年度核查報(bào)告精選(九篇)

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第1篇：年度核查報(bào)告范文

一、實(shí)地核查的時(shí)間和范圍

實(shí)地核查的時(shí)間9月25日至9月30日。核查范圍按照縣屬事業(yè)單位法人20%的比例選取77家單位開(kāi)展實(shí)地核查。

二、實(shí)地審核的內(nèi)容

開(kāi)展實(shí)地審核的主要內(nèi)容是：

1.被審核單位的名稱、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、舉辦單位等信息與編辦審批文件是否一致。

2.被審核單位的宗旨和業(yè)務(wù)范圍、住所、法定代表人、開(kāi)辦資金等基本信息與現(xiàn)實(shí)狀況是否相符。

3.被審核單位凈資產(chǎn)數(shù)、從業(yè)人數(shù)、績(jī)效和受獎(jiǎng)懲及訴訟投訴情況、接受捐贈(zèng)資助及使用情況、按時(shí)辦理變更登記情況等是否與實(shí)際情況一致；相關(guān)資質(zhì)認(rèn)可或執(zhí)業(yè)許可證明文件、組織機(jī)構(gòu)代碼證書(shū)是否有效。

4.了解事業(yè)單位法人年度報(bào)告中所報(bào)送業(yè)務(wù)活動(dòng)開(kāi)展情況是否真實(shí)，是否存在超業(yè)務(wù)范圍開(kāi)展活動(dòng)的情況，事業(yè)單位原有業(yè)務(wù)是否有增減變化。

5.事業(yè)單位在落實(shí)事業(yè)單位登記管理制度改革中存在的問(wèn)題。

三、實(shí)地審核的形式

實(shí)地審核工作由縣編辦抽調(diào)干部組成3個(gè)實(shí)地審核組進(jìn)行。

各審核組在聽(tīng)取匯報(bào)的同時(shí)，主要采取“對(duì)比年報(bào)、四查三看”的方式進(jìn)行，即對(duì)照事業(yè)單位法人年度報(bào)告網(wǎng)上公示信息，查原始審批文件及資料、查基本信息、查資質(zhì)許可、查業(yè)務(wù)開(kāi)展情況；看資產(chǎn)負(fù)債表、看年度報(bào)告書(shū)、看事業(yè)單位法人證書(shū)登載事項(xiàng)與實(shí)際情況是否一致、是否真實(shí)、是否完整。

四、實(shí)地審核的資料

被審核單位需要提供以下資料：

1.事業(yè)單位法人證書(shū)（正副本、正本是否在公開(kāi)可見(jiàn)位置懸掛）；

2.事業(yè)單位設(shè)立、調(diào)整的相關(guān)文件；

3.事業(yè)單位法人年度報(bào)告相關(guān)材料；

4.干部職工花名冊(cè)、人員編制變動(dòng)資料；

5.其他相關(guān)資料。

五、幾點(diǎn)要求

（一）被列入實(shí)地審核的單位要高度重視，認(rèn)真按照通知要求，真實(shí)完整的提供相關(guān)資料，積極配合做好事業(yè)單位法人年度報(bào)告實(shí)地審核工作。

第2篇：年度核查報(bào)告范文

1.1機(jī)構(gòu)方面缺乏與企業(yè)的溝通與對(duì)接；免費(fèi)培訓(xùn)項(xiàng)目少。節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)在對(duì)企業(yè)進(jìn)行能源審計(jì)、清潔生產(chǎn)審核的同時(shí)要關(guān)注溫室氣體核算方面的工作，服務(wù)機(jī)構(gòu)作為主管部門與用能企業(yè)之間的橋梁，應(yīng)該發(fā)揮服務(wù)機(jī)構(gòu)的靈活性，在與企業(yè)的項(xiàng)目對(duì)接過(guò)程中，增加在低碳環(huán)保方面的專業(yè)培訓(xùn)，讓企業(yè)認(rèn)識(shí)到，節(jié)能工作、環(huán)境保護(hù)與企業(yè)的利益息息相關(guān)。

1.2社會(huì)方面廣大民眾對(duì)低碳環(huán)保的認(rèn)知問(wèn)題；低碳成為口號(hào)，與己關(guān)系不大。舉辦與大眾相關(guān)的低碳講座，在每年的節(jié)能周中不單要做企業(yè)的節(jié)能宣傳，與百姓相關(guān)的節(jié)能低碳小常識(shí)也要進(jìn)行推廣。

2開(kāi)展碳核查工作的重點(diǎn)

核查機(jī)構(gòu)對(duì)被核查單位審核的重點(diǎn)：廠區(qū)平面圖；生產(chǎn)工藝流程圖；工廠用化石能源的使用量匯總表及與之相對(duì)應(yīng)的證據(jù)：月報(bào)、季報(bào)表；或發(fā)票及庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)記錄；或臺(tái)帳；含碳物料的使用量（或產(chǎn)量）匯總表及與之相對(duì)應(yīng)的證據(jù)：月報(bào)、季報(bào)表；或發(fā)票及庫(kù)存盤(pán)點(diǎn)記錄；或臺(tái)帳；各種化石能源的熱值、碳含量、碳氧化率和含碳物料（白云石、石灰石等）的相應(yīng)組分等相關(guān)的證據(jù)：企業(yè)自測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告，或企業(yè)送第三方檢測(cè)報(bào)告，或供貨商提供的檢驗(yàn)報(bào)告；（電力企業(yè)）廠用電量、發(fā)電量、供電量的匯總表及與之相對(duì)應(yīng)的證據(jù)；（鋼鐵、石化企業(yè)）外購(gòu)電力量和自產(chǎn)供電量及與之相對(duì)應(yīng)的證據(jù)：相關(guān)數(shù)據(jù)、監(jiān)測(cè)儀器清單列表：如皮帶秤、氣體流量計(jì)、電表等；其他要求填報(bào)的數(shù)據(jù)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際選擇報(bào)表、臺(tái)帳、發(fā)票、檢測(cè)報(bào)告等獲取有關(guān)信息。

3開(kāi)展碳核查的步驟

核查策劃：制定核查計(jì)劃，包括核查時(shí)間表、核查程序、記錄管理。核查機(jī)構(gòu)與企業(yè)簽訂核查協(xié)議，明確各自責(zé)任和義務(wù)。核查實(shí)施：文件審核；現(xiàn)場(chǎng)核查；編制核查報(bào)告；報(bào)告內(nèi)部復(fù)核。核查報(bào)告：核查報(bào)告應(yīng)由核查工作負(fù)責(zé)人、核查組長(zhǎng)、核查小組成員和技術(shù)審查員簽字，加蓋核查機(jī)構(gòu)公章并提交主管部門審核。對(duì)核查過(guò)程中的全部記錄和資料整理歸檔，形成核查記錄存檔，以備市發(fā)改委復(fù)核、查閱。其中檢查實(shí)施環(huán)節(jié)頗為重要，文件審核包括：能源審計(jì)報(bào)告、能源利用狀況報(bào)告、能源統(tǒng)計(jì)報(bào)表、能源平衡表；主要耗能設(shè)備清單；能耗消耗日記錄及月記錄；能源進(jìn)貨驗(yàn)收單據(jù)、能源計(jì)量器具一覽表，計(jì)量設(shè)備統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬；電力消耗結(jié)算單、外購(gòu)熱力發(fā)票、其他移動(dòng)源消耗量記錄、購(gòu)買記錄；能源檢測(cè)報(bào)告。識(shí)別排放單元與排放源是否準(zhǔn)確，核查主要耗能設(shè)備及能源品種。交叉核對(duì)：對(duì)月度統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬數(shù)據(jù)與年度數(shù)據(jù)交叉核對(duì)；至少抽取2個(gè)月的日運(yùn)行記錄與月度數(shù)據(jù)交叉核對(duì)；至少抽取2個(gè)月的能源購(gòu)入憑證與月度統(tǒng)計(jì)臺(tái)賬進(jìn)行交叉核對(duì)。發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)，要求企業(yè)提供相關(guān)證據(jù)。核對(duì)企業(yè)不同排放單元的監(jiān)測(cè)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表。碳排放狀況報(bào)告、初始碳盤(pán)查及碳核查報(bào)告?，F(xiàn)場(chǎng)審核要檢查相關(guān)計(jì)量器具情況；審閱臺(tái)賬、原始憑證等材料；根據(jù)實(shí)際情況制定抽樣方案；與能源管理人員進(jìn)行面談；總結(jié)并記錄核查情況。

