綜合管理員履職報告精選(九篇)

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第1篇：綜合管理員履職報告范文

一、強化幫帶措施，促進角色盡快轉變。采取鄉(xiāng)干部二對一幫帶的方式，讓大學生村官全程參與村日常工作，提高大學生村官解決實際問題的能力；指定一名班子成員和一名工作經驗豐富、群眾基礎好的機關干部擔任大學生村官工作“輔導員”，傳授群眾工作經驗，幫助開展各項工作。同時，把大學生村官的思想政治學習、工作目標確定、工作任務的完成、業(yè)績考核結果等內容與所在村“兩委”的年度計劃和年終工作考核捆綁在一起，促使所在村“兩委”主動幫助、支持、鼓勵大學生村官開展工作，為大學生村官搭建平臺。

二是強化教育培訓，提高基層工作能力。建立村官培養(yǎng)實施規(guī)劃，實行“三項制度”。一是定期工作匯報制度。每日記一次工作日志、每月一次工作總結匯報、每半年一份調查報告。二是集中培訓制度。定期參加鄉(xiāng)村干部的培訓,提高業(yè)務能力,使他們對如何更好地適應基層工作，提高自身素質，擔當起新農村建設重任有了更加全面的了解。三是會議制度。鄉(xiāng)要求大學生村干部都要參加所在村的會議和鄉(xiāng)干部會議，全面了解村日常工作議程,了解鄉(xiāng)整體工作情況。

三、強化實踐鍛煉，提升綜合能力。一是“壓擔子”。鄉(xiāng)黨委給予大學生村官安排具體的事務，如在各類材料撰寫、文化宣傳、遠程教育管理等方面，明確要求，落實責任，進行交任務、壓擔子，增加他們的工作責任感，使他們在鍛煉中成長，在成長中發(fā)展。二是異崗鍛煉。為增進他們盡快熟悉工作知識，拓寬他們的視野，盡可能多的積累工作經驗和方法，更好地做好基層服務。

第2篇：綜合管理員履職報告范文

關鍵詞：商業(yè)銀行；利率市場化

隨著市場利率化進程的加快，傳統的盈利模式遭遇到了前所未有的挑戰(zhàn)，過度依賴利差的傳統模式會越來越難以為繼。在此新形勢下，商業(yè)銀行主動思考，積極應對，求變圖強促發(fā)展，努力探索一條適合該行實際的應對之路。

一、念好“四字訣”（精、準、細、嚴），做好精細化管理的加法

（一） “精”，就是做精、求精，追求最佳、最優(yōu)

1.優(yōu)化信貸審批流程，有力提升質效。商業(yè)銀行應對各類貸款品種操作規(guī)程進行了全面梳理，將各貸種的操作流程歸納為了一個大的操作流程。以此流程為基礎，一是成立放款中心，實現“貸放分離”，變“崗位制衡”為“部門制衡”，有效提升信貸質量；二是實施“檔案不回頭”，倒逼各環(huán)節(jié)高度重視檔案質量，落實流轉環(huán)節(jié)責任，提高業(yè)務處理效率；三是規(guī)范審查審批結論，使結論更詳實，更具操作性；四是對審查發(fā)現問題進行ABCD 分類，避免“眉毛胡子一把抓”、“大小問題都不放過”，防范實質性風險的同時，提升客戶體驗。

2.完善網點合規(guī)檢查，大大提升效率。一是在檢查人員上作了創(chuàng)新和優(yōu)化，由網點綜合柜員代為履職，節(jié)約檢查成本，提升網點人員的合規(guī)意識和技能水平。二是優(yōu)化合規(guī)檢查內容。實現對網點業(yè)務的全覆蓋。三是優(yōu)化問題整改過程。針對合規(guī)檢查或審計發(fā)現的問題，召開問題審議會，集體討論，對問題準確定性，并排查共性和重大問題，以點上發(fā)現問題、面上解決問題的思路推進整改工作。四是優(yōu)化合規(guī)檢查模塊。按非現場檢查為主、現場檢查為輔的思路，設計檢查模塊，提升檢查效率。

3.量化審計評分標準，細節(jié)創(chuàng)造效益。一是實施了對二級支行內控積分排名。實施單項業(yè)務積分排名和評價工作的正向激勵，為評價二級支行的內控水平創(chuàng)造了一種量化方法，促進二級支行持續(xù)改進內控狀況，也為人力資源部的績效考評提供依據。二是改進對一級支行的內控評價。在滿足上級行評價要求的基礎上，結合實際增加評價內容，將各部門的條線評價、二級支行內控積分排名、消費者權益保護等工作均納入評價內容。

（二） “準”，是準確、準時

1.全流程時效管理，提升競爭力。商業(yè)銀行為提升貸款業(yè)務市場競爭

能力，應制定了各貸種各環(huán)節(jié)的作業(yè)流程及時限要求。個人商務貸款業(yè)務全部流程應在14 個工作日內完成；小額貸款全部流程應在7 個工作日內完成；個人住房按揭貸款業(yè)務全部流程在5 個工作日內完成；個人綜合消費貸款、個人信用消費貸款業(yè)務全部流程在7 個工作日內完成；小企業(yè)抵押類貸款全流程時效控制在20 個工作日以內，小企業(yè)單筆業(yè)務全流程時效控制在16 個工作日以內。通過全流程時效管理，工作效率和客戶口碑明顯提升。

2.審查審批限時服務，提高支撐力。審查審批限時服務承諾制，具體是指，供應鏈、小企業(yè)、個人經營性貸款承諾T+3；消費類貸款業(yè)務承諾T+2；小企業(yè)額度項下單筆貸款支用業(yè)務承諾T+1；個人額度項下支用業(yè)務承諾當天反饋審查意見。單人審批業(yè)務審查完成后1 個工作日內完成審批；雙人審批業(yè)務則在2 個工作日內完成審批；每周召開兩次貸審會，貸審會委員當場出具審批意見單，貸審會秘書最遲于次日匯總完成審批意見并下發(fā)審批決策意見單。按日公布審查審批臺帳，按月通報審查審批情況，接受前臺監(jiān)督。

3.定時定人充分履職，提高執(zhí)行力。為使貸審會成員充分履職，為業(yè)務發(fā)展創(chuàng)造積極條件，將貸審會固定安排在每周二、四下午。貸審會參會人員實行排班制。每次貸審會授信管理部必須參加，其他部門委員進行周二、四排班。定下A、B 崗，A、B 崗都參加不了時，主動報備貸審會秘書。貸審會實行回避制度，主任委員為分管授信管理部的行長，前臺業(yè)務部門的委員不審批自己條線業(yè)務。

（三）“細”，是做細，細分目標和流程、細分市場和客戶。

1.細分目標、細配資源，實現效益最大化。商業(yè)銀行應強化精細化目標管理，目標按各種檔次細化分解，配以不同的激勵考核辦法和相應的資源，建立有效的正向激勱機制。

2.細分客戶、細制方案，實現效果最大化。個金融業(yè)務針對不同的客戶群針對性的推出營銷活動方案。方案從策劃、客群分析、費用測算、營銷話術、業(yè)務宣傳、方案培訓每個環(huán)節(jié)均進行了細節(jié)描繪。城市網點業(yè)務宣傳更多與同業(yè)接軌，線上與線下并行。鄉(xiāng)村網點的宣傳則更多地符合當地經濟情況和民俗，簡單而直接，一目了然，宣傳效果明顯提升。

3.細分團隊，細推項目，實現兵力集中化。為了有效打通市縣、前后臺之間的屏障，商業(yè)銀行把分行要的效果、縣支行要的業(yè)績、落地經辦人員要的績效都綁定在一起，多種形式對項目小組進展進行定期通報，同時對項目小組進行動態(tài)管理，叫?；蛉∠L期無進展項目小組，以便把精力集中到優(yōu)質項目上。

（四） “嚴”就是嚴格執(zhí)行，對管理制度和流程嚴格控制

1.貸后管理積分制，保障資產質量。商業(yè)銀行創(chuàng)新試行積分管理，對小企業(yè)和個人貸款業(yè)務的貸后管理實行月度積分、年度考評。不僅對是否及時上交貸后報告進行打分，還對貸后報告質量進行打分，保證了貸款質量持續(xù)安全可控。與此同時，對個人貸款客戶實行100%電話回訪，并建立有客戶電話回訪臺賬?；卦L制度不僅提升了客戶滿意度，同時提升了客戶經理的服務意識，增加了放款流程的合規(guī)性。

2.各級施行績效考評，鼓勵創(chuàng)先爭優(yōu)。商業(yè)銀行應嚴格執(zhí)行《內設部門員工月度績效考評辦法》和《部門負責人月度績效考核辦法》，加強對部門工作的過程管理，進一步提高部門員工的服務意識和業(yè)務能力，提升部門服務質量和工作效率。每月根據部門負責人及部門員工工作計劃完成情況及工作表現進行考評，考評結果應用在績效分配中。合理拉開了員工間的收入差距，提高了優(yōu)秀員工和優(yōu)秀干部的工作積極性。

二、算好“四本賬”（費用成本、人力成本、運營成本、資金成本），做好成本管控的減法

（一）優(yōu)化管控模式，壓降費用成本

1.調結構，提高廣告費使用效益。商業(yè)銀行廣告取得的效果進行評估的基礎上，應調整廣告宣傳的結構和內容，大幅減少形象廣告，增加產品廣告。

2.定標準，降低“三項”費用支出。商業(yè)銀行嚴格控制接待、會議標準，避免鋪張浪費，降低招待費、會議費、差旅費支出。其中，交通方面仍嚴格按照距離、時間等標準，鼓勵員工選擇經濟便捷的交通工具。

3.控新增，降低固定資產折舊費。

（二）優(yōu)化營銷、管理模式，節(jié)約人力物力成本

1.深化銀網合作，建設網上直銷團隊。通過直銷團隊，既彌補了業(yè)務發(fā)展缺口部分，又節(jié)約了蘇州業(yè)務發(fā)展的人力成本，提高了該產品的收益。

2.管控集中采購，節(jié)約人力物力支出。各商業(yè)銀行應加強對物資集中采購的歸口部門的管理與考核，通過辦公室對物資集中采購工作的扎口管理，一是對物品價格起到把控作用，二是保證了采購物資的質量，同時減輕支行采購工作的壓力，符合財務管理的要求。

