經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化精選(九篇)

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第1篇：經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化范文

當(dāng)前我國(guó)的科技技術(shù)和信息技術(shù)不斷發(fā)展，企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程之中的技術(shù)依賴性的加重造成了企業(yè)會(huì)隨著技術(shù)的進(jìn)步而不斷發(fā)展，企業(yè)自身的生物進(jìn)化特性開始表現(xiàn)的更為突出，了解企業(yè)在發(fā)展之中的進(jìn)化規(guī)律對(duì)于研究和優(yōu)化企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略有很大的意義。企業(yè)作為我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主體，其在發(fā)展的過程之中被看作資本和技術(shù)等物質(zhì)所構(gòu)成的物理上的實(shí)體，并不具備生物學(xué)特征，整個(gè)系統(tǒng)通過貨幣的循環(huán)來生產(chǎn)和輸出各種產(chǎn)品或是服務(wù)。但是，在企業(yè)的生產(chǎn)的經(jīng)營(yíng)過程之中，管理人員在企業(yè)的運(yùn)行之中發(fā)揮著相當(dāng)重要的作用，企業(yè)運(yùn)行之中管理人員的參與造成了企業(yè)的生物性特征。

1.企業(yè)的所有者支配著企業(yè)的活動(dòng)

企業(yè)與其他人造的物體的不同之處在于人在企業(yè)運(yùn)行過程之中起著主導(dǎo)的地位，在企業(yè)的創(chuàng)建過程之中，創(chuàng)造者就將自己的意愿賦予了企業(yè)，因此，企業(yè)的任何活動(dòng)都代表了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者自身的意志。企業(yè)經(jīng)營(yíng)之中的有形資產(chǎn)只是企業(yè)經(jīng)營(yíng)過程之中的工具和手段，企業(yè)在實(shí)際的運(yùn)行之中實(shí)際是企業(yè)支配者的結(jié)合方式，其通過經(jīng)營(yíng)者的內(nèi)部協(xié)調(diào)和處理來完成企業(yè)的管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的共同目標(biāo)。假如企業(yè)的管理者沒有達(dá)成明確的目的，那么企業(yè)在經(jīng)營(yíng)之中就難以生存和發(fā)展。

2.企業(yè)的開發(fā)性

開放系統(tǒng)由于其具有和外部環(huán)境進(jìn)行物質(zhì)和信息交流的能力，可以和外界進(jìn)行物質(zhì)和能量的交換，因此可以獲得新的能源，可以長(zhǎng)久的運(yùn)轉(zhuǎn)。假如開發(fā)系統(tǒng)失去其與外界進(jìn)行物質(zhì)交換的能力，就將因?yàn)閮?nèi)部資源的消耗而逐漸停止運(yùn)轉(zhuǎn)。企業(yè)在整個(gè)經(jīng)營(yíng)過程之中都在和外界環(huán)境進(jìn)行產(chǎn)品和經(jīng)濟(jì)效益的交換，是一個(gè)時(shí)刻進(jìn)行物質(zhì)交流的系統(tǒng)，因其開放系統(tǒng)的特性而具有生物特征。

3.企業(yè)的內(nèi)在整體預(yù)謀能力

整體預(yù)謀能力是指有構(gòu)成企業(yè)整體結(jié)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)管理人員共同組織決策出企業(yè)的經(jīng)營(yíng)策略的謀劃能力，這種能力是企業(yè)未來發(fā)展和擴(kuò)大的基礎(chǔ)。企業(yè)的整體預(yù)謀能力體現(xiàn)在企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程之中是否可以根據(jù)外界環(huán)境的變化來調(diào)整企業(yè)的經(jīng)營(yíng)策略，企業(yè)管理者需要在經(jīng)營(yíng)的過程之中根據(jù)外界的環(huán)境及其變化，對(duì)企業(yè)自身的發(fā)展態(tài)勢(shì)和發(fā)展優(yōu)勢(shì)有較為清晰和客觀的認(rèn)識(shí)，進(jìn)而研究決定出適合企業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略。戰(zhàn)略分析主要是對(duì)于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境進(jìn)行分析的過程，這一過程主要是對(duì)企業(yè)的內(nèi)外經(jīng)營(yíng)條件和經(jīng)營(yíng)環(huán)境進(jìn)行分析，內(nèi)部分析內(nèi)容主要包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)資源和企業(yè)的工作人員等方面，而企業(yè)的外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境主要是包括外部的資本市場(chǎng)、國(guó)家政策等方面。戰(zhàn)略分析的主要目的是決定企業(yè)在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境之中的經(jīng)營(yíng)策略，并在實(shí)際的經(jīng)營(yíng)過程之中，結(jié)合外部的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)現(xiàn)有的戰(zhàn)略策略進(jìn)行分析和論證，并對(duì)該方案進(jìn)行修改和完善使其符合當(dāng)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)和市場(chǎng)的發(fā)展需求。企業(yè)的整體預(yù)謀能力還體現(xiàn)在企業(yè)所具備的某些對(duì)長(zhǎng)期目標(biāo)和短期的經(jīng)營(yíng)利益進(jìn)行取舍的能力，對(duì)于企業(yè)的發(fā)展有很大的作用。

4.企業(yè)的生命周期特性

企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程之中推出的產(chǎn)品和服務(wù)都有其發(fā)展的周期性，其周期一般被分為介紹期、增長(zhǎng)期、成熟期和衰退期。介紹期是指企業(yè)將產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)和改造之后，進(jìn)行投產(chǎn)的投入市場(chǎng)的一系列過程。新產(chǎn)品作為對(duì)于舊技術(shù)的改善和更新，其使用和普及勢(shì)必要經(jīng)過一段時(shí)間，使人們對(duì)于新技術(shù)和新產(chǎn)品進(jìn)行熟悉和接受。在產(chǎn)品的介紹期內(nèi)，企業(yè)的市場(chǎng)營(yíng)銷人員應(yīng)該和開發(fā)人員進(jìn)行合作，在對(duì)新技術(shù)和新產(chǎn)品的功能和使用進(jìn)行充分的了解之后，針對(duì)用戶的需求設(shè)計(jì)適當(dāng)?shù)男麄鞣椒?，以吸引用戶的使用。?dāng)產(chǎn)品在經(jīng)過介紹期的成功，被人們接受之后，新產(chǎn)品就進(jìn)入了市場(chǎng)成長(zhǎng)器。在成長(zhǎng)期之中，公司應(yīng)該注意的是對(duì)產(chǎn)品的維護(hù)和更新，使得產(chǎn)品始終具有可以吸引用戶的優(yōu)點(diǎn)。因此，在成長(zhǎng)期內(nèi)，公司對(duì)于產(chǎn)品的服務(wù)完善和功能改善都是很必要的，對(duì)于產(chǎn)品在市場(chǎng)上的長(zhǎng)期生存很有必要。產(chǎn)品在經(jīng)過介紹期的推廣和成長(zhǎng)期的完善和改造之后，產(chǎn)品開始進(jìn)入大量生產(chǎn)和市場(chǎng)銷售的階段，并且在市場(chǎng)的使用率上漸漸飽和，這就是企業(yè)發(fā)展的第三個(gè)階段，成熟期。在這一階段的產(chǎn)品的基本功能已經(jīng)趨于完善，且在市場(chǎng)之上，使用的用戶的接受率也很高。

二、企?I的進(jìn)化戰(zhàn)略

1.企業(yè)的組織制度戰(zhàn)略

企業(yè)的組織制度的演變是企業(yè)進(jìn)化的外在表現(xiàn)，企業(yè)的管理人員在進(jìn)行針對(duì)組織制度的進(jìn)化戰(zhàn)略的過程之中應(yīng)該注意：企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)要跟據(jù)外界的環(huán)境變化來進(jìn)行變更，不存在絕對(duì)合理的組織結(jié)構(gòu)，在企業(yè)的組織制度的變更進(jìn)化過程之中，企業(yè)的決策人員需要對(duì)企業(yè)的組織制度發(fā)展特點(diǎn)和外界的經(jīng)營(yíng)環(huán)境進(jìn)行充分的分析，結(jié)合企業(yè)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)狀況來制定企業(yè)的組織制度進(jìn)化戰(zhàn)略。

戰(zhàn)略分析主要是對(duì)于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境進(jìn)行分析的過程，這一過程主要是對(duì)企業(yè)的內(nèi)外經(jīng)營(yíng)條件和經(jīng)營(yíng)環(huán)境進(jìn)行分析，內(nèi)部分析內(nèi)容主要包括企業(yè)的經(jīng)營(yíng)架構(gòu)、經(jīng)營(yíng)資源和企業(yè)的工作人員等方面，而企業(yè)的外部經(jīng)營(yíng)環(huán)境主要是包括外部的資本市場(chǎng)、國(guó)家政策等方面。戰(zhàn)略分析的主要目的是決定企業(yè)在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)環(huán)境之中的經(jīng)營(yíng)策略，并在實(shí)際的經(jīng)營(yíng)過程之中，結(jié)合外部的經(jīng)濟(jì)環(huán)境對(duì)現(xiàn)有的戰(zhàn)略策略進(jìn)行分析和論證，并對(duì)該方案進(jìn)行修改和完善使其符合當(dāng)下經(jīng)濟(jì)社會(huì)和市場(chǎng)的發(fā)展需求。在企業(yè)的戰(zhàn)略分析過程之中，主要使用的分析方法包括SWOT分析法，這種分析方法主要是對(duì)于企業(yè)發(fā)展經(jīng)營(yíng)之中的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、挑戰(zhàn)和機(jī)遇等多方面進(jìn)行列表比較之后，決定企業(yè)的未來發(fā)展方向的分析方法，這種分析方法可以較為清楚的分析出企業(yè)經(jīng)營(yíng)之中的威脅和機(jī)遇，為企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略提出了決定依據(jù)。在投資人的決策之中，最為常用的決策工具是SWOT分析法，該方法的分析結(jié)果會(huì)對(duì)投資方的決策的作出有著較大的影響，SWOT分析的結(jié)果是對(duì)企業(yè)內(nèi)部的發(fā)展態(tài)勢(shì)和市場(chǎng)的發(fā)展環(huán)境進(jìn)行的分析，因此對(duì)于企業(yè)的發(fā)展價(jià)值的分析很有意義。

2.企?I的人才戰(zhàn)略

企業(yè)的人力資源是企業(yè)發(fā)展和生產(chǎn)的基礎(chǔ)，是企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的中心，任何經(jīng)營(yíng)資源只有在人力資源滿足企業(yè)發(fā)展需求的前提之下才能發(fā)揮作用，對(duì)人力資源管理戰(zhàn)略進(jìn)行進(jìn)化管理是推進(jìn)企業(yè)發(fā)展的重要措施之一。公司內(nèi)部，管理人員對(duì)于公司的管理隨著公司經(jīng)營(yíng)時(shí)間的延長(zhǎng)也變得更為熟練。在公司的經(jīng)營(yíng)之中，公司的流動(dòng)資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率和總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率代表著管理層對(duì)于企業(yè)的管理效率。公司的管理越好，公司內(nèi)部不必要的資金周轉(zhuǎn)就越少，相對(duì)的管理層的工作就更為熟練。公司的管理工作除了管理層的工作之外，公司員工的工作素質(zhì)也是十分重要的。公司員工的技術(shù)能力對(duì)于公司業(yè)務(wù)的進(jìn)行和公司客戶的忠實(shí)度方面有很大的作用。

3.發(fā)展目標(biāo)戰(zhàn)略

企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)是指企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，這種經(jīng)營(yíng)目標(biāo)不是較為模糊的一種發(fā)展方向，是指在周邊經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的理想情況之下，企業(yè)的最大經(jīng)營(yíng)成果，主要包括階段性目標(biāo)和結(jié)果性目標(biāo)。過程性目標(biāo)一般又被稱作階段性目標(biāo)，主要是指在企業(yè)發(fā)展的不同階段由企業(yè)的經(jīng)營(yíng)者所確定的發(fā)展目標(biāo)。結(jié)果性目標(biāo)是指企業(yè)發(fā)展的理想結(jié)果之中的企業(yè)盈利或是經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，要保證戰(zhàn)略目標(biāo)的可行性，就要在戰(zhàn)略目標(biāo)的制定過程之中使用會(huì)計(jì)管理工具將企業(yè)的發(fā)展過程可視化，并量化可能遇到的問題，用數(shù)據(jù)和指標(biāo)反應(yīng)企業(yè)的復(fù)雜化內(nèi)過程可以較為直觀的展示企業(yè)的發(fā)展前景和發(fā)展困難，有利于企業(yè)將未來的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行可視化和具體化的建設(shè)，激發(fā)企業(yè)員工工作的積極性。在企業(yè)的戰(zhàn)略制定過程之中，戰(zhàn)略路徑的制定主要是通過企業(yè)發(fā)展規(guī)劃和企業(yè)路線圖的方式來進(jìn)行體現(xiàn)，戰(zhàn)略路徑的合理設(shè)計(jì)可以提高企業(yè)在戰(zhàn)略發(fā)展之中的執(zhí)行力度，把握未來的發(fā)展方向，保證戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在戰(zhàn)略路徑的決定過程之中，企業(yè)一般會(huì)用路線圖來對(duì)階段性的目標(biāo)和發(fā)展過程進(jìn)行羅列，通過對(duì)于不同發(fā)展過程的有機(jī)鏈接，企業(yè)的管理人員可以在各個(gè)階段性目標(biāo)之中添加不同的發(fā)展路線，并通過企業(yè)內(nèi)部的會(huì)計(jì)管理工作來對(duì)未來的發(fā)展路線進(jìn)行可行性的研究，并進(jìn)行適當(dāng)?shù)男薷暮屯晟啤?/p>

第2篇：經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化范文

一、法學(xué)界通行的觀點(diǎn)及其形成

什么是經(jīng)濟(jì)司法,它的含義和適用范圍是怎樣的?這是目前法學(xué)界有待深入探討的一個(gè)問題。確定這一基本概念的內(nèi)涵及其外延,對(duì)法學(xué)理論研究和司法實(shí)踐都具有重要意義。

近兒年間出版的法學(xué)著作,對(duì)經(jīng)濟(jì)司法概念內(nèi)容的表述很不一致。有的作狹義的理解,認(rèn)為是指人民法院適用經(jīng)濟(jì)法規(guī)審理經(jīng)濟(jì)案件的活動(dòng);有的作廣義的理解,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)司法機(jī)構(gòu)還應(yīng)包括人民檢察院的經(jīng)濟(jì)檢察活動(dòng)。無論是狹義還是廣義的理解,對(duì)這一概念的適用范圍大多主張不僅有經(jīng)濟(jì)糾紛案件和涉外經(jīng)濟(jì)糾紛案件,還有經(jīng)濟(jì)犯罪案件。如陶和謙主編《經(jīng)濟(jì)法學(xué)》(1983年5月版高等學(xué)校法學(xué)試用教材)對(duì)經(jīng)濟(jì)司法的概念表述為:“經(jīng)濟(jì)司法是我國(guó)司法制度的一個(gè)重要組成部分,是人民檢察院、人民法院對(duì)經(jīng)濟(jì)糾紛案、經(jīng)濟(jì)犯罪案件和涉外經(jīng)濟(jì)案件進(jìn)行檢察和審理活動(dòng)。”中國(guó)政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法教研室編寫的《經(jīng)濟(jì)法講義》(1984年11月版函授教材)認(rèn)為是指:“審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件、經(jīng)濟(jì)犯罪和涉外經(jīng)濟(jì)案件的司法機(jī)構(gòu)及其職能活動(dòng)?！备叱痰轮督?jīng)濟(jì)法學(xué)》(中國(guó)展望出版社1985年5月版)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)司法就是指審理經(jīng)濟(jì)案件的機(jī)構(gòu)、制度和活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)案件包括經(jīng)濟(jì)糾紛案件、涉外經(jīng)濟(jì)犯罪案件。上海辭書出版社1984年12月第二版的《法學(xué)詞典》(增訂版)和山東人民出版社出版的《新編法學(xué)詞典》(吉林大學(xué)、湖北財(cái)經(jīng)學(xué)院、山東大學(xué)法學(xué)系合編1985年1月第一版)對(duì)“經(jīng)濟(jì)司法”一詞的解釋雖然前者認(rèn)為經(jīng)濟(jì)司法機(jī)關(guān)僅指“人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭”,后者認(rèn)為“包括經(jīng)濟(jì)檢察機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)審判機(jī)構(gòu)”,但是認(rèn)為經(jīng)濟(jì)案件中包括經(jīng)濟(jì)犯罪案件這一點(diǎn)上卻是一致的。根據(jù)有關(guān)資料可以認(rèn)為,提出“經(jīng)濟(jì)司法”這一概念之初,曾經(jīng)把經(jīng)濟(jì)檢察機(jī)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)犯罪案件的審理納入經(jīng)濟(jì)司法的范疇。五屆人大三次會(huì)議《關(guān)于最高人民法院工作報(bào)告和最高人民檢察院工作報(bào)告的決議》中強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)司法工作,在要求建立和健全經(jīng)濟(jì)法庭的同時(shí),也提出建立和健全經(jīng)濟(jì)檢察機(jī)構(gòu)的要求。一九八O年八月八日《最高人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭關(guān)于人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭收案范圍的初步意見》規(guī)定,經(jīng)濟(jì)審判庭受理的案件不僅有經(jīng)濟(jì)糾紛和涉外經(jīng)濟(jì)案件,把經(jīng)濟(jì)犯罪案件也列入受理的范圍。這兩個(gè)文件不僅是當(dāng)時(shí)指導(dǎo)司法實(shí)踐的法律依據(jù),也是法學(xué)界將經(jīng)濟(jì)檢察機(jī)構(gòu)列為經(jīng)濟(jì)司法機(jī)關(guān),將經(jīng)濟(jì)犯罪案件的審理作為經(jīng)濟(jì)司法活動(dòng)的主要根據(jù)。經(jīng)濟(jì)司法工作創(chuàng)建初期,理論上諸多問題自有待于通過司法實(shí)踐加以探索。一九八二年以后,在總結(jié)全國(guó)各地人民法院經(jīng)濟(jì)審判工作經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,最高人民法院重新規(guī)定,經(jīng)濟(jì)犯罪案件一律由刑事審判庭受理,經(jīng)濟(jì)審判庭不再受理。一九八四年三月第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作會(huì)議也將人民法院經(jīng)濟(jì)審判收案范圍限定為各類經(jīng)濟(jì)糾紛案件,主要是考慮到:“這樣有利于刑事、民事、經(jīng)濟(jì)各審判庭的業(yè)務(wù)分工,便于各司其職、各負(fù)其責(zé),同時(shí)經(jīng)濟(jì)糾紛案件門類眾多,內(nèi)容復(fù)雜,涉及經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、海事、科技等各個(gè)方面,專業(yè)化要求越來越高,審判任務(wù)日益繁重,從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,經(jīng)濟(jì)審判庭不宜承擔(dān)經(jīng)濟(jì)犯罪案件的審判”(任建新同志在第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)審判工作會(huì)議上的報(bào)告)。這樣,便出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)審判庭與經(jīng)濟(jì)檢察機(jī)構(gòu)收案范圍不一致的問題。另外,還應(yīng)當(dāng)指出一點(diǎn),根據(jù)有關(guān)規(guī)定,經(jīng)濟(jì)犯罪案件并不全部由經(jīng)濟(jì)檢察機(jī)構(gòu)直接立案?jìng)刹?有相當(dāng)數(shù)量的經(jīng)濟(jì)犯罪案件(如走私、投機(jī)倒把案,偽造倒賣票證案,偽造、販運(yùn)國(guó)家貨幣案,偽造有價(jià)證券案,盜竊案,詐騙案等經(jīng)濟(jì)犯罪案件)是由公安機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)偵查的。但是以往的著述,多將經(jīng)濟(jì)檢察機(jī)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)審判機(jī)構(gòu)二者并列為經(jīng)濟(jì)司法機(jī)構(gòu),而將另一承擔(dān)經(jīng)濟(jì)犯罪案件偵查任務(wù)的公安機(jī)關(guān)排除在外,這是不嚴(yán)密的,沒有完整地反映客觀實(shí)際。

