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金融機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中,扮演著重要角色。通過各種活動(dòng)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)和發(fā)展。金融危機(jī)自金融機(jī)構(gòu)誕生之日起便伴隨左右。世界上最早的銀行類金融機(jī)構(gòu)分別是1272年在意大利佛羅倫薩建立的巴黎銀行和1310年建立的佩魯奇銀行,兩家銀行均因債務(wù)問題最后宣告破產(chǎn)倒閉。在第一次全球金融危機(jī)時(shí)期,英國(guó)有70多家金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)。20世紀(jì)20年代,美國(guó)倒閉的金融機(jī)構(gòu)就有5700家之多。這里似乎可以得出在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家中,金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)是一個(gè)自然而普遍的現(xiàn)象,體現(xiàn)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)優(yōu)勝劣汰的一般規(guī)則,同時(shí)也宣告金融機(jī)構(gòu)與眾多參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)一樣,對(duì)自己的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
(一)司法解釋支撐金融破產(chǎn)實(shí)踐
涉及金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的法律法規(guī)散見于各類法條中。主要包括:1995年5月頒布的《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》(2003年修訂)、1995年6月《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》(2002年修訂)、1998年12月《中華人民共和國(guó)證券法》(2005年修訂)、2003年12月頒布的《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》(2006年修訂)、以及2001年11月《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》、2006年8月新《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》。以上法規(guī)和條例對(duì)金融機(jī)構(gòu)的退出程序規(guī)定得比較粗糙,彈性空間較大,沒有對(duì)接管和終止進(jìn)行定義,缺乏程序上的可操作性內(nèi)容;接管后對(duì)司法權(quán)的沖突配合,處理債權(quán)人和股東二者關(guān)系問題上,尚未明確規(guī)定。實(shí)踐操作起來難度頗大,金融機(jī)構(gòu)退出市場(chǎng)困難重重。①
(二)破產(chǎn)的行政色彩明顯
優(yōu)勝劣汰是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的黃金法則,破產(chǎn)是資源配置的有機(jī)組成部分,有進(jìn)入就必然有退出。通過市場(chǎng)的準(zhǔn)入和退出,可以優(yōu)化資源配置,提高金融效率。而我國(guó)在長(zhǎng)期的行政經(jīng)濟(jì)浸泡下,政府習(xí)慣性介入市場(chǎng),導(dǎo)致市場(chǎng)退出機(jī)制失衡。更多金融機(jī)構(gòu)依靠政府全權(quán)干預(yù)“被接管”、“被破產(chǎn)”。不僅降低金融效率,還增加政府成本,對(duì)國(guó)家金融安全產(chǎn)生消極影響。
(三)現(xiàn)有退市制度的不重視
現(xiàn)有的金融法律體系偏重關(guān)注國(guó)有商業(yè)銀行,輕待非銀行金融機(jī)構(gòu)。我國(guó)證券公司破產(chǎn)主要按照《企業(yè)破產(chǎn)法(試行)》、《民事訴訟法》及相關(guān)司法解釋進(jìn)行,工作中司法機(jī)關(guān)和監(jiān)管部門有一些政策要求,專門的金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法尚未制定。無論接管、關(guān)閉抑或破產(chǎn),問題券商的保證金清償工作都沒有明確的法律依據(jù),因此,在券商處理問題上出現(xiàn)了“等待司法解釋”的不正?,F(xiàn)象。2003年底至2004年上半年,證券行業(yè)多年累計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā),嚴(yán)重危機(jī)資本市場(chǎng)安全波及社會(huì)穩(wěn)定的情況下,只能依靠《證券公司綜合治理工作方案》進(jìn)行整治工作。4年之后,《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》才正式實(shí)施。
二、非銀行金融機(jī)構(gòu)外部性分析
金融機(jī)構(gòu)的特殊性,②應(yīng)當(dāng)在破產(chǎn)法之外做出特別規(guī)定。在與一般企業(yè)的破產(chǎn)制度相比,金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)都具有高負(fù)債、破產(chǎn)案件涉及的利害當(dāng)事人眾多、破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)具有巨大的傳導(dǎo)性、易造成社會(huì)公眾信用危機(jī)等共同特點(diǎn)。尤其是當(dāng)金融機(jī)構(gòu)從事的部分高風(fēng)險(xiǎn)投資活動(dòng),以及金融衍生工具的大量出現(xiàn),金融市場(chǎng)上投機(jī)的機(jī)會(huì)增多,而國(guó)內(nèi)司法對(duì)這方面的威懾力度遠(yuǎn)不及西方國(guó)家。③
(一)證券公司的外部性分析
在實(shí)際經(jīng)濟(jì)生活中,生產(chǎn)者和消費(fèi)者的活動(dòng)給第三方會(huì)帶來非市場(chǎng)性的影響。這種影響可能是有益的,也可能是有害。有益的影響稱為正外部性,有害的影響成為負(fù)外部性。這些情況都是市場(chǎng)這只“看不見的手”不能看見的,而且在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,交易雙方都在追求各自利益最大化,第三方并沒有真正的進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行交易活動(dòng),沒有把負(fù)外部性考慮在內(nèi),便會(huì)引起市場(chǎng)失靈,市場(chǎng)資源配置無效率,對(duì)第三者的福利產(chǎn)生負(fù)面影響。此時(shí)需要政府介入進(jìn)行引導(dǎo)。我國(guó)證券公司業(yè)務(wù)與存款性銀行的業(yè)務(wù)相互交織,利益往來密切,證券公司一旦倒閉,波及范圍廣,對(duì)債權(quán)人的影響與金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)無益。證券行業(yè)最顯著的負(fù)外部效應(yīng)就是有人為了上市對(duì)企業(yè)虛假包裝,引導(dǎo)投資者散播虛假信息。龐大而分散的市場(chǎng)參與者們無法對(duì)公布的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和收益信息真實(shí)性下判斷。因?yàn)閷?duì)信息披露邊界未作明確界定,留下很大的人為操作空間,易對(duì)市場(chǎng)真實(shí)有效性產(chǎn)生懷疑。這樣導(dǎo)致證券市場(chǎng)上對(duì)會(huì)計(jì)信息做真實(shí)披露的公司沒有得到應(yīng)有的回報(bào),劣幣驅(qū)逐良幣,證券行業(yè)信用缺失導(dǎo)致市場(chǎng)惡化。
(二)信托公司的外部性分析
2001年出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)信托法》對(duì)信托的概念進(jìn)行了闡釋。概括起來就是“受人之托,履人之囑,代人理財(cái)”。在法律關(guān)系上,信托是信托的財(cái)產(chǎn)作為中心,不是受托人的自有財(cái)產(chǎn),只是名義上的所有權(quán),也不作為受托人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)。信托財(cái)產(chǎn)具有自己的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和破產(chǎn)隔離制度,除了設(shè)立信托前已經(jīng)存在債權(quán)人對(duì)信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利或者需要處理信托事務(wù)產(chǎn)生的權(quán)力外,一般債權(quán)人是不能追及信托財(cái)產(chǎn)的,對(duì)信托財(cái)產(chǎn)也不得強(qiáng)制執(zhí)行。因此,即使是信托公司破產(chǎn),也不會(huì)對(duì)債權(quán)人的利益帶來太大的損失,外部性并不明顯。但是我國(guó)的信托制度并不如此。從法律關(guān)系上看,我國(guó)信托公司自創(chuàng)建以來定位不明確,我國(guó)信托公司在委托人與受托人的關(guān)系就不屬于信托關(guān)系,而是債權(quán)人和債務(wù)人的關(guān)系。[2]融資結(jié)構(gòu)和金融結(jié)構(gòu)的不合理性,增大了金融體系的不穩(wěn)定性。從資金來源上看,信托公司穩(wěn)定的資金渠道還是偏窄。單一資金信托的競(jìng)爭(zhēng)力不如證券業(yè)或其他專業(yè)機(jī)構(gòu)的委托資金理財(cái)業(yè)務(wù),在成本收益及風(fēng)險(xiǎn)控制上與券商競(jìng)爭(zhēng)的力量差。信托產(chǎn)品流通機(jī)制的滯后對(duì)目前正處于創(chuàng)立品牌和恢復(fù)信用的信托投資公司而言,也在一定程度上限制了其資金信托業(yè)務(wù)的擴(kuò)張力。從信托業(yè)的發(fā)展看,各地方制度制定的不完整性,影響了信托企業(yè)產(chǎn)品的開發(fā)與推廣;從投資渠道看,信托資金的閑置和浪費(fèi)現(xiàn)象嚴(yán)重;從風(fēng)險(xiǎn)承受能力看,信托公司面臨風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致信托本金受損時(shí),不僅公司自身信譽(yù)度下降,整個(gè)信托行業(yè)都會(huì)被影響。重整制度是一種較為理想的制度,通過對(duì)債務(wù)調(diào)整,消除破產(chǎn)原因,使企業(yè)擺脫破產(chǎn)困境,獲得復(fù)興機(jī)會(huì)。拯救企業(yè)是重整制度的首要任務(wù)。[3](P714)
三、重整制度及其意義分析
破產(chǎn)制度是一種消極的法律制度,往往是債務(wù)人面對(duì)支付不能或者經(jīng)營(yíng)困難時(shí),為保障債權(quán)人、股東的利益,相關(guān)利益人向法院提出的一項(xiàng)權(quán)利救助機(jī)制。面對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)所帶來的巨大負(fù)外部性,我們更需要的是一項(xiàng)能夠讓金融機(jī)構(gòu)在逆境中重生的法則——重整制度。重整,是指由利害關(guān)系人的申請(qǐng),在審判機(jī)關(guān)的主持和利害關(guān)系人的參與下,對(duì)具有重整原因和重整能力的債務(wù)人進(jìn)行生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)上的爭(zhēng)端和債券債務(wù)關(guān)系上的清理,以使其擺脫財(cái)務(wù)困境,重獲經(jīng)營(yíng)能力的特殊法律程序,在本質(zhì)上是破產(chǎn)預(yù)防程序體系的組成部分。[4](P374)
(一)市場(chǎng)的挑戰(zhàn)和金融危機(jī)的警示
在上個(gè)世紀(jì)的80年代中國(guó)第一部破產(chǎn)法誕生,雖然也有企業(yè)破產(chǎn),但畢竟規(guī)模較小,不至于引起過大的市場(chǎng)不良反應(yīng)。隨著WTO對(duì)金融市場(chǎng)5年緩沖期的來到,金融機(jī)構(gòu)面臨的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)前所未有,金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)所影響的范圍之廣,除了債權(quán)人、債務(wù)人以及相關(guān)投資人意外,還涉及機(jī)構(gòu)內(nèi)部的職工、與債務(wù)人有交易往來或者存在交易關(guān)系的其他企業(yè)和個(gè)人。國(guó)家的財(cái)政稅收、社會(huì)保障負(fù)擔(dān)也會(huì)受到?jīng)_擊。2008年6月爆發(fā)的全球金融危機(jī)向我們展示了它的破壞力。因此,金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)法律的制定,并不僅僅是為了規(guī)范破產(chǎn)程序,更重要的是如何針對(duì)破產(chǎn)現(xiàn)象,提前預(yù)報(bào),對(duì)可能潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防。使得債權(quán)人以及相關(guān)利害關(guān)系人的財(cái)產(chǎn)得到最大程度的清償,并讓破產(chǎn)機(jī)構(gòu)擺脫經(jīng)濟(jì)困境,獲得復(fù)興的機(jī)會(huì)。因此,拯救瀕臨破產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)才是重整制度的核心。
(二)重整與和解的比較優(yōu)勢(shì)
重整制度不同于和解制度。前者更強(qiáng)調(diào)對(duì)破產(chǎn)企業(yè)的主動(dòng)拯救,后者是破產(chǎn)企業(yè)面對(duì)困境的不得以被動(dòng)接受;重整的價(jià)值取向是把社會(huì)利益放在首位,拯救陷入困境瀕臨破產(chǎn)的企業(yè),防止因?yàn)槭I(yè)引起的社會(huì)動(dòng)蕩,并讓債權(quán)人獲得比破產(chǎn)清算更高額度的清償款。和解注重相平等協(xié)商,相互禮讓,通過自愿合意來解決糾紛的一種平等處分權(quán)益的機(jī)制。正是因?yàn)橹卣贫瓤梢云胶飧鞣疆?dāng)事人的利益,避免由于資不抵債的企業(yè)免于破產(chǎn)的危險(xiǎn),避免因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)的破產(chǎn)引發(fā)社會(huì)的動(dòng)蕩,因此受到了世界各國(guó)的重視,并被認(rèn)為是全球破產(chǎn)制度改革的一大熱點(diǎn)。以美國(guó)為例,將重整和和解制度統(tǒng)一規(guī)定于破產(chǎn)立法之中;日本制定了單獨(dú)的和解法和破產(chǎn)法,稱為公司更生法。在美國(guó)破產(chǎn)法中,重整制度是和解制度長(zhǎng)生和發(fā)展的依靠,將和解制度包含其中,對(duì)不同的對(duì)象適用不同的破產(chǎn)制度。和重整制度相比,和解制度充分尊重當(dāng)事人意思自治,司法權(quán)無權(quán)干涉,具有簡(jiǎn)便靈活的特性,適合規(guī)模小,拯救難度較低的企業(yè),尤其是合伙企業(yè)和獨(dú)資企業(yè)。[5](P444)我國(guó)在2007年頒布實(shí)施的新《破產(chǎn)法》將重整制度納入其中。
(三)重整遵循的基本原則
新的《破產(chǎn)法》在吸收借鑒了國(guó)際的經(jīng)驗(yàn),結(jié)合自身實(shí)際,在第八章對(duì)重整程序進(jìn)行規(guī)定,賦予債務(wù)人對(duì)重整事務(wù)享有更多的參與權(quán)。債務(wù)人可以自行管理財(cái)產(chǎn)和營(yíng)業(yè)事務(wù)、允許由債務(wù)人制定重整計(jì)劃等等。但是重整程序也有可能被債務(wù)人、高管人員濫用,成為逃債的工具。因此,我們必須把握以下原則。
1.穩(wěn)定原則
對(duì)非銀行金融機(jī)構(gòu)的重整制度進(jìn)行研究,目的是創(chuàng)造一個(gè)更為穩(wěn)定有序的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境,有效避免因?yàn)槠飘a(chǎn)所帶來的社會(huì)動(dòng)蕩。我國(guó)非銀行金融機(jī)構(gòu)所特有的負(fù)外部性,更需要把穩(wěn)定原則放在首位。重整過程涉及的利害關(guān)系人范圍廣泛,在對(duì)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行重新整理的過程中,針對(duì)某些投機(jī)取巧的行為做出限制,使有限的資源得到公平而有效的再次排列。排除個(gè)人自主決定可能引起的效率不高,使弱勢(shì)群體權(quán)益受損的現(xiàn)象,防止出現(xiàn)“公共魚塘”的問題。[6]所以重整程序需要國(guó)家的干預(yù),才能更好的完成工作,兼顧各方利益的同時(shí),穩(wěn)定社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序。
2.成本最小化原則
主要體現(xiàn)在重整的方式和資金來源上。成本最小化就是要注重效率。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,國(guó)家有效干預(yù),借助市場(chǎng)機(jī)制來籌措重建環(huán)節(jié)的經(jīng)費(fèi),又能取得良好的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效果。尊重市場(chǎng)主體自身的選擇,從有利于主體再生的角度考慮問題。謹(jǐn)慎選擇重整方式,在進(jìn)行產(chǎn)權(quán)重組和收購(gòu)兼并時(shí),減少行政干預(yù)的色彩,不再一味的“拉郎配”。
3.保護(hù)原則
重整制度著眼于企業(yè)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的地位和存亡對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響。一個(gè)能夠存活的市場(chǎng)主體,股份就會(huì)變得有價(jià)值,債權(quán)人就能從中得利。但并非每個(gè)債權(quán)人都是理性的,難免會(huì)出現(xiàn)債權(quán)人追索債務(wù)而提出訴訟和強(qiáng)制執(zhí)行的情形;面對(duì)公司無力支付債款時(shí)繼續(xù)營(yíng)業(yè)所面臨的困難等。因此重整制度實(shí)質(zhì)是要拯救公司,所以采取必要的保護(hù)措施,來維護(hù)公司的經(jīng)營(yíng)。不僅涉及到實(shí)體規(guī)則,還要將各種有用的程序規(guī)則融為一體。只有這樣,才能適應(yīng)現(xiàn)實(shí)的需要,非銀行金融機(jī)構(gòu)才能重生。
(四)重整的效用最大化分析
上個(gè)世紀(jì)90年代,中國(guó)金融機(jī)構(gòu)還不存在破產(chǎn)導(dǎo)致退出市場(chǎng)的說法。政府充當(dāng)著“奶媽”的角色,注意政府承擔(dān)了過度且不必要的救助成本,以及市場(chǎng)上道德風(fēng)險(xiǎn)的蔓延。④這些金融機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)狀況加劇惡化,損害投資人和存款人的利益,無謂的消耗國(guó)家經(jīng)濟(jì)資源。2006年隨著中國(guó)入世以后金融業(yè)五年過渡期結(jié)束,金融領(lǐng)域全面開放。2007年外資法人銀行的誕生預(yù)示著中國(guó)金融市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)更加激烈。原有的金融體制缺陷與經(jīng)營(yíng)方式的弊端不斷暴露,金融風(fēng)險(xiǎn)的積累迅速的顯現(xiàn)出來?;诖吮尘跋拢覈?guó)政府放棄了對(duì)金融機(jī)構(gòu)一味的保護(hù)政策,邊摸索邊制定我國(guó)金融機(jī)構(gòu)市場(chǎng)的退出機(jī)制。破產(chǎn)程序的啟動(dòng),并不意味著企業(yè)的壽終正寢。清算程序中,債務(wù)人停止經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù),由托管人接管財(cái)產(chǎn)。托管人負(fù)責(zé)把債務(wù)人的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)所得分配給債權(quán)人。重整制度手段的多樣性,增加了企業(yè)復(fù)蘇的有效性。如日本自1964年來,有80家公司倒產(chǎn),其中66家選擇了重整程序,通過重整獲得新生。日本學(xué)者從中指出:可以說,公司更生一方面抑止處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位的強(qiáng)者(擔(dān)保權(quán)者,租稅債權(quán)者)行使權(quán)利,另一方面對(duì)在社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位上的弱者給與一定的保護(hù),并促進(jìn)事業(yè)的繼續(xù)、再建,把因大企業(yè)倒閉所造成的惡性影響控制在最小的限度內(nèi)。[7]
一、行業(yè)增長(zhǎng)的分化局面開始形成
國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)發(fā)展的歷史經(jīng)驗(yàn)表明,隨著人均收入水平提高,居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化呈現(xiàn)出典型的非線性特征,受此影響,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化和升級(jí)過程也具有非線性特征。在時(shí)間軸上,這一特征表現(xiàn)為各產(chǎn)業(yè)相對(duì)穩(wěn)定的均衡增長(zhǎng)與不穩(wěn)定的非均衡增長(zhǎng)相間隔的局面。在每一輪新的經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)初期,大都會(huì)出現(xiàn)一批行業(yè)增長(zhǎng)景氣快速提升,打破原有的增長(zhǎng)“均衡”,形成增長(zhǎng)景氣的“貧富分化”局面。在正常的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中,這種行業(yè)增長(zhǎng)景氣分化局面的形成,一定程度上能夠預(yù)示新一輪高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)的形成和新一輪經(jīng)濟(jì)景氣循環(huán)的到來。
從近年來我國(guó)20多個(gè)工業(yè)增長(zhǎng)景氣的變化格局看,行業(yè)增長(zhǎng)景氣水平的明顯分化局面正在形成。下圖為近年來我國(guó)工業(yè)行業(yè)增長(zhǎng)景氣圖:
圖1
重點(diǎn)工業(yè)行業(yè)增長(zhǎng)景氣指數(shù)分布圖
