檔案法律法規(guī)的含義精選(九篇)

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第1篇：檔案法律法規(guī)的含義范文

一、《實(shí)施辦法》第二條可能產(chǎn)生的不同理解

《實(shí)施辦法》第二條全文如下：“《檔案法》第二條所稱對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案，屬于國(guó)家所有的，由國(guó)家檔案局會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門(mén)確定具體范圍；屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門(mén)征得國(guó)家檔案局同意后確定具體范圍?！?/p>

上述條款的核心是兩個(gè)“確定具體范圍”，然而確定的內(nèi)容，卻能夠有不同的理解。

其一、確定的是檔案這一事物的本身，也就是確定哪些事物是檔案，哪些事物不是檔案。首先說(shuō)明：《實(shí)施辦法》和《檔案法》是相互關(guān)聯(lián)的兩個(gè)法律文件，在這兩個(gè)文件中同一個(gè)概念應(yīng)該有完全相同的含義。在《檔案法》第二條關(guān)于檔案的定義中，有如下文字表述：“本法所稱的檔案，是指……對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的各種文字、圖表、聲像等不同形式的歷史記錄?！睆倪@一定義看，“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值”是構(gòu)成檔案的一個(gè)要件，也就是說(shuō)，所有檔案，都對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值，否則，不能稱其為檔案。因此，在前述《實(shí)施辦法》第二條的第一句話，“《檔案法》第二條所稱對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案”，可以認(rèn)為并不是從價(jià)值上對(duì)檔案的區(qū)分，而只具有指向意義。所以，該條的含義可以這樣解讀：《檔案法》第二條所指稱的檔案，其具體范圍，依所有權(quán)的不同分別由國(guó)家和省一級(jí)檔案行政管理部門(mén)確定。

其二、確定的是檔案的所有權(quán)，也就是確認(rèn)那些檔案屬于國(guó)家所有，那些檔案屬于集體和個(gè)人所有。從文字表述上，該條其實(shí)也可以這樣理解：《檔案法》第二條所指稱的檔案中，屬于國(guó)家所有的，由國(guó)家檔案局確定其范圍，屬于集體和個(gè)人所有的，則由省一級(jí)檔案行政管理部門(mén)確定其范圍。

其三、確定的是檔案的價(jià)值，也就是確定哪些檔案是“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案”。雖然《檔案法》第二條將“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值”作為構(gòu)成檔案的一個(gè)要件，但從《檔案法》的其他條文分析，“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值”也是一種區(qū)分檔案的標(biāo)準(zhǔn)，也就是說(shuō)“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值”只是部分檔案的屬性。例如：《檔案法》第十六條：“集體所有的和個(gè)人所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當(dāng)妥善保管。”從這條規(guī)定來(lái)看，顯然沒(méi)有把“對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值”的檔案認(rèn)定為檔案的全部，而只是檔案中具有特定價(jià)值的一部分。另外，在《實(shí)施辦法》第十七條、十九條、二十四條中也有類似的表述。所以《實(shí)施辦法》第二條第一句話，也可以認(rèn)為是從價(jià)值上對(duì)檔案的限定，該條也可以理解為：《檔案法》第二條所稱、對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的那一部分檔案，其具體范圍，由國(guó)家檔案局和省一級(jí)檔案行政管理部門(mén)確定。

二、《實(shí)施辦法》第二條應(yīng)有含義的辨析

上述對(duì)《實(shí)施辦法》第二條的三種理解，從字面上看都沒(méi)有錯(cuò)誤。但法律、法規(guī)的條文卻只允許有一種解釋，筆者認(rèn)為，該條“確定具體范圍”的內(nèi)容應(yīng)該是對(duì)檔案價(jià)值的確定。理由如下：

其一、對(duì)《實(shí)施辦法》第二條的第一種理解，也就是認(rèn)為該條是對(duì)檔案這一事物本身的確定，顯然不夠妥當(dāng)。這是因?yàn)椤稒n案法》中已經(jīng)明確了檔案的定義，再使用行政手段確定其范圍，沒(méi)有任何必要。另外，某些事物是不是檔案，不會(huì)由于地理位置的不同而有所差異，由各省的檔案行政管理部門(mén)分別確認(rèn)同一類檔案的具體范圍，也不合適。

其二，對(duì)《實(shí)施辦法》第二條的第二種理解，也就是把該條理解為對(duì)檔案所有權(quán)的確定，也不正確。這里需要說(shuō)明，在國(guó)家檔案局《關(guān)于印發(fā)保留行政許可項(xiàng)目和非行政許可審批項(xiàng)目的通知》中，省級(jí)檔案行政管理部門(mén)“繼續(xù)實(shí)施的非行政許可審批項(xiàng)目”，保留了“不屬于國(guó)家所有的檔案具體范圍審批”項(xiàng)目，這一規(guī)定似乎已經(jīng)明確了該條的含義就是確定檔案的所有權(quán)。依理不該再予置喙，但這種解釋確實(shí)存在著可商榷的硬傷。

一是因?yàn)檫@種理解和我國(guó)的民事法律相悖。公民個(gè)人所有的檔案無(wú)疑屬于個(gè)人財(cái)產(chǎn)，公民的個(gè)人財(cái)產(chǎn)要由國(guó)家行政部門(mén)確定其范圍，在立法例上極為罕見(jiàn)。依據(jù)物權(quán)法的原理，如果沒(méi)有相反的證據(jù)，動(dòng)產(chǎn)的占有人是該動(dòng)產(chǎn)的權(quán)利人，無(wú)論是集體所有還是個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn)都是如此。目前尚在審議中的《物權(quán)法》草案第四條就有相似的規(guī)定。這在學(xué)理上稱之為“權(quán)利正確性推定效力”，并不需要行政部門(mén)確定。假如這種解讀是成立的，公民個(gè)人的畢業(yè)證、結(jié)婚證、日記、來(lái)往信函，甚至包括影集、字畫(huà)等所有可以看作是檔案的財(cái)產(chǎn)，在沒(méi)有得到行政部門(mén)的審批之前，并沒(méi)有明確屬于個(gè)人所有，也很難為法律所保護(hù)。這或許不該是《實(shí)施辦法》的立法本意。二是因?yàn)檫@種解讀在邏輯上存在明顯的疏漏。在國(guó)家檔案局確定國(guó)有檔案的具體范圍之后，其余的檔案無(wú)疑都是“不屬于國(guó)家所有的檔案”，再由省級(jí)檔案行政管理部門(mén)進(jìn)行審批顯然是多此一舉。退一步講，如果認(rèn)為省級(jí)檔案行政管理部門(mén)審批的內(nèi)容，是對(duì)“集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有”的三種檔案具體范圍再進(jìn)行區(qū)分，也沒(méi)有道理，因?yàn)檫@三種檔案在《檔案法》中的地位基本相同，在法律上進(jìn)行區(qū)分意義不大。三是除港、澳、臺(tái)之外，我國(guó)實(shí)行統(tǒng)一的政治和經(jīng)濟(jì)制度，集體和個(gè)人所有的檔案的具體范圍，因地域所產(chǎn)生的差別并不大，是否要由各省的檔案行政管理部門(mén)確定也值得考慮。再退一步講，即便這種解讀確實(shí)是《實(shí)施辦法》的立法本意，在我國(guó)物權(quán)法頒布之后，依據(jù)新法優(yōu)于舊法、法律優(yōu)于法規(guī)的原則，將會(huì)導(dǎo)致該條不再適用。

其三、對(duì)《實(shí)施辦法》第二條的第三種理解，也就是認(rèn)為該條是“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案”的確認(rèn)，應(yīng)該是正確的。首先，依據(jù)《檔案法》第十六條及《實(shí)施辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案”和其他檔案相比，具有特殊的法律地位，需要進(jìn)行界定。其次，依據(jù)《檔案法》第十五條的規(guī)定：“鑒定檔案保存價(jià)值的原則……，由國(guó)家檔案行政管理部門(mén)制定”。由此可見(jiàn)，界定“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案”，是檔案行政管理部門(mén)的權(quán)限。再次，除了《實(shí)施辦法》第二條之外，還沒(méi)有任何的法律法規(guī)授權(quán)任何組織確定某類或某種檔案是否“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值”，如果不把該條理解為是對(duì)檔案價(jià)值的確定，《檔案法》中所有關(guān)于“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案”的規(guī)定，沒(méi)有具體的客體，形同虛設(shè)。

三、對(duì)《實(shí)施辦法》第二條的改進(jìn)意見(jiàn)

綜上所述，《實(shí)施辦法》第二條的內(nèi)容，應(yīng)該是對(duì)檔案價(jià)值的確定。當(dāng)然，這一結(jié)論只是依據(jù)常理進(jìn)行的推導(dǎo)，是否合理，尚待同仁指教。但無(wú)論我們?nèi)绾卫斫庠摋l的含義，要使該條具有實(shí)際的意義和作用，無(wú)論在內(nèi)容和形式上都應(yīng)該有更為明確的解釋和規(guī)定。

第2篇：檔案法律法規(guī)的含義范文

關(guān)鍵詞：依法行政；行政管理；執(zhí)法；業(yè)務(wù)指導(dǎo)

1檔案行政管理職能沿革

在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，檔案行政管理一直是以指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式，檔案行政管理的職能是以行政命令式的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)來(lái)實(shí)現(xiàn)的。不可否認(rèn)，指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)行政管理模式在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，對(duì)檔案事業(yè)的發(fā)展起到了關(guān)鍵的作用。在那時(shí)，雖然稱之為“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”，但這種“指導(dǎo)”帶有指令性，這種指令性具有行政強(qiáng)制性，因而，它在某種程度上，就是“法”，就是“命令”，必須堅(jiān)決執(zhí)行，檔案工作和業(yè)務(wù)建設(shè)主要是靠行政規(guī)范性文件和行政命令式的業(yè)務(wù)指導(dǎo)強(qiáng)制執(zhí)行的。這并不是檔案行政管理部門(mén)獨(dú)有的特征，而是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代，一切行政機(jī)關(guān)共有的行政特征。

