jié)合PPP項(xiàng)目建設(shè)管理特點(diǎn)，確定項(xiàng)目不同階段的風(fēng)險(xiǎn)控制內(nèi)容，將重大風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)注出來(lái)，形成完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度;③進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)分工與流程，將風(fēng)險(xiǎn)管理任務(wù)分?jǐn)偟礁鱾€(gè)部門，建立統(tǒng)一高效的業(yè)務(wù)流程體系，確保決策高效合理，識(shí)別與控制相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合理規(guī)劃項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

充分了解PPP項(xiàng)目決策與運(yùn)行特點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際情況制定全面風(fēng)險(xiǎn)管理，并仔細(xì)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理的具體內(nèi)容。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃內(nèi)容較多，通常包括：項(xiàng)目運(yùn)行目標(biāo)、項(xiàng)目市場(chǎng)定位、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)等內(nèi)容。與此同時(shí)，根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展階段識(shí)別出的重大風(fēng)險(xiǎn)制定具體的風(fēng)險(xiǎn)管理措施[3];推行風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告管理制度，強(qiáng)化項(xiàng)目運(yùn)行中風(fēng)險(xiǎn)防控，制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)度量等方面的任務(wù)報(bào)告，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制狀況定位匯報(bào)，讓決策管理層及時(shí)掌握風(fēng)險(xiǎn)管控情況，保證決策的正確性。

（四）拓寬項(xiàng)目融資渠道

企業(yè)主動(dòng)承接PPP項(xiàng)目，只要有良好發(fā)展前景的項(xiàng)目企業(yè)都可以中標(biāo)，不必?fù)?dān)心貸款問(wèn)題，原因很簡(jiǎn)單，國(guó)家經(jīng)濟(jì)下行壓力背景下，金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)資金充裕，它們也會(huì)優(yōu)選項(xiàng)目的;②加強(qiáng)與金融機(jī)構(gòu)、非金融機(jī)構(gòu)和規(guī)模大的投資公司的溝通，企業(yè)與地方政府簽訂合作協(xié)議后， 要主動(dòng)及時(shí)將項(xiàng)目向其推介， 通過(guò)產(chǎn)融結(jié)合使建筑企業(yè)有活干、銀行或保險(xiǎn)公司有錢賺，實(shí)現(xiàn)雙贏。

第3篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控范文

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知；主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理；降低風(fēng)險(xiǎn)

1 風(fēng)險(xiǎn)管理方案

1.1 工程風(fēng)險(xiǎn)管理的含義

工程風(fēng)險(xiǎn)管理是指依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和設(shè)定的目標(biāo)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)分析和處置進(jìn)行決策的過(guò)程。工程風(fēng)險(xiǎn)管理分為兩大環(huán)節(jié)，四個(gè)步驟：第一個(gè)環(huán)節(jié)是工程風(fēng)險(xiǎn)分析，主要采用實(shí)證分析的思路對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)性態(tài)進(jìn)行準(zhǔn)確的描述，從定性和定量?jī)蓚€(gè)角度認(rèn)識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；第二各環(huán)節(jié)是采用規(guī)范分析的思路，依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果并結(jié)合工程項(xiàng)目的人員、資金和物資等資源的限制，制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置方案。工程風(fēng)險(xiǎn)的四個(gè)步驟是：工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和工程風(fēng)險(xiǎn)處理。

2 動(dòng)態(tài)工程風(fēng)險(xiǎn)管理思想

對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目，代建單位擬采用動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理方法。動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理方法，即是在項(xiàng)目的實(shí)施過(guò)程中不斷重復(fù)上述風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟，利用風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中的反饋機(jī)制，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。

3 工程風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)

工程建筑面積大，工程造價(jià)高，工期長(zhǎng)，故將面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素也較多。代建單位將對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理，保證實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的安全、質(zhì)量、工期、功能和成本目標(biāo)。

4 制定工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

4.1 工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織的設(shè)置

周全的工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的制定及其高效率地貫徹實(shí)施都離不開良好的風(fēng)險(xiǎn)管理組織。采用矩陣型工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織方法，矩陣型工程風(fēng)險(xiǎn)管理組織采用縱向和橫向交叉式的管理模式，對(duì)于某一項(xiàng)子工程的管理人員來(lái)說(shuō)，既要接受垂直領(lǐng)導(dǎo)，也要接受橫向指揮和協(xié)調(diào)。此方式適用于大型工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理。

4.2 工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

建設(shè)項(xiàng)目資金由建設(shè)單位撥付，投融資環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)較小。因此，工程風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)將放在工程施工環(huán)節(jié)。代建人擬將工程風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)分為兩個(gè)階段：第一階段是工程施工準(zhǔn)備中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；第二階段是工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。以求全面而無(wú)遺漏地辨識(shí)工程風(fēng)險(xiǎn)。為保證風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的系統(tǒng)性，可按照工程內(nèi)在的施工工藝順序和內(nèi)在的結(jié)構(gòu)關(guān)系辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)存在的普遍性使工程風(fēng)險(xiǎn)的辨識(shí)必須有所側(cè)重。

工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程主要存在兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是查找風(fēng)險(xiǎn)源；二是找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的條件。

4.3 工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)與評(píng)價(jià)

4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

由于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的結(jié)論將影響風(fēng)險(xiǎn)響應(yīng)措施的選擇，在此環(huán)節(jié)，代建人堅(jiān)持謹(jǐn)慎性，以及定性估計(jì)與定量估計(jì)相結(jié)合的原則，運(yùn)用多種評(píng)估方法從不同側(cè)面反映風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。

（1）定性估計(jì)

在定性估計(jì)，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度進(jìn)行模糊綜合評(píng)判過(guò)程中，采用專家調(diào)查法搜集用于風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)的數(shù)據(jù)，到施工現(xiàn)場(chǎng)和施工企業(yè)調(diào)查獲取第一手資料，聽取設(shè)計(jì)人員、現(xiàn)場(chǎng)管理人員、施工人員對(duì)工程各個(gè)環(huán)節(jié)暗含的風(fēng)險(xiǎn)的意見，將專家意見和類似工程歷史評(píng)判資料匯總，作出模糊綜合判斷。

（2）定量估計(jì)

在定量估計(jì)，即風(fēng)險(xiǎn)量的計(jì)算過(guò)程中，分組對(duì)設(shè)計(jì)人員、現(xiàn)場(chǎng)管理人員、施工人員進(jìn)行調(diào)查，運(yùn)用頭腦風(fēng)暴法讓每組內(nèi)被調(diào)查者獨(dú)立判斷分部工程（如基礎(chǔ)工程）的施工風(fēng)險(xiǎn)的損失水平及其發(fā)生概率。從而得出分部工程施工風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的調(diào)查表。

根據(jù)調(diào)查表的數(shù)據(jù)，算出各組被調(diào)查人員判斷的風(fēng)險(xiǎn)損失期望值，再采用加權(quán)平均的方法計(jì)算出總風(fēng)險(xiǎn)損失期望值。

本工程建設(shè)周期持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，涉及委托人和使用人、代建單位、咨詢、監(jiān)理、設(shè)計(jì)、施工、供貨等各個(gè)方面，風(fēng)險(xiǎn)因素多，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作量大、情況復(fù)雜。風(fēng)險(xiǎn)管理的具體工作由項(xiàng)目管理合同預(yù)算組負(fù)責(zé)，搜集各方面的信息，通過(guò)統(tǒng)計(jì)、分析、整理等具體工作手段，針對(duì)本工程的具體情況，列出本工程初始風(fēng)險(xiǎn)清單。

5 項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)

5.1 多樣性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的客體隨工程總承包方式的不同而不同。如交鑰匙總承包必須面對(duì)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工安裝和試運(yùn)行服務(wù)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)；而設(shè)計(jì)-施工總承包面對(duì)的只是設(shè)計(jì)和施工階段的風(fēng)險(xiǎn)。

5.2 復(fù)雜性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所要處理的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題比設(shè)計(jì)或施工等單項(xiàng)承包復(fù)雜得多，風(fēng)險(xiǎn)量大得多。因此，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的難度必然更大。相應(yīng)的，其所取得的效益也更顯著。

5.3 社會(huì)性。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理所涉及的社會(huì)成員（利益相關(guān)者）多，相關(guān)關(guān)系十分復(fù)雜。

5.4 全局性。代建單位風(fēng)險(xiǎn)管理是管理者從全過(guò)程（全局）的觀點(diǎn)出發(fā)進(jìn)行全局性的綜合管理，而不是把各階段或各個(gè)過(guò)程分割開來(lái)進(jìn)行的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。

5.5 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要目的在于，確定工程風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)處置措施對(duì)系統(tǒng)的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分為定性評(píng)價(jià)和定量評(píng)價(jià)。AHP法是介于定性和定量分析之間的層次分析法，故代建人將采用AHP法進(jìn)行本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)處置措施的優(yōu)劣排序

AHP法的操作過(guò)程：首先是列出相對(duì)矩陣模式，然后將各風(fēng)險(xiǎn)措施兩兩比較，主要比較風(fēng)險(xiǎn)防控效率、措施保障能力和風(fēng)險(xiǎn)處置成本。比較評(píng)判過(guò)程采用專家調(diào)查法，讓不同組的專家分別對(duì)兩兩風(fēng)險(xiǎn)處置措施的相對(duì)優(yōu)化程度做出判斷。經(jīng)數(shù)據(jù)處理得出其平均的相對(duì)優(yōu)化度。以次類推比較其他風(fēng)險(xiǎn)處置措施的相對(duì)優(yōu)化度。當(dāng)三種風(fēng)險(xiǎn)處理措施兩兩比較后，構(gòu)成相對(duì)矩陣，運(yùn)用方根法計(jì)算相對(duì)優(yōu)化度。最后通過(guò)檢驗(yàn)，得出風(fēng)險(xiǎn)處理措施的優(yōu)先排序。

5.5.1 工程風(fēng)險(xiǎn)處理

a） 工程風(fēng)險(xiǎn)的處理方法

工程風(fēng)險(xiǎn)的處理方法主要有：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。鑒于本建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)，以上三種方法均有可能用到。在實(shí)施中，代建人將按上述的AHP法確定其采用的優(yōu)先順序。

（1）工程風(fēng)險(xiǎn)回避方案

工程風(fēng)險(xiǎn)回避方案主要運(yùn)用于工程項(xiàng)目施工準(zhǔn)備階段。在此階段，有些項(xiàng)目的取舍或變更不會(huì)對(duì)整體工程造成太大的影響。

①通過(guò)嚴(yán)格的招投標(biāo)程序選擇合適的承包商，以便降低技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

②控制工程分包防止將工程分包給劣質(zhì)承包商的可能性

③根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)規(guī)劃和拆遷，在滿足工程設(shè)計(jì)要求的前提下，盡可能回避施工地質(zhì)條件復(fù)雜，拆遷困難的地域。

（2）工程風(fēng)險(xiǎn)自留方案

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)自留的條件，制定風(fēng)險(xiǎn)安排。

①可自我容納的較小的風(fēng)險(xiǎn)控制和化解方案。一是制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率；二是制定施救措施，如防止已發(fā)生的危險(xiǎn)擴(kuò)散；降低危險(xiǎn)擴(kuò)散速度，限制危險(xiǎn)作用的空間；迅速處理已經(jīng)造成的損害。

②未預(yù)料風(fēng)險(xiǎn)的處理方案。處理方案由風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)救措施構(gòu)成。

③不能回避或轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)的控制和化解方案。這類風(fēng)險(xiǎn)的處理途徑有三條：一是變更設(shè)計(jì)，當(dāng)一些經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)或政治風(fēng)險(xiǎn)影響設(shè)備采購(gòu)和安裝時(shí)，在變更設(shè)計(jì)可行的情況下，可以通過(guò)變更設(shè)備型號(hào)和安裝要求來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)；二是借鑒較小風(fēng)險(xiǎn)控制和化解方案；三是實(shí)行替代方案。

（3）工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案

工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方案是較常用的一種風(fēng)險(xiǎn)處置方案，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式是：

①在投標(biāo)階段向投標(biāo)人收取投標(biāo)保證金，以防中標(biāo)人違約給業(yè)主造成經(jīng)濟(jì)損失。

②中標(biāo)后要求承包人或供應(yīng)商向業(yè)主提供履約擔(dān)保，擔(dān)保方式為銀行出具的履約保函。保函金額按中標(biāo)合同價(jià)的10%。

③預(yù)留中標(biāo)合同價(jià)的5%作為質(zhì)量保證金。

④要求承包商辦理必要的工程保險(xiǎn)。

選擇以上幾種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式主要基于如下幾點(diǎn)考慮：一是風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)論，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和分析的結(jié)論，一些主要風(fēng)險(xiǎn)最初源于合同的訂立和履行，因而通過(guò)控制合同履約環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，可以有效地分散相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；二是合同履約擔(dān)保方式本身的擔(dān)保效力較高，對(duì)于合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的未履約或未完全履約的風(fēng)險(xiǎn)，擔(dān)保銀行可以提供擔(dān)保，而擔(dān)保費(fèi)用由對(duì)方支付；三是工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)并列成為工程外加的雙層保障機(jī)制。