4開(kāi)展碳核查對(duì)環(huán)境保護(hù)及節(jié)能工作的影響

4.1實(shí)時(shí)跟進(jìn)碳核查工作最新動(dòng)向，依托合理用能評(píng)估、能源審計(jì)工作，開(kāi)展低碳、節(jié)能、降耗技術(shù)的研究和推廣，組織相關(guān)人員參加碳核查培訓(xùn)工作，碳核查工作的順利開(kāi)展對(duì)企業(yè)的環(huán)保工作起到至關(guān)重要的作用，碳核查工作與環(huán)境保護(hù)息息相關(guān)。

4.2在能源審計(jì)的基礎(chǔ)上對(duì)企業(yè)碳排放數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、核查，在能源審計(jì)報(bào)告與碳排放報(bào)告中找差異，及時(shí)解決統(tǒng)計(jì)中出現(xiàn)的問(wèn)題。能源使用和碳排放互相影響、制約，只有提高能源利用率、推行清潔新能源的使用，才能有效緩解碳排放問(wèn)題，碳排放問(wèn)題又牽制著環(huán)境問(wèn)題，近年來(lái)，由于工業(yè)、農(nóng)業(yè)和城鎮(zhèn)化進(jìn)程，溫室氣體濃度持續(xù)升高，環(huán)境方面的壓力也是主管部門急需解決的問(wèn)題。做好碳核查工作，一方面能夠了解企業(yè)溫室氣體排放家底，另一方面可以根據(jù)這個(gè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行必要的節(jié)能改造和環(huán)境治理工作。

4.3從完善和“做實(shí)”企業(yè)能源管理體系入手，能源管理和環(huán)境管理密不可分，能源利用率的提高會(huì)對(duì)環(huán)境保護(hù)工作帶來(lái)積極促進(jìn)作用。

4.4根據(jù)萬(wàn)家企業(yè)“十二五”期間節(jié)能減排目標(biāo)責(zé)任，萬(wàn)家企業(yè)需定期開(kāi)展節(jié)能與環(huán)境保護(hù)方面的法律法規(guī)及政策培訓(xùn)，提高各用能單位對(duì)低碳發(fā)展、節(jié)能環(huán)保的認(rèn)識(shí)。

第3篇：年度核查報(bào)告范文

 

各基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)：

2018年4月，國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委、財(cái)政部委托國(guó)家衛(wèi)生計(jì)生委項(xiàng)目監(jiān)管中心，抽查考核了我省長(zhǎng)春市、二道區(qū)和農(nóng)安縣2017年度國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施情況。按照省衛(wèi)生健康委《關(guān)于對(duì)2017年度國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改的通知》（吉衛(wèi)基層發(fā)〔2018〕27號(hào)）要求，結(jié)合我市實(shí)際，將開(kāi)展2017年度國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)存在問(wèn)題的整改工作，現(xiàn)將具體事宜通知如下：

一、整改目標(biāo)

對(duì)照2017年度存在的問(wèn)題，進(jìn)一步做好2018年度國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目工作。同時(shí)，及時(shí)查找問(wèn)題、梳理問(wèn)題、整改問(wèn)題，進(jìn)一步規(guī)范開(kāi)展國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目，全面實(shí)現(xiàn)國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)均等化。

二、工作步驟

（一）組織召開(kāi)專題會(huì)議（2018年12月24日）。市衛(wèi)生計(jì)生局將組織各基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人召開(kāi)存在問(wèn)題的專題工作會(huì)，進(jìn)一步明確整改工作任務(wù)，確保整改工作落實(shí)到實(shí)處。

（二）自查工作階段（2018年12月25日至2019年1月4日）。各基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)認(rèn)真對(duì)照國(guó)家考核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題（詳見(jiàn)附件），開(kāi)展自查整改工作，并形成自查報(bào)告（內(nèi)容要體現(xiàn)具體存在的問(wèn)題、采取的措施、目前整改情況以及整改工作的成效），于2019年1月4日前上報(bào)至市衛(wèi)生計(jì)生局基層衛(wèi)生科。

（三）整改工作核查階段。（2019年1月7日至1月11日）。市衛(wèi)生計(jì)生局將組織業(yè)務(wù)工作人員進(jìn)行整改落實(shí)情況核查工作，與2018年度和龍市國(guó)家基本公共衛(wèi)生服務(wù)項(xiàng)目績(jī)效考核同步進(jìn)行。

三、工作要求

（一）各基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)要高度重視整改工作，要將整改工作任務(wù)明確到人，切實(shí)加強(qiáng)整改力度。

（二）各基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)要按照時(shí)間節(jié)點(diǎn)內(nèi)完成自查和自查報(bào)告上報(bào)工作，并將整改過(guò)程材料（電子版和紙質(zhì)版）一同上報(bào)至基層衛(wèi)生科。

 

衛(wèi)生和計(jì)劃生育局基層衛(wèi)生科

第4篇：年度核查報(bào)告范文

主要工作內(nèi)容

TMF管理

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

工作內(nèi)容:

1、 文檔收集與上傳工作：

制定收集文檔目錄和總體收集計(jì)劃，但3月監(jiān)查員反饋收集計(jì)劃需調(diào)整，計(jì)劃4月份重新制定計(jì)劃。按照中心整理愛(ài)數(shù)原有的文檔，完成了48個(gè)在研中心文檔的整理，并整理出相應(yīng)收集清單。

收集了剩余9家中心的倫理批件和方案簽字頁(yè)，收集的47家在研中心的部分文檔。其中，研究者授權(quán)表、研究者會(huì)議、啟動(dòng)會(huì)等會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議材料、簽到表、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)材料、實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)正常值范圍及更新、生物樣本處理記錄、空白知情同意書(shū)樣本及更新等文檔收集完成率在90%左右，臨床試驗(yàn)項(xiàng)目申請(qǐng)表及批復(fù)意見(jiàn)、倫理委員會(huì)給予批準(zhǔn)文件的回執(zhí)（如遞交信等）、中期或年度報(bào)告或分中心小結(jié)等文檔收集完成率在70%左右，目前正在收集各中心的委托證明、已簽名的ICF、受試者篩選入選表、受試者鑒認(rèn)代碼表、完成試驗(yàn)受試者編碼目錄、隨機(jī)系統(tǒng)相關(guān)文件、總隨機(jī)表、協(xié)議、監(jiān)查/稽查模塊的文檔。收集存在缺失的主要原因是相關(guān)中心的監(jiān)查員未去中心或受其他項(xiàng)目工作的影響未能及時(shí)上傳。

2、 文檔審核工作：

完成審核47家在研中心的批件、研究者授權(quán)表、研究者會(huì)議、啟動(dòng)會(huì)等會(huì)議紀(jì)要、會(huì)議材料、簽到表、培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)材料、實(shí)驗(yàn)室檢測(cè)正常值范圍及更新、生物樣本處理記錄、空白知情同意書(shū)樣本及更新、臨床試驗(yàn)項(xiàng)目申請(qǐng)表及批復(fù)意見(jiàn)、倫理委員會(huì)給予批準(zhǔn)文件的回執(zhí)（如遞交信等）、中期或年度報(bào)告或分中心小結(jié)等文檔。

3、 現(xiàn)場(chǎng)核查：

前往江蘇省腫瘤、南醫(yī)二附院、北京大學(xué)腫瘤醫(yī)院（胸內(nèi)一和胸內(nèi)二）和華西醫(yī)院共4家中心5個(gè)科室進(jìn)行了文檔的現(xiàn)場(chǎng)核查，并撰寫(xiě)核查報(bào)告。