（三）持續(xù)改造低產網點，降低運營成本

高度重視低產網點整治工作，有計劃的進行合理的遷移、安排。每年可節(jié)約房租費4，押運費、保安服務費、水電費等基礎營業(yè)費用，同時減少了客戶維護，業(yè)務宣傳的相應支出。

（四）強化利率和資金流動性管控，節(jié)約資金成本

1.推進利率精細化管理，嚴控優(yōu)惠利率。一方面分時段、分產品、分客戶群制定了適應本地區(qū)利率市場的存貸款業(yè)務指導利率，在上級行授予的利率審批權限內進一步實施分級審批，擴大了利率審核范圍強化定價底線管控；另一方面，分貸種、分情況制定了信貸業(yè)務優(yōu)惠利率申請執(zhí)行標準，量化針對每項優(yōu)惠條件可給予的優(yōu)惠幅度，提高了利率審批決策的科學性。推動利率精細化管理，杜絕無限制向客戶讓利，使利率優(yōu)惠成為營銷成本，換取客戶綜合收益最大化。

2.強化流動資金精確管理，節(jié)約資金成本。一是在分支機構設立資金管理員，實時監(jiān)控資金動態(tài)；下發(fā)資金頭寸管理通報和流動性風險報告；對資金頭寸報備中的突出問題逐一專題分析，三管齊下提高各級相關人員認識和技術水平。二是壓降網點現金、降低在途資金、加快加強繳交以壓降金庫庫存、降低同業(yè)存放余額，做小備付率考核指標的四個分子指標，。三是壓降金庫庫存，制定《現金中心庫存現金壓降激勵辦法》。

三、下好“一盤棋”（提高單個客戶貢獻度），做好綜合營銷的乘法

優(yōu)化客戶經理管理，提升其綜合營銷意識和技能。一是提高客戶經理議價意識和綜合營銷意識，在績效辦法中，將實際放款利率與信貸績效掛鉤；將季度個人綜合營銷指標與個人季度績效基數進行掛鉤。二是完善客戶經理評級及綜合評價辦法，打破了客戶經理按業(yè)務條線分類的模式，有效整合個金、公司、信貸業(yè)績，推進交叉營銷；對客戶經理業(yè)務報審質量、貸款簽約發(fā)放質量、貸后履職和教育培訓四個環(huán)節(jié)定期進行評價通報，評價結果作為客戶經理等級評定、評優(yōu)評先，勞務用工轉聘及崗位調整、退出的有效依據。三是建立客戶經理準入、退出機制。四是組織客戶經理營銷系列培訓和季度技能大賽。多措并舉，有效解決客戶經理新制度掌握不全面、缺乏主動而獨立的營銷能力、議價能力弱、業(yè)務報審質量一般等問題。以客戶經理綜合營銷能力的飛越，大大提升單個客戶的綜合貢獻度，化解利率市場化帶來的市場危機、客戶源危機。

四、走好“一條道”（產品創(chuàng)新），做好傳統路徑依賴的除法

第3篇：綜合管理員履職報告范文

 

尊敬的領導、各位同仁：

 

大家下午好!

 

柜員主管述職報告:20xx年就要過去了，今天有幸在此為大家做20xx年主管述職報告，今天我的報告分為兩個部分：過去一年的主要工作和20xx的工作計劃。

 

第一部分，20xx年主要工作：

 

本人于20xx年4月份在xx連鎖人事部任文員一職，于20xx年七月調任xx任一線主管一職。本人自出任人事部文員后得到了張總、安總的鼎力扶持，得到了xx各部經理的理解和支持，使得初來乍到的我才能在這么重要的工作崗位中走下去。除了感謝總經理xx先生、副總xx女士、財務部xx女士的信任和指導之外，還要感謝各部的經理及在工作期間給予我?guī)椭娜w同仁。

 

第一， 人事部是一根紐帶，從橫向來看他聯系著xx各個部門，從縱向來看也將xx的領導與基層員工聯系在一起。因此人事部必須對xx各部門的大小事務了如指掌，在過去的工作當中本人本著學習的態(tài)度加強自己對xx的了解和磨合，在職期間得到所有同仁的`教導。謝謝大家!

 

第二， 人事部門主要是起人力資源調配的作用，在xx負責人的領導下，合理配置人員以最大限度地為xx獲得利益而工作。具體工作項目主要有：xx員工結構總體規(guī)劃及其實施、招錄員工、培訓員工、獎勵或懲處員工、xx內部員工的流動、員工的工資管理、員工的考核、員工的職稱管理等方面，

 

第三， 隨著洗浴行業(yè)的競爭日趨激烈，洗浴行業(yè)也越來越重視賓客關系，尤其是常客及有消費能力的顧客群體，因此人事部也在xx領導的支持和關心下著手進行顧客意見回訪的管理并在此基礎上收集更多的顧客信息，在浴園的經營過程中爭取主動。

 

第四， 在就職期間，除了加強對一線各部門的崗位監(jiān)督，也針對薄弱環(huán)節(jié)對各崗位進行相應調節(jié)，并對各部門員工進行崗位職責與服務流程、禮節(jié)禮貌等方面進行了一系列的培訓。

 

第五， 出任xx主管以來，在工作當中得到了孔主管與張主管的大力支持，還有人事部同仁的配合支持，使得我能夠逐漸的適應現在的工作，逐漸的融入一線營業(yè)的隊伍當中。

 

第二部分，20xx年的工作目標;

 

在即將到來的20xx年，我和我的同事將繼續(xù)努力，具體從以下幾個方面進行：

 

第一， we將致力于維護浴園賓客關系，積極建立VIP客戶的關系管理，通過we的努力積極建立有效的客戶檔案，使得VIP客戶的管理真正能使用到實際營業(yè)當中。

 

第二， 樹立“以客戶為中心”的思想，并將這一思想通過培訓與管理，使得每個員工都能在工作當中實現“想客戶所想,及顧客所需”。 最終達到提高顧客回頭率、顧客來源、顧客忠誠、顧客創(chuàng)利的目的，是一個將顧客關系轉化成營業(yè)利益的反復循壞過程。

 

第三， 一線運營主管在浴園必須以身作則，敬業(yè)樂業(yè)，作風正派，儀容大方。自信、果斷、沉著、睿智、活潑、細膩、真誠、高效是主管的崗位性格描述，也是運營主管的自我要求，作為今天報告結尾也用以與各位共勉，請各位審議!

 

新柜員述職報告:時光荏苒，轉眼間，我已經進入中國銀行六個月了。從盛夏到寒冬，在這短短半年的時間里，我學到了很多，下面將我一年的學習情況匯報如下：

 

銀行柜員述職報告二

 

新年伊始，萬象更新。忙忙碌碌的一年又過去了，回顧一年來的所有工作令人欣慰。在支行各級領導的帶領下和同事們的幫助下，我圓滿順利地完成了本年度的各項工作任務?，F就一年來的工作情況向各位領導和同事們匯報如下，不到之處，請領導和同事們批評指正。

 

一、加強政治理論學習和業(yè)務知識學習。一年來本人通過集中學習和自學相結合的方式學習了黨的十七大會議精神，學習三級行長講話精神，學習金融法律法規(guī)知識及支行文件精神，使自己的思想和道德水平得到了進一步的提高;在工作之余狠抓業(yè)務知識學習，特別是學習《員工守則》和《員工違規(guī)積分管理辦法》等，增強了自身業(yè)務素質，不斷提高工作效率和質量。

 

二、做到優(yōu)質文明服務，提高窗口服務質量。我知道我所在的崗位是一線服務窗口，我的一言一行都代表著本行的形象。這就要求我在工作中不能有絲毫的馬虎和松懈，因此我時刻提醒自己在工作中一定要認真細心，嚴格按規(guī)章制度進行實際操作，同時盡最大努力去幫助客戶，耐心解答客戶在辦理業(yè)務過程中存在的各種疑問，急客戶之所急，想客戶之所想，使客戶能夠高興而來，滿意而歸。

 

三、大力宣傳新業(yè)務品種，積極營銷中間業(yè)務，做好存款攬收工作，全面完成支行下達的各項業(yè)務指標。我是一名新同志，在新的環(huán)境，新的單位工作，我的一切從零開始，我更注重自己綜合能力的提高，在新的環(huán)境下，通過我自身的努力，至年末組織存款38戶，金額達585.5萬元，其中2戶余額達100萬元以上，營銷保險11.8萬元，其中人壽保險6.8萬元，人民人壽保險1萬元，華安保險4萬元，營銷基金7.55萬元，辦理網銀開戶35戶，電話銀行18戶，借記卡開戶486戶，電費簽約36戶，為本行創(chuàng)造了中間業(yè)務收入。

 

四、增強安全意識，及時杜絕安全隱患，做到全年安全無事故。業(yè)務要發(fā)展，安全是基礎，一手抓業(yè)務，一手抓安全。在抓業(yè)務的同時，時刻不忘安全第一。工作中能夠堅持及時上下班，進出偏后門做到即開即鎖，隨手關門。班前班后及時檢查安全。在辦理業(yè)務操作過程中，能夠按規(guī)章制度辦理業(yè)務，及時做到庫款，帳，證，表，卡的安全，堅持做到一日三碰庫，堅決不辦理自身業(yè)務，及時避免了業(yè)務操作風險，我作為atm機的b崗管理員，能夠做到班前，班中，檢查atm機安全，班后營業(yè)終了加鈔，保證了工作質量，使業(yè)務操作安全有效。

 

五、工作中存在的不足及今后的打算。主要是業(yè)務學習不夠，時代在變，環(huán)境在變，銀行的工作時刻在變每天都有新的東西出現，新的情況發(fā)生，面對嚴峻的挑戰(zhàn)，還缺乏學習的緊迫感和自覺性。再加上農行即將股改上市，更是給我們一線員提出了新的更高的要求，因此學習新業(yè)務，掌握新理論，適應新要求，不斷提高自己的履崗能力，把自己培養(yǎng)成業(yè)務全面的新型人才是我所努力的目標，

 

第4篇：綜合管理員履職報告范文

一、基層人民銀行內控監(jiān)督評價體系的現狀及局限

內控監(jiān)督評價體系的完善對內控制度有著不可或缺的作用。目前人民銀行的內控監(jiān)督評價工作機制還處于初步階段，內控監(jiān)督評價體系仍需要完善。