6 工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施

風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的實(shí)施過(guò)程中，管理人員將做好指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查和信息反饋工作。工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是全員參加的、施工周期內(nèi)全過(guò)程的、動(dòng)態(tài)監(jiān)控的復(fù)雜管理系統(tǒng)。在計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)管理人員如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)劃的不當(dāng)之處，需進(jìn)行及時(shí)調(diào)整。

7 工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的調(diào)整

工程風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的調(diào)整是實(shí)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵步驟，主要設(shè)計(jì)如下兩個(gè)環(huán)節(jié)：一是風(fēng)險(xiǎn)管理組織的調(diào)整；二是補(bǔ)充或修正風(fēng)險(xiǎn)分析，調(diào)整工程風(fēng)險(xiǎn)處置對(duì)策。

通過(guò)對(duì)項(xiàng)目全過(guò)程的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)管理，可有效控制項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，最大限度地降低風(fēng)險(xiǎn)事故造成的損失，以最少的成本保證本項(xiàng)目總目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

8 工程保險(xiǎn)

工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，應(yīng)該盡量采取社會(huì)化、商業(yè)化的方式轉(zhuǎn)移，根據(jù)工程總承包項(xiàng)目合同和適用法律的規(guī)定，在項(xiàng)目合同履行期間，承包商職能部門應(yīng)及時(shí)為項(xiàng)目辦理各種保險(xiǎn)。工程總承包項(xiàng)目涉及的保險(xiǎn)種類有：建筑安裝工程一切險(xiǎn)（包括海運(yùn)且保險(xiǎn)金額不少于替換整個(gè)項(xiàng)目的價(jià)值）附加第三者責(zé)任險(xiǎn)和雇員賠償險(xiǎn)（限雇主人員）、建筑物一切險(xiǎn)（包括綜合的建筑物、工廠、設(shè)備含財(cái)產(chǎn)損害，保險(xiǎn)金額不得少于用于替換全部物質(zhì)的價(jià)值）、一般責(zé)任險(xiǎn)（包括一般責(zé)任險(xiǎn)或一般商業(yè)責(zé)任險(xiǎn)，保險(xiǎn)范圍是項(xiàng)目所從事的一切營(yíng)運(yùn)活動(dòng)）、業(yè)務(wù)中斷險(xiǎn)、利潤(rùn)預(yù)損失險(xiǎn)、人身意外傷害險(xiǎn)（承包商所有雇員包括當(dāng)?shù)毓蛡蛉藛T）、車船險(xiǎn)、及融資需要投保的其他保險(xiǎn)。項(xiàng)目投保的險(xiǎn)種由承包商企業(yè)根據(jù)項(xiàng)目情況決定，但是合同規(guī)定必須投保的險(xiǎn)種其金額和條件應(yīng)符合合同規(guī)定并保持有效。承擔(dān)保險(xiǎn)責(zé)任的保險(xiǎn)公司應(yīng)按商業(yè)上合理的條件和當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)行情進(jìn)行擇優(yōu)選擇。辦理商業(yè)保險(xiǎn)后，承包商職能部門應(yīng)將有關(guān)單證的副本發(fā)給項(xiàng)目經(jīng)理部并組織相關(guān)的學(xué)習(xí)，制定相關(guān)的措施。

參考文獻(xiàn)

[1]周林.做好項(xiàng)目管理工作的實(shí)踐心得.建設(shè)監(jiān)理.2011（5）。

第4篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控范文

一、工程項(xiàng)目總承包模式的組織形式概述

工程項(xiàng)目總承包是項(xiàng)目業(yè)主為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)而采取的一種承發(fā)包方式，項(xiàng)目承包商主要承擔(dān)向業(yè)主提供設(shè)計(jì)、施工、材料采購(gòu)、設(shè)備安裝及調(diào)試、保運(yùn)等全套服務(wù)，有時(shí)還會(huì)包括融資，這一項(xiàng)目管理模式中，承包商的工作內(nèi)容主要包括設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工三大板塊。這種模式有優(yōu)點(diǎn)也有缺點(diǎn)，其中：優(yōu)點(diǎn)：首先，單個(gè)承包商承擔(dān)全部項(xiàng)目責(zé)任，簡(jiǎn)化了工程建設(shè)中的合同組織關(guān)系，提高了業(yè)主的管理效率，同時(shí)也提升了工程建設(shè)的專業(yè)水準(zhǔn)。第二，總承包項(xiàng)目屬于總價(jià)包干，因此，業(yè)主投資成本可實(shí)現(xiàn)再造。第三，總承包可利用分段發(fā)包縮短工期。第四，將工程設(shè)計(jì)與采購(gòu)安裝結(jié)合起來(lái)，提高了工程綜合效益。第五，降低業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)。缺點(diǎn)：第一，具備總承包資質(zhì)的大型集團(tuán)公司不多，專業(yè)化水平不足。第二，承包商風(fēng)險(xiǎn)較大，突出體現(xiàn)于工程款回收、工期、質(zhì)量安全、債務(wù)訴訟、勞動(dòng)糾紛等方面，收益及質(zhì)量完全取決于承包商實(shí)力。第三，工程造價(jià)高。

二、工程項(xiàng)目總承包模式下主要的財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

承包商通過(guò)簽訂承包合同開展建設(shè)安裝項(xiàng)目，對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、安裝施工進(jìn)行全方位管理，這就會(huì)涉及工程進(jìn)度、質(zhì)量、協(xié)調(diào)等多方面問(wèn)題。一般的，總承包模式不允許調(diào)價(jià)，合同中也會(huì)出現(xiàn)“負(fù)責(zé)自身設(shè)計(jì)”、“負(fù)責(zé)業(yè)主合同標(biāo)定要求”等，承擔(dān)自身與業(yè)主的雙面風(fēng)險(xiǎn)，還要承擔(dān)自然風(fēng)險(xiǎn)。在造價(jià)高、技術(shù)難度大的要求下，極易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)。按工程項(xiàng)目階段分，工程項(xiàng)目總承包過(guò)程中的財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容主要包括：

1.投標(biāo)立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

主要包括對(duì)業(yè)主信息了解不充分、信息來(lái)源不確切，導(dǎo)致承包商對(duì)項(xiàng)目真實(shí)狀況了解不透徹；商與業(yè)主資信問(wèn)題；競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手狀況難以了解，導(dǎo)致投標(biāo)決定發(fā)生失誤；商不可靠；風(fēng)險(xiǎn)分析不足等。

2.投標(biāo)報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

投標(biāo)報(bào)價(jià)將直接影響公司收益。其風(fēng)險(xiǎn)主要包括業(yè)主公布信息不足，引起承包商對(duì)項(xiàng)目?jī)?nèi)容范圍了解不清；項(xiàng)目要求技術(shù)參數(shù)無(wú)法滿足；設(shè)計(jì)基礎(chǔ)資料缺乏，無(wú)法對(duì)實(shí)施階段進(jìn)行科學(xué)預(yù)測(cè)，設(shè)計(jì)上成本分析易出現(xiàn)失誤；現(xiàn)場(chǎng)考察工作疏忽、不到位；招標(biāo)文件要求分析不充分，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估出現(xiàn)問(wèn)題；投標(biāo)報(bào)價(jià)過(guò)低等。

3.合同履行風(fēng)險(xiǎn)

合同履行階段的風(fēng)險(xiǎn)較多，來(lái)自業(yè)主、供應(yīng)商、承包商、自然等多個(gè)方面，以下列舉主要風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)主方面：業(yè)主故意提高要求，監(jiān)理工程師刁難；業(yè)主資金短缺，延期或無(wú)法支付工程款；業(yè)主管理水平過(guò)低等。供應(yīng)商方面：供應(yīng)商供材延期；供材質(zhì)量不達(dá)標(biāo)；供材清單與實(shí)際供材不符；材料短缺等。承包商方面：各專業(yè)分包商拖延工期；工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)；出現(xiàn)索賠、勞務(wù)等糾紛；通貨膨脹引起的成本控制、利潤(rùn)縮水；設(shè)計(jì)能力不足引起的施工變動(dòng)、質(zhì)量不足、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。自然風(fēng)險(xiǎn)方面。此外，合同履行期間，合同也可能出現(xiàn)問(wèn)題，如合同各方責(zé)任糾紛、工程索賠糾紛等。

三、基于普遍性的工程項(xiàng)目承包財(cái)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控制

1.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)及財(cái)務(wù)控制意識(shí)

工程總承包商應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到財(cái)務(wù)控制與風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性，要意識(shí)到工程總承包風(fēng)險(xiǎn)源極多的客觀事實(shí)，也要樹立多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)可控的信念。財(cái)務(wù)上，應(yīng)做好預(yù)算管理、成本控制、財(cái)務(wù)組織設(shè)置；風(fēng)險(xiǎn)管理上，應(yīng)做好超前分析、認(rèn)真評(píng)估、慎重規(guī)劃、嚴(yán)格執(zhí)行及監(jiān)督。同時(shí)，工程項(xiàng)目承包商還應(yīng)當(dāng)不斷強(qiáng)化法律意識(shí)，有效控制合同簽訂及履行過(guò)程中的可能風(fēng)險(xiǎn)，避免利益受損，提高企業(yè)效益。

2.強(qiáng)化雙方信任

承包商索賠難度極高，在索賠處理方法、索賠計(jì)價(jià)、原因分析上的工作難度極高。因此，承包商應(yīng)當(dāng)充分強(qiáng)化業(yè)主與自身之間的信任關(guān)系，合理地將合同索賠風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)出去，以提高承包商對(duì)索賠條款的應(yīng)用能力及條款的可靠性。

3.重視投資決策及報(bào)價(jià)

承包商應(yīng)當(dāng)充分考慮項(xiàng)目實(shí)際情況，要全面掌握項(xiàng)目前期資料、工程變更、不可預(yù)見狀況、物價(jià)變動(dòng)、工期變動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，強(qiáng)化財(cái)務(wù)分析能力，重點(diǎn)分析業(yè)主資金狀況、合同權(quán)責(zé)劃分、風(fēng)險(xiǎn)條款、索賠條款等內(nèi)容，審核業(yè)主對(duì)承包商的設(shè)計(jì)、施工等方面要求是否合理，提出合理報(bào)價(jià)，將投資決策科學(xué)化。

4.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制的建設(shè)

承包商應(yīng)當(dāng)爭(zhēng)取將風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題在投標(biāo)與談判階段解決。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，盡可能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。以報(bào)價(jià)為例，企業(yè)可通過(guò)吃透招標(biāo)文件的方式，分析合同中權(quán)責(zé)條款與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)條款，審核業(yè)主要求與企業(yè)能力的吻合性。通常情況下，報(bào)價(jià)可在物價(jià)變動(dòng)、新設(shè)備應(yīng)用、工程變更、資料模糊的狀況下進(jìn)行提價(jià)，可適當(dāng)加入各類風(fēng)險(xiǎn)防控條款，如材料質(zhì)量及相應(yīng)責(zé)任等內(nèi)容，事先做出約定，將約定體現(xiàn)于合同中，并制定補(bǔ)救措施，以保證企業(yè)利潤(rùn)。總之，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防關(guān)鍵還是在于對(duì)雙方實(shí)際情況的了解，提高企業(yè)的分析能力，最大限度地讓雙方理解各自要求，就能避免很多風(fēng)險(xiǎn)。

5.選擇各類方式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

一方面，承包商可通過(guò)選擇聯(lián)營(yíng)體合作與專業(yè)分包等方式實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。當(dāng)企業(yè)自身技術(shù)實(shí)力不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分分析聯(lián)營(yíng)體、分包與攻克技術(shù)難關(guān)的成本效益，業(yè)務(wù)范圍局限性強(qiáng)、技術(shù)攻克成本過(guò)高且技術(shù)不穩(wěn)定時(shí)，就應(yīng)當(dāng)盡量尋求專業(yè)分包，規(guī)避技術(shù)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，不是所有風(fēng)險(xiǎn)都能夠防控，因此，承包商還應(yīng)當(dāng)通過(guò)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。主要方式為購(gòu)買保險(xiǎn)，除了合同文件中要求保險(xiǎn)之外，企業(yè)還可以針對(duì)項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵點(diǎn)，進(jìn)行特殊保險(xiǎn)，以降低企業(yè)潛在損失，保險(xiǎn)費(fèi)為工程的直接成本。

四、結(jié)語(yǔ)

第5篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控范文

關(guān)鍵詞：公路項(xiàng)目施工；管理風(fēng)險(xiǎn)分析；對(duì)策

公路項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中需要投入大量的物料，比如:瀝青、水泥、鋼筋、凝合劑等。原材料供應(yīng)商的供應(yīng)能力，將直接影響到施工的進(jìn)度和質(zhì)量。原材料或能源價(jià)格的浮動(dòng)，也會(huì)帶來(lái)施工成本較大的波動(dòng)。并且項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)需要配套的基礎(chǔ)設(shè)施，如：機(jī)械設(shè)備、水、電的供應(yīng)，鐵路運(yùn)輸、郵電通訊、輔助道路等等，不論是機(jī)械設(shè)備安裝或調(diào)試失敗、維修不當(dāng)，或者水電供應(yīng)不足、運(yùn)輸系統(tǒng)不合理等等，都會(huì)降低施工效率。本文針對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)因素，結(jié)合公路工程風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容，提出一套行之有效的風(fēng)險(xiǎn)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并通過(guò)工程實(shí)例驗(yàn)證其可行性和實(shí)效性。