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

工作內(nèi)容：

1、啟動(dòng)會(huì)前準(zhǔn)備：倫理備案資料準(zhǔn)備。

2、文檔收集：及時(shí)收集分中心產(chǎn)生的相關(guān)文件。

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

工作內(nèi)容：

1、文檔收集：

收集28家中心的SAE回執(zhí)（271）、總藥物回收表、應(yīng)急信封、動(dòng)態(tài)血壓報(bào)告核對(duì)與缺失整理（130份報(bào)告）、動(dòng)態(tài)血壓缺失的CRF復(fù)印（30份）、CRF傳送表-南京/CRF傳送表-公司、數(shù)據(jù)勘誤表、方案偏離記錄表、小結(jié)表等文檔。

藥品/耗材管理

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

工作內(nèi)容：

1、藥品耗材OA審核與登記匯總，并接收每個(gè)月新產(chǎn)生的交接單；

2、核對(duì)1-5月藥品和耗材交接單臺(tái)賬；

3、列出缺失清單，發(fā)送相關(guān)監(jiān)查員進(jìn)行跟進(jìn)；

4、處理并寄送研究者文件夾。

問(wèn)題反饋

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

工作內(nèi)容：

1、項(xiàng)目周例會(huì)會(huì)議資料準(zhǔn)備：

每周匯總各中心在篩選情況和月度篩選情況、匯總并跟進(jìn)SAE一致性、新入組新退出EDC填寫(xiě)情況等項(xiàng)目問(wèn)題與信息、OS情況、生存隨訪情況國(guó)家局核查情況、轉(zhuǎn)移灶缺失問(wèn)題反饋、具體生存時(shí)間不明確統(tǒng)計(jì)、影像學(xué)資料刻盤(pán)與膠片整理等。

2、CRA考核：

匯總CRA日?？己宋募?，包括：整理并上傳工作日志、監(jiān)查計(jì)劃、監(jiān)查報(bào)告等。

負(fù)責(zé)16名正式CRA考核的日常管理部分，匯總其他部分考核成績(jī)，跟進(jìn)公示后CRA的反饋。PM匯總公示后發(fā)終稿給CTA，CTA填寫(xiě)個(gè)人Word電子版考核表，并發(fā)起OA流程。

3、CRC考核：

匯總跟進(jìn)各中心的CRC月度考核表，并對(duì)考核表內(nèi)容進(jìn)行匯總。

4、預(yù)留與入組工作：

每月在月中和月末2次匯總患者預(yù)留信息，對(duì)預(yù)留表格填寫(xiě)質(zhì)量進(jìn)行審核；每月月末填寫(xiě)入組具體情況，匯總并核對(duì)通過(guò)預(yù)留入組的信息。

5、項(xiàng)目經(jīng)理安排的其他工作。

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

工作內(nèi)容：

1、CRA考核：發(fā)起OA考核流程。

2、項(xiàng)目經(jīng)理安排的相關(guān)工作。

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

工作內(nèi)容：

1、動(dòng)態(tài)血壓缺失的CRF核對(duì)（45份）動(dòng)態(tài)報(bào)告核對(duì)（45份）；

2、數(shù)據(jù)勘誤表填寫(xiě)（11個(gè)中心120條，需對(duì)照?qǐng)?bào)告核對(duì)）與收集。

3、動(dòng)態(tài)血壓答疑表內(nèi)容核對(duì)（5家中心），簽字版答疑表整理與寄送。

4、付款情況統(tǒng)計(jì)、國(guó)家局核查情況統(tǒng)計(jì)。

會(huì)議/培訓(xùn)支持

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

阿帕替尼肺癌III期項(xiàng)目周例會(huì)

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

2086-303項(xiàng)目周例會(huì)

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

阿齊沙坦答疑培訓(xùn)會(huì)

財(cái)務(wù)工作

收集項(xiàng)目組成員發(fā)票，整理報(bào)銷；

協(xié)助PM收集匯總預(yù)算；

3、協(xié)助PM控制項(xiàng)目組公關(guān)費(fèi)支出，協(xié)調(diào)公關(guān)費(fèi)報(bào)銷。

其他

項(xiàng)目名稱：某某項(xiàng)目

1、CRC月度考核、普蕊斯CRC季度反饋、CRC中期考核、CRA月度考核—日常管理、CRC月度考核—進(jìn)度。

2、月度票據(jù)整理、預(yù)算整理。

第5篇：年度核查報(bào)告范文

關(guān)于北京***公司的盡職調(diào)查報(bào)告 致:***先生

北京市康德律師事務(wù)所 (以下簡(jiǎn)稱本所)接受***先生的委托，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱****公司)資信調(diào)查事宜出具關(guān)于北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司資信調(diào)查報(bào)告(以下簡(jiǎn)稱本調(diào)查報(bào)告)。

重要聲明:

(一)本所律師依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法 中華人民共和國(guó)律師法等現(xiàn)行有效之法律、行政法規(guī)及本調(diào)查報(bào)告出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，基于對(duì)法律的理解和對(duì)有關(guān)事實(shí)的了解，并按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神出具本調(diào)查報(bào)告。

(二)本所律師根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料，已對(duì)****公司的主體資格進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，并已對(duì)本所律師認(rèn)為出具本調(diào)查報(bào)告所需的文件進(jìn)行了審慎審閱。包括但不限于公司主體資格、公司的章程、公司的股東及股本結(jié)構(gòu)、公司的財(cái)務(wù)和稅務(wù)、公司的訴訟與仲裁。本所律師保證在本調(diào)查報(bào)告中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

(三)****公司已向本所律師保證和承諾，其已提供本所律師為出具本調(diào)查報(bào)告所必需的、真實(shí)的、完整的復(fù)印材料;其所提供資料上的簽字/或印章均真實(shí)、有效;其所提供的副本材料或復(fù)印件與正本或原件完全一致;其所提供的資料文件均為真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。

(四)本所律師僅根據(jù)****公司提供的相關(guān)資料對(duì)其資信情況相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表法律意見(jiàn)，并不涉及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、審計(jì)、內(nèi)部控制等非本所律師專業(yè)事項(xiàng)。

(五)本調(diào)查報(bào)告僅供***先生在本次之目的使用。未經(jīng)本所及本所律師書(shū)面同意，***先生及其他任何法人、非法人組織或個(gè)人不得將本調(diào)查報(bào)告用作任何其他目的。

基于上述聲明，本所律師依據(jù)中華人民共和國(guó)公司法等法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對(duì)****公司提供的有關(guān)文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，以***先生特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)身份，現(xiàn)出具法律意見(jiàn)如下:

第一節(jié)釋義、引言

一、釋義

在本調(diào)查報(bào)告中，除非另有說(shuō)明，下列詞語(yǔ)具有如下特定含義:

公司章程北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司章程

本所指北京市康德律師事務(wù)所;

本調(diào)查報(bào)告指關(guān)于北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司資信調(diào)查報(bào)告。

二、引言

本所接受***先生的委托，作為其特聘專項(xiàng)法律顧問(wèn)，對(duì)北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司資信情況進(jìn)行了核查與驗(yàn)證，具體內(nèi)容如下:

1、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的主體資格;

2、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的章程;

3、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股東;

4、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股本結(jié)構(gòu);

5、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù);

6、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的債權(quán)債務(wù)，訴訟、仲裁情況。

第二節(jié)正文

一、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的主體資格

(一)北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司經(jīng)北京市工商行政管理局密云分局注冊(cè)，領(lǐng)有北京市工商行政管理局密云分局頒發(fā)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

2、公司住所:北京市***工業(yè)開(kāi)發(fā)區(qū)水源路***號(hào);

3、法定代表人:***;

4、注冊(cè)資本:1000萬(wàn)元人民幣;

5、實(shí)收資本:1000萬(wàn)元人民幣;

6、公司類型:有限責(zé)任公司(自然人投資或控股);

7、經(jīng)營(yíng)范圍:一般經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目:房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、銷售;房地產(chǎn)信息咨詢(中介服務(wù)除外);家居裝飾設(shè)計(jì);自有房屋的物業(yè)管理、接受委托從事物業(yè)管理;