二、經(jīng)濟(jì)檢察從屬于刑事司法,而經(jīng)濟(jì)司法是從民事司法分化獨(dú)立出來的一個(gè)司法子系統(tǒng)

從經(jīng)濟(jì)檢察機(jī)構(gòu)的建立及其活動(dòng)來考察,即可明了它是在刑事檢察的基礎(chǔ)上發(fā)展分離出來的,它依然從屬于刑事司法,是刑事司法的組成部分。經(jīng)濟(jì)司法是從民事司法分離出來,成為民事司法的一個(gè)子系統(tǒng)。闡明這兩個(gè)概念各自的從屬,對(duì)于科學(xué)地確定經(jīng)濟(jì)司法概念的內(nèi)涵和外延具有決定性的意義。我國(guó)目前并未建立經(jīng)濟(jì)法院,而只是在人民法院設(shè)立經(jīng)濟(jì)審判庭的情況下,經(jīng)濟(jì)司法只能是指司法機(jī)關(guān)對(duì)經(jīng)濟(jì)糾紛案件的審理。經(jīng)濟(jì)司法包括審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件的司法機(jī)構(gòu)、制度和活動(dòng)。具體來說,就是各級(jí)人民法院的經(jīng)濟(jì)審判庭依照民事訴訟法程序?qū)徖斫?jīng)濟(jì)糾紛案件的全部活動(dòng)。經(jīng)濟(jì)審封庭的收案范圍在司法實(shí)踐中已經(jīng)作了重大調(diào)整,而我們的理論研究工作,卻未能對(duì)經(jīng)濟(jì)司法概念的表述作必要的修正,使之與客觀的變化相適應(yīng)。有的著作在講經(jīng)濟(jì)司法機(jī)構(gòu)時(shí),把經(jīng)濟(jì)檢察機(jī)構(gòu)依然包括在內(nèi),而講到經(jīng)濟(jì)審判庭的收案范圍和審理經(jīng)濟(jì)案件的程序,卻又不得不把經(jīng)濟(jì)犯罪案件排除在外和援用民事訴訟法的訴訟程序(見中國(guó)人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)法教研室編著((中國(guó)經(jīng)濟(jì)法教程》1985年7月第一版)。有的學(xué)者雖然發(fā)現(xiàn)在概念中包含經(jīng)濟(jì)檢察就會(huì)造成不可解的矛盾,難以自圓其說;也指出了經(jīng)濟(jì)檢察與經(jīng)濟(jì)審判管轄的案件范圍不一致,但并沒有從如何確定經(jīng)濟(jì)司法概念上去探究,卻提出要從“經(jīng)濟(jì)檢察與經(jīng)濟(jì)審判如何進(jìn)行配合”去探討。這自然無助于擺脫理論上的困境(見江蘇工學(xué)院《經(jīng)濟(jì)法總論》)。

第3篇：經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化范文

經(jīng)濟(jì)司法是國(guó)家運(yùn)用法律手段,保障經(jīng)濟(jì)建設(shè)的一個(gè)有力措施。它對(duì)鞏固社會(huì)主義經(jīng)基礎(chǔ),盡快實(shí)現(xiàn)四個(gè)現(xiàn)代化起著促進(jìn)作用。隨著黨和國(guó)家把工作重點(diǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來,加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)司法,設(shè)置經(jīng)濟(jì)審判機(jī)構(gòu),積極開展經(jīng)濟(jì)糾紛案件的審判工作,已成為新的歷史時(shí)期賦予人民法院的一項(xiàng)重要任務(wù)。經(jīng)濟(jì)司法工作怎樣為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù),關(guān)健是要把案件辦好,講究辦案效果。

近四年來,人民法院審理了大量的經(jīng)濟(jì)糾紛案件,通過案件的審理,對(duì)調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系,維護(hù)經(jīng)濟(jì)秩序,促進(jìn)生產(chǎn)建設(shè),起了很好的作用。經(jīng)驗(yàn)告訴我們:審理經(jīng)濟(jì)糾紛案件的目的,不僅是為了解決糾紛,更重要的是要通過審判活動(dòng),制裁違法行為,維護(hù)合法權(quán)益,自覺地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。如有關(guān)經(jīng)濟(jì)合同糾紛案件、生產(chǎn)流通領(lǐng)域中的損害賠償案件以及各種涉外經(jīng)濟(jì)案件,往往涉及到國(guó)家計(jì)劃、財(cái)政、商業(yè)、供銷、銀行、稅務(wù)、商標(biāo)、專利、外貿(mào)、外匯等各個(gè)方面。這些方面都同國(guó)家的社會(huì)主義建設(shè)有著密切的關(guān)系。因此,要使經(jīng)濟(jì)司法更好地為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù),首先要使經(jīng)濟(jì)司法工作者樹立為四化建設(shè)服務(wù)的指導(dǎo)思想,這樣,才能從維護(hù)和發(fā)展生產(chǎn)的大局出發(fā),嚴(yán)格依法辦事,正確、及時(shí)地審理案件。

經(jīng)濟(jì)合同糾紛案件是目前經(jīng)濟(jì)司法中數(shù)量較多的一種案件。這類案件情況十分復(fù)雜,有貨款糾紛、產(chǎn)品數(shù)量糾紛、質(zhì)量糾紛、價(jià)格糾紛、貨運(yùn)糾紛、交貨期限糾紛、貨損索賠糾紛等等。引起這些糾紛的原因,主要是一些企業(yè)單位管理不善,存在著制度混亂、無章可循等缺點(diǎn),或者是企業(yè)管理干部,法制觀念淡薄,對(duì)工作不負(fù)責(zé)任。人民法院通過審理經(jīng)濟(jì)合同糾紛案件,可以促使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)、供銷人員學(xué)習(xí)、掌握法律知識(shí),做到知法、懂法、守法,同時(shí)使他們及時(shí)發(fā)現(xiàn)工作中的問題,建立、健全制度,堵塞各種漏洞,減少經(jīng)濟(jì)損失。因經(jīng)濟(jì)合同不能履行而發(fā)生的糾紛,它本身已經(jīng)影響了生產(chǎn)或造成了國(guó)家財(cái)產(chǎn)的損失,如果處理不及時(shí),或采取措施不當(dāng),還有可能使這種損失擴(kuò)大。為了避免發(fā)生這種情況,人民法院依照有關(guān)規(guī)定,根據(jù)具體情況,可以對(duì)不同案件分別采取訴訟保全和先行給付的措施。如由于合同糾紛造成停工停產(chǎn)的,就采取先行給付,恢復(fù)生產(chǎn),’然后再解決雙方爭(zhēng)議的辦法,對(duì)季節(jié)性、時(shí)效性強(qiáng)以及易腐的標(biāo)的物,及時(shí)采取保全措施,先行處理,然后再解決經(jīng)濟(jì)合同糾紛,以減少損失。如某地一拖拉機(jī)修理廠訴某港務(wù)管理處作業(yè)區(qū)經(jīng)濟(jì)賠償案:該作業(yè)區(qū)為修理廠鍋爐車間安裝一臺(tái)十噸電動(dòng)葫蘆,因操作不當(dāng)摔壞葫蘆,砸彎了鍋爐底座,使這個(gè)日產(chǎn)值二萬五千元的鍋爐車間停工,修理廠向法院。法院立即調(diào)查,認(rèn)為如等葫蘆修好再生產(chǎn),修理廠將損失四十萬元以上,于是法院從減少國(guó)家財(cái)產(chǎn)損失出發(fā),依照先行給付的規(guī)定,裁定先由作業(yè)區(qū)購(gòu)買了一臺(tái)新電動(dòng)葫蘆連夜安裝好,恢復(fù)生產(chǎn),然后再按合同規(guī)定解決糾紛。又如四川某縣供銷社和山東某市果品公司簽訂了柑桔購(gòu)銷合同,當(dāng)貨物從四川發(fā)運(yùn)到山東后,由于質(zhì)量爭(zhēng)議而果品公司拒收,使近八萬斤柑桔在倉(cāng)庫(kù)中逐漸腐爛變質(zhì),該供銷社向法院要果品公司付款。法院按照有關(guān)保全程序的規(guī)定,召集雙方當(dāng)事人和有關(guān)單位對(duì)柑桔進(jìn)行檢驗(yàn),要果品公司組織力量按質(zhì)按量發(fā)到各果品商店迅速銷售,減少經(jīng)濟(jì)損失一萬四千多元,然后再按合同規(guī)定解決糾紛。

有時(shí),人民法院處理一件經(jīng)濟(jì)糾紛案件,可以救活一項(xiàng)工程。一次,江蘇某地建一輸油計(jì)量站,經(jīng)港口建設(shè)指揮部介紹,計(jì)量站和水電設(shè)備安裝公司簽訂了安裝工程施工合同。合同規(guī)定為計(jì)量站鋪設(shè)一條三百米的室外給水管道,工程造價(jià)一萬九千五百元,施工期限為二十五天,工程所需管材由指揮部提供。結(jié)果工期拖延三個(gè)多月,經(jīng)過通水試壓,出現(xiàn)十多處漏水,無法使用。為此引起糾紛,計(jì)量站向法院。經(jīng)法院調(diào)查,查明供水管漏水是因指揮部提供的管材屬下水管不能承受送水壓力造成的。指揮部領(lǐng)導(dǎo)向法院承認(rèn)了只顧本單位處理積壓管材,不顧國(guó)家工程質(zhì)量的錯(cuò)誤。安裝公司也向法院承認(rèn)讓不熟練的農(nóng)民鋪設(shè)技術(shù)要求嚴(yán)格的給水管道,因而不能達(dá)到規(guī)定的技術(shù)要求。在弄清事實(shí)、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上,經(jīng)法庭調(diào)解,指揮部立即以合格的管材換回不合格的管材,安裝公司迅速調(diào)集熟練工人進(jìn)行施工,計(jì)量站在施工期間提供一切后勤方便,結(jié)果僅用十五天時(shí)間就全部竣工,經(jīng)主管部門驗(yàn)收合格,使輸油計(jì)量站及時(shí)投入正常的計(jì)量工作。

自從廣大農(nóng)村逐步實(shí)行各種形式聯(lián)產(chǎn)計(jì)酬的生產(chǎn)責(zé)任制以后,基層人民法院審理農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制合同糾紛案件,已成為一項(xiàng)很重要的任務(wù)。當(dāng)前受理的農(nóng)村承包合同案件,基本上是兩種類型:一種是農(nóng)村社員(專業(yè)戶)和工業(yè)、商業(yè)、供銷、外貿(mào)、食品、糧食、水產(chǎn)、藥材等單位簽訂的各種經(jīng)濟(jì)合同,另一種是農(nóng)村社員和社隊(duì)簽訂的聯(lián)產(chǎn)承包合同,這些合同,農(nóng)、林、牧、副、漁都有。發(fā)生這類糾紛案件,基本上有兩種情況:一種是有些單位或社隊(duì)干部隨意撕毀合同,以致發(fā)生糾紛;再一種是有的社員為了賣高價(jià)而不履行合同。不論屬于哪一種情況,人民法院經(jīng)濟(jì)審判庭在審理中總是通過查清事實(shí),明確責(zé)任,依法保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益,維護(hù)社會(huì)主義法制的嚴(yán)肅性。這對(duì)社隊(duì)千部和社員群眾是一次很好的法制教育,對(duì)促進(jìn)合同制在農(nóng)村的推行,促進(jìn)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,起了積極作用。這也是經(jīng)濟(jì)司法工作為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的一個(gè)重要方面。其次,在生產(chǎn)、流通領(lǐng)域中,有不少由于侵權(quán)行為引起的損害賠償糾紛案件。這類案件有的是有法律規(guī)定的,如海損油污糾紛、商標(biāo)專用權(quán)糾紛、食品衛(wèi)生糾紛等等;也有的是沒有單行法規(guī)規(guī)定的,但由于這類損害影響較大,因而人民法院也進(jìn)行審理。在損害賠償糾紛案件中,屬于環(huán)境污染侵權(quán)行為引起的糾紛占有很大比重,人民法院近幾年來受理了不少這方面的糾紛案件。如工業(yè)廢水流入水庫(kù)、農(nóng)田,把魚毒死了,把水稻、小麥毀壞了。還有一些工業(yè)廢氣、廢渣對(duì)大氣、土壤造成了污染,影響了人民的身體健康,妨礙了工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展,都需要很好地進(jìn)行審理。在實(shí)踐中,我們感到,有關(guān)“三廢”造成的危害,是比較容易覺察的,而對(duì)工業(yè)噪音造成的危害,往往不被人們所注意。

第4篇：經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化范文

一場(chǎng)意想不到的金融危機(jī)把整個(gè)世界攪了個(gè)大亂局。在這場(chǎng)金融危機(jī)中，我國(guó)的司法機(jī)關(guān)和司法工作人員能否有所作為地加入到應(yīng)對(duì)這場(chǎng)危機(jī)的行動(dòng)中，這是當(dāng)前司法工作面臨的一個(gè)新問題。

我們認(rèn)為，司法工作涉及社會(huì)的公信力和公平正義度，因此必須嚴(yán)格依法辦事，這是司法機(jī)關(guān)和司法活動(dòng)的應(yīng)有職責(zé)。但在金融危機(jī)前面，也不能是純粹被動(dòng)應(yīng)對(duì)、無所作為。這里有一個(gè)在不同領(lǐng)域的司法機(jī)關(guān)和司法工作人員，應(yīng)具有不同職責(zé)與不同行為取向的問題，具體體現(xiàn)在三個(gè)字上：進(jìn)――對(duì)于廣大律師來說，應(yīng)當(dāng)要做到一個(gè)“進(jìn)”字

進(jìn)，是指主動(dòng)出手、積極進(jìn)取。由于律師屬于社會(huì)的法律工作者，相對(duì)來說作為一種當(dāng)事人出謀劃策，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、保障利益的角色，本是他的職責(zé)所在。所以在這場(chǎng)金融危機(jī)前面，律師應(yīng)當(dāng)采取積極主動(dòng)的態(tài)度，走進(jìn)企業(yè)，深入廠家。對(duì)于那些陷入債務(wù)危機(jī)的企業(yè)，在清償債務(wù)、破產(chǎn)保護(hù)-兼并等方面，在需要法律救濟(jì)途徑時(shí)，律師應(yīng)當(dāng)積極參與化解企業(yè)債務(wù)危機(jī)。

對(duì)于律師工作者來說，接受當(dāng)事人的委托，維護(hù)當(dāng)事人的利益不僅只在法庭上。律師與當(dāng)事人形成一種委托關(guān)系以后，其職責(zé)就是全過程的依法全力維護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益。因?yàn)?，在一般情況下，律師職業(yè)本身就是應(yīng)社會(huì)成員維護(hù)自身利益的需要而產(chǎn)生的，維護(hù)當(dāng)事人利益是律師職業(yè)產(chǎn)生的直接原因，律師的直接功能也應(yīng)當(dāng)是維護(hù)當(dāng)事人利益。律師運(yùn)用社會(huì)成員、公司企業(yè)所不具備的法律知識(shí)和法律思維，將社會(huì)成員和公司企業(yè)的權(quán)利或利益要求及其所依據(jù)的客觀事實(shí)納入到法律框架內(nèi)，轉(zhuǎn)換為訴訟請(qǐng)求，使得這些利益請(qǐng)求得以進(jìn)入法的空間，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)與法官或?qū)Ψ疆?dāng)事人之間的信息溝通與交流，并獲得法律的認(rèn)同和保護(hù)。