1風(fēng)險(xiǎn)管理概論

1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

所謂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理，即在是項(xiàng)目周期中對(duì)整個(gè)項(xiàng)目中所存在的不確定性因素尋找、辨識(shí)，并在準(zhǔn)確評(píng)估的基礎(chǔ)上選擇相應(yīng)措施進(jìn)行處理，以此起到降低風(fēng)險(xiǎn)、減少損失的作用。在工程建設(shè)中，該項(xiàng)工作具有十分重要的意義，將直接對(duì)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益產(chǎn)生影響。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測(cè)，能夠在提前預(yù)判風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上獲得更高收益，而通過(guò)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，則能夠?qū)撛趽p失轉(zhuǎn)移到其他主體當(dāng)中。

1.2風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

在管理目標(biāo)方面，要保證企業(yè)發(fā)展目標(biāo)能夠同企業(yè)管理目標(biāo)保持一致，即保證同企業(yè)的特定屬性以及存在環(huán)境保持一致。在企業(yè)目標(biāo)方面，其包括有企業(yè)發(fā)展、企業(yè)生存、企業(yè)權(quán)利以及企業(yè)利潤(rùn)等。其中，顧客、材料供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等則是對(duì)企業(yè)環(huán)境產(chǎn)生影響的重要因素。而企業(yè)特有屬性則包括有企業(yè)數(shù)量、性質(zhì)、個(gè)性以及發(fā)展歷史等。在實(shí)際對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)進(jìn)行確定時(shí)，則需要對(duì)上述因素進(jìn)行充分的考慮。管理目標(biāo)方面，一般具有以下幾點(diǎn)：第一，降低建設(shè)成本、提升工程效益；第二，保證收入穩(wěn)定，能夠安定局面；第三，樹立良好信譽(yù)，做好變故應(yīng)對(duì)。

2公路工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容

2.1公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

①建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率高。由于公路項(xiàng)目建設(shè)工程周期長(zhǎng)，不確定因素多，人為或自然造成的工程風(fēng)險(xiǎn)交集，進(jìn)而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失頻發(fā)。例如，在施工過(guò)程中因發(fā)生洪水、地震或颶風(fēng)等造成工程損害，材料和器材的損失。②公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有很強(qiáng)的階段性，即相對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目建設(shè)階段和相對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)階段。根據(jù)項(xiàng)目發(fā)展的時(shí)間順序，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)呈現(xiàn)出明顯的階段性。在項(xiàng)目建設(shè)階段，投入大量的資金購(gòu)買工程用地和設(shè)備、支付工程施工費(fèi)用，貸款利息由于項(xiàng)目還未產(chǎn)生收益也計(jì)入資金成本，隨著貸款資金的不斷投入，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也隨之變大。在項(xiàng)目建設(shè)接近完工時(shí)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也達(dá)到或接近最高點(diǎn)。項(xiàng)目進(jìn)入運(yùn)營(yíng)階段后，隨著項(xiàng)目正常運(yùn)轉(zhuǎn)，能夠產(chǎn)生足夠的現(xiàn)金用于支付項(xiàng)目的各種費(fèi)用，償還債務(wù)，為投資者帶來(lái)理想的收益和利潤(rùn)，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隨著債務(wù)的償還逐漸降低。③公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有復(fù)雜性。公路建設(shè)項(xiàng)目由于其規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)，所涉及到的風(fēng)險(xiǎn)因素較多。按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因分為政治、社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、自然、技術(shù)等因素。這些風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)不同程度的作用于建設(shè)項(xiàng)目，特別是項(xiàng)目所在地政府的參與和政府利益的體現(xiàn)，由于利益相關(guān)方眾多，使得風(fēng)險(xiǎn)因素錯(cuò)綜復(fù)雜。其風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜性還表現(xiàn)為其表現(xiàn)形式的復(fù)雜性。在項(xiàng)目中，一個(gè)參與方可能擔(dān)任一個(gè)或多個(gè)角色，這也就使得同一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同參與方以多種不同的形式表現(xiàn)。例如，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于承建方來(lái)講是指建造過(guò)程中工藝水平、設(shè)計(jì)、施工條件等因素帶來(lái)的技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)；而對(duì)于運(yùn)營(yíng)商來(lái)講，主要指項(xiàng)目本身在設(shè)計(jì)操作、升級(jí)、實(shí)用性等方面帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。④政府在公路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中地位特殊。對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，政府的政治、經(jīng)濟(jì)、金融政策以及對(duì)項(xiàng)目的態(tài)度都對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在巨大影響。因公路項(xiàng)目的最終產(chǎn)品直接關(guān)系到人民群眾的利益，政府保留對(duì)項(xiàng)目監(jiān)督、介入等行政權(quán)力，即政府認(rèn)為人民群眾的利益受到侵害，就可單方面中止合同并收回項(xiàng)目。政府還可以通過(guò)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行立法進(jìn)而調(diào)整和約束項(xiàng)目公司的行為，這也就使得在項(xiàng)目中，政府獲得豐厚的收益，卻承擔(dān)較小風(fēng)險(xiǎn)。⑤風(fēng)險(xiǎn)損失的關(guān)聯(lián)性。由于公路項(xiàng)目涉及面較廣，同步施工和接口協(xié)調(diào)比較復(fù)雜，各分部分項(xiàng)工程之間的關(guān)聯(lián)度很高。各種風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)聯(lián)呈現(xiàn)出相關(guān)分布的災(zāi)害鏈，使得此類工程產(chǎn)生特有的風(fēng)險(xiǎn)組合。

2.2風(fēng)險(xiǎn)管理的具體內(nèi)容

①工期風(fēng)險(xiǎn)。工期風(fēng)險(xiǎn)，主要是指因影響因素的存在使工程建設(shè)周期得到延長(zhǎng)，不能夠及時(shí)投入運(yùn)營(yíng)。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，項(xiàng)目組織。項(xiàng)目所具有的組織結(jié)構(gòu)不能夠同承包商工程計(jì)劃以及目標(biāo)良好符合、不能夠良好實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目全局控制以及無(wú)法保證決策統(tǒng)一性等；第二，項(xiàng)目環(huán)境。業(yè)主在程序以外方式對(duì)工程建設(shè)產(chǎn)生干預(yù)，施工區(qū)域周邊居民以及當(dāng)?shù)卣a(chǎn)生干擾等；第三，項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)。項(xiàng)目經(jīng)理在工程運(yùn)行中發(fā)生更換，處理事務(wù)存在猶豫不決情況，且少高層、下級(jí)支持等；第四，項(xiàng)目組成員。缺少專業(yè)崗位人員、沒有做好任務(wù)科學(xué)安排等。②費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)。費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)包括有報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、投資增加、回報(bào)率降低以及成本超支等。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)。工程組織結(jié)構(gòu)不能夠?qū)こ踢\(yùn)行需求良好滿足，所具有的組織結(jié)構(gòu)不利于工程全程以及全過(guò)程控制，在資源獲取方面過(guò)于復(fù)雜，沒有正確選擇項(xiàng)目管理軟件等；第二，項(xiàng)目組織環(huán)境。工程所在政府部門辦事效率不高，監(jiān)理人員綜合素質(zhì)不足、領(lǐng)導(dǎo)以及周邊居民對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)生過(guò)多干預(yù)以及干擾等；第三，項(xiàng)目控制。沒有做好變化因素影響分析，項(xiàng)目結(jié)果沒有正確評(píng)價(jià)等；第四，項(xiàng)目預(yù)算。成本預(yù)測(cè)不精確，沒有做好分包單價(jià)、材料單價(jià)以及勞務(wù)單價(jià)的固定，存在較大通貨膨脹等。③質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要為工程因工藝、材料方面的原因不能夠按時(shí)通過(guò)驗(yàn)收，或者在評(píng)價(jià)完成后整體質(zhì)量沒有滿足標(biāo)準(zhǔn)要求等。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，組織結(jié)構(gòu)。即該項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)沒有符合項(xiàng)目?jī)?nèi)容以及業(yè)主需求；第二，分包商。分包商自身在經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)方面存在不足，沒有制定正確的施工方案等；第三，項(xiàng)目控制。在工程建設(shè)中沒有做好項(xiàng)目管理，使項(xiàng)目結(jié)果評(píng)價(jià)效果較差，沒有按時(shí)、準(zhǔn)確的完成行動(dòng)等；第四，監(jiān)理。監(jiān)理人員素質(zhì)不高、責(zé)任心不強(qiáng)，沒有嚴(yán)格按照規(guī)定履行監(jiān)理義務(wù)。④安全風(fēng)險(xiǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)主要為因人員健康問(wèn)題、設(shè)備損失以及人員傷亡情況出現(xiàn)所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失以及法律處罰等。在公路工程中，其具有以下影響因素：第一，組織結(jié)構(gòu)。整個(gè)項(xiàng)目施工過(guò)程沒有形成文件；第二，項(xiàng)目實(shí)施。沒有對(duì)安全工作做好溝通，安全管理人員職責(zé)履行不到位，出現(xiàn)擅自離崗等情況；第三，項(xiàng)目控制。沒有正確、完整的完成行動(dòng)；第四，分包商。在安全工作方面沒有正確、及時(shí)完成相關(guān)行動(dòng)。

3公路項(xiàng)目施工管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)及評(píng)估體系

3.1評(píng)估指標(biāo)

在公路項(xiàng)目工程中，需要企業(yè)從項(xiàng)目的成本、質(zhì)量以及工期這幾方面進(jìn)行管理。此外，管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)也需要根據(jù)上述因素的影響情況進(jìn)行建立。在整個(gè)過(guò)程中，由于主要以人員的方式實(shí)施管理工作，則也需要將管理人素質(zhì)作為一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行管理。

3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系

體系建立：在對(duì)影響項(xiàng)目成本、質(zhì)量、施工進(jìn)度等方面不確定性因素進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，對(duì)不同類型風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響的大小以及產(chǎn)生的頻率等進(jìn)行量化，在此基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，它分為風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估兩部分內(nèi)容。

4基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系的風(fēng)險(xiǎn)防控措施

根據(jù)預(yù)先建立的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提出配套的公路施工風(fēng)險(xiǎn)防范措施，內(nèi)容如下：

4.1管理風(fēng)險(xiǎn)分配

4.1.1兼顧整體效益

在工程建設(shè)中，如果項(xiàng)目成員在整個(gè)項(xiàng)目中都不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，則很難在工程開展中表現(xiàn)出良好的控制積極性。對(duì)此，就需要能夠做好風(fēng)險(xiǎn)的分配工作，并按照以下準(zhǔn)則進(jìn)行：第一，誰(shuí)能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的控制、有效的防止或者有效轉(zhuǎn)移，則需要由其對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任進(jìn)行承擔(dān)；第二，誰(shuí)在風(fēng)險(xiǎn)控制方面方便、可行且有效，且僅僅只有通過(guò)其努力才能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行降低；第三，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的科學(xué)分配，能夠在落實(shí)責(zé)任、實(shí)施計(jì)劃的同時(shí)更好地對(duì)技術(shù)革新以及技術(shù)管理的積極性進(jìn)行發(fā)揚(yáng)。

4.1.2體現(xiàn)公平合理

從公平合理角度而言，則需要做好以下方面的保障：第一，風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)利同責(zé)任應(yīng)當(dāng)具有良好的平衡性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)不僅是一項(xiàng)責(zé)任，同時(shí)也需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生以及開展風(fēng)險(xiǎn)控制存在的損失，即需要責(zé)任承擔(dān)者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制以及處理的權(quán)力；第二，實(shí)現(xiàn)機(jī)會(huì)同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等，風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者需要同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)會(huì)收益以及控制收益進(jìn)行共享；第三，合理性以及可能性。即在風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程中給予承擔(dān)者計(jì)劃、控制以及預(yù)測(cè)的可能性，并為其提供風(fēng)險(xiǎn)控制的相關(guān)信息以及時(shí)間，使其更有依據(jù)做好相關(guān)控制工作。

