關(guān)法律論文精選(九篇)

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第1篇：關(guān)法律論文范文

旅游環(huán)境是指在旅游活動(dòng)特定的區(qū)域或范圍內(nèi)各種因素的存在狀況和綜合作用的結(jié)果；就范圍而言，它主要包括旅游目的地和相關(guān)的旅游依托地；就內(nèi)容而言，則主要包括旅游資源狀況以及與旅游活動(dòng)有關(guān)的自然和社會(huì)文化兩方面的因素。長(zhǎng)期以來(lái)，人們總把旅游發(fā)展視為一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，偏重追求其經(jīng)濟(jì)效益，而相對(duì)忽略了普遍存在的旅游對(duì)環(huán)境的影響。旅游資源和旅游環(huán)境質(zhì)量是旅游業(yè)賴(lài)以存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，旅游對(duì)環(huán)境尤其是自然環(huán)境造成的嚴(yán)重破壞不僅會(huì)阻礙旅游業(yè)本身的持續(xù)發(fā)展，而且也會(huì)帶來(lái)相關(guān)的負(fù)效益。本文首先描述了旅游發(fā)展與旅游環(huán)境保護(hù)的矛盾對(duì)立，考察了旅游環(huán)境保護(hù)的種種制約因素；并在此基礎(chǔ)上，借鑒西方學(xué)者關(guān)于旅游景點(diǎn)發(fā)展演變的理論研究成果，提出了旅游持續(xù)發(fā)展和旅游環(huán)境保護(hù)周期循環(huán)模式以及旅游環(huán)境質(zhì)量的全面管理和保護(hù)設(shè)想，以期尋求發(fā)展與保護(hù)這對(duì)矛盾對(duì)立面的完美與和諧的統(tǒng)一，使旅游得以持續(xù)發(fā)展。

一、旅游發(fā)展與旅游環(huán)境保護(hù)的矛盾對(duì)立

眾所周知，旅游的發(fā)展一方面依賴(lài)于環(huán)境；而另一方面，由于旅游環(huán)境的脆弱性，旅游發(fā)展又給旅游環(huán)境帶來(lái)破壞和影響；因此，對(duì)旅游環(huán)境不妥善管理和系統(tǒng)保護(hù)，勢(shì)必影響到旅游發(fā)展的持續(xù)性。旅游發(fā)展與旅游環(huán)境保護(hù)這種矛盾主要表現(xiàn)于以下兩個(gè)方面：

1．旅游對(duì)環(huán)境的破壞。

旅游對(duì)環(huán)境的破壞主要表現(xiàn)為對(duì)可供觀賞的山川湖泊、名泉瀑布、名勝古跡、森林資源，動(dòng)物資源等自然景觀和人文景觀的損害和污染。旅游對(duì)環(huán)境的破壞問(wèn)題已得到旅游界的相當(dāng)重視，在此本文不予贅述。旅游對(duì)環(huán)境的危害一方面來(lái)自游客的破壞，大批游客擁入，致使基礎(chǔ)設(shè)施緊張，旅游旺季造成的游人在某一景區(qū)的高度集中破壞或影響了該地野生動(dòng)植物的棲息和生存環(huán)境；旅游對(duì)環(huán)境危害的另一來(lái)源則是外來(lái)投資商及當(dāng)?shù)芈糜尾块T(mén)的大規(guī)模開(kāi)發(fā)活動(dòng)，這種破壞在第三世界旅游發(fā)展中國(guó)家的表現(xiàn)更甚，消極影響更大。究其原因，旅游開(kāi)發(fā)和發(fā)展對(duì)環(huán)境的損害可歸納為如下三點(diǎn)：

首先，旅游部門(mén)只顧眼前利益，對(duì)旅游資源做過(guò)度性、掠奪性的開(kāi)發(fā)；其次，是對(duì)景區(qū)環(huán)境的粗放式管理，對(duì)旺季游客過(guò)分集中的現(xiàn)象缺乏科學(xué)的、合理的疏導(dǎo)或價(jià)格調(diào)控等管理手段；再次，旅游發(fā)展過(guò)程中，景點(diǎn)開(kāi)發(fā)以及旅游基礎(chǔ)設(shè)施病態(tài)膨脹的趨勢(shì)日益明顯。

因此，如何一方面發(fā)展旅游，一方面合理的開(kāi)發(fā)、利用與保護(hù)旅游賴(lài)以持續(xù)發(fā)展的環(huán)境成為旅游界急需迫切解決的課題。

2．旅游環(huán)境保護(hù)的現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

旅游主管部門(mén)與實(shí)業(yè)部門(mén)對(duì)旅游環(huán)境保護(hù)的必要性與迫切性均已形成共識(shí)，并采取了一定的措施。在政策制定方面，我國(guó)自1973年始先后頻布了一系列關(guān)于環(huán)境保護(hù)與管理的法律、法規(guī)；如《關(guān)于保護(hù)和改善環(huán)境的若干規(guī)定（試行草案）》、《對(duì)外開(kāi)放地區(qū)環(huán)境管理暫行規(guī)定》、《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理辦法》、《中華人民共和國(guó)海洋環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)水污染防治法》、《征收排污費(fèi)暫行辦法》、《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》、《中華人民共和國(guó)森林法》、《風(fēng)景名勝區(qū)管理暫行條例》、《文物保護(hù)法》，以及1992年巴西聯(lián)合國(guó)環(huán)發(fā)大會(huì)后的《中國(guó)環(huán)境與發(fā)展十大對(duì)策》等等規(guī)定都不同程度地與旅游環(huán)境保護(hù)有關(guān)，初步形成了一套環(huán)境行政管制體系。在對(duì)旅游環(huán)境保護(hù)的實(shí)際工作中，旅游行政主管與實(shí)業(yè)部門(mén)、環(huán)保行政主管與實(shí)業(yè)部門(mén)精誠(chéng)合作、聯(lián)手防治、取得了一定的成績(jī)，但也有不盡令人滿(mǎn)意之處。

對(duì)旅游環(huán)境有效保護(hù)的制約因素可作如下幾方面的歸納：

①旅游環(huán)境保護(hù)制度不完善，管理不健全

國(guó)家有關(guān)部門(mén)雖制定了一系列環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)，但我國(guó)的旅游業(yè)尚沒(méi)有自己專(zhuān)門(mén)的旅游環(huán)境保護(hù)法，我國(guó)政府1985年才將旅游業(yè)作為國(guó)家重點(diǎn)支持的一項(xiàng)事業(yè)，正式納入國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展計(jì)劃，旅游業(yè)在我國(guó)還處在初期發(fā)展階段，因此，關(guān)于環(huán)境保護(hù)雖然在立法上作了許多工作，但在法律、法規(guī)的監(jiān)督執(zhí)行方面卻缺乏健全管理。旅游區(qū)大多數(shù)基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目，沒(méi)有按規(guī)定程序辦理有關(guān)環(huán)境保護(hù)手續(xù)，有的雖然辦了，但沒(méi)有相關(guān)部門(mén)的配合把關(guān)，流于形式。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境保護(hù)管理辦法》指出：“對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)環(huán)境影響報(bào)告書(shū)或環(huán)境影響報(bào)告表的建設(shè)項(xiàng)目，計(jì)劃部門(mén)不辦理設(shè)計(jì)任務(wù)書(shū)的審批手續(xù)，土地管理部門(mén)不辦理征地手續(xù)，銀行不予貸款；凡環(huán)境保護(hù)設(shè)計(jì)方案篇章，未經(jīng)環(huán)境保護(hù)部門(mén)審查的建設(shè)項(xiàng)目，有關(guān)部門(mén)不辦理施工執(zhí)照，物質(zhì)部門(mén)不供應(yīng)材料，設(shè)備；凡沒(méi)有取得‘環(huán)境保護(hù)設(shè)施驗(yàn)收合格證’的建設(shè)項(xiàng)目，工商行政管理部門(mén)不辦理營(yíng)業(yè)執(zhí)照”。然而事實(shí)上，這些措施沒(méi)有得到真正落實(shí)。再如，《中華人民共和國(guó)文物保護(hù)法》第30、31條規(guī)定：“刻劃涂污和損壞國(guó)家保護(hù)文物尚不嚴(yán)重的，由公安部門(mén)或文物所在單位處以罰款或賠償損失。”其中何謂“尚不嚴(yán)重”，罰款賠償如何界定，都無(wú)具體明確的規(guī)定，容易造成上有政策，下有對(duì)策的局面。加之一個(gè)時(shí)期以來(lái)，旅游區(qū)沒(méi)有權(quán)威性的環(huán)境保護(hù)機(jī)構(gòu)，往往一個(gè)旅游區(qū)分屬幾個(gè)部門(mén)主管，形成旅游部門(mén)、環(huán)保部門(mén)多頭領(lǐng)導(dǎo)，各自為政，互相扯皮，條塊分割的現(xiàn)象，不利于旅游環(huán)境保護(hù)具體工作的開(kāi)展。

②重產(chǎn)值、輕環(huán)境

雖然中央反復(fù)強(qiáng)調(diào)環(huán)境的重要性，但對(duì)基層企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者和經(jīng)營(yíng)決策部門(mén)來(lái)說(shuō)，保護(hù)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)一直是個(gè)兩難選擇。在許多地區(qū)的旅游開(kāi)發(fā)和發(fā)展中，以犧牲長(zhǎng)期效益為代價(jià)來(lái)?yè)Q取短期利益的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

③環(huán)保經(jīng)費(fèi)緊張

各級(jí)財(cái)政撥給的保環(huán)專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和業(yè)務(wù)費(fèi)用相當(dāng)有限，加之工作沒(méi)有很好地開(kāi)展起來(lái)，許多該收的環(huán)保費(fèi)沒(méi)有按規(guī)定如數(shù)加以征收，再加上污染治理欠帳太多，導(dǎo)致許多環(huán)保治理項(xiàng)目沒(méi)有資金保證，環(huán)保工作無(wú)法實(shí)施，形成惡性循環(huán)。許多旅游區(qū)的環(huán)保部門(mén)除了有一兩臺(tái)陳舊簡(jiǎn)陋的監(jiān)測(cè)設(shè)施外，多數(shù)無(wú)錢(qián)添置其他基礎(chǔ)性設(shè)施和配套設(shè)施。對(duì)于旅游區(qū)內(nèi)排污情況難以進(jìn)行常規(guī)分析，環(huán)境規(guī)劃、環(huán)境趨勢(shì)預(yù)測(cè)往往也因沒(méi)有監(jiān)測(cè)依據(jù)而無(wú)法進(jìn)行。

④旅游開(kāi)發(fā)、發(fā)展過(guò)程中生態(tài)意識(shí)不強(qiáng)

我國(guó)許多風(fēng)景優(yōu)美的旅游區(qū)座落在偏僻的、經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)地區(qū)，如西南少數(shù)民族聚居區(qū)，他們?nèi)蕴幵诎敕忾]、半開(kāi)放的發(fā)展?fàn)顟B(tài)中，過(guò)著原始的伐薪取暖、辟地種田的生活方式，因此，當(dāng)其居住地被開(kāi)發(fā)成旅游點(diǎn)時(shí)，居民們或破壞生態(tài)或獵殺動(dòng)物以供紀(jì)念品交易，并通過(guò)這種方式獲取旅游經(jīng)濟(jì)收入。居民低弱的生態(tài)意識(shí)也反過(guò)來(lái)影響了旅游者的生態(tài)意識(shí)，旅游區(qū)內(nèi)隨地亂扔紙屑、果皮、對(duì)文物亂涂寫(xiě)等不文明行為很是普遍。

⑤旅游區(qū)客容量超負(fù)荷問(wèn)題遠(yuǎn)未從理論上和管理上得到解決。尤其是知名度較高的景點(diǎn)和景區(qū)，旅游旺季時(shí)，長(zhǎng)期“人滿(mǎn)為患”。關(guān)于客容量與旅游環(huán)境保護(hù)的關(guān)系問(wèn)題，本文擬在第二部分作詳細(xì)論述，在此故略。

前文提到的旅游環(huán)境保護(hù)工作中存在的諸類(lèi)問(wèn)題加劇了旅游與環(huán)保的矛盾，使保護(hù)主義者和實(shí)業(yè)部門(mén)的沖突，游客和目的地居民的沖突以及居民之間的沖突更加惡化。

二、旅游持續(xù)發(fā)展與旅游環(huán)境保護(hù)的周期循環(huán)模式

旅游人數(shù)、旅游區(qū)客容量與環(huán)境質(zhì)量之間有著一種直接的密切關(guān)系；旅游人數(shù)大于或等于景點(diǎn)飽和承載量時(shí)，旅游對(duì)環(huán)境的破壞則大些，反之，則小些。旅游環(huán)境質(zhì)量變異涉及游客行為、心理、社會(huì)文化、居民參與程度等許多不可控因素，因此，可能在某個(gè)微觀的具體時(shí)間斷面上，呈現(xiàn)出無(wú)規(guī)則的特征；但是從旅游景點(diǎn)的宏觀歷史發(fā)展看，游客到達(dá)人數(shù)與景點(diǎn)演變之間存在一種內(nèi)在的周期循環(huán)規(guī)律。下面本文想借助RICHARDW.BUTLER博士的旅游景點(diǎn)周期循環(huán)演變模式，通過(guò)分析游客人數(shù)與景點(diǎn)發(fā)展的關(guān)系，來(lái)提出相應(yīng)的景區(qū)旅游環(huán)境保護(hù)周期循環(huán)的設(shè)想。

1．旅游景點(diǎn)歷史發(fā)展演變模式

BUTLER博士系加拿大西安大略大學(xué)旅游地理系教授兼主任，在長(zhǎng)期從事安大略省北部鄉(xiāng)村旅游景點(diǎn)發(fā)展演變的研究之后，于1980年在《CANADIANGEOGRAPHER》刊物中發(fā)表題為“THECONCEPTOFATOURISTAREACYCLEOFEVOLUTION:IMPLICATIONSFORMANAGEMENTOFRESOURCES”一文，并由此提出了旅游景點(diǎn)歷史演變模式，按時(shí)間發(fā)展和游客到達(dá)人數(shù)，BUTLER把一個(gè)旅游區(qū)的發(fā)展演變劃分為六個(gè)過(guò)程：即，開(kāi)發(fā)、參與、發(fā)展、鞏固、蕭條、重現(xiàn)活力（或衰亡）等（如圖1示）。

根據(jù)進(jìn)入游客的數(shù)量，旅游者類(lèi)型特征以及旅游設(shè)施的發(fā)展?fàn)顩r，這六個(gè)過(guò)程又可歸納為三大階段。第一階段含開(kāi)發(fā)與參與兩部分，吸引的游客以少數(shù)先鋒型旅游者為主，如探測(cè)旅游者、嬉皮士、流浪漢等；少數(shù)當(dāng)?shù)厝藚⑴c旅游活動(dòng)；該階段旅游人數(shù)少，設(shè)施設(shè)備簡(jiǎn)陋，游客或搭帳野營(yíng)或借宿當(dāng)?shù)厝思抑?，此時(shí)的旅游發(fā)展仍處在自由無(wú)序狀態(tài)；旅游對(duì)環(huán)境尚不構(gòu)成威脅。第二階段包括發(fā)展，鞏固和蕭條三大部分，其主要特征是大量游客涌入，景點(diǎn)吸引各種類(lèi)型的旅游者，尤其以大眾旅游者為多，中、高檔賓館數(shù)量不斷增加，旅游設(shè)施設(shè)備趨于齊全；旅游資源開(kāi)發(fā)，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及游人大量涌入對(duì)環(huán)境的威脅日前明顯。第三階段是產(chǎn)品的更新開(kāi)發(fā)階段，此時(shí)的旅游者仍以大眾旅游者為主，在數(shù)量上可能呈上升趨勢(shì)、也可能呈下降或衰亡趨勢(shì)，但無(wú)論游客數(shù)量的多寡，齊備的旅游基礎(chǔ)設(shè)施已飽受折騰，旅游環(huán)境質(zhì)量和景點(diǎn)的吸引力已明顯下降，旅游人該地區(qū)文化和環(huán)境帶來(lái)了相當(dāng)大的影響，經(jīng)過(guò)管理上的彌補(bǔ)措施，如關(guān)閉大修、開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，恢復(fù)環(huán)境吸引力等，該景區(qū)的旅游發(fā)展尚有回光反照的可能；否則該景區(qū)就從此走向衰亡了。

2．景區(qū)旅游持續(xù)發(fā)展與旅游環(huán)境保護(hù)周期循環(huán)模式

從對(duì)前一部分的分析中不難看出，一個(gè)景區(qū)的歷史發(fā)展演變、景點(diǎn)的質(zhì)量和吸引力都與該景區(qū)的環(huán)境保護(hù)狀況有密切的關(guān)系；因此，對(duì)一個(gè)景區(qū)的旅游環(huán)境保護(hù)，也應(yīng)和該景區(qū)的發(fā)展演變相對(duì)應(yīng)，呈周期循環(huán)保護(hù)狀態(tài)（如圖2）。

A.環(huán)保開(kāi)端A．開(kāi)發(fā)E．蕭條

B.系統(tǒng)保護(hù)措施實(shí)施B．參與F．再現(xiàn)活力

C.持續(xù)保護(hù)c．發(fā)展g．衰亡

d．鞏固

在景區(qū)的開(kāi)發(fā)，參與和發(fā)展的初期階段，游客和當(dāng)?shù)鼐用窬砣氲娜藬?shù)少，遠(yuǎn)未達(dá)到旅游區(qū)的容量，旅游發(fā)展未有系統(tǒng)管理的存在，該階段旅游對(duì)環(huán)境的破壞雖不明顯，但已存在，因此應(yīng)作為景區(qū)環(huán)境保護(hù)的開(kāi)端（A），有關(guān)部門(mén)應(yīng)對(duì)該階段已存在的環(huán)境破壞現(xiàn)象做及時(shí)的觀察和研究，以便科學(xué)地、合理地預(yù)測(cè)和估計(jì)該景區(qū)今后旅游資源大規(guī)模開(kāi)發(fā)利用、景區(qū)設(shè)施建設(shè)，以及大量游人介入可能造成環(huán)境破壞的程度，范圍和有效保護(hù)的重點(diǎn)難點(diǎn)，為該旅游區(qū)今后的發(fā)展提供科學(xué)的環(huán)保依據(jù)。強(qiáng)調(diào)環(huán)保開(kāi)端階段在一個(gè)景區(qū)發(fā)展中的意義尤其重要；因?yàn)樵撾A段的環(huán)境破壞常常因其“微不足道”而被忽略，而后卻給人帶來(lái)“為時(shí)已晚”的遺憾。

當(dāng)景點(diǎn)經(jīng)歷迅速發(fā)展，鞏固到蕭條階段時(shí)，系統(tǒng)的旅游環(huán)境保護(hù)措施應(yīng)及時(shí)跟上，這是旅游環(huán)境保護(hù)周期循環(huán)的第二階段（B），該階段游客對(duì)景點(diǎn)的需求呈急劇上升趨勢(shì)、游人大量涌入，旅游區(qū)容量常常處于臨界范圍內(nèi)，設(shè)施呈緊張狀態(tài)，加上相關(guān)的開(kāi)發(fā)和建設(shè)，旅游發(fā)展對(duì)景區(qū)環(huán)境構(gòu)成嚴(yán)重威脅、若不妥善保護(hù)和管理，環(huán)境質(zhì)量和景區(qū)吸引力就會(huì)一落千丈；因此，該階段及時(shí)系統(tǒng)的實(shí)施環(huán)保措施是景區(qū)旅游持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵保證。