第一，監(jiān)督評價的標準難于統一。當前內控評價主要由內控制度的綜合管理部門、內審部門具體負責，并通過自評和科室互評、現場檢查業(yè)務等方式綜合作出評價，這種評價手段掌握的尺度和標準不一，不能形成有效的監(jiān)督機制。

第二，內控評價的內容有待健全和完善。目前基層人民銀行的業(yè)務逐步向中心支行集中，其風險的防范和內控也相應變化，而監(jiān)督評價隨著業(yè)務的變化和內控的要求更新和完善，因而做出的評價不全面、不準確，缺乏科學性。

第三，監(jiān)督評價的成果利用不明顯。由于目前評價缺乏動態(tài)的監(jiān)控機制，不能形成持續(xù)的、動態(tài)的監(jiān)督體制，因而形成的評價報告僅在某一層面或某一范圍內得到落實，不能形成全方位、多層次的監(jiān)督機制，其成果不能得到充分發(fā)揮。

第四，監(jiān)督機制不完善。目前縣級人民銀行無內審部門，只設立了內審崗位，而事后監(jiān)督等崗位隨著業(yè)務的集中也逐步取消，其監(jiān)督權威性、獨立性和超脫性不強，沒有行政、經濟處置權，監(jiān)督評價的作用得不到有效發(fā)揮。

二、完善加強內控監(jiān)督評價工作的建議

第一，以建立內控監(jiān)督評價領導管理體制為著力點，層層落實內控監(jiān)督評價責任。建立統一協調的組織機制，明確職責，合理分工。內控監(jiān)督評價工作實行“統一領導，分級管理”，各職能部門分級管理，逐級負責。領導小組的職責是研究審定內部管理體系及相關制度，推動該體系運行；研究審定重點風險部位和環(huán)節(jié)的控制措施；審定獎懲方案，協調部門之間的關系等。管理和監(jiān)督部門的職責是對各部門的內部管理、風險防范和控制，運用各種方法進行指導督促和必要檢查；對出現的問題督促整改，并確認應負責任的部門及相關責任人員。執(zhí)行部門的職責是對本部門的內部管理和內控風險全面負責，明確風險點，制定防范和控制措施，落實責任，嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度和操作規(guī)程，并由領導或事后監(jiān)督人員檢查督辦。

第二，以建立科學的內控監(jiān)督評價體系為支撐點，完善內控監(jiān)督評價工作機制。一是紀檢監(jiān)察（內審）部門配備一名內控監(jiān)督評價管理員，負責對內控監(jiān)督評價工作的日常監(jiān)測、控制與評價，并指導各部門內控監(jiān)督評價活動的開展。二是實行“監(jiān)督同級，下控一級”的管理模式，對內控監(jiān)督評價人員實行本部門與內審部門的“雙重”管理，使內審工作相對獨立，克服監(jiān)督乏力的問題。三是實行風險控制與合規(guī)性鑒定相結合的評價模式。通過剖析各部門的風險點、風險等級，由監(jiān)督部門組織各部門實施檢查、監(jiān)督并做出評價；內控評價要與特定環(huán)境（經濟、金融、控制環(huán)境）相適應，實行定性分析與定量分析相結合、全面檢查與定期抽查相結合。適時修改和完善有關考核指標，確保評價體系能及時準確地反映內部風險控制狀況，適應業(yè)務發(fā)展需要。四是完善評價程序和方式。根據評價標準，對全行業(yè)務或單項業(yè)務進行綜合評價，形成總體評價報告，向領導小組匯報。定期不定期地組織召開情況分析會，通報內控情況，針對檢查發(fā)現的問題，與有關部門共同分析原因，研究解決的方法和途徑。內部監(jiān)督評價是評價的關鍵，應包括業(yè)務工作的全過程，綜合歸納為機構控制、制度控制、程序控制、分離控制、責任控制、效果控制等方面的評價。檢查監(jiān)督可采取檢查和督查兩種形式。檢查包括執(zhí)行部門自查、監(jiān)督部門檢查、主管部門再監(jiān)督檢查和上級檢查；督查包括領導小組、行領導、主管部門和事后監(jiān)督部門督查。

第三，以內控監(jiān)督評價信息為連接點，發(fā)揮內控監(jiān)督評價對內控機制建設的促進作用。一是創(chuàng)建與業(yè)務部門相互聯動的評價機制，使評價內容與業(yè)務控制緊密結合，加強監(jiān)督與業(yè)務部門的交流，不斷完善內控評價的內容。二是實行信息共享。內部審計與評價要及時地反饋到業(yè)務部門，運用內控評審手段指導、鞭策和督促完善內控機制建設；利用“內審信息”反映、交流好的經驗與做法，及時揭示問題與隱患，進行預警預報，防范和消除隱患。三是疏通渠道，實行內審聯席會議制度，進一步健全內部監(jiān)督信息共享機制。四是將內控監(jiān)督評價工作情況納入年度工作目標，并作為全年工作目標是否事先實現的參考。

第四，以落實內審整改意見為落腳點，完善內控機制建設。加強內審整改責任落實和內審整改意見落實的監(jiān)督工作，制定并嚴格執(zhí)行《落實內審整改意見監(jiān)督辦法》，確保整改意見落實到位。推動內部機制建設，切實防范風險，全面提升基層人民銀行管理及履職水平。

參考文獻：

1.王軼南,關龍.金融機構內控制度的評價監(jiān)督[J].哈爾濱金融高等?？茖W校學報,2005(3).

2.謝曉紅,張惠英.內部審計與內控監(jiān)督評價[J].當代經理人(中旬刊),2006(1).

第5篇：綜合管理員履職報告范文

關鍵詞：創(chuàng)新；提升；海事安全

中圖分類號：U692 文獻標識碼：A 文章編號：1006―7973（2017）06-0017-02

“十三五”是全面建成小康社會的關鍵時期和決勝階段，也是結構性改革的關鍵期，更是加快桂林海事局科學發(fā)展的重要時期。今年是桂林海事實現爭先進位、推動科學發(fā)展實現新跨越的關鍵期、是全面推進海事“三化”實現預期目標的攻堅期。全面推進“11126”工作思路落地，落實全面從嚴治黨、落實兩個責任，有效履職、保障安全，嚴格管理、規(guī)范運行，夯實基礎、改革創(chuàng)新，著力提升治理能力，全面實現水上交通安全形勢和干部職工隊伍雙穩(wěn)定，為助推桂林國際旅游勝地建設作出新貢獻。

1 著力增強三化建設實效

一是強化組織保障。加強“三化”建設的組織領導，明確年度重點工作任務，落實牽頭部門和責任到人，狠抓工作落實，強化執(zhí)行督查，穩(wěn)步實現目標任務。二是培育踐行核心價值觀。著力抓好思想教育、輿論引導、文化熏陶、典型示范、實踐養(yǎng)成和制度保障。三是抓好示范引領。深化陽朔海事處旅游船舶安全監(jiān)管、“三基三化”示范點建設，總結提煉典型示范經驗，完善工作標準體系，積極轉化運用示范結果。四是落實“四統一”工作。按照廣西局“統一視覺形象、統一執(zhí)法流程、統一服務標準、統一行為規(guī)范”的要求，抓好統一規(guī)范標準的落地執(zhí)行。五是加強機構運行管理。全面執(zhí)行《直屬海事系統內務管理規(guī)范》；按照廣西局的布署，開展優(yōu)化海事處內設機構設置和運行管理試點。

2 著力提高科學監(jiān)管能力

一是抓好重點船舶監(jiān)管。鞏固漓江旅游客船升級改造成果，做好改造后退役旅游船舶的監(jiān)管；推動排筏檢驗和登記，督促排筏公司主體責任落實；常態(tài)運行渡運安全監(jiān)管“1125”體系，促使縣區(qū)政府合理調整渡口設置，完成無證渡船的檢驗發(fā)證，在有條件的轄區(qū)推動地方政府為渡工及過渡乘客購買意外傷害險，將渡口安全管理員補貼納入地方財政并進行績效考核；持續(xù)開展砂石船整治，開辟砂石船規(guī)范管理新局面。

二是抓好隱患風險防控。推動漓江航行規(guī)則貫徹實施；研究航運公司監(jiān)管新模式，試行航運公司信譽等級化管理，強化企業(yè)安全主體責任落實；探索建立與相關職能部門的信息共享聯動執(zhí)法機制；加強《廣西內河小型船舶船員考試發(fā)證管理細則》宣貫，做好船員培訓監(jiān)督和考試評估，推動漓江排筏操作員到正規(guī)船員培訓機構開展補差培訓；繼續(xù)開展船舶配員專項檢查活動，鞏固活動成果；開展漓江旅游客船船舶交通流量課題研究，通過交通流量分析優(yōu)化海事執(zhí)法工作；加強水上交通安全宣傳教育，開展典型事故案例進課堂、進航運企業(yè)活動，深化水上交通安全知識進校園活動，并拓展至高等院校。

三是抓好現場監(jiān)督檢查。以“平安船舶”創(chuàng)建為抓手，繼續(xù)聯合漓管委、公安、縣區(qū)政府開展“四亂一臟”、無證船非法載客等專項整治行動，凈化漓江通航環(huán)境；做好春節(jié)、五一、暑假、十一等重點時段及草坪、楊堤、興坪、福利等重點航段的安全監(jiān)管。以強化船員履職檢查和違法記分為抓手，加強船員現場監(jiān)管。

四是抓好應急能力建設。加強搜救中心成員單位間溝通，落實搜救工作預案，推動搜救中心成員單位職責履行，保證轄區(qū)縣級水上搜救中心有效運行，落實自治區(qū)海（水）上搜救獎勵補償管理辦法；強化領導О嗪陀急值班，及時有效應對、處置突發(fā)事件；組織開展船舶突發(fā)事件應急演練，旅游客船無劇本演習，加大排筏應急演習頻率；加強搜救志愿者隊伍建設；完善防污染監(jiān)管應急體系，加強船舶防污染、船舶污染物排放接收監(jiān)管。