(二)北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司于2011年4月7日經(jīng)過(guò)北京市工商行政管理局密云分局年度檢驗(yàn)。

本所律師提示:****公司僅向本所提供了上述(四)中對(duì)核定的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)為待定資質(zhì)的批復(fù)文件，并未提供暫定資質(zhì)證書(shū)或其他資質(zhì)等級(jí)證書(shū)等有效證明其房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)資質(zhì)的相關(guān)文件。

二、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的章程

公司章程，是就公司組織及運(yùn)行規(guī)范，對(duì)公司性質(zhì)、宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍、組織機(jī)構(gòu)、議事規(guī)則、權(quán)利義務(wù)分配等內(nèi)容進(jìn)行記載的基本文件。是公司存在和活動(dòng)的基本依據(jù)。

根據(jù)****公司向本所提供的北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司章程顯示:北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司于2001年10月15日制定了公司章程，章程內(nèi)容對(duì)公司的名稱和住所、經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、股東的姓名、出資立式、出資額、股東的權(quán)利義務(wù)、股東轉(zhuǎn)讓出資的條件、機(jī)構(gòu)設(shè)置以及議事規(guī)則等作了詳細(xì)的約定，全體股東均在公司章程上簽名。

本所律師經(jīng)審核認(rèn)為:根據(jù)公司法相關(guān)規(guī)定，****公司成立時(shí)的公司章程對(duì)注冊(cè)資本、股東人數(shù)、出資方式、出資額、公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置及產(chǎn)生辦法、議事規(guī)則等內(nèi)容均符合公司法以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，亦合法有效。全體發(fā)起人股東均在公司章程上簽名之時(shí)，公司章程正式成立，且對(duì)全體股東產(chǎn)生具有法律拘束力之效力。

本所律師提示:本所律師僅對(duì)****公司提供的****公司成立之時(shí)公司章程的內(nèi)容、形式的合法性作出判斷，并不對(duì)****公司成立之后公司章程內(nèi)容是否發(fā)生過(guò)修改或變動(dòng)作出任何評(píng)價(jià)或判斷。

三、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股東

四、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的股本結(jié)構(gòu)

(一)****公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本、實(shí)收資本

根據(jù)****公司向本所提供的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照公司章程內(nèi)容顯示:北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司注冊(cè)資本為1000萬(wàn)元人民幣，實(shí)收資本為1000萬(wàn)元人民幣。

(二)****公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)

經(jīng)核查，****公司設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)如下:

股東姓名出資額(萬(wàn)元)出資比例(%)

崔曉玲150、0015%

王衛(wèi)軍200、0020%

許隨義250、0025%

宜敬東150、0015%

崔白玉250、0025%

本所律師認(rèn)為:

****公司設(shè)立時(shí)的注冊(cè)資本和實(shí)收資本符合公司法等相關(guān)規(guī)定。

股權(quán)設(shè)置和股本結(jié)構(gòu)由全體股東在****公司章程中作出了明確約定并在工商登記部門進(jìn)行了備案登記，體現(xiàn)了全體股東的真實(shí)意思表示，產(chǎn)權(quán)界定清晰，合法有效。

本所律師提示:****公司未向本所提供設(shè)立時(shí)對(duì)股東出資相應(yīng)的驗(yàn)資報(bào)告等相關(guān)文件，本所律師僅對(duì)****公司提供的現(xiàn)有的相關(guān)資料作出上述相關(guān)問(wèn)題的判斷，對(duì)****公司設(shè)立之后股本及股本結(jié)構(gòu)是否發(fā)生變動(dòng)不作任何評(píng)價(jià)或判斷。

五、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù)

(一)****公司未向本所提供銀行開(kāi)戶許可證

(二)****公司未向本所提供財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告審計(jì)報(bào)告以及其他財(cái)務(wù)報(bào)表

(三)****公司未向本所提供貸款卡

(四)****公司未向本所提供稅務(wù)登記證以及相關(guān)的稅務(wù)發(fā)票。

本所律師認(rèn)為:****公司作為合法成立并有效存續(xù)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司，應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定編制財(cái)務(wù)報(bào)告或相關(guān)納稅登記，應(yīng)建立建全財(cái)務(wù)和稅務(wù)制度。由于****公司未向本所提供上述相關(guān)證件、資料，本所律師對(duì)****公司的財(cái)務(wù)、稅務(wù)狀況不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

六、北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的債權(quán)債務(wù)，訴訟、仲裁情況

本所律師提示:本調(diào)查報(bào)告僅對(duì)****公司向本所提供的相關(guān)資料進(jìn)行審驗(yàn)核查后所作出的相應(yīng)法律評(píng)價(jià)或判斷，對(duì)在本調(diào)查報(bào)告中列明而缺乏獨(dú)立證據(jù)支持的相關(guān)事項(xiàng)不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

(一)****公司未向本所提供相關(guān)債權(quán)債務(wù)憑證，本所律師對(duì)****公司是否對(duì)外發(fā)生債權(quán)債務(wù)情況以及是否設(shè)定相關(guān)擔(dān)保(抵押、質(zhì)押、保證等)不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

(二)****公司未向本所提供訴訟、仲裁、行政處罰等相關(guān)文件，本所律師對(duì)****公司目前是否存在重大訴訟、仲裁及行政處罰等不作任何法律評(píng)價(jià)或判斷。

第三節(jié)結(jié)語(yǔ)

一、本調(diào)查報(bào)告基于相關(guān)法律、法規(guī)及北京****房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限責(zé)任公司提供的相關(guān)證明材料，通過(guò)核查、驗(yàn)證，提出上述意見(jiàn)，供***先生參考。

二、本調(diào)查報(bào)告主要依據(jù)以下法律、法規(guī):

(1)中華人民共和國(guó)公司法(1999)

(2)中華人民共和國(guó)公司法(2005)

(3)組織機(jī)構(gòu)代碼管理辦法

(4)中華人民共和國(guó)公司登記管理?xiàng)l例

(5)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定

(6)中華人民共和國(guó)稅收征收管理法

(7)中華人民共和國(guó)律師法

北京市康德律師事務(wù)所

第6篇：年度核查報(bào)告范文

（一）巡查范圍：

市轄區(qū)內(nèi)所有已申請(qǐng)生產(chǎn)許可證（或CCC認(rèn)證）和已獲得生產(chǎn)許可證（或CCC認(rèn)證）的企業(yè)。

（二）對(duì)獲證企業(yè)開(kāi)展日常監(jiān)督檢查和定期巡查的主要內(nèi)容：

1、獲證企業(yè)是否嚴(yán)格按照獲證產(chǎn)品的行政許可范圍組織生產(chǎn)，監(jiān)督企業(yè)是否超范圍生產(chǎn)。

2、證書(shū)有效期即將屆滿企業(yè)，是否在證書(shū)有效期滿6個(gè)月前向省生產(chǎn)許可證和強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理部門提出換證申請(qǐng)，是否按時(shí)提交年度自查報(bào)告，年度自查報(bào)告是否完整、真實(shí)。

3、獲證企業(yè)名稱、生產(chǎn)條件、檢驗(yàn)手段、生產(chǎn)技術(shù)或者工藝發(fā)生重大變化時(shí)，是否及時(shí)提出變更申請(qǐng)。

4、企業(yè)是否具備發(fā)證產(chǎn)品實(shí)施細(xì)則要求的必備生產(chǎn)設(shè)備和檢測(cè)設(shè)備，有關(guān)設(shè)備是否按期檢定/校準(zhǔn)。

5、企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中是否對(duì)進(jìn)廠的原輔材料、零部件實(shí)施進(jìn)貨驗(yàn)收，是否有相關(guān)記錄；是否按照細(xì)則要求對(duì)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行了檢驗(yàn)，并做好檢驗(yàn)記錄。

6、企業(yè)是否按照規(guī)定在產(chǎn)品或者包裝、說(shuō)明書(shū)上標(biāo)注加貼（印）QS標(biāo)志（或CCC認(rèn)證）和編號(hào)。

7、企業(yè)是否建立了原材料購(gòu)買、使用臺(tái)帳和生產(chǎn)、銷售臺(tái)帳，企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程記錄是否健全。