景點(diǎn)的發(fā)展在歷經(jīng)了蕭條階段之后，可能由于旅游實(shí)業(yè)部門(mén)更新產(chǎn)品、加強(qiáng)營(yíng)銷(xiāo)手段、提高產(chǎn)品質(zhì)量，而重現(xiàn)活力；也可能由于各種努力的失敗而從此走向衰亡。但無(wú)論如何，對(duì)一個(gè)景區(qū)周期循環(huán)的環(huán)境保護(hù)，不會(huì)因景區(qū)衰亡階段的到來(lái)而結(jié)束；因此，該階段對(duì)景區(qū)環(huán)境的持續(xù)保護(hù)（C）是景區(qū)旅游得以持續(xù)發(fā)展的實(shí)現(xiàn)。

上述提到的旅游區(qū)環(huán)境保護(hù)完整周期的三個(gè)不同階段，可能會(huì)因不同類(lèi)型的旅游者需要差異、旅游心理和行為、以及地方文化和居民參與的不同程度，而在微觀上體現(xiàn)出不同的特征；但從旅游景區(qū)發(fā)展演變的整體而言，旅游景區(qū)環(huán)境保護(hù)周期循環(huán)模式的三個(gè)階段能從動(dòng)態(tài)的角度、宏觀地描述景點(diǎn)歷史發(fā)展演變和環(huán)境保護(hù)的關(guān)系。

從動(dòng)態(tài)的角度、把旅游環(huán)境周期循環(huán)保護(hù)劃分為環(huán)保開(kāi)端、系統(tǒng)保護(hù)措施實(shí)施和持續(xù)保護(hù)三個(gè)階段的提法，和從靜態(tài)的角度，把旅游環(huán)境保護(hù)的實(shí)際狀態(tài)劃成不足狀態(tài)，飽和狀態(tài)和過(guò)度狀態(tài)之說(shuō)，在管理方法論和具體措施實(shí)施上，可以相互彌補(bǔ)、相得益彰。

3．旅游環(huán)境保護(hù)周期循環(huán)模式存在的理論問(wèn)題

Butler的旅游景點(diǎn)歷史發(fā)展演變模式自1980年提出后，西方許多學(xué)者曾多次把它應(yīng)用到旅游景點(diǎn)或旅游產(chǎn)品歷史發(fā)展演變的實(shí)際案例分析和研究中，并在理論上和經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)上對(duì)原模式作了進(jìn)一步的發(fā)展（Hovinen1981，Lundgren1983，Meyer-Arendt1985，Keller1987，Strapp1988）。在眾多的文獻(xiàn)中，1987年DouglasPearce對(duì)西班牙陽(yáng)光海岸的考察研究發(fā)現(xiàn)，景點(diǎn)幼年期、青年期、成年期，衰老期等四個(gè)階段之發(fā)展演變與游客數(shù)量、旅游環(huán)境、景點(diǎn)的城市化和產(chǎn)品資源的商業(yè)化不無(wú)密切關(guān)系；而在這諸多影響旅游景點(diǎn)吸引力的因素中，游客人數(shù)的多寡和環(huán)境質(zhì)量的好壞，對(duì)延長(zhǎng)景點(diǎn)的壽命，起著最直接的使用。與地中海沿岸的其它景點(diǎn)相比，成年期游客的大量涌入和旅游環(huán)境質(zhì)量的急劇下降使西班牙陽(yáng)光海岸迅速進(jìn)入了衰老期，加上環(huán)境保護(hù)措施沒(méi)有及時(shí)跟上，致使該旅游地永遠(yuǎn)失去了回春的機(jī)會(huì)。類(lèi)似的景點(diǎn)發(fā)展演變?cè)谖覈?guó)也很普遍。邵學(xué)文在《旅游區(qū)發(fā)展模式的初步探討》（《旅游學(xué)刊》1990）一文中，從Butler的旅游景點(diǎn)發(fā)展演變模式出發(fā)，針對(duì)江蘇省淮陰市旅游區(qū)的特點(diǎn)和現(xiàn)狀，分析了該市旅游區(qū)的發(fā)展過(guò)程。該文作者把旅游區(qū)的各個(gè)景點(diǎn)按性質(zhì)和特點(diǎn)進(jìn)行分類(lèi)，闡述了各個(gè)景點(diǎn)在開(kāi)發(fā)、成長(zhǎng)、成熟、停滯、衰退或回春等五個(gè)階段所呈的狀態(tài)，探討了近十五年來(lái)作用于景點(diǎn)演變發(fā)展的外在和內(nèi)在因素。

把旅游景點(diǎn)環(huán)境周期循環(huán)保護(hù)構(gòu)想嵌入景點(diǎn)歷史發(fā)展演變模式乃是對(duì)景區(qū)旅游環(huán)境宏觀管理的嘗試，是對(duì)景點(diǎn)旅游環(huán)境質(zhì)量的一種全面管理和保護(hù)設(shè)想；但它仍然存在一個(gè)亟待解決的理論問(wèn)題，即旅游區(qū)容量臨界范圍的定量界定問(wèn)題。景區(qū)容量臨界范圍沒(méi)有定量界定，不利于對(duì)景區(qū)超容量接待現(xiàn)象在管理上進(jìn)行宏觀調(diào)控。例如，衡山絕頂祝融峰，總面積477平方米，按人均占用8平方米，每人游覽15分鐘，每天開(kāi)放12小時(shí)計(jì)算，日合理環(huán)境容量為2862人次，而實(shí)際上每年旅游旺季（7—10月），日均游人為4600人，人均占地僅5平方米；游人最多的時(shí)候竟高達(dá)一天3．1萬(wàn)人次，人均占地僅0．73平方米。廈門(mén)的鼓浪嶼日光巖，游人的平均占地經(jīng)常不足2平方米。我國(guó)的許多旅游景區(qū)，這種超容量運(yùn)轉(zhuǎn)現(xiàn)象極為嚴(yán)重，致使景點(diǎn)內(nèi)植被受到嚴(yán)重破壞，環(huán)境也受到嚴(yán)重污染，大大地降低了景點(diǎn)的吸引力，縮短了壽命。

雖然不同旅游區(qū)游客超載情況因地而異，各地旅游景點(diǎn)控制超載的措施各有高招，其中也不乏成功的經(jīng)驗(yàn)，如黃山對(duì)旅游旺季游客超載現(xiàn)象通過(guò)交通調(diào)控、外部調(diào)控、經(jīng)濟(jì)調(diào)控，景區(qū)調(diào)控等管理手段，收到可喜效果；但依筆者陋見(jiàn)，對(duì)旅游區(qū)容量臨界范圍問(wèn)題，旅游學(xué)界，旅游規(guī)劃開(kāi)發(fā)部門(mén)以及環(huán)?？茖W(xué)界還有必要從單位時(shí)間內(nèi)進(jìn)入景區(qū)人數(shù)、單位空間內(nèi)游人占有游覽面積及其與景區(qū)的實(shí)際游覽總面積比例關(guān)系的角度，調(diào)查研究、獲得經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)、并對(duì)旅游區(qū)容量臨界范圍作出定量的界定，形成全國(guó)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，為各地旅游區(qū)解決環(huán)境超載問(wèn)題提供可循的依據(jù)，以宏觀地實(shí)現(xiàn)對(duì)旅游景區(qū)環(huán)境質(zhì)量的有效保護(hù)。據(jù)筆者涉獵，對(duì)旅游景區(qū)容量臨界范圍的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)定量界定問(wèn)題，在西方旅游發(fā)達(dá)國(guó)家的旅游研究文獻(xiàn)中尚不得見(jiàn)，筆者相信對(duì)這一問(wèn)題的理論研究，在解決景點(diǎn)超載問(wèn)題以及對(duì)旅游環(huán)境實(shí)現(xiàn)有效保護(hù)方面，將有實(shí)際的指導(dǎo)意義，故在此把問(wèn)題提出，求教于方家。

三、關(guān)于旅游持續(xù)發(fā)展與旅游環(huán)境保護(hù)的思考和建議

旅游環(huán)境保護(hù)是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，是旅游發(fā)展得以永續(xù)的前提和保證。保護(hù)和恢復(fù)我國(guó)旅游環(huán)境的良好狀態(tài)，防止環(huán)境進(jìn)一步惡化，要通過(guò)綜合治理。

1．健全旅游環(huán)保的法律制度和管理制度

到目前為止，我國(guó)已初步形成了一套環(huán)境保護(hù)的法律、法規(guī)；但旅游環(huán)境保護(hù)和一般意義上的環(huán)境保護(hù)相比，所涉及的面更廣，因素更復(fù)雜，因此，有關(guān)立法部門(mén)應(yīng)盡快制訂和頒布《旅游法》、《旅游環(huán)境保護(hù)暫行規(guī)定或條例》等有關(guān)法律、法規(guī)，以便和已有的制度配套完善。與此同時(shí)，更重要的是通過(guò)依法守法來(lái)保護(hù)和治理旅游環(huán)境，建立強(qiáng)有力的旅游環(huán)境保護(hù)管理機(jī)構(gòu)和完整的管理體系，來(lái)執(zhí)行有關(guān)法律、法規(guī)，并監(jiān)督和管理旅游開(kāi)發(fā)和發(fā)展中的環(huán)境問(wèn)題，做到有法必依。

2．加強(qiáng)對(duì)旅游環(huán)境保護(hù)的宏觀管理

旅游環(huán)境保護(hù)工作應(yīng)多談“防”，少談“治”，突出“防勝于治，防先于治”的管理思想，使旅游環(huán)境保護(hù)工作宏觀地貫穿旅游規(guī)劃、開(kāi)發(fā)，發(fā)展和鞏固等各個(gè)階段，規(guī)劃時(shí)，應(yīng)通過(guò)科學(xué)合理的環(huán)境預(yù)測(cè)和估計(jì)，對(duì)環(huán)保的點(diǎn)、面可能造成破壞的程度和范圍以及景區(qū)超載情況的有效調(diào)控等問(wèn)題進(jìn)行宏觀管理，應(yīng)切實(shí)避免旅游開(kāi)發(fā)與發(fā)展中重產(chǎn)值、輕環(huán)境的短期行為，避免“亡羊補(bǔ)牢”式的管理手段。

3．提高環(huán)保意識(shí)、實(shí)現(xiàn)主客參與管理

旅游環(huán)境保護(hù)作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要政府部門(mén)，管理部門(mén)，當(dāng)?shù)鼐用窈吐糜握叩娜w參與；因此，通過(guò)法制觀念教育、全面觀念教育以及長(zhǎng)遠(yuǎn)觀念教育，來(lái)提高全民族乃至入境游客的旅游環(huán)境保護(hù)意識(shí)，對(duì)于持續(xù)發(fā)展旅游業(yè)具有十分重要的意義。在這一點(diǎn)上，我們的一些旅游開(kāi)發(fā)和發(fā)展似乎沒(méi)有完全掌握和充分尊重居民對(duì)發(fā)展旅游的認(rèn)識(shí)，缺乏對(duì)居民直接參與旅游開(kāi)發(fā)和發(fā)展的鼓勵(lì)。

4．增加環(huán)保經(jīng)費(fèi)

環(huán)境保護(hù)是全民族的大事。在目前國(guó)家財(cái)政吃緊、困難較大的情況下，各級(jí)有關(guān)部門(mén)應(yīng)采取多渠道、多途徑籌資辦法，以保證充足的旅游環(huán)境保護(hù)經(jīng)費(fèi)。比如，在旅游環(huán)保管理上，收好、管好、用好各種排污費(fèi)；對(duì)景區(qū)開(kāi)征適當(dāng)?shù)穆糜钨Y源維護(hù)費(fèi)；此外，地方政府要積極發(fā)展旅游業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)，不斷增加經(jīng)濟(jì)后勁，以保證逐年增加旅游環(huán)境保護(hù)的投資。

5．加強(qiáng)科學(xué)研究

旅游科學(xué)是一門(mén)以應(yīng)用型見(jiàn)長(zhǎng)的交叉學(xué)科，旅游環(huán)境保護(hù)涉及到的學(xué)科面很廣，因此，在景區(qū)的開(kāi)發(fā)和發(fā)展工作中，應(yīng)開(kāi)展多學(xué)科、深層次的調(diào)查研究，以便更科學(xué)地對(duì)旅游環(huán)境進(jìn)行綜合保護(hù)和治理，使旅游得以持續(xù)發(fā)展。

6．抓住時(shí)機(jī)、大力開(kāi)發(fā)生態(tài)旅游

隨著生態(tài)意識(shí)的普遍提高，旅游者本人將成為旅游環(huán)境保護(hù)的重要角色。由旅游者直接參與環(huán)境保護(hù)的鄉(xiāng)村旅游，綠色旅游等等生態(tài)旅游形式是當(dāng)今公認(rèn)的在一定程度上解決了旅游與環(huán)保矛盾不能共存的理想的旅游形式，是世界旅游發(fā)展的新趨勢(shì)。我國(guó)有許多國(guó)家級(jí)乃至世界級(jí)的自然保護(hù)區(qū)，生態(tài)旅游資源豐富，適時(shí)適地地開(kāi)展各具特色的生態(tài)旅游，有利于旅游環(huán)境保護(hù)意識(shí)的整體提高。

總之，旅游發(fā)展不應(yīng)把自己同旅游環(huán)保敵對(duì)起來(lái)，環(huán)境有效保護(hù)是為了更好，更持續(xù)地發(fā)展旅游；相信在全民環(huán)保意識(shí)日漸提高的今天，通過(guò)有關(guān)部門(mén)對(duì)旅游環(huán)境的宏觀保護(hù)和綜合治理，我們的旅游資源一定能夠得以持續(xù)利用，旅游業(yè)一定會(huì)真正成為現(xiàn)代社會(huì)中的一項(xiàng)“朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)”。

參考書(shū)目：

1劉漢洪、彭旺元：《南岳衡山“旅游公害”及其防治對(duì)策》，《旅游學(xué)刊》，1991，6（1）：35—38。

2劉振禮：《旅游環(huán)境的概念及其他》，《旅游學(xué)刊》，1989，4（4）：37—39。

3劉繼韓：《對(duì)承德避暑山莊旅游環(huán)境保護(hù)的意見(jiàn)》，《旅游學(xué)刊》，1994，9（2）：42—43。

4羅斯·道林（Ross.K.DowLing）：《從環(huán)境適應(yīng)性來(lái)探討旅游發(fā)展規(guī)劃》，《旅游學(xué)刊》，1993，8（6）：50—53。

5傅文偉：《發(fā)展旅游與環(huán)境管理》，《旅游科學(xué)》，1992，（3）：11—15。

6謝彥君：《永續(xù)旅游；新觀念、新課題、新挑戰(zhàn)》，《旅游學(xué)刊》，1994，9（1）：21—26。

7楚義芳：《超載、旅游污染及其控制》，《地理學(xué)與國(guó)土研究》，1991，（1）：58—61。

8黃成林：《黃山旅游旺季游客超載調(diào)控措施研究》，《經(jīng)濟(jì)地理》，1992，（3）：38—41。

第2篇：關(guān)法律論文范文

一、簽訂合同、借據(jù)時(shí)遇到的法律問(wèn)題

目前我行的合同、借據(jù)文本均為格式合同，這在一定程度上避免了客戶(hù)經(jīng)理在具體操作過(guò)程中因法律知識(shí)薄弱而造成的不必要的風(fēng)險(xiǎn)，但是在具體操作業(yè)務(wù)過(guò)程中，往往會(huì)遇到很多的信貸業(yè)務(wù)個(gè)案，用格式合同會(huì)有一定的不符，而我們目前在操作過(guò)程中一般的操作方法為在合同的其他條款的連接條款中添加合同的附加條款。比如，目前我行的造船貸款，按照上級(jí)分的批文，一般都是營(yíng)運(yùn)期半年后開(kāi)始由企業(yè)運(yùn)費(fèi)的收入按揭還款，而目前的借款合同中也沒(méi)有具體的條款對(duì)于企業(yè)的按揭貸款作出規(guī)定；另外我營(yíng)業(yè)部今年剛有一筆貸款，是企業(yè)歸還部分貸款退出部分抵押物，我們?cè)诓僮鬟^(guò)程中是另行簽訂抵押合同，操作方式類(lèi)似于最高額抵押合同簽訂，對(duì)于這樣的業(yè)務(wù)在合同的具體用詞方面目前也只能借鑒最高額抵押合同的連接條款用詞方式，但是這樣的做法還是覺(jué)得有一定的商榷。

另外在合同簽訂過(guò)程中的簽名、蓋章等問(wèn)題上雖然已有明確規(guī)定的做法，但是往往在操作過(guò)程中，客戶(hù)經(jīng)理會(huì)由于種種問(wèn)題而疏忽。最近的個(gè)人按揭房貸的檢查中，就頻頻發(fā)現(xiàn)簽字非本人的現(xiàn)象。在沒(méi)有發(fā)生法律糾紛的情況下，看似小問(wèn)題，但是真正發(fā)生了糾紛的話，就對(duì)我行的信貸資金帶來(lái)了很大的風(fēng)險(xiǎn)。

二、貸后管理中的訴訟時(shí)效問(wèn)題

貸款管理中訴訟時(shí)效的問(wèn)題，對(duì)于我行信貸資金也會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。目前客戶(hù)經(jīng)理在操作過(guò)程中只是按照老的客戶(hù)經(jīng)理做法照搬照套，信貸系統(tǒng)中的訴訟時(shí)效提醒登記，在本次總行的在線監(jiān)測(cè)中有很多也已過(guò)期，特別是部分的不良貸款。另外由于系統(tǒng)沒(méi)有做限制，新的客戶(hù)經(jīng)理在操作過(guò)程中還往往不輸該時(shí)效提醒。而目前的信貸系統(tǒng)雖然有此輸入功能，卻也沒(méi)有提醒功能。而不良貸款產(chǎn)生后往往時(shí)間較長(zhǎng)，對(duì)于日常工作繁忙的客戶(hù)經(jīng)理往往會(huì)造成疏忽。

三、抵押權(quán)與租賃權(quán)應(yīng)注意的問(wèn)題

物權(quán)法頒布后，在抵押上也對(duì)客戶(hù)經(jīng)理在日常的工作上提出了新的問(wèn)題。特別是與租賃權(quán)產(chǎn)生糾紛時(shí)所要面對(duì)的法律問(wèn)題。雖然在客戶(hù)經(jīng)理的培訓(xùn)中已經(jīng)提出了有關(guān)的注意點(diǎn)，但是可操作性不強(qiáng)，具體的操作還是停留在客戶(hù)經(jīng)理對(duì)注意點(diǎn)的自我理解和客戶(hù)經(jīng)理本人風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的基礎(chǔ)上，存在著不少的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