隨著改革開(kāi)放與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府行政管理的方式發(fā)生了改變。指令性的管理模式漸漸地退出，取而代之的是依法行政。對(duì)于這種變化，應(yīng)該說(shuō)檔案部門(mén)還是很敏感的。在指令性管理向依法行政轉(zhuǎn)變的初期，就制定頒布了《檔案法》，為檔案行政管理機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)變管理職能依法行政奠定了法律基礎(chǔ)。

隨著依法行政的實(shí)施，檔案行政管理職能由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式逐漸向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的依法行政為主的管理模式轉(zhuǎn)變，行使檔案行政管理職能的部門(mén)，也由業(yè)務(wù)指導(dǎo)一個(gè)部門(mén)分為業(yè)務(wù)指導(dǎo)和法規(guī)兩個(gè)部門(mén)。但是，受傳統(tǒng)思維和習(xí)慣的影響，這種轉(zhuǎn)變基本上停留在口頭和表面上，尤其在基層，指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)為主的管理模式依然大行其道。

2法定的檔案行政管理職能簡(jiǎn)釋

檔案依法行政的核心是依法行使檔案行政管理職能。必須明確，檔案行政管理機(jī)關(guān)只能在憲法和法律、法規(guī)的范圍內(nèi)活動(dòng)，凡是超過(guò)法律規(guī)定的檔案行政權(quán)力和檔案行政行為都是非法和無(wú)效的。因此，正確理解和行使檔案行政管理法定的職能尤為重要。對(duì)縣級(jí)以上的檔案行政管理部門(mén)的主要職能，《檔案法》第六條作了明確規(guī)定，《檔案法實(shí)施辦法》第八條又進(jìn)一步具體規(guī)定：“縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府檔案行政管理部門(mén)依照《檔案法》第六條第二款的規(guī)定，履行下列職責(zé)：（一）貫徹執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)和國(guó)家有關(guān)方針政策；（二）制定本行政區(qū)域內(nèi)的檔案事業(yè)發(fā)展計(jì)劃和檔案工作規(guī)章制度，并組織實(shí)施；（三）監(jiān)督、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的檔案工作，依法查處檔案違法行為；（四）組織、指導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)檔案理論與科學(xué)技術(shù)研究、檔案宣傳與檔案教育、檔案工作人員培訓(xùn)?！睂?duì)這些職能可歸納為兩種行政行為：一是抽象行政行為，即制定規(guī)章制度和方針政策；二是具體的行政行為，即對(duì)有關(guān)部門(mén)監(jiān)督、指導(dǎo)、依法查處檔案違法行為。這里的“監(jiān)督”，是指通過(guò)對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章實(shí)施情況的檢查，督促有關(guān)方面依法做好檔案工作。“指導(dǎo)”是指通過(guò)業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢、政策的闡釋，使有關(guān)方面做好檔案工作。[1]作為檔案行政管理部門(mén)實(shí)施的具體的檔案行政行為來(lái)說(shuō)，“監(jiān)督”指的是檔案行政監(jiān)督檢查；“指導(dǎo)”指的是檔案行政指導(dǎo)，而不是指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。檔案行政監(jiān)督檢查屬于強(qiáng)制性行政行為，檔案行政指導(dǎo)屬于非強(qiáng)制性行政行為。

檔案法規(guī)規(guī)定的檔案行政管理的監(jiān)督和指導(dǎo)職能，還有一層含義，就是上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)的職能。這里的“監(jiān)督”，是上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并及時(shí)糾正其違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為的一種內(nèi)部監(jiān)督的法定職能。這種職能就是檔案行政執(zhí)法監(jiān)督，它的實(shí)施是多樣的，常用的有規(guī)范性文件備案審查、執(zhí)法爭(zhēng)議協(xié)調(diào)、行政執(zhí)法檢查，實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制、行政執(zhí)法情況報(bào)告制等，其中，檔案行政執(zhí)法檢查是最重要的檔案行政行為之一。但它不屬于行政執(zhí)法，而屬于行政監(jiān)督。這里的“指導(dǎo)”則仍是行政指導(dǎo)，上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)的行政指導(dǎo)不具有任何強(qiáng)制性。

檔案法規(guī)規(guī)定檔案行政管理部門(mén)負(fù)有對(duì)同級(jí)檔案館、下級(jí)檔案館和下級(jí)檔案行政管理部門(mén)進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查和查處檔案違法案件的職能。

檔案法規(guī)還規(guī)定了檔案行政管理部門(mén)一些具體的行政職能，如，對(duì)出賣、轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)送屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案的審批等，對(duì)在利用檔案館的檔案中有損毀、丟失屬于國(guó)家所有的檔案行為的處罰等，這些具體的行政職能有：行政處罰、行政強(qiáng)制、行政許可、行政確認(rèn)等。

3檔案行政管理的檔案法定范圍

檔案行政管理職能是有限的，檔案行政管理的檔案法定范圍是有邊界的，超出這個(gè)范圍就有違法之嫌。檔案行政管理的檔案法定范圍就是《檔案法》中規(guī)定的檔案范圍，《檔案法》第二條規(guī)定：“本法所稱的檔案是指過(guò)去和現(xiàn)在的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事政治……活動(dòng)直接形成的對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的……歷史記錄?！币簿褪钦f(shuō)，檔案行政管理部門(mén)管理的檔案范圍是“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案。這里，要注意兩個(gè)問(wèn)題：一是檔案法定定義，不同于檔案的學(xué)理定義，它比檔案的學(xué)理定義的范圍要小。二是如何確定對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案范圍。按照《檔案法實(shí)施辦法》第二條規(guī)定：“《檔案法》第二條所稱對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的檔案，屬于國(guó)家所有的，由國(guó)家檔案局會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門(mén)確定具體范圍；屬于集體所有、個(gè)人所有以及其他不屬于國(guó)家所有的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府檔案行政管理部門(mén)征得國(guó)家檔案局同意后確定具體范圍?！蹦敲矗瑢儆趪?guó)家所有的檔案是由國(guó)家檔案局或國(guó)家檔案局會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門(mén)通過(guò)制定具有規(guī)章性質(zhì)的辦法與標(biāo)準(zhǔn)，明確這類檔案的具體范圍。如，國(guó)家檔案局第8號(hào)令《機(jī)關(guān)文件材料歸檔范圍和文書(shū)檔案保管期限規(guī)定》及附件《文書(shū)檔案保管期限表》等，國(guó)家檔案局與最高人民法院共同制定的《關(guān)于人民法院訴訟檔案保管期限的規(guī)定》等。對(duì)于非國(guó)家所有的檔案具體范圍的確定，是由各省、自治區(qū)、直轄市檔案行政管理部門(mén)根據(jù)本地區(qū)的實(shí)際情況，制定檔案規(guī)范性文件，具體劃定本地區(qū)非國(guó)有檔案的范圍。如，《江蘇省非國(guó)家所有檔案管理辦法》等。

由于檔案行政管理的管理范圍只在“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案方面有效，因而，只有那些產(chǎn)生和保管“對(duì)國(guó)家和社會(huì)有保存價(jià)值的”檔案的國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人才是檔案行政管理相對(duì)人的范圍。這個(gè)范圍說(shuō)明不是所有的產(chǎn)生檔案的領(lǐng)域和這些領(lǐng)域產(chǎn)生的所有檔案都是檔案行政管理部門(mén)管理的范圍。這個(gè)范圍是檔案行政管理部門(mén)依法行政行使職能的前提，這個(gè)前提必須清楚。對(duì)超出這個(gè)范圍而行使的檔案行政行為要慎重，否則，就有違法之嫌。

4檔案行政管理職能的辨析

4.1檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能辨析。檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代指令性的業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理模式的產(chǎn)物，隨著全面推進(jìn)依法行政的深入，取而代之的是檔案依法行政職能。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能已經(jīng)壽終正寢，尤其是在檔案法規(guī)已經(jīng)明確檔案行政管理職能的情況下，按照依法行政對(duì)行政機(jī)關(guān)是“法無(wú)授權(quán)不可為”的最基本要求，指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)就不再是合法的檔案行政管理職能，如果還要堅(jiān)持行使這種職能，就有違法之嫌了。指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)基本上包含了檔案行政管理的所有職能，包括制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、監(jiān)督、指導(dǎo)和執(zhí)法等職能。依法行政下的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)實(shí)際是行政指導(dǎo)，其內(nèi)涵縮小職能弱化，檔案行政指導(dǎo)并不等于指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)。檔案行政管理部門(mén)的檔案行政指導(dǎo)主要是業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢和政策的闡釋，對(duì)被指導(dǎo)單位不具有任何強(qiáng)制性，被指導(dǎo)單位沒(méi)有義務(wù)必須服從檔案行政指導(dǎo)，檔案行政指導(dǎo)表現(xiàn)出來(lái)的更多是服務(wù)。但是，由于種種原因，指令性的檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能并沒(méi)有退出歷史舞臺(tái)，依然盛行，尤其是對(duì)檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檔案執(zhí)法的含義的理解上。檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)依舊是指令性業(yè)務(wù)指導(dǎo)的含義，要說(shuō)有變化只是把執(zhí)法的內(nèi)容分了出來(lái)，而執(zhí)法卻被理解為單純的查處檔案違法行為。由此，也就衍生出一些錯(cuò)誤的觀念與認(rèn)識(shí)。有檔案執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)平行說(shuō)、[2]檔案執(zhí)法是業(yè)務(wù)指導(dǎo)保障說(shuō)、[3]檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)是檔案執(zhí)法基礎(chǔ)說(shuō)，[4]硬是將檔案行政執(zhí)法與檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)這兩個(gè)不是一個(gè)歷史時(shí)期的問(wèn)題、不是同一性質(zhì)的管理模式問(wèn)題拉到一起。在檔案行政執(zhí)法是檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)保障的思想驅(qū)使下，使檔案行政執(zhí)法職能淪為保障檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)職能實(shí)施的輔助手段，使檔案行政執(zhí)法失去了本來(lái)面貌，失去了應(yīng)有的職能。造成這種情況的原因是：從《檔案法》頒布到《全面推行依法行政實(shí)施綱要》的實(shí)施，檔案行政管理部門(mén)并沒(méi)有完全實(shí)行行政職能的轉(zhuǎn)變。

