施工合同風(fēng)險管理精選(九篇)

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第1篇：施工合同風(fēng)險管理范文

一、建設(shè)工程施工合同管理的風(fēng)險分析

風(fēng)險是指在從事某項特定活動中因不確定性而產(chǎn)生的經(jīng)濟損失、自然破壞或損傷的可能性，具有客觀性、不確定性和可預(yù)測性。風(fēng)險管理是衡量承包商管理水平的主要標志之一。

第一，建設(shè)工程合同文本合法性風(fēng)險。建設(shè)工程合同是《合同法》項下有名商事合同，應(yīng)遵循平等、自愿、誠信的民商法基本原則；但該類合同的簽訂及履行也不得違反國家強制性規(guī)定，否則違法的部分無效。在建筑法律關(guān)系中，對于工程項目立項、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標準和涉及公共利益甚至國家安全的項目等方面都要受到國家相關(guān)法律法規(guī)的強制性規(guī)定。建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合同。建筑企業(yè)若對國家建筑法律缺乏了解或不透徹，就有可能因為違反法律規(guī)定受到法律的制裁。

第二，合同雙方法律意識淡薄。少數(shù)合同有失公正，存在合同雙方權(quán)利、義務(wù)不對等的現(xiàn)象。從目前實施的建設(shè)施工合同文本看，施工合同中絕大多數(shù)條款是對發(fā)包方制定的，其中大多強調(diào)了承包方的義務(wù)，對業(yè)主的制約條款偏少，特別是對業(yè)主違約、賠償?shù)确矫娴募s定不具體，也缺少行之有效的處罰辦法。這不利于施工合同的公平、公正履行，成為施工合同執(zhí)行過程中發(fā)生爭議較多的一個原因。同時，由于目前建筑市場的激烈競爭和不規(guī)范管理，大量的施工隊伍與建設(shè)規(guī)模嚴重失衡，致使業(yè)主在建設(shè)工程承包中占據(jù)主導(dǎo)地位，提出一些苛刻和不平等的條件，將自身的風(fēng)險轉(zhuǎn)移到承包商身上。由于建筑市場處于買方市場，承包商為了獲得工程，只好接受。

第三，缺乏健全的合同管理機構(gòu)及合同管理專業(yè)人才。一些建設(shè)項目不重視合同管理體系的建設(shè)。合同歸口管理、分級管理和授權(quán)管理機制不健全，誰都可以簽合同，合同管理程序不明確，或有制度不執(zhí)行，該履行的手續(xù)不履行，缺少必要的審查和評估步驟。缺乏對合同管理的有效監(jiān)督和控制。政府有關(guān)部門要對建設(shè)工程施工合同實施監(jiān)督、檢查等管理；施工單位、建設(shè)單位更要對施工合同進行管理。有些地方的合同管理機構(gòu)不健全，對合同的審查、監(jiān)督和檢查不得力。建設(shè)單位沒有建設(shè)工程施工合同管理的力量，遇有建設(shè)工程，便委托給監(jiān)理公司，而目前監(jiān)理公司的機構(gòu)設(shè)置不規(guī)范，合同管理力量薄弱，往往很難勝任建設(shè)單位的委托；施工單位，特別是中、小型施工單位，重視公關(guān)和預(yù)算管理，輕視施工合同管理，甚至沒有專門機構(gòu)從事施工合同管理工作。

建設(shè)合同涉及內(nèi)容多，專業(yè)面廣，合同管理人員需要有一定的專業(yè)技術(shù)知識、法律知識和造價管理知識。很多建設(shè)項目管理機構(gòu)中，沒有專業(yè)技術(shù)人員管理合同，或合同管理人員缺少培訓(xùn)，將合同管理簡單地視為一種事務(wù)性工作。甚至有的領(lǐng)導(dǎo)直接敲定由一般辦公人員辦理合同。一旦發(fā)生合同糾紛，缺少必要的法律支援。

第四，對合同訂立把關(guān)不嚴。建設(shè)工程耗資巨大、涉及面廣、個性差異大和履約時間長，因而客觀上要求合同條款細致嚴密，盡可能做到面面俱到。工程施工合同是建筑企業(yè)一切風(fēng)險的源頭，在實際工作中，甲、乙雙方由于缺乏施工合同管理的經(jīng)驗，訂立的合同約束條款不全、內(nèi)容不明、職責(zé)不清等現(xiàn)象經(jīng)常發(fā)生，致使合同簽訂后引發(fā)出許多問題，如工程質(zhì)量問題、工程款拖欠問題、原材料價格問題等，大多與當(dāng)初簽訂工程施工合同條款時把關(guān)不嚴有關(guān)。其成因包括：資信審查不到位；忽視合同特別條款；付款條件不明確；盲目采用低價策略增加自身風(fēng)險；被業(yè)主拖欠工程款等。

第五，在履約過程中的法律風(fēng)險。在履約過程中，建設(shè)工程合同一方的行為會導(dǎo)致不同的法律后果，對另一方的權(quán)益產(chǎn)生重要影響。例如：項目履行中各方明示代表外的其他人的行為效力；合同單方解除權(quán)的行使條件與程序；在合同中怎樣有效設(shè)定特別生效條款或承包方式；工程窩工狀況下工效下降的計算方式及損失賠償范圍。

一是建設(shè)施工合同履約程度低，違約現(xiàn)象嚴重。有些工程合同的簽約雙方都不認真履行合同，隨意修改合同，或違背合同規(guī)定，合同違約現(xiàn)象時有發(fā)生。

二是違法簽訂轉(zhuǎn)包、分包合同情況普遍存在。一些承包商為了獲得建設(shè)項目承包資格，不惜以低價中標。在中標之后又將工程肢解后以更低價格非法轉(zhuǎn)包給一些沒有資質(zhì)的小的施工隊伍或者是一些包工頭。這些承包商缺乏對承包工程的基本控制步驟和監(jiān)督手段，進而對工程進度、質(zhì)量造成嚴重影響。

二、防范措施

第一，提高合同管理人員的素質(zhì)、強化責(zé)任。專業(yè)人才的缺乏是影響建設(shè)工程施工合同管理效果的一個重要因素。合同管理人員必須是優(yōu)秀的工程技術(shù)人員，同時還必須熟練掌握和運用各種法律、法規(guī)，精通合同業(yè)務(wù)，熟悉合同履行和工程索賠管理。建設(shè)單位應(yīng)重點培養(yǎng)有應(yīng)變能力、堅持原則、知識面寬廣的工程技術(shù)人員擔(dān)任合同管理工作。在合同談判時，成立高效的合同談判班子，讓具備既懂工程技術(shù)又懂法律、既懂經(jīng)營管理又懂造價與財務(wù)的綜合素質(zhì)談判人員參與進去，多方面嚴把審查關(guān)。合同談判人員要對合同履行的可行性、可操作性負責(zé)；審查人員要對合同條款的嚴密性、合法性認真審查；批準人員要對合同的經(jīng)濟性、風(fēng)險性把關(guān)。簽訂合同時，還應(yīng)進行合同評審，明確技術(shù)規(guī)范、工程款支付、雙方權(quán)利義務(wù)、違約等重要條款，對工期、質(zhì)量等做出細致的規(guī)定，及時發(fā)現(xiàn)問題，并通過談判明確地寫入合同。對于重點項目還要經(jīng)集團公司評審。

第2篇：施工合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：風(fēng)險因素；質(zhì)量控制；進度控制；成本控制

中圖分類號：F253文獻標識碼： A

前言：BT 項目合同的復(fù)雜特征在于在一個 BT 項目建設(shè)的各個環(huán)節(jié)，如投資、融資、建設(shè)、轉(zhuǎn)讓、回購等涉及的法律關(guān)系方諸多，必須根據(jù)其法律特性建立一系列的合同來規(guī)范和約束各方的行為，以明確所涉及到的當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)。正是在這樣的合同關(guān)系下，項目質(zhì)量責(zé)任涉及到整個BT項目相關(guān)環(huán)節(jié)特別是整體回購環(huán)節(jié)的成功與否，極大增加了 BT 投資建設(shè)回購的風(fēng)險。

一 在BT項目合同履約中進度控制風(fēng)險因素主要包括：

1.1工程施工企業(yè)投資人自身施工能力方面。

由于BT項目一般規(guī)模較大，干擾因素多，實施的難點多，投資人對工程施工進度計劃評估不足，對于合同的組織管理和審查不到位、施工過程管理不到位，導(dǎo)致施工質(zhì)量和進度風(fēng)險。

1.2項目融資成本較高，投資建設(shè)資金不到位。

融資規(guī)模和速度與政府的金融環(huán)境政策息息相關(guān)，由于融資不到位而導(dǎo)致投入不足影響項目進度的情況時有發(fā)生。在現(xiàn)階段，融資成本的不斷提高也給項目帶來了不小的沖擊，所以要及早解決這種局面。

1.3項目征地拆遷因素。

一般情況下項目的征地拆遷具體工作由業(yè)主自行負責(zé)或另行委托，但在BT項目的合同條款往往會約定：“投資人應(yīng)協(xié)助進行項目的征地拆遷工作，保證項目進度”。在實踐中由于本身征遷工作具有很大的不可預(yù)見性，因此征地拆遷的不可控性，成為項目進度控制的一大風(fēng)險因素。

1.4BT項目的設(shè)計進度與變更因素。

實施BT模式的建設(shè)項目由于政府急于上馬，不規(guī)范的運作過程中，往往是邊委托設(shè)計、邊引入投資人，甚至部分建設(shè)前期手續(xù)尚不完善，造成典型的“三邊”工程，設(shè)計的進度和設(shè)計變更手續(xù)常制約項目的施工進度。BT項目成本控制BT模式的建設(shè)成本與常規(guī)工程承包相比，投資人承擔(dān)了項目全過程的資金投資使用和控制，幾乎承擔(dān)了項目回購前的項目全部成本投入。依照BT項目回購總價的組成，剔除所包含的投資收益（工程利潤和投資回報）外，所有環(huán)節(jié)的費用均構(gòu)成了投資成本，因此成本管理過程涉及了工程、造價、財務(wù)、金融等環(huán)節(jié)的成本要素，因此BT項目成本控制難度和風(fēng)險大。

1.5合同的質(zhì)量法律意識淺薄，各方質(zhì)量責(zé)任不明確。

BT項目未能達到合同約定的質(zhì)量標準，產(chǎn)生質(zhì)量事故或者驗收不合格將直接影響項目回購，大大增加投資成本和風(fēng)險甚至投資失敗。企業(yè)總部忽視對具體BT項目管理的科學(xué)配備，按照常規(guī)施工項目的管理規(guī)模對BT項目進行管理配置和管理成本控制，在加強了經(jīng)濟、財務(wù)人才配備的情況下，削弱了技術(shù)管理人才的配備，沒有形成BT項目質(zhì)量風(fēng)險高于一般施工承包項目的意識，造成工程質(zhì)量控制的技術(shù)力量不足。

二 BT項目施工合同的風(fēng)險管理措施

2.1BT項目實施過程質(zhì)量控制措施

（1）強化合同的質(zhì)量法律意識，通過合同約束各方質(zhì)量責(zé)任。BT項目未能達到合同約定的質(zhì)量標準，產(chǎn)生質(zhì)量事故或者驗收不合格將直接影響項目回購，大大增加投資成本和風(fēng)險甚至投資失敗。因此合同質(zhì)量風(fēng)險的控制貫穿于 BT 項目的談判、簽訂、履行和回購的全過程。BT 項目合同的質(zhì)量約束條款是保障項目順利運作的基礎(chǔ)條件，也是項目雙方規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險法律支持。因此投資人須遵循BT項目運行的客觀要求，加強質(zhì)量法律意識，從BT項目的談判開始，工程施工承包企業(yè)就應(yīng)遵循建筑工程法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，明確自身的工程質(zhì)量管理責(zé)任，認真分析和讀懂合同約定的質(zhì)量責(zé)任條款，從項目開始實施就形成強烈的質(zhì)量風(fēng)險意識。在BT項目合同確定后，BT投資承包企業(yè)在BT項目合同的《工質(zhì)量責(zé)任合同書》《工程質(zhì)量保修書》等合同質(zhì)量條款基礎(chǔ)上，在項目進行分包前要嚴格審查項目分包隊伍的資質(zhì)和社會信譽度，在分包合同中要詳細明確分包工程建設(shè)采用的技術(shù)規(guī)范和質(zhì)量驗收標準。如果存在多個分包單位，則應(yīng)分別明確各單位之間的質(zhì)量職責(zé)，以及交叉工作的質(zhì)量保證和協(xié)調(diào)措施，使BT項目的總體質(zhì)量責(zé)任更趨規(guī)范化，杜絕相應(yīng)的質(zhì)量失控的風(fēng)險因素。

