高級(jí)管理人員任職報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文

書記員是人民法院審判工作不可或缺的一支重要力量，建設(shè)一支專業(yè)化、高素質(zhì)的書記員隊(duì)伍對(duì)審判工作至關(guān)重要。下面以__市__區(qū)人民法院為視角，闡述聘任制書記員管理運(yùn)行中存在的問題及解決問題的建議和對(duì)策。

一、基本情況(略)

二、面臨問題

1、條件受限。現(xiàn)在法院面向社會(huì)公開招錄書記員的條件一般為年齡18—25周歲、文字錄入100字/分鐘以上、法律本科。法律專業(yè)畢業(yè)后，畢業(yè)生們普遍把法官、檢察官、律師作為其職業(yè)理想和職業(yè)追求，而極少有人愿意把書記員作為其職業(yè)理想和追求。法院書記員開庭記錄以聽打?yàn)橹?，要達(dá)到100字/分鐘以上的錄入速度需要經(jīng)過長(zhǎng)時(shí)間系統(tǒng)的訓(xùn)練，而非一朝一夕的事。25周歲以下，就是說22、23歲法律本科畢業(yè)后，系統(tǒng)訓(xùn)練文字錄入并要在2—3年內(nèi)通過公務(wù)員考試，這樣篩查下來，符合條件的少之又少。

2、年齡受限。隨著年齡的不斷增長(zhǎng)，工作難以勝任。一般來說，人的反應(yīng)速度和手指靈活性在30—40歲前都較高，一旦書記員年齡超過40歲以后，這些能力都在逐漸下滑，隨著時(shí)間的推移將無法完成庭審記錄，對(duì)審判工作有較大的影響。那么，當(dāng)一個(gè)書記員超過40歲不再?gòu)氖聲泦T工作后，怎樣安排是擺在我們面前的一個(gè)實(shí)際問題。

3、職級(jí)受限。根據(jù)《書記員管理辦法》的規(guī)定，“基層法院書記員的職級(jí)最高配備為副科級(jí)?！笨梢姡瑫泦T在職級(jí)晉升方面存在上限限制，但地方編委又未給予相應(yīng)編制指數(shù)，在某種程度上已經(jīng)削弱了聘任制書記員的爭(zhēng)先意識(shí)。

4、流動(dòng)受限。過去有很多書記員通過了司法考試，卻因是聘任制書記員不能轉(zhuǎn)任法官，現(xiàn)在雖然允許通過司法考試的書記員轉(zhuǎn)任法官，但須經(jīng)省法院組織考試有一定比例轉(zhuǎn)任，從一定程度上影響書記員的工作積極性。

5、身份受限。聘任制書記員，是以公務(wù)員身份招錄的，冠有“聘任制”有點(diǎn)不適合，容易產(chǎn)生后顧之憂，招錄困難?，F(xiàn)在有很多法院招錄書記員都以法官助理等的名義同時(shí)附加打字?jǐn)?shù)量等條件招錄。

三、解決問題的建議和對(duì)策

1、書記員不應(yīng)確定為終身制。從實(shí)際看，書記員適合年齡應(yīng)在40歲以下。超過這個(gè)年齡應(yīng)安排到其他工作崗位。由此說，書記員應(yīng)在本崗位工作至少10年，滿10年的可以在通過司法考試的情況下轉(zhuǎn)入法官序列，這樣既可保持書記員隊(duì)伍的相對(duì)穩(wěn)定性，又可以激發(fā)書記員的工作熱情，同時(shí)也可彌補(bǔ)法官力量的不足。

2、“聘任制書記員”應(yīng)更名為“書記員”。這樣更符合審判建制序列的要求，更能體現(xiàn)對(duì)書記員工作的重視，一個(gè)建制序列不應(yīng)有不同等的待遇。聘任制給人的感覺是可以根據(jù)工作情況隨時(shí)可以解聘，會(huì)給書記員造成心理壓力。應(yīng)叫“書記員”，公務(wù)員的一部分。

3、實(shí)行單獨(dú)序列。在法院內(nèi)部設(shè)立書記員管理辦公室，對(duì)書記員實(shí)行集中統(tǒng)一管理，統(tǒng)一調(diào)度，統(tǒng)一培訓(xùn)，統(tǒng)一考核。這樣既能使書記員實(shí)行單獨(dú)序列管理便于隊(duì)伍整體素質(zhì)的提高，解決由于各庭收案數(shù)不等而使書記員忙閑不均的情況，從而促進(jìn)了人力資源的合理利用。根據(jù)書記員職務(wù)的特點(diǎn)，設(shè)立相應(yīng)的職務(wù)級(jí)別，在職級(jí)上分別對(duì)應(yīng)公務(wù)員職級(jí)序列的辦事員、科員、副主任科員和主任科員。工作出色的書記員可以按照相應(yīng)年限提升職務(wù)，也可以參照法官模式晉級(jí)。

第2篇：高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文

時(shí)間總是那么匆匆，從來也不問問我的感受，2018已經(jīng)過去了，過去的一年是拼搏與收獲的一年，過去的一年也是思考與探索的一年，角色轉(zhuǎn)換，重心變化，性質(zhì)不同，方向卻一致，下面就我一年的工作進(jìn)行簡(jiǎn)單回顧，請(qǐng)?jiān)u議。

一、宣傳持續(xù)發(fā)力，任重而道遠(yuǎn)

1、截止2018年底，上稿近200篇，其中大稿件10個(gè)，礦報(bào)報(bào)紙，共編印17期，并結(jié)合礦各項(xiàng)活動(dòng)適時(shí)增加版數(shù)，特別是三元中能學(xué)習(xí)后，增加五期“學(xué)習(xí)?？?，宣傳各單位的改進(jìn)創(chuàng)新，變化亮點(diǎn)，傳達(dá)黨政聲音，凝聚干群合力，展示我礦新風(fēng)貌，達(dá)到了預(yù)期作用。

2、編輯刊印內(nèi)部刊物第九期，將今年我礦新變化、新舉措、新成就以文字的形式保存，讓我礦文化不斷延續(xù)與發(fā)揚(yáng)。

3、協(xié)助相關(guān)單位完成三場(chǎng)晚會(huì)，迎合礦內(nèi)各類大型會(huì)議及主題活動(dòng),制作懸掛標(biāo)語(yǔ)近90條，設(shè)計(jì)制作更換各窗口版面32塊，累計(jì)面積293.7m2,并按活動(dòng)主題將影像資料存檔，形成完整的資料鏈條，起到了盡其責(zé)，盡其用的宣傳目的。

5、改進(jìn)廣播系統(tǒng)，變?nèi)藶椴僮鳛橹悄芑刂疲瑢?shí)現(xiàn)班前班后有溫馨提示，月月音樂不重樣，突出“溫馨廣播，礦山味道”的鮮明主題。

二、做細(xì)、做實(shí)培訓(xùn)工作，為礦安全生產(chǎn)夯基筑路

1、專項(xiàng)培訓(xùn)

嚴(yán)格落實(shí)年初培訓(xùn)計(jì)劃，共安排實(shí)施各類安全培訓(xùn)約103期，其中新工上崗、復(fù)崗、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)125人次。外出業(yè)務(wù)培訓(xùn)160人次。春節(jié)復(fù)產(chǎn)培訓(xùn)1977人次，其他從業(yè)人員再培訓(xùn)991人次，A類安管，B類安管人員，進(jìn)網(wǎng)電工，推煤機(jī)司機(jī)、鏟車司機(jī)等共九項(xiàng)370余人次，做到了證件齊全，崗位全覆蓋。

先后組織 6月份安全生產(chǎn)月警示教育三次專題培訓(xùn)，職業(yè)衛(wèi)生，地測(cè)防治水，機(jī)電工，班組長(zhǎng)再培訓(xùn)等專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步夯實(shí)安全生產(chǎn)基礎(chǔ)。

2、其他培訓(xùn)

外聘知名培訓(xùn)講師，組織三次主題為“新安全生產(chǎn)法”、“員工心態(tài)與激勵(lì)”、“安全生產(chǎn)意識(shí)培養(yǎng)”的全員培訓(xùn)。聘請(qǐng)?zhí)h校教授進(jìn)行了題為“反腐倡廉——新一屆領(lǐng)導(dǎo)班子的反腐思路與成績(jī)”，踐行“三嚴(yán)三實(shí)”宣傳活動(dòng)，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律意識(shí)和敬業(yè)奉獻(xiàn)的決心與信心。

三、素質(zhì)提升情況

先后整理完成了2011——2013年入學(xué)的中專班檔案600份，并取回了中專班畢業(yè)證書248本，東北大學(xué)本?？飘厴I(yè)證書44本。目前我礦各級(jí)人員學(xué)歷均已達(dá)準(zhǔn)入條件，技能等級(jí)持有情況只有近100人的特有工種未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)。

四、機(jī)構(gòu)管理及創(chuàng)新情況

1、新增1名專職教師，1名兼職教師，對(duì)全礦個(gè)人檔案進(jìn)行了完善整理，優(yōu)化當(dāng)前辦公條件，科內(nèi)人員按工作業(yè)務(wù)性質(zhì)分開集中辦公，辟出專門的資料檔案室，使員工檔案、教學(xué)檔案、培訓(xùn)試卷等記錄擺放整齊、一目了然，使培訓(xùn)檔案管理再上一個(gè)新臺(tái)階。

2、對(duì)全員安全知識(shí)電腦考試題庫(kù)進(jìn)行分類，進(jìn)一步加強(qiáng)全員考試的針對(duì)性，對(duì)陜西省煤礦備案系統(tǒng)進(jìn)行全面更新，使所有安全生產(chǎn)人員持證信息情況真實(shí)、完整有效，完善培訓(xùn)考核制度，積極應(yīng)對(duì)培訓(xùn)班少，培訓(xùn)持證不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素增大的局面，并結(jié)合礦經(jīng)營(yíng)實(shí)際，對(duì)培訓(xùn)不合格人員減報(bào)費(fèi)用，提高培訓(xùn)通過率，做到花錢見實(shí)效。

