微觀經(jīng)濟(jì)分析法精選(九篇)

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第1篇：微觀經(jīng)濟(jì)分析法范文

1、經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分析對(duì)比：經(jīng)濟(jì)指標(biāo)是反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)果的一系列數(shù)據(jù)和比例關(guān)系。

2、計(jì)量經(jīng)濟(jì)模型：它是表示經(jīng)濟(jì)變量及其主要影響因素之間的函授關(guān)系。

3、概率預(yù)測：它實(shí)質(zhì)上是根據(jù)過去和現(xiàn)在來推測未來，廣泛搜集經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的歷史和現(xiàn)時(shí)的資料是開展經(jīng)濟(jì)預(yù)測的基本條件，善于處理和運(yùn)用資料又是概率預(yù)測取得效果的必要手段。

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第2篇：微觀經(jīng)濟(jì)分析法范文

關(guān)鍵詞：危機(jī)管理；情境模擬；應(yīng)用

一、情境模擬教學(xué)法的內(nèi)涵及理論基礎(chǔ)

情景模擬教學(xué)法是一種仿真訓(xùn)練方法，它通過創(chuàng)設(shè)教學(xué)內(nèi)容所需要的接近實(shí)際工作或生活的場景，讓學(xué)生在這種場景中分別擔(dān)任不同角色，由教師在一旁進(jìn)行指導(dǎo)、分析，并作出最后總結(jié)。作為一種虛擬實(shí)踐性教學(xué)方法，情境模擬法認(rèn)為人的主觀心態(tài)、努力程度以及問題解決的方式會(huì)受制于不同的情境作用，因此，讓組織者與角色參與者對(duì)環(huán)境保持動(dòng)態(tài)的適應(yīng)，對(duì)于切實(shí)改善學(xué)習(xí)效果、提高實(shí)踐能力具有重要作用。

在人才選拔和課堂教學(xué)中廣泛應(yīng)用的情境模擬法， 是在前人雄厚的理論基礎(chǔ)上誕生的。認(rèn)識(shí)論、建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論、情境認(rèn)知理論為情境模擬教學(xué)法的研究提供了豐富的理論成果。

認(rèn)識(shí)論從物質(zhì)第一性、意識(shí)第二性的前提出發(fā)，認(rèn)為認(rèn)識(shí)的內(nèi)容來源于客觀世界，認(rèn)識(shí)是人腦對(duì)客觀世界的反映。因此在教學(xué)中要遵循認(rèn)識(shí)反映論的原理，根據(jù)客觀存在對(duì)學(xué)生主觀認(rèn)識(shí)的作用進(jìn)行情境模擬教學(xué)。通過對(duì)事件發(fā)生與發(fā)展的情景、環(huán)境、過程的模擬或虛擬再現(xiàn)，讓學(xué)生身臨其境地扮演某種角色或進(jìn)入某種心理狀態(tài)，并和其中的人或事產(chǎn)生互動(dòng)，以加深感受、深化認(rèn)知。而建構(gòu)主義作為一種學(xué)習(xí)理論則主要是針對(duì)傳統(tǒng)教育的弊端提出的，建構(gòu)主義學(xué)習(xí)理論更加注重對(duì)人的尊重與關(guān)懷，對(duì)人價(jià)值的再發(fā)現(xiàn)，強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)知識(shí)時(shí)主體認(rèn)識(shí)特點(diǎn)的作用，它認(rèn)為學(xué)生的學(xué)習(xí)不僅是對(duì)新知識(shí)的理解，而且是對(duì)新知識(shí)的分析、檢驗(yàn)和批判。情境模擬應(yīng)用到教育領(lǐng)域中正是依托建構(gòu)主義理論實(shí)現(xiàn)教學(xué)目標(biāo)設(shè)置。①情境認(rèn)知理論是與建構(gòu)主義大約同時(shí)出現(xiàn)的又一個(gè)重要的研究取向。它認(rèn)為，實(shí)踐不是獨(dú)立于學(xué)習(xí)的。而意義也不是與實(shí)踐和情境脈絡(luò)相分離的，意義正是在實(shí)踐和情境脈絡(luò)中加以協(xié)商的。知識(shí)是個(gè)體與環(huán)境作用過程中建構(gòu)的一種交互狀態(tài)，是一種人類協(xié)調(diào)一系列行為，去適應(yīng)動(dòng)態(tài)變化發(fā)展的環(huán)境的能力。知與行是交互的，知識(shí)是情境化的，通過活動(dòng)不斷向前發(fā)展的，所以參與實(shí)踐就會(huì)促進(jìn)學(xué)習(xí)和理解。②這些理論的重要意義在于使我們認(rèn)識(shí)到情境在學(xué)生專業(yè)知識(shí)學(xué)習(xí)和實(shí)踐能力培養(yǎng)中的作用，從而啟示我們要明確學(xué)習(xí)者的主體地位，學(xué)習(xí)內(nèi)容的設(shè)計(jì)要與具體實(shí)踐相關(guān)聯(lián)，通過虛擬人類具體生活實(shí)踐的方式來組織教學(xué)，并將知識(shí)的獲得與學(xué)習(xí)者的發(fā)展、身份建構(gòu)等整合在一起。

二、情景模擬教學(xué)法在危機(jī)管理課程中的作用

危機(jī)管理是現(xiàn)代社會(huì)管理的重要內(nèi)容之一。隨著我國步入經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌、社會(huì)轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，人口、資源、環(huán)境、公平等社會(huì)矛盾的瓶頸約束日益嚴(yán)重，并不時(shí)引發(fā)出各種公共危機(jī)，如2003年“非典”事件、2008年“汶川大地震”、2011年“7·23甬溫線特別重大鐵路交通事故”、2012年“毒膠囊”事件等。這些公共危機(jī)的爆發(fā)對(duì)正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序造成了嚴(yán)重的影響，也對(duì)政府應(yīng)急體系的構(gòu)建和公共部門人力資源的應(yīng)急能力提出了重大挑戰(zhàn)。

然而，構(gòu)建全面整合的應(yīng)急體系、提升危機(jī)管理績效，既離不開理論界專家學(xué)者的深入探討，更離不開全社會(huì)范圍內(nèi)應(yīng)急協(xié)防知識(shí)的普及和對(duì)日后從事公共管理的人才的危機(jī)管理能力的培養(yǎng)。因此，危機(jī)管理課程應(yīng)以實(shí)踐為導(dǎo)向，在重點(diǎn)介紹公共危機(jī)管理流程、危機(jī)決策模式、危機(jī)溝通機(jī)制、危機(jī)管理主體行為的基礎(chǔ)上，分類闡述重大自然災(zāi)害、事故災(zāi)難、突發(fā)公共衛(wèi)生事件、的預(yù)防與控制等內(nèi)容，并結(jié)合國外公共危機(jī)應(yīng)急機(jī)制的運(yùn)行狀況和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，探討建立與完善我國危機(jī)管理體制的制度措施與政策選擇。

為了克服傳統(tǒng)的教學(xué)模式“重知輕智”、“重灌輕趣”、“重教輕學(xué)”的弊端，使學(xué)生重點(diǎn)掌握危機(jī)管理的基本原理和不同類型危機(jī)事件的處理方法，指導(dǎo)學(xué)生樹立正確的危機(jī)觀，培養(yǎng)學(xué)生的危機(jī)管理能力，采取情境模擬教學(xué)法對(duì)《危機(jī)管理》這樣一門實(shí)踐性和應(yīng)用性都非常強(qiáng)的課程，有明顯的優(yōu)勢：

1、滿足學(xué)生的情感需求

現(xiàn)代教學(xué)論把學(xué)生的發(fā)展看作是智力因素和非智力因素共同作用的結(jié)果。以情感需要為核心的一系列非智力因素，影響并制約著學(xué)生的學(xué)習(xí)與發(fā)展。③情境模擬訓(xùn)練著眼于學(xué)生求知活動(dòng)中的情緒體驗(yàn)，滿足學(xué)生求知過程中的情感需求，強(qiáng)化學(xué)生的感性體驗(yàn)在認(rèn)知中的作用。通過強(qiáng)烈的現(xiàn)場參與感極大地觸發(fā)和增強(qiáng)了學(xué)生危機(jī)管理理論思維的興奮點(diǎn)，并縮短知行距離、促使知行轉(zhuǎn)化，使學(xué)生在學(xué)習(xí)危機(jī)管理理論知識(shí)的同時(shí)獲得成功的滿足和愉悅的情緒體驗(yàn)。

2、激發(fā)學(xué)生的積極性

大量的研究證明，只有當(dāng)學(xué)生對(duì)正在學(xué)習(xí)的東西感興趣，覺得富有挑戰(zhàn)性并積極地參與其中時(shí)，學(xué)生的學(xué)習(xí)才真正有效。情景模擬教學(xué)法通過創(chuàng)設(shè)危機(jī)情境，進(jìn)而讓學(xué)生切實(shí)感知危機(jī)的突發(fā)性、危害性、不確定性。并在約束條件下，以管理者的身份做出危機(jī)決策、進(jìn)行危機(jī)溝通、形成應(yīng)急聯(lián)動(dòng)。這種教學(xué)方法下學(xué)生所扮演的是一個(gè)積極參與的角色，在教師的引導(dǎo)下不僅能夠極大地刺激學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，更能夠增強(qiáng)他們的自信心。

3、提高學(xué)生的實(shí)踐能力

傳統(tǒng)以教師為主體的教學(xué)模式比較重理論知識(shí)的傳授，而忽視學(xué)生對(duì)專業(yè)知識(shí)的理解和運(yùn)用。因而“高分低能”、學(xué)生實(shí)踐能力弱化的現(xiàn)象十分突出。通過采用情境模擬教學(xué)法，既拓寬了授課教師的教學(xué)思路，也為學(xué)生打造了一個(gè)應(yīng)用知識(shí)、鍛煉技能的平臺(tái)。在感知危機(jī)情境的基礎(chǔ)上，學(xué)生能有意識(shí)地將所學(xué)危機(jī)管理論運(yùn)用于對(duì)典型公共危機(jī)事件的分析中，從而更好地理解和運(yùn)用相關(guān)理論知識(shí)，提高實(shí)踐能力。

三、情境模擬教學(xué)法在危機(jī)管理課程中的設(shè)計(jì)與應(yīng)用

為了確保情境模擬教學(xué)法在危機(jī)管理課程中的順利實(shí)施，前提是創(chuàng)設(shè)危機(jī)情境。危機(jī)情境的創(chuàng)設(shè)是以危機(jī)的生命運(yùn)動(dòng)周期為基礎(chǔ)的。危機(jī)的發(fā)生和發(fā)展有一定的規(guī)律可循，為了有效管理危機(jī)，學(xué)者們?nèi)娣治隽宋C(jī)發(fā)展的基本態(tài)勢，并構(gòu)建了危機(jī)運(yùn)動(dòng)的不同模型。其中，芬克（Fink）的四階段模型、米特羅夫（Mitroff）的五階段模型和基本的三階段模型最為廣泛接受。一般來說，我們可以將危機(jī)的發(fā)生與發(fā)展簡單劃分為三階段：潛伏期、爆發(fā)期、恢復(fù)期。相應(yīng)地，危機(jī)管理的步驟可以濃縮為預(yù)警、應(yīng)對(duì)、善后三步曲。因此，在危機(jī)管理課程中，教師可以圍繞危機(jī)管理的流程創(chuàng)設(shè)不同的危機(jī)情境，讓學(xué)生分別扮演不同情境中的決策者、溝通者和執(zhí)行者，讓他們體會(huì)危機(jī)管理與常態(tài)管理的區(qū)別，通過多次模擬對(duì)比，使學(xué)生直接面對(duì)在約束條件下不同管理行為的結(jié)果和績效。另外，學(xué)習(xí)該課程的學(xué)生畢業(yè)后可能成為危機(jī)管理的主體，但同時(shí)他們也極有可能成為公共危機(jī)的利益相關(guān)者。因此，有必要讓學(xué)生模擬公共危機(jī)的受眾，檢驗(yàn)學(xué)生應(yīng)對(duì)不同危機(jī)事件的自救和協(xié)防能力。

在具體實(shí)施中，情境模擬教學(xué)包括以下階段：

1、教學(xué)準(zhǔn)備階段

在準(zhǔn)備階段，教師首先要選擇典型危機(jī)管理問題，如“毒奶粉”事件、“杭州飆車案”、“汶川大地震”等。并根據(jù)所確定主題，細(xì)化方案的設(shè)計(jì)，決定采取分組討論、角色扮演、辯論等方式來進(jìn)行情境模擬。對(duì)于每一主題進(jìn)行情境模擬教學(xué)所需的條件、設(shè)備等，教學(xué)方案中應(yīng)予以明確。其次，教師應(yīng)該根據(jù)教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)目標(biāo)來策劃和準(zhǔn)備相應(yīng)場景，在物質(zhì)條件配備的前提下，把應(yīng)急決策、應(yīng)急演練等情景，在課堂或者實(shí)驗(yàn)室中模擬出來，讓同學(xué)們有身臨其境的感覺，通過仿真的場景來幫助學(xué)生進(jìn)行角色模擬。最后，教師要根據(jù)主題設(shè)計(jì)角色與分配角色。危機(jī)情景模擬的角色主要包括兩類：危機(jī)管理者和利益相關(guān)者。教師可以安排不同的學(xué)生扮演政府應(yīng)急管理人員、非政府組織人員、媒體人員、危機(jī)受害者，讓參與者做出符合角色特點(diǎn)的危機(jī)管理行為。

2、教學(xué)實(shí)施階段

在實(shí)施階段，學(xué)生要在課前充分準(zhǔn)備的基礎(chǔ)上根據(jù)情景模擬中所扮演的角色，就危機(jī)事件面臨的管理問題做出現(xiàn)狀分析和判斷，并根據(jù)所學(xué)危機(jī)管理理論，提出解決問題的方案和實(shí)施方法。然后，學(xué)生根據(jù)事先安排的角色身臨其境地按危機(jī)管理職責(zé)、危機(jī)管理流程等要求進(jìn)行演練和操作。模擬結(jié)束后，由學(xué)生自由發(fā)言，就情境模擬中各危機(jī)管理參與者和危機(jī)利益相關(guān)者的行為適當(dāng)性、科學(xué)性發(fā)表自己的見解。也可請其他學(xué)生進(jìn)行同一危機(jī)情境的再次模擬，通過相互比照，尋找問題沖突，進(jìn)行深層次追問，從而使角色之間解決問題的方法能夠更為科學(xué)。最后，教師要在學(xué)生充分討論的基礎(chǔ)上進(jìn)行客觀、科學(xué)的總結(jié)和評(píng)價(jià)。對(duì)于學(xué)生的角色扮演情況，教師要圍繞主題對(duì)他們的語言表達(dá)、應(yīng)變和解決問題等相關(guān)表現(xiàn)進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，也可由教師進(jìn)行危機(jī)情境中相應(yīng)角色的示范模擬，從而讓學(xué)生找到不足，并啟迪他們學(xué)以致用的創(chuàng)新意識(shí)。

3、教學(xué)總結(jié)階段

在總結(jié)階段，教師要充分聽取學(xué)生對(duì)情景模擬教學(xué)法實(shí)施效果的建議和意見，不斷修正情境模擬實(shí)施方案，創(chuàng)新教學(xué)方法。同時(shí)，將實(shí)施效果較好的典型實(shí)例進(jìn)行總結(jié)和歸納，作為開展情境模擬教學(xué)的經(jīng)典實(shí)例。學(xué)生也要在情境模擬教學(xué)結(jié)束后，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，掌握角色扮演的技巧和要求，以提高教學(xué)實(shí)效性。相關(guān)授課教師也可以在教學(xué)研討活動(dòng)中進(jìn)行情景模擬教學(xué)法專題研究，針對(duì)情境模擬教學(xué)法在危機(jī)管理課程實(shí)施中的困境和難點(diǎn)進(jìn)行探討，以優(yōu)化教學(xué)過程，提高教學(xué)能力。

四、危機(jī)管理課程情境模擬教學(xué)實(shí)例

危機(jī)管理課程的教學(xué)內(nèi)容包括三大版塊：危機(jī)及公共危機(jī)管理基本理論、公共危機(jī)管理實(shí)務(wù)、公共危機(jī)管理的變革與發(fā)展。其中，公共危機(jī)管理實(shí)務(wù)的教學(xué)內(nèi)容是根據(jù)轉(zhuǎn)型期我國公共危機(jī)的特點(diǎn)、性質(zhì)、機(jī)理來分類設(shè)計(jì)的，包括自然災(zāi)害危機(jī)管理、事故災(zāi)難危機(jī)管理、突發(fā)公共衛(wèi)生事件危機(jī)管理、社會(huì)安全事件危機(jī)管理。在社會(huì)安全事件管理這一章中，選擇的情境模擬實(shí)例是天津艾滋患者“扎針”事件。在這一案例中，存在多個(gè)危機(jī)管理參與者，包括市長、警察、醫(yī)生、衛(wèi)生主管部門工作人員、媒體人員、專家等。各參與者在危機(jī)管理中的職責(zé)、權(quán)限、作用是不同的。為了讓學(xué)生深入把握危機(jī)管理的組織體系，明確各主體的角色定位和行為方式，尤其是厘清政府和非政府組織在危機(jī)管理中的不同職能，可以讓學(xué)生在教師創(chuàng)設(shè)的天津艾滋患者“扎針”事件的情境中，進(jìn)行角色模擬，身臨其境地進(jìn)行應(yīng)急決策和應(yīng)急溝通，以有效處置天津艾滋患者“扎針”事件。具體實(shí)施步驟如下：