（2）嚴格做好項目施工組織設(shè)計、技術(shù)方案的審查。施工組織設(shè)計和技術(shù)方案是施工質(zhì)量的控制性文件，在審核過程中要充分考慮質(zhì)量規(guī)范文件、BT項目合同要求、施工現(xiàn)場條件，突出“質(zhì)量第一、安全第一”原則；要分析施工組織設(shè)計采用的技術(shù)方案和措施是否安全可靠、經(jīng)濟適用；質(zhì)量管理和技術(shù)體系是否完整，質(zhì)量保證措施是否健全可行。

（3）要嚴格工程變更的質(zhì)量控制程序。工程變更是工程項目施工階段無法避免的情況，變更范圍包含了:設(shè)計變更、工程數(shù)量、施工時間的變更、合同文件的變更等。工程施工中要不可擅自實施變更，發(fā)生工程變更時,要嚴格遵守變更程序，變更申請經(jīng)過監(jiān)理、設(shè)計及業(yè)主確認后方可實施。

（4）做好施工成品質(zhì)量檢查、竣工驗收前的自檢程序管理。在工程施工組織設(shè)計中要從施工順序上考慮對已完施工成品質(zhì)量保護問題和措施,防止交叉作業(yè)或施工順序不當(dāng)造成完工產(chǎn)品的損壞和污染，建筑成品形成后應(yīng)及時采取覆蓋、防護、封閉等措施進行保護。BT項目的投資完成項目竣工前，應(yīng)自行組織細致的工程質(zhì)量自檢，保證工程質(zhì)量相關(guān)的內(nèi)、外業(yè)滿足工程驗收規(guī)范和合同約定標準。自檢合格后方可向項目回購人提出竣工驗收書面申請，回購人按照合同約定組織進行項目竣工驗收，項目驗收通過后由項目回購人或政府提供書面證明。

（5）因此合同質(zhì)量風(fēng)險的控制貫穿于 BT 項目的談判、簽訂、履行和回購的全過程。BT 項目合同的質(zhì)量約束條款是保障項目順利運作的基礎(chǔ)條件，也是項目雙方規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險法律支持。因此投資人須遵循BT項目運行的客觀要求，加強質(zhì)量法律意識，從BT項目的談判開始，工程施工承包企業(yè)就應(yīng)遵循建筑工程法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，明確自身的工程質(zhì)量管理責(zé)任，認真分析和讀懂合同約定的質(zhì)量責(zé)任條款，從項目開始實施就形成強烈的質(zhì)量風(fēng)險意識。認真接受監(jiān)理工程師對發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題的整改要求及時改正，及時對自身建設(shè)管理上、組織上、技術(shù)上存在的問題進行整改。

2.2 BT項目進度計劃控制管理項目進度計劃的實施管理，是項目進度控制管理的日常工作。在項目團隊形成進度控制組織工作體系，明確的各單位、各階段進度計劃目標后，項目進度計劃控制管理主要任務(wù)就是要分析和發(fā)現(xiàn)影響進度計劃的相關(guān)因素，采取有效的控制措施進行糾偏控制，保證計劃的正常執(zhí)行。

BT項目進度管理包含廣義進度即項目設(shè)計階段、征地拆遷階段、施工建設(shè)階段的總體進度管理和狹義投資建設(shè)施工的進度管理。作為工程施工承包 BT項目的進度管理來說，主要是投資建設(shè)施工的進度控制管理，而設(shè)計和征遷的是建設(shè)施工的進度控制影響關(guān)鍵因素。

（1）組織管理措施：1）項目開始就建立完整進度控制組織體系，按照項目進度計劃要求進行分解進度目標的確定與落實，做好組織體系的職責(zé)分工與考核；2）建立日常的進度計劃審核制度和進度計劃實施中的檢查分析制度；3）形成完善的進度信息溝通網(wǎng)絡(luò)體系，落實日常的工程進度報告制度；4）落實圖紙審查、工程變更和設(shè)計變更流程的管理制度；5）健全項目進度協(xié)調(diào)需要的會議制度，會前對參會人員、單位，擬解決的問題及時準確的明確，保證協(xié)調(diào)會召開的常態(tài)化、高效性。

（2）保證進度計劃的管理措施。1）做好合同工期目標的管理，實現(xiàn)合同工期與計劃進度目標的統(tǒng)籌管理和分級落實，檢查分解后各責(zé)任主體的進度目標責(zé)任，保證合同進度目標的實現(xiàn)；做好合同管理的措施：2）做好合同工期目標的管理，實現(xiàn)合同工期與計劃進度目標的統(tǒng)籌管理和分級落實，檢查分解后各責(zé)任主體的進度目標責(zé)任，保證合同進度目標的實現(xiàn)；3）充分落實BT項目合同中進度管理業(yè)主方的責(zé)任，積極督促項目業(yè)主解決影響進度的不利因素和非投資人責(zé)任；4）嚴格執(zhí)行合同約定的合同變更，對項目實施中產(chǎn)生工程變更和設(shè)計變更，以及提出相應(yīng)的工期延期申請，并調(diào)整相應(yīng)的合同工期；5）做好影響進度風(fēng)險因素的管理，在BT項目合同中應(yīng)對可能造成進度滯后的影響因素予以明確，比如征地拆遷、臺風(fēng)暴雨、地方政府政策性的停工要求等，并對這些因素采取相應(yīng)的應(yīng)對措施。

（3）經(jīng)濟管理措施：1）企業(yè)總部積極關(guān)注項目的融資進展和資金到位情況，并提供相應(yīng)的支持，保證項目計劃資金需求；2）對項目分包方按照分包合同及時辦理工程預(yù)付款及工程進度款支付手續(xù)，保證分包單位的正常施工計劃的執(zhí)行；3）對分包方合同約定相應(yīng)的工期獎勵措施，對工期計劃提前的及時兌現(xiàn)獎勵；4）準備項目進度滯后需要應(yīng)急趕工所需的趕工費用預(yù)備金。

2.3 BT項目成本管理措施

要合理有效控制項目投資成本，項目管理團隊就應(yīng)該從技術(shù)、經(jīng)濟、組織、合同、信息管理以及審計監(jiān)督等多方面采取措施，保障成本控制的相關(guān)內(nèi)容得以有效控制。對 BT 項目合同全面履約，避免業(yè)主方提出索賠的條件和機會，同時利用合同條款高效地處理我方提出索賠要求?；?BT項目合同的各項目標責(zé)任分解落實到分包合同，因分包單位造成的質(zhì)量、進度等違約責(zé)任及時予以控制和處理。按項目對下分包的合同條款約定，建立嚴格的付款支付流程，避免過早、過量的款項支付。

（1）投資控制的技術(shù)措施。一方面，要積極通過對項目施工方案的不斷優(yōu)化，發(fā)揮企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢，進行技術(shù)經(jīng)濟論證，選擇可靠性高、成本低的施工方案或措施，通過技術(shù)手段來提高經(jīng)濟效益。另一方面，要科學(xué)合理確定工期目標并組織施工，避免不必要的趕工費和造成的窩工現(xiàn)象。加強對施工組織設(shè)計和施工方案的審核，合理計劃和使用施工措施費。

（2）投資控制的經(jīng)濟措施。實行有效的獎勵辦法，對項目管理人員在設(shè)計或施工方案提出的合理化建議產(chǎn)生的投資節(jié)約，進行合理的獎勵；動態(tài)地進行項目計劃成本與實際成本的對比分析，在節(jié)超分析基礎(chǔ)上采取相應(yīng)的獎罰措施。

（3）投資控制的組織措施。項目管理團隊要建立起以項目經(jīng)理為負責(zé)人的成本控制組織體系，體系機構(gòu)包含項目管理的技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)等責(zé)任部門和責(zé)任人；通過項目管理制度完善成本職責(zé)分工；將項目責(zé)任成本分解到相應(yīng)的責(zé)任部門，落實投資控制的任務(wù)；同步做好責(zé)任考核。

（4）投資控制的合同措施。對 BT 項目合同全面履約，避免業(yè)主方提出索賠的條件和機會，同時利用合同條款高效地處理我方提出索賠要求。基于 BT項目合同的各項目標責(zé)任分解落實到分包合同，因分包單位造成的質(zhì)量、進度等違約責(zé)任及時予以控制和處理。按項目對下分包的合同條款約定，建立嚴格的付款支付流程，避免過早、過量的款項支付。

（5）投資控制的信息措施。采用信息管理措施處理相應(yīng)的計劃成本和實際成本數(shù)據(jù)，并對相應(yīng)成本情況進行分析比較。利用信息管理進行費用預(yù)測和按時形成成本報表，將信息管理作為決策管控的有效支持工具。

（6）加強審計監(jiān)督管理。工程施工企業(yè)業(yè)內(nèi)部的審計監(jiān)督是一項常態(tài)工作，企業(yè)要充分發(fā)揮內(nèi)部審計的監(jiān)督作用。內(nèi)部審計有著檢查、監(jiān)督、見證、評價和建議的職能，因此通過審計監(jiān)督對實現(xiàn)降低成本、提高經(jīng)濟效益方面發(fā)揮著不可低估的作用。要利用加強審計監(jiān)督管理，對工程項目的違規(guī)操作進行及時糾正，從而使項目避免不必要的成本支出。

（7）融資成本的控制。BT項目的資金使用成本與融資規(guī)模和使用時間成正比，做好融資成本控制的前提是準確的項目工期計劃與分期資金使用計劃，在此基礎(chǔ)上確定合理的融資計劃，實現(xiàn)到位資金的高效使用和減少資金占用時間。項目管理團隊在選擇融資合作金融機構(gòu)時要進行全方位評估，優(yōu)先選擇與企業(yè)有長期戰(zhàn)略合作關(guān)系、融資手續(xù)費用和單位資金占用費低且有實力的金融機構(gòu)。在項目對下采購及分包中，積極加強與企業(yè)有長期合作且信用基礎(chǔ)好的單位合作，以最大限度地降低進度付款比例和延長支付時間，有效降低項目融資的總規(guī)模，從而減少資金使用成本。

結(jié) 語：工程施工企業(yè)進行BT項目建設(shè)過程中，務(wù)必遵循項目建設(shè)的客觀規(guī)律，全面考慮項目合同風(fēng)險的制約因素，通過相應(yīng)的技術(shù)分析手段對項目合同風(fēng)險控制目標進行反復(fù)的平衡和論證，以科學(xué)合理地確定和調(diào)整計劃目標。作為BT投資建設(shè)項目投資人來，在保證合同質(zhì)量目標的情況下，以合理的建設(shè)進度實現(xiàn)最低的投資成本，最終保證整個目標系統(tǒng)的最優(yōu)，實現(xiàn)投資收益最佳，這已經(jīng)是項目實踐和國內(nèi)外學(xué)者學(xué)術(shù)研究的共識。

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第3篇：施工合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：電力施工；合同管理；風(fēng)險；控制

中圖分類號：TU723.1 文獻標識碼：A

電力企業(yè)作為能源產(chǎn)業(yè)中重要一項，它是影響社會經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵因素。電力企業(yè)面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越復(fù)雜，因此這就需要針對不同領(lǐng)域出現(xiàn)的風(fēng)險進行深入分析，并且提出相應(yīng)的控制措施，提高電力企業(yè)市場競爭力。為了加強電力企業(yè)的風(fēng)險與控制，這就需要加強風(fēng)險意識，建立風(fēng)險評估團隊和建立風(fēng)險防范體系，在綜合改進中，確保電力企業(yè)運營正常健康的發(fā)展。