4.2檔案行政執(zhí)法職能辨析。轉(zhuǎn)變職能，就是檔案行政管理職能要轉(zhuǎn)到依法行政上，依法行政的核心是行政執(zhí)法。檔案行政執(zhí)法是行政執(zhí)法的一部分，按照行政法學(xué)的說(shuō)法，它有廣義和狹義之分。廣義的檔案行政執(zhí)法，就是檔案行政機(jī)關(guān)為貫徹、執(zhí)行法規(guī)而采取的一切行政行為，既包括檔案行政管理機(jī)關(guān)為貫徹、執(zhí)行法規(guī)，而制定的規(guī)范性文件的行為，即抽象行政行為。也包括檔案行政管理機(jī)關(guān)依法針對(duì)特定的人和事，而直接采取的削弱權(quán)利、加重義務(wù)的行政處理行為，即具體行政行為。還包括檔案行政管理機(jī)關(guān)采取的檔案行政指導(dǎo)、行政獎(jiǎng)勵(lì)等非強(qiáng)制性行政行為。狹義的檔案行政執(zhí)法，指檔案行政管理機(jī)關(guān)的具體行政行為。主要有檔案行政監(jiān)督檢查、行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政確認(rèn)等強(qiáng)制性行政行為。而檔案界一般認(rèn)為的檔案行政執(zhí)法，則僅指對(duì)具體違法行為的查處。此認(rèn)識(shí)顯然有誤。

  檔案行政指導(dǎo)必須堅(jiān)持合法、準(zhǔn)確的原則，不能把檔案行政指導(dǎo)變成檔案行政誤導(dǎo)，檔案行政指導(dǎo)沒(méi)有法律約束力。但是，如果產(chǎn)生檔案行政誤導(dǎo)，造成行政相對(duì)人受損害時(shí)，檔案行政管理機(jī)關(guān)必須承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

4.3檔案行政管理監(jiān)督與指導(dǎo)職能的辨析?！稒n案法》中規(guī)定的“監(jiān)督”和“指導(dǎo)”是檔案行政管理部門(mén)日常行使的主要法定職能。檔案行政監(jiān)督檢查屬于強(qiáng)制性行政行為，主要是解決機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案工作做不做的問(wèn)題，解決這些機(jī)構(gòu)必須依法建立檔案工作、歸檔保存應(yīng)當(dāng)保存的檔案、確保檔案的安全等，解決“面”上檔案工作最基本的問(wèn)題，是最低要求。檔案行政指導(dǎo)屬于非強(qiáng)制性行政行為，主要是解決機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位和其他組織的檔案工作會(huì)不會(huì)做、做得好不好的問(wèn)題。對(duì)于會(huì)不會(huì)做的問(wèn)題，主要是通過(guò)業(yè)務(wù)上的輔導(dǎo)、咨詢，提供多種檔案管理方法供其選擇而不能強(qiáng)制實(shí)行。檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)基本上都是推薦性標(biāo)準(zhǔn)，如《歸檔文件整理規(guī)則》就是推薦性標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于做得好不好的問(wèn)題，實(shí)際是解決“點(diǎn)”上的問(wèn)題，通過(guò)如機(jī)關(guān)檔案工作規(guī)范化管理認(rèn)證等辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)，起示范引導(dǎo)作用，是最高的發(fā)展方向。這些都是自愿的，不能強(qiáng)制實(shí)行。

4.4檔案行政管理職能的“越位”和“缺位”現(xiàn)象。由于檔案行政管理部門(mén)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)變，也沒(méi)有厘清職能，造成履行職能上的一些“越位”和“缺位”現(xiàn)象。表現(xiàn)為：其一，對(duì)于民生、專門(mén)、民營(yíng)企業(yè)、農(nóng)村等檔案工作，一方面，在檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)管理模式下，對(duì)做好這些工作顯得力不從心，舉步維艱。另一方面，對(duì)這些檔案工作，國(guó)家、國(guó)家檔案局和有關(guān)部委頒布了大量的法律、行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件作出了具體的要求和規(guī)定。據(jù)對(duì)《法律圖書(shū)館》（law-lib.com/）的不完全統(tǒng)計(jì)，從《檔案法》頒布至今，國(guó)家檔案局頒的行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件有36部，國(guó)家檔案局與各部委合頒的行業(yè)規(guī)章和規(guī)范性文件有24部；部委頒布的行業(yè)檔案規(guī)章和規(guī)范性文件有139部，共199部。其中，大部分是民生和專門(mén)檔案范疇的。這些法律法規(guī)既是檔案行政管理機(jī)關(guān)依法行政的依據(jù)，也是監(jiān)管的內(nèi)容。檔案行政管理機(jī)關(guān)本應(yīng)通過(guò)自己或者聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法行使檔案行政監(jiān)督檢查等職能的方式來(lái)督促做好這些檔案工作，但是，在這方面幾乎是空白。其二，上級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)本應(yīng)對(duì)下級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)及其工作人員的行政執(zhí)法情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，通過(guò)這種行政執(zhí)法檢查糾正其違法或不當(dāng)?shù)膱?zhí)法行為，并促進(jìn)其依法行政的實(shí)施。但是，這方面也幾乎是空白。其三，檔案行政管理部門(mén)負(fù)有對(duì)同級(jí)檔案館和下級(jí)檔案館、檔案行政管理部門(mén)進(jìn)行檔案行政監(jiān)督檢查和查處檔案違法案件的職責(zé)。但是，這方面的檔案行政執(zhí)法還幾乎是空白。如果說(shuō)，“局館合一”的體制是造成對(duì)同級(jí)檔案館的檔案行政執(zhí)法空白的理由，那么，對(duì)下級(jí)檔案館、檔案行政管理部門(mén)的檔案行政執(zhí)法空白就沒(méi)有理由了。面對(duì)如此多的空白，頗值得深思。

5對(duì)檔案行政管理機(jī)關(guān)內(nèi)部職能劃分的思考

要實(shí)現(xiàn)依法行政職能的轉(zhuǎn)變，最終要落實(shí)到調(diào)整、厘清、明確檔案行政管理部門(mén)內(nèi)部的職能上。

5.1在現(xiàn)有的機(jī)構(gòu)內(nèi)按照依法行政的職能重新劃分職責(zé)?，F(xiàn)在，大部分檔案行政管理機(jī)關(guān)都內(nèi)設(shè)有業(yè)務(wù)指導(dǎo)和法規(guī)部門(mén)，業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門(mén)最好改變名稱，可改為“檔案管理指導(dǎo)處或檔案指導(dǎo)處（科、股）”，履行檔案行政指導(dǎo)、行政獎(jiǎng)勵(lì)、培訓(xùn)、宣傳教育等職責(zé)，主要行使非強(qiáng)制性的行政職能。法規(guī)處（科、股）履行檔案行政監(jiān)督檢查、行政處罰、行政執(zhí)法監(jiān)督等職責(zé)，負(fù)責(zé)制定檔案業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、政策等，主要行使強(qiáng)制性的行政職能。

5.2增加機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督。加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督是保障依法行政，切實(shí)履行法定職責(zé)的必要環(huán)節(jié)。在條件允許的情況下，應(yīng)增設(shè)檔案執(zhí)法處（科、股），或者統(tǒng)稱“檔案執(zhí)法隊(duì)”，專門(mén)履行強(qiáng)制性的行政職能，其中，對(duì)查處違法案件沒(méi)有決定處置權(quán)。法規(guī)處（科、股）則主要履行檔案行政監(jiān)督、審批檔案執(zhí)法隊(duì)查處的檔案違法案件、制定業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，履行對(duì)同級(jí)檔案館和下級(jí)檔案部門(mén)的行政監(jiān)督檢查、查處檔案違法案件和行政監(jiān)督等職責(zé)?！皺n案管理指導(dǎo)處（科、股）”履行檔案行政指導(dǎo)等非強(qiáng)制性的行政職能。

5.3縣級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)的職能劃分。由于縣級(jí)檔案行政管理機(jī)關(guān)人員比較少，大部分未設(shè)法規(guī)部門(mén)，面對(duì)這種情況，也只有“一套人馬”行使不同性質(zhì)的全部行政職能。當(dāng)然，業(yè)務(wù)指導(dǎo)股應(yīng)改名為“監(jiān)督指導(dǎo)股”，但需要清楚地分清不同性質(zhì)的行政行為職能，在一次實(shí)施行政行為時(shí)，不能實(shí)施兩種不同性質(zhì)的行政行為。也即在實(shí)施檔案行政指導(dǎo)時(shí)不能同時(shí)實(shí)施檔案行政監(jiān)督檢查等。否則，就有“釣魚(yú)執(zhí)法”之嫌。這只是權(quán)宜之計(jì)，長(zhǎng)遠(yuǎn)辦法，只要條件成熟，應(yīng)將強(qiáng)制性的行政職能與非強(qiáng)制性的行政職能分開(kāi)。

注：本文為2007年國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《檔案法立法思想與立法原則研究》的階段性成果，項(xiàng)目批準(zhǔn)號(hào)為07btq027

參考文獻(xiàn)：

[1]郭樹(shù)銀主編.中華人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法釋解［m］.北京：中國(guó)法制出版社，2000.38.

[2]艾鴻舉.強(qiáng)化檔案執(zhí)法監(jiān)督 完善檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)[j].遼寧檔案，1993(11).