第一步：設(shè)計(jì)天津艾滋患者“扎針”事件的情境模擬教學(xué)方案，確定情境模擬地點(diǎn)，參與人選、創(chuàng)設(shè)應(yīng)急決策和應(yīng)急溝通情境。

第二步：學(xué)生在熟悉案例資料的基礎(chǔ)上，根據(jù)所扮演的角色，收集相關(guān)材料，結(jié)合所學(xué)危機(jī)管理理論，分析應(yīng)急決策和應(yīng)急溝通的方法、程序，尤其是要把握不同主體在危機(jī)管理中的職能定位和行為方式。

第三步：在教師的引導(dǎo)下，學(xué)生進(jìn)行情境模擬，由其他學(xué)生發(fā)言，就情境模擬中各參與者的行為進(jìn)行分析。也可請其他學(xué)生進(jìn)行應(yīng)急決策和應(yīng)急溝通的再次模擬，通過相互比照，尋找修正各主體危機(jī)管理行為的總體思路和可操作建議。

第四步：教師對(duì)各位同學(xué)的在天津艾滋患者“扎針”事件情境中的角色模擬情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。并對(duì)應(yīng)急決策和應(yīng)急溝通的基本知識(shí)點(diǎn)及其應(yīng)用進(jìn)行總結(jié)和歸納，將學(xué)生的感性體驗(yàn)上升為理性認(rèn)識(shí)。

從實(shí)施效果來看，在危機(jī)管理課程中應(yīng)用情景模擬教學(xué)法，強(qiáng)化了學(xué)生對(duì)危機(jī)管理理論的認(rèn)知，提高了學(xué)生的實(shí)踐能力。同時(shí)，也激發(fā)了學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，增強(qiáng)了思辨能力。當(dāng)然，情境模擬教學(xué)只是一種嘗試，它還存在情境設(shè)計(jì)單一、教師組織引導(dǎo)能力不足的等問題，有待于在教學(xué)實(shí)踐中不斷檢驗(yàn)、修正、提高和完善。

[注釋]

①齊磊.論情境模擬教育[J].學(xué)理論，2010（10），221頁.

②程守梅，賀彥鳳，劉云波.論情境模擬教學(xué)法的理論依據(jù)[J].成人教育，2011（7），44頁.

③吳兆雪.創(chuàng)新思維培養(yǎng)的理論與實(shí)踐——理論教學(xué)新視野[M]. 合肥：中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)出版社，2004.5

[參考文獻(xiàn)]

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[2]宋希仁.西方倫理思想史[M].北京： 中國人民大學(xué)出版社，2004.

[3]李程偉. 公共危機(jī)管理：理論與實(shí)踐探索[M]. 北京：中國政法大學(xué)出版社.2006.2.

[4]戴子剛. 論情景模擬教學(xué)[J]. 中國校外教育， 2008（8）.

第3篇：微觀經(jīng)濟(jì)分析法范文

[關(guān)鍵詞] 神經(jīng)外科；重癥醫(yī)學(xué)；下呼吸道感染；危險(xiǎn)因素

[中圖分類號(hào)] R181.3 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] B [文章編號(hào)] 1673-9701（2013）28-0034-03

顱腦外傷、腦出血等患者病情危重需要進(jìn)行特殊的重癥監(jiān)護(hù)救治，患者生命體征的維持和監(jiān)護(hù)需要實(shí)施多種醫(yī)療儀器進(jìn)行無創(chuàng)或有創(chuàng)的治療操作，患者意識(shí)模糊甚至處于昏迷的狀態(tài)長時(shí)間臥床，且機(jī)體處于強(qiáng)烈的應(yīng)激狀態(tài)，免疫功能紊亂，下呼吸道是重癥醫(yī)學(xué)科最常見的醫(yī)院感染部位，嚴(yán)重的肺部感染極易誘發(fā)患者呼吸障礙、全身感染、加重基礎(chǔ)疾病和病情，結(jié)局不良[1]。本研究對(duì)我院重癥醫(yī)學(xué)科2009年2月～2013年3月收治的743例神經(jīng)外科危重癥患者進(jìn)行分析，探討影響患者并發(fā)下呼吸道感染和預(yù)后的危險(xiǎn)因素，為臨床降低感染發(fā)生率，改善患者預(yù)后提供參考。

1資料與方法

1.1 一般資料

收集2009年2月～2013年3月在我院重癥醫(yī)學(xué)科住院的神經(jīng)外科危重癥患者743例，男408例，女335例，年齡18～75歲，平均（63.29±10.83）歲，其中顱腦外傷382例，腦出血179例，顱內(nèi)腫瘤術(shù)后82例，格拉斯哥昏迷評(píng)分（Glasgow Coma Scale，GCS）3～8分，平均（5.93±1.29）分，合并心臟病179例、高血壓239例、高血脂159例、糖尿病209例、慢性肺部疾病126例，急診手術(shù)307例，擇期手術(shù)437例。

1.2調(diào)查方法

研究重癥醫(yī)學(xué)科住院期間下呼吸道感染的發(fā)生率及預(yù)后，分析相關(guān)高危因素與下呼吸道感染發(fā)生及預(yù)后的關(guān)系，收集患者一般資料（年齡、性別、病情、合并癥、GCS評(píng)分、營養(yǎng)狀況[2]）、治療資料（手術(shù)類型、氣管切開/氣管插管/吸痰等侵入性操作、抗菌藥物使用種類、激素使用、呼吸機(jī)使用）、住院時(shí)間、死亡等。下呼吸道感染患者根據(jù)預(yù)后分為死亡組和對(duì)照組。

1.3統(tǒng)計(jì)學(xué)處理

數(shù)據(jù)應(yīng)用SPSS 16.0軟件包進(jìn)行相應(yīng)統(tǒng)計(jì)學(xué)處理，計(jì)數(shù)資料比較采用χ2檢驗(yàn)，多因素分析采用Logistic回歸方程。P

2 結(jié)果

2.1下呼吸道感染發(fā)生情況及預(yù)后

73例發(fā)生下呼吸道感染，感染發(fā)生率為9.83%，經(jīng)治療處理好轉(zhuǎn)55例為對(duì)照組，死亡18例為死亡組。

2.2下呼吸道感染及死亡單因素分析

年齡、心臟病、糖尿病、慢性肺部疾病、營養(yǎng)狀況、侵入性操作、抗菌藥物種類、呼吸機(jī)使用、住院時(shí)間與患者發(fā)生下呼吸道感染有關(guān)，差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P

2.3 下呼吸道感染及死亡多因素分析

多因素分析，糖尿病、慢性肺部疾病、侵入性操作、抗菌藥物種類是神經(jīng)外科危重癥患者并發(fā)下呼吸道感染的獨(dú)立危險(xiǎn)因素（P

3討論

重癥醫(yī)學(xué)科收治的交通意外、工傷事故、腦血管意外、顱腦腫瘤等導(dǎo)致的顱腦創(chuàng)傷、中樞神經(jīng)系統(tǒng)損傷的患者往往病情危重，生命體征不穩(wěn)定，機(jī)體狀況極差，各系統(tǒng)功能出現(xiàn)紊亂或障礙，結(jié)局兇險(xiǎn)，同時(shí)發(fā)生醫(yī)院感染的風(fēng)險(xiǎn)極高，其中下呼吸道感染占比最大，患者并發(fā)下呼吸道感染后，加劇身體機(jī)能障礙，誘發(fā)基礎(chǔ)疾病加重，引起多種嚴(yán)重并發(fā)癥，直接危及患者生命，給危重癥患者救治造成嚴(yán)重影響[3-5]。因而，防范下呼吸道感染是重癥醫(yī)學(xué)科醫(yī)院感染控制的重點(diǎn)。本調(diào)查結(jié)果顯示，743例神經(jīng)外科重癥患者73例發(fā)生下呼吸道感染，感染發(fā)生率為9.83%，與國內(nèi)其他研究結(jié)果相似，其中有18例死亡，說明神經(jīng)外科危重癥并發(fā)下呼吸道感染患者預(yù)后差，死亡率高。

本研究中老年患者占比例較高，并發(fā)下呼吸道感染率也顯著高于較年輕患者，且死亡組和對(duì)照組比較也有顯著性差異，但多因素分析則均不是獨(dú)立危險(xiǎn)因素，說明單純的高齡并不決定患者并發(fā)下呼吸道感染和死亡的風(fēng)險(xiǎn)，而可能與高齡合并多種其他疾病的可能性更大有關(guān)。而合并糖尿病、慢性肺部疾病在多因素分析中均為并發(fā)下呼吸道感染的獨(dú)立危險(xiǎn)因素，糖尿病對(duì)醫(yī)院感染的風(fēng)險(xiǎn)被普遍認(rèn)知[6]，而既往有慢性肺部疾病的患者，下呼吸道基礎(chǔ)疾病導(dǎo)致呼吸道屏障功能低下，對(duì)病原菌侵襲抵御能力低，病原菌感染風(fēng)險(xiǎn)極高，并發(fā)下呼吸道感染后，原有基礎(chǔ)疾病可能誘發(fā)加重，從而使病情進(jìn)展更為迅速，癥狀表現(xiàn)更嚴(yán)重[7]。心臟病、高血壓等也是老年患者常見合并癥，但在導(dǎo)致下呼吸道感染發(fā)生方面促進(jìn)作用并不顯著，但心臟病在多因素分析結(jié)果中為患者發(fā)生死亡的獨(dú)立危險(xiǎn)因素，主要原因可能是因?yàn)樾呐K基礎(chǔ)疾病被肺部炎癥誘發(fā)加重，形成多系統(tǒng)疾病的疊加，導(dǎo)致患者死亡[8]。營養(yǎng)狀況是重癥醫(yī)學(xué)科需要關(guān)注的重要狀態(tài)之一，尤其是神經(jīng)外科危重患者往往處于昏迷狀態(tài)，腸內(nèi)營養(yǎng)難以補(bǔ)充，腸外營養(yǎng)達(dá)標(biāo)也有難度，患者易發(fā)生營養(yǎng)不良，進(jìn)一步降低機(jī)體抵抗力，發(fā)生感染[9]，分析結(jié)果顯示，營養(yǎng)狀態(tài)與并發(fā)下呼吸道感染有關(guān)，但不是獨(dú)立危險(xiǎn)因素，而卻對(duì)患者死亡起到了獨(dú)立的影響作用，表明保證患者營養(yǎng)達(dá)標(biāo)是危重癥患者救治關(guān)鍵，不僅可降低感染發(fā)生，還有助于患者機(jī)體功能恢復(fù)，改善預(yù)后。侵入性操作和多種抗菌藥物應(yīng)用是并發(fā)下呼吸道感染的獨(dú)立危險(xiǎn)因素，結(jié)果與以往研究一致[10]。呼吸機(jī)的使用和長時(shí)間住院治療對(duì)并發(fā)下呼吸道感染及預(yù)后的影響與以往研究結(jié)果不同，可能是本研究以神經(jīng)外科危重癥患者為研究對(duì)象，多數(shù)患者都需要實(shí)施人工機(jī)械通氣，且住院時(shí)間都較長有關(guān)。

臨床護(hù)理則可依據(jù)并發(fā)下呼吸道感染的相關(guān)因素實(shí)施有針對(duì)性的干預(yù)，重點(diǎn)人群為高齡、基礎(chǔ)疾病多的患者；護(hù)理干預(yù)的方式則以患者具備的危險(xiǎn)因素對(duì)癥處理，保證患者營養(yǎng)達(dá)標(biāo)，結(jié)合早期腸內(nèi)營養(yǎng)，恢復(fù)患者胃腸道功能，促進(jìn)身體機(jī)能逐步恢復(fù)，控制基礎(chǔ)疾病，做好吸痰、機(jī)械通氣調(diào)整，嚴(yán)格遵守?zé)o菌原則，保持患者皮膚、黏膜、呼吸道、導(dǎo)管等清潔，達(dá)到規(guī)避危險(xiǎn)因素，降低神經(jīng)外科危重癥患者并發(fā)下呼吸道感染風(fēng)險(xiǎn)，改善預(yù)后的目的。

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第4篇：微觀經(jīng)濟(jì)分析法范文

【關(guān)鍵詞】 微血管減壓術(shù)； 發(fā)熱； 顱內(nèi)感染； 原因

The Analysis and Prevention Strategies that the Patients of Postoperative Fever that Microvascular Decompression of the Trigeminal Nerve/SUN Yan-chun，LI Ping，ZHAO Chang-di，et al.//Medical Innovation of China，2016，13（20）：135-139

【Abstract】 Objective：To investigate the reason of postoperative fever of the patients that was implemented of trigeminal neuralgia，hemifacial spasm and glossopharyngeal neuralgia，and to guide clinical treatment.Method：All of cases in our department nearly five years that the trigeminal neuralgia were collected，hemifacial spasm and glossopharyngeal neuralgia 841 patients.All of the cases were divided into two groups，group A（routine use of antibiotics），group B （temporary use of antimicrobial drugs group），the heat rate，infection rate were analyzed，and in-depth analysis of the causes of fever，explore treatment strategies.Result：Two groups had statistically significant difference in the heat rate（P0.05）.Conclusion：There is no obvious meaning that excessive use of antibiotics for the prevention of intra-cranial infection.This is essential for the patients with postoperative fever positive lumbar puncture and cerebrospinal fluid laboratory tests.We recommend that early and aggressive use of antibiotics to intervene if you highly suspected intra-cranial infection.

【Key words】 Microvascular decompression； Fever； Intracranial infection； Causes

First-author’s address：The First People’s Hospital of Ji’ning，Ji’ning 272000，China

doi：10.3969/j.issn.1674-4985.2016.20.037

原發(fā)性三叉神經(jīng)痛、面肌痙攣、舌咽神經(jīng)痛為常見病、多發(fā)病，由于其疼痛劇烈，故又被稱為“天下第一痛”[1]，嚴(yán)重威脅著人類的身心健康。對(duì)于其治療，多采用乙狀竇后入路微血管減壓術(shù)（MVD）[2]，多數(shù)患者可取得良好的手術(shù)效果；但術(shù)后部分患者出現(xiàn)不同程度的發(fā)熱，嚴(yán)重者出現(xiàn)可怕的顱內(nèi)感染，仍需進(jìn)一步討論；對(duì)此，筆者進(jìn)一步綜合分析其發(fā)熱原因，針對(duì)不同的發(fā)熱原因，探討其防治策略。

1 資料與方法

1.1 一般資料 收集2010年1月-2015年12月本科實(shí)施MVD術(shù)（或三叉神經(jīng)感覺根部分切斷術(shù)）的三叉神經(jīng)痛、面肌痙攣、舌咽神經(jīng)痛患者共計(jì)841例，其中三叉神經(jīng)痛患者511例，面肌痙攣患者326例，舌咽神經(jīng)痛患者4例，其中男396例，女445例，年齡23～79歲，平均57.3歲。將所有患者分為兩組：其中2010年1月-2012年7月的患者為A組（常規(guī)應(yīng)用抗菌藥物組）425例，男201例，女224例，平均年齡（56.9±3.27）歲；2012年8月-2014年10月的患者為B組（臨時(shí)應(yīng)用抗菌藥物組）416例，男195例，女221例，平均年齡（55.1±2.49）歲。兩組患者的性別、年齡比較差異均無統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（P>0.05），具有可比性。

1.2 方法 所有患者均實(shí)施MVD術(shù)（剔除復(fù)發(fā)后實(shí)施二次手術(shù)的病例），均置入滌綸棉減壓（剔除僅實(shí)施感覺根部分切斷術(shù)的病例），從打開硬膜至硬膜縫合完成，均不超過1 h；另外，對(duì)于開放乳突氣房的患者，均采用骨蠟嚴(yán)格封閉，隨后應(yīng)用雙氧水、生理鹽水反復(fù)沖洗三遍，以免打開硬膜后造成顱內(nèi)感染；污染的器械全部更換。A組在常規(guī)切皮前30 min靜滴抗菌藥物基礎(chǔ)上，術(shù)后常規(guī)使用同一抗菌藥物靜滴5 d；B組常規(guī)切皮前30 min靜滴抗菌藥物，術(shù)后僅24 h之內(nèi)臨時(shí)使用一次抗菌藥物。

1.3 統(tǒng)計(jì)學(xué)處理 使用SPSS 17.0統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件處理數(shù)據(jù)，計(jì)量資料以（x±s）表示，比較采用t檢驗(yàn)，計(jì)數(shù)資料的比較采用 字2檢驗(yàn)，以P