一、電力工程施工合同管理的特點、重點及重要性

電力施工企業(yè)在建設(shè)中，投資比較大，要求技術(shù)含量比較高、施工周期長等，因此在制定合同中，其特點包括：施工合同的生命周期長，受到外界的影響大，這就出現(xiàn)了施工合同管理的周期長，跨度大，以及合同中潛藏的風(fēng)險比較大。由于電力建設(shè)的施工項目比較復(fù)雜，投資高，這就出現(xiàn)了合同金額高，使得合同管理的效益比較顯著，其合同對整個工程的經(jīng)濟效益比較大。建設(shè)中，各個單位之間和項目之間的接口比較復(fù)雜，使得合同管理工作繁瑣，在履行合同的過程中，涉及到業(yè)主與承包商之間、不同承包商之間存在著復(fù)雜的社會關(guān)系，處理好各方之間的關(guān)系比較重要。施工合同的干擾事件多，要求合同的管理必須是動態(tài)的，因此合同實施過程中出現(xiàn)的變更管理極為重要。

電力企業(yè)施工合同管理的難點表現(xiàn)在：合同文本不規(guī)范業(yè)主方在競爭激烈的市場上具有更多的發(fā)言權(quán)，但是有部分業(yè)主在簽訂合同時為了回避業(yè)主義務(wù)，不能按照規(guī)定的標準，出現(xiàn)了轉(zhuǎn)嫁工程風(fēng)險，成為施工合執(zhí)行過程中發(fā)生爭議最多的原因。合同中出現(xiàn)了“口頭協(xié)議”是按照正規(guī)合同進行的，但是雙方的當(dāng)事人不能按照具體的規(guī)定履行，只是為了應(yīng)付對外檢查，因此在實際執(zhí)行合同中以補充條款，私自立下合同，這樣就把中標合同部分或者是全部。這就極有可能造成違反規(guī)定行為的出現(xiàn)。施工合同與工程招標管理脫節(jié)施工企業(yè)招投標中“經(jīng)濟標”、“技術(shù)標”以及編制和管理的施工合同分屬公司內(nèi)不同職能部門以及工程項目組，弱中標時，但是僅僅是文件的形式轉(zhuǎn)給項目經(jīng)理部，技術(shù)交底僅僅限于形式，造成施工合同給管理與招投標之間出現(xiàn)了銜接漏洞，造成這二者之間嚴重脫節(jié)。

電力工程施工合同管理的重要性分析：由于不合理的施工管理合同，造成電力施工合同出現(xiàn)了風(fēng)險，因此這就總結(jié)出電力工程施工合同在項目建設(shè)中的重要性。在合同主體資格的風(fēng)險中，主要是由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境在變化中造成的，因此合同資格存在的瑕疵就會日益增多。在施工中，業(yè)主工程在沒有批復(fù)時，在壓力下，施工單位就必須要進場作業(yè)，這就使得施工單位的風(fēng)險在不斷增加。由于工程在批復(fù)之前，施工單位無法獲得項目的運作資金，因刺需要持續(xù)墊資一直到正視批復(fù)進入投招標程序完，這種狀況造成施工單位的資金和壓力比較大；施工沒有正視批復(fù)之前，弱出現(xiàn)了工程停工，施工單位就不能按照規(guī)定時間支付工資。施工合同條款不同的風(fēng)險由于施工單位的比較弱，造成施工條款的解釋能力不強，這些現(xiàn)象不利于施工單位的順利進行。

二、電力施工合同的風(fēng)險識別

電力施工企業(yè)中，面臨的合同風(fēng)險包含：（1）合同主體資格瑕疵的風(fēng)險。企業(yè)在施工中隨著內(nèi)外環(huán)境的變化，合同主體資格存在的瑕疵就會增多，由于批復(fù)問題，造成施工費用等風(fēng)險問題。（2）合同計價方式的風(fēng)險，施工合同在按照計價方式進行分類時，分為總價合同、單價合同以及成本加酬金合同：其中總價合同分為固定總價合同和可調(diào)總價合同；單價合同包括估算工程量單價合同和純單價合同；成本加酬金合同包括成本固定百分比酬金合同，最高限額成本加固定最大酬金合同、成本加獎罰合同等。這些合同在計價方面僅僅采用的是方式上的，沒有形成相應(yīng)的定義與操作指導(dǎo)。（3）合同條款不同理解的風(fēng)險。施工中，由于施工企業(yè)處于弱勢地位，議價能力比較差，合同條款的解釋能力不強，在出現(xiàn)了條款不清晰的時候，其解釋方向不利于施工單位。（4）不公平條款的風(fēng)險，在施工企業(yè)中，“輸變電工程的合同”其目的是為了減少業(yè)主方風(fēng)險，部分條款存在公平性。但是由于施工單位議價能力比較有限，因此，這就出現(xiàn)了不公平的風(fēng)險。例如：條款中規(guī)定承包人的窩工損失不得調(diào)整合同價。這就與合同法的相關(guān)規(guī)定有沖突，“發(fā)包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設(shè)備、場地、資金等，承包人可以順延工程日期，并且能夠要求賠償停工的損失等?！保?）發(fā)包人未按照約定支付工程款的風(fēng)險。電力企業(yè)中，大型施工資金的落實情況比較好，但是在部分小型技改工程中卻存在一定的問題。（6）電力工程風(fēng)險評估體系：主要分為三層，電力項目風(fēng)險評價指標體系見表1。

三、電力施工合同風(fēng)險的控制措施

針對電力施工企業(yè)中面臨的風(fēng)險問題，制定了相應(yīng)的策略來加強控制措施。具體表現(xiàn)為：（1）合同主體資格瑕疵的風(fēng)險控制：由于瑕疵問題是由于工程未獲得批復(fù)，因此施工單位要及時掌握項目批復(fù)的狀況，把握好資金的具體動向，盡量避免出現(xiàn)漏洞等。同時應(yīng)該避免出現(xiàn)提前進場、趕工的簽證記錄等，要不斷的與業(yè)主多溝通，規(guī)避風(fēng)險，減少企業(yè)的建設(shè)損失。（2）合同條款問題引起的風(fēng)險。首先要將合同條款表達清楚，避免出現(xiàn)解釋問題。防止條款之間含糊表達，因此在合同內(nèi)容中需要詳細，一些重點要充分體現(xiàn)。其次是，要加大重要條款的審核，比如在工程計價方式、工程付款方式、工期、變更計算方法，合同履約保證金等事項，需要加強合同風(fēng)險并且做到防范措施。

四、完善電力施工合同管理制度的措施

隨著我國電力施工企業(yè)的項目在不斷增加，施工合同管理中的風(fēng)險比較多，因此為了進一步保證合同的風(fēng)險得到控制，這就需要施工企業(yè)制定相應(yīng)的合同管理制度來加強規(guī)定，最終實現(xiàn)合同管理的規(guī)范化、制度化、標準化。逐漸的完善電力施工合同管理制度，從企業(yè)內(nèi)部的合同管理體系中加強和完善，最終達到控制合同風(fēng)險的效果。減少合同糾紛問題，促進電力企業(yè)管理水平。具體的措施包含：（1）完善合同風(fēng)險的預(yù)控制度。這就需要對合同的起草、談判、審查以及履行和清理等具體的環(huán)節(jié)作出明確的規(guī)定，按照具體合同管理嚴格執(zhí)行，最終達到控制風(fēng)險的目的。（2）完善合同風(fēng)險的過程管理制度。在電力企業(yè)施工中，以合同為基礎(chǔ)，整個過程加強合同風(fēng)險管理控制。當(dāng)合同簽訂之后，相關(guān)部門的管理人員要進行合同交底。促使有關(guān)項目的人員對合同有一個全面的認識，有助于對合同中的風(fēng)險進行防范和補救。在整個過程中，要關(guān)注合同執(zhí)行的內(nèi)外部環(huán)境變化，及時調(diào)整方案，促進施工順利進行。

結(jié)語

加強電力施工合同的風(fēng)險控制與管理，對于提高企業(yè)管理水平并應(yīng)對電力企業(yè)的進一步市場化有著重要的作用，能夠從內(nèi)外環(huán)境下電力施工企業(yè)合同風(fēng)險提出了具體的控制措施，這些對于進一步加強電力合同風(fēng)險的控制有著重要的意義，為全面推進電力企業(yè)的順利施工提供了重要的保障。

參考文獻

第4篇：施工合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵字：風(fēng)險；公路工程；合同風(fēng)險；管理與防范

中圖分類號： [DF525] 文獻標識碼： A 文章編號：

1.前言

風(fēng)險是任何工程項目中都存在的，現(xiàn)代公路工程項目的特點是規(guī)模大、技術(shù)新穎、持續(xù)時間長、參加單位多、與環(huán)境接口復(fù)雜，可以用危機四伏來形容。此外，構(gòu)成風(fēng)險的因素是多方面的，有實質(zhì)風(fēng)險因素、道德風(fēng)險因素和心理風(fēng)險因素。它們分別由不可抗力、故意行為和意外過失造成。一旦風(fēng)險發(fā)生，就意味著釀成了風(fēng)險事故，也必然要承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險損失。公路建設(shè)行業(yè)就是一個高風(fēng)險的行業(yè)，它危險性高、涉及面廣，是很容易出現(xiàn)風(fēng)險事故和付出較高損失的行業(yè)。面對這一問題，公路工程的合同風(fēng)險管理顯得尤為重要。

2 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險的管理

2.1 風(fēng)險管理的起源

最早出現(xiàn)“風(fēng)險管理”這一術(shù)語，是 1950 年加拉格爾在調(diào)查報告《費用控制的新時期———風(fēng)險管理》中提出的；1963 年梅爾與赫奇斯的《企業(yè)的風(fēng)險管理》一文的發(fā)表，對風(fēng)險管理這一理論進行了進一步系統(tǒng)的研究和說明；我國系統(tǒng)的引進風(fēng)險管理理論要歸功與我國臺灣地區(qū)的宋明哲先生，他在 1984 年出版的《風(fēng)險管理》一書為中國打開了風(fēng)險管理與防范之門。以上述理論為基礎(chǔ)，，可以較為準確的理解公路建設(shè)工程合同風(fēng)險的含義。

2.2 合同的定義和特征

隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展和法律法規(guī)的不斷完善，公路工程建設(shè)市場主體間的關(guān)系逐漸變成了合同關(guān)系，而公路工程建設(shè)市場各主體之間的行為也主要依據(jù)合同來加以約束。合同是市場經(jīng)濟的必然產(chǎn)物，也是市場經(jīng)濟的紐帶。工程合同訂立的基本目的就是為了在合同當(dāng)事人之間有效和合理的分配風(fēng)險。

整體上說，合同是指具有平等民事主體資格的當(dāng)事人，為了達到一定目的，經(jīng)過自愿、平等、協(xié)商一致設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系達成的協(xié)議。我國于 1999 年 10 月 1 日起實施《中華人民共和國合同法》，迄今已經(jīng)有 12 個年頭。它作為一種當(dāng)事人雙方的法律行為，時刻制約著活動雙方的違法違約行為，使雙方當(dāng)事人在合同中具有平等的地位。

具體說，公路工程合同又包含廣義和狹義兩種概念：狹義的公路工程合同是指承包人進行公路工程建設(shè)，發(fā)包人支付價款的合同，它包括工程勘察、設(shè)計和施工合同；而廣義的公路建設(shè)工程合同包含了與公路建設(shè)工程項目相關(guān)的所有合同，除勘察、設(shè)計和施工合同外，還包括工程咨詢合同、工程監(jiān)理合同、工程招投標合同、材料和設(shè)備采購合同、設(shè)備租賃合同以及各種技術(shù)合同等。