從圖1可以看出,1998年到2001年上半年之前的近3年時(shí)間里,多數(shù)工業(yè)行業(yè)增長(zhǎng)景氣指數(shù)局限于110到90的區(qū)間上下波動(dòng),沒有突出表現(xiàn)的行業(yè),總體呈現(xiàn)出一種均衡、穩(wěn)定的增長(zhǎng)局面。從2001年年底開始,隨著工業(yè)全行業(yè)增長(zhǎng)景氣平均水平的穩(wěn)步回升,高增長(zhǎng)行業(yè)和低增長(zhǎng)行業(yè)之間的景氣差距開始不斷加大。推動(dòng)形成行業(yè)增長(zhǎng)景氣分化局面的第一波力量來自煤炭、汽車工業(yè)和鋼鐵工業(yè),以及在房地產(chǎn)快速增長(zhǎng)拉動(dòng)下景氣水平快速提高的建筑用金屬制品業(yè)、建材行業(yè),特別是水泥行業(yè)。隨后,機(jī)械工業(yè)(不含汽車)、電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)、電力工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、特別是合成材料制造業(yè)等行業(yè)的增長(zhǎng)景氣快速提高。與此同時(shí),食品工業(yè)、紡織服裝業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、文化體育用品制造業(yè)等消費(fèi)品類制造業(yè)景氣水平保持長(zhǎng)達(dá)1年半的穩(wěn)步提升態(tài)勢(shì),到2002年下半年也達(dá)到了近年來增長(zhǎng)景氣的最高水平。另外,在城市化步伐加快的帶動(dòng)下,煤氣和自來水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)等行業(yè)出現(xiàn)了持續(xù)的景氣回升。與以上行業(yè)景氣水平提升形成對(duì)比的是,石油及石油化工業(yè)受國(guó)際油價(jià)波動(dòng)影響持續(xù)處于不景氣狀態(tài),通訊設(shè)備制造業(yè)的增長(zhǎng)受電信設(shè)備投資周期的影響增長(zhǎng)景氣水平一路走低,類似的行業(yè)還有有色金屬工業(yè)、合成纖維工業(yè)和部分傳統(tǒng)的消費(fèi)品行業(yè),如鹽加工業(yè)、糕點(diǎn)等。其他多數(shù)行業(yè)增長(zhǎng)景氣處于相對(duì)平穩(wěn)或小幅波動(dòng)的增長(zhǎng)狀態(tài)。
目前,我國(guó)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)已形成與以往有所不同的新格局。下表顯示了2002年底18個(gè)主要工業(yè)行業(yè)增長(zhǎng)景氣的平均水平和收入水平變化的詳細(xì)情況。
表1
主要工業(yè)行業(yè)景氣變化與增長(zhǎng)貢獻(xiàn)
從2002年各工業(yè)行業(yè)增長(zhǎng)景氣的平均水平看,景氣狀況最好的行業(yè)有:汽車、煤炭、食品、機(jī)械。同2001年相比,這4個(gè)行業(yè)景氣水平提高10個(gè)點(diǎn)以上,均達(dá)到近年來各行業(yè)增長(zhǎng)景氣的最高水平。銷售收入約占全部工業(yè)收入的27.6%,對(duì)工業(yè)收入增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)卻達(dá)到34.6%,是2002年拉動(dòng)工業(yè)全行業(yè)增長(zhǎng)最主要的力量。景氣狀況較好的行業(yè)有醫(yī)藥、建材、電力、紡織服裝業(yè)、鋼鐵、化學(xué)和電子工業(yè)。這類行業(yè)增長(zhǎng)景氣比2001年有一定程度提升,收入約占全部工業(yè)收入的51%,對(duì)工業(yè)總收入的增長(zhǎng)貢獻(xiàn)約54%,對(duì)工業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)也發(fā)揮了重要作用。在此,值得特別說明的是電子工業(yè),該行業(yè)依舊保持了較高增長(zhǎng)速度,經(jīng)濟(jì)總量?jī)H次于機(jī)械工業(yè)和化學(xué)工業(yè),居全部工業(yè)行業(yè)的第三位,對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)水平僅次于機(jī)械工業(yè)居第二位。不過同該行業(yè)前幾年持續(xù)高增長(zhǎng)狀態(tài)相比,增長(zhǎng)速度已明顯回落,增長(zhǎng)貢獻(xiàn)水平有所降低,行業(yè)總體景氣水平也逐步落后于后來居上的其他行業(yè)。增長(zhǎng)景氣處于平均水平,與上年相比變化不大的行業(yè)主要是一些輕工行業(yè),包括造紙、煙草、家電、飲料,另外還有煤氣自來水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)。這類行業(yè)收入僅占全部工業(yè)總收入的11%,對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)約10%,貢獻(xiàn)比重略小于收入比重。處于不景氣狀態(tài)的行業(yè)有兩個(gè):有色金屬、石油和石油化工行業(yè),同2001年相比,景氣水平出現(xiàn)較大幅度的下降,對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)(2.3%)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其收入比重(約10%)(需要說明的是,通過研究一個(gè)行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度及其變化趨勢(shì),可以超前了解產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的方向和速度。一個(gè)行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)程度又取決于該行業(yè)的增長(zhǎng)速度和經(jīng)濟(jì)規(guī)模兩方面因素。從中短期看,行業(yè)總體規(guī)模一般不會(huì)發(fā)生大的明顯的變化,而行業(yè)增長(zhǎng)速度受各種因素影響,變化較大,從而能夠比較敏感地反映一個(gè)行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)能力和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化方向。但從指標(biāo)屬性來看,增長(zhǎng)速度由于無法克服比較基準(zhǔn)不同所導(dǎo)致的對(duì)行業(yè)“真實(shí)增長(zhǎng)水平”的高估和低估,常常誤導(dǎo)分析結(jié)論,相比之下,增長(zhǎng)景氣指數(shù)通過對(duì)行業(yè)中長(zhǎng)期增長(zhǎng)走勢(shì)和季節(jié)周期的分析,確立了一個(gè)系統(tǒng)、客觀和穩(wěn)定的評(píng)價(jià)平臺(tái),因而更加貼近行業(yè)“真實(shí)增長(zhǎng)水平”。另外,增長(zhǎng)景氣指數(shù)突出了短期變化中的系統(tǒng)特征,對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)的超前表征和預(yù)測(cè)能力也比其他指標(biāo)更為科學(xué)和準(zhǔn)確)。
以上分析可以看出,2002年以來,除了電子、機(jī)械等傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶動(dòng)力量之外,增長(zhǎng)景氣快速提升的行業(yè)如汽車、煤炭、鋼鐵、電力、建材等工業(yè)行業(yè),以及重新煥發(fā)增長(zhǎng)活力的傳統(tǒng)消費(fèi)品制造業(yè)如食品加工業(yè)、醫(yī)藥、紡織服裝等行業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)作用開始逐步加強(qiáng),并有可能成為新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支柱行業(yè)。行業(yè)增長(zhǎng)格局的這些新的特點(diǎn)和變化,在一定程度上說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐的加快和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)活力的提高。
當(dāng)然,從近兩年行業(yè)增長(zhǎng)格局的變化判斷經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入一個(gè)新的階段,理由并不充分,還需要對(duì)促使行業(yè)增長(zhǎng)景氣分化的動(dòng)力因素進(jìn)行深入分析,判斷其可持續(xù)性。只有確定高增長(zhǎng)行業(yè)的增長(zhǎng)動(dòng)力具有可持續(xù)性和中長(zhǎng)期特點(diǎn),才能做出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)入新的階段的判斷。
二、行業(yè)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力量的持久性分析
下圖是過去5年所有工業(yè)行業(yè)增長(zhǎng)景氣指數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)差圖形,從另一個(gè)側(cè)面反映了行業(yè)增長(zhǎng)狀況的總體差別程度。
圖2
近年來各產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)景氣指數(shù)離差圖
如圖所示,2002年的增長(zhǎng)分化局面,其實(shí)早在2000年和2001年就出現(xiàn)過“躁動(dòng)”。這種“躁動(dòng)”至少?gòu)膱D形表現(xiàn)看,是影響行業(yè)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)的短期因素的作用結(jié)果,影響工業(yè)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)發(fā)生重要變化的中長(zhǎng)期力量并沒有發(fā)揮作用。對(duì)實(shí)際情況考察也證實(shí)了這種推斷。如1999年上半年,煤炭工業(yè)總體增長(zhǎng)景氣明顯回升,主要原因是煤炭企業(yè)為了達(dá)到減虧目標(biāo),進(jìn)行了較大幅度的短期財(cái)務(wù)調(diào)整。這種短期措施沒有真正解決制約行業(yè)增長(zhǎng)的根本問題,注定是短暫的。另如石油及石油化工行業(yè)在2000年到2001年上半年,受國(guó)際油價(jià)波動(dòng)的影響,增長(zhǎng)景氣一度攀升到歷史最高水平,但由于增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力量的短期特征明顯,并沒有形成持續(xù)、穩(wěn)定的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì);再如2002年初的煙草工業(yè)受國(guó)家煙草行業(yè)稅收政策改革和行業(yè)管理體制變革的影響,出現(xiàn)良好景氣,但其影響僅僅持續(xù)了3個(gè)月,隨后行業(yè)增長(zhǎng)景氣重新回落到不景氣區(qū)間,等等。
進(jìn)入2001年下半年,特別是2002年以后,行業(yè)增長(zhǎng)景氣的標(biāo)準(zhǔn)差曲線明顯提升到一個(gè)新的“增長(zhǎng)通道”,這是短期因素和隨機(jī)波動(dòng)不能解釋的,是一種“系統(tǒng)變化”,一定程度上說明影響行業(yè)增長(zhǎng)格局的驅(qū)動(dòng)因素開始出現(xiàn)長(zhǎng)期化特征。
如汽車工業(yè),2001年初曾經(jīng)出現(xiàn)一次比較明顯的景氣波峰。表面看,這次景氣波動(dòng)是汽車市場(chǎng)“價(jià)格戰(zhàn)”等短期因素刺激的結(jié)果,實(shí)際上,汽車使用環(huán)境的改善和居民收入增長(zhǎng)使“轎車進(jìn)入家庭”步伐加快等具有中長(zhǎng)期特點(diǎn)的因素才是問題的主要方面。2001年下半年,受中國(guó)“入世”后汽車降價(jià)預(yù)期的影響,行業(yè)景氣大幅回落,進(jìn)入2002年以后,消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)驅(qū)動(dòng)下的需求增長(zhǎng)重新戰(zhàn)勝短期預(yù)期的不利影響,成為決定行業(yè)增長(zhǎng)動(dòng)向的主要力量??梢哉f,新一輪汽車工業(yè)景氣回升的主要驅(qū)動(dòng)力量是中長(zhǎng)期的,作用的力度將比較穩(wěn)定和持久。
煤炭行業(yè)2001年底以來的景氣局面,表面看是國(guó)家“關(guān)井限產(chǎn)”政策和國(guó)際油價(jià)走高,中國(guó)煤炭出口快速增長(zhǎng)的結(jié)果,但從煤炭消費(fèi)結(jié)構(gòu)看,出口增長(zhǎng)所占的比例并不大,真正拉動(dòng)煤炭的還是煤炭?jī)?nèi)需的持續(xù)穩(wěn)步增長(zhǎng),特別是冶金、建材、電力等行業(yè)的煤炭需求穩(wěn)步快速增長(zhǎng)。另外,多年以來,受煤炭市場(chǎng)惡性競(jìng)爭(zhēng)影響,煤炭?jī)r(jià)格長(zhǎng)期低于“均衡”市場(chǎng)價(jià)格,煤炭?jī)r(jià)格回復(fù)到目前的水平,是煤炭資源可持續(xù)利用和我國(guó)能源結(jié)構(gòu)合理化的一個(gè)必然要求,這種趨勢(shì)是長(zhǎng)期的、穩(wěn)定的,是驅(qū)動(dòng)煤炭行業(yè)出現(xiàn)持續(xù)高水平景氣的一個(gè)重要原因。
從食品工業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)變化看,行業(yè)的總體增長(zhǎng)是乳制品業(yè)、水產(chǎn)品加工業(yè)和其他食品制造業(yè)如方便食品和半加工食品的快速增長(zhǎng)帶動(dòng)的結(jié)果,而制糖工業(yè)、食鹽加工業(yè)和糕點(diǎn)等傳統(tǒng)的食品加工業(yè)的增長(zhǎng)景氣一直處于穩(wěn)步回落狀態(tài)。這種變化格局充分顯示了居民食品消費(fèi)結(jié)構(gòu)向高水平進(jìn)步的趨勢(shì),而居民食品消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化又起因于居民收入水平提高和生活質(zhì)量的提高。這方面的增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力量也是中長(zhǎng)期的,是穩(wěn)定和可持續(xù)的。在紡織服裝業(yè)和飲料制造業(yè)等消費(fèi)品制造業(yè),類似的結(jié)構(gòu)變化特征同樣存在。
電子工業(yè)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力量的中長(zhǎng)期特點(diǎn)十分突出。目前,電子工業(yè)受全球信息產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)放慢和國(guó)內(nèi)電子通訊設(shè)備更新周期的不利影響,景氣水平?jīng)]有保持以往的良好狀態(tài),但是驅(qū)動(dòng)行業(yè)增長(zhǎng)的中長(zhǎng)期力量并沒有改變。一方面,隨著信息技術(shù)的發(fā)展,國(guó)民經(jīng)濟(jì)的信息化以及信息技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)工業(yè)的改造將形成巨大的需求拉動(dòng)力量,近兩年電子工業(yè)之所以在不利的發(fā)展環(huán)境下還能保持較高的增長(zhǎng)水平,在相當(dāng)程度上歸功于這一因素。從中國(guó)今后較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)新型工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略的客觀要求看,這一需求拉動(dòng)力量將持續(xù)較長(zhǎng)時(shí)間。另一方面,隨著居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)的不斷升級(jí),以家用電腦、數(shù)碼類日用電子產(chǎn)品為代表的消費(fèi)類電子產(chǎn)品正處于快速增長(zhǎng)狀態(tài)。從發(fā)展趨勢(shì)看,除了城市居民電子產(chǎn)品消費(fèi)結(jié)構(gòu)本身的提升外,農(nóng)村消費(fèi)類電子產(chǎn)品市場(chǎng)擴(kuò)容的拉動(dòng)力量正在逐步形成,也將為電子工業(yè)的發(fā)展提供穩(wěn)定持久的拉動(dòng)力量。
機(jī)械工業(yè)的快速增長(zhǎng)也是可持續(xù)的,一是機(jī)械工業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的裝備工業(yè)有著巨大的需求增長(zhǎng)空間;二是國(guó)際資本轉(zhuǎn)移的重點(diǎn)也在機(jī)械工業(yè);三是中國(guó)制造業(yè)基地的戰(zhàn)略構(gòu)想也將為機(jī)械工業(yè)的發(fā)展從中長(zhǎng)期提供持續(xù)的發(fā)展動(dòng)力。
三、行業(yè)增長(zhǎng)的“群體特征”明顯
如果單個(gè)行業(yè)增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力量的持久性還不足以說明問題的話, “中國(guó)產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)景氣指數(shù)”的研究成果進(jìn)一步顯示,新一輪產(chǎn)業(yè)增長(zhǎng)基于投入產(chǎn)出關(guān)系的“聯(lián)動(dòng)增長(zhǎng)”特征和基于基本相同的需求拉動(dòng)力量形成的“群體增長(zhǎng)”特征十分突出,這些特征可以提供帶有普遍性意義的證據(jù)。據(jù)此我們可以發(fā)現(xiàn)幾個(gè)具有典型特征的高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)群。
第一,在汽車工業(yè)快速增長(zhǎng)的拉動(dòng)下形成的“汽車族”高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)群,大致包括:合成材料工業(yè)、輪胎制造業(yè)、鋼鐵工業(yè)(以薄鋼板和鋼帶等汽車用鋼為主)、機(jī)械工業(yè)中的機(jī)床工業(yè)(特別是數(shù)控機(jī)床)。無論是從現(xiàn)實(shí)的投入產(chǎn)出關(guān)系看,還是從行業(yè)增長(zhǎng)的關(guān)聯(lián)程度看,這些行業(yè)都與汽車工業(yè)存在密切的“共生”關(guān)系,如下圖所示。另外,汽車使用數(shù)量的快速增長(zhǎng)拉動(dòng)了汽油、油等石油加工業(yè)的增長(zhǎng)和相應(yīng)的汽車服務(wù)業(yè)。根據(jù)國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心的有關(guān)研究(參見“新形勢(shì)下中國(guó)汽車工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與政策選擇”,國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究課題組,2001年),這一產(chǎn)業(yè)群的規(guī)模,大約相當(dāng)于汽車工業(yè)本身的2.5~3倍。假定該產(chǎn)業(yè)群基本保持過去兩年的平均增長(zhǎng)水平,而且相關(guān)產(chǎn)業(yè)與汽車工業(yè)的投入產(chǎn)出比例保持不變,據(jù)此推算,“汽車族”產(chǎn)業(yè)群的規(guī)模將達(dá)到國(guó)民經(jīng)濟(jì)總量的7~8.5%左右,對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)將達(dá)到12%,在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度達(dá)到7%的水平時(shí),將實(shí)現(xiàn)1個(gè)百分點(diǎn)以上的貢獻(xiàn)能力。
第二,在房地產(chǎn)業(yè)快速增長(zhǎng)的拉動(dòng)下形成的“房地產(chǎn)族”高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)群包括:鋼鐵工業(yè)(據(jù)測(cè)算,2002年我國(guó)鋼鐵工業(yè)新增收入中,房地產(chǎn)業(yè)用鋼的新增部分占到65%以上)、建材工業(yè),特別是磚瓦等輕質(zhì)建筑材料制造業(yè)、建筑用金屬制品業(yè)等建筑投入品行業(yè)、裝飾裝修行業(yè)及物業(yè)管理和社區(qū)服務(wù)等相關(guān)服務(wù)業(yè)。這些行業(yè)都是以解決居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)中“住”的問題為核心形成的具有比較直接的投入產(chǎn)出關(guān)系的產(chǎn)業(yè)群。如下圖所示。據(jù)統(tǒng)計(jì),2002年我國(guó)房地產(chǎn)投資總額達(dá)到近7700億人民幣,另?yè)?jù)估算,房屋裝修支出約為房屋總價(jià)的20%以上,再加上由此產(chǎn)生的對(duì)家具、家用電器、物業(yè)服務(wù)等方面的需求,該產(chǎn)業(yè)群的經(jīng)濟(jì)規(guī)模應(yīng)至少在萬(wàn)億以上。目前,我國(guó)居民住房水平仍然處于較低水平,隨著收入水平提高和城市化步伐加快,該產(chǎn)業(yè)群的發(fā)展空間還將不斷擴(kuò)展,并將成為今后若干年拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長(zhǎng)的重要的高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)群。
圖3
汽車及相關(guān)工業(yè)增長(zhǎng)景氣指數(shù)變化
圖4
汽車及相關(guān)工業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)景氣指數(shù)變化
圖5
“房地產(chǎn)族”高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)群增長(zhǎng)景氣指數(shù)變化
第三是“機(jī)械制造族”高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)群。近兩年,我國(guó)機(jī)械工業(yè)的快速增長(zhǎng)是多數(shù)機(jī)械制造門類大面積景氣回升共同推動(dòng)的結(jié)果。特別是沉寂多年的普通機(jī)械制造業(yè)所包含的類子行業(yè)中,有7個(gè)子行業(yè)增長(zhǎng)景氣同步快速回升。這些子行業(yè)包括鍋爐及原動(dòng)機(jī)制造業(yè)、金屬加工機(jī)械制造業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、通用零部件制造業(yè)和其他普通機(jī)械制造業(yè),其下游行業(yè)幾乎覆蓋了制造業(yè)的方方面面,所以是工業(yè)增長(zhǎng)景氣整體回升促使企業(yè)投資景氣回升的綜合表現(xiàn)。同個(gè)別機(jī)械行業(yè)的增長(zhǎng)景氣回升相比,其增長(zhǎng)驅(qū)動(dòng)力量要強(qiáng)得多,持久性也要好得多。