2 結(jié)果

A組425例患者中，共97例（22.82%）出現(xiàn)發(fā)熱癥狀；其中確診顱內(nèi)感染病例22例（5.18%），其中細(xì)菌性腦膜炎20例、腦膿腫/硬膜下膿腫

2例；術(shù)后吸收熱64例；皮下積液4例；上呼吸道感染5例；肺部感染1例；泌尿系統(tǒng)感染1例。B組416例患者中，共132例（31.73%）出現(xiàn)發(fā)熱癥狀；其中確診顱內(nèi)感染病例21例（5.05%），其中細(xì)菌性腦膜炎20例、腦膿腫/硬膜下膿腫

1例；術(shù)后吸收熱97例；皮下積液3例；上呼吸道感染7例；肺部感染2例；泌尿系統(tǒng)感染2例。兩組患者發(fā)熱率比較差異有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（ 字2=8.4174，P0.05）。

3 討論

原發(fā)性三叉神經(jīng)痛、面肌痙攣、舌咽神經(jīng)痛的病因復(fù)雜，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為神經(jīng)入腦干區(qū)域存在動(dòng)脈血管壓迫，是其主要因素，因此，多數(shù)患者實(shí)施微血管減壓術(shù)有效。本科從80年代開始實(shí)施微血管減壓術(shù)（MVD），有著豐富的手術(shù)經(jīng)驗(yàn)，并且曾對(duì)MVD術(shù)后無效的原因曾予以分析[3-4]，但在良好的手術(shù)效果之后，部分患者合并不同程度的術(shù)后發(fā)熱，甚至合并顱內(nèi)感染，從而給患者帶來一定程度的痛苦及負(fù)擔(dān)。

筆者對(duì)841例實(shí)施MVD手術(shù)的患者進(jìn)行回顧性分析，發(fā)現(xiàn)術(shù)后常規(guī)使用抗菌藥物靜滴5 d，與術(shù)后僅24 h之內(nèi)臨時(shí)使用一次抗菌藥物組比較，顱內(nèi)感染率無統(tǒng)計(jì)學(xué)差異（P>0.05），術(shù)后發(fā)熱率存在統(tǒng)計(jì)學(xué)差異（P

3.1 術(shù)后吸收熱 占據(jù)MVD術(shù)后發(fā)熱比例第1位，可分為早期吸收熱、晚期吸收熱兩類；發(fā)生時(shí)間分別為術(shù)后1～3 d、4～7 d；而對(duì)于術(shù)后晚期吸收熱的正確診斷，至關(guān)重要，因?yàn)樵摃r(shí)間段與顱內(nèi)感染所致發(fā)熱的時(shí)間段相重疊，與簡智恒等[5]所得結(jié)論基本相同；結(jié)合患者的臨床癥狀（如頭痛、頭暈、惡心等）、體征（如頸抵抗、意識(shí)障礙、新發(fā)的神經(jīng)系統(tǒng)體征等）以及影像學(xué)資料，無法做出正確診斷；應(yīng)結(jié)合外周血常規(guī)白細(xì)胞及中性粒細(xì)胞計(jì)數(shù)、降鈣素原檢查，以及腰椎穿刺腦脊液壓力、常規(guī)、蛋白定量等檢查，綜合做出診斷；其中，腰椎穿刺腦脊液實(shí)驗(yàn)室檢查是必不可少的項(xiàng)目；但如果患者意識(shí)狀態(tài)進(jìn)行性下降，在腰穿之前首先行顱腦CT檢查是有必要的；患者術(shù)后一旦合并發(fā)熱，尤其對(duì)于術(shù)后第5天左右出現(xiàn)的發(fā)熱，無法排除顱內(nèi)感染因素時(shí)，均應(yīng)該勸導(dǎo)患者行腰椎穿刺檢查；根據(jù)腦脊液及外周血實(shí)驗(yàn)室結(jié)果，在排除顱內(nèi)感染之后，無需使用抗菌藥物，可多次腰穿釋放腦脊液，從而使得患者臨床癥狀（如發(fā)熱、頭痛、頸抵抗等）得以逐步緩解。值得一提的是，筆者多采用每日一次腰椎穿刺，釋放腦脊液，同時(shí)觀察患者腦脊液性狀、顱內(nèi)壓力、腦脊液白細(xì)胞數(shù)目等項(xiàng)目，指導(dǎo)患者臨床恢復(fù)及預(yù)后，一般每次釋放腦脊液不超過30 mL，腦脊液白細(xì)胞數(shù)目、多核細(xì)胞數(shù)目及腦脊液蛋白指標(biāo)均進(jìn)行性下降，從而初步估計(jì)預(yù)后良好。

3.2 顱內(nèi)感染 術(shù)后顱內(nèi)感染不太常見，但由于它可能對(duì)患者造成嚴(yán)重后果，因此，對(duì)于術(shù)后顱內(nèi)感染的早期診斷，至關(guān)重要；單純依靠患者的臨床癥狀、體征，難與術(shù)后晚期吸收熱相鑒別，應(yīng)該結(jié)合外周血白細(xì)胞、中性粒細(xì)胞計(jì)數(shù)、顱腦CT或MR檢查，以及腰穿壓力、腦脊液實(shí)驗(yàn)室檢查，必要時(shí)需要予以細(xì)菌學(xué)培養(yǎng)，從而盡早確診、盡早治療；值得一提的是，有時(shí)候腦脊液細(xì)菌學(xué)培養(yǎng)需要一定的時(shí)間，而且有時(shí)候難以培養(yǎng)出陽性結(jié)果；此時(shí)，如果患者的各項(xiàng)臨床數(shù)據(jù)，無法排除顱內(nèi)感染時(shí)，應(yīng)該堅(jiān)持寧左勿右的原則，早期應(yīng)用抗菌藥物治療；多采用三代頭孢菌素或萬古霉素藥物，抗感染治療；由于顱內(nèi)感染的危害較大，嚴(yán)重時(shí)可能危及患者生活，因此，必要時(shí)可兩種抗菌藥物聯(lián)合使用。

3.2.1 細(xì)菌性腦膜炎 如果患者的臨床癥狀、體征以及腰穿腦脊液檢查，均支持顱內(nèi)感染的診斷，而顱腦CT或磁共振無異常改變，此時(shí)應(yīng)確診為細(xì)菌性腦膜炎。對(duì)于可能的感染途徑，有助于選用抗菌藥物：呼吸道細(xì)菌（如肺炎雙球菌、流感嗜血桿菌、鏈球菌）可能通過腦脊液鼻漏或耳漏途徑感染；而葡萄球菌和革蘭氏陰性細(xì)菌，多見于腦脊液切口漏途徑感染。對(duì)于腦脊液漏的患者，是否應(yīng)該預(yù)防性應(yīng)用抗菌藥物，目前存在一定的爭議[6]；由于一旦合并顱內(nèi)感染，將給社會(huì)及患者家庭造成沉重的負(fù)擔(dān)，因此，多采用預(yù)防性應(yīng)用抗菌藥物；在應(yīng)用抗菌藥物的同時(shí)，積極的病因治療必不可少；如果存在腦脊液漏，經(jīng)保守治療無效，應(yīng)積極勸導(dǎo)家屬行修補(bǔ)手術(shù)。

3.2.2 腦膿腫/硬膜下膿腫 術(shù)后腦膿腫、硬膜下膿腫多發(fā)生于年齡較大、體質(zhì)相對(duì)較差的患者；可有傷口感染的跡象；文獻(xiàn)[7-8]報(bào)道，腦膿腫或硬膜下膿腫的發(fā)生，多與革蘭氏陰性需氧菌或皮膚菌群為致病菌；由于腦膿腫、硬膜下膿腫可不與蛛網(wǎng)膜下腔相通，因此，腦脊液白細(xì)胞計(jì)數(shù)可能不會(huì)升高[9-10]；此時(shí)，積極的影像學(xué)檢查必不可少。對(duì)于腦膿腫的治療方案大致相同：如果膿腫較小，采用有效抗菌藥物治療即可，多采用三代頭孢治療，必要時(shí)可聯(lián)合萬古霉素治療[11]；如果膿腫較大、且局限，此時(shí)行腦在患者全身狀況允許的情況下，盡早行膿腫清除術(shù)比較適用，術(shù)中留取合適的標(biāo)本行細(xì)菌學(xué)培養(yǎng)，術(shù)后采用有效抗菌藥物治療；待其培養(yǎng)標(biāo)本回報(bào)后，根據(jù)結(jié)果再調(diào)整抗菌藥物。

3.3 皮下積液 術(shù)后皮下積液的發(fā)生，多是由于縫合技術(shù)原因所導(dǎo)致；馬玉召等[12]亦對(duì)皮下積液情況進(jìn)行綜合分析；首先硬膜應(yīng)該做到無漏水縫合，若術(shù)后發(fā)生皮下積液，可采用局部加壓包扎、腰椎置管降低顱內(nèi)壓的治療方案[13]，可降低腦脊液壓力、減少腦脊液漏出、促進(jìn)瘢痕形成等，從而促進(jìn)硬膜、肌肉粘連、愈合；而術(shù)中硬膜的嚴(yán)密縫合（必要時(shí)可取肌肉筋膜修補(bǔ)縫合），以及肌層的無張力、嚴(yán)密縫合，對(duì)于預(yù)防皮下積液的發(fā)生至關(guān)重要。另外，如果為了降低預(yù)防腦組織水腫而在圍手術(shù)期使用類固醇激素，則有可能對(duì)硬膜和蛛網(wǎng)膜的愈合產(chǎn)生不利影響[14]。另外，趙杰等[15]通過大量手術(shù)證實(shí)，對(duì)于全腦蛛網(wǎng)膜下腔包括的保護(hù)，亦可以有效地減少術(shù)后并發(fā)癥的出現(xiàn)，并縮短治療時(shí)間，減少患者痛苦。

3.4 術(shù)中乳突氣房開放的處理 一旦乳突氣房打開，均應(yīng)采用骨蠟嚴(yán)格封閉，隨后應(yīng)用雙氧水、生理鹽水反復(fù)沖洗三遍，以免打開硬膜后造成顱內(nèi)感染；污染的器械全部更換；另外，由于手術(shù)時(shí)間因素對(duì)發(fā)生感染亦可能為重要因素，因此，從打開硬膜，到縫合硬膜完畢，均在1 h內(nèi)完成，從而減少術(shù)野暴露時(shí)間，減少感染率。

3.5 上呼吸道感染 值得一提的是，患者發(fā)生上呼吸道感染的時(shí)機(jī)，多在季節(jié)交替、氣溫驟變的情況下；患者經(jīng)歷手術(shù)、全麻應(yīng)激等因素，在全身抵抗力下降的情況下，呼吸道病毒趁機(jī)大肆繁殖，從而導(dǎo)致上感發(fā)生?；颊叱舜嬖诎l(fā)熱癥狀外，亦存在上呼吸道感染的表現(xiàn)，如流涕、咳嗽等癥狀；此時(shí)應(yīng)積極針對(duì)性治療。

3.6 肺部感染 上感患者一般情況進(jìn)一步變差，則有可能發(fā)展至肺部感染；該病例亦發(fā)生在年齡較大、體征相對(duì)較差的患者；對(duì)于肺部感染的患者，積極的痰培養(yǎng)、痰涂片，同時(shí)行藥敏試驗(yàn)，從而指導(dǎo)臨床用藥；在藥敏試驗(yàn)結(jié)果出來之前，可應(yīng)用廣譜抗菌藥物，防治肺部感染；待藥敏結(jié)果回報(bào)后，根據(jù)藥敏結(jié)果，及時(shí)調(diào)整抗菌藥物。

3.7 泌尿系統(tǒng)感染 由于所有手術(shù)的患者，需要全身麻醉、術(shù)前留置尿管，從而增加了泌尿系統(tǒng)感染率；患者除了發(fā)熱外，還可存在尿頻、尿急、尿痛等膀胱刺激癥狀；因此，留置尿管前充分、仔細(xì)消毒，嚴(yán)格無菌操作，術(shù)后盡早拔出尿管，對(duì)降低泌尿系統(tǒng)感染率均有所幫助。一旦確診泌尿系統(tǒng)感染，均應(yīng)盡早拔出尿管，并早期應(yīng)用抗菌藥物，并囑患者多飲水、沖刷尿道，均對(duì)治療有幫助。

MVD術(shù)后潛在并發(fā)癥很多，而術(shù)后發(fā)熱的原因眾多，均應(yīng)積極找尋發(fā)熱原因[16-17]，無菌性腦膜炎亦是臨床應(yīng)該注意的問題之一[18]；首先盡早排除或確診顱內(nèi)感染，從而進(jìn)行相關(guān)治療。另外，有學(xué)者認(rèn)為，常規(guī)生理鹽水+慶大霉素沖洗，對(duì)預(yù)防顱內(nèi)感染有一定的幫助[19]；而本科僅采用生理鹽水進(jìn)行沖洗，對(duì)此，筆者下一步也將進(jìn)行進(jìn)一步試驗(yàn)。楚燕飛等[20]亦大量分析了幕下開顱手術(shù)并發(fā)癥，重點(diǎn)分析了發(fā)熱的原因。一致認(rèn)為，由于顱內(nèi)感染一旦確診，將有可能造成非常嚴(yán)重的后果，因此，一旦高度懷疑顱內(nèi)感染，建議堅(jiān)持寧左勿右的原則，早期積極應(yīng)用抗菌藥物進(jìn)行干預(yù)，盡量避免出現(xiàn)嚴(yán)重后果。

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第5篇：微觀經(jīng)濟(jì)分析法范文

與長江三角洲的發(fā)展明顯相反，英格蘭的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的長期上升趨勢，構(gòu)成了工農(nóng)關(guān)系和城鄉(xiāng)關(guān)系改變的基礎(chǔ)，而這的確是經(jīng)典的由交換而獲利的斯密式增長。在中世紀(jì)時(shí)期，勞動(dòng)生產(chǎn)率的下降趨勢嚴(yán)重限制了英格蘭所能養(yǎng)活的非農(nóng)業(yè)人口的比例，而且在大部分歐洲地區(qū)??雖不是全部??在前近代時(shí)期仍是如此。但隨著英國農(nóng)業(yè)的轉(zhuǎn)變，相對(duì)于生存所需的剩余增加從而使得養(yǎng)活日益增多的轉(zhuǎn)入制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等非農(nóng)行業(yè)的勞動(dòng)力成為可能。從十五世紀(jì)到十七世紀(jì)早期，英國工業(yè)中最具活力的行業(yè)??生產(chǎn)未染色未加工的布??成為著重出口導(dǎo)向型的產(chǎn)業(yè)，以適應(yīng)橫貫歐洲的精英們（多為領(lǐng)主）對(duì)奢侈紡織品的需求。但在十七、十八世紀(jì)，由于人均農(nóng)業(yè)產(chǎn)量使食品變得便宜并使英國人口能把其收入的更大部分用于可自由支配的開支，出現(xiàn)了多種多樣的消費(fèi)品工業(yè)以滿足不斷增長的國內(nèi)“大眾”制造品市場 (e.g., Thirsk, 1978; Jones, 1967, 1968; John, 1965; Eversley,1967; Wrigley,1985)。

制造業(yè)在長江三角洲的興起是通過小農(nóng)家庭多元化，以紡、織來彌補(bǔ)維持生存的糧食生產(chǎn)中的短缺。與此相反，在英格蘭它是與谷物生產(chǎn)的日益高度專業(yè)化及對(duì)家庭制造業(yè)更徹底的放棄相伴隨并受其促進(jìn)。在同一現(xiàn)象的另一面，制造業(yè)在英格蘭典型的不是由農(nóng)民著手以求糊口，而是由依賴于市場的商業(yè)性牧人或奶農(nóng)作為副業(yè)、或是資本主義制造商利用中部適于耕種的地區(qū)相對(duì)較寬松的勞工市場來進(jìn)行。與長江三角洲小農(nóng)及他們中世紀(jì)的前輩不同，英國制造業(yè)者于是傾向于與直接占有生存資料的途徑相隔分開，因此依賴市場并受競爭的制約。結(jié)果，英格蘭農(nóng)村的耕種工業(yè)單位被迫通過其生產(chǎn)活動(dòng)之總和以追求利潤最大化，后果是制造業(yè)為應(yīng)對(duì)市場需求與比較成本的增長與變化而擴(kuò)展、變化，而不是如長江三角洲那樣是為了應(yīng)對(duì)小農(nóng)盡管回報(bào)率日益下降仍需生產(chǎn)棉布并將其售往市場以彌補(bǔ)其糧食短缺以確保生存。

最初，工業(yè)生產(chǎn)主要集中在英格蘭西部與東英吉利、以及北部的約克郡，其成長與這些地區(qū)的養(yǎng)羊業(yè)與奶業(yè)密切相連。相應(yīng)地它不見于(雖非完全)中部糧倉地區(qū)。但因?yàn)檗r(nóng)業(yè)勞動(dòng)的地區(qū)分工由新作物與技術(shù)引進(jìn)帶來的比較優(yōu)勢而倒轉(zhuǎn)，也即過去的牧區(qū)與墾區(qū)交換工業(yè)的地點(diǎn)也相應(yīng)地發(fā)生轉(zhuǎn)移。工業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)在與牲畜飼養(yǎng)和奶業(yè)一道移往中部與北部，而離開東英吉利和西部谷物生產(chǎn)日益專業(yè)化及對(duì)勞力使用與之相應(yīng)的農(nóng)業(yè)區(qū)(Jones, 1968)。