2019年工作思路

（一）宣傳工作：

1、充分利用報(bào)紙這個(gè)平臺(tái)，最大限度地將我礦的亮點(diǎn)工作展示出去。寫作計(jì)劃包括：現(xiàn)場(chǎng)管理系列報(bào)道，“三產(chǎn)”工作等。著重抓好系列報(bào)道，讓我礦做法走出去，宣傳報(bào)道更接地氣。

2、推動(dòng)礦報(bào)改革，使其做到在版面設(shè)計(jì)上時(shí)尚美觀、內(nèi)容制作上貼近企業(yè)、貼近職工、貼近工作，寓教于樂地對(duì)職工加強(qiáng)宣傳。并推行編輯責(zé)任制，使宣傳科每個(gè)宣傳崗位的人員都能獨(dú)當(dāng)一面。

3、對(duì)支部供稿人員進(jìn)行激勵(lì)與考核，努力將我礦最優(yōu)秀的做法以文字的形式展示出來，同時(shí)能鍛煉出2—3個(gè)寫作能力強(qiáng)的井下通訊員，打開生產(chǎn)做的好卻鮮有人問津的局面。

4、推薦1—2本好書，鼓舞士氣，凝聚干群力量，增強(qiáng)文化抵抗市場(chǎng)的作用。

（二）培訓(xùn)工作：

1、積極與公司、市局培訓(xùn)中心協(xié)調(diào)，及時(shí)了解政策變化信息，做好三項(xiàng)崗位、其他從業(yè)人員取證培訓(xùn)工作，滿足安全生產(chǎn)需要，符合法規(guī)要求。

2、進(jìn)一步完善全員考試題庫(kù)，提高考試的針對(duì)性，服務(wù)好安全生產(chǎn)，持續(xù)規(guī)范、完善個(gè)人檔案資料，做到培訓(xùn)過程有跡可循，培訓(xùn)結(jié)果滿足預(yù)期。

3、加強(qiáng)培訓(xùn)教師隊(duì)伍建設(shè)，進(jìn)一步把有技術(shù)、懂技術(shù)的管理人員納入到培訓(xùn)教師的隊(duì)伍中來，營(yíng)造“知識(shí)型”、“技能型”的安全培訓(xùn)氛圍，延伸師帶徒的有效培訓(xùn)局面。

各位代表，煤礦市場(chǎng)還在四九天，縮手蜷腳不是最好的取暖方式，甩膀拼搏才會(huì)通體舒暢，今天流的淚都是昨天腦袋進(jìn)的水，讓我們共擔(dān)當(dāng)、同奮斗，為我礦再造新輝煌盡責(zé)、盡心、盡力吧！

謝謝！

第3篇：高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文

【關(guān)鍵詞】 關(guān)節(jié)置換 ； 感染 ； 原因 ； 預(yù)防

隨著老齡化人口的增多， 髖膝關(guān)節(jié)病患的患者也日益增多， 需要行髖膝關(guān)節(jié)置換手術(shù)的患者也逐漸增多， 髖膝關(guān)節(jié)置換為嚴(yán)重的髖膝關(guān)節(jié)病變提供了有效可行的治療方法， 但同其他手術(shù)一樣， 關(guān)節(jié)置換也存在各種手術(shù)并發(fā)癥， 其中以術(shù)后關(guān)節(jié)感染最為嚴(yán)重， 據(jù)文獻(xiàn)報(bào)道關(guān)節(jié)置換術(shù)后感染發(fā)生率為1%～2%[1]， 本院2000年至2012年所完成256例髖、膝關(guān)節(jié)置換手術(shù)， 其中有5例發(fā)生傷口及關(guān)節(jié)感染， 現(xiàn)報(bào)告如下。

1 一般資料

本組256例病例中， 髖關(guān)節(jié)置換221例， 其中全髖關(guān)節(jié)置換147例， 股骨頭置換74例；股骨頸骨折83例， 股骨頭壞死89例， 髖臼發(fā)育不良5例， 骨性關(guān)節(jié)炎42例， 其他2例。膝關(guān)節(jié)置換35例， 其中類風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎1例， 骨性關(guān)節(jié)炎34例。256例病例年齡46～86歲， 平均66歲， 男性98例， 女性123例。單側(cè)置換234例， 雙髖或雙膝關(guān)節(jié)置換11例， 其中同時(shí)伴有高血壓、冠心病93例， 單純伴有高血壓15例， 單純伴有冠心病8例， 伴有糖尿病65例。全髖關(guān)節(jié)置換手術(shù)時(shí)間2～3 h， 平均2.5 h， 股骨頭置換手術(shù)時(shí)間1.5～2 h， 平均1.75 h， 膝關(guān)節(jié)置換手術(shù)時(shí)間1.5～2.5 h， 平均2 h。所有膝關(guān)節(jié)置換病例術(shù)中都使用氣壓止血帶止血， 所有病例術(shù)中都安置血漿引流管， 術(shù)后拔管時(shí)間1～3.5 d。

2 方法

2. 1 術(shù)前 仔細(xì)詢問病史、體格檢查， 了解有無活動(dòng)性感染病灶存在， 256例病例術(shù)前均行X線片、心電圖、血沉、CRP、生化、三大常規(guī)， 出凝血功能， 輸血前血液檢查。221例髖關(guān)節(jié)置換患者有198例行術(shù)前CT檢查， 35例膝關(guān)節(jié)置換患者均行膝關(guān)節(jié)負(fù)重位X片及下肢全長(zhǎng)X片檢查， 25例行CT或MRI檢查。臥床3 d以上患者行雙下肢血管超聲檢查以了解血管通暢情況及有無血栓形成。近4年完成的103例髖關(guān)節(jié)置換及35例膝關(guān)節(jié)置換手術(shù)病例均術(shù)前半小時(shí)預(yù)防性使用抗生素。

2. 2 術(shù)中 髖關(guān)節(jié)置換消毒前用手術(shù)薄膜封貼會(huì)陰及， 髖關(guān)節(jié)置換采取側(cè)臥位， 行髖關(guān)節(jié)后外側(cè)切口；膝關(guān)節(jié)置換采取仰臥位， 膝前正中切口， 髕骨旁內(nèi)側(cè)入路， 嚴(yán)格消毒鋪置無菌巾單后術(shù)區(qū)予以消毒手術(shù)薄膜封貼， 術(shù)中嚴(yán)格無菌操作， 關(guān)節(jié)置換假體安置完畢后大量生理鹽水反復(fù)沖洗創(chuàng)面， 近4年完成的103例髖關(guān)節(jié)置換及35例膝關(guān)節(jié)置換手術(shù)病例大量生理鹽水反復(fù)沖洗前關(guān)節(jié)創(chuàng)面還予以碘伏浸泡、沖洗， 所有病例都安置血漿引流管從切口外戳孔引出外接引流袋。膝關(guān)節(jié)置換患者術(shù)畢膝關(guān)節(jié)加壓包扎及冰袋外敷。

2. 3 術(shù)后 觀察傷口及敷料情況， 傷口敷料滲透及時(shí)予以更換， 觀察引流管引流量， 保持引流管通暢， 觀察傷口腫脹情況， 每日更換引流袋， 傷口換藥， 引流量每日低于80 ml時(shí)拔除引流管， 256例關(guān)節(jié)置換病例引流管拔除時(shí)間為術(shù)后1～3.5 d， 術(shù)后常規(guī)予以抗生素7～10 d。

3 結(jié)果

256例關(guān)節(jié)置換患者出現(xiàn)傷口及假體周圍感染共5例， 感染發(fā)生率為1.9%， 感染時(shí)間為術(shù)后3～63 d， 平均33 d；5例感染病例傷口分泌物細(xì)菌培養(yǎng)提示金黃色葡萄球菌2例， 表皮葡萄球菌1例， 2例細(xì)菌培養(yǎng)陰性。5例病例淺層感染3例， 其中糖尿病患者有2例， 長(zhǎng)期服用非甾體類消炎藥患者1例， 淺層感染患者根據(jù)具體情況將傷口感染紅腫處縫線間斷拆除1～2針， 擠壓清除傷口分泌物， 予以含慶大霉素敷料填塞、外敷， TDP照射治療， 每日換藥2次， 并根據(jù)細(xì)菌培養(yǎng)結(jié)果選用敏感抗生素治療2周后紅腫消退， 傷口愈合治愈出院；深層感染2例， 其中一例為類風(fēng)濕關(guān)節(jié)炎行膝關(guān)節(jié)置換， 另一例為骨關(guān)節(jié)炎術(shù)后引流管安置時(shí)間超過3 d， 引流口感染引起關(guān)節(jié)內(nèi)感染。2例深層感染病例行反復(fù)抗感染、TDP照射及換藥治療2個(gè)月以上形成竇道， 竇道經(jīng)久不愈， 行竇道切除， 假體取除， 徹底清創(chuàng)， 含抗生素骨水泥臨時(shí)假體植入， 半年后二期行翻修手術(shù)治愈。

4 討論

關(guān)節(jié)置換在大中醫(yī)院已經(jīng)開展多年， 許多基層醫(yī)院目前也廣泛開展， 關(guān)節(jié)置換同其他手術(shù)一樣， 可能出現(xiàn)各種并發(fā)癥， 其中以關(guān)節(jié)置換術(shù)后感染最為嚴(yán)重， 假體周圍感染是災(zāi)難性并發(fā)癥， 感染后處理需要的時(shí)間長(zhǎng)， 費(fèi)用高， 需要再次或多次手術(shù)， 嚴(yán)重影響患者術(shù)后功能康復(fù)鍛煉， 直接影響手術(shù)效果， 而且患者承受的痛苦大， 對(duì)醫(yī)院、醫(yī)生都會(huì)造成巨大壓力， 待感染發(fā)生后再處理相當(dāng)困難， 提前預(yù)防顯得及其重要。關(guān)節(jié)置換又不同于其他手術(shù)， 關(guān)節(jié)置換對(duì)無菌技術(shù)、無菌環(huán)境要求相當(dāng)高， 稍有疏忽就可能出現(xiàn)感染等并發(fā)癥， 結(jié)合本組5例感染病例， 作者認(rèn)為需在術(shù)前、術(shù)中、術(shù)后及手術(shù)環(huán)境各方面做好預(yù)防工作， 才能盡量避免感染的發(fā)生。