第四是與居民日常消費(fèi)(住、行之外的其他居民消費(fèi)內(nèi)容)結(jié)構(gòu)升級(jí)關(guān)聯(lián)密切的“消費(fèi)族”高增長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)群。首先是與居民食品消費(fèi)結(jié)構(gòu)和生活質(zhì)量提升密切相關(guān)的子行業(yè),如食品加工業(yè)中的水產(chǎn)品加工業(yè)、乳制品業(yè),反映居民“主食品”結(jié)構(gòu)升級(jí)的精加工淀粉、植物油等小行業(yè),飲料工業(yè)中葡萄酒和軟飲料制造業(yè)等。這些行業(yè)增長(zhǎng)速度之快,令人矚目。其次是與滿足居民文化、娛樂和休閑消費(fèi)的關(guān)聯(lián)密切的行業(yè)如造紙印刷業(yè)、文化體育用品制造業(yè)中的體育用品玩具和游藝器材制造業(yè)、旅游行業(yè)中的旅行社、旅游景點(diǎn)建設(shè)等。最后是高檔消費(fèi)類電子產(chǎn)品制造業(yè)增長(zhǎng)景氣持續(xù)高位攀升,如手機(jī)、數(shù)碼相機(jī)、攝像機(jī)和其他高檔家電產(chǎn)品等。其中,值得特別關(guān)注的現(xiàn)象是,2000年以來,電子行業(yè)整體景氣水平不佳,但手機(jī)制造業(yè)和電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)的增長(zhǎng)速度和行業(yè)景氣水平持續(xù)快速提升,其原因在于這兩種產(chǎn)品正在快速進(jìn)入家庭,成為居民的“日常消費(fèi)品”,從而從居民消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)中得到源源不斷的增長(zhǎng)動(dòng)力。受此拉動(dòng),電子元器件行業(yè)也呈現(xiàn)出良好的增長(zhǎng)景氣。
以上事實(shí)表明,新一輪高速增長(zhǎng)行業(yè)并不局限于單個(gè)行業(yè)的局部增長(zhǎng),而是以各主要產(chǎn)業(yè)為龍頭帶動(dòng)起來的關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)群的系統(tǒng)增長(zhǎng)。這種增長(zhǎng)特點(diǎn)不是局部和短期因素的作用能夠解釋的,而是來自國(guó)民經(jīng)濟(jì)方方面面的內(nèi)在增長(zhǎng)力量的表現(xiàn),其中,消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)的拉動(dòng)力量正在發(fā)揮越來越重要的作用。由此可以得出一個(gè)基本判斷,在經(jīng)過過去幾年增長(zhǎng)速度的穩(wěn)步回落以后,以消費(fèi)結(jié)構(gòu)升級(jí)為核心的新一輪經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)在動(dòng)力正在推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)新的增長(zhǎng)景氣循環(huán)階段。
(本文是“中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展跟蹤研究”項(xiàng)目年度研究成果的部分內(nèi)容。該項(xiàng)目由國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究部主持,國(guó)家有關(guān)部委和100多家行業(yè)協(xié)會(huì)共同參與。)
“中國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展跟蹤研究”課題組
楊建龍
京津冀地區(qū)作為一個(gè)整體,其制造業(yè)30個(gè)產(chǎn)業(yè)按增加值大小排列,前10個(gè)產(chǎn)業(yè)依次為:黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè),通用設(shè)備制造業(yè),非金屬礦物制品業(yè),電氣機(jī)械及器材制造業(yè),專用設(shè)備制造業(yè),醫(yī)藥制造業(yè),農(nóng)副食品加工業(yè)。這10個(gè)產(chǎn)業(yè)的增加值占京津冀地區(qū)制造業(yè)增加值的74.10%,其中前4個(gè)產(chǎn)業(yè)占51.49%。
1.北京市
北京市制造業(yè)增加值占京津冀地區(qū)制造業(yè)增加值的29.86%。制造業(yè)30個(gè)產(chǎn)業(yè)按增加值大小排列,前10個(gè)產(chǎn)業(yè)依次為:黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),專用設(shè)備制造業(yè),電氣機(jī)械及器材制造業(yè),通用設(shè)備制造業(yè),非金屬礦物制品業(yè),醫(yī)藥制造業(yè),儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)。這10個(gè)產(chǎn)業(yè)的增加值占北京市制造業(yè)增加值的78.73%,其中前4個(gè)產(chǎn)業(yè)占53.68%。
2.天津市
天津市制造業(yè)增加值占京津冀地區(qū)制造業(yè)增加值的27.39%。制造業(yè)30個(gè)產(chǎn)業(yè)按增加值大小排列,前10個(gè)產(chǎn)業(yè)依次為:通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè),黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè),通用設(shè)備制造業(yè),電氣機(jī)械及器材制造業(yè),醫(yī)藥制造業(yè),金屬制品業(yè),專用設(shè)備制造業(yè),塑料制品業(yè)。這10個(gè)產(chǎn)業(yè)的增加值占天津市制造業(yè)增加值的78.58%,其中前4個(gè)產(chǎn)業(yè)(通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè),黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè))占55.99%。
3.河北省
河北省制造業(yè)增加值占京津冀地區(qū)制造業(yè)增加值的42.75%。制造業(yè)30個(gè)產(chǎn)業(yè)按增加值大小排列,前10個(gè)產(chǎn)業(yè)依次為:黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),非金屬礦物制品業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),紡織業(yè),農(nóng)副食品加工業(yè),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè),通用設(shè)備制造業(yè),電氣機(jī)械及器材制造業(yè),金屬制品業(yè),石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)。這10個(gè)產(chǎn)業(yè)的增加值占河北省制造業(yè)增加值的74.39%,其中前4個(gè)產(chǎn)業(yè)(黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),非金屬礦物制品業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),紡織業(yè))占53.67%。
二、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)
在京津冀地區(qū)制造業(yè)30個(gè)產(chǎn)業(yè)中,市場(chǎng)占有率較高的10個(gè)產(chǎn)業(yè)依次是:黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(22.15%),醫(yī)藥制造業(yè)(14.04%),食品制造業(yè)(12.44%),通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(11.70%),印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制(10.71%),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(10.71%),金屬制品業(yè)(10.68%),專用設(shè)備制造業(yè)(10.28%),飲料制造業(yè)(10.20%),石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(9.94%)。前9個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)占有率均在10%以上。
1.北京市
市場(chǎng)占有率較高的前10個(gè)產(chǎn)業(yè)是:儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)(5.81%),印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制(5.79%),通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(5.63%),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(5.46%),專用設(shè)備制造業(yè)(4.15%),食品制造業(yè)(3.91%),醫(yī)藥制造業(yè)(3.79%),飲料制造業(yè)(3.53%),石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(3.10%),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(2.95%)。其中,前4個(gè)產(chǎn)業(yè)(儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè),印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制,通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè))市場(chǎng)占有率均在5%以上。
2.天津市
市場(chǎng)占有率較高的前10個(gè)產(chǎn)業(yè)是:通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(5.82%),黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(4.62%),醫(yī)藥制造業(yè)(4.28%),金屬制品業(yè)(3.97%),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(3.09%),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(3.04%),廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)(2.98%),橡膠制品業(yè)(2.95%),石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(2.82%),家具制造業(yè)(2.80%)。只有一個(gè)產(chǎn)業(yè)(通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè))市場(chǎng)占有率超過5%。
3.河北省
市場(chǎng)占有率較高的前10個(gè)產(chǎn)業(yè)是:黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(15.15%),皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)(6.66%),食品制造業(yè)(6.19%),醫(yī)藥制造業(yè)(5.97%),非金屬礦物制品業(yè)(5.92%),農(nóng)副食品加工業(yè)(5.22%),飲料制造業(yè)(4.67%),造紙及紙制品業(yè)(4.64%),金屬制品業(yè)(4.45%),橡膠制品業(yè)(4.15%)。其中,前6個(gè)產(chǎn)業(yè)(黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè),食品制造業(yè),醫(yī)藥制造業(yè),非金屬礦物制品業(yè),農(nóng)副食品加工業(yè))市場(chǎng)占有率均超過5%(見圖1)。
三、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
1.北京市
競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)系數(shù)(單位投入所獲得的市場(chǎng)份額,以全國(guó)同行業(yè)為1)較高的產(chǎn)業(yè)是:交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(1.3824,全國(guó)第二),煙草制品業(yè)(1.3962,全國(guó)第五),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(1.3223,全國(guó)第七),石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(1.2849,全國(guó)第八),有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(1.0460,全國(guó)第九)。
2.天津市
競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)系數(shù)較高的產(chǎn)業(yè)是:通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(1.2791,全國(guó)第一),廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)(1.4470,全國(guó)第二),黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(1.1787,全國(guó)第三),有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(1.3768,全國(guó)第四),農(nóng)副食品加工業(yè)(1.1875,全國(guó)第四),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(1.3389,全國(guó)第六),金屬制品業(yè)(1.0844,全國(guó)第六),文教體育用品制造業(yè)(1.0705,全國(guó)第六),醫(yī)藥制造業(yè)(1.0349,全國(guó)第六),石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(1.3123,全國(guó)第七),通用設(shè)備制造業(yè)(1.1367,全國(guó)第七),飲料制造業(yè)(1.0362,全國(guó)第十)。
3.河北省
競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)系數(shù)較高的產(chǎn)業(yè)是:皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)(1.9880,全國(guó)第一),木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)(1.5902,全國(guó)第二),食品制造業(yè)(1.3282,全國(guó)第二),黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(1.2305,全國(guó)第二),橡膠制品業(yè)(1.1308,全國(guó)第三),有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(1.2010,全國(guó)第六),農(nóng)副食品加工業(yè)(1.1662,全國(guó)第七),通用設(shè)備制造業(yè)(1.0204,全國(guó)第八),文教體育用品制造業(yè)(1.0082,全國(guó)第八),工藝品及其他制造業(yè)(1.0428,全國(guó)第九),家具制造業(yè)(1.0188,全國(guó)第九),煙草制品業(yè)(1.1708,全國(guó)第十),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(1.0157,全國(guó)第十)(見圖2)。四、綜合分析及結(jié)論
1.總體來看,對(duì)京津冀地區(qū)制造業(yè)貢獻(xiàn)最大的是河北(總產(chǎn)值占京津冀地區(qū)41.14%,增加值占42.75%),京津的貢獻(xiàn)不相上下(總產(chǎn)值,北京占29.01%,天津占29.85%;增加值,北京占29.86%,天津占27.39%)。分產(chǎn)業(yè)來看,對(duì)京津冀地區(qū)制造業(yè)貢獻(xiàn)較大的產(chǎn)業(yè)是:黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè),交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè),化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)。這4個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造了京津冀地區(qū)制造業(yè)產(chǎn)出的一半(總產(chǎn)值的53.30%,增加值的51.49%)。其中:黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè),河北貢獻(xiàn)最大(增加值占京津冀地區(qū)65.14%),北京次之(20.31%),天津最?。?4.55);通信設(shè)備;計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè),天津貢獻(xiàn)最大(59.28%),北京次之(37.21%),河北最小(3.51%);化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè),北京貢獻(xiàn)最大(40.13%),河北次之(30.75),天津最?。?9.12);交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè),北京貢獻(xiàn)最大(46.93%),天津次之(31.15%),河北最?。?1.92%)(見表1)。
2.京津冀三地比較,制造業(yè)30個(gè)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)占有率之差異,天津市最小,河北省最大,北京市居中。在制造業(yè)30個(gè)產(chǎn)業(yè)中,北京市市場(chǎng)占有率最大的產(chǎn)業(yè)是儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)(5.81%),最小的產(chǎn)業(yè)是化學(xué)纖維制造業(yè)(0.14%),極差為5.67%,標(biāo)準(zhǔn)差為1.72%;天津市市場(chǎng)占有率最大的產(chǎn)業(yè)是通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(5.82%),最小的產(chǎn)業(yè)是化學(xué)纖維制造業(yè)(0.31%),極差為5.51%,標(biāo)準(zhǔn)差為1.25%;河北省市場(chǎng)占有率最大的產(chǎn)業(yè)是黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(15.15%),最小的產(chǎn)業(yè)是通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(0.25%)(見表2)。以上表明,京津冀制造業(yè)30個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)占有率之分布特征:天津市較為集中,河北省較為分散,北京市介于天津市與河北省之間表明天津的制造3.京津冀制造業(yè)整體競(jìng)爭(zhēng)力(=規(guī)模優(yōu)勢(shì)×市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)×競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)),河北最高,天津次之,北京最低。京津冀制造業(yè)中,北京和天津以機(jī)電制造業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)力;而河北則以資源加工業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)力,其次是輕紡制造業(yè)(見圖3);京津冀機(jī)電制造業(yè)中,北京和天津均以通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)力,其次是北京的交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)。京津冀資源加工業(yè)中,河北以黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)力,其次是非金屬礦物制品業(yè);而天津的黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)也具有較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力;京津冀的化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)均有一定競(jìng)爭(zhēng)力。京津冀輕紡制造業(yè)中,河北的農(nóng)副食品加工業(yè),皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制造業(yè),食品制造業(yè)及紡織業(yè)具有較強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力(見圖4)。
摘要]基于第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查資料,從產(chǎn)業(yè)規(guī)模優(yōu)勢(shì)、產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等三個(gè)側(cè)面對(duì)京津冀三地制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行實(shí)證分析,在此基礎(chǔ)上對(duì)京津冀三地制造業(yè)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)行了綜合分析。
[關(guān)鍵詞]制造業(yè);產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì);競(jìng)爭(zhēng)力
[參考文獻(xiàn)]
[1]武義青,顧培亮.競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)測(cè)定的一種新方法[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2001,(6).