從十七世紀(jì)前期某一時(shí)間開始且持續(xù)到十八世紀(jì)中葉，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的增長與人口增長速度減緩相結(jié)合最終導(dǎo)致了谷物價(jià)格的相對(duì)下降，交換率向有利于工業(yè)品而非食品的方向移動(dòng)，以及最終導(dǎo)致實(shí)際工資的上升 (Coleman, 1977: 102-3, 表8與9; John, 1965)。消費(fèi)者于是發(fā)現(xiàn)他們的收入中花在食品上的部分日漸減少，并因此能夠分配更多的收入在可任意支配的開銷上。因此而發(fā)生的制造業(yè)需求的增長將其相對(duì)于農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的回報(bào)率提得更高，最初工業(yè)與牧業(yè)或奶業(yè)相結(jié)合的地區(qū)不斷放棄農(nóng)業(yè)而完全專注于制造業(yè)生產(chǎn) (Pollard, 1981: 5-12)。因此可以看到??特別是從十七世紀(jì)下半葉開始??不僅有越來越大且復(fù)雜的工業(yè)區(qū)，通常采取按阿爾弗雷德·馬歇爾所謂的與某一特定工業(yè)相聯(lián)系的多種互為補(bǔ)充行業(yè)的專業(yè)化模式。而且出現(xiàn)了發(fā)育完全而繁榮的主要制造業(yè)城市。在適當(dāng)?shù)臅r(shí)候，這些城市??伯明翰、曼徹斯特、謝菲爾德、里茲??將成為工業(yè)革命的基地。

綜合而言，英國農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在1500年僅只養(yǎng)活占總?cè)丝?.5％的居住于人口萬人以上的城市勞力以及可能總共18.5%的城鄉(xiāng)非農(nóng)業(yè)人口。至1600年，城市人口仍只占6％且非農(nóng)業(yè)人口僅只30％。然而到了1750年，作為農(nóng)業(yè)長期轉(zhuǎn)化的體現(xiàn)及由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率不可阻擋的上升，17.5％的人口生活在萬人以上的城鎮(zhèn)里，而且55％的人口生活在農(nóng)業(yè)以外。1800年時(shí)這些數(shù)據(jù)分別達(dá)到24％和64％ (Wrigley, 1985: 698-705)，英格蘭從真正意義上說已不再是農(nóng)業(yè)國。

經(jīng)濟(jì)演化結(jié)果

彭慕蘭相信直到約1800年時(shí)長江三角洲與英國經(jīng)濟(jì)追求的發(fā)展軌跡基本相似。然而事實(shí)上長江三角洲的馬爾薩斯式路徑導(dǎo)致的是衰退與危機(jī)，而同期英格蘭經(jīng)濟(jì)則遵循了亞當(dāng)斯密式軌跡。

長江三角洲

很遺憾我們不能贊同彭慕蘭的觀點(diǎn)。長江三角洲經(jīng)濟(jì)演化在十八世紀(jì)已經(jīng)表現(xiàn)為日益增加的馬爾薩斯危機(jī)癥狀。如果不是十七世紀(jì)內(nèi)朝代更替的戰(zhàn)爭消除了七十年的人口膨脹而使長江三角洲的人口在 1690年與其在1620年時(shí)相同，這很可能會(huì)發(fā)生得早得多。彭慕蘭忽視了這一巨大的對(duì)人口增長的“外生性”抑制及其對(duì)長江三角洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極影響，于是得以從更有利的角度描繪十八世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)。但此抑制顯然賦予經(jīng)濟(jì)以本來不會(huì)有的空間；也因此有一個(gè)在勞動(dòng)生產(chǎn)率日益下降中由人口驅(qū)動(dòng)下的膨脹過程，在時(shí)間上延長至不可能達(dá)到的程度(見Ho, 1959; Hartwell, 1982; Skinner, 1985）。事實(shí)是，在整個(gè)十八世紀(jì)，盡管在土壤上施用更多的肥料并增加一茬冬小麥，長江三角洲人均糧食產(chǎn)出下降了四分之一或更多（見表三; 亦見張仲民, 1988: 163, 表4.3）。農(nóng)業(yè)確實(shí)馬上就會(huì)陷入困境，無論如何追加的勞動(dòng)力也無法再提高產(chǎn)量，表明人口已達(dá)到或接近頂點(diǎn)。人口增長在長江三角洲于約1750年時(shí)接近停止(Pomeranz, 2000: 328)，這是一個(gè)經(jīng)由溺嬰、向外移民及預(yù)期壽命不斷下降所帶來的趨勢。這些力量一起把人口增長率壓低了大約75％，從1690年至1750年間的每年0.68％到1750年至1850年間的每年0.18％（見表二）。

在這種情況下，被迫越來越依賴市場而從事家庭制造業(yè)以勉強(qiáng)維持生存的長江三角洲農(nóng)民別無選擇，只得在更大程度上依賴出口棉制品以支持由區(qū)域外邊緣地區(qū)運(yùn)來的糧食。這樣邊緣地區(qū)有一個(gè)受人口增加推動(dòng)的集約增長過程，與在核心地區(qū)經(jīng)由人口驅(qū)動(dòng)的勞動(dòng)集約形成的集約增長型式相平行。通過提供新土地，而且更多的出口糧食，這在長期內(nèi)有助于在長江三角洲減緩人口壓力。然而由于這些邊緣地區(qū)的經(jīng)濟(jì)演化大致追隨人口增長、與長江三角洲核心地區(qū)相同的軌跡，即人口增長和勞動(dòng)生產(chǎn)率下降，他們滿足谷物需求的能力只能是不斷下降。

自明中葉起，中國農(nóng)民開發(fā)了長江中上游地區(qū)、西南（云貴）、西北、東北（滿洲）、臺(tái)灣島、以及包括長江三角洲自身在內(nèi)的各處閑置的山坡、丘陵（郭松義, 1990）。在開發(fā)并占有大塊土地之初，他們即有大量的剩余糧食出售并能以較有利的條件提供糧食以交換長江三角洲的棉布。但是隨著時(shí)間推移，他們和長江三角洲一樣也經(jīng)歷了田產(chǎn)規(guī)模與單位勞力投入糧食產(chǎn)出無可阻擋的下降，并最終象長江三角洲一樣需要轉(zhuǎn)入原始工業(yè)生產(chǎn)。從十八世紀(jì)開始，這些趨勢因人口增長加快及殖民步伐達(dá)到空前高峰而加劇。到了該世紀(jì)最后四分之一時(shí)間，曾是長江三角洲主要糧食來源、占其總量高達(dá)三分之一的長江中游省份湖南其出口能力急劇削弱，而這正是長江三角洲陷入馬爾薩斯危機(jī)之時(shí)(Perdue, 1987: 19-20, 82, 87-88, 93-94, 134-35, 233, 236)。類似的發(fā)展也可見于長江中游的兩湖地區(qū)，當(dāng)?shù)丶Z食剩余下降了多達(dá)一半（潭天星 1987, 36, 表3; 張國雄1993，45，表; 蔣建平1992, 55-56）。的確，把全國作為整體來看，每人糧食總產(chǎn)從明到清前期看起來是下降的。按史志宏的研究，清代前期每人糧食總產(chǎn)只及明代的三分之二。該數(shù)字繼續(xù)下降至19世紀(jì)，亦即長江三角洲陷入馬爾薩斯危機(jī)的同一時(shí)間（史志宏 1994，201－203，郭松義 1994，47）。

長江三角洲由人口增長導(dǎo)致勞力集約的發(fā)展途徑達(dá)到極限的表征為其主要出口物棉布的交換條件急劇惡化，與之相伴的似乎是邊緣地區(qū)糧食出口的枯竭(Pomeranz, 2000: 290; 郭松義,1994:47; Will,1990:177,209-10)。由于以棉布易糧食的成本越來越高，長江三角洲小農(nóng)盡其所能來增加棉布產(chǎn)量。但所導(dǎo)致的棉布供應(yīng)增加只使得以布易糧的價(jià)格下降得更低。長江三角洲明顯已進(jìn)入彭慕蘭非常恰當(dāng)?shù)刂阜Q的“原始工業(yè)的困境”。

彭慕蘭認(rèn)為長江中游家庭安排婦女勞動(dòng)力到家庭原始工業(yè)上是繁榮增長的象征，對(duì)他而言這表明家庭有愿意通過接受婦女勞動(dòng)力的低回報(bào)而取得支持“男耕女織”社會(huì)模式的能力；我們則認(rèn)為，農(nóng)民對(duì)因土地資源遞減而導(dǎo)致生活水平不斷下降及因此直接生產(chǎn)所需食品能力下降的不可避免的反應(yīng)。彭慕蘭聲稱“雖然參與任何一種出口品的勞動(dòng)的物質(zhì)回報(bào)不斷下降，原產(chǎn)品價(jià)格肯定能上升到足夠使繼續(xù)專業(yè)化比多樣化報(bào)酬高”（2000：246）。但“因‘男耕女織’勞動(dòng)分工是一種有時(shí)會(huì)被現(xiàn)實(shí)的理想，甚至可以想見它是一種令人渴望的生活方式。當(dāng)長江中游在十八世紀(jì)后期變得更富庶時(shí)更多的家庭會(huì)愿意采用。（很有點(diǎn)象在某些西歐國家有些時(shí)期當(dāng)男人掙的錢足夠可以把婦女限制于只做家務(wù)那樣)”（2000：249）。很難相信長江中游地區(qū)的婦女會(huì)比長江三角洲地區(qū)的婦女更能接受家庭制造業(yè)相對(duì)于稻作的低回報(bào)。除非在人口壓力下分田產(chǎn)及隨之而來的農(nóng)業(yè)對(duì)家庭勞力需求降低、同時(shí)為勉強(qiáng)維持生存而需增加制造業(yè)中家庭勞力需求的情況下被迫如此去做。這樣，整個(gè)十八世紀(jì)兩湖地區(qū)農(nóng)民將大部分精力投入糧食生產(chǎn)，而在手工業(yè)及其它非農(nóng)生產(chǎn)上只花極少時(shí)間或根本不花時(shí)間（張建民1987，58; 蔣建平1992，56），湖南農(nóng)民則似乎直到十九世紀(jì)還沒有大量從事棉紡織業(yè)（Perdue 1987，36，246－47）。很遺憾我們不能贊同彭慕蘭的觀點(diǎn)，可是當(dāng)這種轉(zhuǎn)移的確發(fā)生時(shí)，它所表現(xiàn)的不是奢侈或有意識(shí)選擇，而是生活水平下降所引起的不可避免的結(jié)果。

英格蘭

當(dāng)長江三角洲以農(nóng)民為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)陷入馬爾薩斯式危機(jī)時(shí)，英格蘭的資本主義經(jīng)濟(jì)已步入自我持續(xù)的增長。在前近代時(shí)期，曾嚴(yán)重困擾中世紀(jì)經(jīng)濟(jì)并在早期近代時(shí)期歐洲大部地區(qū)繼續(xù)產(chǎn)生作用的生存危機(jī)被拋在后面。同時(shí)，結(jié)婚年齡提高與獨(dú)身率提高的結(jié)果是生育率增長減慢，有助于資本積累與消費(fèi)的增加。

彭慕蘭懷疑有機(jī)經(jīng)濟(jì)“同時(shí)繼續(xù)擴(kuò)展人口、提高人均消費(fèi)、和增加一地工業(yè)的專業(yè)化程度”的能力（2000：211）。但在1600年至1750年的一個(gè)半世紀(jì)里，英國經(jīng)濟(jì)所達(dá)到的成就正是如此。人口增加40％ (Wrigley和Schofield, 1981: 208-9, 表7.8)，農(nóng)業(yè)外勞動(dòng)力增加80％（Wrigley, 1985: 700-1, 表4），實(shí)際工資增加約35－40％（Coleman, 1977: 102, 表9）。這是一個(gè)同期歐洲任何其它地方（除聯(lián)省部分地區(qū)外）都無法望其項(xiàng)背的成績，并且為更大的發(fā)展作了準(zhǔn)備。下面將會(huì)看到，1750－1850年間雖然人口增加了三倍、且工業(yè)與服務(wù)業(yè)人口占總?cè)丝诒壤€會(huì)持續(xù)增加，生活標(biāo)準(zhǔn)及人均收入將更為提高。

古典工業(yè)革命時(shí)代（1750－1850）長江三角洲與英格蘭的經(jīng)濟(jì)

1750年后一個(gè)世紀(jì)內(nèi)，也即大致為古典工業(yè)革命時(shí)代，英格蘭與長江三角洲經(jīng)濟(jì)的演化必須在更大的程度上被理解為是它們此前發(fā)展道路的延續(xù)。與彭慕蘭所聲稱的正好相反，長江三角洲在此期陷入更嚴(yán)重的馬爾薩斯式危機(jī)表明了其在整個(gè)十八世紀(jì)業(yè)已顯示的衰落趨勢已達(dá)到頂點(diǎn)。同時(shí)，盡管彭慕蘭試圖縮小此期內(nèi)英格蘭農(nóng)工業(yè)的進(jìn)步，英國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程的確是革命性的。

工業(yè)革命時(shí)代相反的經(jīng)濟(jì)軌跡

長江三角洲：馬爾薩斯式危機(jī)與生態(tài)危機(jī)

古典工業(yè)革命時(shí)代長江三角洲的發(fā)展型式是十八世紀(jì)期間業(yè)已顯示之趨勢的延長及其達(dá)于頂點(diǎn)??即農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率衰退、農(nóng)業(yè)中由勞力集約提高產(chǎn)量從而彌補(bǔ)低生產(chǎn)率的能力下降、及制造業(yè)中勞動(dòng)集約以彌補(bǔ)農(nóng)業(yè)報(bào)酬迅速遞減的能力下降。約在1800年或更早，長江三角洲似乎已達(dá)到了追加勞動(dòng)投入不再能夠增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的臨界點(diǎn)。正如白馥蘭在談到整個(gè)中國時(shí)所說，“所有可耕地到那時(shí)都已開墾，靠傳統(tǒng)生產(chǎn)方法已不可能取得土地生產(chǎn)力的任何明顯增長”（1984：12，亦見Duchesne, 2001-2: 451）。帕金斯 (1969: 27) 甚至認(rèn)為1780年以后，中國農(nóng)業(yè)產(chǎn)量從整體上開始下降（亦見Elvin, 1988: 105; Chao, 1986: 216-17, 引Duchesne, 2001-2: 451）。結(jié)果是經(jīng)濟(jì)急速陷入馬爾薩斯式危機(jī)。其標(biāo)志是制造業(yè)產(chǎn)品相對(duì)糧食的交換價(jià)格下降及隨之而來作為農(nóng)民維持生存策略的家庭制造業(yè)發(fā)生危機(jī)；那些截至當(dāng)時(shí)向長江三角洲提供糧食的新近開墾的較邊緣地區(qū)的土地陷入生態(tài)衰退；預(yù)期壽命的持續(xù)下降；以及地主和佃農(nóng)之間為土地和剩余的爭端劇烈化。

長江三角洲的馬爾薩斯－李嘉圖式擴(kuò)展途徑接近最終極限在該地區(qū)的主要輸出物棉布交換條件的急劇惡化上表現(xiàn)出來（張仲民, 1988：206）。彭慕蘭承認(rèn)長江三角洲棉布制造者的糧食購買力在1750年至1800年間下降了25－40％（2000：290，323－26）。到了十九世紀(jì)中葉，更是下降60％之多（徐新吾, 1990）。 [1] 從實(shí)際上講，這意謂著到1800年三角洲一般農(nóng)家為維持相同的糧食消費(fèi)水準(zhǔn)不得不比1750年多工作45％的時(shí)間，一個(gè)世紀(jì)以后更是不得不多花60％的工作時(shí)間。可以斷言，因?yàn)閹缀鮿e無選擇，原始工業(yè)家庭勒緊腰帶、延長了工作時(shí)間、并試圖最大限度提高棉布產(chǎn)量。棉作帶的農(nóng)民被迫更深地卷入棉紡織，被迫通過提高棉布產(chǎn)量來彌補(bǔ)其相對(duì)價(jià)格的下降，而這只能通過延長工作時(shí)間來達(dá)到，直至棉布成為其最主要的收入來源。這一行為過程只不過是加劇棉布的過剩并增加價(jià)格下降的壓力，直到有時(shí)（如1820年）甚至接近于原材料成本的水平（張仲民, 1988：215）。