出現(xiàn)以上幾個(gè)問(wèn)題的主要原因，我覺(jué)得主要是以下幾方面：

一、信貸管理組織體系上存在的漏洞。目前客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)、貸前調(diào)查、貸后管理等工作都集中在客戶(hù)經(jīng)理上，包括簽訂各類(lèi)法律合同，雖然目前已讓客戶(hù)經(jīng)理兼任了法律審查員，但是還是不專(zhuān)業(yè)，而且客戶(hù)經(jīng)理流動(dòng)性也較大。

二、客戶(hù)經(jīng)理隊(duì)伍的建設(shè)。目前我行由于人員流動(dòng)較大，主要是流出較多，客戶(hù)經(jīng)理隊(duì)伍的建設(shè)存在著很大的問(wèn)題，嚴(yán)重影響到我行的業(yè)務(wù)的良性發(fā)展。另外也沒(méi)有系統(tǒng)的培訓(xùn)，往往是應(yīng)付性的培訓(xùn)更多，出現(xiàn)了什么問(wèn)題才對(duì)于問(wèn)題進(jìn)行培訓(xùn)，而且存在一定的滯后性。

三、上級(jí)部門(mén)在合同的制定上還是存在缺乏實(shí)際操作性和時(shí)間上的滯后性的問(wèn)題。

針對(duì)以上問(wèn)題我覺(jué)得應(yīng)該從以下幾個(gè)方面來(lái)作出改進(jìn)：

一、客戶(hù)經(jīng)理做為營(yíng)銷(xiāo)主力軍，應(yīng)該推向前臺(tái)，將工作重心放在營(yíng)銷(xiāo)上，而對(duì)于簽訂合同這類(lèi)比較專(zhuān)業(yè)的法律文件的時(shí)候，應(yīng)該由專(zhuān)業(yè)的法律人士或者具有較好的法律審查能力的人員進(jìn)行操作，而且為了便于管理應(yīng)該集中操作，應(yīng)該成立專(zhuān)門(mén)的放貸中心（這在很多商業(yè)銀行已經(jīng)設(shè)立了這樣的信貸管理機(jī)構(gòu)，雖然具體模式與我行有不同情況存在，但是可以作為借鑒），配備專(zhuān)業(yè)的法律人士，有客戶(hù)經(jīng)理配合簽訂合同。這樣不但避免了很多的法律漏洞，而且也避免了客戶(hù)經(jīng)理的在操作過(guò)程中的主觀或者客觀的原因造成的簽字、蓋章等未能做到本人面簽，要求客戶(hù)都是統(tǒng)一到放貸中心進(jìn)行貸款的發(fā)放。表面來(lái)看這樣可能放貸的效率降低，往往要求客戶(hù)親自來(lái)我行，但是實(shí)際要做到親自來(lái)放貸中心進(jìn)行貸款的發(fā)放，就要求放貸資料的齊全，特別是審批資料的齊全，這就要求審查審批流程的效率化、電子化等配套。在這些沒(méi)有得到改善的情況下，目前也只能犧牲一部分效率而達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)的控制。

二、在成立放貸中心的同時(shí)，由法律人士或風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理集中管理合同等法律文件，并設(shè)立訴訟時(shí)效登記簿，定期檢查，最好能利用目前的信貸管理系統(tǒng)中的訴訟時(shí)效提醒功能，由法律顧問(wèn)或風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理向客戶(hù)經(jīng)理進(jìn)行提醒，要求客戶(hù)經(jīng)理在一定時(shí)效之內(nèi)取得客戶(hù)回執(zhí)并上收，統(tǒng)一管理、備用。

三、在目前的條件下，要加強(qiáng)客戶(hù)經(jīng)理的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和增強(qiáng)對(duì)客戶(hù)經(jīng)理的法律培訓(xùn)，不單是設(shè)兼職的法律審查員，而是應(yīng)該普及到每個(gè)客戶(hù)經(jīng)理，要對(duì)新客戶(hù)經(jīng)理上崗前作專(zhuān)門(mén)的培訓(xùn)，特別是關(guān)系到信貸風(fēng)險(xiǎn)的培訓(xùn)，而不是在日常工作中逐步學(xué)習(xí)。人才的流動(dòng)是不能避免的，但是要做到人才的良性流動(dòng)，制定系統(tǒng)的培訓(xùn)計(jì)劃，使得客戶(hù)經(jīng)理上崗不說(shuō)能馬上做業(yè)務(wù)但是至少能夠控制操作風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)上級(jí)管理部人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，為客戶(hù)經(jīng)理做好業(yè)務(wù)支撐把好關(guān)。

四、在辦理抵押貸款時(shí)，應(yīng)要求抵押人出具《抵押物未出租聲明》或《抵押物出租聲明》，使我行掌握抵押物的租賃情況，堵塞法律漏洞，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

第3篇：關(guān)法律論文范文

1.彌補(bǔ)實(shí)踐教學(xué)的缺失。

旅游管理是一門(mén)實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科，很多課程都需要大量教學(xué)，但是目前由于課程設(shè)置、實(shí)習(xí)經(jīng)費(fèi)等客觀原因的制約，旅游管理課程的實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿(mǎn)足專(zhuān)業(yè)的需求，而使用論文教學(xué)可以幫助學(xué)生了解很多實(shí)際的案例，并在作者的引導(dǎo)之下學(xué)習(xí)如何分析這些案例，從而對(duì)旅游行業(yè)有更深入的認(rèn)識(shí)和理解。

2.彌補(bǔ)學(xué)科的不成熟。

旅游管理的學(xué)科體系、研究方法等都不完善，還在不斷發(fā)展之中。其中有不少好的研究方法、研究思想都蘊(yùn)含在大量的論文、文獻(xiàn)中，這些最新最好的東西都沒(méi)有納入到旅游管理的教材中來(lái)。而使用論文教學(xué)可以幫助學(xué)生了解最新的思想、方法、知識(shí)。

3.培養(yǎng)學(xué)生的能力。

目前，旅游管理本科教學(xué)以課堂教學(xué)為主的模式難以培養(yǎng)學(xué)生各方面的能力，特別是提出問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題的能力，而更多的是教學(xué)生一些常識(shí)和有限的知識(shí)，缺乏能力的培養(yǎng)、方法的訓(xùn)練。而使用論文教學(xué)可以幫助學(xué)生學(xué)習(xí)如何提出問(wèn)題、分析問(wèn)題、解決問(wèn)題，學(xué)會(huì)以問(wèn)題為中心去思考問(wèn)題。

二“、論文教學(xué)法”在實(shí)踐中產(chǎn)生的問(wèn)題

筆者在旅游規(guī)劃與開(kāi)發(fā)這門(mén)課程試圖嘗試用每周一節(jié)的時(shí)間去引導(dǎo)學(xué)生讀論文，并講解論文，但是在這個(gè)過(guò)程中遇到了以下問(wèn)題。

1.由于學(xué)生的慣性和惰性，容易流于形式。

長(zhǎng)期以來(lái)，大學(xué)本科教學(xué)的主要方式是老師講，學(xué)生聽(tīng)，學(xué)生已經(jīng)習(xí)慣了這種很舒服的方式，因此，如果讓學(xué)生去讀論文、去鉆研一些研究方法、去討論一些思想，對(duì)他們來(lái)講是一件非常難的事情，因?yàn)樗麄円呀?jīng)有了很大的惰性和慣性，要從這種惰性和慣性中扭轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)非常困難。而且更有甚者，部分同學(xué)對(duì)專(zhuān)業(yè)課程毫無(wú)興趣，對(duì)這些論文的內(nèi)容顯得無(wú)動(dòng)于衷。

2.由于論文比課本更加難懂，所以講解難度大。

學(xué)術(shù)論文涉及的概念、內(nèi)容、方法等是學(xué)生平時(shí)基本沒(méi)有接觸過(guò)的，老師講解起來(lái)有相當(dāng)難度，比如旅游的很多論文是用數(shù)學(xué)方法分析的，而相當(dāng)一部分旅游管理專(zhuān)業(yè)的學(xué)生是文科生，所以對(duì)數(shù)學(xué)方法理解起來(lái)有相當(dāng)大的難度，還有比如，旅游的很多論文涉及到民族學(xué)、社會(huì)學(xué)等其他學(xué)科的很多概念，這些對(duì)于學(xué)生理解起來(lái)都有一定的難度。

3.由于課堂的局限性，缺乏充分的交流。

學(xué)術(shù)論文是需要詳細(xì)分析、仔細(xì)品讀才能理解的，有時(shí)還需要查閱大量的文獻(xiàn)、專(zhuān)著等，還有的時(shí)候需要大量的交流、討論，只有通過(guò)這些方法才能理解論文的思想，才能進(jìn)一步深化認(rèn)識(shí)、升華思想，而在課堂上由于時(shí)間有限，大部分學(xué)生對(duì)老師講解的論文似懂非懂，也沒(méi)有提前做好充分吸納和質(zhì)疑的準(zhǔn)備，因此也缺乏有質(zhì)量的交流。

三“、論文教學(xué)法”實(shí)施的解決方法

1.加強(qiáng)師生溝通，讓學(xué)生接受“論文教學(xué)法”。

首先要讓學(xué)生對(duì)“論文教學(xué)法”有比較透徹的認(rèn)識(shí)和了解。學(xué)生對(duì)一些教學(xué)方法的抵觸很多時(shí)候是由于不了解老師的良苦用心造成的，他們把老師的要求當(dāng)成是負(fù)擔(dān)來(lái)對(duì)待，而對(duì)其中的益處知之甚少，再加上老師平時(shí)很少和學(xué)生有交流的機(jī)會(huì)，更多的是課堂上單向交流，所以必須建立師生之間雙向溝通，讓學(xué)生愿意參與到教學(xué)活動(dòng)中來(lái)。

2.引導(dǎo)學(xué)生更多地參與一些高級(jí)別的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。

高校一般都有講座、學(xué)術(shù)會(huì)議等各種學(xué)術(shù)交流活動(dòng)，但由于學(xué)生大部分對(duì)一些學(xué)術(shù)交流活動(dòng)不了解，覺(jué)得和自己沒(méi)任何關(guān)系，因此，總體上學(xué)術(shù)交流活動(dòng)主要是老師和研究生參加，本科生參加的很少。老師可以給班上的學(xué)生提出要求，讓他們?nèi)ジ惺軐W(xué)術(shù)氛圍，讓專(zhuān)家對(duì)學(xué)生形成強(qiáng)大的影響力。

3.提升學(xué)生的目標(biāo)效價(jià)和期望值，讓學(xué)生主動(dòng)參與。

根據(jù)弗魯姆的期望理論，某一活動(dòng)對(duì)個(gè)體的激勵(lì)力量取決于他所能得到結(jié)果的全部預(yù)期價(jià)值乘以他認(rèn)為達(dá)成該結(jié)果的期望概率。用公式可以表示為：M＝V×E，其中：M———激勵(lì)力量，是指調(diào)動(dòng)一個(gè)人的積極性，激發(fā)出人的潛力的強(qiáng)度。V———目標(biāo)效價(jià)，指達(dá)成目標(biāo)后對(duì)于滿(mǎn)足個(gè)人需要價(jià)值的大小。E———期望值，這是指根據(jù)以往的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行的主觀判斷，達(dá)成目標(biāo)并能導(dǎo)致某種結(jié)果的概率。因此，老師應(yīng)該不斷強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)論文的目標(biāo)效價(jià)和期望值，例如可以讓學(xué)生上臺(tái)講解論文，讓學(xué)生通過(guò)課程論文的形式寫(xiě)論文并指導(dǎo)他們發(fā)表。

四、結(jié)論

第4篇：關(guān)法律論文范文

一、法官的知識(shí)文化

知識(shí)是法官司法的智能之源。法官審題蝗案件大到社會(huì)穩(wěn)定、企業(yè)生死，小到鄰里糾紛、家庭官司等等，所的知識(shí)包羅萬(wàn)象。這就要求法官要有一個(gè)符合自身文化特質(zhì)的知識(shí)結(jié)構(gòu)。據(jù)此，法官所應(yīng)具備的與審判相適應(yīng)的知識(shí)文化，主要應(yīng)包括以下幾個(gè)方面：

一是法學(xué)知識(shí)。法官不是機(jī)械搬用法條的法律工匠，必須掌握相當(dāng)法學(xué)理論知識(shí)，才能對(duì)屬地人文字含義、立法宗旨、法律原理、條文體系等多方面進(jìn)行理解和分析，從而保證正確的運(yùn)用法律。

二是政治知識(shí)。法官是國(guó)家政治的維護(hù)者，擔(dān)負(fù)著國(guó)家統(tǒng)治的使命。學(xué)習(xí)政治是法官的天職，是法官能否作出公正和正義判決的重要因素。忽視政治學(xué)習(xí)，法官就會(huì)迷失政治方向，并難于正確運(yùn)用法律促進(jìn)社會(huì)的進(jìn)步。

三是歷史知識(shí)。一名法官不了解歷史，他對(duì)各項(xiàng)法律制度就會(huì)知其然不知其所以然，也無(wú)法對(duì)其實(shí)施的法律后果進(jìn)行合乎歷史發(fā)展規(guī)律的明智推斷，從而，也就無(wú)法完成依法治國(guó)的神圣使命。

四是文學(xué)知識(shí)。法官要有豐厚的人文底蘊(yùn)。浡總計(jì)文學(xué)名著，不僅可以錘煉自己的文學(xué)表達(dá)能力，而且有助于法官更深刻的了解社會(huì)、認(rèn)識(shí)人生、加深人文底蘊(yùn)、增添價(jià)格魅力，并在嚴(yán)肅的司法活動(dòng)中體現(xiàn)社會(huì)主義的人文關(guān)懷。

五是與審理案件相適應(yīng)的其他知識(shí)。法官應(yīng)當(dāng)要有豐厚的人生歷練具備豐富的社會(huì)知識(shí)和閱歷，熟悉當(dāng)?shù)氐娘L(fēng)俗習(xí)慣和風(fēng)土人情，并了解所審理案件的其他學(xué)科的知識(shí)，惟有如此，才能使法律的公平正義在具體案件審理中得到更好的體現(xiàn)。

二、法官的精神文化

法官的精神文化，體現(xiàn)著法官的價(jià)值取向和意識(shí)gady.px包括法官的司法思想、理念、道德、精神等諸多方面，是法案文化的核心。

一是在司法思想上，必須樹(shù)立司法為民的指導(dǎo)思想。因?yàn)榉ü俾男斜Ｗo(hù)人民、打擊犯罪、制裁違法、定紛止?fàn)?、化解矛盾等神圣職?zé)，最終是為國(guó)家和最廣大人民的根本利益服務(wù)的。

二是在司法理念上，必須樹(shù)立大局、公正、高效、文明、廉潔等現(xiàn)代司法理念。因?yàn)樽杂X(jué)服從并服務(wù)于黨和國(guó)家工作大局，重視法律效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一，是法官正確司法的前提和關(guān)鍵是檢驗(yàn)法官政治堅(jiān)定性的重要標(biāo)準(zhǔn)。

三是在司法道德上，必須樹(shù)立忠于職守、秉公辦案、剛正不阿、不徇私情等職業(yè)道德觀，并具備正直善良、懲惡揚(yáng)善、弘揚(yáng)正義等高尚的道德操守。

三、法官的行為文化

法官的行為文化是指法官在調(diào)節(jié)社會(huì)關(guān)系（含法官群體關(guān)系）中所產(chǎn)生的活動(dòng)文化。它包括法官的司法審判行為、司法宣傳行為、司法社交行為、司法人事行為等等，是法官知識(shí)文化和精神文化的折射。

法官的司法審判行為，在于通過(guò)審判活動(dòng)保護(hù)人民、打擊犯罪、制裁違法、定紛止?fàn)帯⒒饷?，建立和諧文明的社會(huì)關(guān)系。

法官的司法宣傳行為，在于通過(guò)審判積極開(kāi)展法治宣傳活動(dòng)，教育公民自覺(jué)遵守憲法和法律，維護(hù)社會(huì)主義法治秩序。它包括公開(kāi)宣判、庭審直播、以案說(shuō)法、公布典型案例、組織重大疑難案例的討論、提出司法建議等行為。

法官的司法社交行為，在于通過(guò)法官?lài)?yán)肅而謹(jǐn)慎的社會(huì)交往活動(dòng)，避免因其不當(dāng)言行而使公眾對(duì)司法公正產(chǎn)生合理的懷疑，以維護(hù)法官公正、廉潔、文明的司法形象。它包括法官保持清正廉潔、遵守司法禮儀、約束業(yè)外活動(dòng)等行為。

法官的司法人事行為，在于通過(guò)法官的人事活動(dòng)優(yōu)化法官群體、激勵(lì)法

官司法，它包括法官的準(zhǔn)入、選任、培訓(xùn)、晉升、輪崗、考核、獎(jiǎng)懲、保障等行為。

四、法官的制度文化

法官制度文化是約束法官行為的規(guī)范性文化，是法官精神文化和行為文化的保證，并受社會(huì)制度的司法制度的制約。

司法審判制度，重在規(guī)范法官的司法和宣傳行為，以確保為民司法和審判權(quán)、執(zhí)行權(quán)公正高效的行使。

第5篇：關(guān)法律論文范文

一、簡(jiǎn)要案情

2006年7月的一天，在某縣街上一群人將一名青年男子打傷，隨后帶到派出所問(wèn)話時(shí)才知道是由另一起事件引起，原來(lái)事情發(fā)生在前一天的晚上。杜某和李某是來(lái)某縣打工的外地人，晚上休息時(shí)在縣某家?jiàn)蕵?lè)場(chǎng)叫了兩個(gè)小姐宋某和許某，和老板說(shuō)好每人一晚160元，杜某和李某便給老板交了320元，帶著兩個(gè)小姐在縣某賓館開(kāi)房。在賓館房?jī)?nèi)，杜某和宋某、李某和許某發(fā)生了性關(guān)系；過(guò)了一會(huì)，杜某提出要交換時(shí)，被小姐宋某拒絕，于是兩名男子便用皮帶抽打宋某，強(qiáng)行讓其為李某；隨后，杜某再次與宋某發(fā)生性關(guān)系。第二天中午四人離開(kāi)賓館。宋某由于氣不過(guò)被兩名男子毒打，便叫了幾個(gè)朋友毆打兩人出氣，便有了起初的一幕。

二、意見(jiàn)分歧

在此案中，關(guān)于杜某的行為該如何定性，有三種不同意見(jiàn)：

1、杜某的行為不構(gòu)成犯罪，應(yīng)交公安機(jī)關(guān)作行政處理。

本案的犯罪主體和對(duì)象之間有特殊關(guān)系，不能按照《刑法》第236條規(guī)定的罪來(lái)定罪。杜某和小姐之間是一種和的關(guān)系，男方以金錢(qián)來(lái)獲取性的愉悅，女方是以肉體作為換取金錢(qián)的條件，雙方各有所圖，這種關(guān)系視同通奸，應(yīng)該排除在犯罪的情形之外。杜某不構(gòu)成犯罪，杜某和小姐之間的關(guān)系屬于公安機(jī)關(guān)行政處理的范圍。