4. 1 術(shù)前 首先要對(duì)患者病史進(jìn)行仔細(xì)詢問， 包括最近有無拔牙病史， 有無口腔炎、牙齦炎、足癬病史， 是否有肺部感染及尿路感染癥狀， 是否患糖尿病、類風(fēng)濕關(guān)節(jié)炎， 其次要仔細(xì)進(jìn)行體格檢查， 不能遺漏任何環(huán)節(jié)、部位， 甚至要檢查牙齦有無紅腫， 有無足癬趾蹼皮膚糜爛， 有無皮膚破口， 尤其是手術(shù)部位的皮膚破口， 這些隱性感染和感染的高危因素若術(shù)前沒有引起重視并作相應(yīng)處理就安排手術(shù)， 術(shù)后出現(xiàn)感染的幾率會(huì)增大。術(shù)前除常規(guī)完善X線、三大常規(guī)、血生化， 胸片、心電圖、彩超等檢查， 還必須完善血沉及C反應(yīng)蛋白檢查， 若存在隱性感染灶， 尿常規(guī)檢查細(xì)菌數(shù)超過正常值， 血糖高， 血沉及C反應(yīng)蛋白值高于正常值2倍以上， 手術(shù)應(yīng)延期， 待隱性感染控制、血糖控制、血沉及C反應(yīng)蛋白值正?；蚪咏r(shí)再安排手術(shù)。術(shù)前皮膚準(zhǔn)備時(shí)可以不刮除體毛， 可以在術(shù)中用手術(shù)薄膜封貼會(huì)陰及， 若要刮除體毛， 要注意避免刮傷皮膚。另外， 術(shù)前還應(yīng)教會(huì)患者正確的咳嗽排痰及正確的主動(dòng)功能鍛煉方法， 以便盡早鼓勵(lì)和指導(dǎo)患者有效咳嗽、咯痰， 早期下床鍛煉， 預(yù)防墜積性肺炎的發(fā)生。術(shù)前半小時(shí)常規(guī)預(yù)防性應(yīng)用抗生素。

4. 2 術(shù)中 從洗手、消毒、穿無菌衣、鋪置無菌巾單到手術(shù)操作， 都要嚴(yán)格無菌操作， 消毒之前應(yīng)對(duì)會(huì)陰予以手術(shù)薄膜封貼， 戴雙層手套， 穿保護(hù)后背的手術(shù)衣， 手術(shù)中創(chuàng)面要止血徹底， 盡量減少用戴手套的手直接接觸創(chuàng)面， 操作不能粗暴， 盡量少剝離， 要有保護(hù)組織的意識(shí)， 對(duì)血供差的組織要去除， 防止術(shù)后壞死感染， 術(shù)中要對(duì)手術(shù)創(chuàng)面進(jìn)行徹底有效的沖洗， 盡量縮短手術(shù)時(shí)間， 減少傷口暴露時(shí)間， 安置引流管要引流有效， 不能從手術(shù)切口引出， 以減少術(shù)后感染發(fā)生的幾率。若出血量大或手術(shù)時(shí)間超過3 h， 術(shù)中要追加使用抗生素1次。

4. 3 術(shù)后 除常規(guī)生命體征監(jiān)測(cè)外， 要密切觀察傷口情況， 保持傷口敷料清潔， 觀察引流管通暢情況， 并保持其通暢， 術(shù)后24 h皮下注射低分子肝素鈉預(yù)防深靜脈血栓， 同時(shí)予以抗生素抗感染治療7～10 d， 發(fā)現(xiàn)傷口有紅腫或有滲液時(shí)要及時(shí)處理， 對(duì)淺層感染必要時(shí)可予以間斷拆除紅腫處縫線， 清除傷口滲液， TDP照射， 慶大霉素敷料填塞或外敷， 并根據(jù)細(xì)菌培養(yǎng)結(jié)果選用敏感抗生素等治療， 并加強(qiáng)換藥， 在換藥、更換引流袋及拔除引流管時(shí)要嚴(yán)格無菌操作， 以防引流管口感染， 細(xì)菌從引流管處進(jìn)入關(guān)節(jié)腔， 引起深部感染。PEERSNCAN等報(bào)道[2]， 引流管放置時(shí)間過長(zhǎng)也是感染危險(xiǎn)因素之一， 引流管一般在術(shù)后24～48 h內(nèi)拔除。荊鑫等[3]報(bào)道， 引流管留置超過24 h將增加術(shù)后感染的機(jī)會(huì)。本組就有1例骨關(guān)節(jié)炎患者引流管留置時(shí)間過長(zhǎng)， 引流管口感染引起關(guān)節(jié)內(nèi)感染， 半年后行膝關(guān)節(jié)翻修手術(shù)方治愈。雖患者最終治愈出院， 但教訓(xùn)是深刻的。為減少后期感染， 出院時(shí)還要告知患者出院后如有拔牙、咽炎、感冒、皮膚破損感染以及身體其他部位感染， 行胃、腸鏡等有創(chuàng)檢查時(shí)要及時(shí)服用抗生素預(yù)防。

關(guān)節(jié)置換術(shù)后感染的預(yù)防， 除要做好上述術(shù)前、術(shù)中、術(shù)后因素外， 還要注意手術(shù)室環(huán)境及手術(shù)室管理， 關(guān)節(jié)置換手術(shù)需要在無菌條件較好的手術(shù)室環(huán)境下進(jìn)行， 手術(shù)室盡可能具備層流和空氣過濾系統(tǒng)， 使用層流手術(shù)間、減少手術(shù)參觀人數(shù)、戴雙層手套、手術(shù)器械的遮蓋等措施都可有效降低感染發(fā)生的幾率， 有文獻(xiàn)報(bào)道[4]， 紫外線空氣消毒發(fā)生術(shù)后感染的危險(xiǎn)性是層流消毒的7.08倍， 是室內(nèi)空氣凈化機(jī)消毒的2.11倍；許多基層醫(yī)院沒有層流手術(shù)室也在開展關(guān)節(jié)置換手術(shù)， 在一定程度上講是比較危險(xiǎn)的， 而且參觀人員往往較多， 互竄手術(shù)間的情況較普遍， 這些都是增加感染幾率的人為因素， 應(yīng)當(dāng)予以重視、加強(qiáng)管理。

綜上所述， 作者認(rèn)為：糖尿病、長(zhǎng)期服用激素及類風(fēng)濕性關(guān)節(jié)炎患者是術(shù)后感染的高危人群， 圍手術(shù)期不注意無菌操作、引流管留置時(shí)間過長(zhǎng)以及術(shù)前未及時(shí)處理隱匿性感染等都是關(guān)節(jié)置換術(shù)后感染的因素， 術(shù)前積極處理隱匿性感染、術(shù)前預(yù)防性使用抗生素、圍手術(shù)期嚴(yán)格的無菌操作、引流管留置時(shí)間不宜過長(zhǎng)以及加強(qiáng)手術(shù)室管理是預(yù)防關(guān)節(jié)置換術(shù)后感染的主要措施。

參考文獻(xiàn)

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第4篇：高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文

勞動(dòng)關(guān)系的存在表明特定的人員與公司等單位的關(guān)系是密切的，有機(jī)會(huì)了解到公司的運(yùn)作情況，而公司的高級(jí)管理人員實(shí)際上可以掌控公司的運(yùn)行，因此，我們?cè)谘芯扛?jìng)業(yè)禁止的義務(wù)時(shí)，會(huì)根據(jù)職員在公司中的地位不同，分別研究公司高級(jí)管理人員的競(jìng)業(yè)禁止和公司一般職員的競(jìng)業(yè)禁止問題。

第一，公司高級(jí)管理人員的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

公司高級(jí)管理人員主要是指公司的董事、監(jiān)事和經(jīng)理，這些人員是負(fù)責(zé)公司日常業(yè)務(wù)執(zhí)行并行使經(jīng)營(yíng)管理方面職權(quán)的高級(jí)職員，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)、謹(jǐn)慎、勤勉等義務(wù)。我國(guó)《公司法》第59條、第61條、第62條及第123條等對(duì)公司高級(jí)管理人員的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)作了規(guī)定，也就是說，對(duì)在職的公司高級(jí)管理人員來講，競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)是法定的。其中第61條“董事、經(jīng)理不得自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動(dòng)。從事上述營(yíng)業(yè)或活動(dòng)的，所得收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有”需要我們?cè)趯?shí)踐中準(zhǔn)確把握。

首先，要正確理解“自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)”的含義。目前，對(duì)此含義有兩種不同見解。一種見解認(rèn)為“自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)”是指“以自己或者第三者計(jì)算的競(jìng)爭(zhēng)行為”。因此，這種經(jīng)營(yíng)是以何人名義進(jìn)行可以不問。這里所說的自己或者第三者計(jì)算，是指由于該競(jìng)爭(zhēng)營(yíng)業(yè)而產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)以及從競(jìng)爭(zhēng)營(yíng)業(yè)中產(chǎn)生的損益歸于自己或者第三者而言。另一種見解認(rèn)為，所謂“自營(yíng)”是指以自己名義進(jìn)行的競(jìng)業(yè)行為；所謂“為他人經(jīng)營(yíng)”是指“作為第三者的人或者代表而進(jìn)行的競(jìng)業(yè)行為”.準(zhǔn)確來講，不但董事以自己的名義或者作為第三人的人或代表所進(jìn)行的名義與利益相一致的競(jìng)業(yè)行為應(yīng)屬禁止之列，而且利益與名義相背場(chǎng)合所進(jìn)行的競(jìng)業(yè)行為也屬應(yīng)禁止之列。換言之，雖以他人名義所為的競(jìng)業(yè)行為，但利益主體為董事自己的“隱蘊(yùn)”競(jìng)業(yè)行為也屬禁止之列。