2.3 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險管理

公路建設(shè)工程合同風(fēng)險管理是整個項目管理的核心部分，其目的是保證工程項目總目標的實現(xiàn)。因而，從項目時間、質(zhì)量和成本目標來看，風(fēng)險管理與項目管理的目標是一致的。究竟何為公路建設(shè)工程合同風(fēng)險？我們可以這樣定義：指公路建設(shè)活動中一切與公路建設(shè)工程合同有關(guān)的損失發(fā)生的可能性。它不僅包含合同履行過程中合同當(dāng)事人損失發(fā)生的可能性，還包括合同制定過程中和制定前后合同當(dāng)事人損失發(fā)生的可能性。其次，公路項目建設(shè)作為高風(fēng)險行業(yè)，在整個施工活動進行過程中有很多復(fù)雜的風(fēng)險因素，但這里的公路建設(shè)工程合同風(fēng)險不是指建設(shè)活動中一切風(fēng)險，而是其中所涉及的與公路建設(shè)工程合同相關(guān)的風(fēng)險。例如合同確立以后，由于市場變化引起了原材料價格的變化，這樣的風(fēng)險是不可預(yù)料的，同時也是合同風(fēng)險的一部分。因此說，公路建設(shè)工程合同風(fēng)險中的損失是合同主體非故意的、非計劃的、非預(yù)期的損失。

2.4 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險的特征

①這種風(fēng)險多屬社會風(fēng)險?，F(xiàn)代一般意義上的社會風(fēng)險意指在一定條件下某種自然現(xiàn)象、生理現(xiàn)象或社會現(xiàn)象是否發(fā)生、及對人類社會財富和生命安全是否造成損失和損失程度的客觀不確定性建設(shè)項目作為社會活動一個重要的組成部分，肩負和承擔(dān)著巨大的責(zé)任和使命，同時也面臨著巨大的挑戰(zhàn)，即能否及時有效地防范各種高風(fēng)險事故的發(fā)生，確保人民生命財產(chǎn)安全。

②這類風(fēng)險屬靜態(tài)風(fēng)險。靜態(tài)風(fēng)險主要是指自然災(zāi)害和意外事故帶來的風(fēng)險，同時也是不可回避的風(fēng)險。工程活動中遇到突況和意外事故的可能性是無法預(yù)測和估量的，因而，風(fēng)險相伴而生，一旦發(fā)生風(fēng)險事故，損失是慘重的。

③這類風(fēng)險屬純粹風(fēng)險，即只有損失機會，而無獲利可能。所以說這種風(fēng)險可能造成的結(jié)果只有兩個，一是沒有損失，二是造成損失。但與投機風(fēng)險相比，這類風(fēng)險是可保的。

④這類風(fēng)險屬特定風(fēng)險，一般較易為人們所控制和防范。

⑤公路建設(shè)工程合同風(fēng)險中既有財產(chǎn)風(fēng)險，也有人身風(fēng)險和責(zé)任風(fēng)險。

2.5 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險管理的意義

著名心理學(xué)家馬斯洛（A·H·Maslow)的需要層次論有五個層次，而安全需要則恰居第二，這是一種與生俱來的需要。這足以說明人類對于安全的重視和關(guān)注。

公路建設(shè)工程合同主體進行風(fēng)險管理的目的就在于尋求安全保障，它的意義如下：

①有利于公路建設(shè)工程主體的穩(wěn)定經(jīng)營和向好發(fā)展；②有利于提高公路建設(shè)工程合同主體的經(jīng)濟效益，以達到經(jīng)濟利益最大化；③有利于提高公路建設(shè)工程的整體質(zhì)量，保障人民群眾的生命財產(chǎn)安全；④有利于及時解決公路工程款拖欠問題，給廣大農(nóng)民工帶來利益和方便，鞏固社會穩(wěn)定；⑤有利于發(fā)展和完善公路建設(shè)行業(yè)市場，有利于擴寬視野與國際接軌，促進國民經(jīng)濟水平的提高；⑥有利于提高我國公路建設(shè)行業(yè)和企業(yè)的核心競爭力，并勇敢接受國際挑戰(zhàn)。

3 公路建設(shè)工程合同風(fēng)險的防范和控制

公路建設(shè)工程合同風(fēng)險的防范，既要在合同訂立時預(yù)防，還要在合同履行過程中進行。我們應(yīng)清楚認識公路建設(shè)工程合同風(fēng)險所造成的嚴重后果，防患于未然。

3.1 成立專門的合同管理機構(gòu)

合同管理機構(gòu)的職能是具有服務(wù)性和監(jiān)督性的雙重屬性。即進行工程合同談判前，承包人應(yīng)設(shè)立專門的合同管理機構(gòu)負責(zé)合同的訂閱，并實施監(jiān)督、管理、控制。這個專門的機構(gòu)應(yīng)包含各方人員，如項目管理人員、施工管理人員、工程技術(shù)人員以及法律顧問在內(nèi)的專業(yè)團隊，他們負責(zé)管理、監(jiān)督整個工程活動的進行。例如，在合同簽訂前，對合作對象進行仔細審核，深入了解。此外，我們主張，一切合同都應(yīng)當(dāng)采取書面的形式訂立。因此，訂立合同時，要力爭做到用詞準確，表達清楚，約定明確，避免產(chǎn)生歧義。

3.2 合理轉(zhuǎn)移合同風(fēng)險

在合同有效期內(nèi)，對可以預(yù)測的風(fēng)險，合同雙方應(yīng)依據(jù)合同，各自承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險和責(zé)任；對于一些無法預(yù)測的風(fēng)險，我們可以采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移的方式來解決。推行索賠制度是轉(zhuǎn)移風(fēng)險的有效方法，可盡可能把風(fēng)險降到最低程度。在實際工程中，索賠是雙向的，承包人可以向業(yè)主索賠，業(yè)主也可以向承包人索賠。目前在中國，人們對于索賠的認識較淺，成功索賠的案例也較少，工程索賠制度未普遍推行。面對這樣的現(xiàn)狀，作為承包人和業(yè)主既要增強市場意識、法律意識、合同意識、管理意識，更關(guān)鍵的是要學(xué)會科學(xué)的索賠方法?？茖W(xué)的索賠方法是合理合法的轉(zhuǎn)移工程風(fēng)險的主要手段。同樣，在古代也有經(jīng)典的風(fēng)險轉(zhuǎn)移示例?！扮S運”相信大家都不陌生，它是一種頗具中國特色的風(fēng)險轉(zhuǎn)移技術(shù)。

3.3 建立合同管理的微機信息系統(tǒng)

合同風(fēng)險管理在工程建設(shè)項目管理中具有十分重要的作用。隨著公路工程建設(shè)項目規(guī)模擴大，合同標的日趨龐大，涉及合同的內(nèi)容、條款日益增多，國內(nèi)采用的傳統(tǒng)合同管理方法和手段已經(jīng)無法適應(yīng)現(xiàn)代化的大型公路建設(shè)項目的動態(tài)管理要求，而微機信息系統(tǒng)既方便又快捷，不但節(jié)省了時間，也減少了人力物力。所以說，建立合同管理的微機信息系統(tǒng)是時代的需要，是提高管理水平的必經(jīng)之路。

3.4 提高公路建設(shè)工程合同人員的綜合素質(zhì)

定期對合同管理人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，普及合同法制教育，增強合同概念和合同管理知識，使他們能更好地履行自己的職責(zé)，在關(guān)鍵時刻，能及時應(yīng)對和處理突發(fā)狀況。這對于風(fēng)險的防范是及其有力的。

4 結(jié) 論

綜上所述，公路建設(shè)工程合同的訂立和履行是一個復(fù)雜的過程，它牽涉到公路工程活動的方方面面，它以法律的形式規(guī)范著合同雙方的行為。面對公路建設(shè)工程合同風(fēng)險，我們應(yīng)該通過加強理論學(xué)習(xí)，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)的方法，提高企業(yè)的合同風(fēng)險管理水平和防范能力，切實有效地預(yù)防風(fēng)險事故的發(fā)生。

參考文獻

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周友海．論工程管理中的質(zhì)量終身責(zé)任制[J]．現(xiàn)代商貿(mào)工業(yè)，2010，(11)．

第5篇：施工合同風(fēng)險管理范文

【關(guān)鍵詞】工程項目；合同管理；風(fēng)險評估；防范措施

工程項目建設(shè)是個工期長、技術(shù)含量高及投資數(shù)量大的復(fù)雜工程，尤其是隨著我國經(jīng)濟不斷發(fā)展，工程項目建設(shè)規(guī)模不斷增大，工程項目建設(shè)過程存在諸多不確定的模糊風(fēng)險因素，合同管理作為工程項目建設(shè)進度、質(zhì)量與投資控制的基本依據(jù)，合同管理受社會自然環(huán)境、規(guī)模與投資數(shù)量等因素影響較大，存在不確定風(fēng)險，加強合同管理風(fēng)險的防范，可有效保障工程項目經(jīng)濟效益。

一、合同風(fēng)險形式

1.客觀合同風(fēng)險

客觀合同風(fēng)險一般是法律法規(guī)、國際慣例與合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險責(zé)任一般是合同雙方所回避，而人的主觀努力通常無法控制的，諸如合同所規(guī)定承包商應(yīng)該承擔(dān)的變更風(fēng)險、時效風(fēng)險與市場價格風(fēng)險等。工程變更在15%合同金額內(nèi)，而承包商無法得到任何補償，此時即為工程的變更風(fēng)險；當(dāng)索賠事件出現(xiàn)后，在28d內(nèi)承包商應(yīng)該提出索賠的意向通知，否則索賠就會失效，這種風(fēng)險發(fā)生便是時效風(fēng)險；市場價格風(fēng)險則是指合同價格規(guī)定不允許調(diào)整差價，在市場價格上漲后，承包商就要承擔(dān)全部的風(fēng)險。

2.主觀合同風(fēng)險

此種合同風(fēng)險是由人為因素所引起，不過也可通過人為因素控制。在國內(nèi)的許多施工合同里，業(yè)主運用自身有利條件，將苛刻條件隱含于工程合同條款之中，而有些承包商為承攬工程，制定工程項目合同時，對有利自身權(quán)利的理據(jù)不敢抗?fàn)帲蛘吆贤袛鄡H重視工期與價格，對于其他條款注意不夠，在合同簽訂上存在較大隨意性與盲目性，此時便會受制于業(yè)主，很容易被業(yè)主占據(jù)主導(dǎo)地位，合同平等性就很難體現(xiàn)，進而增加合同風(fēng)險性。還有些承包商很容易輕信業(yè)主的許諾，草率簽訂沒有法律效力的合同，當(dāng)業(yè)主因資金不足出現(xiàn)工程拖款情況時，承包商自身經(jīng)濟利益就會受到影響。

二、合同管理風(fēng)險評估方法

風(fēng)險評估是指在風(fēng)險識別后，采取合理科學(xué)方法對工程項目風(fēng)險進行辨別量化，然后按照權(quán)重大小進行排序，綜合考慮工程項目風(fēng)險事件可能發(fā)生的概率與損失大小。項目風(fēng)險權(quán)重不同，重視程度就應(yīng)該不同，風(fēng)險評估是合同管理風(fēng)險中的重要組成，是合同管理風(fēng)險控制必不可少的工作。在工程項目中，風(fēng)險是必然存在的，加強合同風(fēng)險評估，可有效控制不利風(fēng)險因素，避免為工程項目建設(shè)帶來影響，風(fēng)險評估常用方法有下列幾種。

1.模糊評估法

模糊評估法是指運用模糊集的理論對工程項目的風(fēng)險給予評價，運用三角模擬或者蒙特卡洛等模擬方法對工程項目風(fēng)險進行度量，通過改變參數(shù)，可對工程項目風(fēng)險進行多次模擬，并運用模擬仿真的統(tǒng)計結(jié)果度量項目風(fēng)險結(jié)果。

2.綜合評估法

綜合評估法是邀請評估專家，評估工程項目合同管理中可能出現(xiàn)的風(fēng)險事件與風(fēng)險水平，并依據(jù)整體風(fēng)險水平進行排序，以次來度量合同管理中的風(fēng)險。