[關(guān)鍵詞] 民營(yíng)企業(yè) 基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè) 產(chǎn)業(yè)分析
隨著一系列開放性決策的制定,特別是黨的十六大提出“要大力發(fā)展和積極引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì),允許非公有資本進(jìn)入法律法規(guī)未禁入的基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)及其他行業(yè)和領(lǐng)域?!泵駹I(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)得到了全面的支持和鼓勵(lì)。盡管早在上世紀(jì)90年代,就有一些民營(yíng)企業(yè)嘗試性的涉足城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè),但面對(duì)相對(duì)陌生的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè),面對(duì)有成有敗的實(shí)際案例,該不該涉足?如何涉足?也許是大多數(shù)民營(yíng)企業(yè)困惑的問題,也是妨礙民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的障礙之一。本文試圖立足基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)及民營(yíng)企業(yè)的特點(diǎn),為民營(yíng)企業(yè)解除困惑。
一、基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)概述
1.基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的界定
廣義的基礎(chǔ)設(shè)施(infrastructure)泛指所有基礎(chǔ)性結(jié)構(gòu)或系統(tǒng),包括政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)文化和軍事各個(gè)方面,包括軍事基礎(chǔ)設(shè)施、政治基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施。經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施主要是指為居民生活和經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)所服務(wù)的永久性基礎(chǔ)性工程、設(shè)備、設(shè)施等,它包括公用事業(yè)、公共工程以及其他交通運(yùn)輸?shù)?。社?huì)基礎(chǔ)設(shè)施則主要包括教育、衛(wèi)生醫(yī)療等方面,還包括福利住房等。(天則公用事業(yè)研究中心,2005)本文所指的基礎(chǔ)設(shè)施主要是經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施。
《1994年世界銀行發(fā)展報(bào)告―為發(fā)展提供基礎(chǔ)設(shè)施》中提出了“經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施”的概念,該報(bào)告把經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施定義為“永久性的工程構(gòu)筑、設(shè)備、設(shè)施和他們所提供的為居民所用和用于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的服務(wù)。”經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施包括三個(gè)方面:(1)公共設(shè)施:電力、電信、自來水、衛(wèi)生設(shè)施和排污、固體廢棄物的收集與處理;(2)公共工程:公路(道路)、大壩和灌溉及排水渠道工程;(3)其他交通部門:城市和城市間的鐵路、城市交通、港口和水路、以及機(jī)場(chǎng)等。
參考《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類》(GB/T4754-2002),本文所指的經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)主要包括行業(yè)分類中的3個(gè)大類:D類―的電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)行業(yè);F類交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)和郵政業(yè);N類―水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)所有行業(yè)?;A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)一般具有投資大、周期長(zhǎng)、資金流動(dòng)性差、沉淀資本大、利潤(rùn)穩(wěn)定、退出門檻高等特點(diǎn)。
2.基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)特性的再認(rèn)識(shí)
(1)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性
基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)被廣泛的認(rèn)為屬于自然壟斷產(chǎn)業(yè),應(yīng)該由政府或國(guó)有企業(yè)來進(jìn)行壟斷經(jīng)營(yíng)。但我們需要來進(jìn)一步認(rèn)識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的自然壟斷性。自然壟斷最顯著的特征是企業(yè)成本函數(shù)的弱增性(subadditivity)(Sharkey和 Baumol 1982)。如果一家企業(yè)能比兩家或兩家以上的企業(yè)以較低的成本生產(chǎn)一定數(shù)量的某種產(chǎn)品或多種產(chǎn)品的一定組合,則存在成本的弱增性,即使存在著規(guī)模不經(jīng)濟(jì)。在成本弱增的產(chǎn)出范圍內(nèi),為實(shí)現(xiàn)較高的生產(chǎn)效率,應(yīng)該由一家企業(yè)壟斷經(jīng)營(yíng),當(dāng)產(chǎn)出超過成本弱增范圍后,就應(yīng)該允許新企業(yè)進(jìn)入?;A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)并非天生壟斷,某些領(lǐng)域,民營(yíng)企業(yè)是可以進(jìn)入以提高產(chǎn)業(yè)效率的。
(2)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品的公共品性
盡管基礎(chǔ)設(shè)施是國(guó)計(jì)民生的基礎(chǔ),但基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品不完全是公共品,或者說并不完全具公益性。公共品理論以是否具有消費(fèi)上的“非排他性”和“非競(jìng)爭(zhēng)性”作為判斷公共物品的標(biāo)準(zhǔn)。物品的非排他性(Non-excludability)是指一人不能獨(dú)占該物品,不能排斥(或需很大代價(jià)才能排斥)其他人對(duì)該物品的享用;物品的非競(jìng)爭(zhēng)性(Non-realness)是指每個(gè)人消費(fèi)這種物品都不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該物品消費(fèi)的減少。同時(shí)具備非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品被稱為純公共產(chǎn)品;同時(shí)具有排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的產(chǎn)品是私人產(chǎn)品;只具備其中一種特性的產(chǎn)品被稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。城市基礎(chǔ)設(shè)施的產(chǎn)品和服務(wù)既有純公共產(chǎn)品如城市街路、公園休息地;又有私人物品,還有準(zhǔn)公共物品如收費(fèi)的高速公路。事實(shí)上,隨著技術(shù)進(jìn)步和市場(chǎng)管理手段的不斷發(fā)展,許多基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品已經(jīng)由公共產(chǎn)品向準(zhǔn)公共物品和私人物品轉(zhuǎn)換。因此,民營(yíng)企業(yè)也可以成為基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品的供應(yīng)主體。
(3)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目的區(qū)分
項(xiàng)目區(qū)分理論按照是否有收費(fèi)機(jī)制(資金流入)及其投資價(jià)值回報(bào)機(jī)制,將基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目區(qū)分為:公益性項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。公益性項(xiàng)目是指產(chǎn)出服務(wù)無償提供給消費(fèi)者,不僅沒有盈利,甚至日常經(jīng)營(yíng)費(fèi)用和維修費(fèi)用也要從外部補(bǔ)充;經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目具有較好地投資盈利,能全部收回投資,而且能產(chǎn)生一定的資本積累;準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目是介于上述兩者之間,有收益但不能補(bǔ)償投資或只能部分地實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。顯然,經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目是適合民營(yíng)企業(yè)來經(jīng)營(yíng)的。
二、民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的理由
1.城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)對(duì)民營(yíng)企業(yè)的吸引力
(1)城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)發(fā)展前景廣闊
基礎(chǔ)設(shè)施是國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基礎(chǔ)?;A(chǔ)設(shè)施的發(fā)展水平不僅關(guān)系到國(guó)民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行順暢與否而且更影響著人民生活的方方面面,更決定著一個(gè)地區(qū)、國(guó)家未來的發(fā)展。因此,對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品的需求是永遠(yuǎn)存在的。而且,隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人民生活水平的提高,新的基礎(chǔ)設(shè)施要不斷出現(xiàn),舊的基礎(chǔ)設(shè)施要進(jìn)一步提高,從這個(gè)角度來講,基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是無窮的。
(2)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)穩(wěn)定
民營(yíng)企業(yè)選擇投資方向的首要影響因素當(dāng)然是項(xiàng)目本身的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度問題,也就是說項(xiàng)目能不能帶來盈利。從基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)本身的特點(diǎn)來看,雖然基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的投資規(guī)模大,回收周期長(zhǎng),但大多數(shù)行業(yè)具有明確需求穩(wěn)定的用戶,因而基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)資金流穩(wěn)定,利潤(rùn)穩(wěn)定。也正是由于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)低、現(xiàn)金流回報(bào)穩(wěn)定的特性可以幫助企業(yè)獲得穩(wěn)定的收益,因而受到了穩(wěn)健型企業(yè)的青睞,也是上市公司和各種投資基金追逐的對(duì)象。
另外,如前所述,基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目可以分為公益性項(xiàng)目、經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目和準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。民營(yíng)企業(yè)可以選擇經(jīng)營(yíng)性和準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性的項(xiàng)目。目前有些經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目產(chǎn)品價(jià)格低,是我國(guó)政府長(zhǎng)期價(jià)格調(diào)控的結(jié)果,政府在吸引民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入中會(huì)采取一定的激勵(lì)措施,以調(diào)動(dòng)民營(yíng)企業(yè)參與的積極性。如美國(guó)允許基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)自主定價(jià),使民間資本的投資回報(bào)率高于市場(chǎng)一般利率水平。從這個(gè)角度來看,基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的利潤(rùn)比較有保障。而且,就目前民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)普遍采取的BOT方式來看,協(xié)議期大多在15年以上,這意味著進(jìn)入該行業(yè)的民營(yíng)企業(yè)可以有相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展。
(3)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定性有助于融資
融資難一直是民營(yíng)企業(yè)面臨的主要問題?;A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的廣闊發(fā)展前景,使得民營(yíng)企業(yè)一旦進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè),就成為銀行競(jìng)相扶持的對(duì)象。例如,工商銀行上海分行于2002年8月,與民營(yíng)企業(yè)福禧集團(tuán)簽署銀企合作協(xié)議,由工行提供100億元授信額度;同月,建設(shè)銀行上海分行業(yè)分別與茂盛、農(nóng)凱等6家民營(yíng)企業(yè)簽署171億元的授信額度協(xié)議。
(4)政府對(duì)民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)鼓勵(lì)和支持
為緩解基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)資金投入不足、產(chǎn)品供不應(yīng)求、生產(chǎn)效率低下等問題,國(guó)家正積極推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化改革,吸引民營(yíng)企業(yè)的引入就是其中的重要部分;再加上各種開放性政策的制定,都為民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)帶來了好的契機(jī)。相對(duì)外資來講,民營(yíng)企業(yè)更具優(yōu)勢(shì),一方面民營(yíng)企業(yè)更了解國(guó)情,另一方面,我國(guó)法律規(guī)定,港口、碼頭等設(shè)施不允許外商獨(dú)資,鐵路、公路、電力等基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目必須由中方控股。民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)面臨著利好的環(huán)境。
(5)有成功經(jīng)驗(yàn)在先
首開民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)先河的是1994年泉州刺桐大橋的建設(shè)。當(dāng)時(shí),泉州市15家資金雄厚和社會(huì)影響力大的民營(yíng)企業(yè)發(fā)起建立了泉州市名流股份有限公司,公司和市政府授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)按60:40比例出資,依法設(shè)立“泉州刺桐大橋投資開發(fā)有限公司”,全權(quán)負(fù)責(zé)大橋項(xiàng)目前期準(zhǔn)備、施工建設(shè)、經(jīng)營(yíng)管理的全過程,經(jīng)營(yíng)期限為30年(含建設(shè)期),期滿后全部設(shè)施無償移交給市政府。環(huán)保業(yè)最大的BOT項(xiàng)目是2002年安徽國(guó)楨環(huán)保節(jié)能股份有限公司參建廣東江門的龍泉污水處理廠;首開民營(yíng)企業(yè)參與大型水電站項(xiàng)目建設(shè)的BOT項(xiàng)目是2003年北京華睿集團(tuán)籌建金沙江中游云南金安橋電站。
目前,民營(yíng)企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的涉及面已經(jīng)相當(dāng)廣泛,既有競(jìng)爭(zhēng)性項(xiàng)目,也有基礎(chǔ)性和公益性項(xiàng)目;既有商業(yè)性項(xiàng)目,也有政策性項(xiàng)目。已有的這些民營(yíng)企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的案例,為其他民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入有很好的參考作用。
2.民營(yíng)企業(yè)具有進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)
(1)民營(yíng)企業(yè)具有投資基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的需求
我國(guó)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)80年代早期產(chǎn)生于那些資金需要量小、技術(shù)要求低、進(jìn)入壁壘低的競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,比如商業(yè)零售業(yè)、餐飲業(yè)和其他服務(wù)業(yè)。而隨著民營(yíng)企業(yè)經(jīng)濟(jì)實(shí)力的擴(kuò)大,以及這些原有產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日益激勵(lì),民營(yíng)企業(yè)對(duì)于拓展產(chǎn)業(yè)空間的需求也越來越大。當(dāng)政府對(duì)處于壟斷行業(yè)的國(guó)有企業(yè)的經(jīng)營(yíng)績(jī)效令人難以容忍,當(dāng)政府為緩解基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品供需矛盾而允許并吸引民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)時(shí),民營(yíng)企業(yè)獲得了擴(kuò)大發(fā)展空間的有利機(jī)會(huì)。
(2)民營(yíng)企業(yè)具有投資基礎(chǔ)設(shè)施的資本規(guī)模
我國(guó)的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)最初并不是誕生在體制之內(nèi),被看作是體制外的一種新生事物。因此,民營(yíng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期以來受到“次國(guó)民待遇”。這種次國(guó)民待遇表現(xiàn)在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面、銀行貸款方面、賦稅和法律方面以及觀念方面。正是在這樣惡劣的生存環(huán)境中,民營(yíng)企業(yè)經(jīng)歷了多年不斷發(fā)展和調(diào)整,經(jīng)過優(yōu)勝劣汰,積累了必要的經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn),逐步形成了較強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)能力和相當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)實(shí)力。