第3篇：檔案法律法規(guī)的含義范文

關(guān)鍵詞：所有權(quán)私人檔案立法

一、我國(guó)私人檔案立法現(xiàn)狀與意義

隨著我國(guó)人民物質(zhì)與精神生活的日益豐富，私有經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，私人檔案的數(shù)量呈現(xiàn)與日俱增的態(tài)勢(shì)。2005年第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查結(jié)果顯示，全國(guó)企業(yè)法人單位中，國(guó)有企業(yè)數(shù)量占5.5%，集體企業(yè)占10.5%，私營(yíng)企業(yè)占61.0%。截至2008年底，全國(guó)登記私營(yíng)企業(yè)659.42萬(wàn)戶。私人企業(yè)再加上私有機(jī)構(gòu)、組織和個(gè)人形成的檔案，已成為一個(gè)客觀存在的龐大檔案資源群體。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)私人檔案一直被視為國(guó)家檔案資源規(guī)劃中的非主流資源，各級(jí)檔案行政管理部門(mén)對(duì)私人檔案缺乏有效監(jiān)管，私人檔案管理的法律環(huán)境不容樂(lè)觀。私人檔案立法缺位，沒(méi)有專門(mén)針對(duì)私人檔案管理的條款，其他的法規(guī)條例等也甚少涉及。立法形式上主要以國(guó)有檔案為主，各種所有制形式的檔案規(guī)范交叉雜糅在一起，表述不明確、指向模糊、執(zhí)行不力。具體表現(xiàn)為私人檔案定義與范圍界定不明確、國(guó)家對(duì)私人檔案收集和管理規(guī)范制度不健全、私人檔案國(guó)有化的途徑和方法不完備、私人檔案登記制度、救濟(jì)制度和價(jià)值評(píng)估機(jī)制缺失等?？傊瑹o(wú)論從私有利益出發(fā)對(duì)私人財(cái)產(chǎn)加以保護(hù)，還是從公共利益出發(fā)對(duì)具有歷史與社會(huì)價(jià)值的私人檔案加以保護(hù)，私人檔案立法勢(shì)在必行。

私人檔案立法有利于私人檔案工作的健康發(fā)展。由于缺乏法律的監(jiān)管，我國(guó)私人檔案和私人檔案管理始終處于自然生長(zhǎng)、無(wú)序發(fā)展、分散管理的原始狀態(tài)。有的因?yàn)楣芾聿簧苹虼娣怒h(huán)境差，出現(xiàn)殘破、污損、老化、字跡褪變等現(xiàn)象，處于瀕臨損毀的邊緣；有的由于所有權(quán)人缺乏對(duì)檔案價(jià)值的正確判斷而被任意丟棄或銷毀；有的因?yàn)椴涣私鈾n案工作和相關(guān)法律政策，其所有的檔案沒(méi)有得到社會(huì)的認(rèn)可和價(jià)值的發(fā)揮。因此，通過(guò)對(duì)私人檔案的立法可以有效地規(guī)范私人檔案的管理，使其步入健康有序的發(fā)展軌道。

私人檔案立法有利于私人檔案資源的保護(hù)與利用。私人檔案內(nèi)容豐富，種類繁多，僅個(gè)人民間收藏就有不同朝代的官府文書(shū)，民間私人往來(lái)書(shū)信、日記、照片、手稿、家譜、房契、地契、票據(jù)、牌匾、輿圖、印章、書(shū)畫(huà)、獎(jiǎng)狀、證書(shū)、實(shí)物等。私人及私人企業(yè)、組織在發(fā)展中形成的檔案是從非官方視角反映社會(huì)各方面發(fā)展?fàn)顩r的一個(gè)縮影，私人檔案的科學(xué)價(jià)值、歷史價(jià)值、文化價(jià)值、憑證價(jià)值等是其他來(lái)源的檔案資源無(wú)法代替的。挖掘這些潛在的私人檔案資源，對(duì)其加以立法保護(hù)，是對(duì)人類歷史文化遺產(chǎn)保護(hù)與傳承所做的一份貢獻(xiàn)。

私人檔案立法有利于整個(gè)社會(huì)檔案資源的合理配置與均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。私人組織、私人企業(yè)和個(gè)人在社會(huì)生活以及各種活動(dòng)中形成的大量檔案是社會(huì)信息資源不可或缺的重要組成部分，是對(duì)國(guó)家檔案資源種類的有效補(bǔ)充。目前尚未見(jiàn)到相關(guān)權(quán)威部門(mén)關(guān)于我國(guó)私人檔案的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，想必內(nèi)容一定豐富多彩、數(shù)量可觀。如果國(guó)家檔案資源戰(zhàn)略規(guī)劃將私人檔案資源排斥在外或沒(méi)有擺在應(yīng)有的位置，在國(guó)家檔案資源配置上無(wú)疑是失調(diào)的，對(duì)國(guó)家檔案信息資源的全面保存而言無(wú)疑是巨大損失。在今后檔案立法中，國(guó)家檔案資源配置要考慮將私人檔案納入其中，保持國(guó)有檔案與私人檔案的合理配置與均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。

私人檔案立法有利于私人財(cái)產(chǎn)和私人檔案所有權(quán)人權(quán)益的全面保護(hù)。我國(guó)自經(jīng)濟(jì)體制改革以來(lái)，在所有權(quán)改革方面的一個(gè)重大成果，就是打破了單一的一元化所有制形式和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制一統(tǒng)天下的傳統(tǒng)格局，初步形成了在公有制占主導(dǎo)地位的多種所有制并存和共同發(fā)展的結(jié)構(gòu)。我國(guó)《憲法》歷經(jīng)多次修訂，確立了以公有制為主體，多種經(jīng)濟(jì)制度共同發(fā)展的制度，私有經(jīng)濟(jì)得到了憲法的認(rèn)可和保護(hù)。2007年頒布的《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》是迄今為止對(duì)私人財(cái)產(chǎn)保護(hù)最為完整的一部法律，為私人檔案所有權(quán)的管理與規(guī)范提供了更為具體的法律依據(jù)。私人檔案作為私人財(cái)產(chǎn)的一部分，理應(yīng)得到國(guó)家相關(guān)法律的保護(hù)，如果從檔案的視角給予特殊的保護(hù)，則可實(shí)現(xiàn)國(guó)家對(duì)私人檔案財(cái)產(chǎn)的全面覆蓋。

二、我國(guó)私人檔案的立法原則

歐美國(guó)家的檔案法，對(duì)私人檔案的規(guī)范比較全面完善，幾乎與公共檔案法平分秋色。如英國(guó)的《公共檔案法》、美國(guó)的《國(guó)家檔案與文件管理基本法與權(quán)限》、意大利的《關(guān)于國(guó)家檔案管理機(jī)構(gòu)和管理人員的法令》等，都有獨(dú)立的關(guān)于私人檔案的法律條款。以1979年的《法蘭西共和國(guó)檔案法》為例，全文共6章36條，其中第3章對(duì)私人檔案的規(guī)范就達(dá)15條，將近一半的篇幅對(duì)私人檔案的登記、鑒定、銷毀、轉(zhuǎn)讓、出售和出口等作了詳細(xì)的規(guī)定。我國(guó)私人檔案的產(chǎn)生、收集、整理、利用、傳播有其自身的特點(diǎn)和規(guī)律性，對(duì)私人檔案管理的立法，應(yīng)該形成相對(duì)獨(dú)立而又與公共檔案管理立法有緊密聯(lián)系的法律體系，并針對(duì)不同私人檔案的類型、價(jià)值制定專門(mén)法和實(shí)施細(xì)則。

針對(duì)我國(guó)私人檔案立法現(xiàn)狀，參考借鑒國(guó)外私人檔案立法實(shí)踐，私人檔案立法特別要注重體現(xiàn)以下原則：

（一）明確私人檔案法律地位，體現(xiàn)與國(guó)有檔案占有同等地位的平等保護(hù)精神

私人檔案同國(guó)有檔案一樣，是構(gòu)建我國(guó)檔案信息資源總體不可或缺的重要組成部分。對(duì)私人檔案的管理作出詳盡的規(guī)范，這既是對(duì)私人檔案價(jià)值的認(rèn)定，也是對(duì)私人財(cái)產(chǎn)的尊重；既體現(xiàn)私人檔案信息資源是國(guó)家檔案信息資源組成部分，也是對(duì)私人檔案所有者權(quán)益的平等保護(hù)思想的確認(rèn)。將私人檔案的財(cái)產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)予以平等對(duì)待，實(shí)際上是私人檔案財(cái)產(chǎn)權(quán)與其他財(cái)產(chǎn)權(quán)同等法律地位的體現(xiàn)。

私人檔案立法，必須從保護(hù)私人利益出發(fā)，明確私人檔案財(cái)產(chǎn)的法律地位，充分尊重私人財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，實(shí)現(xiàn)既不侵犯私人檔案所有權(quán)人的合法權(quán)益，又使私人檔案得到充分保護(hù)與利用的目的。在明確保護(hù)私人檔案所有權(quán)的基礎(chǔ)上，還應(yīng)對(duì)檔案所有者基于檔案所有權(quán)的其他相關(guān)權(quán)利予以保護(hù)，如隱私權(quán)、著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密、信息開(kāi)放與優(yōu)先利用權(quán)等，體現(xiàn)國(guó)家對(duì)私人檔案財(cái)產(chǎn)的尊重，使私人檔案所有人權(quán)益能夠得到合法保護(hù)。

（二）從維護(hù)國(guó)家與社會(huì)的利益出發(fā)，確立國(guó)家層面對(duì)私人檔案的管理權(quán)與監(jiān)控權(quán)

任何權(quán)利在法律上都是受限制的，不存在沒(méi)有任何限制的絕對(duì)權(quán)利，私人檔案財(cái)產(chǎn)所有權(quán)人在充分享有法律賦予的權(quán)利基礎(chǔ)上，也要遵循一定的公共原則與社會(huì)規(guī)范。正是基于此，鑒于私人檔案所有權(quán)管理上的特殊性，國(guó)家應(yīng)把私人檔案納入國(guó)家檔案信息資源宏觀控制的范疇。私人檔案因其私有性，不能完全按照規(guī)范國(guó)有檔案管理的法律規(guī)范私人檔案的管理，又因?yàn)槠鋬?nèi)容涉及社會(huì)利益，不能完全成為由權(quán)利人自由處分的私有財(cái)產(chǎn)，因此，發(fā)揮國(guó)家各級(jí)各類檔案行政管理部門(mén)對(duì)私人檔案的管理與監(jiān)控職能，成為私人檔案立法必不可少的內(nèi)容。如對(duì)私人檔案專業(yè)化管理的指導(dǎo)，私人檔案的統(tǒng)計(jì)登記制度，向檔案館捐贈(zèng)、寄存、出售檔案，對(duì)于保管條件惡劣的私人檔案的處置，私人檔案的開(kāi)放、公布、買賣、出境等，國(guó)家法律對(duì)此應(yīng)當(dāng)有明確的規(guī)范和相應(yīng)的措施。這些均是從國(guó)家層面對(duì)私人檔案的監(jiān)控。