8、企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中是否存在委托加工行為，委托加工行為是否按規(guī)定向省質(zhì)監(jiān)局進(jìn)行了備案。

9、獲證企業(yè)是否存在故意生產(chǎn)假冒偽劣及其他違規(guī)行為。

10、企業(yè)是否對(duì)實(shí)地核查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的輕微不符合項(xiàng)進(jìn)行了整改，是否督促企業(yè)落實(shí)質(zhì)量安全主體責(zé)任。

（三）巡查時(shí)間及安排：

7月：溶解乙炔、危險(xiǎn)化學(xué)品無(wú)機(jī)類、危險(xiǎn)化學(xué)品有機(jī)類、工業(yè)硫酸、民用硝化棉、工業(yè)甲醇、工業(yè)硝酸、化學(xué)試劑、危險(xiǎn)化學(xué)品涂料，壓縮、液化氣體，危險(xiǎn)化學(xué)品包裝物、容器；

8月：搪玻璃設(shè)備、橡膠密封制品、阻燃輸送帶、汽車V帶、公路橋梁支座；

9月：眼鏡、建筑防水卷材、混凝土輸水管、摩擦材料、石棉密封制品、（增加農(nóng)藥、化肥、農(nóng)機(jī)）；

10月：鐵路車輛閘瓦、預(yù)應(yīng)力混凝土枕軌、機(jī)動(dòng)車制動(dòng)液、特種勞動(dòng)防護(hù)用品、建筑鋼管腳手架扣件；

11月：銅及鋼合金管材、鋁合金建筑型材、輸電線路鐵塔（增加化學(xué)危險(xiǎn)品、防水卷材、人造板類產(chǎn)品）。

二、企業(yè)自查

獲證企業(yè)應(yīng)不斷完善自我檢測(cè)體系和檢測(cè)能力，對(duì)照獲證產(chǎn)品實(shí)施細(xì)則要求定期開(kāi)展自查，確保取證時(shí)生產(chǎn)條件不下降，持續(xù)生產(chǎn)合格產(chǎn)品的能力不降低，并于8月15日前提交年度《自查報(bào)告》和許可證副本參加年審。

三、工作要求：

1、各技術(shù)監(jiān)督所應(yīng)對(duì)分管轄區(qū)內(nèi)獲證企業(yè)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，采取定期或不定期巡查、回訪、強(qiáng)制檢驗(yàn)、監(jiān)督抽查和明察暗訪等措施，對(duì)需要開(kāi)展重點(diǎn)監(jiān)督檢查的獲證企業(yè)，應(yīng)增加巡查頻次，每季度不低于一次巡查。

2、各技術(shù)監(jiān)督所在定期巡查和日常監(jiān)管工作中，要按照巡查計(jì)劃和檢查內(nèi)容認(rèn)真核對(duì)，做好巡查記錄，監(jiān)督企業(yè)出廠產(chǎn)品符合國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，保證產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定合格；同時(shí)要認(rèn)真填寫(xiě)《獲證企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)巡查記錄表》和《獲證企業(yè)登記表》，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的不符合項(xiàng)，及時(shí)下達(dá)《監(jiān)督服務(wù)企業(yè)建議書(shū)》并監(jiān)督整改，在規(guī)定的整改時(shí)間到期后及時(shí)進(jìn)行回訪；回訪中發(fā)現(xiàn)獲證企業(yè)原問(wèn)題仍存在的，應(yīng)責(zé)令停產(chǎn)整頓，直至符合規(guī)定要求。

3、每月1日前各技術(shù)監(jiān)督所應(yīng)將上月巡查表和企業(yè)應(yīng)提交的其他資料收集齊后報(bào)綜合管理科；綜合管理科每月3日前將巡查情況匯總后上報(bào)市局。

4、8月15日前工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證獲證企業(yè)應(yīng)將本企業(yè)的年度《自查報(bào)告》和許可證副本交轄區(qū)技術(shù)監(jiān)督所，各所收集、初審后交綜合管理科，綜合管理科匯總后于8月20日前統(tǒng)一上報(bào)市局監(jiān)督處。

5、依照省、市局年度巡查計(jì)劃對(duì)有關(guān)涉農(nóng)產(chǎn)品：即對(duì)農(nóng)藥、化肥（磷肥復(fù)混肥）、農(nóng)機(jī)和化學(xué)危險(xiǎn)品等產(chǎn)品的獲證企業(yè)在9月份、11月份各增加一次巡查，9月份增加的對(duì)農(nóng)藥、化肥、農(nóng)機(jī)和11月份化學(xué)危險(xiǎn)品、防水卷材等產(chǎn)品以專項(xiàng)工作總結(jié)的形式單獨(dú)上報(bào)，以免造成混亂，更好的服務(wù)好“三農(nóng)”，維護(hù)老百姓的生命財(cái)產(chǎn)安全，發(fā)現(xiàn)新問(wèn)題要做到早預(yù)防、早處置、早上報(bào)，提高監(jiān)管工作的有效性。

第7篇：年度核查報(bào)告范文

一、建設(shè)目標(biāo)

2014年全縣計(jì)劃實(shí)施稻麥秸稈機(jī)械化還田面積65萬(wàn)畝，其中麥秸稈還田面積39萬(wàn)畝，稻秸稈還田面積26萬(wàn)畝，計(jì)劃新增大中拖配套還田機(jī)300臺(tái)套，犁旋一體機(jī)30臺(tái)。

二、補(bǔ)助對(duì)象

按照“誰(shuí)作業(yè)、補(bǔ)給誰(shuí)”的原則，各級(jí)財(cái)政秸稈機(jī)械化還田補(bǔ)助直接補(bǔ)助到擁有50馬力以上大中型拖拉機(jī)配套秸稈還田機(jī)（手扶拖拉機(jī)除外）并按作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施秸稈機(jī)械化還田作業(yè)的農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶。農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶作業(yè)收費(fèi)時(shí)，應(yīng)在當(dāng)?shù)刈鳂I(yè)市場(chǎng)價(jià)格基礎(chǔ)上扣除財(cái)政作業(yè)補(bǔ)助金額，確保農(nóng)民受益。

三、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

實(shí)施范圍內(nèi)農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶，開(kāi)展的秸稈機(jī)械化還田作業(yè)，需符合縣農(nóng)機(jī)化技術(shù)推廣服務(wù)站和縣作物栽培指導(dǎo)站、縣土肥站聯(lián)合的《縣稻麥秸稈機(jī)械化還田技術(shù)指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》規(guī)定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即作業(yè)耕深按照“聯(lián)合收獲秸稈（留茬高度≤15cm）切碎（長(zhǎng)度≤10cm）勻拋后進(jìn)行還田作業(yè)的耕作深度≥12cm”。

四、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)

省級(jí)秸稈機(jī)械化還田作業(yè)補(bǔ)助資金，按照每畝20元的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行補(bǔ)助。縣級(jí)財(cái)政對(duì)當(dāng)年新購(gòu)50馬力以上且夏季還田面積達(dá)300畝以上、秋季還田面積達(dá)200畝以上的大中型拖拉機(jī)配套秸稈還田機(jī)，一次性補(bǔ)助3000元；對(duì)當(dāng)年新購(gòu)犁旋一體秸稈機(jī)械化還田機(jī)且單季還田面積達(dá)300畝以上的，每季補(bǔ)助3500元；對(duì)當(dāng)年新購(gòu)秸稈切碎拋撒裝置（列入農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼目錄的）單季作業(yè)200畝以上的，一次性補(bǔ)助500元。

五、資金安排

根據(jù)縣下達(dá)的還田作業(yè)面積安排補(bǔ)助資金。夏季、秋季作業(yè)結(jié)束后，縣政府將委托第三方對(duì)各鎮(zhèn)上報(bào)的作業(yè)面積進(jìn)行核查，并在此基礎(chǔ)上縣農(nóng)機(jī)局、財(cái)政局對(duì)核查結(jié)果再進(jìn)行抽查，根據(jù)核查、抽查結(jié)果計(jì)算補(bǔ)助還田面積及結(jié)算夏、秋季各級(jí)補(bǔ)助資金。對(duì)農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶申請(qǐng)秸稈機(jī)械化還田作業(yè)面積有虛報(bào)現(xiàn)象的，將根據(jù)核查情況按比例扣減作業(yè)補(bǔ)助資金，情況嚴(yán)重的將取消其作業(yè)補(bǔ)助資金。