3 著力增強服務保障實力

一是主動對接市政府部署的漓江城市段游船提升改造、漓江分段游、分時游、分區(qū)域游等工作；服務保障漓江大橋擴建、龍門大橋、漓江旅游專用碼頭、竹江碼頭改擴建等重點涉水項目建設；重點抓好春晚桂林分會場現場維護；積極推動漓江旅游客船實行兒童乘客一人一票制；鞏固漓江旅游客船“零排放”品牌成果，加大漓江船舶違規(guī)排污打擊力度，支持漓江游船開展清潔能源改造。

二是積極推廣電子簽證，為實施船舶進出港報告制奠定基礎；結合《廣西內河小型船舶船員考試發(fā)證管理細則》的實施，支持轄區(qū)建設符合資質的培訓機構；協調外地培訓機構來桂林開展船員培訓，降低船員培訓成本；開展涉水旅游景區(qū)安全生產摸底調研，細化涉水旅游景區(qū)安全監(jiān)管指導意見。

三是逐步理順行政審批“一站式”工作，優(yōu)化人員配置和業(yè)務流程，提高審批效率；深化“五心四美”服務品牌建設，豐富創(chuàng)建內容和載體，提升政務服務形象；發(fā)揮QQ、微信公眾號作用，提高遠程服務手段的覆蓋面和使用率；有序推進船員信息采集，確保采集任務按期完成；貫徹落實上級關于扶貧工作的要求，支持精準扶貧和“美麗廣西”建設。

4 著力規(guī)范海事執(zhí)法行為

一是構建法治環(huán)境?？茖W謀劃桂林海事法治建設，加強普法教育和法制宣傳，開展《憲法》、《安全生產法》、《行政訴訟法》等法律法規(guī)學習，組織憲法宣誓活動，培樹法治思維；注重以法治解決監(jiān)管難題，推動市人大將水上交通安全監(jiān)管的有效措施納入市立法內容。

二是規(guī)范執(zhí)法行為。落實行政審批制度改革，船舶簽證取消、執(zhí)法事權層級調整，公布桂林海事局權力清單、責任清單；修訂《政務公開指南》和《執(zhí)法業(yè)務流程》，繼續(xù)完善查處分離制度；在陽朔、漓江海事處試點現場執(zhí)法全過程記錄工作；實施《船舶安全監(jiān)督規(guī)則》；落實海事信用管理制度，加強事中事后監(jiān)督管理。

三是強化執(zhí)法監(jiān)督。建立綜合督察機制，增強監(jiān)督管理的統籌和實效。開展交叉執(zhí)法檢查，建立海事行政復議及應訴制度，探索建立海事執(zhí)法業(yè)務網上監(jiān)督制度；深化完善政務公開，推行行政執(zhí)法公示；落實法律顧問和公職律師制度；規(guī)范海事行政執(zhí)法基礎工作；加大執(zhí)法督察以及專項行動督查和暗訪力度，強化執(zhí)法責任追究，推進執(zhí)法監(jiān)督常態(tài)化。

5 著力加快智慧海事建設

一是積極推廣海事協調管理平臺和綜合服務平臺及集成的各應用系統推廣應用，配合做好海事共享數據庫建設。

二是發(fā)揮已建成的漓江船舶綜合監(jiān)管系統、內河渡口監(jiān)管系統作用，實施指揮中心、分中心的專人專臺動態(tài)監(jiān)控，完善電子巡航相關流程制度、推行無人機巡航、電子巡航與現場巡航有機結合；三是研究漓江旅游船舶和排筏的監(jiān)管和航行秩序保障難題智能化解決方案，充分發(fā)揮CCTV、GPS和VHF綜合監(jiān)管系統作用，推動漓江水上安全監(jiān)管信息化，實現漓江旅游船舶登記證書和船員證書現場檢查無紙化。

6 著力提升內生發(fā)展動力

一是深化“補短板、強優(yōu)勢”活動，堅持問題導向、目標導向和問責導向，著力補齊短板、強化優(yōu)勢，加強桂林海事科學化、規(guī)范化管理，健全科學規(guī)范、運轉協調、工作高效的工作機制。二是穩(wěn)妥扎實推進機關事業(yè)單位養(yǎng)老保險制度改革、公務用車改革、公務員分類改革等其他改革政策落地見效。三是繼續(xù)開展規(guī)章制度“立改廢”，強化財經管理，從緊從嚴編制預算，推行預算執(zhí)行管理責任制，加強資產及固定資產采購管理，提高財政資金使用效益；多方籌措資金，確保干部職工正常福利待遇。四是加強干部隊伍建設。開展職工思想動態(tài)調研，完成干部交流輪崗，加強中層干部隊伍梯隊建設，繼續(xù)執(zhí)行機關干部密切聯系基層蹲點；鼓勵和保護干部職工創(chuàng)新，建立容錯免責機制；建成基于知識管理的內部教育培訓平臺；及時掌握并積極解決回應干部職工反映的熱點難點問題；加強工作紀律管理，切實轉變工作作風，激發(fā)隊伍活力。五是升級海事管理體系，分析和優(yōu)化工作流程，加強體系運行情況監(jiān)控，建成海事管理體系運行信息化管理系統，推動體系有效運行。六是全力推進漓江監(jiān)管救助基地、漓江綜合監(jiān)管信息系統竣工驗收；建好楊堤海事O管浮碼頭，做好興坪海事監(jiān)管浮碼頭、漓江船舶溢油應急設備庫前期工作，抓好執(zhí)法車船管用養(yǎng)修，理順后勤管理中心工作。抓好陽朔處躉船改造工程，配合廣西海事局做好內河20米級巡邏船設計方案工作。

7 著力深化思想宣傳引領

凝聚職工思想。升華“領秀”文化品牌，深入挖掘桂林海事文化積淀，拓展海事文化內涵，培育具有桂林特色的海事文化理念和行為體系。讓職工在潛移默化中將海事文化內化于心，外化于行，增強職工歸屬感與凝聚力。不斷提升文明創(chuàng)建水平，通過精神文明創(chuàng)建活動，提高隊伍素質和管理水平，提升行業(yè)形象。講好海事故事，緊貼海事“三化”建設、水上交通安全保障等深度策劃、宣傳和展示桂林海事精神面貌，為海事事業(yè)發(fā)展營造良好的輿論氛圍。

8 著力推動黨風廉政建設

第6篇：綜合管理員履職報告范文

總結報告是對一定時期內的工作加以總結，分析和研究，肯定成績，找出問題，得出經驗教訓，下面就讓小編帶你去看看藥店自查工作報告總結范文5篇，希望能幫助到大家!

藥店自查報告1為推動我店實施GSP認證工作，根據《藥品經營質量管理規(guī)范》和省藥品監(jiān)督管理局關于做好GSP認證工作的要求，結合本店的實際情況，以質量管理為重點，對業(yè)務流程和各環(huán)節(jié)整改、完善，使藥店的藥品經營質量管理各項工作得到全面的落實和加強，質量管理水平有了較大的提高，并認真組織自查，現將我店實施GSP認證自查工作情況匯報如下：

一、藥店概況

____藥店成立于20____年2月7日，企業(yè)性質為個人獨資企業(yè)，注冊地址為珠海市唐家灣鎮(zhèn)金鼎北京師范大學珠海分校海華苑6棟1號鋪B區(qū)，注冊資金為3萬元。藥店經營范圍為中成藥、化學藥制劑、抗生素、生物制品(預防性生物制品除外)，經營藥品品種達695個，開業(yè)以來實現銷售4.5萬元，屬小型企業(yè)。

本店目前共有人員5人，其中藥學專業(yè)技術人員3人，質量管理員(兼驗收員)1人，大專學歷，職稱為藥師，養(yǎng)護員1人，高中學歷。藥師分別負責質量管理和處方審核等項工作。藥店營業(yè)場所60平方米，無倉庫。配備有空調、冰箱、用于調配處方和拆零的設備設施等。

藥店自從開展藥品經營業(yè)務以來，按照國家及行業(yè)制定的法律、法規(guī)和GSP認證的要求，堅持"質量第一"的經營宗旨，抓管理，促經營，求發(fā)展。加強軟、硬件的建設和改造，公司從經營業(yè)務到藥品質量管理實現了電腦化、系統化管理，并建立了一套完善的質量經營管理等規(guī)章制度，嚴把質量關，杜絕一切不合格和偽劣藥品流入市場，確保市民用藥安全，樹立起良好的形象。

二、實施GSP認證工作自查情況：

(一)、設立質量管理組織、制定質量管理體系

為了保證GSP的有效運行，藥店成立了由全體員工為成員的質量小組，負責研究、決策藥房質量管理工作的重大問題。質量管理體系文件是藥房質量管理工作滿足GSP要求的具體規(guī)定、依據和規(guī)范，建立健全質量管理體系文件是實施GSP的前提條件。質量負責人制定管理制度、質量管理程序、質量職責，使藥房的質量活動“有法可依、有章可循、有據可查”杜絕了質量管理的隨意性，使所有員工都能把好藥品質量關。并由具有藥師資格的專業(yè)人員擔任質量負責人。健全質量管理機構及相應的質管、驗收、養(yǎng)護崗位等，明確崗位職責制定了企業(yè)質量方針、質量目標、質量管理制度，做到GSP認證實施工作有步驟、有計劃、有措施、有落實。

(二)、加強培訓，合理配備人員

圍繞質量管理這個中心，根據GSP的要求，全員培訓，不斷強化質量意識，采取崗位培訓、繼續(xù)教育培訓、上崗培訓等方式進行職工教育，提高職工整體業(yè)務技術素質和職業(yè)道德素質。藥店制定內部培訓計劃，做好培訓記錄及考核，重點培訓《藥品管理法》、GSP及崗位知識，質量管理員、養(yǎng)護員、驗收員等相關崗位人員全部符合上崗要求。并對直接接觸藥品崗位的人員進行嚴格健康檢查，每一員工均建立了健康檔案。重點崗位配備了符合GSP認證要求的人員。

藥店自查報告2根據《藥品管理法》、《藥品經營質星管理規(guī)范》等相關法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求，保證我門店所經營藥品的質量合格、使用安全，我門店藥品經營的相關環(huán)節(jié)進行自查，其自查情況如下：

一、人員管理情況：

1、按照經營藥品的相關法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求，我們店建立以企業(yè)法人______同志為主要責任人、以質量負責人______同志為主的質量領導小組，同時各門店設置有養(yǎng)護、質量管理專職人員，門店共有3名員工。