4.2風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

當(dāng)完成存在風(fēng)險(xiǎn)的分析工作后，則需要尋找辦法對(duì)這部分風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行減少、轉(zhuǎn)移或者消除。作為風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者，需要通過(guò)科學(xué)計(jì)劃以及對(duì)策的應(yīng)用對(duì)其進(jìn)行應(yīng)對(duì)：①當(dāng)項(xiàng)目建設(shè)初期，就需要做好本工程施工環(huán)境的前期調(diào)查，保證項(xiàng)目建設(shè)能夠獲得周邊居民的理解以及政府支持。②根據(jù)項(xiàng)目類型的不同，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分類，并選擇適合的項(xiàng)目經(jīng)理。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類時(shí)，按照以下步驟開展工作：第一，其將總成本分解成一套可供我們分析的成本集合。首先，其會(huì)將整個(gè)項(xiàng)目的總成本分解成不同主要項(xiàng)目的成本，其中，對(duì)主要成本項(xiàng)目進(jìn)行組成的即為一級(jí)成本項(xiàng)目，而該類型項(xiàng)目又可以分為兩類，一類是在此基礎(chǔ)上不能夠再分解的，或者能分解、且只能以均勻分布方式進(jìn)行分解的項(xiàng)目，而該類項(xiàng)目我們則可以稱之為基礎(chǔ)成本項(xiàng)目。而另一類則是具有不同特點(diǎn)、且種類也存在不同的元素集，在不斷分解的過(guò)程中最終能夠?qū)υ擁?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)影響進(jìn)行較為準(zhǔn)確的定位，使項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)能夠能夠處在具有較少基礎(chǔ)成本項(xiàng)目且能夠合理分析的組合集中；第二，在成本分解完成后，則通過(guò)不同成本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的考慮，對(duì)基礎(chǔ)成本項(xiàng)目的影像圖進(jìn)行計(jì)算。在該項(xiàng)工作當(dāng)中，首先需要對(duì)其中的每一個(gè)成本項(xiàng)目進(jìn)行逐個(gè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)，在獲取其風(fēng)險(xiǎn)因素集合的基礎(chǔ)上對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)因素的風(fēng)險(xiǎn)概率分布曲線進(jìn)行估量。在獲得該估計(jì)值之后，則能夠在此基礎(chǔ)上獲得該風(fēng)險(xiǎn)因素出現(xiàn)時(shí)，基礎(chǔ)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概率曲線情況。對(duì)于這部分風(fēng)險(xiǎn)因素而言，其在項(xiàng)目實(shí)際運(yùn)行的過(guò)程中并不是都將出現(xiàn)，而是僅僅出現(xiàn)一部分，具有著較強(qiáng)的隨機(jī)特征。根據(jù)該特點(diǎn)，并聯(lián)概率曲線的疊加稱作概率乘法，即由一系列兩概率分布連乘獲得；第三，在上述成果的基礎(chǔ)上對(duì)工程的不同類型成本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行組合，最終對(duì)該項(xiàng)目的總成本風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確定。對(duì)于具有較大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目而言，則需要指派最得力的管理以及技術(shù)人員。同時(shí)，需要將工程風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任科學(xué)的落實(shí)到不同組織單元中，使全體人員都能夠形成良好的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。此外，在設(shè)備、人員以及資金方面需要做好保證，并做好嚴(yán)密的實(shí)施控制。③在工程運(yùn)行中，要加強(qiáng)對(duì)于分包隊(duì)伍的管理。首先，要盡可能選擇具有較高管理能力、技術(shù)能力較強(qiáng)且具有較高信譽(yù)的隊(duì)伍；其次，要保證對(duì)方提供擔(dān)保，以此降低資信風(fēng)險(xiǎn)；最后，可以實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金計(jì)劃。即在計(jì)劃中額外加入一筆費(fèi)用，以此應(yīng)對(duì)不可預(yù)見風(fēng)險(xiǎn)。④為了進(jìn)一步降低風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)可能帶來(lái)的損失，需要由多個(gè)部們對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行承擔(dān)，以合作方式共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

5案例研究

工程概況：某高速公路H省中段工程，全長(zhǎng)134.45km，其中高速公路主線工程全長(zhǎng)94.15km，高速公路聯(lián)絡(luò)線（二級(jí)公路，路基寬度15m）路線全長(zhǎng)40.3km，沿線設(shè)置完善的安全設(shè)施、服務(wù)設(shè)施和交通管理設(shè)施。本項(xiàng)目從2005年11月初至同年12月底進(jìn)行準(zhǔn)備、實(shí)地勘察、資料補(bǔ)充收集及現(xiàn)場(chǎng)方案研究，2006年1月初到2月底進(jìn)行方案優(yōu)化和工程可行性研究報(bào)告的編制。同一年3月~12月完成全線初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)及施工準(zhǔn)備工作。施工工期為2007年1月~2010年6月，施工期為42個(gè)月。項(xiàng)目施工階段，由于資金分配不合理，施工控制也不到位，導(dǎo)致項(xiàng)目施工曾面臨造價(jià)超預(yù)算的風(fēng)險(xiǎn)。原本施工部分估算總金額為529880.13萬(wàn)元，但是開工后材料采購(gòu)價(jià)格就與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格存在差異（如表1所示），僅材料總價(jià)將會(huì)出現(xiàn)3.8萬(wàn)元的虧損。施工部門及時(shí)發(fā)現(xiàn)了這一問(wèn)題，啟動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警程序，并盡快對(duì)材料價(jià)格部分重新進(jìn)行了市場(chǎng)調(diào)研，最終穩(wěn)妥的將材料采購(gòu)總價(jià)控制在了合理的區(qū)間范圍，最終節(jié)省了4.3萬(wàn)元材料采購(gòu)成本，未出現(xiàn)虧損。本工程的材料風(fēng)險(xiǎn)控制案例驗(yàn)證了上文風(fēng)險(xiǎn)控制措施的可行性和實(shí)效性，說(shuō)明它能夠幫助施工單位有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)因素及其帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)損失，從而保證工程順利建成并達(dá)到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)效益。

6結(jié)論

在公路項(xiàng)目建設(shè)中，經(jīng)常會(huì)因?yàn)楦鞣矫嬉蛩氐拇嬖谑鬼?xiàng)目的進(jìn)度、安全以及質(zhì)量等方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。在實(shí)際工程建設(shè)中，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作引起充分的重視，以科學(xué)措施的應(yīng)用保障項(xiàng)目的安全、順利開展。

作者:管力鵬 單位:中鐵二十二局集團(tuán)第五工程有限公司

參考文獻(xiàn)：

[1]劉凱.淺談公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理[J].科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào)，2011（03）：192.

第6篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控范文

一、施工企業(yè)HSE績(jī)效管理現(xiàn)狀和問(wèn)題

1.施工企業(yè)HSE績(jī)效管理的現(xiàn)狀。①圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中心，嚴(yán)格落實(shí)安全生產(chǎn)責(zé)任制。施工企業(yè)按照 “黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”要求，安全生產(chǎn)工作方針和現(xiàn)代HSE基本管理理念得到有效宣貫和落實(shí)。如中國(guó)石油天然氣第一建設(shè)有限公司提出“一切事故可以避免，遵章守紀(jì)確保安全”的安全管理理念，開展了全員簽署HSE承諾書和管理崗位簽定安全責(zé)任書；加強(qiáng)施工項(xiàng)目HSE體系運(yùn)行，調(diào)動(dòng)項(xiàng)目分包方積極參與HSE管理，共同創(chuàng)造和保持良好的HSE文化。②加大了HSE基礎(chǔ)管理力度，HSE體系推進(jìn)不斷深化。近年來(lái)，中國(guó)石油天然氣第一建設(shè)有限公司組織修訂《HSE培訓(xùn)管理規(guī)定》、《HSE妊凳管理規(guī)定》和《HSE培訓(xùn)課件管理辦法》，修訂了《公司機(jī)關(guān)安全生產(chǎn)與環(huán)境保護(hù)責(zé)任制管理辦法》等制度；進(jìn)一步明確員工培訓(xùn)管理職責(zé)和要求，完善了安全培訓(xùn)管理系統(tǒng)，推進(jìn)HSE體系運(yùn)行，強(qiáng)化HSE要素審核并順利通過(guò)中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心年度審核，為推進(jìn)公司和諧穩(wěn)健發(fā)展，提升生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)績(jī)效發(fā)揮了積極作用。③重視HSE培訓(xùn)工作，推進(jìn)了員工HSE素質(zhì)養(yǎng)成。近年來(lái)，中國(guó)石油天然氣第一建設(shè)有限公司認(rèn)真開展HSE培訓(xùn)課件評(píng)審編制、HSE管理評(píng)審、基層站隊(duì)HSE 標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)驗(yàn)收、安全環(huán)保履職能力測(cè)評(píng)。④強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制，保證了項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)營(yíng)安全。近年來(lái)，中國(guó)石油天然氣第一建設(shè)有限公司嚴(yán)格作業(yè)許可管理，從準(zhǔn)入管理入手，防止超資質(zhì)、超范圍引進(jìn)分包商，并將中標(biāo)單位納入HSE體系管理，強(qiáng)調(diào)把培訓(xùn)工作納入過(guò)程管理；強(qiáng)化對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員與作業(yè)環(huán)境管理，尤其是檢維修現(xiàn)場(chǎng)的管控、監(jiān)督和巡視，深入開展隱患排查、問(wèn)題整改、警示教育和安全專項(xiàng)檢查，有效保證了企業(yè)和項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)安全。

2.施工企業(yè)HSE績(jī)效管理方面存在的問(wèn)題。①現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員自我安全行為能力需要進(jìn)一步增強(qiáng)。對(duì)施工企業(yè)而言，基于體系推進(jìn)的員工培訓(xùn)和班組作業(yè)過(guò)程安全管理依然存在是否“落地”的問(wèn)題。在培訓(xùn)方面，以“體系推進(jìn)”為導(dǎo)向的培訓(xùn)多屬于理念的培訓(xùn)、流程思想的培訓(xùn)，而現(xiàn)場(chǎng)安全管理人的行為和環(huán)境狀態(tài)，在培訓(xùn)課堂上仍然屬于“黑箱”，值得進(jìn)一步思考和分析。②現(xiàn)場(chǎng)管理人員與作業(yè)人員各自的績(jī)效目標(biāo)存在角色差異。企業(yè)管理人員的出發(fā)點(diǎn)立足于“管控”，常常追求所謂的理念、體制、機(jī)制以及技術(shù)、工具和方法等；而作業(yè)人員則需要面對(duì)具體的工作任務(wù)、工作環(huán)境條件和安全環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，其關(guān)注的焦點(diǎn)在于個(gè)人是否得到培訓(xùn)、告知，以及安全風(fēng)險(xiǎn)防范的措施是否到位。③現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)過(guò)程安全風(fēng)險(xiǎn)控制能力需要進(jìn)一步提升。按照HSE管理九項(xiàng)原則，任何決策必須優(yōu)先考慮健康安全環(huán)境，但現(xiàn)場(chǎng)防腐保溫施工和電氣儀表施工常常存在交叉作業(yè)問(wèn)題，如何控制粉塵，事實(shí)上是個(gè)難題。④現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)過(guò)程安全環(huán)境狀態(tài)缺乏嚴(yán)格的過(guò)程確認(rèn)?，F(xiàn)場(chǎng)安全管理的對(duì)象強(qiáng)調(diào)關(guān)注作業(yè)人員的不安全行為和作業(yè)環(huán)境的不安全狀態(tài)，所謂的“安全就是效益”、“安全就是生a力”，其本真要義也在于此。對(duì)于施工企業(yè)而言，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)是HSE監(jiān)督管理的重心和重點(diǎn)，而現(xiàn)場(chǎng)安全管理過(guò)程確認(rèn)的不完善常常會(huì)導(dǎo)致安全事故的發(fā)生，如何確認(rèn)，值得進(jìn)一步思考和分析。

二、施工企業(yè)HSE績(jī)效管理存在問(wèn)題的成因

1.通過(guò)調(diào)研發(fā)現(xiàn)，施工企業(yè)安全培訓(xùn)與施工作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)結(jié)合不緊密，尤其是與作業(yè)人員崗位工作結(jié)合不緊密，是員工自我安全能力成長(zhǎng)慢的重要原因。近年來(lái)，施工企業(yè)安全管理方面的培訓(xùn)多基于HSE知識(shí)體系，即以體系化的知識(shí)為教育培訓(xùn)內(nèi)容，致力于理念、原則以及責(zé)任矩陣、培訓(xùn)檔案管理等等；而風(fēng)險(xiǎn)分析與應(yīng)急預(yù)案及相關(guān)措施不對(duì)應(yīng)的問(wèn)題，常常卻處理得不夠規(guī)范。社會(huì)學(xué)習(xí)理論認(rèn)為，“個(gè)體不僅通過(guò)直接經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行學(xué)習(xí)，還通過(guò)觀察或聆聽發(fā)生在他人身上的事情而學(xué)習(xí)”。因此說(shuō)，“傳、幫、帶”的作用、榜樣的示范作用也許更重要，這正是目前HSE培訓(xùn)需要彌補(bǔ)的方面。

2.管理人員的工作和作業(yè)人員各自的績(jī)效目標(biāo)存在主體角色差異，屬于HSE績(jī)效管理的前沿性問(wèn)題。按照作業(yè)安全管理流程，作業(yè)安全管理涉及到作業(yè)作業(yè)申請(qǐng)、作業(yè)批準(zhǔn)、作業(yè)實(shí)施和作業(yè)關(guān)閉四個(gè)過(guò)程；而作業(yè)實(shí)施過(guò)程的動(dòng)態(tài)安全管理比較復(fù)雜，涉及到人與環(huán)境結(jié)合的問(wèn)題。安全措施到位后，作業(yè)環(huán)境仍然會(huì)發(fā)生變化，即具有不確定性。事實(shí)上，安全管理人員在業(yè)務(wù)上強(qiáng)調(diào)“管控”，即風(fēng)險(xiǎn)分析到位、措施計(jì)劃與落實(shí)到位；而作業(yè)人員則需要面對(duì)具體的任務(wù)、環(huán)境條件，還有自身的心理因素、防恐怖安全等。