六、補(bǔ)助執(zhí)行時(shí)間

省級(jí)作業(yè)補(bǔ)助按夏秋兩季分段執(zhí)行，夏季5月10日至8月31日，秋季10月10日至次年1月31日。

七、補(bǔ)助程序

農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶自愿申報(bào)作業(yè)面積，作業(yè)后經(jīng)農(nóng)戶書(shū)面確認(rèn)、村級(jí)公示、鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)匯總以及第三方核查后，由縣財(cái)政局與實(shí)施作業(yè)的農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶結(jié)算。

1、申領(lǐng)政策告知書(shū)和作業(yè)確認(rèn)單。5月底前農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶自愿到鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心領(lǐng)取《秸稈機(jī)械化還田作業(yè)補(bǔ)助政策告知書(shū)》、《秸稈機(jī)械化還田作業(yè)確認(rèn)單》。鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心審核農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶的基本信息和作業(yè)能力，告知作業(yè)補(bǔ)助政策、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范。

2、農(nóng)戶確認(rèn)。分夏季、秋季，按作業(yè)技術(shù)路線和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施秸稈機(jī)械化還田作業(yè)服務(wù)，作業(yè)結(jié)束后，由農(nóng)戶對(duì)作業(yè)地點(diǎn)、作業(yè)面積、作業(yè)質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，并在《秸稈機(jī)械化還田作業(yè)確認(rèn)單》上簽字。

3、鄉(xiāng)鎮(zhèn)匯總公示。作業(yè)結(jié)束后，農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶填寫(xiě)《秸稈機(jī)械化還田作業(yè)補(bǔ)助資金申請(qǐng)表》，并附上《秸稈機(jī)械化還田作業(yè)補(bǔ)助政策告知書(shū)》、《秸稈機(jī)械化還田作業(yè)確認(rèn)單》，（對(duì)當(dāng)年新購(gòu)50馬力以上的大中型拖拉機(jī)配套秸稈還田機(jī)申報(bào)縣級(jí)作業(yè)補(bǔ)助資金的，須提供行駛證復(fù)印件；對(duì)當(dāng)年新購(gòu)犁旋一體秸稈機(jī)械化還田機(jī)申報(bào)縣級(jí)作業(yè)補(bǔ)助資金的，須提供所配75馬力以上拖拉機(jī)行駛證復(fù)印件和作業(yè)確認(rèn)單復(fù)印件；對(duì)當(dāng)年新購(gòu)秸稈切碎拋撒裝置申報(bào)縣級(jí)作業(yè)補(bǔ)助資金的，須提供發(fā)票復(fù)印件和村委會(huì)對(duì)作業(yè)面積確認(rèn)的證明），于7月10日（秋季在11月15日）前提交鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心，鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心按村進(jìn)行審核匯總，鎮(zhèn)政府組織鎮(zhèn)村對(duì)申請(qǐng)面積按100％的比例進(jìn)行核查，并組織村級(jí)公示7天以上，接受群眾和社會(huì)監(jiān)督，公示有異議的，改正后要再公示。各鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心于7月25日（秋季在11月30日）前將補(bǔ)助資金申報(bào)材料上報(bào)縣農(nóng)機(jī)局和財(cái)政局。

4、縣級(jí)審核公示。

（1）縣農(nóng)機(jī)局和財(cái)政局根據(jù)鎮(zhèn)政府上報(bào)的作業(yè)面積和補(bǔ)助資金進(jìn)行匯總。

（2）縣政府牽頭農(nóng)機(jī)、財(cái)政等部門組織委托第三方進(jìn)行核查，要求現(xiàn)場(chǎng)核查與事后抽查相結(jié)合，核查面積不低于作業(yè)面積的30%，現(xiàn)場(chǎng)核查面積不低于總核查面積的60%，覆蓋所有實(shí)施村。核查結(jié)束后，分別于夏季8月10日和秋季12月15日前向縣農(nóng)機(jī)局和財(cái)政局提交相應(yīng)核查報(bào)告。

(3)縣農(nóng)機(jī)局牽頭，會(huì)同財(cái)政局等單位對(duì)第三方核查結(jié)果按5%的比例進(jìn)行抽查，并在縣政務(wù)平臺(tái)將補(bǔ)助對(duì)象、作業(yè)面積、補(bǔ)助金額等內(nèi)容進(jìn)行網(wǎng)上公示，同時(shí)將生成的有關(guān)材料分類歸檔保存。

5、資金支付。經(jīng)核查公示后，縣財(cái)政局于8月31日和次年1月31日前分二次將補(bǔ)助資金發(fā)放給農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶（農(nóng)機(jī)服務(wù)組織提供單位銀行賬號(hào)，農(nóng)機(jī)戶提供銀行卡號(hào)或一折通號(hào)）。

八、工作職責(zé)

1、各鎮(zhèn)（區(qū)）政府是推進(jìn)秸稈機(jī)械化還田工作的責(zé)任主體。在縣農(nóng)機(jī)局、財(cái)政局指導(dǎo)下，各鎮(zhèn)（區(qū)）政府組織農(nóng)業(yè)服務(wù)中心、財(cái)政所等部門及村委會(huì)共同做好秸稈機(jī)械化還田具體實(shí)施工作。

2、鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心。制定鎮(zhèn)年度實(shí)施方案，開(kāi)展宣傳發(fā)動(dòng)，發(fā)放作業(yè)技術(shù)規(guī)范和《秸稈機(jī)械化還田作業(yè)補(bǔ)助政策告知書(shū)》、《秸稈機(jī)械化還田作業(yè)確認(rèn)單》，協(xié)調(diào)作業(yè)任務(wù)，組織農(nóng)機(jī)服務(wù)組織或農(nóng)機(jī)戶對(duì)操作規(guī)程和補(bǔ)助政策進(jìn)行培訓(xùn)，開(kāi)展技術(shù)指導(dǎo)和服務(wù)，分類匯總整理相關(guān)材料，按鎮(zhèn)政府要求組織村級(jí)公示，做好作業(yè)質(zhì)量監(jiān)督和具體投訴處理。

3、鎮(zhèn)財(cái)政所：參與制定鄉(xiāng)鎮(zhèn)年度實(shí)施方案，開(kāi)展政策宣傳。對(duì)鎮(zhèn)農(nóng)業(yè)服務(wù)中心操作程序進(jìn)行監(jiān)督。

4、村委會(huì)：負(fù)責(zé)做好宣傳發(fā)動(dòng)，引導(dǎo)農(nóng)民主動(dòng)、自覺(jué)地實(shí)施秸稈機(jī)械化還田，按照鎮(zhèn)政府的要求做好對(duì)作業(yè)面積的核查，配合縣級(jí)做好面積核查工作。

5、核查第三方：制定秸稈機(jī)械化還田核查操作辦法，按要求做好核查工作，核查結(jié)果要接受縣農(nóng)機(jī)局、財(cái)政局的抽查考核，核查結(jié)束后出具核查報(bào)告。

6、補(bǔ)助對(duì)象：保證作業(yè)要求必須的動(dòng)力機(jī)械及配套秸稈還田機(jī)具，嚴(yán)格按作業(yè)技術(shù)路線和作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行作業(yè)，按申報(bào)程序申請(qǐng)補(bǔ)助資金，如有弄虛作假行為的，將在2年內(nèi)取消作業(yè)補(bǔ)助資格，主動(dòng)接受縣財(cái)政局、農(nóng)機(jī)局以及第三方等單位的核查。