在當(dāng)前金融危機(jī)的情況下，一些企業(yè)經(jīng)濟(jì)糾紛不斷增加，律師當(dāng)然需要在法庭上面對(duì)法官陳述理由，極力維護(hù)當(dāng)事人的利益。但企業(yè)同樣還會(huì)面臨經(jīng)營(yíng)環(huán)境惡化、資金周轉(zhuǎn)困難，生產(chǎn)利潤(rùn)減少或者經(jīng)營(yíng)虧損，甚至面臨破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)等非訟事件。此時(shí)，律師能夠依仗他對(duì)法律的嫻熟了解，幫助企業(yè)化解矛盾，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，尋找必要的出路，是金融危機(jī)下律師主動(dòng)出擊、有效進(jìn)取的一個(gè)重要體現(xiàn)。

律師參與危機(jī)化解，可以通過非訴訟手段配合各級(jí)政府幫企業(yè)實(shí)現(xiàn)重整重組，避免引起不必要的訴訟。按照破產(chǎn)法規(guī)定，推進(jìn)司法部門尤其是律師介入企業(yè)債務(wù)危機(jī)化解，可以實(shí)現(xiàn)規(guī)避政府風(fēng)險(xiǎn)、留住企業(yè)、安定員工、保障債權(quán)的多贏局面。

“退”――對(duì)于公，檢機(jī)關(guān)來說，應(yīng)當(dāng)把握一個(gè)“退”字

“退”，是指謙抑，就是指有所“退讓”。經(jīng)濟(jì)犯罪在我國(guó)，主要由公安機(jī)關(guān)和人民檢察院分別偵查處理的。經(jīng)濟(jì)犯罪在刑法理論上屬于“法定犯”，它一般首先違反了經(jīng)濟(jì)、行政法規(guī)，進(jìn)而又違反了刑事法規(guī)，正因?yàn)槿绱耍环N經(jīng)濟(jì)行為要構(gòu)成犯罪，就具有二次性的違法特征，經(jīng)濟(jì)犯罪與經(jīng)濟(jì)違法之間往往存在犬牙交錯(cuò)的現(xiàn)象。為此，在處理解決經(jīng)濟(jì)犯罪案件時(shí)，我們的司法機(jī)關(guān)遵循“先民事、先經(jīng)濟(jì)后刑事”的謙抑原則就變得極為重要。

在現(xiàn)代法治社會(huì)中，存在著多方面、多層次的法律規(guī)范，它們有機(jī)組成了一個(gè)完整的法律體系，并存在嚴(yán)格的階梯關(guān)系。在這個(gè)階梯關(guān)系中，刑法是保證各種法律規(guī)范得以實(shí)施貫徹執(zhí)行的最后一道屏障，它始終處于保障法的地位。如果說犯罪行為是各種具有社會(huì)危害中一種最極端的表現(xiàn)形式，那么適用刑罰不過是社會(huì)為了自身生存而進(jìn)行防衛(wèi)所采取的最后手段。只有當(dāng)違法行為已經(jīng)超越了其他法律，當(dāng)其他法律制裁手段再也不能也不足以制止和懲罰觸犯其規(guī)定的行為時(shí)，社會(huì)公共機(jī)構(gòu)才不得已而需要?jiǎng)佑眯谭▉硇歼@種行為是犯罪，并動(dòng)用刑罰來加以懲罰。

因此，在對(duì)金融危機(jī)下的各種經(jīng)濟(jì)糾紛案件進(jìn)行刑事處理時(shí)，只有經(jīng)過層層篩選，排除了前置法調(diào)整的可能之后，才能納入刑法的視野之中。不然過分放大刑法的作用，讓刑法跳躍式地進(jìn)入到社會(huì)的各領(lǐng)域，在一個(gè)法治社會(huì)里，也會(huì)加大社會(huì)的司法成本。正因?yàn)槿绱?，適當(dāng)?shù)叵拗菩谭ǖ母缮骖I(lǐng)域，對(duì)于我們解決涉及經(jīng)濟(jì)犯罪嫌疑的買賣合同、借款合同、建筑工程承包合同、勞動(dòng)合同爭(zhēng)議案件以及房地產(chǎn)糾紛等類型的案件時(shí)，具有十分重要的意義。對(duì)于那些介于刑法與其他法律之間的經(jīng)濟(jì)違法行為，我們應(yīng)當(dāng)通過犯罪的二次性違法特征理論加以深入分析，能用民法、經(jīng)濟(jì)法或者其他行政法律處理解決時(shí)，就不能運(yùn)用刑法做跳躍式的分析認(rèn)定。

守――對(duì)于人民法院來說，就應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在一個(gè)“守”字

守，即守平。是指堅(jiān)守公平，守住司法公平的最后一道防線，這是人民法院的生命線。人民法院是司法機(jī)關(guān)，是社會(huì)各種矛盾沖突、經(jīng)濟(jì)糾紛的裁判者，它的社會(huì)角色和法律地位決定了它必須具有明顯的內(nèi)斂性、被動(dòng)性。在涉及民事、經(jīng)濟(jì)與行政糾紛的各種法律關(guān)系和訴訟過程中，人民法院沒有自己的任何私利，它是社會(huì)矛盾的超脫者，它與各種法律關(guān)系、各種糾紛當(dāng)事人保持著一種等距離的平衡關(guān)系。因此人民法院必須守住公平、守住社會(huì)正義的底線。不然一旦司法公正受到懷疑，社會(huì)公正便蕩然無存。

但是，在我國(guó)現(xiàn)階段的人民法院依然染有明顯的中國(guó)特色，即人民法院還必須服從、服務(wù)于整個(gè)國(guó)家的整體利益和大局需要。司法公正能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是不爭(zhēng)之理，但司法公正亦存在局限性。在目前的金融危機(jī)下，人民法院就有一個(gè)如何“為大局服務(wù)、為保障經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定司法”的問題。這也是我國(guó)社會(huì)主義法治不同于其他社會(huì)法治對(duì)司法角色的一項(xiàng)特殊要求。

據(jù)了解，面對(duì)企業(yè)困境，江蘇省高級(jí)人民法院制定出臺(tái)了《關(guān)于妥善審理破產(chǎn)案件維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定若干問題的討論紀(jì)要》等一批司法文件和具體工作措施，江蘇各級(jí)法院還為此成立了“金融危機(jī)司法應(yīng)對(duì)工作領(lǐng)導(dǎo)小組”。這些都是人民法院在應(yīng)對(duì)金融危機(jī)時(shí)服從大局和服務(wù)大局有所作為的具體表現(xiàn)。

通過這種司法活動(dòng)，對(duì)經(jīng)營(yíng)不善且不可逆轉(zhuǎn)的破產(chǎn)企業(yè)，要促其迅速“退出市場(chǎng)”；既維護(hù)勞動(dòng)者權(quán)益，又均衡保護(hù)各方債權(quán)人利益；對(duì)經(jīng)營(yíng)暫時(shí)困難、有拯救希望的破產(chǎn)企業(yè)，則要充分利用破產(chǎn)重整、和解等法律手段給其一線生機(jī)，助其“起死回生”。人民法院的這種司法活動(dòng)被社會(huì)輿論稱之為是“放水養(yǎng)魚”。其實(shí)“為大局服務(wù)”不是一句空話，在具體處理案件時(shí)，人民法院采取“放水養(yǎng)魚”，不是“竭澤而漁”的做法，盡量讓企業(yè)能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。否則法院查封了企業(yè)賬戶，工人可以暫時(shí)拿到補(bǔ)償?shù)男剿?，但是企業(yè)倒了，工人也會(huì)失去工作崗位。這實(shí)際上是一個(gè)“雙輸”的局面。而人民法院通過調(diào)解、幫助重整，減少企業(yè)的動(dòng)蕩，維護(hù)了社會(huì)的和諧穩(wěn)定，就可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)和職工的“雙贏”。

例如，在吉林省，法院在處理解決一起熱力公司拖欠銀行3000萬元貸款的案件中，作為債權(quán)人的銀行向法院提出熱力公司已有2500萬元現(xiàn)金可供執(zhí)行。法院在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)，這2500萬元是熱力公司向居民和單位收取的供暖費(fèi)。如果法院馬上去執(zhí)行，就會(huì)造成熱力公司停止供熱，老百姓的利益會(huì)受到很大損害，這等于讓老百姓承擔(dān)了連帶責(zé)任，這對(duì)老百姓是不公平的。在這種情況下，人民法院把民生、社會(huì)穩(wěn)定放在重要位置，把司法公正與民生、社會(huì)穩(wěn)定有機(jī)結(jié)合起來，統(tǒng)籌考慮。最終，在法院的調(diào)解下熱力公司和銀行通過協(xié)議方式，只做部分還款，這樣既保護(hù)了銀行的利益，又不損害熱力公司正常的生產(chǎn)和供熱，從而做到各方面都基本滿意。這就是在金融危機(jī)下，法院的司法活動(dòng)服從和服務(wù)于國(guó)家大局的具體表現(xiàn)。

第5篇：經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化范文

[關(guān)鍵詞]法務(wù)會(huì)計(jì)；訴訟法務(wù)會(huì)計(jì)；法務(wù)會(huì)計(jì)職能；證明力

一、法務(wù)會(huì)計(jì)的定義

對(duì)于法務(wù)會(huì)計(jì)的定義，從法務(wù)會(huì)計(jì)在國(guó)外誕生以來就一直存在爭(zhēng)議。從已有的各種觀點(diǎn)來看，目前學(xué)界對(duì)法務(wù)會(huì)計(jì)的含義已進(jìn)行了比較深入的研究，但是至今還沒有形成一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。各個(gè)學(xué)者對(duì)法務(wù)會(huì)計(jì)的定義存在分歧。筆者在總結(jié)了各類法務(wù)會(huì)計(jì)的定義的基礎(chǔ)上，認(rèn)為法務(wù)會(huì)計(jì)是：接受了委托或授權(quán)的特定主體。以國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和財(cái)經(jīng)制度為依據(jù)。通過綜合運(yùn)用法學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)和審計(jì)學(xué)的知識(shí)，對(duì)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行過程中涉及的會(huì)計(jì)糾紛、法律訴訟實(shí)施搜集證據(jù)、專業(yè)判斷、專業(yè)鑒定、訴訟支持并進(jìn)而提供專家意見等服務(wù)的一種中介活動(dòng)，是會(huì)計(jì)學(xué)和法學(xué)相結(jié)合的一門新興的邊緣性學(xué)科。

二、法務(wù)會(huì)計(jì)在國(guó)外訴訟中的應(yīng)用概述

法務(wù)會(huì)計(jì)實(shí)質(zhì)上是在社會(huì)專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上形成的會(huì)計(jì)界對(duì)法律界的專業(yè)支持，是法務(wù)會(huì)計(jì)人員為解決或處理法律問題或事項(xiàng)提供的專業(yè)服務(wù)。國(guó)外法務(wù)會(huì)計(jì)人員從事的業(yè)務(wù)類型主要分為訴訟支持與調(diào)查會(huì)計(jì)兩大業(yè)務(wù)分支。其中，訴訟支持業(yè)務(wù)主要與訴訟程序相關(guān)聯(lián)，是在20世紀(jì)80年代初。應(yīng)西方國(guó)家社會(huì)環(huán)境的復(fù)雜化、經(jīng)濟(jì)糾紛的多樣化和經(jīng)濟(jì)犯罪手段的高級(jí)化。在司法實(shí)踐中逐步發(fā)展起來的一個(gè)新的會(huì)計(jì)服務(wù)領(lǐng)域。它是通過對(duì)特定經(jīng)濟(jì)犯罪、經(jīng)濟(jì)過失和經(jīng)濟(jì)糾紛案件進(jìn)行會(huì)計(jì)計(jì)量與反映，對(duì)特定的經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)(案件)提供會(huì)計(jì)分析。為法庭對(duì)有關(guān)經(jīng)濟(jì)案件最終裁決提供重要依據(jù)。從而為法庭和訴訟當(dāng)事人提供的一種專門服務(wù)。法務(wù)會(huì)計(jì)工作人員在訴訟中從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容也非常廣泛，主要包括在訴訟前幫助委托人進(jìn)行訴訟風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、相關(guān)文件來源分析、收集相關(guān)證據(jù)資料、對(duì)會(huì)計(jì)資料進(jìn)行鑒定、委托人出席預(yù)審協(xié)商會(huì)議、訴前訴訟策略制定、與證人面談、律師辯護(hù)狀相關(guān)會(huì)計(jì)問題咨詢、參與談判、評(píng)論對(duì)方專家報(bào)告、準(zhǔn)備詳細(xì)陳述報(bào)告、對(duì)涉案相關(guān)事項(xiàng)價(jià)值計(jì)量、在法庭陳述專家證言等服務(wù)項(xiàng)目。

三、法務(wù)會(huì)計(jì)在我國(guó)訴訟環(huán)節(jié)中的具體應(yīng)用

根據(jù)我國(guó)的現(xiàn)狀，法務(wù)會(huì)計(jì)在我國(guó)訴訟中的具體應(yīng)用可以細(xì)分為在刑事訴訟中的應(yīng)用和在民事(行政)訴訟中的應(yīng)用這兩個(gè)大的方面。

(一)法務(wù)會(huì)計(jì)在刑事訴訟中的應(yīng)用

在刑事訴訟中，法務(wù)會(huì)計(jì)的應(yīng)用主要體現(xiàn)在對(duì)相關(guān)的經(jīng)濟(jì)類犯罪案件的偵察、審查和審判三個(gè)階段中。其具體表現(xiàn)為法務(wù)會(huì)計(jì)的檢查職能和司法鑒定職能。

1　偵察階段：

經(jīng)濟(jì)類的犯罪案件與普通的刑事案件有很大的不同，經(jīng)濟(jì)犯罪在本質(zhì)上是一種違法的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。必然要受到經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律以及相關(guān)的經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度的制約。因而。在偵查經(jīng)濟(jì)犯罪案件的過程中。需要查清一些相關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事實(shí)，而這些財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事實(shí)所涉及的內(nèi)容往往超出了司法機(jī)關(guān)偵查人員通常的知識(shí)范疇，此時(shí)，法務(wù)會(huì)計(jì)人員的作用就體現(xiàn)出來了。法務(wù)會(huì)計(jì)人員可以依據(jù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)律、各項(xiàng)財(cái)經(jīng)規(guī)章制度、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)手續(xù)的辦理情況等。對(duì)獲取的線索在因果關(guān)系、動(dòng)機(jī)手段、事實(shí)過程等諸多方面進(jìn)行分析和假設(shè)，并據(jù)此協(xié)助偵查機(jī)關(guān)擬訂偵查方案。

2　審查階段：

公訴機(jī)關(guān)在審查的過程中，經(jīng)常會(huì)遇到一些與案件事實(shí)認(rèn)定相關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)等專門性的問題，此時(shí)需要通過法務(wù)會(huì)計(jì)來解決相關(guān)的事實(shí)認(rèn)定問題，在這個(gè)階段主要借助于法務(wù)會(huì)計(jì)的檢查職能和鑒定職能來幫助公訴機(jī)關(guān)確定犯罪嫌疑人是否達(dá)到法定的標(biāo)準(zhǔn)。如，在對(duì)經(jīng)濟(jì)類犯罪案件的審查中，法務(wù)會(huì)計(jì)人員通過對(duì)案卷中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、偵查階段的法務(wù)會(huì)計(jì)鑒定書、犯罪嫌疑人口供、證人證言等進(jìn)行審查、核實(shí)。來幫助公訴機(jī)關(guān)決定如何開展下一步訴訟工作。

3　審判階段：

證據(jù)是審判的核心。通過分析當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的違法性，并固定相關(guān)證據(jù)，是進(jìn)行法務(wù)會(huì)計(jì)工作的主要目標(biāo)。一般來說。通過法務(wù)會(huì)計(jì)行為來固定證據(jù)的重點(diǎn)是財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料。作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的記錄。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料因具有賬務(wù)后果而大多較為客觀、真實(shí)、可靠。但財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料在證明案件事實(shí)上，除個(gè)別情況外。很少有既能單一又能直接、全面地證明案件的特定事實(shí)，絕大多數(shù)單一賬務(wù)存在證明不周全的情況。因此，在案件事實(shí)的證明上，急需要財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料之間的相互印證，也需要搜集與之相關(guān)的其他證據(jù)，以便組成一個(gè)完整的證據(jù)體系。

(二)法務(wù)會(huì)計(jì)在民事和行政訴訟中的應(yīng)用

1　法務(wù)會(huì)計(jì)在前的應(yīng)用：

前的訴訟支持包括撰寫報(bào)告、推導(dǎo)因果關(guān)系、收集事實(shí)、翻譯專業(yè)術(shù)語、組織數(shù)據(jù)、評(píng)估訴訟風(fēng)險(xiǎn)并參與訴訟策略的制定。訴訟耗時(shí)費(fèi)力，如若敗訴將使當(dāng)事人遭受重大損失。法務(wù)會(huì)計(jì)人員可以幫助客戶評(píng)估訴訟風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)計(jì)訴訟成本與收益。以判定提訟在經(jīng)濟(jì)上是否可行。如提訟，法務(wù)會(huì)計(jì)人員可進(jìn)一步協(xié)助律師或當(dāng)事人從會(huì)計(jì)事實(shí)和證據(jù)角度出發(fā)，分析自己的優(yōu)勢(shì)和弱點(diǎn)，制訂最有效的訴訟策略。爭(zhēng)取勝訴機(jī)會(huì)。如確定后，法務(wù)會(huì)計(jì)可借助對(duì)案件的事實(shí)分析來判斷應(yīng)在哪家法院，依何種法律。以什么事由進(jìn)行，獲得多少賠償?shù)取?/p>