從現(xiàn)代財(cái)產(chǎn)權(quán)法的理論和實(shí)踐來(lái)看，各國(guó)法律都基于法律規(guī)定、正當(dāng)程序和公共利益的需要，對(duì)私人財(cái)產(chǎn)予以限制。實(shí)行私人檔案的國(guó)家監(jiān)控，有利于促進(jìn)檔案所有者與國(guó)家檔案管理機(jī)構(gòu)的相互配合，使私人檔案處于一種良性運(yùn)轉(zhuǎn)與發(fā)展?fàn)顟B(tài)。通過(guò)立法，國(guó)家檔案管理部門(mén)可隨時(shí)了解私人檔案的狀況，及時(shí)采取正當(dāng)合法的措施阻止、減少私人檔案的流失和損毀，客觀上起到了對(duì)私人檔案的物質(zhì)安全與信息安全的全面保護(hù)作用。

特別聲明的是，我國(guó)私人檔案的立法要以維護(hù)公共利益和保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)為目的，若偏離此宗旨，相關(guān)法律就無(wú)法得到私人所有權(quán)人的配合與積極參與，以國(guó)家的天然優(yōu)勢(shì)地位對(duì)私人檔案進(jìn)行強(qiáng)勢(shì)控制絕非立法的本意。

三、我國(guó)私人檔案立法的內(nèi)容分析

私人檔案立法涉及私人檔案的定義及其范圍，其中包括私人檔案收集、接收、登記、保管、鑒定、利用、銷毀、捐贈(zèng)、寄存、購(gòu)買與收購(gòu)、征用與征購(gòu)、出境等內(nèi)容，國(guó)家對(duì)私人檔案管理所擁有的權(quán)利以及私人檔案主體所必須履行的義務(wù)等。具體而言：

（一）立法要開(kāi)宗明義，確認(rèn)私人檔案的定義與范圍

對(duì)私人檔案定義的確立是規(guī)范私人檔案管理的法律基礎(chǔ)。國(guó)外檔案法律對(duì)私人檔案法律界定都十分明確，如法國(guó)的檔案法規(guī)定，私人檔案是指包括任何自然人或者法人、或者任何私人機(jī)構(gòu)或部門(mén)在其自身活動(dòng)中產(chǎn)生或收到的文件整體。美國(guó)、西班牙、瑞士等國(guó)檔案法認(rèn)為凡是非政府機(jī)構(gòu)和非國(guó)家提供經(jīng)費(fèi)的機(jī)構(gòu)、組織產(chǎn)生的檔案以及重要家族、重要人物在非政府公務(wù)活動(dòng)中產(chǎn)生的檔案都是私人檔案。意大利、澳大利亞等國(guó)法律把不屬于公共檔案的檔案劃歸為私人檔案范疇。

筆者認(rèn)為，我國(guó)私人檔案概念的法律界定應(yīng)立足于所有權(quán)，私人檔案是個(gè)人或私人機(jī)構(gòu)和組織在私務(wù)或社會(huì)活動(dòng)中形成的、或依法獲得的且所有權(quán)歸私人所有的各種形式和載體的歷史記錄。它包含以下幾方面的基本含義：第一，私人檔案形成主體是私人或私人性質(zhì)的機(jī)構(gòu)組織，包括自然人、非自然人、私人性質(zhì)的企業(yè)、組織機(jī)構(gòu)等。第二，私人檔案的所有權(quán)歸私人所有。這是界定私人檔案的根本屬性，不論檔案的來(lái)源、內(nèi)容且保管在何處，如果檔案所有權(quán)歸私人所有，則為私人檔案。第三，私人檔案的種類是多種多樣的。從載體上，有紙質(zhì)、膠片、磁帶、光盤(pán)、實(shí)物等形式。從記錄方式上，有文字、圖像、音頻、視頻等。

（二）明確私人檔案所有權(quán)歸屬

私人檔案立法應(yīng)鮮明地表達(dá)私人檔案所有權(quán)歸屬，這是私人檔案立法的前提。私人檔案所有權(quán)主要包括私人檔案所有權(quán)及相關(guān)權(quán)益、私人檔案所有權(quán)主體的權(quán)利與義務(wù)及法律責(zé)任等。西方國(guó)家對(duì)私人檔案所有權(quán)和相關(guān)權(quán)益的認(rèn)定都有明確條文的規(guī)定，然而我國(guó)檔案法對(duì)私人檔案所有權(quán)的規(guī)定較為含糊籠統(tǒng)，缺乏獨(dú)立的條款和明確的意思表示，對(duì)私人檔案所有權(quán)相關(guān)權(quán)益的保護(hù)明顯缺乏力度。《中華人民共和國(guó)檔案法》將檔案按照所有權(quán)的不同分為國(guó)家所有的檔案、集體所有的檔案、個(gè)人所有的檔案三種。規(guī)定個(gè)人所有的對(duì)國(guó)家和社會(huì)具有保存價(jià)值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，檔案所有者應(yīng)當(dāng)妥善保管。這些法律條款雖沒(méi)有對(duì)私人檔案所有權(quán)的直接正面的表述，實(shí)際暗含了個(gè)人所有的檔案歸其個(gè)人所有并自行保管。

（三）明確國(guó)家檔案行政管理部門(mén)對(duì)私人檔案的宏觀管理職能

我國(guó)檔案行政管理部門(mén)尚未真正將私人檔案管理工作納入日常工作之中，國(guó)家檔案資源建設(shè)規(guī)劃也未將私人檔案真正納入其中，檔案行政管理機(jī)構(gòu)未配置專門(mén)的私人檔案管理部門(mén)，這些問(wèn)題均需要在立法中加以解決?；谒饺藱n案所有權(quán)的私有屬性，國(guó)家檔案行政管理部門(mén)對(duì)私人檔案的行政管理應(yīng)當(dāng)主要體現(xiàn)在宏觀控制與業(yè)務(wù)指導(dǎo)上。宏觀控制以監(jiān)督為主，建立私人檔案的登記備案制度，業(yè)務(wù)指導(dǎo)以專業(yè)為依托，指導(dǎo)私人或私人機(jī)構(gòu)對(duì)所擁有的私人檔案進(jìn)行專業(yè)化的保管。

（四）私人檔案的登記申報(bào)和保管報(bào)告制度

國(guó)外私人檔案申報(bào)登記制度歸納起來(lái)有三種形式：其一，先由檔案所有者或有關(guān)機(jī)關(guān)提供或申報(bào)私人檔案登記的范圍，經(jīng)審議或鑒定，對(duì)其中確有歷史價(jià)值的私人檔案進(jìn)行登記。采用這種登記形式的有法國(guó)、羅馬尼亞、阿爾及利亞等。其二，由檔案行政部門(mén)確定并公布具有重要?dú)v史意義的私人檔案的范圍，私人檔案所有者根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行申報(bào)登記。采用這種登記形式的有意大利、荷蘭、西班牙、黎巴嫩等。其三，檔案部門(mén)主動(dòng)對(duì)私人檔案進(jìn)行調(diào)查和登記。如英國(guó)由皇家歷史手稿委員會(huì)負(fù)責(zé)調(diào)查有價(jià)值的私人檔案的存放地點(diǎn)和性質(zhì)，由國(guó)家檔案登記局負(fù)責(zé)對(duì)這些檔案進(jìn)行登記。

私人檔案的登記申報(bào)和保管報(bào)告制度在我國(guó)檔案法律中是一個(gè)空白。鑒于私人檔案所有權(quán)和管理上的特殊性，立法要明確國(guó)家檔案行政管理部門(mén)對(duì)具有歷史價(jià)值和社會(huì)意義的私人檔案建立私人檔案登記申報(bào)制度，明確國(guó)家檔案部門(mén)對(duì)私人檔案進(jìn)行登記的權(quán)利和義務(wù)以及私人檔案所有者每年向國(guó)家申報(bào)其所有檔案的義務(wù)。登記的內(nèi)容有：檔案的內(nèi)容、性質(zhì)、數(shù)量、保存狀況、流動(dòng)情況以及檔案所有者的姓名、地址、聯(lián)系方式等。國(guó)家檔案部門(mén)登記后，可以進(jìn)行統(tǒng)一編目，登記后的私人檔案可以遵照所有者的意愿，或自行保管，或由國(guó)家檔案部門(mén)代管。私人檔案所有者轉(zhuǎn)讓其所有權(quán)時(shí)要重新進(jìn)行登記，如若有丟失、偷盜等情況時(shí)，也必須及時(shí)向檔案部門(mén)報(bào)告。對(duì)私人檔案進(jìn)行處分時(shí)，如出境、補(bǔ)充、修改、銷毀等行為必須經(jīng)檔案部門(mén)批準(zhǔn)。對(duì)于已申報(bào)備案的私人檔案，無(wú)論主動(dòng)或被動(dòng)登記，國(guó)家均要從經(jīng)濟(jì)援助、稅收減免、專業(yè)指導(dǎo)、提供利用等方面給予優(yōu)先待遇。

在建立私人檔案登記制度的同時(shí)，建議國(guó)家檔案部門(mén)制定完善的私人檔案價(jià)值評(píng)價(jià)機(jī)制和評(píng)估辦法，以便客觀地把握私人檔案的價(jià)值，對(duì)其進(jìn)行有效地監(jiān)管。首先，要成立私人檔案價(jià)值評(píng)估的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，明確私人檔案價(jià)值評(píng)價(jià)的職能歸屬；其次，要建設(shè)一整套私人檔案價(jià)值評(píng)估機(jī)制和標(biāo)準(zhǔn)體系，由國(guó)家檔案行政管理部門(mén)牽頭制訂私人檔案價(jià)值評(píng)估原則和細(xì)則，保管期限的合理標(biāo)準(zhǔn)，為建立健全私人檔案價(jià)值評(píng)價(jià)機(jī)制提供參考依據(jù)，并為國(guó)家檔案館收購(gòu)或征購(gòu)私人檔案的操作實(shí)施創(chuàng)造條件。

只有將私人檔案登記申報(bào)制度、保管與利用制度、建議幫助制度、出境審批制度、價(jià)值評(píng)估機(jī)制等納入國(guó)家的檔案法律法規(guī)之中，在法律層面上形成對(duì)國(guó)家檔案部門(mén)和檔案所有者的權(quán)益保障機(jī)制，在行政管理上形成對(duì)私人檔案管理的協(xié)調(diào)合作機(jī)制，在操作層面上形成對(duì)私人檔案的監(jiān)控保護(hù)機(jī)制，我國(guó)私人檔案的管理才能步入法制化的軌道。