3.外推法

此類評估方法是最常見的，可分成旁推、前推與后推等類型，旁推是運用類似的項目數(shù)據(jù)對工程項目合同風(fēng)險給予分析評估，前推是依據(jù)歷史經(jīng)驗數(shù)據(jù)對未來事件可能出現(xiàn)的后果與概率進行判斷，而后推是沒有歷史數(shù)據(jù)狀況下，將項目合同未來存在風(fēng)險事件歸結(jié)為有數(shù)據(jù)可查的初始風(fēng)險事件上，從而對項目合同管理風(fēng)險進行分析評估的一種方法。

在風(fēng)險評估方法中，除了以上三種評估法外，還有故障樹法、層次分析法等，在風(fēng)險評估中，亦應(yīng)考慮因資料不全及環(huán)境復(fù)雜等因素而使風(fēng)險評估存在一定偏差的可能性。

三、合同管理風(fēng)險防范措施

1.提高合同風(fēng)險意識，加強合同管理

工程項目合同是工程管理的主要法律文件，對項目風(fēng)險的管理具有保障作用。承包商應(yīng)有很強的風(fēng)險意識，尤其是合同風(fēng)險意識，依據(jù)企業(yè)原有項目所遇風(fēng)險問題，對其整理歸類，并對其風(fēng)險出現(xiàn)與影響范圍給予分析評價。在新項目合同簽訂與條約履行中，對每個細節(jié)與條款的風(fēng)險因素進行分析，讓所有參與者都要參與，在思想上加強參與者的合同風(fēng)險意識，在項目建設(shè)中，構(gòu)建施工與企業(yè)經(jīng)營不同層面風(fēng)險的管理體系，完善合同風(fēng)險的全過程分析與防范，并采取一定處理機制解除風(fēng)險，確保工程項目順利開展。

2.完善工程項目的合同管理制度

在工程項目建設(shè)過程中，合同管理的環(huán)節(jié)較多，主要包含合同洽談草擬、評估簽訂、交底學(xué)習(xí)、履行跟蹤與變更終止等，工程企業(yè)應(yīng)不斷規(guī)范本企業(yè)合同管理，將本企業(yè)經(jīng)濟利益在合同中盡量最大化體現(xiàn)，避免不必要的合同糾紛，并保障企業(yè)社會經(jīng)濟效益的獲得，這就需要加強合同管理制度的可行性。

合同管理制度主要有責(zé)任分解、合同交底、審查批準與每日工作報送等，其中，責(zé)任分解制度是指合同管理者把各合同責(zé)任落實到每個工作小組，并明確其工作范圍與責(zé)任，經(jīng)過合同任務(wù)分解落實到相關(guān)責(zé)任人員，然后積極配合協(xié)調(diào)工程合同的履行；當(dāng)合同簽訂后，相關(guān)管理人員應(yīng)對各項目管理者與工作負責(zé)人實施合同交底，解釋并說明合同主要內(nèi)容，以形成工程項目的合同交底制度；為避免索賠費用不能及時納入月付款要求的狀況，并便于管理者審核進度款，可建立進度款的審查批準制度；每日工作報送制度所指的是每個職能部門把本部門工作狀況與未來一周計劃送到工程合同管理部門，讓合同管理者及時了解項目信息，以便作出準確決策。

3.實施全過程的全面合同管理

工程項目的合同管理應(yīng)該將合同作為主線來實施規(guī)范標準的制度化管理，制定與合同有關(guān)的工作規(guī)定，尤其是合同管理程序、組織、談判、起草、簽訂與檢查等工作環(huán)節(jié)，均要作出明確的規(guī)定。工程項目合同整體的實施過程中，每項工作均要嚴格按規(guī)定管理和執(zhí)行，合同資料要記錄收集齊全，尤其是索賠資料的收集。工程項目建設(shè)中，難免出現(xiàn)一些不確定風(fēng)險，一旦發(fā)包商不能依照合同來履行責(zé)任，承包商就會因合同價款影響延誤工期，這時承包商就應(yīng)依法進行索賠，而索賠成功性主要取決于索賠強有力的證據(jù)與解釋，加強合同資料收集，可避免一些不必要的合同糾紛，確保企業(yè)應(yīng)得利益。

4.提高合同管理人才培養(yǎng)

工程合同管理者應(yīng)是高素質(zhì)的綜合人才，不僅要有良好的工程技術(shù)素質(zhì)，熟知相關(guān)法律法規(guī)與合同業(yè)務(wù)，還要勝任合同的擬稿、談判、修改與解釋，對工程的合同管理、索賠管理、工程造價與財會賬務(wù)等也要非常熟悉。同時，合同管理者還要配備精通合同管理與熟悉業(yè)務(wù)知識的專業(yè)人士，以應(yīng)對有些業(yè)主為避免承包商索賠，進而聘請專業(yè)工程技術(shù)顧問與法律專家來起草項目合同的情況，此類合同條款編制質(zhì)量較高，隱含許多對承包商不利成份，承包商對業(yè)主的這些不利條款要避免盲目接受，應(yīng)善于轉(zhuǎn)移與限制合同風(fēng)險，使風(fēng)險在雙方間合理分配。

總結(jié)：

隨著我國經(jīng)濟不斷發(fā)展，工程項目規(guī)模、工期與投資數(shù)量均不斷增加，合同管理在工程項目的作用也越來越重要，合同管理風(fēng)險一旦發(fā)生，將會給企業(yè)帶來巨大損失，采取一定風(fēng)險防范策略降低合同管理中的風(fēng)險，可有效保障工程企業(yè)的經(jīng)濟利益不受損害，并獲得最大經(jīng)濟與社會效益。

參考文獻：

[1]錢峰.工程項目風(fēng)險管理的分析與防范[J].內(nèi)蒙古科技與經(jīng)濟，2008（12）

[2]閆愛勤.工程合同管理的風(fēng)險防范與探析[J].中國商界（上半月），2009（08）

第6篇：施工合同風(fēng)險管理范文

【關(guān)鍵詞】建筑施工；合同管理；企業(yè)合同

前言

從某種意義上來講，市場經(jīng)濟屬于法制社會，也是合同和契約經(jīng)濟的社會；我們國家的市場經(jīng)濟改革不斷深入，現(xiàn)代社會其實是一個典型的合同社會，企業(yè)的經(jīng)營與管理的好壞直接受到企業(yè)合同管理的影響。自從我國2001年加入了WTO以后，中國的建筑市場逐漸步入國際軌道，因此國家也非常重視對建筑市場的秩序的整頓工作。然而，我國不完善的法律體系，較為淡薄的法律和合同意識，導(dǎo)致很多建筑市場不依照法律辦事、不嚴格執(zhí)行法律現(xiàn)象的發(fā)生。所以，建筑施工企業(yè)須緊抓施工合同的管理工作，只有這樣才能切實降低工程的施工風(fēng)險，進而增加企業(yè)收入。

合同的管理是指合同的審批、簽訂、執(zhí)行、變動、休止以及違約的相關(guān)處理等過程，并對全過程的計劃組織與調(diào)節(jié)控制以及訴訟和督查的總稱。然而，企業(yè)合同的管理的整個過程都潛伏著各種各樣的風(fēng)險，建筑施工的企業(yè)也同樣存在著這樣的風(fēng)險，因此，在建筑施工的企業(yè)在合同管理的過程中，必須高度重視而且加以識別合同管理中的潛在法律風(fēng)險，并及時采取有效措施進行防范控制，盡可能地降低法律風(fēng)險的發(fā)生幾率，以最大限度維護企業(yè)的合法權(quán)益免受侵害。

建筑市場具有一定的特殊性，實行的是首先進行定價然后成交的期貨式交易方式，這也就決定了建筑行業(yè)蘊含著較大的風(fēng)險。同時，因為建筑工程一般投資量大、施工周期長、材料設(shè)備損耗多、質(zhì)量要求較高、產(chǎn)品的地點固定、受自然和環(huán)境影響等特點，在關(guān)系復(fù)雜的市場中，發(fā)包方與承包方在進行市場交易時，責(zé)、權(quán)、利三方面并不是完全對等的。市場中關(guān)于約束業(yè)主的規(guī)范法規(guī)還是比較少的，合同常出現(xiàn)僅對單方面有約束力的現(xiàn)象，把施工的承包方置于劣勢地位。目前，建筑市場的法制環(huán)境逐漸趨于規(guī)范化，且當(dāng)事人具有自治原則，在這種新形勢下，怎樣強化企業(yè)施工合同管理工作，并有效防止和避免市場中的合同風(fēng)險，保障企業(yè)在自身保護和科學(xué)化管理中的效益最大化，這是目前施工企業(yè)要亟待解決的問題。

一、常見存在于建筑施工企業(yè)合同管理的風(fēng)險

在建筑施工企業(yè)合同中，經(jīng)常出現(xiàn)的風(fēng)險有兩種類型：一種是合同自身所產(chǎn)生的風(fēng)險，另一種是潛藏于合同條款中的“陷阱”。

（一）工程款中支付條款存在的風(fēng)險

按照時間進行劃分，支付建筑施工企業(yè)的合同工程款一般按照預(yù)定款、工程進度款以及尾款和退還保質(zhì)金來進行。目前，在具體施工過程中，工程款的拖欠問題一直是困擾施工企業(yè)的最大最嚴重的問題。很多施工企業(yè)帶資施工或墊資施工，嚴重擾亂了施工企業(yè)的正常發(fā)展與運營，以此同時，很多“爛尾樓”現(xiàn)象也隨之出現(xiàn)，導(dǎo)致施工企業(yè)蒙受了巨大的經(jīng)濟損失。

（二）合同前后不一帶來的風(fēng)險

在具體的建筑施工中，工程的變更和洽商等多方書面文件與協(xié)議在眾多合同文件中是最具有法律效益的，而且，后來補充的簽署文件與協(xié)議與之前簽署的相比，具有更高的法律效力。在展開工程施工管理的工作過程中，若工程管理人員在執(zhí)行合同時，遇到簽署的文件和協(xié)議與之前遇到的不一致，且存在對自身的不利因素，那么就會給企業(yè)帶來更大的經(jīng)濟損失。

（三）合同中采用固定價格的風(fēng)險

合同中將價格固定，即在雙方簽署合同時，應(yīng)該在專用的條款內(nèi)容中把合同的價格條款事先約定好，具體包括風(fēng)險費用與風(fēng)險波及范圍的有關(guān)計算方法，且不再調(diào)整那些在約定風(fēng)險范圍內(nèi)的合同條款。這種合同方式，使建筑施工企業(yè)承受了最大的風(fēng)險。若合同采用總價固定，在具體執(zhí)行過程中，可以減少雙方的價格爭議，承包商便不再有那么多索賠機會，同時承包商承擔(dān)了更大的價格風(fēng)險和工作量風(fēng)險。承包商市場處于進退兩難的尷尬境地，雖具有較高的工作量預(yù)算卻沒有很具競爭力的報價，中標難度大，若降低工作量預(yù)算，勢必會使自己承擔(dān)更大的虧損風(fēng)險。

（四）工程變更時帶來的風(fēng)險

工程項目一般具有較長的施工時間和較大的項目復(fù)雜性，因此，在執(zhí)行合同過程中，時常會涉及到工程變更的有關(guān)問題。若是承包商在施工中，對施工的有關(guān)設(shè)計提出更改意見或者提議更換設(shè)備材料等合理建議時，須經(jīng)過業(yè)主雙方的同意才能進行變更。否則，若進行擅自變更，即使有一定的合理性，也要讓承包商來賠償因此帶來的損失，且還要延長工期，導(dǎo)致業(yè)主的反索賠。