2、根據藥品相關管理法律、法規(guī)對企業(yè)員工的培訓要求，門店質量管理負責人每年制定年培訓計劃，并按計劃對門店員工進行法律法規(guī)及專業(yè)知識的培訓，同時建立培訓檔案。

3、為了保證門店所經營藥品的質量安全，每年對直接接觸藥品的營業(yè)人員及質量負責人進行一次健康體檢，并建立其健康檔案。

二、設施設備情況：

1、按照經營藥品的相關規(guī)定及要求，門店經營面積萬扣平方米，店內嚴格實行色標管理，標志明顯。

2、門店內干凈整潔、干燥、通風良好，周邊無污染源，店內配置有適宜藥品儲存的設施設備：空調1臺、滅蚊燈1盞、老鼠夾4個、溫濕度計1個。

三、質量管理情況：

門店建立有不良反應監(jiān)測報告制度和質量跟蹤檢查制度，如有不良事件的發(fā)生，質量負責人按相關質量管理制度進行跟蹤、記錄并建立質量檔案。

四、銷售管理情況：

1、門店嚴格按照依法批準的經營范圍和經營方式從事經營活動，無擅自變更經營場所、質量負責人等許可事項，未降低經營、儲存條件。

2、嚴格按照藥品經營的相關法律法規(guī)及規(guī)章制度的要求進行藥品銷售。

以上是我門店對藥品的整個經營環(huán)節(jié)中的自查情況，已基本符合《藥品經營質量管理規(guī)范》等相關法律、法規(guī)及規(guī)章制度的要求。

藥店自查報告3為進一步加強和規(guī)范城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點零售藥店的管理，根據《____市城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險暫行規(guī)定》等有關規(guī)定，對照《____市城鎮(zhèn)職工基本醫(yī)療保險定點零售藥店管理辦法》，我售藥店與____市醫(yī)療保險處簽訂了醫(yī)療保險服務協議。在服務的過程中我們沒有很好地按各項規(guī)定要求履行服務，給社會醫(yī)療保險造成了損失，并帶來了一定的負面影響。為此，被處以暫停六個月服務并進行整改。現整改期已經結束，我們如期完成整改，并保證在以后的經營中不再有以下行為：

1、不校驗社會保障卡，不按處方規(guī)定配(售)藥品。

2、將職工基本醫(yī)療保險用藥目錄以內的藥品換成以外藥品、生活用品、保健用品或其他物品等。

3、為非定點零售藥店提供醫(yī)保結算服務。

4、為參保人員提供個人帳戶變現服務。

5、盜取參保人員個人帳戶資金。

6、其他套取醫(yī)療保險基金的行為。

通過上述總結，本藥店運行情況已符合的履行城鎮(zhèn)職工醫(yī)療保險服務的.規(guī)定，達到繼續(xù)履行職工生活醫(yī)療保險服務協議要求。不夠完善之處還請給予指正，我們會虛心的接受并加以改正。

藥店自查報告4接你處的通知，市三力藥業(yè)公司及時開會傳達布置工作，要求我們下屬各經營企業(yè)在本部門內部抓緊開展自查自糾工作，對照國家食品藥品監(jiān)督管理法和GSP管理的規(guī)定，嚴格自查，并根據各自的情況寫出自查報告。我們三力藥業(yè)五部按照要求，認真進行了自查，現將自查結果匯報如下：

我們接到通知后，全體員工行動起來，在我部負責人的帶領下，對門店內部進行了全面的檢查，檢查用了一天的時間，最后我們匯總了檢查結果發(fā)現有如下問題：

1、門店提示、警示顧客的牌子老化，失去美觀了。

我們及時進行了更改，現在已經更換了新的警示牌。

2、整體藥店衛(wèi)生還可以，但有些死角衛(wèi)生打掃不夠干凈。

比如各柜臺的最下面一格，里面衛(wèi)生打掃不徹底。當場對售貨員進行了批評教育，并要求他以后一定改正。

3、近效期藥品沒有及時關注，以至顧客看到時才發(fā)現了問題。

以后一定認真進行陳列檢查。

4、溫濕度記錄書寫不夠規(guī)范，字體有的潦草看不清。

總之，通過這次檢查，我們發(fā)現了我們工作中存在的這樣和那樣的問題。我們一定要以這次檢查為契機，認真整改，努力工作，把我門店的經營工作做的更好，讓顧客滿意，讓群眾真正用上放心藥。小金庫自查報告履職盡責自查報告保密自查報告

藥店自查報告5為了進一步提高醫(yī)療機構的管理水平，保證人民群眾用上安全有效的藥品。依照《藥品管理法實施條例》、《藥品經營質量管理規(guī)范》等有關文件要求認真進行了自查，現將有關情況報告如下：

一、基本情況

我院位于霍城縣格干溝牧場。是一家公辦非營利性醫(yī)療機構，承擔著全鄉(xiāng)5000多人口的疾病防控、婦幼保健、基本公衛(wèi)、計劃生育技術指導及基本醫(yī)療服務工作。藥品使用范圍嚴格按照“國家基本藥物目錄”的相關規(guī)定和制度實施。我院自成立以來，即秉承一切以病人為中心的服務理念。堅持誠信為本、依法經營、優(yōu)質優(yōu)價的辦院原則，無藥品經營違法行為，所經營藥品無質量事故發(fā)生。藥房在崗執(zhí)業(yè)人員1人，主要從事藥品質量管理、驗收及日常養(yǎng)護工作。藥房使用面積為20平方米，無藥品存儲倉庫，藥房布局合理，達到了藥品分類儲存的要求。我院堅持依法經營，強化內部管理，建立了藥品管理的長效機制，確保了藥品質量，為保證人民用藥安全有效做出了積極的貢獻。

二、主要實施過程和自查情況

(一)管理職責

我院成立了“藥事管理工作領導小組”，完善了各項制度，明確各人員職責，制定了藥房質量管理方針、目標，實施定期檢查與常規(guī)檢查相結合，使我院藥事管理工作做到有據可依，有章可循。

(二)加強教育培訓，提高藥事從業(yè)人員的整體質量管理素質。

1、為提高全體員工綜合素質，我院除積極參加上級醫(yī)藥行政管理部門組織的各種培訓外，還堅持內部崗位培訓。

其中包括法律法規(guī)培訓、本院制度、工作程序、責任制培訓、崗位技能培訓、藥品分類知識培訓及從業(yè)人員道德教育等。所有培訓均進行考核，建立培訓檔案及考核檔案，取得較為明顯的培訓效果。醫(yī)院對直接接觸藥品的從業(yè)人員定期安排體檢，并建立健康檔案.

2、我院對從事質量管理、驗收、養(yǎng)護、保管和銷售等直接接觸藥品的人員進行了健康查體，堅持凡是患有精神病、傳染病或者可能污染藥品的工作人員均實行先查體后上崗。

(三)設施設備

我院力求在現有的基礎上，進一步加大力度，依照相關要求，提升和改造藥房。配備和更換干濕度計、藥品貨架、冷藏箱。改善藥房通風和恒溫設施。達到環(huán)境明亮、整潔、布局合理。

(四)進貨管理

1、嚴把藥品購進關。

認真執(zhí)行“國家基本藥物制度”政策，確保采購藥品合法性100%。執(zhí)行"質量第一，規(guī)范經營"的質量方針。與供貨單位100%簽訂藥品質量保證協議書，藥品購進憑證完整真實，嚴把藥品采購質量關。

2、驗收人員依照法定標準對購進藥品按照規(guī)定比例逐批進行藥品質量驗收，保證入庫藥品驗收合格率100%，對不合格藥品堅決予以拒收。

對驗收合格準予入庫的藥品逐一進行登記。

(五)儲存于養(yǎng)護

1、認真做好藥品養(yǎng)護。

嚴格按藥品理化性質和儲存條件進行存放和在庫養(yǎng)護，確保在庫藥品質量完好。

2、每天做好溫濕度記錄，及時調整藥房溫濕度，發(fā)現問題及時上報。

(六)特殊藥品的管理：針對特殊藥品按照規(guī)定進行專人、專柜管理。嚴格核對資料后發(fā)放藥品。

(七)藥品的調撥與處方的調配

1、藥房嚴格按照有關法律法規(guī)和本院的質量管理制度進行銷售活動，認真核對醫(yī)師處方、藥品的規(guī)格、有效期限、服用方法、注意事項及患者姓名等必要信息，確保藥品準確付給。

2、做到藥品付給均符合相關規(guī)定。

保存好醫(yī)師處方，建立完整的銷售記錄。

3、保證服務質量，執(zhí)行質量查詢制度，做好售后服務。

4、對藥品質量信息及時傳遞反饋，定期匯總，建立藥品質量查詢記錄和質量信息傳遞反饋記錄。

(八)藥品不良反應工作的實施：對藥品不良反應發(fā)生情況進行跟蹤監(jiān)測，一旦發(fā)現有藥品不良反應的現象發(fā)生，及時上報上級主管部門，并及時追回藥品，并對患者進行跟蹤服務。保證藥品安全有效及患者的用藥安全。

三、存在問題

一直以來，在縣藥品主管部門的關懷指導下，經過全體人員的共同努力，完善了質量管理體系，加強了自身建設，但仍然存在一些問題：

1、改善藥品儲存條件和溫度調節(jié)設施，滿足藥品儲存溫度要求;

2、對員工的培訓還有待進一步加強;

第7篇：綜合管理員履職報告范文

關鍵詞：企業(yè)大學；“三個對接”；隊伍建設

一、引言

“三集五大”改革后，冀北電力有限公司管理培訓中心走上一條新的發(fā)展道路，即“三步走”建成與冀北公司相適應的企業(yè)大學。第一步，形成具有冀北特色的管理培訓項目和課程體系，打造一支職業(yè)化的培訓團隊，培育一批學者型、專家型、研究型、管理型的品牌培訓師；第二步，對課程體系進行改進完善，建立系統、完善、規(guī)范、具有冀北公司特色的培訓項目體系和模塊化的課程體系，擁有一批具有較強研究能力、現場實戰(zhàn)能力、創(chuàng)新能力的研究團隊和課題帶頭人，形成一系列品牌培訓項目和課程，打造專職培訓師授課的管理類精品培訓課程；第三步，建成冀北公司企業(yè)大學，形成一批具有影響力的培訓項目，進入國家電網公司系統第一方陣，要有一批系統內拿得出、叫得響的品牌課程和知名培訓師。