3.現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制能力與項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平關(guān)系密切。隨著我國(guó)“一帶一路”戰(zhàn)略的有效實(shí)施，施工企業(yè)從國(guó)內(nèi)走向國(guó)外，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理壓力越來(lái)越大。所謂項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是“項(xiàng)目管理組織對(duì)項(xiàng)目可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃、識(shí)別、估計(jì)、評(píng)價(jià)、應(yīng)對(duì)、監(jiān)控的動(dòng)態(tài)過(guò)程，是以科學(xué)的管理方法實(shí)現(xiàn)最大安全保障的實(shí)踐活動(dòng)的總稱”。項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管理涉及到損失發(fā)生前的目標(biāo)和損失發(fā)生后的目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)控制和處理項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防和減少因發(fā)生事故而導(dǎo)致的損失，并減輕或消除風(fēng)險(xiǎn)的不利影響。因此說(shuō)，安全管理也是生產(chǎn)力，項(xiàng)目安全運(yùn)營(yíng)就是項(xiàng)目績(jī)效。

4.現(xiàn)場(chǎng)安全管理過(guò)程確認(rèn)不完善常常會(huì)導(dǎo)致安全事故的發(fā)生。工作前安全分析（JSA）是一種事故的預(yù)防工具，強(qiáng)調(diào)通過(guò)事先或定期地對(duì)某項(xiàng)工作進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的危害因素，采取措施對(duì)其予以消除或最大限度地減少；強(qiáng)調(diào)在班組作業(yè)活動(dòng)實(shí)施過(guò)程中改善對(duì)危害的認(rèn)識(shí)或增強(qiáng)識(shí)別新危害的能力以消除重大的危害。然而，班組工作前安全分析（JSA）在工作步驟上的不完善，常常導(dǎo)致工作前安全分析（JSA）形式化，班組作業(yè)活動(dòng)過(guò)程中安全溝通、控制與反饋不到位，尤其是現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)安全監(jiān)督與確認(rèn)不到位，常常導(dǎo)致班組作業(yè)安全事故難以避免。

三、施工項(xiàng)目HSE績(jī)效管理改進(jìn)途徑

1.完善HSE績(jī)效管理體系，突出HSE責(zé)任落實(shí)和考核，持續(xù)提升HSE績(jī)效管理水平。施工企業(yè)HSE績(jī)效管理就是采用科學(xué)的方法，如六項(xiàng)管理工具，按照九項(xiàng)管理原則，對(duì)HSE績(jī)效進(jìn)行計(jì)劃、實(shí)施、評(píng)估、反饋的管理活動(dòng)過(guò)程的總和。在HSE管理過(guò)程中，施工企業(yè)要堅(jiān)持“管工作必須管安全”原則，恪守“黨政同責(zé)、一崗雙責(zé)、齊抓共管、失職追責(zé)”的理念和要求，對(duì)企業(yè)安全管理績(jī)效水平的提升具有至關(guān)重要的作用。

2.完善HSE管理制度，改進(jìn)HSE培訓(xùn)工作，持續(xù)提升HSE管控能力。就管理的職能而言，HSE管理就是“為了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)而組織和使用人力、物力和財(cái)力等物質(zhì)資源的過(guò)程”；是采用計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制等措施，控制來(lái)自自然界的、機(jī)械的物質(zhì)的不安全因素及人的不安全行為，避免發(fā)生傷亡事故，保證員工的生命安全和健康，保證生產(chǎn)順利進(jìn)行。企業(yè)HSE管理是一個(gè)自上而下的過(guò)程，需要進(jìn)行責(zé)任的層層傳遞；企業(yè)各層次領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人的承諾以及領(lǐng)導(dǎo)力和推動(dòng)力，從根本上決定了安全工作的成功與否。

3.夯實(shí)HSE基礎(chǔ)管理，強(qiáng)化施工現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)安全管理，切實(shí)將HSE投入轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)績(jī)效。在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)班組作業(yè)活動(dòng)開始之前能夠完成《班組作業(yè)安全分析和風(fēng)險(xiǎn)控制卡》填寫，但作業(yè)活動(dòng)過(guò)程中的檢查、溝通與確認(rèn)不到位。根據(jù)GB/T13861-2009《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素與代碼》主要涉及到物理的危害、化學(xué)的危害、生物的危害、心理或生理的危害、行為的危害以及其他危害（如：環(huán)境）等。研究表明，“空氣中的粉塵還直接影響人的心理，使人產(chǎn)生急躁、缺乏耐心的情緒，成為情緒和動(dòng)作不穩(wěn)定的因素，甚至厭惡工作?！睘榇?，項(xiàng)目應(yīng)加強(qiáng)檢維修現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)分析、安全巡視和隱患排查整改、治理，持續(xù)完善好突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，開展好應(yīng)急演練，不斷提高全員應(yīng)對(duì)突發(fā)事件的處置能力。

第7篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控范文

工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的防范策略。

【關(guān)鍵詞】施工項(xiàng)目 管理風(fēng)險(xiǎn) 防控

中圖分類號(hào)： X820.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A 文章編號(hào)：

一、前言

工程項(xiàng)目施工過(guò)程投資大、施工周期長(zhǎng)、技術(shù)復(fù)雜，在相應(yīng)實(shí)施的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)也就越來(lái)越大。因此隨時(shí)可能產(chǎn)生這樣或那樣的變數(shù)，這些變數(shù)可能使原有的實(shí)施目標(biāo)和計(jì)劃受到阻撓，并使項(xiàng)目在正常的時(shí)間范圍內(nèi)不能按時(shí)完成，這就使項(xiàng)目產(chǎn)生不可控制的風(fēng)險(xiǎn)，工期延長(zhǎng)，成本費(fèi)用增加等，都會(huì)造成施工企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的降低。因此，項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要，已然成為企業(yè)管理中非常重要的一環(huán)。良好的風(fēng)險(xiǎn)管理能為企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，同時(shí)有助于提高企業(yè)自身的管理水平及素質(zhì)，增強(qiáng)企業(yè)的實(shí)際競(jìng)爭(zhēng)能力，從而在同行業(yè)中樹立良好的企業(yè)形象，為企業(yè)做大做強(qiáng)，打下了良好的基礎(chǔ)。

二、工程施工項(xiàng)目主要風(fēng)險(xiǎn)分析

1、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目的順利實(shí)施自始至終離不開施工企業(yè)與業(yè)主的緊密合作，有的業(yè)主實(shí)力較弱，相應(yīng)地工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)也就加大；有的業(yè)主雖然有一定實(shí)力，但信譽(yù)較差，與這樣的業(yè)主合作風(fēng)險(xiǎn)控制就更加重要；有的業(yè)主利用虛假工程信息虛假發(fā)包，招搖撞騙，騙取保證金。因此業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目管理中的一個(gè)重要風(fēng)險(xiǎn)。

2、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

工程項(xiàng)目自身的好壞也是一種風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的策劃定位，所處地段，市場(chǎng)環(huán)境，各種相關(guān)證件是否齊全，土地款是否已付，工程資金是否到位等都會(huì)關(guān)系到項(xiàng)目管理本身的贏利與虧損。

3、合同風(fēng)險(xiǎn)

當(dāng)前建筑市場(chǎng)存在的許多問(wèn)題，如工程質(zhì)量問(wèn)題、工程款拖欠問(wèn)題、原材料價(jià)格問(wèn)題等，都與合同履行不良有著密切的關(guān)系。許多業(yè)主利用施工企業(yè)急于攬到工程任務(wù)的迫切心理，在簽訂合同時(shí)附加某些不平等條款，致使施工企業(yè)在承接工程初期時(shí)就處于非常不利的地位，甚至陷入合同陷阱。因此，可以說(shuō)合同是施工項(xiàng)目管理一切風(fēng)險(xiǎn)的源頭，如果合同“先天不足”，勢(shì)必會(huì)造成以后工程項(xiàng)目實(shí)施中的被動(dòng)。

三、工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的防范策略

身處風(fēng)險(xiǎn)叢林的施工企業(yè)，如何有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，合理減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的各種損失，是確保企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)健康安全發(fā)展的重要保證。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要切實(shí)樹立強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和危機(jī)防范意識(shí)。在順境中要居安思危，未雨籌繆；在逆境中要居險(xiǎn)思變，運(yùn)籌帷幄。做到風(fēng)險(xiǎn)分析要超前、風(fēng)險(xiǎn)決策要慎重、風(fēng)險(xiǎn)防范要科學(xué)。

1、搞好基礎(chǔ)工作，理性分析決策，防范經(jīng)營(yíng)投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目投標(biāo)不僅是施工企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的起點(diǎn)，同時(shí)也是一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品選擇和決策的過(guò)程。防范這一過(guò)程中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，一是要做好市場(chǎng)信息篩選，去偽存真，慎重決策；二是要認(rèn)真做好前期調(diào)研，全方位、多渠道地掌握業(yè)主及其項(xiàng)目的有關(guān)資金、立項(xiàng)、審批、招標(biāo)等情況，對(duì)不講誠(chéng)信、確無(wú)實(shí)力的業(yè)主和存在投資風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，企業(yè)要敢于忍痛割愛，拒絕誘惑；三是要做好投標(biāo)策略的選擇，在投標(biāo)承諾前要心中有數(shù)，留有余地，認(rèn)真搞好項(xiàng)目預(yù)測(cè)和分析，提出兌現(xiàn)承諾的應(yīng)對(duì)辦法；四是要做好政策研究，吃透國(guó)家經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)政策，避免項(xiàng)目政策風(fēng)險(xiǎn)的波及與影響；五是審慎考慮，理性決策，充分發(fā)揮法律咨詢的作用，避免飲鴆止渴、饑不擇食。

2、嚴(yán)格合同評(píng)審。靈活談判技巧。防范合同履約風(fēng)險(xiǎn)

合同是約束雙方行為，履行約定條款的法律文件，一經(jīng)簽定，任何一方都不能違背，因此，在對(duì)經(jīng)營(yíng)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行避害時(shí)，一是在合同簽訂前，必須熟悉和掌握國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，做好招標(biāo)文件和合同評(píng)審，認(rèn)真研讀條款，分析合同文本，盡力排除風(fēng)險(xiǎn)因素；二是通過(guò)靈活多變的合同談判方式，對(duì)條款進(jìn)行拾遺補(bǔ)缺，特別是對(duì)付款方式和索賠進(jìn)行約定，以防止商業(yè)陷阱；在談判中要沉著應(yīng)對(duì)，處處設(shè)防，做到心中有數(shù)，取舍有度，安全走出合同談判的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)；三是以合同為武器，當(dāng)工程進(jìn)度款被拖欠或工程竣工后結(jié)算久拖不決時(shí)，要充分運(yùn)用《合同法》286條款，及時(shí)向業(yè)主發(fā)出書面催款通知，依法采取工程留置權(quán)，并爭(zhēng)取首先提出優(yōu)先受償?shù)闹鲝?，防止工程交工或交出后被?dòng)；四是要避免放棄合同約定的權(quán)利，在日常施工管理中注意完整保留各種原始記錄、憑證和簽證資料，為日后法律訴訟提供有力的證據(jù)。

3、追求過(guò)程精品，強(qiáng)化項(xiàng)目管理。防范現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)

在生產(chǎn)組織和現(xiàn)場(chǎng)管理過(guò)程中，企業(yè)管理水平的高低直接反映抵御風(fēng)險(xiǎn)能力的大小。而強(qiáng)化管理、減小風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑，就是把工程項(xiàng)目作為企業(yè)效益的源頭，作為管理的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。項(xiàng)目部要把質(zhì)量、安全、工期責(zé)任指標(biāo)分解落實(shí)到每個(gè)人，大力開展標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)，堅(jiān)持動(dòng)態(tài)管理，節(jié)點(diǎn)考核，以一次成優(yōu)確保全面創(chuàng)優(yōu)，從而有效規(guī)避對(duì)業(yè)主承諾的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；再者，要選準(zhǔn)適合企業(yè)實(shí)際的核心技術(shù)作為培育對(duì)象，使之發(fā)揮持續(xù)推動(dòng)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的作用。

4、強(qiáng)化采購(gòu)招標(biāo)，嚴(yán)格采購(gòu)管理。防范物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

要想防范物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)，一是要建立合格供應(yīng)商名單，依法簽訂供貨合同；二是實(shí)行陽(yáng)光采購(gòu)，進(jìn)行內(nèi)部公開招標(biāo)，貨比三家，在保證質(zhì)量的同時(shí)，確保降低材料采購(gòu)成本；三是對(duì)業(yè)主指定的供貨商要依法收取合理的工程配合費(fèi)，明確付款方式，堅(jiān)決制止業(yè)主直接向分包方付款的現(xiàn)象，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益；對(duì)于大宗材料，一定要在合同中約定按市場(chǎng)價(jià)取費(fèi)，爭(zhēng)取業(yè)主簽認(rèn)；四是在簽定合同時(shí)就要有計(jì)劃地將業(yè)主有可能發(fā)生拖欠的資金風(fēng)險(xiǎn)，按比例地向供應(yīng)商轉(zhuǎn)移，防止因工程款拖欠使自己成為被告，承擔(dān)不必要的經(jīng)濟(jì)損失和社會(huì)信譽(yù)損失。