2、杜某的行為構(gòu)成強(qiáng)制猥褻婦女罪。

《刑法》第237條規(guī)定了強(qiáng)制猥褻、侮辱婦女罪。本案中杜某與李某和小姐開(kāi)始發(fā)生性關(guān)系屬于行為，而且雙方自愿互利，應(yīng)該不構(gòu)成犯罪。但隨后杜某與李某使用以皮帶抽打的暴力手段，在違背女方意志的情況下，強(qiáng)迫小姐宋某為李某。在我國(guó)，不視為一種，但強(qiáng)迫婦女侵犯了婦女性的羞恥性，違背正常的秩序，應(yīng)以強(qiáng)制猥褻婦女罪論處。可見(jiàn)，杜某和李某的行為符合強(qiáng)制猥褻婦女罪的規(guī)定。

3、杜某的行為構(gòu)成罪。

只要行為人是在違背婦女意志的情況下，使用暴力、脅迫或其他手段強(qiáng)行與婦女發(fā)生關(guān)系（合法婚姻關(guān)系下，丈夫?qū)ζ拮訌?qiáng)行發(fā)生性關(guān)系的情形除外），都應(yīng)該以罪論處。按此本案中杜某顯然構(gòu)成罪。

三、分析本案，筆者同意第三種意見(jiàn)。

首先，罪的認(rèn)定本質(zhì)特征主要看“是否違背婦女意志，強(qiáng)行發(fā)生非法的性關(guān)系”。只要是在違背婦女意志的情況下，使用暴力、脅迫或其他手段強(qiáng)行與婦女發(fā)生關(guān)系，都應(yīng)該以罪論處。本案中杜某在宋某不愿意的情況下，使用皮帶抽打的暴力手段，使宋某不敢反抗，強(qiáng)行與其發(fā)生性關(guān)系，符合了罪的本質(zhì)特征。

第6篇：關(guān)法律論文范文

一、民爆物品管理工作存在的問(wèn)題及形成的原因分析。

1、安全意識(shí)淡薄，對(duì)爆炸物品的危害性認(rèn)識(shí)不足爆炸物品用途廣泛，不僅軍事和國(guó)防建設(shè)需要，而且開(kāi)山、采礦、興修水利、筑路、架橋等工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中也廣為應(yīng)用，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中必不可少的重要物資。過(guò)去由于民用爆炸物品原材料到處都有，而且制作簡(jiǎn)單，人們?cè)谒枷肷蠜](méi)有引起足夠的重視，特別是農(nóng)村，沒(méi)有意識(shí)到它的危害性和強(qiáng)大的破壞力，喜歡在家存放一定數(shù)量的爆炸物品，用于開(kāi)山造房子，甚至炸魚(yú)的大有人在。非法制造黑火藥的情形更加普遍，人們對(duì)這些情形都習(xí)以為常。就是管理部門(mén)也沒(méi)有引起足夠的重視。

2、民爆物品從業(yè)人員素質(zhì)低下，給管理帶來(lái)一定的難度。爆破工作是項(xiàng)危險(xiǎn)性很大的工作，許多人都不愿意從事該項(xiàng)職業(yè)，特別是在農(nóng)村從事該項(xiàng)工作的人大多是年齡較大，文化程度較低的農(nóng)民，有些甚至是文盲。據(jù)統(tǒng)計(jì)，某縣98年四大員有165名，其中初中文化以上僅32名，占總數(shù)的19.4%,小學(xué)及小學(xué)以下133名，年齡在50歲以上的有143人，占總數(shù)的87%。管理部門(mén)在審批“四大員”作業(yè)證時(shí)，無(wú)法從高從嚴(yán)要求，有的時(shí)候只要能口述操作過(guò)程，就勉強(qiáng)給予過(guò)關(guān)，每年除了一次年審，再也沒(méi)有其他時(shí)間參加培訓(xùn)進(jìn)修的機(jī)會(huì)，作業(yè)人員僅憑習(xí)慣的操作過(guò)程和經(jīng)驗(yàn)從事該項(xiàng)工作，從業(yè)人員管理水平難以提高。

3、管理部門(mén)職責(zé)不清，責(zé)任不明確，公安機(jī)關(guān)是民爆物品管理工作的主力軍，但民爆專(zhuān)營(yíng)公司、國(guó)土資源局、經(jīng)貿(mào)局、工商、技術(shù)監(jiān)督等部門(mén)對(duì)民爆物品的管理也有密切的關(guān)系。特別是民爆專(zhuān)營(yíng)公司、國(guó)土資源局、經(jīng)貿(mào)局地礦、在民爆物品的流通、使用等環(huán)節(jié)有著直接的關(guān)系。由于目前沒(méi)有一部完整的法律和具體的工作規(guī)范，個(gè)部門(mén)執(zhí)行各部門(mén)自己上級(jí)的文件，許多問(wèn)題各地執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)尺度不一樣，于是就容易造成部門(mén)和部門(mén)之間，上級(jí)和下級(jí)之間的管理職責(zé)不清，責(zé)任不明確。如民爆物品使用審批的前置條件問(wèn)題，雖然在《浙江省民爆物品管理實(shí)施細(xì)則》里有作了規(guī)定，但不具體，也不明確，造成相關(guān)部門(mén)對(duì)法規(guī)的理解不一樣，加上部門(mén)與部門(mén)沒(méi)有很好的溝通，就致使執(zhí)行的范圍、標(biāo)準(zhǔn)不一樣，象礦管部門(mén)頒發(fā)采礦證，有一部分是由各地縣市區(qū)自己規(guī)定的，這樣就造成各地執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一樣，就直接影響到公安機(jī)關(guān)辦理《爆炸物品使用許證》的前置條件不一樣，就溫州市來(lái)講，有些地方工程項(xiàng)目、機(jī)耕路、公路、水電站建設(shè)申請(qǐng)使用爆破器材時(shí)不用辦理采礦證，而有的地方的礦管部門(mén)認(rèn)為不管是什么用途，只要是使用爆炸器材就要辦理采礦證，那么公安機(jī)關(guān)辦理〈爆炸物品使用許可證〉時(shí)應(yīng)該怎樣操作呢？又如現(xiàn)在的〈礦山安全條件許可證〉的辦理是以采石為條件還是以營(yíng)利為標(biāo)準(zhǔn)呢？也就是說(shuō)什么樣的爆破作業(yè)是礦山的問(wèn)題，相關(guān)的部門(mén)沒(méi)有一個(gè)統(tǒng)一的定界，所以，公安機(jī)關(guān)特別是基層公安機(jī)關(guān)就很難操作，就要靠部門(mén)之間協(xié)調(diào)來(lái)工作了，如果協(xié)調(diào)不好的話就會(huì)導(dǎo)致管理的混亂，就會(huì)直接影響到經(jīng)濟(jì)建設(shè)。如：在治爆緝槍專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)期間，市公安局要求沒(méi)有辦理礦山條件合格證的采礦單位一律停止爆破作業(yè)，由于某縣的所有爆破作業(yè)都辦理了采礦許可證，所以，為了執(zhí)行上級(jí)公安機(jī)關(guān)的命令，該縣只好停止了所有的爆破作業(yè)，一些重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目和農(nóng)民零星爆破都因沒(méi)有爆炸物品而停業(yè)，直到經(jīng)縣府多次協(xié)調(diào)才與礦管，經(jīng)貿(mào)部門(mén)達(dá)成共識(shí)，給經(jīng)濟(jì)建設(shè)造成了不必要的損失。由于沒(méi)有統(tǒng)一的工作規(guī)范，公安機(jī)關(guān)內(nèi)部民爆管理部門(mén)的職責(zé)也不清，責(zé)任難落實(shí)，造成管理不規(guī)范。

4、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管不力，制度不落實(shí)

爆破器材的使用是民爆物品管理的主要環(huán)節(jié)，也是當(dāng)前管理的最薄弱環(huán)節(jié)，由于人們的安全意識(shí)不強(qiáng)和從業(yè)人員

二、談?wù)劗?dāng)前民爆物品管理的對(duì)策

1、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)部門(mén)關(guān)系。各級(jí)公安機(jī)關(guān)要根據(jù)爆炸物品管理核心要求，針對(duì)存在的問(wèn)題，根據(jù)國(guó)務(wù)院、省政府有關(guān)通知精神及時(shí)向當(dāng)?shù)攸h委政府報(bào)告，提出工作意見(jiàn)，取得政府支持，要在政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，聯(lián)合各有關(guān)部門(mén)，特別是國(guó)土資源局、經(jīng)貿(mào)局等部門(mén)有關(guān)許可，日常檢查，隱患整改查處取締等工作關(guān)系，明確各自的職責(zé)和工作配合辦法，杜絕扯皮現(xiàn)象。

2、加強(qiáng)對(duì)作業(yè)人員及管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，努力提高作業(yè)人員的素質(zhì)和管理隊(duì)伍的水平?？h級(jí)公安機(jī)關(guān)的治安大隊(duì)或治安科是民爆物品管理的業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門(mén)，對(duì)民爆四大員培訓(xùn)及派出所的管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)指導(dǎo)培訓(xùn)和監(jiān)督作用。因此，治安部門(mén)要及時(shí)傳達(dá)上級(jí)公安機(jī)關(guān)民爆物品管理的有關(guān)法律法規(guī)，掌握轄區(qū)內(nèi)民爆物品管理動(dòng)態(tài)，研究民爆物品的管理方法，定時(shí)組織轄區(qū)內(nèi)民爆四大員及基層派出所管理人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，使民爆四大員自覺(jué)遵守民爆物品管理的規(guī)章制度和操作規(guī)范，優(yōu)化從業(yè)人員的結(jié)構(gòu)；使基層派出所管理人員精通管理的業(yè)務(wù)，提高管理人員的素質(zhì)。

3、明確職責(zé)，落實(shí)管理責(zé)任制。民爆物品管理工作與其他管理一樣，既要管又要理，管就是制訂健全各種操作規(guī)范、制度，理就是要具體抓責(zé)任制的落實(shí)，把責(zé)任層層落實(shí)，一級(jí)抓一級(jí)，縣公安局把責(zé)任落實(shí)到基層派出所和業(yè)務(wù)科，基層派出所和業(yè)務(wù)科把責(zé)任落實(shí)到責(zé)任區(qū)民警和專(zhuān)管人員，然后，責(zé)任區(qū)民警和專(zhuān)管人員把責(zé)任落實(shí)到各涉爆單位和民爆四大員，要形成分級(jí)管理責(zé)任制，層層簽訂責(zé)任書(shū)，明確責(zé)、權(quán)、利，誰(shuí)簽字誰(shuí)負(fù)責(zé)?；鶎优沙鏊衙癖锲饭芾砉ぷ髁腥胴?zé)任區(qū)民警的考核工作，并把它提到重要的位置上來(lái)，要制訂詳細(xì)的目標(biāo)考核責(zé)任制。業(yè)務(wù)科要著重抓好責(zé)任制的落實(shí)，加大對(duì)基層派出所現(xiàn)場(chǎng)管理的監(jiān)督機(jī)制。派出所責(zé)任區(qū)民警要著重抓好安全員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)的監(jiān)督作用，要求安全員對(duì)每次爆破作業(yè)的爆破器材的領(lǐng)取、使用、退庫(kù)的時(shí)間、數(shù)量要如實(shí)登記，保證每次爆破作業(yè)要在崗在位，認(rèn)真履行安全員的職責(zé)，杜絕爆破器材在現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)流失，從源頭上堵塞漏洞。同時(shí)，在加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制的同時(shí)，還要加強(qiáng)外部的監(jiān)督，如，國(guó)土資源局、經(jīng)貿(mào)局、民爆專(zhuān)營(yíng)公司等部門(mén)的監(jiān)督。

4、加強(qiáng)宣傳和查處涉爆案件的力度。公安機(jī)關(guān)，特別是基層派出所、業(yè)務(wù)科要積極宣傳民爆物品管理的有關(guān)法律法規(guī)，對(duì)平時(shí)查處的典型案例要大力加以宣傳，教育人們自覺(jué)遵守民爆物品的管理的法律法規(guī)。同時(shí)管理部門(mén)要加大對(duì)違反民爆物品管理案件的查處力度。特別是嚴(yán)重違反民用爆炸物品的案件。例如無(wú)證爆破、將爆破器材轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)送等違規(guī)行為要從重處罰。該行政拘留的就不要作罰款，該關(guān)閉的就要關(guān)閉，該追究刑事責(zé)任的就要追究刑事責(zé)任。要在全社會(huì)形成對(duì)民爆物品的嚴(yán)管重打的態(tài)勢(shì)。

5、建立爆破服務(wù)公司，實(shí)行一條龍服務(wù)的封閉式管理

第7篇：關(guān)法律論文范文

關(guān)鍵詞：商品房預(yù)售合同遠(yuǎn)期交貨合同有效條件重復(fù)預(yù)售預(yù)售商品房按揭

一、房屋買(mǎi)賣(mài)合同效力認(rèn)定的法律根據(jù)

房屋買(mǎi)賣(mài)合同屬民事買(mǎi)賣(mài)合同的范疇，其性質(zhì)為民事法律行為，認(rèn)定效力的目的在于解決是否受法律保護(hù)的問(wèn)題，其社會(huì)效益是維護(hù)交易的安全和信譽(yù)。目前，房屋買(mǎi)賣(mài)合同效力認(rèn)定的根據(jù)1996年1月1日施行的《中華人民共和國(guó)城市房地產(chǎn)管理法》和我國(guó)立法機(jī)關(guān)頒布的《民法通則》。其一，房屋買(mǎi)賣(mài)合同的形式要件問(wèn)題，亦即買(mǎi)賣(mài)房屋協(xié)議是口頭或書(shū)面均可，還是必須采用書(shū)面形式。購(gòu)買(mǎi)房屋辦理過(guò)戶(hù)登記時(shí)，“須提交房屋所有權(quán)證、買(mǎi)賣(mài)合同和契證”。顯然，買(mǎi)賣(mài)房屋協(xié)議是以書(shū)面合同為其成立的要件。要求書(shū)面形式的要件關(guān)鍵是要認(rèn)定房屋買(mǎi)賣(mài)合同是諾成性合同，而非實(shí)踐性合同。只要買(mǎi)賣(mài)房屋合同當(dāng)事人以書(shū)面形式訂立合同即為合同成立并是有效的條件之一，不允許當(dāng)事人一方隨意翻悔。這一規(guī)定為當(dāng)事人因房?jī)r(jià)過(guò)高或過(guò)低等不合理、不合法原因毀約起到了有效的防范作用。其二，房屋買(mǎi)賣(mài)合同有效成立的實(shí)質(zhì)法律依據(jù)問(wèn)題，亦即一項(xiàng)合法、有效房屋買(mǎi)賣(mài)民事法律行為成立須同時(shí)具備的條件。根據(jù)《民法通則》第50條之規(guī)定為：第一、行為人具有相應(yīng)的民事行為能力；第二、意思表示真實(shí)；第三、不違反法律和社會(huì)公共利益。由此可見(jiàn)，一項(xiàng)具體的房屋買(mǎi)賣(mài)合同只要符合上述形式要件和實(shí)質(zhì)要件就在特定當(dāng)事人之間產(chǎn)生了不可撤銷(xiāo)的特定權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，任何一方不得隨意翻悔，若不履行便會(huì)產(chǎn)生法律的后果（或按違約制裁或按繼續(xù)強(qiáng)制履行處理）。

二、商品房預(yù)售合同性質(zhì)

商品房預(yù)售合同，是指商品房預(yù)售方和預(yù)購(gòu)方雙方約定，預(yù)售方在約定時(shí)間內(nèi)將建成的商品房所有權(quán)轉(zhuǎn)移于預(yù)購(gòu)方，預(yù)購(gòu)方向預(yù)售方交付定金或部分房款并按期接受商品房的書(shū)面協(xié)議。商品房預(yù)售合同是以建造中的房屋為標(biāo)的物的，屬于買(mǎi)賣(mài)合同的一種，但商品房預(yù)售合同與一般買(mǎi)賣(mài)合同又有所不同。

（一）商品房預(yù)售合同不是預(yù)約合同

在合同法中，預(yù)約合同是當(dāng)事人約定將來(lái)訂立一定合同的合同；本合同是為了履行預(yù)約合同而訂立的合同。預(yù)約合同與本合同具有不同的性質(zhì)和法律效力。預(yù)約合同當(dāng)事人的義務(wù)是訂立本合同，所以，當(dāng)事人一方只能請(qǐng)求對(duì)方訂立合同，而不能依預(yù)約的本合同內(nèi)容請(qǐng)求對(duì)方履行。商品房預(yù)售合同在成立之時(shí)；房屋并不存在或尚未建成，所以帶有“預(yù)售”的字樣，但商品房預(yù)售合同絕不是預(yù)約合同。因?yàn)椋涸谏唐贩款A(yù)售合同中，預(yù)售方與預(yù)購(gòu)方關(guān)于房屋的座落與面積、價(jià)款的交付方式與期限、房屋的交付期限、房屋的質(zhì)量、違約責(zé)任等都有明確的規(guī)定，雙方無(wú)須將來(lái)另行訂立一個(gè)房屋買(mǎi)賣(mài)合同，即可以按照商品房預(yù)售合同的規(guī)定直接履行，并辦理房屋產(chǎn)權(quán)過(guò)戶(hù)登記手續(xù)，達(dá)到雙方的交易目的。

（二）商品房預(yù)售合同不是期貨買(mǎi)賣(mài)合同

商品房預(yù)售合同的標(biāo)的物是尚不存在或尚未建成的房屋，所以，房屋的交付期限一般都很長(zhǎng)。但將商品房預(yù)售合同稱(chēng)之為期貨買(mǎi)賣(mài)合同是錯(cuò)誤的。所謂期貨買(mǎi)賣(mài)合同，是指期貨交易所為進(jìn)行期貨交易而制訂的統(tǒng)一規(guī)定商品的等級(jí)或證券的種類(lèi)和數(shù)量、交貨期限和地點(diǎn)等的合同，通常采用“標(biāo)準(zhǔn)合同”形式。期貨買(mǎi)賣(mài)合同具有如下主要特征：(1)期貨買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的物的價(jià)格不是當(dāng)事人事先約定的，而是在期貨交易所通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式而確定的；(2)期貨買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的是合同本身，而不是期貨買(mǎi)賣(mài)合同中所約定的貨物；(3)期貨買(mǎi)賣(mài)的主要目的是為了套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)，而不在于獲取現(xiàn)實(shí)的貨物，所以，在期貨買(mǎi)賣(mài)中，極少有進(jìn)行實(shí)物交割的：(4)期貨買(mǎi)賣(mài)的商品必須具備數(shù)量大、價(jià)格波動(dòng)大、便于儲(chǔ)存、易于標(biāo)準(zhǔn)化等條件，如糧食、石油、鋼材等。但是，在商品房預(yù)售合同中，第一，商品房的價(jià)格是雙方在訂立合同時(shí)就已經(jīng)明確的，而不是通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式確定的；第二，商品房預(yù)售合同的標(biāo)的物是商品房，而不是合同本身；第三，商品房預(yù)售合同的目的在于獲取房屋，不具有套期保值和價(jià)格發(fā)現(xiàn)的功能；第四，由于房屋的面積、座落、單元等方面存在著諸多的差別，不具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，所以在國(guó)際慣例上，房屋不是期貨交易的商品，不能用于期貨交易。可見(jiàn)，商品房預(yù)售合同不是期貨買(mǎi)賣(mài)合同。明確商品房預(yù)售合同不是期貨買(mǎi)賣(mài)合同，可以避免利用商品房預(yù)售合同進(jìn)行變相的期貨交易，以維護(hù)房地產(chǎn)市場(chǎng)交易秩序。