（五）私人檔案的接收與保管

私人檔案保管一般采取私人自行保管和寄存的方式。統(tǒng)攬各國(guó)檔案法規(guī)，幾乎無(wú)一例外地授權(quán)國(guó)家檔案館在嚴(yán)格遵守私人檔案的所有權(quán)原則基礎(chǔ)之上，以購(gòu)買、捐贈(zèng)、遺贈(zèng)、寄存、購(gòu)買或收購(gòu)、征用與征收、接收等形式對(duì)私人檔案進(jìn)行接收。

捐贈(zèng)?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法》第3章第16條規(guī)定：“向國(guó)家捐贈(zèng)檔案的，檔案館應(yīng)當(dāng)予以獎(jiǎng)勵(lì)?！薄吨腥A人民共和國(guó)檔案法實(shí)施辦法》第1章第6條規(guī)定：針對(duì)將重要或珍貴的檔案捐給國(guó)家的情況，由人民政府、檔案行政管理部門(mén)或者本單位給予獎(jiǎng)勵(lì)。與國(guó)外法律中明確的減免稅收等規(guī)定相比較，這些條款比較籠統(tǒng)，不具吸引力，需要細(xì)化。國(guó)家應(yīng)立法鼓勵(lì)私人檔案所有者向國(guó)家檔案館完全捐贈(zèng)或不完全捐贈(zèng)，對(duì)于捐贈(zèng)者，政府和檔案館除按照法律規(guī)定予以獎(jiǎng)勵(lì)表彰外，國(guó)家財(cái)政也要設(shè)置專款予以支持。對(duì)于向國(guó)家檔案館捐贈(zèng)私人檔案者可實(shí)行降低捐贈(zèng)者個(gè)人所得稅、遺贈(zèng)者可被免除遺產(chǎn)稅稅收等優(yōu)惠鼓勵(lì)政策。

購(gòu)買或收購(gòu)。屬于征集檔案的一種方式，適用于私人檔案的收集。購(gòu)買或收購(gòu)是指基于所有人人自愿的基礎(chǔ)上，或在某些特殊情況下，國(guó)家通過(guò)合法的途徑和手段，獲得具有重要價(jià)值的私人檔案的所有權(quán)的行為。目前，我國(guó)國(guó)家檔案館只是對(duì)非國(guó)有檔案遭到破壞、處于散失和其他不安全狀態(tài)時(shí)采取強(qiáng)制性的國(guó)有化行為，收購(gòu)行為是被動(dòng)的、非常態(tài)的，并沒(méi)有主動(dòng)的、常規(guī)性的收購(gòu)私人檔案的具體規(guī)定。關(guān)于購(gòu)買私人檔案時(shí)是否進(jìn)行評(píng)估沒(méi)有明確的法律規(guī)定。法國(guó)檔案法規(guī)定：購(gòu)買私人檔案的價(jià)格由一個(gè)專門(mén)評(píng)判包括檔案在內(nèi)的文化物品的委員會(huì)進(jìn)行鑒定。建議國(guó)家財(cái)政每年單獨(dú)撥給國(guó)家檔案部門(mén)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)，列入常規(guī)檔案資源建設(shè)經(jīng)費(fèi)，用于私人檔案的收集與私人檔案館的發(fā)展。

征用與征收。所謂征收就是為公共利益的需要，國(guó)家將私人所有的財(cái)產(chǎn)征歸國(guó)家；所謂征用，就是國(guó)家為了公共利益的需要而強(qiáng)制性使用公民的私有財(cái)產(chǎn)。區(qū)分這兩個(gè)概念，對(duì)于明確不同的法律關(guān)系，處理好公共利益和私人財(cái)產(chǎn)權(quán)的限制關(guān)系具有重要的意義。從法律效果上來(lái)看，征收是所有權(quán)的改變，征用則是使用權(quán)的改變。征收是國(guó)家從被征收人手中直接取得所有權(quán)或其他權(quán)利的行為，其結(jié)果是權(quán)利發(fā)生轉(zhuǎn)移；征用則是緊急狀態(tài)下的強(qiáng)制使用，一旦緊急狀態(tài)結(jié)束，被征用的物體如數(shù)返還給原權(quán)利人。征收征用屬于國(guó)家行為，必須要依據(jù)法定的程序。不論是征收還是征用，即便是為了公共利益，也不能剝奪私有財(cái)產(chǎn)，國(guó)家必須對(duì)被征收人予以補(bǔ)償。扎伊爾檔案法規(guī)定，因公需要可以征用具有歷史價(jià)值的、屬于私立機(jī)構(gòu)和個(gè)人的文件。我國(guó)檔案法沒(méi)有明確制定“征用與征收”私人檔案的內(nèi)容，建議在法律上可明確表明，國(guó)家檔案部門(mén)為了公共利益的需要，可征收或征用私人檔案，如用來(lái)舉辦境內(nèi)外檔案展覽等。河南省上蔡縣程文氏兄弟狀告該縣文物保護(hù)管理所就是一起關(guān)于征用私人檔案不予歸還嚴(yán)重侵害私人檔案所有權(quán)人合法權(quán)益的典型案例。該案應(yīng)是《檔案法》調(diào)整與管理的范圍，但由于檔案法律規(guī)范制度的不健全，依據(jù)檔案法律無(wú)法得到合理合法的處理，遂依據(jù)民法得以解決，可以看出《檔案法》對(duì)私人檔案保護(hù)條款的缺位而導(dǎo)致對(duì)檔案所有權(quán)人權(quán)益的損害。

接收。接收檔案是指私人檔案的擁有者去世后而檔案無(wú)人繼承、認(rèn)領(lǐng)，國(guó)家檔案館可以直接將該檔案的所有權(quán)收歸國(guó)有。我國(guó)的檔案法律、法規(guī)中沒(méi)有對(duì)發(fā)生此類情形的私人檔案進(jìn)行接收的有關(guān)規(guī)定，在今后的立法中有必要加以明確。如《英國(guó)公共檔案法》規(guī)定：英格蘭或威爾士法庭保管的任何私人文件，如果其保存時(shí)間超過(guò)了五十年仍無(wú)人認(rèn)領(lǐng)，經(jīng)保管案卷法官同意后，公共檔案館館長(zhǎng)可要求將這些文件移交給公共檔案館，這些文件即成為本法所指的公共檔案。

寄存。寄存檔案是在明確并充分尊重私人檔案所有權(quán)的基礎(chǔ)上，將私人檔案由保管條件良好的國(guó)家檔案館代為管理，是對(duì)私人檔案實(shí)施保護(hù)的一種有效措施。我國(guó)《檔案法》第16條規(guī)定：“對(duì)于保管條件惡劣或其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國(guó)家檔案行政管理部門(mén)有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施?！蹦壳埃覈?guó)一些地方的檔案館有檔案寄存代管業(yè)務(wù)，積累了一定經(jīng)驗(yàn)，我們可以在此基礎(chǔ)上，完善私人檔案寄存代管制度的法律程序。

出售。針對(duì)私人檔案出售或拍賣，意大利、法國(guó)、塞內(nèi)加爾等國(guó)家的檔案法規(guī)定，國(guó)家檔案館有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，同時(shí)還要求在出售或拍賣前，要預(yù)先通知有關(guān)檔案館，并且附上所出售檔案的目錄。我國(guó)“檔案所有者可以向國(guó)家檔案館寄存或者出賣；向國(guó)家檔案館以外的任何單位或者個(gè)人出賣的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)縣級(jí)以上人民政府檔案行政管理部門(mén)批準(zhǔn)?！睂?duì)于私人檔案出售的價(jià)格，法律沒(méi)有具體的操作規(guī)范，約束力不強(qiáng)，現(xiàn)實(shí)中幾乎鮮有私人檔案所有者在出售其所有檔案時(shí)，主動(dòng)到檔案行政管理部門(mén)審批備案。

（六）私人檔案的利用

對(duì)于私人檔案的利用與開(kāi)放，私人檔案所有者擁有絕對(duì)的權(quán)利。我國(guó)《檔案法》第4章第21條規(guī)定“向檔案館移交、捐贈(zèng)、寄存檔案的單位和個(gè)人，對(duì)其檔案享有優(yōu)先利用權(quán)，并可對(duì)其檔案中不宜向社會(huì)開(kāi)放的部分提出限制利用的意見(jiàn)，檔案館應(yīng)當(dāng)維護(hù)其的合法權(quán)益?！睓n案所有者公布檔案必須遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，不得損害國(guó)家安全和利益，不得侵犯他人的合法權(quán)益。如果國(guó)家檔案管理部門(mén)因?qū)λ饺藱n案開(kāi)發(fā)利用而產(chǎn)生任何經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，有責(zé)任和義務(wù)向私人檔案所有者告知并作出收益的合理分配。在國(guó)家檔案部門(mén)已備案的私人檔案，檔案所有者在銷毀、買賣、出境時(shí)，有告知國(guó)家檔案部門(mén)的義務(wù)。

（七）私人檔案的出境

關(guān)于私人檔案的出境，法國(guó)檔案法規(guī)定，檔案所有者要向檔案管理部門(mén)提出申請(qǐng)，附上出口檔案的清單。檔案管理部門(mén)可以在全部或部分復(fù)制私人檔案后，允許出口，或者通知檔案所有者，檔案管理部門(mén)準(zhǔn)備部分或全部行使留置權(quán)。葡萄牙有一個(gè)專門(mén)的法律保護(hù)重要的私人企業(yè)檔案，這些檔案被宣布為不可剝奪的，并且不能出口。意大利檔案法規(guī)定，私人檔案在未得到有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)之前，不得擅自出口，否則將負(fù)法律責(zé)任。

《中華人民共和國(guó)檔案法》第18條規(guī)定：“屬于國(guó)家所有的檔案和本法第十六條規(guī)定的檔案以及這些檔案的復(fù)制件，禁止私自攜運(yùn)出境?！钡?5條規(guī)定：“攜運(yùn)禁止出境的檔案或者其復(fù)印件出境的，由海關(guān)予以沒(méi)收”、“嚴(yán)禁倒賣牟利，嚴(yán)禁賣給或者贈(zèng)送給外國(guó)人?！蹦壳拔覈?guó)檔案法對(duì)于檔案的出境只設(shè)置了禁止性的條款，缺乏程序性和操作性的規(guī)范條款，建議今后修改時(shí)添加。