二、防范和規(guī)避建筑施工企業(yè)合同管理風(fēng)險的措施

在管理建筑施工企業(yè)的相關(guān)合同時，要探索該怎樣降低和避免風(fēng)險，盡可能地減少損失。

（一）采用合同擔(dān)保的方式避免欠款的風(fēng)險

目前，建筑市場的競爭十分激烈，許多承包商應(yīng)開發(fā)商要求自行墊資或不付預(yù)付款等方式，直接進行施工，這在很大程度上增加了企業(yè)風(fēng)險。為了能夠保證施工且可以收回自行墊資，承包商要要求業(yè)主給出書面擔(dān)保，且在合同條款中對擔(dān)保的期限和范圍給出明確的規(guī)定，讓業(yè)主出示支付擔(dān)保，以保障工程款可以如期付給承包商。合同擔(dān)保這一形式的實施，可以很好地避免拖欠工程款現(xiàn)象的出現(xiàn)。

（二）減少避免合同中的矛盾和文字的二義性解釋

施工企業(yè)的合同一般條款很多，因此合同的矛盾與文字的二義性在所難免。尤其在國際工程中，因為不同的語言和國家的工程慣例之間存在差異，對同一條款的理解卻不同。根據(jù)一般慣例，承包商要對合同的理解負責(zé)。所以，若承包商對合同的意義和標準理解不是特別透徹，而且對于那些出現(xiàn)前后矛盾的地方，應(yīng)向業(yè)主征詢以徹底搞清楚。若業(yè)主沒有給出及時回復(fù)，那么承包商有權(quán)利按照自己的理解去爭取對自身最有利的解釋。

（三）做好調(diào)研工作，完善專用的條款

建筑施工企業(yè)在項目投標之前，要及時發(fā)現(xiàn)并分析項目中潛在的風(fēng)險因素，特別是在工程中標后進行合同談判時，必須用專業(yè)條款切實對風(fēng)險范圍作出規(guī)定，這個規(guī)定的范圍越明確詳細，施工企業(yè)在執(zhí)行合同的管理時擔(dān)受的風(fēng)險越小。

（四）在施工過程中全方位的實行合同管理制度

在對合同實施制度化、標準化和規(guī)范化進行管理時，必須找準合同這個核心，對工程項目進行管理。所以，承包商要在簽合同時檢查合同的內(nèi)容，保證合同文件齊全、內(nèi)容和條款完整性、公平合理性以及準確清晰性。檢查合同的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)是否完整，將合同文本和標準的合同結(jié)構(gòu)與文本進行對比，以做到為合同的談判和簽訂提供決策指南。在執(zhí)行合同時，應(yīng)嚴格遵照施工合同的有關(guān)規(guī)定，對施工的執(zhí)行情況進行定期檢查，堅決杜絕違反合同的有關(guān)條約與規(guī)定現(xiàn)象的出現(xiàn)，將合同的風(fēng)險最低化。

小結(jié)

在市場經(jīng)濟條件下，建筑施工企業(yè)的合同管理具有舉足輕重的地位，是施工企業(yè)單位管理的一個核心，這項工作具有十分繁重且復(fù)雜，貫穿于企業(yè)內(nèi)部管理的始終，與企業(yè)管理工作的中的風(fēng)險的防止與規(guī)避息息相關(guān)。建筑施工企業(yè)的合同管理是企業(yè)獲得巨大經(jīng)濟效益的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，可以大幅度提升企業(yè)的品牌和形象，保持建筑施工企業(yè)在經(jīng)濟市場中長盛不衰。

參考文獻：

[1]朱建生. 關(guān)于建筑施工企業(yè)合同管理問題的思考[J]. 中國經(jīng)貿(mào). 2011，（22）.

[2]余光秀. 建筑施工企業(yè)合同管理的風(fēng)險分析及預(yù)防[J]. 中小企業(yè)管理與科技. 2010，（34）.

第7篇：施工合同風(fēng)險管理范文

    工程項目管理者為建設(shè)項目的順利開展需從眾多施工企業(yè)中挑選具有實力的一方,從某種作用上分析,選擇了具有優(yōu)勢的施工企業(yè),項目建設(shè)意味著成功50%,因此,項目經(jīng)理的選擇即決定了建設(shè)的最終結(jié)果。確定了施工企業(yè)后,建設(shè)方與施工方為各自權(quán)益的保障實行簽訂合同,然而,合同的簽訂若存在風(fēng)險則極有可能日后引發(fā)法庭糾紛,促使我國建設(shè)項目面對經(jīng)濟損失,因此,規(guī)避工程合同管理存在的風(fēng)險,評估風(fēng)險并采取措施尤為重要。

    2.分析合同簽訂過程

    2.1準備

    建設(shè)方于簽約準備階段需對施工方組織合法性作進一步確認,盡管施工單位的選擇均以招投標形式?jīng)Q定,開展招投標前已對對方的實力、資質(zhì)等作調(diào)查評估,但實行簽訂施工合同之前再一次對論工程合同管理中的風(fēng)險評估和應(yīng)對工作由專注畢業(yè)論文與職稱論文的提供,轉(zhuǎn)載請保留網(wǎng)址.施工方進行全面、科學(xué)的調(diào)查,確認其是否具備相應(yīng)的施工能力,防范簽訂合同存在的一切風(fēng)險仍然是重中之重的工作內(nèi)容[1]。而對于施工方而言,了解建設(shè)方的總體情況也是必要的,可確認對方是否已依照我國相關(guān)法令法規(guī)登記注冊并成為正規(guī)企業(yè),獲悉是否已具備法人資格,如若是法人建設(shè)單位的子公司,則需調(diào)查其法人總公司確切位置及主要負責(zé)人的相關(guān)信息,同時仍需進一步了解該子公司與總公司間的關(guān)系是否屬實。再者,如若建設(shè)方屬于法人單位的商,需確認該建設(shè)方是否擁有相應(yīng)資質(zhì)條件滿足項目正常施工的開展。

    2.2協(xié)商

    建設(shè)方與施工方經(jīng)準備充分后,雙方約定時間進行簽約協(xié)商,協(xié)商簡而言之就是雙方為合同主要條款交換各自意見,在我國經(jīng)濟法中稱為要約與承諾。為盡可能推動雙方合同達成,建設(shè)方與施工法在協(xié)商階段均需將各自的意愿真實并準確的闡述出來,同時需認真傾聽對方的意愿,分析對方的意愿是否合理,勇于指出對方不合理的要點,并通過再次協(xié)商將風(fēng)險制約最低,盡可能降低合同簽約的風(fēng)險,從而實現(xiàn)合同管理的作用。

    2.3定條款

    我國建設(shè)方與施工方簽約的項目合同大多數(shù)采用書面形式,法定書面合同的運用首先需根據(jù)書面形式的類型及范圍,后分析我國法律規(guī)定合同雙方履行的職責(zé),即合同中的條款。條款的確定是雙方經(jīng)協(xié)商后討論概括出來的要點,條款需具有全面性及完整性,根據(jù)雙方實際情況確定條款以便于達到各自預(yù)計的成效。因此,雙方需對合同內(nèi)容進行審查,判斷合同的完整性、全面性及自身風(fēng)險分擔(dān)是否科學(xué)、合理,是否在自身風(fēng)險承擔(dān)能力范圍之內(nèi),進而為下一步正式簽約合同作保障。

    2.4簽字

    這一階段需審核簽約協(xié)商及合同條款確定等內(nèi)容,再一次檢查雙方協(xié)商與確定條款是否存在理由,及時發(fā)現(xiàn)及早修改能為雙方是否具備能力履行條款奠定保障。通常情況下,雙方于簽字前需完整通讀合同一次,以便于審查合同條文是否存在遺漏,及時通過協(xié)商后予以修訂或添加,確保雙方權(quán)益免受侵害。

    3.分析雙方合同履行過程

    無論是建設(shè)方或是施工方,對于雙方而言,合同履行旨在獲取各自預(yù)計的成效。

    3.1建設(shè)方。根據(jù)合同履行分析并建立切實可行、具有針對性的合同管理工作程序,同時為各管理環(huán)節(jié)落實主要負責(zé)人,督促其按照合同規(guī)定條款履行崗位職責(zé)[2]。此外,闡釋論工程合同管理中的風(fēng)險評估和應(yīng)對工作制定合同管理制度,為合同構(gòu)建系統(tǒng)化管理模式,對合同進行密切跟蹤管理,定期開展合同管理判斷與評價交流會,為完善合同管理進一步優(yōu)化管理模式及方案。

    3.2施工方。主要負責(zé)人根據(jù)合同條款分析本單位施工能力現(xiàn)況,為施工順利實施劃分崗位人員,落實各崗位人員職責(zé),實施崗位連鎖實施模式,強調(diào)各崗位人員嚴把施工質(zhì)量,履行合同規(guī)定事項,盡可能達到合同上條款的要求。定期開展施工座談會,分析施工過程出現(xiàn)的理由,探討解決策略,同時強調(diào)為降低施工質(zhì)量風(fēng)險,杜絕交叉作業(yè)。

    4.合同注意事項

    提及合同中的注意事項,可分階段討論,具體分為四方面。

    4.1價款的細化。目前,在我國工程招投標中,通常采用可調(diào)價格作為價款細化的主要手段,即首先以中標價為招投標價款,然后根據(jù)工程實際施工變更價格以及我國工程建設(shè)政策性調(diào)整后的價格再決定價款。常規(guī)下,以中標價與工程施工變更價格或我國工程建設(shè)政策性調(diào)整后的價格之和作為價款。

    4.2合同中應(yīng)包含工程竣工驗收時價款結(jié)算的相關(guān)內(nèi)容,通常需注明工程竣工驗收時扣除質(zhì)保金之外將預(yù)留尾款通過審計的形式向施工方支付,從而確保施工方合理行使價款結(jié)算,以便于確定所支付的工程價款低于竣工時雙方結(jié)算價,這也是降低合同風(fēng)險的主要內(nèi)容[3]。

    4.3合同應(yīng)同時具備公平性與公正性。合同是否能體現(xiàn)公平與公正成為風(fēng)險的主要來源,因此,一份有效且合理、科學(xué)的合同是工程建設(shè)方與施工方均重視的理由。同時,一旦合同已確定并簽約成功后,雙方需依照我國法律履行各自職責(zé),避開未依法履行合同而導(dǎo)致法庭糾紛,造成單方或雙方經(jīng)濟損失。

    4.4合同中需明確提出獎勵與懲處。不同工程對施工質(zhì)量等級有不同要求,如果項目負責(zé)人對該工程質(zhì)量要求較高,則合同中必須明確提到該工程施工質(zhì)量等級,同時為鼓勵施工方達到這樣的質(zhì)量標準,可在合同中注明獎勵的形式,如獎金。再者,對于于合同規(guī)定竣工期提前完成工程建設(shè)的施工方,建設(shè)方可在合同中列明予以獎勵,如獎金。此外,對于逾期竣工的情況,合同中應(yīng)注明相關(guān)處罰措施。

第8篇：施工合同風(fēng)險管理范文

利比亞西部陸上天然氣管道工程，業(yè)主為意大利阿吉普利比亞(Agip Gas Bv)分公司，與業(yè)主合作的監(jiān)理方為意大利泰克尼普(Technip)公司。中國石油天然氣管道局在中國石油(CNPC)的支持下與中國石油工程建設(shè)集團公司(CPECC)聯(lián)手，經(jīng)過激烈的國際競標，一舉中標獲得了該工程EPC總承包。管道工程起點為撒哈拉沙漠的Wafa首站，終點為地中海海岸的Mellitan末站。該工程由中國石油天然氣管道局承擔(dān)設(shè)計、采購、施工、預(yù)試運行、試運行和管道的性能測試。合同總價為1.461億歐元(不包括主管材費和試運等費用)。項目采用歐洲和美國標準，設(shè)計和施工難度之大，對健康、安全、環(huán)境的要求之高，尤其對合同風(fēng)險管理和合同索賠管理控制之嚴，在以往的境內(nèi)、外長輸管道工程中都是罕見的。

二、合同風(fēng)險管理

(一)合同談判中的風(fēng)險規(guī)避

合同的生效日期是2002年6月17日(授標函的日期)，盡管雙方簽署合同的日期是同年10月23日，但合同都被認為從生效日期起全部具有效力和生效。合同條款在簽署授標函時就被限定，沒有多少談判的余地，在合同簽署前，僅給中國承包方一次合同澄清談判的機會。