（三）商品房預(yù)售合同是否為附期限的合同

在民法中，附期限的合同是指以一定的期限到來(lái)作為合同效力開(kāi)始或終止根據(jù)的合同。如果所附期限是作為合同效力開(kāi)始的根據(jù)，則該期限為延緩期限；如果所附期限是作為合同效力終止的根據(jù)，則該期限為解除期限。在附延緩期限的合同中，合同已經(jīng)成立，但沒(méi)有發(fā)生法律效力，雙方當(dāng)事人都不需要履行自己的義務(wù)，也都沒(méi)有權(quán)利請(qǐng)求對(duì)方履行義務(wù)。只是在期限到來(lái)時(shí)，雙方當(dāng)事人才開(kāi)始履行義務(wù)；在附解除期限的合同中，合同不僅已經(jīng)成立，而且已經(jīng)發(fā)生法律效力，雙方都已經(jīng)開(kāi)始履行自己的義務(wù)。在期限到來(lái)時(shí)，雙方當(dāng)事人不再履行義務(wù)，合同終止。在商品房預(yù)售合同中，雙方約定在將來(lái)的一定期限交付房屋，這里確實(shí)存在一定的“期限”，但這種期限絕不是附期限合同中的“期限”。因?yàn)椋浩湟?，如果將商品房預(yù)售合同中的“期限”作為附期限合同中的解除期限，則商品房預(yù)售合同不僅已經(jīng)成立，而且已經(jīng)發(fā)生法律效力，但在期限到來(lái)時(shí)，商品房預(yù)售合同終止效力，雙方應(yīng)當(dāng)解除合同。這樣，作為預(yù)購(gòu)方就不能取得約定的房屋。顯然，這與當(dāng)事人訂立商品房預(yù)售合同的目的是相違背的；其二，如果將商品房預(yù)售合同中的“期限”作為附期限合同中的延緩期限，則商品房預(yù)售合同雖然已經(jīng)成立，但還沒(méi)有發(fā)生法律效力，只在期限到來(lái)時(shí)，商品房預(yù)售合同才發(fā)生法律效力。這樣，作為預(yù)售方就不能要求預(yù)購(gòu)方支付一定的定金或房款。顯然，這也不符合商品房預(yù)售合同的要求?？梢?jiàn)，商品房預(yù)售合同并不是附期限的買(mǎi)賣(mài)合同。商品房預(yù)售合同中的“期限”是一種履行期限，是當(dāng)事人履行義務(wù)的具體時(shí)間。

（四）商品房預(yù)售合同不是分期付款買(mǎi)賣(mài)合同

在商品房預(yù)售合同中，預(yù)購(gòu)方于多數(shù)情況下是分期支付房屋的價(jià)款，這種作法類(lèi)似于分期付款買(mǎi)賣(mài)，但它不是分期付款買(mǎi)賣(mài)合同。其原因有三：一是分期付款買(mǎi)賣(mài)合同的標(biāo)的物在合同生效后必須交付給買(mǎi)受方，這樣才能實(shí)現(xiàn)買(mǎi)受方的經(jīng)濟(jì)目的?？梢?jiàn)，分期付款買(mǎi)賣(mài)合同的標(biāo)的物必須是現(xiàn)實(shí)存在的物。但在商品房預(yù)售合同中，作為標(biāo)的物的商品房尚不存在或尚在建造中；二是分期付款買(mǎi)賣(mài)合同的買(mǎi)受方在接受標(biāo)的物后，尚有二期以上的價(jià)款需要支付；但商品房預(yù)售合同中，預(yù)購(gòu)方既可以在取得房屋前一次性支付房屋的全部?jī)r(jià)款，也可以在取得房屋前分期支付價(jià)款。前者是在取得標(biāo)的物之前的分期付款，而后者是在取得標(biāo)的物后的分期付款；三是分期付款買(mǎi)賣(mài)合同的功能在于出賣(mài)方向買(mǎi)受方融資，以滿(mǎn)足買(mǎi)受方資金不足的需要。而商品房預(yù)售合同的功能在于買(mǎi)受方向出賣(mài)方融資，以滿(mǎn)足出賣(mài)方資金不足的需要。

綜上所述，商品房預(yù)售合同不是預(yù)約買(mǎi)賣(mài)合同、期貨買(mǎi)賣(mài)合同、附期限買(mǎi)賣(mài)合同、分期付款買(mǎi)賣(mài)合同。如果從法律上為商品房預(yù)售合同定性，則商品房預(yù)售合同屬于遠(yuǎn)期交貨合同。所謂遠(yuǎn)期交貨合同，是合同雙方當(dāng)事人在合同中約定在將來(lái)的一定期間內(nèi)交貨的合同。這類(lèi)買(mǎi)賣(mài)合同僅是在交貨期限方面與一般買(mǎi)賣(mài)合同有所區(qū)別，而在合同的訂立、貨物價(jià)格的確定、履行地點(diǎn)等方面與一般買(mǎi)賣(mài)合同沒(méi)有任何差別。當(dāng)事人必須在合同規(guī)定的期限交貨，否則即應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。

三、商品房預(yù)售合同的有效條件

商品房預(yù)售合同的有效條件包括：主體合格、意思表示真實(shí)、內(nèi)容和形式合法。在這些有效條件中，當(dāng)事人的意思表示真實(shí)和內(nèi)容合法并沒(méi)有特殊之處，可以按照合同法的一般原理加以認(rèn)定。但在主體合格和形式合法兩個(gè)要件上，商品房預(yù)售合同有其特殊性。

（一）商品房預(yù)售合同的主體必須合格

商品房預(yù)售合同的主體雙方為預(yù)售方和預(yù)購(gòu)方。我國(guó)現(xiàn)有的法律、法規(guī)，對(duì)商品房預(yù)售合同的當(dāng)事人雙方都有條件的限制和要求。

1.預(yù)售方應(yīng)當(dāng)具備的條件。根據(jù)《城市房地產(chǎn)管理法》和《城市商品房預(yù)售管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，商品房預(yù)售合同的預(yù)售方應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)預(yù)售方必須是經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)設(shè)立，并在工商行政管理部門(mén)登記注冊(cè)的房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)是以營(yíng)利為目的，從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)和經(jīng)營(yíng)的企業(yè)。但是，如果不具備房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)資格的企業(yè)，在《城市房地產(chǎn)管理法》施行之前，與他人訂立了商品房預(yù)售合同，而在一審訴訟期間依法取得了房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)資格，則可以認(rèn)定合同有效；(2)預(yù)售方必須交付全部土地使用權(quán)出讓金，取得土地使用權(quán)證書(shū)。但在《城市房地產(chǎn)管理法》施行之前，預(yù)售方?jīng)]有取得土地使用權(quán)證書(shū)，但投入了一定的開(kāi)發(fā)建設(shè)資金，進(jìn)行了施工建設(shè)，并與他人訂立了商品房預(yù)售合同，而在一審訴訟期間補(bǔ)辦了土地使用權(quán)證書(shū)的，則可以認(rèn)定合同有效；(3)預(yù)售方必須取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證，投入的開(kāi)發(fā)資金必須符合法律的要求。預(yù)售方必須按提供預(yù)售的商品房計(jì)算，投入開(kāi)發(fā)建設(shè)的資金達(dá)到工程建設(shè)總投資的百分之二十五以上，并已經(jīng)確定施工進(jìn)度和竣工交付日期；(4)預(yù)售方必須取得商品房預(yù)售許可證明。但在《城市房地產(chǎn)管理法》施行之前，預(yù)售方?jīng)]有取得商品房預(yù)售許可證明的，而在一審訴訟期間補(bǔ)辦了商品房預(yù)售證明的，則可以認(rèn)定合同有效。

2.預(yù)購(gòu)方應(yīng)當(dāng)具有的條件。從理論上講，預(yù)購(gòu)方必須是具有完全民事行為能力的人。除此之外，有兩種特別情況：(1)根據(jù)《城市商品房預(yù)售管理辦法》的規(guī)定，預(yù)售方向境外預(yù)售商品房的，應(yīng)當(dāng)提交允許向境外銷(xiāo)售的批準(zhǔn)文件；(2)根據(jù)最高人民法院在1993年《全國(guó)民事審判工作座談會(huì)紀(jì)要》：“無(wú)當(dāng)?shù)貞?hù)口的人購(gòu)買(mǎi)城鎮(zhèn)房屋，對(duì)于符合本地區(qū)房屋買(mǎi)賣(mài)法規(guī)規(guī)定的，可以認(rèn)定買(mǎi)賣(mài)有效?！睙o(wú)當(dāng)?shù)貞?hù)口的人買(mǎi)賣(mài)本地城鎮(zhèn)房屋將取決于當(dāng)?shù)卣贫ǖ姆课葙I(mǎi)賣(mài)法規(guī)。

（二）商品房預(yù)售合同的形式必須符合法律的規(guī)定

根據(jù)法律的有關(guān)規(guī)定，商品房預(yù)售合同必須采取書(shū)面形式。在實(shí)踐中，商品房預(yù)售合同一般采取標(biāo)準(zhǔn)合同的形式，具體條款由預(yù)售方事先擬定，主要內(nèi)容包括：雙方當(dāng)事人的情況；預(yù)售商品房的基本情況（如商品房的座落、土地使用權(quán)證號(hào)、建設(shè)工程規(guī)劃許可證號(hào)、商品房預(yù)售許可證號(hào)、房屋建筑面積、房屋結(jié)構(gòu)等等）；預(yù)售商品房的價(jià)格及支付辦法、期限；交付房屋的日期；違約責(zé)任及免責(zé)條件；糾紛的解決方式等。根據(jù)《城市房地產(chǎn)管理法》的規(guī)定，當(dāng)事人訂立商品房預(yù)售合同后，預(yù)售方應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定將預(yù)售合同報(bào)縣級(jí)以上人民政府房產(chǎn)管理部門(mén)和土地管理部門(mén)登記備案?！冻鞘猩唐贩款A(yù)售管理辦法》亦規(guī)定：“商品房預(yù)售，開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)與承購(gòu)人簽訂商品房預(yù)售合同。預(yù)售人應(yīng)當(dāng)在簽約之日起30日內(nèi)持商品房預(yù)售合同向縣級(jí)以上人民政府房產(chǎn)管理部門(mén)和土地管理部門(mén)辦理登記備案手續(xù)?！?/p>

四、商品房預(yù)售合同相關(guān)法律問(wèn)題

（一）預(yù)售商品房按揭

按揭是指在樓宇建筑期內(nèi)，商品房預(yù)購(gòu)人將其與開(kāi)發(fā)商(預(yù)售方)簽訂的《商品房預(yù)售合同》中預(yù)購(gòu)人所應(yīng)擁有的全部權(quán)益作為貸款的抵押物抵押給銀行，同時(shí)商品房預(yù)售方作為貸款擔(dān)保人，并保證銀行為第一受益人，如預(yù)購(gòu)人或擔(dān)保人未能依約履行還款責(zé)任或擔(dān)保義務(wù)時(shí)，銀行即可取得預(yù)購(gòu)人在《商品房預(yù)售合同》內(nèi)的全部權(quán)益，以清償其對(duì)銀行的所有欠款。

預(yù)售商品房按揭是一種特殊的擔(dān)保方式，銀行為按揭權(quán)人，預(yù)購(gòu)人為按揭人，擔(dān)保人一般是銷(xiāo)售商品房的開(kāi)發(fā)商。預(yù)售商品房按揭與抵押有相似之處，但又不完全等同于抵押。一般抵押權(quán)的標(biāo)的是債務(wù)人提供的、其自己享有所有權(quán)或經(jīng)營(yíng)權(quán)的財(cái)產(chǎn)。而在商品房按揭期間，商品房實(shí)際上并不存在，按揭人無(wú)法取得所購(gòu)商品房的所有權(quán)，他向按揭權(quán)人提供的擔(dān)保是在將來(lái)某一時(shí)間取得樓宇的權(quán)利，它是一種期待性利益，而非以實(shí)體形式存在的樓宇。

預(yù)售商品房按揭具有以下法律特征：

(1)預(yù)售商品房按揭是一種要式法律行為，應(yīng)簽訂書(shū)面合同，并應(yīng)到規(guī)定的房地產(chǎn)管理部門(mén)辦理登記備案手續(xù)；

(2)預(yù)售商品房按揭是一種從合同，是為擔(dān)保主債權(quán)得以實(shí)現(xiàn)而訂立的；

(3)預(yù)售商品房按揭合同是諾成性合同，合同一經(jīng)成立即對(duì)三方當(dāng)事人具有約束力。

(4)預(yù)售商品房按揭是有償合同。銀行通揭業(yè)務(wù)收取貸款利息，除少數(shù)政策性無(wú)息貸款外，預(yù)售商品房按揭均系有償合同。

預(yù)售商品房按揭的當(dāng)事人有三方：購(gòu)房人、售房方和銀行。按揭合同應(yīng)當(dāng)由三方當(dāng)事人訂立，如果購(gòu)房人與售房方雙方約定辦理按揭，實(shí)際并未與銀行辦理，則按揭合同不能成立。由此產(chǎn)生的損失由雙方分擔(dān)。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商應(yīng)對(duì)有關(guān)按揭的規(guī)定應(yīng)當(dāng)了解，合同未能成立其有一定過(guò)失，因此應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。對(duì)于購(gòu)房人與售房方按約定交納了部分購(gòu)房款，在辦理銀行按揭之前，銀行通知停止辦理按揭貸款，此后雙方就如何付清購(gòu)房余款協(xié)商不成，則應(yīng)適用情更原則，解除合同，雙方合理分擔(dān)損失。

（二）重復(fù)預(yù)售

所謂重復(fù)預(yù)售，是指出賣(mài)人在與前買(mǎi)受人訂立商品房預(yù)售合同后，又就同一商品房與后買(mǎi)受人訂立商品房預(yù)售合同的行為。出賣(mài)人與前買(mǎi)受人訂立商品房預(yù)售合同之后，作為買(mǎi)賣(mài)對(duì)象的房屋尚未建成，無(wú)法立即進(jìn)行交付和移轉(zhuǎn)房屋所有權(quán)，這就為出賣(mài)人進(jìn)行嚴(yán)重侵害買(mǎi)受人權(quán)益的重復(fù)預(yù)售行為提供了可能。

分析重復(fù)預(yù)售的關(guān)鍵在于支持哪個(gè)買(mǎi)受人履行合同的請(qǐng)求以及肯定哪個(gè)買(mǎi)受人產(chǎn)權(quán)登記的效力。其具體可分為以下三種類(lèi)型：

1．兩次預(yù)售均未辦理預(yù)售登記。因未辦理預(yù)售登記，前、后買(mǎi)受人享有的均是一般合同債權(quán)。就同一標(biāo)的物而設(shè)立的多個(gè)債權(quán)，其效力是平等的，不能以合同訂立的時(shí)間先后而使債權(quán)具有不同效力，故前、后買(mǎi)受人均有權(quán)請(qǐng)求出賣(mài)人履行合同。在前、后買(mǎi)受人均請(qǐng)求出賣(mài)人履行合同的情形下，應(yīng)保障出賣(mài)人選擇合同相對(duì)人的自由，賦予其自主選擇房屋所有權(quán)歸屬的權(quán)利，以利于加速財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)和提高其使用價(jià)值。一般根據(jù)預(yù)售行為所具有的特殊因素，支持該預(yù)售行為中的買(mǎi)受人履行合同的請(qǐng)求。這些特殊因素主要有：買(mǎi)受人已交納了全部或大部分房款，或已辦理商品房抵押貸款登記手續(xù)，而另一買(mǎi)受人尚未交納房款；買(mǎi)受人已入住，并已對(duì)房屋進(jìn)行了裝修等改善行為；買(mǎi)受人屬于商品房消費(fèi)者，且其預(yù)售登記手續(xù)正在辦理過(guò)程中，而另一買(mǎi)受人購(gòu)買(mǎi)商品房并非為居住使用等。對(duì)這些特殊因素的認(rèn)定必須符合公平原則的要求。需要強(qiáng)調(diào)的是如要支持后買(mǎi)受人履行合同的請(qǐng)求，則必須同時(shí)具備后買(mǎi)受人為預(yù)購(gòu)行為時(shí)為善意的要件，即其不具有侵害前買(mǎi)受人債權(quán)的故意，也不存在與出賣(mài)人惡意串通，后買(mǎi)受人對(duì)此負(fù)舉證責(zé)任，否則承擔(dān)舉證不能的法律后果。

在兩次預(yù)售均未辦理預(yù)售登記的情形下，如果某一買(mǎi)受人已辦理產(chǎn)權(quán)登記，則涉及到對(duì)該產(chǎn)權(quán)登記的效力如何認(rèn)定的問(wèn)題。一般來(lái)說(shuō)，辦理產(chǎn)權(quán)登記意味著不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)公示方法的完成，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的法律效果已經(jīng)產(chǎn)生，因此應(yīng)貫徹“登記者受保護(hù)”原則，對(duì)該產(chǎn)權(quán)登記的效力予以肯定。

2．其中一次預(yù)售已辦理預(yù)售登記。因辦理預(yù)售登記，買(mǎi)受人的期待權(quán)即獲得物權(quán)的排他性效力，同時(shí)該預(yù)售合同也取得較未辦理預(yù)售登記的預(yù)售合同優(yōu)先的效力。此時(shí)應(yīng)根據(jù)“登記者受保護(hù)”的原則來(lái)決定支持買(mǎi)受人履行合同的請(qǐng)求、確認(rèn)產(chǎn)權(quán)登記的效力。已辦理預(yù)售登記的買(mǎi)受人可請(qǐng)求出賣(mài)人履行合同，能獲得產(chǎn)權(quán)登記，亦可請(qǐng)求宣告未辦理預(yù)售登記的買(mǎi)受人取得產(chǎn)權(quán)登記的行為無(wú)效。但后買(mǎi)受人已辦理預(yù)售登記，其期待權(quán)獲得保護(hù)必須同時(shí)具備為預(yù)購(gòu)行為須為善意的要件，并由其對(duì)此負(fù)舉證責(zé)任，否則承擔(dān)舉證不能的法律后果。

3．兩次預(yù)售均已辦理預(yù)售登記。買(mǎi)受人的期待權(quán)因辦理預(yù)售登記而具有物權(quán)化特征，故應(yīng)按“登記在先者受保護(hù)”的原則來(lái)決定支持買(mǎi)受人履行合同的請(qǐng)求、確認(rèn)產(chǎn)權(quán)登記的效力。前買(mǎi)受人辦理預(yù)售登記在先，其不但可以請(qǐng)求出賣(mài)人履行合同，獲得產(chǎn)權(quán)登記，宣告后辦理預(yù)售登記的買(mǎi)受人取得產(chǎn)權(quán)登記的行為無(wú)效，而且可以直接請(qǐng)求登記機(jī)關(guān)注銷(xiāo)后買(mǎi)受人的預(yù)售登記。實(shí)踐中亦有后買(mǎi)受人辦理預(yù)售登記在先的情況，此時(shí)保護(hù)后買(mǎi)受人登記在先的期待權(quán)，必須同時(shí)具備其為預(yù)購(gòu)行為須為善意的要件，并由其對(duì)此負(fù)舉證責(zé)任，否則承擔(dān)舉證不能的法律后果。