私人檔案同公共檔案一樣是人類文化遺產(chǎn)不可或缺的重要組成部分，西方關(guān)于私人檔案的立法活動(dòng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在我們的前面。我國(guó)在檔案的管理與保護(hù)方面不能厚此薄彼，重官方輕民間，不能顧此失彼，重整體輕個(gè)體。加強(qiáng)私人檔案的立法，構(gòu)建我國(guó)私人檔案資源的法律屏障，既是對(duì)私人檔案財(cái)產(chǎn)的尊重與保護(hù)，也是對(duì)祖國(guó)文化遺產(chǎn)的全面?zhèn)鞒信c弘揚(yáng)。

本文為國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目《檔案所有權(quán)理論與實(shí)踐研究》（項(xiàng)目編號(hào)為08BTQ0037）研究成果之一。

參考文獻(xiàn)：

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第4篇：檔案法律法規(guī)的含義范文

關(guān)鍵詞：檔案；屬性；信息資源共享；檔案監(jiān)控

長(zhǎng)期以來(lái)，人們將自身在社會(huì)中的活動(dòng)以紙質(zhì)記錄的方式形成一種記錄材料，然后通過(guò)長(zhǎng)期的流傳與發(fā)展，由后期人們?cè)賹⑦@些材料進(jìn)行挑選、歸納與總結(jié)，從而形成一部歷史性材料，以供后期研究者的查閱，這就是檔案。檔案信息涉及到多個(gè)方面，有社會(huì)文化、政治、經(jīng)濟(jì)、教育等，所以檔案的屬性主要有信息性、政治性、歷史再現(xiàn)性、社會(huì)性等。其中檔案的本質(zhì)屬性也就是歷史再現(xiàn)性，所以說(shuō)，檔案也是將歷史恢復(fù)原貌的文獻(xiàn)。下文主要從檔案的屬性出發(fā)，主要闡述了檔案信息資源化共享的問(wèn)題，以供相關(guān)人員參考。

一、檔案信息資源共享是由檔案的信息屬性決定的

（一）檔案的信息屬性

在現(xiàn)代社會(huì)，不管是圖書(shū)、文獻(xiàn)還是檔案，都可以作為一種信息，可以將信息從抽象變具體，從而作為一種參考依據(jù)以供我們征服自然、合理的改造自然。檔案信息具有擴(kuò)充性、壓縮性、替代性、傳輸性和共享性等特點(diǎn)。檔案是人類在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中的產(chǎn)物，所以它的內(nèi)容涉及到很多方面，通過(guò)檔案信息，有利于讓人們了解歷史內(nèi)容，并著眼于現(xiàn)在，規(guī)劃未來(lái)。它是將歷史還原的最有效證據(jù)，是現(xiàn)代社會(huì)中不可缺少的重要資源。所謂檔案信息資源共享也就是人們?cè)趯?duì)檔案信息管理的過(guò)程中，通過(guò)先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)將信息予以傳遞，這樣能夠有效的提高其管理水平，從而有利于實(shí)現(xiàn)社會(huì)信息資源共享。

（二）檔案信息資源共享實(shí)現(xiàn)的基本條件

1.客觀條件。

（1）要想實(shí)現(xiàn)檔案信息資源的共享，就應(yīng)該要求檔案的信息量充足。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)現(xiàn)已建立近四千個(gè)檔案儲(chǔ)藏館，省級(jí)以上的檔案室將近2萬(wàn)個(gè)，上億份紙質(zhì)檔案，還有將近三百多萬(wàn)張照片檔案，另外，還有大量一些有價(jià)值的檔案被工作人員采用各種保管形式而留存下來(lái)。（2）除了要求具有充足的檔案信息量，還需要具有先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備。在保管檔案信息的過(guò)程中，為了方便人們的查閱，就需要國(guó)家加大數(shù)字化檔案室的建設(shè)力度，這樣才能夠通過(guò)先進(jìn)的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)將信息資源共享。在現(xiàn)代生活中，數(shù)字化檔案室具有虛擬網(wǎng)絡(luò)的特點(diǎn)，它是一個(gè)超大規(guī)模的管理系統(tǒng)，主要是通過(guò)數(shù)字化技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)將檔案信息資源儲(chǔ)存、傳遞，以供人們查閱。這種方式有利于使檔案管理實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化，為檔案信息資源的共享創(chuàng)造了良好的環(huán)境。

2.主觀需要。

隨著社會(huì)的發(fā)展，人們對(duì)于信息的需求量也逐漸增多，此時(shí)對(duì)檔案信息資源的認(rèn)知也逐漸深入人心。在實(shí)際生活中，人們可以將充足的檔案信息資源用于工作、學(xué)習(xí)當(dāng)中，以此作為一種參考依據(jù)。與此同時(shí)，隨著現(xiàn)代化、信息化、數(shù)字化社會(huì)不斷深入，人們?cè)趯?duì)信息資源的索取當(dāng)中不再受到時(shí)間或者空間的束縛，檔案信息資源管理更加趨于現(xiàn)代化方向發(fā)展。

（三）檔案信息資源共享實(shí)現(xiàn)的途徑

1.加快檔案信息資源共享的法規(guī)建設(shè)。

檔案信息資源共享是一項(xiàng)龐大的社會(huì)系統(tǒng)工程，對(duì)這類牽涉面廣、影響因素眾多的系統(tǒng)工程，法制先行是十分重要的前提條件。創(chuàng)造一個(gè)良好的法制環(huán)境，是實(shí)現(xiàn)資源共享的重要保障。優(yōu)化中國(guó)檔案信息資源共享的法制壞境，一是修訂、完善現(xiàn)有的《檔案法》的相關(guān)條款；二要制訂檔案信息資源共享法規(guī)。檔案信息資源共享法規(guī)內(nèi)容應(yīng)包括以下幾個(gè)部分：一是關(guān)于檔案信息資源共享的方針、任務(wù)、標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)費(fèi)渠道與保障措施；二是關(guān)于國(guó)家檔案信息資源整體布局，包括目標(biāo)、總體要求、原則、組織方式、協(xié)調(diào)工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職能、組織形式、經(jīng)費(fèi)等；三是關(guān)于全國(guó)計(jì)算機(jī)檔案檢索系統(tǒng)的建設(shè)，包括各類檔案數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的布局與管理、服務(wù)與利用、聯(lián)機(jī)檢索網(wǎng)絡(luò)布局與原則等。

2.大力加強(qiáng)檔案資源建設(shè)，打好資源共事的物質(zhì)基礎(chǔ)。

檔案資源建設(shè)是檔案資源實(shí)現(xiàn)社會(huì)共享的基礎(chǔ)。加快檔案資源建設(shè)，首先要“廣開(kāi)貨源”，即加大檔案收集工作的力度，擴(kuò)大征集檔案的范圍，既要內(nèi)容全面，又要注意特色，既要注意當(dāng)前需要，又要兼顧長(zhǎng)遠(yuǎn)利用，保證檔案資源充足、有效、高質(zhì)。其次，必須根據(jù)社會(huì)信息化的發(fā)展趨向及其要求，加強(qiáng)檔案資源建設(shè)宏觀規(guī)劃與協(xié)調(diào)；同時(shí)，還應(yīng)加強(qiáng)檔案資源建設(shè)的理論研究，確立館藏檔案資源的結(jié)構(gòu)原則與模式，不斷豐富館藏，提高文化品位，使館藏檔案資源具有濃郁的文化氣息。

二、檔案的本質(zhì)屬性決定了要對(duì)檔案進(jìn)行監(jiān)控

（一）檔案的原始記錄性

檔案是以具體內(nèi)容反映其形成機(jī)關(guān)或人物的社會(huì)活動(dòng)的歷史記錄物，是特定的形成者當(dāng)時(shí)當(dāng)事直接使用的原始文件的轉(zhuǎn)化物，不是事后編寫(xiě)和另外收集的材料，具有很強(qiáng)的憑證價(jià)值和情報(bào)價(jià)值。所以檔案注重原本、原稿和孤本，很多檔案往往只有一份，這跟其他文獻(xiàn)資料有很大的區(qū)別，這也是檔案更為寶貴的原因之一。因此，要對(duì)檔案行使監(jiān)控權(quán)。

（二）檔案監(jiān)控權(quán)的含義及實(shí)質(zhì)

國(guó)家對(duì)檔案的監(jiān)控權(quán)是指國(guó)家以國(guó)家檔案政策和檔案工作法律法規(guī)為依據(jù)，通過(guò)各項(xiàng)強(qiáng)有力的措施，確保國(guó)家對(duì)國(guó)家全部檔案的監(jiān)督權(quán)力。它包括檔案部門(mén)有接收移交檔案的權(quán)力、有確定檔案保管期限的權(quán)力、有對(duì)拒絕歸檔、出賣國(guó)有檔案等違法行為實(shí)行懲處的權(quán)力、有對(duì)具有歷史意義而涉及公共利益的私人檔案進(jìn)行監(jiān)督控制的權(quán)力，等。

三、結(jié)語(yǔ)

在行使檔案監(jiān)控權(quán)的過(guò)程中，要注意把握好“度”的問(wèn)題，如果檔案監(jiān)控權(quán)太弱，一方面會(huì)造成國(guó)家檔案信息資源的流失，國(guó)家利益受損；另一方面會(huì)造成涉及企業(yè)利益與個(gè)人隱私的檔案信息泄露，集體和個(gè)人利益受損。但如果檔案監(jiān)控權(quán)太強(qiáng)，則會(huì)影響社會(huì)各方面檔案的利用.不利于國(guó)家、集體和個(gè)人各方面活動(dòng)的順利進(jìn)行，最終會(huì)影響社會(huì)的發(fā)展。因此，只有正確處理好檔案共享與監(jiān)控的問(wèn)題，才能最大限度地整合、利用檔案資源。更好地為社會(huì)服務(wù)。

參考文獻(xiàn)

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[2]范宗斌.檔案信息資源共享的幾點(diǎn)思考[J].貴州檔案，2003，（2）.