其次，要正確理解“與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)”的界限。對(duì)董事所任職公司“同類的營(yíng)業(yè)”的理解，學(xué)者的見解也不盡一致。一種意見認(rèn)為“僅指公司章程所載公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的目的事業(yè)”；另一種見解認(rèn)為，這里所謂“同類的營(yíng)業(yè)”，可以是完全相同的商品或者服務(wù)，也可以是同種或者類似的商品或者服務(wù)。因此，不用說這里所說的“同類的營(yíng)業(yè)”不僅包括了范圍本身，而且也包括了與執(zhí)行公司營(yíng)業(yè)范圍之內(nèi)的事務(wù)密切有關(guān)的業(yè)務(wù)。但由于市場(chǎng)交易活動(dòng)的紛繁復(fù)雜，要從公司高級(jí)管理人員的忠實(shí)義務(wù)和誠(chéng)實(shí)信用原則的角度出發(fā)來對(duì)“與其所任職公司同類的營(yíng)業(yè)”進(jìn)行界定。

再次，要把握關(guān)于禁止公司高級(jí)管理人員競(jìng)業(yè)的時(shí)間。關(guān)于公司高級(jí)管理人員應(yīng)負(fù)禁止競(jìng)業(yè)義務(wù)的時(shí)間，從委任合同的效力一般意義講，終于高級(jí)管理人員解任或辭任之時(shí)，因?yàn)槲魏贤唤?jīng)終止，公司高級(jí)管理人員的身份也即終止，公司高級(jí)管理人員的法定禁止競(jìng)業(yè)義務(wù)亦就終止。至于公司高級(jí)管理人員離職后的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的遵守問題，則需要另外進(jìn)行規(guī)定和把握，因?yàn)楣靖呒?jí)管理人員對(duì)公司的影響力已經(jīng)發(fā)生變化。

第二，公司一般職員的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)

公司為防止一般職員利用所掌握的本企業(yè)的商業(yè)秘密自己或?yàn)橥袠I(yè)的其他企業(yè)服務(wù)，可以對(duì)雇員的從業(yè)或營(yíng)業(yè)行為進(jìn)行禁止，但這種競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的確立主要通過合同的約定來完成。在約定競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的過程中，商業(yè)秘密的范圍不宜過寬，并且應(yīng)考慮到如何平衡企業(yè)和雇員雙方的利益。除了公司與職員間可以通過包含競(jìng)業(yè)禁止條款的合同對(duì)公司的商業(yè)秘密進(jìn)行保護(hù)以外，我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條規(guī)定：“經(jīng)營(yíng)者不得采用下列手段侵犯商業(yè)秘密：……（三）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密?！币部梢詫?duì)公司的利益進(jìn)行保護(hù)，如果公司的職員是在受雇期間為競(jìng)爭(zhēng)目的披露、利用商業(yè)秘密，則一般認(rèn)為構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

二、曾經(jīng)存在勞動(dòng)關(guān)系的競(jìng)業(yè)禁止-離職后的競(jìng)業(yè)禁止

公司的職員（包括公司高級(jí)管理人員和一般職員）在離職后也負(fù)有競(jìng)業(yè)禁止的義務(wù)，雖然我國(guó)的《公司法》對(duì)此沒有明確的規(guī)定。但由于公司的特定人員如擔(dān)任經(jīng)營(yíng)管理職務(wù)及專業(yè)技術(shù)職務(wù)的人員掌握公司的經(jīng)營(yíng)投資計(jì)劃、方針、運(yùn)作程序和方式、客戶名單及技術(shù)秘密等，如果不對(duì)他們的行為進(jìn)行必要的規(guī)范和約束，即便是離開原任職務(wù)或離開公司之后，他們的行為仍然有可能對(duì)原公司和股東利益造成嚴(yán)重的損害，因此有必要從法律上對(duì)這類特定人員離任后的行為進(jìn)行規(guī)范和約束，以防止這部分人員離任后對(duì)原公司和股東合法權(quán)益損害行為的發(fā)生。

目前我國(guó)規(guī)制公司職員離職義務(wù)的法律主要有：第一，民法基本原則中的誠(chéng)實(shí)信用原則。誠(chéng)信原則作為民法中的“帝王條款”，要求民事主體應(yīng)以善意心態(tài)從事民事活動(dòng)，而公司職員離職后損害公司利益的行為肯定是有悖于誠(chéng)信原則的。第二，《合同法》的規(guī)制。合同法第92條規(guī)定了后契約義務(wù)，即“合同的權(quán)利義務(wù)終止后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，根據(jù)交易習(xí)慣履行通知、協(xié)助、保密等義務(wù)”，這樣的法律規(guī)定也適用于公司職員離職后的行為。第三，《勞動(dòng)法》的規(guī)制。勞動(dòng)法第22條規(guī)定：“勞動(dòng)合同當(dāng)事人可以在勞動(dòng)合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密的有關(guān)事項(xiàng)?！钡?02條規(guī)定：“勞動(dòng)者違反本法規(guī)定的條件解除勞動(dòng)合同或者違反勞動(dòng)合同或違反勞動(dòng)合同中約定的保密事項(xiàng)，對(duì)用人單位造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任?！边@些規(guī)定可以規(guī)范公司職員離職后的行為。第四，《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的規(guī)制。該法規(guī)定侵犯商業(yè)秘密行為是不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，當(dāng)公司職員離職后侵犯原公司商業(yè)秘密的，公司可提訟。第五，《上市公司章程指引》的規(guī)制。該章程指引第88條規(guī)定：“董事提出辭職或任期屆滿，其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或生效后的合理期內(nèi)，以及任期結(jié)束后的合理期內(nèi)并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司商業(yè)秘密保密的義務(wù)在其任職結(jié)束后仍然生效，直至該秘密成為公開信息”，該規(guī)定也會(huì)對(duì)公司職員的離職行為進(jìn)行規(guī)制。

除了法律可以對(duì)公司職員的離職后的行為進(jìn)行規(guī)制外，公司主要是通過簽訂合同的方式來確定公司職員離職后的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)。但約定的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)與法定的競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)是不同的，我們?cè)趯?shí)踐中要防止公司利用合同自由原則通過設(shè)定競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)條款來?yè)p害某些主體的合同締結(jié)權(quán)和勞動(dòng)權(quán)，剝奪某些人正常的勞動(dòng)機(jī)會(huì)，我國(guó)立法也應(yīng)仿德國(guó)等國(guó)的規(guī)定，賦予雇員通過合同或法律請(qǐng)求原企業(yè)對(duì)其離開后一定期間內(nèi)不從業(yè)所受損失予以補(bǔ)償?shù)臋?quán)利。另外，為保障擇業(yè)自由和勞動(dòng)者地位，現(xiàn)階段不應(yīng)規(guī)定過嚴(yán)的競(jìng)業(yè)禁止范圍和期限，為平衡公司的商業(yè)秘密權(quán)與公司職員的自由擇業(yè)權(quán)，競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議必須限制在合理范圍內(nèi)。

第5篇：高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文

由于受集裝箱貿(mào)易增速放緩的拖累，集裝箱需求較弱。據(jù)介紹，目前公司有5～6個(gè)核心業(yè)務(wù)，雖然集裝箱業(yè)務(wù)所帶來的收入有所減少，但仍是公司最重要的核心業(yè)務(wù)。據(jù)悉，除了集裝箱外，中集集團(tuán)的主營(yíng)業(yè)務(wù)還包括道路運(yùn)輸車輛，能源、化工、液態(tài)食品裝備，海洋工程，空港設(shè)備，物流服務(wù)與裝備。其中，道路輸運(yùn)車輛所帶來的營(yíng)業(yè)收入最高，達(dá)133.35億元。據(jù)年報(bào)顯示，中集集團(tuán)2013年道路運(yùn)輸車輛累計(jì)銷售10.48萬臺(tái)（套），實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)2.64億元，比上年同期92.69%。此外，能源、化工及食品裝備業(yè)務(wù)為公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入115.8億元，比上年同期增長(zhǎng)20.2%。

隨著年報(bào)的披露，公司高管的薪酬也浮出水面。此前被稱為央企“打工皇帝”的中集集團(tuán)總裁麥伯良2013年薪酬雖不及2012年，仍達(dá)到869.7萬元。對(duì)此，中集集團(tuán)證券事務(wù)代表王心九表示，2013年年報(bào)中所披露的麥伯良的薪酬還包括2012年業(yè)績(jī)延遲發(fā)放的獎(jiǎng)金。

事實(shí)上，麥伯良年薪已連續(xù)4年超過500萬元。據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，麥伯良2010年～2013年的年薪分別為596.22萬元、957.74萬元、998萬元及869.7萬元。王心九介紹，公司的薪酬主要有基本工資和獎(jiǎng)金兩部分組成，高管的薪酬都是由董事會(huì)制定。“他的薪酬不僅是2013年，也包括2012年的一部分”。

第6篇：高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文

第一條為了加強(qiáng)對(duì)銀行業(yè)的監(jiān)督管理，規(guī)范監(jiān)督管理行為，防范和化解銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)存款人和其他客戶的合法權(quán)益，促進(jìn)銀行業(yè)健康發(fā)展，制定本法。

第二條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的工作。

本法所稱銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。

對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照本法有關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)以及前二款金融機(jī)構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第三條銀行業(yè)監(jiān)督管理的目標(biāo)是促進(jìn)銀行業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行，維護(hù)公眾對(duì)銀行業(yè)的信心。

銀行業(yè)監(jiān)督管理應(yīng)當(dāng)保護(hù)銀行業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高銀行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力。

第四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)實(shí)施監(jiān)督管理，應(yīng)當(dāng)遵循依法、公開、公正和效率的原則。

第五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其從事監(jiān)督管理工作的人員依法履行監(jiān)督管理職責(zé)，受法律保護(hù)。地方政府、各級(jí)政府部門、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人不得干涉。