2　法務(wù)會(huì)計(jì)在法庭審理前準(zhǔn)備階段的應(yīng)用：

法庭審理前準(zhǔn)備階段是指法院在決定受理案件以后，正式開庭審理案件之前，當(dāng)事人之間交換狀和答辯狀的訴訟階段。在這一階段中，法務(wù)會(huì)計(jì)人員的作用主要體現(xiàn)以下兩個(gè)方面：

首先，在各種法律文書的形成過程中，法務(wù)會(huì)計(jì)起到了重要作用。如在狀中幫助原告對(duì)可獲得金錢賠償數(shù)額進(jìn)行計(jì)算，在答辯狀中幫助被告對(duì)原告所列事實(shí)和損害賠償進(jìn)行否定和抗辯，甚至還可以基于事實(shí)分析協(xié)助當(dāng)事人提出反訴。同時(shí)，雙方的法務(wù)會(huì)計(jì)人員也可以幫助當(dāng)事人就訴訟過程中發(fā)生的特定事項(xiàng)向法院提出咨詢書，協(xié)助當(dāng)事人分析對(duì)方掌握的證據(jù)，比較和解、審判及其他解決方式的利弊，從而幫助當(dāng)事人作出明確選擇，以節(jié)省審判所需時(shí)間和開支，避免審判的不確定性。

其次，由于在這個(gè)階段雙方當(dāng)事人充分了解了對(duì)方的訴訟主張及其相關(guān)證據(jù)。對(duì)與案件有關(guān)的事實(shí)和法律問題也已經(jīng)取得了一定的共識(shí)，這些都促使雙力當(dāng)事人現(xiàn)實(shí)地考慮對(duì)方的意見和要求，從而有可能達(dá)成庭前和解?，F(xiàn)階段，我國(guó)的民事案件和行政案件很多在進(jìn)入開庭審理之前就用和解的方式對(duì)有關(guān)爭(zhēng)議進(jìn)行了解決。在這個(gè)過程中，法務(wù)會(huì)計(jì)起到了非常重要的作用。

3　開庭審理階段的應(yīng)用：

開庭審理階段是整個(gè)訴訟程序的核心環(huán)節(jié)，是審判人員對(duì)當(dāng)事人之間的爭(zhēng)議進(jìn)行實(shí)質(zhì)審理并作出裁判的重要階段，也是最能充分展示法務(wù)會(huì)計(jì)重要作用的階段。在這個(gè)階段中，法務(wù)會(huì)計(jì)人員所擁有的豐富的知識(shí)和庭前進(jìn)行的充分的準(zhǔn)備工作，使得他們可以

接受當(dāng)事人雙方委托的律師對(duì)其進(jìn)行的直接詢問和交叉詢問，為委托客戶獲取勝訴提供了強(qiáng)有力的證據(jù)保障。此時(shí)，法務(wù)會(huì)計(jì)的職能與前一階段相比，更注重的是彌補(bǔ)法律專業(yè)語言與相關(guān)的財(cái)會(huì)專業(yè)語言之間的差異，協(xié)助法官查清案件事實(shí)。

4　訴訟后階段的應(yīng)用：

當(dāng)審判人員作出最終的裁判后。有關(guān)的當(dāng)事人如果認(rèn)為在審理過程中存在錯(cuò)誤?？梢酝ㄟ^申請(qǐng)重新審理或提出上訴的方式進(jìn)一步尋求司法救濟(jì)。此時(shí)，法務(wù)會(huì)計(jì)可以幫助當(dāng)事人及其委托的律師分析、判斷判決、裁定對(duì)己方的影響，并根據(jù)當(dāng)事人的情況作出進(jìn)一步建議。如，法務(wù)會(huì)計(jì)認(rèn)為裁決依賴的證據(jù)不充分，或者是基于虛假證據(jù)作出的?；蛘呤遣脹Q的數(shù)額明顯過高或過低或是違背了法律的規(guī)定，都可以建議己方當(dāng)事人要求法官重新審理。法務(wù)會(huì)計(jì)若在庭審之后發(fā)現(xiàn)了足以事實(shí)的新證據(jù)，也可以建議己方當(dāng)事人要求法官重新審理。

四、法務(wù)會(huì)計(jì)在訴訟中應(yīng)用的最終成果――法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

(一)法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的內(nèi)涵

法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告是法務(wù)會(huì)計(jì)工作人員在接受委托后，根據(jù)有關(guān)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、卷宗材料以及其他相關(guān)的資料等，對(duì)案件或糾紛等法律事項(xiàng)涉及的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)問題進(jìn)行解釋、說明。并作出專業(yè)判斷所形成的一種書面結(jié)論性文件。

(二)法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的編制要求

法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的書寫應(yīng)當(dāng)符合一定的要求。一般而言，要求在填寫時(shí)仔細(xì)、認(rèn)真、內(nèi)容要符合法律法規(guī)和會(huì)計(jì)規(guī)則的相關(guān)規(guī)定。

1　報(bào)告的書寫力求精練完整，分清主次。

法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的內(nèi)容主要包括案由、案件的受理情況及檢驗(yàn)所見的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事實(shí)等。法務(wù)會(huì)計(jì)受委托處理的案件糾紛通常涉及的內(nèi)容較多，因而要求概括、精練。特別是法務(wù)會(huì)計(jì)鑒定涉及的事實(shí)材料時(shí)，通常應(yīng)當(dāng)概括表述因鑒定涉及的材料，沒有必要對(duì)案件涉及的全部材料進(jìn)行重復(fù)的記錄。

2　報(bào)告中的分析論述要符合邏輯。

所謂報(bào)告的分析論述要符合邏輯，是指法務(wù)會(huì)計(jì)人員在形成業(yè)務(wù)報(bào)告的過程中，要遵循一定的邏輯。從理論上講，法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)是按照法務(wù)會(huì)計(jì)人員的一定的邏輯思維方式形成的，是具有明顯邏輯層次的書面呈報(bào)形式。如果法務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告沒有按照一定的邏輯書寫。即使內(nèi)容真實(shí)、結(jié)論正確、符合客觀實(shí)際，往往也因?yàn)椴淮嬖谶壿嬓远y以被司法審判機(jī)關(guān)所認(rèn)可、接受，最終降低其作為審判依據(jù)的可能性。

第6篇：經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化范文

論文關(guān)鍵詞 民間融資 金融犯罪 非法吸收公眾存款罪 

2012年5月21日，浙江省高級(jí)人民法院經(jīng)重新審理后對(duì)被告人吳英集資詐騙案作出終審判決，以集資詐騙罪判處死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收其個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)。至此，這起長(zhǎng)達(dá)6年的吳英案似乎劃上了句號(hào)，但其帶給金融界和法學(xué)界的討論仍在繼續(xù)。早在3月28日，國(guó)務(wù)院召開常務(wù)會(huì)議就已經(jīng)決定設(shè)立溫州市金融綜合改革實(shí)驗(yàn)區(qū)，這是否意味著吳英案的結(jié)束正標(biāo)志著我國(guó)民間金融改革的開始？

一、民間融資困境下的法律障礙

隨著我國(guó)改革開放后社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)越來越需要更多的資金支持。但由于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)遺留下的金融體系十分僵化，民營(yíng)企業(yè)很難從正規(guī)的金融機(jī)構(gòu)獲得資金支持，所以“非法集資”的現(xiàn)象十分普遍。造成現(xiàn)今民間融資難的困境縱然有多種因素，但其中法律的障礙卻是重要原因。

（一）罪名立法上的不明確性

從我國(guó)民間融資的現(xiàn)狀看，不論是2003年的孫大午案、2006年的德隆案，還是2012年的吳英案都引起了社會(huì)關(guān)于我國(guó)刑法對(duì)民間融資行為的規(guī)制的討論，非法吸收公眾存款罪一度成為公眾質(zhì)疑的對(duì)象。其具體表現(xiàn)在以下三方面：

1.犯罪主體的不確定性

我國(guó)《刑法》第176條規(guī)定了非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成。從行為主體看當(dāng)然包括自然人和單位，即不具有吸收存款業(yè)務(wù)的自然人和金融機(jī)構(gòu)才可以構(gòu)成本罪。但問題是具有吸收存款資格的金融機(jī)構(gòu)能否成為本罪的行為主體，法條并沒有明確規(guī)定。

2.“公眾存款”的模糊性

對(duì)“公眾”范圍存在的不同理解，其包括哪些人和單位，法律并沒有嚴(yán)格的規(guī)定，很大程度上是一種結(jié)合個(gè)案的經(jīng)驗(yàn)判斷。因此學(xué)界也存在不同觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)持不特定且多數(shù)說。另一種觀點(diǎn)持不特定或多數(shù)說。不論是“不特定”還是“多數(shù)”都仍然是模糊的概念，只有具體結(jié)合行為對(duì)法益侵犯的范圍、程度以及吸收對(duì)象的延散性、不可控性和廣泛性等諸多因素綜合考慮才能接近對(duì)“公眾”范圍的把握。

其次是對(duì)“存款”的爭(zhēng)議?！按婵睢卑凑瘴覈?guó)《儲(chǔ)蓄管理?xiàng)l例》的規(guī)定所謂“存款”必須是存入銀行的資金，其相對(duì)應(yīng)的是“貸款”。然而非法吸收公眾存款罪中的“存款”因?yàn)榉缸镏黧w本身不具備銀行的資格，因此也就無所謂的“存款”，可見法條中將“存款”和“資金”的概念混同。為此不少學(xué)者建議將“非法吸收公眾存款罪”修改為“非法吸收公眾資金罪”。

3.“擾亂金融秩序”的誤解

非法吸收公眾存款罪中所謂“擾亂金融秩序”一句也存在較大誤解。到底是非法吸收公眾存款的行為本身就可以認(rèn)定為擾亂金融秩序？還是必須要求有造成擾亂金融秩序的嚴(yán)重后果才能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，存在爭(zhēng)議。換句話說就是，“擾亂金融秩序”的規(guī)定到底是非法吸收公眾存款罪的行為還是結(jié)果？這一點(diǎn)法律并沒有規(guī)定清楚。

（二）法規(guī)、司法解釋上的矛盾性

我國(guó)《刑法》第176條對(duì)非法吸收公眾存款罪的罪狀表述，既不是簡(jiǎn)單罪狀，因?yàn)槠浞缸锾卣鞑⒉槐槐娙怂瑹o需描述；又不是完整意義上的空白罪狀，因?yàn)槠錄]有指明參照的其他法律、法令。如此一來，司法實(shí)踐中對(duì)非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的解釋則各執(zhí)一說，甚至前后矛盾標(biāo)準(zhǔn)不一，嚴(yán)重影響了法律的嚴(yán)肅性和穩(wěn)定性。

1997年刑法修正將“非法吸收公眾存款罪”入律，之后第一個(gè)也是運(yùn)用最廣的法律解釋就是1998年7月13日國(guó)務(wù)院制定的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，但該解釋并沒有將非法吸收公眾存款的行為和合法的民間借貸行為區(qū)別開來，其實(shí)質(zhì)是對(duì)吸收社會(huì)公眾資金的行為嚴(yán)格管控，不失有打擊“擴(kuò)大化”之嫌。

正因?yàn)橐陨媳锥说挠绊懀虼?010年最高法出臺(tái)《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》，用三個(gè)條文細(xì)化規(guī)定所謂“非法吸收公眾存款”和“變相吸收公眾存款”的行為，但過于苛刻的犯罪特征事實(shí)上又限制了對(duì)該罪的認(rèn)定。

（三）司法適用上的隨意性

非法吸收公眾存款的入罪帶有很強(qiáng)的刑事政策性，特別表現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一是司法實(shí)踐中存在動(dòng)用刑事法律手段介入民事糾紛的情況。例如一些個(gè)體老板大量借債后無法歸還，而被借款人訴之“非法吸收公眾存款”。同時(shí)也存在不少偵查人員假借“非法吸收公眾存款”插手民事糾紛的情況。

二是司法實(shí)踐中，非法吸收公眾存款罪的認(rèn)定大多迫于刑事政策。例如社會(huì)上民間借貸、吸收資金的行為比比皆是，即使違法只要能按時(shí)按息歸還一般司法機(jī)關(guān)都不會(huì)主動(dòng)追究，只有當(dāng)大量債務(wù)無法償還引發(fā)借款人上訪、纏訪等群體性事件后，才迫于形勢(shì)而追究債務(wù)人的刑事責(zé)任，以平民憤。這種事后追究的方式確實(shí)帶有較大的隨意性。

二、非法吸收公眾存款罪的解構(gòu)

筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從以下四個(gè)特征來理解非法吸收公眾存款罪：

（一）吸收公眾存款的非法性

概括起來，其非法性體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

一是主體非法，即無吸收公眾存款資格的單位或個(gè)人，不管其是否按照國(guó)家規(guī)定的利率吸收公眾存款，也不管是否采取了其他變相提高利率的手法，亦或是以實(shí)物或物質(zhì)性利益的方法，只要吸收公眾存款，擾亂金融秩序，就構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

二是主體合法但行為非法，即具有吸收公眾存款資格的金融機(jī)構(gòu)，以不法提高利率的方式或是變相提高利率的方式吸收存款，嚴(yán)重?cái)_亂金融秩序，也可構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

（二）吸收公眾存款的公開性

《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第1條第二款規(guī)定，非法吸收公眾存款罪必須具備“通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳”的公開性。筆者認(rèn)為，對(duì)非法吸收公眾存款罪的公開性理解不應(yīng)當(dāng)過于嚴(yán)苛，而要結(jié)合具體案件的實(shí)際情況把握，否則就會(huì)出現(xiàn)放縱犯罪的可能。例如通過“口口相傳”的方式實(shí)際上也能起到公開宣傳的效果，因此不應(yīng)當(dāng)排除其非法吸收公眾存款的可能。

（三）吸收公眾存款的高額回報(bào)

《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第1條第三款規(guī)定，非法吸收公眾存款罪還應(yīng)具備“承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào)”。最高人民法院《關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見》第6條規(guī)定如果以利息數(shù)量來衡量非法吸收公眾存款罪，那么超過銀行同類貸款利率四倍以上就肯定構(gòu)成“高額回報(bào)”。但司法實(shí)踐中由于地區(qū)經(jīng)濟(jì)差異，案件具體情況的不同，所謂“高額回報(bào)”不能完全按照以上標(biāo)準(zhǔn)，而要視具體情況而言。

（四）吸收公眾存款的不特定性

所謂“不特定性”是指非法吸收存款的對(duì)象的不特定，即《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》第1條第四款規(guī)定：“向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金”?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》規(guī)定：“未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。”其言外之意似乎是單位內(nèi)部或是親友屬于特定對(duì)象，那么如果是向單位內(nèi)部集資而職工又向其親友吸資是否還是“特定”？親友又向親友吸資是否還算“特定”？因此吸收存款的對(duì)象是否特定，應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體案情把握，而不應(yīng)嚴(yán)格劃分。

三、非法吸收公眾存款罪的適用

對(duì)非法吸收公眾存款罪的把握，不僅要從法律條文上知悉其犯罪構(gòu)成和特征，而且要在司法實(shí)踐中正確適用，才能達(dá)到刑法懲罰犯罪、保障人權(quán)的目的。以下就以司法實(shí)踐的角度正確把握非法吸收公眾存款罪的適用。

（一）正確區(qū)分其與民間借貸之間的關(guān)系

在筆者看來，兩者最大的區(qū)別其實(shí)就是兩點(diǎn)：

1.是否存在公開宣傳

非法吸收公眾存款罪必定會(huì)通過各種手段公開地向社會(huì)公眾進(jìn)行宣傳，其公開宣傳的方式可能通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑，也可能通過“口口相傳”，“推銷、傳銷”等方式。但合法的民間借貸，一般都不會(huì)采取公開的方式，因?yàn)榭紤]到安全問題，一是不愿公開進(jìn)行；二是借款的對(duì)象也是有選擇的，并非來者不拒，往往就是一對(duì)一地進(jìn)行。

2.借款對(duì)象是否特定

非法吸收公眾存款的犯罪嫌疑人之所以對(duì)外“大張旗鼓”地宣傳借款信息，其目的就是擴(kuò)大借款對(duì)象的范圍，可見犯罪嫌疑人在吸資前對(duì)借款對(duì)象的人數(shù)、范圍、構(gòu)成等因素上并沒有明確的要求。但民間借貸由于目的性明確，所以其選擇借款對(duì)象往往需要考慮人數(shù)、范圍、親疏程度、安全系數(shù)、利率高低等等因素，因此最終符合條件的借款人必然是相對(duì)特定的對(duì)象。

（二）防止運(yùn)用刑事手段插手民事糾紛

在正確區(qū)分金融犯罪和民事糾紛的關(guān)系外，還需要在實(shí)踐中防止以下行為的出現(xiàn)：一是當(dāng)事人因?yàn)槊袷录m紛解決不當(dāng)，而控告另一方當(dāng)事人存在非法吸收公眾存款的行為；二是偵查機(jī)關(guān)和偵查人員利用經(jīng)偵職權(quán)，以非法吸收公眾存款罪插手民事糾紛，人為提高立案率。筆者認(rèn)為，對(duì)于第一種情況應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法院對(duì)民事糾紛的定紛止?fàn)幾饔茫挥蟹ㄔ鹤プ￡P(guān)鍵，有效地解決雙方的糾紛，就能防止矛盾的激化。對(duì)于第二種情況，應(yīng)當(dāng)正本清源加強(qiáng)對(duì)偵查人員的職業(yè)道德建設(shè)，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。同時(shí)結(jié)合實(shí)際制定合理的考核標(biāo)準(zhǔn)，才能發(fā)揮其正確的導(dǎo)向作用。