九、工作措施

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各鎮(zhèn)（區(qū)）要高度重視秸稈機(jī)械化還田工作，要建立相應(yīng)工作領(lǐng)導(dǎo)組，明確任務(wù)和責(zé)任，健全工作責(zé)任制，加大行政推動(dòng)力度。各鎮(zhèn)要迅速組織力量將縣政府下達(dá)的秸稈機(jī)械化還田作業(yè)面積分解落實(shí)到村及農(nóng)機(jī)服務(wù)組織和農(nóng)機(jī)戶，保障秸稈機(jī)械化還田工作的有序、有效開(kāi)展。

2、加快機(jī)具推廣力度。各鎮(zhèn)（區(qū)）可以結(jié)合地方財(cái)力，在省級(jí)作業(yè)補(bǔ)助基礎(chǔ)上出臺(tái)對(duì)新購(gòu)機(jī)農(nóng)機(jī)合作組織或農(nóng)機(jī)戶的作業(yè)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，要根據(jù)縣政府下達(dá)的還田目標(biāo)任務(wù)結(jié)合現(xiàn)有的機(jī)具保有量，充分利用農(nóng)機(jī)補(bǔ)貼政策，加快發(fā)展75馬力以上大中型拖拉機(jī)和秸稈還田機(jī)，加強(qiáng)機(jī)具配備，保證作業(yè)能力。

3、加大宣傳教育力度。各鎮(zhèn)（區(qū)）要通過(guò)報(bào)紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)和發(fā)放宣傳資料等手段宣傳秸稈機(jī)械化還田的技術(shù)路線和技術(shù)優(yōu)點(diǎn)，切實(shí)加大補(bǔ)助政策宣傳力度，要圍繞作業(yè)補(bǔ)助對(duì)象、補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)助申報(bào)程序、作業(yè)技術(shù)路線、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及農(nóng)機(jī)農(nóng)藝要求等，進(jìn)行全方位多層次宣傳，提高農(nóng)民群眾特別是農(nóng)機(jī)手的政策知曉率。

4、加大技術(shù)指導(dǎo)力度。各鎮(zhèn)（區(qū)）要規(guī)范聯(lián)合收割機(jī)下田必須配備和啟用秸稈粉碎勻拋裝置的作業(yè)要求，把好秸稈機(jī)械化還田的第一道關(guān)口。通過(guò)舉辦培訓(xùn)班、技術(shù)咨詢、發(fā)放“明白紙”等多種形式，層層開(kāi)展技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，督促農(nóng)機(jī)手嚴(yán)格按《縣稻麥秸稈機(jī)械化還田技術(shù)指導(dǎo)意見(jiàn)（試行）》作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施作業(yè)，并作為作業(yè)補(bǔ)助發(fā)放的考核依據(jù)。要加大農(nóng)機(jī)與農(nóng)藝結(jié)合力度，加強(qiáng)田間管理，抓好技術(shù)指導(dǎo)服務(wù)，確保秸稈機(jī)械化還田各作業(yè)環(huán)節(jié)技術(shù)執(zhí)行到位。

第8篇：年度核查報(bào)告范文

一、考核對(duì)象

1.各鎮(zhèn)(場(chǎng))、開(kāi)發(fā)區(qū)，20__年度目標(biāo)任務(wù)詳見(jiàn)《市政府關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)節(jié)能工作的意見(jiàn)》(x政發(fā)〔20__) 38號(hào));2。__市百家低碳節(jié)能行動(dòng)企業(yè)，名單及20__年度目標(biāo)任務(wù)詳見(jiàn)《__市百家企業(yè)節(jié)能低碳行動(dòng)實(shí)施方案》(x政辦發(fā)〔20__〕g9號(hào))0

二、對(duì)各鎮(zhèn)(場(chǎng))、開(kāi)發(fā)區(qū)的考核辦法

1.考核內(nèi)容。對(duì)各鎮(zhèn)(場(chǎng))、開(kāi)發(fā)區(qū)的考核分為兩類指標(biāo):節(jié)能目標(biāo)完成指標(biāo)(20分)和節(jié)能措施指標(biāo)(80分)，具體計(jì)分方法見(jiàn)附表一。節(jié)能目標(biāo)以年度下達(dá)目標(biāo)為準(zhǔn)，若未完成，考核結(jié)果即為未完成等級(jí);節(jié)能措施指標(biāo)為定性評(píng)價(jià)指標(biāo)，根據(jù)該指標(biāo)完成率或有關(guān)工作完成情況計(jì)分。

2.考核程序。鎮(zhèn)(場(chǎng))、開(kāi)發(fā)區(qū)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向市政府提交本地區(qū)上一年度節(jié)能目標(biāo)完成情況及節(jié)能工作的自查報(bào)告，市政府委托節(jié)能辦會(huì)同有關(guān)部門對(duì)各鎮(zhèn)(場(chǎng))、開(kāi)發(fā)區(qū)節(jié)能工作及節(jié)能目標(biāo)完成情況進(jìn)行抽查和調(diào)研評(píng)估，經(jīng)市政府審核確認(rèn)，并由市政府辦公室公布考核結(jié)果。

3.考核等次?？己私Y(jié)果按百分制打分，分為四個(gè)等級(jí):超額完成(95分以上且節(jié)能量超過(guò)計(jì)劃1d%以上)、完成(75一94分且節(jié)能量完成年度計(jì)劃)、基本完成(6d一74分且節(jié)能量完成年度計(jì)劃)、未完成(bd分以下)?？己私Y(jié)果為未完成等次的鎮(zhèn)(場(chǎng))、開(kāi)發(fā)區(qū)，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)作出原因解釋并提交改進(jìn)方案，并在規(guī)定期限內(nèi)予以改進(jìn)。

三、對(duì)__市百家低碳節(jié)能行動(dòng)企業(yè)的考核辦法

考核百家低碳節(jié)能行動(dòng)企業(yè)由市經(jīng)信委和所在地負(fù)責(zé)實(shí)施。

1.考核內(nèi)容。對(duì)各重點(diǎn)耗能企業(yè)的考核分為兩類指標(biāo):節(jié)能目標(biāo)完成指標(biāo)(3d分)和節(jié)能措施指標(biāo)(7d分)，具體計(jì)分方法見(jiàn)附表二。節(jié)能目標(biāo)以年度下達(dá)的目標(biāo)為準(zhǔn)，為否決性指標(biāo)，若未完成，考核結(jié)果即為未完成等級(jí);節(jié)能措施指標(biāo)為定性評(píng)價(jià)指標(biāo)，根據(jù)指標(biāo)的完成率和有關(guān)工作完成情況計(jì)分。

2.考核程序。百家低碳節(jié)能行動(dòng)企業(yè)應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向所在地政府提交本企業(yè)上一年度節(jié)能目標(biāo)完成情況及節(jié)能工作的自查報(bào)告，市經(jīng)信委會(huì)同所在地對(duì)百家低碳節(jié)能行動(dòng)企業(yè)的節(jié)能工作及節(jié)能目標(biāo)完成情況進(jìn)行抽查和調(diào)研評(píng)估，由市節(jié)能辦審核確認(rèn)后公布考核結(jié)果。

3?？己说却?。考核結(jié)果按百分制打分，分為四個(gè)等級(jí):超額完成(95分以上且節(jié)能量超過(guò)計(jì)劃1d%以上)、完成(75一94分且節(jié)能量完成年度計(jì)劃)、基本完成(6d一74分且節(jié)能量完成年度計(jì)劃)、未完成(6d分以下)?？己私Y(jié)果為未完成等次的企業(yè)，應(yīng)在一個(gè)月內(nèi)做出原因解釋并提交改進(jìn)方案，并在規(guī)定期限內(nèi)予以改進(jìn)。

四、獎(jiǎng)懲辦法根據(jù)考核結(jié)果，分別對(duì)各鎮(zhèn)(場(chǎng))、開(kāi)發(fā)區(qū)、重點(diǎn)用能單位、節(jié)能工作有關(guān)部門及節(jié)能工作先進(jìn)個(gè)人予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)，加大對(duì)受表彰企業(yè)節(jié)能項(xiàng)目的支持力度。