參考資料

1、陳文主編《律師房地產(chǎn)業(yè)務(wù)》

2、程信和主編《房地產(chǎn)法》

3、胡德勝《預(yù)售商品房買(mǎi)受人權(quán)利保護(hù)的法律問(wèn)題》

第8篇：關(guān)法律論文范文

1.根據(jù)公司實(shí)際情況，建立合理的組織架構(gòu)，系統(tǒng)化管理合同。

筆者所在的公司實(shí)施總法律顧問(wèn)制度，由公司一位高管擔(dān)任總法律顧問(wèn)，下設(shè)法律事務(wù)管理部門(mén)，配備專(zhuān)業(yè)的企業(yè)法律顧問(wèn)。法律事務(wù)管理部門(mén)在公司逐步實(shí)行綜合歸口與分級(jí)、分類(lèi)相結(jié)合的合同管理體制。例如在公司市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)部、物資采購(gòu)部、科技部等有合同業(yè)務(wù)的部門(mén)，設(shè)立了兼職合同管理人員，分類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)管理其本部門(mén)的合同，逐步對(duì)公司的合同進(jìn)行全方位、全過(guò)程的系統(tǒng)化網(wǎng)絡(luò)管理。在管理手段上，公司的合同管理涵蓋合同管理制度建設(shè)、合同審查、合同文本管理、合同專(zhuān)用章管理、合同檔案管理、合同考核、合同兼職管理人員培訓(xùn)等多個(gè)方面。

2.深入分析，健全合同管理制度；優(yōu)化流程，強(qiáng)化合同管理職責(zé)分工。

法律顧問(wèn)首先從合同管理建章立制開(kāi)始，對(duì)原有的合用管理辦法在實(shí)施中的效果、存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析和評(píng)估。在此基礎(chǔ)上，修訂公司《合同管理辦法》，梳理了合同管理核心流程，對(duì)合同的訂立、簽訂權(quán)限和職責(zé)審查、合同履行與評(píng)估等方面進(jìn)行明確和規(guī)范。對(duì)公司合同管理制度的修訂，即是對(duì)公司合同管理內(nèi)部控制的完善，旨在達(dá)成《內(nèi)部控制指引》的目標(biāo)要求，即規(guī)范和加強(qiáng)合同管理，確保合同談判、簽訂、執(zhí)行、變更、解除等過(guò)程合法有效，印章保管、使用合理規(guī)范，防止未經(jīng)授權(quán)的經(jīng)濟(jì)行為，降低運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)公司合法權(quán)益。

3.充分注重事前防范，做好合同條款法律審核、示范文本推廣。

有效的事前防范不僅可以為企業(yè)節(jié)約大量的管理成本，而且有助于企業(yè)全面提高管理水平。筆者所在公司的合同審查，由項(xiàng)目責(zé)任部門(mén)、歸口管理部門(mén)、財(cái)務(wù)部、法律部等各個(gè)專(zhuān)業(yè)部門(mén)各司其職對(duì)合同進(jìn)行把關(guān)，有效地將合同訂立納入公司的各項(xiàng)管理之中，有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的控制和事前防范。法律顧問(wèn)一年中審查各類(lèi)合同逾兩千份，都逐字逐句嚴(yán)格審查，重大項(xiàng)目則在項(xiàng)目前期就參與談判和論證，把好“事前防范”這一關(guān)。合同示范文本有利于規(guī)范公司某一類(lèi)合同的簽訂，在合同簽訂這一環(huán)節(jié)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)的防控。法律顧問(wèn)堅(jiān)持開(kāi)展了相關(guān)合同示范文本的推行工作，根據(jù)公司合同種類(lèi)合同業(yè)務(wù)量特點(diǎn)，相繼制定了《采購(gòu)合同》、《加工承攬合同》、《設(shè)備維修合同》及《技術(shù)開(kāi)發(fā)合同》等示范文本。法律顧問(wèn)首先查閱了以往大量的合同，進(jìn)行歸類(lèi)整理；然后提煉總結(jié)完成合同示范文本草案，再與相關(guān)部門(mén)進(jìn)行了交流討論，最終修改定稿。以技術(shù)合同為例，示范文本不僅明確合同內(nèi)容，還從法律專(zhuān)業(yè)的角度對(duì)簽訂和履行環(huán)節(jié)、技術(shù)項(xiàng)目進(jìn)度、履行期限和方式、雙方權(quán)利義務(wù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方式、價(jià)款支付以及在知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等重要內(nèi)容上做出相應(yīng)說(shuō)明，包括合同簽訂內(nèi)容表述指引和法律風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明及提示。從管理的角度上，實(shí)現(xiàn)在合同內(nèi)控管理流程與管理、研發(fā)的具體結(jié)合，提高合同簽訂的水平和效率。

4.細(xì)化合同專(zhuān)用章管理，嚴(yán)格公司合同檔案管理。

法律顧問(wèn)的嚴(yán)謹(jǐn)與細(xì)致等優(yōu)點(diǎn)，還應(yīng)發(fā)揮在公司合同章及合同檔案的管理工作環(huán)節(jié)之上。應(yīng)明確合同專(zhuān)用章的用印審批相關(guān)要求，以及外帶合同專(zhuān)用章的原則、申請(qǐng)程序、攜帶使用要求。合同文本明確記載著合同雙方的權(quán)利義務(wù)，在一定時(shí)期內(nèi)具有重要的保存價(jià)值，生效的合同文本應(yīng)納入經(jīng)營(yíng)檔案管理。建立完善的合同檔案管理制度并分類(lèi)保存并不可少。正由于此，對(duì)于審結(jié)用印的合同，筆者所在的公司以書(shū)面目錄和電子文檔兩種方式建立了合同臺(tái)帳，及時(shí)記錄合同編號(hào)、承辦部門(mén)、合同名稱(chēng)及對(duì)方當(dāng)事人等信息，并要求各業(yè)務(wù)部門(mén)妥善保管合同訂立及履行過(guò)程中的有關(guān)資料。形成便于查找的電子信息和紙質(zhì)合同檔案，使合同自始至終都處于受控狀態(tài)。事實(shí)證明，完整合同檔案的建立，也便于總結(jié)合同履行情況，吸取經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。

5.狠抓合同管理考核，加大公司內(nèi)部合同管理檢查的力度。

為有效防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)，公司法律事務(wù)部門(mén)形成了對(duì)各一級(jí)建制單位合同管理情況進(jìn)行年度現(xiàn)場(chǎng)檢查的貫例。檢查內(nèi)容主要涉及各單位內(nèi)部的合同管理職責(zé)分工、合同審查、簽訂及履行情況、合同文本管理、合同臺(tái)帳管理、合同評(píng)估、合同印章管理以及上年度合同檢查整改等情況，并與相關(guān)負(fù)責(zé)人和兼職合同管理員進(jìn)行座談交流。檢查會(huì)形成《年度合同管理現(xiàn)場(chǎng)檢查情況通報(bào)》，逐一分析各單位在執(zhí)行公司合同管理制度中尚存在的問(wèn)題，評(píng)價(jià)相關(guān)部門(mén)合同管理工作，提出改進(jìn)意見(jiàn)；重點(diǎn)是促進(jìn)各業(yè)務(wù)單位對(duì)合同履行和合同評(píng)估、部門(mén)合同管理方面工作的開(kāi)展和規(guī)范。對(duì)于不認(rèn)真執(zhí)行公司合同管理制度和審查程序的單位和個(gè)人，給予績(jī)效考核負(fù)評(píng)價(jià)。合同考核和現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，能督促各單位執(zhí)行公司合同管理制度，在合同履行中誠(chéng)實(shí)守信和全面履行。合同經(jīng)辦部門(mén)逐步重視對(duì)合同執(zhí)行中的質(zhì)量、安全、進(jìn)度等履約情況的跟蹤處理，注意利用后履行抗辯權(quán)、同時(shí)履行抗辯權(quán)和不安抗辯權(quán)等合同履行原則，依法保障自身權(quán)益。

6.注重法律知識(shí)普及，加強(qiáng)合同管理人員培訓(xùn)。

公司合同管理的每個(gè)環(huán)節(jié)涉及到不同部門(mén)的人員，人員的素質(zhì)保證是合同管理的重點(diǎn)。筆者所在的公司在各單位設(shè)有兼職合同管理員30多人，法律顧問(wèn)對(duì)合同兼職管理員和經(jīng)辦人員建立了培訓(xùn)機(jī)制，每年組織一次集中培訓(xùn)。培訓(xùn)圍繞“合同法律風(fēng)險(xiǎn)防范”的主題，結(jié)合實(shí)務(wù)、配合案例宣講基礎(chǔ)法律知識(shí)，剖析合同從簽訂到終結(jié)的全過(guò)程，針對(duì)各環(huán)節(jié)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范提示，還制作令人喜聞樂(lè)見(jiàn)的PPT、動(dòng)畫(huà)片在公司內(nèi)部宣傳媒介上播放，以強(qiáng)化學(xué)習(xí)效果，增強(qiáng)了法律意識(shí)。法律顧問(wèn)對(duì)合同管理人員培訓(xùn)的加強(qiáng)和重視，一方面促使公司合規(guī)文化生根開(kāi)花，另一方面使合同管理工作有了法律武器保駕護(hù)航，從深層次地鞏固了公司的合同管理內(nèi)控體系。

二、結(jié)語(yǔ)

第9篇：關(guān)法律論文范文

創(chuàng)業(yè)投資法律體系的基本構(gòu)成

從創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作的內(nèi)在要求和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，完善的創(chuàng)業(yè)投資法律體系應(yīng)當(dāng)包括五個(gè)方面的法律制度安排。

一、與創(chuàng)業(yè)投資基金組織形式相關(guān)的法律制度

創(chuàng)業(yè)投資的主體按其組織化的程度不同，可以分為“非組織化的創(chuàng)業(yè)投資”和“組織化的創(chuàng)業(yè)投資”兩大類(lèi)。前者系由分散的個(gè)人或非專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)以其名義直接或通過(guò)委托方式間接從事創(chuàng)業(yè)投資；后者系由兩個(gè)以上的多數(shù)投資者通過(guò)“集合投資”形成新的財(cái)產(chǎn)主體，再以新的財(cái)產(chǎn)主體的名義進(jìn)行投資，由于它具備了國(guó)內(nèi)所俗稱(chēng)的“投資基金”的本質(zhì)內(nèi)涵，故本質(zhì)上即是創(chuàng)業(yè)投資基金。在以上兩大形態(tài)的創(chuàng)業(yè)投資中，通過(guò)創(chuàng)業(yè)投資基金間接從事“組織化的創(chuàng)業(yè)投資”既有利于實(shí)現(xiàn)投資運(yùn)作的專(zhuān)家管理，又有利于形成專(zhuān)業(yè)的創(chuàng)業(yè)投資市場(chǎng)。根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資的特點(diǎn)，創(chuàng)業(yè)投資基金通常必須以公司或有限合伙的形式設(shè)立，因此，完善的《公司法》和《合伙企業(yè)法》等法律是發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的首要前提。由于創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司和創(chuàng)業(yè)投資（基金）有限合伙等企業(yè)具有區(qū)別于一般加工貿(mào)易類(lèi)企業(yè)的特點(diǎn)，所以，往往需要根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資（基金）企業(yè)的特點(diǎn)，對(duì)《公司法》和《合伙企業(yè)法》等法律進(jìn)行適當(dāng)修訂；有時(shí)甚至需要在《公司法》和《合伙企業(yè)法》等法律的基本框架下，制定有關(guān)創(chuàng)業(yè)投資（基金）企業(yè)的特別法。

例如，我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)的創(chuàng)業(yè)投資業(yè)之所以在上個(gè)世紀(jì)80年代即得以快速起步，在很大程度上要?dú)w功于臺(tái)灣的公司法比較適用于創(chuàng)業(yè)投資基金，并于1983年根據(jù)創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司的特點(diǎn)，制定了《創(chuàng)業(yè)投資事業(yè)管理規(guī)則》這部專(zhuān)門(mén)調(diào)整創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司的特殊法令。美國(guó)作為最早探索發(fā)展創(chuàng)業(yè)投資的國(guó)家，其創(chuàng)業(yè)投資之所以在上個(gè)世紀(jì)70年代受阻，則在很大程度上是因?yàn)椤锻顿Y公司法》這部調(diào)整包括創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司和證券投資（基金）公司在內(nèi)的特別公司法，主要僅適用于證券投資（基金）公司，卻并不適用于創(chuàng)業(yè)投資基金（公司）。按照《投資公司法》及其配套的《投資顧問(wèn)法》的規(guī)定，投資者超過(guò)14人的投資公司，不得實(shí)行業(yè)績(jī)報(bào)酬。這一限制雖然有利于抑制證券投資基金經(jīng)理人的冒險(xiǎn)投機(jī)動(dòng)機(jī)（在證券市場(chǎng)上冒高風(fēng)險(xiǎn)通常能獲得高收益，基金經(jīng)理也隨之將獲得高業(yè)績(jī)報(bào)酬；而一旦冒險(xiǎn)失敗，投資虧損卻完全由投資者承擔(dān)），保護(hù)中小投資者權(quán)益，但對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金而言，卻是不夠公平的。因?yàn)椋C券投資基金的單位凈值可以通過(guò)市場(chǎng)得到體現(xiàn)，借助于市場(chǎng)本身即可較好地激勵(lì)基金經(jīng)理人（基金業(yè)績(jī)好時(shí)，基金經(jīng)理可以受托更多的資產(chǎn)；否則，基金經(jīng)理將很難再管理更多的資產(chǎn)）；然而，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金而言，由于它所從事的是長(zhǎng)期投資，往往要5～7年后才能體現(xiàn)業(yè)績(jī)，只好更多地借助于業(yè)績(jī)激勵(lì)來(lái)盡可能地解決基金經(jīng)理與投資者的收益一致性問(wèn)題。正是這種人為的業(yè)績(jī)報(bào)酬限制及其他法律限制導(dǎo)致美國(guó)的公司型創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展受阻。幸虧以有限合伙形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金可以逃避“投資者超過(guò)14人即不得實(shí)行業(yè)績(jī)報(bào)酬”的人為法律限制并被視作免稅主體，加之通過(guò)數(shù)次修訂《統(tǒng)一有限合伙法》使得有限合伙引進(jìn)了不少公司制度的運(yùn)作機(jī)制；所以，自上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái)，有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金得以發(fā)展起來(lái)。

二、與創(chuàng)業(yè)投資基金募集方式相關(guān)的法律制度

創(chuàng)業(yè)投資是一種高風(fēng)險(xiǎn)的且不具有公開(kāi)信息的長(zhǎng)期投資活動(dòng)，所以，創(chuàng)業(yè)投資基金更適合于以私募方式募集資本。因此，完善關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金私募方式的法律制度同樣十分重要。但需要指出的是，由于創(chuàng)業(yè)投資基金的私募與證券投資基金以及其他類(lèi)型證券的私募（包括加工貿(mào)易類(lèi)公司通過(guò)私下發(fā)行股票募集股本）相比，在募集對(duì)象、募集方式、募集程序和對(duì)募集對(duì)象的保護(hù)等方面都具有相同點(diǎn)，所以，世界各國(guó)均不是通過(guò)制定單行的《創(chuàng)業(yè)投資基金法》或《投資基金法》來(lái)解決創(chuàng)業(yè)投資基金的私募問(wèn)題，而是通過(guò)《證券法》來(lái)對(duì)“私募條款”進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。

從國(guó)際經(jīng)驗(yàn)看，為了切實(shí)避免并不具有風(fēng)險(xiǎn)鑒別能力和承受能力的公眾投資者被卷入各類(lèi)私募活動(dòng)中，有關(guān)私募活動(dòng)的法律通常從以下兩個(gè)方面加以規(guī)定：一是規(guī)定私募只能針對(duì)“合格投資者”（qualifiedinvestor）；二是投資者不超過(guò)一定人數(shù)（100人）。其中，關(guān)于“合格投資者”的規(guī)定通常又是依據(jù)不同的國(guó)情而采用不同的標(biāo)準(zhǔn)。在財(cái)產(chǎn)制度比較健全的國(guó)家，通常以個(gè)人或機(jī)構(gòu)的已有資產(chǎn)和目前每年可獲得的收入來(lái)界定；在財(cái)產(chǎn)制度不不夠健全的國(guó)家，則通常以投資者一次性以其名義購(gòu)買(mǎi)相當(dāng)規(guī)模的私募證券（比如100萬(wàn)美元）來(lái)界定。

三、與創(chuàng)業(yè)投資的資金來(lái)源相關(guān)的法律制度

與創(chuàng)業(yè)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金的自身特點(diǎn)相適應(yīng)，創(chuàng)業(yè)投資的資本來(lái)源只宜定位于具有以下特征的投資者群：一是勇敢而富有耐性，具有長(zhǎng)期投資理念，最好是對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)也具有一定的興趣；二是具有較高風(fēng)險(xiǎn)鑒別能力；三是具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力。按照這些要求，創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來(lái)源主要宜定位于：（1）富有個(gè)人，尤其是那些曾經(jīng)創(chuàng)業(yè)成功的富有個(gè)人；（2）大型企業(yè)；（3）人壽基金等各類(lèi)保險(xiǎn)基金；（4）銀行等金融機(jī)構(gòu)。

在以上四大主要資金來(lái)源中，人壽基金等各類(lèi)保險(xiǎn)基金作為一種典型的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，隨時(shí)處于“理賠”風(fēng)險(xiǎn)中，對(duì)“安全保值”的要求高，但由于它們的資金規(guī)模大，故以較小比例（如不超過(guò)5％）的資金從事創(chuàng)業(yè)投資并不會(huì)造成整體性風(fēng)險(xiǎn)。銀行資金對(duì)“安全性、流動(dòng)性”的要求較高，所以，一般意義上的銀行資金不適合從事創(chuàng)業(yè)投資。但由于銀行具有“資金規(guī)模大、資本實(shí)力雄厚”的優(yōu)勢(shì)，因此，將少比例的核心資本用作創(chuàng)業(yè)投資，并不會(huì)對(duì)銀行總體資產(chǎn)的“安全性、流動(dòng)性”構(gòu)成威脅。但是，由于保險(xiǎn)基金和銀行資金的使用往往要適用于特定的行業(yè)性法律，因而使得這些行業(yè)性法律制度直接影響著創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來(lái)源。所以，在考察創(chuàng)業(yè)投資法律體系時(shí)，還必須將《保險(xiǎn)法》、《銀行法》等行業(yè)性法律制度也包括進(jìn)去。例如，在對(duì)金融業(yè)實(shí)行“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的國(guó)家，都傾向于禁止商業(yè)保險(xiǎn)基金（包括人壽基金）、銀行資金直接從事投資業(yè)務(wù)。而隨著金融業(yè)內(nèi)部系統(tǒng)管理技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)控制藝術(shù)的提高和金融監(jiān)管體系的完善，不少?lài)?guó)家也正在逐步放開(kāi)商業(yè)保險(xiǎn)和銀行運(yùn)用部分資金從事投資業(yè)務(wù)的限制，從而拓寬了創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來(lái)源。美國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資基金之所以在上個(gè)世紀(jì)80年代以后步入新一輪快速發(fā)展的，其中很重要的因素即是通過(guò)兩次修訂《雇員退休收入保障法》，使得人壽基金能夠進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域，并且在受托人是否需要登記為“投資顧問(wèn)”方面獲得特別豁免。在英國(guó)，商業(yè)銀行由于可以通過(guò)另行成立附屬性創(chuàng)業(yè)投資公司或參股社會(huì)性創(chuàng)業(yè)投資公司的方式從事創(chuàng)業(yè)投資，故已經(jīng)成為僅次于人壽基金的第二大創(chuàng)業(yè)資本來(lái)源。