由于被迫降低成本，某些農(nóng)民開始生產(chǎn)劣質(zhì)紡織品以通過欺騙商人而增加其邊際利潤 (Bray, 1997: 224)。在另外一些情況下，農(nóng)民開始生產(chǎn)能得到較高價(jià)格的精致棉布，但這要求比一般標(biāo)準(zhǔn)大得多的勞動(dòng)投入。男人也轉(zhuǎn)入織布、接管織機(jī)、并只讓婦女紡紗 (Bray, 1997: 225)。通過從外地購買較貴的原棉從而進(jìn)一步降低其邊際利潤，或通過減少糧食種植面積并接受更低的綜合勞動(dòng)報(bào)酬，松江農(nóng)家得以獲得足夠的原棉去延長其棉紡織的時(shí)間以維持生存。在某些罕見的情況下，小農(nóng)甚至開始采用更有效的三錠紡車來尋求提高總產(chǎn)，因這一方法縮短了紡紗時(shí)間而使更多勞動(dòng)力可被用于織布 (徐新吾, 1992: 50-52; 李伯重, 2000: 41-42, 46-50, 83-84; Huang, 2002: 516注23)。隨著婦女用新錠紡紗、男人接管織機(jī)、以及購買來自華北已軋的棉花，一個(gè)家庭有望增加一年之內(nèi)所織之布的總匹數(shù)并因此確保生存。但為了繼續(xù)用這種方式維持生存，農(nóng)民在棉花產(chǎn)品交換價(jià)值惡化的壓力下被迫減少高價(jià)大米的消費(fèi)，而日益大量地以來自該區(qū)之外的粗糧為生。與明代全部食用大米相對(duì)照，到十八世紀(jì)末粗糧在一般長江三角洲農(nóng)家糧食消費(fèi)中占達(dá)百分之四十的比例。很清楚，長江三角洲已陷入了它自身的馬爾薩斯式危機(jī)。

當(dāng)十八世紀(jì)接近尾聲、農(nóng)業(yè)與工業(yè)中的勞動(dòng)集約所產(chǎn)生的回報(bào)均趨于消失時(shí)，長江三角洲隱然更加依賴于從邊緣地區(qū)的輸入。但不僅是通過勞動(dòng)集約和農(nóng)業(yè)向新土地主要是長江中游地區(qū)拓展以確保進(jìn)一步輸入的可能性在迅速趨向終止，而且那些已有的收獲也不斷顯示是以地區(qū)生態(tài)穩(wěn)定性為代價(jià)取得的。十八世紀(jì)中期邊緣地區(qū)低地被填充意謂著越來越多的農(nóng)民在此后轉(zhuǎn)向丘陵與高地。農(nóng)民們首先用盡脆弱的山坡上的木材，一旦林木被清除，他們即在其土地上種植玉米、土豆及藍(lán)靛，由于這些作物迅速耗盡土壤肥力，農(nóng)民們除了放棄已有土地另行開荒外別無選擇，可預(yù)見的空前程度的森林破壞隨之而來。隨著森林覆蓋層的消失，粗放耕作方法的采用加快了表土層消蝕的速度，引起下游河道與灌溉系統(tǒng)不可避免的淤塞，這又開始導(dǎo)致下游水稻產(chǎn)量的下降 (Elvin, 1998: 20; Osborne, 1998: 204; Leong, 1997: 156-57; Li, 1998: 66; Vermeer, 1998: 278; 趙岡等, 1995: 136-42)。生態(tài)破壞在十九世紀(jì)初期長江中游地區(qū)顯得最為嚴(yán)重，也擴(kuò)展到長江下游與三角洲地區(qū)，損及浙北及長江三角洲西南部，而其中湖州的情況尤其嚴(yán)重 (Osborne, 1998: 216-21; Shiba, 1998: 164; Li, 1998: 66)。 [2] 總之，十九世紀(jì)完全體現(xiàn)出來的生態(tài)危機(jī)不僅有其十八世紀(jì)的根源，而且應(yīng)被視為是該地區(qū)經(jīng)濟(jì)的集約與廣泛性增長的整個(gè)過程或多或少不可避免的累積產(chǎn)物 (Elvin, 1998: 11, 21; Osborne, 1998: 203-6, 216-22)。

可以預(yù)見，始于1690年而長達(dá)一個(gè)世紀(jì)的人均糧食產(chǎn)量下降、1750年以后對(duì)原始工業(yè)生產(chǎn)者而言不斷惡化的交換條件、以及截至當(dāng)時(shí)為止長江三角洲主要糧食來源的地區(qū)陷入生態(tài)危機(jī)，都造成長江三角洲的農(nóng)村人口損失。這種趨勢導(dǎo)致農(nóng)民逐漸放棄價(jià)格上漲的米類而依賴于粗糧。明代，江南農(nóng)民的主食主要依賴于米飯，至十八世紀(jì)中期，1/3主食被粗糧及薯類所代替(洪煥椿，1989：316；方行，1996:96)。

第一個(gè)跡象是1750年后接近停頓的人口，它看來部分可以解釋為溺殺女嬰的增加，及農(nóng)民迫于在日益惡劣的環(huán)境下維持糧食消費(fèi)水平之需而采取的限制生育機(jī)制。由于進(jìn)一步分產(chǎn)明顯是越來越不現(xiàn)實(shí)，農(nóng)民終于不得不開始嚴(yán)格控制其家庭規(guī)模。權(quán)衡確保家庭生計(jì)的當(dāng)務(wù)之急與養(yǎng)老的長期需要，農(nóng)民夫婦必須要做出不愉快然而是必要的選擇，以減少分家??即把兒子趕出去及／或控制出生成活的子女?dāng)?shù)量以求減少分家。長江三角洲的溺嬰與生育控制并不是如彭慕蘭暗示的代表了為支持經(jīng)濟(jì)專業(yè)化與擴(kuò)展而行的“最優(yōu)化抉擇”，而只是在長期的人口膨脹過程達(dá)到頂點(diǎn)時(shí)出現(xiàn)的對(duì)日益惡化的生活水準(zhǔn)的反應(yīng)。

最具有表癥意義的是，十八世紀(jì)下半葉（也許更早）時(shí)預(yù)期壽命下降。在長江三角洲各處，十五歲男性的平均壽命從世紀(jì)中葉之后下降了22.3－29.6％（劉翠溶, 1992：表5.3, 182－89??她沒有試圖估計(jì)從出生開始的平均壽命）。 [3] 在邊緣區(qū)安徽，男性預(yù)期壽命自十八世紀(jì)中期至十九世紀(jì)前三分之一期間下降了21.5% (Telford, 1990: 133; Pomeranz, 2000: 37)。 [4] 死亡率在浙江最北部，一個(gè)毗鄰長江三角洲的類似的“繁榮”區(qū)，相應(yīng)地從十七世紀(jì)后半期的每年千分之13－17上升到十八世紀(jì)上半期的千分之23－24、及十八世紀(jì)下半期的千分之24－25。大災(zāi)難期間死亡率上升到每年千分之53－38（Harrell, 1995: 9, 表1.2）。Ted Telford總結(jié)說，“我們可以將男性平均壽命的持續(xù)惡化視為很大程度上歸因于清代中后期兒童與嬰兒死亡率的持續(xù)上升……平均壽命下降與嬰孩死亡率上升（因而）看來在太平浩劫推動(dòng)死亡率上升至空前高水平之前很長時(shí)間就已經(jīng)形成”（1990: 133; 亦見Liu, 1995a：120）。

最后，隨著地價(jià)與糧價(jià)在十八世紀(jì)后半期的急劇上升及平均田產(chǎn)規(guī)模下降至維生水平以下，長江三角洲的地主與中國許多其他核心區(qū)一樣尋求“重新談判”租佃條件，他們在削弱佃農(nóng)土地安全性的斗爭中尋求政府的支持以便從谷價(jià)上漲及農(nóng)民對(duì)土地需求增長中攫取更多的收益。從十八世紀(jì)中后期的某一時(shí)間開始，長江三角洲太湖地區(qū)的地主特別成功地削弱了??盡管從沒有廢除??佃農(nóng)對(duì)田面權(quán)的擁有權(quán)利。雖然地主從未確保隨意辭佃的法律權(quán)力或能力，他們成功地減少了田面權(quán)擁有者將其出賣的權(quán)利、抓住了此前歸田面權(quán)擁有者與售出者的賣田費(fèi)、并強(qiáng)化了他們自己在驅(qū)逐欠租佃農(nóng)方面的地位。某些地主甚至能從佃農(nóng)攫取更高的地租和押租(Shih, 1992: 164-65)。某些地主因而基本上通過壓榨那些因田產(chǎn)縮小到低于生存的水準(zhǔn)而愿以比以前更多的勞力去支付較高地租的小農(nóng)，而得以獲取更多的農(nóng)業(yè)剩余。事實(shí)是這些所得存在時(shí)間很短，因?yàn)樵?860年對(duì)江蘇的完全控制從根本上毀滅了新出現(xiàn)的狀況，并留給佃農(nóng)比以前更大的土地安全性 (Berhnardt, 1992: 159-60, 227)。

英格蘭：工業(yè)革命

彭慕蘭主張，如果英格蘭不是免于用自己的土地去生產(chǎn)由美洲殖民地提供的大量谷物、糖、棉花與木材，而且如果其國內(nèi)沒有煤資源則英格蘭也會(huì)不可避免地遭遇與拖跨長江三角洲相似的勞動(dòng)集約、勞動(dòng)生產(chǎn)率下降、原材料短缺及生態(tài)危機(jī)。但他的論點(diǎn)無法令人信服。這是因?yàn)?，首先，與彭慕蘭所說相反，所有證據(jù)都指出在1750年之后的一個(gè)世紀(jì)里，事實(shí)上英國農(nóng)業(yè)繼續(xù)保持有活力，其在此期內(nèi)得以供養(yǎng)農(nóng)業(yè)外和工業(yè)勞動(dòng)力／人口的比例之高為任何（至少規(guī)模與英格蘭相當(dāng)）其他地區(qū)無法比擬、其人口增長率可能也是史無前例的。其次是因?yàn)?，不存在生態(tài)危機(jī)的證據(jù)。因?yàn)橛⒏裉m并沒有潛在地陷入困境??而且不同于彭慕蘭所說，它可以從歐洲內(nèi)部通過貿(mào)易獲得足夠的基本原料供應(yīng)??因此無法將其視為需要美洲原料的挽救。

英國農(nóng)業(yè)的成就

彭慕蘭關(guān)于英國經(jīng)濟(jì)在十八世紀(jì)瀕臨轉(zhuǎn)向勞動(dòng)集約生產(chǎn)之論點(diǎn)的中心是他認(rèn)為英國農(nóng)業(yè)“很少……繼續(xù)開拓的余地”（2000：212），而且“英國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率看起來在1750年至1850年間沒有太大變化”(2000: 216)，結(jié)果“英國自己的糧食與肉類總產(chǎn)變得不足”（2000：217-18）。但這種斷言毫無根據(jù)。事實(shí)上，英國農(nóng)業(yè)支持整個(gè)此一世紀(jì)英國狂熱的工業(yè)化過程的能力??包括總?cè)丝谂c其中非農(nóng)業(yè)人口比例均有巨大增長??或許是工業(yè)革命第一階段也即經(jīng)典階段的標(biāo)志性成績。

1750年至1850年時(shí)期對(duì)英國農(nóng)業(yè)的要求之大是無以倫比的。英國人口以非凡的速度增長，此期內(nèi)增加三倍。其所意味的人口膨脹速率的巨大提高于是代表了從控制前近代時(shí)期的低密度人口體制到一個(gè)全新的高密度人口體制的歷史性突破。 [5] 它由在十八至十九世紀(jì)初變得普遍的較低的結(jié)婚年齡與更強(qiáng)的結(jié)婚傾向引起，主要是由于此期內(nèi)能靠常規(guī)工資雇傭過活的人口比例迅速增長，這一現(xiàn)象本身則是雇傭工作總額中工業(yè)和服務(wù)業(yè)比例上升的結(jié)果。在日益易于由工業(yè)與服務(wù)業(yè)的工資勞動(dòng)而獲得撫養(yǎng)家庭的手段的背景下，自十八世紀(jì)最初十年至十九世紀(jì)最初十年之間，女性結(jié)婚年齡從約26歲下降到23.5歲，而獨(dú)身率（不結(jié)婚的比例）則從約25％下降到6.5％ (Levine, 1976, 1977; Wrigley和Schofield, 1997: 134, 表5.3; 1981: 260, 表7.28)。同時(shí)，在1750年至1840年間，農(nóng)業(yè)外人口／勞力占總?cè)丝诒壤龔募s55％增加到75％。最后，盡管有由人口增長與非農(nóng)就業(yè)增加所含的勞力過剩的巨大趨勢、以及由歉收、爆發(fā)戰(zhàn)爭、及歐洲范圍的人口增長（特別是在十八世紀(jì)八十年代到1815年期間）所造成的糧食價(jià)格上漲的龐大壓力，名義工資仍能在此期間保持與生活費(fèi)用同步增長。而在1815年至1850年代中期實(shí)際工資增加約30％ (Feinstein, 1998: 642-43; Mokyr, 1999)。使所有這一切成為可能的原因非常清楚：那就是農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的持續(xù)上升。1750年至1850年間，當(dāng)長江三角洲農(nóng)業(yè)陷入危機(jī)時(shí)，英國農(nóng)業(yè)中每工人平均產(chǎn)出增長了60％，而單位土地總產(chǎn)出（單產(chǎn)）則至少增長了40－50％ (Overton, 1996: 84-88, 表3.11)。結(jié)果，至1850年，英國勞動(dòng)生產(chǎn)率水平據(jù)估計(jì)已經(jīng)是歐洲大陸各國勞動(dòng)生產(chǎn)率的兩倍或更多（Clark, 1999: 211, 表4.2，亦見表5下）。

表五 1750年與1851年間歐洲農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率水平比較

國家|1750|1851

英格蘭|100|100

法國|52|44

德國|36|42

荷蘭|96|54

比利時(shí)|79|37

資料來源：1750年的指數(shù)來自Allen, 2000：20，表8；1851年指數(shù)來自Clark, 1999：211，表4.2。England ＝100。

直到1820年初期，盡管自1750年以來人口增長了一倍且非農(nóng)人口比例從55％增加到約65％，進(jìn)口到英格蘭的小麥量仍少至可忽略不計(jì)。即使到了1837－46年間，進(jìn)口小麥也只占總消費(fèi)量的12％。而且這一進(jìn)口量中約三分之一來自愛爾蘭、三分之二來自俄國與普魯士，基本上沒有從英屬美洲進(jìn)口小麥。換句話說，在英國成為完全現(xiàn)代農(nóng)－工業(yè)經(jīng)濟(jì)的工業(yè)革命經(jīng)典時(shí)期，沒有統(tǒng)計(jì)數(shù)字基礎(chǔ)來支持彭慕蘭的如下中心論題：一、英國農(nóng)業(yè)有不足之處；二、由于農(nóng)民生產(chǎn)者為生存的生產(chǎn)導(dǎo)向以及其農(nóng)業(yè)更趨向國內(nèi)市場，“歐洲大陸沒有不斷增加的剩余出售給英格蘭”（2000：217）。事實(shí)上，一直到1860年，普魯士與俄國的農(nóng)民雖然無疑比美洲奴隸處境略好，可能而且確實(shí)被迫生產(chǎn)了幾乎英國所有的進(jìn)口糧食 (Schofield, 64, 表4.1; Thomas, 1985: 744, 表3; Mitchell, 1988: 229, 表18; Davis, 1979: 40-42, 62-63)。彭慕蘭把十九世紀(jì)下半葉英國經(jīng)歷了日漸嚴(yán)重的食品短缺這看一事實(shí)看得很重。實(shí)際上，隨著谷物法在1846年被廢除，英國經(jīng)濟(jì)鼓勵(lì)糧食進(jìn)口以便更好地利用其在制造業(yè)中的競爭優(yōu)勢。其有能力借助增加其高度競爭性的工業(yè)出口以支持更多的糧食進(jìn)口畢竟是其經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大而非弱小的象征。 [6]

最后，顯然如彭慕蘭所強(qiáng)調(diào)的那樣，英國不能與美洲以外的任何其它地方進(jìn)行糖貿(mào)易。幾乎所有英格蘭的糖消費(fèi)都依賴于從西印度群島的進(jìn)口，而且極少有其他地方能代替美洲成為糖的供應(yīng)地。但正如彭慕蘭自己指出的那樣，糖只占英國食品總消費(fèi)中的一小部分，在1800年只占其總卡路里量的4% (2000，275)。也許要附加說明的是糖是一種可能有負(fù)營養(yǎng)價(jià)值的消費(fèi)品。假如糖的供給被斷絕，英國人毫無疑問會(huì)失去一項(xiàng)其極為喜愛的食品。但英國通過結(jié)合國內(nèi)生產(chǎn)與海外進(jìn)口（不包括北美洲）以供養(yǎng)自己的能力不會(huì)受到絲毫影響，因?yàn)閺拿姘_保供應(yīng)一定數(shù)量的卡路里的成本比糖要低得多。在1800－19年，足以保證供應(yīng)1000卡熱量的面包價(jià)值為1.32克白銀，而用以保證供應(yīng)同樣熱量的糖價(jià)值為其兩倍以上，達(dá)3.0克白銀(Robert Allen, 2002年4月5號(hào)給羅伯特·布倫納的個(gè)人通信; 參Allen, 2001: 431, 表7)。