（三）寬嚴(yán)相濟(jì)地適用刑事手段

我國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，一方面需要規(guī)范民間融資行為，為民間合法融資提供法律保障；另一方面也要嚴(yán)厲打擊非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的違法犯罪行為。相比較1998年國(guó)務(wù)院制定的《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》和2010年《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》而言，筆者認(rèn)為只有寬嚴(yán)相濟(jì)的適用非法吸收公眾存款罪的刑事手段，才能在保障合法的民間融資的基礎(chǔ)上，打擊破壞金融秩序的違反犯罪行為。

一方面，對(duì)于司法實(shí)踐中已涉嫌構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的犯罪嫌疑人可以適用諸如“附條件不批捕”，“附條件不起訴”的決定。如果可以達(dá)成刑事和解，犯罪嫌疑人能夠及時(shí)返還所借款項(xiàng)或是制定還款計(jì)劃，將社會(huì)危害降到最低點(diǎn)，則可以作為從輕、減輕甚至是免于刑罰的情節(jié)。如此，“寬”的一面不僅可以減少危害行為造成的損失，而且可以避免引發(fā)新的矛盾產(chǎn)生。

第7篇：經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化范文

一、涉油侵權(quán)案件的基本情況 二、涉油侵權(quán)案件的成因分析

一是油田在征用土地補(bǔ)償、污染賠償方式方面的問題。長(zhǎng)期以來，油田在征用土地補(bǔ)償、污染賠償?shù)确矫妫捎吞锕まr(nóng)科與當(dāng)?shù)卣蛥^(qū)辦協(xié)商處理。油田對(duì)所征土地的補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、青苗補(bǔ)償費(fèi)等往往通過政府或村委會(huì)轉(zhuǎn)手補(bǔ)償給當(dāng)事人。但是這種賠償方式不符合法律規(guī)定，因?yàn)橛吞镅a(bǔ)償損失是法律規(guī)定的民事行為，應(yīng)由油田和被征用土地、污染的單位或個(gè)人協(xié)商，協(xié)商的內(nèi)容包括賠償?shù)闹Ц斗绞健⒅Ц锻緩?、支付?shù)額等。油田單方?jīng)Q定賠償款，沒有征求被賠償人的意見，且沒有直接支付給被賠償人，這種賠償方式容易引發(fā)矛盾。

二是村務(wù)不公開帶來矛盾。油田賠償款數(shù)額較大，群眾相當(dāng)關(guān)注。但是個(gè)別村莊村務(wù)不公開，群眾即使拿到賠償款也認(rèn)為賠償?shù)臄?shù)額少或者分配不公平。這種問題成為群眾阻攔油田生產(chǎn)的借口，有的借此與油田單位發(fā)生糾紛，阻礙油田生產(chǎn)。

三是新油區(qū)群眾不知如何處理油田賠償引發(fā)的矛盾較為突出。隨著油田生產(chǎn)開發(fā)范圍的拓展，形成了一些新的油區(qū)村莊。這些新油區(qū)的群眾對(duì)處理征地、污染賠償款方面的方法、途徑、賠償計(jì)算方法、數(shù)額等不了解，容易造成矛盾。有的當(dāng)事人“漫天要價(jià)”，有的村莊男女老幼都參與到糾紛中。如勝坨海西村以油田施工影響其莊稼排水淹灌了莊稼為由強(qiáng)行阻攔油田生產(chǎn)，有幾百人參與了糾紛。

四是油田污染引發(fā)了新型的排污糾紛。如環(huán)境噪聲影響糾紛案件。有的群眾提出油田生產(chǎn)噪聲影響了其養(yǎng)殖的家禽、牲畜的生長(zhǎng)，而油田單位不接受該類型的索賠。群眾往往采取阻攔油田生產(chǎn)、扣押車輛的方式來達(dá)到目的，使小糾紛引發(fā)成矛盾，造成了較大的經(jīng)濟(jì)損失。今年，墾利縣法院受理了2件此類案件。

五是個(gè)別村委領(lǐng)導(dǎo)班子軟弱渙散導(dǎo)致矛盾糾紛遲遲不能解決。涉油糾紛發(fā)生時(shí)，有的油區(qū)村莊村委不出面，任憑事態(tài)發(fā)展。參與糾紛的群眾更沒有統(tǒng)一、明確的處理意見，導(dǎo)致無法協(xié)商解決糾紛。

六是法律宣傳針對(duì)性不強(qiáng)，群眾法律意識(shí)淡薄。面向油區(qū)群眾的普法宣傳重點(diǎn)不突出，對(duì)涉油糾紛的處理途徑、國(guó)家對(duì)征用土地、排污賠償?shù)确矫娴木唧w規(guī)定宣傳力度不夠。

三、解決涉油糾紛案件對(duì)策

三、解決涉油糾紛案件對(duì)策

油地糾紛的解決，必須本著“防重于治”的原則解決，否則經(jīng)濟(jì)損失大，矛盾加深，訴訟成本也相應(yīng)增加，應(yīng)重點(diǎn)從以下方面抓起：

（一）理順油區(qū)綜合治理關(guān)系，成立專門處理機(jī)構(gòu)。東營(yíng)區(qū)政法委成立了專門處理油地問題的“油區(qū)治理指揮中心”，一切“涉油”問題均由其處理?？梢越梃b東營(yíng)區(qū)的做法，成立專門的機(jī)構(gòu)，充分發(fā)揮統(tǒng)一的組織和協(xié)調(diào)功能，健全規(guī)章制度，逐步建立起處理“涉油”問題的長(zhǎng)效機(jī)制。

（二）依法建立、健全、強(qiáng)化村領(lǐng)導(dǎo)班子。油地糾紛能不能順利解決，有一個(gè)代表民意的堅(jiān)強(qiáng)的村領(lǐng)導(dǎo)班子很關(guān)鍵，因此，應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)群眾民主政治建設(shè)，把那些有威望、有知識(shí)、有文化，識(shí)大體，顧大局的成員選進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)班子，并由有關(guān)部門進(jìn)行指導(dǎo)，有助于涉油糾紛解決。

（三）加強(qiáng)對(duì)人民調(diào)解工作的指導(dǎo)。建立、健全人民調(diào)解組織，由司法機(jī)關(guān)幫助培訓(xùn)、指導(dǎo)人民調(diào)解員，提高人民調(diào)解員依法調(diào)解的能力和水平，發(fā)揮他們?cè)谡{(diào)解涉油案件糾紛中的作用。對(duì)發(fā)生的涉油糾紛，有關(guān)司法行政機(jī)關(guān)應(yīng)主動(dòng)及時(shí)地幫助指導(dǎo)，要充分發(fā)揮人民調(diào)解第一道防線的作用，防止事態(tài)擴(kuò)大。

（四）建立油地經(jīng)濟(jì)糾紛的新協(xié)商機(jī)制。改革傳統(tǒng)的賠償方式，在涉油經(jīng)濟(jì)糾紛經(jīng)常發(fā)生的村莊，盡力促成群眾選出代表，或有村委代表群眾出面，建立一個(gè)油田和地方的對(duì)話協(xié)商機(jī)制，把糾紛擺在當(dāng)面，說在明處，使雙方在互諒互讓中解決。

（五）繼續(xù)深化村務(wù)公開制度。對(duì)群眾關(guān)注的油污賠償問題，由村委采取多種形式使村務(wù)公開、公正、透明。油地賠償?shù)膮f(xié)商，要有受賠償人參加，村委成員可以提供協(xié)助。

（六）抓好宣傳教育，重點(diǎn)抓好對(duì)新油區(qū)群眾法制宣傳工作。

油地雙方可以對(duì)賠償標(biāo)準(zhǔn)、賠償范圍、賠償程序等問題，共同進(jìn)行分析研究，制定統(tǒng)一的規(guī)范性文件，使各項(xiàng)問題規(guī)范化，有明確的依據(jù)，對(duì)征地、排污賠償方面的知識(shí)重點(diǎn)宣傳。在油田搞好開發(fā)建設(shè)前，必要的油污賠償宣傳工作更要走在前頭。把法庭工作職責(zé)、工作制度打印成宣傳材料，在農(nóng)村集市上設(shè)立咨詢臺(tái)，分發(fā)宣傳材料。組織干警深入到油田企業(yè)以講法制課的形式進(jìn)行普法宣傳，使他們初步掌握一些基礎(chǔ)性的法律知識(shí)。

（七）對(duì)以身試法者從嚴(yán)懲處。在涉油糾紛案件的處理過程中，對(duì)妄圖索取巨額賠償，甚至借機(jī)鬧事的，對(duì)觸犯法律但沒有構(gòu)成犯罪的，可由公安部門給予行政處罰，對(duì)觸犯刑律的，依法追究刑事責(zé)任。

（八）銳意創(chuàng)新，大膽進(jìn)取，建章立制促穩(wěn)定。從以往油區(qū)中涉油案件發(fā)生糾紛的情況看，涉油案件往往是因污染、侵權(quán)、征用土地等而產(chǎn)生的糾紛，爭(zhēng)議當(dāng)事人之間利益關(guān)系復(fù)雜，難以協(xié)調(diào)，有的糾紛甚至“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，處理不好，會(huì)嚴(yán)重影響油區(qū)秩序的穩(wěn)定。因此，法庭為適應(yīng)油區(qū)案件的特點(diǎn)，采取以下工作方法：一、巡回法庭審理油區(qū)案件中，除特殊情況外，一律適用簡(jiǎn)易程序進(jìn)行審理，審理周期要求簡(jiǎn)易案件一月內(nèi)審結(jié)；復(fù)雜案件三月內(nèi)審結(jié)；二是油區(qū)巡回法庭在工作中本著急事急辦、特事特辦的原則解決糾紛，情況比較緊急的采取訴（庭）前處理的辦法；三是從參與社會(huì)治安綜合治理的角度出發(fā)進(jìn)行訴前調(diào)解，四是關(guān)于無理妨礙油田施工的糾紛，可以按照“停止侵害、排除妨礙”的訴訟請(qǐng)求予以提起民事訴訟。并可以申請(qǐng)先予執(zhí)行；五是在施工準(zhǔn)備階段，經(jīng)做工作當(dāng)事人無理阻礙油田企業(yè)正常施工，可以按照“排除妨礙”的訴訟請(qǐng)求提起民事訴訟，并可以申請(qǐng)先予執(zhí)行。通過采取以上方法，旨在更好的發(fā)揮巡回法庭的審判、服務(wù)職能作用，充分維護(hù)油田企業(yè)的合法權(quán)益。油區(qū)巡回法庭在成立后，針對(duì)涉油案件多次召開專場(chǎng)分析會(huì)，了解涉油案件的事件起因、特點(diǎn)、矛盾焦點(diǎn)，為順利審理案件奠定良好的基礎(chǔ)；因涉油案件往往具有牽扯人數(shù)多，爭(zhēng)議數(shù)額大，利益關(guān)系復(fù)雜、難以處理等特點(diǎn)，對(duì)涉油案件重點(diǎn)調(diào)度，明確干警職責(zé)，以穩(wěn)定油區(qū)工作大局，促進(jìn)油區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展為工作的重點(diǎn)，初步制定出“調(diào)解為主，判決為輔，主動(dòng)處理，化解糾紛”的工作目標(biāo)，審判員多年來在油區(qū)腹地從事審判工作，積累了處理油地糾紛案件的豐富經(jīng)驗(yàn)，為充分發(fā)揮法庭職能打下基礎(chǔ)。2003年，我庭嚴(yán)格按照我院制訂的油區(qū)巡回法庭工作方針，認(rèn)真審理涉油案件，慎處油地糾紛，力求既要保證油田的正常生產(chǎn)，又要不使矛盾激化。

油地經(jīng)濟(jì)互相促進(jìn)，共同發(fā)展是幾十年來雙方形成的良好的傳統(tǒng)，必須正確對(duì)待新的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下出現(xiàn)的新情況、新問題。油地經(jīng)濟(jì)密切結(jié)合，共同發(fā)展的關(guān)系只能加強(qiáng)，不能破壞，否則對(duì)雙方都產(chǎn)生不利的影響。作為法院，更要全面分析涉油案件的新特點(diǎn)新情況，積極總結(jié)審判經(jīng)驗(yàn)，以良好的審判促使經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展。

（作者單位：山東省墾利縣人民法院）

第8篇：經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化范文

一、發(fā)揮職能作用,積極參與整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序工作

伊春林區(qū)經(jīng)濟(jì)能否獲得協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展,能否吸引客商投資入駐,與全市的法治環(huán)境狀況密切相關(guān),與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的各種積極因素是否充分調(diào)動(dòng)并協(xié)調(diào)運(yùn)作緊密相聯(lián),與全市市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法治化進(jìn)程息息相關(guān)。在我市市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的建立和完善過程中,破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各種刑事犯罪案件頻頻發(fā)生。很多社會(huì)上的不法分子實(shí)施的破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序犯罪案件,又都涉及國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員瀆職失職、、貪贓枉法等職務(wù)犯罪,給國(guó)家和人民利益造成了重大損失。全市檢察機(jī)關(guān)必須深入到全市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的主線中,采取有效措施,深挖案源,嚴(yán)肅查處破壞市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的職務(wù)犯罪,促進(jìn)檢察工作的全面發(fā)展。

要整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,檢察機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行檢察職責(zé),依法懲治和辦理各種擾亂和破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪,保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的公平、平等、自由、合法,切實(shí)維護(hù)各類市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)主體的合法權(quán)益,維護(hù)正常的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序,推進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法制化進(jìn)程。在這個(gè)進(jìn)程中,檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)一步加大普法宣傳力度,維護(hù)生產(chǎn)者、消費(fèi)者的合法權(quán)益,努力營(yíng)造誠(chéng)信的市場(chǎng)環(huán)境,吸引更多客商加大對(duì)伊春林區(qū)的投資,改變伊春林區(qū)經(jīng)濟(jì)成分單一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式簡(jiǎn)單的局面,打造多種經(jīng)濟(jì)相互依存、共同促進(jìn)、兼蓄并進(jìn)的發(fā)展模式,促進(jìn)林區(qū)經(jīng)濟(jì)的繁榮。要堅(jiān)決打擊詐騙、非法集資、強(qiáng)買強(qiáng)賣等擾亂正常市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪,平等保護(hù)各類市場(chǎng)主體正當(dāng)合法的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為,促進(jìn)各種經(jīng)濟(jì)成分健康有序發(fā)展,從而促進(jìn)伊春林區(qū)經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展。

二、運(yùn)用司法手段,積極調(diào)節(jié)規(guī)范改革發(fā)展中各種法律關(guān)系

對(duì)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是開放經(jīng)濟(jì)、競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)、信用經(jīng)濟(jì),人們的認(rèn)識(shí)是一致的。但是,由于種種原因,對(duì)于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是否是法制經(jīng)濟(jì),還有一些模糊認(rèn)識(shí)。有的人認(rèn)為,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并非天然就是法制經(jīng)濟(jì),習(xí)慣于運(yùn)用行政手段管理經(jīng)濟(jì),不習(xí)慣、不善于、不愿意運(yùn)用法律手段調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系,這種觀點(diǎn)和做法顯然不能適應(yīng)依法治國(guó)的需要。因此,要善于運(yùn)用司法手段,調(diào)節(jié)規(guī)范改革發(fā)展中的各種法律關(guān)系,依法平等地保護(hù)各類市場(chǎng)主體的合法權(quán)益。

“沒有規(guī)矩不能成方圓”。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)必須依賴于法制的調(diào)整、規(guī)范和保障,這是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求。只有法制,才能保障市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體的自主性,市場(chǎng)活動(dòng)的契約性,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)性,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一性,市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的開放性,才能實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下國(guó)家政策的有效性。只有完備的法律、法規(guī)和市場(chǎng)規(guī)則,才能引導(dǎo)人們沿著正確的軌道進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng),才能保證從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的自然人和法人成為相互獨(dú)立、完全平等的市場(chǎng)主體;才能確保有完全行為能力和責(zé)任能力的市場(chǎng)主體對(duì)自己的行為結(jié)果負(fù)責(zé);才能做到保護(hù)合法、制裁違法、打擊犯罪;才能避免經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不平等、不公正現(xiàn)象。相反,沒有與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的法律和制度,就不能形成正常的市場(chǎng)秩序,就不會(huì)有正常的市場(chǎng)關(guān)系。

要完善伊春林區(qū)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制,其中很重要的一條就是要進(jìn)一步全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)。因此,檢察機(jī)關(guān)在全面推進(jìn)經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)中必須做到“五個(gè)加強(qiáng)”:一是加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)法律方面的監(jiān)督,規(guī)范和理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系,保護(hù)各類產(chǎn)權(quán)權(quán)益;二是加強(qiáng)市場(chǎng)交易方面的監(jiān)督,保障合同自由和交易安全,維護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng);三是加強(qiáng)預(yù)算、稅收、金融和投資等方面的監(jiān)督,規(guī)范經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)和市場(chǎng)監(jiān)管;四是加強(qiáng)勞動(dòng)、就業(yè)和社會(huì)保障等方面的監(jiān)督,切實(shí)保護(hù)勞動(dòng)者和公民的合法權(quán)益;五是加強(qiáng)社會(huì)領(lǐng)域和可持續(xù)發(fā)展等方面的監(jiān)督,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)全面進(jìn)步。