二、 企業(yè)大學培訓師隊伍建設的重要性

（一）服務公司人力資源戰(zhàn)略發(fā)展的需要

管培中心作為人才培養(yǎng)的重要基地，與冀北公司職能部門深度對接，加強縱向溝通，主動協助職能部門開展專業(yè)人員隊伍建設、專業(yè)管理項目開發(fā)、各專業(yè)比武競賽集訓等工作，打造一支與公司集約化培訓模式相適應的師資隊伍，真正成為人力資源開發(fā)的助推器和加油站，實現對公司人力資源戰(zhàn)略發(fā)展的支撐。

（二）引領并服務公司發(fā)展的需要

新定位、新職能催生了新認知，管培中心走上了一條新的發(fā)展道路。面對“側重對公司發(fā)展戰(zhàn)略和管理前沿課題的研究，引領并服務于公司發(fā)展”的新職能，明確“建成與冀北公司相適應的企業(yè)大學”的戰(zhàn)略目標，管培中心與公司要廣泛對接，提升軟實力與核心競爭力，成為“兩個價值最大化”的傳播者、推動者和實踐者。

（三）提升自身人才隊伍素質的需要

人才隊伍建設是建設企業(yè)大學進程的重中之重。一是要實現全員能力轉型，打造一支職業(yè)化的培訓師隊伍，提升培訓授課能力、課題研發(fā)能力、培訓管理能力。二是要提高基礎管理水平，打造一支懂管理、能管理、會管理的高績效團隊，增強決策支持能力、統籌策劃能力、貫徹執(zhí)行能力。三是要深化品牌建設意識，打造一支素質優(yōu)、口碑好的服務保障隊伍，提高服務意識、客戶意識、品牌意識。

加強人才隊伍建設，管培中心需要與自身戰(zhàn)略轉型的需要緊密對接，深度挖掘內部人力資源，達到內質外形的協調可持續(xù)發(fā)展，為公司經營管理提供管理支撐、智力支持和人才保障。

三、企業(yè)大學培訓師隊伍建設的典型做法

（一）創(chuàng)新人才培訓機制，打造學習平臺，提高核心能力

1.建立上崗、轉崗強制培訓制度，形成“先培訓后上崗、先培訓后轉崗”的常態(tài)機制。推行持證上崗及職業(yè)資格準入制度，加大取證力度，提升專業(yè)化水平。

2.推廣培訓積分制，培訓積分與績效考核、職業(yè)發(fā)展、能力評價、先進評選掛鉤，激發(fā)員工參加培訓的積極性和主動性。

3.建立集約化培訓組織體系。一是加強培訓規(guī)劃與調研，科學、系統地分析管培中心的發(fā)展需要與培訓需求，結合《人力資源分析診斷報告》，編寫《教育培訓規(guī)劃》與《教育培訓2013年工作計劃》，有針對性地設計中層干部、管理人員、技術人員與服務人員的培訓方案。二是加強培訓組織管理，嚴格執(zhí)行“三考”（考核、考試、考勤）措施，進行培訓效果評估與分析，合理利用e-MIS管理信息系統培訓課件與培訓資料。三是加強培訓組織保障。人力資源部設教育培訓專崗，負責培訓方案制訂，組織培訓項目實施，進行培訓效果評估；各部門設兼職培訓管理員，協助培訓的組織實施和培訓資料的整理歸檔。四是擴寬培訓學習渠道，實施“助理聽課制度”，將旁聽學習作為正式培訓的一種補充手段，鼓勵管培中心干部員工旁聽公司各項培訓課程，深化專業(yè)知識，捕捉專業(yè)動態(tài)，開闊與業(yè)內專家的溝通渠道。推行“走出去”與“請進來”活動，加強與公司系統內各單位的業(yè)務交流，增進與科研院校之間的合作關系，進一步打開工作思路與研究視角。

（二）創(chuàng)新人才培養(yǎng)機制，打造成長平臺，實現中心戰(zhàn)略目標

1.崗位對接（兼職）雙向進行?！皪徫粚樱媛殻笔枪芘嘀行臑榧訌娙瞬抨犖榻ㄔO推出的一項重要舉措。一方面是將各管理專業(yè)教研室的年輕培訓師對接到綜合管理部、人力資源部、財務資產部的相關崗位，在開展管理業(yè)務實踐、提升管理能力、積累管理經驗的同時，搜集管理類培訓素材；另一方面是讓各管理部門的中層干部在對應的管理專業(yè)教研室兼職主任培訓師，主持開展各專業(yè)培訓項目開發(fā)、培訓教材編寫和前沿課題研究。崗位對接（兼職）將有效盤活管培中心內部的人力資源，加速實現青年培訓師和中層干部的“1+1”（1個通用管理領域+1個專業(yè)管理領域）能力轉型，進一步促進各部門之間的橫向溝通。

2.內外結合，培養(yǎng)優(yōu)秀培訓師和課題研究帶頭人。首先從內部挖潛，組建培訓項目研發(fā)團隊，培育項目研發(fā)帶頭人和品牌培訓師；其次是外部借力，與知名的專業(yè)培訓機構、高等院校、研究院所建立戰(zhàn)略合作伙伴關系，培養(yǎng)一批優(yōu)秀的培訓師、課題研究帶頭人和項目團隊，實現課題研究和培訓授課兩項能力“質”的提升。

3.加強青年員工的培養(yǎng)，引導青年員工與中心共同成長。采取多種方式加強青年人才隊伍建設，加強青年思想教育，每年堅持對新進員工進行入職培訓和召開青年座談會，提高隊伍思想政治素質，結合工作實際廣泛開展“青春光明行進社區(qū)、讀一本好書”活動、“青春態(tài)度征集令”、“五微”活動之一“微演講”比賽、文體交流等活動，引導青年員工參與企業(yè)管理，為企業(yè)發(fā)展建言獻策。搭建成長平臺，深化崗位對接，建立青年培訓師培養(yǎng)計劃，加快青年培訓師的成長。

（三）創(chuàng)新人才激勵機制，打造成長平臺，激發(fā)中心內在活力

創(chuàng)新培訓激勵約束機制，通過《全員績效管理辦法》、《績效薪酬管理辦法》、《對接（兼職）人員管理辦法》等管理制度，進一步建立激勵與約束相協調的人力資源開發(fā)環(huán)境。為了實現青年培訓師崗位對接的最大化效果，人力資源部前期加強了青年員工職業(yè)生涯規(guī)劃工作，選派有志于在管理培訓領域長期發(fā)展的青年培訓師進行對接，到崗后由各部門資深業(yè)務專家進行一對一崗位培訓，使青年培訓師迅速進入角色、開展工作。在進行相應的薪酬激勵和制度保障的同時加強考核評價，進一步激發(fā)青年培訓師的工作熱情和積極性。

（四）創(chuàng)新人才服務機制，打造發(fā)展平臺，促進中心和諧發(fā)展

1.營造“家”文化氣氛，凝心聚力，宣揚企業(yè)文化。黨委、工會、團委等相關部門通過建立攝影協會、羽毛球協會、乒乓球俱樂部等多種形式，組織青年培訓師開展形式多樣、內容豐富的精神文化活動，豐富培訓師的業(yè)余文化生活，積極創(chuàng)造條件，為培訓師搭建交流平臺，增強對中心的榮譽感、歸屬感，為中心繼續(xù)發(fā)展增添了精神動力。

2.培訓品牌建設以服務公司人才發(fā)展戰(zhàn)略為前提，堅持滿足服務公司發(fā)展戰(zhàn)略和自身發(fā)展的雙重要求，打造“培訓質量可靠、培訓服務可信賴”的培訓品牌，大幅提升管培中心在冀北公司發(fā)展戰(zhàn)略中的綜合服務和引領能力。

四、實施效果

（一）通過人才培訓機制，加快了培訓師能力轉型

堅持全員參與，全力推進課題研究工作。舉全中心之力，全員參與，不分年齡、不分專業(yè)、不分崗位，集中精力，全員投入，實現真正意義上的轉型。在現場培訓實施過程中達到提升研發(fā)能力、授課能力、培訓管理能力的目的，形成具有冀北公司特色的培訓品牌。開展“全員參與、全員投入”教學培訓實踐活動。借助培訓平臺，積極倡導“我來上一課”，每位職能部門的負責人和高級主管通過精心準備、認真?zhèn)湔n，走上講臺，促進每一個崗位的職工都成為建設企業(yè)大學的積極實踐者、參與者和推動者。

各種實踐活動成果豐碩。開展了三次覆蓋全員的崗位適應性培訓，提高了員工的崗位履職能力和工作效率；梳理了管培中心行政管理、人力資源管理、財務資產管理、后勤管理的重點流程。展開了五次全員制度宣貫活動，使管培中心的基礎管理水平進一步提升。開展了中層干部、管理人員、培訓師能力提升培訓，提高各級、各類人員的綜合素質?！拔逦ⅰ被顒庸残纬伞拔⒊晒?4項，使廣大員工的授課能力、課題研究能力與創(chuàng)新能力得到了進一步提升。目前，7名35歲以下年輕培訓師走上管理人員全員培訓課堂，使年輕培訓師在現場培訓授課中不斷學習、鍛煉和成長。

（二）通過人才培養(yǎng)機制，發(fā)揮了培訓師的最大價值

采取多種方式加強青年培訓師隊伍建設，加強青年思想教育，每年堅持對新進員工進行入職培訓和召開青年座談會，提高隊伍思想政治素質。結合工作實際廣泛開展“青春光明行進社區(qū)、讀一本好書”活動、“青春態(tài)度征集令”、“五微”活動之一“微演講”比賽、文體交流等活動，引導青年培訓師思考和參與中心管理工作，為中心發(fā)展建言獻策。搭建成長平臺，深化崗位對接，建立青年培訓師培養(yǎng)計劃，加快青年培訓師成長，組織青年培訓師參與助教聽課。“崗位對接”為培訓師搭建了難得的成長平臺，是挖掘更大潛力、實現更多突破、創(chuàng)造更大價值的重要渠道。5名青年培訓師已經迅速成長為管理專業(yè)的業(yè)務骨干，并且在管理人員全員培訓項目中承擔了人力資源、財務管理、黨群建設和行政管理專業(yè)的9門課程。8名中層干部成為了兼職教研室的管理咨詢顧問，已經開展了集體企業(yè)、人才開發(fā)模式、財會智庫建設等相關領域的前言課題研究。另外，1名培訓師經過歷時半年崗位對接的鍛煉，成長迅速，業(yè)績優(yōu)秀，被管培中心聘任為管理人員培訓部主任助理，進一步促進了“兩個價值最大化”。