第5篇：檔案法律法規(guī)的含義范文

關(guān)鍵詞：食品安全 監(jiān)管檔案 規(guī)范化 管理 對(duì)策

中圖分類號(hào)：G275 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-098X（2014）11（a）-0180-01

近幾年，食品安全事件頻繁產(chǎn)生，不僅僅給食用者的身體和精神帶來(lái)不可估量的危害，也嚴(yán)重?cái)_亂社會(huì)安全秩序，造成難以挽回的損失。當(dāng)前，對(duì)食品安全監(jiān)管檔案規(guī)范化的管理是亟需解決的一項(xiàng)重大事項(xiàng)。當(dāng)然，為避免對(duì)規(guī)范化管理認(rèn)識(shí)上的不足而造成不利影響，有必要先了解這項(xiàng)管理的內(nèi)涵和意義。

1 食品安全監(jiān)管檔案規(guī)范化管理的內(nèi)涵及意義

1.1 食品安全監(jiān)管檔案規(guī)范化管理內(nèi)涵

食品安全監(jiān)管檔案管理和食品安全監(jiān)管檔案規(guī)范化管理，實(shí)際上并不是相等的，在各自的含義上是有區(qū)別的。前者以實(shí)際記錄下來(lái)的文字、聲音、錄像等資料為監(jiān)管工作中的重要依據(jù)，而這些資料是我國(guó)食品監(jiān)督部門(mén)在日常監(jiān)管時(shí)備份下來(lái)，并經(jīng)過(guò)整理歸納作為檔案保存。食品監(jiān)管過(guò)程中發(fā)生任何食品安全情況，將由記錄下來(lái)的資料完全闡述，同時(shí)，這些資料有著承上啟下的作用，可以總結(jié)上一階段和預(yù)計(jì)下一階段的情況。規(guī)范化管理則指的是所有記錄的資料信息必須真實(shí)準(zhǔn)確，記錄的檔案要全面完整，日常監(jiān)督工作情況要詳細(xì)真實(shí)，不得出現(xiàn)片面的、概念不清楚的記錄。

1.2 食品安全監(jiān)管檔案規(guī)范化管理的作用

實(shí)施檔案規(guī)范化的管理，可以保證記錄在檔案中的所有信息是屬實(shí)的，在萌芽狀態(tài)的食品安全隱患能及時(shí)地消除，能夠在不擴(kuò)大食品安全事態(tài)的情況下，第一時(shí)間處理發(fā)生食品安全事件的相關(guān)單位，避免了許多不必要的麻煩。同時(shí)，實(shí)施檔案規(guī)范化的管理，可以將相關(guān)食品企業(yè)的相關(guān)資料予以公布，便于群眾對(duì)食品企業(yè)進(jìn)行社會(huì)監(jiān)督，促進(jìn)食品監(jiān)管工作穩(wěn)定的展開(kāi)。

2 對(duì)強(qiáng)化食品安全監(jiān)管檔案規(guī)范化管理的思考

2.1 強(qiáng)化食品安全宣傳深度和廣度

目前，由于工作人員對(duì)檔案管理的認(rèn)識(shí)程度較低，在實(shí)際工作過(guò)程中，對(duì)檔案的管理往往不予以重視，從而出現(xiàn)許多不良現(xiàn)象，比如，在食品安全監(jiān)管檔案管理工作時(shí)對(duì)資料的收集和整理過(guò)于散漫，檔案歸檔內(nèi)容、形式差別很大;對(duì)資料的保管不怎么放在心上，檔案丟失及被破壞的較多?；诖?，做好規(guī)范化管理的宣傳有必要加大力度。當(dāng)?shù)氐男侣劇㈦娨暶襟w是非常不錯(cuò)的宣傳平臺(tái)，通過(guò)這些平臺(tái)，增加食品安全監(jiān)管檔案的規(guī)范化管理輿論范圍，創(chuàng)造出良好的條件，以典型檔案管理的例子為主要宣傳對(duì)象，強(qiáng)化食品安全監(jiān)管部門(mén)的管理人員和職工對(duì)實(shí)施規(guī)范化管理重要性的認(rèn)識(shí)。這將有效地引導(dǎo)相關(guān)人員在檔案管理工作中自覺(jué)遵守檔案管理相關(guān)規(guī)定。

2.2 建立一戶一檔的規(guī)范化管理機(jī)制

食品安全監(jiān)管部門(mén)將所有的食品生廠商、經(jīng)營(yíng)商納入管轄范圍之中，以直接監(jiān)督、一戶一檔的方式，來(lái)響應(yīng)規(guī)范化的管理模式，并完成對(duì)所有食品生產(chǎn)商和經(jīng)營(yíng)商實(shí)施監(jiān)管的重任。所謂的一戶指一個(gè)擁有行政許可的單位。針對(duì)每戶的監(jiān)督次數(shù)、結(jié)果、投訴等的資料進(jìn)行總結(jié)收編，制成獨(dú)立的案卷目錄。這樣食品生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)商的實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況便可隨時(shí)悉知，監(jiān)督時(shí)的針對(duì)性材料也便于提供。食品安全監(jiān)管檔案一旦得到統(tǒng)一和完整，規(guī)范化管理將有質(zhì)的飛越。

2.3 統(tǒng)一印制規(guī)范化的監(jiān)管檔案文書(shū)

維持檔案管理的秩序，以明確檔案內(nèi)容并統(tǒng)一印制的檔案文書(shū)為輔助工具也十分有效。當(dāng)然，要確保檔案文書(shū)在個(gè)監(jiān)管部門(mén)的落實(shí)率，就需要按照我國(guó)現(xiàn)有的食品安全法和許可管理辦法以及各種檢查規(guī)定等的法律法規(guī)要求，制定有針對(duì)性的檔案管理辦法，可以制出食品生產(chǎn)加工企業(yè)的分類普查檔案表和巡檢記錄表、食品生產(chǎn)企業(yè)的安全承諾書(shū)等。更重要的是表格和檔案文書(shū)必須要求相關(guān)食品企業(yè)真實(shí)認(rèn)真的填寫(xiě)，然后交由監(jiān)管部門(mén)妥善保存，這就不會(huì)出現(xiàn)食品安全監(jiān)管中無(wú)據(jù)可依、無(wú)機(jī)可查的現(xiàn)象。

2.4 明確規(guī)定和列明檔案內(nèi)容

為進(jìn)一步完善食品安全監(jiān)管檔案的完整性和統(tǒng)一性，檔案的內(nèi)容應(yīng)該做出明確的規(guī)定，列出規(guī)定清單：每個(gè)企業(yè)的食品生產(chǎn)或經(jīng)營(yíng)許可證的復(fù)印件、各每個(gè)企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件等各種基本證件，還要有安全監(jiān)管部門(mén)日常檢查時(shí)的記錄情況、相關(guān)文書(shū)、處理資料等。并將這些資料詳細(xì)記錄歸檔。

2.5 規(guī)范檔案歸檔程序

實(shí)際檔案管理工作中，并不是所有人按照歸檔程序來(lái)做統(tǒng)一歸檔，這直接妨礙檔案規(guī)范化管理。所以，為避免此類不良現(xiàn)象的存在，需要對(duì)相關(guān)管理人員做進(jìn)一步的培訓(xùn)，明確檔案歸檔程序，讓其掌握歸檔程序的正確方法，在后續(xù)實(shí)際工作中進(jìn)行監(jiān)督并要求他們堅(jiān)持以下檔案歸檔的一般程序：初步了解企業(yè)信息―― 填寫(xiě)企業(yè)食品安全狀況普查表―― 填寫(xiě)日常巡檢登記表（如果發(fā)現(xiàn)有食品質(zhì)量問(wèn)題，要下達(dá)相關(guān)的責(zé)令改正通知）―― 填寫(xiě)復(fù)查登記確認(rèn)表（如沒(méi)有質(zhì)量問(wèn)題，則無(wú)需填寫(xiě)復(fù)查表）。但在監(jiān)管過(guò)程中偶爾會(huì)出現(xiàn)重大的安全性問(wèn)題，就需要撰寫(xiě)相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)督重要情況報(bào)告上報(bào)上級(jí)有關(guān)部門(mén)，并督促企業(yè)自查，然后還要認(rèn)真填寫(xiě)各企業(yè)質(zhì)量安全主體責(zé)任核查情況表。一定要規(guī)范的進(jìn)行檔案歸檔，確保檔案歸檔時(shí)的質(zhì)量。

2.6 加強(qiáng)檔案管理人員的培訓(xùn)

不管什么管理，要想得到實(shí)現(xiàn)，都離不開(kāi)人這個(gè)決定性的因素，因此，在食品安全監(jiān)管檔案的規(guī)范化管理下就很有必要去提升工作人員的政治素質(zhì)和職業(yè)素養(yǎng)。提升政治素養(yǎng)的原因是由于檔案工作的特殊性，有許多政治性資料需要保密，檔案信息也不能隨意的泄露給其他行業(yè)。在這方面需要檔案管理人員在上崗之前學(xué)習(xí)馬列主義、思想，確立他們的政治方向、堅(jiān)定他們的政治立場(chǎng)，自覺(jué)遵守四項(xiàng)基本原則的要求，樹(shù)立服務(wù)社會(huì)的意識(shí)，認(rèn)識(shí)到檔案管理工作的保密性和政治性。同時(shí)，以檔案法為教育資料，引導(dǎo)他們區(qū)分出檔案管理工作和一般工作之間的不同，明確自身的行為準(zhǔn)則，自覺(jué)的堅(jiān)持依法管檔，盡可能保證檔案安全。

3 結(jié)語(yǔ)

通過(guò)對(duì)食品安全監(jiān)督管理的論述，結(jié)合當(dāng)前我國(guó)頻繁發(fā)生的食品安全事件，加強(qiáng)食品安全監(jiān)督管理是非常必要的，這不僅給食品安全監(jiān)管工作提供科學(xué)的依據(jù)，有效的落實(shí)我國(guó)的食品安全監(jiān)管工作，并能從食品監(jiān)管檔案規(guī)范化管理總結(jié)出食品安全事件帶來(lái)的警示，預(yù)防或者杜絕食品安全慘劇的再度發(fā)生。

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