(3)民營(yíng)企業(yè)具有參與基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的經(jīng)營(yíng)能力
經(jīng)過多年的發(fā)展,一些民營(yíng)企業(yè)已經(jīng)發(fā)展成為生產(chǎn)規(guī)模大、產(chǎn)品檔次高、投資能力強(qiáng)、經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制先進(jìn)的現(xiàn)代企業(yè)。尤其是一些實(shí)行股份制的民營(yíng)企業(yè),他們已經(jīng)逐步擺脫了傳統(tǒng)的民營(yíng)企業(yè)家族式的管理模式,在實(shí)現(xiàn)了資本所有者和經(jīng)營(yíng)者分離的基礎(chǔ)上,建立嚴(yán)格的公司治理結(jié)構(gòu)。他們按照市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)作,形成了以降低成本、提高效益為中心,集團(tuán)化發(fā)展、規(guī)?;?jīng)營(yíng)、企業(yè)化管理的自我發(fā)展機(jī)制,他們已經(jīng)具備了投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)、管理大型基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的能力和條件。民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制決定了民營(yíng)企業(yè)具有強(qiáng)烈的獲利愿望。這種強(qiáng)烈的獲利愿望促使企業(yè)提高運(yùn)營(yíng)能力,提高生產(chǎn)效率,開展創(chuàng)新活動(dòng)。
三、民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的不利因素
由以上分析可見,民營(yíng)企業(yè)具備進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的必要性和可行性。但從實(shí)踐來看,依舊存在很多問題和障礙,客觀上制約了民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的步伐和效果。
1.與政府的合作存在風(fēng)險(xiǎn)
任何行業(yè)在具有吸引力的同時(shí)也都具有風(fēng)險(xiǎn),如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),外匯風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等,基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)也不例外。一些基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目,特別是大型國(guó)家級(jí)項(xiàng)目大多需要較長(zhǎng)的建設(shè)時(shí)間,而在建設(shè)一個(gè)大型項(xiàng)目從提出、立項(xiàng)、預(yù)可、工可、初設(shè),不確定因素比較多,增加了民營(yíng)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。不過,基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)最突出的風(fēng)險(xiǎn)莫過于與政府合作的風(fēng)險(xiǎn)。市政基礎(chǔ)設(shè)施的“基礎(chǔ)性”決定了其與政府之間存在著更緊密的聯(lián)系。盡管市政公用行業(yè)具有投資規(guī)模大、投資回收時(shí)間長(zhǎng)、投資回報(bào)率低的特點(diǎn),但是投資回報(bào)穩(wěn)定,相對(duì)來說市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較小。投資企業(yè)最擔(dān)心的就是政策風(fēng)險(xiǎn),即政府信用風(fēng)險(xiǎn)。
政府失信的事件時(shí)有發(fā)生。2002年匯津中國(guó)與長(zhǎng)春市當(dāng)時(shí)的政府簽訂協(xié)議,參與投資長(zhǎng)春污水處理廠,為此政府還專門制定了《長(zhǎng)春匯津污水處理專營(yíng)管理辦法》,而新一屆政府單方面廢除了該辦法,匯津中國(guó)長(zhǎng)春污水處理有限公司將長(zhǎng)春市政府告上了法庭,一審匯津公司敗訴。又如前例的“刺桐大橋”,按照相關(guān)規(guī)定,除了車輛通行收費(fèi)權(quán)以外還有公路沿線規(guī)定區(qū)域內(nèi)的飲食、加油、車輛維護(hù)、商店、廣告等服務(wù)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)權(quán),但后一部分的經(jīng)營(yíng)權(quán)尚未得到批準(zhǔn),盡管刺桐大橋建橋時(shí)已預(yù)留了兩個(gè)對(duì)接口,原來政府許諾的刺桐大橋與相距300米遠(yuǎn)的高速公路橋?qū)拥氖潞髞硪矝]有了消息。政府許諾有變化,那么投資者的收益將有極大的風(fēng)險(xiǎn)。
政府失信的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化進(jìn)程的障礙之一,政府已經(jīng)開始著手解決這個(gè)問題?!妒姓檬聵I(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》等相關(guān)法律的制定,就有利于規(guī)范政府行為,減少投資者的擔(dān)憂和風(fēng)險(xiǎn)。
2.體制的障礙
從民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況看,民營(yíng)資本進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的主要障礙不是資本規(guī)模上的障礙,不是民營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)能力上的障礙,而是體制上的障礙、市場(chǎng)準(zhǔn)入上的障礙。有些領(lǐng)域雖然允許民間資本的投資,但體制導(dǎo)致明顯的不公平競(jìng)爭(zhēng)。許多基礎(chǔ)服務(wù)行業(yè)由于長(zhǎng)期的行政性壟斷(非自然壟斷),已經(jīng)形成非正常的利益共同體。他們口頭上歡迎民間資本進(jìn)入(迫于改革壓力),背地里卻合力抵制。在一些行業(yè),從設(shè)計(jì)、施工到經(jīng)營(yíng)管理等,都有行業(yè)管理部門自己的事業(yè)單位與公司,表面上脫鉤了,實(shí)際上藕斷絲連、利益關(guān)系當(dāng)斷不斷。另外,目前我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)還存在著較強(qiáng)的行政壟斷,存在著過多的行政干預(yù)和不合理的收費(fèi),前置審批環(huán)節(jié)繁多,準(zhǔn)入條件苛刻。
3.民營(yíng)企業(yè)自組織能力差
盡管民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展壯大使得其中一部分具有相當(dāng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)力,但基礎(chǔ)設(shè)施通常需要巨大的投資,且投資周期長(zhǎng),這不是一家民營(yíng)企業(yè)能獨(dú)立承擔(dān)的。如前面的刺桐大橋BOT案例中,名流實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司就是15家民營(yíng)企業(yè)牽頭建立起來的。但民營(yíng)企業(yè)的自組織能力差,如果沒有政府出面牽頭的話,民營(yíng)企業(yè)很難自己組織起來。名流實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司的前身就是市委統(tǒng)戰(zhàn)部牽頭組織的泉州名人俱樂部。如果民營(yíng)企業(yè)能夠自發(fā)的組織起來,將更有實(shí)力進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)。
四、民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的主要方式分析
民營(yíng)資本可以采取多種方式進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域,具體采用哪種方式要結(jié)合自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和基礎(chǔ)設(shè)施的性質(zhì)以及相關(guān)的法律法規(guī)。
1.管理合同和購(gòu)買債券
管理合同即政府或基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的國(guó)有企業(yè)按照法定程序,通過競(jìng)爭(zhēng)選定一家民營(yíng)企業(yè)并與之簽約,由這家民營(yíng)企業(yè)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)營(yíng)管理或原國(guó)有企業(yè)的日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管理,其經(jīng)營(yíng)管理過程受到政府的監(jiān)督。這種方式中,民營(yíng)企業(yè)不需要投入自己的資金,而只是為基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)提供了經(jīng)營(yíng)管理才能。因此,從嚴(yán)格意義上來講并不算真正地進(jìn)入到基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè),不過這種方式可以幫助民營(yíng)企業(yè)積累基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)的經(jīng)驗(yàn),以便今后的投資。與此類似的是購(gòu)買基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的債券,由于其并未真正投入到基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的運(yùn)營(yíng)中,所以也不算真正的進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)。
2.直接或合資并購(gòu)模式
基礎(chǔ)設(shè)施市場(chǎng)化改革的途徑之一就是將現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)通過整體出售、部分出售、公私合資、承包等方式將其私有化,這是民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的途徑之一。如2002年5月,上海浦東自來水公司50%國(guó)有股股權(quán)溢價(jià)轉(zhuǎn)讓于威望迪公司。威望迪公司以20億元現(xiàn)金(超過資產(chǎn)評(píng)估近三倍的價(jià)格)購(gòu)買股權(quán),并承諾對(duì)合資公司1582名員工不進(jìn)行裁員,保證提供優(yōu)于現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)的優(yōu)質(zhì)自來水,保持政府統(tǒng)一定價(jià)的條件。
3.契約式(特許經(jīng)營(yíng))
《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》中指出市政公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng),是指政府按照有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定,通過市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制選擇市政公用事業(yè)投資者或者經(jīng)營(yíng)者,明確其在一定期限和范圍內(nèi)經(jīng)營(yíng)某項(xiàng)市政公用事業(yè)產(chǎn)品或者提供某項(xiàng)服務(wù)的制度。這種制度是以合同的簽訂為基礎(chǔ)的,因此又叫契約式。政府同民營(yíng)企業(yè)簽訂合同,讓渡某項(xiàng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)權(quán),在合同期限內(nèi)由民營(yíng)企業(yè)獨(dú)立開發(fā)經(jīng)營(yíng)并收回成本,合同期滿政府將無條件接收項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)權(quán)。
BOT是典型的契約性質(zhì)的投資方式,BOT是英文Build-Operate-Transfer的縮寫,即建設(shè)―運(yùn)營(yíng)―轉(zhuǎn)讓方式,是政府將一個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的特許權(quán)授予承包商,承包商在特許期內(nèi)負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng),并回收成本、償還債務(wù)、賺取利潤(rùn),特許期結(jié)束后將項(xiàng)目所有權(quán)移交給政府。BOT是目前我國(guó)民營(yíng)企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的最常見的方式。BOT還發(fā)展了很多衍生模式,如TOT、BT、BLT、BOO等。
4.直接投資模式
直接投資模式又叫PFI(Private Finance Initiative),“私人主動(dòng)融資”,就是指利用私人或私有機(jī)構(gòu)的資金、人員、技術(shù)和管理優(yōu)勢(shì)進(jìn)行供公共項(xiàng)目的投資、開發(fā)建設(shè)與經(jīng)營(yíng)。政府確定投資項(xiàng)目及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn),私人公司按合同進(jìn)行設(shè)計(jì)、籌資、建設(shè),項(xiàng)目竣工后出售或租賃給政府及相關(guān)部門;或者項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng),直接為公眾提供服務(wù)或由政府購(gòu)買服務(wù)。如2002年9月,由香港亞太環(huán)保有限公司獨(dú)家投資的廣州亞太生活垃圾有限公司與廣州市市容環(huán)境衛(wèi)生局簽署了合作協(xié)議。根據(jù)該協(xié)議,香港亞太環(huán)保有限公司2004年將投資2.8億元,在廣州建立起一座日綜合處理生活垃圾1000噸的垃圾廠。
五、民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的建議
基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的市場(chǎng)化改革給民營(yíng)企業(yè)的發(fā)展帶來了機(jī)會(huì)。民營(yíng)企業(yè)應(yīng)該:(1)分析宏觀政策走向,結(jié)合自身情況,采用適當(dāng)?shù)姆绞介_展適當(dāng)?shù)幕A(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目;(2)認(rèn)真研究政府的各種法律法規(guī),保持與政府部門的溝通與合作;(3)吸引和培養(yǎng)懂得項(xiàng)目管理和BOT等相關(guān)知識(shí)的人才,積極推動(dòng)與政府間的項(xiàng)目談判,提高項(xiàng)目談判能力,降低談判成本,提高合同的規(guī)范化;(4)積極規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)進(jìn)入任何一個(gè)行業(yè)都要注意的問題,前面提到與政府合作的風(fēng)險(xiǎn)是民營(yíng)企業(yè)進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的主要風(fēng)險(xiǎn)。政治風(fēng)險(xiǎn)的主要管理策略是投保,向商業(yè)保險(xiǎn)公司或其他官方機(jī)構(gòu)投保政治風(fēng)險(xiǎn),也可以在項(xiàng)目融資過程中引入多邊機(jī)構(gòu),達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)合理分擔(dān)目的;(5)服從政府部門的監(jiān)管?;A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)關(guān)系到國(guó)計(jì)民生,民營(yíng)企業(yè)不能只追求利潤(rùn),還要履行保證產(chǎn)品質(zhì)量和提供普遍服務(wù)等責(zé)任。
基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)是利國(guó)利民的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè),民營(yíng)企業(yè)的進(jìn)入會(huì)為基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的發(fā)展注入活力,也為自身的發(fā)展拓展了空間。相信通過法律法規(guī)的規(guī)范,民營(yíng)企業(yè)靈活機(jī)制的發(fā)揮,基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)能獲得雙贏的發(fā)展局面。
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關(guān)鍵詞:金融資產(chǎn);公允價(jià)值;分類;利潤(rùn)
中圖分類號(hào):F8
文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A
文章編號(hào):1672-3198(2010)05-0169-02
1 引言
復(fù)雜而系統(tǒng)的會(huì)計(jì)方法的形成使歷史成本從20世紀(jì)初期成為了會(huì)計(jì)計(jì)量的基礎(chǔ)。然而,歷史成本計(jì)量基礎(chǔ)卻存在著其自身無法克服的缺陷,如由于通貨膨脹或通貨緊縮,物價(jià)整體上漲或整體貶值,造成歷史成本信息嚴(yán)重失真,進(jìn)而使會(huì)計(jì)信息失去決策相關(guān)性。在會(huì)計(jì)體系中引入公允價(jià)值這一計(jì)量屬性也便成了會(huì)計(jì)方法發(fā)展的必然趨勢(shì)。
我國(guó)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定金融資產(chǎn)在初始確認(rèn)時(shí)應(yīng)劃分為四類:以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn),持有至到期投資,貸款和應(yīng)收款項(xiàng),可供出售金融資產(chǎn)。某項(xiàng)金融資產(chǎn)具體應(yīng)分到哪一類,主要取決于企業(yè)管理層的風(fēng)險(xiǎn)管理、投資決策等因素,所以金融資產(chǎn)的分類往往是管理層意圖的表達(dá),即管理層才金融資產(chǎn)的分類過程中具有很大的“自由裁量權(quán)”。
企業(yè)在持有以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和交易性金融資產(chǎn)的期間都是按公允價(jià)值對(duì)其進(jìn)行后續(xù)計(jì)量的,但是,在持有期間它們對(duì)企業(yè)利潤(rùn)的貢獻(xiàn)卻是不同的。正是由于這兩類金融資產(chǎn)本身存在的共性以及自由裁量權(quán)的存在,管理層往往會(huì)用盡心思考慮如何將金融資產(chǎn)在這兩個(gè)類別中進(jìn)行分類,才能在不違背企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定的前提下提高企業(yè)對(duì)利潤(rùn)的操縱能力。
本文通過對(duì)以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)從購(gòu)入到出售的整個(gè)持有期間的利潤(rùn)產(chǎn)生機(jī)制進(jìn)行分析,總結(jié)出了企業(yè)將金融資產(chǎn)在這兩個(gè)類別之間進(jìn)行分類的傾向,并對(duì)其產(chǎn)生原因進(jìn)行了分析。
2 利潤(rùn)產(chǎn)生機(jī)制
2.1 以股票為例對(duì)兩類金融資產(chǎn)的利潤(rùn)產(chǎn)生機(jī)制進(jìn)行分析