（三）通過人才服務機制，提升了品牌形象

通過服務與品牌的對接，管培中心提升了“可靠可信賴”的品牌形象。在服務團隊的齊心努力下，管培中心“用心服務”的理念得到進一步深化。組織建立了VIP服務系統，實現了個性化服務方案的制訂，建立了質量和安全檢查制度，堅持服務滿意反饋和考評；通過一系列保障措施，突破性、超規(guī)格完成了各項服務接待任務，餐飲服務滿意率、客房服務滿意率、會議服務滿意率持續(xù)保持在100%。

五、結語

以培養(yǎng)高素質創(chuàng)新人才為目標，全面推進培訓理念、培訓模式、培訓內容和培訓管理機制的創(chuàng)新，建立高效的現代教育培訓體系；以提高培訓師隊伍能力素質為核心，大力開展全員培訓考試，完善教育培訓評估體系，不斷提高培訓質量和培訓效益；以培訓資源體系建設為重點，加快培訓基地建設，加強培訓師隊伍建設，完善培訓標準和教材體系，提高教育培訓信息化建設。這些做法為公司培養(yǎng)和打造了一支思想素質高、業(yè)務能力強、具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)大學培訓師隊伍，有效地解決冀北公司人才培養(yǎng)發(fā)展的問題，確保培訓品牌建設的可持續(xù)性，為建設具有鮮明冀北特色的“一強三優(yōu)”現代公司提供強有力的人才保證和智力支持。

參考文獻：

第8篇：綜合管理員履職報告范文

【關鍵詞】外匯管理信息化；外匯科技風險；安全

【中圖分類號】F276.3

【文獻標識碼】A

【文章編號】1672—5158（2012）10-0442-02

一、加強外匯科技風險管理迫在眉睫

今年是實施“十二五”規(guī)劃承上啟下的重要一年，外匯管理工作在組織架構、運作方式和業(yè)務制度改革等方面，日益體現出以知識和信息為基礎的特征。外匯管理的這種特性，決定了必須以飛速發(fā)展的信息技術為支撐，不斷進行創(chuàng)新，實現自身的信息化，從而逐步達到整個外匯管理工作的發(fā)展，以適應時展的需要。外匯管理科技工作對提高外匯管理與服務水平，促進國際收支平衡，加快外匯管理改革與發(fā)展步伐起著關鍵性的作用。因此，需要從戰(zhàn)略、運作和技術三個層面加快外匯管理信息化建設的步伐，實現跨越式發(fā)展，應對外匯管理的新挑戰(zhàn)。

現代信息技術為外匯管理提供了新的管理工具和技術設施，大大強化了管理效率，擴大了管理范圍，減少了管理層次，縮短了管理鏈條。隨著外匯管理的發(fā)展和信息服務需求的改變，信息服務內涵和方式有了根本性轉變，由于信息系統覆蓋了外匯管理的所有核心業(yè)務流程，外匯管理的統計分析與監(jiān)測預警等對數據的及時性、準確性和完整性要求將更多地依賴信息系統提供的統計信息。隨著外匯管理信息化的不斷發(fā)展，如何保證外匯管理信息安全已經成為一項十分關鍵的任務。

二、外匯科技風險分析

一是數據集中帶來的安全運行風險。外匯局當前的信息化工作體制是總分局制，省以下基本沒有獨立的外匯科技隊伍。隨著外匯管理改革不斷深化，系統逐漸轉向全國大集中，系統規(guī)模越來越大，對系統開發(fā)的質量和進度的要求越來越高，系統運行安全的壓力和風險也越來越大。

二是信息化管理水平急需提升。隨著外匯管理改革的推進，對信息化的需求已經從原來建設開發(fā)系統，業(yè)務流程電子化，逐步將重點轉為重視非現場監(jiān)管，發(fā)展到跨業(yè)務、跨部門協同監(jiān)管，綜合分析與監(jiān)測，這對系統的快速響應能力要求越來越高。

三是業(yè)務更新帶來大量新的系統需求。一項系統的建設需要經歷需求分析、開發(fā)、調試、試運行階段，然而在實踐中，項目小組為縮短開發(fā)周期，往往放松了開發(fā)前的需求分析、充分論證和開發(fā)完畢后的調試和試運行，采用在推廣中不斷打補丁的方式，造成“邊開發(fā)、邊應用、邊維護”的三邊工程。另一方面，業(yè)務人員對計算機缺乏認識，難以提出清晰明確的需求，使得需求分析階段周期拉長。

四是外匯科技安全風險。電子化外匯業(yè)務流程及大量風險控制工作均是由電腦程序和軟件系統完成，所以，信息系統的技術性和管理性安全就成為外匯業(yè)務信息化最為重要的技術風險。這種風險既來自計算機系統停機、磁盤陣列破壞等不確定因素，也來自網絡外部的數字攻擊，以及計算機病毒破壞等因素。

五是外部技術支持風險。由于科技知識的高度知識化與專業(yè)性，同時又存在外匯管理科技工作任務重、事情雜、人員少的現狀，在面對外匯管理改革和發(fā)展速度快，業(yè)務需求經常變動的時候，往往要依賴外部市場的服務支持來解決內部的技術或管理難題，如聘請外匯局之外的技術專家來實現支持和系統設計開發(fā)等任務。這種做法適應了外匯管理科技發(fā)展的需要，但也使自身暴露在可能出現的風險中。

三、外匯科技風險防范和管理

（一）樹立外匯科技風險意識

外匯科技風險是外匯業(yè)務與技術結合的產物，外匯科技既給外匯業(yè)務創(chuàng)新和外匯管理改革帶來強勁的動力，其中卻也蘊含著巨大的風險。做好外匯科技風險管理，不是一兩次會議或是一兩筆資金投入便可以成就的，也不是依靠構建幾套系統就可以一勞永逸的?？萍硷L險管理的扎實與深入，需要外匯局工作者，從上至下的每一位管理人員，都必須正確認識科技風險帶來的危害，牢固樹立科技風險防范意識，將科技風險管理看做自己的必要職責，才能夠構筑起堅固的防線。

（二）加強數據信息保護

外匯局積累了大量的外匯業(yè)務數據，這些數據包括外匯交易主體的基本特征、交易記錄等情況，這些都是非常私密的企業(yè)和個人信息，同時也是非常有商業(yè)價值的。對這些信息的保護就非常重要，一旦外露、失竊，就會對金融機構、企業(yè)和個人帶來非常大的損失，說得大一點，也涉及了國家金融安全。

（三）建立健全科技安全管理制度

從外匯局內部組織結構和規(guī)章制度建設上防范和消除科技安全風險，建立專職管理和專門從事防范安全風險的技術隊伍，落實相應的專職組織機構，明確風險管理職責，落實外部監(jiān)管和內部控制要求，配合內外審計、監(jiān)管檢查、開展科技風險培訓教育，組織認定關鍵崗位和不相容崗位，定期向上級外匯局報告本級科技風險狀況，指導監(jiān)督下級科技風險管理。組織對科技風險的實時監(jiān)控，及早發(fā)現危害系統運行的隱患和威脅；組織內部操作行為監(jiān)控，組織對敏感信息、數據保護和信息泄漏監(jiān)控；定期組織對信息系統，以及信息科技規(guī)劃、設計、開發(fā)、運行等管理流程進行評估，識別風險，提出改進措施，跟蹤、督促問題整改；組織轄區(qū)內信息安全檢查和計算機使用安全檢查；定期審核關鍵崗位人員履職情況；組織轄內系統運行事件和問題分析，推動日常生產運行中發(fā)現風險和問題的解決；組織編制信息系統應急預案，定期組織開展應急演練，負責組織重大突發(fā)事件應急處置和報告。

（四）加強信息系統運行和操作管理

一是建立符合標準的硬件運行環(huán)境，硬件系統配置上，應適當考慮多種接口方式，以便改進、增加新功能或新設備。設備設置環(huán)境和場所應考慮供電設備、不間斷電源系統、防火水風電等自然災害，抗電磁干擾方面的措施和施工要求。

二是計算機網絡的安全防范力度，嚴格區(qū)分內外網，防范計算機病毒、黑客的侵入攻擊。還應加強軟件系統運行環(huán)境的安全管理，主要是防止計算機病毒的侵害，嚴格控制外來與業(yè)務無關軟件在業(yè)務計算機上運行，與業(yè)務有關的外來軟件一定要通過病毒檢測后才能在業(yè)務計算機上運行。

三是加強應用系統的管理。指定不同人員對系統的操作權限，防止非法使用系統資源；對一切操作要有日志管理，以防誤操作損壞軟件系統或業(yè)務數據。系統管理員應定期及時審查系統日志和記錄。重要崗位人員調離時進行注銷，并隨即更換業(yè)務系統的口令和密鑰，移交相關全部技術資料。

四是數據庫管理。嚴格規(guī)定訪問數據庫的各級權限，實現權限等級管理，嚴禁越權操作，密碼強制定期修改，數據輸入檢查嚴密，涉及機密的數據信息首先要加密，然后再傳輸、存儲；關注最新數據庫安全的信息，及時增加數據庫的安全補?。粚祿M行多重備份，以便發(fā)生意外掉電這樣不可預見性故障時能提供快速恢復手段，以保證數據信息的完整性。

五是對主機數據要實行雙機備份，最好能實現異地雙機備份，對雙機備份的基本要求是主機型號必須相同，每套系統控制外設的能力要一致，通信控制設備最好能通過電子開關實現自動切換，以減少系統中斷運行時間。

第9篇：綜合管理員履職報告范文

關鍵詞：商業(yè)銀行；內部控制；內控評價

中圖分類號：F830.1文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2010）34-0071-02