第9篇：經(jīng)濟(jì)糾紛刑事化范文

強(qiáng)制措施作為賦予公、檢、法機(jī)關(guān)的一種權(quán)力，對(duì)于刑事訴訟具有重要意義：一是可以防止犯罪嫌疑人、被告人逃避偵查、起訴和審判，防止他們給訴訟制造障礙。二是可以防止犯罪嫌疑人、被告人繼續(xù)危害。即對(duì)其適用強(qiáng)制措施，限制或剝奪其人身自由，就可以防止其繼續(xù)進(jìn)行犯罪或者實(shí)施新的犯罪及其他危害社會(huì)的行為。三是可以警戒社會(huì)上不法人員，威懾不安定分子，使其不敢輕舉妄動(dòng)，以身試法。由于在客觀上會(huì)不同程度地限制甚至剝奪被適用對(duì)象的人身自由，如果適用不當(dāng)，勢(shì)必造成對(duì)公民合法權(quán)利的侵犯。因此，在適用強(qiáng)制措施時(shí)，必須堅(jiān)持打擊犯罪與保護(hù)人權(quán)、嚴(yán)肅與謹(jǐn)慎相結(jié)合的方針。既要依法對(duì)犯罪嫌疑人、被告人、現(xiàn)行犯、重大嫌疑分子的人身自由進(jìn)行必要的限制，又要注意保護(hù)公民的人身自由和其他各項(xiàng)合法權(quán)利；對(duì)于必須采取強(qiáng)制措施的人，既應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決、果斷地采取強(qiáng)制措施，同時(shí)又要注意嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，而不能濫用。

本文結(jié)合司法實(shí)踐中的具體案例，根據(jù)刑事強(qiáng)制措施的法律規(guī)定和，了司法實(shí)踐中普遍存在的沒有拘傳證采取拘傳、一次拘傳超過12小時(shí)、以連續(xù)拘傳的形式變相拘禁、不該取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住的而采取、監(jiān)視居住成為變相拘禁、應(yīng)當(dāng)（不應(yīng)當(dāng)）拘留、逮捕而不予（予以）拘留、逮捕、公安機(jī)關(guān)不執(zhí)行不批準(zhǔn)逮捕決定、拘留、逮捕羈押時(shí)間超期等濫用刑事強(qiáng)制措施權(quán)的具體形態(tài)，并提出了依法行使刑事強(qiáng)制措施權(quán)的看法。

關(guān)鍵詞：強(qiáng)制措施 司法機(jī)關(guān) 司法實(shí)踐 濫用 形態(tài)

強(qiáng)制措施是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院為保證刑事訴訟的順利進(jìn)行，依法對(duì)犯罪嫌疑人、被告人所采取的在一定期限內(nèi)暫時(shí)限制或剝奪其人身自由的法定的強(qiáng)制。它有以下特征：一是它只能由法定的專門機(jī)關(guān)適用。根據(jù)刑事訴訟法第50條、61條、132條的規(guī)定，適用強(qiáng)制措施的法定機(jī)關(guān)有公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院。另外，還有國(guó)家安全機(jī)關(guān)、軍隊(duì)保衛(wèi)部門和監(jiān)獄，在偵查其管轄的案件時(shí)，也有權(quán)實(shí)施強(qiáng)制措施。二是它具有特定的對(duì)象。特定的對(duì)象是指只能適用于犯罪嫌疑人、被告人，包括現(xiàn)行犯和重大嫌疑分子，對(duì)其他訴訟參與人，即使其嚴(yán)重違反訴訟程序，或有妨害訴訟的，只要不構(gòu)成犯罪，就不得對(duì)其適用強(qiáng)制措施，而只能用其他方法對(duì)其做出相應(yīng)的處理。三是它的適用具有特定的目的。適用強(qiáng)制措施的目的在于保證刑事訴訟活動(dòng)的順利進(jìn)行，即防止被適用對(duì)象可能實(shí)施逃跑、隱匿或偽造、隱藏、毀滅證據(jù)及串供等妨害刑事訴訟的行為，否則，就沒必要適用強(qiáng)制措施。四是它必須依照法律規(guī)定適用。依照法律適用，包括按照法定的強(qiáng)制措施的種類、條件、程序、期限等適用 。否則，就是對(duì)強(qiáng)制措施權(quán)的濫用。

強(qiáng)制措施作為法律賦予公、檢、法機(jī)關(guān)的一種權(quán)力，對(duì)于刑事訴訟具有重要意義：一是可以防止犯罪嫌疑人、被告人逃避偵查、起訴和審判，防止他們給訴訟制造障礙。二是可以防止犯罪嫌疑人、被告人繼續(xù)危害社會(huì)。即對(duì)其適用強(qiáng)制措施，限制或剝奪其人身自由，就可以防止其繼續(xù)進(jìn)行犯罪或者實(shí)施新的犯罪及其他危害社會(huì)的行為。三是可以警戒社會(huì)上不法人員，威懾不安定分子，使其不敢輕舉妄動(dòng)，以身試法 。由于在客觀上會(huì)不同程度地限制甚至剝奪被適用對(duì)象的人身自由，如果適用不當(dāng)，勢(shì)必造成對(duì)公民合法權(quán)利的侵犯。因此，在適用強(qiáng)制措施時(shí)，必須堅(jiān)持打擊犯罪與保護(hù)人權(quán)、嚴(yán)肅與謹(jǐn)慎相結(jié)合的方針。既要依法對(duì)犯罪嫌疑人、被告人、現(xiàn)行犯、重大嫌疑分子的人身自由進(jìn)行必要的限制，又要注意保護(hù)公民的人身自由和其他各項(xiàng)合法權(quán)利；對(duì)于必須采取強(qiáng)制措施的人，既應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決、果斷地采取強(qiáng)制措施，同時(shí)又要注意嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，而不能濫用。但是，司法實(shí)踐中，還存在濫用強(qiáng)制措施權(quán)的行為，主要形態(tài)如下。

一、拘傳權(quán)的濫用

拘傳是公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院強(qiáng)制未被羈押的犯罪嫌疑人、被告人到指定地點(diǎn)接受訊問的方法。拘傳應(yīng)當(dāng)由偵查人員或司法警察執(zhí)行，執(zhí)行拘傳的人員不得少于兩人。根據(jù)刑事訴訟法第92條第二款規(guī)定，拘傳持續(xù)的時(shí)間不得超過十二個(gè)小時(shí)，不得以連續(xù)拘傳的形式變相拘禁犯罪嫌疑人。同時(shí)，根據(jù)《公安部規(guī)定》和人民檢察院刑事訴訟規(guī)則第35條規(guī)定，拘傳的地點(diǎn)應(yīng)在犯罪嫌疑人所在的市、縣以內(nèi)的公安機(jī)關(guān)和人民檢察院，拘傳后應(yīng)立即訊問。但是，司法實(shí)踐中，卻不同程度地出現(xiàn)了對(duì)拘傳權(quán)的濫用，嚴(yán)重侵犯了當(dāng)事人的合法權(quán)益。

1、沒有拘傳證采取拘傳

根據(jù)規(guī)定，拘傳應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)、人民檢察院負(fù)責(zé)人簽發(fā)拘傳證。可是極少數(shù)公安司法人員就是公開違反此規(guī)定，濫用拘傳權(quán)。例海南省澄邁縣大豐農(nóng)場(chǎng)派出所所長(zhǎng)王成章等五人濫用職權(quán)案。根據(jù)正義網(wǎng)報(bào)道，2001年3月10日，海南島西部澄邁縣境內(nèi)的海南大豐華僑農(nóng)場(chǎng)職工潘在勇和哥哥潘在富與農(nóng)場(chǎng)派出所副所長(zhǎng)李世華之妻徐瑞英為收購(gòu)尖椒而引起一次糾紛，雙方互有輕微的傷害。原以為事情就這么了結(jié)了，沒想到3月13日上午10時(shí)許，派出所所長(zhǎng)王成章和澄邁縣公安局刑警大隊(duì)的馬建國(guó)等12人，乘3輛汽車來到了潘家，見到潘在勇兄弟兩人，二話不說就是一陣拳腳相加。在沒有拘傳證的情況下，王成章等人用手銬把兄弟兩人銬住繼續(xù)毆打并帶到派出所。中午1時(shí)許，值班干警發(fā)現(xiàn)潘在勇口角有白沫，王見狀叫兩名干警將潘送往農(nóng)場(chǎng)。后潘在勇怕報(bào)復(fù)重傷出院，延誤死亡?！逗Ｄ先?qǐng)?bào)》披露了此案的情況，海南省委書記、省人大常委會(huì)主任白克明當(dāng)即做出批示：“希望省委政法委認(rèn)真予以調(diào)查，并嚴(yán)肅處理，昭告全省?！?/p>

從以上案件，我們可以看出派出所所長(zhǎng)王成章、澄邁縣公安局刑警大隊(duì)的馬建國(guó)等人在沒有拘傳證的情況下，對(duì)潘在勇采取了拘傳措施，并導(dǎo)致了嚴(yán)重后果致潘在勇死亡，屬于濫用拘傳強(qiáng)制措施權(quán)。后檢察機(jī)關(guān)以王成章、馬建國(guó)等人涉嫌濫用職權(quán)罪決定立案?jìng)刹?。案件公訴后，以濫用職權(quán)罪判處王成章有期徒刑六年；判處馬建國(guó)有期徒刑二年。

2、一次拘傳超過12小時(shí)

根據(jù)刑事訴訟法第92條第2款規(guī)定，拘傳持續(xù)的時(shí)間不得超過十二個(gè)小時(shí)。但是司法實(shí)踐中，極少數(shù)的公安司法機(jī)關(guān)和辦案人員還存在拘傳持續(xù)的時(shí)間超過十二個(gè)小時(shí)的情形。主要形態(tài)有：一是偵查人員讓犯罪嫌疑人填寫到案時(shí)間故意往后退，從而達(dá)到不超過十二小時(shí)；二是偵查人員對(duì)于拘傳證上的到案時(shí)間有意或無意不讓犯罪嫌疑人填寫，事后根據(jù)案件的“實(shí)際情況”由辦案人員自行填寫，從而達(dá)到不超過十二小時(shí)；三是偵查人員在拘傳路途中，故意拖延時(shí)間，時(shí)走時(shí)訊問，推遲到案時(shí)間，從而達(dá)到不超過十二小時(shí)等等。

3、以連續(xù)拘傳的形式變相拘禁犯罪嫌疑人

司法實(shí)踐中，這種濫用拘傳強(qiáng)制措施權(quán)的現(xiàn)象還是時(shí)有發(fā)生的，如某縣檢察院對(duì)犯罪嫌疑人張某采取拘傳后，持續(xù)時(shí)間已接近十二小時(shí)，于是把張某帶到所在的單位讓單位負(fù)責(zé)人給其談話。時(shí)過1小時(shí)后，檢察干警再次對(duì)犯罪嫌疑人張某采取拘傳，又是12小時(shí)。從以上案例我們可以看出，某縣檢察院的做法似乎是合法的，但其實(shí)質(zhì)還是以連續(xù)拘傳的形式變相拘禁犯罪嫌疑人。

二、取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住權(quán)的濫用

取保候?qū)徥侵腹矙C(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院責(zé)令犯罪嫌疑人、被告人提出保證人或者繳納保證金，以保證其不逃避和妨礙偵查、起訴、審判，并隨傳隨到的一種強(qiáng)制方法 。監(jiān)視居住是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院責(zé)令犯罪嫌疑人在一定期限內(nèi)未經(jīng)批準(zhǔn)不得離開住處或指定居所，并對(duì)其行動(dòng)加以監(jiān)視的方法 。根據(jù)刑事訴訟法第50條之規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院和人民法院享有這兩項(xiàng)強(qiáng)制措施權(quán)力。根據(jù)刑事訴訟法第51條之規(guī)定，有下列情形可以取保候?qū)?、監(jiān)視居住：（一）可能判處管制、拘役或者適用附加刑；（二）可能判處有期徒刑以上刑罰，采取取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住不致發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性的。根據(jù)《公安部規(guī)定》第64條和人民檢察院訴訟規(guī)則第38條規(guī)定，對(duì)部分重大犯罪和特殊情況的犯罪嫌疑人，不得適用取保候?qū)彙ｋm然法律規(guī)定很明確，但仍有極少數(shù)公安司法人員，在刑事訴訟過程中，濫用這兩項(xiàng)強(qiáng)制措施權(quán)力。

1、不該取保候?qū)?、監(jiān)視居住的而采取

根據(jù)刑事訴訟法第50條規(guī)定，公檢法三機(jī)關(guān)采取取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住的對(duì)象是犯罪嫌疑人、被告人，適用的范圍是在刑事訴訟中。顯然，如果該行為是其它法律調(diào)整的范圍，不是犯罪嫌疑人或被告人，就不能對(duì)當(dāng)事人采取取保候?qū)?、監(jiān)視居住的強(qiáng)制措施。如湖南中大商貿(mào)公司李治訴廣東清遠(yuǎn)市公安局非法限制人身自由一案。1993年5月3日，李治代表湖南中大商貿(mào)公司（以下簡(jiǎn)稱為“中大商貿(mào)”）與廣東省清遠(yuǎn)市建北集團(tuán)電器公司（以下簡(jiǎn)稱為“建北公司”）簽訂了一份工礦產(chǎn)品代銷合同，合同約定：由建北公司供給“中大商貿(mào)”窗式空調(diào)150臺(tái)；電熱水瓶120臺(tái)；抽油煙機(jī)60臺(tái)，累計(jì)人民幣416130元。解決合同糾紛的方式：協(xié)商解決，協(xié)商無效，按《合同法》有關(guān)條款執(zhí)行，并由清遠(yuǎn)市經(jīng)濟(jì)仲裁庭裁決。合同簽訂當(dāng)天，李治按合同規(guī)定提貨。自合同簽訂之日起至1996年6月止，“中大商貿(mào)”先后付給建北公司貨款34800元，并退回部分不合格產(chǎn)品，余款因產(chǎn)品質(zhì)量、市場(chǎng)銷售難等因素，建北公司多次派員催收，但一直未清結(jié)。1999年4月2日，建北公司以李治涉嫌合同詐騙為由向廣東省清遠(yuǎn)市公安局報(bào)案，同年5月5日，清遠(yuǎn)市公安局正式立案。5月13日中午11時(shí)許，廣東省清遠(yuǎn)市公安局將李治從長(zhǎng)沙抓至清遠(yuǎn)市，次日，對(duì)李治下發(fā)了21號(hào)監(jiān)視居住決定書，并將李治交由建北公司保安人員看管。5月19日，在清遠(yuǎn)市公安局的主持下，李治與建北公司簽訂了一份退貨協(xié)議。5月20日，李治離開監(jiān)視居住場(chǎng)所，5月21日，清遠(yuǎn)市公安局以收繳贓款名義令李治親屬交納退贓款32100元。結(jié)果，1999年5月29日，李治以原告的身份向長(zhǎng)沙市天心區(qū)法院提起行政訴訟，要求撤銷被告清遠(yuǎn)市公安局非法限制人身自由和收取退贓款的行政行為，賠償經(jīng)濟(jì)損失26000元。

從本案我們可以看出，被告廣東省清遠(yuǎn)市公安局實(shí)施的異地限制人身的強(qiáng)制措施有以下違法之處：一是公安機(jī)關(guān)采取監(jiān)視居住的目的不是為了收集刑事訴訟的證據(jù)，查明犯罪事實(shí)，而是以此強(qiáng)迫原告清結(jié)所欠建北公司的貨款；二是強(qiáng)制措施實(shí)施前，公安機(jī)關(guān)立案時(shí)沒有嚴(yán)格審查立案依據(jù)，在沒有詐騙犯罪事實(shí)存在的情況下，將經(jīng)濟(jì)合同糾紛當(dāng)成了合同詐騙，造成了定性錯(cuò)誤。公安部于1989年下發(fā)了〔89〕公（治）字30號(hào)通知，最高人民法院于1992年下發(fā)了法辦（1992）42號(hào)通知都明確規(guī)定了公安機(jī)關(guān)不得非法越權(quán)干預(yù)經(jīng)濟(jì)糾紛，這就要求公安機(jī)關(guān)在判斷某行為究竟屬于經(jīng)濟(jì)糾紛或經(jīng)濟(jì)犯罪時(shí)一定要慎之又慎，“凡屬債務(wù)、合同等經(jīng)濟(jì)糾紛，公安機(jī)關(guān)絕對(duì)不得介入”。三是監(jiān)視居住是公安的一種偵查行為，其對(duì)象是罪行輕微，不需要拘留逮捕，但對(duì)其行為自由又必須作一定限制的犯罪嫌疑人，然而廣東省清遠(yuǎn)市公安局采取監(jiān)視居住對(duì)象并不是犯罪嫌疑人。因此，本案中清遠(yuǎn)市公安局實(shí)施“監(jiān)視居住”是插手經(jīng)濟(jì)糾紛、超越職權(quán)的違法行為，是濫用了監(jiān)視居住的強(qiáng)制措施權(quán)。