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)在初始確認(rèn)時(shí),應(yīng)按公允價(jià)值計(jì)量,相關(guān)的交易費(fèi)用直接計(jì)入當(dāng)期損益。可供出售金融資產(chǎn)在初始確認(rèn)時(shí)也是按公允價(jià)值進(jìn)行計(jì)量,但相關(guān)的交易費(fèi)用應(yīng)計(jì)入初始入賬金額,即可供出售金融資產(chǎn)的初始確認(rèn)金額是在購(gòu)入時(shí)股票的公允價(jià)值和交易費(fèi)用之和。
設(shè)購(gòu)入時(shí)股票的公允價(jià)值為FV,相關(guān)的交易費(fèi)用為β,在第t個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日股票的公允價(jià)值較取得日公允價(jià)值的變動(dòng)額為ΔFVt。
若將購(gòu)入的股票劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn),公允價(jià)值的變化將直接導(dǎo)致當(dāng)期損益的變化,對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生影響。而若將其劃分為可供出售金融資產(chǎn),公允價(jià)值的變化將被計(jì)入資本公積(其他資本公積)中,而不會(huì)導(dǎo)致利潤(rùn)的變化。由于無論是將金融資產(chǎn)劃分為哪一類,在持有期間投資企業(yè)獲得的現(xiàn)金股利都是相同的,所以在這里不考慮收到的現(xiàn)金股利對(duì)利潤(rùn)的影響。
因此,從購(gòu)入股票到第一個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日,若將其劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn),則對(duì)利潤(rùn)的影響數(shù)額是ΔFV1-β。而若將其劃分為可供出售金融資產(chǎn),對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生的影響將是0。同理可知,在持有的第二個(gè)會(huì)計(jì)期間,若將其劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn),對(duì)利潤(rùn)的影響數(shù)額是ΔFV2,若將其劃分為可供出售金融資產(chǎn),對(duì)利潤(rùn)的影響數(shù)額仍為0。
假設(shè)管理層在持有該股票的第L個(gè)會(huì)計(jì)期間將其出售, 若將其劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn),同理可得對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生的影響為ΔFVL。但若將其劃分為可供出售金融資產(chǎn),由于在整個(gè)持有期間公允價(jià)值的變動(dòng)全部計(jì)入了資本公積,要轉(zhuǎn)入當(dāng)期損益。因此,在出售行為發(fā)生的會(huì)計(jì)期間,對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生的影響將為ΔFV1+ΔFV2+…+ΔFVL-β??捎孟卤韥肀硎居捎诜诸惖牟煌?在各個(gè)持有期間將對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生的影響:
分類
利潤(rùn)
期間
以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)
計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)可供出售金融資產(chǎn)
利潤(rùn)資本公積
1ΔFV1-β0ΔFV1-β
2ΔFV20ΔFV2
…………
LΔFVLΣΔFV-β
累計(jì)ΣΔFV-βΣΔFV-β
因此,企業(yè)若將購(gòu)入的股票劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn),在持有期間各期公允價(jià)值的變動(dòng)都對(duì)當(dāng)期的利潤(rùn)產(chǎn)生影響,即公允價(jià)值變動(dòng)對(duì)利潤(rùn)的影響表現(xiàn)為分期、持續(xù)的效應(yīng)。但企業(yè)若將其劃分為可供出售金融資產(chǎn),公允價(jià)值的變化僅在出售行為發(fā)生的會(huì)計(jì)期間會(huì)對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生影響,其數(shù)值為在整個(gè)持有期間公允價(jià)值變動(dòng)的總和與購(gòu)入時(shí)發(fā)生的交易費(fèi)用之差。所以公允價(jià)值變動(dòng)對(duì)利潤(rùn)的影響表現(xiàn)為一次性的、更為顯著的效應(yīng)。但從整個(gè)持有期間來看,無論是如何分類,由于公允價(jià)值變動(dòng)而對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生的影響是相同的,為ΣΔFV-β。
2.2 以債券為例對(duì)兩類金融資產(chǎn)的利潤(rùn)產(chǎn)生機(jī)制進(jìn)行分析
與股票不同,當(dāng)企業(yè)購(gòu)入的是債券時(shí),會(huì)由于面值與公允價(jià)值的不同,而使債券的實(shí)際利率與票面利率產(chǎn)生差異。下面以分期付息一次還本債券為例對(duì)利潤(rùn)的產(chǎn)生機(jī)制進(jìn)行分析。
假設(shè)債券的面值為A,購(gòu)入時(shí)的溢價(jià)為E,交易費(fèi)用為β,票面利率為r,實(shí)際利率為i,第t期的公允價(jià)值變動(dòng)為ΔFVt。由于利息的存在,將債券劃分在不同類別時(shí)對(duì)當(dāng)期損益的影響是不同的,所以此時(shí)必須考慮由利息帶來的投資收益對(duì)利潤(rùn)的影響。
若將債券劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn),在第一個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日,由于持有該債券,對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生的影響數(shù)額是A*r+ΔFV1-β。同理,在第二個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日對(duì)利潤(rùn)的影響是A*r+ΔFV2。若將其劃分為可供出售金融資產(chǎn),在每個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日計(jì)入投資收益的數(shù)額為該債券在上一個(gè)資產(chǎn)負(fù)債日的公允價(jià)值與實(shí)際利率的乘積。同樣可用表2來表示由于分類的不同而對(duì)利潤(rùn)產(chǎn)生的影響。
表2
分類
利潤(rùn)
期間
以公允價(jià)值計(jì)量
且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期
損益的金融資產(chǎn)
可供出售金融資產(chǎn)
利潤(rùn)資本公積
1A*r+ΔFV1-β(A+E+β)*i(A+E+ΔFV1)-[( A+E+β)*(1+i)]
2A*r+ΔFV2(A+E+ΔFV1)*i(A+E+ΔFV1+ΔFV2)-[( A+E+ΔFV1)*(1+i)]
3A*r+ΔFV3(A+E+ΔFV2)*(A+E+ΔFV1+ΔFV2+ΔFV3)-[( A+E+ΔFV2)*(1+i)]
…………
LA*r+ΔFVL-1(A+E+ΔFVL-1)*i+前(L-1)期的資本公積總和
盡管當(dāng)企業(yè)持有的是債券時(shí),各期利潤(rùn)的表達(dá)式會(huì)由于分類的不同而顯著不同。但總的來說,若將該債券劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)時(shí),在持有期間公允價(jià)值的變動(dòng)對(duì)利潤(rùn)的影響也是分期的、持續(xù)的。若將該債券劃分為可供出售金融資產(chǎn)時(shí),公允價(jià)值變動(dòng)對(duì)利潤(rùn)的影響則是集中表現(xiàn)在最后一個(gè)會(huì)計(jì)期間。
3 結(jié)論
由以上分析可以看出,無論企業(yè)持有的是股票還是債券,將其劃分為可供出售金融資產(chǎn)時(shí)會(huì)使企業(yè)擁有更大的權(quán)限對(duì)利潤(rùn)進(jìn)行操縱。因此,管理層會(huì)更傾向于將金融資產(chǎn)劃分為可供出售金融資產(chǎn)。從企業(yè)的角度來講,可供出售金融資產(chǎn)更具靈活性,對(duì)利潤(rùn)進(jìn)行操縱的空間更大。在業(yè)績(jī)較好利潤(rùn)較高的年份,企業(yè)可以選擇繼續(xù)持有可供出售金融資產(chǎn),以備在業(yè)績(jī)較差的年份再將其出售,減小利潤(rùn)的波動(dòng)對(duì)企業(yè)造成的負(fù)面影響。但若企業(yè)將其劃分為以公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)入當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)時(shí),公允價(jià)值變動(dòng)對(duì)利潤(rùn)的影響分期表現(xiàn)在各空間期間,將低了企業(yè)對(duì)利潤(rùn)進(jìn)行操縱的能力。從政府干預(yù)的角度來講,在以GDP增長(zhǎng)為核心的政績(jī)考核下,地方官員很可能基于政績(jī)目標(biāo)的考慮,要求企業(yè)高估利潤(rùn)低估損失。由于政府把施政目標(biāo)引入企業(yè)中,企業(yè)為了完成政府?dāng)偱傻腉DP和稅收指標(biāo),企業(yè)更傾向于把金融資產(chǎn)劃分到更容易進(jìn)行利潤(rùn)操縱的類別中,即可供出售金融資產(chǎn)。
參考文獻(xiàn)
[1]陳美華.公允價(jià)值計(jì)量基礎(chǔ)研究[M].北京:中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社,2006,(6).
靜脈產(chǎn)業(yè)是垃圾回收和再資源化利用的產(chǎn)業(yè)。其實(shí)質(zhì)就是運(yùn)用循環(huán)經(jīng)濟(jì)理念,有效地協(xié)調(diào)“垃圾過剩”、“資源短缺”等國(guó)際性問題。靜脈產(chǎn)業(yè)由于其公共性和外部性等特點(diǎn),過去過多地依靠政府的扶持發(fā)展,但作為一個(gè)產(chǎn)業(yè),要想得到持續(xù)健康發(fā)展,市場(chǎng)化是其應(yīng)該選擇的發(fā)展路徑。在靜脈產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程中,由于產(chǎn)業(yè)的特殊性,政府完全放手,讓企業(yè)起主導(dǎo)作用并由市場(chǎng)來運(yùn)作是極為不現(xiàn)實(shí)的,而政府插手過多,又會(huì)影響到靜脈企業(yè)的自我發(fā)展能力,從而影響整個(gè)靜脈產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)化進(jìn)程,所以政府在推進(jìn)靜脈產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程中應(yīng)如何平衡這一關(guān)系,就顯得極為重要。
一、中國(guó)靜脈產(chǎn)業(yè)運(yùn)營(yíng)模式分析
中國(guó)靜脈產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展進(jìn)程中,按照政府與企業(yè)的關(guān)系可以將中國(guó)靜脈產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)模式分為兩種:一種是政府主導(dǎo)企業(yè)參與模式,一種是企業(yè)主導(dǎo)政府輔助模式。
(一)政府主導(dǎo)企業(yè)參與模式中政府和企業(yè)的關(guān)系
這一模式主要是針對(duì)于歸屬環(huán)衛(wèi)局管理下的由環(huán)衛(wèi)工人收集的生活垃圾,這些垃圾可分為兩個(gè)部分:一部分是可再利用的垃圾(由環(huán)衛(wèi)局聯(lián)系相關(guān)可進(jìn)行資源再利用的企業(yè)),一部分是不可再利用的垃圾。不可再利用的垃圾會(huì)被送到指定的地點(diǎn)進(jìn)行焚燒、填埋和生化處理等,而可利用的垃圾會(huì)被分類出來,由環(huán)衛(wèi)局聯(lián)系相應(yīng)的廢棄物處理企業(yè)進(jìn)行再資源和再利用。因?yàn)榭衫玫睦鴷?huì)被送到相關(guān)的可再利用的企業(yè)進(jìn)行處理,所以不列為這一模式的探討中,這一模式主要針對(duì)不可利用的垃圾部分。
這部分生活垃圾數(shù)量龐大,且呈遞增的趨勢(shì),傳統(tǒng)的處理手段就是采用填埋、焚燒、堆肥等方式,這幾種方式對(duì)于資金、場(chǎng)地和技術(shù)的要求較高,所以政府如想推進(jìn)這一模式的市場(chǎng)化進(jìn)程,純粹交給企業(yè)運(yùn)作是不切實(shí)際的,因?yàn)榛谏鲜鰲l件如果直接讓企業(yè)起主導(dǎo)作用,讓市場(chǎng)去運(yùn)作,會(huì)出現(xiàn)企業(yè)因回報(bào)的不確定性、成本過高等原因不愿涉足,市場(chǎng)基本處于失靈狀態(tài),而且這涉及到基礎(chǔ)設(shè)施和公益領(lǐng)域以及環(huán)境問題,所以政府的主導(dǎo)作用不能改變,但為了減輕政府財(cái)政壓力以及提高效率,可引入企業(yè)參與投資建設(shè),BOT融資模式就是很好的一個(gè)方式,也是現(xiàn)今被各國(guó)廣泛使用在基礎(chǔ)建設(shè)上的一種融資模式。通過BOT融資,政府建設(shè)項(xiàng)目需要付出的成本是非常小的,但收益卻十分可觀,在吸引了企業(yè)的投資,緩解了政府財(cái)政負(fù)擔(dān)的同時(shí),也推動(dòng)了靜脈產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展,因?yàn)槠髽I(yè)的加入可以提高運(yùn)營(yíng)效率和運(yùn)營(yíng)質(zhì)量,讓運(yùn)營(yíng)成果更好地面對(duì)市場(chǎng)檢驗(yàn),對(duì)于企業(yè)來說,承接此類項(xiàng)目在得到收益的同時(shí)也會(huì)提升自身的形象和品牌效應(yīng),所以在這一模式中,政府合理而有吸引力的優(yōu)惠政策不但能吸引企業(yè)加入,也可以實(shí)現(xiàn)政府企業(yè)社會(huì)三贏的目的。
(二)企業(yè)主導(dǎo)政府輔助模式中政府和企業(yè)的關(guān)系
這一模式主要針對(duì)于可再生利用的廢棄物,如廢電子、廢紙、廢塑料、廢金屬、廢家電、報(bào)廢汽車等,這些廢棄物一般都會(huì)有專人回收(非環(huán)衛(wèi)工人),如生產(chǎn)廠家、被委托回收企業(yè)、廢品回收站以及一些私營(yíng)個(gè)體等,這些廢棄物在被回收后將會(huì)被送往相應(yīng)的再回收再利用企業(yè)進(jìn)行處理。中國(guó)傳統(tǒng)的廢棄物處理方式是政府直屬企業(yè)承擔(dān)絕大部分的業(yè)務(wù),但隨著中國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制日益完善以及廢棄物處理也形成一定的產(chǎn)業(yè)化,所以比起政府主導(dǎo)企業(yè)參與的廢棄物模式所處的外部環(huán)境來說,這個(gè)領(lǐng)域的市場(chǎng)化條件會(huì)更為充分和成熟,所以可以充分發(fā)揮市場(chǎng)這只看不見的手的調(diào)節(jié)作用,讓企業(yè)做主導(dǎo),充分實(shí)現(xiàn)自由競(jìng)爭(zhēng),但這個(gè)領(lǐng)域因?yàn)榕c資源再利用和生態(tài)環(huán)境密切相關(guān),存在外部性等特征,所以完全依靠市場(chǎng)也是不切實(shí)際的,因?yàn)橄嚓P(guān)企業(yè)為追求企業(yè)利益最大化,很有可能會(huì)故意忽略環(huán)境問題以期降低生產(chǎn)成本,提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力,所以政府的介入是極為必要的,在這一模式中政府要充分發(fā)揮輔助作用,為相關(guān)企業(yè)提供一個(gè)良好健康的市場(chǎng)環(huán)境來促進(jìn)靜脈產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。
所以對(duì)于政府來講,在促進(jìn)企業(yè)主導(dǎo)政府輔助模式的靜脈產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程中,不但要給予一定的優(yōu)惠措施來激勵(lì)相關(guān)企業(yè)的發(fā)展,為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造出一個(gè)良好的市場(chǎng)環(huán)境,同時(shí)更要實(shí)施行之有效的處罰措施,要真正能震懾到企業(yè),才能使之在獲得經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí),也可以很好地幫助政府實(shí)現(xiàn)相應(yīng)的社會(huì)和環(huán)境效益,因?yàn)槿绻幜P力度不夠,不足以震撼相關(guān)企業(yè)的行為,那么即使扶持到位,一樣會(huì)出現(xiàn)二次污染等問題。
二、中國(guó)靜脈產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程中存在的主要問題
(一)企業(yè)依賴政府扶持
靜脈產(chǎn)業(yè)具有一定的準(zhǔn)公共產(chǎn)品的屬性,正是由于它本身的一些特性(外部不經(jīng)濟(jì)性等),而且在中國(guó)正處于起步階段,所以靜脈產(chǎn)業(yè)相較于其他產(chǎn)業(yè)更需要政府的大力扶持,其單靠自身的力量是無法合法、有序、健康發(fā)展的。但國(guó)家政策的傾斜和資金的投入在為靜脈產(chǎn)業(yè)發(fā)展鋪路的同時(shí)也帶來了一些反作用,很多地方為了響應(yīng)中央政府的號(hào)召,緊隨中央政策走向,紛紛加入了靜脈產(chǎn)業(yè)園的建設(shè)中,一時(shí)間,各種靜脈產(chǎn)業(yè)園項(xiàng)目如雨后春筍般爆發(fā),但其中很多園區(qū)的建設(shè)并沒有認(rèn)真考慮本地的實(shí)際情況,只是盲目跟風(fēng),主觀上追求大、全,結(jié)果就造成因供應(yīng)量不足而閑置,浪費(fèi)了大量資源。而且很多靜脈企業(yè)還出現(xiàn)了依賴于政府的政策、補(bǔ)貼生存的畸形現(xiàn)象,一旦出現(xiàn)政府的資金投入撤回、政策稍有變動(dòng)等情況,這些企業(yè)馬上就會(huì)陷入困境,面臨倒閉。不但給政府造成巨大的財(cái)政負(fù)擔(dān),也不利于靜脈產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。
(二)法律體系不健全、權(quán)責(zé)不明
中國(guó)靜脈產(chǎn)業(yè)法律法規(guī)較于發(fā)達(dá)國(guó)家來說還是落后的,存在可操作性和系統(tǒng)性不強(qiáng)、立法滯后等問題。其中對(duì)于政府的監(jiān)管領(lǐng)域和職責(zé)權(quán)利沒有明確劃分,導(dǎo)致監(jiān)管重疊或相互推諉甚至是無人管理等問題的出現(xiàn)。同樣對(duì)于企業(yè)的責(zé)任也沒有明確的規(guī)定,相關(guān)處罰力度也與現(xiàn)實(shí)情況不適應(yīng)以及處罰偏向于事后懲罰等情況的出現(xiàn)均不利于靜脈產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,造成政府無法有效監(jiān)管,企業(yè)運(yùn)營(yíng)權(quán)責(zé)不明的困境。
(三)技術(shù)水平低下
技術(shù)是限制靜脈產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要因素之一,目前中國(guó)靜脈企業(yè)基于資金不足、市場(chǎng)不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等因素的影響,對(duì)于研發(fā)的投入較少,出現(xiàn)生產(chǎn)處理手段落后、廢棄物綜合利用率低下以及二次污染等問題。政府對(duì)于靜脈產(chǎn)業(yè)的扶持在研發(fā)等方面也涉及較少,這些都不利于靜脈產(chǎn)業(yè)“資源節(jié)約、環(huán)境保護(hù)”目的實(shí)現(xiàn)。
三、對(duì)策建議
(一)分情況處理、側(cè)重點(diǎn)差異化對(duì)待
靜脈產(chǎn)業(yè)可以分為政府主導(dǎo)企業(yè)參與模式和企業(yè)主導(dǎo)政府輔助模式,所以在推進(jìn)靜脈產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)化發(fā)展時(shí),可以從這兩方面進(jìn)行差異對(duì)待,不同側(cè)重。