8月14日，業(yè)主根據(jù)招標文件和雙方確認的來往傳真、信函、投標文件、羅馬澄清會議紀要、雙方簽署的授標函以及按授標函內(nèi)容起草的合同草稿一并交給中方征求意見。通過對合同條款和ITT文件認真復(fù)閱、評審，特別對不確定因素進行分析和風(fēng)險評估，中方共提出30條修改意見，其中包括：合同文件第“C”部分“承包商工作范圍”14.3.2條，履約保證中的輸油能力540Smm3/h。由于16英寸管子的壁厚從7.9mm(ITT)增加到了11.9mm和17.5mm(鋼管訂單)，根據(jù)理論計算，管道的輸油能力也應(yīng)從540Sm3/h降到510Sm3/h。這樣就與原要求的數(shù)據(jù)有偏離，需要中方在合同談判時加以解決。

國際工程沒有慈善家，任何一個業(yè)主都是以自身利益為重。這樣中方將合同談判的重點列為合同條款的合理性、全面性和可操作性，目的是規(guī)避合同風(fēng)險，保護自身的利益。

談判非常艱難，當(dāng)中方提出有關(guān)原則性的條款和對索賠有利的條款的修改意見等業(yè)主比較敏感的問題時，業(yè)主以投標過程中中方對合同條款已經(jīng)確認，并已簽署授標函為由，拒絕中方的修改意見，并明確表示這些意見在簽署授標函以前提出有可能接受，但這些合同修改意見會直接影響到中方的中標。在談判過程中，通過有效的溝通，第一輪談判雙方對17條修改意見達成共識并簽字通過，遺留13條修改意見留著第二輪合同談判解決。第二輪合同談判遺留4個問題，其中3個問題中方是可以讓步的，但為了穩(wěn)妥解決輸油管道的輸油能力問題，中方把可退讓的3個問題一起放到第三輪合同談判中加以解決。通過進一步的溝通、磋商、妥協(xié)，逐步減少了雙方的不同認識，增加了相同點，業(yè)主在第三輪談判中，不僅同意履約保證中的輸油能力從540Sm3/h降到510Sm3/h，還同意中方修改的變更指示程序以及在業(yè)主選項中提高中方后勤保障人工單價的意見。經(jīng)過三輪歷時一個月的緊張、艱難的合同談判，中方按預(yù)期目標順利完成合同簽署工作。

合同簽署標志著利比亞西部陸上天然氣管道項目最重要的法律性文件得到雙方的確認生效，為整個項目的執(zhí)行提供了標準和依據(jù)。

(二)合同管理中的風(fēng)險化解

利比亞西部陸上天然氣管道項目地質(zhì)條件十分復(fù)雜，80％為巖石地段。尤其是該項目采用海水從最低端上水試壓，淡水從最高端注水試壓，高端與低端有370米的高差，這在管道局的經(jīng)歷中尚屬首次。

在淡水注水試壓前，業(yè)主和監(jiān)理按合同規(guī)定，要求中方進行水質(zhì)分析化驗。中方在監(jiān)理監(jiān)督下取出水樣，在利比亞權(quán)威機構(gòu)進行水質(zhì)分析化驗，其結(jié)果硫酸鹽指標為246ppm。

在預(yù)試運和試運指南T-70-S-Z-0002-00中，第5.1條水質(zhì)化驗標準：“對試壓管段首先要注入填充水，水質(zhì)要滿足以下上限：硫酸鹽42ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm”。水質(zhì)化驗結(jié)果大大超出合同規(guī)定的指標，業(yè)主和監(jiān)理要求中方再次化驗，結(jié)果不能如愿。

因為水質(zhì)硫酸鹽指標嚴重超標，業(yè)主和監(jiān)理要求中方打井。合同規(guī)定，業(yè)主在沙漠提供淡水井。打井，一是時間不允許，二是費用不在合同總價之中。一場合同糾紛擺在中方面前。

中方先從文件的優(yōu)先權(quán)順序人手進行爭辯。依據(jù)澄清和修改文件第42條相關(guān)數(shù)據(jù)進行判斷，在澄清和修改文件中，水質(zhì)化驗標準硫酸鹽239ppm，脂肪酸和氨的指標雖然沒有被提到，但應(yīng)按上述“第5.1條水質(zhì)化驗標準”給出同樣脂肪酸和氨的數(shù)據(jù)作為水質(zhì)化驗標準：硫酸鹽239 ppm；脂肪酸14ppm；氨3ppm。盡管業(yè)主和監(jiān)理同意了中方提出的建議，水質(zhì)化驗硫酸鹽指標還是比合同規(guī)定指標超出7ppm，合同糾紛沒有停止。如何說服業(yè)主現(xiàn)有水源水質(zhì)是滿足試壓水質(zhì)標準的，成為雙方的關(guān)注點。

中方把利比亞境內(nèi)幾種品牌礦泉水商標匯集在一起，把水質(zhì)化驗數(shù)據(jù)與商標顯示的數(shù)據(jù)進行比較，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，水質(zhì)化驗數(shù)據(jù)都在礦泉水商標顯示的水質(zhì)化驗數(shù)據(jù)范圍內(nèi)，一場水質(zhì)化驗合同糾紛在鐵的事實面前結(jié)束了。

通過這場合同糾紛，中方認識到，在項目實施中，中方一定嚴格按合同中規(guī)定的工作范圍和標準履行合同，避免違約。充分利用合同中對中方有利的條款，在工作中規(guī)避風(fēng)險，預(yù)防合同糾紛，并及時收集有關(guān)索賠資料、依據(jù)，使整個項目在執(zhí)行中能處于有利地位。

三、合同索賠管理

(一)合同變更問題

在光纜施工中，由于業(yè)主沒有按合同要求提供PVC套管，在三方(業(yè)主、監(jiān)理、承包商)的協(xié)調(diào)會上，因中方急于施工，建議業(yè)主在《三方界面會議紀要》上增加一條，PVC套管由承包商供貨。由于當(dāng)時現(xiàn)場對PVC套管由誰供貨的合同要求不是很了解，盡管事后中方在合同文件中找到了PVC套管屬于業(yè)主供貨的有利證據(jù)，業(yè)主仍以簽署的《三方會議紀要》為依據(jù)，認為會議紀要優(yōu)于原合同，駁回了中方提出的索賠要求。

通過這個案例，中方對項目部相關(guān)人員進行合同變更培訓(xùn)，讓大家進一步熟悉合同文件并充分認識合同變更的重要性，提醒大家合同變更工作要提到工作日程上來，在熟悉合同文件基礎(chǔ)上，掌握合同變更相關(guān)條款，積極開展項目索賠工作。

合同條款非?？量?，對中方

項目執(zhí)行不利。盡管如此，通過全面分析后，中方仍然發(fā)現(xiàn)有許多工作值得重視，特別是索賠工作要從以下幾個方面入手：

(1)業(yè)主已經(jīng)批準的或已確認的方案，要求中方重新修改的，要做好人工時統(tǒng)計工作；(2)工程質(zhì)量標準的提高，要做好與原標準費用差價比較工作；(3)做好界面的綜合登記管理工作，界面的變化是整個項目合同變更的突破口；(4)做好沙塵暴、下雨天的記錄工作，并及時與業(yè)主共同簽字確認；(5)業(yè)主對設(shè)計、采購、施工方案等的調(diào)整(包括合同范圍以外的工作)，在合同變更時，中方一定以業(yè)主的變更指示或相關(guān)信函為依據(jù)，嚴格執(zhí)行變更指令程序。

在合同變更工作中，中方要掌握合同文件優(yōu)先權(quán)順序。在準備支持文件過程中，如出現(xiàn)合同文件相互抵觸或矛盾的地方，中方應(yīng)該按照合同文件優(yōu)先權(quán)順序執(zhí)行。如果在合同一般條款和合同特殊應(yīng)用條款之間出現(xiàn)抵觸或矛盾，后者優(yōu)先。

特別注意的是，中方在項目執(zhí)行過程中雙方所簽署的協(xié)議或備忘錄要優(yōu)于合同，所以，要求中方有關(guān)專業(yè)人員在與業(yè)主簽署澄清協(xié)議或備忘錄過程中，要按合同文件的優(yōu)先權(quán)順序核對相關(guān)的內(nèi)容，如果所簽署的內(nèi)容已包含在合同文件中，要以合同文件為準。反之，根據(jù)雙方談判情況簽署相關(guān)協(xié)議或備忘錄。

(二)保持合同變更的權(quán)利

在管線施工中，由于業(yè)主提供的坐標錯誤，導(dǎo)致管線走向的修改。由于施工人員沒有按合同變更程序的要求進行工作，在沒有業(yè)主指示和設(shè)計變更情況下，沒有通過項目部直接按監(jiān)理要求改變了管線走向，事后中方提出索賠，業(yè)主以沒有業(yè)主指示和設(shè)計變更為由，使中方喪失了合同變更的權(quán)利。

在項目執(zhí)行過程中，中方遇到的一些合同變更問題，大都是業(yè)主提出問題以后，中方馬上拿出解決方案，這種做法經(jīng)常得到業(yè)主和監(jiān)理的默許。從表面上看，中方這種做法提高了工作效率，體現(xiàn)出中方解決問題的能力，這僅是有利于現(xiàn)場施工的一面。從另一個方面來看，中方處理問題既要對施工有利，又要為索賠工作創(chuàng)造條件。所以，在中方提出問題和解決問題過程中，一定注意業(yè)主是否有相關(guān)信函或變更指示，要求中方解決合同變更問題。一般說來，業(yè)主遇到合同變更是不會主動給中方發(fā)變更指示，中方只能巧妙地要求業(yè)主解決合同變更問題，從而獲得業(yè)主有暗示性的變更指示或相關(guān)信函。

業(yè)主對合同變更問題非常敏感。中方遇到與合同變更有關(guān)問題要分兩步進行。第一步，先給業(yè)主去一封信函，提出問題，需要業(yè)主盡快解決。在中方等待業(yè)主回復(fù)時，中方內(nèi)部進行充分協(xié)調(diào)和溝通，以便做好應(yīng)對方案的準備。第二步，通常業(yè)主的回復(fù)會非常巧妙，如果遇到“計算你們的工期、交貨期等”與時間有關(guān)的詞語和“請你們拿出方案、報人工時、估算等”與費用有關(guān)的詞語的暗示性信函，應(yīng)立即組織有關(guān)人員進行確認，如果屬于合同變更，中方以此信函作為業(yè)主變更指示，按變更程序向業(yè)主提出變更索賠。

值得強調(diào)的是，合同變更是有程序的，合同變更工作是一個艱苦、細致、大家相互配合的過程，不是一次性了結(jié)的事情。要求中方在今后工作中，向業(yè)主提出問題，待業(yè)主發(fā)給中方變更指示或有暗示性的相關(guān)信函之后，再對業(yè)主提出解決問題的方案，這樣會使中方合同變更工作處于有利地位。在變更準備工作過程中，需要有雙方文字記錄作為依據(jù)，既不給業(yè)主提供可乘之機，又提高中方全員合同意識、索賠意識，從而降低風(fēng)險，保持中方合同變更的權(quán)力。

(三)索賠與反索賠

此項合同糾紛是由后勤物資保障問題引起的。業(yè)主給中方發(fā)來一封信函，要求中方給業(yè)主增加辦公室，中方后勤人員以書面形式要求業(yè)主付費(索賠)，結(jié)果業(yè)主以此為契機提出反索賠，原因是按合同要求，中方提供給業(yè)主辦公面積不夠，房間數(shù)量不夠，要求中方按合同辦事，把不足面積的費用單發(fā)給他們，使得中方處于進退兩難的境地。最后中方只好付出一定的代價來了結(jié)這場索賠糾紛。