第六條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)和中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院其他金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理信息共享機(jī)制。

第七條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以和其他國(guó)家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立監(jiān)督管理合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)督管理。

第二章監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

第八條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要設(shè)立派出機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)派出機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的授權(quán)范圍內(nèi)，履行監(jiān)督管理職責(zé)。

第九條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員，應(yīng)當(dāng)具備與其任職相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)。

第十條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?，不得在金融機(jī)構(gòu)等企業(yè)中兼任職務(wù)。

第十一條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，應(yīng)當(dāng)依法保守國(guó)家秘密，并有責(zé)任為其監(jiān)督管理的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及當(dāng)事人保守秘密。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同其他國(guó)家或者地區(qū)的銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)交流監(jiān)督管理信息，應(yīng)當(dāng)就信息保密作出安排。

第十二條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公開監(jiān)督管理程序，建立監(jiān)督管理責(zé)任制度和內(nèi)部監(jiān)督制度。

第十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在處置銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、查處有關(guān)金融違法行為等監(jiān)督管理活動(dòng)中，地方政府、各級(jí)有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)予以配合和協(xié)助。

第十四條國(guó)務(wù)院審計(jì)、監(jiān)察等機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)依照法律規(guī)定對(duì)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督。

第三章監(jiān)督管理職責(zé)

第十五條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定并對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則。

第十六條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件和程序，審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)范圍。

第十七條申請(qǐng)?jiān)O(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，或者銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)變更持有資本總額或者股份總額達(dá)到規(guī)定比例以上的股東的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)股東的資金來源、財(cái)務(wù)狀況、資本補(bǔ)充能力和誠(chéng)信狀況進(jìn)行審查。

第十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)或者備案。需要審查批準(zhǔn)或者備案的業(yè)務(wù)品種，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)作出規(guī)定并公布。

第十九條未經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第二十條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事和高級(jí)管理人員實(shí)行任職資格管理。具體辦法由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第二十一條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。

前款規(guī)定的審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險(xiǎn)集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動(dòng)性等內(nèi)容。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則。

第二十二條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限，對(duì)下列申請(qǐng)事項(xiàng)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的書面決定；決定不批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由：

（一）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立，自收到申請(qǐng)文件之日起六個(gè)月內(nèi)；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種，自收到申請(qǐng)文件之日起三個(gè)月內(nèi)；

（三）審查董事和高級(jí)管理人員的任職資格，自收到申請(qǐng)文件之日起三十日內(nèi)。

第二十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理信息系統(tǒng)，分析、評(píng)價(jià)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

第二十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)及其風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。

國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定現(xiàn)場(chǎng)檢查程序，規(guī)范現(xiàn)場(chǎng)檢查行為。

第二十五條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行并表監(jiān)督管理。

第二十六條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)人民銀行提出的檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的建議，應(yīng)當(dāng)自收到建議之日起三十日內(nèi)予以回復(fù)。

第二十七條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理評(píng)級(jí)體系和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，根據(jù)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的評(píng)級(jí)情況和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確定對(duì)其現(xiàn)場(chǎng)檢查的頻率、范圍和需要采取的其他措施。

第二十八條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立銀行業(yè)突發(fā)事件的發(fā)現(xiàn)、報(bào)告崗位責(zé)任制度。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)系統(tǒng)性銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響社會(huì)穩(wěn)定的突發(fā)事件的，應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告；國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人認(rèn)為需要向國(guó)務(wù)院報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)立即向國(guó)務(wù)院報(bào)告，并告知中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門等有關(guān)部門。

第二十九條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同中國(guó)人民銀行、國(guó)務(wù)院財(cái)政部門等有關(guān)部門建立銀行業(yè)突發(fā)事件處置制度，制定銀行業(yè)突發(fā)事件處置預(yù)案，明確處置機(jī)構(gòu)和人員及其職責(zé)、處置措施和處置程序，及時(shí)、有效地處置銀行業(yè)突發(fā)事件。

第三十條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一編制全國(guó)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、報(bào)表，并按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以公布。

第三十一條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)銀行業(yè)自律組織的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

銀行業(yè)自律組織的章程應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。

第三十二條國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)。

第四章監(jiān)督管理措施

第三十三條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)管理資料以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告。

第三十四條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：

（一）進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

（二）詢問銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明；

（三）查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書；檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查。

第三十五條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話，要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說明。

第三十六條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實(shí)向社會(huì)公眾披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、董事和高級(jí)管理人員變更以及其他重大事項(xiàng)等信息。

第三十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)；

（二）限制分配紅利和其他收入；

（三）限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；

（四）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利；

（五）責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（六）停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。

第三十八條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)或者可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人和其他客戶合法權(quán)益的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)實(shí)行接管或者促成機(jī)構(gòu)重組，接管和機(jī)構(gòu)重組依照有關(guān)法律和國(guó)務(wù)院的規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不予撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)予以撤銷。

第四十條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被接管、重組或者被撤銷的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員和其他工作人員，按照國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求履行職責(zé)。

在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取下列措施：

（一）直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對(duì)國(guó)家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。

第四十一條經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶；對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

第五章法律責(zé)任

第四十二條銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）違反規(guī)定審查批準(zhǔn)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、終止，以及業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)品種的；

（二）違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）未依照本法第二十八條規(guī)定報(bào)告突發(fā)事件的；

（四）違反規(guī)定查詢賬戶或者申請(qǐng)凍結(jié)資金的；

（五）違反規(guī)定對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取措施或者處罰的；

（六）、的其他行為。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)從事監(jiān)督管理工作的人員貪污受賄、泄露國(guó)家秘密或者所知悉的商業(yè)秘密，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

第四十三條擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款。

第四十四條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的；

（二）未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止的；

（三）違反規(guī)定從事未經(jīng)批準(zhǔn)或者未備案的業(yè)務(wù)活動(dòng)的；

（四）違反規(guī)定提高或者降低存款利率、貸款利率的。

第四十五條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的，可以責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營(yíng)許可證；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級(jí)管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管或者現(xiàn)場(chǎng)檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進(jìn)行信息披露的；

（五）嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

第四十六條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定提供報(bào)表、報(bào)告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。

第四十七條銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)以及國(guó)家有關(guān)銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)除依照本法第四十三條至第四十六條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分；

（二）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的行為尚不構(gòu)成犯罪的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

（三）取消直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

第六章附則

第四十八條對(duì)在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的政策性銀行、金融資產(chǎn)管理公司的監(jiān)督管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第7篇：高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文

關(guān)鍵詞 國(guó)企治理 董事會(huì) 機(jī)制建設(shè)

在“十一五”期間，公司治理仍然是國(guó)企改革的一項(xiàng)十分重要的內(nèi)容之一。根據(jù)我國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，國(guó)企治理結(jié)構(gòu)由股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)組成，股東大會(huì)是企業(yè)的權(quán)力機(jī)關(guān)，董事會(huì)是企業(yè)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)是企業(yè)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，而董事會(huì)處于核心地位，在公司治理中發(fā)揮核心作用。但是，從國(guó)企治理情況來看，由于體制的因素，以及董事會(huì)機(jī)制尚不健全，董事會(huì)難以發(fā)揮制度所設(shè)計(jì)的作用。因此，只有把公司治理作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程來抓，完善董事會(huì)機(jī)制建設(shè)，在國(guó)企中推行獨(dú)立董事制度，才能從根本上發(fā)揮董事會(huì)的作用，促進(jìn)國(guó)企的改革和發(fā)展。

一、國(guó)外公司董事會(huì)運(yùn)作回顧

(一)美英模式

美英采用的是單層董事會(huì)結(jié)構(gòu)，董事會(huì)是股東大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，董事會(huì)的職權(quán)由股東大會(huì)授予。在內(nèi)部管理上，美英公司董事會(huì)有兩個(gè)方面的特點(diǎn)：一是董事會(huì)內(nèi)部設(shè)立不同的委員會(huì)，協(xié)助董事會(huì)決策。二是公司董事分為內(nèi)部董事和外部董事。內(nèi)部董事在公司擔(dān)任重要職務(wù)，外部董事在公司董事會(huì)中占多數(shù)，但一般不在公司任職。而對(duì)董事會(huì)及經(jīng)理層的監(jiān)督通過設(shè)立獨(dú)立董事制度實(shí)施[1]。

(二)日德模式

基本上日德公司采用的是雙層董事會(huì)結(jié)構(gòu)，即由監(jiān)事會(huì)和管理董事會(huì)組成的二元委員會(huì)體制，管理與監(jiān)督實(shí)行完全分離[1]，日本公司董事會(huì)成員主要從公司內(nèi)部最底層提升起來的終身雇員組成；但是，日德公司監(jiān)事會(huì)職能方面也存在差異。

(三)家族模式

以家族企業(yè)為載體，形成的一種治理形式。董事會(huì)由家族控制，總經(jīng)理聽命于董事會(huì)或者董事長(zhǎng)，家族控制的高

級(jí)經(jīng)理層負(fù)責(zé)企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)與發(fā)展。

二、國(guó)企董事會(huì)運(yùn)作中存在的問題

我國(guó)公司治理借鑒了美英模式和日德模式的優(yōu)點(diǎn)，建立起了一種典型的“三權(quán)鼎立”的治理模式，董事會(huì)處于核心地位。雖然這種公司治理模式設(shè)計(jì)得非常完美，但是，從運(yùn)行情況看，董事會(huì)制度還不健全，董事會(huì)難以發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

(一)制度缺失

對(duì)國(guó)企而言，《公司法》就是企業(yè)的憲法。我國(guó)新的《公司法》第41、第45~49條，第66~69條，第102條、第109～117條以及第123條中分別對(duì)有限公司，國(guó)有獨(dú)資公司，股份公司之董事會(huì)的設(shè)立、職權(quán)及董事產(chǎn)生進(jìn)行了規(guī)定，但是這些條款的規(guī)定太抽象，可操作性不強(qiáng)，具體體現(xiàn)如下：