資本積累與技術(shù)變遷

除英國工業(yè)源自海外殖民地或國內(nèi)煤供應(yīng)所得優(yōu)勢之外（見后），彭慕蘭 (2000: 44-67)主要通過極度縮小英格蘭對(duì)中國的純技術(shù)領(lǐng)先，來試圖貶低英國工業(yè)在約1800年之前相對(duì)于長江三角洲工業(yè)可能擁有的任何優(yōu)勢與其重要性。于是他否認(rèn)已發(fā)生的突破（如在棉紡織業(yè)中）的廣泛意義，聲稱其中含有大量幸運(yùn)因素，并堅(jiān)持如果仔細(xì)觀察就會(huì)發(fā)現(xiàn)使英國領(lǐng)先于中國工業(yè)的發(fā)明所代表的只是略微的技術(shù)優(yōu)勢。但這種爭論方法沒有抓住要點(diǎn)。使英格蘭工業(yè)比長江三角洲工業(yè)及歐洲工業(yè)具有優(yōu)勢的并不是它的技術(shù)創(chuàng)造性，雖然這在事實(shí)上相當(dāng)豐富，而是它在技術(shù)進(jìn)步發(fā)生后有能力去實(shí)行。

英格蘭對(duì)長江三角洲及大多數(shù)歐洲國家的優(yōu)勢因此首先是表現(xiàn)在其工業(yè)的敏捷反應(yīng)、及其快速連續(xù)采用來自任何地方的發(fā)明的能力。在長江三角洲，棉業(yè)擴(kuò)展主要出自農(nóng)民在小塊田產(chǎn)上直接以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)維持生存能力的不斷下降，及隨后盡管其相對(duì)于農(nóng)業(yè)的回報(bào)低仍必需進(jìn)入家庭制造業(yè)的推動(dòng)。在這一情況下，由于整個(gè)經(jīng)濟(jì)日趨貧困，工業(yè)單位無法超越棉業(yè)，且很少有進(jìn)行投資的資源。他們因此在生產(chǎn)日益過剩的背景下只能以增加勞動(dòng)接受更低生活標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)而承受更低的回報(bào)以求生存。這是一種對(duì)新近發(fā)展的技術(shù)吸收能力最為有限的環(huán)境。

與此成為鮮明對(duì)照的是，英國工業(yè)在十七和十八世紀(jì)是對(duì)因可支配開支額上升而增長的需求作出反應(yīng)而擴(kuò)展。這使得工業(yè)回報(bào)率特別是與至當(dāng)時(shí)為止一直與之相結(jié)合的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)相比上升（見前述）。由于其開始即依賴于市場，工業(yè)單位于是僅憑其在競爭壓力下確保獲得滿意利潤的能力得以繼續(xù)生存：通過從一個(gè)行業(yè)換至另一個(gè)行業(yè)以取得最佳回報(bào)、將剩余再投資、提高技巧、以及吸收最新的最具生產(chǎn)效力的技術(shù)。結(jié)果是高度多樣化的工業(yè)部分，其特點(diǎn)不僅表現(xiàn)為非常高水平的技藝，而且表現(xiàn)為可能是史無前例的資本積累率與技術(shù)變化速度。來自國民收入的投資率由1760年的6.8%上升為1800年的8.5%、1840年的10.8％（Crafts, 1994: 45, 表3.1）。與此同時(shí)，與彭慕蘭暗示的相反，重要變革完全不是局限在幾個(gè)行業(yè)內(nèi)，而是橫跨廣闊的范圍，常常是經(jīng)由采用首先在歐洲大陸形成的發(fā)明??不僅發(fā)生在棉花、鋼鐵以及能源技術(shù)行業(yè)，而且在機(jī)械工具制造、制陶業(yè)、玻璃制造業(yè)、造紙業(yè)、及一系列化學(xué)品制造業(yè)領(lǐng)域 (Mokyr, 1990: 81-112)。

不存在生態(tài)危機(jī)

正如1750年后一個(gè)世紀(jì)內(nèi)英國食品供應(yīng)沒有出現(xiàn)潛在問題一樣，那里也沒有由開始出現(xiàn)的短缺所引起的早期的生態(tài)危機(jī)。這里彭慕蘭完全錯(cuò)誤領(lǐng)會(huì)了瓦格利的觀點(diǎn)。與古經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家相同、瓦格利認(rèn)為作為一個(gè)理論概念，人口增長所加在土地上的壓力遲早會(huì)將英格蘭的無機(jī)經(jīng)濟(jì)帶進(jìn)停滯的狀態(tài)。換一種方式說，瓦格利認(rèn)為如果沒有向無機(jī)經(jīng)濟(jì)（煤、蒸汽等等）的轉(zhuǎn)變，英格蘭不可能既消化了那樣的人口增長又取得其在整個(gè)十九世紀(jì)所達(dá)到的人均總產(chǎn)增長。瓦格利沒有試圖證明的是，因?yàn)闆]有證據(jù)來支持，??在十八世紀(jì)末和十九世紀(jì)初，英格蘭處在原材料短缺的邊緣，如果沒有斷斷續(xù)續(xù)增加煤的使用，這一短缺原本將會(huì)迫使英國走上勞動(dòng)集約的途徑。彭慕蘭完全曲解了瓦格利反事實(shí)的假設(shè)??即如果沒有煤，英格蘭就不會(huì)有它確實(shí)經(jīng)歷了的向無機(jī)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變??而將其變?yōu)樗约旱恼擖c(diǎn)，即是英格蘭在十九世紀(jì)前期急劇增加對(duì)煤的使用將其從經(jīng)濟(jì)內(nèi)卷或生態(tài)危機(jī)中挽救出來 (2000: 218-19, 263, 276)。與彭慕蘭之說相反，1800年英格蘭遠(yuǎn)未“瀕臨[與長江三角洲]同樣的懸崖”（2000：12）。

當(dāng)然，無可否認(rèn)，煤確實(shí)如實(shí)際上發(fā)生的那樣在英國工業(yè)革命中發(fā)生了巨大的作用。但正如彭慕蘭也不得不承認(rèn)的那樣，煤在整個(gè)前近代時(shí)期的英國經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)起了很大的作用，確實(shí)比在其它任何經(jīng)濟(jì)中所起的作用都大得多。因此合乎邏輯的結(jié)論剛好與彭慕蘭的相反：英格蘭利用煤達(dá)到向無機(jī)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換不是代表一個(gè)使其免于向更高的勞動(dòng)集約度與內(nèi)卷轉(zhuǎn)化的非連續(xù)性發(fā)展，而實(shí)際上它本身表現(xiàn)的是英格蘭基于此前幾個(gè)世紀(jì)的、穩(wěn)定增長的工業(yè)能力。這不僅體現(xiàn)在日益增長的技術(shù)力量使它擁有更好且更廉價(jià)的獲取煤的手段，到Newcomen蒸汽機(jī)的出現(xiàn)（至十八世紀(jì)早期英國幾乎所有的大煤礦中都已在使用）(Landes, 1969: 101)；而且表現(xiàn)在對(duì)煤日益增大的需求及由廣泛的工業(yè)行業(yè)產(chǎn)生的對(duì)煤成本的負(fù)擔(dān)能力。瓦格利自已認(rèn)識(shí)到了此點(diǎn)，他承認(rèn)向無機(jī)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)換并未等待工業(yè)革命而是始于他稱為“有機(jī)經(jīng)濟(jì)的高級(jí)價(jià)段”亦即英國經(jīng)濟(jì)獨(dú)一無二、迅速發(fā)展的十七和十八世紀(jì)（1998：34－57，特別是54－56）。人們只要留意長江三角洲可資利用的巨大的煤礦資源直到十九世紀(jì)晚期尚未得到認(rèn)真的開發(fā)就可以對(duì)這一點(diǎn)有極徹底的理解。 [7]

無論如何，不管對(duì)瓦格利關(guān)于煤及其他的作用的觀點(diǎn)作如何解釋與評(píng)價(jià)，都很難看出它能夠支持彭慕蘭獨(dú)特的關(guān)于美洲作用的論點(diǎn)。彭慕蘭斷言英格蘭“利用源自礦物能源而來的新世界的能力……要求各種新大陸資源的流入”（207）。但他從未解釋通過什么方式或?yàn)槭裁磿?huì)是這樣，更不用說提供證據(jù)了。事實(shí)上的確難以看出怎么可能會(huì)是這樣。

人均GDP的上升

最基本的事實(shí)是，1750年至1850年間，英國經(jīng)濟(jì)成功地沿著十七世紀(jì)較早時(shí)就開始的途徑前進(jìn)，從根本上加大了其與長江三角洲經(jīng)濟(jì)的距離。當(dāng)長江三角洲的經(jīng)濟(jì)在馬爾薩斯式危機(jī)與生態(tài)危機(jī)中陷得越來越深、并且人口膨脹結(jié)束時(shí)，英國經(jīng)濟(jì)繼續(xù)以令人印象深刻的速度提高其人均GDP，盡管急劇加速的人口增長對(duì)其構(gòu)成巨大的抵銷因素。至1850年，人口已比1760年幾乎高三倍，GDP則可能增長約三分之一（Harley, 1999: 178, 表3.4）。

相反的結(jié)果：生活標(biāo)準(zhǔn)問題

考慮到英國與長江三角洲經(jīng)濟(jì)的歷程在如此之長的時(shí)間內(nèi)極為不同，如果它們在生活標(biāo)準(zhǔn)方面沒有歧異的結(jié)果則反倒真會(huì)令人驚奇。

消費(fèi)的商品

彭慕蘭其實(shí)作了許多努力，以明確或暗示的方式承認(rèn)了英格蘭生活水平較高，盡管他最后卻斷然予以否定。他同意英格蘭對(duì)肉和奶制品的消費(fèi)高得多。畢竟，中國農(nóng)業(yè)中幾乎沒有畜牧業(yè)，而這也反映在中國全為谷豆的繕食結(jié)構(gòu)中（在二十世紀(jì)早期的長江三角洲，96％的卡路里攝入量來自非肉及非奶資源 [Buck, 1937: 419, 表7]）。彭慕蘭也承認(rèn)英國以及整個(gè)歐洲的住房質(zhì)量比長江三角洲或?qū)嶋H上全中國要好（2000：42）。他仿佛是要爭辯說中國的水質(zhì)量較好，但結(jié)果他的證據(jù)好象是日本（引Susan Hanley 1997年對(duì)明治日本水質(zhì)的描述）及某種程度上的東南亞 (2000: 36)，根本不是中國或長江三角洲。 [8]

彭慕蘭的確號(hào)稱在一系列他所謂的“日用奢侈品”如糖、茶、家具、以及基本商品如布的消費(fèi)上在兩地水平相當(dāng)。但他自己的證據(jù)反駁他的觀點(diǎn)。據(jù)彭慕蘭自己承認(rèn)，1750年英國人均消費(fèi)的糖是同時(shí)代中國人的二到三倍。到1800年，英國人均茶消費(fèi)量已比1840年代中國人均消費(fèi)量多五分之二，而到1840年英國人消費(fèi)的茶比中國人多一倍（2000：117－18, 121）。如果我們用何炳棣（1959）的1840年人口數(shù)字而非彭慕蘭所引施堅(jiān)雅的比何氏低15%的數(shù)字，比較之下英國人均茶消費(fèi)量更大。事實(shí)是，1800年英國人人均茶的消費(fèi)比中國人在1980年代末還要大（Note？）。茶與糖在十八世紀(jì)的英格蘭已完全不再是奢侈品 (McKendrick 等, 1982: 28-29)。至于家具，彭慕蘭承認(rèn)荷蘭在十七世紀(jì)可能就有比中國1930年代還精致的家具，而英國在約十八世紀(jì)后半期就已超過荷蘭的生活水準(zhǔn) (2000: 145-46; de Vries, 2000: 448-49)。

至于布，彭慕蘭提出英格蘭的人均布產(chǎn)量 (1800年12.9磅, 引Deane與 Cole 1962) 與長江三角洲的人均布產(chǎn)量相當(dāng)，并暗示這可能轉(zhuǎn)化為相同的消費(fèi)水平（2000：138）。然而，為了使長江三角洲與英格蘭的人均消費(fèi)水平相似，彭慕蘭必須得出長江三角洲棉布總產(chǎn)達(dá)到（3億匹）的結(jié)論，這一數(shù)字要比此問題上的權(quán)威學(xué)者徐新吾(1992)得出并被李伯重(1988)所采用的 1億匹的數(shù)量估算高三倍，而他們的估算已經(jīng)比范金民所得出的數(shù)字7.8千萬匹（1998，30）要多出2.2千萬匹。要達(dá)到彭慕蘭所估計(jì)的數(shù)字，江南所有年齡介于10歲與50歲的婦女每年要紡織210天(2000:331)。但在松江、太倉、蘇州北部之外棉紡織業(yè)并沒有達(dá)到彭慕蘭所說的這樣普及。即使江南紡織中心，遲至十八世紀(jì)末，棉紡織業(yè)才達(dá)到如此繁榮水平(張仲民,1988)。彭慕蘭自己對(duì)人均消費(fèi)的估計(jì)甚至假設(shè)所有三角洲所產(chǎn)棉布都就地消費(fèi)了，盡管眾所周知的事實(shí)是該地不得不大量輸出所織之布以換糧食維持生計(jì)(2000: 138; Huang, 2002; Li, 1998: 范金民, 1998)。彭慕蘭承認(rèn)，如果將棉布輸出考慮進(jìn)去，江南的消費(fèi)水平將非?？赡軙?huì)比英格蘭的消費(fèi)水平低。而長江三角洲的棉布消費(fèi)的確是低于英格蘭。彭慕蘭還大大低估了長江三角洲用于種植糧食的耕地面積，因此很大程度上高估了可以用于種棉花的耕地面積，因此也過高估計(jì)了可用于紡織的原棉數(shù)量。在水稻栽培面積的計(jì)算中，彭慕蘭未能將糧食生產(chǎn)中用于交租部分的土地考慮進(jìn)去，而這一部分可能占水稻收成的20％－25%、同時(shí)他的估算也未包括用于支付種子、肥料、牲畜等項(xiàng)的部分?？偤推饋?，地租和生產(chǎn)成本將使用于糧食生產(chǎn)的土地面積有相當(dāng)大的增加，并相應(yīng)地降低他對(duì)長江三角洲地區(qū)人均棉布產(chǎn)量和消費(fèi)的估測而使其更為低于英格蘭的水平。

最后，彭慕蘭只選擇了極少數(shù)的消費(fèi)品進(jìn)行比較。1770年英國的制造業(yè)經(jīng)濟(jì)為工農(nóng)業(yè)中的消費(fèi)者生產(chǎn)了種類繁多的商品??餐具、金屬制品、陶瓷器、鏡子、蠟燭、鞋、鈕扣、帶扣等等，中國農(nóng)民根本不可能得到相當(dāng)數(shù)量的這類商品。雖然彭慕蘭提出歐洲的消費(fèi)激增直到十九世紀(jì)中期還限于狹窄的領(lǐng)域，他不能也沒有對(duì)1650年至1800年的英格蘭用同樣的觀點(diǎn)。工業(yè)革命前（1625－1725年間）的英國工資勞工與小農(nóng)場主已經(jīng)極常規(guī)性地?fù)碛凶雷?、壺與鍋、白蠟器皿及陶器，以及較少常規(guī)地?fù)碛袝㈢?、圖畫、梳妝鏡、餐巾桌布、窗簾、瓷器、甚至銀器。自耕農(nóng)更經(jīng)常擁有所有上述商品并且還加上圖畫、刀叉及喝茶之類熱飲料所用的器具 (Weatherill, 1984: 168, 表8.1)。到1800年，對(duì)這些及許多其它物品的擁有在英格蘭變得更加普遍，它們已深深地進(jìn)入人們的生活中 (McKendrick 等, 1982)。十八世紀(jì)在煙草、肥皂、蠟燭、印花織品、烈酒、廉價(jià)布、鈕扣、陶器、帶扣、燭臺(tái)、釘子、刀叉、帽子、手套、皮帶、假發(fā)、鞋、衣服、燉鍋、青銅與黃銅廚具、椅子、桌子與桌布、門把手及門環(huán)等方面消費(fèi)興旺 (McKendrick 等, 1982: 23, 26-27)。這一“消費(fèi)革命”的基礎(chǔ)??正如我們所提出的??是可自由支配開支的上升。而后者最終是建立在食品價(jià)格不斷下降與實(shí)際工資持續(xù)上升的基礎(chǔ)之上，這些又有賴于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的長期增長。