四、與創(chuàng)業(yè)投資的投資運(yùn)作方式相關(guān)的法律制度

為了分散創(chuàng)業(yè)投資過(guò)程中的高風(fēng)險(xiǎn)，一家創(chuàng)業(yè)投資基金通常必須對(duì)多個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行組合投資，因此，只有規(guī)定創(chuàng)業(yè)投資基金具有一定的資本規(guī)模，才可能保證創(chuàng)業(yè)投資基金具有起碼的組合投資能力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。但創(chuàng)業(yè)投資作為一種謹(jǐn)慎而有耐性的投資，通常需要在對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行謹(jǐn)慎調(diào)查之后才會(huì)決定實(shí)際投資，因此，在法律上允許創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司的資本分期到位，對(duì)于避免資本閑置具有重要意義。

創(chuàng)業(yè)投資的一項(xiàng)重要使命是發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資家的資本經(jīng)營(yíng)優(yōu)勢(shì)，為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供包括制定長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略與市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略、物色戰(zhàn)略合作伙伴和關(guān)鍵人才、部署融資安排和重構(gòu)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)等多方面的創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)，以培育和輔導(dǎo)創(chuàng)業(yè)企業(yè)快速成長(zhǎng)和發(fā)展。美國(guó)和英國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資之所以取得巨大成功，就在于它們特別注重在為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供股權(quán)性資本支持的同時(shí)，還提供重要的創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)。美國(guó)的《投資公司法》修正案之所以將創(chuàng)業(yè)投資基金定名為“企業(yè)發(fā)展公司”（BusinessDevelopmentCompany），并將其界定為“投資于……非公開(kāi)交易的證券，并且向這種證券的發(fā)行人提供重要而有效的管理幫助……”（見(jiàn)“InvestmentCompanyActofl940”修正案第二節(jié)第48款），即是為了引導(dǎo)“企業(yè)發(fā)展公司”能夠?yàn)樗顿Y企業(yè)提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)。為了使“企業(yè)發(fā)展公司”切實(shí)履行提供創(chuàng)業(yè)管理服務(wù)的職能，《投資公司法》修正案甚至就“企業(yè)發(fā)展公司”所必須提供的“經(jīng)營(yíng)管理上的重要幫助”的具體內(nèi)容作出了詳細(xì)規(guī)定，即：“（A）企業(yè)發(fā)展公司通過(guò)其董事、高級(jí)職員、雇員或一般合伙人，向發(fā)行非公開(kāi)交易證券的公司提供，并且經(jīng)后者同意確實(shí)提供了有關(guān)管理、運(yùn)作、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)與策略等方面的重要指導(dǎo)與建議；（B）獨(dú)自或與其他企業(yè)發(fā)展公司一起共同控制一家發(fā)行非公開(kāi)交易證券的公司，并對(duì)其經(jīng)營(yíng)管理與經(jīng)營(yíng)策略之制定具有決定性影響；（C）若企業(yè)發(fā)展公司是一家經(jīng)小企業(yè)管理局批準(zhǔn)并依據(jù)《1958年小企業(yè)投資法》運(yùn)作的小企業(yè)投資公司，則可以向發(fā)行非公開(kāi)交易證券的公司提供貸款”（見(jiàn)“InvestmentCompanyActof1940”修正案第二節(jié)第47款）……此外，為了避免企業(yè)發(fā)展公司所提供的“經(jīng)營(yíng)管理上的重要幫助”流于一般性的咨詢(xún)服務(wù)，有關(guān)條款還就滿(mǎn)足“經(jīng)營(yíng)管理上的重要幫助”的條件作出具體界定。若僅僅只是提供了一般咨詢(xún)服務(wù)，則仍只能被視為“沒(méi)有達(dá)到提供經(jīng)營(yíng)管理上的重要幫助”的要求。

創(chuàng)業(yè)投資公司應(yīng)當(dāng)參與所投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，但為了避免其蛻化為控股公司，有關(guān)法律又通常規(guī)定其必須按照組合投資方式進(jìn)行運(yùn)作。例如，規(guī)定創(chuàng)業(yè)投資公司對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)其創(chuàng)司總資產(chǎn)的一定比例。這樣，也便于創(chuàng)業(yè)投資公司適度地分散風(fēng)險(xiǎn)。

五、與創(chuàng)業(yè)投資的投資退出相關(guān)的法律制度

創(chuàng)業(yè)投資區(qū)別于產(chǎn)業(yè)投資的顯著特點(diǎn)是，產(chǎn)業(yè)投資以投資經(jīng)營(yíng)產(chǎn)品（或服務(wù)）為手段，以獲取產(chǎn)品（或服務(wù)）銷(xiāo)售收益為目的；而創(chuàng)業(yè)投資則以投資經(jīng)營(yíng)企業(yè)為手段，以獲取轉(zhuǎn)讓企業(yè)股權(quán)后的資本增值收益為目的。因此，在所投資企業(yè)發(fā)育相對(duì)成熟后，創(chuàng)業(yè)投資就一定要適時(shí)退出。雖然創(chuàng)業(yè)投資退出的方式有推動(dòng)所投資企業(yè)上市、私下轉(zhuǎn)讓所持股權(quán)，整體并購(gòu)、創(chuàng)業(yè)者回購(gòu)和清算等五種，但通過(guò)推動(dòng)所投資企業(yè)上市的方式實(shí)現(xiàn)投資退出是最利于投資收益實(shí)現(xiàn)的方式，由于傳統(tǒng)的股票交易所主要是為成熟企業(yè)提供上市融資的場(chǎng)所，上市門(mén)檻較高，通常必須有持續(xù)盈利業(yè)績(jī)，因此，如果僅僅寄希望予主板市場(chǎng)，不僅不利于快速成長(zhǎng)的創(chuàng)業(yè)企業(yè)上市融資，也不利于創(chuàng)業(yè)投資比較快地實(shí)現(xiàn)投資退出。所以，世界各主要經(jīng)濟(jì)體，在設(shè)立有主板市場(chǎng)的條件下，還紛紛設(shè)立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的上市門(mén)檻較低相對(duì)應(yīng)，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)較高，故對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)往往需要另行制定專(zhuān)門(mén)的運(yùn)行與監(jiān)管規(guī)則。所以，在構(gòu)建創(chuàng)業(yè)投資法律體系時(shí)，還必然地涉及與創(chuàng)業(yè)板運(yùn)行與監(jiān)管規(guī)則相關(guān)的各種法律法規(guī)。

我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資法律體系存在的問(wèn)題

與創(chuàng)業(yè)投資業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家與地區(qū)都建立有完善的創(chuàng)業(yè)投資法律體系不同，盡管我國(guó)已制定有與創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)的《公司法》，《合伙企業(yè)法》、《證券法》、《商業(yè)銀行法》、《保險(xiǎn)法》等法律，但由于在制定這些法律時(shí)沒(méi)有考慮到創(chuàng)業(yè)投資的特點(diǎn)，導(dǎo)致現(xiàn)行法律體系并不適應(yīng)創(chuàng)業(yè)投資業(yè)發(fā)展的要求，不僅較難為創(chuàng)業(yè)投資提供特別法律保護(hù)，反而在若干方面構(gòu)成法律障礙，具體表現(xiàn)為：

一、現(xiàn)行《公司法》在創(chuàng)業(yè)投資基金組織構(gòu)架、資金募集以及創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作與退出等環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性

1.現(xiàn)行《公司法》在創(chuàng)業(yè)投資基金組織構(gòu)架、資金募集及創(chuàng)業(yè)投資運(yùn)作與退出等環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性。

（1）不利于創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司采用多樣化的委托管理方式。創(chuàng)業(yè)投資公司所體現(xiàn)的法律關(guān)系是一種委托—關(guān)系，這種委托—關(guān)系既可以體現(xiàn)在董事會(huì)與其經(jīng)理班子之間，也可以體現(xiàn)在公司董事會(huì)與另一個(gè)專(zhuān)業(yè)的投資顧問(wèn)公司之間。尤其是隨著創(chuàng)業(yè)投資家隊(duì)伍的發(fā)育成熟，一些規(guī)模較小的創(chuàng)業(yè)投資公司完全可以委托別的創(chuàng)業(yè)投資公司或創(chuàng)業(yè)投資顧問(wèn)公司代為其管理資產(chǎn)。這樣，既可以避免因?yàn)樽陨碣Y本規(guī)模小、難以請(qǐng)到一流的創(chuàng)業(yè)投資管理團(tuán)隊(duì)的問(wèn)題，又可以提高創(chuàng)業(yè)投資管理的規(guī)模效應(yīng)。但現(xiàn)行《公司法》卻僅僅為董事會(huì)與經(jīng)理班子之間的委托—關(guān)系提供了法律依據(jù)。

（2）多重公司行政機(jī)關(guān)可能導(dǎo)致創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司過(guò)高的制度成本。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的發(fā)展，世界各國(guó)的公司法律都已實(shí)現(xiàn)權(quán)力結(jié)構(gòu)中心從傳統(tǒng)“股東大會(huì)中心主義”向現(xiàn)代“董事會(huì)中心主義”的轉(zhuǎn)變。為了更好發(fā)揮經(jīng)理人員的專(zhuān)家管理的積極性，在完善法人治理機(jī)制的前提下，正在賦予經(jīng)理人員更多的經(jīng)營(yíng)自。為了提高運(yùn)轉(zhuǎn)效率、降低運(yùn)作成本，可以授權(quán)股東大會(huì)自行決定精簡(jiǎn)不必要的公司行政機(jī)關(guān)。例如，當(dāng)公司委托其他機(jī)構(gòu)管理資產(chǎn)時(shí)，公司董事會(huì)在很大程度上就同時(shí)起著監(jiān)事會(huì)的作用，因此，自然可以不再設(shè)監(jiān)事會(huì)。但是，按照現(xiàn)行《公司法》，創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司一律必須同時(shí)設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，這不僅增加了運(yùn)營(yíng)成本，也不利于提高投資決策的高效率。

（3）缺乏對(duì)經(jīng)理人員或其投資顧問(wèn)公司的激勵(lì)機(jī)制安排。激勵(lì)機(jī)制是解決創(chuàng)業(yè)投資基金管理過(guò)程中信息高度不對(duì)稱(chēng)性問(wèn)題的必要制度安排，而現(xiàn)行《公司法》并未為創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司可以實(shí)行業(yè)績(jī)報(bào)酬提供法律依據(jù)，從而使得許多國(guó)有控股創(chuàng)業(yè)投資公司很難實(shí)行國(guó)際通行的業(yè)績(jī)報(bào)酬機(jī)制。

（4）缺乏促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資公司建立責(zé)任約束機(jī)制與成本約束機(jī)制的條款。創(chuàng)業(yè)投資公司除了建立起激勵(lì)約束機(jī)制外，還通常必須建立起嚴(yán)格的約束機(jī)制。例如，通過(guò)設(shè)立有限的存續(xù)期（通常為10—15年），存續(xù)期一到便予以清盤(pán)，使得經(jīng)理人員的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)很快就水落石出，從而強(qiáng)化出資人對(duì)經(jīng)理人的責(zé)任約束。通過(guò)規(guī)定固定的“管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用”，約束經(jīng)理人員將開(kāi)支控制在一定幅度，從而建立起成本約束機(jī)制。但現(xiàn)行《公司法》卻缺乏針對(duì)創(chuàng)業(yè)投資公司特點(diǎn)的類(lèi)似條款，從而使得一些創(chuàng)業(yè)投資公司有可能通過(guò)做假賬的方式將虧損無(wú)限期地掩蓋。一些創(chuàng)業(yè)投資公司剛剛成立，首先想到的就是購(gòu)買(mǎi)豪華寫(xiě)字樓和汽車(chē)，肆意揮霍投資人的錢(qián)。

2.現(xiàn)行《公司法》在創(chuàng)業(yè)投資基金的資金募集環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性。

如前所述，創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司通常只能以私募方式設(shè)立，但按照現(xiàn)行《公司法》，創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司卻無(wú)法以私募方式設(shè)立。盡管《公司法》規(guī)定股份有限公司可以按“募集方式”設(shè)立，但這里所謂“募集方式”特指“公開(kāi)募集”；除“公開(kāi)募集”外，股份有限公司就只能按“發(fā)起方式”設(shè)立。對(duì)有限責(zé)任公司，則只能采取“出資方式”設(shè)立。就加工貿(mào)易類(lèi)企業(yè)而言，只能以“發(fā)起方式”、“出資方式”設(shè)立倒也并不構(gòu)成大的法律障礙。因?yàn)?，加工貿(mào)易類(lèi)企業(yè)通?？梢韵扔缮贁?shù)幾個(gè)創(chuàng)業(yè)者以共同出資方式或共同發(fā)起方式設(shè)立后，再逐步增資擴(kuò)股。然而。對(duì)創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司而言，在設(shè)立伊始通常就需要一定的資本規(guī)模，而僅僅靠少數(shù)幾個(gè)投資者以共同出資方式或以共同發(fā)起方式設(shè)立則較難形成規(guī)模，所以，往往還需要由更多的并不參與具體設(shè)立事宜的投資者的投資。但由于這兩類(lèi)不同投資者在公司設(shè)立過(guò)程中所實(shí)際擁有的權(quán)利并不完全相同（具體參與設(shè)立事宜的投資者擁有更多支配權(quán)，不參與設(shè)立事宜的投資者的權(quán)利則較易受到侵害），因此，如果不通過(guò)相應(yīng)的制度安排（如參與設(shè)立事宜的投資者應(yīng)受到必要的監(jiān)督并履行更多義務(wù)）來(lái)均衡這種權(quán)利上的不平等，就很難吸引更多投資者的參與?，F(xiàn)行《公司法》正是由于對(duì)出資方式和發(fā)起方式的規(guī)定過(guò)于籠統(tǒng)，才導(dǎo)致難以吸引民間資本加盟。目前已經(jīng)設(shè)立的各類(lèi)創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司主要僅限于少數(shù)幾家企業(yè)尤其是國(guó)有企業(yè)共同出資或共同發(fā)起，其原因即緣于此。

3.現(xiàn)行《公司法》在創(chuàng)業(yè)投資的投資運(yùn)作環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性。

（1）沒(méi)有為創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司的資本最低限額提供法律依據(jù)。為了保證公司擁有一定的責(zé)任能力并達(dá)到一定的經(jīng)營(yíng)規(guī)模，現(xiàn)行《公司法》按照公司的不同性質(zhì)，對(duì)有限責(zé)任公司和股份有限公司的最低資本限額做了規(guī)定。特定行業(yè)的有限責(zé)任公司和股份有限公司注冊(cè)資本最低限額需要高于所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。創(chuàng)業(yè)投資公司作為一種專(zhuān)門(mén)從事資本經(jīng)營(yíng)的特殊類(lèi)型的公司，顯然屬于需要對(duì)其最低資本限額另行做出特別規(guī)定之例。但由于目前沒(méi)有相應(yīng)的法規(guī)來(lái)對(duì)其最低資本限額做出特別規(guī)定，導(dǎo)致目前一些地方性創(chuàng)業(yè)投資公司的資本規(guī)模過(guò)小。有些創(chuàng)業(yè)投資公司只有幾百萬(wàn)的資本，由于抗風(fēng)險(xiǎn)能力極低，很難進(jìn)行有效的組合投資，只能做一些短平快的項(xiàng)目。

（2）實(shí)收資本制度造成創(chuàng)業(yè)投資公司的資本閑置。按照《公司法》第二十三條第一款規(guī)定，“有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額”。按照第七十八條第一款規(guī)定，“股份有限公司的注冊(cè)資本為公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額”。應(yīng)該說(shuō)，在中國(guó)現(xiàn)行社會(huì)信用狀況與法律制度環(huán)境下，這種實(shí)收資本制度還是有一定合理性的。盡管它有可能導(dǎo)致資金閑置，但對(duì)于一般加工貿(mào)易類(lèi)公司而言，這個(gè)問(wèn)題并不是很突出。因?yàn)榧庸べQ(mào)易類(lèi)公司完全可以以較小資本金注冊(cè)，然后再慢慢增資。然而，對(duì)于創(chuàng)業(yè)投資公司而言，一方面需要一定的資本規(guī)模才具有抗風(fēng)險(xiǎn)能力；另一方面如果按照現(xiàn)行的實(shí)收資本制將所有資本在注冊(cè)時(shí)一次性注入，就必然導(dǎo)致資金閑置問(wèn)題。

（3）對(duì)外投資限制與創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司的設(shè)立宗旨相違背?，F(xiàn)行《公司法》第十二條所規(guī)定：“公司向其他有限責(zé)任公司，股份有限公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十?！边@一規(guī)定不僅不適合于大型公司開(kāi)展“公司附屬創(chuàng)業(yè)”活動(dòng)，更不適合于創(chuàng)業(yè)投資公司充分發(fā)揮其應(yīng)有的投資能力。因?yàn)?，?chuàng)業(yè)投資公司通常是以自有資本對(duì)外投資，即使對(duì)外少量借款也能控制在適當(dāng)范圍；而且創(chuàng)業(yè)投資公司的唯一目的就是通過(guò)對(duì)外投資來(lái)獲取資本增值，而不是如加工貿(mào)易類(lèi)公司那樣對(duì)外投資只是副業(yè)，主業(yè)仍是從事產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)。所以，要求創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司對(duì)外累計(jì)投資額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的百分之五十不僅沒(méi)有必要，也有違其設(shè)立的初衷。

（4）沒(méi)有為以特別股票方式投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供法律依據(jù)。與創(chuàng)業(yè)投資能夠以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等特別股權(quán)方式進(jìn)行投資相適應(yīng)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)可以向創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)發(fā)行特別股票。但我國(guó)現(xiàn)行《公司法》目前還只是為公司發(fā)行普通股提供依據(jù)。盡管按照《公司法》第一百三十五條規(guī)定，公司發(fā)行除普通股以外的股票可以由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定，但迄今為止，國(guó)務(wù)院并沒(méi)有就公司發(fā)行特別股票作出過(guò)規(guī)定。在這種法律環(huán)境下，如果創(chuàng)業(yè)投資公司以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等形式進(jìn)行投資，就必然面臨缺乏法律保護(hù)的問(wèn)題。

（5）沒(méi)有為創(chuàng)業(yè)投資公司的組合投資方式提供法律規(guī)范。由于《公司法》未能針對(duì)創(chuàng)業(yè)投資公司制定組合投資規(guī)范，導(dǎo)致了不少創(chuàng)業(yè)投資公司在實(shí)際運(yùn)行中演變成了投資控股公司。

4.現(xiàn)行《公司法》在創(chuàng)業(yè)投資的投資退出環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性。