5、規(guī)范分包行為。嚴(yán)格合同管理。防范分包連帶風(fēng)險(xiǎn)

工程分包和勞務(wù)分包是社會(huì)化協(xié)作與建筑市場(chǎng)專業(yè)化發(fā)展的表現(xiàn)，也是建筑行業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的必然。但解決其帶來(lái)的連帶風(fēng)險(xiǎn)，還必須從以下方面人手：一是要按照有關(guān)法律法規(guī)要求，嚴(yán)格規(guī)范分包行為，慎重選擇合格分承包商；二是要堅(jiān)決抵制業(yè)主任意干預(yù)企業(yè)承包內(nèi)容范圍內(nèi)的分項(xiàng)工程承包行為，即使被強(qiáng)行分包，也要制定嚴(yán)格的制約和監(jiān)控措施，防止分包工程質(zhì)量等缺陷影響到工程整體創(chuàng)優(yōu)；三是要制定嚴(yán)格的分承包商審核磷選制度，及時(shí)簽定工程分包合同和勞務(wù)合同，在合同中必須明確各自的權(quán)利和義務(wù)，有條件的要進(jìn)行公證和備案；四是對(duì)分包人實(shí)行履約擔(dān)保，預(yù)防分包人違約帶來(lái)的責(zé)任，減少分包連帶風(fēng)險(xiǎn)。

6、運(yùn)用法律武器，增強(qiáng)維權(quán)能力

防范竣工結(jié)算和法律訴訟風(fēng)險(xiǎn)竣工結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)際上是前期合同談判和施工過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)的延伸和凸現(xiàn)。預(yù)防竣工結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，一是在合同談判中，要力爭(zhēng)把后期可能遇到的問(wèn)題在合同條款中加以細(xì)化和明確，以免日后扯皮；對(duì)存在的隱患，要從工程開工就要做好打官司的一切準(zhǔn)備工作，注意收集和整理相關(guān)資料；二是在內(nèi)部管理上，要實(shí)行項(xiàng)目承包責(zé)任制和風(fēng)險(xiǎn)抵押金制度，消除項(xiàng)目虧損無(wú)人承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)；三是對(duì)業(yè)主常見的拖欠工程款、變更索賠等行為，能通過(guò)和談方式解決的，要妥善予以解決；但是對(duì)拒不講理單方面進(jìn)行工程價(jià)款審計(jì)、縮水和罰款的業(yè)主，要痛下決心，堅(jiān)決訴諸法律，據(jù)理力爭(zhēng)，維護(hù)企業(yè)利益，把風(fēng)險(xiǎn)降低到最低。

結(jié)論

總之，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，項(xiàng)目管理班子只有增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，及時(shí)找出影響施工項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，收集相關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步估計(jì)和預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率及后果的價(jià)值大小，制定出相應(yīng)的防范措施，才能降低項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益。

【參考文獻(xiàn)】

[1] 楊存義．論建筑工程風(fēng)險(xiǎn)管理[M]．榆林科技，2006(03)

第8篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控范文

推進(jìn)屬地化建設(shè)是降低海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段；各類專業(yè)人才培養(yǎng)是海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范的當(dāng)務(wù)之急。

文 張磊

全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)做法

構(gòu)建分級(jí)管理、高效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管控組織體系。2010年初，為強(qiáng)化對(duì)海外風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，構(gòu)建“明確責(zé)任、分工協(xié)作、全員參與、全過(guò)程控制”的風(fēng)險(xiǎn)管理格局，中土集團(tuán)了《海外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息管理辦法》，明確了海外風(fēng)險(xiǎn)防范的組織架構(gòu)，初步形成海外風(fēng)險(xiǎn)管控的三道防線。第 道防線：海外風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對(duì)海外重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的相關(guān)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行集體決策。第二道防線：海外風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦公室，負(fù)責(zé)對(duì)海外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；對(duì)海外經(jīng)營(yíng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合監(jiān)控。第三道防線：各海外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。辦法中明確規(guī)定各海外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是預(yù)警層面的基本單元，是預(yù)警信息的第一報(bào)告單位，其行政領(lǐng)導(dǎo)是海外風(fēng)險(xiǎn)防范的第責(zé)任人。

2011年，中土集團(tuán)《關(guān)于進(jìn)一步健全內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理體系相關(guān)工作的通知》，進(jìn)一步規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)管控體系的工作職責(zé)和工作制度。集團(tuán)總部設(shè)立內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組；在海外風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控辦公室的基礎(chǔ)上，改組設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控管理辦公室，負(fù)責(zé)內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作的實(shí)施及日常工作。各海外事業(yè)部設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管控專職崗位，由專人負(fù)責(zé)收集匯總海外市場(chǎng)、海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)信息，分析并撰寫海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。經(jīng)過(guò)幾年來(lái)的實(shí)踐運(yùn)行，初步形成了“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理、全面防范、重點(diǎn)控制”的風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。

夯實(shí)持續(xù)監(jiān)控、定期檢查的風(fēng)險(xiǎn)管控規(guī)章制度。2011年，相繼了《重大風(fēng)險(xiǎn)事件分析報(bào)告制度》和《重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)方案》，明確要求各海外事業(yè)部謹(jǐn)慎選擇海外經(jīng)營(yíng)的國(guó)家和地區(qū)，從源頭上控制風(fēng)險(xiǎn)。不進(jìn)入外交部、商務(wù)部等明令警示的海外市場(chǎng)和行業(yè)領(lǐng)域，不進(jìn)入不能形成有效監(jiān)控的海外市場(chǎng)，不進(jìn)入在一定時(shí)期不能形成規(guī)模效益的海外市場(chǎng)。

對(duì)于經(jīng)識(shí)別認(rèn)定的重大風(fēng)險(xiǎn)，由風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控辦公室牽頭，組織海外經(jīng)營(yíng)單位和相關(guān)職能部門，共同制定具體的風(fēng)險(xiǎn)管控方案，并細(xì)化落實(shí)各項(xiàng)管控措施。特別要注意的是，總法律顧問(wèn)、企業(yè)法律事務(wù)中心要參與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)談判工作，提出規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)的建議措施。

2013年，中土集團(tuán)綱領(lǐng)性文件《內(nèi)部控制與全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》，該文件強(qiáng)化了總部各部門、各經(jīng)營(yíng)單位各類風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)信息收?qǐng)?bào)力度，包括風(fēng)險(xiǎn)信息、風(fēng)險(xiǎn)管理動(dòng)態(tài)和風(fēng)險(xiǎn)案例分析，境外1億美元以上的大型項(xiàng)目要定期掃描、備份重要文檔資料，并適時(shí)帶回國(guó)內(nèi)交由主管事業(yè)部保存、備案。

在規(guī)章制度的落實(shí)方面，中土集團(tuán)每年組織一次對(duì)重點(diǎn)海外市場(chǎng)的內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)檢查，對(duì)重點(diǎn)市場(chǎng)的重大、重要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并提出調(diào)整和改進(jìn)建議。

推進(jìn)多層次、無(wú)縫隙的風(fēng)險(xiǎn)管控報(bào)告機(jī)制。一是各海外經(jīng)營(yíng)單位定期（每季度）對(duì)所管轄市場(chǎng)的宏觀系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)與微觀經(jīng)營(yíng)性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和報(bào)送工作，報(bào)送的內(nèi)容須包括風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息、風(fēng)險(xiǎn)案例、風(fēng)險(xiǎn)管理工作動(dòng)態(tài)等內(nèi)容。

二是風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控辦公室定期（每半年）召開一次海外風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息專題會(huì)議，分析海外經(jīng)營(yíng)各類風(fēng)險(xiǎn)的潛在因素，研究海外經(jīng)營(yíng)各類風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的應(yīng)對(duì)措施。

三是對(duì)于重大風(fēng)險(xiǎn)事件，在風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)的24小時(shí)內(nèi)，海外項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將第一時(shí)間向駐外機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)和主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行工作匯報(bào)。在重大風(fēng)險(xiǎn)事件處置完畢后，各經(jīng)營(yíng)單位按要求向總部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控辦公室提交專項(xiàng)報(bào)告。

四是對(duì)于緊急風(fēng)險(xiǎn)事故，各單位需按照相關(guān)規(guī)定，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警并按程序提交上報(bào)。突況報(bào)告可以采用口頭報(bào)告、電話溝通、電子郵件等多種形式。

五是對(duì)于海外特定市場(chǎng)不便于評(píng)估的特定風(fēng)險(xiǎn)，海外經(jīng)營(yíng)單位可聘請(qǐng)專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)運(yùn)用定量化的測(cè)評(píng)方法進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果直接向內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)。

完善海外風(fēng)險(xiǎn)管控的遠(yuǎn)程信息平臺(tái)。自2012年成立信息化管理部以來(lái)，中土集團(tuán)信息系統(tǒng)建設(shè)上了一個(gè)新臺(tái)階。風(fēng)險(xiǎn)信息系統(tǒng)的建設(shè)以集團(tuán)公司總部辦公自動(dòng)化平臺(tái)為依托，逐步滿足集團(tuán)公司整體和跨職能部門、業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險(xiǎn)管理綜合要求。尤其是對(duì)于海外經(jīng)營(yíng)單位，將各海外市場(chǎng)．海外項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)納入集團(tuán)公司辦公自動(dòng)化平臺(tái)，可通過(guò)信息集成的方式實(shí)現(xiàn)海外風(fēng)險(xiǎn)信息的高效綜合管理。

另外，中土集團(tuán)搭建了內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理。。群、微信群等，做到國(guó)內(nèi)國(guó)外各層級(jí)風(fēng)險(xiǎn)信息的隨時(shí)溝通和資料共享，較好地避免了國(guó)內(nèi)外時(shí)差和通訊聯(lián)系不便等不利因素。

相關(guān)體會(huì)

全面風(fēng)險(xiǎn)制度建設(shè)是防范海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的根本舉措。根據(jù)多年國(guó)際工程管理的經(jīng)驗(yàn)，海外經(jīng)營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，要依靠健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防控的各項(xiàng)管理程序來(lái)防范。特別是作為總承包商，要通過(guò)對(duì)企業(yè)在各海外市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)得失的分析，逐步形成各市場(chǎng)海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性認(rèn)識(shí)。對(duì)于新開發(fā)的海外市場(chǎng)，要對(duì)其進(jìn)行全方位情報(bào)分析和風(fēng)險(xiǎn)分析，謹(jǐn)慎考察項(xiàng)目所在國(guó)的政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等，最終形成該市場(chǎng)是否是一個(gè)值得進(jìn)入的“好市場(chǎng)”的科學(xué)評(píng)價(jià)。

加強(qiáng)前期商務(wù)運(yùn)作能力是預(yù)防海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。從事海外經(jīng)營(yíng)的企業(yè)要建立相對(duì)完善的項(xiàng)目信息收集、篩選系統(tǒng)，與各目標(biāo)市場(chǎng)駐外使館、所在國(guó)政府、當(dāng)?shù)睾献骰锇楸３至己玫墓碴P(guān)系，能夠按照項(xiàng)目信息的來(lái)源、項(xiàng)目資金渠道、項(xiàng)目商務(wù)條件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等不同層次進(jìn)行逐級(jí)篩選，以保證項(xiàng)目立項(xiàng)信息的真實(shí)性和有效性。

在項(xiàng)目投標(biāo)階段，總部職能部門要對(duì)不同海外市場(chǎng)、不同規(guī)模的海外項(xiàng)目進(jìn)行分級(jí)管理，靈活采取多種報(bào)價(jià)策略，有效平衡合理報(bào)價(jià)與報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)力之間的關(guān)系，確保報(bào)出有競(jìng)爭(zhēng)力的價(jià)格。

選擇聯(lián)合體方式承攬國(guó)際工程可以有效化解海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)下的國(guó)際工程市場(chǎng)，如果一個(gè)總承包項(xiàng)目，其所在國(guó)經(jīng)營(yíng)環(huán)境復(fù)雜、項(xiàng)目實(shí)施難度大、項(xiàng)目規(guī)模超過(guò)單一承包商的承建能力或需要承包商為項(xiàng)目融資時(shí)，為規(guī)避或分散風(fēng)險(xiǎn)，承包商往往會(huì)與其他工程公司、金融機(jī)構(gòu)等組建成聯(lián)合體，共同承攬實(shí)施該項(xiàng)目。