對(duì)評(píng)價(jià)考核結(jié)果為未完成等次的鎮(zhèn)(場(chǎng))、開(kāi)發(fā)區(qū)和重點(diǎn)耗能企業(yè)予以通報(bào)批評(píng)，同時(shí)嚴(yán)格控制新建高耗能投資項(xiàng)目和新增工業(yè)用地。

五、組織保障市經(jīng)信委(節(jié)能辦)會(huì)同市發(fā)改委、統(tǒng)計(jì)局、財(cái)政局、監(jiān)察局等部門組成節(jié)能目標(biāo)責(zé)任考核工作組，負(fù)責(zé)落實(shí)節(jié)能目標(biāo)責(zé)任的考核和監(jiān)督核查工作，并將考核結(jié)果報(bào)市政府審定。

各鎮(zhèn)(場(chǎng))、開(kāi)發(fā)區(qū)要建立相應(yīng)的節(jié)能目標(biāo)責(zé)任考核工作小組，負(fù)責(zé)所在地重點(diǎn)用能企業(yè)的考核工作。要經(jīng)x性督促企業(yè)搞好節(jié)能工作，明確專人負(fù)責(zé)，做好原始記錄、臺(tái)帳，確保節(jié)能工作落到實(shí)處。

市統(tǒng)計(jì)局會(huì)同各地進(jìn)一步加強(qiáng)能源統(tǒng)計(jì)隊(duì)伍建設(shè)，完善能耗統(tǒng)計(jì)指標(biāo)體系和監(jiān)測(cè)體系，保證節(jié)能目標(biāo)責(zé)任考核體系的科學(xué)性和權(quán)威性。

本辦法自發(fā)文之日起施行，由市節(jié)能辦具體負(fù)責(zé)解釋。

附表:

第9篇：年度核查報(bào)告范文

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)的總體要求為指導(dǎo)，牢固樹(shù)立和實(shí)踐科學(xué)監(jiān)管理念，創(chuàng)新監(jiān)管模式，探索監(jiān)管機(jī)制，努力提高藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)管理水平和監(jiān)管能力，確保公眾用藥安全有效。

二、工作目標(biāo)

通過(guò)加強(qiáng)對(duì)認(rèn)證合格的藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)、追蹤監(jiān)管，提高企業(yè)法律意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)和自律意識(shí)，促進(jìn)企業(yè)嚴(yán)格按照GSP要求經(jīng)營(yíng)，淘汰不符合GSP要求的藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)，進(jìn)一步規(guī)范和凈化我市藥品流通市場(chǎng)秩序。

三、檢查對(duì)象

按照《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證管理辦法》、《安徽省藥品經(jīng)營(yíng)許可證管理辦法實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定及效能建設(shè)明確的目標(biāo)任務(wù)，對(duì)全市已取得《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證證書(shū)》的藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行全面的跟蹤檢查。

四、檢查形式及標(biāo)準(zhǔn)

監(jiān)督檢查包括GSP跟蹤檢查、專項(xiàng)檢查、日常檢查三種形式。監(jiān)督檢查按省局制定《藥品批發(fā)企業(yè)GSP認(rèn)證檢查項(xiàng)目》、《藥品零售連鎖企業(yè)GSP認(rèn)證檢查項(xiàng)目》和《藥品零售企業(yè)GSP認(rèn)證檢查項(xiàng)目》執(zhí)行，重點(diǎn)檢查帶*項(xiàng)。

五、檢查方法

從今年起GSP跟蹤檢查全部實(shí)行飛行檢查，按照認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)檢查方法和程序進(jìn)行，采取事先不告知，突擊檢查的方式進(jìn)行。檢查實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。

六、檢查內(nèi)容

按照《藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范》的規(guī)定，重點(diǎn)檢查藥品購(gòu)進(jìn)渠道、藥品質(zhì)量以及人員、倉(cāng)庫(kù)、票據(jù)管理等環(huán)節(jié)，以貫徹實(shí)施新頒布的《藥品流通監(jiān)督管理辦法》（局令第26號(hào)）為契機(jī)，嚴(yán)肅查處掛靠、過(guò)票、出租、出借柜臺(tái)以及從非法渠道購(gòu)貨、藥學(xué)技術(shù)人員“掛名”等違法違規(guī)行為；未經(jīng)許可擅自變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、倉(cāng)庫(kù)地址和擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍等許可事項(xiàng)的企業(yè)；有群眾舉報(bào)和不良行為記錄的企業(yè)；參與虛假藥品廣告宣傳的企業(yè)等；檢查的重點(diǎn)品種是：廣告藥品，血液制品，生物制品，中藥飲片，以及首營(yíng)品種，退貨、換貨品種，臨床促銷品種等。

七、檢查報(bào)告的處理

1、對(duì)企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，檢查組必須在檢查報(bào)告中如實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)檢查情況，客觀描述存在的缺陷，填好相應(yīng)的表格文件。各縣局對(duì)企業(yè)GSP跟蹤檢查不要求在檢查報(bào)告中寫(xiě)出是否通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查的結(jié)論。

2、檢查組在現(xiàn)場(chǎng)檢查完成后，要向被檢查企業(yè)反饋發(fā)現(xiàn)的缺陷項(xiàng)目和問(wèn)題，企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)在檢查報(bào)告上簽字，檢查報(bào)告完成后，各縣局應(yīng)于每月10日前將上一個(gè)月的檢查情況報(bào)送2份給市局，由市局統(tǒng)一匯總上報(bào)省局備案。

3、在監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)有嚴(yán)重違反或?qū)掖芜`反GSP規(guī)定的，由縣局按照法律規(guī)定進(jìn)行行政處罰，同時(shí)將違規(guī)企業(yè)列入不誠(chéng)信企業(yè)“黑名單”，將檢查情況向當(dāng)?shù)卣▓?bào)。

4、對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的缺陷項(xiàng)目和問(wèn)題，企業(yè)應(yīng)在規(guī)定的期限內(nèi)整改，并提交書(shū)面整改報(bào)告。藥品批發(fā)企業(yè)和零售連鎖企業(yè)在GSP跟蹤檢查結(jié)束后30天內(nèi)整改，并將整改報(bào)告交市局；藥品零售企業(yè)在GSP跟蹤檢查結(jié)束15天內(nèi)整改，并將整改報(bào)告交縣局，對(duì)問(wèn)題較多的藥店縣局要進(jìn)行跟蹤復(fù)查。

八、工作要求

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，建立監(jiān)督檢查工作機(jī)制

加強(qiáng)監(jiān)督檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，是完成監(jiān)督檢查工作的重要保證。各縣局要按照省、市局統(tǒng)一部署和要求，結(jié)合本轄區(qū)監(jiān)管實(shí)際，研究制訂出切實(shí)可行的年度藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)日常檢查和藥品零售企業(yè)GSP跟蹤檢查方案和計(jì)劃，并于每年2月報(bào)市局。全市監(jiān)督檢查工作一般從每年3月1日開(kāi)始，11月底前完成，各縣局要統(tǒng)籌安排，明確重點(diǎn)，講究方法，注重效果，要加強(qiáng)本轄區(qū)監(jiān)督檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，以確保年度監(jiān)督檢查工作順利完成。

2、嚴(yán)肅工作紀(jì)律，保證監(jiān)督檢查質(zhì)量。

市局對(duì)監(jiān)督檢查中的職權(quán)、方法、對(duì)象、程序和標(biāo)準(zhǔn)都作了進(jìn)一步明確，各縣在具體工作中應(yīng)認(rèn)真執(zhí)行和準(zhǔn)確把握。今年監(jiān)督檢查任務(wù)繁重，也是全市實(shí)施藥品經(jīng)營(yíng)企業(yè)信用分類監(jiān)管關(guān)鍵的一年。為保證監(jiān)督檢查質(zhì)量，市局將加大督查力度，尤其是要加強(qiáng)對(duì)群眾投訴、舉報(bào)等方面的核查力度。如發(fā)現(xiàn)監(jiān)管人員在監(jiān)督檢查中不嚴(yán)格執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、走過(guò)場(chǎng)、未按規(guī)定履行GSP跟蹤檢查職責(zé)，按有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行責(zé)任追究。