按照1999年《公司法》修改前的有關(guān)條款，公司只有具備了3年持續(xù)盈利業(yè)績(jī)后方可公開(kāi)發(fā)行股票并上市。這種高門(mén)檻顯然既不利于高速成長(zhǎng)中的創(chuàng)業(yè)企業(yè)通過(guò)公開(kāi)上市的方式融資，也不利創(chuàng)業(yè)投資快速實(shí)現(xiàn)退出。盡管1999年底在修改《公司法》時(shí)規(guī)定“高新技術(shù)企業(yè)可另行規(guī)定”，但由于無(wú)法對(duì)“高新技術(shù)”進(jìn)行準(zhǔn)確的法律界定，也不宜以科技含量作為公司能否上市的標(biāo)準(zhǔn)，所以，這種修改并沒(méi)有任何實(shí)際意義。在這種情況下，有關(guān)部門(mén)不得不決定分兩步建成創(chuàng)業(yè)板，即第一步在《公司法》等法律法規(guī)的框架內(nèi)推出“中小企業(yè)板”，待《公司法》修改后再降低門(mén)檻建成真正意義上的創(chuàng)業(yè)板。

二、《合伙企業(yè)法》在創(chuàng)業(yè)投資基金組織結(jié)構(gòu)和資金來(lái)源環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性

1.在創(chuàng)業(yè)投資基金組織結(jié)構(gòu)環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性。

目前國(guó)際上的合伙企業(yè)立法紛紛借鑒公司的三大機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)合伙企業(yè)的自我完善：一是賦予合伙企業(yè)以法律實(shí)體的地位，便于合伙企業(yè)更好地行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)；二是允許合伙人會(huì)議在一定程度上發(fā)揮類(lèi)似公司股東大會(huì)的作用，從而使所有合伙人都能在一定條件下參與合伙事務(wù)的重大決策；三是允許合伙人對(duì)合伙進(jìn)行派生訴訟，從而更好地保護(hù)各類(lèi)合伙人的權(quán)益。但我國(guó)現(xiàn)行的《合伙企業(yè)法》還僅僅停留于為律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和小作坊式的加工貿(mào)易類(lèi)企業(yè)提供法律規(guī)范的地步，無(wú)法滿(mǎn)足創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的要求。

2.在創(chuàng)業(yè)投資基金的資金來(lái)源環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性。

按照現(xiàn)行的《合伙企業(yè)法》，創(chuàng)業(yè)投資基金如果按合伙形式設(shè)立的話，就只能按普通合伙企業(yè)形式，而無(wú)法按有限合伙企業(yè)形式設(shè)立。由于合伙人僅僅限于自然人，從而使得最適合創(chuàng)業(yè)投資基金特點(diǎn)的機(jī)構(gòu)投資者無(wú)法參與創(chuàng)業(yè)投資合伙基金。由于《合伙企業(yè)法》要求所有合伙人必須對(duì)合伙企業(yè)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任，使得并不具體參與合伙事務(wù)的合伙人由于懼怕承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任而不敢投資于合伙企業(yè)。

三、《證券法》在創(chuàng)業(yè)投資基金的資金募集環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性

私募作為一種與公募相對(duì)應(yīng)的直接融資方式，在西方資本市場(chǎng)上占有不可或缺的半壁江山。由于私募市場(chǎng)上的投資者通常具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力和較高風(fēng)險(xiǎn)鑒別能力，所以，只需規(guī)定投資者的資格，以確定誰(shuí)是“合格投資者”，投資風(fēng)險(xiǎn)就完全可以由投資者自行承擔(dān)。對(duì)發(fā)行主體，則通常是豁免審查。由于通過(guò)私募發(fā)行的證券仍然屬于證券范疇，因而在國(guó)外普遍通過(guò)《證券法》等法律一方面規(guī)定“合格投資者”的條件，另一方面設(shè)立“發(fā)行主體豁免審查”條款。這樣，既充分發(fā)揮成熟投資者的風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)作用，又能回避政府的行政干預(yù)，而且還能確保正常的市場(chǎng)秩序。但在我國(guó)，由于出臺(tái)較早的《公司法》沒(méi)有為公司私下發(fā)行股票等票券提供法律依據(jù)，導(dǎo)致后來(lái)出臺(tái)的《證券法》也僅限于對(duì)公開(kāi)發(fā)行證券進(jìn)行相應(yīng)的規(guī)定，對(duì)包括創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司股票在內(nèi)的各類(lèi)證券的私募則未能設(shè)置任何規(guī)范性條款。因此，創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司的私募得不到《證券法》的法律支撐。

四、《保險(xiǎn)法》、《銀行法》等法律法規(guī)在創(chuàng)業(yè)投資的資金來(lái)源環(huán)節(jié)上的不適應(yīng)性

根據(jù)1995年頒布的《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第一百零四條第二款規(guī)定，“保險(xiǎn)公司的資金運(yùn)用，限于在銀行存款、買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券和國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他資金運(yùn)用形式”。盡管根據(jù)“國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他資金運(yùn)用形式”這一活口，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，目前保險(xiǎn)資金可以部分地通過(guò)證券投資基金間接投資于證券市場(chǎng)，但要使之能夠通過(guò)創(chuàng)業(yè)投資（基金）企業(yè)間接從事創(chuàng)業(yè)投資，則又受第三款“保險(xiǎn)公司的資金不得用于設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和向企業(yè)投資”的限制。盡管2002年我國(guó)對(duì)保險(xiǎn)法作了一些修訂，但修訂后的保險(xiǎn)法依然禁止保險(xiǎn)資金用于設(shè)立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和保險(xiǎn)業(yè)以外的企業(yè)。

依據(jù)1995年頒布的《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》第四十三條規(guī)定，“商業(yè)銀行在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和股票業(yè)務(wù)，不得投資于非自用不動(dòng)產(chǎn)……不得向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資”。2003年，該條雖然被修訂為“商業(yè)銀行在中華人民共和國(guó)境內(nèi)不得從事信托投資和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得向非自用不動(dòng)產(chǎn)投資或者向非銀行金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資，但國(guó)家另有規(guī)定的除外”，然而，由于目前并沒(méi)有為商業(yè)銀行可以向創(chuàng)業(yè)投資（基金）企業(yè)投資制定特別規(guī)定，使得商業(yè)銀行還無(wú)法成為創(chuàng)業(yè)投資資本的現(xiàn)實(shí)來(lái)源。

尤其是在利用外資來(lái)我國(guó)設(shè)立中外合資創(chuàng)業(yè)投資公司方面，更是存在許多的障礙。本來(lái)，國(guó)外資金通過(guò)創(chuàng)業(yè)投資公司來(lái)我國(guó)從事創(chuàng)業(yè)投資，在性質(zhì)上已經(jīng)不同于外商直接來(lái)我國(guó)投資辦廠或是設(shè)立以投資辦廠為目的的產(chǎn)業(yè)投資控股公司。后者是一種直接投資行為，可能直接控制國(guó)內(nèi)企業(yè)，涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題；前者卻只是一種財(cái)務(wù)性投資，即投資的目的僅僅是為了從財(cái)務(wù)上獲得資本增值，一旦所投資企業(yè)發(fā)育成熟不再具有高成長(zhǎng)性時(shí)就會(huì)立即撤出，因而不會(huì)造成對(duì)所投資企業(yè)的控制，不涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全問(wèn)題。就此而言，以創(chuàng)業(yè)投資方式吸引外資可以說(shuō)是引進(jìn)外資的一種最佳方式，但是，由于我們對(duì)外資以創(chuàng)業(yè)投資方式來(lái)中國(guó)投資的意義缺乏足夠認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致不僅沒(méi)有任何鼓勵(lì)性政策，反而對(duì)其存在著種種歧視。例如，在我國(guó)設(shè)立的生產(chǎn)性外商投資企業(yè)可以享受各種稅收優(yōu)惠政策，但根據(jù)2003年出臺(tái)的《關(guān)于外商投資創(chuàng)業(yè)投資公司繳納企業(yè)所得稅有關(guān)稅收問(wèn)題的通知》，外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)卻“不得享受稅法規(guī)定的生產(chǎn)性外商投資企業(yè)的有關(guān)稅收優(yōu)惠待遇”。

建立健全我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資法律體系的對(duì)策

借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合我國(guó)實(shí)際，當(dāng)前應(yīng)當(dāng)從以下五個(gè)方面加快建立健全創(chuàng)業(yè)投資法律體系。

1.盡快出臺(tái)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)暫行辦法》，部分解決創(chuàng)投基金的設(shè)立與投資運(yùn)作問(wèn)題。

從根本上講，必須對(duì)《公司法》和《合伙企業(yè)法》進(jìn)行全面修訂，才能徹底解決以公司和有限合伙形式設(shè)立與運(yùn)作創(chuàng)業(yè)投資基金的法律問(wèn)題。但是，由于全面修訂《公司法》和《合伙企業(yè)法》非一日之功，比較現(xiàn)實(shí)的選擇便是根據(jù)《公司法》中的“國(guó)務(wù)院另行規(guī)定”條款，另行制定《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)暫行辦法》，以部分解決創(chuàng)業(yè)投資基金按公司形式設(shè)立與運(yùn)作的法律依據(jù)問(wèn)題。

為適應(yīng)創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司對(duì)組織結(jié)構(gòu)的要求，一是可以在現(xiàn)行《公司法》框架下，制定允許創(chuàng)司可以聘請(qǐng)投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)等法人擔(dān)任“經(jīng)理”的條款，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)司的委托管理。二是在《公司法》的基本原則下，分清董事會(huì)和經(jīng)理班子（或受托管理的投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)）的權(quán)利義務(wù)，通過(guò)賦予后者更多的經(jīng)營(yíng)權(quán)來(lái)提高投資決策效率。三是規(guī)定創(chuàng)業(yè)投資公司實(shí)行業(yè)績(jī)報(bào)酬的條件與方式，幫助創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)建立激勵(lì)機(jī)制。四是規(guī)定創(chuàng)業(yè)投資公司可以事先設(shè)定固定的存續(xù)期限和管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用比例，從而為創(chuàng)業(yè)投資公司建立有效的風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制和成本約束機(jī)制提供法律依據(jù)，由于《公司法》并沒(méi)有禁止可以設(shè)定如上規(guī)定，所以，通過(guò)制定《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)暫行辦法》來(lái)設(shè)置如上條款，并不違背《公司法》。

同上道理，為適應(yīng)創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司募集資本的要求，可考慮創(chuàng)業(yè)投資公司在發(fā)起設(shè)立和出資設(shè)立過(guò)程中，由“主要發(fā)起人”和“主要出資人”對(duì)創(chuàng)業(yè)投資公司的設(shè)立承擔(dān)主要責(zé)任，從而在一定程度上抵補(bǔ)“主要發(fā)起人”和“一般發(fā)起人”、“主要出資人”與“一般出資人”存在權(quán)利義務(wù)不對(duì)稱(chēng)性的問(wèn)題。

為了適應(yīng)創(chuàng)業(yè)投資（基金）公司的投資運(yùn)作要求，一是可以依據(jù)“國(guó)務(wù)院另行規(guī)定”條款，設(shè)定創(chuàng)業(yè)投資公司在設(shè)立之初即要求一定規(guī)模的資本額，從而確保創(chuàng)業(yè)投資公司具有起碼的抗風(fēng)險(xiǎn)能力。二是實(shí)行與實(shí)收資本制并不必然沖突的認(rèn)可資本制，即允許創(chuàng)司在設(shè)立之初必須注冊(cè)一定規(guī)模資本的前提下，可以在運(yùn)作過(guò)程中隨時(shí)增資擴(kuò)股，每一次增資擴(kuò)股之后只需報(bào)管理部門(mén)認(rèn)可，而無(wú)需經(jīng)管理部門(mén)審查批準(zhǔn)。這樣，既減少了審批環(huán)節(jié)，又不至于導(dǎo)致資本閑置。三是可以依據(jù)現(xiàn)行《公司法》所設(shè)置的“國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司”可以不受對(duì)外投資比例限制的條款，明確“創(chuàng)業(yè)投資公司可以以全額資本對(duì)外投資”，從而更充分地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資公司的投資功能。四是根據(jù)《公司法》的“國(guó)務(wù)院可以對(duì)公司發(fā)行本法規(guī)定的股票以外的其他種類(lèi)股票，另行作出規(guī)定”條款，明確創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所投資的企業(yè)可以對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)行“可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股”，“特別投票權(quán)普通股”等特殊類(lèi)型的股票，以促進(jìn)創(chuàng)司以股權(quán)形式進(jìn)行投資，并為所投資企業(yè)提供增值服務(wù)。五是在組合投資規(guī)范方面，以創(chuàng)業(yè)投資公司對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)司總資產(chǎn)的15％較為合適。這樣，既避免其蛻化為產(chǎn)業(yè)投資性質(zhì)的控股公司，又使創(chuàng)業(yè)投資公司能夠相對(duì)集中地投資。

2.積極穩(wěn)妥地推進(jìn)《公司法》和《合伙企業(yè)法》相關(guān)條款的修訂工作。

如果《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)暫行辦法》能夠盡快出臺(tái)，則可以比較從容地在《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)暫行辦法》實(shí)施過(guò)程中，結(jié)合創(chuàng)業(yè)投資的特點(diǎn)，研究如何修訂《公司法》和《合伙企業(yè)法》。在修訂《公司法》時(shí)，應(yīng)積極研究借鑒國(guó)際公司立法中的“所有權(quán)與經(jīng)營(yíng)權(quán)分立”原則，適當(dāng)下放董事會(huì)的權(quán)力，以便更充分地發(fā)揮基金管理人的作用。對(duì)于另行委托專(zhuān)業(yè)性管理顧問(wèn)公司管理的創(chuàng)業(yè)投資公司，創(chuàng)業(yè)投資公司可以不再設(shè)立監(jiān)事會(huì)，而是由董事會(huì)代行監(jiān)事會(huì)之職，從而降低創(chuàng)業(yè)投資公司的制度成本。在修改《合伙企業(yè)法》時(shí)，應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)際社會(huì)有限合伙立法的經(jīng)驗(yàn)，允許新創(chuàng)設(shè)的有限合伙制度從起步伊始即可借鑒公司的制度優(yōu)勢(shì)來(lái)實(shí)現(xiàn)自我改造，從而較好地克服傳統(tǒng)有限合伙制度的弊端。一是明確有限合伙的法律實(shí)體地位，以便有限合伙企業(yè)能夠獨(dú)立行使民事權(quán)利，承擔(dān)民事義務(wù)和責(zé)任。二是強(qiáng)化合伙人會(huì)議制度，使之有條件地發(fā)揮類(lèi)似公司股東會(huì)議和董事會(huì)的作用，以便有限合伙人可以在一定程度上參與合伙事務(wù)，三是借鑒美國(guó)的“有限責(zé)任有限合伙”經(jīng)驗(yàn)，在特定條件下允許普通合伙人也只需承擔(dān)有限責(zé)任。四是借鑒引進(jìn)美國(guó)公司的“派生訴訟”制度，允許有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)進(jìn)行訴訟，從而更好地保護(hù)有限合伙的權(quán)益。

3.修訂《證券法》，從根本上解決創(chuàng)業(yè)投資基金的私募問(wèn)題。

在適當(dāng)時(shí)機(jī)修訂《公司法》，允許公司可以私募股本的同時(shí)，借鑒國(guó)外制定《證券法》的經(jīng)驗(yàn)，在我國(guó)的《證券法》中規(guī)定各類(lèi)證券的私募方式和募集對(duì)象，以切實(shí)保護(hù)投資者權(quán)益。在國(guó)內(nèi)尚未建立起個(gè)人財(cái)產(chǎn)登記制度的情況下，可以考慮通過(guò)設(shè)立最低投資額度（比如500萬(wàn)元人民幣），來(lái)確保只有相對(duì)富有的個(gè)人或機(jī)構(gòu)成為私募對(duì)象，為了避免私募范圍過(guò)大，還可設(shè)定投資者人數(shù)不超過(guò)100人。

4.進(jìn)一步修訂保險(xiǎn)法、銀行法，拓寬創(chuàng)業(yè)投資的資金來(lái)源。

隨著國(guó)內(nèi)保險(xiǎn)資金運(yùn)用越來(lái)越成為突出問(wèn)題，以及保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提高，應(yīng)不失時(shí)機(jī)地進(jìn)一步修訂《保險(xiǎn)法》，允許保險(xiǎn)公司可以以不超過(guò)5％的比例，將資金投資入股到創(chuàng)業(yè)投資公司或通過(guò)委托創(chuàng)業(yè)投資公司、創(chuàng)業(yè)投資顧問(wèn)公司運(yùn)作。在國(guó)內(nèi)銀行體系建立現(xiàn)代企業(yè)制度后，還應(yīng)進(jìn)一步修改《商業(yè)銀行法》，允許商業(yè)銀行可以將它的資本金投資入股到創(chuàng)業(yè)投資公司或通過(guò)委托創(chuàng)業(yè)投資公司、創(chuàng)業(yè)投資顧問(wèn)公司運(yùn)作。在《商業(yè)銀行法》未進(jìn)一步修訂前，可考慮通過(guò)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)暫行辦法》這種特別行政法規(guī)，允許銀行以不超過(guò)5％的資本投資于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。此外，應(yīng)盡快修訂有關(guān)外商投資的規(guī)定，鼓勵(lì)外商以創(chuàng)業(yè)投資方式來(lái)我國(guó)投資。

5.結(jié)合“分步推進(jìn)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)”的進(jìn)程，修訂《公司法》中的公司首次公開(kāi)招股條件款項(xiàng)，為建成真正意義上的創(chuàng)業(yè)板掃除法律障礙。

在“中小企業(yè)板”試運(yùn)行一段時(shí)間后，應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，研究制定一個(gè)比較適宜的創(chuàng)業(yè)板上市資格標(biāo)準(zhǔn)，并基于該標(biāo)準(zhǔn)修改《公司法》，以便更多具有成長(zhǎng)性的創(chuàng)業(yè)企業(yè)能夠通過(guò)創(chuàng)業(yè)板融資，并更充分地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)對(duì)于創(chuàng)業(yè)投資退出的作用。

我們相信，通過(guò)以上五個(gè)方面的工作，我國(guó)的創(chuàng)業(yè)投資法律體系一定能夠扎扎實(shí)實(shí)地構(gòu)建起來(lái)。至于國(guó)內(nèi)不少人士正在呼吁制定《風(fēng)險(xiǎn)投資法》，則既不具有可行性，也沒(méi)有必要性。一方面，由于任何一部法律的調(diào)整范圍都只能限于可以準(zhǔn)確界定的對(duì)象，所以將包括“非組織化的創(chuàng)業(yè)投資”在內(nèi)的各種形態(tài)創(chuàng)業(yè)投資都囊括進(jìn)《風(fēng)險(xiǎn)投資法》就勢(shì)必?zé)o法操作。另一方面，除了對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金這種組織化的創(chuàng)業(yè)投資需要通過(guò)制定《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)暫行辦法》之類(lèi)的法律法規(guī)來(lái)調(diào)整它的組織結(jié)構(gòu)外，對(duì)各種“非組織化的創(chuàng)業(yè)投資”則只需修訂相關(guān)法律法規(guī)就足矣。

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