實(shí)踐證明，聯(lián)合體方式承攬國(guó)際大型工程項(xiàng)目，由于聯(lián)合體內(nèi)各成員所處的環(huán)境不同，具有不同的專業(yè)能力和資源優(yōu)勢(shì)，能夠促使大型項(xiàng)目的潛在風(fēng)險(xiǎn)得到有效的規(guī)避和降低。如與當(dāng)?shù)毓竞献?，可以部分?guī)避政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、外匯風(fēng)險(xiǎn)、治安風(fēng)險(xiǎn)等；與國(guó)際知名大企業(yè)合作，可以部分規(guī)避或轉(zhuǎn)移商務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等；與各類金融機(jī)構(gòu)合作，可以部分規(guī)避或轉(zhuǎn)移金融風(fēng)險(xiǎn)等。

海外項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范需以合同管理為主線。國(guó)際工程的風(fēng)險(xiǎn)管理，要以合同管理為主線，制訂風(fēng)險(xiǎn)防范的各項(xiàng)措施。尤其是對(duì)海外大型項(xiàng)目的合同管理，各海外經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要通過(guò)認(rèn)真、細(xì)致的合同要件研究，結(jié)合海外市場(chǎng)實(shí)際狀況，組織技術(shù)、商務(wù)、財(cái)務(wù)、法律、項(xiàng)目管理等相關(guān)專業(yè)人員對(duì)合同的具體內(nèi)容進(jìn)行逐條、逐款的仔細(xì)審核，識(shí)別對(duì)外合同中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并抓住源頭，防患于未然。承包商要盡可能爭(zhēng)取對(duì)自身有利的合同條款，企業(yè)總法律顧問(wèn)、法律事務(wù)中心要參與重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)談判工作，并提出規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的法律意見。

推進(jìn)屬地化建設(shè)是降低海外經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有效手段。從事海外經(jīng)營(yíng)的企業(yè)要有計(jì)劃地實(shí)施多種形式的屬地化建設(shè)，充分利用當(dāng)?shù)馗黝愘Y源，在運(yùn)作模式和管理方式上向當(dāng)?shù)毓究待R。

第9篇：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)防控范文

【關(guān)鍵詞】BSC；QFD；R&D；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

1.引言

風(fēng)險(xiǎn)管理的普遍意義在于企業(yè)通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理以最小代價(jià)將風(fēng)險(xiǎn)損失減少至最低限度，達(dá)到最大的安全保障，保障生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的R&D項(xiàng)目而言，風(fēng)險(xiǎn)管理有助于提高R&D項(xiàng)目的成功率，使企業(yè)的投入獲得最大限度的回報(bào)。R&D項(xiàng)目是高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新性、科技性和成長(zhǎng)性三個(gè)本質(zhì)特征的物化體現(xiàn)，R&D活動(dòng)作為高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展的主要推動(dòng)力之一，在企業(yè)總體戰(zhàn)略之中占有舉足輕重的作用。同時(shí)，高新技術(shù)企業(yè)高投入、高風(fēng)險(xiǎn)和高收益的經(jīng)營(yíng)特征要求企業(yè)小心謹(jǐn)慎的運(yùn)作每一個(gè)項(xiàng)目，良好的風(fēng)險(xiǎn)管理是R&D項(xiàng)目成功的有利保障，有助于高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的執(zhí)行和實(shí)施。

R&D項(xiàng)目的不確定性決定了高新技術(shù)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)和損失不可避免，而風(fēng)險(xiǎn)管理利用科學(xué)系統(tǒng)的方法，管理和處置各種風(fēng)險(xiǎn)，并使企業(yè)在面臨風(fēng)險(xiǎn)時(shí)將損失降至最低限度，直接或間接地減少企業(yè)的費(fèi)用支出，保障企業(yè)的正常運(yùn)行。

從整個(gè)社會(huì)來(lái)看，對(duì)R&D項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，有利于資源有效配置。風(fēng)險(xiǎn)管理不單單消極地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，更重要的是其積極的防止和控制風(fēng)險(xiǎn)，并在很大程度上減少風(fēng)險(xiǎn)損失，避免資源浪費(fèi)，促使更多的社會(huì)稀缺資源合理的流入社會(huì)需求部門。因此，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)R&D項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理還起到避免社會(huì)資源浪費(fèi)，提高社會(huì)資源利用效率的作用。

2.R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理概述

2.1 R&D的定義

R&D，即：Researcher and Development，意為研究與發(fā)展，又稱為研究與開發(fā)，是國(guó)際上通用的科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域術(shù)語(yǔ)。不同的研究機(jī)構(gòu)，不同的研究目標(biāo)對(duì)R&D的定義表述不同：

國(guó)際經(jīng)濟(jì)與合作組織(OCED)對(duì)R&D所下的定義為：R&D活動(dòng)是在系統(tǒng)研究的基礎(chǔ)上所從事的創(chuàng)造性工作，其目的是為了增加知識(shí)儲(chǔ)量，并將這些知識(shí)儲(chǔ)備運(yùn)用到新技術(shù)的開發(fā)上。R&D活動(dòng)按其性質(zhì)可分為三類：基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究。

國(guó)際會(huì)計(jì)組織為了對(duì)不同賬戶進(jìn)行核算的需要，將R&D細(xì)分為研究和開發(fā)兩個(gè)階段，《國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第38號(hào)》中將其分別定義為：研究，指為獲取新的科學(xué)或技術(shù)知識(shí)而進(jìn)行的具有創(chuàng)造性和有計(jì)劃的調(diào)查；開發(fā)，指在開始商業(yè)性生產(chǎn)或使用前，將研究成果或其他知識(shí)應(yīng)用于某項(xiàng)計(jì)劃或設(shè)計(jì)，以生產(chǎn)新的或具有實(shí)質(zhì)性改進(jìn)的材料、裝置、產(chǎn)品、工序、系統(tǒng)或服務(wù)。

我國(guó)科技部對(duì)R&D的定義為：R&D活動(dòng)指為增加知識(shí)總量(包括人類文化和社會(huì)方面的知識(shí))，以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用而進(jìn)行的系統(tǒng)的、創(chuàng)造性的活動(dòng)。包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)。我國(guó)科技部對(duì)R&D定義內(nèi)涵與世界經(jīng)濟(jì)合作組織的定義內(nèi)涵是一致的

從以上R&D的定義我們可以歸納得出，R&D活動(dòng)是為了進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)應(yīng)用而進(jìn)行的具有系統(tǒng)性和創(chuàng)造性的工作，是不斷探索，發(fā)現(xiàn)和應(yīng)用新知識(shí)的連續(xù)過(guò)程。創(chuàng)造性、新穎性、科學(xué)方法的應(yīng)用以及新知識(shí)的產(chǎn)生是R&D活動(dòng)所具備的四大基本要素。創(chuàng)造性和新穎性決定了一項(xiàng)活動(dòng)是否屬于R&D活動(dòng)范疇，產(chǎn)生新的知識(shí)或創(chuàng)造新的應(yīng)用是創(chuàng)造性的具體體現(xiàn)。盡管不同的組織機(jī)構(gòu)對(duì)R&D活動(dòng)的定義不同，但其本質(zhì)特征是一致的。

2.2 R&D的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

R&D項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)同一般風(fēng)險(xiǎn)一樣，是一種客觀存在的對(duì)企業(yè)價(jià)值創(chuàng)造產(chǎn)生損害的事件，貫穿于R&D項(xiàng)目各個(gè)階段。由于高新技術(shù)的高難度和復(fù)雜性，項(xiàng)目本身的不確定性，以及開發(fā)者本身能力的有限性，使得R&D項(xiàng)目在進(jìn)行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率較一般項(xiàng)目更高，更有可能達(dá)不到項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。因此，在研究R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理前有必要掌握其風(fēng)險(xiǎn)特征，以便更好的識(shí)別和應(yīng)對(duì)項(xiàng)目過(guò)程中所出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。

R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有以下特征：

（1）R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)客觀存在性；

風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在，雖無(wú)法消除，但可以通過(guò)科學(xué)手段預(yù)測(cè)、發(fā)現(xiàn)和掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生發(fā)展的客觀規(guī)律。R&D活動(dòng)是一種不斷探索與創(chuàng)新的過(guò)程，因而總是面對(duì)諸多不確定性。這種不確定性既是高新技術(shù)企業(yè)的活力所在也是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的源泉所在。因此，R&D項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在和無(wú)法回避的。

（2）R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)階段傳遞性；

R&D項(xiàng)目的階段性決定了項(xiàng)目后階段的推進(jìn)必定以前階段的成果為基礎(chǔ)，在R&D項(xiàng)目不斷推進(jìn)的過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)具有從前向后的單向傳遞作用，即前一階段的風(fēng)險(xiǎn)因素可能會(huì)對(duì)后續(xù)階段產(chǎn)生影響。

（3）R&D項(xiàng)目損失遞增性；

對(duì)R&D項(xiàng)目的投入是一個(gè)分階段，不斷進(jìn)行的過(guò)程。因此，當(dāng)一項(xiàng)R&D項(xiàng)目失敗或終止的時(shí)間越往后，則累計(jì)投入越大，風(fēng)險(xiǎn)損失也會(huì)隨之遞增。

（4）R&D項(xiàng)目不確定性因素的階段遞減性；

R&D項(xiàng)目不斷推進(jìn)的過(guò)程中，諸多不確定性會(huì)隨著R&D項(xiàng)目技術(shù)的穩(wěn)定或產(chǎn)品的成型被逐步排除，換言之導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性因素隨著項(xiàng)目的推進(jìn)而逐步減少。不確定性衰減的比率和速率受產(chǎn)品類別或技術(shù)難度等等因素影響。

（5）R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可控性；

R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在一定程度上是可以防范的，R&D活動(dòng)作為一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，通過(guò)嚴(yán)格的組織管理，樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，完善風(fēng)險(xiǎn)管理措施，能夠在一定程度上防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生；R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是可控制風(fēng)險(xiǎn)，影響R&D項(xiàng)目成敗的一部分風(fēng)險(xiǎn)可以控制的，在改變某些可控因素之后，可能改變?cè)仁〉慕Y(jié)果，從而提高R&D項(xiàng)目的成功率。

結(jié)合上述對(duì)R&D項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析，可以看出，R&D活動(dòng)的階段性以及R&D活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的階段傳遞性決定了對(duì)R&D項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)周期性過(guò)程，風(fēng)險(xiǎn)管理者需要在項(xiàng)目的每個(gè)階段之初甚至進(jìn)行階段中重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)措施制定一系列工作，以保證對(duì)新近發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)提出新的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和應(yīng)對(duì)策略，以全面掌握R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)水平，并逐步減少研發(fā)活動(dòng)中的不確定性。

3.BSC、QFD方法概述

3.1 BSC方法的介紹

平衡計(jì)分卡始于1992年，Robert Kaplan與David Norton在哈佛商業(yè)評(píng)論上發(fā)表《平衡計(jì)分卡：驅(qū)動(dòng)績(jī)效的量度》一文――對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表過(guò)分看重的傳統(tǒng)方式只能衡量過(guò)去發(fā)生的事項(xiàng)（落后的結(jié)果因素），卻無(wú)法評(píng)估企業(yè)戰(zhàn)略性的投資（領(lǐng)先的驅(qū)動(dòng)因素），因此，應(yīng)該使用一組由四項(xiàng)觀點(diǎn)組成的績(jī)效指標(biāo)來(lái)衡量組織的遠(yuǎn)景。此四項(xiàng)指標(biāo)分別是：財(cái)務(wù)、顧客、企業(yè)內(nèi)部流程、創(chuàng)新與學(xué)習(xí)。后經(jīng)Robert Kaplan與David Norton及其團(tuán)隊(duì)十多年的研究，對(duì)該工具不斷完善，逐漸形成了以“平衡計(jì)分卡+戰(zhàn)略地圖+戰(zhàn)略中心組織”為核心的第三代平衡計(jì)分卡體系，其具體的表達(dá)形式主要包括：圖、卡、表等。

Robert Kaplan與David Norton提出的BSC方法主要分為五個(gè)步驟：（1）將公司戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行項(xiàng)目或可衡量的指標(biāo)；（2）將各個(gè)部門與公司戰(zhàn)略相聯(lián)系；（3）使每個(gè)員工明確自己在公司戰(zhàn)略中應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；（4）將公司的戰(zhàn)略的執(zhí)行和落實(shí)作為一個(gè)連續(xù)不斷的過(guò)程始終貫穿于生產(chǎn)工作之中；（5）高層管理者發(fā)起從上至下的革新。高層管理者通過(guò)五個(gè)步驟的實(shí)施，從一個(gè)“平衡”的視覺將員工表現(xiàn)，部門績(jī)效和公司戰(zhàn)略相關(guān)聯(lián)，以審視部門活動(dòng)及公司運(yùn)行是否與公司戰(zhàn)略相背離，以及管理活動(dòng)是否有所偏頗。

可以看出，BSC方法通過(guò)將績(jī)效管理和公司戰(zhàn)略有機(jī)的結(jié)合，可以有效的提高R&D活動(dòng)質(zhì)量，因而在R&D活動(dòng)的評(píng)價(jià)和管理上越來(lái)越受到重視。再加上R&D活動(dòng)在技術(shù)以及市場(chǎng)反應(yīng)上的不確定性，R&D活動(dòng)的每一階段所得出的成果都與預(yù)先的計(jì)劃存在一定偏差，因此，有必要通過(guò)BSC方法建立與公司總體戰(zhàn)略相符合的R&D活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理體系，從而減輕來(lái)自企業(yè)內(nèi)部或外部對(duì)研發(fā)活動(dòng)的各種不和諧因素，提高R&D活動(dòng)成功率。