隨著中國在海外承包工程的增多，會遇到各種風(fēng)險和索賠問題。如本案例提到的在對合同條款和ITT文件認真復(fù)閱、評審后，對不確定因素進行了風(fēng)險評估，在合同談判中，巧妙地利用了溝通、磋商、妥協(xié)等手段，解決了中方提出的30條修改意見，極大地減少了后續(xù)工程中的風(fēng)險問題。此外，要高度認識到合同管理過程即是合同履行的過程，也是項目執(zhí)行過程，尤其在國際工程項目實施中要嚴格按照合同中規(guī)定的工作范圍和標準履行，避免違約。還要充分利用合同中對中方有利的條款，在工作中規(guī)避風(fēng)險，預(yù)防合同糾紛，并及時收集有關(guān)索賠資料、依據(jù)，使項目管理在執(zhí)行中能處于有利地位。

第9篇：施工合同風(fēng)險管理范文

關(guān)鍵詞：建筑工程；施工合同；風(fēng)險防范

中圖分類號： TU198 文獻標識碼： A

引言

市場經(jīng)濟條件下，合同是各市場主體之間的聯(lián)結(jié)紐帶和橋梁，是市場主體之間交易的主要工具。一個依法成立并條款完備的合同會實現(xiàn)交易主體預(yù)期目的，一個違法或漏洞頗多的合同會導(dǎo)致交易的失敗并會導(dǎo)致交易主體的巨額損失。因此，如何規(guī)避和防范合同風(fēng)險，實現(xiàn)合同目的已成為市場主體必須重視的問題。

一、工程項目合同風(fēng)險形式

（一）、主觀的合同風(fēng)險

主觀合同風(fēng)險主要是由人為因素引起的，一般來說也可以通過人為因素進行一定的控制。在很多施工合同中，業(yè)主會憑借自身的條件在工程合同中制定一些相對苛刻的條件，將這些苛刻條件隱含在工程合同之中，一些承包商為了能夠達到承攬工程的目的，不對這些條件進行據(jù)理力爭，或者在承攬工程的時候把目光放在價格和工期上，不重視其它合同條款，在合同的簽訂中存在比較大的盲目性與隨意性，這樣導(dǎo)致的結(jié)果就是承包商往往會受制于業(yè)主，在合同的簽訂中業(yè)主會占據(jù)主體的地位，很難體現(xiàn)合同的平等性，同時風(fēng)險性也會得到相應(yīng)地增加。還有一些承包商很容易就相信業(yè)主地許諾，導(dǎo)致合同缺乏一定的法律效力，如果出現(xiàn)工程拖款等現(xiàn)象時，承包商的經(jīng)濟利益就會受到嚴重的影響。

（二）、客觀的合同風(fēng)險

客觀的合同風(fēng)險主要是由國際慣例、法律法規(guī)以及合同條件所規(guī)定的，這種風(fēng)險責(zé)任一般都是人們主觀愿望以及努力所不能控制的，往往是合同雙方有所配比的，比方說合同規(guī)定的承包商應(yīng)該承擔(dān)的風(fēng)險，像變更風(fēng)險、市場價格風(fēng)險以及時效風(fēng)險等等。一般來說工程變更應(yīng)該保持在15%的合同金額之內(nèi)，在這種情況下，承包商是沒有辦法得到任何補償?shù)?，這就是通常所說的工程變更風(fēng)險；如果出現(xiàn)了索賠事件，承包商應(yīng)該在一定時間之內(nèi)提出相應(yīng)的索賠意向通知，否則這種索賠就是會失效，這就是通常所說的時效風(fēng)險；合同價格規(guī)定不可以對差價進行調(diào)整，如果市場價格發(fā)生了上漲全部的風(fēng)險應(yīng)該由承包商承擔(dān)，就是市場價格風(fēng)險。

二、建筑工程施工項目風(fēng)險管理現(xiàn)狀

（一）、沒有健全的風(fēng)險管理機制

在我國絕大多數(shù)的建筑施工企業(yè)沒有明確的定位風(fēng)險管理，沒有在企業(yè)設(shè)置專門的風(fēng)險管理部門，更是沒有專門的工作人員來負責(zé)管理風(fēng)險。因此，企業(yè)風(fēng)險管理的機制不夠建全，導(dǎo)致處理風(fēng)險、預(yù)防風(fēng)險的能力很差，從而也增加了企業(yè)施工過程中的風(fēng)險。

（二）、風(fēng)險管理系統(tǒng)不規(guī)范

很多的承包商在承包建筑工地時都沒有建立全面的、完善的一個風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)的分析、對經(jīng)驗的積累、對潛在的投標對象估計不足、對投標的項目沒有進行可行性分析等等這些方面都缺乏，就盲目的投標，在這種情況下，中標的概率就非常低。還有就是承包商對施工過程中的各種突發(fā)狀況都估計不足，在面對風(fēng)險時來不及做出相應(yīng)的、合理的調(diào)整。所以，承包商只是憑著以往的經(jīng)驗臨時來處理風(fēng)險，也沒有可靠的、全面的數(shù)據(jù)支持，因此施工項目風(fēng)險管理的成效就很低。

（三）、風(fēng)險管理意識薄弱

許多的企業(yè)經(jīng)營者在風(fēng)險管理上的意識都很薄弱，對風(fēng)險管理認識的重要性不足，因此，根本就沒有把風(fēng)險管理意識作為施工項目管理中的一個重要內(nèi)容。雖然有的企業(yè)還是有些相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，但這些風(fēng)險管理措施僅僅是相對工程進度、工程質(zhì)量、工程安全方面來說的，這些風(fēng)險管理措施沒有系統(tǒng)的、明確的管理目標，主要還是分布在施工技術(shù)方案和施工設(shè)計這些文件當(dāng)中，根本就沒有正式的風(fēng)險管理項目。而且，企業(yè)經(jīng)營者重視的基本上是業(yè)務(wù)量，施工技術(shù)上的管理與他們無關(guān)，致使他們不具備專業(yè)的風(fēng)險管理。企業(yè)經(jīng)營者缺乏對風(fēng)險管理的學(xué)習(xí)和研究，對風(fēng)險管理的基本原理都不清楚，更別說在風(fēng)險管理的技術(shù)和方法上。

三、識別施工合同風(fēng)險的方法

識別施工合同中的風(fēng)險對于施工合同正常履行起到關(guān)鍵性的作用。在施工合同風(fēng)險識別中，主要有以下幾種識別方法。第一種，專家調(diào)查法，其中主要包括問卷法、調(diào)查面談法、專題討論法以及德爾菲法等。第二種是流程圖法，流程圖是為確定施工合同管理的主要節(jié)點，進行施工合同風(fēng)險解析，提出風(fēng)險補救或規(guī)避措施，以流程圖的樣式將施工合同的市場準入、委托授權(quán)、招投標、簽訂、合同履行、終結(jié)和后期服務(wù)全部繪制出來。這種方式直觀簡潔，十分容易發(fā)現(xiàn)主要的控制點和風(fēng)險因素。第三種是財務(wù)報表法，利用財務(wù)報表進行施工合同風(fēng)險識別，通過對相似工程項目的財務(wù)數(shù)據(jù)進行細致地分析，解析財務(wù)報表中各項會計數(shù)據(jù)所反映的問題，以此來鑒別承攬工程的風(fēng)險。第四種是經(jīng)驗數(shù)據(jù)法或稱統(tǒng)計資料法，即依據(jù)已經(jīng)承建的工程風(fēng)險資料來辨識擬承建項目的風(fēng)險。第五種是初始清單法，這種方法需要先把施工合同的風(fēng)險分解成單位工程和單項工程，之后再從各個方面對各單位工程及單項工程進行拆解，辨別出工程項目中常見的風(fēng)險，或是依照同類工程施工風(fēng)險的數(shù)據(jù)進行風(fēng)險調(diào)查。第六種是風(fēng)險調(diào)查法，這個方法包括鑒別和確認通過其他方法已識別出的風(fēng)險，以及通過風(fēng)險調(diào)查有可能發(fā)現(xiàn)此前尚未識別出的重要的工程風(fēng)險。

四、防范施工合同風(fēng)險的對策

（一）、逐步完善合同管理制度

合同管理在工程項目的建設(shè)過程中非常多，主要包括洽談草擬、交底學(xué)習(xí)以及變更終止等環(huán)節(jié)，在建設(shè)過程中這些企業(yè)合同管理的環(huán)節(jié)應(yīng)該得到不斷的規(guī)范，盡量使企業(yè)的經(jīng)濟利益實現(xiàn)最大化，同時使一些合同糾紛得到相應(yīng)地避免，進而保障企業(yè)經(jīng)濟效益的最終實現(xiàn)，使合同管理制度的可行性得到加強。

合同管理制度中主要有合同交底、責(zé)任分解等，其中責(zé)任分解主要是指將不同的合同責(zé)任落實到不同的工作小組中，同時使工作責(zé)任和工作范圍得到明確，將合同任務(wù)分解落實到相關(guān)人員的頭上，最后各方積極履行工程合同；在合同進行簽訂以后，管理人員、項目管理者以及負責(zé)人之間應(yīng)該實施合同交底，對合同內(nèi)各種的主要內(nèi)容進行解釋和說明，在工程建設(shè)中形成合同交底的制度；為了保證索賠費用能夠及時的納入到月付款中，便于對進度款進行審核，應(yīng)該建立起嚴格的審查批準制度；每個職能部門都應(yīng)該將本部門的工作狀況以及未來一周的工作計劃都送到合同管理部門，這樣一來合同管理者就可以對項目信息進行及時的了解，進而更好的作出決策

（二）、嚴格履行合同，加強履約過程的監(jiān)控是風(fēng)險防范的保障

如何加強履約管理，首先必須按照合同的約定進行施工過程管理，保證工程質(zhì)量、進度、安全符合約定。其次，要注意工程證據(jù)資料的收集和保管，無論是與工程質(zhì)量、工期、價款、材料等相關(guān)的合同、施工記錄、簽證單、工程發(fā)函回函等都有可能會對以后的工程價款結(jié)算或者訴訟、非訴訟糾紛產(chǎn)生法律上的影響，因此，這些函件都需要對方簽收，并妥善保存。再次，適時行使履約抗辯權(quán)，避免風(fēng)險的擴大。如發(fā)包方不按合同約定支付進度款，雙方無法達成延期付款協(xié)議時，承包方可停止施工，由發(fā)包方承擔(dān)違約責(zé)任。工程通過竣工驗收，發(fā)包人不按約支付結(jié)算款時，承包人可拒絕交付工程，行使不安抗辯權(quán)，并可就工程行使優(yōu)先受償權(quán)。但承包人必須注意相關(guān)證據(jù)的收集。

（三）、合同管理的變更

合同變更管理的主要方面是管理所有可能出現(xiàn)合同變更問題，所以必須要建立科學(xué)的合同變更程序與方式。合同管理人員必須要依據(jù)相關(guān)的法律和程序進行合同變更管理。因此，建設(shè)工程項目合同管理方面是建設(shè)工程管理中最重要的內(nèi)容之一，作為一個合同管理人員，必須在熟悉所有工程項目合同的特點和有關(guān)內(nèi)容的基礎(chǔ)上，才能嚴格對合同履行和變更進行管理，也只有這樣，才能保證建設(shè)工程項目合同的正常履行。

（四）、加強工程款結(jié)算的針對性管理是風(fēng)險防范的根本

建設(shè)合同糾紛多種多樣，但最終都歸結(jié)在工程款的結(jié)算問題上。因此，工程款結(jié)算是解決紛爭的最重要問題。首先，要根據(jù)工程特點，與對方協(xié)商選擇最有利的結(jié)算方式，明確采用固定總價、固定單價還是套用定額據(jù)實結(jié)算等結(jié)算方式。

結(jié)束語

近年來我國經(jīng)濟得到了高速地發(fā)展，工程的數(shù)量和規(guī)模也在不斷地加大，工程項目合同管理工作顯得越來越重要，如果發(fā)生合同管理風(fēng)險就會對企業(yè)造成巨大的經(jīng)濟損失，所以一定要采取有效的措施使企業(yè)的經(jīng)濟損害得到避免，同時獲得最大的社會效益與經(jīng)濟效益。

參考文獻