2、監(jiān)視居住成為變相拘禁的方式

根據(jù)刑事訴訟法第57條規(guī)定，監(jiān)視居住的地點(diǎn)是犯罪嫌疑人的住處，無固定住處的，由執(zhí)行機(jī)關(guān)指定居所。盡管監(jiān)視居住是限制人身自由強(qiáng)制措施中最嚴(yán)厲的一種，但不能因此而將被監(jiān)視居住人加以拘禁或者變相拘禁。不得建立專門的監(jiān)視居住的場(chǎng)所，對(duì)被監(jiān)視居住人變相羈押；不得在看守所、行政拘留所留置室或者其他的工作場(chǎng)所執(zhí)行監(jiān)視居??；不得在監(jiān)視居住期間對(duì)該犯罪嫌疑人、被告人在房間內(nèi)派人看守，或者在其有住處的情況下另行指定居所，使其失去人身自由。據(jù)報(bào)道 2003年5月15日，浙江省舟山市公安局普陀區(qū)分局以涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪為由，對(duì)該市的張某實(shí)施刑事拘留，后張某的親屬為其聘請(qǐng)了律師。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，普陀區(qū)公安分局必須在最長(zhǎng)一個(gè)月內(nèi)完成對(duì)張某的刑事偵查并提請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)批準(zhǔn)對(duì)其逮捕，否則，只能釋放張某，或者變更強(qiáng)制措施為取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住。當(dāng)律師向辦案民警了解犯罪嫌疑人去向時(shí)，辦案民警告訴律師，他們已根據(jù)法律規(guī)定，于6月13日對(duì)張某變更強(qiáng)制措施為監(jiān)視居住。根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，張某在普陀區(qū)有固定的合法住處，對(duì)張某的監(jiān)視居住應(yīng)當(dāng)在其住處（家中）執(zhí)行，而且共同居住人可以與其一起居住，律師也可以隨時(shí)進(jìn)行會(huì)見。然而，普陀區(qū)公安分局并沒有將張某放回家，那么，張某現(xiàn)在究竟在何處呢？張某的妻子朱楓明確表示不知道其丈夫的下落，律師也稱不知道。律師詢問普陀區(qū)公安分局處一位警官，張某是否已被釋放？他明確回答這是不可能的。又問，張某現(xiàn)在何處？他答仍在看守所。當(dāng)律師指出早已超過刑事拘留期限時(shí)，對(duì)方立即改口說張某在一個(gè)賓館內(nèi)。從本案我們不能看出，如果事情確實(shí)如這位警官所說，那么根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，公安機(jī)關(guān)的做法就屬于變相地實(shí)施了拘禁犯罪嫌疑人，濫用了監(jiān)視居住強(qiáng)制措施權(quán)。

3、對(duì)申請(qǐng)取保候?qū)彽?，有?quán)決定機(jī)關(guān)不能按期和按要求答復(fù)

根據(jù)刑事訴訟法第52條規(guī)定，被羈押的犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近親屬有權(quán)申請(qǐng)取保候?qū)?。?6條規(guī)定，犯罪嫌疑人被逮捕的，聘請(qǐng)的律師可以為其申請(qǐng)取保候?qū)?。六部委?0條對(duì)刑事訴訟法的這兩條規(guī)定進(jìn)行了細(xì)化，規(guī)定“被羈押的犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近親屬和律師申請(qǐng)取保候?qū)?，有?quán)決定的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)做出是否同意的答復(fù)。同意取保候?qū)彽?，依法辦理取保候?qū)徥掷m(xù)；不同意取保候?qū)彽?，?yīng)當(dāng)告知申請(qǐng)人，并說明不同意的理由?！彼痉▽?shí)踐中，相當(dāng)一部分人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)對(duì)被羈押的犯罪嫌疑人、被告人、法定人、近親屬和律師提出取保候?qū)徤暾?qǐng)的，不能按期和按要求答復(fù)有權(quán)申請(qǐng)人，顯然，這種情形屬于濫用了法律賦予的強(qiáng)制措施權(quán)。它不僅侵犯了在押犯罪嫌疑人、被告人及其法定人、近親屬和律師的訴訟權(quán)利，而且還違反了法律的規(guī)定。

4、取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住時(shí)間超期

刑事訴訟法第58條規(guī)定，人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)徸铋L(zhǎng)不得超過十二個(gè)月；監(jiān)視居住最長(zhǎng)不得超過六個(gè)月。在取保候?qū)?、監(jiān)視居住期間，不得中斷對(duì)案件的偵查、起訴和審理，對(duì)于不應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任或者取保候?qū)?、監(jiān)視居住期限屆滿的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)解除取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住。司法實(shí)踐中，極少數(shù)公安司法機(jī)關(guān)不能依法辦案，濫用了此權(quán)力。

據(jù)大眾網(wǎng)2002年3月1日消息：云南省人民檢察院新聞發(fā)言人說，云南省云龍縣公安局原局長(zhǎng)趙紫和因?yàn)獒咚酵鞣ǖ茸镆驯粐?yán)辦。犯罪嫌疑人趙紫和，原云南省大理白族自治州云龍縣公安局局長(zhǎng)。1995年，犯罪嫌疑人吳會(huì)照盜竊耕牛一案由云龍縣公安局負(fù)責(zé)辦理，吳的姨父找到趙紫和請(qǐng)其幫忙，趙徇情安排有關(guān)人員為吳辦理了取保候?qū)?，并將此案擱置三年不作處理。直至1998年4月大理州檢察機(jī)關(guān)對(duì)吳會(huì)照盜牛案依法進(jìn)行監(jiān)督時(shí)，縣公安局才辦理了相關(guān)手續(xù)，犯罪嫌疑人吳會(huì)照因盜竊罪被法院判處有期徒刑。從本案我們不難看出，云龍縣公安局原局長(zhǎng)趙紫和在辦理刑事案件過程中，對(duì)涉嫌盜竊的犯罪嫌疑人違反規(guī)定辦理了取保候?qū)彙Ｔ谌”：驅(qū)徠陂g，趙又中斷對(duì)該案的偵查，超期辦理取保候?qū)?，將此案擱置三年不作處理，其意圖就是使該案件不了了之。這種情形屬于濫用取保候?qū)弿?qiáng)制措施權(quán)。大理州人民檢察院于2001年8月28日對(duì)云龍縣公安局原局長(zhǎng)趙紫和以徇私枉法罪名立案?jìng)刹?。以上僅是從報(bào)道上看到的一個(gè)案例，類似此部分公安機(jī)關(guān)很普遍。

三、拘留權(quán)、逮捕權(quán)的濫用

刑事訴訟中的拘留，又稱刑事拘留。它是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院對(duì)直接受理的案件，在偵查過程中遇到法定的緊急狀況，對(duì)現(xiàn)行犯或者重大犯罪嫌疑分子所采取的臨時(shí)剝奪人身自由的強(qiáng)制方法。根據(jù)刑事訴訟法第61條規(guī)定，對(duì)犯罪嫌疑人拘留必須符合以下兩個(gè)條件：一是拘留的對(duì)象是現(xiàn)行犯或者重大犯罪嫌疑分子；二是具有第61條規(guī)定的7種法定的情形之一 。逮捕是指公安機(jī)關(guān)、人民檢察院、人民法院在一定期限內(nèi)依法剝奪犯罪嫌疑人、被告人的人身自由并進(jìn)行審查的強(qiáng)制措施，是刑事訴訟強(qiáng)制措施中最為嚴(yán)厲的方法 。一般認(rèn)為，刑事訴訟法關(guān)于逮捕的條件比較好理解，但是對(duì)于如何判斷取保候?qū)?、監(jiān)視居住等方法是否足以發(fā)生社會(huì)危險(xiǎn)性？如何判斷有無逮捕必要？比較難以理解。我們認(rèn)為要綜合考慮犯罪情況，所謂“社會(huì)危險(xiǎn)性”主要是指逃避、阻礙偵查、起訴、審判的可能性和繼續(xù)犯罪的可能性。衡量是否有逮捕必要，主要還是考慮犯罪性質(zhì)、嚴(yán)重程度以及犯罪嫌疑人主觀惡性的大小。根據(jù)刑事訴訟法規(guī)定，公安機(jī)關(guān)、人民檢察院享有拘留權(quán)；人民檢察院和人民法院有權(quán)決定逮捕，人民檢察院具有批準(zhǔn)逮捕權(quán)。無論是決定拘留，還是決定逮捕和批準(zhǔn)逮捕，都由公安機(jī)關(guān)執(zhí)行。但是，司法實(shí)踐中，部分公安司法機(jī)關(guān)和人員卻濫用了拘留權(quán)、逮捕權(quán)，不僅侵犯了犯罪嫌疑人的合法權(quán)益，而且妨礙了法律公平、公正的實(shí)現(xiàn)。

1、應(yīng)當(dāng)拘留、逮捕而不予拘留、逮捕

拘留、逮捕是限制犯罪嫌疑人比較嚴(yán)厲的強(qiáng)制措施，同時(shí)，也是公安司法機(jī)關(guān)查辦案件的重要保障。刑事訴訟法對(duì)逮捕強(qiáng)制措施的權(quán)限進(jìn)行了明確分工，公安機(jī)關(guān)對(duì)自己偵查的案件，認(rèn)為需要逮捕犯罪嫌疑人的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)人民檢察院審查逮捕；人民檢察院辦理直接受理立案?jìng)刹榈陌讣?，需要逮捕犯罪嫌疑人的，由偵查部門移送本院偵查監(jiān)督部門決定逮捕。之所以這樣規(guī)定，就是公、檢、法三機(jī)關(guān)分工負(fù)責(zé)，互相配合，互相制約原則在逮捕上的具體體現(xiàn)。

例如某縣公安局副政委王某徇私枉法案 。1996年10月7日，段某因涉嫌收買被拐賣婦女、犯罪被該縣公安局刑事拘留，段某的叔叔段乙找到其同學(xué)某縣公安局副政委王某，要求對(duì)段某罰款處理。王某利用職務(wù)之便，在明知段某的犯罪行為不應(yīng)采取取保候?qū)彽那闆r下，于1996年10月16日擅自批示將準(zhǔn)備提請(qǐng)逮捕的犯罪嫌疑人段某取保候?qū)?。直?998年1月6日在該縣檢察機(jī)關(guān)的督辦下，王某才帶領(lǐng)民警將段某重新抓獲歸案。同年6月26日，段某被該縣法院以收買被拐買婦女罪判處有期徒刑1年，以罪判處有期徒刑5年，數(shù)罪并罰執(zhí)行5年。從本案我們不難看出，某縣公安局副政委王某明知段某收買被拐賣婦女、行為是嚴(yán)重的刑事犯罪，有危險(xiǎn)性，卻徇私情故意將段某取保候?qū)?。提?qǐng)逮捕是公安機(jī)關(guān)實(shí)施逮捕強(qiáng)制措施權(quán)的組成部分，某縣公安局副政委王某對(duì)段某應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)逮捕卻不提請(qǐng)逮捕的行為，這種情形屬于濫用逮捕強(qiáng)制措施權(quán)。后檢察機(jī)關(guān)以王某涉嫌徇私枉法罪決定立案?jìng)刹椋讣V后，法院做出有罪判決。

2、不應(yīng)當(dāng)拘留、逮捕而予以拘留、逮捕

強(qiáng)制措施就像一把“雙刃劍”，公安司法機(jī)關(guān)運(yùn)用適當(dāng)會(huì)促進(jìn)刑事訴訟的順利進(jìn)行，濫用就會(huì)破壞公平、公正的實(shí)現(xiàn)，并侵犯當(dāng)事人的人身權(quán)利和其他合法權(quán)益。因此，對(duì)于拘留、逮捕等強(qiáng)制措施適用時(shí)，必須嚴(yán)格依照法律規(guī)定辦理。

例原武威市涼州區(qū)公安局犯罪偵查大隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)潘竟英濫用職權(quán)案 。據(jù)報(bào)道，原武威市涼州區(qū)公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查大隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)潘竟英，濫用職權(quán)追索債務(wù)，把28件本來屬于經(jīng)濟(jì)糾紛的案件，故意列為詐騙犯罪案件處理，對(duì)欠款人進(jìn)行刑事拘留，甚至錯(cuò)報(bào)批捕，并借此收受賄賂，侵吞公款。近日，潘竟英被民勤縣法院一審判處有期徒刑13年6個(gè)月，并處沒收財(cái)產(chǎn)11萬元。同案犯、原涼州區(qū)經(jīng)偵警察孫增新因徇私枉法罪被判處有期徒刑1年。且看其中的一起案件，2000年6月，甘肅武酒集團(tuán)營(yíng)銷總公司“西北王”酒浙江省銷售總經(jīng)理周文政與涼州區(qū)個(gè)體戶張志武發(fā)生生意往來，先后向張借款12萬元。在清償債務(wù)過程中，張志武與周文政及武威先鋒廣告公司經(jīng)理姜仙軍之間發(fā)生經(jīng)濟(jì)糾紛。為此，張志武于2002年6月初以周文政、姜仙軍涉嫌詐騙，向涼州區(qū)公安局經(jīng)偵大隊(duì)報(bào)案。原涼州區(qū)公安局經(jīng)偵查大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)潘竟英、民警孫增新接到報(bào)案后，采取強(qiáng)制手段為張志武追索債務(wù)，民警孫增新在訊問中，對(duì)周、姜陳述的與張志武之間存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系沒有做客觀、全面的記錄。2002年7月15日，新聞媒體對(duì)周文政、姜仙軍一案的定性提出異議后，民警孫增新將張志武叫到區(qū)公安局經(jīng)偵大隊(duì)，潘竟英向張志武表示了要對(duì)周、姜提請(qǐng)批捕的意圖，并授意張通過關(guān)系到檢察機(jī)關(guān)批捕科活動(dòng)。后省公安廳經(jīng)偵總隊(duì)明確要求糾正此案，潘竟英卻故意歪曲事實(shí)，隱瞞上級(jí)的糾正意見，向涼州區(qū)公安局局務(wù)會(huì)匯報(bào)，建議對(duì)周文政、姜仙軍提請(qǐng)逮捕，致使局務(wù)會(huì)做出對(duì)周、姜提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的錯(cuò)誤決定。孫增新在辦理提請(qǐng)批捕手續(xù)時(shí)，仍故意隱瞞張志武與周、姜之間債權(quán)債務(wù)關(guān)系的事實(shí)。8月9日，周、姜二人被批準(zhǔn)逮捕。8月14日，潘竟英、孫增新將周文政執(zhí)行逮捕，姜仙軍外避未能執(zhí)行。同年10月10日，武威市檢察院做出撤銷涼州區(qū)檢察院對(duì)周文政、姜仙軍批捕決定書，而此時(shí)周文政已被錯(cuò)誤羈押58天。人們也許奇怪，本是一樁經(jīng)濟(jì)糾紛，為什么他們硬要處置為經(jīng)濟(jì)詐騙呢？且看背后的事實(shí)：此案中，潘竟英和孫增新兩次接受案件當(dāng)事人張志武宴請(qǐng)，而潘竟英兩次接受張的賄賂款1萬元，孫增新接受賄賂款3000元。

從本案我們不難看出，原涼州區(qū)公安局經(jīng)偵大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)潘竟英、民警孫增新，明知舉報(bào)人張志武與被舉報(bào)人周文政、姜仙軍之間是經(jīng)濟(jì)糾紛，明知上級(jí)公安機(jī)關(guān)已明確答復(fù)要求糾正此案，本案屬于沒有犯罪事實(shí)發(fā)生。根據(jù)刑事訴訟法第60條規(guī)定，“對(duì)有證據(jù)證明有犯罪事實(shí)，……應(yīng)立即依法逮捕?！北景笡]有犯罪事實(shí)發(fā)生，經(jīng)偵大隊(duì)大隊(duì)長(zhǎng)潘竟英、民警孫增新卻在兩次接受案件當(dāng)事人張志武宴請(qǐng)和賄賂的情況下，故意做虛假記錄，隱匿當(dāng)事人之間有關(guān)借條、收條等書證證據(jù)，歪曲事實(shí)，隱瞞上級(jí)的糾正意見，向涼州區(qū)公安局局務(wù)會(huì)匯報(bào)，建議對(duì)周文政、姜仙軍提請(qǐng)逮捕，致使局務(wù)會(huì)做出對(duì)周、姜提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的錯(cuò)誤決定。依照法律規(guī)定，潘竟英、孫增新兩人的行為屬于濫用逮捕強(qiáng)制措施權(quán)。

3、對(duì)于不批準(zhǔn)逮捕決定，公安機(jī)關(guān)未立即執(zhí)行

根據(jù)刑事訴訟法第69條第3款規(guī)定：“人民檢察院不批準(zhǔn)逮捕的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到通知后立即釋放，并將執(zhí)行情況及時(shí)通知人民檢察院。對(duì)于需要繼續(xù)偵查，并且符合取保候?qū)彙⒈O(jiān)視居住條件的，依法取保候?qū)徎虮O(jiān)視居住。”但是，司法實(shí)踐中，少數(shù)公安機(jī)關(guān)在接到人民檢察院的不批準(zhǔn)逮捕決定書后，并未按此規(guī)定執(zhí)行，立即釋放被拘留人，而是繼續(xù)關(guān)押或?qū)⒈痪辛羧藢徟鸀閯趧?dòng)教養(yǎng)，這是不符合法律基本精神的。