1.《公司法》沒有針對(duì)董事(含外部董事)、獨(dú)立董事任職應(yīng)具備的綜合素質(zhì)作出較為具體的規(guī)范。董事(含外部董事)、獨(dú)立董事的素質(zhì)參差不齊，能力差異較大，從而影響了董事會(huì)的正確決策。

2.《公司法》沒有對(duì)董事(含外部董事)、獨(dú)立董事的酬金作出較為具體的規(guī)定，特別是委派的外部董事，他們沒有報(bào)酬，工作積極性不高，他們對(duì)董事會(huì)認(rèn)識(shí)有一種可有可無的心態(tài)，這表現(xiàn)在他們對(duì)董事會(huì)會(huì)議不重視上，因此影響了對(duì)企業(yè)的決策。

3.《公司法》沒有對(duì)董事(含外部董事)、獨(dú)立董事對(duì)任職企業(yè)進(jìn)行調(diào)查研究并撰寫研究報(bào)告作出強(qiáng)制性規(guī)定，以及調(diào)查研究的時(shí)間進(jìn)行強(qiáng)制性規(guī)范。

4.《公司法》規(guī)定上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，但沒有對(duì)國(guó)有企業(yè)(非上市公司)設(shè)立獨(dú)立董事作出規(guī)定，國(guó)有企業(yè)設(shè)立獨(dú)立董事將有助于推進(jìn)國(guó)企的改革和發(fā)展。

5.《公司法》沒有對(duì)有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司的董事在董事會(huì)會(huì)議上作出的決議所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任作出規(guī)定。

(二)經(jīng)營(yíng)者實(shí)際上操控著董事會(huì)

在國(guó)有企業(yè)，治理結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步規(guī)范化、科學(xué)化、法律化及具體化。國(guó)有企業(yè)董事長(zhǎng)與總經(jīng)理由一人擔(dān)任，董事長(zhǎng)或總經(jīng)理由政府任命。董事會(huì)作用不明顯，控股股東、公司經(jīng)理是企業(yè)的實(shí)際操控人。他們通過股東大會(huì)、董事會(huì)為自己謀取經(jīng)濟(jì)好處和政治好處。出資人代表在股東大會(huì)上的投票行為受到政府行為的制約，其意見表達(dá)難以體現(xiàn)市場(chǎng)原則，對(duì)經(jīng)營(yíng)層所作出的上年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)決算，以及本年度生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)預(yù)算安排難以客觀表達(dá)意見。形成這一狀況的原因有二：一是因?yàn)楣蓶|代表對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況還不熟悉，無法作出正確判斷；二是出資代表或外部董事受到政府行為的約束。同時(shí)，企業(yè)選舉內(nèi)部董事成員時(shí)，存在著推舉的都是其信任的人，因?yàn)檎l愿意推選意見與自己相左的人進(jìn)入董事會(huì)呢？

(三)董事不懂事

企業(yè)董事由公司內(nèi)部產(chǎn)生的董事與出資人委派的外部董事或獨(dú)立董事組成。對(duì)于出資人委派的外部董事或獨(dú)立董事，確實(shí)存在董事不懂事的實(shí)際情況，“不懂事”是指董事對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況不熟悉，在董事會(huì)會(huì)議上發(fā)表不出具有說服力的意見。這主要原因是，一是董事行為受到委派單位的約束，特別是地方政府，仍然在直接或間接地管理著國(guó)企，外部董事要服從政府管理的需要；二是外部董事有自己的工作，不是專職；三是外部董事沒有花時(shí)間精力去對(duì)企業(yè)進(jìn)行必要的調(diào)查研究，沒有花時(shí)間去思考企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況，無法寫出分析材料；四是外部董事個(gè)人素質(zhì)有待進(jìn)一步提高，董事應(yīng)該具備專業(yè)知識(shí)，具有較高職稱或其他執(zhí)業(yè)資格。

(四)外部董事對(duì)企業(yè)信息的獲取渠道不暢通

作為董事，應(yīng)該對(duì)所在的企業(yè)的事務(wù)保持完全的知情權(quán)。但是，在公司法中，沒有對(duì)外部董事(包括獨(dú)立董事)在獲取任職國(guó)企相關(guān)信息時(shí)做出明確規(guī)定。也就是說，外部董事沒有獲取與企業(yè)相關(guān)的信息量的渠道，或者說獲取任職國(guó)企相關(guān)信息沒有從法律上確定。因此，在實(shí)際中，董事(這里指外部董事)不懂事大量存在，不足為奇。因?yàn)?，外部董事或?dú)立董事與企業(yè)專職董事及管理層在獲取企業(yè)相關(guān)信息方面存在著基本的不對(duì)稱，他們之間存在信息差距。具體體現(xiàn)在召開董事會(huì)會(huì)議時(shí)，由于管理層任職的董事與不任職的董事(外部董事)獲取的信息量不對(duì)稱，爭(zhēng)論會(huì)出現(xiàn)一邊倒的情況[4]，但天平最后會(huì)倒向管理層。

(五)董事及高級(jí)管理人員行為尚未規(guī)范

作為公司治理的核心，董事及高級(jí)管理人員行為的規(guī)范至關(guān)重要。董事會(huì)還沒有形成統(tǒng)一的董事及高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則，以及應(yīng)該遵守怎樣的職業(yè)準(zhǔn)則、道德準(zhǔn)則等等，使董事及高級(jí)管理人員沒有規(guī)范的行為準(zhǔn)則。

三、完善國(guó)企董事會(huì)的設(shè)想

加強(qiáng)公司治理的核心，是把董事會(huì)建立成為具有獨(dú)立性、高效性、透明性和科學(xué)性的內(nèi)部機(jī)構(gòu)，要達(dá)到這一目的，就必須健全和完善國(guó)家的法律、法規(guī)和相關(guān)的配套制度，并強(qiáng)化對(duì)制度的執(zhí)行。

(一)進(jìn)一步完善《公司法》

加強(qiáng)公司治理，重在加強(qiáng)完善公司法。注重吸收西方文化中強(qiáng)調(diào)法制的合理成分，促進(jìn)我國(guó)法制觀念與法律意識(shí)的建設(shè)，推進(jìn)我國(guó)法治觀念的形成。

1.規(guī)定在國(guó)有企業(yè)建立獨(dú)立董事制度。新的《公司法》第123條規(guī)定：上市公司設(shè)獨(dú)立董事。在英美等西方發(fā)達(dá)國(guó)家，公司法通常明確規(guī)定股份公司董事會(huì)必須擁有一定比例的獨(dú)立董事[1]。但是，在我國(guó)公司法中對(duì)上市公司設(shè)立獨(dú)立董事沒有規(guī)定比例，在法律予以明確是非常重要的。同時(shí)像獨(dú)立董事制度這樣好的制度，將其引入國(guó)有企業(yè)或非上市公司，在國(guó)有企業(yè)普遍建立獨(dú)立董事制度無疑對(duì)加快國(guó)企改革、促進(jìn)國(guó)企健康發(fā)展產(chǎn)生積極作用。

2.規(guī)定董事和獨(dú)立董事的職責(zé)權(quán)限。董事會(huì)應(yīng)該建立專門委員會(huì)如審計(jì)委員會(huì)、薪酬委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)等，并明確賦予任命、解聘高級(jí)管理人員的職權(quán)以及制定審查企業(yè)相關(guān)內(nèi)部控制制度的職權(quán)。

3.規(guī)定董事和獨(dú)立董事的法律責(zé)任。我國(guó)新的公司法中，對(duì)董事違法行為或過失行為還不清楚，沒有把董事收入與因違法行為或過失行為造成公司損失進(jìn)行具體賠償做出規(guī)定。在美國(guó)，各類法律法規(guī)從不同角度對(duì)董事的責(zé)任義務(wù)、董事責(zé)任的評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)、免責(zé)基因失職或?yàn)^職應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任都進(jìn)行了詳細(xì)的法律鑒定。

4.規(guī)定獨(dú)立董事的比例。在《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》中，規(guī)定上市公司獨(dú)立董事在董事成員中所占比重不少于三分之一，這一規(guī)定應(yīng)引入《公司法》中，從法律上予以明確，并明確適用于國(guó)有企業(yè)，這將有利于改進(jìn)國(guó)企管理和獨(dú)立董事制度的完善。

5.對(duì)獨(dú)立董事任職的限制。一是獨(dú)立董事不能在多家企業(yè)擔(dān)任獨(dú)立董事，擔(dān)任的企業(yè)不應(yīng)該超過五家；二是獨(dú)立董事不能同時(shí)在存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)中任職。

(二)建立董事及高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則制度

國(guó)家通過行業(yè)協(xié)會(huì)制定統(tǒng)一的董事及高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則制度，規(guī)定董事及高級(jí)管理人員行為規(guī)范，明確其應(yīng)該具備的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)道德水平以及判斷董事及高級(jí)管理人員是否履行其職責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)未履行職責(zé)人員向社會(huì)公布制度(在行業(yè)性全國(guó)期刊上)。這有利于完善治理結(jié)構(gòu)，有效防范和化解基于委托-關(guān)系所產(chǎn)生的國(guó)企經(jīng)營(yíng)者的“道德風(fēng)險(xiǎn)”。

(三)建立統(tǒng)一的外部董事和獨(dú)立董事的新酬制度以及調(diào)研經(jīng)費(fèi)支配制度

1.對(duì)于外部董事和獨(dú)立董事的薪酬應(yīng)從制度上予以確定，也就是說在《公司法》中予以規(guī)定。將外部董事和獨(dú)立董事的權(quán)力、義務(wù)、責(zé)任和利益密切相連。同時(shí)，可以借鑒美國(guó)采用的將經(jīng)理人與股東利益緊密相連的先進(jìn)方法――透明賬戶[3]，對(duì)外部董事和獨(dú)立董事統(tǒng)一建立薪酬支付帳戶，有利于股東和外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審查與監(jiān)督，這促進(jìn)外部董事和獨(dú)立董事的收益與股東利益以及所有利益相關(guān)者的利益緊密聯(lián)結(jié)在一起。但是，獨(dú)立董事或外部董事的薪酬不直接從國(guó)企領(lǐng)取，而由國(guó)企劃入國(guó)資委專門賬戶，根據(jù)對(duì)獨(dú)立董事或外部董事考核后，由國(guó)資委予以支付。