3.2 QFD方法的介紹

質(zhì)量功能展開（quality function deployment，QFD）起源于1966年的日本，由日本質(zhì)量管理大師赤尾洋二(Yoji Akao)和水野滋(Shigeru Mizuno)共同提出，旨在時(shí)刻確保產(chǎn)品設(shè)計(jì)滿足顧客需求和價(jià)值。從創(chuàng)始之初的理論到“質(zhì)量表”形式的普及進(jìn)而到后來(lái)向“開發(fā)管理工程學(xué)”理論拓展，QFD已經(jīng)發(fā)展到現(xiàn)在的第三代。日本《質(zhì)量管理》雜志以“第三代QFD的最新動(dòng)向”為題發(fā)表了長(zhǎng)篇專題論文，系統(tǒng)的論述了QFD的7個(gè)應(yīng)用領(lǐng)域，而新產(chǎn)品R&D活動(dòng)也位列其中之一。

QFD方法的最大貢獻(xiàn)在于提高效率、降低成本、減少前置時(shí)間、減少推廣及售后服務(wù)成本以及更好的顧客滿意度，由于其在產(chǎn)品設(shè)計(jì)和研發(fā)等方面的有效性，已被廣泛應(yīng)用社會(huì)生活的各個(gè)領(lǐng)域。而之所以將QFD推廣并應(yīng)用到R&D活動(dòng)，原因在于QFD方法能夠高效計(jì)劃，有效的組織R&D活動(dòng)。

QFD方法可簡(jiǎn)述為七個(gè)步驟：（1）發(fā)掘客戶對(duì)產(chǎn)品的需求或是這些需求表現(xiàn)出來(lái)的技術(shù)特征，以及需求的相對(duì)重要度；（2）從客戶的需求形成產(chǎn)品概念；（3）評(píng)估產(chǎn)品概念，選擇最佳概念；（4）進(jìn)行新產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力調(diào)查；（5）將新產(chǎn)品概念轉(zhuǎn)化為技術(shù)指標(biāo)；（6）技術(shù)指標(biāo)匯總并理清各指標(biāo)間關(guān)系；（7）確定技術(shù)指標(biāo)間的相對(duì)重要性及達(dá)成難度并估計(jì)完成成本。

4.基于BSC與QFD相融合的R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架構(gòu)建

由于本文旨在提出一種新的風(fēng)險(xiǎn)管理框架，故將風(fēng)險(xiǎn)分為兩類處理：一類是所有R&D活動(dòng)的共性所決定的普遍存在的風(fēng)險(xiǎn)，主要從風(fēng)險(xiǎn)投資評(píng)價(jià)框架和風(fēng)險(xiǎn)管理文獻(xiàn)中獲??；二是細(xì)化到不同R&D項(xiàng)目技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)，由于專業(yè)和時(shí)間的關(guān)系，本文僅對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)舉例說(shuō)明，具體風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和防控細(xì)則可在現(xiàn)實(shí)工作中由R&D項(xiàng)目的技術(shù)人員通過(guò)“頭腦風(fēng)暴”等方式得出。

BSC和QFD結(jié)合的R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理框架是一種自上而下，既著眼于公司宏觀戰(zhàn)略，又重視微觀項(xiàng)目細(xì)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)管理手段。BSC方法從財(cái)務(wù)、顧客、企業(yè)內(nèi)部流程和創(chuàng)新與學(xué)習(xí)四個(gè)方面衡量R&D項(xiàng)目與公司整體戰(zhàn)略的契合度，著眼于項(xiàng)目普遍風(fēng)險(xiǎn)。QFD則是從微觀入手，著眼于R&D項(xiàng)目的技術(shù)類風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)系圖如下：

對(duì)于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程，總共可分為七步進(jìn)行：

（1）基于公司總體戰(zhàn)略，使用BSC方法定義R&D項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)

BSC通常用于制訂公司整體戰(zhàn)略，對(duì)R&D項(xiàng)目而言，透過(guò)公司總體戰(zhàn)略，制訂自身的平衡計(jì)分卡，通過(guò)財(cái)務(wù)、顧客、企業(yè)內(nèi)部流程和創(chuàng)新與學(xué)習(xí)四個(gè)方面的展開，使R&D項(xiàng)目目標(biāo)與公司總體戰(zhàn)略高度契合，在R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中是非常重要的一環(huán)。例如，將公司戰(zhàn)略角度所考慮R&D效率問(wèn)題可細(xì)化到平均研發(fā)時(shí)間、產(chǎn)品合格率和平均上市時(shí)間等方面。需要注意的是，對(duì)所選取指標(biāo)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的制訂須符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀和行業(yè)通用標(biāo)準(zhǔn)，以及公司自身發(fā)展水平，并取得相關(guān)工作或技術(shù)人員的認(rèn)可。

（2）確定各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重

評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要程度取決于其與R&D項(xiàng)目的相關(guān)程度，可以通過(guò)調(diào)查問(wèn)卷、專家評(píng)分等方法實(shí)現(xiàn)。此外，在獲取信息渠道暢通的前提下，可將競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的相關(guān)信息納入評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重確立的過(guò)程中來(lái)，特別是在確定與R&D產(chǎn)品特點(diǎn)相關(guān)的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重的時(shí)候，賦予反映公司產(chǎn)品技術(shù)特色的指標(biāo)一個(gè)較高的權(quán)重，有利于明確R&D項(xiàng)目的研發(fā)目標(biāo)，降低產(chǎn)品的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，也可將與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相似的技術(shù)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，并賦予能夠優(yōu)化或改良的技術(shù)指標(biāo)一個(gè)合適的權(quán)重，以提高最終產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

（3）確定各個(gè)階段R&D項(xiàng)目的具體評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)

通常R&D項(xiàng)目都具有分階段進(jìn)行的特點(diǎn)，R&D項(xiàng)目每階段的成果都最終決定著整個(gè)項(xiàng)目的成敗。因此，從風(fēng)險(xiǎn)管理的角度出發(fā)，有必要對(duì)R&D項(xiàng)目每個(gè)階段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制，使其最大程度與公司總體戰(zhàn)略相符，將項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

在制定階段性目標(biāo)評(píng)價(jià)指標(biāo)時(shí)，將圖1中內(nèi)部流程縱向排列的各指標(biāo)使用QFD方法展開為橫向的具體技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或相關(guān)指標(biāo)，形成QFD矩陣。整個(gè)過(guò)程除了需要R&D項(xiàng)目各階段相應(yīng)的人員參與以外，如果R&D項(xiàng)目在某階段與外界發(fā)生聯(lián)動(dòng)，則相關(guān)外部人員也需要參與指標(biāo)確立的過(guò)程。

（4）完成QFD矩陣，并對(duì)R&D項(xiàng)目各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估

本文對(duì)R&D項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)因素的評(píng)估采用三角分布進(jìn)行模擬。R&D項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在此定義為技術(shù)實(shí)際達(dá)成效果與預(yù)先制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的可能性，由此將技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)可分解為：1）可能出現(xiàn)的結(jié)果；2）不同結(jié)果對(duì)R&D項(xiàng)目的影響。

盡管R&D項(xiàng)目有不確定性高的特點(diǎn)，但就技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)層面而言，我們?nèi)钥筛鶕?jù)現(xiàn)實(shí)狀況，得出項(xiàng)目技術(shù)層面的最優(yōu)值、最差值，以及根據(jù)企業(yè)自身研發(fā)實(shí)力得出的最可能值，因此可用三角分度的概率密度進(jìn)行描述。

a：最小值；b：最大值；c：最有可能值；x：實(shí)際值

對(duì)于不同結(jié)果對(duì)R&D項(xiàng)目的影響，可以使用效用理論進(jìn)行描述。令效用函數(shù)為：

U(x)代表技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)每種可能性所對(duì)應(yīng)的效用，數(shù)值越大效用越大。如果有：，則表述人們對(duì)y的偏好大于或等于x。

由此，我們可以得出R&D項(xiàng)目在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)層面不同技術(shù)結(jié)果的相應(yīng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)函數(shù)：

其中：為目標(biāo)值，為實(shí)際值，為未達(dá)到目標(biāo)值所損失的效用。

（5）根據(jù)評(píng)估結(jié)果將風(fēng)險(xiǎn)排序

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估階段往往會(huì)涉及很多方面的風(fēng)險(xiǎn)，但對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)來(lái)說(shuō)，有限的時(shí)間、精力和資源使其無(wú)暇將所有風(fēng)險(xiǎn)都納入管理范圍，因此，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理排序?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程來(lái)說(shuō)有非常重要的意義。

對(duì)R&D項(xiàng)目來(lái)講，將風(fēng)險(xiǎn)排序既要考慮風(fēng)險(xiǎn)對(duì)R&D活動(dòng)現(xiàn)階段的影響，也必須考慮風(fēng)險(xiǎn)對(duì)整個(gè)R&D項(xiàng)目的影響，因而可用QFD矩陣所得出各橫向指標(biāo)相對(duì)權(quán)重W與第四步中得出的風(fēng)險(xiǎn)值R之積對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行排序。

（6）制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃

通過(guò)第四步的風(fēng)險(xiǎn)度量與第五步的風(fēng)險(xiǎn)排序，可以幫助管理人員認(rèn)清R&D項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，未雨綢繆――召集各方責(zé)任人及相關(guān)人員明確自身職責(zé)，制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制和應(yīng)對(duì)計(jì)劃，在風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之初及時(shí)掌控或轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，避免損失；在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之時(shí)，迅速反應(yīng)，力求將風(fēng)險(xiǎn)損失降低到最低限度。

（7）密切監(jiān)控已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是一個(gè)永續(xù)的過(guò)程，貫穿于整個(gè)R&D項(xiàng)目的存續(xù)時(shí)間之中。由于對(duì)R&D項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理重在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控，而技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)在前文中的衡量是根據(jù)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立相應(yīng)的目標(biāo)值，同時(shí)，R&D項(xiàng)目每階段或特定時(shí)間點(diǎn)的技術(shù)指標(biāo)值也非常容易獲取，因此，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控可以采用量化風(fēng)險(xiǎn)追蹤圖的方式進(jìn)行。在R&D項(xiàng)目的每個(gè)階段或每個(gè)特定的時(shí)間點(diǎn)，對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)重復(fù)進(jìn)行上文中四、五兩個(gè)步驟的量化處理，并將其繪制在同一個(gè)圖形上，可以明確的展示出風(fēng)險(xiǎn)大小變化及其所反應(yīng)出的風(fēng)險(xiǎn)控制成效。

5.結(jié)論與展望

本文在分析BSC、QFD和風(fēng)險(xiǎn)管理理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合高新技術(shù)企業(yè)R&D項(xiàng)目特點(diǎn)，提出了一種新的高新技術(shù)企業(yè)R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方法。在理論方面，BSC方法為風(fēng)險(xiǎn)管理和企業(yè)戰(zhàn)略提供了一個(gè)良好的接口，QFD方法的使用保證了風(fēng)險(xiǎn)管理的客觀性、針對(duì)性和可操作性，案例研究證實(shí)了該方法的現(xiàn)實(shí)可行性，所得結(jié)論如下：

（1）平衡計(jì)分卡的應(yīng)用將企業(yè)的R&D活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)戰(zhàn)略緊密聯(lián)系，避免企業(yè)在R&D活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中出現(xiàn)與企業(yè)戰(zhàn)略相偏離的行為出現(xiàn)，強(qiáng)化各階層人員在風(fēng)險(xiǎn)管理中的戰(zhàn)略意識(shí)。

（2）質(zhì)量功能展開的應(yīng)用，保證所構(gòu)建的風(fēng)險(xiǎn)管理框架具有較強(qiáng)的針對(duì)性和可操作性，在提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率的同時(shí)，利用質(zhì)量功能展開方法中的數(shù)量化關(guān)系使風(fēng)險(xiǎn)能夠客觀明了的展現(xiàn)在管理者面前。

（3）由于R&D活動(dòng)自身的不確定性，許多風(fēng)險(xiǎn)在R&D的初始階段不容易被發(fā)現(xiàn)，本文強(qiáng)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)與R&D活動(dòng)階段相適應(yīng)，定時(shí)定期的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施的制定，以保證管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的全面認(rèn)識(shí)和掌握，并通過(guò)采取適當(dāng)措施將R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)降至最低。

由于風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)跨學(xué)科的系統(tǒng)性工程，所以本文有許多地方還有待進(jìn)一步的加強(qiáng)和深化。例如，在R&D項(xiàng)目的推進(jìn)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)作為一種不確定性有可能會(huì)為項(xiàng)目同時(shí)帶來(lái)威脅和新的機(jī)會(huì)，如何發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的機(jī)會(huì)并正確的衡量和評(píng)價(jià)這種機(jī)會(huì)對(duì)R&D項(xiàng)目的價(jià)值，還有待深入的學(xué)習(xí)和研究。

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