預(yù)期壽命

最后，彭慕蘭被迫將其十八世紀(jì)長江三角洲與英格蘭生活水平相當(dāng)?shù)恼擖c(diǎn)幾乎完全建立集中在平均壽命的基礎(chǔ)上。他爭辯說，任何英國在消費(fèi)上超過長江三角洲的明顯優(yōu)勢都只是它真正能使英國人“更健康、長壽、和精力充沛”（2000：36）的情況下才能被接受為真正的優(yōu)勢。在彭慕蘭看來，情況并非如此，因?yàn)橹袊说膲勖艘粯娱L。

彭慕蘭引用的研究顯示中國人預(yù)期壽命在安徽從39.6歲降到34.9歲 (Ted Telford)、在東北是男子35.7歲與女子29歲（李中清、康文林）、及皇室成員的40歲（李中清）(Pomeranz, 2000: 38-39)。但有必要對(duì)這其中的一些數(shù)字的意義作限定，因?yàn)樗鼈冎话ㄖ辽俅婊盍肆鶄€(gè)月（滿洲人口）或一年（皇族）的人口，因此無論如何，除了皇族外，作為其基礎(chǔ)的人口記錄是相當(dāng)不完全的，即沒有包括那些夭折的嬰孩。二十世紀(jì)有關(guān)預(yù)期壽命的數(shù)據(jù)更為可靠，而所得出的數(shù)字明顯較低。

Barclay-Coale (1976) 研究發(fā)現(xiàn)在華南40％的嬰兒與幼孩在滿五歲之前死亡，50％的嬰兒與兒童在滿十歲前死亡，并且總出生人口中有55％以上在十五歲之前死亡（620，表12）。1906年臺(tái)灣更好的數(shù)據(jù)顯示十歲以內(nèi)的死亡率為40％（Barclay, 1954：172，附錄）。 [9] 這些高嬰幼孩死亡率轉(zhuǎn)化為很低的預(yù)期壽命。Barclay和Coale（1976）對(duì)1929－30年中國農(nóng)村人口的研究得出自出生算起的男性預(yù)期壽命為24.6歲，在華南為21.5歲（620，表12），而當(dāng)時(shí)長江三角洲的農(nóng)民擁有比十九世紀(jì)時(shí)更多的土地。就臺(tái)灣來說，Barclay發(fā)現(xiàn)甚至在日本統(tǒng)治之下十一年后男性預(yù)期壽命在1906年還是27.7歲。 [10] 日占以前的預(yù)期壽命當(dāng)然要低于27.7歲，因?yàn)榈?906年它已經(jīng)上升相當(dāng)快，1909－11年達(dá)到32.4歲、1921－30年達(dá)到34.5歲。只有在日本殖民當(dāng)局大規(guī)模介入衛(wèi)生與學(xué)校教育——消除流行病、讓大量的孩童登記入學(xué)——及持續(xù)經(jīng)濟(jì)增長——1910年至1940年間總產(chǎn)增長三倍而同期人口只增一倍——的情況下臺(tái)灣的預(yù)期壽命才出現(xiàn)急劇上升（Barclay, 1954：133－72，表37）。當(dāng)然，用這一時(shí)期的數(shù)字去說明十八世紀(jì)的情況會(huì)有一些問題，但考慮到1920年代臺(tái)灣肯定較好并不斷提高的生活水準(zhǔn)，很難想象十八世紀(jì)的長江三角洲怎么可能會(huì)有相同或更高的預(yù)期壽命。

總之，很難看出十八世紀(jì)后期長江三角洲自出生時(shí)計(jì)算的預(yù)期壽命能夠大大高于30歲，而1800年至1810年間英格蘭自出生時(shí)計(jì)算的預(yù)期壽命是44.8歲（Wrigley和Schofield, 1997：295，表6.21）。 [11]

注釋

[1] 徐新吾1990年的研究指出在十九世紀(jì)中葉棉價(jià)太低以致一個(gè)長江三角洲婦女70天紡織所得僅夠買一石米（見Huang, 2002）。這暗示自1750年起購買力全面下降了約60％（參Pomeranz, 2000：319）。

[2] 李伯重提過長江三角洲西南部浙西山區(qū)的墾殖：“至清中期，除安吉外湖州西部的所有縣份均依賴糧食進(jìn)口。為增加當(dāng)?shù)丶Z食供應(yīng)，某些移民或 ‘棚民’ 開墾山地種上紅薯與玉米，但開墾山地造成水分損失與土壤侵蝕，并因此常被政府與當(dāng)?shù)厝私埂保?998：66）。

[3] 在劉翠溶有資料的九個(gè)地區(qū)（總共49個(gè)家族）中的每一個(gè)地區(qū)，在整個(gè)十八世紀(jì)及十九世紀(jì)早期預(yù)期壽命均下降 (劉翠溶, 1992; 亦見Heidjra, 1998: 437)。在長江三角洲的江蘇部分，15歲男性的預(yù)期壽命在1600年至1800年間從54歲下降到38歲； 在長江三角洲的浙江部分，15歲男性的預(yù)期壽命則在1700年至1825年間從46歲降到31歲（劉翠溶, 1992: 表5.3，182－89）。Harrell與Pullum在浙江北部靠近長江三角洲的地區(qū)（紹興府）發(fā)現(xiàn)了類似的下降（Harrell與Pullum, 1995：148）。彭慕蘭不接受這些發(fā)現(xiàn)主要是因?yàn)榧夹g(shù)問題，家譜記錄中漏掉了的資料由模式生命表填補(bǔ) (2000: 37)。這樣家譜中前幾代預(yù)期壽命當(dāng)然會(huì)有偏于上升的趨勢，但五代左右之后這種偏向看起來就消失了，暗示1750年后的結(jié)果是相當(dāng)合理的 (Zhao, 2001: 190)。

[4] 在他的研究中，彭慕蘭理解由Ted Telford 表現(xiàn)出來的預(yù)期壽命下降的完全程度。彭慕蘭注意到預(yù)期壽命從1750－69年的39.6下降到1800－19年的34.9 (37)，但他未能指出它在1820－39年時(shí)下降得更厲害、降至31.1，亦即總數(shù)的21.5％ (Telford, 1990: 133)。

[5] 然而從這里爭辯的觀點(diǎn)出發(fā)，則英格蘭在（大致的）中世紀(jì)、早期近代、工業(yè)革命時(shí)代分別成功地從農(nóng)民占主導(dǎo)轉(zhuǎn)換到依賴市場生產(chǎn)者為主導(dǎo)、到工資勞工為主導(dǎo)地位的人口體制。

[6] 英國的情況當(dāng)然與長江三角洲通行的情況完全相反，長江三角洲類似的以越來越不利的比率用布交換邊緣地區(qū)的糧食，因?yàn)樗诿薏忌贤度朐絹碓蕉嗟霓r(nóng)民勞力以購買任何既定數(shù)量的糧食。

[7] 美洲當(dāng)然提供了工業(yè)革命在棉花生產(chǎn)上所需的原棉。但在這樣做時(shí)，它并沒有滿足任何嚴(yán)重的、且曾拖英國經(jīng)濟(jì)后腿的纖維短缺；因此難以看到它與彭慕蘭觀點(diǎn)的相關(guān)性，彭認(rèn)為美洲在讓英格蘭克服“土地制約”方面不可或缺。此外，彭慕蘭似乎把美洲提供了幾乎所有英格蘭的原棉之需的事實(shí)當(dāng)作英國市場沒有替代品的象征。但英國棉市場對(duì)美洲的準(zhǔn)壟斷完全表明沒有其它地方能象美國南部一樣如此有效或廉價(jià)地生產(chǎn)原棉；它并不表明沒有其它地方能夠提供原棉。毫無疑問生產(chǎn)成本會(huì)高些，價(jià)格因而也會(huì)高些。但考慮到棉花制造業(yè)中成本真正革命性的降低??這種降低經(jīng)由工業(yè)革命的技術(shù)變遷得以保證，難以相信市場沒有能夠吸收終極產(chǎn)品可以得到的高一些的價(jià)格。例如紡棉的價(jià)格在1780年代至1830年代之間下降了90％，反映出紡棉所需操作時(shí)間的減少：紡一百磅棉花的時(shí)間從用印度手紡車所需的50,000小時(shí)（十八世紀(jì)）到Crompton精紡車所需的2,000小時(shí)（1780年）、到動(dòng)力驅(qū)動(dòng)精紡車所需的300小時(shí)（約1795年）、到羅伯特自動(dòng)精紡機(jī)所需的135小時(shí)（約1825年） (Chapman, 1972, 表2)。正如彭慕蘭自己指出的那樣，在1861年，隨著美國內(nèi)戰(zhàn)開始，盡管美國棉花仍能有辦法到達(dá)英國市場且仍占該市場的65％，印度棉花能利用其在價(jià)格上（仍有限）的增長（超過1860年價(jià)格），突然向英格蘭出口接近美國出口量的一半，一年之內(nèi)其占有率增加到80％，多數(shù)基本上是通過把“已經(jīng)存在”的、否則會(huì)銷往其它市場的棉花轉(zhuǎn)運(yùn)到英國市場（2000：277；Farnie, 1979：142）。

[8] 即使東南亞的情形也不是決定性的，證據(jù)表明在人口湊密的地區(qū)水質(zhì)量很差，只有煮開后才能喝（Reid, 1988：37）。

[9] 如果晚期帝國人口研究的發(fā)現(xiàn)是對(duì)的，我們就可以得出十八世紀(jì)死亡率可與1920年代早期臺(tái)灣（日占后二十五年）的死亡率相比（約每千人二十五人死亡）的結(jié)論。

第6篇：微觀經(jīng)濟(jì)分析法范文

關(guān)于績效的概念，OECD（1994）認(rèn)為績效是有效性，既包括實(shí)施該項(xiàng)活動(dòng)的效率、經(jīng)濟(jì)性和效力，還包括活動(dòng)實(shí)施主體對(duì)該項(xiàng)活動(dòng)過程的遵從度以及社會(huì)公眾滿意度。普雷姆詹德（2002）認(rèn)為績效包含了節(jié)約、效益和效率等方面的內(nèi)容。陸慶平（2003）認(rèn)為績效實(shí)際上是一項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施的結(jié)果，這種結(jié)果包括投入資源的合理性、結(jié)果的有效性，以及實(shí)施這項(xiàng)活動(dòng)所投入的資源與獲得效果的對(duì)比關(guān)系。叢樹海等（2005）認(rèn)為績效是效益、效率和有效性的統(tǒng)稱，包含行為過程和行為結(jié)果兩個(gè)層面的內(nèi)容。就行為過程來說，主要是指投入是否最小化，過程是否合規(guī)；就行為結(jié)果來說，主要是指產(chǎn)出與投入相比是否有效率，行為的結(jié)果是否達(dá)到了預(yù)期目標(biāo)，行為所產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)影響和社會(huì)影響等內(nèi)容。

預(yù)算績效管理是以績效指標(biāo)和事業(yè)成本為核心，以績效目標(biāo)、績效撥款和績效評(píng)價(jià)為基本環(huán)節(jié)的政府理財(cái)模式。預(yù)算績效管理突出強(qiáng)化了政府預(yù)算為民服務(wù)的理念，是預(yù)算改革和深化的必然要求，目的在于切實(shí)提高政府管理效能和財(cái)政資金的使用效率。它強(qiáng)調(diào)了政府預(yù)算支出的責(zé)任和效率，要求在預(yù)算編制、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程中要更加關(guān)注預(yù)算資金的產(chǎn)出和結(jié)果，要求政府部門不斷改進(jìn)服務(wù)水平和質(zhì)量，盡可能地少花錢，多辦事，辦好事。努力地向社會(huì)公眾提供更優(yōu)質(zhì)的公共物品和公共服務(wù)，切實(shí)做到政府行為的務(wù)實(shí)、高效。

二、預(yù)算績效管理理論基礎(chǔ)

（一）新公共管理理論 自20世紀(jì)70、80年代以來，社會(huì)公眾的價(jià)值觀念日益多元化，需求也變得多樣化，社會(huì)公眾的民主意識(shí)、參政意識(shí)也在不斷增強(qiáng)，時(shí)代變化對(duì)政府提出了更高的要求。在這種時(shí)代背景下，一種突破了傳統(tǒng)公共行政學(xué)的學(xué)科界限，把當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、政策科學(xué)（政策分析）、政治學(xué)、工商管理學(xué)、社會(huì)學(xué)等多種學(xué)科的理論、原則、方法及技術(shù)融合進(jìn)公共部門管理的研究之中，于是，新公共管理理論便應(yīng)運(yùn)而生。該理論尋求高效、高質(zhì)量、低成本、應(yīng)變力強(qiáng)、響應(yīng)力強(qiáng)、更健全的政府運(yùn)行機(jī)制，遵循“顧客導(dǎo)向”、“市場導(dǎo)向”和“結(jié)果導(dǎo)向”三個(gè)原則?！邦櫩蛯?dǎo)向”的原則重新界定了政府與納稅人和社會(huì)公眾之間的關(guān)系；“市場導(dǎo)向”的原則強(qiáng)調(diào)政府應(yīng)該多運(yùn)用市場機(jī)制，利用企業(yè)管理的方法，提高政府效率；“結(jié)果導(dǎo)向”的原則強(qiáng)調(diào)對(duì)于政府的考核，應(yīng)該改變過去過多關(guān)注過程控制和監(jiān)督的理念，應(yīng)將更多的注意力關(guān)注到政府活動(dòng)的結(jié)果和產(chǎn)出上，以克服政府工作的僵化，更加靈活地提供公共服務(wù)，不斷提高政府效率。新公共管理理論的提出，引起了西方幾乎所有發(fā)達(dá)國家及部分發(fā)展中國家的政府變革，在政府制度設(shè)計(jì)、運(yùn)作方式、理財(cái)模式方面都深深烙下了新公共管理理論的烙印?？梢哉f，預(yù)算績效管理，既是新公共管理理論的重要組成部分，更是推動(dòng)新公共管理理論轉(zhuǎn)化為實(shí)際制度安排的重要工具。

（二）公共選擇理論 公共選擇理論認(rèn)為，在政治領(lǐng)域中，政府公務(wù)人員和市場領(lǐng)域的主體一樣，同樣也是“經(jīng)濟(jì)人”，也在追求自身利益最大化。公共選擇理論將應(yīng)用于市場領(lǐng)域的“成本—效益”這一微觀經(jīng)濟(jì)分析方法，引入到政治決策過程中。公共選擇理論指出，政府存在政府失靈問題。在這種情況下，將政府行為經(jīng)濟(jì)化或市場化是提高財(cái)政資金使用效率的客觀選擇。根據(jù)這一思路，政府公務(wù)人員的身份是“企業(yè)經(jīng)理和管理人員”，社會(huì)公眾則是提供稅收的“納稅人”和享受政府服務(wù)的 “顧客”或“客戶”。 政府服務(wù)應(yīng)以顧客為導(dǎo)向，衡量和考慮的是政府應(yīng)當(dāng)花多少財(cái)政資金提供某項(xiàng)公共勞務(wù)，從而最大限度地滿足顧客的需求。將政府行為經(jīng)濟(jì)化，這既是市場經(jīng)濟(jì)關(guān)系在政府行為中的體現(xiàn)，同時(shí)也是解決政府失靈問題的最佳方案。實(shí)施預(yù)算績效管理，不斷強(qiáng)化政府為社會(huì)公眾服務(wù)的觀念，關(guān)于預(yù)算資金的產(chǎn)出和結(jié)果，提高財(cái)政支出效率，恰恰是公共選擇理論在財(cái)政預(yù)算領(lǐng)域的最好應(yīng)用。

（三）財(cái)政支出的邊際效用理論 財(cái)政支出效率與財(cái)政資源配置職能的關(guān)系是非常密切的。財(cái)政支出是否有效率，衡量的標(biāo)準(zhǔn)是：財(cái)政支出所取得的各種效益，包括經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的總和，是否大于在聚財(cái)過程中對(duì)經(jīng)濟(jì)所形成的代價(jià)或成本，也就是說要取得效益剩余或凈效益。如果凈效益值越大，則說明財(cái)政支出越有效率。社會(huì)資源是在財(cái)政部門和民間部門之間進(jìn)行分配的，實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源在財(cái)政部門與民間部門的優(yōu)化配置，按照邊際效用理論，就必然要求用于財(cái)政部門的資源使用的邊際效益等于該資源用于民間部門時(shí)所取得的邊際效益。如果財(cái)政部門資源使用的邊際效益大于該資源用于民間部門的邊際效益，這就說明財(cái)政配置資源是不足的，可以增加財(cái)政部門對(duì)資源的使用，以便獲得更大的效益；反之，則應(yīng)減少財(cái)政部門的資源配置規(guī)模。當(dāng)整個(gè)社會(huì)的資源配置滿足了上述條件，則不僅資源配置狀態(tài)是帕累托最優(yōu)的，而且此時(shí)財(cái)政預(yù)算決策也是最優(yōu)的，財(cái)政支出也是最優(yōu)效率的。根據(jù)此理論所形成的財(cái)政支出項(xiàng)目“成本—效益”分析法，已經(jīng)在政府財(cái)政支出績效評(píng)價(jià)中得到了比較廣泛的應(yīng)用。