2.對(duì)于外部董事和獨(dú)立董事到任職企業(yè)進(jìn)行調(diào)研工作，應(yīng)該根據(jù)一年調(diào)研的次數(shù)，對(duì)調(diào)研發(fā)生的費(fèi)用給予補(bǔ)助，其經(jīng)費(fèi)來源可以是國(guó)資分紅收益或財(cái)政經(jīng)費(fèi)，并據(jù)此核定一個(gè)額度。這樣，外部董事和獨(dú)立董事的工作才能得到有效的保障。

(四)建立對(duì)獨(dú)立董事的遴選制度

獨(dú)立董事的產(chǎn)生要科學(xué)，就必須建立科學(xué)的獨(dú)立董事遴選制度。為此，建議建立獨(dú)立董事專家?guī)熘贫?，把申?qǐng)擔(dān)任獨(dú)立董事的專家集中進(jìn)行制度化管理。對(duì)于建立獨(dú)立董事專家?guī)熘贫?，可以借鑒“四川省評(píng)標(biāo)專家?guī)臁苯ㄔO(shè)、管理的經(jīng)驗(yàn)，建議由人大審議通過后以法律的形式向社會(huì)公布執(zhí)行。具體規(guī)定：進(jìn)入或退出獨(dú)立董事專家?guī)斓膰?yán)格程序；對(duì)獨(dú)立董事的素質(zhì)的要求，素質(zhì)包括業(yè)務(wù)素質(zhì)和道德素質(zhì)，每年對(duì)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查的時(shí)間不少于四次，并寫出調(diào)查分析報(bào)告，每次董事會(huì)不得缺席；對(duì)獨(dú)立董事的后續(xù)教育與培訓(xùn)；獨(dú)立董事對(duì)任職企業(yè)履行其職責(zé)所必需的時(shí)間，如安排到任職企業(yè)調(diào)查需要的時(shí)間，用于對(duì)企業(yè)的調(diào)查研究。對(duì)獨(dú)立董事按照其專業(yè)進(jìn)行分類，企業(yè)根據(jù)自身的情況，由專門機(jī)構(gòu)從獨(dú)立董事專家?guī)斐槿　?/p>

(五)建立董事和獨(dú)立董事培訓(xùn)機(jī)構(gòu)與培訓(xùn)制度

1.國(guó)家應(yīng)建立對(duì)董事和獨(dú)立董事進(jìn)行專門培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)，或者與國(guó)際著名機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，負(fù)責(zé)對(duì)國(guó)有企業(yè)董事和獨(dú)立董事的培訓(xùn)工作，并由國(guó)家指導(dǎo)的大學(xué)編制教材。

2.國(guó)資委應(yīng)建立統(tǒng)一的董事和獨(dú)立董事定期培訓(xùn)制度，每年定期對(duì)董事和獨(dú)立董事進(jìn)行全脫產(chǎn)培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束后，要進(jìn)行嚴(yán)格的考試，對(duì)考試不及格的，不得再擔(dān)任該職務(wù)。培訓(xùn)及考試不得搞形式主義，目的是通過培訓(xùn)，達(dá)到提高董事和獨(dú)立董事的綜合素質(zhì)和能力水平。

(六)建立對(duì)董事和獨(dú)立董事的外部監(jiān)督制度

1.建立將考核董事和獨(dú)立董事情況向社會(huì)(通過媒體)公開制度。

各省每年由董事和獨(dú)立董事評(píng)議考核委員會(huì)對(duì)一年來董事和獨(dú)立董事的工作情況進(jìn)行客觀公正公平地作出評(píng)價(jià)，并在媒體上向社會(huì)公布，由社會(huì)共同參與監(jiān)督。通過這種方式，可以讓不稱職的董事和獨(dú)立董事得到全社會(huì)人民廣泛的監(jiān)督，更好地促進(jìn)個(gè)人誠(chéng)信、職業(yè)道德和決策水平的提高。

2.建立董事和獨(dú)立董事評(píng)議考核委員會(huì)。

各省建立對(duì)董事和獨(dú)立董事進(jìn)行評(píng)議考核的制度，該機(jī)構(gòu)設(shè)在財(cái)政部門或國(guó)資委。制定評(píng)議考核細(xì)則。首先由董事和獨(dú)立董事自己提供個(gè)人的工作情況材料，交給董事和獨(dú)立董事評(píng)議考核委員會(huì)，委員會(huì)再到企業(yè)調(diào)查了解核實(shí)，并提出自己的評(píng)價(jià)意見。

3.建立對(duì)優(yōu)秀董事會(huì)的評(píng)價(jià)公布制度。

董事會(huì)既是一個(gè)機(jī)構(gòu)，也是一個(gè)人的群體，一個(gè)理想的優(yōu)秀的董事會(huì)更是一個(gè)有良好素質(zhì)、良好品質(zhì)、自我約束、密切配合、公平正直的人的群體。定期隊(duì)董事會(huì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，由企業(yè)界、學(xué)術(shù)界和社會(huì)共同參與，最終評(píng)選出優(yōu)秀的董事會(huì)，并將評(píng)選結(jié)果在國(guó)家大型期刊上公布，這些可以由企業(yè)、學(xué)術(shù)界參與。通過評(píng)價(jià)，對(duì)不作為的董事會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，促進(jìn)其更換新人進(jìn)入。

四、結(jié)語(yǔ)

完善董事會(huì)的運(yùn)作，是國(guó)企公司治理的一項(xiàng)核心的內(nèi)容。只有從法律上建立健全董事和獨(dú)立董事責(zé)任與權(quán)利相一致，勞動(dòng)與所得相一致，且考核公開透明的制度，才能從根本上解決問題。

參考文獻(xiàn)

[1]封文麗.上市公司治理實(shí)際與體系構(gòu)建―兼論國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)與管理[D].經(jīng)濟(jì)管理出版社，2005

[2][美]小約翰?科利，華萊士?斯特蒂紐斯，喬治?洛根，杰奎琳?道爾，著；李維安，等譯.公司治理[M].中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社出版

第8篇：高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文

【關(guān)鍵詞】公司監(jiān)事制度完善

一、監(jiān)事會(huì)的概念

監(jiān)事會(huì),又稱“監(jiān)督機(jī)關(guān)”,指的是對(duì)犯人執(zhí)行機(jī)關(guān)的行為實(shí)行監(jiān)督檢查的機(jī)關(guān),以維護(hù)股東們和公司的整體利益。

監(jiān)事會(huì)由全體監(jiān)事組成。監(jiān)事的資格基本上與董事資格相同,并必須經(jīng)股東大會(huì)選出。監(jiān)事可以是股東、公司職工,也可以是非公司專業(yè)人員。其專業(yè)組成類別應(yīng)由公司法規(guī)定和公司章程具體規(guī)定。但公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、總經(jīng)理、經(jīng)理不得兼任監(jiān)事會(huì)成員。監(jiān)事會(huì)設(shè)主任、副主任、委員等職。

二、監(jiān)事會(huì)的特征

1.監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)關(guān)

按照三權(quán)分立的原則,公司的執(zhí)行權(quán)與監(jiān)督權(quán)是分離的,執(zhí)行權(quán)由董事會(huì)及經(jīng)理行使,監(jiān)督權(quán)則由董事會(huì)行使?，F(xiàn)代公司為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需要,普遍強(qiáng)化了董事會(huì)的權(quán)力,同時(shí)也加強(qiáng)了對(duì)董事會(huì)的監(jiān)督。如不對(duì)董事會(huì)實(shí)行監(jiān)督,就難以避免董事、經(jīng)理而損害了公司利益,從公司的權(quán)力結(jié)構(gòu)上說,實(shí)際上是監(jiān)事會(huì)沒有很好地履行職責(zé)。

2.監(jiān)事會(huì)為公司必要的常設(shè)機(jī)關(guān)

《公司法》規(guī)定,監(jiān)事會(huì)為公司的必設(shè)機(jī)關(guān),常設(shè)機(jī)關(guān)。盡管較小的有限公司可不設(shè)監(jiān)事會(huì),但其也必須設(shè)立監(jiān)事,同樣的,這種公司也可不設(shè)董事會(huì),但須設(shè)執(zhí)行董事。因此,監(jiān)事會(huì)并不是可由公司自己決定是否設(shè)立的任意機(jī)關(guān)。

3.監(jiān)事會(huì)直接向股東負(fù)責(zé)

股東會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)關(guān),監(jiān)事會(huì)由股東會(huì)選舉決定,有權(quán)向股東會(huì)報(bào)告工作。

三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

各國(guó)公司法對(duì)監(jiān)事會(huì)的職權(quán)并不一致?？偟恼f來,監(jiān)事會(huì)的職權(quán)主要包括監(jiān)督權(quán)、檢查和調(diào)查權(quán)、糾正或停止董事或經(jīng)理的違法、違章行為、代表公司與董事交涉或者對(duì)董事或應(yīng)訴等。

我國(guó)《公司法》規(guī)定,監(jiān)事會(huì)的職權(quán)有以下幾項(xiàng):(一)檢查公司財(cái)務(wù);(二)對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議;(三)當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí),要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正;(四)提議召開臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議,在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議;(五)向股東會(huì)會(huì)議提出提案;(六)依照本法第一百五十二條的規(guī)定,對(duì)董事、高級(jí)管理人員提訟;(七)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。為保障監(jiān)事會(huì)行使上述職權(quán),監(jiān)事有權(quán)列席董事會(huì)會(huì)議。但列席會(huì)議時(shí)不享有表決權(quán)。四、完善監(jiān)事會(huì)制度的法律建議