商業(yè)銀行架構多數為董事會負責的垂直管理體制，即總行統一法人管理體制?？傂邢略O一級（直屬）分行或分設境外分行；一級（直屬）分行下設二級分行；二級分行下設支行；支行下設網點的形式進行管理，管理形狀呈正三角形分布狀態(tài)。完善的內部控制機制是商業(yè)銀行審慎經營的前提，是保證金融體系穩(wěn)定的基礎。商業(yè)銀行要實現持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展，必須嚴格執(zhí)行銀監(jiān)會頒布《商業(yè)銀行內部控制指引》相關要求，采取相關措施建立完整、有效、合理的內部控制體系。內部控制評價是檢驗商業(yè)銀行內部體系建設是否達標的有效途徑。

一、商業(yè)銀行內部控制的內涵及構成要素

商業(yè)銀行內部控制是商業(yè)銀行為實現安全性、效益性、流動性經營管理目標，通過制定并實施系統化的制度和程序，對經營風險進行有效識別、評價、控制、監(jiān)測和改進的動態(tài)過程和機制。商業(yè)銀行控制體系主要同內部控制環(huán)境、風險識別與評估、內部控制措施、信息與交流、監(jiān)督評價與糾正五個相互獨立、相互聯系又相互制約的要素組成。其中，內部控制環(huán)境包括高級管理層責任、組織結構、內部控制政策與機制、人力資源內部控制文化等方面的內容；風險識別與評估包括信用、市場、操作等方面風險識別與評估；內部控制措施包括授權授信風險控制、崗位分離與權限卡風險控制、信貸資產管理風險控制、資產負債風險控制、財務會計風險控制、運行管理風險控制、國際業(yè)務風險控制、中間業(yè)務風險控制、洗錢風險控制、信息科技及安全防護風險控制、突發(fā)事件風險控制等方面的內控；信息與交流包括信息質量與管理、信息溝通與交流；監(jiān)督評價與糾正主要包括檢查監(jiān)督履職、糾正與改進等方面的內容。

二、商業(yè)銀行內部控制評價的定義和內部控制評價的組成部分

商業(yè)銀行內部控制評價是指對商業(yè)銀行內部控制體系對建設、實施和運行結果而獨立開展的調查、測試、分析和評估等系統性活動。通過實施內部控制評價活動，有助于督促商業(yè)銀行進一步建立健全內部控制體系和內部控制機制，為全面風險管理體系的建立奠定基礎；有助于外部監(jiān)管部門和內部高級管理層客觀全面了解一個分支機構內部控制狀況，從而達到促進其內部控制過程各體系目標的進一步實現。內部控制評價包括過程評價、效果評價和限制評價三個部分。過程評價是對內部控制環(huán)境、風險評估與管理、內部控制活動、監(jiān)督與糾正、信息與交流等五大要素的評價。效果評價是對內部控制主要目標實現程度的評價，按照重要性原則確定各效果評價指標，主要包括效益類指標、資產質量類指標和案件損失類指標。限制評價是對評價年度內是否發(fā)生影響內部控制的重大事件的評價，主要包括違反國家有關金融法規(guī)，情節(jié)嚴重，受到人民銀行、銀監(jiān)會、審計署等外部監(jiān)管部門處罰情況；發(fā)生一定金融以上的貪污、挪用、賄賂等內部經濟案件的；發(fā)生涉案一定金額以上的金融詐騙案件等。

三、商業(yè)銀行開展內部控制評價的重要意義

商業(yè)銀行內部控制評價有助于外部監(jiān)管部門或上級管理部門了解被評價機構的經營及內部控制管理情況。商業(yè)銀行通過內控評價在排風險、找差距、堵塞漏洞的同時，更多地是可以幫助被評價機構通過評價發(fā)現問題進行整改，從而完善內控管理機制，進一步建立長效內控管理機制，按照內控管理的五大要素，培育良好的內控文化，建立完善高效的風險評估機制，實施健全有效的控制活動，構建科學、完善的內控體系。

1.內控評價促進商業(yè)銀行分支機構嚴格遵守國家法律，銀監(jiān)會的監(jiān)管要求和商業(yè)銀行審慎經營原則。2007年7月3日中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒布實施《商業(yè)銀行內部控制指引》商業(yè)銀行內部控制應當貫徹全面、審慎、有效、獨立的原則，包括：內部控制應當滲透商業(yè)銀行的各項業(yè)務過程和各個操作環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門和崗位，并由全體人員參與，任何決策或操作均應當有案可查；內部控制應當以防范風險、審慎經營為出發(fā)點，商業(yè)銀行的經營管理，尤其是設立新的機構或開辦新的業(yè)務，均應當體現“內控優(yōu)先”的要求；內部控制應當具有高度的權威性，任何人不得擁有不受內部控制約束的權力，內部控制存在的問題應當能夠得到及時反饋和糾正；內部控制的監(jiān)督、評價部門應當獨立于內部控制的建設、執(zhí)行部門，并有直接向董事會、監(jiān)事會和高級管理層報告的渠道。

2.內控評價促進商業(yè)銀行分支機構提高風險管理水平，保證其發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標的實現。工商銀行從2002年開始從內部控制的五大要素按業(yè)務條線進行內部控制自我評價，2003年引入對基層行（二級分行和支行）的全面評價，并把評價分為過程評價和效果評價兩大部分，2005年總行開始對一級分行進行全面評價，2007年引入非現場評價指標體系，2009年擴大非現場評價的范圍。內控評價的五大要素為控制環(huán)境、控制活動、風險識別與評估、信息交流與溝通及監(jiān)督檢查五個方面。擁有較為健全的內部控制評價體系和實施細則、評價方法和評價標準等，強有力地保障了工商銀行實現其發(fā)展戰(zhàn)略和經營目標。通過近十多年對基層行和五年來對一級（直屬）分行的評價，使工商銀行內控管理水平得到了顯著改善，經營效益大幅提升。

3.內控評價促進商業(yè)銀行分支機構在出現業(yè)務創(chuàng)新、機構重組及新設和關鍵崗位人員輪換等重大變化時，及時有效地評估和控制可能出現的風險隱患。通過對內控制度建設、執(zhí)行情況作出有效的評價，同時揭示出內控制度的不足和疏漏，在開辦新業(yè)務、設立新機構和重要關鍵崗位人員（包括各級管理人員）輪換等重大業(yè)務、機構和人員發(fā)生變化時作出有效的評估，研究對策措施，促進商業(yè)銀行內控建設得到不斷改進。一是構建有效的內部控制評價體系。建立內控評價機構，保證其內控評價的客觀性和公正性。二是借助外部評價機構，實施外部評價。充分重視內、外部對內控制度建設、執(zhí)行效果改進措施的評價，促進商業(yè)銀行內控制度建設走健康發(fā)展道路，提高內控制度建設的有效性，保證各項業(yè)務健康有序發(fā)展。三是完善考核機制，將內控評價結果作為考核分支機構行和業(yè)務部門考核重要內容之一，合理設置分值，充分運用內控評價結果。同時，要建立違規(guī)必究的處罰機制，防止重檢查輕整改現象，樹立內控規(guī)章制度的權威性。通過對各業(yè)務線條制定制度、辦法和實施細則等進行有效評價，堵塞制度方面存在的漏洞和隱患。

四、商業(yè)銀行分支機構開展內部控制評價的作用

商業(yè)銀行的管理層需要了解分支機構內控的效果，監(jiān)管當局需要掌握金融機構內控的狀況，這都需要通過對一個機構內控狀況的全面評價來實現。沒有有效內控評價，就無法對一個商業(yè)銀行分支機構內控管理情況得出全面性結論，也就不可能為其內控工作的優(yōu)化創(chuàng)造條件。

1.開展內控評價工作，有利于商業(yè)銀行加大對各級機構內控工作管理力度。內控評價工作在消除業(yè)務操作和管理隱患、改善內部控制環(huán)境、從根本上建立風險管理績效機制、持續(xù)改善內控管理方面發(fā)揮著重要作用。各金融機構根據銀監(jiān)會《商業(yè)銀行內部控制評價試行辦法》的要求，制定或完善本行《內部控制評價辦法》，促進內部控制評價工作的制度化、規(guī)范化和科學化。逐步加大內控管理在經營績效中的占比，把內控管理狀況及評價結果與高管人員考核和離任、責任審計和績效分配相掛鉤。

2.開展內控評價工作，有利于商業(yè)完善操作風險防范體系，提高操作風險防控能力。內控評價工作是對商業(yè)銀行內控管理狀況的全面體檢。通過內控評價工作有利于各商業(yè)銀行防范操作風險，防止發(fā)生重大差錯事故、操作性失誤和違規(guī)違紀案件，全面貫徹落實銀監(jiān)會案件專項治理的工作部署，是一項標本兼治的綜合性管理工作，切實提高操作風險防范水平。一是強化操作風險管理員在組織推動操作風險管理的重要作用，突出操作風險防范在全面風險管理體系中的重要地位，推動形成各分支機構、各業(yè)務部門齊抓共管操作風險局面。二是強化內控管理委員會對全行各分支機構、各職能部門和各業(yè)務條線進一步落實對重點部位、重要環(huán)節(jié)和重要崗位的防控措施。三是強化各分支機構建立規(guī)章制度的后評價制度，跟蹤研究制度執(zhí)行情況，并根據經營環(huán)境的變化，不斷加以完善，及時發(fā)現和堵塞漏洞，防范制度梳理工作不到位帶來的風險隱患。

3.開展內控評價工作，有利于商業(yè)銀行各項內部控制措施有效發(fā)揮作用，各類風險得到有效控制。通過對內部控制五大要素的有效評價，能夠確保各項內部控制措施作用得以有效發(fā)揮，各類風險得到有效控制。一是促進各分支機構嚴格執(zhí)行授權控制。各項業(yè)務活動按照授權控制原則，實行統一法人管理和法人授權。嚴格執(zhí)行授信控制，對法人客戶辦理的各類授信業(yè)務納入法人客戶統一授信管理。二是促進各分支機構執(zhí)行嚴格的職責分離制度。明確劃分各級機構和部門之間、崗位之間的職責分離、橫向與縱向相互監(jiān)督制約的機制，并嚴格按規(guī)定程序辦理各項業(yè)務。三是促進各分支機構強化業(yè)務監(jiān)督控制。配置專人對各類核算業(yè)務進行有效監(jiān)督，按照重要性原則確定檢查范圍，進行檢查，發(fā)現問題立即整改。四是促進各分支機構建立科學的信息資料保全系統，確保信息資料的完整性、真實性、保密性、安全性，有助于各部門之間信息進行有效的交流與溝通。

參考文獻：