三、推行預(yù)算績效管理意義

（一）推行預(yù)算績效管理是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的必然要求 科學(xué)發(fā)展觀的精神實(shí)質(zhì)是以人為本。公共財(cái)政是民主財(cái)政和服務(wù)財(cái)政，在財(cái)政管理中，落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，就必須要實(shí)現(xiàn)公共財(cái)政取之于民，用之于民，政府要節(jié)約而又有效地用好稅收，向社會(huì)公眾提供高效的公共物品和服務(wù)。要想做到這一點(diǎn)，在財(cái)政支出的活動(dòng)中，必須要充分注重績效，推行預(yù)算績效管理，樹立科學(xué)的政績觀，把納稅人的錢用好，使得支出能夠產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的社會(huì)效益，充分發(fā)揮公共財(cái)政在資源配置、收入分配、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定等方面的職能作用。

（二）推行預(yù)算績效管理是實(shí)現(xiàn)財(cái)政科學(xué)化、精細(xì)化管理的必然要求 全面推進(jìn)財(cái)政科學(xué)化、精細(xì)化管理，是深化行政管理體制改革的重要內(nèi)容，事關(guān)財(cái)政事業(yè)的健康發(fā)展，是新時(shí)期財(cái)政工作的迫切需要。充分發(fā)揮財(cái)政職能作用，必須要依靠財(cái)政的科學(xué)化、精細(xì)化管理。推行預(yù)算績效管理，對(duì)于實(shí)現(xiàn)財(cái)政的科學(xué)化、精細(xì)化管理具有重要意義。在理念上，預(yù)算績效管理體現(xiàn)的就是財(cái)政的科學(xué)化、精細(xì)化管理。通過對(duì)財(cái)政支出活動(dòng)的績效評(píng)價(jià)，把績效評(píng)價(jià)結(jié)果作為安排預(yù)算的重要依據(jù)，從財(cái)政資金分配的源頭上進(jìn)行規(guī)范，促進(jìn)財(cái)政資金的合理安排，體現(xiàn)的是以結(jié)果為中心的理財(cái)理念。在操作層面，推行預(yù)算績效管理，通過績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)和特定方法模型的運(yùn)用，衡量、監(jiān)測、評(píng)價(jià)支出活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)性、有效性，為財(cái)政支出決策提供依據(jù)，提高財(cái)政管理水平。

（三）推行預(yù)算績效管理是建設(shè)“高效、責(zé)任、透明”政府的客觀要求 隨著我國社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深入和政治民主化進(jìn)程的不斷加快，社會(huì)公眾越來越關(guān)注政府的績效情況和納稅人的資金的使用情況。要大力推行行政權(quán)力的公開透明，建設(shè)“責(zé)任政府”和“陽關(guān)政府”，保障社會(huì)公眾的知情權(quán)、參與權(quán)、表達(dá)權(quán)和監(jiān)督權(quán)，以此來促進(jìn)政府決策的科學(xué)化和民主化。預(yù)算績效管理關(guān)注產(chǎn)出的效果以及目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度，理應(yīng)為“高效、責(zé)任、透明”政府建設(shè)盡份內(nèi)之責(zé)，同時(shí)也是“高效、責(zé)任、透明”政府建設(shè)的題中應(yīng)有之義。

（四）推行預(yù)算績效管理對(duì)于化解地方財(cái)政困境具有現(xiàn)實(shí)意義 分稅制財(cái)政體制改革后，由于財(cái)權(quán)層層上移，事權(quán)層層下移，導(dǎo)致了地方政府尤其是基層地方政府財(cái)政面臨困境。再加之目前地方政府普遍實(shí)施以投資為主要?jiǎng)恿Φ慕?jīng)濟(jì)增長模式，財(cái)政收入的增長難以跟上對(duì)財(cái)政資金需求的增長，從而造成了強(qiáng)勁的財(cái)政支出壓力。有限的財(cái)政資金在分配上也缺乏科學(xué)合理的決策機(jī)制，在各級(jí)政府都不同程度地存在著爭預(yù)算、爭項(xiàng)目的現(xiàn)象，預(yù)算資金的分配在很大程度上是通過財(cái)政部門和預(yù)算單位的博弈來進(jìn)行的，為了平衡各方利益，最終導(dǎo)致了預(yù)算資金的平均分配，難以實(shí)現(xiàn)財(cái)政資金的有效率使用。目前，在財(cái)政體制沒有辦法進(jìn)行大的調(diào)整的前提下，不斷提高財(cái)政資金的使用效益，是化解地方財(cái)政困境的一個(gè)重要途徑。推行績效預(yù)算管理，強(qiáng)調(diào)財(cái)政支出的效益，將支出控制的重點(diǎn)從投入轉(zhuǎn)到了產(chǎn)出或結(jié)果，從根本上改變“重分配、輕管理”格局，制定科學(xué)的財(cái)政資金分配決策機(jī)制，從而達(dá)到“少花錢、多辦事、辦政府應(yīng)該辦的事”的目的。

四、預(yù)算績效管理目標(biāo)與評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)定

（一）預(yù)算績效管理的目標(biāo)定位 公共財(cái)政的本質(zhì)是市場經(jīng)濟(jì)財(cái)政。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，多元化的市場主體組成了競爭性的社會(huì)，市場經(jīng)濟(jì)的基本特征，在于市場機(jī)制在資源配置中發(fā)揮基礎(chǔ)性的作用，凡是市場能夠辦得了的和辦得好的，就不應(yīng)該交由政府承擔(dān)。公共財(cái)政應(yīng)該把滿足社會(huì)公共需要作為組織國家財(cái)政活動(dòng)的基本著眼點(diǎn)，公共財(cái)政的職能在于提供必要的公共性基礎(chǔ)條件，維持公平、競爭、有序的市場秩序，調(diào)節(jié)收入分配，建立健全社會(huì)保障制度，增進(jìn)社會(huì)公眾福利，這是財(cái)政運(yùn)行的基本取向，同時(shí)也是國家財(cái)政活動(dòng)應(yīng)遵循的指導(dǎo)性原則。因此，預(yù)算績效管理的目標(biāo)定位，不能單純追求經(jīng)濟(jì)效益，要更多的評(píng)價(jià)財(cái)政支出成本既定的條件下所產(chǎn)生的政治效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益。

（二）預(yù)算績效管理目標(biāo)設(shè)定依據(jù) 預(yù)算績效管理目標(biāo)的確定是預(yù)算績效管理的起點(diǎn)和核心內(nèi)容之一。預(yù)算績效管理關(guān)注的重點(diǎn)在于財(cái)政支出的結(jié)果和效果如何，也就是政府花了錢，老百姓最終得到了什么，而不是政府的錢夠不夠花，怎么花。在實(shí)踐中，設(shè)定績效目標(biāo)有不小的難度，必須要有一定的依據(jù)。一是績效目標(biāo)的設(shè)定要與部門的戰(zhàn)略目標(biāo)有機(jī)的結(jié)合起來。部門的戰(zhàn)略目標(biāo)是部門績效目標(biāo)的基礎(chǔ)，根據(jù)部門戰(zhàn)略目標(biāo)的階段性，并將其分解到每個(gè)預(yù)算年度，并在此基礎(chǔ)首先提出本部門的績效目標(biāo)，在總體上，確?？冃繕?biāo)與部門的戰(zhàn)略目標(biāo)的一致性。二是績效目標(biāo)的設(shè)定要采取原則性和靈活性相結(jié)合的方式。在設(shè)定績效目標(biāo)的時(shí)候，由于不同部門的戰(zhàn)略目標(biāo)之間存在著較大的差異，這就存在著如何兼顧可比性和獨(dú)特性的問題。此時(shí)，采取原則性和靈活性相結(jié)合的方式設(shè)定績效目標(biāo)，確定一個(gè)總體上相對(duì)一致的而且又能充分體現(xiàn)部門個(gè)體特征的績效目標(biāo)原則，就顯得比較重要了。三是績效目標(biāo)的設(shè)定應(yīng)當(dāng)采用部門申報(bào)和財(cái)政部門組織審核相結(jié)合的方式。第一步，績效目標(biāo)首先由部門申報(bào)，在申報(bào)的同時(shí)提交項(xiàng)目可行性方案以及項(xiàng)目資金使用的績效目標(biāo)。第二步，由財(cái)政部門對(duì)部門提交的可行性方案進(jìn)行嚴(yán)格的審核，一般項(xiàng)目按照例行程序進(jìn)行審核，重大項(xiàng)目要組織專家進(jìn)行評(píng)審。

（三）預(yù)算績效管理中績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)定 按照公共財(cái)政的思想，財(cái)政支出的目標(biāo)就是為了提供整個(gè)社會(huì)的福利水平。但是社會(huì)福利水平很難量化，在實(shí)踐中必須要找到能夠量化的特定概念和具體數(shù)值，以衡量、監(jiān)測和評(píng)價(jià)財(cái)政支出的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性，即績效評(píng)價(jià)指標(biāo)。績效評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)于績效評(píng)價(jià)活動(dòng)的實(shí)質(zhì)性開展具有重要意義，而且其具有的強(qiáng)烈的價(jià)值取向，對(duì)于評(píng)價(jià)對(duì)象未來績效的改進(jìn)也有著重要的影響?？梢哉J(rèn)為，建立科學(xué)、完善的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)是進(jìn)行預(yù)算績效管理的核心環(huán)節(jié)。目前，各級(jí)政府部門在實(shí)施預(yù)算績效管理實(shí)踐中，由于財(cái)政支出的類型繁多，不同類型的財(cái)政資金的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)又各不相同，導(dǎo)致在績效評(píng)價(jià)工作中遇到的主要困難集中在績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)上。在預(yù)算績效管理工作中，如何設(shè)計(jì)層次齊全、類別豐富的績效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是擺在各級(jí)財(cái)政部門面前的一項(xiàng)重要任務(wù)。

績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的劃分，可以從兩個(gè)層面上來展開。一是從評(píng)價(jià)對(duì)象的適用性上來劃分，可以分為共性指標(biāo)和個(gè)性指標(biāo)。共性指標(biāo)是每個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象都要采用的指標(biāo)。具體包括預(yù)算執(zhí)行情況、資產(chǎn)配置、使用、處置、財(cái)務(wù)管理狀況以及社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益等衡量績效目標(biāo)完成程度的指標(biāo)。個(gè)性指標(biāo)是根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的不同特點(diǎn)和目標(biāo)，通過了解、收集相關(guān)資料、信息，來設(shè)置特點(diǎn)目標(biāo)。二是從績效評(píng)價(jià)的目標(biāo)和全過程方面來劃分，可以分為初始指標(biāo)和終極指標(biāo)。初始指標(biāo)具體包括投入類指標(biāo)、過程類指標(biāo)、產(chǎn)出類指標(biāo)以及效果類指標(biāo)。投入類指標(biāo)，用于反映政府部門提供公共服務(wù)時(shí)，所投入的各種人力、物力、財(cái)力等指標(biāo)；過程類指標(biāo)是用于反映政府部門在提供公共服務(wù)工程中，質(zhì)量控制和執(zhí)行預(yù)算計(jì)劃的程度等指標(biāo)；產(chǎn)出類指標(biāo)是用于反映政府部門提供的產(chǎn)品或服務(wù)的數(shù)量或完成的工作量等指標(biāo)；結(jié)果類指標(biāo)是指用于反映一項(xiàng)計(jì)劃或一種工作達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的程度的指標(biāo)。終極指標(biāo)包括經(jīng)濟(jì)類指標(biāo)、效率類指標(biāo)以及效果類指標(biāo)。經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)，主要用于反映財(cái)政支出項(xiàng)目的成本是否最小化。這主要通過投入類指標(biāo)、過程類指標(biāo)和相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較得出。效率類指標(biāo)，是用于反映一定的財(cái)政資源投入是否獲得了滿足社會(huì)公共需要的最大產(chǎn)出，它往往是通過投入類指標(biāo)和產(chǎn)出類指標(biāo)進(jìn)行比較得出。效果類指標(biāo)，是反映財(cái)政支出項(xiàng)目的產(chǎn)出結(jié)果滿足和實(shí)現(xiàn)社會(huì)公眾的需求、偏好和價(jià)值觀的程度。它要求政府不僅要做正確的事，并且做的結(jié)果要與社會(huì)公眾的預(yù)期需要相符合。

五、預(yù)算績效管理制度構(gòu)建

（一）強(qiáng)化認(rèn)識(shí)，樹立績效評(píng)價(jià)理念 作為一種全新的管理理念和方法，績效評(píng)價(jià)在我國起步較晚，目前仍然處于探索階段。建立與公共財(cái)政框架相適應(yīng)的預(yù)算績效管理制度是一個(gè)復(fù)雜的、漸進(jìn)的過程，需要全社會(huì)的共同參與。各級(jí)政府、各部門都要樹立績效理念，重視預(yù)算績效管理，并把績效評(píng)價(jià)工作列入重要議事日程，改變原有的“重投入、輕產(chǎn)出”，“重分配、輕管理”，“重?cái)?shù)量、輕質(zhì)量”的粗放式發(fā)展方式和管理模式，樹立“要錢不能隨意，花錢要講績效”全新的財(cái)政理財(cái)觀念。財(cái)政部門要積極采取措施，開展對(duì)績效評(píng)價(jià)工作重要性的宣傳，讓財(cái)政績效評(píng)價(jià)理念日益深入人心，讓政府應(yīng)履行的職能和履行職能的效果為納稅人所了解，努力打造讓社會(huì)公眾滿意的“責(zé)任政府”和“陽光政府”。

（二）建立專門的預(yù)算績效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu) 要使財(cái)政績效評(píng)價(jià)成為一個(gè)經(jīng)常性、常態(tài)化的工作，必須要有專門的預(yù)算績效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)。結(jié)合財(cái)政管理的實(shí)際情況，建議將財(cái)政監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)改設(shè)為財(cái)政績效管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)績效評(píng)價(jià)的具體工作。各部門可根據(jù)自身的實(shí)際情況，在部門內(nèi)部設(shè)立專門的績效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，組織開展本部門、所屬單位以及財(cái)政支出項(xiàng)目的具體評(píng)價(jià)工作。同時(shí)，為了便于績效評(píng)價(jià)工作的順利開展，還應(yīng)該賦予績效評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和人員在信息查詢、資料獲取、獨(dú)立取證以及行政處罰建議等方面賦予必要的職權(quán)。

（三）建立健全績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用制度 為了避免在以往績效評(píng)價(jià)工作存在的為評(píng)價(jià)而評(píng)價(jià)的弊端，發(fā)揮績效評(píng)價(jià)工作實(shí)效，必須要建立健全科學(xué)的績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用機(jī)制。總體上，要科學(xué)制定績效評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用管理辦法，具體規(guī)定評(píng)價(jià)結(jié)果的運(yùn)用目的、運(yùn)用范圍、程序以及權(quán)限等內(nèi)容，從而對(duì)政府各項(xiàng)財(cái)政支出活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和規(guī)范。具體包括：一是要建立績效評(píng)價(jià)結(jié)果公示制度。有關(guān)績效評(píng)價(jià)結(jié)果要提交人大、政府等部門，以供有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)決策時(shí)參考。同時(shí)，還應(yīng)在一定范圍內(nèi)予以公開，接受監(jiān)督。二是要建立問題整改機(jī)制。各部門應(yīng)根據(jù)部門的績效目標(biāo)和績效評(píng)價(jià)結(jié)果的實(shí)際情況，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化本部門未來年度預(yù)算支出的規(guī)模、方向和結(jié)構(gòu)，提出整改措施并報(bào)財(cái)政部門備案。三是要建立激勵(lì)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)預(yù)算項(xiàng)目與事業(yè)發(fā)展目標(biāo)完成情況掛鉤。對(duì)績效優(yōu)良的，在下年度安排預(yù)算時(shí)給予優(yōu)先考慮；相反，對(duì)績效差劣的，在下年度安排預(yù)算時(shí)要從緊考慮。

（四）探索建立預(yù)算績效管理信息體系 由于財(cái)政績效評(píng)價(jià)涉及面廣，數(shù)據(jù)信息量比較大，時(shí)效性又比較強(qiáng)，在推行預(yù)算績效管理的過程中，就對(duì)預(yù)算績效管理信息體系提出了很高的要求，這是保證預(yù)算績效評(píng)價(jià)工作有效運(yùn)行的技術(shù)基礎(chǔ)。結(jié)合我國財(cái)政管理的現(xiàn)狀，預(yù)算績效管理信息體系的建立要盡快適應(yīng)財(cái)稅信息化發(fā)展的要求，做好以下幾個(gè)方面的工作：一是以金財(cái)工程為基礎(chǔ)，開發(fā)、完善進(jìn)行預(yù)算績效評(píng)價(jià)分析的系統(tǒng)軟件。二是建立健全預(yù)算績效評(píng)價(jià)的數(shù)據(jù)庫，并要做好數(shù)據(jù)信息的分類管理。三是要建立績效評(píng)價(jià)信息庫。這包括專家信息庫和中介機(jī)構(gòu)信息庫，實(shí)現(xiàn)績效評(píng)價(jià)工作所需信息的資源共享和互通。