修改《公司法》和相關(guān)法律法規(guī)有關(guān)監(jiān)事的條款,從法律上完善和健全公司監(jiān)事制度增加監(jiān)事的職責(zé)權(quán)限,強(qiáng)化監(jiān)事監(jiān)督的獨(dú)立性,加大監(jiān)事的監(jiān)督力度,這對(duì)于完善公司治理結(jié)構(gòu),深化企業(yè)改革具有重要意義。

1.規(guī)定監(jiān)事人員的任職資格

監(jiān)事會(huì)要發(fā)揮監(jiān)督作用,這就要求對(duì)監(jiān)督人員有一定的素質(zhì)。首先應(yīng)限定在一定的專業(yè)人員以內(nèi),側(cè)重于高級(jí)財(cái)務(wù)人員、特定行業(yè)的工程技術(shù)人員,并具有法律等相關(guān)知識(shí)。同時(shí)完善監(jiān)事會(huì)人員構(gòu)成比例,監(jiān)事會(huì)人員應(yīng)包括職工代表、產(chǎn)權(quán)所有者外派監(jiān)事。有獨(dú)立性的職工代表處于公司的最基層,對(duì)高級(jí)管理人員的決策、組織、協(xié)調(diào)能力等有切身的體會(huì),能夠作出合理的評(píng)價(jià)。所有者監(jiān)事可以監(jiān)督公司董事、經(jīng)理的行為是否與股東利益一致,是否有違背企業(yè)利益行為發(fā)生。

2.應(yīng)賦予監(jiān)事會(huì)有一定的懲罰力的權(quán)力

首先我國(guó)《公司法》規(guī)定監(jiān)事會(huì)有權(quán)提議召開臨時(shí)股東大會(huì),但僅有提議權(quán)還不夠,僅僅提議權(quán)無法保證其對(duì)公司的監(jiān)督,因?yàn)槠浜翢o執(zhí)行力。當(dāng)公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)監(jiān)事會(huì)的權(quán)力毫無顧忌時(shí),怎么可能期待監(jiān)事會(huì)能完成股東會(huì)賦予其得職能。

3.同時(shí)健全對(duì)監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)的約束機(jī)制

對(duì)監(jiān)事的選任、解任、辭退、執(zhí)行業(yè)務(wù)應(yīng)在《公司法》和相關(guān)法律中加以明確,對(duì)監(jiān)事的失職、瀆職造成損失除承擔(dān)賠償責(zé)任外,還應(yīng)承擔(dān)的其他相關(guān)法律責(zé)任也應(yīng)當(dāng)予以明確,加大監(jiān)事的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和成本,以強(qiáng)化監(jiān)事監(jiān)督。

4.建立監(jiān)事的自律組織

監(jiān)事監(jiān)督,除了通過法律作出基本的制度安排外,設(shè)立自律的監(jiān)事協(xié)會(huì)對(duì)于加強(qiáng)監(jiān)事的培訓(xùn)和自律,從而發(fā)揮監(jiān)事監(jiān)督機(jī)制能起到促進(jìn)作用。一方面,設(shè)立監(jiān)事協(xié)會(huì)制定共同遵守的職業(yè)道德規(guī)范,彌補(bǔ)法律制度的不足,用道德力量規(guī)范監(jiān)事的監(jiān)督行為。另一方面,統(tǒng)一安排監(jiān)事的專業(yè)職能培訓(xùn),組織學(xué)習(xí)研討,促進(jìn)監(jiān)事執(zhí)業(yè)能力的提高。

參考文獻(xiàn):

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第9篇：高級(jí)管理人員任職報(bào)告范文

關(guān)鍵詞：上市公司；制度缺陷；成因；對(duì)策

一、我國(guó)上市公司委托制度運(yùn)行現(xiàn)狀

委托制度指所有者將其擁有的資產(chǎn)委托給經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)，所有權(quán)仍歸出資者所有，出資人按出資額享有剩余索取權(quán)和剩余控制權(quán)。所有者是委托人，經(jīng)營(yíng)者是人?，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營(yíng)權(quán)和所有權(quán)是分離的，因此就產(chǎn)生了委托關(guān)系。委托制度通常是有償?shù)模硕际且誀I(yíng)利為目的。委托制度的運(yùn)行給上市公司帶來正效應(yīng)，股東出資建立企業(yè)目標(biāo)就是利益最大化，但對(duì)于大多數(shù)投資者來說，他們的管理能力不足，所以選出他們信任的具有高管理水平的經(jīng)理人來管理公司，從而給投資者帶來便利。

二、我國(guó)上市公司委托制度存在問題及成因

委托制度有它的優(yōu)點(diǎn)但存在的問題也不容忽視。由于我國(guó)上市公司治理結(jié)構(gòu)不完整，內(nèi)部人控制及股權(quán)過度集中，導(dǎo)致會(huì)計(jì)信息失真的現(xiàn)象發(fā)生。

（1）內(nèi)部人控制現(xiàn)象嚴(yán)重。我國(guó)多數(shù)上市公司中，國(guó)有股份占很大一部分，但國(guó)有股股權(quán)代表不存在，國(guó)家作為大股東對(duì)上市公司缺乏有利的監(jiān)督。這種股權(quán)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了內(nèi)部人控制現(xiàn)象的產(chǎn)生。另外，在我國(guó)很多上市公司中，總經(jīng)理本身也是公司的董事長(zhǎng)，或者雖然不是董事長(zhǎng)，但也是董事會(huì)的重要成員。上市公司的股東大會(huì)和董事會(huì)起不到真正的控制監(jiān)督作用。據(jù)有關(guān)統(tǒng)計(jì)，在我國(guó)的上市公司的董事會(huì)成員中，100%為內(nèi)部董事的公司占有效樣本數(shù)的22.1%，50%以上為內(nèi)部董事的公司占有效樣本數(shù)的78.2%，董事長(zhǎng)和總經(jīng)理一人兼任的公司占有效樣本數(shù)的47.7%。這樣擁有大量股權(quán)的股東侵占中小股東的權(quán)益，損害其利益。

（2）股權(quán)過度集中。根據(jù)《2012年中國(guó)上市公司100強(qiáng)公司治理評(píng)價(jià)報(bào)告》，從上市公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)看，大型上市公司的股權(quán)仍集中在前5大股東的手中。下表顯示，最近三年里，雖然第一大股東的平均持股比例逐年有所下降，但是仍然保持在很高的水平，平均持股比例都在40%以上。根據(jù)評(píng)價(jià)報(bào)告所提供的統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2012年前五大股東持股比例最高的公司的前五大股東持股比例達(dá)到90%，平均持股比例也達(dá)到59%。這同樣也說明我國(guó)上市公司的股權(quán)集中度是很高的。

表1 2010～2012年度百?gòu)?qiáng)上市公司第一大股東持股比例統(tǒng)計(jì)（%）

三、治理我國(guó)上市公司委托制度缺陷的對(duì)策

（1）優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，建立獨(dú)立董事制度。對(duì)于我國(guó)上市公司委托制度產(chǎn)生的委托人虛化從而導(dǎo)致大股東一股獨(dú)大，控制整個(gè)公司，掌握所有信息，損害中小股東權(quán)益。因此，要解決此問題，就要優(yōu)化我國(guó)上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，建立獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事來自上市公司的外部，其作用是監(jiān)督公司執(zhí)行董事，保證股東利益不受侵害，保證公司正常、平穩(wěn)運(yùn)行。由于獨(dú)立董事獨(dú)立于任何董事，既不在公司內(nèi)部任職，也不和公司內(nèi)部人員有密切的關(guān)系，因此獨(dú)立董事制度有利于治理委托制度的問題。

（2）建立有效的激勵(lì)制度。與西方國(guó)家相比，我國(guó)上市公司經(jīng)營(yíng)者的報(bào)酬偏低，并且結(jié)構(gòu)單一。目前我國(guó)上市公司的高級(jí)管理人員的激勵(lì)情況存在貨幣收入低，且行業(yè)差距大；管理人員所占比例較低；人居持股量少等問題。有學(xué)者對(duì)我國(guó)的上市公司的高級(jí)管理人員的激勵(lì)情況作過研究。結(jié)果顯示，高級(jí)管理人員的年報(bào)酬與上市公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)不成正相關(guān)。在這種情況下，改變上市公司高級(jí)管理人員的報(bào)酬結(jié)構(gòu)十分重要，應(yīng)以其的工作付出度來衡量其報(bào)酬，改進(jìn)上市公司高級(jí)管理人員的持股制度，逐步推廣股票期權(quán)計(jì)劃。截至2012年12月，已有135家上市公司提出了股權(quán)激勵(lì)方案。其中20份激勵(lì)方案涉及的股權(quán)數(shù)量超過了公司總股本的5%。通過合理安排股東、董事會(huì)、經(jīng)理人之間的權(quán)利結(jié)構(gòu)，形成有效的激勵(lì)、約束和制衡機(jī)制。突出董事會(huì)在公司治理結(jié)構(gòu)中的主導(dǎo)地位和在完善內(nèi)部控制體系過程中的核心作用。同時(shí)明確董事會(huì)內(nèi)部分工，建立專門的機(jī)構(gòu)加強(qiáng)內(nèi)部管理控制。建立、健全公司內(nèi)部會(huì)計(jì)監(jiān)督控制制度，規(guī)范公司財(cái)務(wù)行為，保證公司財(cái)產(chǎn)安全與完整、會(huì)計(jì)信息資料真實(shí)與可靠。只有這樣，委托制度的問題才可能解決。

（3）加強(qiáng)會(huì)計(jì)信息披露的監(jiān)管。加強(qiáng)會(huì)計(jì)信息披露的監(jiān)管，保證會(huì)計(jì)信息的對(duì)稱性，讓中小股東全面了解上市公司會(huì)計(jì)信息，使其利益不受損害，同時(shí)加強(qiáng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的監(jiān)管和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管。這樣才能有效避免委托制度所帶來的問題。

最后通過本文研究，我國(guó)委托制度雖然已經(jīng)成型并運(yùn)用廣泛，但其存在的問題不容忽視，我們可以優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，建立獨(dú)立董事制度，同時(shí)建立股權(quán)激勵(lì)機(jī)制等方法來解決。

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