如澠池縣某公安派出所所長(zhǎng)李某、民警郭某濫用強(qiáng)制措施非法拘禁案。2002年9月1日，農(nóng)民建某以涉嫌聚眾哄搶罪名，被澠池縣某公安派出所立案?jìng)刹椋讣擅窬持鬓k，該派出所所長(zhǎng)李某為直接領(lǐng)導(dǎo)。9月24日，建某因涉嫌聚眾哄搶罪被公安機(jī)關(guān)刑事拘留。9月30日，經(jīng)澠池縣公安局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，建某的刑拘時(shí)間被延長(zhǎng)至10月12日。10月11日，辦案人員將建某一案批捕事宜與檢察院交換意見，檢察院以事實(shí)不清要求公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充偵查。12月2日，辦案人員就建某涉嫌聚眾哄搶一案向檢察機(jī)關(guān)提請(qǐng)審查批捕。檢察院于3日后的12月5日，以事實(shí)不清，證據(jù)不力做出不批準(zhǔn)逮捕決定，同日將案件退回公安機(jī)關(guān)。辦案人員接到檢察機(jī)關(guān)的不批準(zhǔn)逮捕決定后，并沒有立即釋放因刑事拘留而被羈押的建某，或變更強(qiáng)制措施進(jìn)行補(bǔ)充偵查，而是于12月26日將建某申報(bào)勞動(dòng)教養(yǎng)，繼續(xù)羈押。期間，檢察院多次提出口頭糾正違法意見，但未引起辦案人員重視。2003年1月14日，對(duì)建某的勞動(dòng)教養(yǎng)申報(bào)未獲批準(zhǔn)。1月15日，檢察院就建某被長(zhǎng)期非法拘押一案，向辦案單位發(fā)出糾正違法通知書。兩名辦案人員收到糾正違法通知書后，既未采取補(bǔ)充偵查行為，也不釋放建某，引起建某家人多次上訪、申訴。

顯然，郭某、李某二人行為具有社會(huì)危害性，但在對(duì)郭某、李某兩人行為的定性和是否構(gòu)成犯罪的認(rèn)定問題上出現(xiàn)了分歧意見。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，郭某、李某的行為屬于有權(quán)機(jī)關(guān)的組織行為，二人的行為最多是濫用職權(quán)、玩忽職守，但其情節(jié)還達(dá)不到濫用職權(quán)罪的立案條件，不構(gòu)成犯罪，屬于違紀(jì)行為，應(yīng)由公安機(jī)關(guān)追究紀(jì)律責(zé)任。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，郭某、李某二人利用職務(wù)之便，濫用強(qiáng)制措施權(quán)非法拘禁他人，其行為構(gòu)成非法拘禁罪，應(yīng)立案?jìng)刹椋肪啃淌仑?zé)任。筆者同意第二種觀點(diǎn)。理由是：首先，兩名辦案人員主觀方面具有非法拘禁建某的故意。刑事訴訟法第69條第3款之規(guī)定是剛性的、明確的法律界限，即把經(jīng)檢察機(jī)關(guān)審查后做出不批準(zhǔn)逮捕決定的“當(dāng)事人”繼續(xù)關(guān)押，所形成的超刑事拘留期限的“超期羈押”，實(shí)質(zhì)上就是非法限制、剝奪無罪公民人身自由的行為。其次，兩名辦案人員在客觀方面具有非法拘禁建某的行為。如果說在接到檢察機(jī)關(guān)不批準(zhǔn)逮捕決定之后不放人，而是將建某申報(bào)勞動(dòng)教養(yǎng)，還“情有可原”的話，那么，在勞教建某未獲批準(zhǔn)，檢察機(jī)關(guān)提出糾正違法意見，繼而送達(dá)糾正違法通知書之后仍不放人的行為，就不是“機(jī)關(guān)行為”所能解釋得了的。再次，超期羈押的實(shí)質(zhì)是非法拘禁，并不排斥其可以具有濫用職權(quán)、玩忽職守的罪過形式，也不排斥其背后可能隱藏的其它職務(wù)犯罪。按照刑法，由于超期羈押形成的非法拘禁罪與濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪屬于法條競(jìng)合關(guān)系。按照刑法適用關(guān)于特別法優(yōu)于普通法、特別法條優(yōu)于普通法條的特別關(guān)系原則，刑法第238條所規(guī)定的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員非法拘禁罪，在適用中優(yōu)于刑法第397條所規(guī)定的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪，是無庸置疑的。這就是我們對(duì)上述案例以非法拘禁罪定性的法律依據(jù)。如果按照濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪的立案標(biāo)準(zhǔn)去解決超期羈押中的非法拘禁問題，死人不達(dá)1人以上，重傷不達(dá)3人以上，輕傷不達(dá)10人以上，造成直接經(jīng)濟(jì)損失不達(dá)10萬元以上，就達(dá)不到立案標(biāo)準(zhǔn)，就不能立案。如此，不僅談不上對(duì)公民權(quán)利的保護(hù)，促進(jìn)超期羈押?jiǎn)栴}的解決，而且簡(jiǎn)直無疑于對(duì)超期羈押的縱容，對(duì)憲法和法律的褻瀆，對(duì)公民的犯罪了。據(jù)悉澠池縣人民檢察院已于2003年3月6日至13日，對(duì)郭某、李某以涉嫌非法拘禁罪立案?jìng)刹椤?/p>

4、拘留、逮捕羈押時(shí)間超期

刑事訴訟法對(duì)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的期限、審查批準(zhǔn)（決定）逮捕的期限、拘留、逮捕的期限都有明確規(guī)定。但是司法實(shí)踐中，公安司法機(jī)關(guān)超期羈押的行為還是屢有發(fā)生，并引起了社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。所謂超期羈押，其實(shí)就是公安司法機(jī)關(guān)超出法定的期限，對(duì)犯罪嫌疑人、被告人的人身自由做出了限制。為了使讀者對(duì)超期羈押有一個(gè)直觀的認(rèn)識(shí)。我們首先來一個(gè)案例。1997年1月31日，河北省涉縣龍虎鄉(xiāng)北郭口村發(fā)生一起爆炸殺人案，村民張違書的兒子被炸致死。次日，涉縣公安局認(rèn)為姚成功涉嫌此案，遂將其監(jiān)視居住。2月5日，姚成功被押送涉縣公安局看守所，先是行政拘留15天，后又刑事拘留2天，然后于2月22日被送往涉縣水泥廠監(jiān)視居住。同年3月12日，涉縣公安局又一次將姚成功刑事拘留，并于3月19日經(jīng)涉縣檢察院批準(zhǔn)，對(duì)其進(jìn)行逮捕。因此案證據(jù)不足，涉縣檢察院先后于1997年8月和12月，兩次將案卷退回公安局補(bǔ)充偵查。

鑒于補(bǔ)充偵查期間羈押超過法定的期限，犯罪嫌疑人的家屬多次請(qǐng)求涉縣公安局變更強(qiáng)制措施，均遭無理拒絕。無奈，家屬只好向其他部門申訴，但得到的回答是：要找還得找公安局。犯罪嫌疑人聘請(qǐng)的律師向涉縣公安局提出取保候?qū)彽纳暾?qǐng)，但涉縣公安局的答復(fù)是：不批準(zhǔn)取保候?qū)?。但沒有就此說明理由。于是，姚成功一直被羈押在公安局看守所。1998年8月21日，邯鄲市中級(jí)人民法院在涉縣法庭第一次公開審理此案，并進(jìn)行完法庭調(diào)查和法庭辯論等各項(xiàng)庭審程序，但沒有做出判決。此后的一年多時(shí)間里，姚成功仍然被羈押在公安局看守所。1999年9月14日，姚成功死于涉縣公安局看守所。河北省高級(jí)法院出具的鑒定結(jié)論是：“姚成功系冠心病碎死”。2000年2月27日，邯鄲市中級(jí)法院裁定：此案終止審理。

應(yīng)當(dāng)說，這一案件如果不是因?yàn)橐Τ晒Α八樗馈痹诠簿挚词厮瑢?duì)他的羈押很可能會(huì)繼續(xù)下去，從行政拘留一直到死亡，姚成功一共被羈押了2年7個(gè)月。我們不難看到。嫌疑人、被告人羈押期間的延長(zhǎng)隨著辦案的延長(zhǎng)而相應(yīng)地延長(zhǎng)，這在本案中體現(xiàn)得尤為明顯“除了逮捕需要檢察機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)外，其他諸如行政拘留、刑事拘留、逮捕后羈押期間的延長(zhǎng)等事項(xiàng)，基本上由公安機(jī)關(guān)自行決定；嫌疑人、被告人的近親屬及其聘請(qǐng)的律師反復(fù)請(qǐng)求公安局變更強(qiáng)制措施，但均遭到拒絕，而向其他部門的申訴甚至上訪也都以失敗而告終……

這一案件之所以引人注目，并不僅僅因?yàn)楸桓嫒艘Τ晒λ涝诠簿挚词厮?，還因?yàn)楣矙C(jī)關(guān)濫用了強(qiáng)制措施權(quán)，并且因?yàn)樗┞读宋覈?guó)刑事羈押制度中的問題和缺陷。現(xiàn)行刑事訴訟法對(duì)羈押?jiǎn)栴}的規(guī)定主要體現(xiàn)在刑事拘留、逮捕以及逮捕后羈押的延長(zhǎng)等程序方面。刑事拘留、逮捕是引發(fā)嫌疑人、被告人受到羈押的兩種法定方式。對(duì)于拘留要求公安機(jī)關(guān)在拘留后的3日內(nèi)，提請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)審查批準(zhǔn)逮捕，特殊情況下，提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的時(shí)間可以延長(zhǎng)1-4天，但對(duì)于“流竄作案”、“多次作案”、“結(jié)伙作案”的“重大嫌疑分子”，提請(qǐng)審查批準(zhǔn)逮捕的時(shí)間可以延長(zhǎng)至30天。檢察機(jī)關(guān)接到公安機(jī)關(guān)提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕后，應(yīng)在7日內(nèi)做出批準(zhǔn)逮捕或者不批準(zhǔn)逮捕的決定。據(jù)此，公安機(jī)關(guān)一旦將犯罪嫌疑人予以刑事拘留，就有權(quán)將其連續(xù)羈押14天甚至37天！部分公安機(jī)關(guān)在實(shí)際的刑事拘留實(shí)踐中，已經(jīng)徹底突破法律所要求的特殊拘留的限制，而將犯罪嫌疑人都羈押37天！37天已經(jīng)實(shí)際成為部分公安機(jī)關(guān)刑事拘留所引發(fā)的必然羈押期間。

如果說刑事拘留不過是為逮捕準(zhǔn)備的話，那么逮捕則為最為嚴(yán)厲的刑事強(qiáng)制措施，逮捕一旦得到批準(zhǔn)，就意味著嫌疑人將要受到較長(zhǎng)時(shí)間的羈押，并導(dǎo)致無數(shù)次的羈押延長(zhǎng)。根據(jù)刑事訴訟法的規(guī)定，逮捕后的羈押期間不得超過2個(gè)月，這是法律規(guī)定由逮捕本身所帶來的最長(zhǎng)羈押期間。但是，刑事訴訟法第125條、126條、127條、128條卻規(guī)定了逮捕后延長(zhǎng)羈押期間的，這些是偵查階段羈押期間延長(zhǎng)的幾種主要情形。但在司法實(shí)踐中，公安機(jī)關(guān)還有權(quán)以行政處罰措施代替刑事強(qiáng)制措施，以彌補(bǔ)偵查期間的不足保證調(diào)查取證，尤其是獲取有罪供述的需要。例如，公安機(jī)關(guān)可以對(duì)一些嫌疑人采取勞動(dòng)教養(yǎng)、收容等手段，使其不算在正式刑事羈押期間之內(nèi)。在姚成功案件中，公安機(jī)關(guān)就對(duì)作為殺人嫌疑人的姚成功兩次采用行政拘留措施。在司法實(shí)踐中，犯罪嫌疑人只要被批準(zhǔn)逮捕，公安機(jī)關(guān)幾乎普遍有著這樣一種心理傾向-----對(duì)犯罪嫌疑人的羈押與偵查永遠(yuǎn)相伴，使羈押期間實(shí)際與辦案期間完全和二為一，由此方能達(dá)到控制犯罪嫌疑人、獲取供述、偵查破案的目的。

對(duì)于檢察機(jī)關(guān)自行偵查的案件，羈押期間的與公安機(jī)關(guān)偵查的案件有明顯的不同。檢察機(jī)關(guān)一旦對(duì)某一犯罪嫌疑人采取了刑事拘留措施，就可以將其持續(xù)羈押14天，然后決定逮捕或者其他強(qiáng)制措施。逮捕后羈押期間原則上為2個(gè)月，但此后的羈押期間的延長(zhǎng)卻完全由檢察機(jī)關(guān)根據(jù)偵查的需要自行決定。如果說在公安機(jī)關(guān)偵查的案件中，一些延長(zhǎng)羈押的決定還要由檢察機(jī)關(guān)做出的話，那么檢察機(jī)關(guān)自行偵查的案件則完全由其自行決定羈押的延長(zhǎng)問題，這就帶來了一個(gè)危險(xiǎn)：檢察機(jī)關(guān)很可能出于偵查破案的需要，任意地延長(zhǎng)羈押期間，因?yàn)樗鼘?duì)羈押期間的延長(zhǎng)無需取得任何其他機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。司法實(shí)踐中少數(shù)檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)的超期羈押情況“平分秋色”、“不分伯仲”的現(xiàn)實(shí)，表明超期羈押絕不僅僅是公安機(jī)關(guān)偵查活動(dòng)特有的現(xiàn)象，而成為所有偵查活動(dòng)中普遍存在的問題。

對(duì)于檢察機(jī)關(guān)的審查起訴活動(dòng)，刑事訴訟法除規(guī)定訴訟期間最長(zhǎng)不超過1個(gè)半月以外，并沒有對(duì)嫌疑人的羈押期間做出任何規(guī)定。一般情況下，對(duì)犯罪嫌疑人的羈押一直持續(xù)到審查起訴結(jié)束之時(shí)。與審查起訴階段一樣，第一審、第二審、死刑復(fù)核以及再審等各種審判程序在刑事訴訟法中都只有訴訟期間的規(guī)定，而沒有被告人羈押期間的明顯限制。在法院審理案件期間，被告人自動(dòng)地受到持續(xù)的羈押，而無需專門的審批程序，甚至在法院因?yàn)榘盖閺?fù)雜或者訴訟拖延而長(zhǎng)時(shí)間休庭的情況下，被告人也一直被關(guān)押在看守所里，而難以獲得變更強(qiáng)制措施的機(jī)會(huì)。原因很簡(jiǎn)單，審判階段被告人有關(guān)變更強(qiáng)制措施的申請(qǐng)也只能向負(fù)責(zé)審判的法院提出，而法院作為“公檢法三機(jī)關(guān)”辦案流水線上的第三道工序的負(fù)責(zé)者，當(dāng)然愿意將被告人繼續(xù)控制起來，以便取得打擊犯罪這一“戰(zhàn)役”的最后勝利。因此毫不奇怪，前述案例中的姚成功，在法院第一次開庭后長(zhǎng)達(dá)1年多的休庭期間里，一直被關(guān)押在看守所，而無法獲得變更強(qiáng)制措施的機(jī)會(huì)。

根據(jù)以上分析，北京大學(xué)教授陳瑞華認(rèn)為，超期羈押的出現(xiàn)和盛行固然有一系列的社會(huì)、文化傳統(tǒng)方面的因素，但更有制度上的原因，部分公安司法機(jī)關(guān)和工作人員利用了這種缺陷的強(qiáng)制措施制度，濫用強(qiáng)制措施權(quán)，造就了超期羈押的問題。對(duì)此，可以做出具體的分析。

第一、我國(guó)刑事訴訟法沒有將羈押期間與訴訟期間進(jìn)行嚴(yán)格的分離，致使羈押期間嚴(yán)重地依附于訴訟期間或者辦案期間，使得羈押期間的延長(zhǎng)完全服務(wù)于偵查破案、審查起訴甚至審判的需要。

第二，在我國(guó)的審前羈押制度中，不存在有中立司法機(jī)關(guān)進(jìn)行的司法審查機(jī)制，致使羈押的授權(quán)、審查和救濟(jì)幾乎完全變成一種行政行為，而喪失了司法訴訟行為的基本品質(zhì)。

第三，我國(guó)的羈押制度沒有貫徹“成比例”或者“相適應(yīng)”的原則。在法國(guó)，被告人受到輕罪（量刑幅度最高不超過5年監(jiān)禁）指控的，一般不得被羈押4個(gè)月以上，但在法定特殊情況下可以延長(zhǎng)到6個(gè)月至8個(gè)月；而受到重罪（量刑幅度5年監(jiān)禁刑以上）指控的被告人，羈押期間一般為1年以內(nèi)，但在法定情況下可以延長(zhǎng)到2年。

最后，我國(guó)關(guān)于強(qiáng)制措施體系存在致命的缺陷，可以替代的措施發(fā)揮不力。作為羈押的替代性措施，拘傳、取保候?qū)?、監(jiān)視居住在適用上過于狹窄。這樣，只要一個(gè)犯罪嫌疑人可能被判處有期徒刑以上的刑罰，而又不屬于身患重病、懷孕或哺乳自己嬰兒的婦女的情況，就極可能會(huì)面臨遭受刑事拘留或者逮捕的命運(yùn)。而且，一旦遭到刑事拘留或者逮捕，嫌疑人受到的羈押期間還會(huì)隨意地延長(zhǎng)。

資料

1． 陳光中 徐靜村主編《刑事訴訟法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)1999年版。

2． 李文生主編《瀆職侵權(quán)犯罪認(rèn)定指南》，中國(guó)人民公安大學(xué)2001年版。

3． 林著：《意大利刑法綱要》，中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版。

4． 田宏杰著：《中國(guó)刑法化》，中國(guó)方正出版社2000年版。

5． 陳興良著：《刑法適用總論》，法律出版社1999年版。

6． 蘇惠漁主編：《刑法學(xué)》，中國(guó)政法大學(xué)1997年修訂版。

7． 張明楷著：《刑法的基礎(chǔ)觀念》，中國(guó)檢察出版社1995年版。