在政府主導(dǎo)企業(yè)參與模式中,政府主要是需要提供各種優(yōu)惠政策或便利條件,從而吸引企業(yè)的投資和參與,所以適當(dāng)?shù)淖尣绞菢O為必要的。政府可以采取誘導(dǎo)型的政策措施,如可以通過實(shí)行招標(biāo)的手段激勵(lì)企業(yè)加入,從宏觀層面上提出投標(biāo)企業(yè)需具備的資質(zhì)和項(xiàng)目建設(shè)條件以及相應(yīng)的操作原則,然后在招標(biāo)成功后與投標(biāo)成功的企業(yè)簽訂協(xié)議和合同以規(guī)范雙方權(quán)利和義務(wù)。對(duì)于企業(yè)來講,企業(yè)可以通過競(jìng)標(biāo)獲得補(bǔ)貼和財(cái)政優(yōu)惠政策,然后自己投入資金進(jìn)行運(yùn)作,但在獲取經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)必須要完成對(duì)政府做出的承諾,也就是兼顧政府、社會(huì)和環(huán)境效益,所以即使是采取招投標(biāo),政府也必須享有監(jiān)管權(quán),只有這樣才能保證小到整個(gè)項(xiàng)目,大到整個(gè)市場(chǎng)都能按法制軌道進(jìn)行良性運(yùn)行。
在企業(yè)主導(dǎo)政府輔助模式中,政府主要是起到正確引導(dǎo)和有效監(jiān)管的作用,為已經(jīng)形成的市場(chǎng)創(chuàng)造一個(gè)統(tǒng)一開放,競(jìng)爭(zhēng)有序的市場(chǎng)環(huán)境,使靜脈產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)可以通過自身來合理配置資源,實(shí)現(xiàn)資源合理流動(dòng),而同時(shí)對(duì)于相關(guān)企業(yè)的引導(dǎo)也必須要加以具有震懾力的監(jiān)管才可以真正起到效用。所以政府在加強(qiáng)對(duì)于靜脈產(chǎn)業(yè)的監(jiān)管時(shí),第一要加大處罰力度,根據(jù)實(shí)際情況重新確定處罰標(biāo)準(zhǔn)。第二要對(duì)監(jiān)管本身以及監(jiān)管對(duì)象實(shí)行嚴(yán)格的評(píng)價(jià)體系和采取較為完善的評(píng)估手段。第三要靈活監(jiān)管,如可以考慮加大公眾監(jiān)督力度,將公眾的監(jiān)督納入政府監(jiān)管體系,實(shí)現(xiàn)舉報(bào)簡(jiǎn)單方便,且處理及時(shí)、有效。
(二)建立和完善相關(guān)的法律、法規(guī)
靜脈產(chǎn)業(yè)要想獲得一個(gè)良好的市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境,就必須要有法律法規(guī)的保駕護(hù)航??梢允紫葟姆蓪用娲_定政府和企業(yè)的責(zé)任和義務(wù),明確政府職責(zé)范圍,設(shè)立企業(yè)名錄和市場(chǎng)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)等,盡可能全面、詳盡而明確。其次,法律法規(guī)制定的側(cè)重點(diǎn)應(yīng)從制定政策指導(dǎo)性法律法規(guī)轉(zhuǎn)變到制定強(qiáng)制性法律法規(guī),因?yàn)闆]有強(qiáng)制措施輔助,不足以促使企業(yè)使用新技術(shù),主動(dòng)進(jìn)行清潔生產(chǎn),發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)。再次,應(yīng)及時(shí)制定新的法律法規(guī)或?qū)υ蟹煞ㄒ?guī)進(jìn)行修改以符合現(xiàn)實(shí)發(fā)展需求。
一、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展中的金融制約分析
(一)農(nóng)村金融體制改革滯后,支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不到位
我國(guó)農(nóng)村金融體制經(jīng)過十多年的改革發(fā)展。雖然取得了不小的成績(jī),但是與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展特別是農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的快速發(fā)展仍不適應(yīng)。從現(xiàn)行農(nóng)村金融機(jī)構(gòu)來看,其市場(chǎng)定位雖然是為“三農(nóng)”服務(wù)的,但其服務(wù)的對(duì)象主要是農(nóng)戶和個(gè)體工商戶,在貸款期限、額度和方式上很難滿足農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的需要。農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行政策缺位,主要是為糧棉油收購(gòu)和管理提供信貸資金支持,其他政策性業(yè)務(wù),如農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展、農(nóng)業(yè)的開發(fā)和農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等功能并沒有有效運(yùn)作起來,對(duì)調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件和促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用乏力。目前已經(jīng)掛牌成立的郵政儲(chǔ)蓄銀行,因受自身經(jīng)營(yíng)管理的限制,對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用也十分有限。
(二)國(guó)有商業(yè)銀行發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整,削弱了其對(duì)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的支持力度
在支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面一直處于主導(dǎo)地位的國(guó)有商業(yè)銀行,深化改革后調(diào)整了其發(fā)展戰(zhàn)略,推行集約化經(jīng)營(yíng),在縣域及農(nóng)村的分支機(jī)構(gòu)向中心城市收縮,信貸業(yè)務(wù)向大中城市傾斜,占縣域及農(nóng)村信貸市場(chǎng)的份額不斷下降,嚴(yán)重影響了農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的持續(xù)、快速發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計(jì),4家國(guó)有商業(yè)銀行從1998年開始至今,共撤并3.1萬(wàn)個(gè)縣及縣以下機(jī)構(gòu),上收了貸款權(quán)限。縣域網(wǎng)點(diǎn)功能萎縮。
(三)作為農(nóng)村金融市場(chǎng)上的主力軍,農(nóng)信社潛在的風(fēng)險(xiǎn)仍然突出
一是法人治理結(jié)構(gòu)不完善,難以發(fā)揮有效的激勵(lì)約束作用。股東大會(huì)在農(nóng)信社經(jīng)營(yíng)管理和重大事務(wù)決策中基本上沒有話語(yǔ)權(quán),難以行使監(jiān)督和決策職能。目前,農(nóng)信社“三會(huì)”制度建設(shè)方面取得的進(jìn)展并不等同于法人治理的完善,這種形式上到位和實(shí)質(zhì)上缺位的潛在風(fēng)險(xiǎn)阻礙了農(nóng)信社的發(fā)展。二是增資擴(kuò)股并未觸及產(chǎn)權(quán)制度改革的深層次問題,農(nóng)信社內(nèi)部人控制問題仍然突出。在短期利益的驅(qū)動(dòng)下,農(nóng)信社為了增資而增資,忽視了通過增資擴(kuò)股改善股權(quán)結(jié)構(gòu)、構(gòu)建有效產(chǎn)權(quán)制度的重要意義,出現(xiàn)了存款化股金、承諾保息、甚至貸款入股等違規(guī)行為,股本金穩(wěn)定性較差。
(四)金融中介組織不完善,使眾多中小農(nóng)業(yè)企業(yè)受資金制約發(fā)展緩慢
我國(guó)銀行業(yè)的改革,不但使金融體制發(fā)生了重大變化,而且日常經(jīng)營(yíng)管理也更加嚴(yán)格、規(guī)范和有序。源于民間資本興建起來的農(nóng)業(yè)中小企業(yè),發(fā)展過程中達(dá)不到銀行貸款所要求的條件,再加之縣域范圍內(nèi)基本沒有為中小企業(yè)融資提供服務(wù)的擔(dān)保公司、信托公司或者金融租賃公司等金融中介服務(wù)機(jī)構(gòu),中小企業(yè)在急需資金時(shí),只能依靠自身的力量,缺乏足夠資金的支持,喪失了很多發(fā)展的良機(jī),企業(yè)只能在緩慢發(fā)展中求增長(zhǎng),不能取得規(guī)模發(fā)展的效益。
二、金融支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的對(duì)策建議
(一)深化農(nóng)村金融體制改革,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展提供多元化的金融組織體系
我國(guó)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展具有較強(qiáng)的地域性和層次性,各種需求主體對(duì)金融服務(wù)的需求也表現(xiàn)出較強(qiáng)的多樣性。因此,在深化金融體制改革時(shí),應(yīng)從功能視角出發(fā),以有利于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展為標(biāo)準(zhǔn),逐步開放農(nóng)村金融市場(chǎng),健全和完善農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)、政策性銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行、村鎮(zhèn)銀行、小額貸款公司等多種金融機(jī)構(gòu)并存、功能互補(bǔ)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的機(jī)制,打破和消除壟斷格局,真正形成基于競(jìng)爭(zhēng)效率的多元化農(nóng)村金融組織體系。只有這樣,才能促進(jìn)農(nóng)村金融市場(chǎng)開展競(jìng)爭(zhēng)、提高效率,增加農(nóng)業(yè)信貸資金供應(yīng),滿足農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展對(duì)金融服務(wù)多樣化的需求。
(二)國(guó)有商業(yè)銀行在縣域的分支機(jī)構(gòu),要優(yōu)先支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展
農(nóng)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基礎(chǔ)地位,決定了農(nóng)業(yè)在縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中具有舉足輕重的作用。大力推行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化,實(shí)施農(nóng)業(yè)工業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略,是當(dāng)前縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中出現(xiàn)的新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。國(guó)有商業(yè)銀行要抓住這難得的發(fā)展機(jī)遇,在深化改革實(shí)行發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整的同時(shí),及時(shí)改變經(jīng)營(yíng)思路,把在縣域經(jīng)營(yíng)的重點(diǎn)放在支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化和中小企業(yè)發(fā)展上,并根據(jù)各地農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的實(shí)際需求,不斷創(chuàng)新信貸產(chǎn)品種類,廣泛進(jìn)行營(yíng)銷活動(dòng),積極拓展金融服務(wù)方式,擴(kuò)大金融服務(wù)領(lǐng)域,為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展提供多層次、全方位的金融服務(wù),把自身的經(jīng)營(yíng)定位與支持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展有機(jī)結(jié)合起來,在推動(dòng)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的同時(shí),不斷壯大自身實(shí)力,提高競(jìng)爭(zhēng)力。
(三)完善農(nóng)信社的管理體制,夯實(shí)其為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化服務(wù)的基礎(chǔ)
一是把法人治理制度落到實(shí)處,增強(qiáng)決策的規(guī)范性和科學(xué)性,杜絕管理風(fēng)險(xiǎn)。股東大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)三足鼎立的分權(quán)與制衡治理機(jī)制,是農(nóng)信社順利發(fā)展的基礎(chǔ)和前提,在實(shí)際操作中,要充分發(fā)揮股東大會(huì)的作用,增強(qiáng)重大經(jīng)營(yíng)決策的透明性和民主性,確?!叭龝?huì)”各司其職、各負(fù)其責(zé),推動(dòng)農(nóng)信社不斷發(fā)展壯大。二是擴(kuò)大增資擴(kuò)股的范圍,引入一定比例的民間資本或者外資入股,夯實(shí)基礎(chǔ),增強(qiáng)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力,解決內(nèi)部人控制的問題。
【關(guān)鍵詞】 京津冀 區(qū)域經(jīng)濟(jì) 關(guān)聯(lián)效應(yīng) 投入產(chǎn)出
一、引言
京津冀區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究是我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的熱點(diǎn)問題和難點(diǎn)問題。京津冀經(jīng)濟(jì)圈與珠三角、長(zhǎng)三角并稱為中國(guó)的三大經(jīng)濟(jì)圈,但從發(fā)展情況看,京津冀經(jīng)濟(jì)圈的發(fā)展長(zhǎng)期落后于其他兩個(gè)經(jīng)濟(jì)圈,其原因是值得深入研究的。目前國(guó)內(nèi)已有一些學(xué)者對(duì)京津冀地區(qū)的產(chǎn)業(yè)協(xié)作問題進(jìn)行了研究,但明顯存在以下問題:第一,研究范圍大多局限在京津冀三地,沒有將產(chǎn)業(yè)的供求特點(diǎn)放在更大的范圍考慮;第二,對(duì)京津冀產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性缺乏全面深刻的描述;第三,缺乏有效的分析工具。由此,本文應(yīng)用區(qū)域間投入產(chǎn)出模型嘗試對(duì)京津冀區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性進(jìn)行更為清晰的刻畫,并在此基礎(chǔ)上揭示該區(qū)域產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)對(duì)區(qū)域關(guān)聯(lián)性的影響。
區(qū)域間投入產(chǎn)出模型由Isard在1951年首先開始用于分析區(qū)域經(jīng)濟(jì)空間聯(lián)系,現(xiàn)已成為區(qū)域經(jīng)濟(jì)分析的一個(gè)非常有效的方法。該模型可以全面而系統(tǒng)地反映各區(qū)域間與各部門間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系,比較不同區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)特征以及分析區(qū)域間產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度。近年來,區(qū)域間投入產(chǎn)出技術(shù)傳入我國(guó)。國(guó)家信息中心(2005)編制了我國(guó)第一份典型調(diào)查與非典型調(diào)查相結(jié)合的 8 區(qū)域30部門投入產(chǎn)出表。隨后我國(guó)的一些專家,如張亞雄、趙坤(2006)等,開始利用區(qū)域間投入產(chǎn)出表對(duì)我國(guó)區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系進(jìn)行全面分析。李善同(2010)利用引力模型和交叉熵法對(duì)2002中國(guó)地區(qū)投入產(chǎn)出表進(jìn)行了擴(kuò)展并估算出區(qū)域間投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)。本文即以此數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)展開相關(guān)研究。
二、區(qū)域關(guān)聯(lián)性的測(cè)算
本文設(shè)計(jì)使用區(qū)域關(guān)聯(lián)指數(shù)表示一地區(qū)與其他地區(qū)的區(qū)域關(guān)聯(lián)性,其計(jì)算公式如下:
其中:Lk為某地區(qū)與k地區(qū)的區(qū)域關(guān)聯(lián)指數(shù);Lik為自k地區(qū)i部門調(diào)入量比重或至k地區(qū)i部門調(diào)出量比重,具體為:
其中:Xik為自k地區(qū)i部門調(diào)入量或至k地區(qū)i部門調(diào)出量。
根據(jù)公式計(jì)算出北京、天津、河北在省際調(diào)入與調(diào)出方面區(qū)域關(guān)聯(lián)指數(shù)最高的5個(gè)地區(qū)如下表所示。
從京津冀的區(qū)域關(guān)聯(lián)指數(shù)排名上看,三地區(qū)在省際調(diào)入與調(diào)出方面都存在非常密切的聯(lián)系,只有河北在省際調(diào)入方面與天津聯(lián)系不大。具體而言,北京在省際調(diào)入與調(diào)出方面與河北的聯(lián)系最密切,與天津的聯(lián)系相對(duì)較弱;天津在省際調(diào)入與調(diào)出方面與北京與河北都存在非常密切的聯(lián)系;河北則與北京聯(lián)系最密切,與天津的聯(lián)系相對(duì)較弱。總體而言,三地區(qū)相互間的貿(mào)易量要明顯超過與其他地區(qū)的貿(mào)易量,所以三地區(qū)間存在顯著的區(qū)域合作現(xiàn)象。
三、產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)對(duì)區(qū)域關(guān)聯(lián)性的影響
(一)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響
京津冀三地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在明顯區(qū)別。從各行業(yè)的產(chǎn)出比重看,北京排名前10的有7個(gè)屬第三產(chǎn)業(yè),3個(gè)屬第二產(chǎn)業(yè),第三產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)非常明顯;天津排名前10的有8個(gè)屬第二產(chǎn)業(yè),2個(gè)屬第三產(chǎn)業(yè),第二產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)非常明顯;河北排名前10的則有1個(gè)屬第一產(chǎn)業(yè),8個(gè)屬第二產(chǎn)業(yè),1個(gè)屬第三產(chǎn)業(yè),其中農(nóng)業(yè)占比超過10%,第一產(chǎn)業(yè)和第二產(chǎn)業(yè)均有較明顯的優(yōu)勢(shì)。三地區(qū)在產(chǎn)業(yè)上的異構(gòu)性對(duì)區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)性勢(shì)必產(chǎn)生重要的影響。
為考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)區(qū)域關(guān)聯(lián)性的影響,我們將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素作為權(quán)重加入?yún)^(qū)域關(guān)聯(lián)指數(shù),具體計(jì)算公式為:
這里的Lik成為加權(quán)后的自k地區(qū)i部門調(diào)入量比重或至k地區(qū)i部門調(diào)出量比重,Xik為自k地區(qū)i部門調(diào)入量或至k地區(qū)i部門調(diào)出量,Wik為權(quán)重,即:
由此計(jì)算出京津冀三地區(qū)加權(quán)平均后的區(qū)域關(guān)聯(lián)指數(shù),其中指數(shù)最高的5個(gè)地區(qū)如下。
加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素后,只有天津在省際調(diào)入與調(diào)出方面和北京仍然保持著密切的聯(lián)系,而三地區(qū)在其他聯(lián)系方面均有所減弱。以下是對(duì)三地區(qū)聯(lián)系受產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響的具體分析。
在省際調(diào)入方面,北京在通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)方面的調(diào)入量占所有行業(yè)調(diào)入量的比重最高,達(dá)9.3%,而該行業(yè)從廣東的調(diào)入量占比48%,將近一半,因此促使廣東成為北京在省際調(diào)入方面最密切的地區(qū);另一方面,在農(nóng)業(yè)方面,北京從河北的調(diào)入量占15%,居各地之首,但由于北京農(nóng)業(yè)的調(diào)入量?jī)H占全部調(diào)入量的3.8%,比重偏小,從而使得河北在北京省際調(diào)入方面的地位有所下降。從天津的調(diào)入情況看,北京在天津的化學(xué)工業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、批發(fā)和零售貿(mào)易業(yè)等調(diào)入量比重較大的行業(yè)均給予了明顯的支持,因此北京是天津省際調(diào)入方面最主要的地區(qū)。從河北的調(diào)入情況看,農(nóng)業(yè)、食品制造及煙草加工業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學(xué)工業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)的調(diào)入量比重較大,但這其中的很多行業(yè)北京與天津都沒有給予明顯的支持,反而是山東在食品制造及煙草加工業(yè)、遼寧在石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、廣東在交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)給予了比較明顯的支持,促使河北在省際調(diào)入方面與山東、遼寧、廣東等地形成了較密切的聯(lián)系。
在省際調(diào)出方面,北京在通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)上的調(diào)出量占所有行業(yè)調(diào)出量的比重最高,達(dá)18.6%,而在該行業(yè)的調(diào)出量中有32.8%調(diào)往廣東,這又一次使廣東成為北京在省際調(diào)出方面聯(lián)系最密切的地區(qū)。天津的省際調(diào)出主要集中在化學(xué)工業(yè)與通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè),其中化學(xué)工業(yè)的調(diào)出量主要集中在北京,通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)主要集中在廣東,這使得北京和廣東成為天津在省際調(diào)出方面聯(lián)系最緊密的地區(qū)。河北的省際調(diào)出主要集中在化學(xué)工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè),其中化學(xué)工業(yè)的調(diào)出量主要集中在浙江,非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)的調(diào)出量主要集中在山東,這就使得山東和浙江成為河北在省際調(diào)出方面聯(lián)系最緊密的地區(qū)。
(二)地理位置的影響
在加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)因素之后,我們發(fā)現(xiàn)京津冀三地之間的區(qū)域關(guān)聯(lián)性有所減弱,一些在距離上較遠(yuǎn)的地區(qū)逐漸加入了進(jìn)來。這一現(xiàn)象促使我們進(jìn)一步考察地理位置與區(qū)域關(guān)聯(lián)性的關(guān)系。關(guān)于地理位置影響的考察包括兩部分,一是考察地理位置對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響程度,二是進(jìn)一步考察地理位置與行業(yè)的相關(guān)性。
關(guān)于地理位置對(duì)產(chǎn)業(yè)的影響程度,我們以某地區(qū)與k地區(qū)省會(huì)城市之間的距離作為兩地區(qū)之間的距離,通過eviews軟件測(cè)算地理距離對(duì)京津冀地區(qū)三次產(chǎn)業(yè)省際調(diào)入(調(diào)出)總量的影響程度。測(cè)算結(jié)果表明,地理距離對(duì)一產(chǎn)調(diào)入與調(diào)出總量的影響均不顯著,對(duì)二產(chǎn)調(diào)入與調(diào)出總量的影響均顯著,對(duì)三產(chǎn)調(diào)入總量的影響顯著,但對(duì)三產(chǎn)調(diào)出總量的影響不顯著。
關(guān)于地理位置與行業(yè)的相關(guān)性,首先對(duì)距離向量與i行業(yè)省際調(diào)入(調(diào)出)向量求皮爾遜相關(guān)系數(shù),其次將京津冀三地區(qū)的進(jìn)行平均計(jì)算出該區(qū)域距離向量與i行業(yè)省際調(diào)入(調(diào)出)向量的平均皮爾遜相關(guān)系數(shù)。由此計(jì)算出的結(jié)果顯示:(1)在省際調(diào)入方面,紡織業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)等很多第二產(chǎn)業(yè)部門與區(qū)域距離有比較明顯的負(fù)相關(guān)性,說明這些部門在省際調(diào)入方面對(duì)區(qū)域距離比較敏感,受距離遠(yuǎn)近的影響較大;(2)在省際調(diào)入方面,通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、旅游業(yè)及一些第三產(chǎn)業(yè)部門與區(qū)域距離的相關(guān)性很弱,說明這些部門在省際調(diào)入方面對(duì)區(qū)域距離不敏感,受距離遠(yuǎn)近的影響?。唬?)在省際調(diào)出方面,交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、其他制造業(yè)等很多第二產(chǎn)業(yè)部門與區(qū)域距離也存在比較明顯的負(fù)相關(guān)性,說明這些部門在省際調(diào)出方面對(duì)區(qū)域距離也比較敏感,受距離遠(yuǎn)近的影響較大;(4)在省際調(diào)出方面,通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)、旅游業(yè)及很多第三產(chǎn)業(yè)部門與區(qū)域距離的相關(guān)性也很弱,說明這些部門在省際調(diào)出方面同樣對(duì)區(qū)域距離不敏感,受距離遠(yuǎn)近的影響小。可見,不同行業(yè)部門對(duì)區(qū)域距離的敏感度不同,因此一個(gè)地區(qū)對(duì)行業(yè)部門的選擇也會(huì)對(duì)其區(qū)域關(guān)聯(lián)程度產(chǎn)生重要影響。
對(duì)k地區(qū)區(qū)域距離向量與各行業(yè)省際調(diào)入(調(diào)出)向量的皮爾遜相關(guān)系數(shù)以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平均可以計(jì)算出該地區(qū)產(chǎn)業(yè)整體對(duì)區(qū)域距離的敏感度。結(jié)果顯示,在省際調(diào)入方面,天津?qū)^(qū)域距離的敏感度最高,北京次之,河北第三;而在省際調(diào)入方面,天津?qū)^(qū)域距離的敏感度最高,河北次之,北京第三。究其原因,天津的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是化學(xué)工業(yè)等第二產(chǎn)業(yè)部門,這些部門對(duì)區(qū)域距離的敏感度較高造成了天津產(chǎn)業(yè)整體對(duì)區(qū)域距離的敏感度高;而北京的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)以及第三產(chǎn)業(yè)部門,這些部門對(duì)區(qū)域距離的敏感度較低造成了北京產(chǎn)業(yè)整體對(duì)區(qū)域距離的敏感度也較低。河北的情況則比較特殊:首先,從地理位置上看,河北除與北京、天津相鄰,還與山東、河南、山西、內(nèi)蒙古、遼寧相鄰,這使河北可以在更大的空間范圍選擇合作對(duì)象;其次,從產(chǎn)業(yè)供求上看,北京和天津無法在第一和第二產(chǎn)業(yè)方面對(duì)河北形成有力的支撐,致使河北必須轉(zhuǎn)向其他臨近地區(qū)尋求合作,從而降低了對(duì)京津的依賴程度。
(三)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的影響
為反映一地區(qū)產(chǎn)業(yè)的比較優(yōu)勢(shì),我們使用區(qū)位商指標(biāo)。區(qū)位商表示k地區(qū)i行業(yè)在本地總產(chǎn)出中的份額與整體行業(yè)占全國(guó)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出的份額之比,計(jì)算公式為:
式中,Qik為k地區(qū)i部門的區(qū)位商,Xik為k地區(qū)i部門的產(chǎn)出指標(biāo)。
其含義為:Qik>1意味著k地區(qū)在i部門具有比較優(yōu)勢(shì),Qik
為考察i行業(yè)產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)與i行業(yè)省際調(diào)入的關(guān)系,我們對(duì)由i行業(yè)區(qū)位商向量與i行業(yè)省際調(diào)入向量求皮爾遜相關(guān)系數(shù),再將京津冀三地區(qū)的進(jìn)行平均計(jì)算出該區(qū)域i行業(yè)區(qū)位商向量與i行業(yè)省際調(diào)入向量的平均皮爾遜相關(guān)系數(shù)。計(jì)算結(jié)果表明,科學(xué)研究事業(yè)、旅游業(yè)與通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)的區(qū)位商向量與省際調(diào)入向量相關(guān)系數(shù)最高,接近或超過0.8。前文已提到旅游業(yè)與通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)對(duì)區(qū)域距離的敏感度很低,顯示受區(qū)域距離影響小的行業(yè)更傾向于選擇具備產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)進(jìn)行合作,而受區(qū)域距離影響大的行業(yè)選擇具備產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)進(jìn)行合作的難度也比較大。
四、結(jié)論
以上分析表明,京津冀地區(qū)產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)對(duì)該地區(qū)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度產(chǎn)生了非常重要的影響,產(chǎn)業(yè)的異構(gòu)性決定了該地區(qū)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度與長(zhǎng)三角存在很大差異。首先,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)決定了一地區(qū)對(duì)區(qū)域距離的敏感度。相對(duì)而言,第二產(chǎn)業(yè)的多數(shù)部門對(duì)區(qū)域距離的敏感度較強(qiáng),而第三產(chǎn)業(yè)的多數(shù)部門與第二產(chǎn)業(yè)的少數(shù)部門對(duì)區(qū)域距離的敏感度較弱。由此,像北京這樣主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域距離的敏感度較弱的地區(qū)對(duì)臨近區(qū)域的依賴性較低,更有可能與更遠(yuǎn)的地區(qū)發(fā)生產(chǎn)業(yè)聯(lián)系;而像天津這樣主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域距離的敏感度較強(qiáng)的地區(qū)對(duì)臨近區(qū)域的依賴性較高,與更遠(yuǎn)地區(qū)發(fā)生產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的可能性就比較低。其次,主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)決定了一地區(qū)對(duì)具備產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)地區(qū)的選擇權(quán)。如果主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域距離的敏感度較弱,該地區(qū)就更有可能在更大的空間范圍內(nèi)選擇具備產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的地區(qū),從而進(jìn)一步提高在該產(chǎn)業(yè)上的生產(chǎn)效率;反之,如果主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)對(duì)區(qū)域距離的敏感度較強(qiáng),該地區(qū)就不太可能在更大的空間范圍內(nèi)選擇具備產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的地區(qū),從而對(duì)該產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率的提高產(chǎn)生不利影響。
可見,京津冀地區(qū)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度較弱有其存在的合理性,而三地在產(chǎn)業(yè)上的異構(gòu)性是造成區(qū)域關(guān)聯(lián)性弱的主要原因。北京在第一產(chǎn)業(yè)及第二產(chǎn)業(yè)的很多行業(yè)與天津、河北關(guān)系密切,但北京的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是第三產(chǎn)業(yè),對(duì)區(qū)域距離的敏感度較弱,所以與區(qū)域距離較遠(yuǎn)、但具備產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)的地區(qū)聯(lián)系更密切。天津的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是第二產(chǎn)業(yè),對(duì)區(qū)域距離的敏感度較強(qiáng),所以與北京、河北的聯(lián)系最為密切,對(duì)北京、河北的依賴程度也最高。河北的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)是第一、二產(chǎn)業(yè),對(duì)區(qū)域距離的敏感度也較強(qiáng),但與京津相比,河北相鄰省份更多,進(jìn)行區(qū)域合作的范圍更大,所以對(duì)京津的依賴程度較低。
從趨勢(shì)上看,隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與交通方式的改變,一些新興產(chǎn)業(yè)已經(jīng)對(duì)以空間距離為主要約束條件的傳統(tǒng)區(qū)域合作理念提出了挑戰(zhàn),空間距離的約束性日趨弱化。在這種情況下,一地區(qū)在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)時(shí)更應(yīng)著眼于如何將自身優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì),彌補(bǔ)與其他地區(qū)在產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)上的不足,才能進(jìn)一步體現(xiàn)出其在空間距離上的優(yōu)勢(shì),從而構(gòu)建更高層次的區(qū)域合作模式。
參考文獻(xiàn)
唐山市體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問題
1必要數(shù)量的體育場(chǎng)館和設(shè)施缺乏
體育場(chǎng)館是發(fā)展全民健身服務(wù)業(yè)的基礎(chǔ),隨著唐山市體育人口的增加,群眾對(duì)體育場(chǎng)館和設(shè)施的需求也日益增加。而唐山市體育場(chǎng)館數(shù)量和體育健身器材數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)跟不上市民的健身需求;特別是露天體育場(chǎng)所和游泳場(chǎng)所等,遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了普通群眾和工薪階層家庭的需求,像羽毛球場(chǎng)、網(wǎng)球場(chǎng)等高消費(fèi)體育場(chǎng)所普遍存在“一片難求”的現(xiàn)象。
2高水準(zhǔn)的體育休閑健身公司和高素質(zhì)的體育專業(yè)人才缺乏
目前,唐山市體育健身休閑公司中,缺乏高水平的經(jīng)營(yíng)公司,健身服務(wù)場(chǎng)所發(fā)展參差不齊,運(yùn)作水平較差,經(jīng)營(yíng)管理者素質(zhì)較低,高素質(zhì)體育專業(yè)人才缺乏,特別是既精通體育又擅長(zhǎng)經(jīng)營(yíng),既善于管理又通曉法律的復(fù)合型人才更是嚴(yán)重缺乏,導(dǎo)致體育健身休閑市場(chǎng)魚龍混雜,由于缺乏相關(guān)部門的監(jiān)督和管理,常出現(xiàn)健身場(chǎng)所之間的無序競(jìng)爭(zhēng)和消費(fèi)糾紛,直接影響到市場(chǎng)的良性循環(huán),導(dǎo)致體育健身消費(fèi)者對(duì)體育健身公司誠(chéng)信度信賴的降低。
3體育產(chǎn)業(yè)的總體規(guī)模不理想
唐山市體育產(chǎn)業(yè)的總體規(guī)模不大、分布較散、輻射力不強(qiáng),經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,檔次低;體育產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)上大多是小規(guī)模的分撒行經(jīng)營(yíng),經(jīng)濟(jì)效益低,缺乏品牌效應(yīng)和市場(chǎng)集聚效應(yīng),并存有安全、衛(wèi)生、管理等混亂現(xiàn)象。體育企業(yè)數(shù)量不多,規(guī)模不大,而且缺乏龍頭企業(yè),企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)力不強(qiáng);體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展不平衡,結(jié)構(gòu)還不完善。
發(fā)展唐山市體育產(chǎn)業(yè)的建議
1培育體育市場(chǎng),扶持體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展
唐山市體育產(chǎn)業(yè)的總體規(guī)模不大、分布較散、輻射力不強(qiáng),經(jīng)營(yíng)規(guī)模小,檔次低;體育產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)上大多是小規(guī)模的分撒行經(jīng)營(yíng),經(jīng)濟(jì)效益低,缺乏品牌效應(yīng)和市場(chǎng)集聚效應(yīng),并存有安全、衛(wèi)生、管理等混亂現(xiàn)象。面對(duì)這些問題,唐山市不僅應(yīng)該堅(jiān)持以體為本,面向大眾,培育市場(chǎng),引導(dǎo)消費(fèi),建立起涵蓋體育健身休閑娛樂、體育培訓(xùn)、體育競(jìng)賽表演、體育旅游、體育交流會(huì)展、體育場(chǎng)館設(shè)施的經(jīng)營(yíng)、體育彩票銷售以及體育中介信息等等領(lǐng)域的體育產(chǎn)業(yè)系。
2積極開發(fā)體育旅游市場(chǎng)
唐山市是我國(guó)京津唐大都市圈的核心,我們要發(fā)揮京津唐地區(qū)的旅游優(yōu)勢(shì),全力打造特色、品牌、專項(xiàng)體育旅游。依據(jù)唐山地區(qū)地質(zhì)環(huán)境、季節(jié)特點(diǎn)、體育文化底蘊(yùn)等,適時(shí)的推出本地區(qū)特有的旅游產(chǎn)品。將一年四季的體育旅游做成個(gè)體育旅游整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展鏈條,保障完成一個(gè)項(xiàng)目的同時(shí),就有新項(xiàng)目投入使用。依據(jù)不同地區(qū)的地區(qū)條件,發(fā)展本地區(qū)的體育旅游經(jīng)濟(jì),提供物美價(jià)廉的體育旅游項(xiàng)目,積極吸引游客到來,將本地區(qū)現(xiàn)有體育設(shè)施進(jìn)行維護(hù)整合,構(gòu)建整個(gè)地區(qū)的體育文化氛圍,創(chuàng)設(shè)體育與地區(qū)同在的的環(huán)境,集地區(qū)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行二次發(fā)掘整合,打造本地區(qū)的特色體育旅游經(jīng)濟(jì)圈。